1、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2013 年 年 度 报 告 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2013 年 年 度 报 告 （国元证券 000728）（国元证券 000728）二一四年三月 二一四年三月 2013 年年度报告 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第七届董事会第五次会议审议通过，
2、会议应到董事 11 名，实到董事 11 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年末总股本 1,964,100,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 1 元（含税），共派发现金 19,641.00 万元，剩余利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司 2013 年度股东大会审议。本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。2013
3、 年年度报告 目目 录录 第一节 释义和重大风险提示.1 第二节 公司概况.2 第三节 会计数据和财务指标摘要.15 第四节 董事会报告.20 第五节 重要事项.56 第六节 股本变动及股东情况.67 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.72 第八节 公司治理.85 第九节 内部控制.101 第十节 财务报告.104 第十一节 备查文件目录.208 2013 年年度报告 1 第一节第一节 释义和重大风险提示释义和重大风险提示 一、释义一、释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 国元证券股份有限公司 国元集团 指 安徽国元控股（集团）有限责任公司 国元信托 指 安徽国元信托有限责任
4、公司 国元实业 指 安徽国元实业投资有限责任公司 安徽粮油 指 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 长盛基金 指 长盛基金管理有限公司 国元香港 指 国元证券（香港）有限公司 国元直投 指 国元股权投资有限公司 国元期货 指 国元期货有限公司 国元创新 指 国元创新投资有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 二、重大风险提示 二、重大风险提示 公司已在本年度报告第四节“董事会报告”中具体分析了公司可能面对的风险以及公司根据实际情况已经或将要采取的措施，敬请投资者查阅。2013
5、年年度报告 2 第二节第二节 公司概况公司概况 一、公司信息一、公司信息 股票简称 国元证券 股票代码 000728 变更后的股票简称（如有）不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司中文名称 国元证券股份有限公司 公司中文简称 国元证券 公司外文名称（如有）GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 公司外文名称缩写（如有）GUOYUAN SECURITIES 公司法定代表人 蔡咏 公司总裁 俞仕新 注册地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 注册地址邮政编码 230001 办公地址 安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址邮政编码 230001 公司网址 ht
6、tp:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 万士清 李克木 联系地址 安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 电话 0551-62207323 0551-62207968 传真 0551-62207322 0551-62207322 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站网址 http:/ 公司年度报告备置地点 安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 9 楼董事会办公室 2013 年年度报告 3
7、 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号税务登记号码 组织机构代码首次注册 1997 年 06 月 06 日 北京市朝阳区大郊亭 1100001510513（2-2）110105633797849 63379784-9 报告期末注册 2013 年 08 月 14 日 安徽省合肥市寿春路 179 号 340000000006066 合国庐阳税字340103731686376号 皖地税直字340103731686376号 73168637-6 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）1997 年 6 月 16 日，北京化二股份有限公司 A 股股票在深交所
8、挂牌交易。2007 年 9 月 29日，经中国证监会证监公司字2007165 号文核准,由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司重组设立国元证券股份有限公司，并于 2007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深交所成功上市。公司经营范围依法承继原国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司的主营业务范围变更为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产
9、管理；中国证监会批准的其他业务。2011 年 2 月 24 日，公司根据中国证监会关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复（证监许可20101612 号）、关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可20101679 号）换领了新的企业法人营业执照。变更后的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2012 年 12 月 28 日，公司根据中国证监会安徽监管局关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复（皖证监函字2
10、012340 号）换领了新的企业法人营业执照。变更后的公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。2013 年 8 月 14 日，公司根据中国保监会安徽监管局关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复（皖保监许可2013214 号）换领了新的企业法人营业执照。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；
11、保险兼业代理业务。历次控股股东的变更情况（如有）2007 年 10 月 24 日，公司刊登了股权分置改革方案实施公告，根据该方案，北京化二回购控股股东东方石油化工有限公司持有的 24,121 万股非流通股股份并注销，占总股本的69.87%，同时向东方石化整体出售全部资产和负债；以新增 136,010 万股股份吸收合并国元证券有限责任公司，吸收合并完成后公司更名为国元证券股份有限公司，公司总股本为 146,410万元，第一大股东为安徽国元控股（集团）有限责任公司。2009 年 10 月 20 日，经中国证监会证监许可20091099 号文件核准，公司增发 5 亿股人民币普通股 A 股，并于 20
12、09 年 11 月 13 日起上市交易，公司的总股本变更为 196,410 万元，第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司持股数量占公司总股本比例由股本变化前的31.59%变为股本变化后的 23.55%。本报告期内公司控股股东及实际控股人未发生变化。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 2013 年年度报告 4 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 朱颖、董舒、尤文杰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间
13、平安证券有限责任公司 广东省深圳市福田中心区福华路星河发展中心 汪岳、徐圣能 持续督导期间自 2009 年 11 月13 日起至公司募集资金使用完毕为止 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、公司注册资本、净资本和各单项业务资格六、公司注册资本、净资本和各单项业务资格（一）公司注册资本：人民币196,410万元（二）公司净资本：733,557.95万元（三）公司各单项业务资格：1、2001年9月28日，中国证监会证监机构字2001194号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公司，颁发经营证券业务许可证和证券经营机构营业许可证。2、2001年12月13日，上海证券交易
14、所上证会字2001162号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。3、2001年12月31日，深圳证券交易所深证复2001126号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。4、2002年3月12日，中国证监会以证监信息字20023号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托业务资格。5、2002年3月13日，中国人民银行以银复200262号文核准国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。6、2002年4月1日，财政部、中国证监会以财库20021011号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场2002年国债承销团成员资格。7、2002年5月8日，中国证监会以证
15、监机构字2002113号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自2004年2月1日起自动变更为客户资产管理业务资格。8、2002年11月10日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。2013 年年度报告 5 9、2003年2月24日，中国证监会以证监基金字200325号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。10、2004年1月12日，安徽省人事厅以皖人发20044号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。11、2005年10月14日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审
16、会议的评审。12、2006年6月12日，中国证券业协会以中证协函2006174号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。13、2007年7月23日，上海证券交易所会员以上证会字200729号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。14、2007年12月7日，中华人民共和国信息产业部以关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复（信部电函2007639号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。15、2008年2月1日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字200810号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲
17、类结算参与人。16、2008年3月6日，中国人民银行以银发200871号文同意国元证券股份有限公司从事短期融资券承销业务。17、2008年3月21日，中华人民共和国信息产业部以关于同意变更95578号码使用主体名称的批复（信部电函2008114号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。18、2009年7月10日，中国证监会机构监管部下发关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函(机构部部函2009312 号)，对公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司，开展直接投资业务试点无异议。19、2009年10月28日，中国证监会安徽监管局以关于对国
18、元证券公司开展定向资产管理业务的备案确认函（皖证监函字2009311号）同意国元证券股份有限公司开展定向资产管理业务。20、2010年8月2日，中国证监会安徽监管局以关于对国元证券股份有限公司自营业务参与股指期货交易业务的无异议函（皖证监函字2010226号）同意公司自营业务参与股指期货交易业务。21、2010年11月15日，中国证监会下发关于核准国元证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复（证监许可20101612号），公司正式取得为期货公司提供中间介绍业务资格。22、2010年11月23日，中国证监会下发关于核准国元证券股份有限公司融资融券业务资格的批复（证监许可2010167
19、9号），公司正式取得融资融券业务资格。23、2011年7月14日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中连续第五次被评为A类A级证券 2013 年年度报告 6 公司。24、2012年6月29日，中国证监会以关于国元证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函(机构部部函2012347号)，对公司开展报价回购业务试点以及公司的业务实施方案无异议。25、2012年7月17日，中国证券业协会以关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函（中证协函2012477号）同意公司中小企业私募债券承销业务试点实施。26、2012年7月，公司在证券公司分类监管评级中
20、获得“BBB”评级。27、2012年8月1日，国家外汇管理局核发公司新的证券业务外汇经营许可证（编号汇资字第SC201216），有效期至2015年7月31日。28、2012年8月30日，中国证监会以关于国元证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函（机构部部函2012460号）同意公司试点开展约定购回式证券交易业务申请。29、2012年11月8日，中国证券金融公司以关于申请参与转融通业务的复函（中证金函2012158号）同意公司参与转融通业务。30、2012年12月3日，深圳证券交易所以关于对国元证券现金管理产品方案反馈意见的函（深证函2012268号），准许公司开展客户保证金现金管理产品业
21、务。31、2012年12月14日，中国证监会安徽监管局下发关于核准国元证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复（皖证监函字2012340号），公司正式取得代销金融产品业务资格。32、2013年1月28日，中国证监会重新核发国元证券股份有限公司经营证券业务许可证（编号：Z23834000），有效期至2016年1月28日。33、2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以主办券商业务备案函（股转系统函201360号），同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。34、2013年4月24日，中华人民共和国工业和信息化部以工业和信息化部关于同意延长95578
22、号码使用期限的批复（工信部电管函2013180号），同意公司继续使用“95578”号码。号码使用范围为全国，号码使用期限截至2017年11月30日。35、2013年5月31日，公司取得私募产品报价与转让业务资格，成为首批通过中国证券业协会审核获得私募产品报价与转让系统业务资质的券商。36、2013年7月，公司在证券公司分类监管评级中获得A类A级。37、2013年7月2日，深圳证券交易所以关于股票质押式回购交易权限开通的通知（深证会201360号）同意公司开通股票质押回购业务交易权限。38、2013 年 7 月 4 日，上海证券交易所以关于确认国元证券股份有限公司股票质押式回购业务交易 2013
23、 年年度报告 7 权限的通知（上证会字201393 号），确认了公司的股票质押式回购业务交易权限。39、2013 年 7 月 24 日，中国保监会安徽监管局以关于国元证券股份有限公司保险兼业代理资格的批复（皖保监许可2013146 号）核准公司取得保险兼业代理资格。40、2013 年 9 月 16 日，中国证券金融公司以关于参与转融券业务试点的通知（中证金函2013227 号），同意公司作为新增证券公司参与转融券业务试点。七、公司历史沿革七、公司历史沿革 国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字2007165号文核准，由北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元
24、证券有限责任公司，于2007年10月25日登记注册，2007年10月30日在深交所成功上市。原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字2001194号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他12家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于2001年10月15日登记注册，注册资本为203,000万元。2007年3月30日，北京化二股份有限公司2007年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和2007年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以
25、下批准文件：1、国务院国资委国资产权2007248号关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复；2、安徽省国资委皖国资产权函2007111号关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复；3、中国证监会证监公司字2007165号关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知；4、中国证监会证监公司字2007166号关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复。经公司第五届董事会第十五次会议审议通
26、过，2008年度股东大会批准，并经中国证监会证监许可20091099号文件核准，公司增发5亿股人民币普通股A股，并于2009年11月13日起上市交易。八、八、公司组织机构情况公司组织机构情况（一）公司的组织机构 公司遵循公司法、证券法、证券公司治理准则、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。2013 年年度报告 8 公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。为适应资本市场及证
27、券行业的新形势和新变化，加速公司发展，经第七届董事会第三次会议审议通过，对公司部分机构设置进行了调整，公司目前设有经纪业务管理总部、投资银行总部、债券业务总部、投资管理总部、客户资产管理总部、证券信用与市场营销总部、场外市场部、研究中心、信息技术部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。目前，公司共有5家区域分公司：上海分公司、深圳分公司、北京分公司、青岛分公司、重庆分公司，其中重庆分公司（最终以工商部门核准的名称为准）正在筹建中。1、国元证券股份有限公司上海分
28、公司 地址：上海市浦东新区民生路1199弄1号3楼 成立时间：2009年7月2日 负责人：宋淮 注册资本：500万元 联系电话：021-51097188 经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品。2、国元证券股份有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区中心区中国凤凰大厦1栋10C、10D 成立时间：2010年7月1日 负责人：赵平 注册资本：-联系电话：0755-33220688 经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保
29、荐，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，代销金融产品。3、国元证券股份有限公司北京分公司 地址：北京市东城区东直门外大街46号1号楼19层1901-09 成立时间：2010年7月20日 负责人：杨念新 注册资本：-2013 年年度报告 9 联系电话：010-84608713 经营范围：管理北京、天津、河北、山西、辽宁、吉林、黑龙江的证券营业部；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。4、国元证券股份有限公司青岛分公司 地址：青岛市崂山区海
30、尔路57号3号楼407室 成立时间：2014年1月16日 负责人：毕洪涛 注册资本：500万元 联系电话：0532-83908367 经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券投资基金代销，代销金融产品。（二）公司主要控股子公司和参股公司情况 截至报告期末，公司控股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元股权投资有限公司、国元期货有限公司、国元创新投资有限公司、长盛基金管理有限公司和安徽省股权托管交易中心有限责任公司。1、国元证券（香港）有限公司 地址：香港中环德辅道中189号李宝椿大厦18楼 成立时间：2006年7月19日 注册资本：60,0
31、00万港币 持股比例：100%负责人：王尔宏 联系电话：00852-37696888 传真：00852-37696999 经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。2、国元股权投资有限公司 地址：上海市浦东新区民生路1199弄1号3层B区 成立日期：2009年8月18日 注册资本：人民币100,000万元 持股比例：100%法定代表人：俞仕新 2013 年年度报告 10 联系电话：021-50582868 经营范围：股权投资（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。3、国元期货有限公司（2013年2月4日，经北京工商行政管理局核准，国元海勤期货有限公司正式更名为国
32、元期货有限公司）地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 1 号楼 19 层 1901 成立日期：1996年4月17日 注册资本：人民币20,000万元 持股比例：100%法定代表人：王霞 联系电话：010-88820508 经营范围：商品期货经纪业务，金融期货经纪业务、期货投资咨询。4、国元创新投资有限公司 地址：合肥市包河区包河大道118号 成立日期：2012年11月28日 注册资本：人民币150,000万元 持股比例：100%法定代表人：万士清 联系电话：0551-62207329 经营范围：项目投资；投资管理；投资信息咨询。5、长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路100
33、6号诺德中心8楼GH单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层 成立日期：1999年3月26日 注册资本：人民币15,000万元 持股比例：41%法定代表人：凤良志 联系电话：010-82019988 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。6、安徽省股权托管交易中心有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市高新区望江西路860号科技创新服务中心B座13楼 2013 年年度报告 11 成立日期：2013年8月1日 注册资本：人民币10,000万元 持股比例：15%法定代表人：陈益民 联系电话：0551-65871997 经营范围：一般经营项目：办理各类非
34、上市企业股权集中登记托管，并提供确权、非交易过户、挂失、查询、分红派息和股权质押登记服务；为股权、债权和其他权益类产品的挂牌、转让、融资、登记、托管、结算提供场所、设施和服务；为企业债权备案与交易、理财产品交易金融产品交易提供服务；为企业改制、重组、并购、上市、投资提供业务咨询服务；与上述经营范围相关产品和服务的信息发布；其他经监管部门核准的业务。国元证券股份有限公司组织机构图 九、公司证券营业部情况九、公司证券营业部情况 截至本报告披露日，公司共有81家证券营业部：北京2家；上海6家；广东8家；安徽40家；山东5家；辽宁2家；天津2家；江苏2家；浙江4家；重庆1家；福建2家；湖南1家；湖北1
35、家；河南2家；山西1家；贵州1家；江西1家（详见下表）。2013 年年度报告 12 序号序号 营业部名称营业部名称 地地 址址 负责人负责人 咨询电话咨询电话 1 深圳百花二路证券营业部 深圳市福田区百花二路48号 张晓阳 0755-836706172 深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼10层 高举红 0755-33221888 3 珠海金湾南翔路证券营业部 广东省珠海市金湾区红旗镇南翔路38-301号、44号、46号 李 强 0756-77383334 中山体育路证券营业部 广东省中山市东区体育路12号 何伟强 0760-888088215
36、广州体育东路证券营业部 广东省广州市天河区体育东路114号财富广场西塔9楼901、902、903室、16楼 周学雷 0760-886658886 广州江南大道中路证券营业部 广东省广州市江南大道中路168号海洋石油大厦2层 郭 镔 020-84232764 7 佛山季华五路证券营业部 广东省佛山市禅城区季华五路21号金海广场18楼 李应强 0757-633131118 佛山顺德新桂北路证券营业部 广东省佛山市顺德区大良新桂北路238号开富楼2、3楼 蔡义贤 0757-221198289 重庆观音桥步行街证券营业部 重庆市江北区观音桥步行街6号未来国际大厦裙楼7层 黄永新 023-6787367
37、8 10 长沙芙蓉中路证券营业部 湖南省长沙市天心区芙蓉中路三段266号弘林大厦301 孙方刚 0731-8577066611 贵阳金阳碧海南路证券营业部 贵州省贵阳市金阳新区碧海南路碧海商业广场三楼 秦 海 0851-6802728 12 上海东方路证券营业部 上海市浦东东方路738号裕安大厦裙楼4楼 查旺富 021-58201796 13 上海中山北路证券营业部 上海市中山北路1958号华源世界广场3层 李 军 021-62052778 14 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路1720弄9号 李 晴 021-62706918 15 上海威海路证券营业部 上海市威海路233号恒利国际大厦裙楼
38、4层 刘 昱 021-52395570 16 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路500号 董学峰 021-63047790 17 上海民生路证券营业部 上海市浦东新区民生路1199弄1号楼2层 张 扬 021-68881957 18 厦门钟林路证券营业部 厦门市海沧区钟林路12号海投商务大厦10楼 吴晓卫 0592-2675889 19 福州五一南路证券营业部 福建省福州市台江区五一南路2号茂泰世纪大厦3层 赵 莹 0591-8830313120 盐城解放南路证券营业部 江苏省盐城市解放南路121号芝林广场裙楼4楼 牛效孺 0515-8370072821 无锡学前街证券营业部 江苏省无锡市学前
39、街5号银辉城市花园大厦5层 秦 柳 0510-8371008822 杭州密渡桥路证券营业部 浙江省杭州市密渡桥路1号浙商时代大厦21楼 邵 中 0571-8792528823 台州世纪大道证券营业部 浙江省台州市黄岩区世纪大道26号 王 欣 0576-8988881324 绍兴县金柯桥大道证券营业部 浙江省绍兴市绍兴县柯桥万国中心A座17层 丁继军 0575-8558828825 嘉兴洪兴路江南摩尔证券营业部 浙江省嘉兴市秀洲区洪兴路江南摩尔东区东四楼国元证券 周继嵘 0573-8989202026 黄山新街证券营业部 安徽省黄山市黄山西路49号 江从波 0559-2511015 27 芜湖九
40、华山路证券营业部 安徽省芜湖市九华山路154号科学会堂 董 海 0553-3941151 28 芜湖黄山西路证券营业部 安徽省芜湖市黄山西路32号证券大厦 汪 洋 0553-3817580 2013 年年度报告 13 29 芜湖文化路证券营业部 安徽省芜湖市文化路25号皖江金融大厦一、三、四层 王春保 0553-3119972 30 南陵青铜路证券营业部 安徽省南陵县籍山镇青铜路10号香江花园D1栋楼一、二层 周长庆 0553-6820268 31 宣城状元北路证券营业部 安徽省宣城市状元北路B号楼 乔大庆 0563-2718258 32 宁国宁城中路证券营业部 安徽省宁国市宁城中路5号3-4
41、层 张 宁 0563-4017818 33 马鞍山雨山西路证券营业部 安徽省马鞍山市雨山区雨山西路497号安基大厦 计伟栋 0555-2888001 34 马鞍山华飞路证券营业部 安徽省马鞍山市花山区华飞路太古广场2栋110室 徐 光 0555-2377166 35 铜陵义安南路证券营业部 安徽省铜陵市义安南路10号东方商厦四楼 程晓照 0562-2831466 36 安庆人民路证券营业部 安徽省安庆市迎江区人民路83号谐水湾8栋 严根荣 0556-5543669 37 桐城龙眠中路证券营业部 安徽省桐城市龙眠中路16号 汪玉华 0556-6133610 38 合肥寿春路第一证券营业部 安徽省
42、合肥市寿春路179号 陈晓俊 0551-6220718039 合肥宿州路证券营业部 安徽省合肥市宿州路20号安徽省信托大厦1楼 娄学东 0551-6261554240 合肥金寨路凯旋大厦证券营业部 安徽省合肥市金寨路327号凯旋大厦一、四层 张国威 0551-6263537141 合肥长江路证券营业部 安徽省合肥市长江路514号 宋自兵 0551-6282085442 合肥长江中路证券营业部 安徽省合肥市长江中路229号雅戈尔大厦 吴 彤 0551-6261729143 合肥红星路证券营业部 安徽省合肥市红星路91号 丁 浩 0551-6265073744 合肥胜利路证券营业部 安徽省合肥市胜
43、利路金色地带北商201-1区 刘爱民 0551-6442090045 合肥金寨路证券营业部 安徽省合肥市蜀山区金寨路91号立基大厦四楼五楼 吴七一 0551-6362691146 合肥芜湖路证券营业部 安徽省合肥市芜湖路168号同济大厦3层 吴 康 0551-6287015247 蚌埠胜利西路证券营业部 安徽省蚌埠市胜利西路1号中良大厦3层 俞泽富 0552-2069005 48 蚌埠兴业街证券营业部 安徽省蚌埠市经济开发区兴业街1212号 赵 兵 0552-3728668 49 淮南朝阳西路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区朝阳西路金地俊园104号 黄本涛 0554-3646338 50 淮南
44、朝阳中路证券营业部 安徽省淮南市田家庵区朝阳中路63号房开培训大厦 郭 萍 0554-2698186 51 淮北淮海路证券营业部 安徽省淮北市淮海路80号淮北图书城四层 方 梅 0561-3039988 52 阜阳临泉路证券营业部 安徽省阜阳市临泉路33号中央豪景15-16号 张传新 0558-2254866 53 太和人民路证券营业部 安徽省太和县人民中路24号新华书店大楼4层 李 伟 0558-8696888 54 亳州魏武大道证券营业部 安徽省亳州市魏武大道989号 汝 伟 0558-5520361 55 滁州琅琊东路证券营业部 安徽省滁州市琅琊东路58号 宁皖明 0550-303188
45、8 56 天长园林路证券营业部 安徽省天长市园林路广厦花园一栋一号一层 叶春雨 0550-7155888 57 定远东城路证券营业部 安徽省滁州市定远县东城路东方大厦 李行峰 0550-4601878 58 宿州汴河路证券营业部 安徽省宿州市汴河路122号 宋彦华 0557-3050357 59 六安人民路证券营业部 安徽省六安市人民路88号新鑫大厦 束 强 0564-3327632 2013 年年度报告 14 60 巢湖团结东路证券营业部 安徽省巢湖市团结东路东方国际大厦 赵韦宁 0551-8232525261 无为十字街证券营业部 安徽省无为县无城十字街商之都5层 张 俊 0553-633
46、0123 62 池州青阳路证券营业部 安徽省池州市青阳路19号国元大厦 褚卫宁 0566-2128866 63 郑州金水东路证券营业部 郑州市郑东新区金水东路21号永和国际广场16楼C区 万晓伟 0371-5555511164 武汉常青花园花园中路证券营业部 湖北省武汉市东西湖区常青花园花园中路8区1号楼12楼 杜 庆 027-85308818 65 南昌青山南路证券营业部 江西省南昌市东湖区青山南路25号自由都大厦三楼 何来发 0791-8855559866 临沂八一路证券营业部 山东省临沂市兰山区八一路27号3号楼18层 李殿宏 0539-8969100 67 青岛辽宁路证券营业部 山东省
47、青岛市市北区辽宁路153号颐中银街首座D区第9层 艾 力 0532-8390835868 青岛源头路证券营业部 山东省青岛李沧区源头路27号 吕浩亮 0532-8761762769 青岛山东路证券营业部 山东省青岛市山东路177号鲁邦广场B座701室 毕洪涛 0532-8586113570 青岛四流中路证券营业部 山东省青岛市李沧区四流中路44号 栾启涌 0532-8461995771 太原新建南路证券营业部 山西省太原市迎泽区新建南路127号贵通大厦13层 刘 海 0351-8337878 72 天津河北路证券营业部 天津市和平区君隆广场1,2号楼河北路252号-901-04、05 魏长青
48、022-5868388873 北京东直门外大街证券营业部 北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦9层907-908室（东二环）贺俊凯 010-8460818974 北京西坝河南路证券营业部 北京市朝阳区西坝河南路甲1号4号楼8层805、806室 曹 萍 010-64402733 75 大连金州证券营业部 辽宁省大连市金州区友谊街道和平路65-8号3层 郭 琳 0411-8780934176 沈阳北站路证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区北站路115号希尔斯联邦大厦10-11层 邵 恿 024-8985699977 淮南卧龙山路证券营业部 安徽省淮南市谢家集区谢家集街道西城社区新香港街A栋112 陈
49、勇 0554-572572878 蒙城周元路证券营业部 安徽省蒙城县周元西路247号建银大厦 贾 清 0558-763038979 郑州陇海中路证券营业部 河南省郑州市二七区陇海中路81号 刘瑞光 0371-5330066680 芜湖县环城南路证券营业部 安徽省芜湖市芜湖县湾沚镇环城南路10号楼01栋 王旭东 0553-565071781 天津开发区第一大街证券营业部 天津开发区第一大街60号8-D31 杨春保 022-59858288 备注：1、张宁为宁国宁城中路证券营业部临时负责人。2、2013年8月23日，公司取得中国证监会安徽监管局 关于核准国元证券股份有限公司设立13家分支机构的批复
50、（皖证监函字2013209号），受多种因素影响，成都、西安、青岛、江阴、上海、大连营业部等分支机构的筹建工作结束时间超过了6个月的规定筹建期，2014年2月13日，公司向中国证监会安徽监管局报送了相关分支机构延期验收及申领经营许可证情况说明的报告，2014年3月10日，公司收到中国证监会安徽监管局皖证监函字201453号文件，同意公司延期设立相关分支机构。2013 年年度报告 15 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标（合并报表）一、主要会计数据和财务指标（合并报表）公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否