1、 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 1 北京航天宏达光电技术股份有限公司北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告年年度报告(股份代码股份代码 430096)二一二一三三年四月年四月 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 2 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。整性承担
2、个别及连带责任。公司第公司第一一届董事会第九次会议届董事会第九次会议、第一届监事会第七次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了本年度审议通过了本年度报告，公司全体董事均出席会议并表决。报告，公司全体董事均出席会议并表决。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。法保证或存在异议。公司年度财务报告公司年度财务报告已经已经华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具审计并出具标准无保留意见的审计报告。标准无保留意见的审计报告。公司董事长公司董事长兼总经理
3、兼总经理张润松张润松、财务机构负责人、财务机构负责人谭力华谭力华声明：保证声明：保证 2012 年年度年年度报告中财务报告的真实、完整。报告中财务报告的真实、完整。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 3 目目 录录 第一章第一章 释释 义义.4 第二章第二章 重大风险提示重大风险提示.6 第三章第三章 公司基本情况公司基本情况.7 第四章第四章 最近两年主要财务数据和指标最近两年主要财务数据和指标.9 第五章第五章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第六章第六章 重要事项重要事项.20 第七章第七章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.23 第八章第八章 董事、监事
4、、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.26 第九章第九章 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.32 第十章第十章 财务报告财务报告.36 第十一第十一 章备查文件章备查文件.89 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 4 第一章第一章 释释 义义 在本年度报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：公司、本公司、股份公司、航天宏达 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司 股东大会 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司监事会 公司高级管理人员
5、指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 北京航天宏达光电技术股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 主办券商 指 山西证券股份有限公司 会计师事务所 指 华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2012 年度 特种紫外光源 指 以紫外技术为核心的光等离子发光管，在光清洗机、空气净化装置中充当消毒器件 特种紫外光源电源 指 电子镇流器、镇流器采用电子技术驱动电光源，使之产生照明的电子设备 北京航天宏达光电技术股份有限公
6、司 2012 年年度报告 5 应用系统产品 指 以紫外技术为核心，应用光化学原理，通过光机电一体化的控制，以实现对细菌病毒的杀灭及对有机物等有害物质的降解，是一种应用于环保领域的产品 UVC 指 波长在200-280 纳米的紫外线，处于微生物吸收峰范围之内，可在几秒之内通过破坏微生物的DNA 结构杀死病毒和细菌 BIOZONE 指 Biozone Scientific International Oy.，一家专业从事空气净化技术研究和产品设计及生产的国际集团，总部位于芬兰的赫尔辛基。为公司特种紫外光源及电源产品的主要客户 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 6 第二章第二章
7、 重大风险提示重大风险提示 本公司特别提醒投资者注意以下风险及重要事项：分公司厂房租赁风险 现分公司厂房为租用北京同舟致远环境科技有限公司部分厂房，地址为北京市丰台区太子峪白草洼西军民友谊路1号。该土地为集体所有土地。中华人民共和国土地管理法第六十三条规定：“农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设。”由此可见，我国法律对集体土地使用权出租进行了限制，上述集体土地使用权租赁合同存在被确认无效的法律风险。如遇征地可能导致该块土地被收回，分公司厂房存在搬迁风险，可能会对公司经营造成不利影响。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 7 第第三三章章 公司基本情况
8、公司基本情况 一、公司一、公司基本情况基本情况 中文名称：北京航天宏达光电技术股份有限公司 中文名称缩写：航天宏达 英文名称：Beijing Aerospace HONGDA Optoelectronics Technology Co.,Ltd.公司法定代表人：张润松 公司首次注册登记日期：2002 年 5 月 27 日 公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 3 月 4 日 公司整体变更为股份公司日期：2011年3月4日 公司注册登记机关：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110108003839819 税务登记号码：110108739373921 组织机构代码：739373
9、92-1 公司注册地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09 室 公司办公地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4C09 室 邮政编码：100039 公司网址：http:/ 电子邮箱： 二二、公司信息披露负责人及其联系方式公司信息披露负责人及其联系方式 董事会秘书：张文茜 联系地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4B20 室 邮政编码：100039 联系电话：010-58894308 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 8 传 真：010-58894310 电子邮箱：ZWQ 证券事务代表：张文茜 联系地址：北京市海淀区永定路 88 号长银大厦 4B2
10、0 室 邮政编码：100039 联系电话：010-58894308 传 真：010-58894310 电子邮箱：ZWQ 三三、公司登载年度报告的网址、公司登载年度报告的网址：信息披露媒体的名称：全国中小企业股份转让系统信息披露平台 信息披露平台网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 四四、公司股票公开转让场所公司股票公开转让场所、股票简称、股票代码及挂牌时间、股票简称、股票代码及挂牌时间 公司股票公开转让场所：全国中小企业股份转让系统 公司股票简称：航天宏达 股票代码：430096 挂牌时间：2011 年 8 月 30 日 五五、其它有关资料、其它有关资料 公司聘请的持续督
11、导机构：山西证券股份有限公司 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 聘请的会计师事务所名称：华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：北京市西城区百万庄大街22号院2号楼511室 审计本年度报告签字会计师姓名：杨敏兰、刘志民 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 9 第第四四章章 最近两年主要财务数据和指标最近两年主要财务数据和指标 一一、公司近两年主要会计数据和指标、公司近两年主要会计数据和指标 单位：人民币元 主要主要财务财务数据数据及指标及指标 2012 年年末末 2011 年年末末 本报告期末本报告期末比上年度期比上年度期末增减（末增减（%）总资产
12、11,374,989.50 8,787,556.15 29.44%归属于挂牌公司股东的净资产 8,060,356.60 6,859,137.73 17.51%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.24 1.06 16.98%主要财务数据及指标主要财务数据及指标 2012 年度年度 2011 年度年度 本报告期末本报告期末比上年度期比上年度期末增减（末增减（%）营业收入 8,506,119.77 5,217,135.91 63.04%归属于挂牌公司股东的净利润 1,201,218.87 154,056.41 679.73%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 362,735.08-721
13、,537.49-经营活动产生的现金流量净额-1,159,640.62 1,215,438.99-195.41%加权平均净资产收益率 16.10%2.27%609.25%基本每股收益（元/股）0.1848 0.0237 679.75%二二、非经常性损益项目、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目非经常性损益项目 2012 年度年度 非流动资产处置损益-计入当期损益的政府补贴 983,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 3,451.52 减：所得税影响数-147,967.73 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 10 合计合计 838,483.79 三
14、三、报告期内股东权益变动情况、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项项 目目 期初数期初数 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期末数期末数 股本 6,500,000.00-6,500,000.00 资本公积 205,081.32-205,081.32 盈余公积 15,405.64 120,121.89-135,527.53 未分配利润 138,650.77 1,201,218.87 120,121.89 1,219,747.75 股东权益合计股东权益合计 6,859,137.73 1,321,340.76 120121.89 8,060,356.60 盈余公积本期增加是报告期内按税后利
15、润 10%计提所致。未分配利润本期增加是报告期内税后利润转入所致。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 11 第五章第五章 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、报告期内公司总体经营情况概述一、报告期内公司总体经营情况概述 2012年，公司继续跟踪空气净化市场的需求，立足自主创新，不断加强研发队伍的建设，产品不断改进和完善，产品研发能力不断增强。公司坚持“质量第一”，建立和完善质量管理体系，产品产量和质量显著提高，核心部件的产业化水平得到提升；同时狠抓公司内部管理，完善各项规章制度，落实绩效考核，强化成本管理，在“减消耗、降成本”方面做了有益的探索。与上年相比总体经营思路作了
16、以下调整：1.加大了主营业务-以紫外技术为核心的关键部件（特种紫外光源、配套电源等）及其应用产品（用于环保烟气净化、工艺自动化控制产品等）的生产设备设施的改造，提升了生产能力。同时，加大了市场推广力度，使主营产品收入有较大幅度增加。2.适当的降低了对外提供的技术开发、咨询、服务的力度，以保证公司的人力物力的投入力度，使有限的资金与人力向产品与产业化倾斜转移，故该项收入在比例上有所降低。这也是符合公司的总体思路随公司的发展逐步由出售技术向出售技术产品的良性过度走产业化之路。3.从原来广泛的研发、产品与业务不聚焦到根据市场需求调整思路，使产品与业务方向明朗化。除紫外核心部件外，公司将原来的水处理、
17、空气治理的产品方向逐步调整到以空气治理与净化领域，当前重点主要放在移动车辆的空气净化产品。报告期内，公司实现营业收入850.61万元，利润总额124.02万元，营业收入较上年同期增长63.04%，利润总额较上年增长了597.78%。2012年度实现净利润120.12万元，较上年同期增长了679.73%。2012年度末资产总额为1,137.50万元，负债总额为 331.46万元，资产负债率29.14%。截至2012年12月31日，公司所有者权益为806.04万元，较上年增长了120.12万元，增幅为17.51%。具体总结如下：报告期内公司主营业务、成本、费用、主营业务盈利能力与上年同期比较说明：
18、单位：人民币元 主要会计数据主要会计数据 2012 年度年度 2011 年度年度 比比去年同期增减去年同期增减 营业收入 8,506,119.77 5,217,135.91 63.04%营业成本 5,674,878.77 3,166,755.35 79.20%北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 12 销售费用 216,109.21 530,475.06-59.26%管理费用 2,286,311.96 2,096,258.66 9.07%利润总额 1,240,196.25 177,733.72 597.78%报告期内，营业收入与上年同期相比增长 63.04%；营业成本比上年同
19、期增长 79.20%，与收入增长相对配比；销售费用比上年同期下降 59.26%；利润总额比上年同期增长 597.78%。报告期内收入增长、盈利水平提高的主要原因是：公司营业收入的大幅提高以及公司严控费用，采取积极措施降低运费，减少了公司费用支出所致。二二、报告期内公司主营业务及其经营情况分析报告期内公司主营业务及其经营情况分析 1.报告期内主营业务收入和成本报告期内主营业务收入和成本 单位：人民币元 项项 目目 主营业务收入主营业务收入 比上年同期增减比上年同期增减 主营业务成本主营业务成本 比上年同期增减比上年同期增减 特种紫外光源 1,207,872.53-54,513.33 834,89
20、5.49-43,789.23 特种紫外光源电源 578,605.57 393,835.07 406,668.19 269,663.92 应用系统产品 4,033,077.88 3,069,522.28 3,186,756.31 2,439,975.61 其他 418,509.43-1,146,914.52 198,290.60-1,031,134.16 技术开发 926,038.72 21,038.72 420,447.14 302,743.47 技术服务 1,268,015.64 983,015.64 627,821.04 570,663.81 技术咨询 74,000.00 23,000.0
21、0 -合合 计计 8,506,119.77 3,288,983.86 5,674,878.77 2,508,123.42 2.报告期内公司主营业务、利润构成、主营业务盈利能力及与上年同期的比较说明报告期内公司主营业务、利润构成、主营业务盈利能力及与上年同期的比较说明（2）特种紫外光源及电源收入由于没有开发新客户，局限于现有客户订单需求量因素影响，特种紫外光源产品销售增长较小。（3）报告期内，由于当前空气质量的严重下降，导致人们对生活的空气环境重视和对健康空气的需要，增加了对我公司应用系统产品的需求量，其营业收入较2011年增长了318.56%。（4）报告期内，主营业务成本比去年同期增长79.2
22、0%，与收入增长相对配比。但营业成本增幅高于营业收入的增幅主要原因是技术类项目的毛利率下降较多。由于人工成本的增加，以及技术服务项目由于增加了提供样机产品和培训服务，使得毛利率较去年大幅降低。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 13 3.报告期末主要资产、负债及报告期内费用情况分析报告期末主要资产、负债及报告期内费用情况分析（1）报告期末主要资产及负债情况分析 单位：人民币元 项目项目 2012 年年 12 月月 31 日日 2011 年年 12 月月 31 日日 增减百分比增减百分比 流动资产合计 9,430,176.39 7,178,426.58 31.37%非流动资产
23、合计 1,944,813.11 1,609,129.57 20.86%资 产 合 计 11,374,989.50 8,787,556.15 29.44%流动负债合计 1,964,191.48 435,350.11 351.18%非流动负债合计 1,350,441.42 1,493,068.31-9.55%负负 债债 合合 计计 3,314,632.90 1,928,418.42 71.88%报告期末流动资产增加225.17万元，较年初增长31.37%，主要是收入的增加引起年末应收账款比上年增加246.32万元；另外,报告期末其他应收账款比上年增加63万元所致。非流动资产增加33.57万元，较年
24、初增长20.86%，主要是本年度公司增加了生产设备的投入，固定资产增加所致。流动负债增加152.88万元，较年初增长351.18%,主要是本年度公司增加原材料的采购，应付账款增加了160万元。（2）报告期内费用分析 单位：人民币元 项项 目目 2012 年发生额年发生额 2011 年发生额年发生额 增减百分比增减百分比 销售费用 216,109.21 530,475.06-59.26%管理费用 2,286,311.96 2,096,258.66 9.07%财务费用 26,494.17 114,817.88-76.93%合合 计计 2,528,915.34 2,741,551.60-7.76%报
25、告期内费用合计比去年同期下降7.76%，其中销售费用比去年同期降低了59.26%，主要是减少发货频率，集中批量运输，降低了销售费用中的运费及广告费；管理费用比去年同期增长了9.07%，虽然本年度收入增幅较大，但公司严控费用，使其增长远低于收入的增长。财务费用较上年下降了76.93%，主要是欧元对人民币汇率波动幅度较大，故汇兑收益比上年增加了。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 14 4.报告期内公司现金流量情况报告期内公司现金流量情况 单位：人民币元 项目项目 本年金额本年金额 上年金额上年金额 增减百分比增减百分比 经营活动产生的现金流量净额-1,159,640.62 1
26、,215,438.99-195.41%投资活动产生的现金流量净额-545,000.00 -119,200.00 357.21%筹资活动产生的现金流量净额-241,079.90 1,519,965.30-115.86%汇率变动对现金及现金等价物的影响-现金及现金等价物净增加额-1,945,720.52 2,616,204.29-174.37%（1）2012年经营活动产生的现金流量净额为-1,159,640.62元，比去年同期降低了195.41%，主要原因是期末集中采购原材料，支付的货款较大并且12月销售额占全年销售额的37%，导致期末应收帐款大幅增加。另外，回款周期长形成的应收账款较年初增加，导
27、致本年度经营活动产生的现金流量净额减少。（2）投资活动产生的现金流量净额为-545,000.00，比去年同期多支出42.58万元增加357.21%，主要是由于本期购置生产设备等固定资产增加所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额为-241,079.90元,主要为本年度偿还银行贷款13.37万元及支付利息10.73万元。5.盈利能力、偿债能力及资产营运能力分析盈利能力、偿债能力及资产营运能力分析 项目项目 本年度本年度 上年度上年度 变动幅度变动幅度 盈利能力盈利能力-销售毛利率（销售毛利率（%）33.28%39.30%-6.02 加权平均加权平均净资产收益率（净资产收益率（%）16.10%2.2
28、7%13.83 偿债能力偿债能力-资产负债率资产负债率 29.14%21.94%7.19 流动比率（倍）流动比率（倍）4.80 16.49 -11.69 速动比速动比率率（倍）（倍）2.86 10.70 -7.84 营运能力营运能力-流动资产周转率流动资产周转率 1.02 0.85 0.18 应收账款周转率应收账款周转率 4.93 7.40-2.57 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 15 存货周转率存货周转率 1.79 1.33 0.46 报告期内销售毛利率较之上年减少 6.02 个百分点，主要是由于公司本年度用于生产的原材料、生产成本和人工成本加大所致；加权平均净资产
29、收益率较之上年增加 13.83 个百分点，增长较快，主要是由于作为公司收入增长点的应用系统产品销量大幅提高所致，致使收益率大幅提高。报告期公司资产负债率为 29.14%，较之上年增加 7.19 个百分点，本年度末应付账款 1,600,055.09 元，而上年期末公司不存在应付账款，故应付账款的大幅增加致使流动负债大幅增加，流动比率和速动比率倍数因此较之上年有较大幅度的降低；应用系统产品不像其他产品可以直接使用，客户对其使用需要经历一个熟悉的过程，因此该产品的应收账款周转天数增加，又因本年度公司该产品销售收入占主营业务收入比例较大，导致公司应账款周转率降低。6.公司投资控股子公司情况公司投资控股
30、子公司情况 公司无投资控股子公司。7.技术研发情况技术研发情况 本报告期以应用紫外技术为核心的-围绕空气治理与净化项目加大了研发投入力度，并获多项成果：（1）公司的“应用双波段紫外技术改善城镇大气环境”项目，被选入科技部2012年科技惠民计划先进科技成果目录；（2）公司的“紫外技术研发中心建设”项目，获工信部2012年中小企业发展专项（提升研发能力项目）无偿资助立项；（3）公司的“智能型紫外辐射油烟净化设备”项目，获中关村海淀园2012年创新资金，无偿资助立项。以上成果为本报告期及2013年产业化奠定了较好的基础。8.公司拥有的专利权、商标权等知识产权情况公司拥有的专利权、商标权等知识产权情况
31、 公司的知识产权和非专利技术不存在产权纠纷，知识产权和非专利技术的名称、取得方式、时间、权属和使用情况如下：（1）知识产权 1著作权 截止 2012 年 12 月 31 日，公司拥有 5 项软件著作权，具体如下表：名称名称 证书号证书号 登记号登记号 首次发表时间首次发表时间 权力范围权力范围 备注备注 远程控制台服务端软软著登字第2011SR000267 2009 年 2 月 10 日 全部权利 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 16 件 V1.0 0263941 号 真空紫外光谱仪软件V1.0 软著登字第0263788 号 2011SR000114 2009 年 3
32、月 25 日 全部权利 DSPower 照明控制系统 V1.0 软著登字第0263787 号 2011SR000113 2010 年 5 月 8 日 全部权利 器件测试报告自动生成软件 V1.0 软著登字第0263911 号 2011SR000237 2010 年 8 月 15 日 全部权利 紫外辐射光清洗机控制系统 V1.0 软著登字第0263784 号 2011SR000110 2009 年 6 月 20 日 全部权利 2专利 截止 2012 年 12 月 31 日，公司拥有 10 项专利，具体如下表：名称名称 类型类型 专利号专利号 授权公告日授权公告日 取得方式取得方式 所有所有 权人
33、权人 紫外辐射光清洗机 发明专利 ZL03149541.9 2006 年 12 月 13 日 自主研发 公司 高效微型光等离子空气净化器 实用新型专利 ZL200520106633.7 2007 年 8 月 15 日 自主研发 公司 双孔陶瓷灯头组件 实用新型专利 ZL200720308719.7 2009 年 8 月 19 日 自主研发 公司 带锁紧的陶瓷灯组件 实用新型专利 ZL200720308718.2 2009 年 8 月 19 日 自主研发 公司 空气净化器 1 型 外观设计专利 ZL200630021886.4 2007 年 4 月 18 日 自主研发 公司 空气净化器 2 型
34、外观设计专利 ZL200630021887.9 2007 年 9 月 19 日 自主研发 公司 3商标 截止2012年12月31日，公司拥有2项商标，具体如下表：商标名称商标名称 证书编号证书编号 核定使用商品核定使用商品 有效期限有效期限 4594637 空气净化用杀菌灯；非医用紫外线灯；空气消毒器；水净化装置；水2008 年 2 月 14 日至 2018年 2 月 13 日 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 17 消毒器；空气净化装置和设备；消毒碗柜；消毒器；消毒设备；污水处理设备。5778993 空气净化用杀菌灯；非医用紫外线灯；空气消毒器；水净化装置；水消毒器；空
35、气净化装置和设备；消毒碗柜；消毒器；消毒设备；污水处理设备。2010 年 6 月 21 日至 2020年 6 月 20 日（2）非专利技术 截至本说明书出具之日，公司不存在非专利技术。三、公司未来经营中可能出现的风险和对策三、公司未来经营中可能出现的风险和对策 1、人民币升值风险 风险 特种光源及电源作为出口产品主要以发达国家为对象，面临人民币升值及国外经济增长缓慢出口压力增加。与此同时国内原材料涨价、劳动力成本呈快速增长趋势。给产品竞争带来压力与风险。应对措施 首先，将市场定位在稳定发达国家市场同时转向内需及发展中国家。在产品设计与改进工艺上加大投入以在保障品质与性能的前提下努力降低成本提高
36、产品性价比。其次，增加产品品种与档次以满足不同客户群需求。第三，加强设备的改造，原以人工为主的生产环节与工序逐步增加专用工装的采用，及设备进行半自动化、自动化改造，以提高劳动生产力。2012 年已进行了工厂搬迁扩大面积及部分设备改造。为适应市场需求计划安排上加快工程的完工。2、现金流短缺风险 风险 由于工厂搬迁及设备改造，以及扩大生产，公司对现金需求较大，公司现金流存在一定的压力与风险。应对措施 首先，继续进行市场开拓，扩大销售，增加收入；其次，提高产品附加值，性价比着手使其相对竞争对 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 18 手产品具有相对优势；第三，加大款项回收力度，提
37、高回款速率；第四，必要时公司计划作少量股权融资。四四、报告期内公司关联交易情况、报告期内公司关联交易情况 报告期内，除审计报告中披露的关联交易内容外无其他关联交易事项。五五、公司、公司 2012 年度利润分配、资本公积转增预案年度利润分配、资本公积转增预案（一）公司章程的相关规定：（一）公司章程的相关规定：第一百四十四条：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大
38、会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。在公司经营产生的现金利润可以满足公司正常经营和长期发展的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。根据股东大会决议，公司可以进行中期现金分红。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。第一百四十五条：公司的
39、公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。第一百四十六条：公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后二个月内完成股利（或股份）的派发事项。第一百四十七条：公司利润分配政策为按股份比例分配。（二）本年度利润分配预案（二）本年度利润分配预案 公司 2012 年度财务报表经华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计认定，2012 年度实现归属公司 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 19 所有者的净利润为 1,201,2
40、18.87 元，本年度提取法定盈余公积金为 120,121.89 元，2011 年末母公司未分配利润为 138,650.77 元，截至 2012 年底公司可供股东分配的利润为 1,219,747.75 元。2012年度的利润根据公司现阶段的发展和公司未来发展计划的需要，本年度利润不做分配，也不进行公积金转增股本。六六、内部审计制度的建立和具体执行情况、内部审计制度的建立和具体执行情况 公司内部审计制度尚处在建设之中。七七、会计师事务所意见及会计政策、会计估计变更、会计师事务所意见及会计政策、会计估计变更（一）会计师事务所意见（一）会计师事务所意见 经华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计，对
41、本公司2012年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。（二）公司会计政策、会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析（二）公司会计政策、会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析 1.报告期会计政策变更报告期会计政策变更 报告期内，公司无会计政策变更事项。2.报告期会计估计变更报告期会计估计变更 报告期内，公司无会计估计变更事项。3.重大前期差错更正重大前期差错更正 报告期内，公司无重大前期差错更正事项。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 20 第六章第六章 重要事项重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。二、报告期内，公司无需要履行的及尚未履行完毕的对外担保合同
42、，亦不存在公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保以及违规担保的情形。三、报告期内，公司未发生股东及其关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源的情形。四、报告期内，公司日常性与偶发性关联交易事项见本报告第五章之“报告期内公司关联交易情况”。公司预计2013年度的关联交易事项如下：1、租赁张文茜（座落在北京市海淀区永定路88号长银大厦4C09号，面积163.57平方米）的产权房，租赁期1年，租金150,000元。2、张文茜将继续以其座落在永定路88号长银大厦产权房4C09号，为公司向渣打银行(中国)有限公司北京分行的长期借款提供抵押，同时张润松、张文茜为该借款提供保证
43、担保。五、报告期内，公司股东大会无审议通过的收购、出售资产及吸收合并事项。六、报告期内，公司未实施股权激励计划。七、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人已披露的承诺的履行情况。公司全体股东在申请挂牌时已出具避免同业承诺函，公司股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。八、报告期内，公司不资产不存在被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情形。九、报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人不存在被有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人
44、选，或收到对公司生产经营有重大影响的其他行政管理部门处罚及全国股份转让系统公司公开谴责的情形。十、报告期内，2012年度分配方案拟为：公司本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。十一、报告期内，公司不存在重大担保合同，亦不存在重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产事项。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 21 十二、报告期内，公司经营环境未发生重大变化。十三、报告期内，公司未发生更改名称等事项。十四、报告期内信息披露情况 公告编号公告编号 公告名称公告名称 披露日期披露日期 披露平台披露平台 2012-01 首次股份解除转让限制公告书
45、 2012 年 3 月 3 日 http:/ 2012-02 第一届董事会第五次会议决议暨召开 2012 年第一次临时股东大会通知的公告 2012 年 3 月 26 日 http:/ 2012-03 2012 年第一次临时股东大会决议暨变更会计师事务所公告 2012 年 4 月 11 日 http:/ 2012-04 第一届董事会第六次会 议 决 议 暨 召 开 2011 年年度股东大会通知的公告 2012 年 4 月 20 日 http:/ 2012-05 第一届监事会第三次会议决议公告 2012 年 4 月 20 日 http:/ 2012-06 关于高管新增股份转让限制登记的公告 201
46、2 年 5 月 3 日 http:/ 2012-07 2011 年年度股东大会决议公告 2012 年 5 月 11 日 http:/ 2012-08 第一届董事会第七次会议决议公告 2012 年 8 月 30 日 http:/ 2012-09 第一届监事会第四次会议决议公告 2012 年 8 月 13 日 http:/ 北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 22 2012-10 关于第二批股份解除转让限制登记的公告 2012 年 11 月 15 日 http:/ 十五、其他重大事项 无。北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 23 第第七七章章 股本变动股本变
47、动及股东及股东情况情况 一、一、报告期内报告期内股股份份变动情况：变动情况：单位：股 股份性质股份性质 期初股份期初股份 本期增加本期增加 本期减少本期减少 期末股份期末股份 数量数量 比例（）比例（）数量数量 比例（）比例（）一、有限售条件股份 6,500,000 100.00 22,500 2,051,151 4,471,349 68.78 其中：高管股份 5,961,800 91.72 22,500 1,512,951 4,471,349 68.78 个人或基金 538,200 8.28-538,200-其他法人-二、无限售条件股份-2,028,651-2,028,651 31.22 股
48、份总数股份总数 6,500,000 100.00 2,051,151 2,051,151 6,500,000 100.00 二、限售股份变动情况说明二、限售股份变动情况说明 报告期内公司股本情况：股东李飞鸣转让与张雷股份 30,000 股，其总股本未发生变动。三、报告期内公司前十大股东持股情况三、报告期内公司前十大股东持股情况 1.截至截至 2012 年年 12 月月 31 日，股东总数日，股东总数 11 名，全部股东持股情况如下：名，全部股东持股情况如下：单位：股 股东姓股东姓名名/名称名称 股东股东 性质性质 报告期初报告期初持股数量持股数量 报告期报告期内增减内增减 报告期末持报告期末持
49、股数量股数量 报告期末报告期末持股比例持股比例 限售股限售股份数量份数量 无限售的无限售的股份数量股份数量 质押或冻质押或冻结的股份结的股份数量数量 张润松 自然人股 3,965,000-3,965,000 61.00 2,973,750 991,250-张友兰 自然人股 1,699,750-1,699,750 26.15 1,274,812 424,938-北京航天宏达光电技术股份有限公司 2012 年年度报告 24 薛刚 自然人股 512,200 -512,200 7.88 512,200-李飞鸣 自然人股 128,050 -30,000 98,050 1.51 73,537 24,513
50、-张文茜 自然人股 97,500 -97,500 1.50 73,125 24,375-郝锦志 自然人股 19,500-19,500 0.30 14,625 4,875-李雨时 自然人股 19,500 -19,500 0.30 14,625 4,875-张雷 自然人股 19,500 30,000 49,500 0.76 37,125 12,375-江惠康 自然人股 13,000 -13,000 0.20-13,000-王贵 自然人股 13,000 -13,000 0.20 9,750 3,250-景超 自然人股 13,000 -13,000 0.20-13,000-合合 计计 6,500,00