870488_2019_国都证券_2019年年度报告_2020-04-28.txt

1、 GUODU SECURITIES CO.,LTD 2019 年度报告 国都证券 NEEQ : 870488 国都证券股份有限公司 1 公司年度大事记 1、2019 年，公司建立了固定收益业务线。 2、2019 年，公司先后完成京沪两地中心机房的建设及搬迁工作。新机房启用后，运算能力和安全级别得到了很大程度的提高，为公司业务创新、管理决策提供了强有力的技术支撑，为公司信息化发展夯实了基础。 3、公司积极响应中国证监会和中国证券业协会的倡议和号召，有针对性地开展了“一司一县”结对帮扶河北省围场县，发挥自身金融优势，通过智慧扶贫、消费扶贫、教育帮扶、党建扶贫、产业扶贫、公益扶贫等多策略并行的方式，

2、助力围场县 2019 年通过省级脱贫退出验收检查，达到了贫困县退出标准。 2 目 录 第一节 声明与提示 . 4 第二节 公司概况 . 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 13 第四节 管理层讨论与分析 . 16 第五节 重要事项 . 42 第六节 股本变动及股东情况 . 48 第七节 融资及利润分配情况 . 51 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 65 第九节 行业信息 . 79 第十节 公司治理及内部控制 . 80 第十一节 财务报告 . 89 3 释义 释义项目 释义 公司、本公司、国都证券 指 国都证券股份有限公司 国都期货 指 国都期货有限公司 国都景瑞 指 国都景

3、瑞投资有限公司 国都创投 指 国都创业投资有限责任公司 国都香港 指 中国国都（香港）金融控股有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统/新三板 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 章程/公司章程 指 国都证券股份有限公司现行有效的章程 证券经纪业务 指 证券代理买卖业务，即证券公司接受个人或机构客户委托代客户买卖有价证券，还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等 投资银行业务 指 证券公司一级市场上的证券承销与保荐业务、改制辅导财务顾问业务、并购重组财务顾问业务等 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有

4、的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押 融资融券业务 指 证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物 证券自营业务 指 证券经营机构运用自有资金买卖股票、基金、债券等有价证券以及利用股指期货进行套期保值，并自行承担风险和收益的投资行为 资产管理业务 指 证券公司作为资产管理人，依照有关法律、法规与客户签订资产管理合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，主要业务类型包括集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务等 另类投资 指 证

5、券公司另类子公司依照相关法律、法规和自律规范，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务 报告期/本期 指 2019 年 1-12 月 上期/上年同期 指 2018 年 1-12 月 期初/本期期初 指 2019 年 1 月 1 日 期末/本期期末 指 2019 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本年度报告中，部分合计数与加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，此类差异系四舍五入造成。 4 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事、监事会及其监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内

6、容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长翁振杰、主管会计工作负责人李蔚及会计机构负责人（会计主管人员）李蔚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、 列示未出席董事会的

7、董事姓名及未出席的理由 何于军董事因故不能参加会议，委托翁振杰董事代为行使表决权。 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、政策性风险 因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险。 2、流动性风险 公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险。 3、市场风险 因市场价格（权益类证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司各项业务发生损失的市场风险。 4、信用风险 因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履

8、约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险。 5、操作风险 由不完善或有问题的内部程序、人员、系统以及外部事件所造成损失的操作风险。 6、声誉风险 因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险。 5 7、合规风险 因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险。 8、洗钱风险 金融机构在开展业务和经营管理的过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱、恐怖融资和扩散融资的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 6 第二

9、节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 国都证券股份有限公司 英文名称及缩写 GUODU SECURITIES CO.,LTD. 证券简称 国都证券 证券代码 870488 法定代表人 翁振杰 总经理 赵远峰 办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 注：根据公司章程第七条规定，董事长为公司的法定代表人。公司第二届董事会第一次会议于 2020年 4 月 8 日选举翁振杰先生为公司董事长，任职期限至第二届董事会届满止，自 2020 年 4 月 8 日起生效。2020 年 4 月 28 日，公司已就翁振杰董事长担任法定代表人事项完成工商登记，并已换领新的营业执照

10、。 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 朱玉萍 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 是 电话 010-84183203 传真 010-84183129 电子邮箱 guodudb 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 （邮编：100007） 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 10 层 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 12 月 28 日 挂牌时间 2017 年 3 月 31 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）

11、 根据国民经济行业分类标准（GB/T4754-2011）以及中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订版），公司所属行业为“J 金融业-J67 资本市场服务”。根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所属行业为“J 金融业-J67 资本市场服务-J671 证券市场服务”。 主要产品与服务项目 证券经纪、证券自营、资产管理、投资银行、信用交易等业务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股） 5,830,000,009 优先股总股本（股） 0 7 净资本 7,702,550,466.71 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 无 四、 注册情况 项目 内容 报

12、告期内是否变更 统一社会信用代码 91110101734161639R 否 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 否 注册资本 530000.0009 万元 否 注：公司于 2018 年 8 月 24 日实施了 2017 年年度权益分派，以公司总股本 5,300,000,009 股为基数，向全体股东每 10 股转增 1 股，每 10 股派 0.2 元人民币现金。分红前公司总股本为 5,300,000,009股，分红后总股本增至 5,830,000,009 股。截至目前，公司尚未完成注册资本的工商变更登记。 五、 中介机构 主办券商 中信证券 主办券商办公地址

13、 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 主办券商投资者沟通电话 010-60833773 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名 黄庆林、高宏伟 会计师事务所办公地址 北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 六、 报告期后更新情况 适用 不适用 根据公司章程第七条规定，董事长为公司的法定代表人。公司第二届董事会第一次会议于 2020年 4 月 8 日选举翁振杰先生为公司董事长，任职期限至第二届董事会届满止，自 2020 年 4 月 8 日起生效。2020 年 4 月 28 日，公司已就翁振杰董事长担任

14、法定代表人事项完成工商登记，并已换领新的营业执照。 七、 公司经营范围和单项业务资格 适用 不适用 （一）经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经8 营项目，开展经营活动；依法须经批准

15、的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） （二）拥有的业务资格 1、创新试点证券公司资格 2、保荐机构资格 3、经营股票承销及主承销业务资格； 4、企业债主承销资格 5、受托投资管理业务资格 6、经纪业务资格 7、网上证券委托业务资格 8、开放式证券投资基金代销业务资格 9、权证交易和创设业务资格 10、经营外资股业务资格 11、证券投资咨询业务资格 12、全国银行间同业拆借市场成员资格 13、经营外汇业务资格 14、中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格 15、股票发行询价对象资格 16、非金融企业债务融资工具承销机构资格 17、期

16、货中间介绍业务资格 18、上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 19、实施证券经纪人制度资格 20、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格 21、融资融券业务资格 22、中小企业私募债承销业务资格 23、直接投资业务资格 24、转融通业务（转融资/转融券）试点资格 25、另类投资业务资格 26、代销金融产品业务资格 27、发行短期融资券资格 28、股票质押式回购交易资格 29、受托投资管理保险资金业务资格 30、转融通证券出借交易试点资格 31、全国中小企业股份转让系统做市业务资格 32、公开募集证券投资基金管理业务资格 33、港股通业务资格 34、上海证券交易所股票期权交易及结算业务资

17、格 35、上海证券交易所股票期权自营交易资格 36、深港通下港股通业务交易权限资格 37、开通深圳证券交易所股票期权业务交易权限 八、 公司历史沿革 适用 不适用 9 国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，在中诚信托有限责任公司和北京国际信托有限公司原有证券业务整合的基础上，吸收其他股东出资，于 2001 年 12 月 28 日成立的综合性证券公司，注册地为北京。2015 年 6 月 23 日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”。2015年 12 月 31 日顺利完成增资扩股，注册资

18、本由原 460,000.0009 万元增至 530,000.0009 万元。2017 年 3月 31 日，国都证券股份有限公司在新三板挂牌上市，股票代码：870488。 九、 公司组织结构 适用 不适用 截至报告披露日，公司组织结构为： 10 十、 公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司有 59 家分支机构（其中 3 家分公司、56 家营业部），分布在北京、上海、广东、河南、天津、湖北、江苏、浙江、陕西、四川、吉林、山东、辽宁、安徽、河北、黑龙江、福建等 17 个地区，详见下表： 序号 地区 分支机构名称 注册地址 1 北京 北京阜外大街证券营业部 北京市西城区阜外大街

19、 22 号 1 幢三层 301 室 2 北京 北京北三环中路证券营业部 北京市西城区北三环中路 6 号 3 幢 13 层 1306 房间（德胜园区） 3 北京 北京鲁谷路证券营业部 北京市石景山区鲁谷路 74 号中国瑞达大厦十层F1008-F1010 号 4 北京 北京中关村南大街证券营业部 北京市海淀区中关村南大街 5 号理工科技大厦303 室 5 北京 北京东中街证券营业部 北京市东城区东中街 40 号 1 号楼 06 号-2 6 北京 北京三元西桥证券营业部 北京市朝阳区曙光西里甲 6 号院 9 号楼 2 层 10 7 北京 北京九棵树街证券营业部 北京市通州区翠景北里 2 号楼 2 层

20、九棵树街 109号、113 号、117 号 8 北京 北京门头沟滨河路证券营业部 北京市门头沟区滨河霁月园 8 号楼滨河路 153-15号一层 9 北京 北京西直门外大街证券营业部 北京市西城区西直门外大街 110 号 101 室 10 北京 北京朝阳路证券营业部 北京市朝阳区八里庄西里 97 号 97 号楼 1506 号 11 河南 郑州花园路证券营业部 郑州市金水区花园路 66 号大河锦江饭店 1 层 26层 12 河南 开封大梁路证券营业部 开封市金明区大梁路 8 号 13 河南 洛阳南昌路证券营业部 洛阳市涧西区南昌路六合国际大厦 A 座一层北一跨 B 座 10 层 14 河南 济源文

21、昌中路证券营业部 济源市文昌中路 661 号 15 河南 新密青屏大街证券营业部 新密市长乐路北段东侧（金城花园 6 号楼）S01 号二层 16 河南 尉氏人民路证券营业部 尉氏县城关镇人民路中段香港名店街 17 河南 周口七一路证券营业部 周口市七一路中段 33 号楼周口市粮食局办公楼四楼北侧 18 河南 许昌建设路证券营业部 许昌市魏都区建设路 1202 号 1609、1610 间 19 河南 三门峡文明路证券营业部 三门峡市湖滨区文明路步行商业街 7 号楼 7 层南侧 20 上海 上海周家嘴路证券营业部 上海市虹口区周家嘴路 887 号 707、708 室，917号 126 室 11 2

22、1 上海 上海曹杨路证券营业部 上海市普陀区曹杨路 1622 号 1 层，曹杨路 1500、1660 号 2 层 205、206 室 22 上海 上海长阳路证券营业部 上海市杨浦区长阳路 2467 号 12 号楼 102、103、301 室 23 上海 上海崇明新河镇证券营业部 上海市崇明区新河镇新中路 709 号 24 上海 上海同丰路证券营业部 上海市虹口区同丰路 680 号 1 层 25 上海 上海苗圃路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区苗圃路 596 号底层 26 上海 上海商城路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区商城路 738 号 2208室 27 山东 济南分公司 济南市历

23、城区华信路 3 号鑫苑金融大厦 403-406室 28 山东 烟台分公司 山东省烟台市福山区福海路 133-218 号 29 山东 德州解放中大道证券营业部 山东省德州市德城区新湖街道解放中大道育新小区 757 号一层、758 号*A 楼上二层 30 山东 聊城东昌东路证券营业部 山东省聊城市经济技术开发区东昌东路顺德大厦 31 山东 济南经十路证券营业部 济南市历下区经十路 14647 号奥利集团大厦2002、2003、2004 室 32 山东 泰安长城西路证券营业部 山东省泰安市岱岳区长城西路 6 号国贸大厦 7 楼 33 四川 成都天益街证券营业部 成都高新区天益街 38 号 1 栋 3

24、 层 34 四川 自贡紫薇路证券营业部 四川省自贡市自流井区南湖国际社区 1 号楼 1 楼1 号商铺 35 四川 乐山凤凰路证券营业部 乐山市市中区凤凰路中段 667 号、669 号 36 四川 绵阳滨江路证券营业部 绵阳市涪城区滨江路 10 号（凯信.水韵滨江） 37 四川 西昌春城路证券营业部 四川省凉山彝族自治州西昌市春城路 111、113 号 38 河北 邯郸丛台北路证券营业部 河北省邯郸市东柳大街 241 号安居商务楼 A 座501,502 室 39 河北 廊坊三河京榆大街证券营业部 三河市燕郊开发区京哈路北、迎宾路西万家福商业 A9 号 40 河北 廊坊固安孔雀大道证券营业部 廊坊

25、市固安县 106 国道西侧街道孔雀广场 2#-15-101 41 河北 承德围场木兰中路证券营业部 围场满族蒙古族自治县围场镇木兰中路凯悦大厦3 号一层 42 陕西 西安神舟三路证券营业部 西安市航天基地神舟三路 239 号 6 号商业 10101室 43 陕西 汉中西一环路证券营业部 陕西省汉中市汉台区西一环路汉府公馆 7 楼 44 陕西 蒲城解放路证券营业部 蒲城县解放路中段 12 45 湖北 武汉江汉北路证券营业部 武汉市江岸区江汉北路 8 号金茂大楼附楼 3 楼 46 湖北 荆门象山大道证券营业部 湖北省荆门市象山大道 119 号（天鹅广场西）11号门面 47 湖北 襄阳长虹路证券营业

26、部 襄阳市樊城区长虹路 2 号 1 幢 1-2 层（汉江街道办事处旁） 48 吉林 长春人民大街证券营业部 南关区人民大街 5688 号紫荆花饭店南区 20 层 49 吉林 通化新华大街证券营业部 吉林省通化市东昌区新华大街（丽景三期 A6-3 号） 50 江苏 江苏分公司 南京市鼓楼区牌楼巷 47 号星月大厦三楼 51 江苏 苏州苏州大道西证券营业部 中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州大道西 9 号 1 幢 08 层 02、03 单元 52 浙江 杭州延安路证券营业部 杭州市下城区延安路 328 号四层 401-407 室 53 浙江 海宁海州西路证券营业部 海宁市海洲街道海

27、州西路 218 号宏达大厦 908 室 54 辽宁 沈阳天赐街证券营业部 沈阳市浑南区天赐街 5-1 号（302） 55 天津 天津永安道证券营业部 天津市河西区永安道 9 号二层 56 深圳 深圳金田路证券营业部 深圳市福田区莲花街道金田路 4028 号荣超经贸中心 26 楼 09、10 57 福建 厦门七星西路证券营业部 厦门市思明区七星西路 178 号七星大厦第 14 层02 单元 58 安徽 合肥潜山南路证券营业部 合肥市政务区潜山路绿地蓝海国际大厦 C 座-2410 59 黑 龙江 牡丹江东四条路证券营业部 黑龙江省牡丹江市东安区东四条路景福街 1 号 注：公司北京大望路证券营业部已

28、关闭，工商营业执照暂未完成注销。 十一、 自愿披露 适用 不适用 13 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 1,497,143,318.48 557,066,339.41 168.75% 利润总额 684,718,488.33 -232,431,547.83 - 归属于挂牌公司股东的净利润 532,948,368.77 -148,456,028.07 - 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 529,188,091.34 -154,529,399.94 - 其他综合收益 12,741,506.81 -119,495,498.

29、71 - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 6.04% -1.69% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 5.99% -1.76% - 基本每股收益（元/股） 0.09 -0.03 经营活动产生的现金流量净额 -1,154,810,147.19 -8,767,042.11 - 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例% 资产总计 29,208,017,968.96 18,148,789,708.18 60.94% 负债总计 20,010,161,226.67 9,383,326,794.56 113.25%

30、 归属于挂牌公司股东的净资产 9,037,399,578.79 8,617,735,225.73 4.87% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.55 1.48 4.73% 资产负债率%（母公司） 61.65% 36.26% - 资产负债率%（合并） 61.32% 36.27% - 流动比率 1.91 6.31 - 利息保障倍数 3.04 -0.06 - 注：上述资产负债率在计算时，总资产及总负债均扣除了代理买卖证券款金额。 三、 成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 60.94% -12.22% - 营业收入增长率% 168.75% -66.75% - 净利润增长率% 451.

31、53% -120.74% - 四、 股本情况 单位：股 本期期末 本期期初 增减比例% 14 普通股总股本 5,830,000,009 5,830,000,009 - 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 带有转股条款的债券 0 0 - 期权数量 0 0 - 五、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动性资产处置损益 40,872.15 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,267,234.78 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 206,670.88 除上述各项之外的其他

32、营业外收入和支出 -453,478.06 非经常性损益合计 5,061,299.75 所得税影响数 -1,265,324.94 少数股东权益影响额（税后） -35,697.38 非经常性损益净额 3,760,277.43 六、 净资本及风险控制指标 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 净资本 7,702,550,466.71 7,248,104,189.76 6.27% 其中：核心净资本 6,498,550,466.71 6,248,104,189.76 4.01% 附属净资本 1,204,000,000.00 1,000,000,000.00 20.40% 净资产 9,045,174,4

33、61.03 8,656,853,033.25 4.49% 各项风险资本准备之和 2,997,120,972.92 2,426,270,009.76 23.53% 表内外资产总额 23,736,376,482.72 13,835,716,631.66 71.56% 风险覆盖率(%) 257.00% 298.73% - 资本杠杆率(%) 27.38% 45.16% - 流动性覆盖率(%) 609.56% 459.70% - 净稳定资金率(%) 158.86% 175.67% - 净资本/净资产(%) 85.16% 83.73% - 净资本/负债(%) 52.98% 147.17% - 净资产/负债

34、(%) 62.21% 175.78% - 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) 15.54% 18.29% - 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%) 148.44% 35.31% - 15 七、 补充财务指标 适用 不适用 八、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 - - - - - 财政部于 2017 年颁布了修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第

35、24 号套期会计和企业会计准则第 37 号金融工具列报(以下简称“新金融工具准则”，修订前的上述准则称为“原金融工具准则”)，本公司已采用新金融工具准则编制 2019 年度财务报表。新金融工具准则的首次执行日是 2019 年 1 月 1 日，该变化构成了会计政策变更，且相关金额的调整已经确认在本公司财务报表中。 财政部于 2018 年 12 月发布了关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知（财会201836 号）。本公司已根据该通知的要求编制 2019 年度财务报表。 根据新金融工具准则的过渡要求，本公司选择不对比较期间信息进行重述。相关情况参见本报告“第十一节 财务报告”附注之

36、“四、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明”之“1、会计政策变更”中相关内容。 九、 业绩预告、业绩快报的差异说明 适用 不适用 16 第四节 管理层讨论与分析 一、 业务概要 商业模式： 国都证券股份有限公司所属证券行业，主要从事的业务包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务；并通过全资子公司国都景瑞投资有限公司从事另类投资业务；通过全资子公司国都创业投资有限责任公司从事私募基金管理业务；通过全资子公司中国国都（香港

37、）金融控股有限公司在香港从事经有权机关核准的证券、期货持牌业务；通过控股子公司国都期货有限公司从事期货业务：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。自报告期期初至本报告披露之日止，公司主营业务及商业模式未发生重大变化。 核心竞争力分析： 适用 不适用 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、 经营情况回顾 (一) 经营计划 2019 年，

38、对公司来讲是极具挑战的一年。 一方面监管环境及法治环境对业务开展的约束力增强，证券监管部门继续强化“依法全面从严”的监管理念，不断发布了多项监管新规，监管的高压态势可见一斑；另一方面行业的资本扩张及头部化趋势日益明显。行业资源更加向头部券商集中，马太效应加剧。 机遇与挑战永远是并存的。在面临挑战的同时，2019 年公司也面临前所未有的机遇。 外部机遇为资本市场的机遇。以科创板为代表的注册制市场化改革，以及沪伦通、MSCI 等国际主流指数对 A 股纳入权重的不断提升，2019 年国内资本市场掀起了一场深刻变革，A 股市场演绎了普涨的牛市行情，沪深 300 年涨幅为 36.07%。2019 年我国

39、债券一级市场共发行各类债券 45.3 万亿元，同比增长 3.1%；IPO 融资规模创下近五年新高，平均每家募集资金 12.54 亿元；再融资规模 12,068.91 亿元，同比增长 34.38%，为公司的投资银行业务带来了比较好的机遇。债券二级市场由于市场的融资成本逐步走低，有利于固定收益部门获得杠杆收益，为公司固定收益投资带来了好的机遇。 内部机遇为公司面临着较好的业务发展机遇。经历了 2018 年的调整，公司按照董事会部署，及时确立了 2019 年 “积极拓展业务、优化公司运营、深化风险化解”的经营方针，加大了业务的开拓力17 度。 面对严峻的外部挑战，公司管理层和全体员工克服了重重困难，

40、努力拼搏，锐意进取，在抓住外部市场机遇的同时，内部加强了企业文化建设、强化了党的领导、守住了合规底线、优化了资产负债管理、整合了投资银行业务线、建立了固定收益业务线、推动了财富管理业务转型升级、完善了管理架构、完成了 IDC 机房建设及搬迁、积极参与扶贫工作，较好地执行了董事会确立的经营方针，取得了良好的经营绩效。 截至 2019 年末，公司合并实现归属于母公司净利润 5.33 亿元，同比增加 6.81 亿元，扭亏为盈。 报告期内，公司实现手续费及佣金净收入同比增长 35.77%，行业排名上升 3 位。其中：证券经纪业务净收入同比增长 12.62%；代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)同比增长

41、 20.93%。 投资银行业务同比增长 514.41%，行业排名上升 30 位。 证券投资收益同比增长 1,148.19%，行业排名上升 49 位。 融资融券业务利息行业排名上升 2 位。 股票质押业务利息收入同比增长 67.67%，行业排名上升 19 位；股票质押业务规模同比增长33.83%，行业排名上升 20 位。 公司实现公允价值变动净收入行业排名上升了 46 位。 从上述排名中可看出，公司多数业务指标、规模及行业排名呈上升趋势，公司整体竞争实力有所提升。 (二) 行业情况 2019 年行业总资产 7.26 万亿元，同比增长 15.97%；证券公司上市家数 43 家，同比增长 7.5%；

42、证券公司 IPO 及再融资新增家数 4 家，融资规模 59 亿元。前 10 大证券公司 2019 年度营业收入占全行业 41.82%，净利润占全行业 52.95%。从各项业务来看，全行业中前 10 大证券公司经纪业务收入占比 44.43%，投行业务收入占比 44.45%，资产管理业务收入占比 50.56%，利息净收入占比 47.95%，投资业务收入占比 44.19%。头部券商主要业务优势地位明显（数据来源：中国证券业协会）。 岁末，中国证监会提出“打造航母级头部证券公司，构建资本市场四梁八柱确保金融安全”，行业资源更加向头部券商集中，行业优胜劣汰加速，中小券商盈利空间被不断压缩，马太效应加剧。

43、 (三) 财务分析 1. 资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 上年期末 本期期末与上年期末金额变动比例% 金额 占总资产的比重% 金额 占总资产的比重% 货币资金 4,743,513,839.41 16.24% 4,412,371,394.46 24.31% 7.50% 结算备付金 1,121,899,812.45 3.84% 936,801,768.63 5.16% 19.76% 拆出资金 0% 0% 融出资金 4,187,166,442.05 14.34% 3,514,461,474.15 19.36% 19.14% 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 0.00% 4

44、,271,950,125.35 23.54% -100.00% 存出保证金 651,806,221.45 2.23% 344,972,314.82 1.90% 88.94% 买入返售金融资产 3,175,849,980.33 10.87% 2,400,420,517.20 13.23% 32.30% 18 应收款项 98,042,894.27 0.34% 132,384,483.40 0.73% -25.94% 可供出售金融资产 - 0.00% 1,435,790,558.36 7.91% -100.00% 交易性金融资产 9,719,951,922.30 33.28% - 0.00% 100

45、.00% 其他债权投资 4,840,825,480.82 16.57% - 0.00% 100.00% 其他权益工具投资 280,000.00 0.00% - 0.00% 100.00% 长期股权投资 278,838,495.73 0.95% 212,917,444.00 1.17% 30.96% 固定资产 57,092,104.29 0.20% 26,330,299.75 0.15% 116.83% 无形资产 53,175,151.78 0.18% 33,409,978.04 0.18% 59.16% 递延所得税资产 198,845,331.87 0.68% 195,636,544.72 1

46、.08% 1.64% 其他资产 80,730,292.21 0.28% 231,342,805.30 1.27% -65.10% 资产总计： 29,208,017,968.96 100.00% 18,148,789,708.18 100.00% 60.94% 应付短期融资款 305,520,000.00 1.53% - 100.00% 拆入资金 1,841,031,944.46 9.2% 900,000,000.00 9.59% 104.56% 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 0.00% 9,402,929.02 0.1% -100.00% 卖出回购金融资产款 6,915,5

47、19,873.43 34.56% 617,898,000.00 6.59% 1,019.20% 代理买卖证券款 5,428,437,864.50 27.13% 4,395,040,447.38 46.84% 23.51% 应付职工薪酬 388,288,499.15 1.94% 181,450,572.45 1.93% 113.99% 应交税费 91,320,033.70 0.46% 70,933,545.01 0.76% 28.74% 应付款项 8,874,439.02 0.04% 3,325,667.50 0.04% 166.85% 预计负债 106,248,272.99 0.53% 50,

48、853,828.92 0.54% 108.93% 应付债券 4,837,131,010.64 24.17% 2,998,811,611.04 31.96% 61.30% 递延所得税负债 14,762,052.46 0.07% 9,090,577.27 0.1% 62.39% 其他负债 73,027,236.32 0.36% 146,519,615.97 1.56% -50.16% 负债合计： 20,010,161,226.67 100% 9,383,326,794.56 100% 113.25% 资产负债项目重大变动原因： 截至报告期末，公司资产总额 292.08 亿元，同比增加 110.59

49、 亿元，主要因为金融投资、买入返售金融资产、存出保证金、固定资产上升所致；公司负债总额 200.10 亿元，同比增加 106.27 亿元，主要因为应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款和应付债券上升所致；资产负债各项重大变动原因分析如下： 报表项目 变动原因 存出保证金 新增转融通融入资金，导致转融通保证金大幅增长 买入返售金融资产 股票质押式回购业务规模增加 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 本期执行新金融工具准则，相关科目余额重分类至其他科目，本期末余额为零 可供出售金融资产 本期执行新金融工具准则，相关科目余额重分类至其他科目，本期末余额为零 交易性金融

50、资产 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 其他债权投资 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 其他权益工具投资 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 19 长期股权投资 权益法核算长期股权投资增加 固定资产 机房搬迁，购置电子设备 无形资产 购置软件增加 其他资产 金融资产的应收利息不再列示于其他资产中 应付短期融资款 新发行收益凭证 拆入资金 转融通业务规模增加 卖出回购金融资产款 债券回购业务规模增加 应付职工薪酬 公司业绩增加导致本期计提的绩效工资增加 应付款项 清算待交收款项及待结算资管产品款增加 预计负债 自有资金参与的分级产品净值下跌导致公司预计对优先级客户的补偿金额增加

51、应付债券 新发行次级债 递延所得税负债 金融资产公允价值变动及固定资产加速折旧对应的应纳税暂时性差异增加 其他负债 金融负债的应付利息不再列示于其他负债中 关于上述科目变动的具体情况可进一步参见本报告“第十一节 财务报告”附注之“二十、公司合并财务报表及母公司财务报表主要项目的变动情况及原因的说明”。 2. 营业情况分析 (1) 利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例% 金额 占营业收入 的比重% 金额 占营业收入 的比重% 一、营业收入 1,497,143,318.48 - 557,066,339.41 - 168.75% 手续费及佣金净收入 500,874,3

52、80.02 33.46% 368,908,545.74 66.22% 35.77% 利息净收入 263,622,750.85 17.61% 252,485,241.11 45.32% 4.41% 投资收益 420,046,971.82 28.06% 162,015,995.40 29.08% 159.26% 净敞口套期收益 - - - - - 公允价值变动收益 308,753,280.02 20.62% -231,969,689.83 -41.64% - 汇兑收益 -16,380.83 0.00% 1,065,852.09 0.19% - 其他业务收入 485,209.67 0.03% 956

53、,223.00 0.17% -49.26% 资产处置收益 40,872.15 0.00% -125,589.27 -0.02% 其他收益 3,336,234.78 0.22% 3,729,761.17 0.67% -10.55% 二、营业支出 813,902,352.09 54.36% 794,344,856.42 142.59% 2.46% 税金及附加 9,353,673.62 0.62% 7,255,861.90 1.30% 28.91% 业务及管理费 790,819,279.92 52.82% 543,667,118.21 97.59% 45.46% 信用减值损失 13,729,398.

54、55 0.92% - 0.00% - 其他资产减值损失 - - - - - 其他业务成本 - - - - - 资产减值损失 - 0.00% 243,421,876.31 43.70% -100.00% 20 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 683,240,966.39 45.64% -237,278,517.01 -42.59% - 加：营业外收入 2,975,145.35 0.20% 5,600,105.22 1.01% -46.87% 减：营业外支出 1,497,623.41 0.10% 753,136.04 0.14% 98.85% 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 684,7

55、18,488.33 45.74% -232,431,547.83 -41.72% - 所得税费用 144,985,844.12 9.68% -78,891,872.81 -14.16% - 五、净利润（净亏损以“”号填列） 539,732,644.21 36.05% -153,539,675.02 -27.56% - 1.归属于母公司所有者的净利润 532,948,368.77 35.60% -148,456,028.07 -26.65% - 2.少数股东损益 6,784,275.44 0.45% -5,083,646.95 -0.91% - 项目重大变动原因： 报告期内，公司实现营业收入14

56、.97亿元，同比增加9.40亿元；归属于母公司所有者的净利润为5.33亿元，同比增加6.81亿元，主要因为公司手续费及佣金收入净收入、投资收益、公允价值变动收益增加所致。 报表项目 变动原因 手续费及佣金净收入 本期投行业务手续费及佣金收入增加 投资收益 处置金融工具取得的收益增加 公允价值变动收益 交易性金融资产产生浮盈 汇兑收益 上年同期港币对人民币升值较多导致上年同期汇兑收益基数相对较高 其他业务收入 期货业务服务费减少 资产处置收益 处置固定资产的收益 业务及管理费 职工薪酬增加 营业外收入 收到的与日常经营活动无关的政府补助减少 营业外支出 公益捐赠增加 所得税费用 利润总额大额上升

57、 (2) 收入构成： 公司营业收入主要来自于经纪业务、证券投资业务，2019 年上述两项业务收入占营业收入的比例分别为 47.66%、43.55%，上述两项合计占收入比例为 91.21%。 （1）证券经纪业务(含信用交易业务) 2019 年行业监管呈高压态势、资源头部化趋势日益明显给公司带来了挑战，同时以科创板为代表的注册制市场化改革，使得 2019 年 A 股市场呈普涨的牛市行情，给公司带来了机遇。在此环境下，公司融资融券业务利息行业排名上升 2 位； 股票质押业务利息收入同比增长 67.67%，行业排名上升 19位；股票质押业务规模同比增长 33.83%，行业排名上升 20 位。2019

58、年，经纪业务（含信用交易业务）实现营业收入 71,358.51 万元，较上年同期增加 9,492.76 万元，同比增长 15.34%。 （2）证券投资业务 2019 年 A 股市场呈普涨的牛市行情，沪深 300 年涨幅为 36.07%。公司自营权益业务受市场持续上涨影响，权益类投资收益及公允价值变动收益大幅增长。2019 年 6 月，公司引进固定收益业务团队，建立了固定收益业务线。恰逢 2019 年债券二级市场融资成本逐步走低，为公司固定收益投资带来21 了好的机遇。2019 年,证券自营业务实现营业收入 65,199.6 万元，较上年同期增加 74,950.38 万元。 （3）投资银行业务

59、2019 年，公司对投资银行部门和股转业务部门进行了架构调整，提升投资银行业务整体竞争力。截至 2019 年末，公司新申报 IPO 项目 2 个，再融资（可转债）项目 2 个。公司承销业务行业排名上升 37 位，财务顾问业务行业排名上升 7 位；债券主承销行业排名上升 49 位。 公司根据新三板改革新政，对公司存量挂牌企业进行了梳理，为后续业务开展做好项目储备。2019 年，公司投资银行业务实现营业收入 16,531.48 万元，较上年同期增加 13,840.86 万元，同比增长 514.41%。 （4）资产管理业务 受资管新规影响，资管通道业务缩减，受托资金规模下滑，导致资产管理业务本年度管

60、理费收入大幅下降，2019 年度资产管理业务实现营业收入 4,956.04 万元，较上年同期减少 4,772.11 万元，同比下降 49.05% （5）期货业务 2019 年期货业务经营稳定，整体变化较小。2019 年公司期货业务实现营业收入 4,368.71 万元，较上年同期减少 154.51 万元，同比下降 3.42%。 （6）另类投资 2019 年，公司另类投资业务实现营业收入 13,005.66 万元，较上年同期增加 6,332.74 万元，同比增加 94.90%。主要由于证券市场整体上涨，子公司国都景瑞的投资收益及公益价值变动收益较上期增加。 （7）私募基金管理业务 2019 年，公

61、司私募基金管理业务实现营业收入 918.38 万元，较上年同期增加 313.35 万元，同比增加 51.79%。主要为 2019 年子公司国都创投成立了新的私募基金，管理费收入及财务顾问费收入增加所致。 （8）海外业务 2019 年海外子公司投资业务收到投资分红，证券投资持有收益较 2018 年大幅增长，使得 2019 年海外业务扭亏为盈，实现营业收入 3,410.81 万元，较上年同期增加 3,859.73 万元。 按业务分类分析： 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例% 金额 占营业收入 的比重% 金额 占营业收入 的比重% 证券经纪业务 337,860,987.36

62、 22.57% 282,701,995.14 50.75% 19.51% 证券自营业务 651,996,004.36 43.55% -97,507,813.12 -17.50% - 投资银行业务 165,314,773.57 11.04% 26,906,142.93 4.83% 514.41% 其中：证券保荐与承销业务 143,174,381.64 9.56% 4,041,400.14 0.73% 3,442.69% 财务顾问业务 22,140,391.93 1.48% 22,864,742.79 4.10% -3.17% 资产管理业务 49,560,441.13 3.31% 97,281,5

63、63.16 17.46% -49.05% 22 信用交易业务 375,724,102.95 25.10% 335,955,482.91 60.31% 11.84% 其中：融资融券业务 262,016,990.52 17.50% 268,140,603.78 48.13% -2.28% 股票质押回购式交易业务 113,707,112.43 7.59% 67,814,879.13 12.17% 67.67% 约定购回式证券交易业务 - - - - - 其他业务 -300,348,594.51 -20.06% -201,793,588.87 -36.22% - 期货业务 43,687,105.83

64、2.92% 45,232,194.48 8.12% -3.42% 另类投资业务 130,056,607.46 8.69% 66,729,204.15 11.98% 94.90% 私募基金管理业务 9,183,768.31 0.61% 6,050,311.81 1.09% 51.79% 海外业务 34,108,122.02 2.28% -4,489,153.18 -0.81% 合计 1,497,143,318.48 100% 557,066,339.41 100% - 按区域分类分析： 适用 不适用 收入构成变动的原因： 报告期内，公司证券经纪业务、投资业务及信用交易业务占主营业务的比例变动较大

65、，具体原因参见前述收入构成中各业务情况分析。 (3) 营业成本构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例% 金额 占营业收入的比重% 金额 占营业收入的比重% 证券经纪业务 257,002,648.51 17.17% 239,013,267.33 42.91% 7.53% 证券自营业务 131,508,011.53 8.78% 31,231,356.05 5.61% 321.08% 投资银行业务 112,977,744.97 7.55% 29,928,616.26 5.37% 277.49% 其中：证券保荐与承销业务 - - - - - 财务顾问业务 - - - - -

66、23 期货业务 41,203,612.18 2.75% 42,909,053.51 7.70% -3.97% 另类投资业务 11,630,492.13 0.78% 10,193,577.64 1.83% 14.10% 私募基金管理业务 17,200,632.65 1.15% 10,368,047.05 1.86% 65.90% 海外业务 24,208,130.75 1.62% 22,048,990.09 3.96% 9.79% 资产管理业务 18,123,843.65 1.21% 276,521,313.31 49.64% -93.45% 信用交易业务 - - - - - 其中：融资融券业务

67、- - - - - 股票质押回购式交易业务 - - - - - 约定购回式证券交易业务 - - - - - 其他业务 200,047,235.72 13.36% 132,130,635.18 23.72% 51.40% 合计 813,902,352.09 54.36% 794,344,856.42 142.59% 2.46% 营业成本构成变动的原因： 公司的营业成本主要为税金及附加以及员工成本、租赁费等业务及管理费。因公司营业收入增长较大，2019 年度公司税金及附加、员工工资同比上升较多。 2019 年度公司自营业务成本为 13,150.80 万元，较上年同期增加 10,027.67 万元，

68、同比增长321.08%，主要因为本年引进固收业务团队，各项费用较上年同期均有所增加。其次，本年净利润、营业收入较上年增加，人力成本大幅增加，税金及附加增加较多。 2019 年度投资银行业务成本为 11,297.77 万元，较上年同期增加 8,304.91 万元，同比增长277.49%。主要为人力成本增加。 2019 年公司资产管理业务营业成本为 1,812.38 万元，较上年同期减少 25,839.75 万元，同比下降 93.45%，主要因为受托资产管理业务人力成本减少，计提的减值损失减少。 3. 现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 经营活动产生的现金流量净额 -1,

69、154,810,147.19 -8,767,042.11 投资活动产生的现金流量净额 -90,293,335.85 4,215,998.81 筹资活动产生的现金流量净额 1,753,880,197.01 479,829,236.48 265.52% 现金流量分析： 本期经营活动产生的现金流量为净流出-11.55 亿元，其中：收取利息、手续费及佣金的现金净流24 入 11.44 亿元，拆入资金净流入 9.2 亿元，回购业务的现金净流入 62.95 亿元，代理买卖证券收到的现金净流入 10.02 亿元；融出资金支付的现金净流出 5.21 亿元，返售业务支付的现金净流出 7.74 亿元，为交易目的而

70、持有的金融资产现金净流出 79.98 亿元。本期经营活动产生的现金流量净额较上期减少 11.46 亿元，主要因为本期为交易目的而持有的金融资产现金净流出较大。 本期投资活动产生的现金流量为净流出 0.90 亿元，而上期为净流入 0.04 亿元，主要因为本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上期多 0.87 亿元。 本期筹资活动产生的现金流量为净流入 17.54 亿元，其中：发行债券收到的现金净流入 26.76 亿元，偿还债务支付的现金净流出 6.56 亿元，分配股利、利润或偿付利息支付的现金净流出 2.70 亿元。本期筹资活动产生的现金净流入 17.54 亿元，而上期净流入 4.

71、80 亿元，主要因为本期发行债券规模较上期有所增加，与上期相比本期发行规模大于偿还规模。 (四) 投资状况分析 1. 主要控股子公司、参股公司情况 名称 注册地址 设 立时间 法定代表人 / 负责人 注 册 资本（营运资金） 联 系 电话 持 股 比例 2019 年 度营 业 收 入(万元) 2019 年度归属于母公司所有者净利润(万元) 国 都 景 瑞投 资 有 限公司 北京市怀柔区雁栖大 街31号 205 室 2012年 10月 31日 赵远峰 150,000万元 010-84183292 100.00% 13,005.66 9,181.58 国 都 期 货有限公司 北京市东城区东直门南大

72、街3 号国华投资大厦8 层、10层 1992年 9月 24日 叶晓 20,000万元 010-84183001 62.31% 4,368.71 210.64 中 国 国 都（香港）金融 控 股 有限公司 香港中环夏慤道 12号美国银行中心 13楼1307室 2007年 11月 12日 刘仲哲 3 亿 港币 00852-34180188 100.00% 3,410.81 395.07 国 都 创 业投 资 有 限责任公司 苏州市吴江区松陵镇迎宾大道 333 号9 号楼 2016年 4月 26日 高洋 10,000万元 010-68080612 100.00% 918.38 -818.29 25

73、中 欧 基 金管 理 有 限公司 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大厦五层 2006年 7月 19日 窦玉明 18,800万元 021-68609600 20.00% 182,517.68 31,149.27 2. 委托理财及衍生品投资情况 （1）公司无委托理财。 （2）公司衍生品投资情况见本报告第十节财务报告附注六、5 衍生金融资产。 3. 公司控制的特殊目的主体情况 本年度无公司控制的特殊目的主体。 (五) 业务创新情况 无。 (六) 融资渠道和融资能力 （1）公司主要融资渠道 公司经营稳健、信用良好，有较强的短期和中长期融资能力。公司与主要商业银行保持良好的合作关系

74、，能够通过监管许可的融资方式，筹集经营所需资金。报告期内，公司的主要融资渠道包括债券回购、同业拆借、向证券金融公司申请转融通借款，发行收益凭证、次级债券、公司债券等。 （2）公司负债结构 报告期末，扣除代理买卖证券款，公司自有负债总额为 145.82 元，其中：应付债券 48.37 亿元，拆入资金 18.41 亿元，普通债券回购融资 69.16 亿元，应付短期融资款 3.06 亿元，其他分别为应交税费、应付利息、应付职工薪酬和其他应付款等。 2019 年末公司债券、次级债券、收益凭证、证金公司转融通等融资工具合计融资余额 69.84 亿元，比去年末增加 39.85 亿元。 （3）公司为维护流动

75、性水平所采取的措施 公司建立了流动性风险管理制度体系，明确了各部门职责及协同机制，严格执行流动性风险识别、计量、监测、控制等管理措施，防范和管理流动性风险。公司主要采取了以下措施： 在每项新业务开展之前，公司都及时评估业务规模对公司流动性的影响，模拟测算流动性指标的变化情况，在业务开展之后，公司实时监测公司流动性风险指标变化，每日根据上日实际变动情况和本日各业务部门预测情况编制流动性风险监测表，定期编制流动性风险管理报告，并按规定路径报告。 公司资金管理遵循集中管理、统一调度、合理计划、合规使用的原则；积极拓展融资工具和渠道，加强渠道维护，提高融资来源的多元化和稳定性；建立现金流测算和分析框架

76、，结合资金计划开展现金流预测，加强日间流动性管理，确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排；在公司制定的包括流动性风险偏好在内的风险偏好框架下，建立分层级的优质流动性资产管理体系，持有充足的优质流动性资产，并对其进行监控；在满足公司流动性需求、资金高流动性、高安全性的前提下，进行流26 动性组合投资；建立有效的流动性风险报告机制，每日编制资金头寸和流动性风险状况日报表，并向财务负责人、首席风险官报告，确保管理层及时了解流动性风险水平及其管理状况；定期开展流动性压力测试，并制定相应流动性管理策略；针对内外部流动性风险事件，明确应急处置原则、程序、措施，制定流动性风险应急计划，及时进行相应处置。

77、 (七) 审计情况 1. 非标准审计意见说明： 适用 不适用 2. 关键审计事项说明： 适用 不适用 (八) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2017 年颁布了修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计和企业会计准则第 37 号金融工具列报(以下简称“新金融工具准则”，修订前的上述准则称为“原金融工具准则”)，本公司已采用新金融工具准则编制 2019 年度财务报表。新金融工具准则的首次执行日是 2019 年 1 月 1 日，该变化构成了会计政策变更，且相关金额的调整已经确认在本公司

78、财务报表中。 财政部于 2018 年 12 月发布了关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知（财会201836 号）。本公司已根据该通知的要求编制 2019 年度财务报表。 根据新金融工具准则的过渡要求，本公司选择不对比较期间信息进行重述。金融资产和金融负债于首次执行日的账面价值调整计入当期的期初未分配利润和其他综合收益。针对新金融工具准则与本合并财务报表相关的披露要求，本公司仅对当年信息作出相关披露。比较期间的附注仍与以前年度披露的信息保持一致。 实施新金融工具准则导致本公司金融资产和金融负债的确认、分类和计量，以及金融资产减值的相关会计政策发生了变化。 上期期末 本期期初 资

79、产： 融出资金 3,514,461,474.15 3,623,036,332.32 买入返售金融资产 2,400,420,517.20 2,403,686,494.75 应收款项 132,384,483.40 121,695,196.68 应收利息 149,755,111.40 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4,271,950,125.35 交易性金融资产 5,023,304,949.86 其他债权投资 719,232,234.38 可供出售金融资产 1,435,790,558.36 其他权益工具投资 280,000.00 债权投资 9,969,310.00 递延 所得税资产

80、195,636,544.72 197,010,285.83 其他资产 81,587,693.90 79,508,060.37 27 负债： 应付短期融资款 1,107,500.00 拆入资金 900,000,000.00 900,355,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 9,402,929.02 交易性金融负债 9,402,929.02 卖出回购金融资产款 617,898,000.00 618,914,760.01 应付利息 80,659,018.53 应付债券 2,998,811,611.04 3,076,991,369.56 所有者权益： 其他综合收益 -119,

81、495,498.71 5,578,566.49 未分配利润 324,034,571.55 194,739,550.50 少数股东权益 147,727,687.89 147,684,999.45 (九) 合并报表范围的变化情况 适用 不适用 1、本公司投资的北京景和万物投资管理有限公司和景成万方投资管理（北京）有限公司，根据经营情况已终止经营，并予以注销，期末不再纳入合并范围。 2、本公司主要在金融投资等业务中会涉及结构化主体，这些结构化主体通常以募集资金的方式购买资产。本公司会分析判断是否对这些结构化主体存在控制，以确定是否将其纳入合并财务报表范围。本公司原纳入合并范围的两个结构化主体（国都消

82、费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、国都智能制造混合型发起式证券投资基金）因持有份额变化等原因丧失控制权，不再纳入合并范围。 合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 （一）基金管理人资质及业务的合规性 国都创业投资有限责任公司（以下简称“国都创投”）是国都证券的全资私募基金子公司，从事私募投资基金业务。国都创投已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,会员编码：GC2600011865，国都创投具备从事私募投资基金业务的资质。 国都创投严格按照私募投资基金监督管理暂行办法、证券公司私募基金子公司管理规范、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法、证券期货经营机构私募资

83、产管理计划运作管理规定等规定，在法律法规规范性文件框架内合规展业。截至本报告期末，国都创投管理的存续基金均为合伙制基金，国都创投担任基金管理人的同时担任该等有限合伙基金的普通合伙人。根据合伙企业法规定及合伙协议约定，普通合伙人对基金债务承担无限连带责任。在法律层面上，公司存在着因从事基金管理业务而承担无限连带责任的风险；但公司签署的合伙协议或相关文件均设置了“禁止基金对外举债或对外提供担保”等条款，禁止基金对外举债或对外提供担保以防范风险。国都创投在基金中担任普通合伙人对公司财务没有不良影响，也不会对公司的持续经营造成影响。 国都创投下设一家控股子公司“国都创禾投资管理（苏州）有限公司”（根据

84、监管机构要求，已于2020 年 4 月更名为“国都创禾私募投资基金（苏州）有限公司”）（以下简称“国都创禾”），国都创投持股 51%。国都创禾已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,会员编码：GC2600031671，并已取得中国证监会同意该公司成为运营实体性质的私募基金管理机构的复函，国都创禾具备展业资28 质。截至本报告期末，国都创禾尚未开始展业，其名下无在管基金。 （二）基金设立与日常管理情况 1、存续基金综述 截至报告期末，存续基金产品 6 支，认缴金额 228,760.52 万元，实缴金额 59,187.19 万元。报告期内清算完毕基金产品 1 支，基金规模 1000 万元。

85、认缴金额与实缴金额存在差异的原因是，在管基金均为合伙制基金，依据与客户签署的基金合同，采用分期出资方式。公司在管基金系根据投资进度、投资项目需要由基金管理人向投资人发出后续缴款通知，截至目前，国都创投在管基金尚未出现投资人首次或后续出资违约情形。如未来发生投资人违约出资情形，公司将积极与投资人沟通，依据与投资人签署的合伙协议采取措施，维护包括公司在内的所有投资人的合法权益。投资人后续出资违约有可能造成基金不能按原有投资计划执行而错失投资机会，不会对公司财务造成较大风险，不会影响公司的持续经营。 公司所管理基金采用的收益分配机制为，先依据实缴出资比例向全体投资人分配投资本金，如有余额，再依据实缴

86、出资比例向全体投资人分配基金门槛收益，完成上述分配后如仍有余额，依据基金合同约定的分配比例向全体投资人和基金管理人分配超额收益。 关于各基金管理费用的收取对象、收取年限、收取标准、收取方式、收取金额的情况及管理人出资额及投资收益情况如下： 基金管理人依据基金合同向报告期内存续产品收取管理费，按基金列示如下： 厦门国都申瑞汇赢股权投资合伙企业（有限合伙），管理费在基金存续期内收取，为实缴出资额（扣除已退出投资本金）的 2%每年，每自然季度首月支付一次，报告期内累计应收管理费金额为 55.49万元，实际收取金额为 33.15 万元，剩余未收管理费 22.34 万元。管理人出资 223.57 万元，

87、无对应投资收益。 厦门国都申瑞智赢股权投资合伙企业（有限合伙），管理费在基金存续期内收取，为实缴出资额（扣除已退出投资本金）的 2%每年，每自然季度首月支付一次，报告期内累计应收管理费金额为 32.00万元，实际收取金额为 0 万元，管理人出资 198.08 万元，无对应投资收益。 国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙），管理费在基金存续期内收取，为实缴出资额（扣除已退出本金）的 1%每年，管理费总额不超过合伙人认缴出资额总和的 5%，按年收取，报告期内累计应收管理费 116.30 万元，实际收取金额为 100 万元，剩余未收管理费 16.30 万元。管理人出资 3,000 万元；

88、无对应投资收益。 徐州慧康国创股权投资合伙企业（有限合伙），管理费在基金投资期、退出期内收取，为实缴出资额（扣除已退出本金）的 1%每年，每半年收取一次，报告期内应收管理费金额为 180.00 万元，实际收取金额为 90 万元，剩余未收管理费 90.00 万元。管理人出资 20 万元；无对应投资收益。 围场满族蒙古族自治县兴围发展基金（有限合伙），管理费在基金存续期内收取，为实缴出资额（扣除已退出本金）的 1.5%每年，管理费总额不超过合伙人实缴出资最大值的 7.5%，按年收取，报告期内应收管理费金额为 76.5 万元，其中 44.64 万元已在 2018 年 11 月收取，剩余未收管理费 3

89、1.86 万元。管理人出资 100 万元；无对应投资收益。 苏州国都海联创业投资合伙企业（有限合伙），管理费在基金投资期、退出期内收取，投资期管理费为实缴出资额的 1%每年，退出期管理费为实缴出资额（扣除已退出本金）的 0.5%每年，按年支付，报告期内收取金额为 139.62 万元。管理人出资 875 万元；无对应投资收益。 国都卫康健康产业投资私募基金（已清算），管理费在基金存续期内收取，为基金初始规模的 1.4%每年，每自然季度首月支付一次，报告期内收取金额为 17.07 万元。管理人未出资。 备注：上述管理人出资为截至报告期末管理人的出资情况，不包括已分配收回的资金。 2、资产负债表日仍

90、存续的且未进行清算的全部基金基本情况 29 名称 类型 组 织形式 成立时间 存续期间 币种 资 金 来源 投 资方向 管理人 托 管人 投资期（年） 退出期（年） 厦门国都申瑞汇赢股权投资合伙企业（有限合伙） 股 权投 资基金 合 伙型 2016/12/22 3 1 人民币 自 有 资金、社会资本 综合性基金 国都创业投资有限责任公司 中 信建 投证 券股 份有 限公司 厦门国都申瑞智赢股权投资合伙企业（有限合伙） 股 权投 资基金 合 伙型 2017/1/6 3 1 人民币 自 有 资金、社会资本 综合性基金 国都创业投资有限责任公司 中 信建 投证 券股 份有 限公司 国都东方汇赢（苏州

91、）股权投资母基金 企 业（有限合伙） 私 募股 权投 资类FOF基金 合 伙型 2018/2/5 5 4 人民币 自 有 资金、社会资本 综合性基金 国都创业投资有限责任公司 兴 业银 行股 份有 限公司 徐州慧康国创股权投资合伙企业（有限合伙） 创 业投 资基金 合 伙型 2018/7/13 5 2 人民币 自 有 资金、社会资本 综合性基金 国都创业投资有限责任公司 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 围场满族蒙古族自治县兴围发展基金（有限合伙） 私 募股 权投 资类FOF基金 合 伙型 2018/8/2 5 4 人民币 自 有 资金、政府出资 综合性基金 国都创业投资有限责任公司

92、中 国农 业银 行股 份有 限公司 苏州国都海联创业投资合伙企业（有限合伙） 创 业投 资基金 合 伙型 2019/1/2 3 2 人民币 自 有 资金、社会资本 综合性基金 国都创业投资有限责任公司 中 国光 大银 行股 份有 限公司 3、重点基金情况 30 基 金 名称 备案情况 组织形式 成 立时间 基金规模 存续期间 基金备案分类 基金管理人 基金托管人 已 投资 金额（万元） 已 投资 金额 占比（%） 已 退出 金额（万元） 已 退出 金额 占比（%） 认 缴 规模 （ 万元） 实 缴规 模（ 万元） 投资期（年） 退出期（年） 厦 门 国都 申 瑞汇 赢 股权 投 资合 伙 企业

93、（有限合伙） 已通过备案 合伙型 2016/12/22 10,010.00 3336.67 3 1 股权投资基金 国都创业投资有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 3294.52 99% 2,294.52 69.6% 厦 门 国都 申 瑞智 赢 股权 投 资合 伙 企业（有限合伙） 已通过备案 合伙型 2017/1/6 3750.52 3750.52 3 1 股权投资基金 国都创业投资有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 1300.00 35% 300.00 23.1% 国 都 东方 汇 赢（苏州）股 权 投资 母 基金 企 业（ 有 限合伙） 已通过备案 合伙型 2018/2/5 50,

94、000.00 15,000.00 5 4 私募股权投资类FOF基金 国都创业投资有限责任公司 兴业银行股份有限公司 12550.00 84% 0 0 徐 州 慧康 国 创已通合伙2018/7/13 90,000.00 18,000.00 5 2 创业国都上海17820.00 99% 0 0 31 股 权 投资 合 伙企业（有限合伙） 过备案 型 投资基金 创业投资有限责任公司 浦东发展银行股份有限公司 围 场 满族 蒙 古族 自 治县 兴 围发 展 基金（有限合伙） 已通过备案 合伙型 2018/8/2 50,000.00 5,100.00 5 4 私募股权投资类FOF基金 国都创业投资有限责

95、任公司 中国农业银行股份有限公司 2500.00 49% 0 0 苏 州 国都 海 联创 业 投资 合 伙企业（有限合伙） 已通过备案 合伙型 2019/1/2 25,000.00 14,000.00 3 2 创业投资基金 国都创业投资有限责任公司 中国光大银行股份有限公司 0 0 0 0 备注：已退出金额为已退出的投资本金金额，不包含投资收益。 4、结构化基金产品 适用 不适用 5、基金募集推介方式 存续产品共 6 支，其中 1 支产品“厦门国都申瑞智赢股权投资合伙企业（有限合伙）”的部分份额委托第三方销售，其他产品均为自行销售。 截至报告期末，委托第三方机构销售金额占全部实缴金额的 0.4

96、8%，委托的第三方销售机构为母公司国都证券股份有限公司，其具备基金产品销售资格。 32 截至报告期末，全部投资者已按照要求提供资产证明、投资经验证明，对涉及普通投资者的风险揭示环节、普通投资者向专业投资者的转化环节已进行录音或录像。 6、对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名称 认缴金额 实 缴 金额 未退出投资 已 退 出 投资 总投资 内部收益率（IRR） 估值 回 报 倍数 估值 回 报倍数 估值 回 报 倍数 已退出投资 总投资 苏州国都海联创业投资合伙企业( 有 限合伙) 25,000.00 14,000.00 0 0 0 0 0 0 国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企

97、业（有限合伙） 50,000.00 15,000,00 12,594.31 1.0035 0 0 12,594.31 1.0035 徐州慧康国创股权投资合伙企业（有限合伙） 90,000.00 18,000.00 17,820.00 1 0 0 17,820.00 1 厦门国都10,010.00 3,336.67 382.15 0.3821 2,841.2401 3,227.49 0.9797 21.22% 33 申瑞汇赢股权投资合伙企业（有限合伙） 5.34 国都卫康健康产业投资基金 1,000.00 1,000.00 0 0 965.00 1 965.00 1 0 国都创投管理的私募股权投

98、资基金的估值方法如下： 1、投资于非上市公司股权的，遵照中基协非上市股权投资估值指引的相关要求，根据投资标的的资产特征，结合估值方式的适用条件，选用市场法、收益法、成本法进行估值； 2、投资于有限合伙型、契约型私募股权投资子基金的，以估值日前最近一个工作日已披露的最新净值估值； 3、投资于货币市场基金、短期理财产品的，按估值前最近一个交易日已公布基金净值估值，未公布基金净值的，按估值日前一日每万份基金单位收益提取收益。 7、基金备案情况 截至报告期末，国都创投已备案私募基金 8 只，其中 2 只基金“国都申瑞创赢股权投资基金”、“国都卫康健康产业投资私募基金”已完成清算，6 只存续基金在管规模

99、 553,063,446.27 元。 （三）基金投资情况 1、基金投资的项目基本情况 （1） 公司设立投资决策委员会，投资决策委员会为基金对外投资、退出的最高决策机构。未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。 截至报告期末，投资决策均按制度执行，无违反投资决策流程的情况。 （2）截至报告期末，在投项目数量 11 个，无对投资标的形成控制的项目，对所投项目均为财务投资，对其中一个项目派驻了一名董事。 （3）就部分投资标的，公司在管基金与被投资标的实际控制人等相关方设有对赌条款，除此之外无其他特殊利益安排。 （4）截至报告期末，基金募集成立日期及累计投资项目数量、累

100、计投资总额；在管项目数量和在管项目投资总额如下表： 投资基金名称 基金募集成立日期 累计投资项目数量 累计投资总额（元） 在管项目数量 在管项目投资总额（元） 厦门国都申瑞汇赢股权投资合伙企业（有限合伙） 2016/12/22 3 32,945,185.60 1 9,999,985.60 厦门国都申瑞智赢股权投资2017/1/6 2 12,999,978.40 1 9,999,985.60 34 合伙企业（有限合伙） 国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙） 2018/2/5 6 125,500,000.00 6 125,500,000.00 徐州慧康国创股权投资合伙企业（有限合伙）

101、 2018/7/13 1 178,200,000.00 1 178,200,000.00 围场满族蒙古族自治县兴围发展基金（有限合伙） 2018/8/2 2 25,000,000 2 25,000,000 苏州国都海联创业投资合伙企业（有限合伙） 2019/1/2 0 0 0 0 （5）基金已投资项目聘请外部专家参与尽职调查或投资顾问及费用支付情况。 报告期内，无基金已投项目聘请外部专家参与尽职调查或投资顾问提供服务的情形。 2、重点项目基本情况 项目名称 （可隐去） 所属行业 投资基金名称 持股比例 持有时间 退出方式 报 告 期 内是 否 发 生重大变化 项目一 智能制造 国都东方汇赢（苏

102、州）股权投资母基金企业（有限合伙） 42.86% 2018.11 未退出 否 项目二 智能制造 围场满族蒙古族自治县兴围发展基金（有限合伙） 3.57% 2018.11 未退出 否 项目三 医疗健康 国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙） 16.51% 2019.7 未退出 否 项目四 高新技术 国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙） 19.16% 2019.8 未退出 否 项目五 智能制造 国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙） 24.00% 2019.9 未退出 否 项目六 智能制造 国都东方汇赢（苏州）股权投资母基金企业（有限合伙） 23.08% 20

103、19.12 未退出 否 项目七 先进制造、环保 围场满族蒙古族自治县兴围发展基金（有限合伙） 19.80% 2019.6 未退出 否 项目八 商务服务 厦门国都申瑞汇赢股权投资合伙企业（有限合伙） 0.92% 2017.5 未退出 否 项目九 商务服务 厦门国都申瑞智赢股权投资合伙企业（有限合伙） 0.92% 2017.5 未退出 否 35 项目十 新能源 徐州慧康国创股权投资合伙企业（有限合伙） 39.45% 2018.7 未退出 否 （四）报告期内清算基金的情况 报告期内，清算基金产品一支，为“国都卫康健康产业投资私募基金”，实缴金额 1000 万元，基金成立于 2018 年 4 月 24

104、 日，于 2019 年 12 月 20 日进入清算，于 2019 年 12 月 30 日清算完毕。本基金为单一投资人，依据投资人提议，采用资产原状分配方式清算，基金所投资项目以成本退出，基金未取得超额收益。 （五）合作设立并运营投资基金共同担任基金管理人的基金情况 无。 （六）以自有资产投资的情况 1、投资金额占当期期末净资产 5%以上的自有资产投资项目情况，包括：项目名称、投资金额、持股比例、投资时间、已退出项目退出方式及收益情况、项目的估值及估值方法 项目名称 投资金额（万元） 持股比例 投资时间 已退出项目退出方式 收益情况 项 目 的 估 值及估值方法 1 国 都 东 方汇 赢 （ 苏

105、州）股权投资 母 基 金( 有 限 合伙) 3,000.00 20% 2018.2.5 2019.8.29 基金未清算，尚未退出 基金未退出 基金的已投项目按成本法估值，该基金的估值为 15，162.3万元 2 苏 州 国 都海 联 创 业投 资 合 伙企业（有限合伙） 875.00 6.25% 2019.1.2 基金未清算，尚未退出 基金未退出 基金的已投项目按成本法估值，该基金的估值 为14 ，103.40 万元 小计 3，875.00 2、自有资产与受托资产在投资运作方式、报告期内收益方面的差异 公司自有资产投资有以下两种形式：1、将自有资产投入所管理的私募股权投资基金（在基金中的占比0

106、-20%），通过基金形式运作；2、将自有资产做闲置现金管理。在第一种方式下，公司管理的基金中包含自有资产与受托资产，在投资运作方式上无差异，在收益分配方面，因项目投资产生的可分配现金，按以下原则和顺序进行分配：(1) 由全体合伙人收回其出资额，直至每个合伙人分得的金额等于其出资额；(2) 如有余额，按照全体合伙人的出资比例进行基准收益分配；(3)如还有余额，则剩余可分配收益的按一定比例在全体合伙人和基金管理人之间分配。 3、报告期内收入分别来自于自有资产管理与受托资产管理的金额及比例 收入类型 金额（万元） 占比 受托资产管理/基金管理费 386.9 42.25% 自有资产管理/闲置资金管理收

107、益 184.51 20.15% 自有资产管理/公允价值变动损益等 14.05 1.53% 财务顾问费 330.19 36.07% 36 合计 915.65 100.00% 4、公司专业化管理制度的建设和执行情况，信息、决策和风险隔离机制，防范利益输送与利益冲突的机制 公司颁布了国都创业投资有限责任公司资金管理制度（创投财字【2018】008 号）、国都创业投资有限责任公司基金资金管理制度（创投财字【2018】003 号），用以明确公司资金及基金资金的管理要求，明确相应责权，防范资金风险，提高资金使用效率。同时，公司颁布了国都创业投资有限责任公司利益冲突防范办法（创投合字【2018】010 号）

108、，规范利益冲突识别、防范工作，保障基金投资人利益。公司成立以来，从未发生过涉及利益输送、利益冲突的风险事件。 5、公司所投项目全部为财务型投资。 (十) 企业社会责任 1精准扶贫工作情况 适用 不适用 在中国证监会的指导下，公司深入贯彻落实中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定和中央扶贫开发工作会议精神，积极响应中国证监会和中国证券业协会的倡议和号召，有针对性地开展了“一司一县”结对帮扶河北省围场县，并参与其他履行社会责任的活动，让广大的贫困地区人民利用资本市场共享改革发展的成果。通过智慧扶贫、消费扶贫、教育帮扶、党建扶贫、产业扶贫、公益扶贫等多策略并行的方式，促进金融精准扶贫工作扎实有效推进

109、。同时，公司还按照北京证监局的统一部署，积极支持河北省蔚县吉家庄镇东贤孝村文化设施建设。具体如下 ： 1、智慧扶贫：投资者保护和教育 国都证券于 2017 年正式设立了承德围场木兰中路证券营业部，以围场营业部为支点，建立扶贫工作站，长期持续为围场县提供金融服务，充分发挥证券公司扶贫的特点，通过举办金融资本市场知识培训，积极引导宣传正确的投资理财观念、防范金融风险、树立正确的理财投资意识。努力从思维观念层面提升当地人民群众的金融意识。 2019 年 5 月、8 月，公司与围场县政府金融办组织了两期培训，防范和打击非法集资及反洗钱专题讲座和金融理财知识普及，共创美好生活。参加人数共计 330 人，

110、为围场县防控金融风险夯实了基础，有效提高了人民群众贷款融资、投资理财的观念，帮助贫困地区人民树立正确金融理念和金融安全意识。 2、产业扶贫：帮助 5 户建档立卡贫困户脱贫 由公司出资 17.82 万元，在河北省围场县城子镇哈字村建立 10 亩金莲花产业示范基地，通过金莲花项目的收益分配，帮助 5 户建档立卡贫困户脱贫发展。公司帮扶的 5 户贫困户共 10 人，2019 年已实现脱贫。 3、公益扶贫： （1）十九号村微型农产品加工设备捐赠 公司为解决扶贫地区山野特产资源的采摘、分拣、晾晒、烘干等问题，2019 年 10 月，分别采购了双室真空包装机、连续封口机、加宽型封口机、隧道烘干机、碾米机、

111、磨粉机、杂粮风选机、砂轮脱皮机、玉米脱粒机、电子秤等机器设备一批，合计 10 万元，捐赠给河北省围场县城子镇十九号村，帮助十九号村建立微型农产品加工厂一处。 （2）向平房村捐赠垃圾车 向河北围场县城子镇平房村捐赠垃圾清运车一辆及配套垃圾桶 50 个，用于改善农村卫生环境；10 月初，凯马 5 方自卸式垃圾车及 50 个配套垃圾桶运送至城子镇平房村，经过验收合格交付,共计 10万元。 （3）扶贫慰问，爱心捐赠 37 2019 年公司多次派人进行贫困户探访工作，公司扶贫工作人员深入河北围场贫困户家中进行慰问，为困难群众送去米面油棉被等慰问品，同时进行爱心捐赠。 1 月公司党委号召公司全体同仁向围场

112、满族蒙古族自治县贫困户捐献御寒衣物、被子等物品，公司党员积极响应。短短几天时间就捐献了 661 件物品，在春节前 6 天把物品送到，一共给平房村 57户、哈子村 28 户贫困人口送去“温暖”。 “不忘初心、牢记使命”主题教育期间，公司党委号召公司全体同仁再次向围场满族蒙古族自治县贫困户及儿童，捐献御寒衣物、玩具、书籍等物品，公司党员积极响应。捐赠物品共 1148 件相继于10 月底全部送达到围场，公司围场工作人员根据围场县城子镇提供的衣服需求名单，根据家庭情况，分配给十九号村、平房村、亚字村三个自然村的 137 户贫困户 275 人，把公司全体同仁捐赠的御寒衣物、被子等物品送到贫困户手中，在寒

113、冷的冬天，给他们送去公司全体同仁的一片热心。 （4）支持河北蔚县吉家庄镇东贤孝村文化设施建设 公益帮扶河北省张家口市蔚县吉家庄镇东贤孝村，2019 年 3 月捐助 34.8 万元人民币，用于投资该村的公共文化设施建设短板项目，包括修建村委会 6 间，投资 19 万元；新建 600 平米文化广场一个，投资 6 万元；安装路灯 28 盏，投资 9.8 万元。 4、消费扶贫 2019 年 9 月，在围场县政府办、金融办的支持下，通过本来生活电商平台定向采购的方式，采购围场土豆、小米、玉米、红小豆、赤小豆、金莲花等农副产品一批，合计金额 9.56 万元。 同时推动围场土豆、小米、芸豆等品类于 12 月

114、在本来生活电商平台正式上线，面向所有客户进行销售，帮助扶贫地区建立了长效的销售渠道。 5、党建扶贫 10 月，帮助党建扶贫对口围场县城子镇平房村，帮助他们切实发挥“抓党建、促脱贫”的关键作用，积极推动基层党建和脱贫攻坚行动的同步开展，进一步激发贫困群众脱贫的内生动力，开展党建宣传工作，支持其开展党建宣传活动资金 4.363 万元，制作党建扶贫宣传道旗 220 面、村文化活动广场、村部等重要场所建设文化墙。 公司发挥自身金融优势，助力围场县 2019 年通过省级脱贫退出验收检查，达到了贫困县退出标准。近三年公司扶贫资金累计投入 446 多万元，2019 年直接投入 177 万元，公司仍将不忘初心

115、，牢记使命，继续前行，力争取得良好的社会效益。 2其他社会责任履行情况 在保护股东合法权益方面，公司严格按照规章制度进行信息披露工作，切实保护中小股东权益，保证其充分的知情权，确保信息披露的公平性，确保所有股东尤其是中小股东能够充分行使自己的权利。 在保护客户合法权益方面，公司根据相关法律法规要求，缴纳投资者保护基金，积极开展投资者教育，充分揭示市场风险，引导投资者树立正确的投资理念，加强投资者适当性管理培训，保护投资者合法权益。 在保护职工合法权益方面，公司工会注重维护职工合法权益，坚持职工代表大会制度。公司还积极开展各类文体活动，关注职工身心健康。 在日常办公方面，公司使用信息化办公平台、

116、档案电子化系统等，充分利用网络平台、视频系统等开展日常工作，降低办公支出。此外，公司还倡导节能减排，推行绿色办公，严格控制水电、耗材使用。 (十一) 其他 无。 38 三、 持续经营评价 报告期内，公司内部控制机制健全有效，管理层稳定，公司各项业务经营情况未发生或面临重大变化。公司经营状况平稳，营业收入、营业利润等财务指标正常。截至本报告签署日，不存在可能对公司未来持续经营发生重大影响的事项或情况。 四、 未来展望 适用 不适用 五、 风险因素 (一) 持续到本年度的风险因素 公司经营活动面临的风险主要有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、合规风险、声誉风险、洗钱风险等。为保

117、证公司经营目标的实现，公司建立了风险管理制度体系和组织架构，采取措施对公司面临的风险进行控制。 1、风险管理制度体系 公司根据公司法证券公司内部控制指引等法律法规的相关要求，建立了风险管理制度体系，该制度体系包括三个层次：（1）公司章程，规定了公司治理层面的风险管理职责；（2）公司的风险管理制度，总体规定了风险管理的目标、原则、流程等；（3）各项业务管理制度，具体规定了各项业务的具体风险管理措施。 公司的风险管理制度主要包括：全面风险管理制度，风险评估办法，风险报告办法，新业务、新产品管理办法，市场风险管理办法，信用风险管理办法，流动性风险管理办法，操作风险管理办法，声誉风险管理办法，风险控制

118、指标管理办法，压力测试管理办法，风险控制指标动态监控系统管理办法，风险管理考核办法，全面风险管理体系评估办法，金融工具估值与风险计量管理制度等。 2、风险管理组织架构 公司风险管理的组织体系由董事会、监事会、经营管理层、各部门、分支机构、子公司和全体工作人员组成。董事会承担公司全面风险管理的最终责任。监事会承担全面风险管理的监督责任。经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任。公司各部门、分支机构及子公司负责人承担本部门（分支机构、子公司）风险管理的直接责任。公司全体工作人员对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。 董事会及其风险控制委员会负责审批公司风险管理制度、风险管理政策、

119、重大风险处置方案等重大风险管理事项，对公司承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督。 监事会负责监督董事会和经营管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。 经营管理层及其合规与风险管理委员会负责建设公司全面风险管理体系，组织实施董事会通过的风险管理政策，在董事会授权范围内对风险管理重大事项进行决策，向董事会报告风险管理工作和风险承担状况并接受监督。管理层及其下属的专业决策机构具体管理公司各项业务，设定各业务限额和风险限额，确定业务管理和风险控制的制度和措施。首席风险官负责公司全面风险管理工作，并领导风险管理部门的工作。 风险管理部在首席风险官领导下履行公司全面风险管理职责。公司资金

120、管理部门牵头负责公司流动性风险管理工作，公司相关部门和风险管理部门配合其开展工作。 各业务部门、分支机构、子公司履行本部门（分支机构、子公司）的风险管理工作职责。财务、信息技术、运营、人力资源等职能部门在做好本部门风险管理工作的同时，在各自的专业领域对业务部门进行监督。 公司全体工作人员在执业行为中履行各自的风险管理责任。 39 3、风险控制措施 （1）市场风险 市场风险是指市场价格（股票价格、利率、商品价格和汇率）的不利变动使公司业务发生损失的风险。市场风险影响自营、资产管理、做市等各项业务，其中自营业务对公司的经营成果影响最大。 公司自营业务主要通过严格的资金配置、分级授权、分级决策机制以

121、及股指期货、国债期货套期保值等措施管理市场风险。每年董事会和管理层对自营业务规模和风险限额做具体授权，决定公司承担的自营业务市场风险的总体限额；在业务操作中，业务部门严格执行公司授权，同时严格执行投资计划、证券池和止损等风险政策和制度，通过严格的事前审批和系统设置，控制业务风险；公司利用股指期货、国债期货等工具，对部分自营证券进行套期保值，降低公司承担的市场风险；业务部门和风险管理部门分别对业务进行监测，定期对市场风险进行评估，确保相关风险控制体系的有效运行。 资产管理、做市等业务按照法规、合同的规定以及公司授权开展业务，积极有效地管理市场风险。 （2）信用风险 信用风险是指债务人、交易对手未

122、按照约定履行义务的风险，或由于信用评级降低、履约可能性降低给债权人、金融产品持有人造成损失的风险。公司目前面临的信用风险主要有：自营业务开展固定收益产品交易时，交易对手不能履约和交易品种不能兑付本息的风险；融资融券业务、股票质押业务客户不能按规定期限偿还应归还的资金本息或证券，抵押物不足以清偿的风险。 公司控制信用风险的措施主要有：自营业务部门严格执行投资品信用级别限制、谨慎选择交易对手等信用风险控制措施；公司信用交易委员会对融资融券业务客户授信、保证金比例、最低维持担保比例、可充抵保证金的证券范围及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券范围等进行管理，对股票质押式回购业务融资主体资质、质押标

123、的选择范围、质押率上限、融资利率、最低维持担保比例等进行管理，对重大业务进行审批；业务部门按照授权开展业务，逐日盯市、及时平仓。 （3）流动性风险 流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司在经营过程中，如果遇到宏观政策变化、市场情况变化、信誉度下降等情况，可能出现资金周转不灵，不能及时偿付到期债务，不能及时获得足额融资等流动性风险。 公司对流动性风险实施限额管理，通过流动性覆盖率、净稳定资金率的监管指标对流动性风险进行监测和管理；加强日间流动性管理，确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排；建立并完善融资策略，

124、提高融资来源的多元化和稳定程度；定期开展流动性风险压力测试工作；制定流动性风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。 （4）操作风险 操作风险是指流程不完善、业务操作以及系统操作不当，使公司遭受损失的风险，按风险成因划分为流程风险、人员风险和技术风险。流程不完善、执行不严格、人员不胜任、越权操作、系统故障或系统失败等因素都可能导致操作风险。 公司建立了完善的操作风险管理体系，设置了前后台分离、业务互相制衡、重要岗位双人双岗以及严格的授权体系等操作风险控制机制。公司建立了相对完备的信息技术管理制度和流程，针对可能出现的故障制订了应急处理机制，并定期进行演练。 公司统一规划信息管理系统

125、建设工作，不断提高信息系统的维护和管理水平，加强对业务系统的安全保障，持续加强信息系统培训工作。公司高度重视信息系统建设，根据业务发展情况，持续进行信息系统软、硬件的投入、建设和升级工作，控制技术风险。 （5）法律、合规、声誉风险 法律风险是指合同不能履行或合同一方违约导致公司遭受损失的风险。公司可能因合同纠纷引发民事诉讼，甚至承担赔偿责任。 合规风险是指因公司的经营管理或工作人员的执业行为违反法律、法规，使公司受到法律制裁或40 监管处罚，遭受财产损失或声誉损失的风险。 声誉风险是指由公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。 公司合规法律部负责审核公司所有对外签署

126、的合同等法律文件，能够合理降低因合同问题引发法律纠纷的可能。 公司建立了合规管理体系，制定了合规管理基本制度，能够合理保证公司经营管理合法合规。公司持续完善合规管理体系和制度建设，提高制度执行力，加大合规监督与检查力度，增强工作人员的合规意识，提高公司经营管理和业务开展的规范性。 公司主动管理声誉风险，积极应对声誉风险事件，最大程度地减少公司的损失，降低负面影响。公司避免开展违反监管规定的业务，同时避免开展可能产生声誉风险的业务（包括但不限于涉及监管机关调查、惩处的产品或交易对手的业务）。 （6）洗钱风险 洗钱风险是指公司在开展业务和经营管理的过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱、恐怖融资

127、和扩散融资风险的统称。 公司及全体员工勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全有效的洗钱风险管理体系，通过：建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构；制定科学、清晰、可行的，与全面风险管理策略相适应的洗钱风险管理策略；制定洗钱风险管理政策和程序，建立健全内部控制制度，明确以洗钱风险识别与评估为基础的有效洗钱风险管理方法，根据风险评估结果制定风险控制措施，建立洗钱风险报告制度与应急计划，制定有效的反洗钱措施，明确信息保密与信息共享等措施；按照风险为本方法，合理配置资源，对公司洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。 公司对业务部门和分支机构开展定期或

128、不定期的反洗钱工作检查、内部审计，并对洗钱风险管理进行内部考核评价，洗钱风险与市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等在公司评价体系中应占同等权重。 (二) 报告期内新增的风险因素 无。 六、 动态风险控制指标监控及补足机制建立、达标情况 （一）动态的风险控制指标监控和补足机制建立情况 1、风险控制指标管理制度建设情况 公司风险控制指标管理制度主要有风险控制指标管理办法、压力测试管理办法，风险控制指标动态监控系统管理办法。2019 年度，公司按照上述制度，前后台部门分工协作，运用事前强制控制、日常监控、定期和不定期的压力测试等手段，防范相关风险控制指标出现不符合规定的情形，增加了公司风险控制

129、指标管理的协调性、系统性和科学性。 2、补足机制 公司风险控制指标管理办法明确了公司资本补充机制： 如果净资本等风险控制指标达到监管预警标准，公司根据具体情况考虑采取如下措施补足资本： （1）调整和扩大经营范围，增加营业收入； （2）控制成本支出； （3）调整业务结构，降低高风险业务的比例； （4）调整资产结构； 41 （5）以次级债或增资扩股等形式融资； （6）公司认为有必要采取的其他措施。 （二）2019 年度风险控制指标情况 2019 年度，公司根据风控指标监管法规的要求，继续通过风险控制指标动态监控系统对各项风险控制指标进行日常监控，监测各项风险控制指标是否出现异常，对各项风险控制指标

130、发生的较大的波动情况调查原因，并按规定向监管机关报告。 受所借入的次级债到期期限变化对净资本的影响，2019 年 1 月、2 月公司“对单一客户的融资业务规模与净资本的比例”最大值超过 4%的预警标准，未超过 5%的监管标准。针对以上情况，公司已按照相关规定及时向监管机关进行了报告，未对公司造成重大不利影响。公司已通过发行次级债等方式及时进行资本补充。 由于其他投资者行使了回售权，导致回售后债券总规模下降。2019 年 7 月公司“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”最大值超过 16%的预警标准，未超过 20%的监管标准。针对以上情况，公司已按照相关规定及时向监管机关进行了报告，未对公

131、司造成重大不利影响。公司已通过卖出持仓债券的方式降低了持仓占比。 除上述情况外，2019 年我司风险控制指标持续符合证券公司风险控制指标管理办法规定的标准。 （三）2019 年度定期压力测试和专项压力测试 根据有关法律、法规和公司制度要求，公司每两月进行一次压力测试，针对开展新业务或扩大业务规模等情形，进行不定期的专项压力测试。各次压力测试表明，在假设的极端情况下，公司的风险控制指标符合规定，公司能够承受所开展各项业务的风险。 42 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一) 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方

132、占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二) 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 五.二.(四) 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 重大诉讼

133、、仲裁事项 1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质 累计金额 合计 占期末净资产比例% 作为原告/申请人 作为被告/被申请人 诉讼或仲裁 - - - - 2、 以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 3、 以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 关联方名称 预计金额 发生金额 - - - - 以上表格不适用。 43 （1）向关联方提供服务或接受关联方的服务 向关联方提供服务

134、 本公司名称 关联方名称 2019 年度 2018 年度 交易性质 定价政策 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 1,266,510.62 995,002.69 代销金融产品收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 4,311.41 8,084.26 代销金融产品收入 参考市场价格确定 合计 1,270,822.03 1,003,086.95 占当期代销金融产品收入比例 7.97% 5.91% 国都证券股份有限公司 中诚信托有限责任公司 778,650.57 1,001,079.89 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 赵远峰

135、4,584.72 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 重庆国际信托股份有限公司 1,799.25 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 重庆国际信托股份有限公司（产品账户） 42,073.52 25,881.47 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券（香港）有限公司 中诚信托有限责任公司 125,841.34 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券（香港）有限公司 赵远峰 248.25 254.75 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券（香港）有限公司 刘仲哲 639.91 1,022.96 代理买卖

136、证券手续费收入 参考市场价格确定 合计 952,038.31 1,030,038.32 占当期代理买卖证券手续费收入比例 0.35% 0.47% 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 283,018.87 灾备系统托管维护费 参考市场价格确定 合计 283,018.87 占当期其他业务收入比例 29.60% 接受关联方服务 本公司名称 关联方名称 2019 年度 2018 年度 交易性质 定价政策 国都证券股份有限公司 中诚信托有限责任公司 咨询服务支出 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 中诚宝捷思货币经纪有限公司 12,119.50 咨询服务支出 参考市场价格确定 合计 12,1

137、19.50 44 占当期咨询服务手续费支出比例 1.97% 国都证券股份有限公司 北京安贞大厦物业管理有限责任公司 1,248,966.35 代收代付水电费 参考市场价格确定 合计 1,248,966.35 占当期水电费支出比例 30.37% （2）本公司及其子公司购买关联企业产品 本公司购买关联企业产品余额及发生额 本公司名称 关联方名称 2018-12-31 本期增加 本期减少 2019-12-31 余额性质 国都证券股份有限公司 国都证券发行的产品 371,322,299.81 41,730,521.55 329,591,778.26 集合产品 国都证券股份有限公司 国都证券发行的产品

138、20,012,000.00 20,012,000.00 基金产品 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 596,000,000.00 596,000,000.00 基金产品 国都创业投资有限责任公司 国都创投发行的产品 34,166,502.12 10,000,000.00 44,166,502.12 基金产品 国都景瑞投资有限公司 中诚信托有限责任公司 200,000,000.00 200,000,000.00 信托计划 国都景瑞投资有限公司 北京国际信托有限公司 1,008,000,000.00 578,000,000.00 430,000,000.00 信托产品 国都景瑞投资有

139、限公司 中欧基金管理有限公司 1,518.85 573,236,847.46 251,900,000.00 321,338,366.31 基金产品 国都景瑞投资有限公司 重庆国际信托股份有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 信托计划 国都期货有限公司 中诚信托有限责任公司 83,437,500.00 60,000,000.00 143,437,500.00 信托计划 中诚国际资本有限公司 中诚国际资本管理的产品 6,196,430.90美元 6,196,430.90美元 基金产品 本公司及其子公司购买关联企业产品确认的投资收益 本公司名称 关联方名称 2019 年度

140、 2018 年度 定价政策 国都证券股份有限公司 国都证券发行的产品 -16,683,696.15 -5,663,142.14 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 2,895,671.85 参考市场价格确定 国都期货有限公司 中诚信托有限责任公司 3,432,882.20 5,333,630.15 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 国都证券发行的产品 284,422.25 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 中欧基金管理有限公司管理的产品 5,367,077.29 9,089,349.44 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 中诚信托有限责任公司管理

141、的产品 409,863.01 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 重庆国际信托股份有限公司管理的产品 451,726.03 268,273.97 参考市场价格确定 45 本公司名称 关联方名称 2019 年度 2018 年度 定价政策 国都景瑞投资有限公司 北京国际信托有限公司 62,702,739.60 68,342,082.18 参考市场价格确定 合计 58,166,400.82 78,064,478.86 占当期金融工具投资收益比例 14.17% 54.43% （3）关联企业购买本公司产品 2013 年 12 月，中诚信托有限责任公司购入由中诚国际资本有限公司作为管理人管理的亚洲可转

142、债基金产品，购入成本 2,000,000.00 美元，2016 年 6 月中诚信托有限责任公司购入该产品成本 600,000.00 美元，2017 年 11 月中诚信托有限责任公司购入成本 576,628.34 美元。2019 年 12 月 31 日持有该基金的公允价值为 3,134,181.47 美元。 （4）关联租赁情况 本公司作为出租人 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 2019 年度 2018 年度 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 席位出租 26,224,089.19 33,690,493.46 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 席位出租 60,805.9

143、5 196,116.93 合计 26,284,895.14 33,886,610.39 占当期同类收入比例 55.99% 67.98% 本公司作为承租人 承租方名称 出租方名称 租赁资产种类 2019 年度 2018 年度 国都证券股份有限公司 北京安贞大厦物业管理有限责任公司 房屋租赁 5,490,674.43 2,061,709.09 国都证券股份有限公司 北京三侨物业管理有限责任公司 房屋租赁 1,133,940.03 占当期租赁费比例 7.60% 4.87% （5）关键管理人员报酬 2019 年度公司高级管理人员在公司领取的税后薪酬总额 1,275.43 万元；监事在公司领取的税后薪酬

144、总额 190.86 万元；独立董事在公司领取的税后独董津贴 47.04 万元。2019 年度公司董事、监事和高级管理人员发生延期未支付薪酬 111.25 万元，公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份、期权。 （6）关联交易预计情况 2019 年 4 月 22 日和 2019 年 6 月 24 日，公司第一届董事会第二十二次会议及 2018 年度股东大会审议通过了关于预计 2019 年度日常关联交易的议案，上述关联交易未超过预计范围。 (三) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 公 司 持 股5% 以 上 的2016 年

145、 9月 26 日 - 挂牌 关于避免同业竞争详见“承诺事项详细情况” 正在履行中 46 股东 的承诺 公 司 持 股5% 以 上 的股东 2016 年 9月 26 日 - 挂牌 关于规范和减少关联交易的承诺 详见“承诺事项详细情况” 正在履行中 承诺事项详细情况： 1、关于避免同业竞争的承诺 公司持股 5%以上的股东中诚信托有限责任公司、北京国际信托有限公司、国华能源投资有限公司、山东海洋集团有限公司、东方创业投资管理有限责任公司均就避免同业竞争做出书面承诺，且保证： “（1）截至本承诺函出具之日，本公司及本公司直接、间接控制的公司、企业（包括但不限于独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接

146、拥有权益的其他公司或企业）不存在与国都证券及其全资、控股子公司构成实质性同业竞争的业务和经营。 （2）本公司承诺，自本承诺函签署之日起，本公司将采取有效措施，保证本公司及本公司直接、间接控制的公司、企业不会在中国境内以任何形式从事或参与与国都证券及其全资、控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务和经营。 （3）本公司保证，自本承诺函签署之日起，不利用对国都证券的关系，从事或参与从事损害国都证券及其全资、控股子公司以及国都证券其他股东利益的行为。 （4）若本公司因违反本承诺函项下承诺及保证内容而导致国都证券、国都证券及其全资、控股子公司或国都证券其他股东权益受到侵害，本公司将依法承担相应赔偿责任，

147、并妥善处置后续事宜。 （5）本承诺函将持续有效，直至本公司不再作为国都证券的主要股东为止。 （6）自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下的说明、承诺不可撤销。” 2、关于规范和减少关联交易的承诺 公司持股 5%以上的股东中诚信托有限责任公司、北京国际信托有限公司、国华能源投资有限公司、山东海洋集团有限公司、东方创业投资管理有限责任公司均签署了关于减少并规范关联交易承诺函，具体内容如下： “（1）本企业在作为国都证券的股东期间，本企业及本企业控制（含共同控制）或施加重大影响的企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用国都证券的资金，不与国都证券之间发生非交易性资金往来。在任何情

148、况下，不要国都证券向本企业及本企业控制（含共同控制）或施加重大影响的企业提供任何形式的担保。 （2）本企业在作为国都证券的股东期间，本企业及本企业控制（含共同控制）或施加重大影响的企业将尽量避免和减少与国都证券之间发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本企业及本企业控制（含共同控制）或施加重大影响的企业承诺将遵循市场化的定价原则，依法签订协议，严格按照国都证券公司章程股东大会议事规则董事会议事规则关联交易管理制度等有关规定履行关联交易审议程序，履行回避表决和信息披露义务，保证流程合规性及交易价格公允性，保证不通过关联交易损害国都证券及其他股东的合法权益。 （3）若本公司因违

149、反本承诺函项下承诺及保证内容而导致国都证券、国都证券股东权益和其他利益方受到侵害，本公司将依法承担相应赔偿责任，并妥善处置后续事宜。 （4）本承诺函将持续有效，直至本公司不再处于国都证券的股东地位为止。 （5）自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下的说明、承诺不可撤销。” 报告期内，上述承诺得到有效执行，未出现违反上述承诺的情况。 47 (四) 调查处罚事项 1、报告期内调查处罚事项 公司因 2016 年推荐浙江盛天文化传媒股份有限公司挂牌业务存在未认真履行审慎核查义务的问题，于 2019 年 1 月 22 日被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。公司已针对上述事件采取了相关整改措

150、施。 除上述事项外，报告期内，公司未因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关立案调查，未被移送司法机关或追究刑事责任，未受到对公司生产经营有重大影响的行政处罚，未被采取行政监管措施；公司董事、监事、高级管理人员未因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关立案调查或者采取强制措施，未被中国证监会及其派出机构处以证券市场禁入、认定为不适当人员或对公司生产经营有重大影响的行政处罚。 2、报告期后更新情况 公司因未及时上报股东深圳市华融泰资产管理有限公司质押所持公司股权事项，于 2020 年 3 月20 日收到中国证监会北京监管局责令改正措施的行政监管措施决定书。公司将加强对相关

151、法律法规的学习，加强内部控制体系建设，全面梳理股权管理工作的业务流程，努力做好股权管理的相关工作。 48 第六节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 5,040,708,974 86.46% 0 5,040,708,974 86.46% 其中：控股股东、实际控制人 0 0% 0 0 0% 董事、监事、高管 0 0% 0 0 0% 核心员工 0 0% 0 0 0% 有限售条件股份 有限售股份总数 789,291,035 13.54% 0 789,291,035 13

152、.54% 其中：控股股东、实际控制人 0 0% 0 0 0% 董事、监事、高管 0 0% 0 0 0% 核心员工 0 0% 0 0 0% 总股本 5,830,000,009 - 0 5,830,000,009 - 普通股股东人数 177 注：2020 年 1 月 7 日，公司在股转系统信息披露平台披露了股票解除限售公告（公告编号：2020-002），共有 4 家股东办理了股票解除限售业务。截至报告披露日，公司所有股份均为无限售条件的股份。 (二) 普通股股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 中

153、诚 信 托 有限责任公司 776,927,161 0 776,927,161 13.3264% 0 776,927,161 2 北 京 国 际 信托有限公司 558,937,835 0 558,937,835 9.5873% 0 558,937,835 3 国 华 能 源 投资有限公司 448,516,574 0 448,516,574 7.6933% 0 448,516,574 4 山 东 海 洋 集团有限公司 299,011,049 0 299,011,049 5.1288% 0 299,011,049 5 东 方 创 业 投资 管 理 有 限责任公司 299,009,949 0 299,

154、009,949 5.1288% 0 299,009,949 6 同 方 金 融 控股（深圳）有289,113,514 0 289,113,514 4.9591% 0 289,113,514 49 限公司 7 天 津 重 信 资产 管 理 有 限公司 275,000,000 0 275,000,000 4.717% 275,000,000 0 8 重 庆 国 际 信托 股 份 有 限公司 275,000,000 0 275,000,000 4.717% 275,000,000 0 9 深 圳 市 华 融泰 资 产 管 理有限公司 220,000,000 0 220,000,000 3.7736%

155、 220,000,000 0 10 深 圳 市 远 为投 资 有 限 公司 192,910,354 0 192,910,354 3.3089% 0 192,910,354 合计 3,634,426,436 0 3,634,426,436 62.34% 770,000,000 2,864,426,436 1、截至报告期末，以上股东间相互关系说明 国华能源投资有限公司系中诚信托有限责任公司的股东，其持有中诚信托有限责任公司 20.35%的股权；冀中能源邢台矿业集团有限责任公司系中诚信托有限责任公司和东方创业投资管理有限责任公司股东万盛基业投资有限责任公司的股东，其持有中诚信托有限责任公司 3.39

156、%的股权、万盛基业投资有限责任公司 10%的股权，东方创业投资管理有限责任公司系万盛基业投资有限公司的全资子公司；同方金融控股（深圳）有限公司持有深圳市华融泰资产管理有限公司 22.63%的股权；同方金融控股（深圳）有限公司持有同方国信投资控股有限公司 26.32%的股权，同方国信投资控股有限公司持有重庆国际信托股份有限公司 66.99%的股权。重庆国投股权投资管理有限公司持有重庆国际信托股份有限公司2.05%的股权，天津重信资产管理有限公司持有重庆国投股权投资管理有限公司 100%的股权。除此之外，上述股东之间无其他关系。 2、截至报告期末，前十大股东股权质押或冻结情况为： （1）东方创业投

157、资管理有限责任公司质押 226,468,000 股，质押股数占公司总股本的3.8845%； （2）深圳市华融泰资产管理有限公司质押 220,000,000 股，质押股数占公司总股本的3.7736%. 3、报告期内，持股 10%以上的法人股东情况： 中诚信托有限责任公司 法定代表人：牛成立； 总经理：张树忠； 经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以

158、存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）； 注册资本：245,666.67 万元。 50 二、 优先股股本基本情况 适用 不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： 是 否 公司无控股股东及实际控制人，公司第一大股东为中诚信托有限责任公司。 四、 其他自愿披露事项 是否自愿披露： 是 否 51 第七节 融资及利润分配情况 一

159、、 普通股股票发行及募集资金使用情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 募集资金使用详细情况： 不适用。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 三、 债券融资情况 适用 不适用 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约 起始日期 终止日期 145153 16 国都 01 次级债券 1,000,000,000.00 3.7% 2016 年 11月 11 日 2020 年11 月 11日 否 145784 17 国都 01 次级债券 1,000,000,000.00 5.78% 2

160、017 年 9月 12 日 2020 年 9月 12 日 否 143452 18 国都 G1 公司债券 1,000,000,000.00 5.82% 2018 年 1月 18 日 2020 年 1月 18 日 否 151105 19 国都 C1 次级债券 700,000,000.00 5.8% 2019 年 1月 15 日 2022 年 1月 15 日 否 162158 19 国都 C2 次级债券 520,000,000.00 5.8% 2019 年 9月 23 日 2022 年 9月 23 日 否 162412 19 国都 C5 次级债券 500,000,000.00 6.38% 2019

161、年 11月 4 日 2022 年11 月 4日 否 合计 - - 4,720,000,000.00 - - - 注：18 国都 G1（代码：143452）票面利率第一年为 5.82%，第二年为 4.60%。 债券违约情况 适用 不适用 公开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 一、截至本报告签署日公司已发行、报告期末未到期的债券基本信息 （一）16国都01 1、本期债券名称：国都证券股份有限公司 2016 年非公开发行次级债券（第一期）（简称“16 国52 都 01”，代码：145153）。 2、本期债券期限：本期债券期限为 4 年。 3、票面利率：本期债券采用固定利率形式，票面年利率为 3.

162、70%。 4、本期债券的发行规模：本期债券的发行规模人民币 10 亿元。 5、发行日：本期债券发行日为 2016 年 11 月 11 日。 6、计息期限：本期次级债券的计息期限为 2016 年 11 月 11 日至 2020 年 11 月 10 日。 7、还本付息方式：本期次级债券采用单利按一年计息，不计复利。每一年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。 8、兑付日：本期次级债券的兑付日为 2020 年 11 月 11 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。 9、次级条款：本

163、期次级债券本金和利息的清偿顺序在发行人的一般负债之后、先于发行人的股权资本；除非发行人结业、倒闭或清算，投资者不能要求发行人提前偿还本期次级债券的本金。 10、信用评级：本期次级债券无评级。 11、公司债券上市和转让的交易场所：本期发行的次级债券在上海证券交易所上市和转让。 12、募集资金用途：本次发行的次级债券募集资金扣除发行等相关费用后，用于补充公司流动资金，满足公司业务运营需要，调整公司债务结构。 13、特殊条款的触发及执行情况：无特殊条款。 14、投资者适当性安排：本期债券的发行对象为符合公司债券发行与交易管理办法规定条件的可以参与债券认购和转让的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除

164、外）。 15、公司债券的付息兑付情况：报告期内付息情况正常，已按时足额付息。 16、截至本报告签署日，债券余额：700,000,000 元 （二）17国都01 1、本期债券名称：国都证券股份有限公司 2017 年非公开发行次级债券（第一期）（简称“17 国都 01”，代码：145784）。 2、本期债券期限：本期债券期限为 3 年。 3、票面利率：本期债券采用固定利率形式，票面年利率为 5.78%。 4、本期债券的发行规模：本期债券的发行规模人民币 10 亿元。 5、发行日：本期债券发行日为 2017 年 9 月 12 日。 6、计息期限：本期次级债券的计息期限为 2017 年 9 月 12

165、日至 2020 年 9 月 11 日。 7、还本付息方式：本期次级债券采用单利按一年计息，不计复利。每一年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。 8、兑付日：本期次级债券的兑付日为 2020 年 9 月 12 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。 9、次级条款：本期次级债券本金和利息的清偿顺序在发行人的一般负债之后、先于发行人的股权资本；除非发行人结业、倒闭或清算，投资者不能要求发行人提前偿还本期次级债券的本金。 10、信用评级：本期次级债券无评级。 11、公司债券上市和

166、转让的交易场所：本期发行的次级债券在上海证券交易所上市和转让。 12、募集资金用途：本次发行的次级债券募集资金扣除发行等相关费用后，用于补充公司流动资金，满足公司业务运营需要，调整公司债务结构。 13、特殊条款的触发及执行情况：无特殊条款。 14、投资者适当性安排：本期债券的发行对象为符合公司债券发行与交易管理办法规定条件的可以参与债券认购和转让的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。 53 15、公司债券的付息兑付情况：报告期内付息情况正常，已按时足额付息。 16、截至本报告签署日，债券余额：1,000,000,000 元 （三）18国都G1 1、本期债券名称：国都证券股份有限公司 2

167、018 年公开发行公司债券（第一期）（简称“18 国都G1”，代码：143452）。 2、本期债券期限：本期债券为 2 年期，债券存续期第 1 个计息年度末附发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。 3、票面利率：本期债券在存续期内前 1 年（2018 年 1 月 18 日至 2019 年 1 月 17 日）票面年利率为 5.82%，在债券存续期内前 1 年固定不变；在本期债券存续期的第 1 年末，发行人选择下调票面利率至 4.60%，并在本期债券存续期后 1 年（2019 年 1 月 18 日至 2020 年 1 月 17 日）固定不变。 4、本期债券的发行规模：本期债券的发行规模人民币

168、 10 亿元。 5、发行日：本期债券发行日为 2018 年 1 月 18 日。 6、计息期限：本期债券的计息期限自 2018 年 1 月 18 日起至 2020 年 1 月 17 日止，若投资者行使回售权，则计息期限自 2018 年 1 月 18 日起至 2019 年 1 月 17 日止，未回售部分债券的计息期限自2018 年 1 月 18 日起至 2020 年 1 月 17 日止。 7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办理。 8、兑付日：本期债券的兑付日为 20

169、20 年 1 月 18 日，若投资者行使回售选择权，则本期债券回售部分债券的兑付日为 2019 年 1 月 18 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日）。 9、信用评级：经联合信用评级有限公司综合评定，公司的主体信用级别为 AA+，本期债券信用级别为 AA+。 10、公司债券上市和转让的交易场所：本期发行的次级债券在上海证券交易所上市和转让。 11、募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行等相关费用后，用于补充公司流动资金，满足公司业务运营需要，调整公司债务结构。 12、特殊条款的触发及执行情况：18 国都 G1 报告期内无特殊条款触发。发行人于 2019 年 1 月 18

170、日对有效登记回售的“18 国都 G1”予以兑付，兑付回售金额 55,570.00 万元；本次回售部分债券已于2019 年 1 月 31 日完成转售，转售金额 55,570.00 万元。 13、投资者适当性安排：本期债券的发行对象为符合管理办法规定条件的可以参与债券认购和转让的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。 14、公司债券的付息兑付情况：报告期内付息兑付情况正常，已按时足额兑付利息，于 2020 年 1月 20 日完成本息兑付，并于当日到期摘牌。 15、截至本报告签署日，债券余额：0 元 （四）19国都C1 1、本期债券名称：国都证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债券（第

171、一期）（简称“19 国都 C1”，代码：151105）。 2、本期债券期限：本期债券期限为 3 年。 3、票面利率：本期债券采用固定利率形式，票面年利率为 5.80%。 4、本期债券的发行规模：本期债券的发行规模人民币 7 亿元。 5、起息日：本期次级债券的起息日为 2019 年 1 月 15 日。 6、计息期限：本期次级债券的计息期限为 2019 年 1 月 15 日至 2022 年 1 月 14 日。 7、还本付息方式：本期次级债券采用单利按一年计息，不计复利。每一年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。 54

172、 8、兑付日：本期次级债券的兑付日为 2022 年 1 月 15 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。 9、次级条款：本期次级债券本金和利息的清偿顺序在发行人的一般负债之后、先于发行人的股权资本；除非发行人结业、倒闭或清算，投资者不能要求发行人提前偿还本期次级债券的本金。 10、信用评级：本期次级债券无评级。 11、公司债券上市和转让的交易场所：本期发行的次级债券在上海证券交易所上市和转让。 12、募集资金用途：本期发行的次级债券募集资金扣除发行等相关费用后，拟用于偿还公司债券和同业拆借。 13、特殊条款的触发及执行情况：无特殊条款。 14、投资者适

173、当性安排：本期债券的发行对象为符合公司债券发行与交易管理办法规定条件的可以参与债券认购和转让的合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。 15、公司债券的付息兑付情况：报告期内未发生债券付息兑付情况。于 2020 年 1 月 15 日，按时足额付息。 16、截至本报告签署日，债券余额：700,000,000 元 （五）19国都C2 1、本期债券名称：国都证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债券（第二期）（品种二）（简称“19 国都 C2”，代码：162158）。 2、本期债券期限：本期债券期限为 3 年。 3、票面利率：本期债券采用固定利率形式，票面年利率为 5.80%。 4、本期债

174、券的发行规模：本期债券的发行规模人民币 5.2 亿元。 5、起息日：本期次级债券的起息日为 2019 年 9 月 23 日。 6、计息期限：本期次级债券的计息期限为 2019 年 9 月 23 日至 2022 年 9 月 22 日。 7、还本付息方式：本期次级债券采用单利按一年计息，不计复利。每一年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。 8、兑付日：本期次级债券的兑付日为 2022 年 9 月 23 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。 9、次级条款：本期次级债券本金和利

175、息的清偿顺序在发行人的一般负债之后、先于发行人的股权资本；除非发行人结业、倒闭或清算，投资者不能要求发行人提前偿还本期次级债券的本金。 10、信用评级：本期次级债券无评级。 11、公司债券上市和转让的交易场所：本期发行的次级债券在上海证券交易所上市和转让。 12、募集资金用途：本期发行的次级债券募集资金扣除发行等相关费用后，拟用于偿还到期、赎回或回售的债务融资工具，拟偿还的债务融资工具包括但不限于收益凭证、次级债券以及公司债券等。 13、特殊条款的触发及执行情况：无特殊条款。 14、投资者适当性安排： 本期债券的发行对象为符合证券公司次级债管理规定（2017 年修订）及相关法律法规规定的机构投

176、资者，且不超过 200 名。 15、公司债券的付息兑付情况：报告期内未发生债券付息兑付情况。 16、截至本报告签署日，债券余额：520,000,000 元 （六）19国都C5 1、本期债券名称：国都证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债券（第三期）（品种二）（简称“19 国都 C5”，代码：162412）。 2、本期债券期限：本期债券期限为 3 年。 3、票面利率：本期债券采用固定利率形式，票面年利率为 6.38%。 4、本期债券的发行规模：本期债券的发行规模人民币 5 亿元。 55 5、起息日：本期次级债券的起息日为 2019 年 11 月 4 日。 6、计息期限：本期次级债券的计息

177、期限为 2019 年 11 月 4 日至 2022 年 11 月 3 日。 7、还本付息方式：本期次级债券采用单利按一年计息，不计复利。每一年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。 8、兑付日：本期次级债券的兑付日为 2022 年 11 月 4 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。 9、次级条款：本期次级债券本金和利息的清偿顺序在发行人的一般负债之后、先于发行人的股权资本；除非发行人结业、倒闭或清算，投资者不能要求发行人提前偿还本期次级债券的本金。 10、信用评级：本期次

178、级债券无评级。 11、公司债券上市和转让的交易场所：本期发行的次级债券在上海证券交易所上市和转让。 12、募集资金用途：本期发行的次级债券募集资金扣除发行等相关费用后，拟用于偿还到期、赎回或回售的债务融资工具，拟偿还的债务融资工具包括但不限于收益凭证、次级债券以及公司债券等。 13、特殊条款的触发及执行情况：无特殊条款。 14、投资者适当性安排：本期债券的发行对象为符合证券公司次级债管理规定（2017 年修订）及相关法律法规规定的机构投资者，且不超过 200 名。 15、公司债券的付息兑付情况：报告期内未发生债券付息兑付情况。 16、截至本报告签署日，债券余额：500,000,000 元 二、

179、相关中介机构简介 （一）16国都01 1、会计师事务所 名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：方文森 主要经营场所：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 联系地址：北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 经办会计师：黄庆林、尚国海 电话：010-62378528-8507，010- 62376098 传真：010-88354837 2、债券受托管理人 名称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 2 层 联系人：谢常刚、赵业 电话：010-85

180、130658、85130421 传真：010-65608445 3、中介机构变动情况 报告期内未发生中介机构变动情况。 （二）17国都01 1、会计师事务所 名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：方文森 主要经营场所：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 联系地址：北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 56 经办会计师：黄庆林、尚国海 电话：010-62378528-8507，010- 62376098 传真：010-88354837 2、债券受托管理人 名称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号

181、楼 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 2 层 联系人：谢常刚、赵业 电话：010-85130658、85130421 传真：010-65608445 3、中介机构变动情况 报告期内未发生中介机构变动情况。 （三）18国都G1 1、会计师事务所 名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：方文森 主要经营场所：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 联系地址：北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 经办会计师：黄庆林、尚国海 电话：010-62378528-8507，010- 62376098 传真：010-88354837 2、债券受托

182、管理人 名称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 2 层 联系人：谢常刚、赵业 电话：010-85130658、85130421 传真：010-65608445 3、信用评级机构 名称：联合信用评级有限公司 法定代表人：万华伟 住所：天津市南开区水公园北道 38 号爱俪园公寓 508 联系地址：北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 联系人：张祎 电话：010-85172818 传真：010-85171273 4、中介机构变动情况 报告期内未发生中介机构变动情况。 （

183、四）19国都C1 1、会计师事务所 名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：方文森 57 主要经营场所：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 联系地址：北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 经办会计师：黄庆林、尚国海、李迎茜 电话：010-62378528-8507，010- 62376098 传真：010-62378010 2、债券受托管理人 名称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 2 层 联系人：谢常刚、赵业、张海虹 电话：010-8

184、5130658、010-85130421、010-86451354 传真：010-65608445 3、中介机构变动情况 报告期内未发生中介机构变动情况。 （五）19国都C2 1、会计师事务所 名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：方文森 主要经营场所：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 联系地址：北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 经办会计师：黄庆林、尚国海 电话：010-62378528-8507，010- 62376098 传真：010-62378010 2、债券受托管理人 名称：华泰联合证券有限责任公司 法定代表人：江禹 住所：深圳市福

185、田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 联系地址：北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层 联系人：丁韬、刘伊琳、苏振宇 电话：010-56839300 传真：010-56839400 3、中介机构变动情况 报告期内未发生中介机构变动情况。 （六）19国都C5 1、会计师事务所 名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 负责人：方文森 主要经营场所：天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室 联系地址：北京市西城区百万庄大街 22 号院 2 号楼 5 层 经办会计师：黄庆林、尚国海 电话：010-6

186、2378528-8507，010- 62376098 传真：010-62378010 58 2、债券受托管理人 名称：华泰联合证券有限责任公司 法定代表人：江禹 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 联系地址：北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层 联系人：丁韬、刘伊琳、苏振宇 电话：010-56839300 传真：010-56839400 3、中介机构变动情况 报告期内未发生中介机构变动情况。 三、募集资金使用情况 1、“16 国都 01”、“17 国都 01” 公司非公开发行的“16 国都

187、 01”、“17 国都 01”次级债券，共募集资金 20 亿元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司分别于 2016 年 11 月 11 日、2017 年 9 月 12 日扣除发行费用后汇入公司。 为有效保证本期债券的资金归集以及债券本息的按时、足额兑付，公司在平安银行股份有限公司北京朝外支行开立专项账户，用于募集资金的归集以及本期债券的偿付。该募集资金专户在报告期内运行正常。募集资金使用时已经按公司内部决策程序履行了审批手续，截止本报告批准报出日，“16 国都 01”、“17 国都 01”的募集资金已按照募集说明书中约定的用途合规使用完毕，用于补充公司流动资金，满足公司业务运营需要，调整公司

188、债务结构。 2、“18 国都 G1” 公司公开发行的“18 国都 G1”公司债券，募集资金 10 亿元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2018 年 1 月 18 日扣除发行费用后汇入公司。 为有效保证本期债券的资金归集以及债券本息的按时、足额兑付，公司在中国工商银行股份有限公司北京地安门支行开立专项账户，用于募集资金的归集以及本期债券的偿付。该募集资金专户在报告期内运行正常。募集资金使用时已经按公司内部决策程序履行了审批手续，公司严格按照账户及资金三方监管协议约定提取资金，严格按照国都证券股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）募集说明书中的募集资金用途使用资金，使用时已

189、经按公司内部决策程序履行了审批手续。截止本报告批准报出日，“18 国都 G1”的募集资金已按照募集说明书中约定的用途合规使用完毕，用于补充公司流动资金，满足公司业务运营需要，调整公司债务结构。 3、“19 国都 C1” 公司非公开发行的“19 国都 C1”次级债券，募集资金 7 亿元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2019 年 1 月 15 日扣除发行费用后汇入公司。 为有效保证本期债券的资金归集以及债券本息的按时、足额兑付，公司在招商银行股份有限公司北京方庄支行开立专项账户，用于募集资金的归集以及本期债券的偿付。该募集资金专户在报告期内运行正常。募集资金使用时已经按公司内部决策程序

190、履行了审批手续，公司严格按照账户及资金三方监管协议约定提取资金，严格按照国都证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债券（第一期）募集说明书中的募集资金用途使用资金，使用时已经按公司内部决策程序履行了审批手续。截止本报告批准报出日，“19 国都 C1”的募集资金已按照募集说明书中约定的用途合规使用完毕，用于偿还公司债券和同业拆借。 4、“19 国都 C2” 公司非公开发行的“19 国都 C2”次级债券，募集资金 5.2 亿元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 9 月 23 日扣除发行费用后汇入公司。 为有效保证本期债券的资金归集以及债券本息的按时、足额兑付，公司在招商银

191、行股份有限公司59 北京方庄支行开立专项账户，用于募集资金的归集以及本期债券的偿付。该募集资金专户在报告期内运行正常。募集资金使用时已经按公司内部决策程序履行了审批手续，公司严格按照账户及资金三方监管协议约定提取资金，严格按照国都证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债券（第二期）募集说明书中的募集资金用途使用资金，使用时已经按公司内部决策程序履行了审批手续。截止本报告批准报出日， “19 国都 C2”的募集资金已按照募集说明书中约定的用途合规使用完毕，用于偿还公司债券、次级债券和收益凭证。 5、“19 国都 C5” 公司非公开发行的“19 国都 C5”次级债券，募集资金 5 亿元，已由

192、主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2019 年 11 月 4 日扣除发行费用后汇入公司。 为有效保证本期债券的资金归集以及债券本息的按时、足额兑付，公司在招商银行股份有限公司北京方庄支行开立专项账户，用于募集资金的归集以及本期债券的偿付。该募集资金专户在报告期内运行正常。募集资金使用时已经按公司内部决策程序履行了审批手续，公司严格按照账户及资金三方监管协议约定提取资金，严格按照国都证券股份有限公司 2019 年非公开发行次级债券（第三期）募集说明书中的募集资金用途使用资金，使用时已经按公司内部决策程序履行了审批手续。截止本报告批准报出日， “19 国都 C5”的募集资金已按照募集说明书中约定

193、的用途合规使用完毕，用于偿还公司债券、次级债券和收益凭证。 四、资信评级情况 1、“16 国都 01”、“17 国都 01”、“19 国都 C1”、“19 国都 C2”、“19 国都 C5”债券无评级，不适用。 2、根据联合信用评级有限公司于 2018 年 1 月 8 日出具的国都证券股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）信用评级报告，公司主体信用等级为 AA+，18 国都 G1 的信用等级为 AA+。 根据联合信用评级有限公司于 2018 年 6 月 21 日出具的国都证券股份有限公司公司债券 2018年跟踪评级报告，公司主体信用等级为 AA+，18 国都 G1 的信用等级为

194、AA+。 根据联合信用评级有限公司于 2019 年 6 月 21 日出具的国都证券股份有限公司公司债券 2019年跟踪评级报告，公司主体信用等级为 AA+，18 国都 G1 的信用等级为 AA+。 报告期内，评级结果与上一次评级结果相比无变化。 2020 年 1 月 20 日，由于债券已完成本息兑付，并于当日到期摘牌，联合信用评级有限公司终止对国都证券股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）（“18 国都 G1”）的跟踪评级。 五、增信机制、偿债计划及其他保障措施 报告期内，“16 国都 01”、“17 国都 01”、“18 国都 G1”、“19 国都 C1” 、“19 国都 C2

195、”、“19 国都C5”增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施并未发生变更。现将具体情况披露如下： （一）增信机制 “16 国都 01”、“17 国都 01”、“18 国都 G1”、“19 国都 C1”、“19 国都 C2”、“19 国都 C5”未采取增信措施。报告期内，增信机制未发生变更。 （二）偿债计划及其他偿债保障措施 公司发行的次级债券的偿债资金主要来源于公司日常经营所产生的现金流。报告期内，公司主营业务经营良好，稳定的现金流入对公司发行的次级债券的本息偿付提供了有利的保障。 报告期内，“16 国都 01”、“17 国都 01”、“18 国都 G1”、“19 国都 C1”、“19 国都 C

196、2”、“19 国都C5”偿债计划及偿债保障措施未发生变更。 公司严格按照募集说明书约定的还本付息安排向债券持有人支付债券利息及兑付债券本金。 （三）专项偿债账户资金的提取情况 公司为“16 国都 01”、“17 国都 01”、“18 国都 G1”、“19 国都 C1”、“19 国都 C2”、“19 国都 C5”设立专项偿债账户。报告期内，“18 国都 G1”于 2019 年 1 月 18 日支付利息及手续费 58,202,910.00 元。“17 国都 01”于 2019 年 9 月 12 日支付利息及手续费 57,802,890.00 元。“16 国都 01”于 201960 年 11 月

197、11 日支付利息及手续费 37,001,850 元。“19 国都 C1”于 2020 年 1 月 15 日支付利息及手续费 40,602,030.00 元。“18 国都 G1”于 2020 年 1 月 20 日支付利息及本金 1,046,052,300 元，于 2020年 1 月 20 日完成本息兑付，并于当日到期摘牌。 六、债券持有人会议的召开情况 报告期内，公司未发生召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人会议。 七、债券受托管理人履行职责的情况 “16 国都 01”债券受托管理人为中信建投证券股份有限公司。中信建投证券股份有限公司已于2019 年 1 月 30 日、2019 年 9 月

198、 10 日、2019 年 12 月 10 日、2020 年 3 月 26 日出具关于国都证券股份有限公司非公开发行次级债券的临时受托管理事务报告；中信建投证券股份有限公司于 2019 年6 月 28 日出具国都证券股份有限公司公司债券 2018 年度受托管理事务报告。 “17 国都 01”债券受托管理人为中信建投证券股份有限公司。中信建投证券股份有限公司已于2019 年 1 月 30 日、2019 年 9 月 10 日、2019 年 12 月 10 日、2020 年 3 月 26 日出具关于国都证券股份有限公司非公开发行次级债券的临时受托管理事务报告，中信建投证券股份有限公司已于 2019年

199、6 月 28 日出具国都证券股份有限公司公司债券 2018 年度受托管理事务报告。 “18 国都 G1”，债券受托管理人为中信建投证券股份有限公司。中信建投证券股份有限公司已于2019 年 1 月 30 日、2019 年 9 月 10 日、2019 年 12 月 10 日出具关于国都证券股份有限公司公开发行公司债券的临时受托管理事务报告。中信建投证券股份有限公司于 2019 年 6 月 28 日出具国都证券股份有限公司公司债券 2018 年度受托管理事务报告。 “19 国都 C1”债券受托管理人为中信建投证券股份有限公司。中信建投证券股份有限公司已于2019 年 1 月 30 日、2019 年

200、 9 月 10 日、2019 年 12 月 10 日、2020 年 3 月 26 日出具关于国都证券股份有限公司非公开发行次级债券的临时受托管理事务报告。 “19 国都 C2”及“19 国都 C5”债券受托管理人为华泰联合证券有限责任公司。华泰联合证券有限责任公司已于 2019 年 12 月 12 日、2020 年 3 月 27 日及 2020 年 4 月 15 日分别出具关于国都证券股份有限公司 2019 年累计新增借款超过上年末净资产 40%的临时受托管理事务报告和关于国都证券股份有限公司受到行政监管措施的临时受托管理事务报告及关于国都证券股份有限公司任命董事长、监事会主席的临时受托管理事

201、务报告。 八、公司财务及资产等状况 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元 项目 2019 年 2018 年 变动 变动原因 总资产 29,208,017,968.96 18,148,789,708.18 60.94% 主要因为金融投资、客户资金存款、融出资金、买入返售金融资产、存出保证金金额上升 所致 归属于母公司股东的净资产 9,037,399,578.79 8,617,735,225.73 4.87% 总负债 20,010,161,226.67 9,383,326,794.56 113.25% 主要因为应付短期融资61 款、拆入资金、卖出回购金融资产款、代理买卖证券款和应付债券上升所致

202、全部债务 13,908,077,267.55 4,529,438,207.56 207.06% 主要因为应付短期融资款、拆入资金、卖出回购金融资产款和应付债券上升所致 所有者权益 9,197,856,742.29 8,765,462,913.62 4.93% 营业总收入 1,497,143,318.48 557,066,339.41 168.75% 主要因为公司手续费及佣金收入净收入、投资收益、公允价值变动收益增加所致 利润总额 684,718,488.33 -232,431,547.83 - 主要因为营业收入增加所致 净利润 539,732,644.21 -153,539,675.02 -

203、主要因为营业收入增加所致 归属于母公司所有者的净利润 532,948,368.77 -148,456,028.07 - 主要因为营业收入增加所致 经营活动产生的现金流量净额 -1,154,810,147.19 -8,767,042.11 主要因为本期为交易目的而持有的金融资产现金净流出较大 投资活动产生的现金流量净额 -90,293,335.85 4,215,998.81 - 主要因为本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上期增加 62 筹资活动产生的现金流量净额 1,753,880,197.01 479,829,236.48 265.52% 主要因为本期发行债券规模大于偿还规模

204、 期末现金及现金等价物余额 5,863,373,748.88 5,347,694,483.97 9.64% 流动比率（倍） 1.91 6.31 -69.73% 主要因为公司本期末债券回购业务规模大幅增加流动负债的增幅 高于流动资产的增幅 速动比率（倍） 1.91 6.31 -69.73% 主要因为流动负债的增幅高于流动资产的增幅。 资产负债率（%） 61.32% 36.27% 69.07% 主要因为负债的增幅高于资产的增幅 债务资本比率（%） 60.61% 34.45% 75.94% 主要因为债务增加导致 营业毛利率（%） 45.64% -42.59% - 主要因为净利润增加 总资产收益率（%

205、） 2.28% -0.79% - 主要因为净利润增加 净资产收益率（%） 6.04% -1.69% 主要因为净利润增加 EBITDA 1,057,778,146.18 17,845,289.94 5,827.49% 主要因为净利润增加 EBITDA 全部债务比（%） 7.61% 0.39% 1,851.28% 主要因为净利润增加 EBITDA 利息倍数（倍） 3.15 0.08 3,837.50% 主要因为净利润增加 利息保障倍数（倍） 3.04 -0.06 - 现金利息保障倍数（倍） -2.00 0.60 - 贷款偿还率（%） 100 100 0 利息偿付率（%） 100 100 0 注：上

206、述财务指标计算公式如下： 1、2018年全部债务=短期借款+以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债+拆入资金+卖出回购金融资产+应付债券+应付短期融资款+长期借款+应付款项 63 2019年因会计准则调整，全部债务=短期借款+交易性金融负债+拆入资金+卖出回购金融资产+应付债券+应付短期融资款+长期借款+应付款项 2、2018年流动比率= (货币资金+结算备付金+拆出资金+以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产+衍生金融资产+买入返售金融资产+应收款项+应收利息+融出资金+存出保证金-代理买卖证券款-代理承销证券款)/(短期借款+拆入资金+以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负

207、债+衍生金融负债+卖出回购金融资产款+应付职工薪酬+应交税金+应付利息+应付短期融资款+应付款项) 2019年因会计准则调整，流动比率= (货币资金+结算备付金+拆出资金+交易性金融资产+衍生金融资产+买入返售金融资产+应收款项+融出资金+存出保证金-代理买卖证券款-代理承销证券款)/(短期借款+拆入资金+交易性金融负债+衍生金融负债+卖出回购金融资产款+应付职工薪酬+应交税金+应付短期融资款+应付款项) 3、2018年速动比率=(货币资金+结算备付金+拆出资金+以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产+衍生金融资产+买入返售金融资产+应收款项+应收利息+融出资金+存出保证金-代理买卖证券

208、款-代理承销证券款)/(短期借款+拆入资金+以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债+衍生金融负债+卖出回购金融资产款+应付职工薪酬+应交税金+应付利息+应付短期融资款+应付款项) 2019年因会计准则调整，速动比率=(货币资金+结算备付金+拆出资金+交易性金融资产+衍生金融资产+买入返售金融资产+应收款项+ 融出资金+存出保证金-代理买卖证券款-代理承销证券款)/(短期借款+拆入资金+交易性金融负债+衍生金融负债+卖出回购金融资产款+应付职工薪酬+应交税金+应付短期融资款+应付款项) 4、资产负债率=（总负债-代理买卖证券款-代理承销证券款）/（总资产-代理买卖证券款-代理承销证券款）

209、5、EBITDA 全部债务比=息税折旧摊销前利润（EBITDA）/全部债务 6、利息保障倍数=息税前利润/（计入财务费用的利息支出+资本化的利息支出） 7、现金利息保障倍数=(经营活动产生的现金流量净额+现金利息支出+所得税付现）/现金利息支出 8、EBITDA 利息保障倍数=EBITDA/（计入财务费用的利息支出+资本化的利息支出） 9、贷款偿还率=实际贷款偿还额/应偿还贷款额 10、利息偿付率=实际支付利息/应付利息 （二）其他债券和债务融资工具兑付兑息情况及对外担保情况 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司发行的各期债券和债务融资工具均按时兑付兑息。 截至报告期末，收益凭证余额

210、为 300,000,000 元。 报告期内公司无对外担保情况。 （三）授信情况、使用情况 公司拥有全国银行间同业拆借资格，且与各主要商业银行保持着良好的业务合作关系。截至 2019年 12 月 31 日，公司已获得各国有及股份制大型商业银行等累计 74 亿元的授信额度，已使用 14.7 亿元，未使用的授信额度为 59.3 亿元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司（母公司）已获得中国人民银行批复的同业拆借业务拆出上限 58.52 亿元人民币、拆入上限 58.52 亿元人民币，尚未使用的同业拆借拆出额度 58.52 亿元人民币，尚未使用的同业拆借拆入额度 58.52 亿元人民币；银行间

211、市场债券质押式回购业务上限 104.17 亿元人民币。报告期内，本公司均已按时还本付息，不存在任何违约事项，本公司不存在逾期未偿还债项。 （四）承诺履行情况 报告期内，公司未发生违反公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况。 （五）重大事项 公司于 2019 年 1 月 25 日发布了国都证券股份有限公司受到行政监管措施的公告，于 2019 年9 月 6 日发布了国都证券股份有限公司当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告，于 2019 年 12 月 6 日发布了国都证券股份有限公司当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之四64 十公告,于 2020 年 3 月 24 日发布了国都证券

212、股份有限公司受到行政监管措施的公告, 于 2020年 4 月 10 日发布了国都证券股份有限公司董事长、监事会主席任命公告。上述重大事项已在上海交易所网站（）披露。 （六）公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正及对经营成果影响 见第三节会计数据和财务指标摘要中，因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况及第四节管理层讨论与分析中，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正。 四、 可转换债券情况 适用 不适用 五、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、 权益分派情况 (一) 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配日期 每 10

213、 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 2019 年 8 月 22 日 0.20 0 0 合计 0.20 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： 适用 不适用 (二) 权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分派预案 0.20 0 0 2020 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过公司 2019 年度财务决算报告及利润分配方案（草案），该议案尚需提交股东大会审议。主要内容详见公司披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台的2019 年年度权益分派预算公告

214、（公告编号：2020-023）。 未提出利润分配预案的说明： 适用 不适用 (三) 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况说明 是否自愿披露 是 否 65 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况（截至报告期末） 姓名 职务 性别 出生年月 学历 任职起止日期 是否在公司领取薪酬 年度薪酬 起始日期 终止日期 何于军 董事 男 1969 年 9月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 否 - 吴京林 董事 男 1964 年 8月 硕士研究生 2015年 8月 24日 2017 年12 月 25日 否 - 李玲

215、 董事 女 1972 年 8月 博士研究生 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 否 - 王军 董事 男 1959 年 8月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 否 - 翁振杰 董事、董事长（拟任） 男 1962 年10 月 硕士研究生 2016年 2月 17日 2017 年12 月 25日 否 - 龚志忠 独立董事 男 1963 年 4月 硕士研究生 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 是 - 王晓艳 独立董事 女 1963 年 9月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 是 - 荆霞 独立董事

216、女 1961 年10 月 硕士研究生 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 是 - 李敬伟 独立董事 男 1965 年 4硕士研20162017 年是 - 66 月 究生 年 6月 3日 12 月 25日 江厚强 监事会主席、职工代表监事 男 1970 年 9月 本科 2015年 10月 20日 2017 年12 月 25日 是 - 操家明 监事 男 1964 年 9月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 否 - 韩新梅 监事 女 1965 年 9月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 否 - 王玉江 监事 男 196

217、3 年12 月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 否 - 彭铭巧 监事 女 1971 年 7月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 否 - 陈志红 职工代表监事 女 1965 年12 月 硕士研究生 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 是 - 陈跃武 职工代表监事 男 1962 年 2月 硕士研究生 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 是 - 赵远峰 总经理、首席信息官 男 1968 年 1月 硕士研究生 2018年 12月 3日 - 是 - 谢荣 副总经理 男 1979 年 6月 硕士研究生

218、 2019年 3月 21日 - 是 - 刘仲哲 副总经理 男 1969 年 8月 硕士研究生 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 是 - 魏泽鸿 副总经理、男 1966 年 4本科 20142017 年是 - 67 合规总监兼首席风险官 月 年 12月 26日 12 月 25日 张志军 副总经理 男 1975 年11 月 本科 2019年 8月 13日 - 是 - 李蔚 财务负责人 女 1970 年11 月 本科 2014年 12月 26日 2017 年12 月 25日 是 - 朱玉萍 董事会秘书 女 1962 年10 月 本科 2014年 12月 26日 2017 年1

219、2 月 25日 是 - 注：（1）根据国都证券股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会决议，在第二届董事会、监事会正式履职前，公司第一届董事会董事、监事会监事仍按照有关法律法规的规定履行职责。公司高级管理人员任期同董事会、监事会任期一致，在董事会、监事会未完成换届选举的情形下，高级管理人员仍按照有关法律法规的规定履行职责。（2）赵远峰先生、谢荣先生及张志军先生职务的任职至第一届董事会履职结束之日时止。（3）报告期后事项：根据公司第二届董事会第一次会议决议，公司董事会决定延长现任高级管理人员的任职期限，在公司董事会对高级管理人员换届工作作出决议前，由现任高级管理人员依照法律法规和公司章程的相

220、关规定继续履行其义务和职责。具体内容详见关于公司高级管理人员延期换届的公告（公告编号：2020-012）。 董事会人数： 9 监事会人数： 7 高级管理人员人数： 7 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司不存在控股股东或实际控制人，且董事、监事、高级管理人员之间无相互关系。 董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息： 董事、监事、高级管理人员薪酬事项依据公司董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度的规定执行。公司高级管理人员的年终奖金由公司总经理拟定分配方案，报董事会薪酬与提名委员会审批，经批准后执行，其中 40%采取延期支付方式，延期支付期限为三年，采取

221、等分方式发放。2019 年度公司高级管理人员在公司领取的税后薪酬总额 1,275.43 万元；监事在公司领取的税后薪酬总额 190.86 万元；独立董事在公司领取的税后独董津贴 47.04 万元。2019 年度公司董事、监事和高级管理人员发生延期未支付薪酬 111.25 万元，公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份、期权。本公司无非现金薪酬支付的情况。 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 68 合计 - 0 0 0 0% 0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生

222、变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： 适用 不适用 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 变动原因 谢荣 无 新任 副总经理 董事会聘任 刘中 副总经理 离任 无 个人申请辞职 张志军 无 新任 副总经理 董事会聘任 曲宏 副总经理 离任 无 个人申请辞职 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 适用 不适用 谢荣先生，1979 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，于 2011 年 1 月毕业于东北财经大学经济学专业，硕士研究生学历。自 2002 年 8 月至 2006

223、年 4 月，在中国银河证券股份有限公司任网上交易中心经理；自 2006 年 5 月至 2007 年 5 月，在普华永道咨询有限公司任企业并购部高级经理；自 2007 年 7 月至 2009 年 7 月在摩根大通银行（中国）有限公司任固定收益部副总裁；自 2009 年 10月至 2012 年 3 月，在摩根士丹利亚洲有限公司任执行董事、董事总经理；自 2012 年 4 月至 2015 年 1月，在摩根士丹利华鑫证券有限责任公司历任固定收益部总经理、投资银行部总经理；自 2015 年 1 月至 2018 年 12 月在摩根士丹利华鑫证券有限责任公司任副总经理兼投资银行部联席负责人；自 2019年

224、1 月起进入国都证券股份有限公司工作；自 2019 年 3 月起，在国都证券股份有限公司任副总经理。 张志军先生，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2004 年 12 月毕业于上海财经大学高级管理人员工商管理硕士专业，本科学历。自 1996 年 8 月至 2000 年 3 月，在陕西省国际信托股份有限公司西安东大街证券营业部任员工；自 2000 年 3 月至 2003 年 3 月，在陕西省国际信托股份有限公司上海漕东支路证券营业部任业务经理；自 2003 年 3 月至 2004 年 8 月，在健桥证券股份有限公司丹阳丹凤北路证券营业部任总经理助理；自 200

225、4 年 8 月至 2005 年 6 月，在健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部任副总经理；自 2005 年 6 月至 2007 年 3 月，在健桥证券股份有限公司风险控制部任副总经理；自 2007 年 5 月至 2008 年 4 月，在信达证券股份有限公司金谷托管组任副组长；自 2008 年 4 月至 2014 年 8 月，在信达证券股份有限公司上海铁岭路证券营业部任总经理；自 2014 年 8 月至 2014 年 10 月，在华金证券股份有限公司（原航天证券有限责任公司）经纪业务总部任总经理；自 2014 年 10 月至 2017 年 5 月，在华金证券股份有限公司任公司副总裁；自 2

226、017年 5 月至 2019 年 7 月，在信达证券股份有限公司任公司业务总监兼证券经纪事业部总经理；自 2019年 7 月起进入国都证券股份有限公司工作；自 2019 年 8 月至今，在国都证券股份有限公司任副总经理。 69 全体董事、监事、高级管理人员简历 是否自愿披露： 是 否 1、报告期末在任董事 翁振杰先生，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，民建会员，于 1986 年 7 月毕业于解放军南京通信工程学院通信与电子系统专业，硕士研究生学历。自 1986 年 7 月至 1999 年 9 月，在解放军通信学院担任教官；自 1999 年 9 月至 2001 年 12 月

227、，在北京中关村科技发展（控股）股份有限公司担任副总经理；自 2002 年 2 月至 2005 年 3 月，在重庆国际信托投资有限公司担任董事；自2005 年 3 月至 2014 年 11 月，在重庆国际信托有限公司担任首席执行官、董事；自 2014 年 11 月至2015 年 9 月，在重庆国际信托有限公司任董事长、首席执行官；自 2015 年 9 月至今，在重庆国际信托股份有限公司任董事长；自 2016 年 2 月至今，在国都证券股份有限公司任董事。 何于军先生，1969 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1992 年 7 月毕业于成都地质学院（现成都理工大学）应用数

228、学专业，本科学历。自 1992 年 7 月至 1997 年 12 月，任职于北京市地质调查研究院测绘部；自 1997 年 12 月至 2000 年 2 月，在华通会计师事务所审计二部任部门经理；自 2000 年 2 月至 2007 年 8 月，在利安达信隆会计师事务所证券业务三部任部门经理；自 2007 年 8 月至今，在国华能源投资有限公司风险控制部历任审计专员、副总经理、总经理，其中自 2012 年 6 月起至今兼任法律事务部总经理；自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任董事；自 2015 年 6 月至今在国都证券股份有限公司任董事。 吴京林先生，19

229、64 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2007 年 5 月毕业于美国德克萨斯大学阿灵顿商学院工商管理专业，硕士研究生学历，高级会计师。自 1988 年 7 月至1992 年 3 月，在北京市审计局任科员；自 1992 年 3 月至今，在北京国际信托有限公司历任财务部会计主管、稽核审计部经理助理、稽核审计部副经理、稽核审计部经理、计划财务部经理、副总会计师兼计划财务部经理、资产运营部经理、总会计师；自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任董事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任董事。 李玲女士，1972 年 8 月

230、出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2004 年 6 月毕业于山东大学低维无机非金属材料专业，博士研究生学历。自 1997 年 7 月至 2002 年 10 月，在山东省石油化学工业厅任副主任科员；自 2002 年 10 月至 2004 年 6 月，在中共山东省委企业工作委员会历任副主任科员、主任科员；自 2004 年 6 月至 2009 年 7 月，在山东省人民政府国有资产监督管理委员会历任主任科员、副调研员；自 2009 年 7 月至 2012 年 1 月，在泰安市发展和改革委员会历任副主任、党组副书记；自 2012 年 1 月至今，在山东海洋集团有限公司历任战略发展部部长、战

231、略发展与信息数据中心总经理、董事会办公室主任、党群工作部部长、监事；自 2015 年 5 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任董事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任董事。 王军先生，1959 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1982 年 1 月毕业于辽宁财经学院（现东北财经大学）基建财务与信用专业，本科学历，高级会计师。自 1977 年 5 月至1978 年 2 月，在上海崇明县马桥公社插队；自 1978 年 2 月至 1982 年 1 月，在辽宁财经学院基建财务与信用专业大学参加本科学习；自 1982 年 2 月至 1994 年

232、 5 月，在上海市第二商业局财务处任主任科员；自 1994 年 5 月至 2000 年 1 月，在上海商联房地产公司任总会计师；自 2000 年 2 月至今，在东方创业投资管理有限责任公司任董事长、总经理；自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任董事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任董事。 龚志忠先生，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，于 1989 年 1 月毕业于中国政法大学经济法专业，硕士研究生学历，律师。自 1983 年 9 月至 1987 年 7 月，在云南省轻工业学校任教；自 1987 年 9 月至 198

233、9 年 1 月，在中国政法大学研究生院经济法专业参加硕士研究生学习；自 1989年 1 月至 1996 年 10 月，在四通集团公司任法务副部长；自 1996 年 10 月至今，在北京市嘉润律师事务所任合伙人；自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任独立董事；自 2015 年 670 月至今，在国都证券股份有限公司任独立董事。 王晓艳女士，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1985 年 7 月毕业于辽宁财经学院（现东北财经大学）财务与信用专业，本科学历，副教授。自 1985 年 7 月至 1999 年12 月，在北京煤炭管理

234、干部学院财务管理系任教，并曾担任财会教研室主任；自 2000 年 1 月至 2002年 2 月，在中国矿业大学经济系任教，并担任财会教研室主任；自 2002 年 2 月至今，在中国传媒大学经济与管理学院任教，并担任工商系主任；自 2015 年 5 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任独立董事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任独立董事。 荆霞女士，1961 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1988 年 7 月毕业于中国人民大学财政学专业，硕士研究生学历，副教授。自 1983 年 9 月至 1991 年 7 月，在中国人民大学第一分

235、校财会系任讲师；自 1991 年 7 月至今，在中国人民大学财政金融学院任副教授；自 2014 年12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任独立董事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任独立董事。 李敬伟先生，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1990 年毕业于中国政法大学经济法专业，硕士研究生学历。自 1990 年 8 月至今，在对外经济贸易大学国际经济研究院担任副研究员；自 1996 年 10 月至今，在北京嘉润律师事务所任兼职律师；自 2016 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任独立董事。 2、报告期末在任监事 江

236、厚强先生，1970 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1992 年 7 月毕业于天津商学院（现天津商业大学）会计学专业，本科学历。1992 年 7 月至 2000 年 3 月任职于中国五金交电化工公司，曾任期货部副总经理；2000 年 3 月至 2001 年 9 月在广州证券有限责任公司担任北京投行部经理；2001 年 9 月至 2003 年 3 月在富邦资产管理有限公司担任董事兼副总经理；2003 年 3月至 2009 年 6 月在天风证券有限责任公司担任副总经理，期间还被借调至中国证监会风险办广东证券托管组工作；2007 年 1 月至 2009 年 6 月在北方期货

237、经纪有限公司兼任董事长；2009 年 6 月至 2015年 6 月在航天科技财务有限责任公司任副总经理；自 2015 年 6 月至今在国都证券股份有限公司任职员，其中自 2015 年 11 月至今，在国都证券股份有限公司任监事会主席、职工代表监事。 操家明先生，1964 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1988 年 7 月毕业于安徽财贸学院（现安徽财经大学）金融专业，本科学历，高级会计师。自 1988 年 8 至 1991 年 9 月，在安徽省蚌埠市饲料公司任财务主管会计；自 1991 年 9 月至 1999 年 11 月，在安徽省蚌埠市粮食局任财务管理副科长；自 1

238、999 年 11 月至 2001 年 12 月，在上海市腾达智能系统有限公司任财务、投资经理；自 2001 年 12 月至 2005 年 7 月，在宏润建设集团股份有限公司任总会计师；自 2005 年 7 月至2014 年 1 月，在深圳市远为投资有限公司任财务总监；自 2016 年 1 月起至今，在上海裕稷投资管理有限公司担任执行董事；自 2008 年 11 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任监事；自 2015年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任监事。 韩新梅女士，1965 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2002 年 12 月毕业于中共中央党

239、校函授学院经济管理专业，本科学历。自 1983 年 7 月至 1985 年 3 月，在北京市海淀区东升红艺铝制品厂任主管会计；自 1985 年 3 月至 1989 年 3 月，在北京市海淀区京海农工商公司任会计兼统计；自 1989 年 3 月至今，在北京市海淀区欣华农工商公司历任会计兼统计、主管会计、副总经理兼财务经理、行政管理副主任、监事会主任、总经理助理；自 2008 年 8 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任监事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任监事。 王玉江先生，1963 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2005 年

240、12 月毕业于河北经贸大学会计专业，本科学历，高级会计师。自 1981 年 7 月至 1994 年 1 月，在邯郸矿务局王凤矿历任财务副科长、科长；自 1994 年 2 月至 2006 年 2 月，在邯郸矿业集团有限公司结算中心历任会计、副主任、主任；自 2006 年 3 月至 2008 年 6 月，在河北金牛能源集团有限责任任公司产权与资本运营部长；自 2008 年 7 月至 2019 年 12 月，历任冀中能源集团有限责任公司任产权资本运营部71 长、冀中能源邢台矿业集团有限责任公司总会计师；自 2014 年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任监事；自 2015 年

241、 6 月至今，在国都证券股份有限公司任监事。 彭铭巧女士，1971 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2004 年 7 月毕业于上海财经大学数量经济学专业，本科学历，中级经济师。自 1994 年 9 月至 1999 年 1 月，在黑龙江省证券公司深圳营业部业务部任经理；自 1999 年 7 月至 2000 年 7 月，任职于特区时空杂志社；自2000 年 8 月至 2001 年 4 月，任职于国泰君安证券海口营业部研究院；自 2001 年 5 月至 2006 年 9 月，在海航集团有限公司任证券业务部研究发展室经理；自 2006 年 9 月至 2007 年 6 月，在海

242、航集团财务有限公司投资银行部任理财主管；自 2007 年 6 月至今，在渤海信托任证券投资部总经理；自 2014 年12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任监事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司担任监事。 陈志红女士，1965 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1999 年 7 月毕业于湖南财经学院（现湖南大学）金融学专业，硕士研究生学历。自 1988 年 8 月至 2000 年 7 月，在国家外汇管理局任主任科员；自 2000 年 7 月至 2001 年 12 月，在中煤信托投资有限责任公司任证券部副总经理；自 2001 年 1

243、2 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任人力资源部总经理，并自 2012年 8 月起任监事，2013 年 1 月起任党委委员；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任党委委员、人力资源部总经理、监事。 陈跃武先生，1962 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 1999 年 6 月毕业于辽宁大学金融学专业，硕士研究生学历，高级经济师。自 1983 年 7 月至 1990 年 5 月，在中国人民银行北京市分行职工中专学校、北京银行学校任教师；自 1990 年 5 月至 1992 年 8 月，在国家外汇管理局北京分局任科员；自 1992 年 8 月

244、至 1998 年 12 月，在中国人民银行北京市分行任副处长；自 1998年 12 月至 2001 年 12 月，在北京国际信托投资有限公司任总经理助理、证券总部副总经理；自 2001年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司任研究所副所长，并自 2008 年 10 月起至 2015 年6 月任监事；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任研究所副所长、监事。 3、报告期末在任高管 赵远峰先生，1968 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2002 年 4 月毕业于北京大学工商管理专业，硕士研究生学历。自 1992 年 5 月至 1994

245、年 7 月，在机电部自动化研究所任助理工程师；自 1994 年 7 月至 2002 年 2 月，在华夏证券股份有限公司历任信息系统维护工程师、东四营业部信息技术主管；自 2002 年 2 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司历任电脑中心总经理、信息技术中心总监、风控总监兼风险控制部总经理、经纪业务总监、副总经理；自 2015 年 6 月至 2018 年 12 月，在国都证券股份有限公司任副总经理，其中 2018 年 6 月至 2018 年 12 月在国都证券股份有限公司任代总经理；自 2018 年 12 月至 2019 年 1 月，在国都证券股份有限公司任总经理；自 2019 年

246、 1 月至 2019 年 5 月，在国都证券股份有限公司任党委书记、总经理；自 2019 年 5 月至今，在国都证券股份有限公司任党委书记、总经理、首席信息官。 谢荣先生，1979 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，于 2011 年 1 月毕业于东北财经大学经济学专业，硕士研究生学历。自 2002 年 8 月至 2006 年 4 月，在中国银河证券股份有限公司任网上交易中心经理；自 2006 年 5 月至 2007 年 5 月，在普华永道咨询有限公司任企业并购部高级经理；自 2007 年 7 月至 2009 年 7 月在摩根大通银行（中国）有限公司任固定收益部副总裁；自 2009 年

247、 10月至 2012 年 3 月，在摩根士丹利亚洲有限公司任执行董事、董事总经理；自 2012 年 4 月至 2015 年1 月，在摩根士丹利华鑫证券有限责任公司历任固定收益部总经理、投资银行部总经理；自 2015 年 1月至 2018 年 12 月在摩根士丹利华鑫证券有限责任公司任副总经理兼投资银行部联席负责人；自 2019年 1 月起进入国都证券股份有限公司工作；自 2019 年 3 月起，在国都证券股份有限公司任副总经理。 刘仲哲先生，1969 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，于 2000 年 8 月毕业于美国新泽西理工学院管理科学专业，硕士研究生学历。自 1991 年 7

248、月至 1993 年 10 月，在安徽财贸学院计算中心任教师；自 1993 年 10 月至 1995 年 12 月，在南方证券有限公司海南分公司海口营业部任经理；72 自 1995 年 12 月至 1997 年 5 月，在中煤信托投资有限公司任证券业务筹建负责人；自 1997 年 7 月至1999 年 6 月，在美国伊利诺州帕克兰学院参加英语进修；自 1999 年 7 月至 2000 年 8 月，在美国新泽西理工学院管理学院参加硕士研究生学习；自 2000 年 7 月至 2001 年 12 月，在中煤信托投资有限责任公司任证券总部副总经理；自 2001 年 12 月至 2015 年 6 月，在国

249、都证券有限责任公司任副总经理；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任副总经理。 魏泽鸿先生，1966 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，于 1988 年 7 月毕业于北京经济学院（现首都经济贸易大学）经济信息管理专业，本科学历。自 1988 年 8 月至 1990 年 4 月，任职于中国农业银行北京分行；自 1990 年 4 月至 1996 年 11 月，在中国证券市场研究设计中心任部门经理；自 1996 年 12 月至 2001 年 12 月，在中煤信托投资有限责任公司上海长阳路营业部任总经理；自 2001年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司

250、历任经纪业务总监兼经纪业务总部总经理、风控总监兼合规与风险控制部总经理、合规总监、合规总监兼首席风险官；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任副总经理、合规总监兼首席风险官。 张志军先生，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2004 年 12 月毕业于上海财经大学高级管理人员工商管理硕士专业，本科学历。自 1996 年 8 月至 2000 年 3 月，在陕西省国际信托股份有限公司西安东大街证券营业部任员工；自 2000 年 3 月至 2003 年 3 月，在陕西省国际信托股份有限公司上海漕东支路证券营业部任业务经理；自 2003 年 3 月至

251、2004 年 8 月，在健桥证券股份有限公司丹阳丹凤北路证券营业部任总经理助理；自 2004 年 8 月至 2005 年 6 月，在健桥证券股份有限公司上海漕东支路证券营业部任副总经理；自 2005 年 6 月至 2007 年 3 月，在健桥证券股份有限公司风险控制部任副总经理；自 2007 年 5 月至 2008 年 4 月，在信达证券股份有限公司金谷托管组任副组长；自 2008 年 4 月至 2014 年 8 月，在信达证券股份有限公司上海铁岭路证券营业部任总经理；自 2014 年 8 月至 2014 年 10 月，在华金证券股份有限公司（原航天证券有限责任公司）经纪业务总部任总经理；自

252、2014 年 10 月至 2017 年 5 月，在华金证券股份有限公司任公司副总裁；自 2017年 5 月至 2019 年 7 月，在信达证券股份有限公司任公司业务总监兼证券经纪事业部总经理；自 2019年 7 月起进入国都证券股份有限公司工作；自 2019 年 8 月至今，在国都证券股份有限公司任副总经理。 朱玉萍女士，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，于 2002 年 7 月毕业于北京大学法学专业，本科学历。自 1979 年 12 月至 1993 年 8 月，在空军某部队服役，并曾历任区队长、新闻干事；自 1993 年 9 月至 1997 年 4 月，在北京

253、国际信托投资有限责任公司任证券总部办公室主任、营业部总经理；自 1997 年 5 月至 2001 年 1 月，在中工信托投资公司历任证券部副总经理、总经理；自 2001 年 2 月至 2001 年 12 月，在北京国际信托投资有限责任公司任证券总部办公室主任；自 2001 年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司历任董事会秘书、董事会秘书兼综合管理部总经理、董事会秘书兼董事会办公室主任，并自 2013 年 1 月起任党委委员；自 2015 年 6 月至 2018年 8 月，在国都证券股份有限公司任党委委员、董事会秘书兼董事会办公室主任；自 2018 年 8 月至2019 年

254、 1 月，在国都证券股份有限公司任党委委员、董事会秘书兼董事会办公室主任、综合管理部总经理；自 2019 年 1 月至今，在国都证券股份有限公司任党委副书记、纪委书记、董事会秘书兼董事会办公室主任、综合管理部总经理。 李蔚女士，1970 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，于 2000 年 1 月毕业于中国人民大学会计学专业，本科学历。自 1993 年 7 月至 1995 年 7 月，在上海远东证券有限责任公司任主管会计；自 1995 年 7 月至 1996 年 3 月，在光大投资有限责任公司任主管会计；自 1996 年 4 月至 2001 年12 月，在中煤信托投资有限责任公司任证

255、券总部计划财务部总经理；自 2001 年 12 月至 2015 年 6 月，在国都证券有限责任公司历任计划财务部副总经理、结算存管部总经理、计划财务部总经理、财务负责人；自 2015 年 6 月至今，在国都证券股份有限公司任财务负责人。 73 （四）董事、监事、高级管理人员任职情况 姓名 任职单位 职务 任职期间 何于军 国华能源投资有限公司 风险控制部副总经理 2007 年 8 月至今 国华能源投资有限公司 法律事务部总经理 2012 年 6 月至今 国华巴彦淖尔（乌拉特中旗）风电有限公司 监事 2009 年 5 月至今 国华（乌拉特后旗）风电有限公司 监事 2011 年 3 月至今 国华（

256、神木）新能源有限公司 监事 2013 年 3 月至今 国华（榆林）新能源有限公司 监事 2011 年 12 月至今 北京国华京都置业有限公司 监事 2014 年 6 月至今 国华（铜川）新能源有限公司 监事 2015 年 8 月至今 国华（鄂尔多斯）新能源有限公司 监事 2015 年 11 月至今 国华能源有限公司 监事 2015 年 4 月至今 神华（乐陵）新能源有限公司 监事 2019 年 12 月至今 国华（赤城）风电有限公司 监事 2016 年 9 月至今 神华（康保）新能源有限责任公司 监事 2016 年 9 月至今 国华（沽源）风电有限公司 监事 2016 年 9 月至今 国华爱依

257、斯（黄骅）风电有限公司 监事 2016 年 9 月至今 神华（天津）新能源有限责任公司 监事 2016 年 11 月至今 神华（故城）新能源有限责任公司 监事 2017 年 11 月至今 国华（乌海）新能源有限公司 监事 2015 年 12 月至今 神华宜君新能源有限责任公司 监事 2017 年 8 月至今 神华（海南）新能源有限公司 监事 2017 年 11 月至今 神华氢能科技（如皋）有限公司 监事 2017 年 9 月至今 神华清洁能源控股有限公司 监事 2016 年 9 月至今 北京国华富泉房地产开发有限公司 监事 2016 年 9 月至今 吴京林 北京国际信托有限公司 总会计师 19

258、92 年 3 月至今 北京国投汇成创业投资管理有限公司 执行董事 2011 年 5 月至今 北信瑞丰基金管理有限公司 董事 2014 年 3 月至今 北京富智阳光投资管理有限公司 执行董事 2010 年 7 月至今 深圳京信嘉隆投资管理有限公司 董事 2015 年 3 月至今 上海中智电子科技有限公司 董事 2012 年 8 月至今 李玲 山东蓝色经济产业基金管理有限公司 监事 2014 年 11 月至今 山东海洋集团有限公司 投资发展部投资总监 2019 年 12 月至今 山东海洋集团有限公司 监事 2015 年 5 月至今 山东水运发展集团有限公司 董事 2019 年 1 月至今 山东海洋

259、金控有限公司 董事 2019 年 2 月至今 王军 东方创业投资管理有限责任公司 总经理 2000 年 2 月至今 诚盈（上海）股权投资基金管理有限公司 董事长 2014 年 7 月至今 上海天韵投资管理有限公司 执行董事 2010 年 9 月至今 北京朝来世纪房地产开发有限公司 执行董事 2015 年 6 月至今 北京朝来世纪投资有限公司 执行董事 2015 年 6 月至今 74 翁振杰 重庆国际信托股份有限公司 董事长 2015 年 9 月至今 重庆三峡银行股份有限公司 董事 2010 年 2 月至今 合肥科技农村商业银行股份有限公司 董事 2013 年 7 月至今 农银人寿保险股份有限公

260、司 董事 2014 年 12 月至今 中国信托业保障基金有限责任公司 董事 2014 年 12 月至今 中国信托登记有限责任公司 董事 2016 年 12 月至今 龚志忠 北京嘉润律师事务所 合伙人 1996 年 10 月至今 首创证券有限责任公司 独立董事 2013 年 9 月至今 重庆路桥股份有限公司 独立董事 2018 年 7 月至今 浙江凯恩特种材料股份有限公司 独立董事 2019 年 4 月至今 王晓艳 中国传媒大学 经济与管理学院工商管理系主任 2002 年 2 月至今 荆霞 中国人民大学 财金学院副教授 1991 年 7 月至今 北京茂华嘉禾信息咨询有限公司 总经理 2008 年

261、 2 月至今 李敬伟 对外经济贸易大学 商学院副研究员 1990 年 8 月至今 北京嘉润律师事务所 公司业务部兼职律师 1996 年 10 月至今 北京嘉润道和知识产权代理有限公司 公司管理层总经理 2009 年 4 月至今 大连众益生物科技有限公司 监事 2016 年 1 月至今 北京朗特医院管理有限公司 监事 2017 年 10 月至今 操家明 上海裕熙投资有限公司 董事 2012 年 12 月至今 善之农（上海）商业发展有限公司 法人代表 2019 年 2 月至今 上海裕稷投资管理有限公司 总裁 2014 年 1 月至今 上海上合润滑油有限公司 监事 2008 年 7 月至今 荣盛康洁

262、(北京)环境工程有限公司 监事 2013 年 9 月至今 上海望潮投资有限公司 监事 2002 年 6 月至今 上海善之农电子商务科技股份有限公司 监事会主席 2011 年 10 月至今 河南中稷禾裕农业科技有限公司 执行董事 2019 年 5 月至今 韩新梅 东升新时代(北京)科技有限公司 监事 2018 年 11 月至今 北京国际信托有限公司 监事 2000 年 1 月至今 北京小月河科技园有限责任公司 监事会主席 2013 年 9 月至今 北京海玉今缘物业管理有限责任公司 监事 2008 年 7 月至今 北京欣华盛嘉物业管理有限公司 监事 2009 年 7 月至今 北京欣华名悦物业管理有

263、限公司 董事 2009 年 7 月至今 北京市海淀区塔院股份经济合作社 董事长助理 2019 年 12 月至今 彭铭巧 渤海国际信托股份有限公司 投资管理部总经理 2007 年 6 月至今 河北军泰房地产开发有限公司 监事 2011 年 8 月至今 北京普安资本管理有限公司 监事会主席 2017 年 3 月至今 赵远峰 国都景瑞投资有限公司 董事长 2018 年 6 月至今 国都创业投资有限责任公司 董事 2018 年 6 月至今 刘仲哲 中国国都（香港）金融控股有限公司 董事、总经理 2016 年 9 月至今 魏泽鸿 国都期货有限公司 董事 2010 年 6 月至今 国都创业投资有限责任公司

264、 董事 2018 年 8 月至今 李蔚 国都景瑞投资有限公司 董事 2018 年 7 月至今 75 （五）董事会专门委员会人员构成情况 截至报告期末，公司董事会下设审计委员会、风险控制委员会及薪酬与提名委员会，各专门委员会人员构成情况如下： 专门委员会 人员构成 审计委员会 主任委员：荆霞（独立董事） 委员：何于军（董事）、王军（董事）、李敬伟（独立董事） 风险控制委员会 主任委员：王晓艳（独立董事） 委员：李玲（董事）、翁振杰（董事） 薪酬与提名委员会 主任委员：龚志忠（独立董事） 委员：吴京林（董事）、翁振杰（董事） 二、 员工情况 （一） 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质

265、分类 期初人数 期末人数 研究人员 23 24 投行人员 107 65 经纪业务人员 405 410 资产管理业务人员 32 24 证券投资业务人员 15 23 财务人员 65 66 信息技术人员 61 63 其他人员 432 432 员工总计 1,140 1,107 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 8 4 硕士 279 270 本科 684 649 专科 161 148 专科以下 8 36 员工总计 1,140 1,107 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 薪酬政策：公司总部目前执行的薪酬管理制度为国都证券股份有限公司总部薪酬管理办法（2017年修订

266、版）（国都人字2017 067 号）。该制度中对公司薪酬的相关内容及决策程序均作了相应规定：公司员工的工资结构包括固定工资和浮动工资两部分，公司根据员工岗位、工作经验、学历、各类资格证书等因素确定其固定工资的标准，并按照公司考勤、奖惩等相关制度，按月发放；根据公司制定的绩效激励办法，在达到规定的业绩标准（含合规风控标准）的前提下，可提取员工个人及部门绩效奖金,并根据国家相关法律法规、监管规定及公司相关制度分配、发放；公司在达到董事会要求的业绩目标的条件下，应根据董事会批准的办法提取公司年终奖金，进行分配、发放。 公司分支机构的薪酬管理执行国都证券股份有限公司分支机构薪酬管理办法（国都人字201

267、7106 号）,该办法规定了分支机构人员的工资结构、标准、发放条件。公司根据年度下发的国都证券股份有限公司分支机构综合考评管理办法、国都证券股份有限公司分支机构绩效分配管理办76 法确定分支机构人员的年度绩效工资分配额、分配程序及分配时间，并按相关制度规定延期支付。 培训计划：基于公司整体战略及年度经营管理重点，结合行业及市场情况，继续推进和全面实施整体规划、分层落实、重点突出的培训计划。 1、加强对公司全员的合规及风险管理培训，打造公司的合规管理文化。 2、加强对公司高级管理人员的领导力培训，提高相关管理人员的变革管理能力、战略决策能力、业务统筹能力、风险防范能力及综合人文素养等。 3、强化

268、对公司中层管理人员的管理技能培训，提高相关管理人员的管理理论水平、战略执行能力、业务创新能力、业务协同能力及通用管理技巧等。 4、普及对公司基层员工的通用及岗位技能培训，通过加强企业文化、规章制度、工作流程、业务知识及技能素养等方面的培训，提高相关员工的知识储备、业务素养、团队协作能力及办公操作能力等。 5、充分挖掘并发挥网络学习平台的优势，不断优化平台功能，丰富网络学习资源，设计及运营网络学习项目。 本年度需要公司承担费用的离退休职工人数为 8 人。 （二） 核心人员（公司及控股子公司）基本情况 适用 不适用 三、 证券经纪人相关情况 根据北京证监局 2009 年 12 月 14 日出具的国

269、都证券有限责任公司证券经纪人制度现场核查意见书（京证机构发2009182 号），同意公司实施证券经纪人制度。公司根据证券公司监督管理条例、证券经纪人管理暂行规定，于 2010 年 4 月启动实施证券经纪人制度的各项工作，相继制定了公司证券经纪人管理暂行规定、证券经纪人风险管理办法、防范和处置证券经纪人重大突发事件的应急预案等一系列制度。截至 2019 年 12 月 31 日，公司全部 59 家分支机构均已实施证券经纪人制度。 截至 2019 年 12 月 31 日，公司共有证券经纪人 359 名，均具有证券从业资格或经纪人资格。公司与证券经纪人签订证券经纪人委托合同，每月根据其服务客户产生的净

270、收入按比例支付劳务费用，公司不负责经纪人的社保及住房公积金。公司定期对经纪人进行业务与合规培训。报告期内公司未因经纪人展业受到监管部门的处罚。 四、 报告期后更新情况 适用 不适用 1、截至本年度报告披露日，公司已完成新一届董事会、监事会的换届工作。公司第二届董事会成员为：翁振杰先生、黄磊先生、吴京林先生、何于军先生、周立业先生、唐喆先生、黄俞先生、吕益民先生、陈海宁先生、陈文博先生、王晓艳女士、李敬伟先生、雷达先生，其中翁振杰先生为公司第二届董事会董事长；第二届监事会成员为：江厚强先生、王桂华女士、韩新梅女士、Nanxing Yu 女士、申晨先生、陈志红女士、陈跃武先生，其中江厚强先生为公司

271、监事会主席。具体情况参见公司披露的董事会、监事会换届完成公告（公告编号：2020-009）、董事长、监事会主席任命公告（公告编号：2020-013）。公司第二届董事会、监事会成员简历情况参见公司披露的2018 年第一次临时股东大会通知公告（公告编号：2018-004）、关于召开 2018 年度股东大会通知公告（公告编号：2019-022）。 2、根据公司第二届董事会第一次会议决议，公司董事会决定延长现任高级管理人员的任职期限，77 在公司董事会对高级管理人员换届工作作出决议前，由现任高级管理人员依照法律法规和公司章程的相关规定继续履行其义务和职责。具体内容详见关于公司高级管理人员延期换届的公告

272、（公告编号：2020-012）。 3、截至报告披露日董监事基本情况表 姓名 职务 性别 出生年月 学历 任职起止日期 起始日期 终止日期 翁振杰 董事长 男 1962 年 10月 硕士研究生 2020 年 4 月8 日 2023 年 3 月19 日 董事 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 黄磊 董事 男 1979 年 1 月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 吴京林 董事 男 1964 年 8 月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 何于军 董事 男 1969 年 9 月 本科 2020 年 3

273、 月20 日 2023 年 3 月19 日 周立业 董事 男 1963 年 8 月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 唐喆 董事 男 1979 年 4 月 博士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 黄俞 董事 男 1968 年 10月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 吕益民 董事 男 1962 年 1 月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 陈海宁 董事 男 1963 年 12月 本科 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 陈文博

274、 董事 男 1983 年 6 月 本科 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 王晓艳 独立董事 女 1963 年 9 月 本科 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 李敬伟 独立董事 男 1965 年 4 月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 雷达 独立董事 男 1962 年 5 月 博士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 江厚强 监事会主席 男 1970 年 9 月 本科 2020 年 4 月8 日 2023 年 3 月19 日 职工代表监事 2020 年 3 月20 日 202

275、3 年 3 月19 日 王桂华 监事 女 1964 年 8 月 本科 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 韩新梅 监事 女 1965 年 9 月 本科 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 78 Nanxing Yu 监事 女 1988 年 8 月 本科 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 申晨 监事 男 1987 年 11月 本科 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 陈志红 职工代表监事 女 1965 年 12月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 陈跃武 职工代

276、表监事 男 1962 年 2 月 硕士研究生 2020 年 3 月20 日 2023 年 3 月19 日 79 第九节 行业信息 是否自愿披露 是 否 80 第十节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 董事会是否设置专门委员会 是 否 董事会是否设置独立董事 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、 公司治理 (一) 制度与评估 1、 公司治理基本状况

277、 根据公司法、证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则以及公司章程等相关规定，本公司设立了股东大会、董事会和监事会。公司董事会下设审计委员会、风险控制委员会和薪酬与提名委员会三个专门委员会，并制定了各自的工作细则，且均由独立董事担任主任委员。 公司在章程中规定了股东大会、董事会及专门委员会、监事会和管理层的职责及权限,制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会下设各专门委员会的工作细则、董事会秘书工作细则、关联交易管理办法、投资者关系管理制度、信息披露事务管理制度等治理制度，公司治理框架文件较为完整，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相

278、互协调和相互制衡机制。 公司长期以来致力于公司治理结构和制度的不断完善，报告期内，公司进一步修订了公司章程、公司关联交易管理制度及公司绩效激励方案等制度。 截至报告披露日，公司根据中华人民共和国证券法（2019 年修订）、全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则（2020 年修订）、全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号独立董事等相关规定，为进一步完善公司治理，维护公司、股东和债权人的合法权益，进一步对公司章程的部分条款进行修订；同时，公司根据相关规定一并对股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事制度、关联交易管理制度及信息披露事务管

279、理制度等制度进行了修订。上述部分制度的修订需提请公司股东大会审议。 2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司严格按照公司法、证券法、证券公司治理准则、章程、股东大会议事规则等法律法规、文件的规定和要求，召集、召开股东大会。为保证公司股东充分行使参与权和表决权，章程和股东大会议事规则详细规定了股东大会的召集、提案和通知、召开、决议的执行等事项。章程中明确规定了股东享有的权力，包括：依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；依照法律、行政法

280、规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；查阅章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参与公司剩余财产的分配；对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；法律、行政法规、部门规章或本章81 程规定的其他权利。 公司能平等对待所有股东，同股同权，中小股东与大股东享有平等地位，确保股东能依法行使表决权，使全体股东能充分行使自己的合法权利。 3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 对于公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项，公司严格按照法律法规、监管规定

281、、章程及公司相关规章制度规定的权限和程序，提交董事会、监事会或股东大会审议决策。对涉及“三重一大”决策事项的，严格按照国都证券股份有限公司“三重一大”决策制度实施细则（2018 年修订版）的要求落实。 4、 公司章程的修改情况 公司于 2019 年 6 月 24 日召开 2018 年度股东大会，审议通过关于修订公司的议案，修订的具体内容详见关于修订公司的公告（公告编号：2019-019）。 根据第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过并于 2020 年 3 月 1 日施行的中华人民共和国证券法的相关规定及中国证监会关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告（中国证券监督管

282、理委员会公告202018 号）的要求，变更公司章程重要条款事项不再需要监管部门核准，改为事后备案制。公司已于 2020 年 3 月 20 日向中国证监会北京监管局完成了变更公司章程的备案。 现行有效的公司章程详见国都证券股份有限公司章程（公告编号：2020-007）。 (二) 三会运作情况 1、 三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 7 一、公司于 2019 年 3 月 21 日召开第一届董事会第二十一次会议，审议并通过： 1、关于提名谢荣先生担任公司副总经理的议案； 2、鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚在监管部门审批过程中，为简化决策程

283、序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终止。 二、公司于 2019 年 4 月 22 日召开第一届董事会第二十二次会议，审议并通过： 1、总经理 2018 年度工作报告； 2、董事会风险控制委员会 2018 年度工作报告、董事会审计委员会 2018 年度工作报告及董事会薪酬与提名委员会 2018 年度工作报告； 3、董事会 2018 年度工作报告； 4、公司 2018 年度财务决算报告及利润分配方案（草案）； 5、公司 2019 年度财务预算方案（草案）； 6、关于公司 2018 年度外币业务利润结汇的议案；

284、7、关于提请董事会确定公司 2019 年度业务规模等事项的议案； 82 8、公司变更会计政策的议案； 9、董事会关于合规负责人 2018 年度考核的报告； 10、关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议案； 11、关于补选董事会风险控制委员会委员的议案； 12、董事会 2019 年度风险管理指导意见（草案）的议案； 13、关于对洗钱风险管理进行相关授权的议案； 14、内部控制评价管理制度（试行）的议案； 15、公司信息技术管理制度、公司信息技术发展战略的议案； 16、关于修订公司关联交易管理制度的议案； 17、公司 2018 年度合规报告； 18、公司 2018 年年度报告及其摘要、公司

285、2018 年内部控制评价报告； 19、关于召开公司 2018 年度股东大会的议案； 20、鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚在监管部门审批过程中，为简化决策程序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终止。 三、公司于 2019 年 5 月 16 日召开第一届董事会第二十三次会议，审议并通过： 1、关于修订公司章程的议案； 2、关于审议公司副总经理刘中先生辞职事项的议案； 3、鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚在监管部门审批过程中，为简化决策程序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，

286、在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终止。 四、公司于 2019 年 6 月 3 日召开第一届董事会第二十四次会议，审议并通过： 1、关于提名唐喆先生为公司第二届董事会董事候选人的议案； 2、鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚在监管部门审批过程中，为简化决策程序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终止。 五、公司于 2019 年 8 月 13 日召开第一届董事会第二十五次会议，审议并通过：1、关于提名张志军先生担任公司副总经理的议案； 2、鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚

287、在监管部门审批过程中，为简化决策程序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终止。 六、公司于 2019 年 8 月 26 日召开第一届董事会第二十六次会议，审议并通过： 1、公司 2019 年半年度报告； 2、关于审议公司副总经理曲宏先生辞职事项的议案； 3、鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚在监管部门审批过程中，为简化决策程序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终83 止。 七、公司于 2019 年 11 月 29 日召开

288、第一届董事会第二十七次会议，审议并通过： 1、国都证券股份有限公司绩效激励方案（2019 年修订版）； 2、国都证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理及内部控制制度； 3、鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚在监管部门审批过程中，为简化决策程序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终止。 监事会 2 一、公司于 2019 年 4 月 22 日召开第一届监事会第十二次会议，审议并通过： 1、监事会 2018 年度工作报告； 2、公司 2018 年年度报告及其摘要； 3、公司 2018 年度合规报告。 二、公司于

289、 2019 年 8 月 26 日召开第一届监事会第十三次会议，审议并通过： 公司 2019 年半年度报告； 股东大会 1 公司于 2019 年 6 月 24 日召开 2018 年度股东大会，审议并通过： 1、董事会 2018 年度工作报告； 2、监事会 2018 年度工作报告； 3、公司 2018 年度财务决算报告及利润分配方案（草案）； 4、公司 2019 年度财务预算方案（草案）； 5、公司 2018 年度报告及其摘要； 6、关于预计公司 2019 年度日常关联交易的议案； 7、关于修订公司关联交易管理制度的议案； 8、关于修订公司章程的议案； 9、关于提名唐喆先生为公司第二届董事会董事候

290、选人的议案。 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司严格按照相关法律法规、公司章程及相关议事规则的规定，依法召集、召开股东大会会议、董事会及专门委员会会议、监事会会议，相关会议的召集、召开及表决程序符合法律法规的要求以及公司章程有关规定。北京市嘉源律师事务所律师参加了公司 2018 年度股东大会，并出具了会议召集、召开、表决程序、表决结果合法有效的法律意见书。 3、报告期内董事出席董事会、股东大会情况 董事姓名 参加董事会情况 参加股东大会情况 应出席董事会次数 亲自出席次数 （含电话方式） 委托出席次数 投票表决情况 出席股东大会次数 何于军（董事） 7 7 0

291、 除根据规定应回避表决事项外，有一票反对票，其余均0 84 为同意票。 吴京林（董事） 7 6 0 有三票弃权票，其余均为同意票。 0 李玲（董事） 7 5 2 除根据规定应回避表决事项外，其余均为同意。 0 王军（董事） 7 6 1 除根据规定应回避表决事项外，其余均为同意。 1 翁振杰（董事、拟任董事长） 7 7 0 除根据规定应回避表决事项外，其余均为同意。 1 龚志忠（独立董事） 7 6 1 均为同意票。 1 王晓艳（独立董事） 7 6 1 有一票弃权票，其余均为同意票。 1 荆霞（独立董事） 7 6 1 有一票弃权票，其余均为同意票。 1 李敬伟（独立董事） 7 7 0 均为同意票。

292、 1 4、报告期内监事出席监事会情况 监事姓名 应出席监事会次数 亲自出席次数 （含电话方式） 委托出席次数 投票表决情况 江厚强（监事会主席、职工代表监事） 2 2 0 均为同意票 操家明（监事） 2 1 0 均为同意票 韩新梅（监事） 2 2 0 均为同意票 王玉江（监事） 2 1 0 均为同意票 彭铭巧（监事） 2 1 0 均为同意票 陈志红 （职工代表监事） 2 1 0 均为同意票 陈跃武 （职工代表监事） 2 2 0 均为同意票 85 (三) 公司治理改进情况 截至报告期末，公司董事 9 人，其中 5 名董事（何于军、吴京林、李玲、王军及翁振杰）由股东委派；公司监事 7 人，其中 4

293、 名监事（操家明、韩新梅、王玉江及彭铭巧）由股东委派。公司股东通过所推荐的董事、监事在董事会、监事会中对公司经营管理事项发表意见，依法在股东大会会议中对公司重大经营事项行使表决权，依法行使股东的其他权利，除前述情形外股东不存在直接参与公司经营管理的情况。 (四) 投资者关系管理情况 公司高度重视投资者关系管理工作。公司以公司法、章程、投资者关系管理制度等为依据，根据公司及股东的要求，切实做好投资者关系管理工作，建立与投资者之间的有效沟通途径。2019 年度公司按照股东要求，依法依规协助其提供办理税务检查、财务报表、审计等工作的相关资料。在日常工作中，公司通过公司网站、电话、电子邮件等方式与投资

294、者进行互动交流，保持公司信息传播与外部信息反馈渠道畅通，及时处理投资者提出的问题。 (五) 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 适用 不适用 为强化董事会决策的科学性，完善激励与约束机制，董事会下设审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会三个专门委员会，并制定了相应的工作细则。报告期内，审计委员会召开了一次会议，薪酬与提名委员会召开了三次会议，风险控制委员会召开了一次会议。各专门委员会委员在上述专门委员会会议上，就各专门委员会上年度工作报告、绩效激励方案、董事提名、高管考核与薪酬、合规报告及全面风险管理指导意见等事项进行了讨论、审议，为董事会科学高效决策提供了有

295、效支持。 (六) 独立董事履行职责情况 适用 不适用 姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 详见本节“报告期内董事出席董事会、股东大会情况” 独立董事的意见: 公司独立董事积极参加股东大会、董事会及专业委员会，对公司的风险管理、审计、薪酬激励、 人才队伍建设及重大投融资等事项提出了专业意见和建议，加强了董事会的科学决策，提升了公司治 理的有效性。报告期内，不存在独立董事对董事会议案及其他议案提出异议的情形，不存在独立董事 对公司有关建议未被采纳的情形。 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 监事会对本年度内的监督事项无异议。 86 (二) 公司保持独

296、立性、自主经营能力的说明 公司无控股股东或实际控制人。公司股权结构一直维持着较为分散的状态，未曾有单一股东持有公司股权比例超过 30%的情况，第一大股东中诚信托有限责任公司持有公司 13.3264%的股权，未能达到绝对控股的地位。任何单一股东均不足以对股东大会的决议产生重大影响。此外，公司股东之间不存在通过投资关系、协议或者其他安排采取一致行动的情况，或者能够决定证券公司董事会半数以上成员选任的情况；股东大会严格依照法律法规和公司章程召开，各股东均没有实施其他任何可能约束数名股东共同行使股东权利而实际控制公司的行为。因此，公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面，能够保持独立性和自主经营能力。

297、 (三) 对重大内部管理制度的评价 1、总体评价 报告期内，公司按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并且如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并且对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目

298、标提供合理保证，此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 2、重大内部管理制度建设情况 为保证公司合规与风险管理的规范有效，进一步完善以公司章程相关条款为基础的合规与风险管理制度体系，公司根据相关法律法规的规定和行业监管要求并结合公司实际情况，对公司章程进行了修订，分别经公司 2018 年第一次临时股东大会（2018 年 1 月 31 日召开）及 2018 年度股东大会（2019 年 6 月 24 日召开）审议通过。具体而言： （1）根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券公司全面风险

299、管理规范（2016年修订）等相关规定，为进一步建立健全公司合规和风险管理体系，将监管新规的相关要求落实入公司章程的相关条款中，公司及时启动公司章程相关条款的修订工作。公司于 2018 年 1 月 31日召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了修订公司章程的相关议案。 （2）根据公司法（2018 年修订）证券公司私募投资基金子公司管理规范证券公司另类投资子公司管理规范证券基金经营机构信息技术管理办法法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定等相关规定,为进一步完善公司章程关于股份回购事项、关联交易的表述，将信息技术管理、洗钱风险管理规定、廉洁从

300、业管理及首席信息官等相关内容写入公司章程的相关条款中，以便与监管要求及公司现状保持一致，公司再次启动公司章程相关条款的修订工作。公司于 2019 年 6 月 24 日召开 2018 年度股东大会，审议通过了修订公司章程的相关议案。 根据第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订通过并自 2020 年 3 月 1 日起施行的中华人民共和国证券法及中国证监会于 2020 年 3 月 3 日发布的关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告（证监会公告202018 号）等相关规定，自 2020 年 3 月 1 日起，变更公司章程重要条款的核准事项改为事后备案管理。为此，公司根据相关法律

301、法规向中国证券监管机构进行备案。截至本报告出具日，公司已完成变更公司章程的备案。 87 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 公司已制定实施国都证券股份有限公司年度报告重大差错责任追究制度。报告期内，未出现年度报告发生重大差错的情形，不涉及董事会对有关责任人问责处理的情形。 (五) 其他自愿披露事项 是否自愿披露 是 否 (六) 合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况 1、合规管理体系建设情况： 随着证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（证监会令第 133 号）、证券公司合规管理实施指引（中证协发2017208 号）及证券投资基金管理公司合规管理规范（中基协发

302、20177 号）的发布实施，上述监管规定对于证券基金经营机构的合规体系建设提出了新的要求。 为保证公司合规管理的规范有效，公司对公司章程相关条款进行了修订，并于 2018 年 1 月 31 日经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。公司自 2017 年上述监管规定生效后及 2018 年对合规管理制度体系进行了更新完善，修订了合规管理基本制度及多项配套制度。2019 年，公司根据监管规定的更新情况和公司合规管理工作的实际需要，继续对合规管理制度体系进行更新和完善，包括：根据人民银行法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）修订发布了公司洗钱和恐怖融资风险管理及内部控制制度；根据证券业

303、协会新修订的证券公司信息隔离墙制度指引修订发布了公司信息隔离墙制度（2019 年修订）；根据合规管理工作需要修订发布了公司分支机构合规与风险管理岗工作指引（2019 年修订版）、制定发布了公司总部员工绩效考核合规评价办法。 在组织架构方面，公司已于 2018 年按照上述监管规定的要求进行了合规管理组织架构的完善工作，包括：按照监管规定的要求，为子公司设置了合规及风险管理负责人，将各层级子公司的合规管理纳入统一体系；为证券自营、债券投资、投资银行等业务部门和信息技术等重要中台部门配备了专职合规与风险管理岗（个别新部门未配备到位），履行部门内部合规与风险管理职责；为各分支机构配备了专职/兼职合规与

304、风险管理岗（个别没有配备到位），由合规管理部门集中垂直管理；为其他中后台职能部门配备了合规联系人。2019 年，公司继续按照监管要求完善合规管理组织架构，对 2018 年合规管理人员尚未完全配置到位的个别新部门、个别分支机构进行了妥善处理，使合规管理人员的配置情况达到监管要求；同时，积极通过多层次的培训和日常指导致力于不断提高一线合规管理人员的工作能力，促使其发挥更大作用。 公司的合规管理覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、合规检查情况 2019 年，合规总监及合规管理部门（含与其他部门联合成立专项工作小组）积极开展了多项合

305、规检查工作，充分运用合规自查、现场检查、现场走访、非现场调研等检查方式，查找不足，并针对具体问题组织落实整改，具体情况如下： （1）按照监管要求组织的合规检查，包括但不限于投资者适当性管理自查、征信合规自查自纠、首次公开发行股票网下投资者适当性管理自查、账户实名制管理落实情况自查、公司开展公司债券和资产证券化业务的专项自查、武汉江汉北路证券营业部合规检查、武汉江汉北路证券营业部反洗钱专项自查、厦门七星西路证券营业部合规风控内审自查、兴渝 2019 年第一期微小企业贷款资产证券化项目合规检88 查、重庆三峡银行 2019 年无固定期限资本债主承销项目合规检查等； （2）根据公司经营管理的实际情况

306、自行组织开展的合规检查，包括但不限于组织全体分支机构对照2018 年监管部门对分支机构现场检查问题通报进行自查自纠，组织开展反洗钱专项自查整改工作，组织北京中关村南大街证券营业部针对人员管理、廉洁从业等方面存在的问题开展自查，对上海和山东地区若干分支机构进行现场走访，针对 2018 年 12 月至 2019 年 11 月期间公司为期货公司提供中间介绍业务的情况进行联合检查，针对公司新设的固定收益总部自正式运营以来至 2019 年 12 月 31 日期间的债券交易新规落实情况进行合规检查等。 3、稽核审计检查情况 公司稽核审计部的主要职责为履行公司内部稽核审计职能，监督和评价公司及所属分支机构的

307、内部控制情况、业务管理情况、财务会计及其他经营管理活动的真实、合法合规和经营绩效，在分析评价的基础上履行报告义务、提出管理建议等。 2019 年度，在董事会审计委员会业务指导下，按照年度审计计划，结合监管变化和公司管理要求，2019 年度公司共完成审计项目 44 个，其中公司层面审计项目 22 个，分支机构层面审计项目 22 个；共出具审计报告 64 份。 2019 年度，公司强化落实风险导向审计原则，对公司内外部环境分析，锁定股票质押、投资者适当性、反洗钱管理、员工执业行为等高风险领域，将审计重点和有限的审计资源聚焦到该领域，深入分析高风险领域的变化及风险动因，强化数据分析、抓核心和关键问题

308、。 内部审计部门揭示了被审计对象在工作中存在的问题及持续对审计问题整改进行督促和跟踪，坚持把发现问题与促进规范、完善制度、优化管理结合起来，持续提高审计报告的应用价值，促进组织建立起长效的免疫防御机制，为公司风险管理、业务规范和经营管理提供了较好的内部审计服务。 内部审计部门已经建立了一套完整的制度体系、操作流程和工作底稿，覆盖了公司所有的业务和管理部门。审计项目覆盖面基本符合监管部门的要求，内部审计工作揭示了公司业务开展过程中存在的风险和经营管理中存在的不足，有效地推动了公司业务规范和内控机制的提升。 89 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的

309、特别段落 无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 CAC 证审字20200267 号 审计机构名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址 天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室 审计报告日期 2020 年 4 月 27 日 注册会计师姓名 黄庆林、高宏伟 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 4 年 会计师事务所审计报酬 - 审计报告正文： 审计报告 CAC 证审字20200267 号 国都证券股份有限公司： 一、审计意见 我们审计了国都证券股份有限公司财务报表，包括 2

310、019 年 12 月 31 日的合并及母公司的资产负债表，2019 年度的合并及母公司的利润表、合并及母公司的现金流量表、合并及母公司的股东权益变动表以及相关合并及母公司的财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了国都证券股份有限公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，

311、我们独立于国都证券股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他信息 国都证券股份有限公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实

312、。在这方90 面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 国都证券股份有限公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估国都证券股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算国都证券股份有限公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督国都证券股份有限公司的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，

313、并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于

314、未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对国都证券股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致国都证券股份有限公司不能持续经营。 5、评价财

315、务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6、就国都证券股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：黄庆林 中国北京 中国注册会计师：高宏伟 二二年四月二十七日 二、 财务报表 (一) 合并资产负债表 单位：元 91 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月

316、 31 日 资产： 货币资金 六、1 4,743,513,839.41 4,412,371,394.46 其中：客户资金存款 4,159,528,961.57 3,201,126,632.27 结算备付金 六、2 1,121,899,812.45 936,801,768.63 其中：客户备付金 958,963,323.36 900,249,081.10 贵金属 拆出资金 融出资金 六、3 4,187,166,442.05 3,514,461,474.15 衍生金融资产 六、5 存出保证金 六、6 651,806,221.45 344,972,314.82 应收款项 六、7 98,042,894

317、.27 132,384,483.40 其中：应收利息 合同资产 买入返售金融资产 六、8 3,175,849,980.33 2,400,420,517.20 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 六、10 9,719,951,922.30 债权投资 其他债权投资 六、11 4,840,825,480.82 其他权益工具投资 六、12 280,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 六、4 - 4,271,950,125.35 可供出售金融资产 六、9 - 1,435,790,558.36 持有至到期投资 - 长期应收款 长期股权投资 六、13 278,838,495.7

318、3 212,917,444.00 投资性房地产 固定资产 六、14 57,092,104.29 26,330,299.75 在建工程 使用权资产 无形资产 六、15 53,175,151.78 33,409,978.04 开发支出 商誉 递延所得税资产 六、16 198,845,331.87 195,636,544.72 其他资产 六、17 80,730,292.21 231,342,805.30 资产总计 29,208,017,968.96 18,148,789,708.18 负债： 短期借款 应付短期融资款 六、20 305,520,000.00 拆入资金 六、21 1,841,031,9

319、44.46 900,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 六、22 - 9,402,929.02 92 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 六、23 6,915,519,873.43 617,898,000.00 代理买卖证券款 六、24 5,428,437,864.50 4,395,040,447.38 代理承销证券款 应付职工薪酬 六、25 388,288,499.15 181,450,572.45 应交税费 六、26 91,320,033.70 70,933,545.01 应付款项 六、27 8,874,439.02 3,325,667.50

320、其中：应付利息 合同负债 持有待售负债 预计负债 六、28 106,248,272.99 50,853,828.92 长期借款 应付债券 六、29 4,837,131,010.64 2,998,811,611.04 其中： 优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 递延所得税负债 六、16 14,762,052.46 9,090,577.27 递延收益 其他负债 六、30 73,027,236.32 146,519,615.97 负债合计 20,010,161,226.67 9,383,326,794.56 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 六、31 5,830,0

321、00,009.00 5,830,000,009.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、32 812,348,929.80 811,974,929.80 减：库存股 其他综合收益 六、33 12,741,506.81 -119,495,498.71 专项储备 盈余公积 六、34 642,346,524.12 591,901,658.50 一般风险准备 六、35 1,281,163,433.81 1,179,319,555.59 未分配利润 六、36 458,799,175.25 324,034,571.55 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 9,037,399,578.

322、79 8,617,735,225.73 少数股东权益 160,457,163.50 147,727,687.89 所有者权益（或股东权益）合计 9,197,856,742.29 8,765,462,913.62 负债和所有者权益（或股东权益）总计 29,208,017,968.96 18,148,789,708.18 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 93 (二) 母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 资产： 货币资金 4,284,007,923.30 3,948,187,274.77 其中

323、：客户资金存款 3,808,400,658.67 2,834,363,141.10 结算备付金 1,121,899,812.45 936,132,639.44 其中：客户备付金 958,963,323.36 900,249,081.10 贵金属 拆出资金 融出资金 4,162,429,653.36 3,490,873,955.75 衍生金融资产 存出保证金 345,487,877.91 38,466,878.98 应收款项 十七、1 70,731,395.66 85,035,448.51 其中：应收利息 合同资产 买入返售金融资产 3,175,849,980.33 2,368,820,223.

324、20 持有待售资产 金融投资： 交易性金融资产 7,790,049,250.82 债权投资 其他债权投资 4,840,825,480.82 其他权益工具投资 280,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 2,899,602,343.81 可供出售金融资产 - 985,984,113.45 持有至到期投资 - 长期应收款 长期股权投资 十七、2 2,250,606,101.58 2,187,936,931.98 投资性房地产 固定资产 54,185,361.93 24,235,270.89 在建工程 使用权资产 无形资产 50,515,234.32 31,001,255

325、.45 开发支出 商誉 递延所得税资产 183,474,557.51 161,486,511.92 其他资产 十七、3 44,517,405.04 178,222,692.22 资产总计 28,374,860,035.03 17,335,985,540.37 负债： 短期借款 94 应付短期融资款 305,520,000.00 拆入资金 1,841,031,944.46 900,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 6,915,519,873.43 617,898,000.00 代理买卖证券款 4,790,97

326、8,991.51 3,754,232,303.31 代理承销证券款 应付职工薪酬 382,113,476.28 172,991,320.35 应交税费 91,003,019.72 52,695,346.41 应付款项 3,260,679.81 3,077,150.80 其中：应付利息 合同负债 持有待售负债 预计负债 106,248,272.99 50,853,828.92 长期借款 应付债券 4,837,131,010.64 2,998,811,611.04 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 递延所得税负债 11,097,220.47 8,918,193.19 递

327、延收益 其他负债 45,781,084.69 119,654,753.10 负债合计 19,329,685,574.00 8,679,132,507.12 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 5,830,000,009.00 5,830,000,009.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 812,348,929.80 811,974,929.80 减：库存股 其他综合收益 1,697,995.75 -71,355,771.56 专项储备 盈余公积 642,346,524.12 591,901,658.50 一般风险准备 1,280,357,019.37 1,178,

328、886,047.57 未分配利润 478,423,982.99 315,446,159.94 所有者权益（或股东权益）合计 9,045,174,461.03 8,656,853,033.25 负债和所有者权益（或股东权益）总计 28,374,860,035.03 17,335,985,540.37 95 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 (三) 合并利润表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、营业收入 1,497,143,318.48 557,066,339.41 手续费及佣金净收入 六、37 500,874,380.02 368,908,5

329、45.74 其中：经纪业务手续费净收入 271,101,459.13 240,716,084.25 投资银行业务手续费净收入 165,314,773.57 26,906,142.93 资产管理业务手续费净收入 46,075,724.27 91,112,351.09 利息净收入 六、38 263,622,750.85 252,485,241.11 其中：利息收入 615,469,427.46 487,221,044.48 利息支出 351,846,676.61 234,735,803.37 投资收益（损失以“-”号填列） 六、39 420,046,971.82 162,015,995.40 其中

330、：对联营企业和合营企业的投资收益 62,551,101.54 47,778,924.00 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益 其他收益 六、40 3,336,234.78 3,729,761.17 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 六、41 308,753,280.02 -231,969,689.83 汇兑收益（损失以“-”号填列） -16,380.83 1,065,852.09 其他业务收入 六、42 485,209.67 956,223.00 资产处置收益（损失以“-”号填列） 六、43 40,872.15 -125,589.27 二、营

331、业支出 813,902,352.09 794,344,856.42 税金及附加 六、44 9,353,673.62 7,255,861.90 业务及管理费 六、45 790,819,279.92 543,667,118.21 资产减值损失 六、46 - 243,421,876.31 信用减值损失 六、47 13,729,398.55 其他资产减值损失 其他业务成本 - - 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 683,240,966.39 -237,278,517.01 加：营业外收入 六、48 2,975,145.35 5,600,105.22 减：营业外支出 六、49 1,497,623.4

332、1 753,136.04 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 684,718,488.33 -232,431,547.83 减：所得税费用 六、50 144,985,844.12 -78,891,872.81 五、净利润（净亏损以“”号填列） 539,732,644.21 -153,539,675.02 其中：被合并方在合并前实现的净利润 (一)按经营持续性分类： - - - 1.持续经营净利润（净亏损以“”号 539,732,644.21 -153,539,675.02 96 填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列） (二)按所有权归属分类： - - - 1.归属于母公司股东的净

333、利润（净亏损以“”号填列） 532,948,368.77 -148,456,028.07 2.少数股东损益（净亏损以“”号填列） 6,784,275.44 -5,083,646.95 六、其他综合收益的税后净额 六、51 8,206,068.40 -112,374,410.78 （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 7,162,940.32 -112,098,506.49 1不能重分类进损益的其他综合收益 （1）重新计量设定受益计划变动额 （2）权益法不能转损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投资公允价值变动 （4）企业自身信用风险公允价值变动 （5）其他 2.将重分类进损益的其他

334、综合收益 7,162,940.32 -112,098,506.49 （1）权益法下可转损益的其他综合收益 -3,380.20 -6,282,828.38 （2）可供出售金融资产公允价值变动损益 -113,388,243.74 （3）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 （4）其他债权投资公允价值变动 1,528,996.08 （5）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 （6）其他债权投资信用损失准备 2,156,866.96 （7）现金流量套期储备 （8）外币财务报表折算差额 3,480,457.48 7,572,565.63 （9）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 1

335、,043,128.08 -275,904.29 七、综合收益总额 547,938,712.61 -265,914,085.80 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 540,111,309.09 -260,554,534.56 （二）归属于少数股东的综合收益总额 7,827,403.52 -5,359,551.24 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 十九 0.09 -0.03 （二）稀释每股收益(元/股) 十九 0.09 -0.03 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 97 (四) 母公司利润表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一

336、、营业收入 1,348,541,149.45 452,876,967.87 手续费及佣金净收入 十七、4 472,585,795.08 335,025,368.70 其中：经纪业务手续费净收入 251,796,915.79 210,370,427.11 投资银行业务手续费净收入 165,314,773.57 26,906,142.93 资产管理业务手续费净收入 46,075,724.27 91,112,351.09 利息净收入 十七、5 249,972,925.92 236,677,146.11 其中：利息收入 601,753,620.99 471,346,695.14 利息支出 351,78

337、0,695.07 234,669,549.03 投资收益（损失以“-”号填列） 十七、6 478,794,138.42 59,011,192.95 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 62,298,549.80 47,778,924.00 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益 其他收益 3,260,374.40 3,454,619.03 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 十七、7 141,935,766.32 -182,230,952.35 汇兑收益（损失以“-”号填列） 288,387.49 782,163.78 其他业务收入 1,702,

338、315.95 283,018.92 资产处置收益（损失以“-”号填列） 1,445.87 -125,589.27 二、营业支出 723,092,918.97 710,006,983.02 税金及附加 9,121,492.40 6,868,080.53 业务及管理费 十七、8 699,668,733.16 459,729,867.03 资产减值损失 - 243,409,035.46 信用减值损失 14,302,693.41 其他资产减值损失 其他业务成本 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 625,448,230.48 -257,130,015.15 加：营业外收入 2,789,511.42 4

339、,256,103.07 减：营业外支出 1,367,788.24 503,684.06 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 626,869,953.66 -253,377,596.14 减：所得税费用 122,421,297.50 -91,599,463.48 五、净利润（净亏损以“”号填列） 504,448,656.16 -161,778,132.66 （一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列） 504,448,656.16 -161,778,132.66 （二）终止经营净利润（净亏损以“” 98 号填列） 六、其他综合收益的税后净额 3,682,482.84 -112,387,233.

340、13 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 3,682,482.84 -112,387,233.13 1.权益法下可转损益的其他综合收益 -3,380.20 -6,282,828.38 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -106,104,404.75 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.其他债权投资公允价值变动 1,528,996.08 5.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 6. 其他债权

341、投资信用损失准备 2,156,866.96 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 七、综合收益总额 508,131,139.00 -274,165,365.79 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.09 -0.03 （二）稀释每股收益(元/股) 0.09 -0.03 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 (五) 合并现金流量表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、经营活动产生的现金流量： 购买及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产收到的现金净额 - 为交易目的而持有的金融资产净减少额 销售商品、提供劳

342、务收到的现金 收取利息、手续费及佣金的现金 1,144,415,401.95 1,078,017,231.88 拆入资金净增加额 920,000,000.00 -800,000,000.00 99 拆出资金净减少额 回购业务资金净增加额 6,294,529,700.00 1,813,044,505.78 返售业务资金净减少额 融出资金净减少额 663,934,889.87 代理买卖证券收到的现金净额 1,001,603,390.60 收到其他与经营活动有关的现金 六、52 77,734,630.20 806,930,274.46 经营活动现金流入小计 9,438,283,122.75 3,56

343、1,926,901.99 购买及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额 - 1,985,335,540.06 为交易目的而持有的金融资产净增加额 7,998,170,584.22 拆入资金净减少额 拆出资金净增加额 回购业务支付的现金净额 返售业务资金净增加额 774,222,278.28 融出资金净增加额 520,584,344.77 代理买卖证券支付的现金净额 523,061,239.68 支付利息、手续费及佣金的现金 217,028,961.00 181,521,737.96 支付给职工以及为职工支付的现金 353,228,401.82 472,574,936.4

344、9 支付的各项税费 196,506,308.70 53,320,463.51 支付其他与经营活动有关的现金 六、52 533,352,391.15 354,880,026.40 经营活动现金流出小计 10,593,093,269.94 3,570,693,944.10 经营活动产生的现金流量净额 -1,154,810,147.19 -8,767,042.11 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 150,000.00 取得投资收益收到的现金 14,304,012.11 18,897,275.34 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 251,024.38 452,87

345、3.54 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 六、52 210,791.64 投资活动现金流入小计 14,915,828.13 19,350,148.88 投资支付的现金 3,150,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 102,059,163.98 15,134,150.07 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 105,209,163.98 15,134,150.07 投资活动产生的现金流量净额 -90,293,335.85 4,215,998.81 三、筹资活动产生的现金流量：

346、 吸收投资收到的现金 4,998,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 4,998,000.00 取得借款收到的现金 100 发行债券收到的现金 2,675,700,000.00 1,000,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,680,698,000.00 1,000,000,000.00 偿还债务支付的现金 655,700,000.00 300,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 269,663,086.01 218,953,782.39 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 六、

347、52 1,454,716.98 1,216,981.13 筹资活动现金流出小计 926,817,802.99 520,170,763.52 筹资活动产生的现金流量净额 1,753,880,197.01 479,829,236.48 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 6,902,550.94 11,075,688.36 五、现金及现金等价物净增加额 515,679,264.91 486,353,881.54 加：期初现金及现金等价物余额 5,347,694,483.97 4,861,340,602.43 六、期末现金及现金等价物余额 5,863,373,748.88 5,347,694,48

348、3.97 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 (六) 母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、经营活动产生的现金流量： 购买及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产收到的现金净额 - 为交易目的而持有的金融资产净减少额 销售商品、提供劳务收到的现金 收取利息、手续费及佣金的现金 1,099,515,048.37 861,207,144.44 拆入资金净增加额 920,000,000.00 -800,000,000.00 拆出资金净减少额 回购业务资金净增加额 6,294,529,700.00 1,517,044,623.

349、78 返售业务资金净减少额 融出资金净减少额 670,355,311.99 代理买卖证券收到的现金净额 1,036,746,688.20 收到其他与经营活动有关的现金 16,734,473.12 679,984,500.26 经营活动现金流入小计 9,367,525,909.69 2,928,591,580.47 购买及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额 - 1,556,850,609.71 为交易目的而持有的金融资产净增加额 8,096,363,867.12 拆入资金净减少额 拆出资金净增加额 返售业务资金净增加额 801,422,550.28 融出资金净增加额

350、519,849,342.57 代理买卖证券支付的现金净额 432,446,625.54 101 支付利息、手续费及佣金的现金 216,135,774.19 180,393,730.35 支付给职工以及为职工支付的现金 295,753,836.95 417,522,777.22 支付的各项税费 150,314,071.19 26,738,189.23 支付其他与经营活动有关的现金 482,927,744.88 283,880,399.20 经营活动现金流出小计 10,562,767,187.18 2,897,832,331.25 经营活动产生的现金流量净额 -1,195,241,277.49 3

351、0,759,249.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 65,000,000.00 18,800,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 251,024.38 452,873.54 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 210,123.64 投资活动现金流入小计 65,461,148.02 19,252,873.54 投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 98,363,857.35 13,512,397.61 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动

352、有关的现金 投资活动现金流出小计 98,363,857.35 13,512,397.61 投资活动产生的现金流量净额 -32,902,709.33 5,740,475.93 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 2,675,700,000.00 1,000,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,675,700,000.00 1,000,000,000.00 偿还债务支付的现金 655,700,000.00 300,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 269,663,086.01 2

353、18,953,782.39 支付其他与筹资活动有关的现金 1,454,716.98 1,216,981.13 筹资活动现金流出小计 926,817,802.99 520,170,763.52 筹资活动产生的现金流量净额 1,748,882,197.01 479,829,236.48 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 288,387.49 782,163.78 五、现金及现金等价物净增加额 521,026,597.68 517,111,125.41 加：期初现金及现金等价物余额 4,882,841,235.09 4,365,730,109.68 六、期末现金及现金等价物余额 5,403,86

354、7,832.77 4,882,841,235.09 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 102 (七) 合并股东权益变动表 单位：元 项目 2019 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,830,000,009.00 811,974,929.80 -119,495,498.71 591,901,658.50 1,179,319,555.59 324,034,571.55 147,727,687.8

355、9 8,765,462,913.62 加：会计政策变更 125,074,065.20 -129,295,021.05 -42,688.44 -4,263,644.29 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 5,830,000,009.00 811,974,929.80 5,578,566.49 591,901,658.50 1,179,319,555.59 194,739,550.50 147,684,999.45 8,761,199,269.33 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 374,000.00 7,162,940.32 50,444,865.62 101,

356、843,878.22 264,059,624.75 12,772,164.05 436,657,472.96 （一）综合收益总额 7,162,940.32 532,948,368.77 7,827,403.52 547,938,712.61 （二）所有者投入和减少资本 4,968,000.00 4,968,000.00 1股东投入的普通股 4,998,000.00 4,998,000.00 103 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 -30,000.00 -30,000.00 （三）利润分配 50,444,865.62 101,843,878.22 -268,

357、888,744.02 -23,239.47 -116,623,239.65 1提取盈余公积 50,444,865.62 -50,444,865.62 2提取一般风险准备 101,843,878.22 -101,843,878.22 3对所有者（或股东）的分配 -116,600,000.18 -23,239.47 -116,623,239.65 4其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5 其他综合收益结转留存收益 6其他 （五）专项储备 104 1本期提取 2本期使用 （六）其他 374,

358、000.00 374,000.00 四、本年期末余额 5,830,000,009.00 812,348,929.80 12,741,506.81 642,346,524.12 1,281,163,433.81 458,799,175.25 160,457,163.50 9,197,856,742.29 项目 2018 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库存股 其他综合收益 专项 储备 盈余 公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,300,000,009.00 1,341,428,086.80 -7,39

359、6,992.22 591,901,658.50 1,178,246,658.52 579,563,496.87 153,087,239.13 9,136,830,156.60 加：会计政策变更 前期差错更正 同 一 控 制 下 企业合并 其他 二、本年期初余额 5,300,000,009.00 1,341,428,086.80 -7,396,992.22 591,901,658.50 1,178,246,658.52 579,563,496.87 153,087,239.13 9,136,830,156.60 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 530,000,000.00 -529,4

360、53,157.00 -112,098,506.49 - 1,072,897.07 -255,528,925.32 -5,359,551.24 -371,367,242.98 （一）综合收益总额 -112,098,506.49 -148,456,028.07 -5,359,551.24 -265,914,085.80 105 （二）所有者投入和减少资本 0 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 1,072,897.07 -107,072,897.25 - -106,000,000.18 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 1,0

361、72,897.07 -1,072,897.07 3对所有者（或股东）的分配 -106,000,000.18 -106,000,000.18 4其他 （四）所有者权益内部结转 530,000,000.00 -530,000,000.00 0 1资本公积转增资本（或股本） 530,000,000.00 -530,000,000.00 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变 106 动额结转留存收益 5 其他综合收益结转留存收益 6其他 （五）专项储备 0 1本期提取 2本期使用 （六）其他 546,843.00 546,843.00 四、本年期末余额 5,830,000

362、,009.00 811,974,929.80 -119,495,498.71 591,901,658.50 1,179,319,555.59 324,034,571.55 147,727,687.89 8,765,462,913.62 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 (八) 母公司股东权益变动表 单位：元 项目 2019 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 5,830,000,009.00 811,974,929.80 -71,355

363、,771.56 591,901,658.50 1,178,886,047.57 315,446,159.94 8,656,853,033.25 加：会计政策变更 69,371,284.47 -72,954,995.51 -3,583,711.04 107 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 5,830,000,009.00 811,974,929.80 -1,984,487.09 591,901,658.50 1,178,886,047.57 242,491,164.43 8,653,269,322.21 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - 374,000.00 3,682,482

364、.84 50,444,865.62 101,470,971.80 235,932,818.56 391,905,138.82 （一）综合收益总额 3,682,482.84 504,448,656.16 508,131,139.00 （二）所有者投入和减少资本 1.股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3.股份支付计入所有者权益的金额 4.其他 （三）利润分配 50,444,865.62 101,470,971.80 -268,515,837.60 -116,600,000.18 1提取盈余公积 50,444,865.62 -50,444,865.62 2提取一般风险准备 101,47

365、0,971.80 -101,470,971.80 - 3对所有者（或股东）的分配 -116,600,000.18 -116,600,000.18 4其他 （四）所有者权益 108 内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 6.其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 374,000.00 374,000.00 四、本年期末余额 5,830,000,009.00 812,348,929.80 1,697,995.75 642,346,524.12 1,280,357,0

366、19.37 478,423,982.99 9,045,174,461.03 项目 2018 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 109 一、上年期末余额 5,300,000,009.00 1,341,428,086.80 41,031,461.57 591,901,658.50 1,178,246,658.52 583,863,681.83 9,036,471,556.22 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 5,300,000,009.00 1,341,428,08

367、6.80 41,031,461.57 591,901,658.50 1,178,246,658.52 583,863,681.83 9,036,471,556.22 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 530,000,000.00 -529,453,157.00 -112,387,233.13 639,389.05 -268,417,521.89 -379,618,522.97 （一）综合收益总额 -112,387,233.13 -161,778,132.66 -274,165,365.79 （二）所有者投入和减少资本 0 1.股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计

368、入所有者权益的金额 110 4.其他 （三）利润分配 639,389.05 -106,639,389.23 -106,000,000.18 1提取盈余公积 2提取一般风险准备 639,389.05 -639,389.05 3对所有者（或股东）的分配 -106,000,000.18 -106,000,000.18 4其他 （四）所有者权益内部结转 530,000,000.00 -530,000,000.00 0 1资本公积转增资本（或股本） 530,000,000.00 -530,000,000.00 2盈余公积转增资本（或股本） 3.盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综

369、合收益结转留存 111 收益 6.其他 （五）专项储备 0 1本期提取 2本期使用 （六）其他 546,843.00 546,843.00 四、本年期末余额 5,830,000,009.00 811,974,929.80 -71,355,771.56 591,901,658.50 1,178,886,047.57 315,446,159.94 8,656,853,033.25 法定代表人：翁振杰 主管会计工作负责人：李蔚 会计机构负责人：李蔚 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 112 国都证券股份有限公司 财务报表附注 2019年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 一、

370、公司基本情况 国都证券股份有限公司（原名国都证券有限责任公司）（以下简称“国都证券”、“公司”或“本公司”）是经中国证券监督管理委员会关于同意国都证券有限责任公司开业的批复（证监机构字2001309 号）批准，成立于 2001 年 12 月 28 日，是在中煤信托投资有限责任公司（现更名为中诚信托有限责任公司）和北京国际信托投资有限公司（现更名为北京国际信托有限公司）原有证券业务整合的基础上，吸收其他股东出资成立的综合类证券公司。公司注册资本：人民币 530,000.0009 万元1；法定代表人：翁振杰2；公司住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层；2015 年

371、12 月 31 日北京市工商管理局东城分局核准换发的营业执照-统一社会信用代码：91110101734161639R；公司类型：其他股份有限公司（非上市）；经营期限：2001 年 12 月 28 日至长期。 国都证券的前身中煤信托投资有限责任公司证券总部和北京国际信托投资有限公司证券总部。 1990 年北京国际信托投资有限公司开始从事证券业务； 1992 年创立北京地区首家证券营业部工体证券营业部； 1996 年中煤信托投资有限责任公司成立，同时设立证券总部； 2001 年 12 月 28 日，在国家信托与证券实施分业经营的部署下，对中煤信托投资有限责任公司和北京国际信托投资有限公司原有证券资

372、产和证券业务进行充分整合，正式成立了国都证券有限责任公司，公司注册地在深圳市； 2004 年参股中诚期货经纪有限责任公司（现更名为国都期货有限公司）； 2005 年 08 月 30 日，根据证券发行上市保荐制度暂行办法，经中国证监会审核，正式注册登记成为保荐机构； 2005 年 11 月 29 日，经中国证券业协会审议，通过从事相关创新活动证券公司评审； 2006 年发起设立中欧基金管理有限公司； 2007 年公司启动增资扩股工作； 1公司 2018 年度将资本公积 53,000 万元转增股本，转增后股本为 583,000.0009 万元，尚未完成工商登记变更。 2根据公司章程第七条规定，董事

373、长为公司的法定代表人。公司第二届董事会第一次会议于 2020 年 4 月8 日选举翁振杰先生为公司董事长，任职期限至第二届董事会届满止，自 2020 年 4 月 8 日起生效。目前，公司尚未就翁振杰董事长担任法定代表人事项完成工商登记。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 113 2008 年经中国证券监督管理委员会关于核准国都证券有限责任公司在香港特别行政区设立中国国都（香港）金融控股有限公司的批复（证监许可2008758 号）核准，公司设立全资子公司中国国都（香港）金融控股有限公司； 2008 年经中国证券监督管理委员会关于核准国都证券有限责任公司变更注册资本的批复（证监许可

374、2008972 号）核准，公司注册资本由 106,965.9000 万元增至 262,298 万元； 2009 年公司注册地由深圳市迁至北京市； 2012 年公司全资子公司国都景瑞投资有限公司正式成立； 2013-2015 年公司分四批在全国范围内设立 35 家轻型营业部； 2015 年公司第一家分公司江苏分公司正式成立； 2016 年公司第二家分公司烟台分公司正式成立； 2016 年公司全资子公司国都创业投资有限责任公司正式成立； 2018 年，公司第三家分公司济南分公司正式成立。 根据公司 2014 年第一次临时股东会决议（国都股决字201402 号）和修改后的公司章程的规定，公司申请新增

375、注册资本为人民币 197,702.0009 万元，全体股东按出资比例由资本公积转增注册资本。 公司于 2015 年 1 月 19 日经中国证券监督管理委员会北京监管局关于核准国都证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复（京证监许可20153 号）核准，并于 2015 年 6 月 23日办理完毕股份有限公司营业执照变更登记，公司名称变更为国都证券股份有限公司，公司注册资本由 262,298 万元增至 460,000.0009 万元。根据公司 2015 年第三次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定，新增股东天津重信资产管理有限公司、重庆国际信托股份有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司共计出资

376、 140,000 万元，其中申请增加注册资本为 70,000 万元，增加资本公积 70,000 万元，变更后的注册资本为 530,000.0009 万元。股东由 47 名变更为 50 名。 2017 年 3 月 31 日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系统函20169696 号关于同意国都证券股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函文件批准，本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，股票代码：870488。 截至 2019 年 12 月 31 日，公司共有证券营业部 56 家，分公司 3 家。公司各营业网点布局以全国的经济中心和发达城市为主，主要分布在北京、上海、天津 3

377、 个直辖市，以及广东、浙江、湖北、四川、江苏、陕西、河北、河南、山东、吉林、安徽、黑龙江、辽宁、福建等 14 省，由南至北贯穿全国 17 大行政区域。公司下设中国国都（香港）金融控股有限公司、国都景瑞投资有限公司、国都创业投资有限责任公司一级全资子公司，国都期货有限公司一级控股子公司，中欧基金管理有限公司直接参股公司。 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务。（“1、未经有关国都证券股份有限公司 2019 年度

378、财务报表附注 114 部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动，不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司经营证券业务许可证号为：91110101734161639R。 本财务报表于 2020 年 4 月 27 日，经本公司董事会批准报出。 二、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为基础，按照财政部颁布的企业会计

379、准则基本准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会证券公司年度报告内容与格式准则、公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定等相关文件的规定编制财务报表。 2、持续经营 本公司以持续经营为基础编制财务报表。本公司管理层对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，评价结果表明，公司未来经营活动能正常进行，不存在对未来持续经营能力产生重大怀疑的事项。 三、主要会计政策及会计估计 1、 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2019 年

380、 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2019 年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。 2、 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 3、 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 115 （1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控

381、制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 本公司通过同一控制下的企业合并取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积，不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日为购买方实际取得对被购

382、买方控制权的日期。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认净资产按照可辨认资产、负债及或有负债在购买日的公允价值计量。 购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用在发生时计入当期损益。 支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的

383、被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 商誉以成本扣除减值准备后的净值列示且至少每年进行一次减值测试。 商誉减值损失一经确认，在以后期间不得转回。 5、 合并财务报表的编制方法 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 116 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公

384、司均纳入合并财务报表。 从取得子公司的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。 （1）合并范围的确定原则 评估本公司是否作为投资者控制被投资企业时须考虑所有事实及情况。控制的定义包含以下三项要素：拥有对被投资者的权力；通过参与被投资者的相关活动而享有可变回报；有能力运用对被投资者的权力影响其回报的金额。倘若有事实及情况显示上述一项或多项要素发生了变化，则本公司需要重新评估其是否对被投资企业构成控制。 对于本公司管理并投资的结构化主体（如基金及资产管理计划等），本公司会评估其所持有结构化主体连同其管理人报酬所产生的可变回报的最大风险敞口是否足够重大以

385、致表明本公司对结构化主体拥有控制权。若本公司对管理的结构化主体拥有控制权，则将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。对于本公司以外各方持有的结构化主体份额，因本公司作为发行人具有合约义务以现金回购其发售的份额，本公司将其确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 （2）合并的会计方法 以母公司及纳入合并范围的被投资单位的个别财务报表为基础，汇总各项目数额，并抵销相互之间的投资、往来款项及重大内部交易后，编制合并财务报表。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子

386、公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。 集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。 6、 现金及现金等价物 现金，是指库存现金以及可以随时用于支付的银行存款。 现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 公司编制现金流量表时，以货币资金、结算备付金作为现金及现金等价物。行业另有规定时从其规定。 7、 外币业务和外币报表折算 国都证券股份有限公司 2019 年

387、度财务报表附注 117 （1）外币业务折算 外币业务采用分账制记账方法。外币业务发生时，分别对不同的币种按照原币记账。 资产负债表日，分别外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币，产生的汇兑差额计入当期汇兑损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币报表折算 外币资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除未分配利润项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；外币利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。 上述折算产生的外币报

388、表折算差额，计入其他综合收益。外币现金流量项目，采用现金流量发生日近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 8、 金融工具 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 （1）金融工具的初始确认和分类 金融资产 对于以常规方式购买或出售金融资产的，在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产，同时确认处置利得或损失以及应向买方收取的应收款项。 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动

389、计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 管理金融资产的业务模式，是指如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。 金融资产的合同现金流量特征，是指金融工具合同约定的、反映相关金融资产经济特征的现金流量属性，即相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，其中，本金是指金融资产在初始确认时的公允价值，本金金额可能因提前还款等原因在金融资产的存续期内发生变动；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险

390、、成本和利润的对价。 金融负债 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 118 本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的负债，但以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债除外。分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债适用于衍生工具、交易性金融负债以及初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的其他金融负债。 在初始确认时，满足下列条件的金融负债可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：能够消除或显著减少会计错配；根据正式书面文件载明的本公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在本公司内部以此为

391、基础向关键管理人员报告。该指定一经做出，不得撤销。 权益工具 在同时满足下列其条件的情况下，企业应当将发行的金融工具分类为权益工具： 该金融工具应该不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具 （2）金融资产的重分类 本公司改变其管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不得对以前已经确认的利得、损失(包括减值损失或利得)或利息进行追溯调整。重分类日，是指导致本公司对金融资产进行重分类的业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天。

392、 （3）衍生金融工具 衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量，衍生工具的公允价值变动而产生的利得和损失直接计入当期损益。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。公允价值从活跃市场上的公开市场报价中取得(包括最近的市场交易价格等)，或使用估值技术确定(例如：现金流量折现法、期权定价模型等)。 （4）金融工具的公允价值 公允价值是出售该项资产所能收到或者转移该项负债所需支付的价格。该价格是假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易中进行的。本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的

393、公允价值。不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。在确定公允价值时，本公司采用市场国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 119 参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 对于存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。本公司使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。估值技术的应用中，包括使用可观察输入值和/或不可观察输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。 对于以公允价值计量的负债，本公司已考虑不履约风险，并假定不履约风险在负债转移前后

394、保持不变。不履约风险是指企业不履行义务的风险，包括但不限于企业自身信用风险。 （5）金融工具的计量 初始计量 金融工具在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 后续计量 金融工具的后续计量取决于其分类： 以摊余成本计量的金融资产和金融负债 对于金融资产或金融负债的摊余成本，应当以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：扣除已偿还的本金；加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额；扣除累计计提的

395、损失准备(仅适用于金融资产)。 实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额(即扣除损失准备之前的摊余成本)或该金融负债摊余成本所使用的利率。计算时不考虑预期信用损失，但包括交易费用、溢价或折价、以及支付或收到的属于实际利率组成部分的费用。对于购入或源生已发生信用减值的金融资产，本公司根据该金融资产的摊余成本(而非账面余额)计算经信用调整的实际利率，并且在估计未来现金流量时将预期信用损失的影响纳入考虑。 以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，应当在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 以公允价值

396、计量的金融资产 金融资产公允价值变动形成的利得和损失，应当按照下列方法处理： 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 120 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的利得和损失，应当计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产所产生的利得和损失，除减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益，直至该金融资产终止确认或被重分类。但是，采用实际利率法计算的该金融资产的利息应当计入当期损益。该类金融资产计入各期损益的金额应当与视同其一直按摊余成本计量而计入各期损益的金额相等。 该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得和损失应该从其他综合收益中转出，

397、计入当期损益。 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，除了获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均应计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当期终止确认是，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。 企业只有在同时符合下列条件时，才能确认股利收入并计入当期损益：企业收取股利的权利已经确立；与股利相关的经济利益很可能流入企业；股利的金额能够可靠计量。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 该金融负债以公允价值计量，其产生的所有利得或损失计入当期损益，除非是将金融负债指定

398、为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，则该金融负债所产生的利得或损失应当按照下列规定进行处理：由本公司自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，应当计入其他综合收益；该金融负债的其他公允价值变动计入当期损益。按照对该金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司应当将该金融负债的全部利得或损失(包括自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。 被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。 （6）金融工具的减值 本公司以预期信用损失为基础，进行减值会

399、计处理并确认损失准备的金融工具有：以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 121 取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 本公司进行了预期信用损失评估，并在每个资产负债表日确认相关的损失准备。对预期信用损失的计量反映了以下各种要素：通过评价一系列可能的

400、结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 对于纳入预期信用损失计量的金融工具，本公司评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，运用“三阶段”减值模型分别计量其损失准备、确认预期信用损失： 第一阶段：如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备； 第二阶段：如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，但并未将其视为已发生信用减值，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失

401、的金额计量其损失准备； 第三阶段：对于已发生信用减值的金融工具，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不应减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。 在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计

402、入当期损益。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于应收款项和租赁应收款，应当始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 对于公司在经营活动过程中发生的除经营性资产以外的各类应收款项等经会计准则认可的金融工具，公司按照账龄分类计量预期信用损失，但对下述情况进行特别处理： 因融资融券、约定购回交易业务、股票质押式回购交易业务根据合同约定经强制平仓处置操作完成后形成的应收款项由于信用风险较高，按照预期回收情况计算预期信用损国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 122 失。 因

403、证券清算形成的应收款项、证券公司作为管理人应收的管理费、业绩报酬和席位佣金等由于信用风险不重大，不计提减值准备。 已发生信用风险或金额重大的应收款项单独进行减值测试，通过预估其未来现金流量现值或预估其坏账损失率计提减值准备。 （7）金融工具的终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销： 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 转移了收取金融资产现金流量的权利，或现金流量已满足”过手”的要求转移给独立第三方；并且转出方实质上转让了金融资产所有权上几乎所

404、有的风险和报酬，或转出方虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。 对现存金融负债部分的合同条款作出实质性修改的，应当终止确认现存金融负债的相关部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 （8）金融工具的抵销 当依法有权抵销债权债务且该法定权利现在是可执行的，同时交易双方准备按净额进行结算，或同时结清资产和负债时，金融资产和负债以抵

405、销后的净额在财务状况表中列示。 以下金融工具相关会计政策适用于2018年度 （1）金融资产的分类和计量 公司基于风险管理和投资策略等原因，将金融资产划分为四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 公司将采用近期出售的投资策略而买入的股票、基金、债券等确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。这类金融资产按取得时的公允价值入账，交易费用计入当期损益。支付的价款中包含已宣告发放的现金股利或债券利息，确认为应收项目，持国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 123 有期间

406、取得的利息或红利，确认为投资收益。期末按公允价值与原账面价值的差额确认公允价值变动损益，计入当期损益。 处置该类金融资产时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。公司售出的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，以加权平均法结转成本。 持有至到期投资 公司有明确意图持有至到期且具有固定或可确定回收金额及固定期限的非衍生性金融资产，确认为持有至到期投资。持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。后续计量采用实际利率，按摊余成本计量。 贷款和应收款项 公司发放的贷款或提供劳务形成的应收款项等债权确认为贷款和应收款项。贷款按发放贷

407、款的本金和相关交易费用之和作为初始确认金额，后续计量按实际利率，采用摊余成本计量。应收款项按向提供劳务对方应收的合同或协议价款作为初始入账金额。公司收回应收款项时，按取得的价款与应收款项账面价值之间的差额，确认为当期损益。公司采用分期付款方式支付的预付款项也在应收款项核算。 可供出售金融资产 没有划分为上述三类金融资产的非衍生性金融资产确认为可供出售金融资产，包括股票、基金、债券等。公司持有的对上市公司不具有控制、共同控制或重大影响的限售股权，划分为可供出售金融资产；公司持有的集合理财产品，划分为可供出售金融资产。可供出售金融资产按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额，后续计量以

408、公允价值计量，没有公允价值的按成本或摊余成本计量。处置可供出售金融资产时，按取得的价款与原公允价值变动累计额对应处置部分的金额，与该金融资产账面价值之间的差额，确认为投资收益。成本的结转采用加权平均法。 金融资产的重分类 公司改变投资意图或能力发生改变时，使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的，应将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。 重分类或出售比例累计达到该类资产 80%以上的持有至到期投资，且不属于例外情况，使该投资的剩余部分不再适合划分为持有至到期投资的，应将剩余持有至到期投资全部转入可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金

409、融资产划分为持有至到期投资。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 124 （2）金融负债的确认和计量 金融负债分成以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 公司将近期回购而承担的金融负债确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括公司发行或创设的权证。这类金融负债按取得时的公允价值入账，交易费用计入当期损益。后续计量以公允价值计量，其公允价值变动计入当期损益。 其他金融负债 公司将除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债确认为其他金融负债。其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为

410、初始入账金额，采用摊余成本进行后续计量。 （3）公允价值的计量 公允价值的初始计量原则上采用以公开市场买入或卖出的价格，适用于金融资产和金融负债。 股票类金融资产 分为未上市流通股票和上市流通股票。 未上市流通股票的公允价值按该股票发行价计量；上市流通且无限制出售规定的股票的公允价值按资产负债表日交易所公布的收盘价计量。 基金类金融资产 封闭型基金，其公允价值按照资产负债表日交易所公布的收盘价计量；开放型基金及集合理财产品等，以资产负债表日公布的最新净值计算公允价值。 证券交易所上市债券类金融资产 包括国债、企业债、可转债、金融债等，原则上按资产负债表日交易所公布的收盘价作为公允价值。因交易不

411、活跃无法取得资产负债表日公允价值的，以最近交易日市价作为其公允价值。 银行间市场和场外交易债券类金融资产 包括国债、企业债、短期融资券、特种金融券、中央银行票据和资产支持证券等固定收益品种，采用中债估值公布的估值数据确定公允价值。中债估值系统无法提供估值或估值偏差很大的情况下，当持仓成本高于发行价格时，以发行价格作为公允价值，当持仓成本低于发行价格时，以持仓成本作为公允价值。 信托产品类金融资产 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 125 按估值结果作为公允价值。 权证 包括权证投资（做市）和创设（发行）权证。权证投资（做市）采用 B-S 估值模型之估价与当日收盘价孰低作为公允价

412、值；创设（发行）权证采用 B-S 估值模型之估价作为公允价值。采用 B-S 模型估值，无风险利率采用五年期债券收益率或人民银行公布的基准利率，波动率采用标的股票的历史波动率。 上述公允价值由公司指定相对独立的部门提供，以后新增投资品种，根据产品的性质和市场状况确定其公允价值。如客观情况发生变化，当上述公允价值的确定方法出现明显偏差时，公司在取得充分合理的证据基础上，重新确定单项或分类金融资产（金融负债）的公允价值确定方法，作为会计估计变更。 上述各金融资产有限制出售规定的，在限售期内，按照公式确定其价值：FV=S(1-LoMD)。其中：FV 为估值日该流通受限股票的价值；S 为估值日在证券交易

413、所上市交易的同一股票的公允价值；LoMD 为该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣。 （4）金融资产减值的计量 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不需要进行减值测试外，其他类的金融资产均应在期末进行减值测试。 持有至到期投资、贷款的减值测试采用未来现金流折现法，资产负债表日，对于持有至到期投资、贷款，收集债务人的经营和信用状况，如果按合同或协议没有收到款项或利息，或债务人发生财务困难的，将根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。 如果可供出售金融资产的发行人或债务人发生严重财务困难，很可能倒闭或进行财务重组等导致公允价值下跌持续 1 年以上或下跌幅度 50%

414、以上，预期这种下降趋势属于严重或非暂时性的，认定该可供出售金融资产已发生严重减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回，减值之后发生的公允价值增加直接在其他综合收益中确认。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 对应收款项采用计提坏账准备的方法。因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项（包括应收账款和其他应收款），或者因

415、债务人逾期国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 126 未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项确认为坏账。公司对可能发生的坏账损失采用备抵法核算。 如果某项应收款项的可收回性与其他各项应收款项存在明显的差别，导致该项应收款项如果按照账龄分析法及上述标准计提坏账准备无法真实地反映其可收回金额的，将采用个别认定法计提坏账准备，单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。具体如下： 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额 500 万元以上(含)款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试

416、，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；经单独测试未发生减值的，包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中计提坏账准备 按组合计提坏账准备的应收款项 1）确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 押金及席位保证金组合 押金、席位保证金业务形成的其他应收款 清算款项组合 因清算交收时间差形成的证券交易清算款 账龄分析法组合 账龄为信用风险特征 坏账准备的计提方法 押金及席位保证金组合 除非有确凿证据证明不能收回或收回的可能性很小时，不计提坏账准备 清算款项组合 除非有确凿证据证明不能收回或收回的可能性很小时，不计提坏账准备 账龄分析法组合 账龄分析法 2）账龄分析法

417、账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年，下同） 0 0 1-2 年 5 5 2-3 年 10 10 3 年以上 50 50 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收款项 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 9、融资融券 融资融券业务，是指本公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。 本公司对融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入；对融出

418、的证券，不终止国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 127 确认该证券，仍按原金融资产类别进行会计处理。 对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。 本公司对逾期或未按期补足担保物、强制平仓合约终止后客户尚未归还的款项，转入应收款项。融资类业务形成的资产基于预期信用损失模型计提减值准备。 2018 年度适用的会计政策如下： 对逾期或未按期补足担保物、强制平仓合约终止后客户尚未归还的款项，转入应收款项。融出资金，按照期末余额的千分之二计提减值准备。 10、买入返售金融资产 买入返售金融资产是指本公司按合同或协议规定，向交易对手方购入金融资产，并于约定的日期、以约

419、定的价格向同一交易对手方返售相关金融资产的合约。已购入待返售的金融资产不在财务报表内反映，购入金融资产支付的款项计入买入返售金融资产。 买入返售业务的买卖价差，在交易期间内采用实际利率法摊销，产生的利得或损失计入当期损益。 本公司对融资类业务形成的资产基于预期信用损失模型计提减值准备。 2018 年度适用的会计政策如下： 买入返售金融资产中的约定购回业务，按照该业务期末余额的千分之三计提减值准备；买入返售金融资产中的股票质押业务，按照该业务期末余额的千分之五计提减值准备。 11、持有待售资产和终止经营 （1）分类条件 公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售的资产： 1）根据类

420、似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； 2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。 终止经营，是指本公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别： 1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； 2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分； 3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表

421、附注 128 （2）持有待售类别的非流动资产或处置组的初始及后续计量 本公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，若其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，则将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，本公司在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除本公司合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，

422、应当计入当期损益。 本公司在资产负债表日重新计量持有待售的处置组时，首先按照相关会计准则规定计量处置组中不适用企业会计准则-持有待售的非流动资产、处置组和终止经营（以下简称持有待售准则）计量规定的资产和负债的账面价值，然后按照持有待售准则的规定进行会计处理。 对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期

423、损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，应根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不应计提折旧或摊销，持有待售的

424、处置组中负债的利息和其他费用应继续予以确认。 12、长期股权投资 长期股权投资包括公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 129 企业的权益性投资。 （1）确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据 控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。在判断本公司是否对某个实体拥有控制权时，本公司会考虑目前可实现或转换的潜在表决权以及其他合同安排的影响； 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参

425、与方一致同意后才能决策； 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资企业和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。 （2）初始投资成本的确定 对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。 购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量。对于因追加投资能够对被

426、投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。 （3）后续计量及损益确认方法 a 成本法核算的长期股权投资 公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本公司能够对其实施控制的被投资主体。采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 b 权益法核算的长期股权投资 本公司对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本公司能够对其施加重大影响的被投资单位

427、，合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 130 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；

428、对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失

429、，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 （4）长期股权投资处置 处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 13、投资性房地产 公司的投资性房地产按成本进行初始计量，按公允价值模式进行后续计量。 根据谨慎性原则，公司指定相对独立的部门，依据从房地产交易市场

430、上取得的同类或类似房地产的市场价格及相关信息，对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。 14、固定资产 固定资产指使用年限在 1 年（不含 1 年）以上，单位价值在 2,000 元（含 2,000 元）以上，并在使用过程中保持原有物质形态的资产，包括房屋及建筑物、动力设备、通讯设备、国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 131 电子设备、电器设备、安全防卫设备、办公设备、交通运输设备、机械设备等。固定资产的初始计量以成本计价。外购固定资产的成本，包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等；自建的固定资产的

431、成本是建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出。 投入使用后发生的修理及保养等支出，计入当期损益。固定资产采用平均年限法按月计提折旧。 根据公司固定资产的性质和使用情况，其折旧年限和预计净残值做如下会计估计： 固定资产类别 折旧年限 预计净残值率 营业用房 30 年 0-5% 非营业用房 35 年 0-5% 电子设备 25 年 0-5% 运输设备 6 年 0-5% 通讯设备 5 年 0-5% 办公设备 5 年 0-5% 安全防卫设备 5 年 0-5% 其他设备 5 年 0-5% 年末对固定资产的使用寿命、预计净残值进行复核，需要调整的作为会计估计变更处理。 年末公司对固定资产逐项进行分

432、析，对其中由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致其可收回金额低于其账面价值的，采用单项计提法计提固定资产减值准备。 除房屋之外的固定资产，由于技术进步、损坏等原因导致其实质上已不可能给公司带来经济利益的，按固定资产报废方式进行固定资产清理。 15、无形资产 无形资产按购入时的实际成本计价，对于使用寿命有限的无形资产，在预计受益期内采用直线法摊销。 对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。年末公司对无形资产逐项进行分析，对由于

433、新技术的产生等原因，导致该项无形资产为公司创造经济利益的能力大幅下降或其市价当期大幅下跌的，按公允价值低于账面价值的部分计提无形资产减值准备。 16、商誉的计量 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 132 商誉不进行摊销，年末对商誉进行减值测试，当资产的可回收金额低于其账面价值时，确认相应的减值损失。 17、长期待摊费用 长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，以实际支出减去累计摊销后的净额在资产负债表中列示于其他资产科目。 经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，按照租赁合同期限与五年孰短年限平均摊销；其他长

434、期待摊费用项目按费用项目的受益期平均摊销，但最长不得超过十年。 18、卖出回购金融资产 卖出回购是指本公司按合同或协议规定，将金融资产出售给交易对手方，并于约定的日期、以约定的价格向同一交易对手方回购相关金融资产的合约。已出售待回购的金融资产仍在财务报表内列示，出售该金融资产所收到的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息支出。 19、转融通业务 转融通业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金或证券出借给本公司，供本公司办理融资融券业务的经营活动。本公司发生的转融通业务包括转融资业务和转融券业务。 （1）转融资业

435、务 本公司对于融入的资金，确认拆入资金，并确认相应利息支出。 （2）转融券业务 本公司对于融入的证券，由于其主要收益或风险不由本公司享有或承担，不确认该证券，并确认相应利息支出。 20、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。 本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及本公司按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会

436、计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，确认相应负债，并国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 133 计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利全部为设定提存计划。 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时与本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他

437、长期职工福利的会计处理方法 对于其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动三个组成部分。这些项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 21、预计负债 当与或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、

438、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。 22、收入确认原则 （1）手续费及佣金收入 代理客户买卖证券的手续费收入，应当在代买卖证券交易日或实际收到该手续费收入时确认为收入。 代兑付证券的手续费收入，应当在代兑付证券业务提供的相关服务完成时确认为收入。 承销证券的手续费收入，在劳务已提供，同时收到劳务报酬或取得收取报酬的权利时确认收入。 受托资产管理业务按合同约定方式确认当期收入。 公开募集证券投资基金业务按合同约定方式确认当期收入。 国都证券股份有限公司 2019 年度

439、财务报表附注 134 财务顾问、投资咨询业务收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 （2）利息收入 存款利息收入，在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和实际利率确认利息收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率计算利息收入。 买入返售证券收入，在当期到期返售的，按返售价格与买入成本价格的差额，确认为当期收入；在当期没有到期的，期末按摊余成本和实际利率计提利息确认为当期收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合同约定利率确认为当期收入。 融资融券利息收入，公司于融资融券合同约定的期限内，

440、分别按合同约定的融资利率和出借金额、合同约定的融券费率和出借的证券数量，分期确认融资和融券利息收入。 （3）投资收益 公司持有金融资产期间取得的红利、股息或现金股利等，计入当期损益。 处置金融资产时，按取得的价款与账面价值之间的差额，计入当期损益，同时，调整公允价值变动损益或将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （4）其他业务收入 其他业务收入，在完成合同义务并实际收到服务佣金时确认收入。 23、客户交易结算资金核算办法 （1）公司代理客户买卖收到的代理买卖证券款，全额存入公司指定的银行账户，同 时确认为一项负债，与客户进行相关的结算。 （2）公司

441、接受客户委托通过证券交易所代理买卖证券，与客户清算时如买入证券成交总额大于卖出证券成交总额，按清算日买卖证券成交价的差额，加代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续费减少客户交易结算资金；如买入证券成交总额小于卖出证券成交总额，按清算日买卖证券成交价的差额，减代扣代缴的印花税和应向客户收取的佣金等手续费增加客户交易结算资金。 （3）按照中国人民银行关于活期储蓄存款计息的有关规定，本公司对客户保证金存款按季结息，结息日为每季末月的 20 日。 24、利润分配 公司当年实现的税后利润，在弥补以前年度亏损后，按 10%提取一般风险准备金，按国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 135

442、10%提取交易风险准备金，按 10%提取法定盈余公积金后，经年度股东大会批准，可按一定比例提取任意盈余公积金，余额按股东大会批准方案进行分配。公司法定盈余公积金累计额达到公司注册资本的 50%时，不再提取。 公司计提的一般风险准备金和交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。公司的法定盈余公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司股本，但资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定盈余公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%。 公司按公募基金及大集合产品管理费收入的 10%提取公开募集证券投资基金风险准备金，风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的 1

443、%时不再提取。 25、或有事项 如果该或有事项须由公司承担现时义务，且履行该义务很可能会导致经济利益流出公司，以及有关金额能够可靠地估计，则将该义务确认为预计负债。预计负债按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有变化，对预计负债的账面价值进行调整。 26、政府补助 政府补助为本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。与本公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。本公司采用总额法核算政府补助。 政府补助在本公司能够满足其所附的条件并

444、且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并按相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，应当区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为

445、与收益相关的政府补助。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 136 27、所得税 本公司所得税采用资产负债表债务法进行核算。所得税包括当期所得税及递延所得税。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。 递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很

446、可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。资产负债表日，在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 28、关联方 一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成本公司的关联方。 本公司的关联方包括但不限于： （1）本公司的母公司； （2）本公司的子公司； （3）与本公司受同一母公司控制的其他企业； （4）对本

447、公司实施共同控制的投资方； （5）对本公司施加重大影响的投资方； （6）本公司的合营企业； （7）本公司的联营企业； （8）本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员； （9）本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员； （10）本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 137 29、分部报告 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分： （1）该组成部分能够在日常活动中产

448、生收入、发生费用； （2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； （3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，本公司将其合并为一个经营分部。 30、经营租赁 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 四、会计政策和会计估计变更以及

449、差错更正的说明 1、会计政策变更 （1）重要会计政策变更 财政部于 2017 年颁布了修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计和企业会计准则第37 号金融工具列报(以下简称“新金融工具准则”，修订前的上述准则称为“原金融工具准则”，本公司已采用新金融工具准则编制 2019 年度财务报表。新金融工具准则的首次执行日是 2019年 1 月 1 日，该变化构成了会计政策变更，且相关金额的调整已经确认在本公司财务报表中。 财政部于 2018 年 12 月发布了关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知（财会2

450、01836 号）。本公司已根据该通知的要求编制 2019 年度财务报表。 根据新金融工具准则的过渡要求，本公司选择不对比较期间信息进行重述。金融资产和金融负债于首次执行日的账面价值调整计入当期的期初未分配利润和其他综合收益。针对新金融工具准则与本合并财务报表相关的披露要求，本公司仅对当年信息作出相关披露。比较期间的附注仍与以前年度披露的信息保持一致。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 138 实施新金融工具准则导致本公司金融资产和金融负债的确认、分类和计量，以及金融资产减值的相关会计政策发生了变化。受新金融工具准则重大影响的具体会计政策于附注三、8 中披露。 科目 上期期末 本

451、期期初 资产： 融出资金 3,514,461,474.15 3,623,036,332.32 买入返售金融资产 2,400,420,517.20 2,403,686,494.75 应收款项 132,384,483.40 121,695,196.68 应收利息 149,755,111.40 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 4,271,950,125.35 交易性金融资产 5,023,304,949.86 其他债权投资 719,232,234.38 可供出售金融资产 1,435,790,558.36 其他权益工具投资 280,000.00 债权投资 9,969,310.00 递延 所

452、得税资产 195,636,544.72 197,010,285.83 其他资产 81,587,693.90 79,508,060.37 负债： 应付短期融资款 1,107,500.00 拆入资金 900,000,000.00 900,355,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 9,402,929.02 交易性金融负债 9,402,929.02 卖出回购金融资产款 617,898,000.00 618,914,760.01 应付利息 80,659,018.53 应付债券 2,998,811,611.04 3,076,991,369.56 所有者权益： 其他综合收益 -11

453、9,495,498.71 5,578,566.49 未分配利润 324,034,571.55 194,739,550.50 少数股东权益 147,727,687.89 147,684,999.45 注：根据新金融工具准则的过渡要求，本公司选择不对比较期间信息进行重述，上表所列数据并非调整上年期末数，系调整本期期初数据。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 139 （2）重要会计政策变更对合并层面的影响 首次施行新金融工具准则日为2019年1月1日，该变化构成了会计政策变更，且相关金额的调整已经确认在财务报表中。本公司选择不对比较期间信息进行重述。金融资产和金融负债于首次施行日的账

454、面价值调整计入当期的期初留存收益和其他综合收益。 基于以上处理，根据新金融工具准则的要求，本公司对当期信息作出相关披露。 金融工具的分类和计量 于2019年1月1日，金融资产和金融负债分别按照新金融工具准则的要求重新分类和计量，结果对比如下： 原金融工具准则 新金融工具准则 科目 计量类别 账面价值 科目 计量类别 账面价值 货币资金 摊余成本 4,412,371,394.46 货币资金 摊余成本 4,412,371,394.46 结算备付金 摊余成本 936,801,768.63 结算备付金 摊余成本 936,801,768.63 融出资金 摊余成本 3,514,461,474.15 融出资

455、金 摊余成本 3,513,728,839.28 买入返售金融资产 摊余成本 2,400,420,517.20 买入返售金融资产 摊余成本 2,398,726,954.77 应收款项 摊余成本 132,384,483.40 应收款项 摊余成本 121,695,196.68 应收利息 摊余成本 149,755,111.40 应收利息 摊余成本 149,755,111.40 存出保证金 摊余成本 344,972,314.82 存出保证金 摊余成本 344,972,314.82 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入损益 3,557,964,035.35 交易

456、性金融资产 以公允价值计量且其变动计入损益 4,993,474,593.71 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入损益 713,986,090.00 其他债权投资 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 713,986,090.00 可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 1,435,790,558.36 其他权益工具投资 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益（指定） 280,000.00 其他资产 摊余成本 67,022,562.86 债权投资 摊余成本 9,944,865.56 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注

457、 140 原金融工具准则 新金融工具准则 科目 计量类别 账面价值 科目 计量类别 账面价值 以公允价值计量且其变动计入损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入损益 9,402,929.02 其他资产 摊余成本 64,555,795.92 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入损益 9,402,929.02 将资产负债表中的余额从原金融工具准则调整为新金融工具准则的调节表 本公司对管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行了分析。 下表将按照原金融工具准则计量类别列示的金融资产账面价值调整为2019年1月1日过渡至新金融工具准则实施后按照新计量类别列示的账面价值： 项目 按原金融

458、工具准则列示的账面价值 2018 年 12 月 31日 重分类 重新计量（预期信用损失） 按新金融工具准则列示的账面价值 2019 年 1 月 1 日 货币资金 4,412,371,394.46 4,412,371,394.46 结算备付金 936,801,768.63 936,801,768.63 融出资金 3,514,461,474.15 -732,634.87 3,513,728,839.28 买入返售金融资产 2,400,420,517.20 -1,693,562.43 2,398,726,954.77 应收款项 122,384,483.40 -689,286.72 121,695,1

459、96.68 应收利息 149,755,111.40 149,755,111.40 存出保证金 344,972,314.82 344,972,314.82 其他资产 67,022,562.86 -2,466,766.94 64,555,795.92 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（权益工具） 按原金融工具准则列示的金额 3,557,964,035.35 加：自可供出售金融资产转入 1,435,510,558.36 交易性金融资产 4,993,474,593.71 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 141 项目 按原金融工具准则列示的账面价值 2018 年 12 月 31

460、日 重分类 重新计量（预期信用损失） 按新金融工具准则列示的账面价值 2019 年 1 月 1 日 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（债务工具） 按原金融工具准则列示的金额 713,986,090.00 其他债权投资 713,986,090.00 金融工具投资-可供出售金融资产 按原金融工具准则列示的金额 1,435,790,558.36 减：转出至交易性金融资产 -1,435,510,558.36 其他权益工具投资 280,000.00 应收款项 按原金融工具准则列示的金额 10,000,000.00 债权投资 -55,134.44 9,944,865.56 将减值准备余额从原金融工

461、具准则调整为新金融工具准则的调节表 下表将根据原金融工具准则计量的以前期间期末减值准备调整为2019年1月1日根据新金融工具准则预期信用损失模型计量的损失准备： 项目 按原金融工具准则计提的减值准备 2018 年 12 月 31 日 重分类 重新计量 按新金融工具准则计提的减值准备 2019 年 1 月 1 日 以摊余成本计量的金融资产 融出资金 7,043,008.97 732,634.87 7,775,643.84 买入返售金融资产 7,320,704.64 1,693,562.43 9,014,267.07 应收款项和其他资产 22,143,640.54 3,156,053.66 25,

462、299,694.20 债权投资 不适用 不适用 55,134.44 55,134.44 合计 36,507,354.15 5,637,385.40 42,144,739.55 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 142 项目 按原金融工具准则计提的减值准备 2018 年 12 月 31 日 重分类 重新计量 按新金融工具准则计提的减值准备 2019 年 1 月 1 日 可供出售金融资产（原金融工具准则） 266,499,594.96 -266,499,594.96 不适用 不适用 其他债权投资（新金融工具准则） 不适用 不适用 68,592.44 68,592.44 将资产负债表

463、中的余额按新修订的金融企业财务报表格式调整的调节表 项目 2019 年 1 月 1 日账面价值 （调整重述前） 2019 年 1 月 1 日账面价值 （调整重述后） 项目 2019 年 1 月 1 日账面价值 （调整重述前） 2019 年 1 月 1 日账面价值 （调整重述后） 融出资金 3,513,728,839.28 3,623,036,332.32 应付短期融资款 1,107,500.00 买入返售金融资产 2,398,726,954.77 2,403,686,494.75 拆入资金 900,000,000.00 900,355,000.00 应收利息 149,755,111.40 卖出

464、回购金融资产款 617,898,000.00 618,914,760.01 其他资产 64,555,795.92 64,942,929.33 应付利息 80,659,018.53 交易性金融资产 4,993,474,593.71 5,023,304,949.86 应付债券 2,998,811,611.04 3,076,991,369.56 债权投资 9,944,865.56 9,969,310.00 其他债权投资 713,986,090.00 719,232,234.38 （3）重要会计政策变更对母公司层面的影响 首次施行新金融工具准则日为2019年1月1日，该变化构成了会计政策变更，且相关金

465、额的调整已经确认在财务报表中。本公司选择不对比较期间信息进行重述。金融资产和金融负债于首次施行日的账面价值调整计入当期的期初留存收益和其他综合收益。 基于以上处理，根据新金融工具准则的要求，本公司对当期信息作出相关披露。 金融工具的分类和计量 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 143 于2019年1月1日，金融资产和金融负债分别按照新金融工具准则的要求重新分类和计量，结果对比如下： 原金融工具准则 新金融工具准则 科目 计量类别 账面价值 科目 计量类别 账面价值 货币资金 摊余成本 3,948,187,274.77 货币资金 摊余成本 3,948,187,274.77 结算备

466、付金 摊余成本 936,132,639.44 结算备付金 摊余成本 936,132,639.44 融出资金 摊余成本 3,490,873,955.75 融出资金 摊余成本 3,490,260,161.02 买入返售金融资产 摊余成本 2,368,820,223.20 买入返售金融资产 摊余成本 2,367,126,660.77 应收款项 摊余成本 85,035,448.51 应收款项 摊余成本 84,346,161.79 应收利息 摊余成本 119,513,177.40 应收利息 摊余成本 119,513,177.40 存出保证金 摊余成本 38,466,878.98 存出保证金 摊余成本 3

467、8,466,878.98 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入损益 2,185,616,253.81 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入损益 3,171,320,367.26 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入损益 713,986,090.00 其他债权投资 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 713,986,090.00 可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 985,984,113.45 其他权益工具投资 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益（指定） 280,000.0

468、0 其他资产 摊余成本 47,348,885.69 其他资产 摊余成本 45,544,384.04 将资产负债表中的余额从原金融工具准则调整为新金融工具准则的调节表 本公司对管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行了分析。 下表将按照原金融工具准则计量类别列示的金融资产账面价值调整为2019年1月1日过渡至新金融工具准则实施后按照新计量类别列示的账面价值： 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 144 项目 按原金融工具准则列示的账面价值 2018 年 12 月 31 日 重分类 重新计量（预期信用损失） 按新金融工具准则列示的账面价值 2019 年 1 月 1 日 货币

469、资金 3,948,187,274.77 3,948,187,274.77 结算备付金 936,132,639.44 936,132,639.44 融出资金 3,490,873,955.75 -613,794.73 3,490,260,161.02 买入返售金融资产 2,368,820,223.20 -1,693,562.43 2,367,126,660.77 应收款项 85,035,448.51 -689,286.72 84,346,161.79 应收利息 119,513,177.40 119,513,177.40 存出保证金 38,466,878.98 38,466,878.98 其他资产

470、47,348,885.69 -1,804,501.65 45,544,384.04 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（权益工具） 按原金融工具准则列示的金额 2,185,616,253.81 加：自可供出售金融资产转入 985,704,113.45 交易性金融资产 3,171,320,367.26 以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产（债务工具） 按原金融工具准则列示的金额 713,986,090.00 其他债权投资 713,986,090.00 金融工具投资-可供出售金融资产 按原金融工具准则列示的金额 985,984,113.45 减：转出至交易性金融资产 -985,704,1

471、13.45 其他权益工具投资 280,000.00 将减值准备余额从原金融工具准则调整为新金融工具准则的调节表 下表将根据原金融工具准则已发生损失模型计量的以前期间期末减值准备调整为2019年1月1日根据新金融工具准则预期信用损失模型计量的新损失国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 145 准备： 项目 按原金融工具准则计提的减值准备 2018 年 12 月 31 日 重分类 重新计量 按新金融工具准则计提的减值准备 2019 年 1 月 1 日 以摊余成本计量的金融资产 融出资金 6,995,739.39 613,794.73 7,609,534.12 买入返售金融资产 7,32

472、0,704.64 1,693,562.43 9,014,267.07 应收款项和其他资产 16,020,114.54 2,493,788.37 18,513,902.91 合计 30,336,558.57 4,801,145.53 35,137,704.10 可供出售金融资产（原金融工具准则） 266,499,594.96 -266,499,594.96 不适用 不适用 其他债权投资（新金融工具准则） 不适用 不适用 68,592.44 68,592.44 将资产负债表中的余额按新修订的金融企业财务报表格式调整的调节表 项目 2019 年 1 月 1 日账面价值 （调整重述前） 2019 年

473、1 月 1 日账面价值 （调整重述后） 项目 2019 年 1 月 1 日账面价值 （调整重述前） 2019 年 1 月 1 日账面价值 （调整重述后） 融出资金 3,490,260,161.02 3,599,567,654.06 应付短期融资款 1,107,500.00 买入返售金融资产 2,367,126,660.77 2,372,086,200.75 拆入资金 900,000,000.00 900,355,000.00 应收利息 119,513,177.40 卖出回购金融资产款 617,898,000.00 618,914,760.01 其他债权投资 713,986,090.00 719

474、,232,234.38 应付利息 80,659,018.53 应付债券 2,998,811,611.04 3,076,991,369.56 （4）金融工具项目的计量基础 金融资产计量基础分类表 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 146 2019 年 12 月 31 日账面价值（合并层面） 金融资产项目 以摊余成本计量的金融资产 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 以公允价值计量且其变动计入当期损益 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 按

475、照金融工具确认和计量准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 按照套期会计准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 货币资金 4,743,513,839.41 结算备付金 1,121,899,812.45 融出资金 4,187,166,442.05 买入返售金融资产 3,175,849,980.33 应收款项 98,042,894.27 存出保证金 651,806,221.45 交易性金融资产 9,719,951,922.30 其他债权投资 4,840,825,480.82 其他权益工具投资 280,000.00 债权投资 其他资产 41,490,921.97 合计

476、 14,019,770,111.93 4,840,825,480.82 280,000.00 9,719,951,922.30 2、会计估计变更 无。 3、会计差错更正 无。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 147 五、税项 主要税种 计税依据 税率 增值税 按照应税收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税。 16%、13%、10%、9%、6%、5%、3% 企业所得税 应纳税所得额 25%、16.5% 城市维护建设税 实缴增值税 7%、5% 教育费附加 实缴增值税 3% 地方教育附加 实缴增值税 2% 注 1：根据国家税务总局关于印发的公告

477、（国家税务总局公告 2012 年第 57 号）文件的有关规定，公司实行“统一计算、分级管理、就地预缴、汇总清算、财政调库”的企业所得税征收管理办法。 注 2：本公司及其中国内地子公司适用的企业所得税税率为 25%。所属香港子公司按16.5%的综合利得税率执行。 六、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 （1）按类别列示 项目 2019-12-31 2018-12-31 现金 43,798.47 44,364.41 银行存款 4,728,243,297.89 4,412,308,547.54 其中：客户存款 4,159,528,961.57 3,201,126,632.27 自有存款 568,

478、714,336.32 1,211,181,915.27 其他货币资金 15,226,743.05 18,482.51 合计 4,743,513,839.41 4,412,371,394.46 （2）按币种类别 类别 2019-12-31 原币 汇率 折合人民币 现金 人民币 43,798.47 1.0000 43,798.47 小计 43,798.47 银行存款 其中：客户资金存款 人民币 3,897,184,950.48 1.0000 3,897,184,950.48 美元 3,202,523.04 6.9762 22,341,441.24 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注

479、148 类别 2019-12-31 原币 汇率 折合人民币 港币 267,919,814.52 0.8958 240,002,569.85 小计 4,159,528,961.57 其中：公司自有存款 人民币 517,665,637.88 1.0000 517,665,637.88 美元 2,167,312.02 6.9762 15,119,602.11 港币 40,108,390.64 0.8958 35,929,096.33 小计 568,714,336.32 其他货币资金 人民币 15,226,743.05 1.0000 15,226,743.05 小计 15,226,743.05 合计

480、4,743,513,839.41 续表 类别 2018-12-31 原币 汇率 折合人民币 现金 人民币 44,364.41 1.0000 44,364.41 小计 44,364.41 银行存款 其中：客户资金存款 人民币 2,938,934,491.32 1.0000 2,938,934,491.32 美元 4,446,627.32 6.8632 30,518,092.62 港币 264,407,724.64 0.8762 231,674,048.33 小计 3,201,126,632.27 其中：公司自有存款 人民币 1,137,412,296.37 1.0000 1,137,412,29

481、6.37 美元 2,189,749.42 6.8632 15,028,688.22 港币 67,040,550.88 0.8762 58,740,930.68 小计 1,211,181,915.27 其他货币资金 人民币 18,482.51 1.0000 18,482.51 小计 1.0000 18,482.51 合计 4,412,371,394.46 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司受到限制的货币资金为人民币 2,039,902.98 元。 （3）融资融券业务 项目 2019-12-31 2018-12-31 原币金额 折算率 折人民币金额 原币金额 折算率 折人民币金额 国都

482、证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 149 自有信用资金 4,431,075.89 24,794,298.52 其中：人民币 4,431,075.89 1.0000 4,431,075.89 24,794,298.52 1.0000 24,794,298.52 客户信用资金 418,760,440.44 374,519,841.23 其中：人民币 418,760,440.44 1.0000 418,760,440.44 374,519,841.23 1.0000 374,519,841.23 合 计 423,191,516.33 399,314,139.75 2、结算备付金 （1）按

483、类别列示 项目 2019-12-31 2018-12-31 客户备付金 958,963,323.36 900,249,081.10 公司备付金 162,936,489.09 36,552,687.53 合计 1,121,899,812.45 936,801,768.63 （2）按币种列示 项目 2019-12-31 原币 汇率 折合人民币 客户普通备付金 人民币 813,881,596.87 1.0000 813,881,596.87 美元 5,628,219.38 6.9762 39,263,584.04 港币 8,495,367.92 0.8958 7,610,150.58 小计 860,

484、755,331.49 客户信用备付金 人民币 98,207,991.87 1.0000 98,207,991.87 客户备付金合计 958,963,323.36 公司自有备付金 人民币 161,076,347.30 1.0000 161,076,347.30 美元 203,485.95 6.9762 1,419,558.68 港币 491,832.00 0.8958 440,583.11 小计 162,936,489.09 公司信用备付金 公司备付金合计 162,936,489.09 合计 1,121,899,812.45 续表 项目 2018-12-31 原币 汇率 折合人民币 客户普通备付

485、金 人民币 707,991,975.91 1.0000 707,991,975.91 美元 5,540,891.61 6.8632 38,028,247.30 港币 6,502,511.64 0.8762 5,697,500.70 小计 751,717,723.91 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 150 项目 2018-12-31 原币 汇率 折合人民币 客户信用备付金 人民币 148,531,357.19 1.0000 148,531,357.19 小计 148,531,357.19 客户备付金合计 900,249,081.10 公司自有备付金 人民币 34,725,17

486、9.56 1.0000 34,725,179.56 美元 203,485.95 6.8632 1,396,564.77 港币 491,832.00 0.8762 430,943.20 小计 36,552,687.53 公司信用备付金 公司备付金合计 36,552,687.53 合计 936,801,768.63 3、融出资金 （1）按投资者性质列示 项目 2019-12-31 2018-12-31 境内 4,170,837,307.28 3,497,869,695.14 其中：个人 4,033,334,086.14 2,986,107,966.33 机构 137,503,221.14 511,

487、761,728.81 减：减值准备 8,407,653.92 6,995,739.39 账面价值小计 4,162,429,653.36 3,490,873,955.75 境外 24,906,614.18 23,634,787.98 其中：个人 24,906,614.18 9,244,648.70 机构 14,390,139.28 减：减值准备 169,825.49 47,269.58 账面价值小计 24,736,788.69 23,587,518.40 合计 4,187,166,442.05 3,514,461,474.15 （2）按类别列示 项目 2019-12-31 2018-12-31

488、1融资融券业务融出资金 4,017,719,037.71 3,497,869,695.14 2孖展融资 24,906,614.18 23,634,787.98 应计利息 153,118,269.57 减：减值准备 8,577,479.41 7,043,008.97 融出资金净值 4,187,166,442.05 3,514,461,474.15 （3）融资融券业务担保物的类别及性质 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 151 担保物类别 2019-12-31 2018-12-31 货币资金 526,836,268.33 77,235,002.20 债券 2,813,997.61

489、446,519.21 股票 11,862,979,987.27 9,149,802,882.84 基金 202,161,796.31 22,751,100.07 合计 12,594,792,049.52 9,250,235,504.32 截至 2019 年 12 月 31 日本公司融出资金不存在逾期情况。 4、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 项目 2018-12-31 期末投资成本 公允价值变动 债券 713,986,090.00 731,354,900.00 -17,368,810.00 基金 1,493,528,064.92 1,510,827,839.71 -17,299,

490、774.79 股票 989,435,970.43 988,995,550.50 440,419.93 银行理财 57,000,000.00 57,000,000.00 信托 1,018,000,000.00 1,018,000,000.00 合计 4,271,950,125.35 4,306,178,290.21 -34,228,164.86 5、衍生金融资产 在当日无负债结算制度下，存出保证金已包括本公司所有的股指期货合约产生的损益金额。因此衍生金融资产项下股指期货投资按抵销后的净额列示，为人民币零元。截至 2019 年12 月 31 日本公司无未到期的期货合约。 6、存出保证金 项目 20

491、19-12-31 2018-12-31 交易保证金 22,737,776.21 21,203,591.17 信用保证金 9,883,699.43 5,549,979.57 履约保证金 518,792.58 510,358.18 期货业务保证金 305,455,710.75 307,416,476.74 转融通保证金 292,748,563.03 期权保证金 20,461,679.45 10,291,595.99 其他保证金 313.17 合计 651,806,221.45 344,972,314.82 续表 项目 2019-12-31 2018-12-31 原币金额 折算率 人民币金额 原币金

492、额 折算率 人民币金额 交易保证金 其中：人民币 19,542,569.42 1.0000 19,542,569.42 17,680,280.78 1.0000 17,680,280.78 美元 270,000.00 6.9762 1,883,574.00 270,000.00 6.8632 1,853,064.00 港币 1,464,202.71 0.8958 1,311,632.79 1,906,238.75 0.8762 1,670,246.39 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 152 小计 22,737,776.21 21,203,591.17 信用保证金 其中：人民

493、币 9,883,699.43 1.0000 9,883,699.43 5,549,979.57 1.0000 5,549,979.57 小计 9,883,699.43 5,549,979.57 履约保证金 其中：人民币 518,792.58 1.0000 518,792.58 510,358.18 1.0000 510,358.18 小计 518,792.58 510,358.18 期 货 业 务 保 证金 其中：人民币 305,455,710.75 1.0000 305,455,710.75 307,416,476.74 1.0000 307,416,476.74 小计 305,455,71

494、0.75 307,416,476.74 转融通保证金 其中：人民币 292,748,563.03 1.0000 292,748,563.03 小计 292,748,563.03 期权保证金 其中：人民币 20,461,679.45 1.0000 20,461,679.45 10,291,595.99 1.0000 10,291,595.99 小计 20,461,679.45 10,291,595.99 其他保证金 其中：人民币 313.17 1.0000 313.17 小计 313.17 合计 651,806,221.45 344,972,314.82 7、应收款项 （1） 按明细列示 项目

495、2019-12-31 2018-12-31 应收清算款 26,733,282.86 36,893,103.45 应收资产管理费 10,837,021.21 16,432,643.26 应收手续费及佣金 12,834,682.82 12,111,801.83 抵押贷款 10,000,000.00 应收自营业务款 59,840,139.51 59,884,421.60 应收融资融券款 12,447,831.04 11,982,327.80 其他 344,800.00 1,100,300.00 合计 123,037,757.44 148,404,597.94 减：坏账准备（简化模型） 588,194

496、.83 坏账准备（一般模型） 24,406,668.34 16,020,114.54 应收款项账面价值 98,042,894.27 132,384,483.40 （2） 按组合列示 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 153 项目 2019-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提减值准备 26,647,970.55 21.66 24,406,668.34 91.59 2,241,302.21 无收款风险组合 37,570,304.07 30.53 37,570,304.07 账龄分析组合 58,819,48

497、2.82 47.81 588,194.83 1.00 58,231,287.99 合计 123,037,757.44 100.00 24,994,863.17 98,042,894.27 续表 项目 2018-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提减值准备 16,039,200.79 10.81 16,020,114.54 99.88 19,086.25 证券清算款组合 32,598,282.26 21.96 32,598,282.26 账龄分析组合 99,767,114.89 67.23 99,767,114.89 合

498、计 148,404,597.94 100.00 16,020,114.54 132,384,483.40 （3） 账龄分析组合 账龄 2019-12-31 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1 年以内 58,819,482.82 100.00 588,194.83 1.00 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计 58,819,482.82 100.00 588,194.83 1.00 续表 账龄 2018-12-31 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1 年以内 99,767,114.89 99,767,114.89 100.00 1-2

499、 年 2-3 年 3 年以上 合计 99,767,114.89 99,767,114.89 100.00 8、买入返售金融资产 （1） 按金融资产种类列示 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 154 项目 2019-12-31 2018-12-31 股票 1,954,787,493.46 1,464,140,927.84 债券 1,222,775,984.66 943,600,294.00 应计利息 9,557,368.49 减：减值准备 11,270,866.28 7,320,704.64 账面价值 3,175,849,980.33 2,400,420,517.20 （2） 按

500、照业务类别列示 项目 2019-12-31 2018-12-31 股票质押式回购 1,959,455,285.97 1,464,140,927.84 债券质押式回购 1,073,175,947.03 850,600,294.00 债券买断式回购 154,489,613.61 93,000,000.00 减：减值准备 11,270,866.28 7,320,704.64 合计 3,175,849,980.33 2,400,420,517.20 （3） 买入返售金融资产的担保物信息 担保物类别 2019 年 12 月 31 日公允价值 2018 年 12 月 31 日公允价值 货币资金 股票 5,

501、474,209,616.00 3,371,443,806.00 债券 1,310,620,493.66 946,289,723.00 基金 合计 6,784,830,109.66 4,317,733,529.00 续表 项目 2019-12-31 2018-12-31 担保物 6,784,830,109.66 4,317,733,529.00 其中：可出售或可再次向外抵押的担保物 282,000,000.00 已出售或已再次向外抵押的担保物 306,598,694.80 98,594,700.00 （4） 股票质押式回购按照剩余期限列示 期限 2019-12-31 2018-12-31 一个月

502、内 281,025,831.17 392,089,707.00 一个月至三个月内 77,271,220.84 三个月至一年内 1,678,429,454.80 651,780,000.00 一年以上 343,000,000.00 合计 1,959,455,285.97 1,464,140,927.84 9、可供出售金融资产 项目名称 2018-12-31 初始成本 公允价值变动 减值准备 期末公允价值 基金 124,679,766.00 -6,463,910.60 118,215,855.40 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 155 项目名称 2018-12-31 初始成本

503、公允价值变动 减值准备 期末公允价值 股票 386,783,911.25 -64,407,507.18 322,376,404.07 资管计划 827,917,986.24 -37,932,936.57 126,499,594.96 663,485,454.71 信托计划 531,714,103.82 -76,543,469.90 140,000,000.00 315,170,633.92 权益投资 8,042,210.26 8,042,210.26 其他 8,500,000.00 8,500,000.00 合计 1,887,637,977.57 -185,347,824.25 266,499

504、,594.96 1,435,790,558.36 10、交易性金融资产 类别 2019-12-31 公允价值 初始成本 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 公允价值合计 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 初始成本合计 债券 4,298,346,144.16 4,298,346,144.16 4,223,117,831.45 4,223,117,831.45 公募基金 2,206,343,223.44 2,206,343,223.44 2,129,403,42

505、4.69 2,129,403,424.69 股票 1,271,246,503.06 1,271,246,503.06 1,182,757,629.60 1,182,757,629.60 银行理财 200,306,055.53 200,306,055.53 200,000,000.00 200,000,000.00 券商资管 5,584,053.95 5,584,053.95 329,591,778.26 329,591,778.26 信托计划 601,235,251.49 601,235,251.49 725,000,000.00 725,000,000.00 其他 1,136,890,690

506、.67 1,136,890,690.67 1,037,158,730.24 1,037,158,730.24 合计 9,719,951,922.30 9,719,951,922.30 9,827,029,394.24 9,827,029,394.24 11、其他债权投资 项目 2019-12-31 初始成本 利息 公允价值变动 账面价值 累计减值准备 同业存单 781,945,800.00 1,363,150.00 783,308,950.00 企业债 1,985,162,620.60 49,178,003.50 1,183,899.80 2,035,524,523.90 1,363,286.

507、11 公司债 1,344,534,610.89 33,273,447.71 -20,195,991.44 1,357,612,067.16 1,214,914.77 短期融资券 129,993,343.76 1,280,660.00 76,096.24 131,350,100.00 94,580.57 中期票据 318,433,219.29 3,711,190.00 1,483,850.71 323,628,260.00 235,496.24 其他 202,910,693.63 5,732,040.00 758,846.13 209,401,579.76 59,001.51 合计 4,762,

508、980,288.17 93,175,341.21 -15,330,148.56 4,840,825,480.82 2,967,279.20 12、其他权益工具投资 项目 2019-12-31 初始成本 本期末公允价值 本期确认的股利收入 股权投资 280,000.00 280,000.00 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 156 项目 2019-12-31 初始成本 本期末公允价值 本期确认的股利收入 合计 280,000.00 280,000.00 注：将上表股权投资指定为其他权益工具投资是由于该项股权投资为未上市股权投资，公司出于非交易性目的对其进行管理，在可预见的未来不

509、进行处置。 （此页以下无正文）国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 157 13、长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 2018-12-31 增减变动 2019-12-31 在被投资单位持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提减值准备 本期现金红利 中欧基金管理有限公司 权益法 37,600,000.00 212,917,444.00 62,669,169.60 275,586,613.60 20.00 20.00 浙江舟山金丰瑞物产有限公司 权益法 3,000,000.00 - 3,251,882.13

510、 3,251,882.13 30.00 30.00 合计 40,600,000.00 212,917,444.00 65,921,051.73 278,838,495.73 （1）联营企业 被投资单位名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 本企业持股比例(%) 本企业在被投资单位表决权比例(%) 2019 年 12 月31 日资产总额 2019 年 12 月31 日负债总额 2019 年 12 月31 日净资产总额 2019 年 12 月31 日归属于母公司的净资产 2019 年度营业收入总额 2019 年度归属于母公司净利润 中欧基金管理有限公司 中外合资企业 上海 窦玉明

511、基金业务 220,000,000.00 20.00 20.00 2,620,221,379.00 1,229,784,869.00 1,390,436,510.00 1,377,933,068.00 1,825,176,752.00 311,492,749.00 浙 江 舟 山 金丰 瑞 物 产 有限公司 其他有限责任公司 舟山 张海源 化工贸易、信息技术等 30,000,000.00 30.00 30.00 7,587,724.98 - 7,587,724.98 7,587,724.98 - 587,724.98 续表 被投资单位 名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 本企

512、业持股比例(%) 本企业在被投资单位表决权比例(%) 2018 年 12 月 31日资产总额 2018 年 12 月 31日负债总额 2018 年 12 月31 日净资产总额 2018 年 12 月 31日归属于母公司的净资产 2018 年度营业收入总额 2018 年度归属于母公司净利润 中欧基金管理有限公司 中外合资企业 上海 窦玉明 基金业务 220,000,000.00 20.00 20.00 2,032,478,955.00 957,775,965.00 1,074,702,990.00 1,064,587,220.00 1,453,145,362.00 238,894,620.00

513、（2）本公司无合营企业。 （3）本公司联营企业的会计政策、会计估计与公司的会计政策和会计估计无重大差异。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 158 14、固定资产 （1）账面价值 项目 2019-12-31 2018-12-31 固定资产原价 147,119,173.18 127,559,825.80 减：累计折旧 90,027,068.89 101,229,526.05 固定资产减值准备 固定资产账面价值合计 57,092,104.29 26,330,299.75 （2）固定资产增减变动表 项目 房屋及建筑物 运输工具 办公设备及其他设备 其他 合计 一、原价： 1.2018

514、 年 12 月 31 日余额 13,045,807.98 114,514,017.82 127,559,825.80 2.本期增加 381,997.38 45,716,552.86 46,098,550.24 (1)本期购置 381,997.38 45,716,552.86 46,098,550.24 (2)在建工程转入 - - (3)其他增加 - - 3.本期减少 756,227.00 25,911,398.31 26,667,625.31 (1)转让和出售 340,948.00 147,479.69 488,427.69 (2)清理报废 415,279.00 25,763,918.62 2

515、6,179,197.62 (3)其他减少 - - 4.外币报表折算差额 128,422.45 128,422.45 5.2019 年 12 月 31 日余额 12,671,578.36 134,447,594.82 147,119,173.18 二、累计折旧： 2018 年 12 月 31 日余额 9,198,088.19 92,031,437.86 101,229,526.05 本期增加 1,308,687.25 12,987,047.02 14,295,734.27 本期减少 730,130.71 24,884,763.11 25,614,893.82 外币报表折算差额 116,702.3

516、9 116,702.39 2019 年 12 月 31 日余额 9,776,644.73 80,250,424.16 90,027,068.89 三、减值准备： 2018 年 12 月 31 日余额 本期计提 本期减少 外币报表折算差额 2019 年 12 月 31 日余额 四、账面价值： 1.2019 年 12 月 31 日账面价值 2,894,933.63 54,197,170.66 57,092,104.29 2.2018 年 12 月 31 日账面价值 3,847,719.79 22,482,579.96 26,330,299.75 （3）截至2019年12月31日，本公司无已被抵押作

517、为本公司获得银行贷款担保的固定资国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 159 产。 （4）截至 2019 年 12 月 31 日，本公司无暂时闲置的固定资产。 （5）截至 2019 年 12 月 31 日，本公司无产权存在瑕疵的固定资产。 （6）截至 2019 年 12 月 31 日，本公司固定资产未发生减值。 15、无形资产 项目 土地使用权 计算机软件 交易席位费 其他 合计 原价 2018 年 12 月 31 日余额 105,428,401.37 6,121,181.50 1,400,000.00 112,949,582.87 本期增加 39,582,307.62 39,58

518、2,307.62 本期减少 3,098,632.48 3,098,632.48 外币报表折算差额 9,800.00 9,800.00 2019 年 12 月 31 日余额 141,912,076.51 6,130,981.50 1,400,000.00 149,443,058.01 累计摊销 2018 年 12 月 31 日余额 73,856,523.33 5,683,081.50 79,539,604.83 本期增加 19,652,574.91 19,652,574.91 本期减少 2,924,273.51 - 2,924,273.51 外币报表折算差额 2019 年 12 月 31 日余额

519、 90,584,824.73 5,683,081.50 96,267,906.23 减值准备 2018 年 12 月 31 日余额 本期增加 本期减少 外币报表折算差额 2019 年 12 月 31 日余额 账面价值 2019 年 12 月 31 日余额 51,327,251.78 447,900.00 1,400,000.00 53,175,151.78 2018 年 12 月 31 日余额 31,571,878.04 438,100.00 1,400,000.00 33,409,978.04 截至 2019 年 12 月 31 日本公司无用于抵押或担保的无形资产 16、递延所得税资产和递延

520、所得税负债 （1）递延所得税资产 项目 2019-12-31 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 买入返售金融资产减值准备 2,817,716.57 11,270,866.28 其他债权投资公允价值变动 3,832,537.14 15,330,148.56 债权投资减值准备 融出资金减值准备 2,101,913.48 8,407,653.92 应收款项减值准备 6,248,715.79 24,994,863.17 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 160 项目 2019-12-31 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 应付职工薪酬 95,152,292.27 380,609,169

521、.09 其他应收款减值准备 1,974,847.24 7,899,388.99 期货风险准备金 306,029.85 1,224,119.40 交易性金融资产公允价值变动 46,592,625.76 186,370,503.04 可弥补亏损 13,256,585.52 53,026,342.07 预计负债 26,562,068.25 106,248,272.99 合计 198,845,331.87 795,381,327.51 续表 项目 2018-12-31 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 买入返售金融资产减值准备 1,830,176.16 7,320,704.64 可供出售金融资产公允价

522、值变动 44,832,007.50 179,328,030.03 融出资金减值准备 1,748,934.85 6,995,739.39 应收款项减值准备 4,005,028.64 16,020,114.54 可供出售金融资产减值准备 66,624,898.74 266,499,594.96 应付职工薪酬 42,826,826.16 171,307,304.65 其他应收款减值准备 1,523,125.00 6,092,500.00 期货风险准备金 306,029.85 1,224,119.40 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动 14,528,980.75 58,115,

523、923.01 可弥补亏损 4,697,079.84 18,788,319.33 预计负债 12,713,457.23 50,853,828.92 合计 195,636,544.72 782,546,178.87 （2）递延所得税负债 项目 2019-12-31 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 交易性金融资产公允价值变动 3,321,494.81 13,285,979.22 固定资产加速折旧 11,440,557.65 45,762,230.58 合计 14,762,052.46 59,048,209.80 续表 项目 2018-12-31 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 以公允价值计量且其

524、变动计入当期损益金融资产公允价值变动 7,649,228.74 30,596,914.94 可供出售金融资产公允价值变动 111,029.10 444,116.40 固定资产加速折旧 1,330,319.43 5,321,277.72 合计 9,090,577.27 36,362,309.06 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 161 17、其他资产 项目 2019-12-31 2018-12-31 长期待摊费用 9,132,949.16 4,909,860.86 其他应收款 40,338,458.01 67,025,562.86 应收利息 1,152,463.96 149,7

525、55,111.40 增值税 2,582,177.42 2,127,252.64 预缴所得税 27,143,420.97 7,321,158.34 多缴税金及附加 198,850.76 203,859.20 其他 181,971.93 合计 80,730,292.21 231,342,805.30 （1）长期待摊费用明细 项目 2018-12-31 本期增加额 本期摊销 其他减少 2019-12-31 布线工程 640,657.70 3,078,547.29 657,732.15 3,061,472.84 租入办公场所装修 3,313,788.06 3,764,685.49 1,852,107.

526、75 5,226,365.80 其他摊销 955,415.10 434,132.81 531,533.91 12,903.48 845,110.52 合计 4,909,860.86 7,277,365.59 3,041,373.81 12,903.48 9,132,949.16 （2）其他应收款明细 按明细列示 项目 2019-12-31 2018-12-31 其他应收款余额 48,257,333.05 73,149,088.86 减：坏账准备 7,918,875.04 6,123,526.00 其他应收款净值 40,338,458.01 67,025,562.86 按组合列示 项目 2019

527、-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提减值准备 6,163,500.00 12.77 6,163,500.00 100.00 账龄分析组合 42,093,833.05 87.23 1,755,375.04 4.17 40,338,458.01 合计 48,257,333.05 100.00 7,918,875.04 40,338,458.01 续表 项目 2018-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提减值准备 6,123,526.00 8.37

528、 6,123,526.00 100.00 押金及席位保证金 28,056,319.14 38.36 28,056,319.14 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 162 项目 2018-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 账龄分析组合 38,969,243.72 53.27 38,969,243.72 合计 73,149,088.86 100.00 6,123,526.00 67,025,562.86 组合中，按账龄分析 账龄 2019-12-31 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1

529、 年以内 28,133,574.35 66.83 281,335.74 1.00 1-2 年 9,010,379.63 21.41 450,518.98 5.00 2-3 年 3,628,548.06 8.62 362,854.81 10.00 3 年以上 1,321,331.01 3.14 660,665.51 50.00 合计 42,093,833.05 100.00 1,755,375.04 续表 账龄 2018-12-31 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1 年以内 38,898,720.04 99.82 1-2 年 70,523.68 0.18 2-3 年

530、 3 年以上 合计 38,969,243.72 100.00 截至 2019 年 12 月 31 日，其他应收款中金额较大的前五名情况 单位名称 金额 年限 占其他应收款总额比例(%) 性质或内容 国华京都置业有限公司 15,043,381.94 1 年以内 8,377,889.94元，1-2 年 6,651,522.00元，3 年以上13,970.00 元 31.17 房租，押金 北京北方金证科技有限公司 2,138,000.00 1 年以内 518,000.00 元，1-2 年 180,000.00 元，2-3年 1,440,000.00 元 4.43 工程及设备款 深圳市财富趋势科技股份

531、有限公司 1,341,696.15 1-2 年 228,448.28 元，2-3年 1,113,247.87 元 2.78 工程及设备款 浙江同花顺智能科技有限公司 1,141,592.93 1 年以内 2.37 工程及设备款 恒生电子股份有限公司 1,046,017.71 1 年以内 2.17 工程及设备款 注：关联方往来情况参见附注“十一 4、关联交易余额”。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 163 （3）应收利息 项目 2019-12-31 2018-12-31 债券投资利息 5,246,144.38 融资融券利息 109,307,493.04 存放金融同业 29,83

532、2,226.39 股票质押利息 3,264,924.91 债券回购利息 1,693,139.72 其他应收利息 1,152,463.96 411,182.96 合计 1,152,463.96 149,755,111.40 18、融券业务 项目 2019 年 12 月 31 日公允价值 2018 年 12 月 31 日公允价值 融出证券 -交易性金融资产 10,383,115.00 4,653,588.00 -转融通融入证券 -可供出售金融资产 777,108.00 合计 10,383,115.00 5,430,696.00 转融通融入证券总额 于 2019 年 12 月 31 日，本公司融券业

533、务无违约情况。 19、资产减值及损失准备 项目 2018-12-31 会计政策调整 2019-1-1 本期增加 本期减少 2019-12-31 转回 转销 融出资金减值准备 7,043,008.97 732,634.87 7,775,643.84 801,835.57 8,577,479.41 应收款项坏账准备 16,020,114.54 689,286.72 16,709,401.26 8,456,869.62 171,407.71 24,994,863.17 合同资产减值准备 买入返售金融资产减值准备 7,320,704.64 1,693,562.43 9,014,267.07 2,256

534、,599.21 11,270,866.28 可供出售金融资产减值准备 266,499,594.96 -266,499,594.96 债权投资减值准备 55,134.44 55,134.44 55,134.44 其他债权投资减值准备 68,592.44 68,592.44 2,898,686.76 2,967,279.20 其他应收款坏账准备 6,123,526.00 2,466,766.94 8,590,292.94 3,086.97 628,829.37 45,675.50 7,918,875.04 金融工具及其他项目信用减值准备小计 303,006,949.11 -260,793,617.

535、12 42,213,331.99 14,417,078.13 683,963.81 217,083.21 55,729,363.10 长期股权投资减值准备 投资性房地产减值准备 固定资产减值准备 在建工程减值准备 无形资产减值准备 商誉减值准备 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 164 项目 2018-12-31 会计政策调整 2019-1-1 本期增加 本期减少 2019-12-31 转回 转销 其他资产减值准备小计 合计 303,006,949.11 -260,793,617.12 42,213,331.99 14,417,078.13 683,963.81 217,083

536、.21 55,729,363.10 金融工具及其他项目预期信用损失准备表 金融工具类别 2019-12-31 未来 12 个月预期信用损失 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) 合计 融出资金减值准备 8,577,479.41 8,577,479.41 应收款项坏账准备（简化模型） 588,194.83 588,194.83 应收款项坏账准备（一般模型） 11,958,837.30 12,447,831.04 24,406,668.34 合同资产减值准备（简化模型） 合同资产减值准备（一般模型） 买入返售金融资产减值准备 8,370,203.27

537、2,900,663.01 11,270,866.28 债权投资减值准备 其他债权投资减值准备 2,967,279.20 2,967,279.20 其他应收款坏账准备 1,755,375.04 6,163,500.00 7,918,875.04 合计 19,914,961.88 14,302,407.17 21,511,994.05 55,729,363.10 20、应付短期融资款 类型 名称 面值 发行日期 债券期限 票面利率（%） 收益凭证 国都稳盈 34 号 300,000,000.00 2019/8/8 291 天 4.00-4.60 收益凭证 国都稳盈 35 号 100,000,000

538、.00 2019/8/28 99 天 4.00-4.60 合计 400,000,000.00 续表 名称 2018-12-31 本期增加 本期减少 2019-12-31 国都稳盈 34 号 305,520,000.00 305,520,000.00 国都稳盈 35 号 101,220,547.94 101,220,547.94 合计 406,740,547.94 101,220,547.94 305,520,000.00 21、拆入资金 项目 2019-12-31 2018-12-31 转融通融入资金 1,841,031,944.46 银行拆入资金 900,000,000.00 合计 1,84

539、1,031,944.46 900,000,000.00 （1）转融通融入资金规模、剩余期限、利率（或区间） 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 165 剩余期限 2019-12-31 2018-12-31 余额 利率区间 余额 利率区间 1 个月以内 1 至 3 个月 1,519,930,555.57 3.00%-3.60% 3 至 12 个月 321,101,388.89 3.00%-3.60% 1 年以上 合计 1,841,031,944.46 22、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 项目 2018-12-31 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 9,4

540、02,929.02 合计 9,402,929.02 本公司期初将具有控制权的结构化主体（投资比例均超过 30%，短期内无赎回的预期）纳入合并财务报表的合并范围，由于本公司作为结构化主体发行人具有合约义务以现金赎回结构化主体份额，因此本公司将本公司以外各方持有的结构化主体（国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、国都智能制造混合型发起式证券投资基金）份额确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 23、卖出回购金融资产款 （1）按金融资产类别 项目 2019-12-31 2018-12-31 股票 债券 6,915,519,873.43 617,898,000.00 合计 6,9

541、15,519,873.43 617,898,000.00 （2）按业务类别列示 项目 2019-12-31 2018-12-31 买断式卖出回购 质押式卖出回购 6,915,519,873.43 617,898,000.00 质押式报价回购 合计 6,915,519,873.43 617,898,000.00 （3）卖出回购金融资产的担保物信息 担保物类别 2019 年 12 月 31 日公允价值 2018 年 12 月 31 日公允价值 货币资金 债券 8,044,812,622.89 631,152,529.60 股票 基金 合计 8,044,812,622.89 631,152,529.

542、60 24、代理买卖证券款 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 166 项目 2019-12-31 2018-12-31 普通经纪业务 其中：个人 4,497,949,377.39 3,423,808,755.49 机构 394,317,281.32 433,525,585.99 小计 4,892,266,658.71 3,857,334,341.48 信用业务 其中：个人 497,225,897.58 516,758,741.44 机构 38,945,308.21 20,947,364.46 小计 536,171,205.79 537,706,105.90 合计 5,428,4

543、37,864.50 4,395,040,447.38 25、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬分类 项目 2018-12-31 本期增加 本期减少 2019-12-31 短期薪酬 180,656,911.01 525,548,040.25 318,459,497.57 387,745,453.69 离职后福利-设定提存计划 793,661.44 31,521,652.53 31,772,268.51 543,045.46 辞退福利 2,528,061.16 2,528,061.16 - 合计 181,450,572.45 559,597,753.94 352,759,827.24 388,288

544、,499.15 （2）短期薪酬 项目 2018-12-31 本期增加 本期减少 2019-12-31 工资、奖金、津贴和补贴 178,016,609.82 466,338,382.38 259,486,932.85 384,868,059.35 职工福利费 385,218.21 15,359,392.00 15,237,844.51 506,765.70 社会保险费 1,340,624.22 19,087,839.99 19,160,505.56 1,267,958.65 其中：医疗保险费 1,300,564.87 17,273,218.57 17,341,102.51 1,232,680.9

545、3 工伤保险费 8,168.93 341,267.05 342,188.68 7,247.30 生育保险费 31,890.42 1,473,354.37 1,477,214.37 28,030.42 住房公积金 1,547.00 21,075,881.53 21,076,948.53 480.00 工会经费和职工教育经费 912,911.76 3,686,544.35 3,497,266.12 1,102,189.99 合计 180,656,911.01 525,548,040.25 318,459,497.57 387,745,453.69 （3）设定提存计划 项目 2018-12-31 本

546、期增加 本期减少 2019-12-31 基本养老保险 760,979.21 30,236,299.48 30,480,822.07 516,456.62 失业保险费 32,682.23 1,285,353.05 1,291,446.44 26,588.84 合计 793,661.44 31,521,652.53 31,772,268.51 543,045.46 （4）公司董事、监事（包括监事会主席）、其他高级管理人员薪酬福利的管理，包括标准核定、计提、发放等均按董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度中的规定执行。 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 167 26、应交税费

547、 税费项目 2019-12-31 2018-12-31 增值税 5,071,452.41 2,500,856.88 城市维护建设税 1,986,181.55 3,042,404.37 教育费附加及地方教育附加 1,419,021.03 2,171,632.13 印花税 49,948.98 14,478.40 企业所得税 50,398,084.29 17,830,135.01 代扣代缴各项税金 32,394,307.04 45,372,455.13 其他 1,038.40 1,583.09 合计 91,320,033.70 70,933,545.01 27、应付款项 项目 2019-12-31

548、2018-12-31 待结算资管产品款 1,173,462.26 969,233.18 待支付客户股利 4,540.99 4,540.99 清算待交收 7,690,602.98 1,888,421.20 应付转托管费 2,412.75 2,407.75 其他 3,420.04 461,064.38 合计 8,874,439.02 3,325,667.50 28、预计负债 项目 2019-12-31 2018-12-31 承担超额亏损投资事项 106,248,272.99 50,853,828.92 合计 106,248,272.99 50,853,828.92 2017 年 10 月，本公司投

549、资了华润深国投信托有限公司发行的睿致 97 号集合资金信托计划次级份额 140,000,000.00 元。2018 年该信托计划持有的多只债券出现违约情况致使次级份额期末净值下跌幅度超过 50%，预期将继续下跌。 同时，该信托合同规定“如本信托计划全部现金资产分配后仍不能满足优先受益人全部信托资金及信托收益，则次级受益人须通过追加增强信托资金的方式，增加本信托计划现金资产，满足优先受益人分配，使优先受益人退出本信托计划”。 根据会计政策，公司 2019 年度计提预计负债 55,394,444.07 元。 29、应付债券 债券名称 面值 起息日期 债券期限 发行金额 票面利率（%） 16 国都

550、01 1,000,000,000.00 2016/11/11 4 年 1,000,000,000.00 3.70 17 国都 01 1,000,000,000.00 2017/9/12 3 年 1,000,000,000.00 5.78 18 国都 G1 1,000,000,000.00 2018/1/18 2 年 1,000,000,000.00 5.82（第一年）/ 4.60（第二年） 19 国都 C1 700,000,000.00 2019/1/15 3 年 700,000,000.00 5.80 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 168 债券名称 面值 起息日期 债券期

551、限 发行金额 票面利率（%） 19 国都 C2 520,000,000.00 2019/9/23 3 年 520,000,000.00 5.80 19 国都 C5 500,000,000.00 2019/11/4 3 年 500,000,000.00 6.38 合计 4,720,000,000.00 4,720,000,000.00 续表 债券名称 2018-12-31 本期增加 本期减少 2019-12-31 16 国都 01 999,561,058.74 42,374,737.84 37,000,000.00 1,004,935,796.58 17 国都 01 999,306,167.08

552、 75,709,360.73 57,800,000.00 1,017,215,527.81 18 国都 G1 999,944,385.22 657,853,464.20 613,900,000.00 1,043,897,849.42 19 国都 C1 739,262,700.26 459,778.87 738,802,921.39 19 国都 C2 528,778,055.89 1,058,490.56 527,719,565.33 19 国都 C5 505,078,218.03 518,867.92 504,559,350.11 合计 2,998,811,611.04 2,549,056,5

553、36.95 710,737,137.35 4,837,131,010.64 30、其他负债 项目 2019-12-31 2018-12-31 其他应付款 54,159,885.26 49,136,317.47 期货风险准备金 16,423,339.74 15,493,164.00 应付利息 80,659,018.53 应付股利 2,209,700.42 1,052,238.30 应付期货投资者保障基金 30,500.97 36,153.63 待转销项税 201,296.75 142,724.04 其他 2,513.18 合计 73,027,236.32 146,519,615.97 （1） 其

554、他应付款明细 项目 2019-12-31 2018-12-31 预提费用 9,069,025.50 10,571,943.36 合同款 211,250.71 154,747.42 风险金 21,387,203.83 21,042,053.76 其他 23,492,405.22 17,367,572.93 合计 54,159,885.26 49,136,317.47 31、股本 项目 2018-12-31 本年增加 本年减少 2019-12-31 股本 5,830,000,009.00 5,830,000,009.00 合计 5,830,000,009.00 5,830,000,009.00 3

555、2、资本公积 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 169 项目 2018-12-31 本年增加 本年减少 2019-12-31 股本溢价（资本溢价） 811,392,341.00 0.00 0.00 811,392,341.00 其他资本公积 582,588.80 374,000.00 0.00 956,588.80 合计 811,974,929.80 374,000.00 - 812,348,929.80 （此页以下无正文） 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 170 33、其他综合收益 项 目 2018/12/31 （归属于母公司股东的其他综合收益余额） 会计政

556、策变更 2019/1/1 （归属于母公司股东的其他综合收益余额） 本期发生额 2019/12/31 （归属于母公司股东的其他综合收益期末余额） 所得税前发生额 减：所得税费用 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 合计 税后归属于母公司 税后归属于少数股东 不能重分类进损益的其他综合收益 其中：重新计量设定受益计划变动额 权益法下不能转损益的其他综合收益 其他权益工具投资公允价值变动 企业自身信用风险公允价值变动 将重分类进损益的其他综合收益 -119,495,498.71 125,074,065.20 5,578,566.49 9,457,553.5

557、6 1,251,485.16 8,206,068.40 7,162,940.32 1,043,128.08 12,741,506.81 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 10,973,527.97 10,973,527.97 -3,380.20 -3,380.20 -3,380.20 - 10,970,147.77 可供出售金融资产公允价值变动损益 -138,032,080.26 138,032,080.26 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 其他债权投资公允价值变动 -13,026,607.50 -13,026,607.50 2,038,661.44 509,665.36 1,

558、528,996.08 1,528,996.08 - -11,497,611.42 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 其他债权投资信用减值准备 68,592.44 68,592.44 2,898,686.76 741,819.80 2,156,866.96 2,156,866.96 - 2,225,459.40 现金流量套期储备 外币财务报表折算差额 7,563,053.58 7,563,053.58 4,523,585.56 4,523,585.56 3,480,457.48 1,043,128.08 11,043,511.06 合 计 -119,495,498.71 125,074,06

559、5.20 5,578,566.49 9,457,553.56 1,251,485.16 8,206,068.40 7,162,940.32 1,043,128.08 12,741,506.81 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 171 34、盈余公积 项目 2018-12-31 本年增加 本年减少 2019-12-31 法定盈余公积 591,901,658.50 50,444,865.62 642,346,524.12 合计 591,901,658.50 50,444,865.62 642,346,524.12 盈余公积按年度净利润的 10%提取。 35、一般风险准备 项目 2

560、018-12-31 本年增加 本年减少 2019-12-31 一般风险准备 593,804,516.07 51,399,012.60 645,203,528.67 交易风险准备 585,515,039.52 50,444,865.62 635,959,905.14 合计 1,179,319,555.59 101,843,878.22 1,281,163,433.81 36、未分配利润 项目 2019 年度 2018 年度 期初未分配利润 324,034,571.55 579,563,496.87 归属于母公司净利润 532,948,368.77 -148,456,028.07 其他调整因素-会

561、计政策变更 -129,295,021.05 减：提取法定盈余公积 50,444,865.62 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 51,399,012.60 1,072,897.07 提取交易风险准备 50,444,865.62 分配现金股利 116,600,000.18 106,000,000.18 期末未分配利润 458,799,175.25 324,034,571.55 37、手续费及佣金净收入 项目 2019 年度 2018 年度 证券经纪业务净收入 252,497,944.78 212,593,419.18 证券经纪业务收入 336,130,318.52 285,115,359.73

562、 其中： 代理买卖证券业务 273,236,605.86 218,292,247.79 交易单元席位租赁 46,949,845.79 49,849,029.34 代销金融产品业务 15,943,866.87 16,974,082.60 证券经纪业务支出 83,632,373.74 72,521,940.55 其中：代理买卖证券业务 83,632,373.74 72,521,940.55 交易单元席位租赁 代销金融产品业务 期货经纪业务净收入 18,603,514.35 28,122,665.07 期货经纪业务收入 36,796,076.67 28,422,378.28 期货经纪业务支出 18,

563、192,562.32 299,713.21 投资银行业务净收入 165,314,773.57 26,906,142.93 投资银行业务收入 165,314,773.57 28,023,371.77 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 172 项目 2019 年度 2018 年度 其中：证券承销业务 137,514,004.27 4,041,400.14 证券保荐业务 5,660,377.37 财务顾问业务 22,140,391.93 23,981,971.63 投资银行业务支出 1,117,228.84 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 1,117,228.84 资

564、产管理业务净收入 46,075,724.27 91,112,351.09 资产管理业务收入 46,659,325.83 91,771,518.92 资产管理业务支出 583,601.56 659,167.83 基金管理业务净收入 8,593,679.53 10,036,136.84 基金管理业务收入 8,917,847.66 10,272,959.73 基金管理业务支出 324,168.13 236,822.89 投资咨询业务净收入 10,058,245.00 587,016.54 投资咨询业务收入 10,058,245.00 1,200,729.58 投资咨询业务支出 - 613,713.0

565、4 其他手续费及佣金净收入 -269,501.48 -449,185.90 其他手续费及佣金收入 459,837.54 299,165.91 其他手续费及佣金支出 729,339.02 748,351.81 合计 500,874,380.02 368,908,545.74 其中：手续费及佣金收入合计 604,336,424.79 445,105,483.91 手续费及佣金支出合计 103,462,044.77 76,196,938.17 （1）财务顾问业务净收入 财务顾问业务净收入 本期发生额 上期发生额 并购重组财务顾问业务净收入-境内上市公司 1,886,792.45 1,886,792.

566、45 并购重组财务顾问业务净收入-其他 其他财务顾问业务净收入 20,253,599.48 20,977,950.34 38、利息净收入 项目 2019 年度 2018 年度 利息收入 615,469,427.46 487,221,044.48 货币资金及结算备付金利息收入 121,733,117.71 110,879,268.79 拆出资金利息收入 融出资金利息收入 262,016,990.52 268,140,603.78 买入返售金融资产利息收入 150,951,130.54 108,193,469.92 其中：约定购回利息收入 股票质押回购利息收入 113,707,112.43 67,

567、814,879.13 债权投资利息收入 347.50 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 173 项目 2019 年度 2018 年度 其他债权投资利息收入 80,758,587.98 其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入 其他 9,253.21 7,701.99 利息支出 351,846,676.61 234,735,803.37 短期借款利息支出 应付短期融资款利息支出 -1,107,500.00 拆入资金利息支出 41,842,763.08 43,375,241.73 其中：转融通利息支出 25,379,720.86 25,632,500.03 卖出回购金融资产款利

568、息支出 93,021,935.51 15,749,914.54 其中：报价回购利息支出 代理买卖证券款利息支出 15,776,701.75 15,177,078.25 长期借款利息支出 应付债券利息支出 194,594,358.06 103,644,102.25 其中：次级债券利息支出 147,981,216.44 95,444,650.20 其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出 其他 7,718,418.21 56,789,466.60 利息净收入 263,622,750.85 252,485,241.11 39、投资收益 （1）投资收益情况 项目 2019 年度 2018 年度 成

569、本法核算的长期股权投资收益 权益法核算的长期股权投资收益 62,550,431.93 47,778,924.00 处置长期股权投资产生的投资收益 669.61 386,958.00 金融工具投资收益 411,449,193.57 143,422,733.38 其中：持有期间取得的收益 134,722,599.08 219,149,324.00 交易性金融工具 132,271,838.17 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 202,326,699.60 可供出售金融资产 16,378,468.82 衍生金融工具 2,450,760.91 444,155.58 处置金融工具取得的收益

570、276,726,594.49 -75,726,590.62 交易性金融工具 222,002,997.09 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 -74,391,865.90 可供出售金融资产 -1,334,724.72 其他债权投资 53,888,858.52 债权投资 834,738.88 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 174 项目 2019 年度 2018 年度 衍生金融工具 其他 -53,953,323.29 -29,572,619.98 合计 420,046,971.82 162,015,995.40 注：2018 年度，“其他”项含睿致 97 号产品计提预

571、计负债影响投资收益-50,853,828.92元；2019 年度，“其他”项含睿致 97 号产品计提预计负债影响投资收益-53,953,323.29 元。 （2）交易性金融工具投资收益明细表 交易性金融工具 本期发生额 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 持有期间收益 132,271,838.17 处置取得收益 222,002,997.09 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 持有期间收益 处置取得收益 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 持有期间收益 处置取得收益 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 持有期间收益 处置取得收益

572、40、其他收益 项目 2019 年度 2018 年度 计入本期非经常性损益的金额 稳岗补贴 703,443.82 552,106.63 703,443.82 挂牌奖励费 23,063.11 23,063.11 个税手续费返还 115,627.79 3,177,654.54 115,627.79 返还证券交易印花税 2,494,100.06 2,494,100.06 合计 3,336,234.78 3,729,761.17 3,336,234.78 41、公允价值变动收益 项目 2019 年度 2018 年度 交易性金融资产 309,759,320.50 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当

573、期损益的金融资产 交易性金融负债 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动收益 -231,089,172.64 融出以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动收益 -7,613,720.69 结构化主体公允价值变动收益 -1,006,040.48 6,733,203.50 合计 308,753,280.02 -231,969,689.83 42、其他业务收入 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 175 明细项目 2019 年度 2018 年度 转租房屋收入 其他收入 485,209.67 95

574、6,223.00 合计 485,209.67 956,223.00 43、资产处置收益 项目 2019 年度 2018 年度 计入本期非经常性损益的金额 固定资产处置利得 40,872.15 -125,589.27 40,872.15 合计 40,872.15 -125,589.27 40,872.15 44、税金及附加 项目 2019 年度 2018 年度 城市维护建设税 4,014,298.46 2,739,224.51 教育费附加及地方教育附加 2,857,654.44 1,947,218.23 其他 2,481,720.72 2,569,419.16 合计 9,353,673.62 7

575、,255,861.90 45、业务及管理费用 项目 2019 年度 2018 年度 工资 466,338,382.38 242,805,387.65 辞退福利 2,528,061.16 178,734.25 租赁费 72,217,700.55 65,589,641.51 社会及劳动保险 50,609,492.52 55,233,833.14 业务招待费 15,305,768.82 13,247,328.72 固定资产折旧 14,295,734.27 12,643,667.32 证券交易年费 17,584,561.96 16,909,126.88 住房公积金 21,075,881.53 20,6

576、34,287.42 电子设备运转费 23,476,049.85 18,068,054.13 福利费 15,359,392.00 11,074,776.62 无形资产摊销 19,652,574.91 15,651,186.82 其他 72,375,679.97 71,631,093.75 合计 790,819,279.92 543,667,118.21 46、资产减值损失 项目 2018 年度 坏账损失 -451,291.79 融出资金减值损失 -1,327,869.77 可供出售金融资产减值损失 243,019,748.18 买入返售减值损失 2,181,289.69 合计 243,421,8

577、76.31 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 176 47、信用资产减值损失 项目 2019 年度 坏账损失 7,831,127.22 融出资金减值损失 798,119.80 债权投资减值损失 -55,134.44 其他债权投资减值损失 2,898,686.76 买入返售减值损失 2,256,599.21 合计 13,729,398.55 48、营业外收入 项目 2019 年度 2018 年度 固定资产报废利得 210,123.64 3,314.08 罚没收入 160,000.00 政府补助 1,931,000.00 4,018,061.00 其他 834,021.71 1,4

578、18,730.14 合计 2,975,145.35 5,600,105.22 政府补助明细： 类型 补助项目 2019 年度 2018 年度 与资产相关 与收益相关 行业扶持款 521,000.00 1,882,061.00 东城区股改挂牌奖励 1,260,000.00 1,500,000.00 怀柔区财政补助款 176,000.00 东城区财政补助款 460,000.00 金融工作先进奖励 150,000.00 合计 1,931,000.00 4,018,061.00 49、营业外支出 项目 2019年度 2018年度 固定资产毁损损失 797,212.89 476,667.65 公益性捐赠

579、支出 687,700.00 245,950.00 赔偿金 9,600.00 7,680.69 滞纳金 35.82 8,075.45 罚款支出 900.00 500.00 其他 2,174.70 14,262.25 合计 1,497,623.41 753,136.04 50、所得税费用 项目 2019年度 2018年度 按税法及相关规定计算的当期所得税 142,400,900.13 19,110,928.84 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 177 递延所得税费用 2,584,943.99 -98,002,801.65 合计 144,985,844.12 -78,891,872

580、.81 所得税费用与会计利润的关系说明 项目 2019年度 2018年度 利润总额 684,718,488.33 -232,431,547.83 按适用税率计算的所得税费用 171,179,622.08 -58,107,886.96 子公司不同税率的影响 -944,683.37 1,419,369.53 调整以前期间所得税影响 -3,162,606.00 -1,988,831.96 非应税收入的影响 -25,354,584.65 -31,940,450.38 不得税前扣除的成本、费用等的影响 3,762,303.28 3,003,041.24 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -

581、1,723,190.32 -27,036.21 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 2,084,383.09 6,914,963.80 其他 -855,399.99 1,834,958.13 所得税合计 144,985,844.12 -78,891,872.81 51、其他综合收益 详见附注 33。 52、合并现金流量表补充信息 （1）收到其他与经营活动相关的现金 项目 2019 年度 2018 年度 其他业务收入 609,700.88 956,223.00 营业外收入及其他收益 5,910,585.24 9,326,552.31 应收款项及其他应收款净减少额 68,

582、571,616.16 衍生金融工具的投资收益 2,450,760.91 444,155.58 其他投资收益 560,686,594.70 存出保证金净减少额 234,090,506.98 其他 191,967.01 1,426,241.89 合计 77,734,630.20 806,930,274.46 （2）支付其他与经营活动相关的现金 项目 2019 年度 2018 年度 营业外支出 700,410.52 276,468.39 处置可供出售金融资产导致现金净减少额 103,408,395.46 支付的管理费用 201,800,356.99 193,072,178.00 其他应付款的净减少额

583、 21,105,633.19 27,240,384.90 应收款项及其他应收款净增加额 20,051,114.88 存出保证金净增加额 306,629,355.00 结构化主体中其他份额持有人赎回净额 2,497,191.27 10,244,640.90 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 178 项目 2019 年度 2018 年度 公募基金准备金的增加 561,223.86 586,843.87 其他 58,220.32 合计 533,352,391.15 354,880,026.40 （3）收到其他与投资活动相关的现金 项目 2019 年度 2018 年度 固定资产报废收入

584、 210,791.64 合计 210,791.64 （4）支付其他与筹资活动相关的现金 项目 2019 年度 2018 年度 发行债券支付的费用等 1,454,716.98 1,216,981.13 合计 1,454,716.98 1,216,981.13 53、合并现金流量表补充披露 （1）现金流量表补充资料 项目 2019 年度 2018 年度 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 539,732,644.21 -153,539,675.02 加：资产减值准备 13,729,398.55 243,421,876.31 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 14,295,7

585、34.27 12,643,667.32 无形资产摊销 19,652,574.91 15,651,186.82 长期待摊费用摊销 3,041,373.81 2,423,258.51 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） -40,872.15 125,589.27 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 587,089.25 473,353.57 公允价值变动损失（收益以“”号填列） -309,759,320.50 231,969,689.83 利息支出 201,334,906.00 160,345,791.18 汇兑损失（收益以“”号填列） 16,380.83 -1,06

586、5,852.09 投资损失（收益以“”号填列） -62,551,101.54 -47,778,924.00 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -10,846,789.04 -53,775,383.00 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 13,431,733.03 -44,227,418.65 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少（增加以“”号填列） -1,910,943,674.16 交易性金融资产的减少（增加以“”号填列） -4,352,264,307.06 可供出售金融资产净减少额（增加以“”号填列） -102,073,670.74 经营性应收项目的减少（增加以“”

587、号填列） -5,790,610,763.29 4,497,559,325.88 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 8,565,441,171.53 -2,859,976,183.14 其他 经营活动产生的现金流量净额 -1,154,810,147.19 -8,767,042.11 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 179 项目 2019 年度 2018 年度 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 5,863,373,748.88 5,347,694,483.

588、97 减：现金的期初余额 5,347,694,483.97 4,861,340,602.43 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 515,679,264.91 486,353,881.54 （2）现金及现金等价物的构成 项目 2019 年度 2018 年度 一、现金 5,863,373,748.88 5,347,694,483.97 其中：库存现金 43,798.47 44,364.41 可随时用于支付的银行存款 4,726,203,394.91 4,410,829,868.42 可随时用于支付的其他货币资金 15,226,743.05 18,482.

589、51 可随时用于支付的结算备付金 1,121,899,812.45 936,801,768.63 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 5,863,373,748.88 5,347,694,483.97 注：可随时用于支付的银行存款期末余额中不包括一般风险准备银行存款专户2,039,902.98 元。 七、金融资产和金融负债的公允价值管理 （一） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 具有标准条款及条件并存在活跃市场的金融资产及金融负债的公允价值分别按照相应的活跃市场现行出价及现行要价确定；其他金融

590、资产及金融负债（不包括衍生工具）的公允价值按照未来现金流量折现法为基础的通用定价模型确定或采用可观察的现行市场交易价格确认；衍生工具的公允价值采用活跃市场的公开报价确定。如果不存在公开报价，不具有选择权的衍生工具的公允价值采用未来现金流量折现法在适用的收益曲线的基础上估计确定；具有选择权的衍生工具的公允价值采用期权定价模型（如二项模型）计算确定。 （二） 公允价值计量层级 本公司根据以下层级确定及披露金融工具的公允价值： 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 180 第一层：相同资产或负债在活跃市场未经调整的公开报价； 第二层：使用估值技术，所有对估值结果有重大影响的参数均采用可直

591、接或间接观察的市场信息。 第三层：使用估值技术，以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值，由于流动性折价为不可观察输入值，本公司使用该流动性折价对可观察的企业价值、税息折旧及摊销前利润乘数进行调整，如果调整对该金融资产的公允价值计量具有重大影响，那么公允价值计量结果应当被划入第三层次的公允价值计量。 （三） 报告期内本公司金融资产按照层级划分情况 金融工具 2019 年 12 月 31 日 第一层级 第二层级 第三层级 合计 交易性金融资产 5,422,532,446.82 4,288,005,029.08 9,414,446.40 9,719,951,922.30 -债券

592、投资 4,298,346,144.16 4,298,346,144.16 -公募基金 2,206,343,223.44 2,206,343,223.44 -股票投资 1,124,186,302.66 137,645,754.00 9,414,446.40 1,271,246,503.06 -券商资管 5,584,053.95 5,584,053.95 -银行理财 200,306,055.53 200,306,055.53 -信托计划 601,235,251.49 601,235,251.49 -其他 1,136,890,690.67 1,136,890,690.67 其他债权投资 4,840,

593、825,480.82 4,840,825,480.82 -同业存单 783,308,950.00 783,308,950.00 -企业债 2,035,524,523.90 2,035,524,523.90 -公司债 1,357,612,067.16 1,357,612,067.16 -短期融资券 131,350,100.00 131,350,100.00 -中期票据 323,628,260.00 323,628,260.00 -其他 209,401,579.76 209,401,579.76 其他权益工具投资 280,000.00 280,000.00 合计 5,422,532,446.82

594、9,129,110,509.90 9,414,446.40 14,561,057,403.12 续表 金融工具 2018 年 12 月 31 日 第一层级 第二层级 第三层级 合计 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,703,422,060.43 2,568,528,064.92 4,271,950,125.35 -债券投资 713,986,090.00 713,986,090.00 -基金投资 1,493,528,064.92 1,493,528,064.92 -股票投资 989,435,970.43 989,435,970.43 -银行理财产品 57,000,000.00 5

595、7,000,000.00 -信托计划 1,018,000,000.00 1,018,000,000.00 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 181 金融工具 2018 年 12 月 31 日 第一层级 第二层级 第三层级 合计 -其他 可供出售金融资产 321,786,923.75 1,105,961,424.35 1,427,748,348.10 -基金投资 118,215,855.40 118,215,855.40 -股票投资 321,786,923.75 589,480.32 322,376,404.07 -资管产品 663,485,454.71 663,485,454.

596、71 -信托计划 315,170,633.92 315,170,633.92 -其他 8,500,000.00 8,500,000.00 合计 2,025,208,984.18 3,674,489,489.27 5,699,698,473.45 （四） 报告期内本公司以公允价值计量的各层级金融工具变动情况 1、 本报告期内按公允价值计量的金融资产无第一层级与第二层级之间的转换； 2、2019 年度，从第二层级转入第三层级的交易性金融资产成本为 13,430,802.27 元 ，截至 2019 年 12 月 31 日公允价值为 9,414,446.40 元。 （此页以下无正文） 国都证券股份有限

597、公司 2019 年度财务报表附注 182 八、分部报告 （一）合并分部报告 项目 经纪业务（含信用交易业务） 证券自营业务 受托资产管理业务 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 713,585,090.31 618,657,478.05 651,996,004.36 -97,507,813.12 49,560,441.13 97,281,563.16 手续费及佣金净收入 251,796,915.79 210,370,427.11 49,554,346.35 97,281,563.16 利息净收入 457,222,680.

598、36 407,734,485.77 31,260,849.08 25,711,946.28 投资收益（含公允价值） 620,729,904.74 -123,219,759.40 其他收入 4,565,494.16 552,565.17 5,250.54 6,094.78 二、营业支出 257,002,648.51 239,013,267.33 131,508,011.53 31,231,356.05 18,123,843.65 276,521,313.31 三、营业利润（亏损） 456,582,441.80 379,644,210.72 520,487,992.83 -128,739,169.

599、17 31,436,597.48 -179,239,750.15 四、利润总额 468,792,639.44 381,226,525.77 522,684,506.69 -227,387,065.63 31,436,597.48 -234,963,806.28 五、资产总额 10,930,718,161.98 8,845,862,834.61 14,880,684,836.73 5,803,655,748.52 12,677,324.43 211,194,986.48 六、负债总额 4,790,978,991.51 3,756,198,711.50 13,899,202,828.52 4,60

600、9,493,216.67 51,823,062.10 七、补充信息 1.折旧和摊销费用 10,646,588.08 6,555,537.21 809,363.00 1,315,308.95 1,212,503.44 177,077.55 2.资本性支出 22,047,547.42 12,535,063.51 1,383,192.08 646,981.27 1,846,116.06 548,731.91 3.资产减值损失 -3,648,499.46 247,057,534.92 4.信用减值损失 11,404,006.65 2,898,686.76 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附

601、注 183 项目 投资银行业务 其他 期货业务 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 165,314,773.57 26,906,142.93 -231,915,159.92 -205,821,378.19 43,687,105.83 45,232,194.48 手续费及佣金净收入 165,314,773.57 26,906,142.93 5,919,759.37 467,235.50 18,603,514.35 28,122,665.07 利息净收入 -238,510,603.52 -196,525,312.94 7,1

602、80,822.56 10,140,678.87 投资收益（含公允价值） -13,624,089.85 17,330,349.13 6,251,714.82 其他收入 675,684.23 3,860,789.10 572,419.79 717,135.72 二、营业支出 112,977,744.97 29,928,616.26 203,480,670.31 134,836,049.36 41,203,612.18 42,909,053.51 三、营业利润（亏损） 52,337,028.60 -3,022,473.33 -435,395,830.23 -340,657,427.55 2,483,

603、493.65 2,323,140.97 四、利润总额 50,140,514.75 -10,902,885.77 -446,184,304.70 -176,234,958.56 2,475,167.34 2,074,630.14 五、资产总额 303,692.08 418,843.47 2,550,476,019.81 2,497,184,793.13 605,290,603.81 589,602,160.41 六、负债总额 141,509.43 639,503,753.97 262,005,978.76 403,487,542.08 389,827,786.10 七、补充信息 1.折旧和摊销费

604、用 168,450.99 146,241.04 22,123,563.25 20,474,908.04 794,682.89 1,208,230.34 2.资本性支出 55,327.08 263,048.61 63,883,577.97 13,147,118.22 1,888,407.28 380,306.57 3.资产减值损失 4.信用减值损失 -88,362.09 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 184 项目 另类投资业务 私募基金管理业务 海外业务 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 130,05

605、6,607.46 66,729,204.15 9,183,768.31 6,050,311.81 34,108,122.02 -4,489,153.18 手续费及佣金净收入 7,170,870.93 2,877,015.92 4,721,153.92 5,588,910.23 利息净收入 84,391.11 53,920.79 -2,110.14 2,404.09 6,343,414.58 5,367,118.25 投资收益（含公允价值） 129,972,216.35 66,517,580.11 1,989,027.47 3,125,990.13 23,348,321.84 -15,738,3

606、33.74 其他收入 157,703.25 25,980.05 44,901.67 -304,768.32 293,152.08 二、营业支出 11,630,492.13 10,193,577.64 17,200,632.65 10,368,047.05 24,208,130.75 22,048,990.09 三、营业利润（亏损） 118,426,115.33 56,535,626.51 -8,016,864.34 -4,317,735.24 9,899,991.27 -26,538,143.27 四、利润总额 118,491,788.55 57,021,626.51 -8,018,412.5

607、5 -4,317,735.24 9,899,991.33 -25,681,082.27 五、资产总额 1,575,951,352.43 1,568,079,510.38 93,926,907.80 98,068,650.74 556,239,255.30 529,034,065.25 六、负债总额 12,667,612.56 31,209,117.21 1,753,550.24 2,858,271.15 285,797,645.22 272,671,936.29 七、补充信息 1.折旧和摊销费用 409,897.72 383,196.83 312,715.00 156,292.17 511,9

608、18.62 301,320.52 2.资本性支出 80,764.89 290,494.51 1,348,318.56 370,352.35 424,972.11 580,599.03 3.资产减值损失 12,840.85 4.信用减值损失 -411,195.14 3,056.97 -76,794.60 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 185 项目 抵消 合计 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 -68,433,434.59 4,027,789.32 1,497,143,318.48 557,066,339.41 手续费及佣金净收入 -

609、2,206,954.26 -2,705,414.18 500,874,380.02 368,908,545.74 利息净收入 43,306.82 263,622,750.85 252,485,241.11 投资收益（含公允价值） -64,569,567.69 6,733,203.50 728,800,251.84 -69,953,694.43 其他收入 -1,700,219.46 3,845,935.77 5,626,246.99 二、营业支出 -3,433,434.59 -2,705,414.18 813,902,352.09 794,344,856.42 三、营业利润（亏损） -65,00

610、0,000.00 6,733,203.50 683,240,966.39 -237,278,517.01 四、利润总额 -65,000,000.00 6,733,203.50 684,718,488.33 -232,431,547.83 五、资产总额 -1,998,250,185.41 -1,994,311,884.81 29,208,017,968.96 18,148,789,708.18 六、负债总额 -23,230,697.43 7,097,205.35 20,010,161,226.67 9,383,326,794.56 七、补充信息 1.折旧和摊销费用 36,989,682.99 3

611、0,718,112.65 2.资本性支出 92,958,223.45 28,762,695.98 3.资产减值损失 243,421,876.31 4.信用减值损失 13,729,398.55 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 186 （二）母公司分部报告 项目 经纪业务（含信用交易业务） 证券自营业务 受托资产管理业务 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 713,585,090.31 618,657,478.05 651,996,004.36 -97,507,813.12 49,560,441.13 97

612、,281,563.16 手续费及佣金净收入 251,796,915.79 210,370,427.11 49,554,346.35 97,281,563.16 利息净收入 457,222,680.36 407,734,485.77 31,260,849.08 25,711,946.28 投资收益（含公允价值） 620,729,904.74 -123,219,759.40 其他收入 4,565,494.16 552,565.17 5,250.54 6,094.78 二、营业支出 257,002,648.51 239,013,267.33 131,508,011.53 31,231,356.05

613、18,123,843.65 276,521,313.31 三、营业利润（亏损） 456,582,441.80 379,644,210.72 520,487,992.83 -128,739,169.17 31,436,597.48 -179,239,750.15 四、利润总额 468,792,639.44 381,226,525.77 522,684,506.69 -227,387,065.63 31,436,597.48 -234,963,806.28 五、资产总额 10,930,718,161.98 8,845,862,834.61 14,880,684,836.73 5,803,655,7

614、48.52 12,677,324.43 211,194,986.48 六、负债总额 4,790,978,991.51 3,756,198,711.50 13,899,202,828.52 4,609,493,216.67 51,823,062.10 七、补充信息 1.折旧和摊销费用 10,646,588.08 6,555,537.21 809,363.00 1,315,308.95 1,212,503.44 177,077.55 2.资本性支出 22,047,547.42 12,535,063.51 1,383,192.08 646,981.27 1,846,116.06 548,731.91

615、 3.资产减值损失 -3,648,499.46 247,057,534.92 4.信用减值损失 11,404,006.65 2,898,686.76 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 187 项目 投资银行业务 其他 公司合计 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 165,314,773.57 26,906,142.93 -231,915,159.92 -192,460,403.15 1,348,541,149.45 452,876,967.87 手续费及佣金净收入 165,314,773.57 26,90

616、6,142.93 5,919,759.37 467,235.50 472,585,795.08 335,025,368.70 利息净收入 -238,510,603.52 -196,769,285.94 249,972,925.92 236,677,146.11 投资收益（含公允价值） 620,729,904.74 -123,219,759.40 其他收入 675,684.23 3,841,647.29 5,252,523.71 4,394,212.46 二、营业支出 112,977,744.97 29,928,616.26 203,480,670.31 133,312,430.07 723,0

617、92,918.97 710,006,983.02 三、营业利润（亏损） 52,337,028.60 -3,022,473.33 -435,395,830.23 -325,772,833.22 625,448,230.48 -257,130,015.15 四、利润总额 50,140,514.75 -10,902,885.77 -446,184,304.70 -161,350,364.23 626,869,953.66 -253,377,596.14 五、资产总额 303,692.08 418,843.47 2,550,476,019.81 2,474,853,127.29 28,374,860,

618、035.03 17,335,985,540.37 六、负债总额 - 141,509.43 639,503,753.97 261,476,007.42 19,329,685,574.00 8,679,132,507.12 七、补充信息 1.折旧和摊销费用 168,450.99 146,241.04 22,123,563.25 20,474,908.04 34,960,468.76 28,669,072.79 2.资本性支出 55,327.08 263,048.61 63,883,577.97 13,147,118.22 89,215,760.61 27,140,943.52 3.资产减值损失 2

619、43,409,035.46 4.信用减值损失 14,302,693.41 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 188 九、合并范围的变更 (一) 子公司情况 1、通过自行设立方式取得的子公司 子公司名称 子公司类型 注册地 注册 资本 法定 代表人 业务性质 出资额（元） 持股 比例 表决权比例 是否合并 中国国都（香港）金融控股有限公司 全资 子公司 香港 3 亿 港元 控股、投资 248,570,000.00 100.00% 100.00% 是 国都景瑞投资有限公司 全资 子公司 北京 15 亿元人民币 赵远峰 另类投资 1,500,000,000.00 100.00% 10

620、0.00% 是 国都创业投资有限责任公司 全资子公司 苏州 1 亿元人民币 高洋 私募基金 100,000,000.00 100.00% 100.00% 是 2、通过同一控制下企业合并取得的子公司 无。 3、通过非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司名称 子公司类型 注册地 注册资本 法定 代表人 业务性质 出资额（元） 持股 比例 表决权比例 是否合并 国都期货有限公司 控股 子公司 北京 2 亿元人民币 叶晓 期货业务 128,760,000.00 62.31% 62.31% 是 (二) 本公司无特殊目的主体或通过受托经营等方式形成控制权的经营实体 (三) 本公司无纳入合并财务报表范围但

621、母公司拥有其半数或半数以下表决权的子公司 (四) 本公司无公司拥有半数以上表决权但未能对其形成控制的被投资单位 (五) 合并范围发生变更的说明 1、本公司投资的北京景和万物投资管理有限公司和景成万方投资管理（北京）有限公司，根据经营情况已终止经营，并予以注销，期末不再纳入合并范围。 2、本公司主要在金融投资等业务中会涉及结构化主体，这些结构化主体通常以募集资金的方式购买资产。本公司会分析判断是否对这些结构化主体存在控制，以确定是否将其纳入合并财务报表范围。本公司原纳入合并范围的两个结构化主体（国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、国都智能制造混合型发起式证券投资基金）因持有份额变化等原

622、因丧失控制权，不再纳入合并范围。 (六) 本期合并范围发生变动的子公司 1、本年度新纳入合并范围的子公司 无。 2、本期不再纳入合并范围的子公司 子公司名称 子公司类型 注册地 注册资本 法定 代表人 业务性质 持股 比例 表决权比例 北京景和万物投资管理有限公司 其他有限责任公司 北京 2,000,000.00 王军 投资管理 74.00% 74.00% 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 189 子公司名称 子公司类型 注册地 注册资本 法定 代表人 业务性质 持股 比例 表决权比例 景成万方投资管理（北京）有限公司 其他有限责任公司 北京 4,000,000.00 曲宏 投

623、资管理 85.00% 85.00% (七)本期发生的同一控制下企业合并 无。 (八)本期发生的非同一控制下企业合并 无。 十、在其他主体中的权益 （一）子公司中的权益 1、 企业集团的构成 子公司名称 注册地及经营地 注册资本 业务性质 持股比例（%） 取得方式 直接 间接 国都期货有限公司 北京 2 亿元人民币 期货业务 62.31 收购 国都景瑞投资有限公司 北京 15 亿元人民币 另类投资 100.00 设立 中国国都（香港）金融控股有限公司 香港 3 亿港元 控股、投资 100.00 设立 中诚国际资本有限公司 香港 168,148,293 元港币 资产管理、咨询 51.00 收购 深

624、圳前海中诚股权投资基金管理有限公司 深圳 2,000 万元人民币 股权投资、基金管理 51.00 收购 SynCap Asset Management（Cayman）Ltd. 开曼群岛 0.01 美元 资产管理 51.00 收购 SynCap SPC 开曼群岛 0.01 美元 资产管理 51.00 收购 国都证券（香港）有限公司 香港 10,000 万元港币 证券经纪 100.00 设立 国都期货（香港）有限公司 香港 1,000 万元港币 期货业务 100.00 设立 国都资本（香港）有限公司 香港 1 元港币 投资管理 100.00 设立 国都快易科技（深圳）有限公司 深圳 1,000 万

625、元人民币 信息传输、软件和信息技术服务 100.00 设立 国都融资（香港）有限公司 香港 1 元港币 投资管理 100.00 设立 国都创业投资有限责任公司 苏州 1 亿元人民币 私募基金 100.00 设立 国都创禾投资管理(苏州)有限公司 苏州 1020 万元人民币 投资管理 51.00 设立 2、 重要的非全资子公司 子公司名称 少数股东持股比例（%） 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额 国都期货有限公司 37.69 793,904.49 76,059,573.97 中诚国际资本有限公司 49.00 5,824,745.53 79,251,03

626、9.27 3、 重要非全资子公司的主要财务信息 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 190 子公司名称 项目 期末余额/本期数 年初余额/上期数 国都期货有限公司 资产合计 605,290,603.81 589,602,160.41 负债合计 403,487,542.08 389,827,786.10 营业收入 43,687,105.83 45,232,194.48 净利润 2,106,406.21 1,743,280.63 综合收益总额 2,106,406.21 1,638,141.87 经营活动净现金流量 19,043,362.77 -77,745,230.12 中诚国际资本

627、有限公司 资产合计 161,971,305.22 148,252,131.39 负债合计 234,490.39 511,819.10 营业收入 19,521,382.61 -6,375,766.15 净利润 11,887,235.77 -11,714,631.89 综合收益总额 14,016,068.58 -12,196,830.85 经营活动净现金流量 19,496,742.90 -29,749,540.06 （二）在联营企业中的权益 被投资单位 名称 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 中欧基金管理有限公司 中外合资企业 上海 窦玉明 基金业

628、务 220,000,000.00 20.00 20.00 浙江舟山金丰瑞物产有限公司 其他有限责任公司 舟山 张海源 化工贸易、信息技术等 30,000,000.00 30.00 30.00 续表 被投资单位 名称 期末资产总额 期末负债总额 期末归属于母公司的净资产 本年度归属于母公司净利润 本年度归属于母公司其他综合收益 中欧基金管理有限公司 2,620,221,379.00 1,229,784,869.00 1,377,933,068.00 311,492,749.00 浙江舟山金丰瑞物产有限公司 7,587,724.98 7,587,724.98 587,724.98 （三）未纳入合并

629、财务报表范围的结构化主体 本公司主要在金融投资等业务中会涉及结构化主体，这些结构化主体通常以募集资金的方式购买资产。本公司会分析判断是否对这些结构化主体存在控制，以确定是否将其纳入合并财务报表范围。本集团在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益的相关信息如下： 序号 结构化主体名称 类别 期末在资产负债表中的列报项目 期初在资产负债表中的列报项目 1 国都证券日鑫月益 1 号集合资产管理计划 集合资产管理计划 交易性金融资产 可供出售金融资产 2 国都安心稳利 2 号分级集合资产管理计划 集合资产管理计划 交易性金融资产 可供出售金融资产 3 国都乐益 1 期集合资产管理计划 集合资产管理

630、计划 交易性金融资产 可供出售金融资产 4 国都睿享 3 号集合资产管理计划 集合资产管理计划 交易性金融资产 可供出售金融资产 5 国都尊享 3 号集合资产管理计划 集合资产管理计划 交易性金融资产 可供出售金融资产 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 191 序号 结构化主体名称 类别 期末在资产负债表中的列报项目 期初在资产负债表中的列报项目 6 国都消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金 交易性金融资产 可供出售金融资产 7 国都智能制造混合型发起式证券投资基金 基金 交易性金融资产 可供出售金融资产 8 厦门国都申瑞汇赢股权投资合伙企业（有限合伙） 基金 交易性

631、金融资产 可供出售金融资产 9 厦门国都申瑞智赢股权投资合伙企业（有限合伙） 基金 交易性金融资产 可供出售金融资产 10 国都东方汇赢(苏州)股权投资母基金企业(有限合伙) 基金 交易性金融资产 可供出售金融资产 11 徐州慧康国创股权投资合伙企业(有限合伙) 基金 交易性金融资产 可供出售金融资产 12 苏州国都海联创业投资合伙企业(有限合伙) 基金 交易性金融资产 可供出售金融资产 13 围场满族蒙古族自治县兴围发展基金(有限合伙) 基金 交易性金融资产 可供出售金融资产 14 深圳武岭投资基金管理中心（有限合伙） 基金 15 北京武岭投资中心（有限合伙） 基金 16 深圳中诚优势股权投

632、资基金企业（有限合伙） 基金 注：深圳武岭投资基金管理中心（有限合伙）、北京武岭投资中心（有限合伙）实际未出资。本公司已从深圳中诚优势股权投资基金企业（有限合伙）已撤资，但尚未注销该有限合伙企业。 续表 序号 自有资金参与情况 2019-12-31 2018-12-31 1 200,000,000.00 200,000,000.00 2 109,533,400.00 109,533,400.00 3 9,505,367.37 46,074,438.86 4 3,488,549.94 8,650,000.00 5 7,064,460.95 7,064,460.95 6 10,002,000.00

633、 10,002,000.00 7 10,010,000.00 10,010,000.00 8 2,235,737.60 2,235,737.60 9 1,980,764.52 1,980,764.52 10 30,000,000.00 20,000,000.00 11 200,000.00 200,000.00 12 8,750,000.00 8,750,000.00 13 1,000,000.00 1,000,000.00 14 15 16 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 192 续表 序号 账面价值 2019-12-31 2018-12-31 1 4,630,003.91

634、 135,945,481.90 2 15,476,855.50 3 3,411.46 13,631,388.40 4 950,638.58 8,923,097.12 5 6,762,345.14 6 8,394,839.40 6,150,077.14 7 8,614,746.30 6,248,688.34 8 2,049,525.43 1,950,656.96 9 726,210.44 786,892.84 10 30,324,618.63 20,297,093.35 11 197,098.66 199,093.61 12 8,814,622.91 8,750,000.00 13 1,001,

635、162.07 988,972.24 14 15 16 续表 序号 最大损失敞口 2019-12-31 2018-12-31 1 4,630,003.91 135,945,481.90 2 15,476,855.50 3 3,411.46 13,631,388.40 4 950,638.58 8,923,097.12 5 6,762,345.14 6 8,394,839.40 6,150,077.14 7 8,614,746.30 6,248,688.34 8 2,049,525.43 1,950,656.96 9 726,210.44 786,892.84 10 30,324,618.63 2

636、0,297,093.35 11 197,098.66 199,093.61 12 8,814,622.91 8,750,000.00 13 1,001,162.07 988,972.24 14 15 16 十一、关联方及关联交易 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 193 1、关联方关系 （1）持有 5%以上股份的股东 企业名称 持股比例（%） 与本公司关系 中诚信托有限责任公司 13.3264 第一大股东 北京国际信托有限公司 9.5873 第二大股东 国华能源投资有限公司 7.6933 第三大股东 山东海洋集团有限公司 5.1288 第四大股东 东方创业投资管理有限责任公司

637、5.1288 第五大股东 （2）国都证券子公司 子公司的基本情况及相关信息见附注十（一）。 （3）联营企业 序号 公司名称 公司类型 注册资本 持股比例 （%） 备注 1 中欧基金管理有限公司 有限责任公司（中外合资） 22,000万元人民币 20.00 1.意大利意联银行股份合作公司出资比例为 25%； 2.国都证券股份有限公司出资比例为 20%； 3.北京百骏投资有限公司出资比例为 20%； 4.上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资比例为 20%； 5.万盛基业投资有限责任公司出资比例 3.30%； 6.自然人股东出资比例为 11.7% 2 浙江舟山金丰瑞物产有限公司 其他有限责任公司

638、 3000 万元人民币 30.00 1.金联创网络科技有限公司持股比例为 40%； 2.国都景瑞投资有限公司持股比例为 30%； 3.北京大丰未来实业有限公司持股比例为 30% （4）关联自然人 序号 姓名 职务 1 翁振杰 董事 2 吴京林 董事 3 何于军 董事 4 李玲 董事 5 王军 董事 6 李敬伟 独立董事 7 王晓艳 独立董事 8 荆霞 独立董事 9 龚志忠 独立董事 10 江厚强 监事会主席、职工监事 11 操家明 监事 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 194 序号 姓名 职务 12 王玉江 监事 13 彭铭巧 监事 14 韩新梅 监事 15 陈志红 职工监事

639、 16 陈跃武 职工监事 17 赵远峰 总经理、首席信息官 18 魏泽鸿 副总经理、合规总监、首席风险官 19 刘仲哲 副总经理 20 张志军 副总经理 21 谢荣 副总经理 22 李蔚 财务负责人 23 朱玉萍 董事会秘书 上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母均为本公司关联方。 （5）第一大股东控制的企业 公司名称 与本公司的关系 中诚资本管理（北京）有限公司 第一大股东控制的企业 中诚宝捷思货币经纪有限公司 第一大股东控制的企业 北京三侨物业管理有限责任公司 第一大股东控制的企业 北京安贞大厦物业管

640、理有限责任公司 第一大股东控制的企业 深圳市中诚云领厚润德投资企业（有限合伙） 第一大股东控制的企业 北京鼎泰裕华投资管理有限公司 第一大股东控制的企业 北京中诚稳进投资管理中心（有限合伙） 第一大股东控制的企业 （6）国都证券关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。 企业名称 与本公司关系 北信瑞丰基金管理有限公司 公司董事吴京林担任董事 重庆国际信托股份有限公司 公司董事翁振杰担任董事长 （7）其他关联方 企业名称 与本公司关系 中国人民保险集团股份有限公司 中诚信托的第一大股东，持股 32.9206% (此页以下无正文)国都证券股份有限公司 2019

641、年度财务报表附注 195 2、日常性关联交易 （1）向关联方提供服务或接受关联方的服务 向关联方提供服务 本公司名称 关联方名称 2019 年度 2018 年度 交易性质 定价政策 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 1,266,510.62 995,002.69 代销金融产品收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 4,311.41 8,084.26 代销金融产品收入 参考市场价格确定 合计 1,270,822.03 1,003,086.95 占当期代销金融产品收入比例 7.97% 5.91% 国都证券股份有限公司 中诚信托有限责任公司 778,650.

642、57 1,001,079.89 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 赵远峰 4,584.72 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 重庆国际信托股份有限公司 1,799.25 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 重庆国际信托股份有限公司（产品账户） 42,073.52 25,881.47 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券（香港）有限公司 中诚信托有限责任公司 125,841.34 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 国都证券（香港）有限公司 赵远峰 248.25 254.75 代理买卖证券

643、手续费收入 参考市场价格确定 国都证券（香港）有限公司 刘仲哲 639.91 1,022.96 代理买卖证券手续费收入 参考市场价格确定 合计 952,038.31 1,030,038.32 占当期代理买卖证券手续费收入比例 0.35% 0.47% 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 283,018.87 灾备系统托管维护费 参考市场价格确定 合计 283,018.87 占当期其他业务收入比例 29.60% 接受关联方服务 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 196 本公司名称 关联方名称 2019 年度 2018 年度 交易性质 定价政策 国都证券股份有限公司 中诚信托

644、有限责任公司 咨询服务支出 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 中诚宝捷思货币经纪有限公司 12,119.50 咨询服务支出 参考市场价格确定 合计 12,119.50 占当期咨询服务手续费支出比例 1.97% 国都证券股份有限公司 北京安贞大厦物业管理有限责任公司 1,248,966.35 代收代付水电费 参考市场价格确定 合计 1,248,966.35 占当期水电费支出比例 30.37% （2）本公司及其子公司购买关联企业产品 本公司购买关联企业产品余额及发生额 本公司名称 关联方名称 2018-12-31 本期增加 本期减少 2019-12-31 余额性质 国都证券股份有限公司 国都

645、证券发行的产品 371,322,299.81 41,730,521.55 329,591,778.26 集合产品 国都证券股份有限公司 国都证券发行的产品 20,012,000.00 20,012,000.00 基金产品 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 596,000,000.00 596,000,000.00 基金产品 国都创业投资有限责任公司 国都创投发行的产品 34,166,502.12 10,000,000.00 44,166,502.12 基金产品 国都景瑞投资有限公司 中诚信托有限责任公司 200,000,000.00 200,000,000.00 信托计划 国都景

646、瑞投资有限公司 北京国际信托有限公司 1,008,000,000.00 578,000,000.00 430,000,000.00 信托产品 国都景瑞投资有限公司 中欧基金管理有限公司 1,518.85 573,236,847.46 251,900,000.00 321,338,366.31 基金产品 国都景瑞投资有限公司 重庆国际信托股份有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 信托计划 国都期货有限公司 中诚信托有限责任公司 83,437,500.00 60,000,000.00 143,437,500.00 信托计划 中诚国际资本有限公司 中诚国际资本管理的产品

647、6,196,430.90 美元 6,196,430.90 美元 基金产品 本公司及其子公司购买关联企业产品确认的投资收益 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 197 本公司名称 关联方名称 2019 年度 2018 年度 定价政策 国都证券股份有限公司 国都证券发行的产品 -16,683,696.15 -5,663,142.14 参考市场价格确定 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 2,895,671.85 参考市场价格确定 国都期货有限公司 中诚信托有限责任公司 3,432,882.20 5,333,630.15 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 国都证券发行

648、的产品 284,422.25 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 中欧基金管理有限公司管理的产品 5,367,077.29 9,089,349.44 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 中诚信托有限责任公司管理的产品 409,863.01 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 重庆国际信托股份有限公司管理的产品 451,726.03 268,273.97 参考市场价格确定 国都景瑞投资有限公司 北京国际信托有限公司 62,702,739.60 68,342,082.18 参考市场价格确定 合计 58,166,400.82 78,064,478.86 占当期金融工具投资收益比例 14.

649、17% 54.43% （3）关联企业购买本公司产品 2013 年 12 月，中诚信托有限责任公司购入由中诚国际资本有限公司作为管理人管理的亚洲可转债基金产品，购入成本 2,000,000.00 美元，2016 年 6 月中诚信托有限责任公司购入该产品成本 600,000.00 美元，2017 年 11 月中诚信托有限责任公司购入成本 576,628.34 美元。2019 年 12 月 31 日持有该基金的公允价值为 3,134,181.47 美元。 （4）关联租赁情况 本公司作为出租人 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 2019 年度 2018 年度 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限

650、公司 席位出租 26,224,089.19 33,690,493.46 国都证券股份有限公司 北信瑞丰基金管理有限公司 席位出租 60,805.95 196,116.93 合计 26,284,895.14 33,886,610.39 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 198 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 2019 年度 2018 年度 占当期同类收入比例 55.99% 67.98% 本公司作为承租人 承租方名称 出租方名称 租赁资产种类 2019 年度 2018 年度 国都证券股份有限公司 北京安贞大厦物业管理有限责任公司 房屋租赁 5,490,674.43 2,061

651、,709.09 国都证券股份有限公司 北京三侨物业管理有限责任公司 房屋租赁 1,133,940.03 占当期租赁费比例 7.60% 4.87% （5）关键管理人员报酬 2019 年度公司高级管理人员在公司领取的税后薪酬总额 1,275.43 万元；监事在公司领取的税后薪酬总额 190.86 万元；独立董事在公司领取的税后独董津贴 47.04 万元。2019 年度公司董事、监事和高级管理人员发生延期未支付薪酬 111.25 万元，公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份、期权。 （6）关联交易预计情况 2019 年 4 月 22 日和 2019 年 6 月 24 日，公司第一届董事会第二十

652、二次会议及 2018 年度股东大会审议通过了关于预计 2019 年度日常关联交易的议案，上述关联交易未超过预计范围。 3、偶发性关联交易 无。 4、关联交易余额 （1）关联方往来应收款项 本公司名称 关联方名称 科目名称 2019-12-31 2018-12-31 余额性质 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 应收账款 9,445,681.85 7,705,108.75 席位出租佣金 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 199 本公司名称 关联方名称 科目名称 2019-12-31 2018-12-31 余额性质 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 其他应收款 7

653、50,120.00 750,120.00 保证金 国都景瑞投资有限公司 中欧基金管理有限公司 其他应收款 14,303,342.50 金融资产转让款 国都景瑞投资有限公司 北京国际信托有限公司 应收利息 29,562,082.18 计提的信托计划收益 国都景瑞投资有限公司 重庆国际信托股份有限公司 应收利息 268,273.97 计提的信托计划收益 国都景瑞投资有限公司 中诚信托有限责任公司 其他应收款 2,000,000.00 代缴信托业保障基金 国都证券股份有限公司 北京安贞大厦物业管理有限责任公司 其他应收款 1,082,397.27 房租押金 （2）关联方往来应付款项 本公司名称 关联

654、方名称 科目 2019-12-31 2018-12-31 余额性质 国都证券股份有限公司 北京国际信托有限公司 其他应付款 58,954.38 58,954.38 往来款 （3）关联方往来的代理买卖证券款项 本公司名称 关联方名称 2019-12-31 2018-12-31 款项性质 国都证券股份有限公司 中欧基金管理有限公司 1,551.48 1,530.59 法人户 国都证券股份有限公司 中诚信托有限责任公司 85,238.98 61,199,274.13 法人户 国都证券股份有限公司 中诚信托有限责任公司(产品账户） 1,705,782.03 法人户 国都证券股份有限公司 东方创业投资管

655、理有限责任公司 100.64 3,152.55 法人户 国都证券股份有限公司 重庆国际信托股份有限公司 5,038.56 502,848.50 法人户 国都证券股份有限公司 重庆国际信托股份有限公司（产品账户） 27,905,231.53 6,888,227.66 法人户 国都证券股份有限公司 赵远峰 3,932.36 自然人户 国都期货有限公司 中欧基金管理有限公司（产品户） 4,350.02 2,625,169.48 股指期货特殊法人户 国都期货有限公司 国都证券股份有限公司（产品户） 99,437.89 390,637.89 股指期货特殊法人户 国都证券（香港）有限公司 中诚信托有限责任

656、公司 1,507.47 1,474.49 应付代理买卖证券款 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 200 本公司名称 关联方名称 2019-12-31 2018-12-31 款项性质 国都证券（香港）有限公司 赵远峰 2,647.05 5,617.40 应付代理买卖证券款 国都证券（香港）有限公司 刘仲哲 1,350,767.66 894,769.70 应付代理买卖证券款 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 201 十二、或有事项 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的或有事项。 十三、承诺事项 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司无需

657、要披露的承诺事项。 十四、资产负债表日后事项 公司于 2018 年 1 月 18 日发行的国都证券股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）（债券简称：18 国都 G1）已于 2020 年 1 月 20 日完成本息兑付，并于当日到期摘牌。 十五、其他重要事项说明 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的其他重要事项说明。 十六、风险管理 公司经营活动面临的风险主要有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、合规风险、声誉风险、洗钱风险等。为保证公司经营目标的实现，公司建立了风险管理制度体系和组织架构，采取措施对公司面临的风险进行控制。 （一）风险管理制度

658、体系 公司根据公司法、证券公司内部控制指引等法律法规的相关要求，建立了风险管理制度体系，该制度体系包括三个层次：1、公司章程，规定了公司治理层面的风险管理职责；2、公司的风险管理制度，总体规定了风险管理的目标、原则、流程等；3、各项业务管理制度，具体规定了各项业务的具体风险管理措施。 （二）风险管理组织架构 公司风险管理的组织体系由董事会、监事会、经营管理层、各部门、分支机构、子公司和全体工作人员组成。董事会承担公司全面风险管理的最终责任。监事会承担全面风险管理的监督责任。经营管理层对公司全面风险管理承担主要责任。公司各部门、分支机构及子公司负责人承担本部门（分支机构、子公司）风险管理的直接责

659、任。公司全体工作人员对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。 董事会及其风险控制委员会负责审批公司风险管理制度、风险管理政策、重大风险处置方案等重大风险管理事项，对公司承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督。 监事会负责监督董事会和经营管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。 经营管理层及其合规与风险管理委员会负责建设公司全面风险管理体系，组织实施董事会通过的风险管理政策，在董事会授权范围内对风险管理重大事项进行决策，向董事会报告风险管理工作和风险承担状况并接受监督。管理层及其下属的专业决策机构具体管理公司各项业务，设定各业务限额和风险限额，确定业务管理和风险控

660、制的制度和措施。首席风险官国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 202 负责公司全面风险管理工作，并领导风险管理部门的工作。 风险管理部在首席风险官领导下履行公司全面风险管理职责。公司资金管理部门牵头负责公司流动性风险管理工作，公司相关部门和风险管理部门配合其开展工作。 各业务部门、分支机构、子公司履行本部门（分支机构、子公司）的风险管理工作职责。财务、信息技术、运营、人力资源等职能部门在做好本部门风险管理工作的同时，在各自的专业领域对业务部门进行监督。 公司全体工作人员在执业行为中履行各自的风险管理责任。 （三）风险控制措施 1、市场风险 市场风险是指市场价格（股票价格、利率、商

661、品价格和汇率）的不利变动使公司业务发生损失的风险。市场风险影响自营、资产管理、做市等各项业务，其中自营业务对公司的经营成果影响最大。 公司自营业务主要通过严格的资金配置、分级授权、分级决策机制以及股指期货、国债期货套期保值等措施管理市场风险。每年董事会和管理层对自营业务规模和风险限额做具体授权，决定公司承担的自营业务市场风险的总体限额；在业务操作中，业务部门严格执行公司授权，同时严格执行投资计划、证券池和止损等风险政策和制度，通过严格的事前审批和系统设置，控制业务风险；公司利用股指期货、国债期货等工具，对部分自营证券进行套期保值，降低公司承担的市场风险；业务部门和风险管理部门分别对业务进行监测

662、，定期对市场风险进行评估，确保相关风险控制体系的有效运行。 资产管理、做市等业务按照法规、合同的规定以及公司授权开展业务，积极有效地管理市场风险。 (1)风险价值(VaR) 公司采用风险价值(VaR)作为衡量公司各类金融工具构成的整体证券投资组合的市场风险的工具，风险价值(VaR)是一种用以估算在某一给定时间范围，相对于某一给定的置信区间来说，由于市场利率或者股票价格变动而引起的最大可能的持仓亏损的方法。 公司根据历史数据计算 VaR 值（置信水平为 95%，观察期为 1 个交易日）。各报告期末公司按风险类别分类的风险价值(VaR)分析概括如下： 合并 项目 2019-12-31 2018-1

663、2-31 股价敏感型金融工具 19,185,694.16 23,154,561.27 利率敏感型金融工具 451,073,641.55 22,526,884.83 整体组合 444,807,731.25 27,213,306.40 母公司 项目 2019-12-31 2018-12-31 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 203 股价敏感型金融工具 17,934,625.17 22,520,178.00 利率敏感型金融工具 451,073,641.55 22,526,884.83 整体组合 445,096,093.69 26,826,478.46 (2)利率风险 利率风险是指金

664、融工具的公允价值因市场利率不利变动而发生损失的风险。持有的具有利率敏感性的各类金融工具因市场利率不利变动导致公允价值变动的风险是公司利率风险的主要来源。 公司利用敏感性分析作为监控利率风险的主要工具。采用敏感性分析衡量在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，本报告期末持有的各类金融工具公允价值变动对收入总额产生的影响。 假设市场整体利率发生平行移动，且不考虑管理层为降低利率风险而可能采取的风险管理活动，公司收入总额的利率敏感性分析如下： 合并 项目 2019-12-31 2018-12-31 上升 100 个基点 -151,733,827.05 -3,869,110.32 下降 1

665、00 个基点 157,381,714.20 3,914,162.90 母公司 项目 2019-12-31 2018-12-31 上升 100 个基点 -151,733,827.05 -3,869,110.32 下降 100 个基点 157,381,714.20 3,914,162.90 2、信用风险 信用风险是指债务人、交易对手未按照约定履行义务的风险，或由于信用评级降低、履约可能性降低给债权人、金融产品持有人造成损失的风险。公司目前面临的信用风险主要有：自营业务开展固定收益产品交易时，交易对手不能履约和交易品种不能兑付本息的风险；融资融券业务、股票质押业务客户不能按规定期限偿还应归还的资金本

666、息或证券，抵押物不足以清偿的风险。 公司控制信用风险的措施主要有：自营业务部门严格执行投资品信用级别限制、谨慎选择交易对手等信用风险控制措施；公司信用交易委员会对融资融券业务客户授信、保证金比例、最低维持担保比例、可充抵保证金的证券范围及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券范围等进行管理，对股票质押式回购业务融资主体资质、质押标的选择范围、质押率上限、融资利率、最低维持担保比例等进行管理，对重大业务进行审批；业务部门按照授权开展业务，逐日盯市、及时平仓。 各报告期末，不考虑任何担保物及其他信用增级措施的公司最大信用风险敞口详情如下： 合并 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 2

667、04 项目 2019-12-31 2018-12-31 货币资金 4,743,513,839.41 4,412,371,394.46 其中：客户存款 4,159,528,961.57 3,201,126,632.27 结算备付金 1,121,899,812.45 936,801,768.63 其中：客户备付金 958,963,323.36 900,249,081.10 拆出资金 融出资金 4,187,166,442.05 3,514,461,474.15 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不适用 4,271,950,125.35 存出保证金 651,806,221.45 344,9

668、72,314.82 买入返售金融资产 3,175,849,980.33 2,400,420,517.20 应收款项 98,042,894.27 132,384,483.40 可供出售金融资产 不适用 1,427,748,348.10 交易性金融资产 5,122,971,505.13 债权投资 其他债权投资 4,840,825,480.82 应收利息 149,755,111.40 其他资产 41,490,921.97 67,025,562.86 最大信用风险敞口 23,983,567,097.88 17,657,891,100.37 母公司 项目 2019-12-31 2018-12-31 货币

669、资金 4,284,007,923.30 3,948,187,274.77 其中：客户存款 3,808,400,658.67 2,834,363,141.10 结算备付金 1,121,899,812.45 936,132,639.44 其中：客户备付金 958,963,323.36 900,249,081.10 拆出资金 融出资金 4,162,429,653.36 3,490,873,955.75 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不适用 2,899,602,343.81 存出保证金 345,487,877.91 38,466,878.98 买入返售金融资产 3,175,849,98

670、0.33 2,368,820,223.20 应收款项 70,731,395.66 85,035,448.51 可供出售金融资产 不适用 985,441,903.19 交易性金融资产 4,504,236,253.64 不适用 债权投资 - 不适用 其他债权投资 4,840,825,480.82 不适用 应收利息 119,513,177.40 其他资产 36,591,660.50 47,348,885.69 最大信用风险敞口 22,542,060,037.97 14,919,422,730.74 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 205 3、流动性风险 流动性风险是指公司无法以合理

671、成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司在经营过程中，如果遇到宏观政策变化、市场情况变化、信誉度下降等情况，可能出现资金周转不灵，不能及时偿付到期债务，不能及时获得足额融资等流动性风险。 公司对流动性风险实施限额管理，通过流动性覆盖率、净稳定资金率的监管指标对流动性风险进行监测和管理；加强日间流动性管理，确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排；建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度；定期开展流动性风险压力测试工作；制定流动性风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。 各报告期末，公司持有的金融负债按未折现剩余合同

672、义务到期期限分析如下： （此页以下无正文） 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 206 （1）2019 年 12 月 31 日 合并 项目 即期 3 个月以内 3 个月至 1 年 1 至 5 年 5 年以上 未折现现金流量总额 账面价值 短期借款 应付短期融资款 305,520,000.00 305,520,000.00 305,520,000.00 拆入资金 1,519,930,555.57 321,101,388.89 1,841,031,944.46 1,841,031,944.46 交易性金融负债 卖出回购金融资产款 6,915,519,873.43 6,915,519,

673、873.43 6,915,519,873.43 代理买卖证券款 5,428,437,864.50 5,428,437,864.50 5,428,437,864.50 代理承销证券款 应付款项 8,874,439.02 8,874,439.02 8,874,439.02 应付债券 1,043,897,849.42 2,022,151,324.39 1,771,081,836.83 4,837,131,010.64 4,837,131,010.64 长期借款 其他负债 73,027,236.32 73,027,236.32 73,027,236.32 合计 5,510,339,539.84 9,4

674、79,348,278.42 2,648,772,713.28 1,771,081,836.83 19,409,542,368.37 19,409,542,368.37 母公司 项目 即期 3 个月以内 3 个月至 1 年 1 至 5 年 5 年以上 未折现现金流量总额 账面价值 短期借款 应付短期融资款 305,520,000.00 305,520,000.00 305,520,000.00 拆入资金 1,519,930,555.57 321,101,388.89 1,841,031,944.46 1,841,031,944.46 交易性金融负债 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附

675、注 207 项目 即期 3 个月以内 3 个月至 1 年 1 至 5 年 5 年以上 未折现现金流量总额 账面价值 卖出回购金融资产款 6,915,519,873.43 6,915,519,873.43 6,915,519,873.43 代理买卖证券款 4,790,978,991.51 4,790,978,991.51 4,790,978,991.51 代理承销证券款 应付款项 3,260,679.81 3,260,679.81 3,260,679.81 应付债券 1,043,897,849.42 2,022,151,324.39 1,771,081,836.83 4,837,131,010.

676、64 4,837,131,010.64 长期借款 其他负债 45,781,084.69 45,781,084.69 45,781,084.69 合计 4,840,020,756.01 9,479,348,278.42 2,648,772,713.28 1,771,081,836.83 18,739,223,584.54 18,739,223,584.54 （2）2018 年 12 月 31 日 合并 项目 即期 3 个月以内 3 个月至 1 年 1 至 5 年 5 年以上 未折现现金流量总额 账面价值 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 900,000,000.00 900,000,000.0

677、0 900,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 9,402,929.02 9,402,929.02 9,402,929.02 卖出回购金融资产款 617,898,000.00 617,898,000.00 617,898,000.00 代理买卖证券款 4,395,040,447.38 4,395,040,447.38 4,395,040,447.38 代理承销证券款 应付款项 3,325,667.50 3,325,667.50 3,325,667.50 应付债券 2,998,811,611.04 2,998,811,611.04 2,998,811,611.04

678、 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 208 项目 即期 3 个月以内 3 个月至 1 年 1 至 5 年 5 年以上 未折现现金流量总额 账面价值 长期借款 其他负债 64,808,359.14 64,808,359.14 64,808,359.14 合计 4,472,577,403.04 1,517,898,000.00 2,998,811,611.04 8,989,287,014.08 8,989,287,014.08 母公司 项目 即期 3 个月以内 3 个月至 1 年 1 至 5 年 5 年以上 未折现现金流量总额 账面价值 短期借款 应付短期融资款 拆入资金 900,

679、000,000.00 900,000,000.00 900,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 卖出回购金融资产款 617,898,000.00 617,898,000.00 617,898,000.00 代理买卖证券款 3,754,232,303.31 3,754,232,303.31 3,754,232,303.31 代理承销证券款 应付款项 3,077,150.80 3,077,150.80 3,077,150.80 应付债券 2,998,811,611.04 2,998,811,611.04 2,998,811,611.04 长期借款 其他负债 37,9

680、43,496.27 37,943,496.27 37,943,496.27 合计 3,795,252,950.38 1,517,898,000.00 2,998,811,611.04 8,311,962,561.42 8,311,962,561.42 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 209 4、操作风险 操作风险是指流程不完善、业务操作以及系统操作不当，使公司遭受损失的风险，按风险成因划分为流程风险、人员风险和技术风险。流程不完善、执行不严格、人员不胜任、越权操作、系统故障或系统失败等因素都可能导致操作风险。 公司建立了完善的操作风险管理体系，设置了前后台分离、业务互相制衡、

681、重要岗位双人双岗以及严格的授权体系等操作风险控制机制。公司建立了相对完备的信息技术管理制度和流程，针对可能出现的故障制订了应急处理机制，并定期进行演练。 公司统一规划信息管理系统建设工作，不断提高信息系统的维护和管理水平，加强对业务系统的安全保障，持续加强信息系统培训工作。公司高度重视信息系统建设，根据业务发展情况，持续进行信息系统软、硬件的投入、建设和升级工作，控制技术风险。 5、法律、合规、声誉风险 法律风险是指合同不能履行或合同一方违约导致公司遭受损失的风险。公司可能因合同纠纷引发民事诉讼，甚至承担赔偿责任。 合规风险是指因公司的经营管理或工作人员的执业行为违反法律、法规，使公司受到法律

682、制裁或监管处罚，遭受财产损失或声誉损失的风险。 声誉风险是指由公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。 公司合规法律部负责审核公司所有对外签署的合同等法律文件，能够合理降低因合同问题引发法律纠纷的可能。 公司建立了合规管理体系，制定了合规管理基本制度，能够合理保证公司经营管理合法合规。公司持续完善合规管理体系和制度建设，提高制度执行力，加大合规监督与检查力度，增强工作人员的合规意识，提高公司经营管理和业务开展的规范性。 公司主动管理声誉风险，积极应对声誉风险事件，最大程度地减少公司的损失，降低负面影响。公司避免开展违反监管规定的业务，同时避免开展可能产生声誉风险的业

683、务（包括但不限于涉及监管机关调查、惩处的产品或交易对手的业务）。 6、洗钱风险 洗钱风险是指公司在开展业务和经营管理的过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱、恐怖融资和扩散融资风险的统称。 公司及全体员工勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全有效的洗钱风险管理体系，通过：建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构；制定科学、清晰、可行的，与全面风险管理策略相适应的洗钱风险管理策略；制定洗钱风险管理政策和程序，建立健全内部控制制度，明确以洗钱风险识别与评估为基础的有效洗钱风险管理方法，根据风险评估结果制定风险控制措施，建立洗钱风险报告制度与应急计划，制定有效的反洗钱措施，明确信

684、息保密与信息共享等措施；按照风险为本方法，合理配置资源，对公司洗钱风险国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 210 进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。 公司对业务部门和分支机构开展定期或不定期的反洗钱工作检查、内部审计，并对洗钱风险管理进行内部考核评价，洗钱风险与市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等在公司评价体系中应占同等权重。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收款项 （1）按明细列示 项目 2019-12-31 2018-12-31 应收资产管理费 10,258,805.46 16,245,627.18 应收手续费及佣金 12,834,6

685、82.82 11,842,886.47 应收自营业务款 59,840,139.51 59,884,421.60 应收融资融券款 12,447,831.04 11,982,327.80 其他 344,800.00 1,100,300.00 合计 95,726,258.83 101,055,563.05 减：坏账准备（简化模型） 588,194.83 坏账准备（一般模型） 24,406,668.34 16,020,114.54 应收款项账面价值 70,731,395.66 85,035,448.51 （2）按组合列示 项目 2019-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比

686、例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提坏账准备 26,647,970.55 27.84 24,406,668.34 91.59 2,241,302.21 无收款风险组合 10,258,805.46 10.72 10,258,805.46 账龄分析组合 58,819,482.82 61.44 588,194.83 1.00 58,231,287.99 合计 95,726,258.83 100.00 24,994,863.17 70,731,395.66 续表 项目 2018-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提

687、减值准备 16,039,200.79 15.87 16,020,114.54 100.00 19,086.25 账龄分析组合 85,016,362.26 84.13 85,016,362.26 合计 101,055,563.05 100.00 16,020,114.54 85,035,448.51 （3）账龄分析组合 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 211 账龄 2019-12-31 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1 年以内 58,819,482.82 100.00 588,194.83 1.00 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计 58,

688、819,482.82 100.00 588,194.83 续表 账龄 2018-12-31 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1 年以内 85,016,362.26 100.00 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计 85,016,362.26 100.00 （此页以下无正文） 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 212 2、长期股权投资 项目 2019-12-31 2018-12-31 联营企业 275,586,613.60 212,917,444.00 合营企业 其他股权投资 1,975,019,487.98 1,975,019,487.98 小

689、计 2,250,606,101.58 2,187,936,931.98 减：减值准备 合计 2,250,606,101.58 2,187,936,931.98 （1） 长期股权投资明细情况 被投资单位 核算 方法 投资成本 2018-12-31 增减变动 2019-12-31 在被投资单位持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的 说明 减值准备 本期计提减值准备 本期现金红利 中欧基金管理有限公司 权益法 37,600,000.00 212,917,444.00 62,669,169.60 275,586,613.60 20.00 20.00 权益

690、法小计 37,600,000.00 212,917,444.00 62,669,169.60 275,586,613.60 1、国都期货有限公司 成本法 128,760,000.00 126,449,487.98 126,449,487.98 62.31 62.31 2、中国国都（香港）金融控股有限公司 成本法 248,570,000.00 248,570,000.00 248,570,000.00 100.00 100.00 3、国都景瑞投资有限公司 成本法 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 1,500,000,000.00 100.00 100.00 65

691、,000,000.00 4、国都创业投资有限责任公司 成本法 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100.00 100.00 成本法小计 1,977,330,000.00 1,975,019,487.98 1,975,019,487.98 65,000,000.00 合计 2,014,930,000.00 2,187,936,931.98 62,669,169.60 2,250,606,101.58 65,000,000.00 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 213 3、其他资产 项目 2019-12-31 2018-12

692、-31 长期待摊费用 7,842,737.94 4,088,872.23 其他应收款 36,591,660.50 47,348,885.69 应收利息 119,513,177.40 增值税 35,980.60 所得税 7,271,756.90 其他 47,026.00 合计 44,517,405.04 178,222,692.22 （1）长期待摊费用明细 项目 2018-12-31 本期增加额 本期摊销 其他减少 2019-12-31 布线工程 640,657.70 3,078,547.29 657,732.15 3,061,472.84 租入办公场所装修 2,554,088.62 2,787

693、,078.97 1,302,148.78 4,039,018.81 其他摊销 894,125.91 310,998.73 449,974.87 12,903.48 742,246.29 合计 4,088,872.23 6,176,624.99 2,409,855.80 12,903.48 7,842,737.94 （2）其他应收款按组合列示 项目 2019-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提减值准备 账龄分析组合 38,288,580.17 100.00 1,696,919.67 4.43 36,591,660.50

694、 合计 38,288,580.17 100.00 1,696,919.67 36,591,660.50 续表 项目 2018-12-31 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 占账面余额合计比例(%) 金额 坏账准备计提比例（%） 单项计提减值准备 押金及席位保证金 23,186,670.14 48.97 23,186,670.14 账龄分析组合 24,162,215.55 51.03 24,162,215.55 合计 47,348,885.69 100.00 47,348,885.69 （3）组合中，按账龄分析 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 214 账龄 2019-12-3

695、1 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1 年以内 24,572,085.66 64.17 245,720.86 1.00 1-2 年 8,878,090.55 23.19 443,904.53 5.00 2-3 年 3,529,769.25 9.22 352,976.93 10.00 3 年以上 1,308,634.71 3.42 654,317.35 50.00 合计 38,288,580.17 100.00 1,696,919.67 续表 账龄 2018-12-31 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 1 年以内 24,162,215.55

696、 100.00 1-2 年 2-3 年 3 年以上 合计 24,162,215.55 100.00 （4）截至 2019 年 12 月 31 日，其他应收款中金额较大的前五名情况 单位名称 金额 年限 占其他应收款总额比例(%) 性质或内容 国华京都置业有限公司 13,397,041.94 1 年以内 6,731,549.94 元，1-2 年 6,651,522.00 元，, 3 年以上 13,970.00 元 34.99 房租，押金 北京北方金证科技有限公司 2,138,000.00 1 年以内 518,000.00 元， 1-2 年 180,000.00 元， 2-3 年 1,440,00

697、0.00 元 5.58 工程及设备款 深圳市财富趋势科技股份有限公司 1,341,696.15 1-2 年 228,448.28 元， 2-3 年 1,113,247.87 元 3.50 工程及设备款 浙江同花顺智能科技有限公司 1,141,592.93 1 年以内 2.98 工程及设备款 恒生电子股份有限公司 1,046,017.71 1 年以内 2.73 工程及设备款 截至 2019 年 12 月 31 日，其他应收款中无持有本公司 5%（含）以上股份的股东单位欠款。 4、手续费及佣金净收入 项目 2019 年度 2018 年度 经纪业务净收入 251,796,915.79 210,370

698、,427.11 证券经纪业务收入 335,268,251.31 282,377,412.75 其中：代理买卖证券业务 272,374,538.65 215,554,300.81 交易单元席位租赁 46,949,845.79 49,849,029.34 代销金融产品业务 15,943,866.87 16,974,082.60 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 215 项目 2019 年度 2018 年度 证券经纪业务支出 83,471,335.52 72,006,985.64 其中：代理买卖证券业务 83,471,335.52 72,006,985.64 交易单元席位租赁 代销金

699、融产品业务 投资银行业务净收入 165,314,773.57 26,906,142.93 投资银行业务收入 165,314,773.57 28,023,371.77 其中：证券承销业务 137,514,004.27 4,041,400.14 证券保荐业务 5,660,377.37 财务顾问业务 22,140,391.93 23,981,971.63 投资银行业务支出 1,117,228.84 其中：证券承销业务 证券保荐业务 财务顾问业务 1,117,228.84 资产管理业务净收入 46,075,724.27 91,112,351.09 资产管理业务收入 46,659,325.83 91,7

700、71,518.92 资产管理业务支出 583,601.56 659,167.83 基金管理业务净收入 3,478,622.08 6,169,212.07 基金管理业务收入 3,802,790.21 6,399,311.13 基金管理业务支出 324,168.13 230,099.06 投资咨询业务净收入 6,189,260.85 916,421.40 投资咨询业务收入 6,189,260.85 1,200,729.58 投资咨询业务支出 284,308.18 其他手续费及佣金净收入 -269,501.48 -449,185.90 其他手续费及佣金收入 459,837.54 299,165.91

701、 其他手续费及佣金支出 729,339.02 748,351.81 手续费及佣金净收入 472,585,795.08 335,025,368.70 其中：手续费及佣金收入合计 557,694,239.31 410,071,510.06 手续费及佣金支出合计 85,108,444.23 75,046,141.36 5、利息净收入 项目 2019 年度 2018 年度 利息收入 601,753,620.99 471,346,695.14 货币资金及结算备付金利息收入 108,208,091.39 95,623,373.16 拆出资金利息收入 融出资金利息收入 262,016,990.52 268,

702、140,603.78 买入返售金融资产利息收入 150,769,939.96 107,582,714.29 其中：约定购回利息收入 股票质押回购利息收入 113,707,112.43 67,814,879.13 债权投资利息收入 其他债权投资利息收入 80,758,587.98 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 216 项目 2019 年度 2018 年度 其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入 其他 11.14 3.91 利息支出 351,780,695.07 234,669,549.03 短期借款利息支出 应付短期融资款利息支出 -1,107,500.00 拆入资金利

703、息支出 41,842,763.08 43,375,241.73 其中：转融通利息支出 25,379,720.86 25,632,500.03 卖出回购金融资产款利息支出 93,021,935.51 15,749,914.54 其中：报价回购利息支出 代理买卖证券款利息支出 15,751,604.19 15,198,601.58 长期借款利息支出 应付债券利息支出 194,594,358.06 152,146,339.13 其中：次级债券利息支出 147,981,216.44 95,444,650.20 其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出 其他 7,677,534.23 8,199,4

704、52.05 利息净收入 249,972,925.92 236,677,146.11 6、投资收益 项目 2019 年度 2018 年度 成本法核算的长期股权投资收益 65,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 62,298,549.80 47,778,924.00 处置长期股权投资产生的投资收益 金融工具投资收益 405,448,911.91 55,803,269.49 其中：持有期间取得的收益 139,079,121.38 126,321,435.12 交易性金融工具 136,628,360.47 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 116,767,377.95 可供

705、出售金融资产 9,109,901.59 衍生金融工具 2,450,760.91 444,155.58 处置金融工具取得的收益 266,369,790.53 -70,518,165.63 交易性金融工具 212,480,932.01 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 -49,875,173.03 可供出售金融资产 -20,642,992.60 其他债权投资 53,888,858.52 债权投资 衍生金融工具 其他 -53,953,323.29 -44,571,000.54 合计 478,794,138.42 59,011,192.95 2018 年度，“其他”项含睿致 97 号产品计

706、提预计负债影响投资收益-50,853,828.92 元；2019 年度，“其他”项含睿致 97 号产品计提预计负债影响投资收益-53,953,323.29 元 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 217 7、公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 2019 年度 2018 年度 交易性金融资产 141,935,766.32 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 交易性金融负债 其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融工具 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益 -174,617,231.66 融出以公允价值

707、计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动损益 -7,613,720.69 合计 141,935,766.32 -182,230,952.35 8、业务及管理费用 项目 2019 年度 2018 年度 工资 422,147,367.32 202,324,145.27 辞退福利 2,371,052.78 租赁费 60,142,484.54 55,563,712.26 社会及劳动保险 43,818,838.40 48,986,229.09 业务招待费 14,056,975.78 12,499,543.67 固定资产折旧 13,205,143.32 11,784,713.00 证券交易年费 17

708、,099,612.64 16,685,163.84 住房公积金 18,287,646.83 18,400,769.74 电子设备运转费 23,389,833.32 18,030,066.10 福利费 14,060,439.61 9,959,882.47 无形资产摊销 19,345,469.64 14,977,717.27 长期待摊费用摊销 2,409,855.80 1,906,642.52 其他 49,334,013.18 48,611,281.80 合计 699,668,733.16 459,729,867.03 9、现金流量补充披露 （1）现金流量补充资料 项目 2019 年度 2018

709、年度 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 504,448,656.16 -161,778,132.66 加：资产减值准备 14,302,693.41 243,409,035.46 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 13,205,143.32 11,784,713.00 无形资产摊销 19,345,469.64 14,977,717.27 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 218 项目 2019 年度 2018 年度 长期待摊费用摊销 2,409,855.80 1,906,642.52 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） -1,

710、445.87 125,589.27 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 577,654.08 446,801.59 公允价值变动损失（收益以“”号填列） -141,935,766.32 182,230,952.35 利息支出 201,334,906.00 160,345,791.18 汇兑损失（收益以“”号填列） -288,387.49 -782,163.78 投资损失（收益以“”号填列） -127,298,549.80 -47,778,924.00 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -29,671,325.00 -45,052,667.04 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 9

711、,828,256.02 -44,288,773.63 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少（增加以“”号填列） 不适用 -1,506,975,436.68 交易性金融资产的减少（增加以“”号填列） -4,415,888,838.88 不适用 可供出售金融资产净减少额（增加以“”号填列） 不适用 -73,443,379.75 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -5,843,586,388.61 4,044,097,391.44 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 8,597,976,790.05 -2,748,465,907.32 其他 经营活动产生的现金流量净额 -1

712、,195,241,277.49 30,759,249.22 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 5,403,867,832.77 4,882,841,235.09 减：现金的期初余额 4,882,841,235.09 4,365,730,109.68 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 521,026,597.68 517,111,125.41 （2）现金和现金等价物的构成 项目 2019-12-31 2018-12-31 一、现金 5,

713、403,867,832.77 4,882,841,235.09 其中：库存现金 24,812.12 9,302.40 可随时用于支付的银行存款 4,266,718,792.94 3,946,680,911.69 可随时用于支付的其他货币资金 15,224,415.26 18,381.56 可随时用于支付的结算备付金 1,121,899,812.45 936,132,639.44 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 219 项目 2019-12-31 2018-12-31 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期

714、末现金及现金等价物余额 5,403,867,832.77 4,882,841,235.09 注：可随时用于支付的银行存款期末余额中不包括一般风险准备银行存款专户2,039,902.98 元。 十八、非经常性损益 项目 2019 年度 2018 年度 非流动性资产处置损益 40,872.15 -125,589.27 越权审批，或无正式批准文件，或偶发的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,267,234.78 7,747,822.17 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联

715、营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 预计负债 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行

716、减值测试的应收款项减值准备转回 206,670.88 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -453,478.06 828,908.18 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 5,061,299.75 8,451,141.08 所得税影响额 -1,265,324.94 -2,112,785.27 少数股东权益影响额（税后） -35,697.38 -264,983.94 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 220

717、项目 2019 年度 2018 年度 合计 3,760,277.43 6,073,371.87 十九、净资产收益率、每股收益 报告期利润 报告期间 加权平均净资产 每股收益(元/股) 收益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2019 年度 6.04 0.09 0.09 2018 年度 -1.69 -0.03 -0.03 扣除非经常损益后归属于普通股股东的净利润 2019 年度 5.99 0.09 0.09 2018 年度 -1.76 -0.03 -0.03 计算过程： 项目 序号 2019 年度 2018 年度 归属于母公司普通股股东净利润 A 532,948,

718、368.77 -148,456,028.07 非经常性损益 B 3,760,277.43 6,073,371.87 扣除非经常性损益后的归属于普通股股东的净利润 C=A-B 529,188,091.34 -154,529,399.94 归属于母公司普通股股东的期初净资产 D 8,617,735,225.73 8,983,742,917.47 发行新股或债转股等新增的，归属于公司普通股股东的净资产 E 新增净资产次月起至报告期末的累计月数 F 回购或现金分红等减少的，归属于公司普通股股东的净资产 G -116,600,000.18 -106,000,000.18 减少净资产次月起至报告期期末的累

719、计月数 H 6 6 其他综合收益的变动 I 7,162,940.32 -112,098,506.49 增减净资产次月起至报告期末的累计月数 J 6 6 报告期月份 K 12 12 加权平均净资产 L 8,829,490,880.19 8,800,465,650.10 加权平均净资产收益率（%） M1=A/L 6.04 -1.69 扣除损益后加权平均净资产收益率（%） M2=C/L 5.99 -1.76 期初股份总数 N 5,830,000,009.00 5,300,000,009.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 O 530,000,000.00 新增股份次月起至报告期末的累计月

720、数 P 12 发行新股或债转股等增加股份数 Q 新增股份次月起至报告期末的累计月数 R 报告期缩股数 S 报告期回购等减少股份数 T 减少股份次月起至报告期末的累计月数 U 认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股分数 V 新增稀释性潜在普通股次月起至报告期期末的累计月数 W 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 221 项目 序号 2019 年度 2018 年度 加权平均股份数 X=N+O *P/K+Q *R/K-S -T*U/K 5,830,000,009.00 5,830,000,009.00 基本每股收益 Y1=A/X 0.09 -0.03 扣除非经常损益后基本每股收益

721、 Y2=C/X 0.09 -0.03 稀释每股收益 Z1=A/ (X+V*W/K) 0.09 -0.03 扣除非经常损益后稀释每股收益 Z2=C/ (X+V*W/K) 0.09 -0.03 二十、公司合并财务报表及母公司财务报表主要项目的变动情况及原因的说明 公司合并财务报表 2019 年与 2018 年比较： 单位：元 报表项目 期末余额 期初余额 本期增减变动 变动幅度 变动原因 （本期发生数） （上期发生数） 存出保证金 651,806,221.45 344,972,314.82 306,833,906.63 88.94% 新增转融通融入资金，导致转融通保证金大幅增长 买入返售金融资产

722、3,175,849,980.33 2,400,420,517.20 775,429,463.13 32.30% 股票质押式回购业务规模增加 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不适用 4,271,950,125.35 -4,271,950,125.35 本期执行新金融工具准则，相关科目余额重分类至其他科目，本期末余额为零 可供出售金融资产 不适用 1,435,790,558.36 -1,435,790,558.36 本期执行新金融工具准则，相关科目余额重分类至其他科目，本期末余额为零 交易性金融资产 9,719,951,922.30 不适用 9,719,951,922.30 本期执行

723、新金融工具准则，无比较期间数据 其他债权投资 4,840,825,480.82 不适用 4,840,825,480.82 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 其他权益工具投资 280,000.00 不适用 280,000.00 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 长期股权投资 278,838,495.73 212,917,444 65,921,051.73 30.96% 权益法核算长期股权投资增加 固定资产 57,092,104.29 26,330,299.75 30,761,804.54 116.83% 机房搬迁，购置电子设备 无形资产 53,175,151.78 33,409,97

724、8.04 19,765,173.74 59.16% 购置软件增加 其他资产 80,730,292.21 231,342,805.30 -150,612,513.09 -65.10% 金融资产的应收利息不再列示于其他资产中 应付短期融资款 305,520,000.00 305,520,000.00 新发行收益凭证 拆入资金 1,841,031,944.46 900,000,000.00 941,031,944.46 104.56% 转融通业务规模增加 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 不适用 9,402,929.02 -9,402,929.02 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据

725、 卖出回购金融资产款 6,915,519,873.43 617,898,000.00 6,297,621,873.43 1019.20% 债券回购业务规模增加 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 222 报表项目 期末余额 期初余额 本期增减变动 变动幅度 变动原因 （本期发生数） （上期发生数） 应付职工薪酬 388,288,499.15 181,450,572.45 206,837,926.70 113.99% 公司业绩增加导致本期计提的绩效工资增加 应付款项 8,874,439.02 3,325,667.50 5,548,771.52 166.85% 清算待交收款项及待结算

726、资管产品款增加 预计负债 106,248,272.99 50,853,828.92 55,394,444.07 108.93% 自有资金参与的分级产品净值下跌导致公司预计对优先级客户的补偿金额增加 应付债券 4,837,131,010.64 2,998,811,611.04 1,838,319,399.60 61.30% 新发行次级债 递延所得税负债 14,762,052.46 9,090,577.27 5,671,475.19 62.39% 金融资产公允价值变动 及固定资产加速折旧对应的应纳税暂时性差异增加 其他负债 73,027,236.32 146,519,615.97 -73,492,

727、379.65 -50.16% 金融资产的应付利息不再列示于其他负债中 其他综合收益 12,741,506.81 -119,495,498.71 132,237,005.52 本期执行新金融工具准则导致部分其他综合收益重分类至留存收益 未分配利润 458,799,175.25 324,034,571.55 134,764,603.70 41.59% 净利润增加 手续费及佣金净收入 500,874,380.02 368,908,545.74 131,965,834.28 35.77% 本期投行业务手续费及佣金收入增加 投资收益 420,046,971.82 162,015,995.40 258,0

728、30,976.42 159.26% 处置金融工具取得的收益增加 公允价值变动收益 308,753,280.02 -231,969,689.83 540,722,969.85 交易性金融资产产生浮盈 汇兑收益 -16,380.83 1,065,852.09 -1,082,232.92 上年同期港币对人民币升值较多导致上年同期汇兑收益基数相对较高 其他业务收入 485,209.67 956,223.00 -471,013.33 -49.26% 期货业务服务费减少 资产处置收益 40,872.15 -125,589.27 166,461.42 处置固定资产的收益增加 业务及管理费 790,819,2

729、79.92 543,667,118.21 247,152,161.71 45.46% 职工薪酬增加 资产减值损失 不适用 243,421,876.31 -243,421,876.31 本期执行新金融工具准则，本期金额为零 信用减值损失 13,729,398.55 不适用 13,729,398.55 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 营业外收入 2,975,145.35 5,600,105.22 -2,624,959.87 -46.87% 收到的与日常经营活动无关的政府补助减少 营业外支出 1,497,623.41 753,136.04 744,487.37 98.85% 公益捐赠增加 所

730、得税费用 144,985,844.12 -78,891,872.81 223,877,716.93 利润总额大幅上升 母公司财务报表 2019 年与 2018 年比较： 单位：元 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 223 报表项目 期末余额 期初余额 本期增减变动 变动幅度 变动原因 （本期发生数） （上期发生数） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不适用 2,899,602,343.81 -2,899,602,343.81 本期执行新金融工具准则，相关科目余额重分类至其他科目，本期末余额为零 存出保证金 345,487,877.91 38,466,878.98 3

731、07,020,998.93 798.14% 新增转融通融入资金，导致转融通保证金大幅增长 买入返售金融资产 3,175,849,980.33 2,368,820,223.20 807,029,757.13 34.07% 股票质押式回购业务增加 可供出售金融资产 不适用 985,984,113.45 -985,984,113.45 本期执行新金融工具准则，相关科目余额重分类至其他科目，本期末余额为零 交易性金融资产 7,790,049,250.82 不适用 7,790,049,250.82 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 其他债权投资 4,840,825,480.82 不适用 4,840

732、,825,480.82 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 其他权益工具投资 280,000.00 不适用 280,000.00 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 固定资产 54,185,361.93 24,235,270.89 29,950,091.04 123.58% 机房搬迁，购置电子设备 无形资产 50,515,234.32 31,001,255.45 19,513,978.87 62.95% 购置软件增加 其他资产 44,517,405.04 178,222,692.22 -133,705,287.18 -75.02% 金融资产的应收利息不再列示于其他资产中 应付短期融资款

733、 305,520,000.00 305,520,000.00 新发行收益凭证 拆入资金 1,841,031,944.46 900,000,000.00 941,031,944.46 104.56% 转融通业务规模增加 卖出回购金融资产款 6,915,519,873.43 617,898,000.00 6,297,621,873.43 1019.20% 债券回购业务规模增加 应付职工薪酬 382,113,476.28 172,991,320.35 209,122,155.93 120.89% 公司业绩增加致本期计提的绩效工资增加 应交税费 91,003,019.72 52,695,346.41

734、38,307,673.31 72.70% 利润大幅增加，导致所得税大幅增长 预计负债 106,248,272.99 50,853,828.92 55,394,444.07 108.93% 自有资金参与的分级产品净值下跌导致公司预计对优先级客户的补偿金额增加 应付债券 4,837,131,010.64 2,998,811,611.04 1,838,319,399.60 61.30% 新发行次级债 其他负债 45,781,084.69 119,654,753.10 -73,873,668.41 -61.74% 金融资产的应付利息不再列示于其他负债中 其他综合收益 1,697,995.75 -71,

735、355,771.56 73,053,767.31 本期执行新金融工具准则导致部分其他综合收益重分类至留存收益 未分配利润 478,423,982.99 315,446,159.94 162,977,823.05 51.67% 净利润增加 手续费及佣金净收入 472,585,795.08 335,025,368.70 137,560,426.38 41.06% 本期投行业务手续费及佣金收入增加 投资收益 478,794,138.42 59,011,192.95 419,782,945.47 711.36% 处置金融工具取得的收益增加 公允价值变动收益 141,935,766.32 -182,23

736、0,952.35 324,166,718.67 交易性金融资产产生浮盈 汇兑收益 288,387.49 782,163.78 -493,776.29 -63.13% 上年同期港币对人民币升值较多导致上年同期汇兑收益基数相对较高 国都证券股份有限公司 2019 年度财务报表附注 224 报表项目 期末余额 期初余额 本期增减变动 变动幅度 变动原因 （本期发生数） （上期发生数） 其他业务收入 1,702,315.95 283,018.92 1,419,297.03 501.48% 房屋转租收入 资产处置收益 1,445.87 -125,589.27 127,035.14 处置固定资产的收益 税

737、金及附加 9,121,492.40 6,868,080.53 2,253,411.87 32.81% 增值税增加 业务及管理费 699,668,733.16 459,729,867.03 239,938,866.13 52.19% 职工薪酬增加 资产减值损失 不适用 243,409,035.46 -243,409,035.46 本期执行新金融工具准则，本期金额为零 信用减值损失 14,302,693.41 14,302,693.41 本期执行新金融工具准则，无比较期间数据 营业外收入 2,789,511.42 4,256,103.07 -1,466,591.65 -34.46% 收到的与日常经

738、营活动无关的政府补助减少 营业外支出 1,367,788.24 503,684.06 864,104.18 171.56% 公益捐赠增加 所得税费用 122,421,297.50 -91,599,463.48 214,020,760.98 利润总额大幅上升 国都证券股份有限公司 二二年四月二十七日 225 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 10 层