839013_2019_中研宏科_2019年年度报告_2020-04-23.txt

1、公告编号：2020-008 1 2019 公告编号：2020-008 2 公司年度大事记 1、 公司于 2019 年 1 月 24 日与新疆风能研究所有限责任公司（系新疆新能源（集团）有限责任公司全资子公司）签署对外投资的战略合作协议，拟定双方共同出资成立合资公司，合资公司的注册资金暂定 1000 万元，注册地位于上海，公司出资占合资公司注册资本的比例不超过 35%（包括 35%本数），合资公司宗旨：在环保软件及信息化服务、新能源、新材料、新工艺及互联网+领域，以技术创新、项目攻关为主要载体，以人才培养、平台共建为纽带，面向全国，致力于环保事业，成为国内领先的智慧环保解决方案提供者。 2、 2

2、019 年 8 月 7 日，公司成立参股子公司上海疆申信息科技有限公司，由本公司和新疆风能研究所有限责任公司、上海中研宏瓴信息科技有限公司共同出资设立，注册资本为人民币 1000 万元，其中公司出资人民币 300万元，占注册资本的 30.00%；新疆风能研究所有限责任公司出资 650 万元，占注册资本的 65.00%；上海中研宏瓴信息科技有限公司出资 50 万元，占注册资本 5.00%。报告期内，该新设立子公司不纳入合并报表范围。 3、 公司拟与沈阳市和平区国有资产经营有限公司共同出资成立合资公司，合资公司的注册资金暂定 500 万元，公司拟投资金额 195 万元人民币，占占注册资本的 39.

3、00%，2019 年 12 月 26 日公司董事会审议通过了合资公司投资协议书，并同时提交股东大会审议。 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。 公告编号：2020-008 3 目 录 第一节 声明与提示 .5 第二节 公司概况 .7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .9 第四节 管理层讨论与分析 . 13 第五节 重要事项 . 20 第六节 股本变动及股东情况 . 22 第七节 融资及利润分配情况 . 24 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 25 第九节 行业信息 . 28 第十节 公司治理及内部控制 . 29 第十一节 财务报告 . 33 公告编号：2020-008 4 释义

4、 释义项目 释义 公司、我司、中研宏科 指 上海中研宏科软件股份有限公司 股东大会 指 上海中研宏科软件股份有限公司股东大会 董事会 指 上海中研宏科软件股份有限公司董事会 监事会 指 上海中研宏科软件股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 三会 指 上海中研宏科软件股份有限公司股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 上海中研宏科软件股份有限公司章程 报告期、本期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元、万元 指 中国的法定货币单位,人民币元,人民币万元 会计师事务所 指 北京永拓会计

5、师事务所(特殊普通合伙) 主办券商 指 中银国际证券股份有限公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会议事规则 指 上海中研宏科软件股份有限公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公告编号：2020-008 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人许吉慧、主管会计工作负责人闫玮玮及会计机构负责人（会计主管人员）常虹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准

6、无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 公告编号：2020-008 6 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 管理风险 报告期内,公司资产总额 19,911,053.49 元。为了适应公司的不断发展,公司建立了完整的薪酬体系,并在内部建立了人才培养和学习机制

7、。虽然公司已经积极提升内部管理效率和管理能力,但是随着公司发展规划的实施,公司资产及业务规模将进一步扩大,公司在人力资源、法律、财务等方面的管理能力需要不断提高。如果管理层不能随着公司业务规模的扩张而持续提高管理效率、进一步完善管理体系,公司的长远发展将受到制约。 技术开发风险 软件开发属于技术密集型企业,目前软件行业正处于快速发展阶段,产品更新换代快,客户对产品的技术要求不断提高,新产品的开发和改进是公司保持持续盈利的关键。若公司不能准确把握技术、产品及市场发展的趋势,对行业关键技术的发展动态不能及时掌握,研发出符合市场需求的新产品,或技术成果不能实现预期效益,将可能使公司的市场竞争能力下降

8、,对公司经营产生不利影响。 核心技术人员流失 公司所处的行业对技术人员的需求较高,特别是公司的智慧政务建设无论从技术开发、项目实施和运维管理,都需要项目的研发和实施人员具有较高的技术水平和丰富的项目实施经验,能够对政府各职能部门的业务规则、流程及应用环境有较深刻的理解,并能够针对不同地区、不同层次的政府行政特点进行合理的规划设计。随着公司业务的发展,目前公司培养并聚集了一批优秀的管理、技术研发和项目实施人才,若公司无法为各类人才提供良好的发展空间和提升平台,无法培养或引进更多的优秀人才,或是造成核心技术人员流失,将对公司发展带来不利影响。 业务区域较为集中风险 公司的客户主要面向财政系统的各级

9、政务部门、以及科研机构等,客户主要深耕在辽宁等东北地区,从收入结构来看,公司的销售收入主要来源于辽宁省内,虽然报告期内公司已拓展其他地区客户，但是仍存在业务区域较为集中的情况。若未来现有业务区域市场竞争加剧或者市场规模下降,而公司又无法采取有效的应对措施,将会对公司的经营业绩产生不利影响。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2020-008 7 第二节 公司概况 一、 基本信息 公司中文全称 上海中研宏科软件股份有限公司 英文名称及缩写 ShangHai Sarisoft Co.,LTD 证券简称 中研宏科 证券代码 839013 法定代表人 许吉慧 办公地址 上海市浦东新区张江路

10、 505 号 501 室 二、 联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 闫玮玮 职务 董事会秘书、财务总监 电话 021-61099985 传真 021-61099985 电子邮箱 Yanweiweisari- 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市浦东新区张江路 505 号 501 室，邮编:201210 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、 企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 6 月 8 日 挂牌时间 2016 年 8 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） I65 软件和信息技术服务业

11、 主要产品与服务项目 公司的主营业务是为政府及相关政务部门、科研机构提供智慧政务领域的软件技术开发、解决方案及技术运维服务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 14,811,109 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 控股股东 徐怀宇 实际控制人及其一致行动人 徐怀宇 公告编号：2020-008 8 四、 注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 91310000071173849C 否 注册地址 中国(上海)自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 707 室 否 注册资本 14,811,109.00 否 不适用 五、 中介机构 主办券商 中银

12、证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 王波、刘珺 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、 自愿披露 适用 不适用 七、 报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2019 年 12 月 13 日召开了 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了注册地址变更的议案，并于2020 年 3 月 27 日完成注册地址工商变更，由原注册地址“中国(上海)自由贸易试验区龙东大道 3000 号1 幢 A 楼 707 室”变更为“

13、中国（上海）自有贸易试验区张江路 505 号 1 幢 5 楼 01-3 单元”。 公告编号：2020-008 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 5,386,010.54 9,801,534.97 -45.05% 毛利率% -0.46% 59.16% - 归属于挂牌公司股东的净利润 -4,531,886.42 143,394.87 -3,260.42% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -4,704,121.76 -399,115.33 -1,078.64% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算

14、） -21.86% 0.60% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -22.69% -1.67% - 基本每股收益 -0.31 0.01 -3,160.00% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 本期期初 增减比例% 资产总计 19,911,053.49 25,243,597.42 -21.12% 负债总计 1,555,219.17 1,909,589.56 -18.56% 归属于挂牌公司股东的净资产 18,465,964.22 22,997,850.64 -19.71% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.25 1.55 -19.35% 资产负债

15、率%（母公司） 6.58% 7.02% - 资产负债率%（合并） 7.81% 7.56% - 流动比率 994.59% 1,203.65% - 利息保障倍数 - - - 注：本报告中资产负债类报表项目及财务指标默认可比期间为“本期期初”。如需在资产负债表中混合列报新旧报表项目，可填写“上年期末”数据作为可比期间数据，并在报告全文中保持口径一致。 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 经营活动产生的现金流量净额 -4,375,730.72 -2,913,832.04 -50.17% 应收账款周转率 92.99% 205.45% - 存货周转率 43,352.05% 31,407.

16、48% - 公告编号：2020-008 10 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例% 总资产增长率% -21.12% -5.32% - 营业收入增长率% -45.05% -27.59% - 净利润增长率% -2,340.11% -92.55% - 五、 股本情况 单位：股 本期期末 本期期初 增减比例% 普通股总股本 14,811,109 14,811,109 0.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助 202,679.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -49.87 非经常性损益

17、合计 202,629.81 所得税影响数 30,394.47 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 172,235.34 七、 补充财务指标 适用 不适用 八、 会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空) 不适用 单位：元 科目 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 - - - - - 注：编制合并报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标。 公告编号：2020-008 11 （1）新金融工具准则 财政部于2017年3月31日分别发布了企业会计准则第22号金融工具确认和计量（

18、2017年修订）（财会20177号）、企业会计准则第23号金融资产转移（2017年修订）（财会20178号）、企业会计准则第24号套期会计（2017年修订）（财会20179号），于2017年5月2日发布了企业会计准则第37号金融工具列报（2017年修订）（财会201714号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”），要求在境内上市的企业自2019年1月1日起执行。 经本公司董事会决议通过，本公司按照财政部的要求时间开始执行前述新金融工具准则。 在新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、

19、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。 在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。 于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工

20、具准则要求不一致的，本集团按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。 于2019年1月1日，金融资产按照修订前后金融工具确认和计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下： 本集团： 金融资产类别 修订前金融工具确认和计量准则 修订后金融工具确认和计量准则 计量类别 账面价值 计量类别 账面价值 应收账款 摊余成本（贷款和应6,436,554.37 摊余成本 6,436,554.37 公告编号：2020-008 12

21、收款） 其他应收款 摊余成本（贷款和应收款） 641,980.08 摊余成本 641,980.08 本公司： 金融资产类别 修订前金融工具确认和计量准则 修订后金融工具确认和计量准则 计量类别 账面价值 计量类别 账面价值 应收账款 摊余成本（贷款和应收款） 5,846,554.37 摊余成本 5,846,554.37 其他应收款 摊余成本（贷款和应收款） 639,080.08 摊余成本 639,080.08 该项会计政策变更对本公司可比会计期间的比较数据无影响。 （2）财务报表列报 根据财会（2019）6号规定的财务报表格式编制2019年度财务报表，并采用追溯调整法变更了相关列报。 相关列报

22、调整影响如下： 2018年12月31日受影响的合并资产负债表项目： 项目 调整前 调整数 调整后 应收账款 0.00 6,436,554.37 6,436,554.37 应收票据及应收账款 6,436,554.37 -6,436,554.37 0.00 应付账款 0.00 25,562.07 25,562.07 应付票据及应付账款 25,562.07 -25,562.07 0.00 2018年12月31日受影响的母公司资产负债表项目： 项目 调整前 调整数 调整后 应收账款 0.00 5,846,554.37 5,846,554.37 应收票据及应收账款 5,846,554.37 -5,846

23、,554.37 0.00 应付账款 0.00 25,562.07 25,562.07 应付票据及应付账款 25,562.07 -25,562.07 0.00 注：调整数中，以正数表示调增数，以负数表示调减数。 （3）重要会计估计变更 本公司在报告期内无会计估计变更事项。 公告编号：2020-008 13 第四节 管理层讨论与分析 一、 业务概要 商业模式 本公司所处行业根据上市公司行业分类索引，属于 I65 软件和信息技术服务业。公司是智慧政务领域的软件技术服务提供商， 主营为政府及相关政务部门、科研机构提供智慧政务领域的软件技术开发、整体解决方案及技术运维服务。报告期内，公司拥有自主研发的专

24、利、软件著作权、软件产品合计 40 余项。公司以智慧政务为目标，以政府财政大数据为切入点，根据不同客户的实际需求，通过提供技术开发、项目实施、数据采集、培训咨询及运维管理等相结合的软件技术服务，满足政务部门信息化综合服务的业务需求，着重通过提供优质的技术服务过程来获取客户和市场的认可，为客户持续的创造价值。公司的客户主要面向财政系统的各级政务部门、政府管理部门以及科研院所等机构，客户主要深耕在辽宁省智慧政务市场等东北地区。目前，智慧财政大数据平台系列的多项产品已经得到客户的广泛认可，公司除维系现有客户外，积极拓展华东沿海地区业务。公司的智慧财政系统已成功拓展至上海临港，智慧校园等产品已在华东多

25、个科研院所推广，为公司业务拓展打下良好的客户基础。随着公司业务规模的不断扩大， 公司产品结构正在快速升级调整，逐步形成以大数据技术、数据挖掘、人工智能及机器学习为核心技术平台的系统产品及应用。公司软件研发部门主要分为两个方向，分别面向基础平台研发和应用软件研发。基础平台研发主要面向基础架构平台研究及大数据管理与分析的基础研究；应用软件研发设立于公司沈阳分公司开发中心，专注于智慧财政、智慧政务、智慧城市、智慧校园等业务应用系统的开发与测试。研发部门一方面制定企业研发整体规划；另一方面组织开展软件研发与测试。 公司主要以自主开发软件服务模式和受托开发软件模式为客户提供技术服务。自主开发软件服务模式

26、下，公司主要采用招投标形式向政府各部门、科研机构提供智慧政务解决方案和技术服务；受托开发模式下，根据与客户签订的技术开发合同，根据用户的实际需求，通过需求和市场趋势分析、可行性研究后，进行特定的软件设计与开发。 报告期内，公司的商业模式没有发生重大变化。 报告期后至报告披露日，公司的商业模式没有发生重大变化。 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、 经

27、营情况回顾 (一) 经营计划 报告期内，公司董事会和管理层在保持公司健康、稳定发展的基础上，积极布局行业新领域。一方面对原有的软件产品进行升级调整,进而衍生出新的产品，丰富完善公司自有产品链，另一方面，公司在公告编号：2020-008 14 原有一家参股公司及两家控股子公司之外又投资设立了一家参股公司上海疆申信息科技有限公司，分别往智慧城市方向、工业 4.0 智能制造方向、移动互联网方向、生态环保大数据方向积极开拓新业务。报告期内公司以自主研发软件的销售为主，以受托定制开发、数据收集服务、培训咨询服务等技术服务为辅，不断拓展市场，力争成为行业翘楚。 截至 2019 年 12 月 31 日，公司

28、实现营业收入 5,386,010.54 元，同比下降 45.05%；净利润-4,978,173.54元，同比下降 2,340.11%。报告期内，公司营业收入下降的原因是上年的主营软件产品进入成熟期,新的产品尚在实施推广过程中,收入暂未体现,而公司的成本费用基本与去年保持持平,最终净利润也随之下滑。 截至 2019 年 12 月 31 日，公司资产总额 19,911,053.49 元，较上年末减少 5,332,543.93 元,公司经营现金流入-4,375,730.72 元，较上年末减少 1,461,898.68 元。报告期内，资产总额减少的主要原因是公司应收账款减少，经营现金流入减少是因为本期

29、收入减少,收款减少。 管理方面，公司持续关注行业技术发展动态，强调培养创新意识，不断推进产品的升级。为了有效的保证公司业务的稳定发展，公司组织结构及内部管理机构进一步完善，明确权责分工，提高公司管理效率。报告期内，公司拥有自主研发的软件产品 12 项，软件著作权 27 项，申报的专利 2 项，不断提升自身的核心竞争力。 (二) 财务分析 1. 资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 本期期初 本期期末与本期期初金额变动比例% 金额 占总资产的比重% 金额 占总资产的比重% 货币资金 9,547,854.40 47.95% 5,909,359.69 23.41% 61.57% 应收票据 -

30、- - - - 应收账款 4,657,487.50 23.39% 6,436,554.37 25.50% -27.64% 存货 17,012.53 0.09% 7,950.01 0.03% 113.99% 投资性房地产 - - - - - 长期股权投资 2,659,909.70 13.36% 1,373,087.71 5.44% 93.72% 固定资产 576,954.88 2.90% 465,650.40 1.84% 23.90% 在建工程 - - - - - 短期借款 - - - - - 长期借款 - - - - - 预收帐款- 472,777.09 2.37% 0.00 0.00% -

31、应交税费 19,483.44 0.10% 739,624.49 2.93% -97.37% 未分配利润 506,154.25 2.54% 5,038,040.67 19.96% -89.95% 归 属 于 母 公 司所有者权益 18,465,964.22 92.74% 22,997,850.64 91.10% -19.71% 注：本报告中资产负债类报表项目及财务指标默认可比期间为“本期期初”。如需在资产负债表中混合列报新旧报表项目，可填写“上年期末”数据作为可比期间数据，并在报告全文中保持口径一致。 资产负债项目重大变动原因： 1)报告期内，公司货币资金较上年同期增加3,638,494.71元

32、，较上年同期增加61.57%，主要是期末理财产品赎回及期末客户回款所致。 2）报告期内，公司应收账较上年同期减少1,779,066.87元，较上年同期减少27.64%，主要是因为年末加大催款力度，客户回款所致； 3）报告期内，公司存货较上年同期增加9,062.52元，较上年同期增加113.99%，属公司正常备货； 4）报告期内，公司长期股权投资较上年同期增加1,286,821.99元，较上年同期增长93.72%,主要是公司本年投资参股公司上海疆申信息科技有限公司所致。 公告编号：2020-008 15 5）报告期内，公司预收帐款较上年同期增加472,777.09元，主要是因为期末存在按照合同规

33、定预收的款项所致。 6)报告期内，公司应交税费较上年同期减少720,141.05元，较上年同期减少97.37%，主要是因为本年期初缴纳上年税款所致。 7）报告期内，公司未分配利润较上年同期减少4,531,886.42元，较上年同期减少89.95%，主要是因为本年收入减少，成本增加所致。 8）报告期内，公司归属于母公司所有者权益减少4,531,886.42元，较上年同期减少19.71%，主要是因为未分配利润减少所致。 2. 营业情况分析 (1) 利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例% 金额 占营业收入的比重% 金额 占营业收入的比重% 营业收入 5,386,010

34、.54 - 9,801,534.97 - -45.05% 营业成本 5,410,886.37 100.46% 4,002,636.41 40.84% 35.18% 毛利率 -0.46% - 59.16% - - 销售费用 2,272.73 0.04% 498,833.50 5.09% -99.54% 管理费用 4,297,263.20 79.79% 4,672,181.48 47.67% -8.02% 研发费用 1,711,747.27 31.78% 2,023,689.32 20.65% -15.41% 财务费用 1,750.04 0.03% -17,265.97 -0.18% 110.14

35、% 信用减值损失 -266,879.17 -4.96% - - - 资产减值损失 - - -98,786.24 1.01% - 其他收益 558,680.18 10.37% 1,083,691.45 11.06% -48.45% 投资收益 -27,059.69 -0.50% 508,327.38 5.19% -105.32% 公 允 价 值 变 动收益 - - - - - 资产处置收益 - - - - - 汇兑收益 - - - - - 营业利润 -5,796,994.09 -107.63% 62,831.05 0.64% -9,326.32% 营业外收入 1.13 0.00% - - - 营业

36、外支出 319.55 0.01% 30,136.32 0.31% -98.94% 净利润 -4,978,173.54 -92.43% 222,229.35 2.27% -2,340.11% 项目重大变动原因： 1）报告期内，公司营业收入较上年同期减少 4,415,524.43 元，较上年同期降低 45.05%，主要是因为公司上年的主营软件产品进入成熟期,新业务在实施过程中，收入尚未实现； 2）报告期内，公司营业成本较上年同期增长 1,408,249.96 元，较上年同期增长 35.18%，主要是因为实施成本增加所致； 3）报告期内，公司销售费用较上年同期减少 496,560.77 元，较上年同

37、期减少 99.54%，主要是因为人员结构调整所致； 4）报告期内，公司财务费用较上年同期增加 19,016.01 元，较上年同期增长 110.14%，主要是因为银行存款利息收入减少所致； 5）报告期内，公司其他收益较上年同期减少 525,011.27 元，较上年同期减少 48.45%，主要是因为软件产品增值税即征即退退税额减少所致。 6）报告期内，公司投资收益较上年同期减少 535,387.07 元, 较上年同期减少 105.32%，主要是因为公告编号：2020-008 16 因为对外投资的参股公司确认投资收益。 7）报告期内，公司营业利润较上年同期减少 5,859,825.14 元，较上年同

38、期下降 9326.32%，主要是因为收入的下降,但成本和费用主要是人工工资金等固定成本较上年上涨所致； 8）报告期内，公司净利润较上年同期减少 5,200,402.89 元，较上年同期下降 2340.11%，原因同营业利润。 (2) 收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 主营业务收入 5,216,844.49 8,215,870.80 -36.50% 其他业务收入 169,166.05 1,585,664.17 -89.33% 主营业务成本 5,286,106.43 2,644,643.49 99.88% 其他业务成本 124,779.94 1,357,992.92 -90

39、.81% 按产品分类分析： 适用 不适用 单位：元 类别/项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例% 收入金额 占营业收入的比重% 收入金额 占营业收入 的比重% 软件产品销售收入 1,391,147.98 25.83% 3,291,324.44 33.58% -57.73% 技术服务收入 3,825,696.51 71.03% 4,924,546.36 50.24% -22.31% 硬件销售收入 169,166.05 3.14% 1,585,664.17 16.18% -89.33% 按区域分类分析： 适用 不适用 收入构成变动的原因： 1) 报告期内, 公司营业收入较上年同期减少4

40、,415,524.43元，较上年同期降低45.05%，主要是因为公司上年的主营软件产品进入成熟期,新业务在实施过程中，收入尚未实现； 2) 报告期内,公司其他业务收入减少1,416,498.12元,较上年同期下降89.33%，公司其他业务成本减少1,233,212.98元,较上年同期下降90.81%，公司的其他业务收入主要是配套上年的主营软件产品使用的硬件产品,主营软件产品进入成熟期,配套的硬件产品亦然； (3) 主要客户情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比% 是否存在关联关系 1 深圳知路科技有限公司 518,867.93 9.63% 否 2 瓦房店市财政局 383,394.6

41、5 7.12% 否 3 庄河市财政局 302,437.87 5.62% 否 4 开封市朝阳科技有限公司 185,840.71 3.45% 否 5 辽联（辽宁）信息技术股份有限公司 175,221.24 3.25% 否 合计 1,565,762.40 29.07% - 注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 (4) 主要供应商情况 单位：元 公告编号：2020-008 17 序号 供应商 采购金额 年度采购占比% 是否存在关联关系 1 江苏富深协通科技股份有限公司 621,509.43 51.60% 否 - 上海珍讯信息技术有限公司 120,00

42、0 9.96% 否 - 深圳市奥振电子科技有限公司 107,409.22 8.92% 否 - 上海城市公共安全研究中心 99,009.9 8.22% 否 - 阜新市恒诚信息技术服务中心 75,000 6.23% 否 合计 1,022,928.55 84.93% - 注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 3. 现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例% 经营活动产生的现金流量净额 -4,375,730.72 -2,913,832.04 -50.17% 投资活动产生的现金流量净额 8,013,976.84 -4,709,94

43、7.37 270.15% 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 -1,774,499.69 100.00% 现金流量分析： 1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年减少 1,461,898.68 元，主要有两个原因，一是因为上年收回上上年度的应收账款及当年回款良好，二是因为本年度收入大部分确认在下半年度，账龄较短,目前仍在走付款流程； 2）报告期内，投资动产生的现金流量较上年增加 12,723,924.21 元,主要是因为收回理财产品增加现金流 9,915,991.36 元； 3）报告期内，筹资活动产生的现金流量较上年减少 1774499.69 元,主要是因为上年度分配现金股利，本年无所

44、致。 (三) 投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 无 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四) 非标准审计意见说明 适用 不适用 (五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具相关的会计准则。 1. 变更前采取的会计政策： （1）公司财务报表格式按照财政部于 2018 年 6 月 15 日发布的关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号）的相关规定执行。 （2）公司执行财政部发布的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资

45、产转移、企业会计准则第 24 号套期会计、企业会计准则第 37 号金融工具列报的会计政策。 2.变更后采取的会计政策： （1）本次变更后，公司的财务报表格式执行财政部最新发布的关本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和公告编号：2020-008 18 完整性承担个别及连带法律责任。于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）相关规定。 （2）本次变更后，公司执行新金融工具准则，包括企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财

46、会20178 号）企业会计准则第 24 号套期会计（财会20179 号）、企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会201714 号）。 根据上述相关法规及会计准则的规定，公司自 2019 年 1 月 1 日起执行上述变更后的会计政策，上述新准则实施预计不会对公司财务报告产生重大影响。 三、 持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；虽然公司报告期内营业额下降，但公司的研发能力及客户积累增加；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因

47、此公司拥有良好的持续经营能力。 四、 风险因素 (一) 持续到本年度的风险因素 （一）管理风险报告期内,公司资产总额 19,911,053.49 元。为了适应公司的不断发展,公司建立了完整的薪酬体系,并在内部建立了人才培养和学习机制。虽然公司已经积极提升内部管理效率和管理能力,但是随着公司发展规划的实施,公司资产及业务规模将进一步扩大,公司在人力资源、法律、财务等方面的管理能力需要不断提高。如果管理层不能随着公司业务规模的扩张而持续提高管理效率、进一步完善管理体系,公司的长远发展将受到制约。 针对以上风险，公司的风险管理措施如下：公司管理层定期召开会议，针对公司薪酬体系、人才培训、专业学习等进

48、行讨论，随着公司业务的规模的发展，管理层进一步提升管理效率、完善公司管理体系。 （二）技术开发风险 软件开发属于技术密集型产业，目前软件行业正处于快速发展阶段，产品更新换代快，客户对产品的技术要求不断提高，新产品的开发和改进是公司保持持续盈利能力的关键。若公司不能准确把握技术、产品及市场发展的趋势，对行业关键技术的发展动态不能及时掌控，研发出符合市场需求的新产品，或技术成果不能实现预期效益，将可能使公司的市场竞争能力下降，对公司经营产生不利影响。 针对以上风险，公司的风险管理措施如下：公司管理层制定了以智慧政务为业务核心的公司重要发展战略，着力于智慧政务的发展，为政府及相关部门提供一系列的智慧

49、政务解决方案。围绕这一核心发展战略，公司将加强市场调研、了解行业最前沿科技，加大新产品的规划与技术发展研究、深化现有业务，拓展创新业务，同时，完善培训和销售体系，打造一批具有较高的技术研发水平和丰富的项目实施经验，并能够针对不同地区、不同层级的政府行政特点进行合理规划设计的项目研发和运维实施队伍，从而形成技术开发优势与技术服务优势。 （三）核心技术人员流失风险 公司所处的行业对技术人员的需求较高，特别是公司的智慧政务建设无论从技术开发、项目实施和运维管理，都需要项目的研发和实施人员具有较高的技术水平和丰富的项目实施经验，能够对政府各职能部门的业务规则、流程及应用环境有较深刻的理解，并能够针对不

50、同地区、不同层级的政府行政特点进行合理的规划设计。随着公司业务的发展，目前公司培养并聚集了一批优秀的管理、技术研发和项目实施人才，若公司无法为各类人才提供良好的发展空间和提升平台，无法培养或引进更多的优秀人才，或是造成核心技术人员流失，将对公司发展带来不利影响。 针对以上风险，公司的风险管理措施如下：公司十分重视核心技术人员的成长和激励，对于核心技术人员进行报酬等激励措施，保证人员的稳定和公司的持续发展。同时，公司致力于为员工提供培训机会及营造良好的文化和工作氛围，给予员工一定的发展空间和提升平台，并通过内部培养机制培养大量业务骨干，对稳定员工队伍起到了一定积极作用。 （四）业务区域较为集中风

51、险 公告编号：2020-008 19 公司的客户主要面向财政系统的各级政务部门、以及科研院所等机构，客户主要深耕在辽宁等东北地区， 从收入结构来看，公司的销售收入主要来源于辽宁省内，存在业务区域较为集中的情况。这主要因为公司成立时间短，无论是业务、技术还是经验上，公司都需要在这个领域获取一定的沉淀和积累。 但若未来现有地区市场的竞争加剧或者市场规模下降，而公司又无法采取有效的应对措施，将会对公司的经营业绩产生不利影响。 针对以上风险，公司的风险管理措施如下：目前，公司在深挖现有地区市场业务机会的基础上， 积极拓展其他地区业务，重点在东北及华东沿海地区进行业务推广，逐步提升公司的市场份额和改善业

52、务较为集中的情况。同时，公司将进一步加强完善营销体系的建设，注重建立持续销售系统，持续推进市场调研和推广工作，完善培训、销售体系，优化行业资源管理，推动公司品牌影响力。 (二) 报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2020-008 20 第五节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合

53、并事项 是 否 五. (一) .一 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 (一) 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） 一、 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 事项类型 协议签署时间 临时公告披露时间 交易对方 交易/投资/合并标的 交易/投资/合并对价 对价金额 是否构成关联交易 是否构成重大资产重组

54、 对 外 投资 2019 年 1月 24 日 2019 年 5月 27 日 新疆风能研究所有限责任公司、上海中研宏 瓴信息科技 有限公司 其他（成立合资公司） 股权 300 万元 否 否 注：可免于披露已在“二、经营情况回顾 （四）投资状况分析 2、委托理财及衍生品投资情况”中已披露的理财及衍生品投资情况。 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 公司于 2019 年 1 月 24 日与新疆风能研究所有限责任公司（系新疆新能源（集团）有限责任公司全资子公司）签署对外投资的战略合作协议，拟定共同出资成立合资公司。 2019 年 8 月 7 日，由本公司和新疆风能研究所有限责任

55、公司、上海中研宏瓴信息科技有限公司共同出资设立上海疆申信息科技有限公司，注册资本为人民币 1000 万元，其中公司出资人民币 300 万元，占注册资本的 30.00%；新疆风能研究所有限责任公司出资 650 万元，占注册资本的 65.00%；上海中研宏瓴信息科技有限公司出资 50 万元，占注册资本 5.00%。合资公司宗旨是在环保软件及信息化服务、新能源、新材料、新工艺及互联网+领域，以技术创新、项目攻关为主要载体，以人才培养、平台共建为纽带，面向全国，致力于环保事业，成为公告编号：2020-008 21 国内领先的智慧环保解决方案提供者。为公司拓展销售渠道，提高营收能力，增加公司收入有一定的

56、促进作用，对公司进一步发展具有积极作用。 公告编号：2020-008 22 第六节 股本变动及股东情况 二、 普通股股本情况 (二) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例% 数量 比例% 无限售条件股份 无限售股份总数 7,153,342 48.30% 0 7,153,342 48.30% 其中：控股股东、实际控制人 1,718,925 11.61% 0 1,718,925 11.61% 董事、监事、高管 833,658 5.63% 0 833,658 5.63% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件股份 有限售股份总数 7,657,767

57、51.70% 0 7,657,767 51.70% 其中：控股股东、实际控制人 5,156,775 34.82% 0 5,156,775 34.82% 董事、监事、高管 2,500,992 16.89% 0 2,500,992 16.89% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 14,811,109 - 0 14,811,109 - 普通股股东人数 14 注：请按照上年年末股本结构填列本期期初股本结构情况。“核心员工”按非上市公众公司监督管理办法的有关规定界定；“董事、监事及高级管理人员”包括挂牌公司的董事、监事和高级管理人员（身份同时为控股股东及实际控制人的除外）。 股本结构

58、变动情况： 适用 不适用 (三) 普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 徐怀宇 6,875,700 0 6,875,700 46.42% 5,156,775 1,718,925 2 陕西西科天使 叁期商务信息 咨询合伙企业 (有限合伙) 1,433,332 0 1,433,332 9.68% 0 1,433,332 3 中国科学院上 海高等研究院 1,290,000 0 1,290,000 8.71% 0 1,290,000 4 许吉慧 1,048,125 0 1,048,125 7

59、.08% 786,096 262,029 5 张坤林 1,048,125 0 1,048,125 7.08% 786,096 262,029 6 左红英 903,000 0 903,000 6.09% 677,250 225,750 7 陕 西 大 数 据 企业 孵 化 管 理 中心合伙企业(有限合伙) 477,777 0 477,777 3.23% 0 477,777 8 上 海 赛 睿 投 资管理有限公司 387,000 0 387,000 2.61% 0 387,000 9 苏锐丹 387,000 0 387,000 2.61% 0 387,000 10 闫玮玮 335,400 0 33

60、5,400 2.26% 251,550 83,850 公告编号：2020-008 23 合计 11,695,282 0 11,695,282 1,169,528,200.00% 0.7896 6,728,967 普通股前十名股东间相互关系说明： 普通股前十名股东间相互关系说明：公司共有股东14名，其中10 名为自然人股东、4 名法人股东。 陕西西科天使叁期商务信息咨询合伙企业（有限合伙）与陕西大数据企业孵化管理中心合伙企业(有限合伙)2名法人股东的基金管理人同为西安中科创星创业投资管理有限公司； 公司股东、财务总监、董事会秘书闫玮玮与公司股东苏锐丹为夫妇，除此之外，公司董事、监事、高级管理人员

61、相互之间不存在亲属关系。 三、 优先股股本基本情况 适用 不适用 四、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： 是 否 报告期末，公司控股股东、公司实际控制人同为徐怀宇，直接持有公司 6,875,700 股股份，占公司总股本的 46.42%。公司控股股东及公司实际控制人简介如下：徐怀宇先生， 1969 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士后。 1994 年 6 月至 1995 年 10 月，任（韩国） LG 公司沈阳办事处销售代表； 1995 年 11 月至 1997 年 5 月，任柯达公司（沈阳）办事处销售代表； 1997 年 6 月至 1998 年 3 月，任 IBM 公司（沈

62、阳）办事处销售代表； 2002 年 4 月至 2002 年 8 月，任 MICRON 公司（大阪）产品研发； 2002 年 9 月至 2003 年 12 月，美国加州大学洛杉矶分校博士后； 2004 年 1 月至 2007 年 5 月，任广州伯仲电子科技有限公司技术总监； 2007 年 6 月至 2011 年 11 月，任东北大学教授； 2011 年 12 月至今任中科院上海高等研究院研究员； 2013 年 6 月至今，创立公司； 2013 年 9 月至今，任上海科技大学特聘兼职教授； 2015 年 12 月 17 日至今，连任公司第二届董事，任期三年。（任期为 2018 年 12 月 18

63、日至 2021 年 12 月 17 日。） 公告编号：2020-008 24 第七节 融资及利润分配情况 一、 普通股股票发行及募集资金使用情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或股 发行次数 发行方案公告时间 新增股票挂牌转让日期 发行价格 发行数量 标的资产情况 募集金额 发行对象中董监高与核心员工人数 发行对象中做市商家数 发行对象中外部自然人人数 发行对象中私募投资基金家数 发行对象中信托及资管产品家数 1 2017年3 月7 日 2017年7 月18 日 27 444,444 12,884,797.56 11,999,988.00 0 0 0 2 0

64、2、存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次数 发行情况报告书披露时间 募集金额 报告期内使用金额 是否变更募集资金用途 变更用途情况 变更用途的募集资金金额 是否履行必要决策程序 1 2017 年 3月 7 日 11,999,988.00 1,655,015.18 否 不适用 0 已事前及时履行 募集资金使用详细情况： 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金的使用与其股东大会通过的股票发行方案中规定的募集资金用途一致，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况，其相关信息披露及时、真实、准确的反映了募集资金实际使用

65、情况。符合挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资等法律法规的相关规定。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 适用 不适用 三、 债券融资情况 适用 不适用 四、 可转换债券情况 适用 不适用 公告编号：2020-008 25 五、 银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、 权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： 适用 不适用 （二）权益分派预案 适用 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (

66、一) 基本情况 姓名 职务 性别 出生年月 学历 任职起止日期 是否在公司领取薪酬 起始日期 终止日期 徐怀宇 董事 男 1969.06 博士 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 否 许吉慧 董事长、总经理 男 1988.04 硕士 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 是 张坤林 副董事长、副总经理 男 1987.11 硕士 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 是 左红英 副董事长 女 1974.04 博士 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 是 郭鑫 董事 男 1987.06 硕士

67、 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 否 闫玮玮 财务负责人、董事会秘书 女 1987.06 硕士 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 是 曾宝祥 监事会主席 男 1987.05 硕士 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 是 张旭 监事 男 1987.02 本科 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 是 黄跃 监事 女 1987.07 本科 2018 年 12月 18 日 2021 年 12月 17 日 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 3 董事、监事、高级管

68、理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 无 公告编号：2020-008 26 (二) 持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 徐怀宇 董事 6,875,700 0 6,875,700 46.42% 0 许吉慧 董事长、总经理 1,048,125 0 1,048,125 7.08% 0 张坤林 副董事长、副总经理 1,048,125 0 1,048,125 7.08% 0 左红英 副董事长 903,000 0 903,000 6.10% 0 闫玮玮 财务负责人、董事会秘书 335,400 0 335,40

69、0 2.26% 0 合计 - 10,210,350 0 10,210,350 68.94% 0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： 适用 不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 适用 不适用 二、 员工情况 (一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 综合管理 4 4 技术研发 18 24 运维实施及市场拓展 11 4 行政财务 4 4 员工总计 37 36 按教育程度分类 期初人

70、数 期末人数 博士 1 1 硕士 4 3 本科 27 28 专科 5 4 专科以下 0 0 员工总计 37 36 (二) 核心员工基本情况及变动情况 适用 不适用 姓名 变动情况 任职 期初持普通股股数量变动 期末持普通股股公告编号：2020-008 27 数 数 王浩霖 无变动 区域总监 0 0 0 徐宝 无变动 区域总监 0 0 0 李殿绪 无变动 区域总监 0 0 0 李政 无变动 研发工程师 0 0 0 芦阳 无变动 研发工程师 0 0 0 刘嵩 无变动 项目总监 0 0 0 郝井伟 无变动 子公司副总经理 0 0 0 杨波 无变动 项目总监 0 0 0 王月 无变动 项目总监 0 0

71、 0 刘羽 无变动 项目经理 0 0 0 段丽 无变动 UI 事业部总监 0 0 0 刘佳明 离职 研发工程师 0 0 0 林超 离职 研发工程师 0 0 0 刘峻伯 离职 项目经理 0 0 0 张宇 离职 项目经理 0 0 0 李春芳 离职 项目经理 0 0 0 祝振乙 离职 研发工程师 0 0 0 杨海燕 离职 财务经理 0 0 0 核心员工的变动对公司的影响及应对措施： 适用 不适用 报告期内，公司有 7 名核心员工离职，辞职均因个人原因。目前公司已完成以上核心员工所负责工作的平稳交接，其辞职对公司的日常经营活动不会产生不利影响。 三、 报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020

72、-008 28 第九节 行业信息 是否自愿披露 是 否 公告编号：2020-008 29 第十节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、 公司治理 (一) 制度与评估 1、 公司治理基本状况 报告期内，公司管理层严格依据公司法、公司章程及三会议事规则的规定发布通知并按期召开股东大会、董事会、监事会；确保三会文件保存完整，会

73、议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备，会议决议及会议记录均能够正常签署，会议决议能有效执行；切实履行董事会、监事会的各项职权；董事会参与公司战略目标的制订并检查其执行情况。不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。报告期内，严格按照募集资金管理制度使用募集资金。 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策以及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责

74、和义务。 2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司依据公司法、证券法和全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等有关规定，结合公司的具体情况制定了公司章程、信息披露管理办法、关联交易制度、重大投资业务管理办法及三会议事规则等健全的法人治理结构制度体系，为全体股东提供合适的保护，切实保障了股东的知情权、参与权、质询权和表决权等权利，能够给所有股东提供合适的保护和平等的权利保障。 3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大事项均按照公司内部控制制度进行决策，履行了相应法律程序。公司重大的事项，如对外投资设立子公司、章程变更等均通过了公司董事会或

75、/和股东大会审议，没有出现董事会、股东大会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程序，或者决议内容违反公司章程的情形，公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好。公司制订内部控制制度以来，各项制度能够得到有效的执行，对于公司加强管理、规范运行、提高经济效益以及公司的长远发展发挥了积极有效的作用。 4、 公司章程的修改情况 1、2019 年 12 月 13 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，会议审议并通过了关于变更注册地址并修改公司章程的议案。并于 2020 年 3 月 27 日完成注册地址工商变更。 (二) 三会运作情况 1、 三会召开情况 会议类型 报告期内会

76、议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 公告编号：2020-008 30 董事会 6 第二届董事会第二次会议（2019 年 1 月 24 日） 1、审议通过关于签订对外投资的战略合作协议的议案 第二届董事会第三次会议（2019 年 4 月 23 日） 1、审议通过关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案 2、审议通过关于公司 2018 年度总经理工作报告的议案 3、审议通过关于公司 2018 年度不分配利润、不进行资本公积转增股本的议案 4、审议通过关于公司 2018 年度财务决算报告的议案 5、审议通过关于公司 2019 年度财务预算的议案 6、审议通过关于公司 2018 年度募集资

77、金存放与使用情况专项报告的议案 7、审议通过关于 的议案 8、审议通过关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案 9、审议通过关于公司 2018 年资金占用专项报告的议案 10、审议通过关于公司使用闲置资金购买银行理财产品的议案 11、审议通过关于对公司 2018 年度审计报告进行确认的议案 12、审议通过关于召开公司 2018 年度股东大会的议案 第二届董事会第四次会议（2019 年 05 月 23 日） 1、审议通过关于对外投资设立参股子公司的议案 2、审议通过关于对外投资设立控股子公司的议案 3、审议通过关于授权董事会全权处理对外投资设立控股、参股子公司的议案 4、审议通过关于公司与建设

78、银行上海张江分行签署的议案 5、审议通过关于召开公司 2019 年第一次临时股东大会的议案 第二届董事会第五次会议（2019 年 08 月 21 日） 1、审议通过2019 年半年度报告 2、审议通过关于的议案 第二届董事会第六次会议（2019 年 11 月 22 日） 1、审议通过关于变更注册地址并修订公司章程的议案 2、审议通过关于召开 2019 年第二次临时股东大会通知的议案 第二届董事会第七次会议（2019 年 12 月 26 日） 1、审议通过关于对外投资设立参股子公司的议案 2、审议通过关于授权董事会全权处理对外投资设立参股子公司的议案 3、审议通过关于召开公司 2019 年第三次

79、临时股东大会的议案 监事会 2 第二届监事会第二次会议（2019 年 4 月 23 日） 1、审议通过关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案 2、审议通过关于公司监事会对董事会、董事、高级管理人员 2018 年度履职情况的评价报告的议案 3、审议通过关于公司 2018 年度不分配利润、不进行资本公积转增股本的议案 4、审议通过关于公司 2018 年度财务决算报告的议案 5、审议通过关于公司 2019 年度财务预算的议案 6、审议通过关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案 7、审议通过关于公司的议案 8、审议通过关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案 9、审议通过

80、关于公司 2018 年资金占用专项报告的议案 10、审议通过关于对公司 2018 年度审计报告进行确认的议案 公告编号：2020-008 31 第二届监事会第三次会议（2019 年 08 月 21 日） 1、审议通过2019 年半年度报告 2、审议通过关于的议案 股东大会 3 2018 年年度股东大会（2019 年 5 月 16 日） 1、审议通过关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案 2、审议通过关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案 3、审议通过关于公司 2018 年度不分配利润、不进行资本公积转增股本的议案 4、审议通过关于公司 2018 年度财务决算报告的议案 5、审议通过

81、关于公司 2019 年度财务预算的议案 6、审议通过关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案 7、审议通过关于公司的议案 8、审议通过关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案 9、审议通过关于公司 2018 年资金占用专项报告的议案 10、审议通过关于对公司 2018 年度审计报告进行确认的议案 2019 年第一次临时股东大会（2019 年 6 月 10 日） 1、审议通过关于对外投资设立参股子公司的议案 2、否决关于对外投资设立控股子公司的议案 3、审议通过关于授权董事会全权处理对外投资设立控股、参股子公司的议案 2019 年第二次临时股东大会（2019 年 12 月

82、13 日） 1、审议通过关于变更注册地址并修改公司章程的议案 2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内公司股东大会、董事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议严格按公司法、公司章程、三会议事规则规定执行，会议的召集、召开、表决符合法律、行政法规和公司章程的规定。 二、 内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定；公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和公司章程等规定或损害公司及股东利益的行为。监事会对本年

83、度内的监督事项无异议。 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，能保持自主经营能力。1、业务的独立性 公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其它企业，具有完整的业务体系；公司拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；公司独立的对外签署合同，独立研发、独立销售；公司具有面向市场的自主经营能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业之间不存在依赖关系。 2、人员的独立性 公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法 、公司章程等相关法律和规定选举、聘任产生，不存在控股股东、实际控制人超越公司股东大会和董事会作

84、出人事任免决定的情况。公司的高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事外的其他职务或领薪，公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其它企业中兼职。 3、资产的独立性 公告编号：2020-008 32 公司独立拥有全部有形资产产权，公司的资产与股东的资产权属关系界定明确，公司对其所有资产具有控制支配权。公司不存在资金、资产被控股股东及实际控制人占用而损害公司利益的情况，公司不存在以资产、权益或信誉为股东债务提供担保的情形。 4、机构的独立性 公司已依法建立建全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、财务负责人等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行

85、使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人及其控制的其它企业，不存在机构混同的情形。公司的办公场所独立于股东单位，不存在混合经营、合署办公的情形。 5、财务的独立性 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立的银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情况。公司依法独立进行纳税申报，履行纳税义务。公司财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其它企业。 (三) 对重大内部管理制度的评价 公司按照公司法 、证券法和有关监管要求及本公司的公司章程的

86、规定，设立了股东大会、董事会、监事会。根据所处行业的业务特点及公司近期战略的内容，建立了与目前规模相匹配的组织架构及管理架构，建立了一套符合经营管理需要的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，并能够有效执行，满足公司当前发展的需要。报告期内未发现上述管理制度存在重大缺陷。同时，公司将根据企业发展需求，不断更新和完善相关制度，保障公司经营健康平衡运行。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司进一步健全信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。报告期内，公司未发生

87、重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。 截至报告期末，公司尚未建立年度报告重大差错责任追究制度。 公告编号：2020-008 33 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落 无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 京永审字（2020）第 146069 号 审计机构名称 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 审计报告日期 2020 年 4 月

88、 24 日 注册会计师姓名 王波、刘珺 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 3 会计师事务所审计报酬 106,000 审计报告正文： 审 计 报 告 京永审字（2020）第 146069 号 上海中研宏科软件股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海中研宏科软件股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2019年 12 月 31 日的合并资产负债表和母公司资产负债表，2019 年度的合并利润表和母公司利润表、合并现金流量表和母公司现金流量表、合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的

89、规定编制，公允反映了贵公司 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 公告编号：2020-008 34 三、其他信息 贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司 2019 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和

90、我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的

91、持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非贵公司计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。

92、同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 公告编号：2020-008 35 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能

93、导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重

94、大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用） 。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： （项目合伙人）： 中国

95、北京 中国注册会计师： 二二年四月二十四日 公告编号：2020-008 36 二、 财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 - 9,547,854.40 5,909,359.69 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 交易性金融资产 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 - 4,657,487.50 6,436,554.37 应收款项融资 - - - 预付款项 - 500,739.91 414,44

96、2.70 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 其他应收款 - 468,026.46 641,980.08 其中：应收利息 - - - 应收股利 - - - 买入返售金融资产 - - - 存货 - 17,012.53 7,950.01 合同资产 - - - 持有待售资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - 276,911.55 9,574,528.71 流动资产合计 - 15,468,032.35 22,984,815.56 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - - 债权投资 - - - 可供出售金融资产 - - - 其他

97、债权投资 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - 2,659,909.70 1,373,087.71 其他权益工具投资 - - - 其他非流动金融资产 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 - 576,954.88 465,650.40 在建工程 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 使用权资产 - - - 无形资产 - - - 公告编号：2020-008 37 开发支出 - - - 商誉 - 92,677.27 92,677.27 长期待摊费用 - 60,548.22 93,574.38 递延所得税资产 - 1,05

98、2,931.07 233,792.10 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 4,443,021.14 2,258,781.86 资产总计 - 19,911,053.49 25,243,597.42 流动负债： 短期借款 - - - 向中央银行借款 - - - 拆入资金 - - - 交易性金融负债 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 - 91,266.63 25,562.07 预收款项 - 472,777.09 合同负债 - - - 卖出回购金融资产款 - - - 吸收存款及同业存放 - -

99、- 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 应付职工薪酬 - 851,655.55 969,717.71 应交税费 - 19,483.44 739,624.49 其他应付款 - 120,036.46 174,685.29 其中：应付利息 - - - 应付股利 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付分保账款 - - - 持有待售负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 1,555,219.17 1,909,589.56 非流动负债： 保险合同准备金 - - - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股

100、 - - - 永续债 - - - 租赁负债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - - - 公告编号：2020-008 38 非流动负债合计 - - - 负债合计 - 1,555,219.17 1,909,589.56 所有者权益（或股东权益）： 股本 - 14,811,109.00 14,811,109.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 - 2,374,556.09 2,374,556.09 减：库存股 - - - 其他综

101、合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 - 774,144.88 774,144.88 一般风险准备 - - - 未分配利润 - 506,154.25 5,038,040.67 归属于母公司所有者权益合计 - 18,465,964.22 22,997,850.64 少数股东权益 - -110,129.90 336,157.22 所有者权益合计 - 18,355,834.32 23,334,007.86 负债和所有者权益总计 - 19,911,053.49 25,243,597.42 法定代表人：许吉慧 主管会计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 （二）母公司资产负债表 单位：

102、元 项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 流动资产： 货币资金 - 8,890,335.77 5,424,942.71 交易性金融资产 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 - - - 应收账款 - 4,217,398.19 5,846,554.37 应收款项融资 - - - 预付款项 - 500,739.91 406,307.70 其他应收款 - 448,026.46 639,080.08 其中：应收利息 - - - 应收股利 - - - 买入返售金融资产 - - - 存货 - 17,0

103、12.53 7,950.01 合同资产 - - - 持有待售资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - 276,911.55 8,814,048.71 流动资产合计 - 14,350,424.41 21,138,883.58 非流动资产： 债权投资 - - - 可供出售金融资产 - - - 其他债权投资 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 公告编号：2020-008 39 长期股权投资 - 4,049,909.70 2,763,087.71 其他权益工具投资 - - - 其他非流动金融资产 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产

104、- 560,560.21 461,846.97 在建工程 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 使用权资产 - - - 无形资产 - - - 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 - 60,548.22 93,574.38 递延所得税资产 - 970,502.54 201,178.35 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 5,641,520.67 3,519,687.41 资产总计 - 19,991,945.08 24,658,570.99 流动负债： 短期借款 - - - 交易性金融负债 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

105、负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - - - 应付账款 - 91,266.63 25,562.07 预收款项 - 472,777.09 卖出回购金融资产款 - - - 应付职工薪酬 - 665,016.31 840,067.37 应交税费 - 8,401.12 719,843.17 其他应付款 - 77,587.31 145,484.26 其中：应付利息 - - - 应付股利 - - - 合同负债 - - - 持有待售负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - - - 其他流动负债 - - - 流动负债合计 - 1,315,048.46 1,730,956.87 非流动负

106、债： 长期借款 - - - 应付债券 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 租赁负债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 预计负债 - - - 递延收益 - - - 递延所得税负债 - - - 公告编号：2020-008 40 其他非流动负债 - - - 非流动负债合计 - - - 负债合计 - 1,315,048.46 1,730,956.87 所有者权益： 股本 - 14,811,109.00 14,811,109.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 - 2,374,556.09 2,37

107、4,556.09 减：库存股 - - - 其他综合收益 - - - 专项储备 - - - 盈余公积 - 774,144.88 774,144.88 一般风险准备 - - - 未分配利润 - 717,086.65 4,967,804.15 所有者权益合计 - 18,676,896.62 22,927,614.12 负债和所有者权益合计 - 19,991,945.08 24,658,570.99 法定代表人：许吉慧 主管会计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、营业总收入 - 5,386,010.54 9,801,534.

108、97 其中：营业收入 - 5,386,010.54 9,801,534.97 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 11,447,745.95 11,231,936.51 其中：营业成本 - 5,410,886.37 4,002,636.41 利息支出 - - - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险责任准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 税金及附加 - 23,826.34 51,861.77 销售费用 - 2,272.73 498,833.50 管理费用

109、 - 4,297,263.20 4,672,181.48 研发费用 - 1,711,747.27 2,023,689.32 财务费用 - 1,750.04 -17,265.97 其中：利息费用 - - - 利息收入 - 12,642.27 29,262.97 加：其他收益 - 558,680.18 1,083,691.45 投资收益（损失以“”号填列） - -27,059.69 508,327.38 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） - - - 公告编号：2020-008 41 汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

110、- 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - - - 公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 信用减值损失（损失以“-”号填列） - -266,879.17 - 资产减值损失（损失以“-”号填列） - - -98,786.24 资产处置收益（损失以“-”号填列） - - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） - -5,796,994.09 62,831.05 加：营业外收入 - 1.13 - 减：营业外支出 - 319.55 30,136.32 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） - -5,797,312.51 32,694.73 减：所得税费用 - -819,138.97 -18

111、9,534.62 五、净利润（净亏损以“”号填列） - -4,978,173.54 222,229.35 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - （一）按经营持续性分类： 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） - -4,978,173.54 222,229.35 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） - - - （二）按所有权归属分类： 1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） - -446,287.12 78,834.48 2.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列） - -4,531,886.42 143,394.87 六、其他综合收益的税后净额 - - -

112、（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - 1.不能重分类进损益的其他综合收益 - - - （1）重新计量设定受益计划变动额 - - - （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 - - - （3）其他权益工具投资公允价值变动 - - - （4）企业自身信用风险公允价值变动 - - - （5）其他 - - - 2.将重分类进损益的其他综合收益 - - - （1）权益法下可转损益的其他综合收益 - - - （2）其他债权投资公允价值变动 - - - （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 - - - （5）持有至到期投资重分

113、类为可供出售金融资产损益 - - - （6）其他债权投资信用减值准备 - - - （7）现金流量套期储备 - - - （8）外币财务报表折算差额 - - - （9）其他 - - - （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - -4,978,173.54 222,229.35 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 - -4,531,886.42 143,394.87 （二）归属于少数股东的综合收益总额 - -446,287.12 78,834.48 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） - -0.31 0.01 公告编号：2020-008 42 （二

114、）稀释每股收益（元/股） - -0.3060 0.0097 法定代表人：许吉慧 主管会计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、营业收入 - 3,858,544.34 8,987,942.73 减：营业成本 - 4,286,423.33 3,648,185.10 税金及附加 - 20,344.91 51,337.01 销售费用 - 2,272.73 498,833.50 管理费用 - 3,884,514.71 4,469,490.85 研发费用 - 963,063.85 1,904,108.82 财务费用 - -2,5

115、09.46 -18,829.92 其中：利息费用 - - - 利息收入 - 11,515.75 27,916.52 加：其他收益 - 558,204.08 1,083,691.45 投资收益（损失以“”号填列） - -30,550.80 483,977.24 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） - - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） - - - 公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 信用减值损失（损失以“-”号填列） - -251,879.17 - 资产减

116、值损失（损失以“-”号填列） - - -98,786.24 资产处置收益（损失以“-”号填列） - - - 二、营业利润（亏损以“”号填列） - -5,019,791.62 -96,300.18 加：营业外收入 - 0.93 减：营业外支出 - 251.00 30,116.00 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） - -5,020,041.69 -126,416.18 减：所得税费用 - -769,324.19 -199,574.53 四、净利润（净亏损以“”号填列） - -4,250,717.50 73,158.35 （一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列） - -4,250,717.5

117、0 73,158.35 （二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列） - - - 五、其他综合收益的税后净额 - - - （一）不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1. 重新计量设定受益计划变动额 - - - 2. 权益法下不能转损益的其他综合收益 - - - 3其他权益工具投资公允价值变动 - - - 4企业自身信用风险公允价值变动 - - - 5. 其他 - - - （二）将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1. 权益法下可转损益的其他综合收益 - - - 2. 其他债权投资公允价值变动 - - - 公告编号：2020-008 43 3. 可供出售金融资产公允价值变动损益 -

118、- - 4. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 - - - 5. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 6. 其他债权投资信用减值准备 - - - 7. 现金流量套期储备 - - - 8. 外币财务报表折算差额 - - - 9. 其他 - - - 六、综合收益总额 - -4,250,717.50 73,158.35 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） - - - （二）稀释每股收益（元/股） - - - 法定代表人：许吉慧 主管会计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、经营活动产生的

119、现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 7,766,645.31 6,929,709.13 客户存款和同业存放款项净增加额 - - - 向中央银行借款净增加额 - - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - - 收到再保险业务现金净额 - - - 保户储金及投资款净增加额 - - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - - 拆入资金净增加额 - - - 回购业务资金净增加额 - - - 代理买卖证券收到的现金净额 - - - 收到的税费返还 - 377,516.72 415,304.25 收到其他与经营活动有关的现

120、金 - 302,066.60 1,460,006.42 经营活动现金流入小计 - 8,446,228.63 8,805,019.80 购买商品、接受劳务支付的现金 - 2,770,964.76 2,424,406.17 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 为交易目的而持有的金融资产净增加额 - - - 拆出资金净增加额 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 5,692,882.22 5,865,177.28 支付的各项税费 -

121、 1,148,245.24 594,743.46 支付其他与经营活动有关的现金 - 3,209,867.13 2,834,524.93 经营活动现金流出小计 - 12,821,959.35 11,718,851.84 经营活动产生的现金流量净额 - -4,375,730.72 -2,913,832.04 二、投资活动产生的现金流量： 公告编号：2020-008 44 收回投资收到的现金 - 9,915,991.36 2,642,175.81 取得投资收益收到的现金 - 3,491.11 38,941.12 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位

122、收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 9,919,482.47 2,681,116.93 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 405,505.63 92,756.00 投资支付的现金 - 1,500,000.00 7,220,000.00 质押贷款净增加额 - - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 78,308.30 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 1,905,505.63 7,391,064.30 投资活动产生的现金流量净额 - 8,013,976.84 -4,709,

123、947.37 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - - 225,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 225,000.00 取得借款收到的现金 - - - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - - 225,000.00 偿还债务支付的现金 - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - 1,999,499.69 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - - 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - - 1,999,499.69 筹资活动产生的现金流量净额

124、 - 0.00 -1,774,499.69 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 3,638,246.12 -9,398,279.10 加：期初现金及现金等价物余额 - 5,909,359.69 15,307,638.79 六、期末现金及现金等价物余额 - 9,547,605.81 5,909,359.69 法定代表人：许吉慧 主管会计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 2019 年 2018 年 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 6,009,761.94 6,681

125、,709.20 收到的税费返还 - 377,516.72 415,304.25 收到其他与经营活动有关的现金 - 275,971.26 1,389,023.72 经营活动现金流入小计 - 6,663,249.92 8,486,037.17 购买商品、接受劳务支付的现金 - 1,995,555.82 2,419,766.17 支付给职工以及为职工支付的现金 - 公告编号：2020-008 45 4,754,052.96 5,479,404.61 支付的各项税费 - 1,087,222.94 586,068.20 支付其他与经营活动有关的现金 - 2,628,586.46 2,630,106.09

126、 经营活动现金流出小计 - 10,465,418.18 11,115,345.07 经营活动产生的现金流量净额 - -3,802,168.26 -2,629,307.90 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - 9,155,511.36 2,292,175.81 取得投资收益收到的现金 - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - - - 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流入小计 - 9,155,511.36 2,292,175.81 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 -

127、 388,198.63 92,756.00 投资支付的现金 - 1,500,000.00 6,110,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 1,343,308.30 支付其他与投资活动有关的现金 - - - 投资活动现金流出小计 - 1,888,198.63 7,546,064.30 投资活动产生的现金流量净额 - 7,267,312.73 -5,253,888.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - - - 取得借款收到的现金 - - - 发行债券收到的现金 - - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流入小计 - - - 偿

128、还债务支付的现金 - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - - 1,999,499.69 支付其他与筹资活动有关的现金 - - - 筹资活动现金流出小计 - - 1,999,499.69 筹资活动产生的现金流量净额 - - -1,999,499.69 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - - 五、现金及现金等价物净增加额 - 3,465,144.47 -9,882,696.08 加：期初现金及现金等价物余额 - 5,424,942.71 15,307,638.79 六、期末现金及现金等价物余额 - 8,890,087.18 5,424,942.71 法定代表人：许吉慧 主管会

129、计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 公告编号：2020-008 46 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 2019 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 774,144.88 - 5,038,040.67 336,157.22 23,334,007.86 加：会计政策变更 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 前期差错更正 - -

130、 - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 774,144.88 - 5,038,040.67 336,157.22 23,334,007.86 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - - - -4,531,886.42 -446,287.12 -4,978,173.54 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - -4

131、,531,886.42 -446,287.12 -4,978,173.54 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - - - - - - 2提取一般

132、风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分- - - - - - - - - - - - - 公告编号：2020-008 47 配 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4设定受益计划变动额结转留存收益 - - - -

133、- - - - - - - - - 5. 其他综合收益结转留存收益 - - - - - - - - - - - - - 6其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 774,144.88 - 506,154.25 -110,129

134、.90 18,355,834.32 项目 2018 年 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,390,809.21 - - - 766,829.04 - 6,901,461.33 - 24,870,208.58 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2020-008 48 同一控制下企业合

135、并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 14,811,109.00 - - - 2,390,809.21 - - - 766,829.04 - 6,901,461.33 - 24,870,208.58 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - -16,253.12 - - - 7,315.84 - -1,863,420.66 336,157.22 -1,536,200.72 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 143,394.87 78,834.48 222,22

136、9.35 （二）所有者投入和减少资本 - - - - -16,253.12 - - - - - - 257,322.74 241,069.62 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 257,322.74 257,322.74 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - -16,253.12 - - - - - - - -16,253.12 （三）利润分配 - - - - - - - - 7,315.84 - -2,006,8

137、15.53 - -1,999,499.69 1提取盈余公积 - - - - - - - - 7,315.84 - -7,315.84 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -1,999,499.69 - -1,999,499.69 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - -

138、- - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2020-008 49 4设定受益计划变动额结转留存收益 - - - - - - - - - - - - - 5. 其他综合收益结转留存收益 - - - - - - - - - - - - - 6其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - -

139、- - - - - - - - - 四、本年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 774,144.88 - 5,038,040.67 336,157.22 23,334,007.86 法定代表人：许吉慧 主管会计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 2019 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 7

140、74,144.88 - 4,967,804.15 22,927,614.12 加：会计政策变更 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 774,144.88 - 4,967,804.15 22,927,614.12 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - - - -4,250,717.50 -4,250,717.50 （一）综合收益总额 - -

141、 - - - - - - - - -4,250,717.50 -4,250,717.50 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金- - - - - - - - - - - - 公告编号：2020-008 50 额 4其他 - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - - - - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - - -

142、 - - 2. 提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 4设定受益计划变动额结转留存收益 - - - - - - - - - - - - 5.

143、其他综合收益结转留存收益 - - - - - - - - - - - - 6其他 - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 774,144.88 - 717,086.65 18,676,896.62 项目 2018 年 股本 其他权益工具 资本公积 减：

144、库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,390,809.21 - - - 766,829.04 - 6,901,461.33 24,870,208.58 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - 公告编号：2020-008 51 二、本年期初余额 14,811,109.00 - - - 2,390,809.21 - - - 766

145、,829.04 - 6,901,461.33 24,870,208.58 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - -16,253.12 - - - 7,315.84 - -1,933,657.18 -1,942,594.46 （一）综合收益总额 - - - - - - - 73,158.35 73,158.35 （二）所有者投入和减少资本 - - - - -16,253.12 - - - - - - -16,253.12 1股东投入的普通股 - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - -

146、 - - - - - 4其他 - - - - -16,253.12 - - - -16,253.12 （三）利润分配 - - - - - - - - 7,315.84 - -2,006,815.53 -1,999,499.69 1提取盈余公积 - - - - - - - - 7,315.84 -7,315.84 - 2. 提取一般风险准备 - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - -1,999,499.69 -1,999,499.69 4其他 - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - -

147、- - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 4设定受益计划变动额结转留存收益 - - - - - - - - - - - - 5. 其他综合收益结转留存收益 - - - - - - - - - - - - 6其他 - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - 公告编号：2020-008 52 1本期提取 - - - - - -

148、- - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 14,811,109.00 - - - 2,374,556.09 - - - 774,144.88 - 4,967,804.15 22,927,614.12 法定代表人：许吉慧 主管会计工作负责人：闫玮玮 会计机构负责人：常虹 公告编号：2020-008 53 上海中研宏科软件股份有限公司财务报表附注 截止2019年12月31日 一、 公司（以下简称“公司”或“本公司”）的基本情况 1、公司的挂牌及股本等基本情况 本公司成立于2013

149、年6月8日，系由自然人徐怀宇和自然人闫玮玮共同出资组建的有限责任公司（国内合资），公司成立之初注册资本为人民币1,000,000.00元，实收资本为人民币200,000.00元，公司营业期限自2013年6月8日至2033年6月7日。 公司于2013年5月28日收到两位自然人股东认缴的首期出资额200,000.00元，其中：徐怀宇出资170,000.00元，闫玮玮出资30,000.00元。上述出资业经上海大诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具沪大诚验字（2013）第1723号验资报告。 根据公司2015年第一次临时股东会决议、第二次临时股东会决议以及修改后的章程规定，闫玮玮将其认缴出资额7

150、2,000元无偿转让给徐怀宇；同时公司申请增加注册资本人民币1,700,000.00元，由上海赛睿投资管理有限公司以及自然人徐怀宇、许吉慧、张坤林、左红英、苏锐丹、张博、侯晓宇、刘广卫、高琳认缴，公司变更后的注册资本为人民币2,700,000.00元。截至2015年10月25日止，公司已收到原股东徐怀宇、闫玮玮缴纳的第二期出资人民币800,000.00元，新增股东缴纳的新增注册资本人民币1,700,000.00元，合计人民币2,500,000.00元。上述出资业经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具京永验字(2015)第21106号验资报告。 根据公司 2015 年第四次临时股东会

151、决议和股份有限公司创立大会暨第一次股东大会决议，上海中研宏科软件有限公司以 2015 年 10 月 31 日为基准日整体变更设立为股份有限公司，变更后的名称为上海中研宏科软件股份有限公司，注册资本为人民币 2,700,000.00 元。原上海中研宏科软件有限公司的全体股东即为股份有限公司的全体发起人。根据北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的京永审字（2015）第 146143 号审计报告，截至 2015 年 10 月 31 日的净资产为人民币 4,607,330.21 元，净资产中 2,700,000.000 元折为本公司的总股本，净资产大于股本 1,907,330.21 元计入资本公积

152、。本次变更业经北京永拓会计师事务公告编号：2020-008 54 所（特殊普通合伙）审验，并出具了京永验字（2015）第 21147 号验资报告。 本公司于2015年12月28日重新领取了由上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局换发的统一社会信用代码为91310000071173849C的营业执照。 本公司分别于 2016 年 1 月 16 日和 2016 年 1 月 31 日分别召开公司第一届董事会第二次会议和第一次临时股东大会，根据上述两会的决议以及公司章程修正案，本公司申请增加注册资本 300,000.00 元，变更后的注册资本为人民币3,000,000.00 元。此次新增注册资本系由中

153、国科学院上海高等研究院定向认购本公司新发行的 30 万股股份，认购价格为 1.982 元/股，由认购方以其持有的“基于桶形失真校正的远程网络视频监控软件 V1.0”软件著作权作为其知识产权出资，该软件著作权经评估作价 611,200.00 元，其中：300,000.00 元计入公司实收资本，另 294,600.00 元部分计入公司资本公积，剩余 16,600.00 元由公司支付等额现金对价。截至 2016 年 2 月 2 日止，本公司已办妥“基于桶形失真校正的远程网络视频监控软件 V1.0”软件著作权的受让登记，同日贵公司与高研院完成无形资产“基于桶形失真校正的远程网络视频监控软件 V1.0”

154、的交接手续。本次增资事项业经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 3 月 9 日出具京永验字（2016）第 21027 号验资报告。 根据2017年3月22日召开的本公司2017年第一次临时股东大会决议、修改后的章程规定、本公司2017年第一次股票发行方案以及股份认购协议，本公司向新增股东陕西西科天使叁期商务信息咨询合伙企业（有限合伙）、陕西大数据企业孵化管理中心合伙企业（有限合伙）定向发行股票。发行股份444,444股，发行价格为人民币27元/股，募集资金总额11,999,988.00元。本公司本次增加的股本人民币444,444.00元，由新增股东一次缴足，变更后的股

155、本为人民币3,444,444.00元。本次增资事项业经北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年5月11日出具京永验字(2017)第210052号验资报告。 根据本公司第一届董事会第十次会议决议，截止2017年6月30日，本公司资本公积总额13,757,474.21元；其中，溢价发行所形成的资本公积/股本溢价为11,555,544元，其他形成的资本公积/股本溢价为2,201,930.21元。本公司以现有总股本3,444,444股为基础，以溢价发行所形成的资本公积中的11,366,665元向本次权益分派股权登记日登记在册的全体股东实施每10股转增33股，合计转增公告编号：2020-

156、008 55 11,366,665股，转增后本公司总股本由3,444,444股增至14,811,109股，股东的持股比例保持不变，截止2017年12月31日，本公司资本公积余额为2,390,809.21元。 2、公司注册地、总部地址 公司名称：上海中研宏科软件股份有限公司。 公司注册地：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道3000号1幢A楼707室。 3、业务性质及主要经营活动 计算机软件及硬件开发、销售、安装，计算机软件技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机网络工程，通讯设备、电子产品及配件、电子数码设备及配件、通讯设备及配件的销售，从事货物及技术的进出口业务，医疗器械科技、云计算科技

157、、计算机软硬件及辅助设备领域内的技术开发、技术咨询，技术服务，I 类、II 类医疗器械、计算机软硬件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）的销售。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 4、本期合并财务报表范围及其变化情况 （1）本期合并财务报表范围 本期财务报表合并范围包括公司及公司的控股子公司上海拙云信息科技有限公司、中研沃兮网络科技（上海）有限公司。 （2）本期合并财务报表范围变化情况 本期合并财务报表范围未发生变化。 5、财务报告批准报出日 本财务报表于2020年4月24日经公司第二届第八次董事会批准报出。 二、 财务报表的编制基础 1、 编制基础 本公司财务报

158、表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的企业会计准则基本准则（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定（2014年修订）的披露规定编制。 公告编号：2020-008 56 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2、

159、持续经营 公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 三、 重要会计政策和会计估计 1、 遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、 会计期间 本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。 3、 营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

160、（1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业公司内部企业之间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。 本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日被合并方在公告编号：2020-008 57 最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被合并方账面所有者权益的份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投资；同一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债

161、在被合并方的原账面价值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包括合并资产负债表、合并利润表和合并现金流

162、量表。 合并资产负债表，以被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值并入合并财务报表，合并方与被合并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报表”有关原则进行抵消；合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当期期初至合并日实现的净利润和产生的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部交易产生的现金流量，按照合并财务报表的有关原则进行抵消。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。 确定企业合并成本：企业合并成本包括购买方为进行企业合并支付的现金或非现金资产、发行或承担的债务、发行的权益性证券

163、等在购买日的公允价值。 非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资，本公司以购买日确定的企业公告编号：2020-008 58 合并成本（不包括应自被投资单位收取的现金股利和利润），作为对被购买方长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的吸收合并取得的符合确认条件的各项可辨认资产、负债，本公司在购买日按照公允价值确认为本企业的资产和负债。本公司以非货币资产为对价取得被购买方

164、的控制权或各项可辨认资产、负债的，有关非货币资产在购买日的公允价值与其账面价值的差额，作为资产的处置损益，计入合并当期的利润表。 非同一控制下的企业合并中，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；在吸收合并情况下，该差额在母公司个别财务报表中确认为商誉；在控股合并情况下，该差额在合并财务报表中列示为商誉。 企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，本公司经复核后计入合并当期损益（营业外收入）。在吸收合并情况下，该差额计入合并当期母公司个别利润表；在控股合并情况下，该差额计入合并当期的合并利润表。 通过多次交换交易分步实现的非同一

165、控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 6、 合并财务报表的编制方法 （1）合并范围 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对

166、被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。 （2）合并财务报表编制方法 公告编号：2020-008 59 本公司合并财务报表以母公司和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料编制。编制时将母公司与各子公司及各子公司之间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少数股东权益和少数股东本期收益。如果子公司会计政策及会计期间与母公司不一致，合并前先按母公司的会计政策及会计期间调整子公司会计报表。 （3）报告期增加减少子公司的合并报表处理 在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负

167、债表时，调整合并资产负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。 在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润

168、纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差

169、额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 公告编号：2020-008 60 （4）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益，由于被投资方重新

170、计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，处置价款与相对应享有子公司自购买日开始持续计算的净资产之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益；丧失控制权时，按照前述丧失对原有子公司控制权时的会计政策实施会计处理。 7、 现金及现金等价物的确定标准 本公司现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本公司持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、 金融工具（不包括减值） 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 （1）金融资产的分

171、类、确认和计量 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。 以摊余成本计量的金融资产 本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额

172、为基础的利息的支付。本公告编号：2020-008 61 公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。 此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关

173、股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。 （2）金融负债的分类、确认和计量 金融负债

174、于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。 公告编号：2020-008 62 被指定为以公允价值计量且其变动计入当期

175、损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。 其他金融负债 除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

176、 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认： 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移

177、金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资公告编号：2020-008 63 产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金

178、融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 （4）金融负债的终止确认 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

179、金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 （6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市

180、场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。公告编号：2020-00

181、8 64 在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。 （7）权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。 本公司权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。 9、 金融工具减值 本公司需确认减值损失的金融工具系以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、其他

182、应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外，对部分财务担保合同，也应按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。 （1）减值准备的确认方法 本公司以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法计提减值准备并确认信用减值损失。 信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 预期信用损失计量的一般方法是指，本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，

183、如果信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险公告编号：2020-008 65 自初始确认后并未显著增加，选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。 （2）信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准 如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违

184、约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。 （3）以组合为基础评估预期信用风险 本公司对于信用风险显著不同且具备以下特征的应收票据、应收账款和其他应收款单项评价信用风险。如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收票据和应收款项等。 除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。 （4）金融资产减值的会计处理方法 期末，本公司计算各类

185、金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。 （5）金融资产信用损失的确定方法 单项评估信用风险的金融资产，本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司单项金额重大的具体标准为：金额在50.00万元（含）以上。 本公司对单项评估未发生信用减值的金融资产，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合： 信用风险特征组合的确定依据 项目 确定组合的依据 组合 1（账龄组合） 除已单独计量损失准备的应收账款和其他应收款外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的

186、具有类似信用风险特征的应收账款组合的预期信用损失为基础，考虑前瞻性信息，确定损失准备 公告编号：2020-008 66 组合 2（信用风险极低金融资产组合） 根据预期信用损失测算，信用风险极低的应收票据和其他应收款 组合 3（关联方组合） 关联方的其他应收款 组合 4（保证金类组合） 日常经常活动中应收取的各类押金、代垫款、质保金、员工借支款等其他应收款 按组合方式实施信用风险评估时，根据金融资产组合结构及类似信用风险特征（债务人根据合同条款偿还欠款的能力），结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，以预计存续期基础计量其预期信用损失，确认金融资产的损失准备。 不同组合计量损失准备的

187、计提方法： 项目 计提方法 组合 1（账龄组合） 预计存续期 组合 2（信用风险极低金融资产组合） 预计存续期 组合 3（关联方组合） 预计存续期 组合 4（保证金类组合） 预计存续期 各组合预期信用损失率如下列示： 组合1（账龄组合）：预期信用损失率 账龄 应收账款预期信用损失率（%） 其他应收款预期信用损失率（%） 1 年以内（含 1 年）： 其中：6 个月以内（含 6 个月） 0.00 0.00 6 个月至 1 年（含 1 年） 5.0 5.0 12 年（含 1 年） 10.00 10.00 23 年（含 3 年） 30.00 30.00 34 年（含 4 年） 50.00 50.00

188、45 年（含 5 年） 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 组合2（信用风险极低的金融资产组合）：结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，预期信用损失率为0； 组合3（关联方组合）：结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，预期信用损失率为0； 公告编号：2020-008 67 组合4（保证金类组合）：结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息，预期信用损失率为0。 10、 存货 （1） 存货分类 本公司存货为库存商品。 （2）存货取得和发出存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本。存货发出时按加权平均法计价。 1

189、1、 长期股权投资 （1） 初始计量 本公司分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量： 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损

190、益。 B、非同一控制下的企业合并中，本公司区别下列情况确定合并成本： a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债的公允价值； b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本； c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关公告编号：2020-008 68 管理费用，于发生时计入当期损益； d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其

191、计入合并成本。 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 B、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照企业会计准则第7号-非货币性资产交换确定。 C、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照企业会计准则第12号-债务重组确定。 无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不

192、构成取得长期股权投资的初始投资成本。 （2） 后续计量 能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本

193、。 取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相公告编号：2020-008 69 应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对

194、被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。 本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险

195、投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司都按照企业会计准则第22号金融工具确认和计量的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 本公司处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关

196、活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，同时考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换债券、当期可执公告编号：2020-008 70 行认股权证等潜在表决权因素。 12、 固定资产 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，并且使用年限超过一年，与该资产有关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠计量的有形资产。 （1）固定资产的分类 本公司固定资产分为运输设备、办公及其他设备。 （2）固定资

197、产折旧 除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外，固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。 本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 各类固定资产的使用年限、残值率、年折旧率列示如下： 类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 运输设备 4 5% 23.75% 办公及其他设备 3 5% 31.67% 13、 商誉 商誉为非同一控制下企业合并成本超过应享有的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或

198、购买日的公允价值份额的差额。 与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示，与联营企业和合营企业有关的商誉，包含在长期股权投资的账面价值中。 公告编号：2020-008 71 在财务报表中单独列示的商誉至少在每年年终进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值依据相关的资产组或者资产组组合能够从企业合并的协同效应中受益的情况分摊至受益的资产组或资产组组合。 14、 长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 15、 职工薪酬 职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除

199、劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。本公司提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 （1）短期薪酬 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。 （2）离职后福利 本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本公司与职工就离职后福利达成的协议，或者本公司为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本公司不再承担进一步支付义务的离

200、职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。 （3）辞退福利 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 公告编号：2020-008 72 （4）其他长期职工福利 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 16、 预计负债 （1）预计负债的确认标准 本公司规定

201、与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： 该义务是企业承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； 该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： 或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重

202、大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 17、 收入 收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本公告编号：2020-008 73 无关的经济利益的总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本公司、并且同时满足以下不同类型收入的其他确认条

203、件时，予以确认。 （1）收入确认原则 销售商品 销售商品在将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该等商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能

204、够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 让渡资产使用权 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。 本公司在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权收入。 （2）收入确认的具体方法 自主开发软件收入 A.自主开发软件销售收入 自主开发的软件产品是经公司立项的自主开发软件产品。销售自主开发软件产品不需要安装的以产品交付并经购货方验收后确认收入；需安装调试的按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格后确认收入。 B.自主开发软件服

205、务收入 自主开发软件服务收入是指与自主开发软件相关的服务收入，包括但不限于：公告编号：2020-008 74 根据不同客户的特定需求对自主开发的软件进行增加功能、补充完善等的增值服务；根据与客户签订的技术服务合同，为其提供软件安装调试、数据初始化以及人员培训等服务。自主开发软件各项服务收入不能分开核算的，待全部服务完成后取得对方确认单后一次性确认收入。 受托开发软件收入 受托开发软件收入指根据与客户签订的技术开发合同，根据用户的实际需求进行特定的软件设计与开发，受托开发软件的技术专利权归委托方所有或由委托方受托方共享。受托开发软件按合同约定在项目实施完成并经对方验收后确认收入。 其他软件服务收

206、入 其他软件服务收入是针对非自主开发软件的增值服务以及安装调试、数据初始化以及人员培训等服务收入，待全部服务完成后取得对方确认单后一次性确认收入。 软件后续维护服务收入 对于单次提供的服务，在服务已经提供，收到价款或取得收款的依据后确认收入；在一定期间内持续提供的服务，在服务期内分期确认收入。 硬件销售收入 在将所售硬件的重要风险和报酬转移给买方，不再对该硬件商品实施继续管理权和实际控制权，与该交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 18、 政府补助 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。 对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额

207、计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相公告编号：2020-008 75 对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。与收益相关的政府补助，用于

208、补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方法处理。 与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。 19、 递延所得

209、税资产/递延所得税负债 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 （1）递延所得税资产 资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很

210、可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 （2）递延所得税负债 资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所公告编号：2020-008 76 得税负债。 20、 租赁 （1）经营租赁 作为承租人，本公司对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。 作为出租人，本公司按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初

211、始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。 21、 资产减值 当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。 （2）本公司经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化，从而对本公司产生不利影响。 （3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 （4）有证据表明资产

212、已经陈旧过时或其实体已经损坏。 （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 （6）本公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。 （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 本公司在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用寿命不确定的除外）等适用企业会计准则第8号资产减值公告编号：2020-008 77 的各项资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者

213、确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，本公司通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产组是本公司可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 本公司对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定及尚未达到可使用状态的无形

214、资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 22、 重要会计政策和会计估计的变更 （1）新金融工具准则 财政部于2017年3月31日分别发布了企业会计准则第22号金融工具确认和计量（2017年修订）（财会20177号）、企业会计准则第23号金融资产转移（2017年修订）（财会20178号）、企业会计准则第24号套期会计（2017年修订）（财会20179号），于2017年5月2日发布了企业会计准则第37号金融工具列报（2017年修订）（财会201714号）（上述准则以下统称“新金融工具准则

215、”），要求在境内上市的企业自2019年1月1日起执行。 经本公司董事会决议通过，本公司按照财政部的要求时间开始执行前述新金融工具准则。 在新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理公告编号：2020-008 78 金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之

216、前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。 在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。 于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本集团按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。 于2019年1月1日，金

217、融资产按照修订前后金融工具确认和计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下： 本集团： 金融资产类别 修订前金融工具确认和计量准则 修订后金融工具确认和计量准则 计量类别 账面价值 计量类别 账面价值 应收账款 摊余成本（贷款和应收款） 6,436,554.37 摊余成本 6,436,554.37 其他应收款 摊余成本（贷款和应收款） 641,980.08 摊余成本 641,980.08 本公司： 金融资产类别 修订前金融工具确认和计量准则 修订后金融工具确认和计量准则 计量类别 账面价值 计量类别 账面价值 应收账款 摊余成本（贷款和应收款） 5,846,554.37 摊余成本 5,846,5

218、54.37 其他应收款 摊余成本（贷款和应收款） 639,080.08 摊余成本 639,080.08 该项会计政策变更对本公司可比会计期间的比较数据无影响。 公告编号：2020-008 79 （2）财务报表列报 根据财会（2019）6号规定的财务报表格式编制2019年度财务报表，并采用追溯调整法变更了相关列报。 相关列报调整影响如下： 2018年12月31日受影响的合并资产负债表项目： 项目 调整前 调整数 调整后 应收账款 0.00 6,436,554.37 6,436,554.37 应收票据及应收账款 6,436,554.37 -6,436,554.37 0.00 应付账款 0.00 2

219、5,562.07 25,562.07 应付票据及应付账款 25,562.07 -25,562.07 0.00 2018年12月31日受影响的母公司资产负债表项目： 项目 调整前 调整数 调整后 应收账款 0.00 5,846,554.37 5,846,554.37 应收票据及应收账款 5,846,554.37 -5,846,554.37 0.00 应付账款 0.00 25,562.07 25,562.07 应付票据及应付账款 25,562.07 -25,562.07 0.00 注：调整数中，以正数表示调增数，以负数表示调减数。 （3）重要会计估计变更 本公司在报告期内无会计估计变更事项。 四、

220、 税项 1、主要税种及税率 税 种 计税依据 税率 增值税 应税销售额 6%、13%/16% 城市建设维护税 按实际缴纳的增值税计征 1% 教育费附加 按实际缴纳的增值税计征 3% 地方教育费附加 按实际缴纳的增值税计征 2% 企业所得税 按应纳税所得额计征 15%、20% 2、税收优惠 本公司于 2017 年 11 月 23 日被认定为高新科技企业，持有编号为公告编号：2020-008 80 GR201731002770高新技术企业证书，本年度享受高新科技企业所得税优惠政策，所得税税率为 15%。 根据国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告（国家税务总局公告 20

221、19 年第 2 号）中“自 2019 年 1 月 1 日至 2021年 12 月 31 日，将小型微利企业的年应纳税所得额上限由 100 万元提高至 300万元，并将小型微利企业的条件进一步放宽。对小型微利企业年应纳税所得额不超过 100 万元的部分，减按 25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100 万元但不超过 300 万元的部分，减按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税。”本公司控股子公司上海拙云信息科技有限公司、中研沃兮网络科技（上海）有限公司 2019 年度适用该政策。 五、 合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 币

222、种：人民币 项目 期末余额 期初余额 库存现金 30,000.00 0.00 银行存款 9,517,854.40 5,894,768.71 其他货币资金 0.00 14,590.98 合计 9,547,854.40 5,909,359.69 其中：使用受限资金 248.59 2、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的应收账款 0.00 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 5,035,983.47 100.00 378,495.97 7.52 4,657,48

223、7.50 其中：组合1 5,035,983.47 100.00 378,495.97 7.52 4,657,487.50 公告编号：2020-008 81 合计 5,035,983.47 / 378,495.97 / 4,657,487.50 单位：元 币种：人民币 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的应收账款 0.00 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 6,548,171.17 100.00 111,616.80 1.70 6,436,554.37 其中：组合 1 6,548,171.17 100.00 11

224、1,616.80 1.70 6,436,554.37 合计 6,548,171.17 / 111,616.80 / 6,436,554.37 组合中，按账龄组合计提坏账准备的应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 预期信用损失率（%） 1 年以内 其中： 6 个月以内 1,174,748.04 0.00 6 个月-1 年 1,206,275.43 60,313.77 5.00 1 年以内小计 2,381,023.47 60,313.77 1 至 2 年 2,391,529.00 239,152.90 10.00 2 至 3 年 263,431.00 79,029

225、.30 30.00 合计 5,035,983.47 378,495.97 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 266,879.17 元。 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备期末金额 北票市财政局 客户 1,140,000.00 1 至 2 年 22.64 114,000.00 公告编号：2020-008 82 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备期末金额 北京交通大学长三角研究院 客户 400,000.00 1 至

226、2 年 7.94 40,000.00 深圳知路科技有限公司 客户 385,000.00 6 个月-1 年 7.64 19,250.00 建平县财政局 客户 298,000.00 1 至 2 年 5.92 29,800.00 北京经纬信息技术公司 客户 259,000.00 6 个月以内 5.14 0.00 合计 2,482,000.00 49.28 203,050.00 3、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 500,739.91 100.00 414,442.70 100.00 合计 500,7

227、39.91 100.00 414,442.70 100.00 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 未结算原因 占预付账款总额比例（%） 沈阳清华同方信息港有限公司 房 屋 出 租方 433,823.00 1 年以内 尚未履行完毕 86.64 上海杲旭电子科技有限公司 供应商 16,440.00 1 年以内 尚未履行完毕 3.28 中国石油天然气股份有限公司沈阳销售分公司 供应商 14,449.23 1 年以内 尚未履行完毕 2.89 许伟民 房 屋 出 租方 10,800.00 1 年以内 尚未履行完毕 2.16 上海高

228、力国际物业服务有限公司 房 屋 出 租方 8,527.68 1 年以内 尚未履行完毕 1.70 合计 484,039.91 96.66 4、其他应收款 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 468,026.46 641,980.08 合计 468,026.46 641,980.08 公告编号：2020-008 83 4.1 其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 468,026.46 100.00 0.00

229、 0.00 468,026.46 其中：组合4 468,026.46 100.00 0.00 0.00 468,026.46 合计 468,026.46 / 0.00 / 468,026.46 单位：元 币种：人民币 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 641,980.08 100.00 0.00 0.00 641,980.08 其中：组合4 641,980.08 100.00 0.00 0.00 641,980.08 合计 641,980.08 / 0.00 /

230、 641,980.08 （2）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金、押金 468,026.46 641,980.08 合计 468,026.46 641,980.08 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 币种：人民币 公告编号：2020-008 84 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额 上海懿嘉房地产有限公司 房租押金及保证金 179,772.18 6 个月以内 38.41 0.00 江苏富深协通科技股份有限公司 履约保证金 125,000.00 3 至 4 年 26.7

231、1 0.00 沈阳清华同方信息港有限公司 租赁保证金 109,912.95 1 至 2 年 41412.95；3至 4 年 68500.00 元 23.48 0.00 保周物业管理（上海）有限公司 房租押金 20,000.00 6 个月以内 4.27 0.00 麒迪企业管理（上海）有限公司 房租押金 19,800.00 6 个月至 1 年 4.23 0.00 合计 / 454,485.13 / 97.11 0.00 5、存货 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 库存商品 17,012.53 17,012.53 7,950

232、.01 7,950.01 合计 17,012.53 17,012.53 7,950.01 7,950.01 6、其他流动资产 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 短期理财产品 9,574,528.71 预缴增值税 273,563.52 预交所得税 3,348.03 合计 276,911.55 9,574,528.71 公告编号：2020-008 85 7、长期股权投资 单位：元 币种：人民币 被投资单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值准备期末余额 持股比例（%） 追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减

233、值准备 其他 一、合营企业 上海中研宏瓴信息科技有限公司 1,373,087.71 36,157.05 1,409,244.76 23.112 小计 1,373,087.71 36,157.05 1,409,244.76 二、联营企业 上海疆申信息科技有限公司 1,500,000.00 -249,335.06 1,250,664.94 30.00 小计 0.00 1,500,000.00 0.00 -249,335.06 1,250,664.94 合计 1,373,087.71 1,500,000.00 0.00 -213,178.01 2,659,909.70 公告编号：2020-008 8

234、6 8、固定资产 项目 期末余额 期初余额 固定资产 576,954.88 465,650.40 合计 576,954.88 465,650.40 8.1 固定资产 （1）固定资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 办公及其他设备 运输设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 403,701.88 324,677.78 728,379.66 2.本期增加金额 225,115.35 150,000.00 375,115.35 （1）购置 225,115.35 150,000.00 375,115.35 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 628,817.23 474,677.78

235、1,103,495.01 二、累计折旧 0.00 1.期初余额 166,340.61 96,388.65 262,729.26 2.本期增加金额 154,043.70 109,767.17 263,810.87 （1）计提 154,043.70 109,767.17 263,810.87 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 320,384.31 206,155.82 526,540.13 三、减值准备 四、账面价值 1.期末账面价值 308,432.92 268,521.96 576,954.88 2.期初账面价值 237,361.27 228,289.13 465,650.40

236、 9、商誉 单位：元 币种：人民币 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 中研沃兮网络科技（上海）有限公司 92,677.27 92,677.27 公告编号：2020-008 87 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 合计 92,677.27 92,677.27 10、长期待摊费用 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 新办公室装修费 93,574.38 33,026.16 60,548.22 合计 93,574.38 33,026.16 60,548.22 11、递延所

237、得税资产 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 378,495.97 55,274.40 111,616.80 16,742.52 可抵扣亏损 7,740,091.61 997,656.68 1,555,709.66 217,049.58 合计 8,118,587.58 1,052,931.07 1,667,326.46 233,792.10 12、应付账款 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 91,266.63 25,562.07 合计 91,266.63 25,562.0

238、7 13、预收款项 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 472,777.09 0.00 合计 472,777.09 0.00 14、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 959,211.51 4,999,360.29 5,115,406.95 843,164.85 公告编号：2020-008 88 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 二、离职后福利-设定提存计划 10,506.20 579,837.66 581,853.16 8,490.70 合计 969,717.71 5,

239、579,197.95 5,697,260.11 851,655.55 （2）短期薪酬列示 单位：元 币种:人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 950,191.01 4,451,972.65 4,568,086.41 834,077.25 二、职工福利费 0.00 100,419.40 100,419.40 0.00 三、社会保险费 5,432.50 309,300.44 309,247.34 5,485.60 其中：医疗保险费 4,868.70 264,244.54 264,224.64 4,888.60 工伤保险费 51.30 23,641.42

240、 23,610.32 82.40 生育保险费 512.50 21,414.48 21,412.38 514.60 四、住房公积金 3,588.00 137,667.80 137,653.80 3,602.00 五、工会经费和职工教育经费 合计 959,211.51 4,999,360.29 5,115,406.95 843,164.85 （3）设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 10,249.90 563,594.31 565,610.81 8,233.40 2、失业保险费 256.30 16,243.35 16,242.35 257.30 合计

241、10,506.20 579,837.66 581,853.16 8,490.70 15、应交税费 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 增值税 9,710.66 710,631.42 企业所得税 -13,115.16 个人所得税 9,772.78 8,907.99 城市维护建设税 6,521.14 教育费附加 26,187.50 公告编号：2020-008 89 项目 期末余额 期初余额 印花税等其他税费 491.60 合计 19,483.44 739,624.49 16、其他应付款 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 120,036.46 174,685

242、.29 合计 120,036.46 174,685.29 16.1其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 员工垫付款 120,036.46 174,685.29 合计 120,036.46 174,685.29 17、股本 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本次变动增减（+、一） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 14,811,109.00 14,811,109.00 18、资本公积 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 2,390,809.21 2,39

243、0,809.21 其他资本公积 -16,253.12 -16,253.12 合计 2,374,556.09 2,374,556.09 公告编号：2020-008 90 19、盈余公积 单位：元 币种：人民币 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 774,144.88 0.00 0.00 774,144.88 合计 774,144.88 0.00 0.00 774,144.88 20、未分配利润 单位：元 币种：人民币 项目 本期 上期 期初未分配利润 5,038,040.67 6,901,461.33 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -4,531,886.42 143

244、,394.87 减：提取法定盈余公积 7,315.84 减：股利分配 1,999,499.69 期末未分配利润 506,154.25 5,038,040.67 21、少数股东权益 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 期初少数股东权益 336,157.22 - 加：少数股东损益 -446,287.12 78,834.48 加：少数股东投入和减少资本 257,322.74 期末少数股东权益 -110,129.90 336,157.22 22、营业收入和营业成本 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 收入 成本 收入 成本 主营业务 5,386,010.54 5,410

245、,886.37 9,801,534.97 4,002,636.41 其他业务 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 5,386,010.54 5,410,886.37 9,801,534.97 4,002,636.41 公告编号：2020-008 91 23、税金及附加 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 城市维护建设税 5,133.71 9,852.52 教育费附加 16,530.23 40,398.78 河道费 480.00 - 印花税 1,682.40 1,610.47 合计 23,826.34 51,861.77 24、销售费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期

246、金额 上期金额 职工薪酬 2,272.73 498,833.50 合计 2,272.73 498,833.50 25、管理费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,408,819.26 1,468,288.50 办公费 131,868.97 160,477.44 服务费 476,198.16 549,201.15 会务费 99,365.68 2,019.10 培训费 5,500.00 41650.5 商业保险费 0.00 - 通讯费 23,862.35 5,007.60 无形资产摊销 689,022.92 物业费 50,286.82 6,310.25 业务招待费

247、 450,625.92 411,908.41 邮递费 12,216.57 19,398.24 折旧费 91,730.33 61,125.72 装修费摊销 33,026.16 40,526.33 公告编号：2020-008 92 项目 本期发生额 上期发生额 租赁费 724,154.03 433,714.90 差旅费 697,091.68 760,047.08 汽车费 29,620.37 0.00 其他 62,896.90 23,483.34 合计 4,297,263.20 4,672,181.48 26、研发费用 （1）研发费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 研发费用总额

248、1,711,747.27 2,023,689.32 （2）研发费用按成本项目列示 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,411,973.29 1,852,379.64 折旧 21,505.34 48,480.37 服务费 119,155.36 110,528.61 差旅费 108,717.49 其他 50,395.78 12,300.70 合计 1,711,747.27 2,023,689.32 27、财务费用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 利息支出 0.00 0.00 减：利息收入 12,642.27 29,262.97 手续费 14,392

249、.31 11,997.00 合计 1,750.04 -17,265.97 公告编号：2020-008 93 28、其他收益 单位：元 币种：人民币 补助项目 本期金额 上期金额 与资产相关/与收益相关 自主研发软件销售增值税即征即退 355,524.40 415,304.25 与收益相关 增值税免税 476.10 与收益相关 个税返还 2,679.68 3,416.20 与收益相关 失业保险返还 3,081.00 上海市浦东新区重点科创企业研发补贴 200,000.00 500,000.00 与收益相关 上海市版权协会资助 1,890.00 首次认定高新奖励 160,000.00 合计 558

250、,680.18 1,083,691.45 / 29、投资收益 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 权益法核算的长期股权投资收益 -213,178.01 191,801.43 理财取得的投资收益 186,118.32 316,525.95 合计 -27,059.69 508,327.38 30、信用减值损失 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 应收账款减值损失 266,879.17 合计 266,879.17 31 资产减值损失 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 坏账损失 98,786.24 合计 98,786.24 公告编号：2020-008 94 32、营业

251、外收入 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性损益的金额 杂项收入 1.13 合计 1.13 33、营业外支出 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性损益的金额 滞纳金支出 68.55 20.32 公益性捐赠支出 30,116.00 违章罚款 200.00 其他 51.00 合计 319.55 30,136.32 34、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 当期所得税费用 0.00 0.00 递延所得税费用 -819,138.97 -189,534.62 合计 -819,138.97 -189,

252、534.62 （2）会计利润与所得税费用调整过程 项目 本期金额 利润总额 -5,797,312.51 按法定/适用税率计算的所得税费用 -869,596.88 子公司适用不同税率的影响 94,033.96 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -43,576.05 税率变动的影响对期初递延所得税余额的影响 所得税费用 -819,138.97 公告编号：2020-008 95 35、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 利息收入 12,642.27 29,262.97 其他收益中收回现金 203,155.7

253、8 668,387.20 营业外收入 1.13 0.00 租赁押金 0.00 337,720.00 其他往来款 86,267.42 424,636.25 合计 302,066.60 1,460,006.42 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 银行手续费支出 14,392.31 11,997.00 管理费用等支出 2,987,138.59 2,161,228.89 备用金 0.00 255,000.00 押金 183,946.38 358,412.95 营业外支出 319.55 30,136.32 其他往来款项 24,070.30 17,74

254、9.77 合计 3,209,867.13 2,834,524.93 36、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 -4,978,173.54 222,229.35 加：资产减值准备 266,879.17 98,786.24 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 263,810.87 186,717.01 无形资产摊销 0.00 689,022.92 公告编号：2020-008 96 补充资料 本期金额 上期金额 长期待摊费用摊销 33,026.16 40,526.33 处置固定资产

255、、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 0.00 0.00 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“”号填列） 0.00 0.00 投资损失（收益以“”号填列） 27,059.69 -508,327.38 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -819,138.97 -189,534.62 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“”号填列） -9,062.52 9,588.41 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） 1,163,848.53 -

256、2,451,403.19 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -323,980.11 -1,011,437.11 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 -4,375,730.72 -2,913,832.04 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 0.00 0.00 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 3现金及现金等价物净变动情况： 0.00 0.00 现金的期末余额 9,547,605.81 5,909,359.69 减：现金的期初余额 5,909,359.69 15,307,638.7

257、9 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 3,638,246.12 -9,398,279.10 （2）现金和现金等价物的构成 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 一、现金 9,547,605.81 5,909,359.69 其中：库存现金 30,000.00 公告编号：2020-008 97 项目 期末余额 期初余额 可随时用于支付的银行存款 9,517,605.81 5,894,768.71 可随时用于支付的其他货币资金 14,590.98 二、现金等价物 三、期末现金及现金等价物余额 9,547,

258、605.81 5,909,359.69 37、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 币种：人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 248.59 履约保证金 合计 248.59 / 六、 合并范围的变更 本公司报告期内，合并范围未发生变更。 七、 在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 取得 方式 直接 间接 上海拙云信息科技有限公司 上海 上海 软件产品开发销售 38% 新设 中研沃兮网络科技（上海）有限公司 上海 上海 软件产品开发销售 50% 购买 说明： 根据上海拙云信息科技有限公司章程第十四条，

259、“公司设董事会，其成员为 5 人，任期 3 年。其中上海中研宏科软件股份有限公司委派 3 名董事，其他2 名董事由股东会选举产生。董事任期届满，可以连任”，第十五条约定董事会对股东会负责，并行使“召集股东会会议”、“决定公司的经营计划和投资方案”、“制定公司的基本管理制度”等职权，第十八条约定“董事会对所议事项作出的决定由全体董事人数二分之一以上的董事表决通过方为有效，并应作为会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。”综上，本公司能够控制上海拙云信息科技有限公司，故将其纳入合并范围。 公告编号：2020-008 98 根据中研沃兮网络科技（上海）有限公司章程及修正案，本公司拥有控制股东会

260、议案的表决权。综上，本公司能够控制中研沃兮网络科技（上海）有限公司，故将其纳入合并范围。 （2）重要的非全资子公司 单位:元 币种:人民币 子公司名称 少数股东持股 比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额 上海拙云信息科技有限公司 62% -426,555.37 - -304,344.02 中研沃兮网络科技（上海）有限公司 50% -19,731.76 - 194,214.12 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位:元 币种:人民币 项目 上海拙云信息科技有限公司 期末余额 本期发生额 期初余额 上期发生额 流动资产 745,688.14 1,

261、433,710.00 非流动资产 81,127.22 3,094.05 资产合计 826,815.36 1,436,804.05 流动负债 238,983.14 160,979.30 非流动负债 - - 负债合计 238,983.14 160,979.30 营业收入 1,524,359.40 514,563.11 净利润 -687,992.53 35,824.75 综合收益总额 -687,992.53 35,824.75 经营活动现金流量净额 -593,260.28 -386,746.12 单位:元 币种:人民币 项目 中研沃兮网络科技（上海）有限公司 期末余额 本期发生额 期初余额 上期发生

262、额 流动资产 371,919.80 412,221.98 非流动资产 17,695.98 33,323.13 公告编号：2020-008 99 项目 中研沃兮网络科技（上海）有限公司 期末余额 本期发生额 期初余额 上期发生额 资产合计 389,615.78 445,545.11 流动负债 1,187.57 17,653.39 非流动负债 - - 负债合计 1,187.57 17,653.39 营业收入 3,106.80 296,504.71 净利润 -39,463.51 54,108.49 综合收益总额 -39,463.51 54,108.49 经营活动现金流量净额 19,697.82 26

263、,289.39 2、在合营企业或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 单位:元 币种:人民币 合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例(%) 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 直接 间接 上 海 中 研 宏瓴 信息科技有限公司 上海 上海 信息科技技术开发，计算机软硬件开发 23.112% 权益法 上 海 疆 申 信息 科技有限公司 上海 上海 信息、新能源、环保、农业科技领域内的技术开发等商务咨询等服务 30.00% 权益法 （2）重要合营企业的主要财务信息 单位:元 币种:人民币 上海中研宏瓴信息科技有限公司 期末余额/ 本期金额 期初余额/ 上期金

264、额 流动资产 3,751,951.49 2,452,841.85 其中：现金和现金等价物 2,954,406.50 27,761.85 非流动资产 670,652.39 474,765.70 资产合计 4,422,603.88 2,927,607.55 流动负债 1,146,125.45 407,571.86 非流动负债 - - 负债合计 1,146,125.45 407,571.86 公告编号：2020-008 100 上海中研宏瓴信息科技有限公司 期末余额/ 本期金额 期初余额/ 上期金额 少数股东权益 3,276,478.43 2,520,035.69 归属于母公司股东权益 按持股比例计

265、算的净资产份额 1,409,244.76 1,373,087.71 对合营企业权益投资的账面价值 1,409,244.76 1,373,087.71 营业收入 4,393,753.25 2,907,360.19 财务费用 2,820.23 2,299.19 所得税费用 -68,725.78 58,615.10 净利润 156,442.74 829,878.10 说明：根据上海中研宏瓴信息科技有限公司章程，上海宏瓴信息科技有限公司注册资本为 540.8445 万元，本公司认缴出资 125 万元，持股比例为23.112%。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司已实缴出资 125 万元。 （

266、3）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 币种：人民币 上海疆申信息科技有限公司 期末余额/ 本期金额 期初余额/ 上期金额 流动资产 4,302,494.34 其中：现金和现金等价物 4,281,174.72 非流动资产 318,694.13 资产合计 4,621,188.47 流动负债 452,305.34 非流动负债 - 负债合计 452,305.34 少数股东权益 1,459,109.10 归属于母公司股东权益 2,709,774.03 按持股比例计算的净资产份额 1,250,664.94 对合营企业权益投资的账面价值 1,250,664.94 营业收入 0.00 财务费用 -2,64

267、2.11 所得税费用 0.00 公告编号：2020-008 101 净利润 -831,116.87 说明：上海疆申信息科技有限公司（以下简称“上海疆申”）成立于 2019年 8 月 7 日。根据上海疆申信息科技有限公司章程， 注册资本为 1000 万元，本公司认缴出资 300 万元，持股比例为 30.00%。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司实缴出资 150 万元。 八、 关联方及关联交易 1、本公司实际控制人 实际控制人 持有本公司股权比例 徐怀宇 46.42% 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“七、1、在子公司中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业

268、重要的合营或联营企业详见附注“七、2、在合营企业或联营企业中的权益”。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 许吉慧 本公司股东 张坤林 本公司股东 左红英 本公司股东 闫玮玮 本公司股东、董秘 5、关联方应收应付款项 (1) 应付项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 徐怀宇 - 7,820.10 其他应付款 许吉慧 11,731.14 29,499.15 其他应付款 张坤林 19,391.83 11,799.50 其他应付款 左红英 828.36 133.00 公告编号：2020-008 102 其他应付款 闫玮玮 1,592.

269、00 5,301.50 九、 承诺及或有事项 1、重要承诺事项 截止 2019 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重要承诺事项。 2、或有事项 截止 2019 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的或有事项。 十、 资产负债表日后事项 截止 2019 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十一、 母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 4,580

270、,894.16 100.00 363,495.97 7.94 4,217,398.19 其中：组合1 4,580,894.16 100.00 363,495.97 7.94 4,217,398.19 合计 4,580,894.16 / 363,495.97 / 4,217,398.19 单位：元 币种：人民币 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 5,958,171.17 100.00 111,616.80 1.87 5,846,554.37 其中：组合 1 5,958

271、,171.17 100.00 111,616.80 1.87 5,846,554.37 合计 5,958,171.17 / 111,616.80 / 5,846,554.37 公告编号：2020-008 103 组合中，按账龄组合计提坏账准备的应收账款： 单位：元 币种：人民币 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 预期信用损失率（%） 1 年以内 其中：6 个月以内 869,658.73 0.00 6 个月-1 年 1,206,275.43 60,313.77 5.00 1 年以内小计 2,075,934.16 60,313.77 1 至 2 年 2,241,529.00 224,152.90

272、 10.00 2 至 3 年 263,431.00 79,029.30 30.00 合计 4,580,894.16 363,495.97 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 251,879.17 元。 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备期末金额 北票市财政局 客户 1,140,000.00 1 至 2 年 24.89 114,000.00 北京交通大学长三角研究院 客户 400,000.00 1 至 2 年 8.73 40,000.00 深圳知路科技有限

273、公司 客户 385,000.00 6 个月至 1 年 8.40 19,250.00 建平县财政局 客户 298,000.00 1 至 2 年 6.51 29,800.00 开封市朝阳科技有限公司 客户 210,000.00 6 个月以内 4.58 0.00 合计 2,433,000.00 53.11 203,050.00 2、其他应收款 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 448,026.46 639,080.08 合计 448,026.46 639,080.08 2.1 其他应收款 （1）其他应收款分类披露 公告编号：2020-008 104 单位：元 币种：人民币 类别 期末余额 账面余

274、额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 448,026.46 100.00% 0.00 0.00 448,026.46 其中：组合4 448,026.46 100.00% 0.00 0.00 448,026.46 合计 448,026.46 / 0.00 / 448,026.46 单位：元 币种：人民币 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面 价值 金额 比例(%) 金额 预期信用损失率(%) 单项计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 639,080.08

275、 100.00 0.00 0.00 639,080.08 其中：组合4 639,080.08 100.00 0.00 0.00 639,080.08 合计 639,080.08 / 0.00 / 639,080.08 （2）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金、押金 448,026.46 639,080.08 合计 448,026.46 639,080.08 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 币种：人民币 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额 上海懿嘉房地产有限公司 房租

276、押金及保证金 179,772.18 6 个月以内 40.13 0.00 江苏富深协通科技股份有限公司 履约保证金 125,000.00 3 至 4 年 27.90 0.00 公告编号：2020-008 105 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额 沈阳清华同方信息港有限公司 租赁保证金 109,912.95 1 至 2 年 41412.95；3至 4 年 68500.00 元 24.53 0.00 麒迪企业管理（上海）有限公司 房租押金 19,800.00 6 个月至 1 年 4.42 0.00 上海张江企业孵化器经营管理有限公司 房租

277、押金 8,141.33 3 至 4 年 1.82 0.00 合计 / 442,626.46 / 98.80 0.00 3、长期股权投资 单位：元 币种：人民币 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 1,390,000.00 1,390,000.00 1,390,000.00 1,390,000.00 对联营、合营企业投资 2,659,909.70 2,659,909.70 1,373,087.71 1,373,087.71 合计 4,049,909.70 4,049,909.70 2,763,087.71 2,763,087.71

278、公告编号：2020-008 106 （1）对子公司投资 单位：元 币种：人民币 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提 减值准备 减值准备 期末余额 持股比例（%） 上海拙云信息科技有限公司 1,140,000.00 1,140,000.00 38.00 中研沃兮网络科技（上海）有限公司 250,000.00 250,000.00 50.00 合计 1,390,000.00 1,390,000.00 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 币种：人民币 投资 单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值准备期末余额 投资比例（%） 追加投资 减少投资 权益法下确认的投资

279、损益 其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减值准备 其他 一、合营企业 上海中研宏瓴信息科技有限公司 1,373,087.71 36,157.05 1,409,244.76 23.112 小计 1,373,087.71 0.00 0.00 36,157.05 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,409,244.76 二、联营企业 公告编号：2020-008 107 投资 单位 期初 余额 本期增减变动 期末 余额 减值准备期末余额 投资比例（%） 追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减

280、值准备 其他 上海疆申信息科技有限公司 1,500,000.00 -249,335.06 1,250,664.94 30.00 小计 0.00 1,500,000.00 0.00 -249,335.06 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,250,664.94 合计 1,373,087.71 1,500,000.00 0.00 -213,178.01 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,659,909.70 公告编号：2020-008 108 4、营业收入和营业成本 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 收入 成本 收入 成本 主营业务 3,85

281、8,544.34 4,286,423.33 8,987,942.73 3,648,185.10 其他业务 合计 3,858,544.34 4,286,423.33 8,987,942.73 3,648,185.10 5、投资收益 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 权益法核算的长期股权投资收益 -213,178.01 191,801.43 理财取得的投资收益 182,627.21 292,175.81 合计 -30,550.80 483,977.24 十二、 补充资料 1、当期非经常性损益明细表 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关

282、，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 202,679.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -318.42 所得税影响额 30,354.19 合计 172,007.07 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 -21.86 -0.3060 -0.3060 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -22.69 -0.3176 -0.3176 公告编号：2020-008 109 此页无正文 上海中研宏科软件股份有限公司 2020 年 4 月 24 日 公告编号：2020-008 110 附： 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公示董事会秘书办公室