1、公告编号：2017-012 证券代码：839540 证券简称：安耐杰 主办券商：广发证券 浙江安耐杰科技股份有限公司 Zhejiang Energy Technology Co., Ltd. 2016 年度报告 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 2 公司年度大事记 2016年3月22日，杭州安耐杰科技有限公司完成股份制改造，整体变更为浙江安耐杰科技股份有限公司，注册资本从2,180.31万增加到2,573万。 2016年10月18日，公司获得全国中小企业股份转让系统同意挂牌的函（股转系统函20167530号），同年11月16日成功举行挂牌仪式，为公司的
2、发展翻开了新的篇章。 2016年12月22日，安耐杰工业水汽节能高新技术企业研究开发中心被浙江省科学技术厅认定为省级高新技术企业研究开发中心。公司将依托省级高新技术企业研究开发中心开展研究工作，不断研究开发出具有市场前景和竞争力的新技术、新工艺、新产品，增强公司核心竞争力。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 3 目 录 第一节 声明与提示 . 5 第二节 公司概况 . 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 .10 第四节 管理层讨论与分析 .12 第五节 重要事项 .22 第六节 股本变动及股东情况 .23 第七节 融资及分配情况 .25 第八节 董事、
3、监事、高级管理人员及员工情况 .26 第九节 公司治理及内部控制 .29 第十节 财务报告 .34 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 4 释义 释义项目 释义 公司、本公司、股份有限公司、安耐杰 指 浙江安耐杰科技股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 浙江安耐杰科技股份有限公司章程 报告期、本年度 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 三会 指 浙江安耐杰科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会三者的合称 董事、董事会 指 浙江安耐杰科技股份有限公司董事、董事会
4、监事、监事会 指 浙江安耐杰科技股份有限公司监事、监事会 高级管理人员 指 浙江安耐杰科技股份有限公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统 广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司 会计师事务所 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 钧沛投资 指 杭州钧沛投资合伙企业(有限合伙) 捷翰投资 指 杭州捷翰投资管理合伙企业(有限合伙) 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：本文中凡未特殊说明，尾数合计差异系四舍五入造成。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 5 第一节 声明与提示 【声明】 公司董事会及其董事
5、、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。 天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报
6、告 公告编号：2017-012 6 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 一、国家政策调整的风险 当前国家鼓励节能行业,支持行业内公司以合同能源管理为模式开展业务。国家对参与节能改造及符合要求的合同能源管理项目进行奖励及税收优惠。若政策发生调整,将影响到公司的发展速度和税负成本,这将对公司的业务发展及盈利能力带来不利影响。 二、下游行业发生波动的风险 公司的客户群体主要为钢铁、化工、热电及石化等行业内企业,客户所属行业范围较广,大部分企业属于高耗能工业企业。因此,客户所属行业的自身周期性及产业变化将影响到公司的发展速度及规模,从而影响到公司的利益。若下游行业面临产能过剩或
7、政策调整,将一定程度上对公司经营业绩产生不利影响。 三、市场竞争加剧的风险 节能服务公司主要业务为整合节能技术、提供服务方案。公司对行业上游需要整合各类软硬件设备、节能机电装备、工程施工方等;对行业下游则针对不同客户提出的具体要求及应用领域,设计出达到客户要求的一整套解决方案。公司虽然是行业内拥有较强技术和品牌优势的公司,但随着更多的大型企业进军节能行业以及竞争对手的技术及服务的提升,若公司不能保持自身技术优势、市场拓展能力及综合服务能力的领先优势,则其竞争能力将有可能被削弱,从而对公司未来业务的发展产生不利影响。 四、应收账款占资产总额过高的风险 公司报告期内应收账款余额较大,2015 年末
8、应收账款账面价值 63,852,836.11 元 占 资 产 总 额 的 46.48%, 应 收 账 款 周 转 率 1.41;2016 年末应收账款账面价值 61,999,705.34 元占资产总额的 43.17%,应收账款周转率 1.21。虽然公司下游客户多为大型民企、国有企业集团等质地优良的客户,且 2016 年末应收账款余额已得到一定控制,但如果上述应收账款产生较大金额的坏账损失,将对公司经营业绩产生不利影响。 五、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为杨宝良、杨根凤夫妇,二人合计直接及间接持有公司 80.62% 股权。若其利用实际控制人的特殊地位,通过行使表决权或其他方式对公司的
9、经营决策、利润分配、对外投资等进行控制,可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。 六、税收优惠政策变动的风险 2014 年 9 月 29 日,公司通过高新技术企业复审,取得了由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税 务 局 联 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 证 书 编 号 : GF201433000310),有效期为三年。自 2014 年至 2016 年公司享受国家有关高新技术企业所得税 15% 的优惠税率,2017 年 9 月证书有效期将到期,如果未来公司不能获得高新技术企业资格,将丧失按 15%的税率征收企业所得税的优惠,届时企业所得税税率将恢
10、复到 25%。因此,公司存在可能丧失高新技术企业资格而导致的企业所得税税率上升的风险。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 7 本期重大风险是否发生重大变化： 否 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 8 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 浙江安耐杰科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Energy Technology Co., Ltd. 证券简称 安耐杰 证券代码 839540 法定代表人 杨宝良 注册地址 杭州市西湖区萍水西街 80 号优盘时代中心 1 号楼 17 层 办公地址 杭州市
11、西湖区萍水西街 80 号优盘时代中心 1 号楼 17 层 主办券商 广发证券股份有限公司 主办券商办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 会计师事务所 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 胡燕华、罗衡 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 李爽 电话 0571-28970080 传真 0571-85124827 电子邮箱 ls 公司网址 联系地址及邮政编码 杭州市西湖区萍水西街 80 号优盘时代中心 1 号楼 17 层,310013 公司指定信
12、息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 11 月 16 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） M75 科技推广和应用服务业 主要产品与服务项目 工业能量系统优化、用能精细化管理技术解决方案的研发、推广和应用。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 25,730,000 做市商数量 - 控股股东 杨宝良 实际控制人 杨宝良、杨根凤 四、注册情况 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 9 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 9
13、1330106765474478Y 否 税务登记证号码 91330106765474478Y 否 组织机构代码 91330106765474478Y 否 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 76,404,200.89 82,474,912.47 -7.36% 毛利率 55.49% 58.30% - 归属于挂牌公司股东的净利润 16,241,234.11 16,957,532.26 -4.22% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,199,2
14、99.79 22,317,150.21 -36.37% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 13.11% 19.90% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 11.46% 26.19% - 基本每股收益 0.63 0.79 -20.25% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 143,626,117.88 137,386,375.33 4.54% 负债总计 11,620,972.50 21,622,464.06 -46.26% 归属于挂牌公司股东的净资产 132,005,145.38 115,763,9
15、11.27 14.03% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.13 4.50 14.00% 资产负债率 8.09% 15.74% - 流动比率 8.67 4.70 - 利息保障倍数 106.25 39.13 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 18,551,589.27 16,144,853.75 - 应收账款周转率 1.21 1.41 - 存货周转率 28.03 18.91 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 4.54% 30.63% - 营业收入增长率 -7.36% 2.04% - 净利润增长率 -4.22% -21.50
16、% - 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 11 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 25,730,000 25,730,000 - 计入权益的优先股数量 0 0 - 计入负债的优先股数量 0 0 - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外) 1,494,157.16 委托他人投资或管理资产的损益 908,118.51 非经常性损益合计 2,402,275.67 所得税影响数 360,341.35 少数股东权
17、益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 2,041,934.32 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 12 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司是一家专业从事节能服务的高新技术企业，主营业务为工业能量系统优化、用能精细化管理技术解决方案的研发、推广和应用。公司主要以合同能源管理服务为主，为企业提供能耗诊断、节能设计、节能改造、项目融资及后续运营管理，最大限度的降低工业耗能，分享节能收益。公司产品和技术广泛应用于钢铁、化工、化肥、热电、石化等行业。 公司的采购模式为
18、根据公司所在项目进度及所需材料设备的需求情况，由公司技术部发起采购需求，向总经理报批后送达公司采购部，采购部根据需采购设备的质量、交期、产品技术性能联系供应商，最终确定最优方案后签订采购合同或下达采购订单。 公司的销售模式为公司营销管理部负责市场及行业信息的搜集与分析，销售部负责建立公司销售管理体系及具体销售工作。公司销售部通过独立开发或与合作方共同承揽开发的模式，建立营销网络并确保其有效运行，在有业务机会时，销售部负责洽谈、合同的谈判及签订并与技术部、施工维护部沟通实施方案并达成最终销售合同。报告期内，公司面对客户采取直销的销售模式，在经过招投标/议标及中标环节后，由公司相关工作人员与客户签
19、订销售合同。公司 2016 年度综合毛利率为 55.49%、2015 年度综合毛利率为 58.30%，过去两年保持着较高且稳定的毛利润率水平。 公司的盈利模式除合同能源管理项目外，还包括一部分设备销售盈利。公司根据客户要求及实际情况，为客户提供与之原有设备匹配性较好的设备，主要包括高效节能泵及其配套设备、电动机等。 公司合同能源管理项目的生产模式为节能改造实施过程，主要为根据前期调查情况，制定设计方案、与合作方共同实施施工方案、运行及调试、业主方完成项目验收，最后通过公司或合作方开展运营维护和效益结算。公司部分项目通过委托合作方实施施工、运行维护，并按照协议支付费用。 公司的研发部负责公司新技
20、术研发工作，其模式为公司根据客户需求及市场动态，提出新的研发方向，根据科研能力提交可行性报告及技术可行性评估，根据评估结果确定研发项目立项。立项完成后需要经过一系列的数据采集及技术调研，根据数据结果设计产品，再经测试成熟后推向市场。 报告期内，公司的商业模式未发生变化。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司持续专注于工业节能服务领域，
21、紧跟国家产业政策导向，支撑节能减排的产业方向。公司业绩受宏观经济及部分下游客户去产能、去库存、部分停产等因素影响略有下滑，报告期内实现营业收入 76,404,200.89 元，较上年减少 7.36%；净利润 16,241,234.11 元，较上年减少 4.22%。但整体财务状况良好，截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 143,626,117.88 元，净资产为 132,005,145.38 元，资产负浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 13 债率为 8.09%，净资产收益率为 13.11%、每股净利润为 0.63 元，综合毛利率为 55
22、.49%，公司现金流量充足，盈利能力较强。 报告期内，公司继续加强研发投入，提升核心竞争力，紧跟行业技术发展趋势，围绕客户需求进行研发，推出适应不同行业、不同应用需求的产品和解决方案。2016 年公司研发费用总计 10,132,389.58 元，占营业收入的 13.26%，研发费用及研发费用占营业收入比例较上一年度均有所增加。安耐杰工业水汽节能高新技术企业研究开发中心被浙江省科学技术厅认定为省级高新技术企业研究开发中心，获各级政府补贴和节能项目补贴共计 1,494,157.16 元。研发投入形成了以“彗星式纤维滤料”（2017 年 2 月获得授权）为代表的系列专利产品和以“安耐杰高效节能控制平
23、台软件 V1.0”为代表的系列软件著作权，增强了公司核心竞争力。 报告期内，公司建立并逐步健全了较为合理的法人治理结构。公司股东及董事、监事、高级管理人员也将加强对相关法律法规的学习，增强规范治理意识，加大内部控制体系的建设，严格按照相关法律法规、公司章程和“三会”议事规则等制度行使权利，履行对公司及利益相关人的义务，逐步提高公司治理和内部控制水平，以适应公司发展需要。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 76,404,200.89 -7.36% - 82,474,912.47 2.04
24、% - 营业成本 34,011,163.65 -1.12% 44.51% 34,395,614.32 -4.53% 41.70% 毛利率 55.49% - - 58.30% - - 管理费用 17,822,682.68 -24.98% 23.33% 23,756,475.80 18.88% 28.80% 销售费用 6,068,430.25 -0.73% 7.94% 6,113,306.97 84.10% 7.41% 财务费用 212,764.26 -79.79% 0.28% 1,052,866.19 40.80% 1.28% 营业利润 15,211,267.10 4.88% 19.91% 14
25、,503,343.40 -30.98% 17.59% 营业外收入 1,494,157.16 -49.85% 1.96% 2,979,484.33 259.30% 3.61% 营业外支出 28,033.94 -64.48% 0.04% 78,932.05 -17.03% 0.10% 净利润 16,241,234.11 -4.22% 21.26% 16,957,532.26 -21.50% 20.56% 项目重大变动原因： 1、报告期内，公司营业收入为 76,404,200.89 元，较上年减少 7.36%；营业成本为 34,011,163.65 元，较上年减少 1.12%，毛利率为 55.49%
26、，较上年下降了 2.81%。下降原因为“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”的规划任务落地，导致下游客户有降成本、减产和停产现象，以及发改委降低企业电费负担的相关举措，导致的部分项目合同能源管理分项收益下降。 2、报告期内，管理费用为 17,822,682.68 元，较上年减少 24.98%，主要原因系 2015 年股份支付增加管理费用 8,056,393.33 元，本期无该项费用发生。 3、报告期内，公司财务费用为 212,764.26 元，较上年减少 79.79%，主要原因为：（1）2015 年为加速回款，公司与客户达成一定的现金折扣，金额为 738,307.51 元，2016 年发生
27、现金折扣 57,627.79 元，相比 2015 年降幅达 91.53%。（2）2016 年短期借款金额较 2015 年大幅降低，导致利息费用减少，2015 年发生利息支出 456,392.93 元，2016 年利息支出为 158,457.81，相比 2015 年降幅为 65.28%。 4、报告期内，营业外收入 1,494,157.16 元，2015 年营业外收入 2,979,484.33 元，较上年减少 49.85%。2015 年公司获得市级专项发展补贴 1,950,000.00 元，区级科研补贴 524,400.00 元，项目节能补贴 440,000.00元，其他补贴 65,084.33
28、元。2016 年公司获得区级科研补贴 943,200.00 元，项目节能补贴 530,000.00 元，其他补贴 20,957.16 元。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 14 5、报告期内，营业外支出为 28,033.94 元，较上年减少 64.48%。营业外支出核算内容为缴纳的地方水利建设专项资金，原因系杭州地区自 2016 年 11 月起暂免征收水利建设专项资金。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 76,393,517.13 34,000,479.89 82,474,912.4
29、7 34,395,614.32 其他业务收入 10,683.76 10,683.76 0.00 0.00 合计 76,404,200.89 34,011,163.65 82,474,912.47 34,395,614.32 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 合同能源管理业务 69,130,912.95 90.48% 71,359,618.53 86.52% 销售业务 7,273,287.94 9.52% 11,115,293.94 13.48% 合计 76,404,200.89 - 82,474,912.47 - 收入构成
30、变动的原因： 1、主营业务收入包含合同能源管理业务收入与产品销售业务收入，报告期内，主营业务收入金额为76,393,517.13 元，相匹配的成本为 34,000,479.89，与 2015 年相比，主营业务收入减少 7.37%，主营业务成本减少 1.15%；主营业务收入下降原因下降原因为 “去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”的规划任务落地，导致下游客户有降成本、减产和停产现象，以及发改委降低企业电费负担的相关举措，导致的部分项目合同能源管分享效益下降。 2、报告期内，其他业务收入 10,683.76 元，为出售材料收入，2015 年无类似业务发生。 3、报告期内，合同能源管理业务收入为
31、 68,286,504.16 元，较上年减少 4.31%，销售业务 8,117,696.73元，较上年减少 26.97%。合同能源管理业务收入主要是为客户提供节能改造业务，分享节能收益，该部分业务减少是由于部分客户去产能、去库存、部分停产，以及发改委降低企业电费负担的相关举措导致。销售业务收入金额减少主要是受下游客户不景气影响，加上部分项目执行情况复杂等原因，导致部分项目验收周期延长，未完成验收导致。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 18,551,589.27 16,144,853.75 投资活动产生的现金流量净额 12,261,013.54
32、 -26,195,606.00 筹资活动产生的现金流量净额 -5,158,457.81 7,099,207.07 现金流量分析： 1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额为 18,551,589.27 元，较上年增加 2,406,735.52 元，增加比例为 14.91%，主要由于：（1）2016 年销售商品、提供劳务收到现金 61,538,859.37 元，上年发生额为58,382,999.52 元。2016 年我司加强了应收账款管理，尤其加强长账龄应收账款管理导致 2016 年收到的现金较上年增加了 3,155,859.85 元。（2）收到其他与经营活动有关的现金 4,877,121.38
33、 元，较上年减少2,622,664.02 元，主要为 a、政府补贴收入减少。b、收回履约、安全等保证金金额减少。（3）购买商品、接受劳务支付的现金 22,531,374.73 元，较上年减少 1,008,795.80 元，为销售收入减少，相应支付货款金额的减少。（4）支付给职工以及为职工支付的现金 10,261,630.59 元，较上年增加 2,138,990.5 元，主要原因为人员的增加，及工资薪金的增加。（5）支付的各项税费 2,187,235.76 元，较上年减少 777,015.60 元，主要原因为报告期内收入减少，相应税金减少。（6）支付其他与经营活动有关的现金 12,884,150
34、.40 元，较上年减少 2,226,718.79 元，主要由于支付的项目履约及安全保证金金额减少导致。 2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为 12,261,013.54 元，较上年增加 38,456,619.54 元，主要原因为：（1）收到其他与投资活动有关的现金较上年增加 30,250,000 元，主要为赎回理财产品与国债逆回浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 15 购。（2）报告期内，购买理财产品的收益金额较上年增加 708,815.59 元。 3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额-5,158,457.81 元，较上年减少 12,257,6
35、64.88 元，主要原因为本年支付短期借款利息和偿还借款。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 沧州中铁装备制造材料有限公司 5,644,994.78 7.39% 否 2 河北天柱钢铁集团有限公司 4,386,792.47 5.74% 否 3 山西高义钢铁有限公司 2,461,538.45 3.22% 否 4 迁安市九江线材有限责任公司 2,259,336.30 2.96% 否 5 山东济炼石化工程有限公司 2,090,194.08 2.74% 否 合计 16,842,856.08 22.05% - （5）主要供应商情况 单位：元 序号
36、供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 常州东申泵业有限公司 8,625,052.50 21.67% 否 2 杭州正泰输配电设备有限公司 5,765,979.30 14.49% 否 3 广东肯富来泵业股份有限公司 3,107,756.55 7.81% 否 4 佳木斯电机股份有限公司 1,907,820.00 4.79% 否 5 恒瑞电气(杭州)有限公司 1,877,960.00 4.72% 否 合计 21,284,568.35 53.48% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 10,132,389.58 9,360,969.
37、65 研发投入占营业收入的比例 13.26% 11.35% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 8 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 本年度，公司研发投入金额 10,132,389.58 元，占营业收入的 13.26%，均较上一年度有所增加。公司在研发方面持续保持较大投入，设置独立研发部门，拥有一批高素质的技术团队，围绕公司战略方向和客户实际业务需求展开前沿技术储备和应用技术开发，并形成了以“彗星式纤维滤料”（2017 年 2 月获得授权）为代表的系列专利产品和以“安耐杰高效节能控制平台软件 V1.0”为代表的系列软件著作权，为持续构建公司核心竞争力，不断探索新的业务领域搭建了框
38、架与基础，也是公司未来业绩持续增长的重要原因。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重金额 变动 占总资金额 变动 占总资浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 16 比例 产的比重 比例 产的比重 的增减 货币资金 26,955,081.37 2,348.38% 18.77% 1,100,936.37 -75.64% 0.80% 17.97% 应收账款 61,999,705.34 -2.90% 43.17% 63,852,836.11 20.63% 46.48% -3.31% 存货 680,284.17 -61.04% 0.
39、47% 1,746,117.73 -7.67% 1.27% -0.80% 长期股权投资 - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 22,500,858.77 -1.83% 15.67% 22,919,575.49 8.68% 16.68% -1.01% 在建工程 13,860,571.57 20.43% 9.65% 11,508,990.95 32.86% 8.38% 1.27% 短期借款 - -100.00% 0.00% 5,000,000.00 -47.37% 3.64% -3.64% 长期借款 - 0.00% 0.00% - 0.00% 0.00% 0
40、.00% 资产总计 143,626,117.88 4.54% - 137,386,375.33 30.63% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、报告期期末，货币资金 26,955,081.37 元，较上年底增加 2,348.38%，主要原因为将购置的理财产品赎回导致。 2、报告期期末，应收账款 61,999,705.34 元，较上年底减少 2.9%，系 2016 年公司加强应收账款管理，尤其加强长账龄应收账款管理。 3、报告期期末，存货 680,284.17 元，较上年底减少 61.04%，系 2016 年加强存货管理，减少库存量。 4、报告期期末，在建工程 13,860,571.57
41、元，较上年底增加 20.43%，系 2016 年项目投入增加导致。 5、报告期期末，短期借款余额 0.00 元，较上年底减少，系公司 2016 年资金较为充裕，已还清前期银行短期借款。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 报告期内，为有效提高公司资金使用效率，公司在银行购买了可随时赎回的银行理财产品，期末余额为 0.00 元。 上述投资理财行为均履行了审批程序，所购买的理财产品属于可随时赎回的短期低风险银行理财产品，具备较强的流动性和较低的风险，用于购买上述理财产品的资金均为当期闲置资金，对公司业务及其他方面不存在不利影响。 （三）外部环境
42、的分析 报告期内，我国宏观经济增长速度有所放缓，宏观经济一度承受较大下行压力，钢铁、化工原料等市场价格波动较大，受“稳增长、调结构、促改革、惠民生、防风险”的政策的落地，工业企业逐步落实优胜劣汰、化解过剩产能的工作，部分企业出现局部减产、停产甚至关停的情况。到 2016 年末宏观经济整体呈现缓中趋稳、稳中向好的趋势，工业企业利润由上年下降 2.3%转为增长 8.5%，钢铁、化工等工业企业的经营状况开始好转。受益于国家长期经济发展计划，工业节能领域的需求将长期稳定增长。 “十三五”时期，从能源消费，污染物和温室气体排放来看，我国节能减排的压力依然巨大，仍需要不断加强节能减排的技术投入和能力建设，
43、优化产业结构和能源结构，挖掘节能减排的潜力。2016 年 3月，国务院发布“十三五”规划纲要，要求建立健全资源高效利用机制，到 2020 年全国能源消费总量控制在 50 亿吨标准煤以内，用水总量控制在 6700 亿立方米以内；2016 年 7 月工信部印发了工业绿色发展规划（2016-2020 年），提出全面推进传统行业节能技术改造，鼓励先进节能技术的集成优化运用；2016 年 5 月工信部发布工业节能管理办法，鼓励工业企业加强节能技术创新和技术改造；2016 年 12浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 17 月，发改委等四部委联合印发了“十三五”节能环
44、保产业发展规划，要求做大做强节能服务产业，创新合同能源管理服务模式，健全效益分享型机制，推广能源费用托管、节能量保证、融资租赁等商业模式，满足用能单位个性化需要；2016 年 12 月国务院印发“十三五”节能减排综合工作方案，要求到 2020 年，全国万元国内生产总值能耗比 2015 年下降 15%，到 2020 年节能服务产业产值比 2015 年翻一番。在国家政策和地方专项规划密集出台的情况下，我国节能服务产业的政策支持力度空前加大，发展环境日趋完善。正如国务院总理李克强在政府工作报告中所说，要“把节能环保产业培育成我国发展的一大支柱产业”。而工业企业作为高载能行业，消耗能源约占我国全部消耗
45、能源的 70%，工业节能领域的市场空间和发展潜力也极为巨大。 此外，2016 年 8 月国家七部委联合发布了关于构建绿色金融体系的指导意见，提出通过绿色金融带动民间资本进入绿色投资领域，成为我国可持续发展的新动力。节能技术改造提升所需资金投入大、周期长，通过设立节能专项基金和发行中长期绿色债券等创新合作模式，拓宽节能产业资金的筹措渠道，为节能技术改造提升、产业快速发展提供资金保障。 随着行业的发展，更多的企业逐步关注和进入节能行业。据中国节能协会节能服务产业委员会不完全统计，截至“十二五”期末，全国节能服务公司总数 5400 多家，行业从业人员超过 60 万人，从业人员是“十一五”末的 2.5
46、 倍。作为既属于战略性新兴产业又属于科技服务业的节能服务产业，吸引了越来越多的资本和产业关注，所带来的竞争也日趋激烈。对业内企业来说，如何把握历史机遇、夯实自身积累和优势，成为在未来持续发展的关键所在。 （四） 竞争优势分析 1、清晰的业务定位和商业模式 公司是国内较早从事节能行业的高新技术企业，成立以来专注于发掘工业领域客户需求，结合自身较强的研发能力为客户提供针对性的方案和技术服务，同时提供咨询-设计-改造-运维的全流程工程技术服务。同时采用合同能源管理的创新商业模式，解决客户的资金问题和风险顾虑，助力客户降低自身运营成本，从而建立了较强的业务发展能力和竞争优势。 2、良好的品牌美誉和资质
47、优势 公司是国家发改委、财政部首批的备案节能服务公司，获工信部推荐并成功入围中石化循环水系统节能短名单供应商，全国 19 家工业类央企就有一半以上是公司的客户。截止目前为止，公司已为超过 700 家客户提供了产品和技术服务，得到了众多企业的认可，从而在行业内获得了良好的品牌美誉和资质优势。 3、持续的应用改进和研发优势 公司通过多年的技术、人力、资金的积累，对工业节能领域的技术发展方向、产品研发方向以及未来市场需求有了进一步的规划，通过面向终端的应用改进和新产品研发，使得公司始终保证技术上的先进性，并具备新业务的持续拓展能力。通过技术研发，公司已申请自主知识产权 29 项，其中已授权专利 8
48、项，软件著作权 8 项。 报告期内，节能行业受到越来越多的关注，部分大型的企业和单一的设备供应商谋求企业转型，尝试涉足节能行业，对公司的市场份额和盈利能力产生一定的压力，市场竞争日渐激烈。而公司目前资产负债率较低、现金流相对充裕，业务拓展的力度和速度有待加强，需要在未来积极开拓市场，同时通过内外部的资源整合和持续研发开拓巩固并加强自身优势。 （五）持续经营评价 报告期内，公司深耕工业节能服务领域，紧跟国家产业政策导向，支撑节能减排的产业方向。根据当前行业发展、政策环境情况，预计未来几年内，国内节能行业将保持持续的需求增长，现有业务和盈利模式拥有保障，经营模式和投资计划稳健，市场前景良好，行业经
49、营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化。 报告期内，公司业绩受宏观经济及下游行业波动等因素影响略有下滑，但从整体来看，公司财务状况浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 18 良好，总资产为 143,626,117.88 元，净资产为 132,005,145.38 元，资产负债率为 8.09%，现金流量充足，具有较强的业务拓展潜能。同时，公司近三年综合毛利率一直保持在 55%以上，通过整合内外部资源拥有较强的抗风险能力，并通过不断的技术积累和持续的研发，为未来的持续发展提供有力的保证。 股份有限公司成立后，公司依照公司法和公司章程设立了股东大会、董
50、事会、监事会，董事会依法聘任了公司管理人员，形成了较为完善的治理结构；公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各重大内部控制体系运行良好；同时，构建了稳定的经营管理团队和核心骨干队伍，并通过对核心员工的股权激励进一步夯实核心团队的稳定。保障公司在未来的经营中通过规范的治理和科学的决策，规避风险，持续盈利。 综上所述，公司拥有良好的持续经营能力。 （六）扶贫与社会责任 公司积极履行企业应尽的义务，在不断为股东创造的价值的同时，也积极承担对员工、客户、社会等的责任。同时，公司始终以节能是我们的责任为公司使命，用创新的技术服务客户
51、，所实施的项目在降低工业企业能耗的同时，减少了二氧化硫、二氧化碳和烟尘灰渣等污染物的排放，减少了环境污染和温室效应，积极响应稳增长、调结构、惠民生的国家政策。今后公司将一如既往把社会责任放在公司发展的重要位置，诚信经营，依法纳税，和社会共享企业发展成果。 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望（自愿披露） （一） 行业发展趋势 1、 市场需求促进行业迅速发展 节能服务产业是以合同能源管理为基本商业模式，为企业最大限度地节能降耗提供诊断、设计、融资、改造及运营管理等专业化服务的新兴产业，作为战略性新兴产业具有较大的发展潜能。节能项目的实施不仅能达到节能降耗的目的，还能为用能单位和节能服务公司带来经
52、济效益，缓解中小企业在节能方面的融资困难。在节能减排政策的推动下，我国节能服务业务步入发展快车道。“十二五”以来，我国节能服务产业总产值从 2010 年 836.29 亿元增长到 2015 年 3,127.34 亿元，年均增长率为 30.19%；合同能源管理投资从 2010 年 287.51 亿元增长到 2015 年 1,039.56 亿元，年均增长率为 29.31%。“十二五”累计合同能源管理投资 3,710.72 亿元，形成年节能能力 1.24 亿吨标准煤，减排二氧化碳 3.1 亿吨。“十三五”规划纲要提出，到 2020 年单位 GDP 能耗累计减少 15%，这意味着还需要降低 89 亿吨
53、标煤的消耗量。而每降低 1 吨能耗，都需要资金投入，“十三五”节能服务产业将形成巨大的市场。 2、 竞争激烈促进企业不断提升 目前，国内节能服务公司以中小企业为主，与巨大的市场容量相比，各个企业市场占有率普遍不高。众多行业从业者技术和研发能力也参次不齐，具备规模化服务能力的节能服务公司更是不多，大部分节能服务公司在技术研发、市场开拓、财务管理、风险防范和后期管理能力等方面还有一定的差距，在一定程度上影响了整体行业为用能单位提供服务的水平。而节能服务行业又属于技术密集型企业，拥有较强的技术和产业链整合能力，同时能综合自主研发技术和实践应用经验，拥有针对不同行业、不同地区不同需求客户提供定制化的方
54、案和技术，是节能服务企业在竞争中脱颖而出的关键。 3、 互赢模式保障效益持续稳定 节能服务企业通过为客户达成节能目标，分担项目风险，共享节能收益的形式进行项目开发和推广，客户往往在较低投入甚至零投入的情况下实现自身的节能降耗的目标，同时享受来自节能服务公司的技术指导和各项服务，因此较易接受项目开展也愿意与节能服务企业分享收益，加之有国家政策扶持，使得本浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 19 行业有稳定较高的利润水平。随着市场扩大，新进企业增多，行业利润率可能会出现下降，但由于节能减排作为一项长期战略，任务艰巨，市场需求会持续旺盛，仍可能使节能服务行业保
55、持较高利润水平。近年来节能服务产业年节能量的显著增长，也从侧面反映了全行业良好的效益前景。 （二）公司发展战略 公司将继续坚持以“节能是我们的责任”为发展理念和企业使命，抓住国家加强节能环保工作的历史契机，专注工业节能服务行业，力争成为工业水务与用能精细化管理的引领者，从技术研发、业务特点、市场营销、商业模式等多个方面落实发展战略： 1、技术研发方面：结合十余年的行业经验和技术积累，以浙江省级高新技术企业研究开发中心为依托，积极推进以工艺优化、智能设备与科学精细化运维为导向的“绿色设计中心”建设，真正为客户定制系统性绿色解决方案； 2、业务特点方面：加强产业链资源整合能力，从单一的节电服务向节
56、水、节电、节汽综合节能方向发展，从单纯的项目改造向为客户提供一站式的全系统能量优化服务发展； 3、市场营销方面：深入细分市场行业和产业特征分析，识别并重点服务优质行业、区域客户，加强全国性营销网络的建设； 4、商业模式方面：在巩固合同能源管理效益分享服务模式的同时，在合适的项目中尝试引进能源费用托管、融资租赁等商业模式，通过灵活的商业模式满足客户个性化的需求。 （三）经营计划或目标 2017 年，公司将按照公司总体发展思路、发展原则及发展目标，不断加强市场营销网络建设、加大市场开拓力度；同时进一步优化产品结构，开拓优质的细分市场，并根据终端客户需求和企业发展战略开发新应用、新产品、新模式，实现
57、公司综合竞争力的提升，争取更好的经营成果。 （四）不确定性因素 暂无对公司未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定因素。 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1、国家政策调整的风险 当前国家鼓励节能行业，支持行业内公司以合同能源管理为模式开展业务。国家对参与节能改造及符合要求的合同能源管理项目进行奖励及税收优惠。若政策发生调整，将影响到公司的发展速度和税负成本，这将对公司的业务发展及盈利能力带来不利影响。 应对措施：“十三五”时期我国节能减排的压力依然巨大，相关行业政策和国家规划陆续出台，也表明在未来几年节能行业仍将是国家重点扶持战略新兴行业，公司的业务所受国家政策有一定的稳定性和延续
58、性。同时，公司也将通过持续研发推出新技术和新产品，进一步拓宽自身业务，降低可能的政策调整对公司业绩造成的影响。 2、下游行业发生波动的风险 公司的客户群体主要为钢铁、化工、热电及石化等行业内企业，客户所属行业范围较广，大部分企业属于高耗能工业企业。因此，客户所属行业的自身周期性及产业变化将影响到公司的发展速度及规模，从而影响到公司的利益。若下游行业面临产能过剩或政策调整，将一定程度上对公司经营业绩产生的不利影响。 应对措施：钢铁、化工、热电及石化等行业从长远来看仍是国家支撑性产业，国家制定的一系列政策有利于优胜劣汰，促进行业的良性发展。而节能减排作为一项长期国家战略，市场需求会持续旺盛，近浙江
59、安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 20 年来节能服务产业年节能量的显著增长，也从侧面反映了本公司所在行业良好的效益前景。公司一方面将通过树立良好市场信誉，加大成本管理等措施加强竞争优势，谋求长期发展；另一方面在发展新项目时，对客户进行综合评估，结合其所处细分领域市场前景、客户自身信用情况、客户生产线先进性等方面评估结果，选择优质的客户进行交易，以减小下游行业波动对公司业务的影响；同时，公司也将通过持续研发推出新技术和新产品，未来随着产品的多样化，公司能够进一步拓宽下游行业。 3、市场竞争加剧的风险 节能服务公司主要业务为整合节能技术、提供服务方案。公司对行
60、业上游需要整合各类软硬件设备、节能机电装备、工程施工方等；对行业下游则针对不同客户提出的具体要求及应用领域，设计出达到客户要求的一整套解决方案。公司虽然是行业内拥有较强技术和品牌优势的公司，但随着更多的大型企业进军节能行业以及竞争对手的技术及服务的提升，若公司不能保持自身技术优势、市场拓展能力及综合服务能力的领先优势，则其竞争能力将有可能被削弱，从而对公司未来业务的发展产生不利影响。 应对措施：公司一直非常重视研发投入和技术落地工作，公司主要产品质量优良，受到主要客户的认同肯定，在同类产品中具有一定的优势，避免了同质化。同时公司将持续进行研发团队的建设，增加研发投入、促进研发与业务的紧密结合，
61、不断提高自主创新能力，构建并巩固公司的核心竞争力。同时通过进一步寻找新业务方向领域并加大投入，保持公司未来的持续发展。 4、应收账款占资产总额过高的风险 公司报告期内应收账款余额较大，2015 年末应收账款账面价值 63,852,836.11 元占资产总额的 46.48%，应收账款周转率 1.41；2016 年末应收账款账面价值 61,999,705.34 元占资产总额的 43.17%，应收账款周转率 1.21。虽然公司下游客户多为大型民企、国有企业集团等质地优良的客户，且 2016 年末应收账款余额已得到一定控制，但如果上述应收账款产生较大金额的坏账损失，将对公司经营业绩产生不利影响。 应对
62、措施：公司为积极减少应收款项对公司资金的占用，降低现金短缺对经营可能产生的流动性风险，采取了以下措施：（1）每月对应收账款进行账龄分析，对于每一笔应收账款指定专人跟进及时催款，并根据回款情况对销售人员进行考核；（2）公司每季度对逾期的应收账款逐笔查实逾期原因，必要时发送催款函等函件进行催收。经过一段时间努力，公司 2016 年末应收账款规模已经得到一定控制，未来公司将进一步全方位地对应收账款进行持续监控和催收。 5、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为杨宝良、杨根凤夫妇，二人合计直接及间接持有公司 80.62% 股权。若其利用实际控制人的特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策
63、、利润分配、对外投资等进行控制，可能对公司及公司其他股东的利益产生不利影响。 应对措施：公司建立了较为合理的法人治理结构。公司将严格依据公司法和证券法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法、对外投资管理办法、对外担保管理办法等规章管理制度的规定，保障“三会”的切实执行，不断完善法人治理结构；股份有限公司成立后组建了监事会，从决策、监督层面加强对实际控制人的制衡，以防范实际控制人侵害公司及其他股东利益；公司股东及董事、监事、高级管理人员也将加强对相关法律法规的学习，增强规范治理意识，严格按照公司章程等制度行使权利，履行对公司及利益相关人的义务，
64、加大内部控制体系的建设，逐步提高公司治理和内部控制水平，以适应公司发展需要。 （二） 报告期内新增的风险因素 1、 税收优惠政策变动的风险 2014 年 9 月 29 日，公司通过高新技术企业复审，取得了由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局联颁发的高新技术企业证书(证书编号: GF201433000310)，有效期为三年。自 2014 年至 2016 年公司享受国家有关高新技术企业所得税 15% 的优惠税率,2017 年 9 月证书有效期将到期,如果未来公司不能获得高新技术企业资格,将丧失按 15%的税率征收企业所得税的优惠,届浙江安耐杰科技股份有限公司 201
65、6 年度报告 公告编号：2017-012 21 时企业所得税税率将恢复到 25%。因此，公司存在可能丧失高新技术企业资格而导致的企业所得税税率上升的风险。 应对措施：目前，公司正在积极准备高新技术企业认定的复审工作，公司将继续加大研发投入的力度，加快引进高层次的研发人员，进一步提高研发水平和公司产品、服务的科技含量，继续保持高新技术企业资质。 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 （二）关键事项审计说明： - 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告
66、编号：2017-012 22 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二、(一) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节、二、(二) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披
67、露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 （一）承诺事项的履行情况 1、在申请挂牌前，公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员已分别出具了关于避免同业竞争的承诺函； 2、在申请挂牌前，公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员已分别出具了减少及避免关联交易的承诺函； 3、在申请挂牌前，公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东已分别出具了关于防止大股东及关联方占用公司资金的承诺函； 报告期内，上述承诺人均未发生违反相关承诺的事项。 （二）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情
68、况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 其他货币资金 冻结 200,000.00 0.14% 攀钢项目履约保证金保函 总计 - 200,000.00 0.14% - 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 23 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00% 0 0 0.00% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 0 0 0.00% 董事
69、、监事、高管 0 0.00% 0 0 0.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件股份 有限售股份总数 25,730,000 100.00% 0 25,730,000 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 19,454,900 75.61% 0 19,454,900 75.61% 董事、监事、高管 19,554,900 76.00% 0 19,554,900 76.00% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 25,730,000 100.00% 0 25,730,000 100.00% 普通股股东人数 9 注：上述数据更新至 2016 年 12
70、月 31 日。 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 杨宝良 16,080,000 0 16,080,000 62.49% 16,080,000 0 2 杨根凤 3,374,900 0 3,374,900 13.12% 3,374,900 0 3 杭州钧沛投资合伙企业(有限合伙) 2,202,100 0 2,202,100 8.56% 2,202,100 0 4 杭州赛伯乐晨星投资合伙企业(有限合伙) 1,801,100 0 1,801,100 7.00% 1,801,100 0
71、 5 杭州捷翰投资管理合伙企业(有限合伙) 1,300,000 0 1,300,000 5.05% 1,300,000 0 6 杨金庆 545,100 0 545,100 2.12% 545,100 0 7 俞晓瑜 180,100 0 180,100 0.70% 180,100 0 8 黄小敏 146,700 0 146,700 0.57% 146,700 0 9 程日红 100,000 0 100,000 0.39% 100,000 0 合计 25,730,000 0 25,730,000 100.00% 25,730,000 0 前十名股东间相互关系说明： 股东杨宝良与股东杨根凤为夫妻关系
72、。股东杨根凤与股东杨金庆为父女关系。公司股东捷翰投资中的普通合伙人杨保东与有限合伙人杨宝伟与公司股东杨宝良为兄弟关系。公司股东钧沛投资中的有限合伙人杨根英与公司股东杨根凤为姐妹关系。股东杨宝良持有钧沛投资及捷翰投资股权，股东程日红持有钧沛投资股权。除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。 注：上述数据更新至 2016 年 12 月 31 日。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 24 二、优先股股本基本情况 单位：股 项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量 计入权益的优先股 0 0 0 计入负债的优先股 0 0 0 优先股总股本 0 0 0 三、控
73、股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 杨宝良作为本公司控股股东，同时担任公司董事长，负责全面统筹安排公司日常生产经营，具有决策权，在公司运作中承担着较为重要的任务并发挥着较大的作用。 杨宝良，男，1969 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级工程师。1994 年 8月至 2001 年 12 月担任东方通信股份有限公司工程师；2002 年 1 月至 2004 年 8 月担任杭州华新通信技术有限公司副总经理；2004 年 9 月至 2016 年 3 月担任杭州安耐杰科技有限公司执行董事、总经理，股份有限公司成立后担任公司董事长。 报告期内公司控股股东未发生变化。 （二）
74、实际控制人情况 公司实际控制人为杨宝良、杨根凤夫妇。 杨宝良资料披露于第六节、三、（一）。 杨根凤，女，1976 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历,中级会计师。1998 年 7月至 2002 年 6 月担任东方通信集团公司会计；2002 年 7 月至 2004 年 9 月担任东方通信股份有限公司会计；2004 年 10 月至今任职于公司，股份有限公司成立后担任公司董事、财务人员。 报告期内公司实际控制人未发生变化。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 25 第七节 融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用
75、 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 短期借款 杭州银行科技支行 5,000,000.00 5.66% 2015.11.10-2016.11.06 否 合计 - 5,000,000.00 - - - 违约情况: 不适用 五、利润分配情况 （一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - - - 合计 - - - - （二）利润分配
76、预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 年度分配预案 0.00 0.00 5.00 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 26 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 杨宝良 董事长 男 47 本科 2016-3-22 至2019-3-21 是 杨根凤 董事 女 40 本科 2016-3-22 至2019-3-21 是 庞海斌 董事兼总经理 男 46 本科 2016-3-22 至2019-3-2
77、1 是 刘晶晶 董事兼副总经理 男 35 中专 2016-3-22 至2019-3-21 是 黄昕 董事 男 52 硕士研究生 2016-3-22 至2019-3-21 否 戴维 监事会主席 男 36 硕士研究生 2016-3-22 至2019-3-21 是 李燕 职工代表监事 女 35 本科 2016-3-22 至2019-3-21 是 程日红 监事 女 38 大专 2016-3-22 至2019-3-21 是 陈萍 财务负责人 女 34 本科 2016-3-22 至2019-3-21 是 李爽 董事会秘书 女 31 硕士研究生 2016-3-22 至2019-3-21 是 董事会人数： 5
78、 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 董事长杨宝良与董事杨根凤为夫妻关系； 除此之外，董事、监事、高级管理人员之间及与控股股东、实际控制人间无关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 杨宝良 董事长 16,080,000 0 16,080,000 62.49% 0 杨根凤 董事 3,374,900 0 3,374,900 13.12% 0 程日红 监事 100,000 0 100,000 0.39% 0 合计 - 19,554
79、,900 0 19,554,900 76.00% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 27 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务负责人是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 - - - - - 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： - 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理及行政 14 14 财务人员 6 6 销售人员 23 21 技术人员 38 46 维护人员
80、8 9 员工总计 89 96 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 4 4 本科 42 42 专科 30 36 专科以下 13 14 员工总计 89 96 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 报告期内，公司不断完善人才招聘与培养机制；健全人力资源管理体系，完善员工招聘、考核、培训、转岗等制度，为员工提供良好的发展空间提高公司的凝聚力与员工个人归属感： 1、人员变动： 报告期内，公司整体保持正常流动，根据公司战略需要优化人才梯队建设。 2、人才引进、招聘： 报告期内，公司十分重视人才的引进，坚持公开招聘、平等竞争、择优录用的原则，有
81、针对性的在全国各地通过多种渠道发布招聘通知，通过现场招聘、网络招聘、内部推荐等方式，招聘优秀的技术人才和管理人才并提供与其自身价值相适应的岗位，制定公平、公正、公开的激励机制和政策，完善薪酬福利体系。 3、员工培训、薪酬政策： 公司视员工为公司最宝贵的财富，将员工的成长与发展作为衡量公司成功与否的重要标志。公司为员工营造简单、透明、公正的工作氛围，建立员工职业生涯发展计划、培训深造计划，为每一位员工提供适合的职业发展通道并分别制定培训方案，系统性实施培训。 4、报告期内公司不存在需公司承担费用的离退休职工。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 28 （二
82、）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 4 4 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 核心技术人员基本情况： 1、罗雅琳先生，男，1989 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，助理工程师。2011 年 6 月毕业于浙江大学；2011 年 7 月至今任职于公司，股份有限公司成立后担任公司研发经理。 2、张志刚先生，男，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1992 年 7 月至 2000年 10 月担任杭州蓝孔雀化纤（股份）有限公司职员；2000 年 11 月至 2
83、007 年 6 月担任浙江中轻设备安装公司职员；2007 年 7 月至今任职于公司，股份有限公司成立后担任公司施工维护部经理。 3、史俊先生，男，1981 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级工程师。2004 年 7 月至 2013 年 3 月担任北京紫光益天环境工程技术有限公司总工程师；2013 年 4 月至 2015 年 5 月担任北京蓝图工程设计有限公司山东分公司设计一室主任；2015 年 6 月至今任职于公司，股份有限公司成立后担任公司技术经理。 4、石瑞清先生，男，1986 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，助理工程师。2009年 7 月至
84、 2014 年 2 月担任北京紫光益天环境工程技术有限公司技术部部长；2014 年 3 月至今任职于公司，股份有限公司成立后担任公司产品经理。 报告期内，公司核心技术人员未发生变化。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 29 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 是 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错
85、责任追究制度 否 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 公司依据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法及全国股份转让系统公司的相关规定要求，不断完善法人治理结构，本年度内新制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理办法、投资者关系管理制度、信息披露制度等制度，进一步完善公司治理机制和内部控制。 本年内公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规和公司章程的要求，公司董事、监事和高级管理人员按照公司章程的规定履行职责，公司的重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内
86、控制度规定的授权范围、程序和规则进行，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。公司现在的治理机制能够给所有股东和未来投资者提供合适的保护和保障机制。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 股份有限公司建立了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员组成的比较科学规范的法人治理结构。公司完善了股东保护相关制度，注重保护股东表决权、知情权、质询权及参与权。公司章程及三会议事规则对股东大会、董事会、监事会的召集、召开及表决程序、参会资格及职责权限做了明确规定。对外担保管理制度、关联交易管理办法、对外投资管理制度等制度规则进一步完
87、善了公司的内部控制体系。 公司已根据实际情况建立了能给所有股东提供合适保护的治理机制，现有的治理机制能够提高公司治理水平，保护股东的各项权利。同时，公司内部控制制度的建立，基本能够适应公司现行管理的要求，能够预防公司运营过程中的经营风险，提高公司经营效率、实现经营目标。自股份有限公司设立以来，公司的重大事项能够按照法律法规及章程制度要求进行决策，相关决议和制度能够得到有效执行。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司共召开 3 次股东大会、6 次董事会，4 次监事会。总体来看，报告期内公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策能够按照公司章程、“三会”议事规则及有关内控制度的
88、规定程序进行决策。 4、公司章程的修改情况 1、2016 年 3 月 8 日，公司依法召开了创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会，会议审议通过了关于的议案，对公司章程做出修订。公司由安耐杰有限依法整浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 30 体变更为股份有限公司，公司依据坤元资产评估有限公司出具的“坤元评报201668 号”杭州安耐杰科技有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的相关资产和负债价值评估项目资产评估报告和天健会计师出具的“天健审2016757 号”审计报告，以审定的安耐杰有限截至 2015 年 12 月 31 日的净资产115,763,91
89、1.27 元折合股份 25,730,000 股，净资产超过注册资本的部分 90,033,911.27 元计入公司资本公积。 2、2016 年 4 月 7 日，公司依法召开了 2016 年第二次临时股东大会，会议审议通过了关于制定(挂牌后适用)的议案，对公司章程做出修订。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会 6 2016 年 3 月 8 日召开了第一届董事会第一次会议,会议审议通过了: 1、关于选举公司董事长的议案; 2、关于聘任公司总经理的议案; 3、关于聘任公司副总经理的议案; 4、关于聘任公司财务负责人的议案; 5、
90、关于聘任公司董事会秘书的议案; 6、关于制定的议案; 2016 年 3 月 23 日召开了第一届董事会第二次会议,会议审议通过了: 1、关于浙江安耐杰科技股份有限公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案; 2、关于授权公司董事会办理公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案; 3、关于制定(挂牌后适用)的议案; 4、关于公司新三板挂牌时股票转让方式确定为协议转让方式的议案; 5、关于董事会对公司治理机制执行情况评估的议案; 6、关于制定(挂牌后适用)的议案; 7、关于制定(挂牌后适用)的议案; 8、关于制定的议案; 9、关于制定的议案; 10、关于制定的议
91、案; 11、关于制定的议案; 12、关于制定的议案; 13、关于制定的议案; 14、关于制定的议案; 15、关于召开 2016 年第二次临时股东大会的议案; 2016 年 4 月 1 日召开了第一届董事会第三次会议,会议审议通过了: 1、关于申请公司 2016 年度银行综合授信额度的议案; 2、关于公司 2016 年度利用自有闲置资金适时购买理财产品的议案; 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 31 3、关于召开 2016 年第三次临时股东大会的议案; 2016 年 6 月 6 日召开了第一届董事会第四次会议,会议审议通过了: 1、关于的议案; 2016
92、 年 11 月 22 日召开了第一届董事会第五次会议,会议审议通过了: 1、关于购置办公用房的议案; 2016 年 12 月 20 日召开了第一届董事会第六次会议,会议审议通过了: 1、关于对外投资设立全资子公司的议案。 监事会 4 2016 年 3 月 8 日召开了第一届监事会第一次会议,会议审议通过了: 1、关于选举公司第一届监事会主席的议案; 2016 年 3 月 22 日召开了第一届监事会第二次会议,会议审议通过了: 1、关于浙江安耐杰科技股份有限公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案; 2、关于授权公司董事会办理公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
93、转让的议案; 3、关于制定(挂牌后适用)的议案; 4、关于公司新三板挂牌时股票转让方式确定为协议转让方式的议案; 5、关于制定的议案; 6、关于制定的议案; 7、关于制定的议案; 8、关于制定的议案; 2016 年 4 月 1 日召开了第一届监事会第三次会议,会议审议通过了: 1、关于公司 2016 年度利用自有闲置资金适时购买理财产品的议案; 2016 年 6 月 6 日召开了第一届监事会第四次会议;会议审议通过了: 2、关于的议案。 股东大会 3 2016 年 3 月 8 日召开了创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会,会议审议通过了: 1、关于浙江安耐杰科技股份有限公司筹办情况的议案
94、; 2、关于设立浙江安耐杰科技股份有限公司的议案; 3、关于浙江安耐杰科技股份有限公司设立费用的议案; 4、关于的议案; 5、关于浙江安耐杰科技股份有限公司发起人用于抵作股款的财产作价及出资情况的议案; 6、关于选举浙江安耐杰科技股份有限公司第一届董事会董事的议案; 7、关于选举浙江安耐杰科技股份有限公司第一届监事会股东代表监事的议案; 8、关于授权董事会办理浙江安耐杰科技股份有限公司设立有关事项的议案; 9、关于制定的议案; 10、关于制定的议案; 11、关于制定的议案; 12、关于同意变更营业期限的议案; 13、关于变更公司经营范围的议案; 2016 年 4 月 7 日召开了 2016 年
95、第二次临时股东大会,会议审议通过了: 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 32 1、关于浙江安耐杰科技股份有限公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案; 2、关于授权公司董事会办理公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案; 3、关于制定(挂牌后适用)的议案; 4、关于公司新三板挂牌时股票转让方式确定为协议转让方式的议案; 5、关于制定的议案; 6、关于制定的议案; 7、关于制定的议案; 8、关于制定的议案; 9、关于制定的议案; 2016 年 4 月 16 日召开了 2016 年第三次临时股东大会,会议审议通过了:
96、 1、关于申请公司 2016 年度银行综合授信额度的议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审计、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等均符合相关法律、法规和公司章程的规定。未出现不符合法律法规及公司章程规定的情形。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司严格按照公司董事会制度以及相关法律法规的规定，完善公司法人治理结构。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，各司其责，确保公司各项工作规范运作。报告期内，公司未引入职业经理人。 （四）投资者关系管理情况 公司通过全国股转系统信息披露平台（）及时按照相关法律法
97、规的要求充分进行信息披露，保护投资者权益。同时在日常工作中，建立了通过电话、电子邮件进行投资者互动交流关系管理的有效途径，确保公司的股权投资人及潜在投资者质检畅通有效的沟通联系、事务处理等工作开展。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会对定期报告进行了审核认为：董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国股份转让系统公司的规定和公司章程，定期报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在风险，监事会对本年度内的监督事项无异议。
98、（二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 1.业务独立性 本公司主要为工业能量系统优化、用能精细化管理技术解决方案的研发、推广和应用，具有完全独立的业务运作系统。 2.人员独立性 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 33 公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法、公司章程的有关规定产生；公司在劳动、人事及工作管理等方面完全独立；公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员在公司工作并领取薪酬，没有在控股股东担任除董事以外的其他职务和领取报酬。 3.资产独立性 本公司有用独立的采购和销售系统。控股股东、实际控制人不存在占用公司的资金、资产和
99、其它资源的情况。 4.机构独立性 公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构，建立了符合公司自身发展需求、符合公司实际情况的独立、完整的经营管理机构，该等机构依照公司章程和内部管理制度体系独立行使自己的职权。公司自设立以来，生产经营和办公机构完全独立，不存在与股东混合经营的情形。 5.财务独立性 公司设立了独立的财务部门，配备专职财务人员，相关人员均未在任何其他单位兼职。根据现行会计制度及相关法规，结合公司实际情况，公司制定了规范、独立的财务会计制度，并建立了独立的财务核算体系，能够独立做出财务决策。公司已开设独立的银行账户，未与大股东及其他关联方公用账户。公司作为独立的纳税人，依法独
100、立进行纳税申报和履行缴纳业务，与大股东及其他关联方无混合纳税现象。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司按照严格按照企业会计准则及国家法律法规中关于会计核算的规定，并结合公司本身的管理需要，制定会计核算体系、应收账款管理制度等财务管理制度，确保公司内控有效执行。本年未发生管理制度重大缺陷，公司将持续提升内部控制水平。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未建立年度报告重大差错责任追究制度。公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层遵守了上述制度，执行情况良好。 为进一步健全信息披露管理，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、完整性和及
101、时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。公司已于 2017 年 4 月 20 日召开第一届董事会第八次会议，审议通过了关于制定的议案。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 34 第十节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 天健审20173406 号 审计机构名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 审计报告日期 2017 年 4 月 20 日 注册会计师姓名 胡燕华、罗衡 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限
102、3 审计报告正文： 审计报告 天健审20173406 号 浙江安耐杰科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的浙江安耐杰科技股份有限公司（以下简称安耐杰公司）财务报表，包括 2016 年 12月 31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是安耐杰公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表
103、发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报
104、告 公告编号：2017-012 35 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，安耐杰公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了安耐杰公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：胡燕华 中国杭州 中国注册会计师：罗衡 二一七年四月二十日 二、 财务报表 （一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五（一）1 26,955,081.37 1,100,936.37
105、 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 五（一）2 10,153,011.85 9,722,519.66 应收账款 五（一）3 61,999,705.34 63,852,836.11 预付款项 五（一）4 326,483.53 347,545.00 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五（一）5 593,007.80 2,126,247.62 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 36 买入返
106、售金融资产 - - 存货 五（一）6 680,284.17 1,746,117.73 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 五（一）7 - 22,700,000.00 流动资产合计 100,707,574.06 101,596,202.49 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 五（一）8 22,500,858.77 22,919,575.49 在建工程 五（一）9 13,860,571.57 11,508,990.95 工程物资 -
107、 - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 - - 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 五（一）10 10,432.24 135,617.44 递延所得税资产 五（一）11 1,897,645.24 1,225,988.96 其他非流动资产 五（一）12 4,649,036.00 - 非流动资产合计 42,918,543.82 35,790,172.84 资产总计 143,626,117.88 137,386,375.33 流动负债： 短期借款 五（一）13 - 5,000,000.00 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金
108、 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 五（一）14 6,604,236.24 12,491,405.68 预收款项 五（一）15 289,200.00 - 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五（一）16 2,274,530.61 1,917,132.52 应交税费 五（一）17 1,822,974.93 2,106,016.29 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 37 应付利息 - - 应付股利 - - 其他应付款 五（一）18 630,030
109、.72 107,909.57 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 11,620,972.50 21,622,464.06 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 0.00 0.00 负债合计 11,620,972.50 21,62
110、2,464.06 所有者权益（或股东权益）： 股本 五（一）19 25,730,000.00 25,730,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五（一）20 90,033,911.27 26,194,493.33 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 五（一）21 1,624,123.41 6,224,507.94 一般风险准备 - - 未分配利润 五（一）22 14,617,110.70 57,614,910.00 归属于母公司所有者权益合计 132,005,145.38 115,763,911.27 少数股东权
111、益 - - 所有者权益总计 132,005,145.38 115,763,911.27 负债和所有者权益总计 143,626,117.88 137,386,375.33 法定代表人：杨宝良 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 38 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 76,404,200.89 82,474,912.47 其中：营业收入 五（二）1 76,404,200.89 82,474,912.47 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二
112、、营业总成本 62,101,052.30 68,165,061.66 其中：营业成本 五（二）1 34,011,163.65 34,395,614.32 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 五（二）2 87,851.33 235,169.34 销售费用 五（二）3 6,068,430.25 6,113,306.97 管理费用 五（二）4 17,822,682.68 23,756,475.80 财务费用 五（二）5 212,764.26 1,052,866.19
113、资产减值损失 五（二）6 3,898,160.13 2,611,629.04 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） 五（二）7 908,118.51 193,492.59 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） 15,211,267.10 14,503,343.40 加：营业外收入 五（二）8 1,494,157.16 2,979,484.33 其中：非流动资产处置利得 - - 减：营业外支出 五（二）9 28,033.94 78,932.05 其中：非流动资产处置损失 -
114、 - 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 16,677,390.32 17,403,895.68 减：所得税费用 五（二）10 436,156.21 446,363.42 五、净利润（净亏损以“”号填列） 16,241,234.11 16,957,532.26 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - 归属于母公司所有者的净利润 16,241,234.11 16,957,532.26 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 - - 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 39 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分
115、类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分 - - 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 16,241,234.11 16,957,532.26 归属于母公司所
116、有者的综合收益总额 - - 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.63 0.79 （二）稀释每股收益 0.63 0.79 法定代表人：杨宝良 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 61,538,859.37 58,382,999.52 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 浙江安耐
117、杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 40 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 五（三）1 4,877,121.38 7,499,785.40 经营活动现金流入小计 66,415,980.75 65,882,784.92 购买商品、接受劳务支付的现金 22,531,374.73 23,540,170.53 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业
118、款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 10,261,630.59 8,122,640.09 支付的各项税费 2,187,235.76 2,964,251.36 支付其他与经营活动有关的现金 五（三）2 12,884,150.40 15,110,869.19 经营活动现金流出小计 47,864,391.48 49,737,931.17 经营活动产生的现金流量净额 18,551,589.27 16,144,853.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取
119、得投资收益收到的现金 908,118.51 199,302.92 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 60,374.52 155,771.28 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 五（三）3 46,250,000.00 16,000,000.00 投资活动现金流入小计 47,218,493.03 16,355,074.20 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 11,407,479.49 4,750,680.20 投资支付的现金 - - 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活
120、动有关的现金 五（三）4 23,550,000.00 37,800,000.00 投资活动现金流出小计 34,957,479.49 42,550,680.20 投资活动产生的现金流量净额 12,261,013.54 -26,195,606.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 23,868,100.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 - 5,000,000.00 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 41 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 -
121、28,868,100.00 偿还债务支付的现金 5,000,000.00 9,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 158,457.81 456,392.93 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 五（三）5 - 11,812,500.00 筹资活动现金流出小计 5,158,457.81 21,768,892.93 筹资活动产生的现金流量净额 -5,158,457.81 7,099,207.07 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 25,654,145.00 -2,951,545.18 加：期初
122、现金及现金等价物余额 1,100,936.37 4,052,481.55 六、期末现金及现金等价物余额 26,755,081.37 1,100,936.37 法定代表人：杨宝良 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 42 （四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 25,730,000.00 - - - 26,194,4
123、93.33 - - - 6,224,507.94 - 57,614,910.00 - 115,763,911.27 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 25,730,000.00 - - - 26,194,493.33 - - - 6,224,507.94 - 57,614,910.00 - 115,763,911.27 三、本期增减变动金额（减少以
124、“”号填列） - - - - 63,839,417.94 - - -4,600,384.53 - -42,997,799.30 - 16,241,234.11 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 16,241,234.11 - 16,241,234.11 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 4
125、其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,624,123.41 - -1,624,123.41 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,624,123.41 - -1,624,123.41 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）- - - - - - - - - - - - - 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 43 的分配 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部
126、结转 - - - - 63,839,417.94 - - - -6,224,507.94 - -57,614,910.00 - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - 63,839,417.94 - - - -6,224,507.94 - -57,614,910.00 - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - -
127、 - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 25,730,000.00 - - - 90,033,911.27 - - - 1,624,123.41 - 14,617,110.70 - 132,005,145.38 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 20,000,000.00 - - - -
128、- - - 4,528,754.71 - 42,353,130.97 - 66,881,885.68 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 20,000,000.00 - - - - - - - 4,528,754.71 - 42,353,130.97 - 66,881,885.68 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-
129、012 44 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 5,730,000.00 - - - 26,194,493.33 - - - 1,695,753.23 - 15,261,779.03 - 48,882,025.59 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 16,957,532.26 - 16,957,532.26 （二）所有者投入和减少资本 5,730,000.00 - - - 26,194,493.33 - - - - - - - 31,924,493.33 1股东投入的普通股 5,730,000.00 - - - 18,138,100.00 - - - - -
130、- - 23,868,100.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - 8,056,393.33 - - - - - - - 8,056,393.33 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 1,695,753.23 - -1,695,753.23 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 1,695,753.23 - -1,695,753.23 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - -
131、 - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取
132、- - - - - - - - - - - - - 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 45 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 25,730,000.00 - - - 26,194,493.33 - - - 6,224,507.94 - 57,614,910.00 - 115,763,911.27 法定代表人：杨宝良 主管会计工作负责人：陈萍 会计机构负责人：陈萍 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 46
133、 财务报表附注 浙江安耐杰科技股份有限公司 财务报表附注 2016 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 浙江安耐杰科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身杭州安耐杰科技有限公司（以下简称安耐杰有限），安耐杰有限系由自然人杨宝良和杨金庆共同出资组建，于 2004年 9 月 7 日在杭州市工商行政管理局西湖分局登记注册，取得注册号 330106000043915 的企业法人营业执照。安耐杰有限成立时注册资本 200.00 万元。安耐杰有限以 2015 年 12 月 31日为基准日，整体变更为股份有限公司，于 2016 年 3 月 22 日在杭州市市场监督管理局登记注册，总部位于浙江省杭
134、州市。公司现持有统一社会信用代码为 91330106765474478Y 的营业执照，注册资本 2,573.00 万元，股份总数 2,573 万股（每股面值 1 元）。 本公司属科技推广和应用服务业。主要经营活动为：承接合同能源管理项目和销售节能设备。提供的劳务主要有：节能技术、技术设备、节能设备的技术开发、技术服务、成果转让，承接节能环保工程、节能设备工程、机电设备工程。 本财务报表业经公司 2017 年 4 月 20 日第一届董事会第八次会议批准对外报出。 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 持续经营能力评价 本公司不存在导致对报告期末起
135、 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策及会计估计 (一) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 47 况、经营成果和现金流量等有关信息。 (二) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 营业周期 公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金
136、以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (六) 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 (七) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的
137、分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变
138、动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 48 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况
139、除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照企业会计准则第 13 号或有事项确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照企业会计准则第 14 号收入的原则确定的累积摊销额后的余额。
140、 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额
141、之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融
142、资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 49 产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益
143、的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
144、(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试
145、未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 50 债务人发生严重财务困难； 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法
146、在活跃市场继续交易； 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续
147、时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直
148、接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。 (八) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 100 万元以上（含）且占应收款项账面余额 10%以上的款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。单独测试后未减值的应收浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：201
149、7-012 51 款项按信用风险特征组合计提坏账准备。 2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 (1) 具体组合及坏账准备的计提方法 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 (2) 账龄分析法 账 龄 应收账款 计提比例(%) 其他应收款 计提比例(%) 1 年以内（含,下同） 5 5 1-2 年 20 20 2-3 年 50 50 3 年以上 100 100 3. 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测
150、试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 对应收票据、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (九) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费
151、后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 52 行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 按照一次转销法进行摊销。 (十) 固定资产 1. 固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、
152、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 2. 各类固定资产的折旧方法 类 别 折旧方法 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) EMC 合同能 源管理设备 直线法 按合同约定 的受益年限 运输工具 直线法 4-5 5 19.00-23.75 通用设备 直线法 3-5 5 19.00-31.67 (十一) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实
153、际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 (十二) 借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016
154、年度报告 公告编号：2017-012 53 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资
155、本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 (十三) 部分长期资产减值 对固定资产、在建工程等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 (十四) 长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在 1 年
156、以上（不含 1 年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十五) 职工薪酬 1. 职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 2. 短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 3. 离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负浙江安耐杰科技股份有限公司 2016
157、 年度报告 公告编号：2017-012 54 债，并计入当期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产
158、； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 4. 辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与
159、涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 5. 其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 (十六) 股份支付 1. 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股
160、份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 55 件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，
161、但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确
162、认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权
163、条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 (十七) 收入 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 56 品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (2) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入
164、的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入
165、按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 2. 收入确认的具体方法 (1) 合同能源管理业务（ENERGY MANAGEMENT CONTRACT,简称 EMC） 本公司与用能单位签订能源管理合同，由本公司向用能单位提供综合性的节能服务，包括节能诊断、设计、施工和服务等，而用能单位以节能效益支付本公司价款的一种业务模式。 本公司 EMC 业务具有如下特点：本公司 EMC 业务一般分为建设、节能服务（受益）、移交三个阶段。在建设期本公司不收取价款；在节能服务期（或称受益期），本公司对投入的节能资产具有所有权，而用能单位具有使用权
166、；在节能服务期，节能资产的日常维护及修理由本公司承担；本公司定期与客户对实际节能收益进行书面确认，即按照实际节电量、合同约定的能源单价和收益分成比例计算当期 EMC 业务收入；节能服务期满，本公司无偿向用能单位移交节能资产的产权。 (2) 销售业务 本公司与用能单位签订设备买卖合同，在设备安装调试完毕并经客户验收后,设备所有权上的主要风险和报酬转移给用能单位，按照销售商品收入，计入主营业务收入。 (十八) 政府补助 1. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编
167、号：2017-012 57 补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 2. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (十九) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基
168、础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用
169、或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (二十) 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 四、税项 (一) 主要税种及税率 税 种 计税依据 税 率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17%、6% 浙江安耐杰科技股份
170、有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 58 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 15% (二) 税收优惠 1. 2014 年 公 司 通 过 高 新 技 术 企 业 复 审 , 获 高 新 技 术 企 业 证 书 （ 证 书 编 号GF201433000310），有效期为三年。公司 2014 年至 2016 年企业所得税税率为 15%。 2. 根据企业所得税法实施条例、关于公共基础设施项目和环境保护、节能节水项目企业所得税优惠政策问题的通知（财税201210 号）和关于公布环境
171、保护节能节水项目企业所得税优惠目录（试行）的通知（财税2009166 号），公司符合条件的节能项目所得在该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。 3. 根据企业所得税法实施条例、关于促进节能服务产业发展增值税营业税和企业所得税政策问题的通知（财税2010110 号），公司符合条件的合同能源管理项目所得在该项目自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。 五、财务报表项目注释 (一) 资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 库存
172、现金 38.40 52,261.68 银行存款 26,755,042.97 1,048,674.69 其他货币资金 200,000.00 合 计 26,955,081.37 1,100,936.37 (2) 因抵押、质押或冻结等对使用有限制、以及存放在境外且资金汇回受到限制的款项的说明 项 目 期末数 期初数 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 59 其他货币资金 保函保证金 200,000.00 小 计 200,000.00 2. 应收票据 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 坏账 准备 账面价值 账面余额 坏账 准备 账面价值 银行承
173、兑汇票 9,853,011.85 9,853,011.85 9,422,519.66 9,422,519.66 商业承兑汇票 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 合 计 10,153,011.85 10,153,011.85 9,722,519.66 9,722,519.66 (2) 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况 项 目 期末终止 确认金额 期末未终止 确认金额 银行承兑汇票 8,310,900.04 小 计 8,310,900.04 银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不
174、获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据票据法之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。 3. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 按信用风险特征组合计提坏账准备 73,767,518.96 98.82 11,767,813.62 15.95 61,999,705.34 单项金额不重大但单项计提坏账准备 883,154.62 1.18 883,154.62 100.00 合 计 74,650,673.58 100.00 12,650,968
175、.24 16.95 61,999,705.34 (续上表) 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 60 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 按信用风险特征组合计提坏账准备 71,142,941.21 98.77 7,290,105.10 10.25 63,852,836.11 单项金额不重大但单项计提坏账准备 883,154.62 1.23 883,154.62 100.00 合 计 72,026,095.83 100.00 8,173,259.72 11.35 63,852,836.11 2) 组合中，采
176、用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 46,383,401.46 2,319,170.07 5.00 54,340,596.32 2,717,029.82 5.00 1-2 年 17,240,167.32 3,448,033.46 20.00 14,034,794.54 2,806,958.91 20.00 2-3 年 8,286,680.19 4,143,340.10 50.00 2,002,867.97 1,001,433.99 50.00 3 年以上 1,857,269.99 1,8
177、57,269.99 100.00 764,682.38 764,682.38 100.00 小 计 73,767,518.96 11,767,813.62 15.95 71,142,941.21 7,290,105.10 10.25 3) 期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 计提理由 唐山贝氏体钢铁（集团）福丰钢铁有限公司 645,477.47 645,477.47 100.00 对方已破产 内丘顺达重工机械有限公司 237,677.15 237,677.15 100.00 对方已破产 小 计 883,154.62 883,154.62
178、 100.00 (2) 本期计提、收回或转回坏账准备情况 本期计提坏账准备 5,134,941.17 元，本期无坏账准备收回或转回情况。 (3) 本期实际核销的应收账款情况 本期实际核销应收账款金额 657,232.65 元。 (4) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 沧州中铁装备制造材料有限公司 6,746,029.58 9.04 451,651.75 肥城阿斯德化工有限公司 5,760,458.60 7.72 2,011,397.41 首钢水城钢铁（集团）有限责任公司 3,084,880.87 4.13 359,190.78 山西高义钢
179、铁有限公司 2,880,000.00 3.86 144,000.00 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 61 山东莱钢永锋钢铁有限公司 2,246,295.18 3.01 171,648.42 小 计 20,717,664.23 27.76 3,137,888.36 4. 预付款项 (1) 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 326,483.53 100.00 326,483.53 336,605.00 96.85 336,605.00 1-2 年 2,940
180、.00 0.85 2,940.00 2-3 年 8,000.00 2.30 8,000.00 合 计 326,483.53 100.00 326,483.53 347,545.00 100.00 347,545.00 (2) 预付款项金额前 5 名情况 期末余额前 5 名的预付款项合计数为 304,544.00 元，占预付款项期末余额合计数的比例为 93.28%。 5.其他应收款 (1) 明细 1) 类别明细情况 种 类 期末数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备 按信用风险特征组合计提坏账准备 783,560.95 100.0
181、0 190,553.15 24.32 593,007.80 单项金额不重大并单项计提坏账准备 合 计 783,560.95 100.00 190,553.15 24.32 593,007.80 (续上表) 种 类 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 62 单项金额重大并单项计提坏账准备 1,160,000.00 21.95 1,160,000.00 100.00 按信用风险特征组合计提坏账准备 3,553,581.81 67.26 1,427,334.19 40.17 2,12
182、6,247.62 单项金额不重大但单项计提坏账准备 570,000.00 10.79 570,000.00 100.00 合 计 5,283,581.81 100.00 3,157,334.19 59.76 2,126,247.62 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内 293,726.95 14,686.35 5.00 1-2 年 346,834.00 69,366.80 20.00 2-3 年 73,000.00 36,500.00 50.00 3 年以上 70,000.00 70,000.00 100.00
183、小 计 783,560.95 190,553.15 24.32 (2) 本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-1,236,781.04 元，本期无收回或转回坏账准备情况。 (3) 本期实际核销的其他应收款情况 1) 本期实际核销其他应收款 1,730,000.00 元。 2) 本期重要的其他应收款核销情况 单位名称 款项性质 核销金额 核销原因 履行的 核销程序 款项是否由 关联交易产生 戴正林 拆借款 1,160,000.00 预计无法收回 公司内部审批 否 陆玉平 拆借款 570,000.00 预计无法收回 公司内部审批 否 小 计 1,730,000.00 (4) 其
184、他应收款款项性质分类情况 款项性质 期末数 期初数 押金保证金 767,869.00 746,834.00 拆借款 4,510,502.00 应收暂付款 15,691.95 26,245.81 合 计 783,560.95 5,283,581.81 (5) 其他应收款金额前 5 名情况 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 63 单位名称 款项性质 账面余额 账龄 占其他应收款余额的比例(%) 坏账准备 是否为关联方 安阳钢铁股份有限公司 保证金 176,334.00 1-2 年 22.50 35,266.80 否 福建罗源闽光钢铁有限责任公司 保证金 1
185、00,000.00 1-2 年 12.76 20,000.00 否 新兴铸管股份有限公司 保证金 100,000.00 1 年以内 12.76 5,000.00 否 东营金茂铝业高科技有限公司 保证金 66,000.00 1 年以内 8.42 3,300.00 否 杭州钱塘经济开发有限公司 房租押金 65,000.00 3 年以上 8.30 65,000.00 否 小 计 507,334.00 64.74 128,566.80 6. 存货 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 469,911.51 469,911.51 738,966.43
186、 738,966.43 在产品 210,372.66 210,372.66 1,007,151.30 1,007,151.30 合 计 680,284.17 680,284.17 1,746,117.73 1,746,117.73 7. 其他流动资产 项 目 期末数 期初数 银行理财产品 22,700,000.00 合 计 22,700,000.00 8. 固定资产 项 目 EMC 合同能源 管理设备 运输工具 通用设备 合 计 账面原值 期初数 41,048,004.06 2,323,729.54 770,978.72 44,142,712.32 本期增加金额 17,039,925.20 6
187、5,622.22 28,899.95 17,134,447.37 1) 购置 65,622.22 28,899.95 94,522.17 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 64 2) 在建工程转入 17,039,925.20 17,039,925.20 本期减少金额 8,494,063.42 8,494,063.42 1) 处置或报废 8,494,063.42 8,494,063.42 期末数 49,593,865.84 2,389,351.76 799,878.67 52,783,096.27 累计折旧 期初数 19,604,121.25 1,215
188、,523.21 403,492.37 21,223,136.83 本期增加金额 17,008,136.24 348,325.81 136,327.52 17,492,789.57 1) 计提 17,008,136.24 348,325.81 136,327.52 17,492,789.57 本期减少金额 8,433,688.90 8,433,688.90 1) 处置或报废 8,433,688.90 8,433,688.90 期末数 28,178,568.59 1,563,849.02 539,819.89 30,282,237.50 账面价值 期末账面价值 21,415,297.25 825,
189、502.74 260,058.78 22,500,858.77 期初账面价值 21,443,882.81 1,108,206.33 367,486.35 22,919,575.49 9. 在建工程 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 EMC 合同能源管理项目 13,860,571.57 13,860,571.57 11,508,990.95 11,508,990.95 合 计 13,860,571.57 13,860,571.57 11,508,990.95 11,508,990.95 (2) 在建工程增减变动情况 项 目 期初
190、数 本期增加 本期转为固定资产 期末数 EMC 合同能源管理项目 11,508,990.95 19,391,505.82 17,039,925.20 13,860,571.57 合 计 11,508,990.95 19,391,505.82 17,039,925.20 13,860,571.57 10. 长期待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 其他减少 期末数 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 65 装修费 135,617.44 125,185.20 10,432.24 合 计 135,617.44 125,185.20 10,432.24
191、11. 递延所得税资产 (1) 未经抵销的递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 可抵扣 暂时性差异 递延 所得税资产 应收账款坏账准备 12,650,968.24 1,897,645.24 8,173,259.72 1,225,988.96 合 计 12,650,968.24 1,897,645.24 8,173,259.72 1,225,988.96 (2) 未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异明细 项 目 期末数 期初数 其他应收款坏账准备 190,553.15 3,157,334.19 小 计 190,553.15 3,157,334.19 12
192、. 其他非流动资产 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 预付购房款 4,649,036.00 合 计 4,649,036.00 (2) 其他说明 本期公司与赛银（杭州）科技园有限公司签订房屋购置合同，公司向其购买办公用房，合同总价 9,279,036.00 元。本期公司支付首付款 4,649,036.00 元，剩余部分 4,630,000.00 元按揭贷款尚未支付，截至 2016 年 12 月 31 日房屋尚未交付。 13. 短期借款 项 目 期末数 期初数 质押借款 5,000,000.00 合 计 5,000,000.00 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2
193、017-012 66 14. 应付账款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 服务费 3,364,291.93 9,821,819.83 设备款 1,715,557.45 1,755,868.99 安装维护费 1,524,386.86 913,716.86 合 计 6,604,236.24 12,491,405.68 (2) 期末无账龄 1 年以上重要应付账款。 15. 预收款项 项 目 期末数 期初数 预收货款 289,200.00 合 计 289,200.00 16. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 短期薪酬 1,881,755.89 10,
194、277,386.18 9,915,673.01 2,243,469.06 离职后福利设定提存计划 35,376.63 389,031.95 393,347.03 31,061.55 合 计 1,917,132.52 10,666,418.13 10,309,020.04 2,274,530.61 (2) 短期薪酬明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 1,763,120.72 9,184,371.88 8,734,226.31 2,213,266.29 职工福利费 81,503.17 512,349.88 593,853.05 社会保险费 28,652.9
195、6 332,724.66 336,415.20 24,962.42 其中：医疗保险费 24,410.11 294,333.38 297,598.08 21,145.41 工伤保险费 969.09 9,213.92 9,316.12 866.89 生育保险费 3,273.76 29,177.36 29,501.00 2,950.12 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 67 住房公积金 222,114.80 222,114.80 工会经费和职工教育经费 8,479.04 25,824.96 29,063.65 5,240.35 小 计 1,881,755.
196、89 10,277,386.18 9,915,673.01 2,243,469.06 (3) 设定提存计划明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 基本养老保险 29,716.65 358,318.90 362,293.32 25,742.23 失业保险费 5,659.98 30,713.05 31,053.71 5,319.32 小 计 35,376.63 389,031.95 393,347.03 31,061.55 17. 应交税费 项 目 期末数 期初数 增值税 1,091,829.20 1,543,694.81 企业所得税 517,181.95 304,999.03 代扣
197、代缴个人所得税 73,513.24 26,123.79 城市维护建设税 78,727.81 110,249.23 教育费附加 33,740.48 47,249.67 地方教育附加 22,493.66 31,499.78 地方水利建设基金 29,171.11 印花税 5,488.59 13,028.87 合 计 1,822,974.93 2,106,016.29 18. 其他应付款 项 目 期末数 期初数 应付暂收款 630,030.72 107,909.57 合 计 630,030.72 107,909.57 19. 股本 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江安耐
198、杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 68 杨宝良 16,080,000.00 16,080,000.00 16,080,000.00 16,080,000.00 杨金庆 545,100.00 545,100.00 545,100.00 545,100.00 杨根凤 3,374,900.00 3,374,900.00 3,374,900.00 3,374,900.00 杭州赛伯乐晨星投资合伙企业（有限合伙） 1,801,100.00 1,801,100.00 1,801,100.00 1,801,100.00 俞晓瑜 180,100.00 180,100.00 1
199、80,100.00 180,100.00 黄小敏 146,700.00 146,700.00 146,700.00 146,700.00 杭州钧沛投资合伙企业（有限合伙） 2,202,100.00 2,202,100.00 2,202,100.00 2,202,100.00 杭州捷瀚投资管理合伙企业（有限合伙） 1,300,000.00 1,300,000.00 1,300,000.00 1,300,000.00 程日红 100,000.00 100,000.00 100,000.00 100,000.00 合 计 25,730,000.00 25,730,000.00 25,730,000.
200、00 25,730,000.00 (2) 股本变动说明 2015 年 12 月 26 日，根据安耐杰有限股东会决议通过的关于发起设立浙江安耐杰科技股份有限公司之发起人协议、2016 年 3 月 8 日公司创立大会决议以及章程规定，以经审计后截至 2015 年 12 月 31 日的净资产 115,763,911.27 元（实收资本 25,730,000.00元、资本公积 26,194,493.33 元、盈余公积 6,224,507.94 元、未分配利润 57,614,910.00元）整体变更为股份有限公司，其中股本为 25,730,000.00 元，股份总数 25,730,000 股（每股面值
201、1 元），溢余净资产 90,033,911.27 元记入“资本公积-资本溢价”科目。上述实收股本业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具验资报告（天健验201682 号）。公司已于 2016 年 3 月 22 日办妥工商变更登记手续。 20. 资本公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 18,138,100.00 90,033,911.27 18,138,100.00 90,033,911.27 其他资本公积 8,056,393.33 8,056,393.33 合 计 26,194,493.33 90,033,911.27 26,194,493
202、.33 90,033,911.27 (2) 其他说明 本期资本公积增减变动系安耐杰有限整体变更设立本公司时折股所致。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 69 21. 盈余公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 6,224,507.94 1,624,123.41 6,224,507.94 1,624,123.41 合 计 6,224,507.94 1,624,123.41 6,224,507.94 1,624,123.41 (2) 其他说明 本期增加系按 2016 年度净利润的 10%计提法定盈余公积 1,624
203、,123.41 元，本期减少6,224,507.94 元系安耐杰有限整体变更设立本公司时折股转出所致。 22. 未分配利润 项 目 本期数 上年同期数 期初未分配利润 57,614,910.00 42,353,130.97 加：本期净利润 16,241,234.11 16,957,532.26 减：提取法定盈余公积 1,624,123.41 1,695,753.23 净资产折股 57,614,910.00 期末未分配利润 14,617,110.70 57,614,910.00 (二) 利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 项 目 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 主营业务收入 7
204、6,393,517.13 34,000,479.89 82,474,912.47 34,395,614.32 其他业务收入 10,683.76 10,683.76 合 计 76,404,200.89 34,011,163.65 82,474,912.47 34,395,614.32 2. 税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 城市维护建设税 44,021.87 137,182.10 教育费附加 18,866.51 58,792.34 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 70 地方教育附加 12,577.69 39,194.90 印花税注 12,385.
205、26 合 计 87,851.33 235,169.34 注：根据财政部增值税会计处理规定（财会201622 号）以及关于有关问题的解读，本公司将 2016 年 5-12 月印花税的发生额列报于“税金及附加”项目，2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理费用”项目。 3. 销售费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 2,622,005.79 2,253,354.03 差旅费 1,666,944.82 1,611,623.78 运输费 987,794.46 1,413,585.00 物料消耗 70,915.94 50,255.69 办公费 126,460.00 162,960.49 业务
206、招待费 463,389.60 534,885.90 折旧费 45,890.80 45,330.05 其他 85,028.84 41,312.03 合 计 6,068,430.25 6,113,306.97 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 研发费用 10,132,389.58 9,360,969.65 股份支付 8,056,393.33 职工薪酬 3,682,285.84 2,903,890.84 办公费 817,916.82 987,684.06 咨询审计费 1,698,194.96 824,997.15 折旧、资产摊销 446,102.61 449,657.28 业务招待费 28
207、7,311.10 320,521.00 差旅汽车费 310,935.14 280,154.53 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 71 广告宣传费 343,496.47 389,736.83 其他 104,050.16 182,471.13 合 计 17,822,682.68 23,756,475.80 5. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 158,457.81 456,392.93 利息收入 -6,579.73 -14,218.78 手续费 3,258.39 5,012.32 现金折扣 57,627.79 605,679.72 合 计
208、 212,764.26 1,052,866.19 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 3,898,160.13 2,611,629.04 合 计 3,898,160.13 2,611,629.04 7. 投资收益 项 目 本期数 上年同期数 银行理财产品收益 908,118.51 162,602.33 债券质押式回购收益 30,890.26 合 计 908,118.51 193,492.59 8. 营业外收入 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 政府补助 1,494,157.16 2,914,400.00 1,494,157.16
209、其他 65,084.33 合 计 1,494,157.16 2,979,484.33 1,494,157.16 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 72 (2) 政府补助明细 补助项目 本期数 上年同期数 与资产相关/ 与收益相关 西湖区区级机关结算中心奖励资金 791,900.00 与收益相关 福建省合同能源管理项目资金奖励 270,000.00 与收益相关 福建省节能减排奖励资金 260,000.00 与收益相关 2015 年杭州市现代服务业发展引导资金 120,300.00 与收益相关 其他 51,957.16 与收益相关 2014 年国家中小企业
210、发展专项资金（综合性服务项目） 1,950,000.00 与收益相关 肥城市财政局奖励资金 440,000.00 与收益相关 西湖区科技产出绩效补助资金 100,000.00 与收益相关 西湖区科技产出补助资金 200,000.00 与收益相关 杭州西湖区区级机关事业单位研发资金补贴 224,400.00 与收益相关 小 计 1,494,157.16 2,914,400.00 9. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 地方水利建设基金 28,033.94 78,632.05 其他 300.00 合 计 28,033.94 78,932.05 10. 所得税费用
211、 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 当期所得税费用 1,107,812.49 923,263.95 递延所得税费用 -671,656.28 -476,900.53 合 计 436,156.21 446,363.42 (2) 会计利润与所得税费用调整过程 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 73 项 目 本期数 上年同期数 利润总额 16,677,390.32 17,403,895.68 按适用税率（15%）计算的所得税费用 2,501,608.55 2,610,584.35 调整以前期间所得税的影响 541,232.22 非应税收入的影响 -
212、2,077,001.07 -3,024,404.40 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 314,375.41 1,304,251.59 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 -185,517.16 144,017.20 研发费加计扣除 -658,541.74 -588,085.32 所得税费用 436,156.21 446,363.42 (三) 合并现金流量表项目注释 1. 收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 收到政府补助 1,494,157.16 2,914,400.00 收回履约、安全等保证金 577,000.00 2,798,434.00 收
213、回项目备用金 2,557,649.00 1,087,025.00 收回银行承兑保证金 504,290.00 银行利息收入 6,579.73 14,218.78 其他 241,735.49 181,417.62 合 计 4,877,121.38 7,499,785.40 2. 支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 付现费用 12,035,326.40 12,177,760.00 支付履约、安全等保证金 597,000.00 1,465,048.16 支付项目备用金 50,000.00 942,796.00 支付保函保证金 200,000.00 其他 1,824.00 525,
214、265.03 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 74 合 计 12,884,150.40 15,110,869.19 3. 收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 赎回银行理财产品等 46,250,000.00 16,000,000.00 合 计 46,250,000.00 16,000,000.00 4. 支付其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 购买理财产品等 23,550,000.00 37,800,000.00 合 计 23,550,000.00 37,800,000.00 5. 支付其他与筹资活动有关的现金
215、项 目 本期数 上年同期数 归还单位风险投资款 10,000,000.00 归还个人风险投资款 1,812,500.00 合 计 11,812,500.00 6. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 16,241,234.11 16,957,532.26 加：资产减值准备 3,898,160.13 2,611,629.04 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 17,492,789.57 11,393,860.88 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 125,185.20 125,185.20 处置
216、固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“”号填列) 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 75 固定资产报废损失(收益以“”号填列) 公允价值变动损失(收益以“”号填列) 财务费用(收益以“”号填列) 158,457.81 456,392.93 投资损失(收益以“”号填列) -908,118.51 -193,492.59 递延所得税资产减少(增加以“”号填列) -671,656.28 -476,900.53 递延所得税负债增加(减少以“”号填列) 存货的减少(增加以“”号填列) 1,065,833.56 145,052.10 经营性应收项目的减少(
217、增加以“”号填列) -17,983,030.14 -26,627,830.18 经营性应付项目的增加(减少以“”号填列) -867,266.18 3,697,031.31 其他 8,056,393.33 经营活动产生的现金流量净额 18,551,589.27 16,144,853.75 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 26,755,081.37 1,100,936.37 减：现金的期初余额 1,100,936.37 4,052,481.55 加：现金等价物的期末余额 减：
218、现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 25,654,145.00 -2,951,545.18 (2) 现金和现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 1) 现金 26,755,081.37 1,100,936.37 其中：库存现金 38.40 52,261.68 可随时用于支付的银行存款 26,755,042.97 1,048,674.69 可随时用于支付的其他货币资金 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 76 3) 期末现金及现金等价物余额 26,755,081.37 1,100,936.37
219、(3) 不属于现金及现金等价物的货币资金情况的说明： 时点 会计科目 金额 款项性质 2016 年 12 月 31 日 其他货币资金 200,000.00 保函保证金 小 计 200,000.00 (4) 不涉及现金收支的商业汇票背书转让金额 项 目 本期数 上期数 背书转让的商业汇票金额 16,861,809.88 15,529,457.65 其中：支付固定资产等长期资产购置款 16,861,809.88 15,529,457.65 上述金额已从“购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金”扣除。 六、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公
220、司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 1. 银行存款 本公司将银行存款存
221、放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2. 应收款项 本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。 由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至 2016 年 12 月 31 日，浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 77 本公司应收账款的 27.76%（2015 年 12 月 31 日：24.64%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。 (1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以
222、及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下： 项 目 期末数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应收票据 10,153,011.85 10,153,011.85 小 计 10,153,011.85 10,153,011.85 (续上表) 项 目 期初数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1 年以内 1-2 年 2 年以上 应收票据 9,722,519.66 9,722,519.66 小 计 9,722,519.66 9,722,519.66 (2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注财务报表项目注释之应收款项说明。 (二) 流动风险 流动风险，是
223、指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段。本公司已从商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。 金融负债按剩余到期日分类： 项 目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 银行借款 应付账款 6,604,236.24 6,604,236.24 6,604,236.24 其他应付款 630,030.72 630,030.7
224、2 630,030.72 小 计 7,234,266.96 7,234,266.96 7,234,266.96 (续上表) 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 78 项 目 期初数 账面价值 未折现合同金额 1 年以内 1-3 年 3 年以上 银行借款 5,000,000.00 5,248,665.07 5,248,665.07 应付账款 12,491,405.68 12,491,405.68 12,491,405.68 其他应付款 107,909.57 107,909.57 107,909.57 小 计 17,599,315.25 17,847,980
225、.32 17,847,980.32 (三) 市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。 截至2016年12月31日，本公司账面无银行借款 (2015年12月31日：人民币500.00万元)，利率风险不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。 2. 外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国
226、内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 七、关联方及关联交易 （一） 关联方情况 本公司最终控制方为杨宝良、杨根凤夫妇。 （二）关键管理人员报酬 项 目 2016 年度 2015 年度 关键管理人员报酬 1,526,203.98 924,711.19 八、承诺及或有事项 (一) 承诺事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司向银行申请开立的尚处在有效期内的保函余额为 20万元。 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 79 (二) 或有事项 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的重要或
227、有事项。 九、资产负债表日后事项 (一) 成立子公司 2016 年 12 月 20 日，公司召开第一届董事会第六次会议,审议通过了关于对外投资设立全资子公司的议案，公司成立子公司宁波涌浚科技有限公司，主要经营活动为节能环保技术开发和环保节能工程。2017 年 1 月，宁波涌浚科技有限公司在宁波市工商行政管理局高新区分局注册成立，注册资本 1,000.00 万元。 (二) 利润分配 根据 2017 年 4 月 20 日第一届董事会第八次会议审议通过的 2016 年度利润分配预案，拟以公司现有总股本 25,730,000 股为基数，以资本公积金转增股本，每 10 股转增 5 股，合计转增股本 12
228、,865,000 股（每股面值 1 元）。上述利润分配预案尚需股东大会同意。 十、其他重要事项 分部信息 (一) 报告分部的确定依据与会计政策 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分： 1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； 3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 本公司以产品分部为基础确定报告分部，各分部共同使用的资产、负债无法在不同分部间分配。 (二) 报告分部的财务信息 项 目 合同能源
229、管理业务 销售业务 总部 合 计 主营业务收入 69,130,912.95 7,262,604.18 76,393,517.13 主营业务成本 30,423,726.34 3,576,753.55 34,000,479.89 资产总额 143,626,117.88 143,626,117.88 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 80 负债总额 11,620,972.50 11,620,972.50 十一、其他补充资料 (一) 非经常性损益 项 目 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的
230、税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,494,157.16 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 908,118.51 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
231、损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债产生的公允价值变动收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 81 性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之
232、外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 2,402,275.67 减：企业所得税影响数（所得税减少以“”表示） 360,341.35 非经常性损益净额 2,041,934.32 (二) 净资产收益率 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 13.11 0.63 0.63 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 11.46 0.55 0.55 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 16,241,234.11
233、非经常性损益 B 2,041,934.32 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 14,199,299.79 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 115,763,911.27 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 G 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 其他 股份支付 I 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 J 报告期月份数 K 12 加权平均净资产 L= D+A/2+ EF/K+G 123,884,528.33 浙江安耐杰科技股份有限
234、公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 82 H/K+I*J/K 加权平均净资产收益率 M=A/L 13.11% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 11.46% 3. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 16,241,234.11 非经常性损益 B 2,041,934.32 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 14,199,299.79 期初股份总数 D 25,730,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 发行新股或债转股等增加
235、股份数 F 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+FG/K-HI/K-J 25,730,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.63 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.55 (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 浙江安耐杰科技股份有限公司 二一七年四月二十日 备查文件目录 浙江安耐杰科技股份有限公司 2016 年度报告 公告编号：2017-012 83 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 公司董事会秘书办公室