839595_2017_交大铁发_2017年年度报告_2018-03-29.txt

1、 公告编号：2018-015 公告编号：2018-015 1 公 司 年 度 大 事 记 一、2017 年 1 月，公司因高新技术企业证书到期，经过申请，被再次被认定为“高新技术企业”。 二、2017 年 3 月，公司收到四川省发展和改革委员会关于四川省高铁工务安全监测技术工程实验室项目的批复（川发改高技2016711 号），公司作为项目法人单位实施四川省高铁工务安全监测技术工程实验室项目。 三、2017 年 3 月，公司收到由四川省经济和信息化委员会、四川省财政厅联合颁发的认定证书，公司研制的“高速铁路道岔监测系统（型号规格：JDS300AA）”被认定为 2016 年度四川省重大技术装备国内

2、首台（套）产品。 四、2017 年 4 月，公司取得安防工程企业设计施工维护能力证书。 五、2017 年 6 月，公司研发的高速铁路地震预警系统通过中国铁路总公司试用评审。 六、2017 年 8 月，公司中标郑西、京广高铁正线道岔监测系统，中标总价：2866 万元。 七、2017 年 12 月，公司取得建筑业企业资质证书，资质类别及等级：电子与智能化工程专业承包贰级。 公告编号：2018-015 2 目 录 第一节 声明与提示 . 4 第二节 公司概况 . 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 . 9 第四节 管理层讨论与分析 . 11 第五节 重要事项 . 22 第六节 股本变动及股东情况 .

3、 28 第七节 融资及利润分配情况 . 30 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 . 32 第九节 行业信息 . 35 第十节 公司治理及内部控制 . 36 第十一节 财务报告 . 42 公告编号：2018-015 3 释义 释义项目 释义 公司、股份公司、交大铁发 指 四川西南交大铁路发展股份有限公司 轨道材料公司 指 成都交大铁发轨道交通材料有限公司 交大士保 指 西南交大士保智能系统(北京)有限公司 上海研究院公司 指 西南交大(上海)轨道交通研究院有限公司 交大智能 指 西南交大(上海)智能系统有限公司 东旭盛 指 成都东旭盛劳务有限公司 西南交大产业集团 指 成都西南交通大学

4、产业(集团)有限公司 扬顺投资 指 成都扬顺投资合伙企业(有限合伙) 益广投资 指 成都益广投资合伙企业(有限合伙) 北京思路信 指 北京思路信科技发展有限公司 主办券商、太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 律师事务所 指 北京国枫律师事务所 公司章程 指 四川西南交大铁路发展股份有限公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股东大会 指 四川西南交大铁路发展股份有限公司股东大会 董事会 指 四川西南交大铁路发展股份有限公司董事会 监事会 指 四川西南交大铁路发展股份有限公司监事会 三会 指 四川西

5、南交大铁路发展股份有限公司股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 四川西南交大铁路发展股份有限公司股东大会议事规则、四川西南交大铁路发展股份有限公司董事会议事规则、四川西南交大铁路发展股份有限公司监事会议事规则 高级管理人员 指 公司董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 公告编号：2018-015 4 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资

6、料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王鹏翔、主管会计工作负责人杨云彬及会计机构负责人(会计主管人员)王兴文保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证

7、其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1.实际控制人变更所带来的风险 公司股权分布较为分散,公司曾无实际控制人。2016 年 2月 23 日,为保证公司健康发展、提高决策效率,刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资与王鹏翔签订了一致行动协议,约定上述主体在决定或影响公司生产经营及其他重大事项过程中与王鹏翔保持一致。其后至今,公司实际控制人变更为董事长兼总经理王鹏翔。公司实际控制人变更未对公司经营和管理产生重大不良影响,但仍需关注实际控制人变更对公司经营和公司治理产生的潜在影响。 应对措

8、施:报告期内,公司实际控制人仍为王鹏翔,公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资)合计控制公司 50.91%的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致。另外,以王鹏翔为执行事务合伙人的成都景圣企业管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司 18.28%股份,在一定程度上更加强化了王鹏翔实际控制人地位,公司日常经营管理未发生重大变化。 公告编号：2018-015 5 2.公司治理风险 公司于 2016 年 6 月 13 日变更为股份公司,由于股份公司成立时间不长,公司管理层的管理意识需要进一步提高,对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此股

9、份公司设立初期,公司存在一定治理风险。 应对措施:公司已建立了较为健全的三会治理机构、制定了三会议事规则及其他内部管理制度,并积极参加相关培训,提高管理层合规意识和规范运作水平。 3.政策风险 国家制定了一系列政策法规鼓励铁路行业的的发展。不论是国务院关于改革铁路投融资体制加快推进铁路建设的意见、铁路“十三五”发展规划 、中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要、国家发改委和交通运输部联合印发的城镇化地区综合交通网规划都为铁路行业的发展提供了良好的外部发展环境,但如果相关政策发生了不利变动,或者政策的执行力度不够,很可能使得企业的整体外部经营环境出现不利的变化,从而对公司产生一定的

10、影响。 应对措施:公司密切结合铁路发展形势变化,紧跟铁路行业发展方向,制定合市场、合现状、合未来的发展目标及实施计划,以应对外部环境变更带来的风险。 4.人力资源风险 公司从设立以来一直关注人才的培养和引进,作为高新技术企业,拥有稳定的、高素质的科研人才队伍对公司发展壮大和保持公司核心竞争力至关重要。公司的业务所需知识横跨多个领域:通信信号、轨道结构、地震、地质岩土、通信、工程力学、结构力学等等;所采用的专业设备需要专业的技术人员操作,同时后期数据处理需要具备相关专业能力和有经验的人才,因此专业人才是公司的核心资源之一。公司核心骨干员工一直较为稳定,但是随着公司的快速发展,对高层次的管理、专业

11、人员的需求将不断增加。如果公司各类专业人才的引进和培养不能跟上公司的总体发展速度,甚至发生关键人员流失的情况,公司业绩将受到一定影响。 应对措施:在有限阶段,公司已经实施股权激励计划,公司研发技术人员大部分持有公司股份,同时公司力推适应市场运用的科技创新激励机制,确保公司人才优势得到长期保持并继续扩大。 5.技术研发风险 公司作为创新型的高新技术企业,新技术、新产品的储备和现有技术、产品的创新是公司发展壮大的必要条件。但从技术研发到最终形成适销对路的产品过程中可能会遇到技术研发进度缓慢、技术成果转化不力以及技术失密等不确定性因素。因此,公司在新技术、新产品研发上存在一定程度的投入高、难度大以及

12、难以实现产业化效益等风险。 应对措施:公司密切跟踪市场需求,充分发挥科技进步先导性作用,高度重视核心技术攻关和前沿技术引进,同时做好技术风险、市场风险、运营安全风险评估防范,投入核心研发力量开展前瞻性研究,力争在轨道交通安全监测领域关键共性技术等方面取得实质性突破。 公告编号：2018-015 6 6.应收账款坏账风险 报告期内应收账款相对于营业规模占比较大,具有一定应收账款回款风险。由于公司客户多为铁路公司、铁路施工单位、地铁公司、铁路局等大型国企或央企、政府部门及事业单位,付款受到资金预算及审批程序影响,导致付款进度与合同约定不一致,同时,在项目实际验收过程中存在拖后验收的情况,导致延期支

13、付工程款项,应收账款余额较大。如果上述欠付单位出现严重影响其偿付能力的事项,将导致其应收账款可能存在难以收回的风险,一旦发生大规模坏账,将增加公司流动资金压力,对公司经营业绩产生不利影响。 应对措施:公司加强应收款项的管理,增强收款力度,同时做好内部费用管控,确保充足的经营活动现金流,保持公司健康稳定发展。 7.实际控制人控制分歧及变更风险 公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资)合计控制公司 50.91%的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致,且已经签署了一致行动协议并约定上述主体在决定或影响公司生产经营及其他重大事项过程中与王

14、鹏翔保持一致”,若日后上述各方解除一致行动协议或某方的股权发生转让或继承,则王鹏翔可能会丧失实际控制人地位,有可能会对公司的稳定经营产生不良影响。 应对措施:报告期内,公司实际控制人仍为王鹏翔,公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资)合计控制公司 50.91%的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致。另外,以王鹏翔为执行事务合伙人的成都景圣企业管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司 18.28%股份,在一定程度上更加强化了王鹏翔实际控制人地位。 8.后续董事变动可能会导致实际控制人无法控制董事会的风险 根据公司章程的规定,单独或合计持

15、有公司有表决权股份总数 3%以上的股东可以向股东大会提名董事,公司董事由股东大会过半数选举产生,尽管公司目前的董事会成员较为稳定且均由股东大会选举产生,王鹏翔合计控制超过半数的董事会成员,但不排除日后其他享有董事提名权的股东提名新任董事并经股东大会决议通过,致使王鹏翔丧失对董事会的控制权,可能对公司的经营决策产生不利影响。 应对措施:报告期内,董事刘莉因个人原因辞去公司董事职务,经 2016 年年度股东大会审议并通过任命公司副总经理赵平为公司董事会成员,赵平具备丰富的企业管理经验,对提高公司治理水平,促进公司健康可持续发展具有重要作用,王鹏翔依然掌握对董事会的控制权。 本期重大风险是否发生重大

16、变化： 否 公告编号：2018-015 7 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 四川西南交大铁路发展股份有限公司 英文名称及缩写 SICHUAN SWJTU RAILWAY DEVELOPMENT CO.,LTD.(CSRD) 证券简称 交大铁发 证券代码 839595 法定代表人 王鹏翔 办公地址 四川省成都市青羊区腾飞大道 189 号 F 区 17 栋 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务管理人 刘莉 职务 董事会秘书 电话 028-62373736 传真 028-87681333 电子邮箱 liuli 公司网址 联系地址及邮政编码 四川省成都市青羊区腾飞大道 189 号 F

17、区 17 栋 610091 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 11 月 7 日 挂牌时间 2016 年 11 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类） M 科学研究和技术服务业M74 专业技术服务业M744 测绘服务M7440 测绘服务 主要产品与服务项目 公司是一家专业从事轨道交通安全领域精密测绘、轨道新材料、自动售检票系统及高铁安全监测系统产品研发、生产和销售的高新技术企业。产品消费群体主要为铁路公司、铁路施工单位、地铁公司、铁路局等。其中精密测绘主要包括精测网

18、实施及咨询评估、铁路线下工程沉降评估、AMS 自动化监测系统等业务;轨道新材料产品主要有 RPC 电缆槽盖板槽;自动售检票系统产品主要有售票机、检票机、闸机等;安全监测系统产品主要有高速铁路地震预警系统和高速铁路道岔监测系统。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股） 37,000,000 优先股总股本（股） 0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人 王鹏翔 公告编号：2018-015 8 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 统一社会信用代码 9151010078014459XC 否 注册地址 成都高新区西部园区天河路 否 注册资本 37,000,000.00 否 无 五、

19、中介机构 主办券商 太平洋证券 主办券商办公地址 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 袁广明、周平 会计师事务所办公地址 成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 六、报告期后更新情况 适用 1.企业信息之普通股股票转让方式方面，原为“协议转让”，根据全国中小企业股份转让系统规定，自2018 年 1 月 15 日起转为“集合竞价”。 公告编号：2018-015 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业

20、收入 84,046,115.34 70,172,642.82 19.77% 毛利率% 41.74% 50.54% - 归属于挂牌公司股东的净利润 6,546,110.83 5,500,424.89 19.01% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -741,691.36 3,089,615.25 -124.01% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 11.40% 10.52% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -1.29% 5.91% - 基本每股收益 0.18 0.15 20.00% 二、偿债能力 单位：元

21、 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 163,984,201.10 131,438,395.72 24.76% 负债总计 103,633,088.79 77,202,356.17 34.24% 归属于挂牌公司股东的净资产 56,972,922.16 54,126,811.33 5.26% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.54 1.46 5.48% 资产负债率（母公司） 56.05% 52.82% - 资产负债率（合并） 63.20% 58.74% - 流动比率 86.49% 72.36% - 利息保障倍数 327.90% 356.32% - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减

22、比例 经营活动产生的现金流量净额 -2,089,465.30 6,914,006.72 -130.22% 应收账款周转率 1.50 1.67 - 存货周转率 8.88 8.22 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率% 24.76% -3.13% - 营业收入增长率% 19.77% 10.35% - 净利润增长率% -0.69% 427.98% - 五、股本情况 公告编号：2018-015 10 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 37,000,000 37,000,000 0 计入权益的优先股数量 0 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 0 六、非经常性

23、损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 -20,597.05 计入当期损益的政府补助(与企业密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 4,349,048.93 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,659,329.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,603,793.42 非经常性损益合计 8,591,575.19 所得税影响数 1,303,773.00 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净额 7,287,802.19 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2018-015 11 第四节 管理层讨论与分析 一

24、、业务概要 商业模式 公司是面向轨道交通领域开展产学研合作、技术开发、专业技术咨询服务的高新技术企业，作为轨道交通专业技术咨询服务商，公司拥有知名教授、资深专家组成的专业技术顾问团队，汇聚了一批高校和铁路系统的精英人才，拥有 7 项发明专利，16 项实用新型专利、1 项外观专利、3 件软件产品登记证、19 件软件著作权，具备工程勘察甲级、测绘甲级、CMA 证书等专业资质以及安防工程企业设计施工维护能力证书、建筑业企业资质证书。 公司现已形成业务多元、技术自主、产品智能的集团化发展模式，初步构建起四大经营中心、三大技术支持中心、一个研发试验基地的战略发展格局，公司通过以销定产的经营模式，为各铁路

25、局、客专公司、工程局等提供高科技的精密测绘、轨道新材料、自动售检票系统、安全监测产品及服务。 公司根据客户订单数量安排生产，产供销模式简单、稳定、成熟，主要产品具有较为稳定的盈利能力，收入来源主要为精密测绘、轨道新材料、自动售检票系统、安全监测类业务销售及服务。 报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生较大变化。 报告期内变化情况： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 二、经营情况回顾 （一）经营计划 报

26、告期内，公司主动适应全路政治经济发展新常态，调整经营战略，加大营销力度，积极开拓市场，加快科技成果转化，各项工作不断取得新成绩。截至 2017 年 12 月 31 日，公司总资产163,984,201.10 元，比去年同期增长 24.76%；实现收入 84,046,115.34 元，同比增长 19.77%，其中:测绘、评估服务收入 35,944,358.93 元, 安全监测产品收入 23,492,917.98 元，自动售检票系统收入 11,290,286.34 元，轨道新材料产品收入 6,793,384.47 元；归属母公司净利润 6,546,110.83元，比去年同期增长 19.01%。 公

27、司业务正在向高技术含量、高附加值的产品转型，本期安全监测产品份额大幅上升，于 2017年 8 月，中标郑西、京广高铁正线道岔监测系统，中标总价：2866 万元，并于 2017 年实现了部分收入。 （二）行业情况 铁路作为国家重要基础设施、国民经济大动脉和公共交通工具，是构建综合交通体系的重要力量，在推动经济社会发展中的地位和作用至为重要。 2017 年，国家铁路投资保持高位势头，铁路发展形势良好，铁路建设有序推进，全国铁路行业固定资产投资完成 8010 亿元，其中国家铁路完成 7606 亿元；新开工项目 35 个，新增投资规模 3560 亿元；投产新线 3038 公里，“四纵四横”高铁网提前建

28、成运营。海外铁路建设方面，印尼雅万高铁、中 公告编号：2018-015 12 老铁路、巴基斯坦拉合尔橙线轻轨工程等项目务实推进，匈塞铁路塞尔维亚境内段、中泰铁路合作项目一期工程开工建设，我国铁路的国际影响力明显提升。 中国高铁的快速发展以及“一带一路”战略引领，为公司业务的经营与发展带来良好机遇和市场空间，公司将继续强化关键技术升级，努力拓展营销渠道，确保公司健康、快速发展。 （三）财务分析 1资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 上年期末 本期期末与上年期末金额变动比例 金额 占总资产的比重 金额 占总资产的比重 货币资金 6,946,445.33 4.24% 3,446,882.64

29、 2.62% 101.53% 应收账款 68,359,519.51 41.69% 44,042,213.42 33.51% 55.21% 预付款项 1,186,472.13 0.72% 836,830.01 0.64% 41.78% 存货 8,057,239.76 4.91% 2,969,116.88 2.26% 171.37% 其他流动资产 1,557,184.53 0.95% 31,075.06 0.02% 4911.04% 长期待摊费用 967,402.71 0.59% 1,567,746.71 1.19% -38.29% 递延所得税资产 1,241,876.19 0.76% 272,3

30、47.48 0.21% 355.99% 长期股权投资 0.00 0.00% 1,647,086.65 1.25% -100.00% 应付账款 31,889,462.58 19.45% 17,614,279.58 13.40% 81.04% 应付职工薪酬 3,141,814.66 1.92% 1,425,868.65 1.08% 120.34% 应交税费 3,378,944.21 2.06% 2,478,723.23 1.89% 36.32% 其他应付款 24,523,472.32 14.95% 18,368,564.05 13.98% 33.51% 递延收益 0.00 0.00% 1,652,

31、893.40 1.26% -100.00% 盈余公积 1,234,919.44 0.75% 623,844.60 0.47% 97.95% 未分配利润 8,530,648.17 5.20% 6,295,612.18 4.79% 35.50% 少数股东权益 3,378,190.15 2.06% 109,228.22 008% 2992.78% 固定资产 37,379,060.61 22.79% 40,141,012.75 30.54% -6.88% 在建工程 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0 短期借款 34,200,000.00 20.86% 28,500,000.00 21.68

32、% 20.00% 长期借款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0 资产总计 163,984,201.10 - 131,438,395.72 - 24.76% 资产负债项目重大变动原因 货币资金 2017 年比 2016 年增加 349.96 万元，增长 101.53%，主要系 2017 年期末集中回款较多所致，且本期将交大士保、交大智能纳入合并范围，增加了 45.58 万元。 应收账款 2017 年比 2016 年增加 2431.73 万元，增长 55.21%，主要系本期将交大士保、交大智能纳入合并范围，应收账款分别增加了 802.95 万元和 405.20 万元。同时，本期安全监测

33、产品销量增加，应收账款相应增加所致。 预付款项 2017 年较上期增加 34.96 万元，增长 41.78%，主要系本期合并范围变化所致。 存货 2017 年比 2016 年增加 508.81 万元，增长 171.37%，主要是安全监测产品销量上升，全资子公司轨道材料公司加大生产力度，存货相应增加了 330.09 万元。同时，合并范围增加交大士保，导致存货增加了 159.85 万元。 公告编号：2018-015 13 其他流动资产 2017 年较上期增加 152.61 万元，增长 4911.04%，主要本期纳入合并范围的交大士保待抵扣进项税 153.14 万元，以及母公司正常变动减少所致。 长

34、期待摊费用本期减少 60.34 万元，同比减少 38.29%，主要系正常摊销所致。 递延所得税资产本期增加 96.95 万元，同比增长 355.99%，主要系纳入合并范围的交大士保递延所得税资产 79.14 万元，以及本期计提坏账准备后，相应计提了递延所得税资产所致。 长期股权投资本期减少，主要系本期将交大士保、交大智能纳入合并范围后，合并抵消所致。 应付账款本期增加 1427.52 万元，同比增长 81.04%，主要系本期纳入合并范围的交大士保和交大智能应付账款 1063.60 万元，以及母公司安全监测产品销量上升，应付账款相应增加所致。 应付职工薪酬本期增加 171.59 万元，同比增长

35、120.34%，主要系本期母公司根据全年业绩及公司考核制度，计提了业绩考核奖金所致。 应交税费本期增加 90.02 万元，同比增长 36.32%，主要系道岔安全监测产品销量上升，公司在期末向合同方开具发票所致。 其他应付款本期增加 615.49 万元，同比增长 33.51%，主要系本期纳入合并的交大士保、交大智能其他应付款 847.15 万元，以及母公司正常变动减少所致。 递延收益本期减少 165.29 万元，同比减少 100%，主要系科研经费项目在本期结题，递延收益转销所致。 盈余公积本期增加 61.11 万元，同比增长 97.95%，主要系根据母公司本期实现的净利润，计提盈余公积 61.1

36、1 万元所致。 未分配利润本期增加 223.50 万元，同比增长 35.50%，主要系本期归属于母公司盈利增加未分配利润 654.61 万元，同时计提盈余公积减少 61.11 万元和分配现金股利减少 370 万元所致。 少数股东权益本期增加 326.90 万元，同比增长 2992.78%，主要系本期将交大士保、交大智能纳入合并范围所致。 2营业情况分析 （1）利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例 金额 占营业收入的比重 金额 占营业收入的比重 营业收入 84,046,115.34 - 70,172,642.82 - 19.77% 营业成本 48,965,143.

37、71 58.26% 34,710,635.98 49.46% 41.07% 毛利率 41.74% - 50.54% - - 管理费用 29,517,936.11 35.12% 28,027,166.50 39.94% 5.32% 销售费用 3,279,056.86 3.90% 1,810,608.68 2.58% 81.10% 财务费用 3,323,763.21 3.95% 2,445,979.29 3.49% 35.89% 营业利润 469,336.17 0.56% 2,474,838.80 3.53% -81.04% 营业外收入 4,873,221.83 5.80% 3,364,890.0

38、0 4.80% 44.83% 营业外支出 47,388.99 0.06% 529,324.88 0.75% -91.05% 净利润 4,868,524.34 5.79% 4,902,501.01 6.99% -0.69% 项目重大变动原因： 营业收入 2017 年比 2016 年增加 1387.35 万元，增长 19.77%，主要系本期将交大士保营业收入1224.60 万元和交大智能营业收入 395.69 万元，纳入合并范围所致。 公告编号：2018-015 14 营业成本 2017 年比 2016 年增加 1425.45 万元，增长 41.07%，主要系本期将交大士保营业成本977.08 万

39、元和交大智能营业成本 328.51 万元，纳入合并范围所致。 销售费用 2017 年比 2016 年增加 146.84 万元，增长 81.10%，主要系本期将交大士保销售费用113.91 万元和交大智能销售费用 31.77 万元，纳入合并范围所致。 财务费用 2017 年比 2016 年增加 87.78 万元，增长 35.89%，主要系本期短期借款增加所致。 营业利润 2017 年比 2016 年减少 200.55 万元，主要系本期合并范围变化，新增控股公司交大士保和交大智能亏损所致。 营业外收入 2017 年比 2016 年增加 150.83 万元，主要是本期挂牌补助 198.71 万元到位

40、，同时确认了一笔无需支付给供应商 RUI YUE INTERNATIONAL(HONG KONG)LIMITED 的应付账款 249.60 万元所致。同时，根据政府补助新会计政策，公司将原属于在营业外收入列报的部分金额，分类至其他收益列报。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 主营业务收入 77,520,947.72 66,517,846.68 16.54% 其他业务收入 6,525,167.62 3,654,796.14 78.54% 主营业务成本 47,108,939.37 33,666,041.05 39.93% 其他业务成本 1,856,204.34 1,04

41、4,594.93 77.70% 按产品分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 测绘、评估服务 35,944,358.93 42.77% 38,514,441.93 54.89% 轨道新材料产品 6,793,384.47 8.08% 20,023,062.95 28.53% 安全监测产品 23,492,917.98 27.95% 6,852,136.70 9.76% 自动售检票系统 11,290,286.34 13.43% 1,128,205.10 1.61% 合计 77,520,947.72 92.24% 66,517,846.68 9

42、4.79% 按区域分类分析： 适用 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例% 上期收入金额 占营业收入比例% 国内销售 84,046,115.34 100% 70,172,642.82 100% 收入构成变动的原因： 主营业务收入较上期增加 1100.31 万元，同比增长 16.54%；主营业务成本较上期增加 1344.29 万元，同比增长 39.93%；其他业务收入较上期增加 287.04 万元，同比增长 78.54%；其他业务成本较上期增加 81.16 万元，同比增长 77.70%；上述主要原因是本期将交大士保、交大智能纳入合并范围所致。 本期测绘、评估服务相关产品份额减少 2

43、57.01 万元，主要是受到激烈的市场竞争影响所致。同时，公司业务正在向高技术含量、高附加值的产品转型，本期安全监测产品份额增加 1664.08 万元，而轨道新材料产品份额下降 1322.97 万元。自动售检票系统份额增加 1016.21 万元，主要系本期纳入合并范围的控股公司交大士保，其主营业务为自动售检票系统。 公告编号：2018-015 15 （3）主要客户情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 郑西铁路客运专线有限责任公司 11,916,849.59 14.18% 否 2 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司 7,235,897.45 8.61% 否

44、 3 成都铁路局 4,627,350.43 5.51% 否 4 兰新铁路甘青有限公司 4,540,368.79 5.40% 否 5 通号工程局集团有限公司天津分公司 3,931,623.93 4.68% 否 合计 32,252,090.19 38.38% - 注：属于同一控制人控制的客户视为同一客户合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 （4）主要供应商情况 单位：元 序号 供应商 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 北京西南交大盛阳科技有限公司 8,434,081.23 26.45% 是 2 洛阳市豫湘铁路通信信号有限公司 2,193,009.71 6.88% 否 3 浙

45、江大华科技有限公司 1,901,367.00 5.96% 否 4 康保环亚安全防范技术(北京)有限公司 1,697,837.50 5.32% 否 5 成都华太测控技术有限公司 1,466,650.00 4.60% 否 合计 15,692,945.44 49.21% - 注：属于同一控制人控制的供应商视为同一供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 3现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 经营活动产生的现金流量净额 -2,089,465.30 6,914,006.72 -130.22% 投资活动产生的现金流量净额 -3,313,519.32 -21,348,9

46、96.85 84.48% 筹资活动产生的现金流量净额 7,232,035.83 12,971,416.79 -44.25% 现金流量分析： 经营活动产生的现金流量净额较上期减少 900.35 万元，同比减少 130.22%，其原因主要是合并范围发生变化，新纳入合并范围的控股公司交大士保和交大智能，本期都出现经营现金流量净流出。 投资活动产生的现金流量净额较上期增加 1803.55 万元，同比增加 84.48%，其主要原因是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金及取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上期大幅减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额较上期减少 573.94 万元，同比减少

47、 44.25%，其主要原因是本期收到外部单位往来款减少所致。 （四）投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 一、成都交大铁发轨道交通材料有限公司 公告编号：2018-015 16 1.注册资本：2,200.00 万元人民币 2.法定代表人：王鹏翔 3.统一社会信用代码：91510132574612137X 4.成立日期：2011 年 5 月 11 日 5.企业住所：成都市新津工业园区新材料产业功能区新材 29 号 6.经营范围：建筑材料（不含危险品及木材）、金属结构、电子产品研发、生产、销售；防护网系统及配件的设计、开发、制造、安装及销售；塑料制品、隔音材料、活性粉末混凝土材料、弹性垫

48、板的生产、安装及销售；建筑工程设计、施工及工程项目管理、技术咨询服务；会议及展览服务；集成电路及计算机软件、硬件及外部设备、防灾监控系统、光机电一体化设备及系统的开发、生产、销售、服务；研发、设计、生产及销售：铁路工务器材及设备、铁路制票机、自动售检票系统及软硬件、轨道交通自动售检票机、轨道交通屏蔽门系统。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 7.股权结构：交大铁发持有轨道材料公司 100.00%股权 8.财务状况： 2017 年实现营业收入 14,222,079.52 元，实现净利润 64,974.66 元。 二、西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司 1.注册资本：1

49、,000.00 万元人民币 2.法定代表人：王鹏翔 3.统一社会信用代码：913101063507520185 4.成立日期：2015 年 8 月 26 日 5.企业住所：上海市静安区江场三路 250 号 619 室 6.经营范围：轨道交通科技领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，商务信息咨询，会展服务，实业投资，物业管理，市政公用建设工程施工（工程类项目凭许可证资质经营），从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）、 7. 股权结构：交大铁发持有上海研究院公司 51.00%股权 8.财务状况：2017 年实现营业收入 88,305.66 元，

50、实现净利润-1,734,904.86 元。 三、西南交大士保智能系统（北京）有限公司 1.注册资本：1,000.00 万元人民币 2.法定代表人：王鹏翔 3.统一社会信用代码：911101080975540925 4 成立日期：2014 年 5 月 4 日 5.企业住所：北京市海淀区安宁庄路 26 号楼 4 层 404 6.经营范围：研发、设计、生产（限分支机构经营）铁路制票机、自动售检票系统、轨道交通自动售票、自动检票以及自动收费和统计自动化设备软硬件、轨道交通屏蔽门系统；技术转让、技术服务、技术咨询；销售自行开发后的产品；计算机系统服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不涉及国营贸易管

51、理商品；涉及配额许可证商品的按国家有关规定办理申请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 7.股权结构：交大铁发持有交大士保 54.50%股权 8.财务状况：2017 年实现营业收入 12,246,027.99 元，实现净利润-28,027.14 元。 四、西南交大（上海）智能系统有限公司 1.注册资本：500 万元人民币 2.法定代表人：王鹏翔 3.统一社会信用代码：91310106MA1FY13XX0 4.成立日期：2016 年 4 月 14 日 5.企业住所：上海市静安区江场三路 250 号 810 室 公告编号：2018-015 17 6.经营范围：

52、从事智能科技、安防科技、轨道交通科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，企业管理咨询，电子设备、轨道交通设备、工业自动化控制设备、机械设备、计算机软硬件及辅助设备的销售，计算机软件开发，计算机系统集成，机电安装建设工程专业施工，电子建设工程专业施工，环保建设工程专业施工，建筑智能化建设工程设计与施工，机电专业设计，公共安全防范工程（工程类项目凭许可资质经营），从事货物及技术的进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 7.股权结构：交大铁发持有交大智能 35.00%股权。 8.财务状况：2017 年实现营业收入 3,956,930.91 元，实现净利润-

53、1,360,151.52 元。 9.本期将西南交大（上海）智能系统有限公司，新增纳入合并范围。 2、委托理财及衍生品投资情况 无 （五）非标准审计意见说明 不适用 （六）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 1.财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 16 号政府补助，修订后的准则将自 2017 年 6 月 12 日起施行，并自 2017 年 1 月 1 日起采用未来适用法。企业会计准则第 16 号政府补助第二章第十一条规定：“与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。” 第三章列报规定

54、：“企业应当在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。公司已根据新修订的企业会计准则第 16 号政府补助，对于 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日之间发生的与企业日常活动相关的政府补助在财务报表列报时进行了调整，从“营业外收入”重分类至“其他收益”1,805,030.77 元，对于 2017 年 1 月 1 日前财务报表中可比期间的财务报表不予追溯调整。 2.财政部于 2017 年 4 月 28 日印发企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营的通知（财会201713 号），该准则自 201

55、7 年 5 月 28 日起施行。对于本准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理。 3.财政部于 2017 年度发布了财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730 号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。 （七）合并报表范围的变化情况 适用 一、报告期新增非同一控制下的企业合并 2016 年 12 月 24 日，西南交大士保智能系统（北京）有限公司召开 2016 年度第一届董事会第一次会议，通过了公司以现金方式分别收购北京思路信科技发展有限公司和欧华自控国际有限公司9.75%的决议

56、。2017 年 2 月 9 日，交大士保完成董事会改组，公司在董事会中委派 3 名董事，同时交大士保聘任公司指派的赵平为总经理，公司实际控制交大士保。 二、其他原因导致的合并范围发生的变动 2017 年 3 月 30 日，西南交大（上海）智能系统有限公司召开股东会，决议修改该公司章程，同 公告编号：2018-015 18 时办理了工商变更登记手续。新章程规定，交大智能公司董事会成员为 3 人，其中本公司持股 51%的控股子公司西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司委派 1 名董事，本公司委派 1 名董事，董事长由本公司董事长王鹏翔担任，同时任命了总经理和财务负责人，本公司实际控制交大智能，本公

57、司以3 月 31 日为合并日将交大智能纳入合并报表。 （八）企业社会责任 公司弘扬竢实扬华精神，高举科技创新旗帜，遵照公司法、证券法等法律法规规定，合法合规经营。 公司以保障和谐铁路建设运营为己任，生产销售安全可靠产品，坚持“专业化、品牌化、国际化”的发展之路，促进企业优质高效可持续发展，实现客户、伙伴、员工和企业的互利共赢。 公司积极履行应负社会责任，在解决社会就业，按时缴纳税收方面持续贡献力量。 三、持续经营评价 公司外部形势良好，内部管理科学，各项产品与服务具备良好盈利能力，各方面工作开展顺利，未发生对持续经营能力产生重大影响的事项，具备持续经营能力。 行业发展来看，中国高铁建设高景气度

58、仍将延续，未来建设及运营线路将持续保持增长，行业发展形势乐观； 内部管理来看，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，三会议事规则建立健全，内部管理有序，经营管理团队和核心技术人员稳定； 业务拓展来看，公司测绘、安全监测产品等各业务产品市场拓展力度加大，市场反应良好，业绩持续保持稳定； 科技创新来看，公司现承接铁路总公司及省科技厅相关课题，科研项目呈可持续发展态势，项目孵化进程加快，未来发展方向明确。 四、未来展望 适用 （一）行业发展趋势 （二）公司发展战略 2018 年公司总体发展思路：聚焦国家智能高铁打造，全面优化产业顶层设计，统筹整合业务资源、技术资源和产业资源，实施扁平化、大部制

59、经营发展战略，以治理改革为抓手，以经营业绩为导向，以客户服务为中心，以创新发展为动力，以风险管控为保障，实现业务升级、管理创新和实力提升，着力打造国际一流轨道交通安全服务供应商的全新形象。 中国铁路投资维持高位增长，根据铁路“十三五”发展规划，到 2020 年，全国铁路营业里程达到 15 万公里，其中高速铁路 3 万公里，复线率和电气化率分别达到 60%和 70%左右，基本形成布局合理、覆盖广泛、层次分明、安全高效的铁路网络。2018 年,全国铁路固定资产投资安排 7320 亿元，其中，国家铁路 7020 亿元。投产新线 4000 公里，其中，高铁 3500 公里。国内铁路建设空间巨大，中国铁

60、路市场仍将是世界上最大的铁路市场，中国铁路基建、轨道交通装备企业的高景气度在未来仍将延续。 另外，国家将继续巩固扩大铁路走出去成果，更好地服务“一带一路”建设。推动中老铁路有效实施，推进印尼雅万高铁、匈塞铁路塞尔维亚段全线开工建设和中泰铁路项目一期工程建设，进一步叫响中国铁路国际品牌。 公司将充分发挥行业优势，增强科技创新水平，利用良好发展契机，进一步壮大经营成果。 公告编号：2018-015 19 1.聚焦经营效益，在重点市场、海外业务方面作出更大努力。 2.聚焦新兴业务，在技术攻关、项目孵化方面实现新的作为。 3.聚焦安全优质，在精品工程、安全质量方面卯足更强干劲。 4.聚焦内生活力，在财

61、务预算、授权监督方面迈出新的步伐。 5.聚焦持续发展，在资本扩充、工作秩序方面发生新的变化。 （三）经营计划或目标 1.以“精品工程、智能京张”和京沪高铁示范线项目为重点，主要攻关北京局、上海局、成都局、武汉局、广铁集团等重要路局以及北京地铁、成都地铁、南京地铁、广州地铁等地铁公司，积极探索合作模式，增强耦合深度，加速实现公司业务覆盖高速铁路、普速铁路、重载铁路、城市轨道交通等所有轨道交通类型。 2.以北京、南京、广州、成都四大经营中心为据点，重点把握京津冀地区、长江经济带、珠江三角洲、川渝经济圈等区域高铁及城际铁路建设，充分释放各区域、各资源的协同效应，提升整体营销能力，建立全员销售机制，搭

62、建整体营销网络，拓展服务覆盖范围。 3.以政府间合作项目为重点，不断强化与政府、高校、铁总合作的深度、广度和力度，深入发掘国际技术资源和市场资源，扩大国际合作领域和行业影响，积极开拓海外项目，争取率先进入印尼雅万高铁、俄罗斯莫斯科-喀山高铁等国际市场。 该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，公司提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 （四）不确定性因素 1.轨道交通市场容量大，发展前景好，目前正处于高速铁路建设高度发展时期，但是在城市轨道交通方面，因涉及到各城市不同发展规划以及区域保护壁垒，因此公司在城市轨道交通业绩方面会出现较多竞争及不确定因素。 2.海

63、外市场方面，虽然世界范围内正在掀起新一轮铁路发展热潮，但因为国外复杂的政治环境、对外政策、文化差异、宗教信仰、劳动用工等因素影响，导致公司在海外市场拓展方面会面临更多挑战及成本支出的增加。 五、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 1.实际控制人变更所带来的风险 公司股权分布较为分散,公司曾无实际控制人。2016 年 2 月 23 日,为保证公司健康发展、提高决策效率,刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资与王鹏翔签订了一致行动协议,约定上述主体在决定或影响公司生产经营及其他重大事项过程中与王鹏翔保持一致。其后至今,公司实际控制人变更为董事长兼总经理王鹏翔。公司实际控制人变更未对公司经营和管理产生

64、重大不良影响,但仍需关注实际控制人变更对公司经营和公司治理产生的潜在影响。 应对措施:报告期内,公司实际控制人仍为王鹏翔,公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资)合计控制公司 50.91%的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致。另外,以王鹏翔为执行事务合伙人的成都景圣企业管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司 18.28%股份,在一定程度上更加强化了王鹏翔实际控制人地位,公司日常经营管理未发生重大变化。 2.公司治理风险 公司于 2016 年 6 月 13 日变更为股份公司，由于股份公司成立时间不长，公司管理层的管理意识需要进一步提

65、高，对执行规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉。因此股份公司设立初期，公司存在 公告编号：2018-015 20 一定治理风险。 应对措施：公司已建立了较为健全的三会治理机构、制定了三会议事规则及其他内部管理制度，并积极参加相关培训，提高管理层合规意识和规范运作水平。 3.政策风险 国家制定了一系列政策法规鼓励铁路行业的的发展。不论是国务院关于改革铁路投融资体制加快推进铁路建设的意见、铁路“十三五”发展规划、中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要、国家发改委和交通运输部联合印发的城镇化地区综合交通网规划都为铁路行业的发展提供了良好的外部发展环境,但如果相关政策发生了不利变动,或者政策

66、的执行力度不够,很可能使得企业的整体外部经营环境出现不利的变化,从而对公司产生一定的影响。 应对措施：公司密切结合铁路发展形势变化,紧跟铁路行业发展方向,制定合市场、合现状、合未来的发展目标及实施计划,以应对外部环境变更带来的风险。 4.人力资源风险 公司从设立以来一直关注人才的培养和引进，作为高新技术企业，拥有稳定的、高素质的科研人才队伍对公司发展壮大和保持公司核心竞争力至关重要。公司的业务所需知识横跨多个领域：通信信号、轨道结构、地震、地质岩土、通信、工程力学、结构力学等等；所采用的专业设备需要专业的技术人员操作，同时后期数据处理需要具备相关专业能力和有经验的人才，因此专业人才是公司的核心

67、资源之一。公司核心骨干员工一直较为稳定，但是随着公司的快速发展，对高层次的管理、专业人员的需求将不断增加。如果公司各类专业人才的引进和培养不能跟上公司的总体发展速度，甚至发生关键人员流失的情况，公司业绩将受到一定影响。 应对措施：公司实施股权激励计划，公司研发技术人员大部分持有公司股份，同时公司力推适应市场运用的科技创新激励机制，确保公司人才优势得到长期保持并继续扩大。 5.技术研发风险 公司作为创新型的高新技术企业，新技术、新产品的储备和现有技术、产品的创新是公司发展壮大的必要条件。但从技术研发到最终形成适销对路的产品过程中可能会遇到技术研发进度缓慢、技术成果转化不力以及技术失密等不确定性因

68、素。因此，公司在新技术、新产品研发上存在一定程度的投入高、难度大以及难以实现产业化效益等风险。 应对措施：公司密切跟踪市场需求，充分发挥科技进步先导性作用，高度重视核心技术攻关和前沿技术引进，同时做好技术风险、市场风险、运营安全风险评估防范，投入核心研发力量开展前瞻性研究，力争在轨道交通安全监测领域关键共性技术等方面取得实质性突破。 6.应收账款坏账风险 报告期内应收账款相对于营业规模占比较大,具有一定应收账款回款风险。由于公司客户多为铁路公司、铁路施工单位、地铁公司、铁路局等大型国企或央企、政府部门及事业单位,付款受到资金预算及审批程序影响,导致付款进度与合同约定不一致,同时,在项目实际验收

69、过程中存在拖后验收的情况,导致延期支付工程款项,应收账款余额较大。如果上述欠付单位出现严重影响其偿付能力的事项,将导致其应收账款可能存在难以收回的风险,一旦发生大规模坏账,将增加公司流动资金压力,对公司经营业绩产生不利影响。 应对措施：公司加强应收款项的管理，增强收款力度，同时做好内部费用管控，确保充足的经营活动现金流，保持公司健康稳定发展。 7.实际控制人控制分歧及变更风险 公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资)合计控制公司 50.91%的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致,且已经签署了一致行动协议并约定上述主体在决定或影响

70、公司生产经营及其他重大事项过程中与王鹏翔保持一致”,若日后上述各方解除一致行动协议或某方的股权发生转让或继承,则王鹏翔可能会丧失实际控制人地位,有可能会对公司的稳定经营产生不良影响。 公告编号：2018-015 21 应对措施:报告期内,公司实际控制人仍为王鹏翔,公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人(刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资)合计控制公司 50.91%的股份,上述各方在历次股东(大)会上对公司的重大事项的表决意见均保持一致。另外,以王鹏翔为执行事务合伙人的成都景圣企业管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司 18.28%股份,在一定程度上更加强化了王鹏翔实际控制人地位。 8.后续董事变动可能

71、会导致实际控制人无法控制董事会的风险 根据公司章程的规定,单独或合计持有公司有表决权股份总数 3%以上的股东可以向股东大会提名董事,公司董事由股东大会过半数选举产生,尽管公司目前的董事会成员较为稳定且均由股东大会选举产生,王鹏翔合计控制超过半数的董事会成员,但不排除日后其他享有董事提名权的股东提名新任董事并经股东大会决议通过,致使王鹏翔丧失对董事会的控制权,可能对公司的经营决策产生不利影响。 应对措施：报告期内,董事刘莉因个人原因辞去公司董事职务，经 2016 年年度股东大会审议并通过任命公司副总经理赵平为公司董事会成员，赵平具备丰富的企业管理经验，对提高公司治理水平，促进公司健康可持续发展具

72、有重要作用，王鹏翔依然掌握对董事会的控制权。 （二）报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2018-015 22 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 无 是否存在对外担保事项 否 无 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 无 是否对外提供借款 否 无 是否存在日常性关联交易事项 是 第五节二、(一) 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节二、(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 第五节二、(三) 是否存在股权激励事项 否 无 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二、

73、(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二、(五) 是否存在被调查处罚的事项 否 无 是否存在失信情况 否 无 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 第五节二、(六) 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 - - 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 1,000,000.00 113,207.55 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4财务资助（挂牌公司接受的） - - 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联

74、交易类型 - - 6其他 40,000,000.00 0.00 总计 41,000,000.00 113,207.55 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方 交易内容 交易金额 是 否 履 行必 要 决 策程序 临时报告披露时间 临时报告编号 法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁 为公司向交通银行股份有限公司成都草堂支行申请贷款向成都中14,500,000.00 是 2017 年 3 月 13 日 2017-019 公告编号：2018-015 23 小企业融资担保有限责任公司提供反担保 法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁 向成都中小企业融资担保有限责任公司在兴业银行股份有限公司成都分

75、行申请委托贷款向成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保 4,300,000.00 是 2017 年 3 月 13 日 2017-019 法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁 向兴业银行股份有限公司成都分行申请借款向成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保 9,700,000.00 是 2017 年 3 月 13 日 2017-019 法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁 向中国建设银行股份有限公司成都第八支行申请分离式保函向成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保 5,000,000.00 是 2017 年 3 月 13 日 2017-019 北京西南交大盛阳科技有限公司 采购设备 8,925,907

76、.69 是 2017 年 5 月 15 日 2017-033 公 司 高 管 王 鹏翔、赵平、杨云彬、刘莉 为公司申请贷款向四川瀚华融资担保有限公司提供信用反担保 5,000,000.00 是 2017 年 6 月 22 日 2017-039 成都东旭盛劳务有限公司 提供劳务 490,660.00 是 2017 年 3 月 13 日 2017-015 上海览颐科技有限公司 向子公司西南交大(上海)智能系统有限公司提供借款 8,196,446.25 是 2018 年 3 月 30 日 2018-017 总计 - 56,113,013.94 - - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产

77、经营的影响： 一、法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁为公司申请贷款向成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保系正常担保行为；贷款资金用于公司日常经营活动，有利于公司生产经营。 此关联交易已经第一届董事会第七次会议、2016 年年度股东大会审议通过，已于 2017 年 3 月 13日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：），详见四川西南交大铁路发展股份有限公司关联交易公告（公告编号：2017-019）。议案审议了向交通银行股份有限公司 公告编号：2018-015 24 成都草堂支行申请 1450 万元借款、向成都中小企业融资担保有限责任公司在兴业银行股份有限公司成都分行申请委托贷款 43

78、0 万元、向兴业银行股份有限公司成都分行申请 970 万元借款、向中国建设银行股份有限公司成都第八支行申请 500 万元分离式保函等事项向成都中小企业融资担保有限责任公司申请保证担保，并由法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁提供反担保。其中，委托贷款 430 万元，已在报告期内期归还。 二、北京西南交大盛阳科技有限公司系公司股东成都西南交通大学产业（集团）有限公司全资子公司成都西南交大投资管理有限公司参股公司。向北京西南交大盛阳科技有限公司采购设备系因公司项目开展的需要，定价根据市场定价为原则，协商定价，关联交易价格公允，不存在损害公司、股东利益的情况，不会对公司生产经营产生不利影响。 此关联交易已经

79、第一届董事会第十次会议、2017 年第三次临时股东大会审议通过，已于 2017 年5 月 15 日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：），详见四川西南交大铁路发展股份有限公司关联交易公告（公告编号：2017-033）。 三、公司高管王鹏翔、赵平、杨云彬、刘莉无偿为公司贷款向四川瀚华融资担保有限公司提供信用反担保，系正常担保行为；贷款资金用于公司日常经营活动，有利于公司生产经营。 此关联交易已经第一届董事会第十一次会议、2017 年第四次临时股东大会审议通过，已于 2017年 6 月 22 日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：），详见四川西南交大铁路发展股份有限公司

80、关联交易公告（公告编号：2017-039）。 四、成都东旭盛劳务有限公司与公司发生提供劳务关联关系，系正常日常经营所需，成都东旭盛劳务有限公司原董事张发挥控制的企业。 此关联交易已经第一届董事会第七次会议、2016 年年度股东大会审议通过，已于 2017 年 3 月 13日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：），详见四川西南交大铁路发展股份有限公司补充确认偶发性关联交易公告（公告编号：2017-015）。 五、报告期内，因公司控股子公司交大智能流动资金需要，交大智能股东上海览颐科技有限公司与交大智能签订借款协议，2017 年上海览颐科技有限公司向交大智能提供借款 8,196,44

81、6.25 元（其中：本金 8,130,000.00 元；利息 66,446.25 元）。 此关联交易经第一届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交 2017 年年度股东大会审议，已于2018 年 3 月 30 日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：），详见四川西南交大铁路发展股份有限公司关于补充确认关联方向控股子公司提供借款的公告（公告编号：2018-017）。 （三）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 报告期内，经股东大会审议通过的收购事项为：公司收购交大士保少数股权，详细情况如下： 2017 年 9 月 4 日，公司召开 2017 年第五

82、次临时股东大会，会议审议关于收购西南交大士保智能系统（北京）有限公司部分股权的议案，根据公司生产经营与发展需要，经与交大士保股东北京思路信协商，拟以北京国融兴华资产评估有限责任公司出具的国融兴华评报字2016第 590005 号评估报告为股权转让对价的参考依据，以 159.25 万元人民币收购北京思路信科技发展有限公司持有的交大士保 22.75%股权。 一、交易对手方的情况 北京思路信科技发展有限公司, 注册地为北京市海淀区远大路 39 号 1 号楼 432 室, 主要办公地点为北京市海淀区远大路 39 号 1 号楼 432 室, 法定代表人为迟一丁, 注册资本为人民币 10,000,000.

83、00元，营业执照号为 110108005624802，主营业务为技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广;基础软件服务;计算机系统集成;销售计算机、软件及辅助设备、电子产品。 (企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从 公告编号：2018-015 25 事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 二、交易标的情况说明 交易标的名称：北京思路信持有的交大士保 22.75%的股权 交易标的类别：股权 交易标的所在地：北京市海淀区 交大士保成立于 2014 年 5 月 4 日，注册资本为 1000 万元，住所为北京市海淀区

84、安宁庄路 26号楼 4 层 404，经营范围为研发、设计、生产（限分支机构经营）铁路制票机、自动售检票系统、轨道交通自动售票、自动检票以及自动收费和统计自动化设备软硬件、轨道交通屏蔽门系统；技术转让、技术服务、技术咨询；销售自行开发后的产品；计算机系统服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不涉及国营贸易管理产品；涉及配额许可证商品的按国家有关规定办理申请手续）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 交大士保股东及持股比例情况为：本公司持有其 54.50%的股权；北京思路信持有其 22.75%的股权；士保投资有限公司持有其 22.75%的股权。 三、交易对于公司

85、的影响 若收购完成，公司将持有交大士保 77.25%股权，公司占有绝对控股地位，对规范交大士保内部管理，提升运营水平，提高盈利能力具有重要意义。 四、信息披露情况 公司于 2017 年 8 月 18 日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：），详见四川西南交大铁路发展股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议公告（公告编号：2017-047）、四川西南交大铁路发展股份有限公司拟收购西南交大士保系统(北京)有限公司部分股权的公告（公告编号：2017-050）。 公司于 2017 年 9 月 6 日披露于全国中小企业股份转让系统信息披露平台（网址：），详见四川西南交大铁路发展股份有限公司

86、 2017 年第五次临时股东大会决议公告（公告编号：2017-054） （四）承诺事项的履行情况 1.有限公司阶段，公司股东就股权转让签订了股权转让协议，股权溢价转让涉及个人所得税款截至公开转让说明书签署之日尚未缴纳。自然人股权转让各方已分别出具承诺说明，将尽快缴纳相关税款，如果出现公司因此事项而被相关主管部门处罚或牵涉诉讼、仲裁或由此而导致公司承担责任的情形，将由其本人无条件全额清偿因上述情形产生的所有支出。 报告期内，相关税款已全部缴纳完毕。 2.因公司青羊工业区 F17 栋房屋、新津相关车间暂未取得产权证书，公司实际控制人王鹏翔出具承诺函，承诺如果公司因上述建设行为遭受行政处罚或被要求对

87、该等建筑物进行拆除，王鹏翔本人将承担由此给公司造成的所有损失。 报告期内，公司未受到任何行政处罚或者被要求对该等建筑物进行拆除，公司也正积极推进产权证办理。 3.除董事长王鹏翔已在原单位办理停薪留职手续，由原单位代缴社保及公积金（实际费用由其本人承担）外，其余所有员工均与公司签订了劳动同，公司为除王鹏翔外的所有员工缴纳职工社会保险及住房公积金。根据中华人民共和国社会保险法第六十条，用人单位应当自行申报、按时足额缴纳社会保险费，非因不可抗力等法定事由不得缓缴、减免；根据住房公积金管理条例第二十条，单位应当按时、足额缴存住房公积金，不得逾期缴存或者少缴。公司实际控制人王鹏翔承诺，如果出现公司未足额

88、缴纳社会保险/住房公积金而被相关主管部门追索、处罚或牵涉诉讼、仲裁或由此而导致 公告编号：2018-015 26 公司承担责任的情形，将由其无条件全额清偿因上述情形产生的所有支出。 报告期内，公司为除王鹏翔外的所有员工缴纳职工社会保险及住房公积金，公司未发生相关赔偿和行政罚款等情形。 4.为避免未来可能出现同业竞争，公司实际控制人王鹏翔及其一致行动人（刘莉、夏文桂）出具了关于避免同业竞争的承诺，具体承诺如下： （1）在本承诺函签署日，本承诺人及本承诺人控制的公司均未生产、开发任何与四川西南交大铁路发展股份有限公司（以下简称“股份公司”）及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或

89、间接经营任何与股份公司及下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 （2）自本承诺函签署之日起，本承诺人及本承诺人控制的公司将不生产、开发任何与股份公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 （3）自本承诺函签署之日起，如本承诺人及本承诺人控制的公司进一步拓展产品和业务范围，本承诺人及本承诺人控制的

90、公司将不与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本承诺人及本承诺人控制的公司将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式，或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式，或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。 （4）在本承诺人及本承诺人控制的公司与股份公司存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。 报告期内，承诺人员均严格履行上述承诺，未发生违背的情况。 5.公司所有股东、董事、监事、高级管理人员均以书面形式出具了关于减少及避免关联交易的承诺，具体承诺如下： （1）自本承诺函出具之日起，本承诺人将尽可能避免与公司

91、及其子公司之间的关联交易。 （2）对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，本承诺人将严格遵守公司法等有关法律、法规、规范性文件及公司章程、关联交易管理制度的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。 （3）本承诺人承诺不通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。本承诺人不以向公司拆借、占用公司资金或采取由公司代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金。 （4）本承诺人承诺将在合法权限内，避免与本承诺人控制的子公司、董事、监事、高级管理人员等重要关联方与公司发生关联交易，上述公司或人员如不可避免与公司发生关联交易，应遵循等价、有偿

92、、公平交易的原则。 报告期内，承诺人员均严格履行上述承诺，未发生违背的情况。 6.所有在公司担任董事、监事或高级管理人员等职务的股东均签署了关于股份锁定的承诺函，具体承诺如下：本人担任股份公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份公司股份不超过本人直接和间接持有股份公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，本人不转让所直接和间接持有的股份公司股份。若本人未能履行上述承诺，在股份公司挂牌后违反承诺转让股份公司股份的，由此所得收益归股份公司所有，由此所受损失由本人自行承担。 报告期内，承诺人员均严格履行上述承诺，未发生违背的情况。 （五）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元

93、 资产 权利受限账面价值 占总资产发生原因 公告编号：2018-015 27 类型 的比例 货币资金 质押 4,034,554.96 2.46% 保函保证、银行承兑汇票保证金 应收账款 抵押 29,200,000.00 17.81% 借款质押反担保 房屋构筑物 抵押 27,123,450.11 16.54% 借款抵押与委托借款担保 土地使用权 抵押 13,365,241.56 8.15% 借款抵押与委托借款担保 总计 - 73,723,246.63 44.96% - 注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。 （六）自愿披露其他重要事项 一、2017 年 12 月 12 日，公司第一届董

94、事会第十五次会议审议通过了关于的议案，公司启动首轮定向增发工作，截至目前该工作仍继续推进中。 二、收购交大士保股权的情况 1.第一次收购交大士保 19.50%股权，持股比例 54.50%，达到控股合并，公司于 2017 年 2 月 9 日将交大士保纳入合并范围。（详见审计报告附注六：合并范围的变动） 2.第二次收购交大士保 22.75%少数股权，截止本报告批准日，交易款项尚未支付，公司出于谨慎性考虑，本期仍按 54.50%持股比例进行合并。详细情况如下： 公司于 2017 年 7 月与北京思路信科技发展有限公司信签订股权转让协议，协议主要条款：公司拟以 159.25 万元收购北京思路信科技发展

95、有限公司持有的交大士保 22.75%股权，自本协议由相关政府部门备案完成后生效之日起 7 个工作日内，乙方以银行转账或其他甲方可接受的方式先支付 80 万元人民币股权转让款给甲方，剩余款项 79.25 万元人民币于 2017 年 12 月 31 日前支付给甲方。 股权转让协议经本公司 2017 年 8 月 16 日第一届董事会第十三次会议审议决议，本次交易于2017 年 9 月 4 日第五次临时股东大会决议审议通过，交大士保于 2017 年 9 月 10 日办理完成本次工商过户手续。 截止本报告批准日，交易款项尚未支付。 公告编号：2018-015 28 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股

96、股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00% 26,538,539 26,538,539 71.72% 其中：控股股东、实际控制人 0 0.00% 1,601,875 1,601,875 4.33% 董事、监事、高管 0 0.00% 2,709,375 2,709,375 7.32% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售条件股份 有限售股份总数 37,000,000 100.00% -26,538,539 10,461,461 28.28% 其中：控股股东、实际控制人 6,407

97、,500 17.32% -1,601,875 4,805,625 12.99% 董事、监事、高管 10,837,500 29.29% -2,709,375 8,128,125 21.97% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 37,000,000 100.00% 0 37,000,000 100.00% 普通股股东人数 9 （二）普通股前五名或持股 10%及以上股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例% 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 成都西南交通大学产业(集团)有限公司 10,500,000 0 10,500,0

98、00 28.38% 0 10,500,000 2 成都景圣企业管理咨询合 伙 企 业(有限合伙) 0 6,762,500 6,762,500 18.28% 0 6,762,500 3 王鹏翔 6,407,500 0 6,407,500 17.32% 4,805,625 1,601,875 4 成都扬顺投资合伙企业(有限合伙) 3,500,000 1,000,000 4,500,000 12.16% 1,166,668 3,333,332 5 刘莉 4,430,000 0 4,430,000 11.97% 3,322,500 1,107,500 合计 24,837,500 7,762,500 3

99、2,600,000 88.11% 9,294,793 23,305,207 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明： 1. 成都景圣企业管理咨询合伙企业(有限合伙)系由王鹏翔担任执行事务合伙人的有限合伙企业； 公告编号：2018-015 29 2.王鹏翔、刘莉、成都扬顺投资合伙企业(有限合伙)签订了一致行动人协议，约定上述主体直接（间接）持有公司股份或任职期间，在影响交大铁发的生产经营及其重大事项的决策上与王鹏翔保持一致。 1. 优先股股本基本情况 不适用 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 公司的股权较为分散，尚无单一股东持有公司股份超过 50%，亦无依其持有的股份

100、所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东，公司的经营方针、重大决策是由全体股东讨论决定。因此，根据公司法之规定，公司无控股股东。 （二）实际控制人情况 王鹏翔为公司实际控制人。王鹏翔，董事长，男，汉族，1966 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 2016 年 2 月 23 日，刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资共同与王鹏翔签订一致行动协议，约定上述主体直接（间接）持有公司股份或任职期间，在影响公司的生产经营及其他重大事项的决策上与王鹏翔保持一致。王鹏翔直接持有公司 640.75 万股股份，占股份总额的 17.32%，刘莉直接持有公司443.00 万股股份

101、，占股本总额的 11.97%；成都扬顺投资合伙企业(有限合伙)持有公司 450.00 万股，占股本总额的 12.16%；成都益广投资合伙企业(有限合伙)持有公司 350.00 万股，占股本总额的 9.46%，刘莉为成都扬顺投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人（普通合伙人），夏文桂为成都益广投资合伙企业(有限合伙)的执行事务合伙人（普通合伙人）。通过签订一致行动人协议，王鹏翔直接、间接合计控制公司 1,883.75 万股股份，占公司股本总额的 50.91%。 另外，以王鹏翔为执行事务合伙人的成都景圣企业管理咨询合伙企业(有限合伙)持有公司676.25 万股，占股本总额的 18.28%。 因此

102、，王鹏翔为公司实际控制人。 公告编号：2018-015 30 第七节 融资及利润分配情况 1. 最近两个会计年度内普通股股票发行情况 不适用 2. 存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 3. 债券融资情况 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的特殊披露要求: 不适用 4. 间接融资情况 适用 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约 银行借款 交通银行成都草堂支行 500 万 5.655% 2017 年 4 月 7 日至 2018 年4 月 6 日 否 银行借款 交通银行成都草堂支行 250 万 5.655% 2017 年 4 月 11 日至 2018年 4

103、 月 9 日 否 银行借款 交通银行成都草堂支行 700 万 5.655% 2017 年 4 月 14 日至 2018年 4 月 13 日 否 银行借款 兴业银行成都分行 470 万 5.873% 2017 年 7 月 28 日至 2018年 7 月 27 日 否 银行借款 兴业银行成都分行 500 万 5.873% 2017 年 8 月 1 日至 2018 年7 月 31 日 否 银行借款 光大银行成都小天竺支行 500 万 4.785% 2018 年 1 月 19 日至 2019年 1 月 18 日 否 银行借款 天津银行成都分行 500 万 6.003% 2017 年 8 月 16 日至

104、 2018年 8 月 14 日 否 合计 - 3420 万 公告编号：2018-015 31 违约情况: 不适用 5. 利润分配情况 1. 报告期内的利润分配情况 适用 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 2017 年 5 月 31 日 1.00 - - 合计 1.00 - - 2017 年 3 月 9 日第一届董事会第七次会议及 2017 年 4 月 5 日 2016 年年度股东大会审议通过了关于 2016 年年度利润分配预案，公司以现有总股本 37,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派1.000000 元人民币现金。

105、 此次权益分派股权登记日为：2017 年 5 月 26 日； 此次除权除息日为：2017 年 5 月 31 日。 此次分派对象为：截止 2017 年 5 月 26 日下午全国中小企业股份转让系统收市后，在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）登记在册的本公司全体股东。 此次权益分派委托中国结算北京分公司代派的现金红利于 2017 年 5 月 31 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。 2. 利润分配预案 不适用 公告编号：2018-015 32 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况

106、 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 王鹏翔 董事长、总经理 男 52 硕士研究生 2016.5.20-2019.5.19 是 张国松 董事 男 52 本科 2016.5.20-2019.5.19 否 赵静 董事 男 52 硕士研究生 2016.5.20-2019.5.19 否 赵平 董事、副总经理 男 46 本科 2016.5.20-2019.5.19 是 杨云彬 董事、副总经理、财务总监 男 47 本科 2016.5.20-2019.5.19 是 任芳 副总经理 女 44 硕士研究生 2016.5.20-2019.5.19 是 刘莉 副总经理、董事会秘书 女 45 专科

107、 2016.5.20-2019.5.19 是 秦大勇 总经理助理 男 39 硕士研究生 2016.5.20-2019.5.19 是 孟凡平 总经理助理 男 39 硕士研究生 2016.11.23-2019.5.19 是 王玲华 监事会主席 女 52 本科 2016.5.20-2019.5.19 否 鲜芸 监事 女 30 硕士研究生 2016.5.18-2019.5.17 是 夏文桂 监事 男 46 专科 2016.5.18-2019.5.17 是 董事会人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 7 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 2016 年 2 月

108、 23 日，刘莉、夏文桂、扬顺投资、益广投资共同与王鹏翔签订一致行动协议，约定上述主体直接（间接）持有公司股份或任职期间，在影响交大铁发的生产经营及其他重大事项的决策上与王鹏翔保持一致。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例% 期末持有股票期权数量 王鹏翔 董事长、总经理 6,407,500 - 6,407,500 17.32% 0 公告编号：2018-015 33 刘莉 副总经理、董事会秘书 4,430,000 - 4,430,000 11.97% 0 合计 - 10,837,500 0 10,837,500 29.29% 0

109、 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 变动原因 刘莉 董事、副总经理、董事会秘书 离任 副总经理、董事会秘书 刘莉因个人原因辞去董事职务 赵平 副总经理 新任 董事、副总经理 经 2017 年 4 月 5 日 2016 年年度股东大会审议任命赵平为第一届董事会董事 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 一、2017 年 4 月 5 日，经 2016 年年度股东大会审议通过赵平为公司第一届董事会董事 赵平，男，汉族，1972 年 11 月出

110、生，中国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1995 年 7 月至 1997 年 7 月任四川东方数字驱动技术有限公司检测部检测员；1997 年 7 月至 2000 年 6 月任四川物润技术有限公司技术部经理；2000 年 6 月至 2003 年 12 月任北京物润技术有限公司商务部经理；2004 年 1 月至 2005 年 11 月任四川华铁宏图技术有限公司总经理；2005 年 11 月至 2009 年 3 月任四川西南交大铁路发展有限公司常务副总经理；2009 年 4 月至 2016 年 2 月任四川西南交大铁路发展有限公司总经理；2016 年 3 月至 2016 年 5 月为四川西南交大

111、铁路发展有限公司常务副总经理；2016 年5 月至今任四川西南交大铁路发展股份有限公司副总经理；2017 年 4 月至今任四川西南交大铁路发展股份有限公司第一届董事会董事。 二、员工情况 （一）在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 49 48 生产人员 4 5 销售人员 13 18 技术人员 104 126 财务人员 8 9 员工总计 178 206 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 公告编号：2018-015 34 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 33 32 本科 116 139

112、 专科 16 24 专科以下 13 11 员工总计 178 206 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1.薪酬政策 公司尊重员工首创精神，倡导激励创造性劳动，完善薪酬制度，创建更为公平合理的薪酬体系，明确晋升通道，通过制度性安排形成有效的内生性激励机制，提升员工归属感和认同感，实现公司与员工共同成长、共享发展。 2.人才培训 重视人才梯队培养，提高员工队伍素质，实施员工素质建设工程，切实强化职业道德教育，引导员工自觉规避法律风险和道德风险，加大现代企业管理、市场经营、法律法规和财务金融等知识学习培训，确保培训工作顺利开展，不断地提升员工经营管理水平和专业素养能力

113、。 3.需公司承担费用的离退休职工人数 报告期内，公司没有需要承担离退休费用的职工。 （二）核心人员(公司及控股子公司)基本情况 核心员工： 不适用 其他对公司有重大影响的人员(非董事、监事、高级管理人员)： 不适用 核心人员变动情况： 不适用 公告编号：2018-015 35 第九节 行业信息 不适用 公告编号：2018-015 36 第十节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 董事会是否设置专门委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控

114、制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 自2016 年6月股份公司设立后，公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和有关法律法规的要求设立了股东大会、董事会和监事会，并制定了四川西南交大铁路发展股份有限公司章程、四川西南交大铁路发展股份有限公司关联交易管理制度、四川西南交大铁路发展股份有限公司对外担保管理制度、四川西南交大铁路发展股份有限公司对外投资管理制度、四川西南交大铁路发展股份有限公司投资者关系管理制度、四川西南交大铁路发展股份

115、有限公司信息披露事务管理制度、四川西南交大铁路发展股份有限公司董事会秘书工作细则、四川西南交大铁路发展股份有限公司总经理工作细则等制度，并得到了较好的执行。 为进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，公司在2017年制定并披露了年度报告重大差错责任追究制度。 公司管理层高度重视并着力加强公司的规范治理，不断加强各项内部控制制度的完整性及制度执行的有效性。严格按照公司法、公司章程和三会议事规则等规章制度规范运行，公司董事会按照相关规定，及时、准确、完整披露公司重大信息，未发生损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形。 2、公司治理机制是否

116、给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 报告期内，公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。 公司严格按照公司章程及三会议事规则做好内部决策和运营管理，相关会议召集、召开、审议、表决程序符合法律法规规定，同时除了公司章程，公司还制订了四川西南交大铁路发展股份有限公司股东大会议事规则，能给股东提供合适的保护并保证其充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内公司董事、监事、高级管理人员任职、对外投资、融资、关联交易、担保等事项均按照全国中小企业股份转让系统有关规定以及

117、公司章程等规定履行了内部审议程序，公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好。 公司将继续加强对董事、监事、高级管理人员在公司治理和规范运转方面的培训，继续切实按照 公告编号：2018-015 37 公司章程及三会议事规则等制度要求，按照各层级权限，履行相应程序。 4、公司章程的修改情况 因实际生产经营需要，公司于 2017 年 4 月 18 日召开第一届董事会第八次会议，会议审议通过了关于增加公司经营范围并修改公司章程的议案，并于 2017 年 5 月 3 日 2017 年第二次临时股东大会审议通过该议案。 公司章程修改情况 修改前： 第十二条 经依法登记，公司的经营范围为：集成电路

118、及计算机软件、硬件及外部设备、防灾监控系统、光机电一体化设备及系统的开发、生产、销售、服务；电子计算机系统集成及技术服务;货物及技术进出口；铁路工程测绘、测量、培训、检测及其项目管理（凭资质证经营）、咨询服务；销售铁路工务器材、生铁；会议及展览服务、公路货运信息代理；防护网系统及配件的设计、开发、加工、制造、安装及销售；塑料制品、声屏障生产及销售；无机材料研发生产及销售；工程材料的生产、加工及销售、施工安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司根据业务发展需要，可以在不违反中国法律并履行了必要的审批或批准手续后，增加、减少或者调整经营范围和经营方式。 修改后： 第十二

119、条 经依法登记，公司的经营范围为：工程勘察设计；电子与智能化工程设计、施工；安全技术防范工程设计、施工；集成电路及计算机软件、硬件及外部设备、防灾监控系统、光机电一体化设备及系统的开发、生产、销售、服务；电子计算机系统集成及技术服务;货物及技术进出口；铁路工程测绘、测量、培训、检测及其项目管理（凭资质证经营）、咨询服务；销售铁路工务器材、生铁；会议及展览服务、公路货运信息代理；防护网系统及配件的设计、开发、加工、制造、安装及销售；塑料制品、声屏障生产及销售；无机材料研发生产及销售；工程材料的生产、加工及销售、施工安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 公司根据业务发展需

120、要，可以在不违反中国法律并履行了必要的审批或批准手续后，增加、减少或者调整经营范围和经营方式。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董董事会 10 一、第一届董事会第六次会议(召开时间:2017 年 1 月 13 日)审议通过了以下议案:关于聘任公司高级管理人员的议案;关于更换会计师事务所的议案。 二、第一届董事会第七次会议(召开时间:2017 年 3 月 9 日)审议通过了以下议案:关于的议案;关于的议案;关于的议案;关于的议案;关于的议案;关于的议案;关于补充确认偶发性关联交易的议案;关于预计 2017 年全年日常性关联交易

121、的议案;关于公司 2017 年预计向银行申请授信额度的议案;关于公司申请贷款、申请保证担保及提供反担保的议案;关于提名赵平为公司董事的议案;关于续聘四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度审计机构的议案; 公告编号：2018-015 38 关于制定的议案。 三、第一届董事会第八次会议(召开时间:2017 年 4 月 18 日)审议通过了以下议案:关于增加公司经营范围并修改公司章程的议案;关于向中国建设银行股份有限公司成都第八支行申请分离式保函的议案。 四、第一届董事会第九次会议(召开时间:2017 年 5 月 3 日)审议通过了以下议案:关于申请委托贷款的议案。 五、

122、第一届董事会第十次会议(召开时间:2017 年 5 月 15 日)审议通过了以下议案:关于拟向北京西南交大盛阳科技有限公司采购设备的议案。 六、第一届董事会第十一次会议(召开时间:2017 年 6 月 22 日)审议通过了以下议案:关于拟向天津银行股份有限公司成都分行申请流动资金贷款的议案;关于申请流动资金贷款提供信用反担保的议案。 七、第一届董事会第十二次会议(召开时间:2017 年 7 月 27 日)审议通过了以下议案:关于向兴业银行股份有限公司成都分行申请流动资金贷款的议案. 八、第一届董事会第十三次会议(召开时间:2017 年 8 月 16 日)审议通过了以下议案:关于的议案;关于收购

123、西南交大士保智能系统(北京)有限公司部分股权的议案。 九、第一届董事会第十四次会议(召开时间:2017 年 9 月 18 日)审议通过了以下议案:关于四川西南交大铁路发展股份有限公司拟设立北京分公司的议案;关于设立防灾减灾事业部的议案。 十、第一届董事会第十五次会议(召开时间:2017 年 12 月 12 日)审议通过了以下议案:关于的议案 监监事会 2 一、第一届监事会第三次会议(召开时间:2017 年 3 月 9 日)审议通过以下议案:关于的议案;关于的议案;关于的议案;关于的议案;关于的议案。 二、第一届监事会第四次会议(召开时间:2017 年 8 月 16 日)审议通过以下议案:关于的

124、议案。 股股东大会 6 一、2017 年第一次临时股东大会(召开时间:2017 年 2 月 6 日)审议通过了以下议案:关于更变会计师事务所的议案。 二、2016 年年度股东大会(召开时间:2017 年 4 月 5 日)审议通过了以下议案:关于的议案;关于的议案;关于的议案; 关于的议案;关于的议案;关于的议案;关于补充确认偶发性关联交易的议案;关于预计 2017 年全年日常性关联交易的议案;关于公司 2017 年预计向银行申请授信额度的议案;关于公司申请贷款、申请保证担保及提供反担保的议案;关于提名赵平为公司董事的议案;关于续聘四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年

125、度审计机构的议案;关于制定的议案。 公告编号：2018-015 39 三、2017 年第二次临时股东大会(召开时间:2017 年 5 月 3 日)审议通过了以下议案:关于增加公司经营范围并修改公司章程的议案。 四、2017 年第三次临时股东大会(召开时间:2017 年 5 月 31 日)审议通过了以下议案:关于拟向北京西南交大盛阳科技有限公司采购设备的议案。 五、2017 年第四次临时股东大会(召开时间:2017 年 7 月 7 日)审议通过了以下议案:关于申请流动资金贷款提供信用反担保的议案。 六、2017 年第五次临时股东大会(召开时间:2017 年 9 月 4 日)审议通过了以下议案:关

126、于收购西南交大士保智能系统(北京)有限公司部分股权的议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。历次会议的审议、表决等均合法、合规、有效。 （三）公司治理改进情况 公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和有关法律法规的要求设立了股东大会、董事会和监事会，并按照公司法、公司章程及相关议事规则的规定规范运作。 报告期内，公司董事会设董事5 人，法人股东推荐2人，自然人股东推荐3人；公

127、司监事会设监事3 人，股东监事1 人，职工监事2 人；公司管理层7人，总经理1 人、副总经理4人，总经理助理2人。 公司管理层未引进职业经理人。 （四）投资者关系管理情况 挂牌后，公司按照全国中小企业股份转让系统的要求，在其指定的平台（）及时、准确、完整做好信息披露，使得股权、债权投资人或潜在投资者能够及时获取相关信息，保护投资者权益。同时，公司设立并公告了联系电话和电子邮箱，由公司董事会秘书具体负责接待投资者的来访和咨询，保持与各潜在投资者紧密联系。 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会在监督活动中未发现公司存在重大风险，对年度内的监督事项无异议。 （二）公司保

128、持独立性、自主经营能力的说明 1.业务独立性 公司主营业务为精密测绘、高铁安全监测、自动售检票系统等研发、生产和销售。公司业绩遍布全国，涵盖京沪高铁、京广高铁、兰新客运专线、沪昆客运专线、南京地铁等大批国家重点项目。公司拥有从事上述业务完整、独立的研发、生产、供应、销售等市场服务的业务体系和专业人员，不存在其它需要依赖公司股东、实际控制人进行生产经营活动的情况，公司业务独立。 2.人员独立性 公司总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员严格按照公司法、公司章程的有关规定选举或聘任，不存在股东超越公司董事会和股东大会做出干预人事任免决定的情形。 公告编号：2018-015

129、 40 公司总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员及财务人员未在实际控制人控制的其他企业中担任除董事、监事、执行事务合伙人等以外的其他职务，也未在控股股东、实际控制人控制的其他企业领取报酬。 公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司遵守劳动法、劳动合同法等相关的法律法规，员工入职之日均签订了劳动合同，公司根据劳动保护和社会保障相关的法律法规，为员工提供了安全卫生有保障的工作环境，并为员工办理了基本的社会保险。 3.资产独立性 公司系由四川西南交大铁路发展有限公司整体变更设立，各项资产及负债由股份公司依法承继。公司拥有独立的研发、采购、生产和销售系统及配套设施，合法拥

130、有生产经营所需的土地、厂房、生产设备以及商标。 报告期内，公司不存在其他资产被股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为股东、实际控制人及其控制的其它企业违规担保的情形。 4.机构独立性 公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，按照法定程序制订了公司章程，并设置了相应的组织机构。 公司已建立了以股东大会为最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构，经理层为执行机构的法人治理结构。 5.财务独立性 公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务工作人员，建立了独立的会计核算体系、财务管理制度和监督体系，能够独立作出财务决策。 公司独立开

131、设银行账户，独立对外签订合同，不存在与公司股东共用银行账户或将资金存入股东的账户的情形。 公司独立对外签订合同，不存在与公司股东共用银行账户或出现与公司股东、或公司控制的其他企业账目不清、资金不清、财务不独立的情形。 公司根据国家政策、行业发展状况、市场需求状况、企业发展规划等情况，自主的决定投资计划和资金安排，财务决策完全独立。 公司已经在公司章程、关联交易管理制度中建立关联交易管理制度和防范股东、实际控制人非经营性资金占用机制。 公司各部门均已建立了较为完备的规章制度，各部门职责明确、分工合作。各部门在人员、办公场所等方面各自独立，不存在合署办公的情况。 （三）对重大内部管理制度的评价 报

132、告期内，公司主要内部控制制度依据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、公司章程等法律、法规，结合公司实际情况制定，不存在重大缺陷。 1.会计核算体系方面。报告期内，公司按照会计核算的有关规定，结合公司的实际情况，建立了独立的会计核算体系，为公司正常开展会计核算工作提供了有力保证。 2.财务管理方面。报告期内，公司按照国家有关制度要求，建立健全财务管理制度，严格执行各项管理准则，严格保障公司资产安全。 3.风险控制方面。报告期内，公司结合行业背景、市场前景等具体情况加强项目预算管控，加大对公司经营性合同、验工计价文件管理，着力做好应收款回款工作，有效杜绝公司日常经营中可能面临的风险。同时完

133、善公司安全管理体系建设，成立公司安全生产工作领导小组，严格落实安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制，定期检查各项作业流程，加强安全管理制度建设，做好技术风险日常防控，组织安排安全培训工作，全年各现场未发生安全事故。 公告编号：2018-015 41 股份公司成立时间较晚，在内部管理方面还需要加大力度，公司董事、监事及高级管理人员将在实际运作中不断深化公司治理理念，加深对相关法律法规、证监会及全国中小企业转让系统有限责任公司出具的相关业务规则的学习，提高规范运作的意识，以保证公司治理机制的有效运行。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情

134、况，公司信息披露负责人及公司管理层严格遵守信息披露等制度，做好每次信息披露工作，执行情况良好。 公司已建立年度报告重大差错责任追究制度，将根据制度规定，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。公司将努力提高规范运作能力，不断提高信息披露质量，确保信息披露的真实、完整、准确、及时。 公告编号：2018-015 42 第十一节 财务报告 一、 审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告中的特别段落 无 审计报告编号 川华信审(2018)042 号 审计机构名称 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合

135、伙) 审计机构地址 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 审计报告日期 2018 年 3 月 28 日 注册会计师姓名 袁广明、周平 会计师事务所是否变更 否 审计报告正文： 审计报告 川华信审（2018）042 号 四川西南交大铁路发展股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了四川西南交大铁路发展股份有限公司（以下简称交大铁发）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允

136、反映了交大铁发 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于交大铁发，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 公告编号：2018-015 43 三、其他信息 交大铁发管理层对其他信息负责。其他信息包括交大铁发 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的

137、审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 交大铁发管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估交大铁

138、发的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算交大铁发、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督交大铁发的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 公告编号：2018-015 44 在按照审计准则执行审计工作

139、的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证

140、据，就可能导致对交大铁发持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致交大铁发不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就交大铁发中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层

141、就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 公告编号：2018-015 45 四川华信(集团)会计师事务所 中国注册会计师：袁广明 （特殊普通合伙） 中国成都 中国注册会计师：周平 二一八年三月二十八日 二、 财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、1 6,946,445.33 3,446,882.64 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - 0.00 0.00 衍生金融资产 - - - 应收票据 - 0.00 0

142、.00 应收账款 五、2 68,359,519.51 44,042,213.42 预付款项 五、3 1,186,472.13 836,830.01 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、4 3,523,290.15 3,344,202.33 买入返售金融资产 - - - 存货 五、5 8,057,239.76 2,969,116.88 持有待售资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - 0.00 0.00 其他流动资产 五、6 1,557,184.53 31,075.06 流动资产合计 -

143、89,630,151.41 54,670,320.34 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - - 公告编号：2018-015 46 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 五、7 0.00 1,647,086.65 投资性房地产 五、8 18,445,779.91 19,490,374.87 固定资产 五、9 37,379,060.61 40,141,012.75 在建工程 - 0.00 0.00 工程物资 - 0.00 0.00 固定资产清理 - 0.00 0.00 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、10

144、13,432,050.67 13,649,506.92 开发支出 - 0.00 0.00 商誉 五、11 2,887,879.60 0.00 长期待摊费用 五、12 967,402.71 1,567,746.71 递延所得税资产 五、13 1,241,876.19 272,347.48 其他非流动资产 - - - 非流动资产合计 - 74,354,049.69 76,768,075.38 资产总计 - 163,984,201.10 131,438,395.72 流动负债： 短期借款 五、15 34,200,000.00 28,500,000.00 向中央银行借款 - - - 吸收存款及同业存放

145、 - - - 拆入资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - 0.00 0.00 应付账款 五、16 31,889,462.58 17,614,279.58 预收款项 五、17 4,846,397.51 5,513,331.02 卖出回购金融资产款 - - - 应付手续费及佣金 - - - 应付职工薪酬 五、18 3,141,814.66 1,425,868.65 应交税费 五、19 3,378,944.21 2,478,723.23 应付利息 五、20 52,997.51 48,696.24 应付股利 五、21 1,60

146、0,000.00 1,600,000.00 其他应付款 五、22 24,523,472.32 18,368,564.05 应付分保账款 - - - 保险合同准备金 - - - 代理买卖证券款 - - - 代理承销证券款 - - - 持有待售负债 - - - 公告编号：2018-015 47 一年内到期的非流动负债 - 0.00 0.00 其他流动负债 - 0.00 0.00 流动负债合计 - 103,633,088.79 75,549,462.77 非流动负债： 长期借款 - 0.00 0.00 应付债券 - 0.00 0.00 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - 0

147、.00 0.00 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - 0.00 0.00 预计负债 - - - 递延收益 五、23 - 1,652,893.40 递延所得税负债 - 0.00 0.00 其他非流动负债 - 0.00 0.00 非流动负债合计 - 0.00 1,652,893.40 负债合计 - 103,633,088.79 77,202,356.17 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、24 37,000,000.00 37,000,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 五、25 10,207,354.55 10,207,3

148、54.55 减：库存股 - 0.00 0.00 其他综合收益 - - - 专项储备 - 0.00 0.00 盈余公积 五、26 1,234,919.44 623,844.60 一般风险准备 - - - 未分配利润 五、27 8,530,648.17 6,295,612.18 归属于母公司所有者权益合计 - 56,972,922.16 54,126,811.33 少数股东权益 - 3,378,190.15 109,228.22 所有者权益总计 - 60,351,112.31 54,236,039.55 负债和所有者权益总计 - 163,984,201.10 131,438,395.72 法定代表

149、人：王鹏翔 主管会计工作负责人：杨云彬 会计机构负责人：王兴文 （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 - 4,567,038.32 2,883,654.02 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - - 公告编号：2018-015 48 衍生金融资产 - - - 应收票据 - 0.00 0.00 应收账款 十四、1 54,817,046.53 41,560,206.52 预付款项 - 485,959.09 583,906.69 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 十四、2 24,713,571.82 28,787

150、,004.99 存货 - 1,748,178.59 1,559,449.93 持有待售资产 - 0.00 0.00 一年内到期的非流动资产 - - - 其他流动资产 - 44.91 0.00 流动资产合计 - 86,331,839.26 75,374,222.15 非流动资产： 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 十四、3 32,108,870.49 27,490,586.65 投资性房地产 - - - 固定资产 - 17,454,008.04 18,513,071.86 在建工程 - 0.00 0.00 工程物资 - - - 固定资

151、产清理 - 0.00 - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 - 66,809.11 0.00 开发支出 - 0.00 0.00 商誉 - 0.00 0.00 长期待摊费用 - 234,490.39 458,958.91 递延所得税资产 - 354,116.08 252,207.44 其他非流动资产 - 0.00 0.00 非流动资产合计 - 50,218,294.11 46,714,824.86 资产总计 - 136,550,133.37 122,089,047.01 流动负债： 短期借款 - 34,200,000.00 28,500,000.00 以公允价值计量且其

152、变动计入当期损益的金融负债 - - - 衍生金融负债 - - - 应付票据 - 0.00 0.00 应付账款 - 17,135,975.81 10,047,866.92 预收款项 - 3,103,539.67 4,753,781.99 应付职工薪酬 - 2,716,039.77 1,356,553.91 应交税费 - 2,895,889.41 934,576.47 应付利息 - 52,997.51 48,696.24 公告编号：2018-015 49 应付股利 - 1,600,000.00 1,600,000.00 其他应付款 - 14,838,113.25 15,597,848.51 持有待

153、售的负债 - - - 一年内到期的非流动负债 - 0.00 0.00 其他流动负债 - 0.00 0.00 流动负债合计 - 76,542,555.42 62,839,324.04 非流动负债： 长期借款 - 0.00 0.00 应付债券 - 0.00 0.00 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 长期应付款 - - - 长期应付职工薪酬 - - - 专项应付款 - 0.00 0.00 预计负债 - - - 递延收益 - 0.00 1,652,893.40 递延所得税负债 - - - 其他非流动负债 - 0.00 0.00 非流动负债合计 - 0.00 1,652,893.40 负债

154、合计 - 76,542,555.42 64,492,217.44 所有者权益： 股本 - 37,000,000.00 37,000,000.00 其他权益工具 - - - 其中：优先股 - - - 永续债 - - - 资本公积 - 12,995,690.18 12,995,690.18 减：库存股 - 0.00 0.00 其他综合收益 - - - 专项储备 - 0.00 0.00 盈余公积 - 1,234,919.44 623,844.60 一般风险准备 - - - 未分配利润 - 8,776,968.33 6,977,294.79 所有者权益合计 - 60,007,577.95 57,596

155、,829.57 负债和所有者权益总计 - 136,550,133.37 122,089,047.01 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 - 84,046,115.34 70,172,642.82 其中：营业收入 五、28 84,046,115.34 70,172,642.82 利息收入 - - - 已赚保费 - - - 公告编号：2018-015 50 手续费及佣金收入 - - - 二、营业总成本 - 86,985,603.36 66,886,893.51 其中：营业成本 五、28 48,965,143.71 34,710,635.98 利息支出 -

156、- - 手续费及佣金支出 - - - 退保金 - - - 赔付支出净额 - - - 提取保险合同准备金净额 - - - 保单红利支出 - - - 分保费用 - - - 税金及附加 五、29 1,186,041.66 865,730.29 销售费用 五、30 3,279,056.86 1,810,608.68 管理费用 五、31 29,517,936.11 28,027,166.50 财务费用 五、32 3,323,763.21 2,445,979.29 资产减值损失 五、33 713,661.81 -973,227.23 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 投资收益（损失以“

157、”号填列） 五、34 1,603,793.42 -810,910.51 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -212,091.40 -810,910.51 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - - 资产处置收益（损失以“-”号填列） - - 0.00 其他收益 五、35 1,805,030.77 - 三、营业利润（亏损以“”号填列） - 469,336.17 2,474,838.80 加：营业外收入 五、36 4,873,221.83 3,364,890.00 减：营业外支出 五、37 47,388.99 529,324.88 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） - 5,295,16

158、9.01 5,310,403.92 减：所得税费用 五、38 426,644.67 407,902.91 五、净利润（净亏损以“”号填列） - 4,868,524.34 4,902,501.01 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - - （一）按经营持续性分类： 1.持续经营净利润 - 4,868,524.34 4,902,501.01 2.终止经营净利润 - - - （二）按所有权归属分类： 少数股东损益 - -1,677,586.49 -597,923.88 归属于母公司所有者的净利润 - 6,546,110.83 5,500,424.89 六、其他综合收益的税后净额 - - - 公

159、告编号：2018-015 51 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - - 4现金流量套期损益的有效部分 - - - 5外币财务报表折算差额 - - - 6其他 -

160、 - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 - - - 七、综合收益总额 - 4,868,524.34 4,902,501.01 归属于母公司所有者的综合收益总额 - 6,546,110.83 5,500,424.89 归属于少数股东的综合收益总额 - -1,677,586.49 -597,923.88 八、每股收益： （一）基本每股收益 - 0.18 0.15 （二）稀释每股收益 - 0.18 0.15 法定代表人：王鹏翔 主管会计工作负责人：杨云彬 会计机构负责人：王兴文 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 十四、4 64,993,855.71

161、63,278,142.76 减：营业成本 十四、4 37,786,167.68 32,088,947.21 税金及附加 - 215,357.11 177,566.03 销售费用 - 1,822,255.50 1,810,608.68 管理费用 - 20,757,455.02 23,160,387.77 财务费用 - 3,091,612.48 2,437,938.74 资产减值损失 - 623,204.58 -1,033,679.90 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - - 公告编号：2018-015 52 投资收益（损失以“”号填列） 十四、5 -212,091.40 -810,

162、910.51 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - - 资产处置收益（损失以“-”号填列） - - - 其他收益 - 1,805,030.77 - 二、营业利润（亏损以“”号填列） - 2,290,742.71 3,825,463.72 加：营业外收入 - 4,722,854.66 3,364,557.22 减：营业外支出 - 30,597.05 523,532.04 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） - 6,983,000.32 6,666,488.90 减：所得税费用 - 872,251.94 428,042.95 四、净利润（净亏损以“”号填列） - 6,110,748.38

163、 6,238,445.95 （一）持续经营净利润 - 6,110,748.38 6,238,445.95 （二）终止经营净利润 - - - 五、其他综合收益的税后净额 - - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - - 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - -

164、 - 4现金流量套期损益的有效部分 - - - 5外币财务报表折算差额 - - - 6其他 - - - 六、综合收益总额 - 6,110,748.38 6,238,445.95 七、每股收益： （一）基本每股收益 - - - （二）稀释每股收益 - - - 公告编号：2018-015 53 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 72,179,649.95 73,337,295.18 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 0.00 向中央银行借款净增加额 - - 0.00 向其他金融机构拆入资金净增加额

165、- - 0.00 收到原保险合同保费取得的现金 - - 0.00 收到再保险业务现金净额 - - 0.00 保户储金及投资款净增加额 - - 0.00 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - 0.00 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 0.00 拆入资金净增加额 - - 0.00 回购业务资金净增加额 - - 0.00 收到的税费返还 - 0.00 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 五.39 4,217,747.04 3,993,600.73 经营活动现金流入小计 - 76,397,396.99 77,330,895.91 购买商品、接受劳务支付的现金 -

166、31,402,884.63 29,318,254.80 客户贷款及垫款净增加额 - - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - - 支付保单红利的现金 - - - 支付给职工以及为职工支付的现金 - 27,478,379.04 19,235,707.31 支付的各项税费 - 6,954,390.99 7,396,645.24 支付其他与经营活动有关的现金 五.39 12,651,207.63 14,466,281.84 经营活动现金流出小计 - 78,486,862.29 70,416,889.19 经营活

167、动产生的现金流量净额 - -2,089,465.30 6,914,006.72 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 0.00 取得投资收益收到的现金 - - 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 24,500.00 95,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 0.00 收到其他与投资活动有关的现金 五.39 - 1,000,000.00 投资活动现金流入小计 - 24,500.00 1,095,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 1,502,104.32 9,095,496.85 投资支付的

168、现金 - - 0.00 质押贷款净增加额 - - 0.00 公告编号：2018-015 54 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 1,835,915.00 13,348,500.00 支付其他与投资活动有关的现金 五.39 0.00 0.00 投资活动现金流出小计 - 3,338,019.32 22,443,996.85 投资活动产生的现金流量净额 - -3,313,519.32 -21,348,996.85 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - - 11,675,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 475,000.00 取得借款收到的现金 -

169、 38,500,000.00 28,500,000.00 发行债券收到的现金 - - 0.00 收到其他与筹资活动有关的现金 五.39 13,760,000.00 20,302,027.95 筹资活动现金流入小计 - 52,260,000.00 60,477,027.95 偿还债务支付的现金 - 32,800,000.00 28,300,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 5,704,373.86 7,655,045.22 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 0.00 支付其他与筹资活动有关的现金 五.39 6,523,590.31 11,550,565.94 筹

170、资活动现金流出小计 - 45,027,964.17 47,505,611.16 筹资活动产生的现金流量净额 - 7,232,035.83 12,971,416.79 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 0.00 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 - 1,829,051.21 -1,463,573.34 加：期初现金及现金等价物余额 - 1,082,839.16 2,546,412.50 六、期末现金及现金等价物余额 - 2,911,890.37 1,082,839.16 法定代表人：王鹏翔 主管会计工作负责人：杨云彬 会计机构负责人：王兴文 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目

171、附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 - 57,504,806.01 68,424,678.83 收到的税费返还 - 0.00 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 - 6,287,853.34 3,835,327.66 经营活动现金流入小计 - 63,792,659.35 72,260,006.49 购买商品、接受劳务支付的现金 - 25,306,583.59 34,690,996.08 支付给职工以及为职工支付的现金 - 22,938,362.22 18,024,466.72 支付的各项税费 - 3,585,665.89 4,430,5

172、56.58 支付其他与经营活动有关的现金 - 4,856,182.96 15,656,320.67 经营活动现金流出小计 - 56,686,794.66 72,802,340.05 经营活动产生的现金流量净额 - 7,105,864.69 -542,333.56 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - 0.00 0.00 取得投资收益收到的现金 - 0.00 0.00 公告编号：2018-015 55 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 - 24,500.00 50,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 0.00 0.00 收到其他与投资活动有

173、关的现金 - 0.00 0.00 投资活动现金流入小计 - 24,500.00 50,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 1,358,612.70 382,217.00 投资支付的现金 - 0.00 0.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - 4,860,915.00 13,348,500.00 支付其他与投资活动有关的现金 - 0.00 0.00 投资活动现金流出小计 - 6,219,527.70 13,730,717.00 投资活动产生的现金流量净额 - -6,195,027.70 -13,680,717.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资

174、收到的现金 - 0.00 11,200,000.00 取得借款收到的现金 - 38,500,000.00 28,500,000.00 发行债券收到的现金 - 0.00 0.00 收到其他与筹资活动有关的现金 - 5,630,000.00 19,302,027.95 筹资活动现金流入小计 - 44,130,000.00 59,002,027.95 偿还债务支付的现金 - 32,800,000.00 28,300,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 - 5,704,373.86 7,655,045.22 支付其他与筹资活动有关的现金 - 6,523,590.31 10,325,565

175、.94 筹资活动现金流出小计 - 45,027,964.17 46,280,611.16 筹资活动产生的现金流量净额 - -897,964.17 12,721,416.79 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - 0.00 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 - 12,872.82 -1,501,633.77 加：期初现金及现金等价物余额 - 519,610.54 2,021,244.31 六、期末现金及现金等价物余额 - 532,483.36 519,610.54 公告编号：2018-015 56 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所

176、有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 37,000,000.00 - - - 10,207,354.55 - - - 623,844.60 - 6,295,612.18 109,228.22 54,236,039.55 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - -

177、二、本年期初余额 37,000,000.00 - - - 10,207,354.55 - - - 623,844.60 - 6,295,612.18 109,228.22 54,236,039.55 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - 611,074.84 - 2,235,035.99 3,268,961.93 6,115,072.76 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 6,546,110.83 -1,677,586.49 4,868,524.34 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - 0.00 4,

178、946,548.42 4,946,548.42 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2018-015 57 4其他 - - - - - - - - - - - 4,946,548.42 4,946,548.42 （三）利润分配 - - - - - - - - 611,074.84 - -4,311,074.84 0.00 -3,700,000.00 1提取盈余公积 - - - - -

179、- - - 611,074.84 - -611,074.84 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -3,700,000.00 - -3,700,000.00 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - -

180、- - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 37,000,000.00 - - - 10,207,354.55 - - - 1,234,919.44 - 8,530,648.17 3,378,190.15 60,351,112.31 项目 上期 公告编号：201

181、8-015 58 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,000,000.00 - - - - - - - 2,722,913.24 - 7,491,808.83 10,792,316.47 51,007,038.54 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - -

182、- - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,000,000.00 - - - - - - - 2,722,913.24 - 7,491,808.83 10,792,316.47 51,007,038.54 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 7,000,000.00 - - - 10,207,354.55 - - - -2,099,068.64 - -1,196,196.65 -10,683,088.25 3,229,001.01 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 5,500,424.89 -597,923.88 4,902,501.01

183、 （二）所有者投入和减少资本 7,000,000.00 - - - 4,200,000.00 - - - 0.00 - 0.00 -10,085,164.37 1,114,835.63 1股东投入的普通股 7,000,000.00 - - - 4,200,000.00 - - - - - - -10,780,000.00 420,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - 0.00 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - 0.00 4其他 - - - - - - - - - - - 694,835.63 6

184、94,835.63 （三）利润分配 - - - - - - - - 623,844.60 - -623,844.60 0.00 0.00 1提取盈余公积 - - - - - - - - 623,844.60 - - 0.00 公告编号：2018-015 59 623,844.60 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 0.00 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - 0.00 4其他 - - - - - - - - - - - - 0.00 （四）所有者权益内部结转 - - - - 6,007,354.55 - - - -2,7

185、22,913.24 - -6,072,776.94 0.00 -2,788,335.63 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 0.00 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 0.00 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 0.00 4其他 - - - - 6,007,354.55 - - - -2,722,913.24 - -6,072,776.94 - -2,788,335.63 （五）专项储备 - - - - - - - - 0.00 - 0.00 0.00 0.00 1本期提取

186、 - - - - - - - - - - - - 0.00 2本期使用 - - - - - - - - - - - - 0.00 （六）其他 - - - - - - - - - - - - 0.00 四、本年期末余额 37,000,000.00 - - - 10,207,354.55 - - - 623,844.60 - 6,295,612.18 109,228.22 54,236,039.55 法定代表人：王鹏翔 主管会计工作负责人：杨云彬 会计机构负责人：王兴文 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一

187、般风险准未分配利润 所有者权益 公告编号：2018-015 60 优先股 永续债 其他 备 一、上年期末余额 37,000,000.00 - - - 12,995,690.18 - - - 623,844.60 - 6,977,294.79 57,596,829.57 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 37,000,000.00 - - - 12,995,690.18 - - - 623,844.60 - 6,977,294.79

188、 57,596,829.57 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - 611,074.84 - 1,799,673.54 2,410,748.38 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 6,110,748.38 6,110,748.38 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - 4其

189、他 - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 611,074.84 - -4,311,074.84 -3,700,000.00 1提取盈余公积 - - - - - - - - 611,074.84 - -611,074.84 - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -3,700,000.00 -3,700,000.00 4其他 - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - -

190、 - 1资本公积转增资本- - - - - - - - - - - - 公告编号：2018-015 61 （或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 37,000,00

191、0.00 - - - 12,995,690.18 - - - 1,234,919.44 - 8,776,968.33 60,007,577.95 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,000,000.00 - - - - - - - 2,722,913.24 - 7,435,470.38 40,158,383.62 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - 其他 - - - -

192、 - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,000,000.00 - - - - - - - 2,722,913.24 - 7,435,470.38 40,158,383.62 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 7,000,000.00 - - - 12,995,690.18 - - - -2,099,068.64 - -458,175.59 17,438,445.95 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 6,238,445.95 6,238,445.95 （二）所有者投入和减少资本 7,000,000.00 - - - 4,200,000.00

193、- - - - - - 11,200,000.00 1股东投入的普通股 7,000,000.00 - - - 4,200,000.00 - - - - - - 11,200,000.00 2其他权益工具持有者- - - - - - - - - - - - 公告编号：2018-015 62 投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 623,844.60 - -623,844.60 - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 623,844

194、.60 - -623,844.60 - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - 8,795,690.18 - - - -2,722,913.24 - -6,072,776.94 - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - -

195、- - 4其他 - - - - 8,795,690.18 - - - -2,722,913.24 - -6,072,776.94 - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 37,000,000.00 - - - 12,995,690.18 - - - 623,844.60 - 6,977,294.79 57,596,829.57 公告编号：2018-015 63 财务报表附

196、注 会计报表附注 一、公司的基本情况 （一）历史沿革 1、有限责任公司 四川西南交大铁路发展股份有限公司（以下简称本公司或公司），是 2005 年由成都西南交通大学产业（集团）有限公司（以下简称西南交大产业集团）、成都西南交大科技产业发展有限责任公司（以下简称西南交大科技产业公司）、孟廷会、王鹏翔共同出资设立的有限公司，设立时注册资本 200 万元，其中西南交大产业集团货币出资 102 万元（占注册资本 51%），西南交大科技产业公司货币出资 40 万元（占 20%），孟廷会货币出资 18 万元（占 9%），王鹏翔货币出资 9.8415 万元、实物出资 30.1585 万元（占 20%），设立

197、出资已经四川天润会计师事务所出具川天会验字2005016 号验资报告审验。公司于 2005 年 11 月 7 日取得成都市工商行政管理局核发的 510109000040324 号企业法人营业执照。 2009 年 4 月 8 月，根据公司股东会决议及修改后的章程规定，股东西南交大科技产业公司将其持有的股权 40 万股（占 20%）全部转让给四川天成投资管理有限公司（以下简称天成投资），股东王鹏翔将其持有的股权 40 万元（占 20%）全部转让给四川华铁宏图科技有限公司（以下简称华铁宏图），股东孟廷会将其持有的股权 18 万中的 11 万元（占 5.5%）转让给周本宽，7 万（占 3.5%）转让给

198、华铁宏图。同时公司注册资本由 200 万元增加至 500 万元，其中西南交大产业集团增资 73 万元、华铁宏图增资 70.5 万元、天成投资增资 35 万元、周本宽增资 21.5 万元、刘莉新增出资 100 万元，增资方式全部为货币资金，本次增资经四川天润会计师事务所出具的川天验2009第 0501 号验资报告审验。本次股权变更后，西南交大产业集团出资 175 万元（占 35%）、华铁宏图出资 117.5 万元（占 23.5%）、天成投资出资 75 万元（占 15%）、周本宽出资 32.5 万元（占 6.5%）、刘莉出资 100 万元（占 20%）。 2009 年 8 月 6 日，根据公司股东

199、会决议及修改后的章程规定，公司注册资本由 500 万元增加至 1,000 万元，其中西南交大产业集团增资 175 万元、华铁宏图增资 117.5 万元、天成投资增资 75 万元、周本宽增资 32.5 万元、刘莉增资 100 万元，增资方式全部为货币资金，增资后股东与各股东所持公司股权比例不变，本次增资已经四川天润会计师事务所出具的川天验2009第 0801 号验资报告审验。 2013 年 10 月 31 日，根据公司股东会决议及修改后的章程规定，公司注册资本由 1000 万元增加至 3000 万元，其中西南交大产业集团认缴 700 万元，天成投资认缴 765 万元，华铁宏公告编号：2018-0

200、15 64 图认缴 5 万元，周本宽认缴 130 万元，刘莉认缴 400 万元。第一期出资实收资本由 1000 万元增加至 2000 万元，2013 年 11 月 8 日，周本宽缴纳 65 万元，2013 年 11 月 11 日，西南交大产业集团缴纳 350 万元、天成投资缴纳 380 万元、华铁宏图缴纳 5 万元、刘莉缴纳 200 万元，本次增资已经四川天润会计师事务所出具的川天验2013第 1147 号验资报告审验，增资方式为货币资金。第二期出资实收资本由 2000 万元增加至 3000 万元，2014 年 4 月 16 日，西南交大产业集团缴纳 350 万元、天成投资缴纳 385 万元、

201、周本宽缴纳 65 万元、刘莉缴纳 200 万元，本次增资已经四川天润会计师事务所出具川天验2014第 0803 号验资报告审验，增资方式为货币资金。 2016 年 1 月 22 日，根据公司股东会决议及修改后的章程规定，公司注册资本由 3000 万元增加至 3700 万元，其中，成都扬顺投资合伙企业（有限合伙）以货币出资 560 万元，取得公司 350 万元股权；成都益广投资合伙企业（有限合伙）以货币出资 560 万元，取得公司 350万元股权。本次增资已经信永中和会计师事务所成都分所出具 XYZH/2016CDA30070 号验资报告审验。 2016 年 2 月 15 日，根据公司股东会决议

202、及修改后的章程规定，股东天成投资将其持有的股权 228.75 万股（占 6.18%）和 686.25 万股（占 18.55%）分别转让给王鹏翔和徐洁珉，股东华铁宏图将其持有的股权 60 万股（占 1.62%）和 180 万股（占 4.86%）分别转让给王鹏翔和胡俊容，股东刘莉将其持有的股权 157 万股（占 4.24%）转让给王鹏翔，股东周本宽将其持有的股权 195 万股（占 5.27%）转让给王鹏翔。2016 年 3 月 8 日，公司进行了相应的工商变更。 2、整体变更为股份有限公司 2016 年 5 月 18 日，交大有限股东会通过决议，同意由交大产业集团、胡俊容、徐洁珉、刘莉、王鹏翔、扬

203、顺投资、益广投资共同作为发起人，以 2016 年 3 月 31 日为审计基准日，将交大有限经审计的净资产 49,995,690.18 元折成 3,700.00 万股股份，每股面值 1 元，整体变更为股份有限公司，剩余 12,995,690.18 元计入股份公司资本公积；同意将公司名称变更为四川西南交大铁路发展股份有限公司。 公司整体变更为股份有限公司后，股权结构列示如下： 单位：万元 序号 股东名称 出资额 出资比例% 1 成都西南交通大学产业(集团)有限公司 1,050.00 28.38 2 成都扬顺投资合伙企业（有限合伙） 350.00 9.46 3 成都益广投资合伙企业（有限合伙） 35

204、0.00 9.46 4 王鹏翔 640.75 17.32 5 徐洁珉 686.25 18.55 公告编号：2018-015 65 序号 股东名称 出资额 出资比例% 6 胡俊容 180.00 4.86 7 刘莉 443.00 11.97 合计 3,700.00 100.00 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对整体变更后的股份公司注册资本实收情况进行了审验，并出具验资报告（XYZH/2016CDA30331），对公司整体变更为股份有限公司时各发起人股东的出资进行了验证。 公司在挂牌上市后经过一系列股权变更，截止 2017 年 12 月 31 日，公司的股权结构如下： 单位：万元 序号 股东名

205、称 出资额 出资比例% 1 成都西南交通大学产业(集团)有限公司 1,050.00 28.38 2 王鹏翔 640.75 17.32 3 成都景圣企业管理合伙企业（合伙企业） 676.25 18.28 4 成都扬顺投资合伙企业（有限合伙） 450.00 12.16 5 刘莉 443.00 11.97 6 成都益广投资合伙企业（有限合伙） 350.00 9.46 7 罗杰 30.00 0.81 8 冯晓红 30.00 0.81 9 高山 30.00 0.81 合计 3,700.00 100.00 公司最近一次营业执照由成都市高新工商局于 2017 年 5 月 23 日颁发，公司统一社会信用代码：

206、9151010078014459XC；公司住所：成都高新区西部园区天河路；法定代表人：王鹏翔；注册资本：3,700.00 万人民币。 本公司集团合并报表范围包括以下 4 家子公司： 子公司全称 子公司简称 成都交大铁发轨道交通材料有限公司 轨道材料公司 西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司 上海研究院公司 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 交大士保 西南交大（上海）智能系统有限公司 交大智能 （二）行业性质和经营范围 公司所处的行业：专业技术服务业和非金属矿物制品业。 经营范围：工程勘查设计；电子与智能化工程设计、施工；安全技术防范工程设计、施工；集成电路及计算机软件、硬件及外部设备、防

207、灾监控系统、光机电一体化设备及系统的开发、公告编号：2018-015 66 生产、销售、服务；电子计算机系统集成及技术服务；货物及技术进出口；铁路工程测绘、测量、培训、检测及其项目管理（凭资质证经营）、咨询服务；销售铁路工务器材、生铁；会议及展览服务、公路货运信息代理；防护网系统及配件的设计、开发、加工、制造、安装及销售；塑料制品、声屏障生产及销售；无机材料研发生产及销售；工程材料的生产、加工及销售、施工安装（工程类经营项目凭相关资质许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 二、财务报表的编制基础 1、财务报表的编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和

208、事项，按照财政部颁布的企业会计准则-基本准则及各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定的披露规定编制此财务报表。 2、持续经营 本公司不存在导致自报告期末起至少 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策及会计估计 1、遵循企业会计准则的声明 编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 会计年度自公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止

209、。 3、营业周期 本公司营业周期为 12 个月。 4、记账本位币 以人民币作为记账本位币。 5、企业合并的会计处理方法 公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分

210、步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之公告编号：2018-015 67 和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公

211、司一致，在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后

212、形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 7、现金及现金等价物 本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款，现金等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易。本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期

213、汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算。外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 公告编号：2018-015 68 9、金融工具 本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金

214、融资产或金融负债。 （1）金融资产 1）金融资产分类、确认依据和计量方法。公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担

215、保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将只有符合下列条件之一的金融工具，才在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法

216、在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。 持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。 应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。 可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价

217、且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额公告编号：2018-015 69 转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收

218、益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 2）金融资产转移的确认依据和计量方法。金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法。除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减

219、值准备。 （2）金融负债 1）金融负债分类、确认依据和计量方法。公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 2）金融负债终止确认条件。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式

220、替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 1）金融工具存在活跃市场的，以活跃市场中的市场报价确定其公允价值。在活跃市场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资

221、产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本公司有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。 公告编号：2018-015 70 2）金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产

222、的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 本公司目前尚无按公允价值计量的金融资产和金融负债。 10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 公司坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经公司按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准

223、将单项金额超过 100 万元的应收款项视为重大应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备* *经单独测试后未减值的单项重大应收款项，本公司将其并入单项金额不重大应收款项一起按应收款项账龄为信用风险特征组合，计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备应收款项 确定组合的依据 账龄组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 按照应收款项与交易对象的关系 关联企业的应收款项、备用金及其他具有特殊性质的无风险款项不计提坏账准备 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 账龄分析法 按照应收款项与交易对象的关系 不计提坏账 1）采用账龄分析

224、法的应收款项坏账准备计提比例如下： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内 3.00 3.00 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 20.00 20.00 3-4 年 50.00 50.00 4-5 年 80.00 80.00 5 年以上 100.00 100.00 2）采用其他方法的应收款项坏账准备计提： 公告编号：2018-015 71 按照应收款项与交易对象的关系 计提方法 组合 2 关联方及备用金 不计提坏账 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款

225、项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 11、存货 （1）存货的分类 存货主要包括：在日常经营活动中持有以备出售的商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程中或提供劳务过程中耗用的材料、物料和低值易耗品等。 （2）发出存货的计价方法 存货取得以实际成本入账：原材料的成本由买价加运费、装卸费、保险费等构成；在产品、产成品以生产过程中发生的各项实际支出作为作为实际成本，包括直接材料、直接人工和制造费用。原材料的领用和发出按加权平均计价法核算成本；库存商品发出采用加权平均法核算成本；包装物、低值易耗品等周转材料采用一次转销法进行摊销。 （3）存货可变现净值的确

226、认依据及存货跌价准备的计提方法 在资产负债表日，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。 可变现净值为存货的预计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用及相关税费后的金额。产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，其可变现净值为该存货估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，其可变现净值为所生产的产成品估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，可变现净值以合同价格为基础计算。公司持有的存货数量多于销售合同订购数量的，超过部分的存货的可

227、变现净值以一般销售价格为基础计算。 在资产负债表日，如果存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度 公司存货采用永续盘存制。 12、长期股权投资 公司长期股权投资是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。 本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排公告编号：2018-015 72 相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20

228、%（含）以上但低于 50%的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。 对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。 通

229、过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取

230、得的长期股权投资以合并成本作为初始投资成本。除此外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。 本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。 后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资

231、单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位净利润进行调整后确认。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益公告编号：2018-015 73 的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。 因处置部分股权投资等原

232、因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金

233、融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。 13、投资性房地产 本公司投资性房地产主要为已出租的房屋建筑物。 （1）投资性房地产的初始计量。本公司投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。 （2）投资性房地产的后续计量。本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命

234、及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下： 类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 20 5 4.75 当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关

235、税费后的金额计入当期损益。 14、固定资产 公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。 公告编号：2018-015 74 固定资产在与其有关的经济利益很可能流入公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、家具器具、运输工具、电子设备，按其取得时的成本作为入账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的固定资产，按

236、投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。 与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产确认条件的，于发生时计入当期损益。 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下： 序号 固定资产分类

237、 折旧年限(年) 预计残值率(%) 年折旧率(%) 1 房屋及建筑物 20 5 4.75 2 生产设备 5、10 5 9.50、19.00 3 家具器具 4 5 23.75 4 运输工具 3-8 5 11.88-31.67 5 电子设备 4 5 23.75 每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 15、在建工程 （1）在建工程类别：在建工程是指为构建固定资产或对固

238、定资产进行技术改造等在固定资产达到预定可使用状态前而发生的各项支出，包括工程用设备、材料等专用物资、预付的工程价款、未完的工程支出及借款费用资本化支出等。在建工程中的借款费用资本化金额按企业会计准则第 17 号借款费用的规定计算计入工程成本。 （2）在建工程转为固定资产的标准和时点：在建工程在达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的工程，自达到预定可使用状态日起按工程预算、造价或工程成本等资料，估价转入固定资产。竣工决算办理完毕后，按决算数调整原固定资产的估价。 公告编号：2018-015 75 16、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则。借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用

239、以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费

240、用资本化期间。资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 （3）暂停资本化期间。符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预

241、定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 （4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一

242、般借款加权平均利率计算确定。 17、无形资产 无形资产的计价方法 （1）取得无形资产时按成本进行初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形公告编号：2018-015 76 资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交

243、换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 （2）后续计量 1）在取

244、得无形资产时分析判断其使用寿命 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。 4）无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使

245、用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。 可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相

246、应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残公告编号：2018-015 77 值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 5）划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准。内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 6）开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列

247、条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 18、长期资产减值 公司于报告日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产项目进行检查，当存在下列迹象时，表明

248、资产可能发生了减值，本公司将进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组合为基础测试。 资产减值损失的确认，是根据年末各项资产预计可收回金额低于其账面价值的差额确认，预计可收回金额按如下方法估计：1）可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。2）资产的公允价值减去处置费用后的净额，根据公平交易中有法律约束力的销售协议价格减去直接归属于该资产处置费用的金额确定，处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税金、搬运费以及为使资产达到

249、可销售状态所发生的直接费用等。3）资产未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。在综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素后，预计资产未来现金流量的现值。 资产组的认定，按照企业会计准则第 8 号资产减值第二条、第十八条第二至四款和该准则应用指南第四项的规定，本公司以每条生产线及附属设施作为资产组，各子公司分别公告编号：2018-015 78 作为单独的资产组。现有资产业务变化、管理方式变化、对这些资产的持续使用和处置决策方式以及市场发生重大变化，在履行相应的程序重新确定资产组，按企业会计准则第

250、 8 号资产减值第二十七条的规定进行信息披露。新增资产需要单独认定资产组的，不作为资产组的变化处理。 19、商誉 商誉为股权投资成本或非同一控制下企业合并成本超过应享有的或企业合并中取得的被投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示，与联营企业和合营企业有关的商誉，包含在长期股权投资的账面价值中。 20、长期待摊费用 本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的费用，该等费用在受益期内平均摊销。如长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转

251、入当期损益。 21、职工薪酬 职工薪酬是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利或其他长期职工福利。 短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 离职后福利计划，是指与职工就离职后福利达成的协议，或者为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计

252、划。 辞退福利，是指企业在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。 其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。 22、预计负债 （1）预计负债的确认标准。当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；义务的履行很可能导致经济利益流出企业；义务的金额能够可靠地计量。 其他确认预计负债的情况：1）待执行合同变成亏损合同的，该亏损合同产生的义务满足预计负债确认条件的，

253、确认为一项预计负债。待执行合同，是指合同各方尚未履行任何合同公告编号：2018-015 79 义务，或部分地履行同等义务的合同。亏损合同，是指履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同；2）公司承担的重组义务满足预计负债确认条件的，确认为一项预计负债。同时存在下列情况时，表明公司承担了重组义务：有详细、正式的重组计划，包括重组涉及的业务、主要地点、需要补偿的员工人数及其岗位性质、预计重组支出、计划实施时间等；该重组计划已对外公告；3）被投资单位发生的亏损在冲减长期股权投资账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益（长期应收款或其他应收款）至零后，按照合同和协议约定仍承担额

254、外义务的，将预计承担的部分确认为预计负债。 （2）预计负债的计量方法。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 23、股份支付 股份支付是指为获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予

255、日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算

256、日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 24、收入确认原则 公司的营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入，收入确认原则如下： （1）销售商品：销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1)将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2)公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3)收入的金额能够可靠地计量；4)相关的经济利益很可能流入；5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务：公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很公告编号：2018-015 80 可能流入本公司、劳务的完成进度能够

257、可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已经发生的成本占预计总成本的比例确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 提供劳务具体的收入确认时点：1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入；2）劳务的开始和完成分属不同会计年度

258、的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠的确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠的计量时，按完工百分比法，确认劳务收入； （3）让渡资产使用权：让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 25、政府补助 （1）类型 政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府

259、补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 与收益相关的政府补助，是指公司取得除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 （2）会计政策 政府补助在公司能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。 与资产相关的政府补助，公司确认为递延收益，并在相关资产寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与收益相关的政府补助，公司分别下列情况

260、处理： 用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入其他收益或营业外支出或冲减相关成本；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入其他收益或营业外支出或冲减相关成本。 与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。 公告编号：2018-015 81 已确认的政府补助需要返还的，公司分别下列情况处理： 存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益； 不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 26、递延所得税资产和递延所得税负债 公司递延所得税资产和递延所得税负

261、债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 27、经营租赁、融资租赁 公

262、司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。公司作为承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。 28、重要会计估计的说明 下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面价值发生重大调整的风险。 （1）

263、应收款项减值。公司在资产负债表日按摊余成本计量的应收款项，以评估是否出现减值情況，并在出现减值情況时评估减值损失的具体金额。减值的客观证据包括显示个别或组合应收款项预计未来现金流量出现大幅下降的可判断数据，显示个别或组合应收款项中债务人的财务状况出现重大负面的可判断数据等事項。如果有证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，则将原确认的减值损失予以转回。 （2）存货减值准备。公司定期估计存货的可变现净值，并对存货成本高于可变现净值的差额确认存货跌价损失。在估计存货的可变现净值时，以同类货物的预计售价减去完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费后的金额确定。当实际售价

264、或成本费用与以前估计不同时，管理层将会对可变现净值进行相应的调整。因此根据现有经验进行估计的结果可能会与之后实际结果有所不同，可能导致对资产负债表中的存货账面价值的调整。因此存货跌价准备的金额可能会随上述原因而发生变化。对存货跌价准备的调整将影响估计变更当期的损公告编号：2018-015 82 益。 （3）固定资产减值准备的会计估计。公司在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需要采用会计估计。如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，

265、修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，公司需对固定资产增加计提减值准备。如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本公司需对固定资产增加计提减值准备。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计，公司不能转回原已计提的固定资产减值准备。 （4）递延所得税资产确认的会计估计。递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计，递延所得税资产的实现取决于公司未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用（收益）以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整

266、。 （5）固定资产、无形资产的可使用年限。公司至少于每年年度终了，对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。 29、会计政策、会计估计变更和前期差错更正 （1）会计政策变更及影响 、财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 16 号政府补助，修订后的准则将自 2017 年 6 月 12 日起施行，并自 2017 年 1 月 1 日起采用未来适用法。企业会计准则第 16 号政府补助第二章第十一条规定：“与企业日常活动相关的政府补

267、助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。” 第三章列报规定：“企业应当在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报“其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。公司已根据新修订的企业会计准则第 16 号政府补助，对于 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日之间发生的与企业日常活动相关的政府补助在财务报表列报时进行了调整，从“营业外收入”重分类至“其他收益”1,805,030.77 元，对于 2017 年 1 月 1 日前财务报表中可比期间的财务报表不予追溯调整。 、财政部于 2017 年 4 月

268、 28 日印发企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营（财会201713 号），该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。对于本准则施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，应当采用未来适用法处理。 、财政部于 2017 年度发布了财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财公告编号：2018-015 83 会201730 号），要求执行企业会计准则的非金融企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。 （2）会计估计变更及影响 无。 （3）前期差错更正 无。 四、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应

269、税收入 17%、6% 城市维护建设税 应纳流转税 7%、5% 教育费附加 应纳流转税 3% 地方教育费附加 应纳流转税 2% 企业所得税 应纳税所得 15%、25% 注：不同企业所得税税率纳税主体说明： 纳税主体名称 税率 四川西南交大铁路发展股份有限公司 15% 成都交大铁发轨道交通材料有限公司 25% 西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司 25% 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 25% 西南交大（上海）智能系统有限公司 25% 2、税收优惠及批文 根据中华人民共和国企业所得税法第 28 条、中华人民共和国企业所得税法实施条例第 93 条、科技部、财政部、国家税务总局关于印发的通知（

270、国科发2008172 号）、科技部、财政部、国家税务总局关于印发的通知（国科发2008362 号）、四川省科技厅、财政厅、国税局、地税局关于印发的通知川科高 200821 号、国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税函2009203 号），公司获得四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局联合核发的编号为 GR20165100097 号的高新技术企业证书，高新技术企业证书有效期至 2019 年 12 月 7日，公司企业所得税享受 15%的优惠税率。 公告编号：2018-015 84 五、合并财务报表主要项目注释（期末数系指 2017 年 12 月

271、31 日余额、期初数系指 2016年 12 月 31 日余额，本期数系指 2017 年度发生额，上期数系指 2016 年度发生额） 1、货币资金 项目 期末数 期初数 原币金额 折算汇率 人民币金额 原币金额 折算汇率 人民币金额 现金 32,197.85 32,197.85 69,382.16 69,382.16 其中：人民币 32,197.85 32,197.85 69,382.16 69,382.16 美元 欧元 银行存款 2,879,668.85 2,879,692.52 1,013,457.00 1,013,457.00 其中：人民币 2,879,665.37 2,879,665.3

272、7 1,013,457.00 1,013,457.00 美元 - 欧元 3.48 7.8023 27.15 其他货币资金 4,034,554.96 4,034,554.96 2,364,043.48 2,364,043.48 其中：人民币 4,034,554.96 4,034,554.96 2,364,043.48 2,364,043.48 合计 6,946,421.66 6,946,445.33 3,446,882.64 3,446,882.64 注：使用权受到限制的货币资金情况详见附注五、40。 2、应收账款 （1） 应收账款按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额

273、 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 71,291,927.19 100 2,932,407.68 4.11 45,808,101.97 100.00 1,765,888.55 3.85 公告编号：2018-015 85 按交易对象计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款小计 71,291,927.19 100 2,932,407.68 4.11 45,808,101.97 100.00 1,765,888.55 3.85 单项金额虽不重大但单项计提坏账

274、准备的应收账款 合计 71,291,927.19 100.00 2,932,407.68 4.11 45,808,101.97 100.00 1,765,888.55 3.85 （2） 期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 （3） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例% 账面余额 坏账准备 计提比例% 一年以内 61,869,859.40 1,856,095.78 3.00 42,450,626.63 1,273,518.80 3.00 一至二年 9,132,770.00 913,277.00 10.00 2,180,098

275、.25 218,009.83 10.00 二至三年 5,380.00 1,076.00 20.00 1,087,762.09 217,552.42 20.00 三至四年 243,917.79 121,958.90 50.00 49,615.00 24,807.50 50.00 四至五年 - - - 40,000.00 32,000.00 80.00 五年以上 40,000.00 40,000.00 100.00 合 计 71,291,927.19 2,932,407.68 4.11 45,808,101.97 1,765,888.55 3.85 （4） 期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的

276、应收账款 无。 （5） 本期计提、转回或收回坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 575,540.76 元，本期合并范围变动增加坏账准备金额 590,978.37元，本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 （6） 本报告期无核销的应收账款 （7） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公告编号：2018-015 86 项目 金额 占应收账款余额的比例 坏账准备期末余额 郑西铁路客运专线有限责任公司 13,942,714.00 19.56 418,281.42 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司 6,829,200.00 9.58 204,876.00 兰新铁路甘青有限公司 4,549,5

277、07.96 6.38 136,485.24 通号工程局集团有限公司天津分公司 3,410,000.00 4.78 102,300.00 中铁二局第五工程有限公司 2,702,995.19 3.79 81,089.86 合计 31,434,417.15 44.09 943,032.52 （8） 应收账款质押情况 应收账款质押情况详见附注五、40。 3、预付款项 （1） 预付款项按账龄列示 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 984,924.37 83.01 631,441.66 75.46 一至二年 9,755.41 0.82 205,388.35 24.54 二

278、至三年 191,792.35 16.17 三年以上 合计 1,186,472.13 100.00 836,830.01 100.00 （2） 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款项情况 项目 金额 账龄 占预付款项余额的比例（%） 西安翔迅科技有限责任公司 200,185.00 1 年以内 16.87 成都华太测控技术有限公司 176,000.00 1 年以内 14.83 李荣春 116,530.00 1 年以内 9.82 四川新津供电有限责任公司 102,635.71 2-3 年 8.65 苏州启道电子科技有限公司 79,488.00 1 年以内 6.70 合计 674,838.71 56

279、.88 （3） 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项 单位名称 账龄 金额 未结算原因 四川新津供电有限责任公司 2-3 年 102,635.71 供应商系统升级，无法及时结算。 公告编号：2018-015 87 4、其他应收款 （1） 其他应收款按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按账龄组合计提坏账准备的其他应收账款 925,692.17 25.62 90,060.15 9.73 631,167.44 18.61 48,208.8

280、5 7.64 按交易对象计提坏账准备的其他应收账款 2,687,658.13 74.38 2,761,243.74 81.39 按组合计提坏账准备的其他应收账款小计 3,613,350.30 100 90,060.15 2.49 3,392,411.18 100.00 48,208.85 1.42 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 3,613,350.30 100.00 90,060.15 2.49 3,392,411.18 100.00 48,208.85 1.42 （2） 期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 （3） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应

281、收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例% 账面余额 坏账准备 计提比例% 一年以内 653,676.95 19,610.31 3 498,684.22 14,960.53 3.00 一至二年 139,532.00 13,953.20 10 82,483.22 8,248.32 10.00 二至三年 82,483.22 16,496.64 20 三至四年 50,000.00 25,000.00 50.00 四至五年 50,000.00 40,000.00 80 五年以上 合 计 925,692.17 90,060.15 9.73 631,167.44 48,208.85 7.

282、64 （4） 组合中，按交易对象计提坏账准备的其他应收款 组合名称 期末数 期初数 公告编号：2018-015 88 金额 坏账准备 金额 坏账准备 组合 2 中备用金 182,658.13 256,243.74 组合 2 中土地保证金 2,505,000.00 2,505,000.00 合计 2,687,658.13 2,761,243.74 （5） 期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 无。 （6） 本期计提、转回或收回坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 28,032.79 元，本期合并范围变动增加坏账准备金额 13,818.51 元，本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 （

283、7） 本报告期核销的其他应收款 本期无核销的其他应收款。 （8） 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金 3,034,318.22 2,924,073.9 备用金 233,811.01 256,243.74 往来款 84,915.52 其他 116,893.55 79,164.94 租房押金 143,412.00 132,928.60 合计 3,613,350.30 3,392,411.18 （9） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 项目 款项性质 账龄 金额 占其他应收款余额的比例（%） 坏账准备期末余额 四川新津工业园区管理委员会 土地保证金

284、 5 年以上 2,505,000.00 69.33 成都铁路局 保证金 1 年以内 174,320.00 4.82 5,229.60 郑州铁路局 保证金 1 年以内 151,715.00 4.20 4,551.45 上海江裕数码科技发展有限公司 押金 1-2 年 125,532.00 3.47 12,553.20 沈阳铁路局沈阳物资供应段 保证金 1 年以内 68,800.00 1.90 2,064.00 合计 3,025,367.00 83.73 24,398.25 公告编号：2018-015 89 5、存货 （1） 存货分类 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌

285、价准备 账面价值 原材料 2,054,424.10 2,054,424.10 193,366.94 193,366.94 库存商品 1,214,858.56 110,088.26 1,104,770.30 1,216,300.01 1,216,300.01 发出商品 1,515,347.37 1,515,347.37 993,084.78 993,084.78 半成品 3,382,697.99 3,382,697.99 566,365.15 566,365.15 合计 8,167,328.02 110,088.26 8,057,239.76 2,969,116.88 2,969,116.88

286、（2）存货跌价准备 存货种类 期初数 本期计提额 本期减少 期末数 转回 转销 其他 库存商品 110,088.26 110,088.26 合计 110,088.26 110,088.26 6、其他流动资产 项目 期末数 期初数 待抵扣税额 1,557,184.53 31,075.06 合计 1,557,184.53 31,075.06 7、长期股权投资 被投资单位 核算方法 初始投资成本 期初余额 本期增加 期末余额 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 权益法 3,500,000.00 1,647,086.65 -1,647,086.65 西南交大（上海）智能系统有限公司 权益法 0.00

287、 合计 3,500,000.00 1,647,086.65 -1,647,086.65 (续上表) 被投资单位 在被投资单位持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提减值准备 现金红利 西南交大士保智能系统（北京）有限公54.50 54.50 公告编号：2018-015 90 司 西南交大（上海）智能系统有限公司 35.00 35.00 合计 注：本期长期股权投资变动索见附注六。 8、投资性房地产 （1）采用成本模式计量的投资性房地产 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 21,991,4

288、73.50 21,991,473.50 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货固定资产在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 21,991,473.50 21,991,473.50 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2,501,098.63 2,501,098.63 2.本期增加金额 （1）计提或摊销 1,044,594.96 1,044,594.96 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 3,545,693.59 3,545,693.59 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金

289、额 公告编号：2018-015 91 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 18,445,779.91 18,445,779.91 2.期初账面价值 19,490,374.87 19,490,374.87 （2）期末未办妥产权证书的投资性房地产 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 C14 厂房 2,499,486.20 产权正在办理过程中 C1 生产车间厂房 2,106,128.66 产权正在办理过程中 C5 生产车间厂房 1,986,879.17 产权正在办理过程中 C6 生产车间厂房 1,744,384.37 产权正在办理过程中 合计 8,336,878

290、.40 9、固定资产 （1） 固定资产情况 项目 房屋及建筑物 生产设备 家具器具 运输工具 电子设备 合计 一、账面原值： 1.期初数 43,045,539.83 4,702,894.32 7,054,602.03 3,775,586.05 1,159,219.94 59,737,842.17 2.本期增加金额 809,585.56 365,900.00 425,750.45 1,601,236.01 （1）购置 770,895.56 365,900.00 285,137.82 1,421,933.38 （2）在建工程转入 （3）企业合并增加 38,690.00 140,612.63 179

291、,302.63 （4）其他增加 3.本期减少金额 120,000.00 88,623.45 9,250.00 217,873.45 （1）处置或报废 120,000.00 88,623.45 9,250.00 217,873.45 4.期末余额 43,045,539.83 4,702,894.32 7,744,187.59 4,052,862.60 1,575,720.39 61,121,204.73 二、累计折旧 1.期初余额 7,719,800.62 3,302,585.20 5,758,533.50 2,080,653.88 735,256.22 19,596,829.42 2.本期增加

292、金额 2,132,856.36 683,339.48 887,267.21 382,854.79 231,773.26 4,318,091.10 公告编号：2018-015 92 （1）计提 2,132,856.36 683,339.48 863,526.31 382,854.79 149,673.96 4,212,250.90 （3）其他 23,740.90 82,099.30 105,840.20 3.本期减少金额 114,000.00 49,989.04 8,787.36 172,776.40 （1）处置或报废 114,000.00 49,989.04 8,787.36 172,776.

293、40 4.期末余额 9,852,656.98 3,985,924.68 6,531,800.71 2,413,519.63 958,242.12 23,742,144.12 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 33,192,882.85 716,969.64 1,212,386.88 1,639,342.97 617,478.27 37,379,060.61 2.期初账面价值 35,325,739.21 1,400,309.12 1,296,068.53 1,694,932.17 423,9

294、63.72 40,141,012.75 （2）暂时闲置的固定资产情况 无。 （3）通过融资租赁租入的固定资产 无。 （4）通过经营租赁租出的固定资产 无。 （5）期末未办妥产权证书的固定资产情况： 资产名称 期末账面价值 未办妥产权证书原因 青羊工业区 F17 栋房屋 10,761,519.25 产权正在办理过程中 B2 展示中心 3,170,499.25 产权正在办理过程中 Y1 研发楼 1,179,096.76 产权正在办理过程中 Y2 研发楼 1,139,833.98 产权正在办理过程中 Y3 研发楼 1,187,812.18 产权正在办理过程中 Y4 研发楼 1,139,833.98

295、产权正在办理过程中 合计 18,578,595.40 （6）期末用于对外抵押、担保的固定资产情况： 公告编号：2018-015 93 期末用于对外抵押、担保的固定资产情况详见附注五、40。 10、无形资产 （1） 无形资产情况 项目 土地使用权 专利权 合计 一、账面原值 1.期初余额 14,213,272.38 271,052.15 14,484,324.53 2.本期增加金额 80,170.94 80,170.94 （1）购置 80,170.94 80,170.94 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他减少 4.期末余额 14,213,272.38

296、351,223.09 14,564,495.47 二、累计摊销 1.期初余额 563,765.46 271,052.15 834,817.61 2.本期增加金额 284,265.36 13,361.83 297,627.19 （1）计提 284,265.36 13,361.83 297,627.19 （2）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他减少 4.期末余额 848,030.82 284,413.98 1,132,444.80 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 13,365,

297、241.56 66,809.11 13,432,050.67 公告编号：2018-015 94 2.期初账面价值 13,649,506.92 13,649,506.92 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2） 期末用于对外抵押、担保的无形资产情况： 期末用于对外抵押、担保的无形资产情况详见附注五、40。 11、商誉 （1）商誉情况 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 收购交大士保形成的商誉 2,887,879.60 2,887,879.60 合 计 2,887,879.60 2,887,879.60 注：

298、本期形成的商誉详见附注六、（一）.2 所述。 （2）商誉减值测试方法和减值准备计提方法 公司对商誉进行了减值测试。 公司将商誉分摊到资产组或资产组组合。如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其它各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其它各项资产的账面价值。 商誉减值损失一经确认，在以后会计

299、期间不再转回。 12、长期待摊费用 项目 期初数 本期增加数 本期摊销数 其他减少数 期末数 装修费 1,567,746.71 137,080.00 737,424.00 967,402.71 合计 1,567,746.71 137,080.00 737,424.00 967,402.71 13、递延所得税资产 （1） 未经抵销的递延所得税资产 项目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 1、资产减值准备 3,132,556.09 547,061.66 1,814,097.40 272,347.48 2、内部销售未实现利润 3、可抵扣亏损 2,77

300、9,258.13 694,814.53 合计 5,911,814.22 1,241,876.19 1,814,097.40 272,347.48 公告编号：2018-015 95 注：本期合并范围变动引起递延所得税资产变动金额为 329,850.00 元。 （2） 未经抵销的递延所得税负债 无。 （3） 未确认递延所得税资产明细 项目 期末数 期初数 可抵扣亏损 9,438,180.67 2,226,064.85 合计 9,438,180.67 2,226,064.85 （4） 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 项目 期末余额 期初余额 2019年到期金额 584,377.51

301、 2020年到期金额 3,532,204.98 726,217.90 2021年到期金额 1,913,060.54 1,499,846.95 2022年到期金额 3,408,537.64 合计 9,438,180.67 2,226,064.85 14、资产减值准备明细 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 本期计提 其他（注） 转回 转销 其他 一、应收账款坏账准备 1,765,888.55 575,540.76 590,978.37 2,932,407.68 二、其他应收款坏账准备 48,208.85 28,032.79 13,818.51 90,060.15 三、存货跌价准

302、备 110,088.26 110,088.26 四、固定资产减值准备 合计 1,814,097.40 713,661.81 604,796.88 3,132,556.09 注：本期其他增加数系新增合并范围内子公司交大士保、交大智能所致。 15、短期借款 （1） 短期借款分类： 项目 期末数 期初数 信用借款 质押借款 抵押借款 5,000,000.00 保证借款 29,200,000.00 28,500,000.00 公告编号：2018-015 96 项目 期末数 期初数 合计 34,200,000.00 28,500,000.00 注：本公司于 2017 年 4 月与交通银行成都草堂支行签订

303、合同编号为成交银 2017 年贷字 123003 号的伍佰万元整借款合同，贷款期限为 2017 年 4 月 7 日起至 2018 年 4 月 6 日止，采取固定利率，本合同利率确定为定价基准利率+1.355%，该借款由成都中小企业融资担保有限责任公司提供连带责任保证担保，保证合同编号为成交银 2017 年保字 123006 号； 本公司于 2017 年 4 月与交通银行成都草堂支行签订合同编号为成交银 2017 年贷字123004 号的贰佰伍拾万元整借款合同，贷款期限为 2017 年 4 月 10 日起至 2018 年 4 月 9日止，采取固定利率，本合同利率确定为定价基准利率+1.355%，

304、该借款由成都中小企业融资担保有限责任公司提供连带责任保证担保，保证合同编号为成交银 2017 年保字 123007 号； 本公司于 2017 年 4 月与交通银行成都草堂支行签订合同编号为成交银 2017 年贷字123005 号的柒佰万元整借款合同，贷款期限为 2017 年 4 月 14 日起至 2018 年 4 月 13 日止，采取固定利率，本合同利率确定为定价基准利率+1.355%，该借款由成都中小企业融资担保有限责任公司提供连带责任保证担保，保证合同编号为成交银 2017 年保字 123008 号； 本公司于 2017 年 1 月与光大银行成都小天竺支行签订合同编号为0517220-00

305、1 号的伍佰万元整借款合同，贷款期限为 2017 年 1 月 23 日起至 2018 年 1 月 22 日止，采取固定利率，贷款年利率为 4.785%；该借款由成都交大铁发轨道交通材料有限公司提供连带责任保证担保，保证合同编号为0516 综保-026，由四川西南交大铁路发展股份有限公司南京分公司提供房地产抵押担保，抵押合同编号为0516-综抵-026。 本公司于 2017 年 8 月与天津银行股份有限公司成都分行签订合同编号为天银蓉七部贷2017061601 号号的伍佰万元整借款合同，号期限为 2017 年 8 月 14 日起至 2018 年 8 月 14日止，本合同利率确定为在中国人民银行相

306、应档次基准利率基础上上浮 38%，且年利率不低于 6%，采取孰高原则，按月进行调整，担保合同编号为天银蓉七部保 2017061601。 本公司于 2017 年 7 月与兴业银行股份有限公司成都分行签订合同编号为兴银蓉（贷）1707 第 467 号号的肆佰柒拾万元整借款合同，号期限为 2017 年 7 月 28 日起至 2018 年 7月 27 日止，本合同利率确定为定价基准利率+1.5725%，成都中小企业融资担保有限责任公司为本合同提供保证担保，保证合同编号为兴银蓉（额保）1607 第 830 号，本公司法定代表人王鹏翔为本合同提供保证担保，保证合同编号为兴银蓉（额保）1607 第 831

307、号。 本公司于 2017 年 8 月与兴业银行股份有限公司成都分行签订合同编号为兴银蓉（贷）1707 第 468 号号的伍佰万元整借款合同，号期限为 2017 年 8 月 1 日起至 2018 年 7 月 31日止，本合同利率确定为定价基准利率+1.5725%，成都中小企业融资担保有限责任公司为本合同提供保证担保，保证合同编号为兴银蓉（额保）1607 第 830 号，本公司法定代表人王鹏翔为本合同提供保证担保，保证合同编号为兴银蓉（额保）1607 第 831 号。 公告编号：2018-015 97 （2）本报告期不存在逾期未偿还的借款。 16、应付账款 （1） 应付账款情况 项目 期末数 期初

308、数 1 年以内 26,200,044.16 6,834,695.47 12 年 2,333,730.01 2,211,858.23 23 年 612,653.72 4,481,564.48 3 年以上 2,743,034.69 4,086,161.40 合计 31,889,462.58 17,614,279.58 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款情况 单位名称 账龄 金额 款项性质 未付款原因 中铁程科技有限责任公司 1-2 年 1,492,000.00 货款 未结算 17、预收款项 （1） 预收款项情况 项目 期末数 期初数 1 年以内 4,846,397.51 4,315,131.02

309、 12 年 698,200.00 23 年 500,000.00 3 年以上 合 计 4,846,397.51 5,513,331.02 （2）无账龄超过 1 年的重要预收款项。 18、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一 、短期薪酬 1,425,868.65 28,141,324.09 26,427,777.98 3,139,414.76 二、离职后福利设定提存计划 1,212,467.81 1,210,067.91 2,399.90 三、辞退福利 四、一年内到期的其他福利 合 计 1,425,868.65 29,353,791.90 27,

310、637,845.89 3,141,814.66 注：应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 （2）短期薪酬列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 1,393,126.58 26,864,029.15 25,118,998.47 3,138,157.26 公告编号：2018-015 98 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 二、职工福利费 3,000.00 3,000.00 三、社会保险费 685,667.24 684,409.74 1,257.50 其中：1医疗保险 622,981.82 621,869.62 1,112.20 2工伤保险 12,

311、228.07 12,199.97 28.10 3生育保险 43,056.42 42,939.22 117.20 四、住房公积金 586,195.00 586,195.00 五、工会经费和职工教育经费 32,742.07 2,432.70 35,174.77 六、其他短期薪酬 合 计 1,425,868.65 28,141,324.09 26,427,777.98 3,139,414.76 （3）离职后福利设定提存计划列示 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 1,168,315.22 1,165,974.02 2,341.20 失业保险 44,152.59 44,093.

312、89 58.7 企业年金 合 计 1,212,467.81 1,210,067.91 2,399.90 19、应交税费 项目 期末数 期初数 增值税 2,777,771.44 1,545,018.78 企业所得税 387,488.88 764,404.53 个人所得税 110,267.82 73,139.96 城市维护建设税 57,071.35 47,625.00 教育费附加 27,260.86 28,575.00 地方教育附加 18,173.91 19,050.01 应交印花税 909.95 909.95 合计 3,378,944.21 2,478,723.23 20、应付利息 项目 期末数

313、 期初数 短期借款利息 52,997.51 48,696.24 合计 52,997.51 48,696.24 公告编号：2018-015 99 21、应付股利 项目 期末数 期初数 普通股股利 1,600,000.00 1,600,000.00 合计 1,600,000.00 1,600,000.00 22、其他应付款 （1）按款项性质列示的其他应付款情况 项目 期末数 期初数 保证金 1,105,154.54 951,847.00 备用金 189,763.47 46,652.50 其他 472,587.44 157,057.60 往来款 22,755,966.87 17,213,006.95

314、 合计 24,523,472.32 18,368,564.05 （2）账龄超过一年的重要其他应付款 单位名称 期末余额 未偿还或结转的原因 成都信恒轨道技术有限公司 8,039,233.75 到期续借 23、递延收益 项目 期末数 期初数 与收益相关的政府补助 1,652,893.40 合计 1,652,893.40 政府补助明细如下： 政府补助项目 期初余额 本期增加金额 本期计入当期损益金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益相关 地震监测预警紧急处理成套技术 288,783.09 288,783.09 与收益相关 沉降变形自动监测预警系统补助 664,110.31 664,110.3

315、1 与收益相关 高速铁路安全保障技术科研项目补助 700,000.00 700,000.00 与收益相关 合计 1,652,893.40 1,652,893.40 公告编号：2018-015 100 24、股本 项目 期初数 本次变动增减（+、） 期末数 金额 比例（%） 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 金额 比例（%） 有限售条件股份 国家持有股 国有法人持股 其他内资持股 37,000,000.00 100.00 -26,538,539.00 -26,538,539.00 10,461,461.00 28.27 其中：境内法人持股 17,500,000.00 47.29 -15,1

316、66,664.00 -15,166,664.00 2,333,336.00 6.31 境内自然人持股 8,662,500.00 23.41 -8,662,500.00 -8,662,500.00 外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 高管股份 10,837,500.00 29.29 -2,709,375.00 -2,709,375.00 8,128,125.00 21.97 有限售条件股份合计 37,000,000.00 100.00 -26,538,539.00 -26,538,539.00 10,461,461.00 28.27 无限售条件股份 - 人民币普通股 26,538,53

317、9.00 26,538,539.00 26,538,539.00 71.73 境内上市外资股 - 境外上市外资股 - 其他 - 无限售条件股份合计 26,538,539.00 26,538,539.00 26,538,539.00 71.73 股份总数 37,000,000.00 100.00 37,000,000.00 100.00 公告编号：2018-015 101 25、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 10,207,354.55 10,207,354.55 其他资本公积 合计 10,207,354.55 10,207,354.55 26、盈余公积 项目 期初

318、数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 623,844.60 611,074.84 1,234,919.44 合计 623,844.60 611,074.84 1,234,919.44 27、未分配利润 项目 金额 提取或分配比例 调整前上年末未分配利润 6,295,612.18 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后年初未分配利润 6,295,612.18 加：本期归属于母公司所有者的净利润 6,546,110.83 加：其他转入 减：提取法定盈余公积 611,074.84 母公司净利润的 10% 应付普通股股利 3,700,000.00 转作股本的普通股股利 期末未分配利

319、润 8,530,648.17 28、营业收入、营业成本 （1） 营业收入、营业成本 行业名称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 77,520,947.72 47,108,939.37 66,517,846.68 33,666,041.05 其他业务 6,525,167.62 1,856,204.34 3,654,796.14 1,044,594.93 合计 84,046,115.34 48,965,143.71 70,172,642.82 34,710,635.98 （2） 主营业务（分行业） 行业名称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 服

320、务业 35,944,358.93 15,438,516.86 39,642,647.00 16,081,077.24 制造业 41,576,588.79 31,670,422.51 26,875,199.68 17,584,963.81 公告编号：2018-015 102 行业名称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 合计 77,520,947.72 47,108,939.37 66,517,846.68 33,666,041.05 （3） 主营业务（分产品） 产品名称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 测绘、评估服务 35,944,358.93 15

321、,438,516.86 38,514,441.93 14,188,607.13 轨道新材料产品 6,793,384.47 5,636,840.11 20,023,062.95 15,888,723.02 安全监测产品 23,492,917.98 16,848,476.98 6,852,136.70 2,494,351.90 自动售检票系统 11,290,286.34 9,185,105.42 1,128,205.10 1,094,359.00 合计 77,520,947.72 47,108,939.37 66,517,846.68 33,666,041.05 （4） 主营业务（分地区） 地区名

322、称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内销售 77,520,947.72 47,108,939.37 66,517,846.68 33,666,041.05 国外销售 合计 77,520,947.72 47,108,939.37 66,517,846.68 33,666,041.05 （5） 公司前五名客户销售收入情况 客户名称 金额 占总额比例（%） 郑西铁路客运专线有限责任公司 11,916,849.59 14.18 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司 7,235,897.45 8.61 兰新铁路甘青有限公司 4,540,368.79 5.40 成都铁路局 4,

323、627,350.43 5.51 通号工程局集团有限公司天津分公司 3,931,623.93 4.68 合计 32,252,090.19 38.38 29、税金及附加 项目 本期数 上期数 营业税 10,076.09 城市维护建设税 184,714.78 162,462.26 教育费附加 92,250.95 97,207.63 公告编号：2018-015 103 地方教育费附加 61,500.61 64,805.08 价格调控基金 1,290.00 1,337.09 房产税 408,009.29 274,750.60 城镇土地使用税 428,332.05 255,091.54 印花税 9,943

324、.98 合计 1,186,041.66 865,730.29 注：各税种的计缴标准见附注“四、税项”所述。 30、销售费用 项目 本期数 上期数 工资薪酬类 1,357,118.89 734,795.89 办公费 50,478.69 139,675.36 差旅费 826,572.38 358,281.26 业务招待费 329,995.01 28,851.00 广告宣传费 44,814.00 282,492.70 汽车费用 37,773.19 44,518.60 投标费用 57,006.44 194,164.96 技术服务费 183,656.23 其他 391,642.03 27,828.91

325、合计 3,279,056.86 1,810,608.68 31、管理费用 项目 本期数 上期数 工资及附加 9,704,922.85 6,822,919.00 办公费 1,085,987.26 1,403,467.74 差旅费 1,183,937.19 1,492,998.75 房租物管水电费 1,200,181.93 1,251,495.53 技术研发费 9,495,214.92 7,605,156.26 汽车费用 460,257.18 706,940.91 审计费 275,377.35 528,301.88 税金 434,693.70 摊销费 302,812.19 542,386.81 业

326、务招待费 611,624.18 561,322.80 折旧费 2,625,737.89 3,003,964.36 公告编号：2018-015 104 咨询费 890,435.29 1,935,446.16 其他 1,681,447.88 1,738,072.60 合计 29,517,936.11 28,027,166.50 32、财务费用 项目 本期数 上期数 利息支出 2,323,489.87 2,071,771.36 减：利息收入 84,726.75 508,835.98 汇兑损益 其他【注】 1,085,000.09 883,043.91 合计 3,323,763.21 2,445,97

327、9.29 注：其他支出主要系银行借款担保费、保函费、票据贴现等支出。 33、资产减值损失 项目 本期数 上期数 坏账损失 603,573.55 -973,227.23 存货跌价损失 110,088.26 合计 713,661.81 -973,227.23 34、投资收益 （1）投资收益明细情况 项目 本期数 上期数 可供出售金融资产收取的投资收益 按权益法核算的长期股权投资在购买日公允价值大于账面价值的差额（注） 1,815,884.82 权益法核算的长期股权投资的投资收益 -212,091.40 -810,910.51 合计 1,603,793.42 -810,910.51 （2）权益法核算

328、的长期股权投资的投资收益 项目 本期数 上期数 备注 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 -112,442.47 -666,285.75 西南交大（上海）智能系统有限公司 -99,648.93 -144,624.76 合计 -212,091.40 -810,910.51 注：本期按权益法核算的长期股权投资在购买日公允价值大于账面价值的差额系本期非同一控制企业合并（交大士保合并）形成，企业合并前持股比例为 35%，购买日原股权账面价值 1,534,644.18 元、公允价值3,350,529.00元，购买日公允价值大于账面价值的差额1,815,884.82 元。 公告编号：2018-015 1

329、05 35、其他收益 项目 本期数 上期数 政府补助 1,805,030.77 合计 1,805,030.77 （1） 计入当期损益的政府补助 项目名称 金 额 与资产相关/与收益相关 地震监测预警紧急处理成套技术 288,783.09 与收益相关 沉降变形自动监测预警系统补助 664,110.31 与收益相关 高速铁路安全保障技术科研项目补助 700,000.00 与收益相关 信用评级补助 2,900.00 与收益相关 法国专利申请阶段四川省知识产权局资助 4,300.00 与收益相关 法国专利申请阶段成都市知识产权局资助 10,000.00 与收益相关 参加法国展补助，成高经发201474

330、 号 74,000.00 与收益相关 稳岗补贴款 36,797.37 与收益相关 2016 年高新区火炬计划专项补贴 5,000.00 与收益相关 专利资助金 19,140.00 与收益相关 合计 1,805,030.77 （2） 本期未发生退回的政府补助 无。 36、营业外收入 （1） 营业外收入明细情况营业外收入明细情况 项目 本期数 上期数 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 10,000.00 10,000.00 其中：固定资产处置利得 10,000.00 10,000.00 政府补助 2,187,100.00 2,954,387.63 2,187,100.00 无需支

331、付的款项 2,496,000.00 400,000.00 2,496,000.00 其他 180,121.83 10,502.37 180,121.83 合计 4,873,221.83 3,364,890.00 公告编号：2018-015 106 （2） 政府补助明细 项目名称 金 额 计入当期非经常性损益的金额 文件依据 公司股改补贴 200,000.00 200,000.00 成科计20163 号 挂牌补助 1,000,000.00 1,000,000.00 成高经发201474号 成都市高新区金融类产业扶持资金（第二批、第三批） 987,100.00 987,100.00 成高金发201

332、61 号 合计 2,187,100.00 2,187,100.00 37、营业外支出 项目 本期数 上期数 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失 30,597.05 529,324.58 30,597.05 其中：固定资产处置损失 30,597.05 529,324.58 30,597.05 其他 16,791.94 0.3 16,791.94 合计 47,388.99 529,324.88 30,597.05 38、所得税费用 （1）所得税费用表 项目 本期数 上期数 按税法及相关规定计算的当期所得税 1,066,323.38 680,250.39 递延所得税费用 -639,678

333、.71 -272,347.48 合计 426,644.67 407,902.91 （2）会计利润与所得税费用调整过程 项目 本期发生额 利润总额 5,295,169.01 按法定/适用税率计算的所得税费用 794,275.35 子公司适用不同税率的影响 -270,371.61 调整以前期间所得税的影响 非应税收入的影响 -240,569.01 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 384,436.02 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 - 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 557,288.55 公告编号：2018-015 107 项目 本期发生额 税法规定

334、的额外可扣除费用 -798,414.63 所得税费用 426,644.67 39、现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期数 上期数 收到政府补助 2,699,105.29 2,607,281.03 收保证金及押金 558,000.00 494,535.00 收员工备用金及其他 875,915.00 382,948.72 利息收入 84,726.75 508,835.98 合计 4,217,747.04 3,993,600.73 （2）支付其他与经营活动有关的现金 项目 本期数 上期数 付现费用 10,900,766.55 13,189,001.28 支付保证金及押

335、金 1,141,495.82 941,495.82 员工借备用金 422,704.00 256,243.74 银行手续费 186,241.26 79,541.00 合计 12,651,207.63 14,466,281.84 （3）收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上期数 收回土地保证金 1,000,000.00 合 计 1,000,000.00 （4）收到其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 上期数 收到外部单位借款 13,760,000.00 15,530,000.00 收到承兑汇票保证金 4,772,027.95 合 计 13,760,000.00 20,302,027.

336、95 （5）支付其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 上期数 贷款担保费 832,312.58 803,502.91 偿还外部单位借款 4,020,766.25 6,525,000.00 支付承兑汇票保证金及保函保证金 1,670,511.48 4,222,063.03 合 计 6,523,590.31 11,550,565.94 公告编号：2018-015 108 （6）现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上期数 1将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 4,868,524.34 4,902,501.01 加：资产减值准备 713,661.81 -973,227.23 固定资产折旧、

337、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,212,250.90 5,815,959.57 无形资产摊销 297,627.19 284,265.36 长期待摊费用摊销 737,424.00 859,411.31 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 20,597.05 929,324.58 固定资产报废损失（收益以“”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“”号填列） - 财务费用（收益以“”号填列） 3,563,248.70 2,145,213.04 投资损失（收益以“”号填列） -1,603,793.42 810,910.51 递延所得税资产减少（增加以“”号填列）

338、 -969,528.71 -272,347.48 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） - 存货的减少（增加以“”号填列） -5,088,122.88 2,505,701.14 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -24,855,524.64 -932,030.24 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 16,014,170.36 -9,161,674.85 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 -2,089,465.30 6,914,006.72 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3现金及现金等价物净变动情况：

339、 现金的期末余额 2,911,890.37 1,082,839.16 减：现金的期初余额 1,082,839.16 2,546,412.50 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 1,829,051.21 -1,463,573.34 现金及现金等价物： 公告编号：2018-015 109 项 目 期末数 期初数 一、现金 2,911,890.37 1,082,839.16 其中：库存现金 32,197.85 69,382.16 可随时用于支付的银行存款 2,879,692.52 1,013,457.00 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央

340、银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 2,911,890.37 1,082,839.16 40、所有权或使用权受到限制的资产 （1）所有权或使用权受到限制的资产 项目 期末数 受限原因 货币资金 4,034,554.96 保函保证、银行承兑汇票保证金 应收账款 29,200,000.00 借款质押反担保 房屋构筑物 27,123,450.11 借款抵押与委托借款担保 土地使用权 13,365,241.56 借款抵押与委托借款担保 （2）外币货币性项目 项目 2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31

341、 日 外币金额 折算汇率 人民币金额 外币金额 折算汇率 人民币金额 货币资金 27.15 其中：欧元 3.48 7.8023 27.15 （3）存放在境外且资金汇回受到限制的款项 无。 六、合并范围的变动 （一）报告期新增非同一控制下的企业合并 1、本期发生的非同一控制下的企业合并的情况 被购买方名称 股权取得时点 股权取得成本 股权取得比例 股权取得方式 购买日 购买日的确定依据 购买日至期末被购买方的收入 购买日至期末被购买方的净利润 交大士保 2017 年 15,300,529.00 54.5% 现金收购 2017 年 2 月 9 日 实际控制被12,246,027.99 -28,02

342、7.14 公告编号：2018-015 110 月 31 日 投资企业 注：1、购买日为 2017 年 2 月 9 日，股权取得时点确定为购买日最近的资产负债表日，即 2017 年 1 月 31 日。 注：2、2016 年 12 月 24 日，西南交大士保智能系统（北京）有限公司召开 2016 年度第一届董事会第一次会议，通过了公司以现金方式分别收购北京思路信科技发展有限公司和欧华自控国际有限公司 9.75%的决议。2017 年 2 月 9 日，交大士保完成董事会改组，公司在董事会中委派 3 名董事，同时交大士保聘任公司指派的赵平为总经理，公司实际控制交大士保。 2、合并成本及商誉 项目 金额

343、合并成本 其中：现金 1,950,000.00 非现金资产的公允价值 发行或承担的债务的公允价值 发行的权益性证券的公允价值 或有对价的公允价值 购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 3,350,529.00 合并成本合计 5,300,529.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 2,412,649.40 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 2,887,879.60 注 1：以 2016 年 10 月 31 日为基准日，经北京国融兴华资产评估有限责任公司评估并出具国融兴华评报字2016第 590005 号评估报告，公司收购价格参考该评估报告协商确定，收购价格为 195

344、 万元。 3、被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位：万元 项目 金额 货币资金 100.95 应收账款 1,970.60 其他应收款 309.33 资产总计 2,545.22 负债 2,102.53 净资产合计 442.69 减：少数股权权益 201.43 取得的净资产 241.26 公告编号：2018-015 111 （二）报告期新增同一控制下企业合并的子公司 无。 （三）报告期出售子公司股权 无。 （四）其他原因导致的合并范围发生的变动 2017年3月30日，西南交大（上海）智能系统有限公司召开股东会，决议修改该公司章程，同时办理了工商变更登记手续。新章程规定，交大智能公司董事会成员为3

345、人，其中本公司持股51%的控股子公司西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司委派1名董事，本公司委派1名董事，董事长由本公司董事长王鹏翔担任，同时任命了总经理和财务负责人，本公司实际控制交大智能，本公司以3月31日为合并日将交大智能纳入合并报表。 七、在其他主体中的权益 （一）在子公司中的权益 1、企业集团构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例% 取得方式 直接 间接 成都交大铁发轨道交通材料有限公司（注 1） 成都 成都 产品销售 100 投资设立 西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司（注 2） 上海 上海 服务业 51 投资设立 西南交大（上海）智能系统有限公司（注 3）

346、 上海 上海 服务业 35 10 投资设立 西南交大士保智能系统（北京）有限公司（注 4） 北京 北京 产品销售 54.5 投资+购买 注1：成都交大铁发轨道交通材料有限公司，是2011年由本公司、天成投资以货币共同出公告编号：2018-015 112 资设立，设立时注册资本2000万元，实收资本400万元，本公司认缴出资1020万元，本次实缴出资204万元，持股比例为51%，天成投资认缴出资980万元，本次实缴出资196万元，持股比例为49%，增资方式全部为货币资金。本次出资已经四川万邦会计师事务所出具的川万邦验字2011第5-7号验资报告审验。2011年8月15日，轨道材料公司股东会决议及

347、修改后的章程规定，轨道材料公司实收资本由400万元增加至1200万元，其中增加的800万元由本公司于2011年8月17日缴纳408万元，天成投资于2011年8月17日缴纳392万元，增资方式全部为货币资金，已经四川万邦会计师事务所出具的川万邦验字2011第8-29号验资报告审验。2012年11月22日经股东会决议同意本公司将其持有的股权408万（占公司注册资本的20.40%，其中认缴408万元，实缴0万元）全部转让给新股东成都鋐展实业有限公司（以下简称鋐展实业），同意天成投资将所持的股权936万元（其中实缴544万元，未缴392万元）转让给鋐展实业。2012年11月28日，轨道材料公司股东会决

348、议及修改后的章程规定，注册资本由2000万元变更为2200万元，增加的200万元由鋐展实业认缴，将轨道材料公司的实收资本由1200万元变更为2200万元，新增的1000万元实收资本由鋐展实业于2012年11月28日缴纳，增资方式全部为货币资金。各方出资已经四川万邦会计师事务所出具的川万邦验字2012第11-33号验资报告审验。2013年5月25日经股东会决议同意鋐展实业将其持有的股权510万元（其中认缴510万元，实缴出资510万元）转让给本公司，同意鋐展实业将其持有的股权1034万元（其中认缴1034万元，实缴出资1034万元）转让给天成投资。变更资本后本公司持有股权1,122万元，占比51

349、%，天成投资持有股权1,078万元，占比49%。 2016 年 3 月 30 日，轨道材料股东会决议，同意天成投资将其持有的轨道材料 49%的股份（1078 万元出资额）转让给本公司，收购完成后轨道材料公司成为本公司全资子公司。 注2：西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司（以下简称上海研究院），是2015年由本公司、西南交大产业集团、成都运达创新科技有限公司（以下简称运达创新）、成都市新途投资有限公司（以下简称新途投资）共同出资设立的有限公司。设立时注册资本1000万元，出资方式为货币资金和专利技术。其中，本公司货币出资510万元（占注册资本51%），西南交大产业集团专利技术出资200万元（

350、占20%），运达创新货币出资190万元（占19%），新途投资货币出资100万元（占10%）。2015年11月12日，首次出资为200万元，其中本公司缴纳出资127.50万元，运达创新缴纳出资47.50万元，新途投资缴纳出资25.00万元。本次出资已经上海海岳会计师事务所出具沪海岳验字（2015）第8033号验资报告审验。同时，上海研究院持有西南交大（上海）智能系统有限公司10%的股权。 注3：西南交大（上海）智能系统有限公司（以下简称交大智能），是2016年4月由本公司、西南交大（上海）轨道交通研究院有限公司（以下简称西南交大上海研究院）、上海览颐科技有限公司（以下简称览颐科技）、吴纯共同出资

351、设立的有限公司。设立时注册资本500万元，出资方式为货币资金。其中本公司货币出资175万元（占注册资本35%），西南交大上海研究院公告编号：2018-015 113 货币出资50万元（占注册资本10%），览颐科技货币出资150万元（占注册资本30%）,吴纯货币出资125万元（占注册资本25%）。截止2017年5月8日，实缴出资500万元，其中本公司缴纳出资175万元，西南交大上海研究院出资50万元，览颐科技出资150万元，吴纯出资125万元。本次出资已经上海海岳会计师事务所出具沪海岳验字（2017）第8008号验资报告审验。 注4：西南交大士保智能系统（北京）有限公司是由公司、北京思路信科技发

352、展有限公司(以下简称“思路信”)、Schildbaum GmbH共同投资兴办，经北京市人民政府、北京市商务委员会及北京市工商局批准成立的一家中外合资公司，其中“交大铁发”出资人民币350万元（持股比例35%）、“思路信”出资人民币325万元（持股比例32.5%）、Schildbaum GmbH出资人民币325万元（持股比例32.5%），均以货币资金完成出资。2016年12月24日，经公司董事会决议，同意公司收购思路信和欧华自控国际有限公司分别的持有交大士保的9.75%股权，收购完成后，公司持有交大士保股权比例为54.5%。 2、重要的非全资子公司 无。 3、使用企业集团资产和清偿企业集团债务的

353、重大限制 无。 4、向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 无。 （二）在子公司的所有者权益份额发生变化且仍对子公司实施控制的交易 无。 （三）在合营安排或联营企业中的权益 无。 （四）重要的共同经营 无。 八、与金融工具相关的风险 本公司的金融工具，包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明详见本附注七。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1.各类风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本

354、公司经营公告编号：2018-015 114 业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于此，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 （1）市场风险 1）汇率风险：无。 2）利率风险：无。 3）价格风险：本公司以市场价格采购原材料和销售产品，因此受到此等价格波动的影响。本公司另一部分测绘和评估业务一般是以总工程量的标准收取费用，存在一定的行业规范，因此测绘和评估业务价格风险较低。 （2）信用风险。至 2017 年 12 月 31 日，可能引起公司财务损

355、失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，包括：为降低信用风险，本公司对客户的信用情况进行审核，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为公司所承担的信用风险已经大为降低 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。 （3）流动风险。流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履

356、行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。 九、关联方及关联交易 1、母公司及最终控制方 公司无控股股东。公司股东成都扬顺投资合伙企业（有限合伙）、成都益广投资合伙企业（有限合伙）、刘莉、王鹏翔已经签署一致行动协议，约定上述主体直接（间接）持有公司股份或任职期间，在影响公司的生产经营及其他重大事项的决策上与王鹏翔保持一致，因此王鹏翔为公司最终控制方。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见本附注“八、在其他主体中的权益”。 3、本企业的其他关联方情况 关联关系类型 关联方名称 主要交易内容 统一社会信用代码 股东交大产

357、业集团全资子公司的参股公司 北京西南交大盛阳科技有限公司 提供商品 91110108556883339P 公告编号：2018-015 115 关联关系类型 关联方名称 主要交易内容 统一社会信用代码 股东交大产业集团控制子公司 北京西南交大工程技术研究院有限公司 资金往来 911101086662926283 股东交大产业集团出资人 西南交通大学 提供技术服务 子公司交大智能股东 上海览颐科技有限公司 资金往来 91310116MA1J85EY0F 公司原董事张发挥控制的企业 成都东旭盛劳务有限公司 提供劳务 915101050525275928 注：成都东旭盛劳务有限公司系公司原董事张发挥控

358、制的企业，2016 年 2 月 15 日，张发挥辞去公司董事。 4、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务情况 关联方 关联交 易内容 关联交易定价方式及决策程序 本期数 上期数 金额 占同类交易金额的比例 金额 占 同 类 交 易金额的比例 西南交通大学 提供技术服务 协议价 113,207.55 100.00% 90,000.00 100.00% 北京西南交大盛阳科技有限公司 提供商品 协议价 8,925,907.69 100.00% 成都东旭盛劳务有限公司 提供劳务 协议价 490,660.00 100.00% 3,984,600.00 100.00% 合计 9,529,775.2

359、4 4,074,600.00 注：交易金额不含增值税金额。 （2）关联方担保情况 、法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁与成都中小企业融资担保有限公司签订最高额抵押反担保合同（编号：成担司抵字 1770171-1 号），王鹏翔、徐菁以自有房产对成都中小企业融资担保有限公司依据委托最高额保证合同（编号：成担司委字 1770171 号）担保的交大铁发自 2017 年 3 月 20 日至 2018 年 3 月 20 日期间向交通银行成都草堂支行申请的最高额为 1,450 万元的债务，向成都中小企业融资担保有限公司提供最高额抵押反担保。 、法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁与成都中小企业融资担保有限公司签订最高额委

360、托贷款抵押合同（编号：成担委贷抵字 1770005-1 号，王鹏翔、徐菁以自有房产对成都中小企业融资担保有限公司依据额度委托贷款借款合同（兴银蓉（委贷）1705 第 048公告编号：2018-015 116 号）向兴业银行股份有限公司成都分行对公司发放 430 万元借款，向中小企业融资担保公司提供最高额抵押反担保。 、成都中小企业融资担保有限责任公司为公司在兴业银行股份有限公司成都分行申请的 970 万借款提供担保，法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁向成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保。 、成都中小企业融资担保有限责任公司为公司在中国建设银行股份有限公司成都第八支行申请金额为 500 万的分

361、离式保函提供担保，法定代表人王鹏翔及其配偶徐菁向成都中小企业融资担保有限责任公司提供反担保。 、四川瀚华融资担保有限公司为公司在天津银行股份有限公司成都分行的人民币伍佰万元整融资贷款提供保证担保。公司高管王鹏翔、赵平、刘莉及杨云彬向四川瀚华融资担保有限公司提供信用反担保。 （3）关键管理人员薪酬 项目名称 本期金额（元） 上期金额（元） 关键管理人员薪酬 1,189,000.00 1,141,745.00 （4）关联方资金拆借 关联方名称 拆入/拆出 拆借金额 起始日 到期日 备注 是否结清 北京西南交大工程技术研究院有限公司 拆入 480,000.00 2016 年分多次拆入 已结清 上海览

362、颐科技有限公司 拆入 8,196,446.25 2017-6-1 2018-12-31 随借随还 尚未结清 注：根据交大智能与上海览颐科技有限公司签订的借款协议，借款期限为 2017-6-1 至2018-12-31，借款金额为 1000 万元以内随借随还，按实际借款金额计息，年利率为 4.35%，到期还本付息。 （5）其他关联交易 无。 5、关联方往来款项 （1）关联方预付账款 无。 （2）关联方其他应收款 无。 （3）关联方应付账款 关联方 期末数 期初数 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 1,094,358.97 成都东旭盛劳务有限公司 258,111.46 公告编号：2018-015

363、 117 关联方 期末数 期初数 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 1,094,358.97 北京西南交大盛阳科技有限公司 8,434,081.23 合计 8,434,081.23 1,352,470.43 （4）关联方其他应付款 关联方 期末数 期初数 北京西南交大工程技术研究院有限公司 480,000.00 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 1,050,000.00 上海览颐科技有限公司 8,196,446.25 合计 8,196,446.25 1,530,000.00 十、或有事项 无。 十一、承诺事项 1、本期重大承诺事项 无。 2、前期承诺履行情况 无。 十二、资产负债表日后

364、事项 1、重要的资产负债表日后调整事项说明 无。 2、资产负债表日后利润分配情况说明 无。 3、其他资产负债表日后事项说明 无。 十三、其他重要事项 （1）本公司于 2017 年 7 月与北京思路信科技发展有限公司（以下简称“北京思路信”）签订股权转让协议，协议主要条款：公司拟以 159.25 万元收购北京思路信科技发展有限公司持有的交大士保 22.75%股权，自本协议由相关政府部门备案完成后生效之日起 7 个工作日内，乙方以银行转账或其他甲方可接受的方式先支付 80 万元人民币股权转让款给甲方，剩余款项79.25 万元人民币于 2017 年 12 月 31 日前支付给甲方。 股权转让协议经本

365、公司 2017 年 8 月 16 日第一届董事会第十三次会议审议决议，本次交易于 2017 年 9 月 4 日第五次临时股东大会决议审议通过，本公司子公司交大士保于 2017 年9 月 10 日办理完成本次工商过户手续。 公告编号：2018-015 118 截止本报告批准日，交易款项尚未支付。 （2）经公司 2017 年 12 月 12 日第一届董事会第十五次会议审议通过关于的决议（以下简称决议）。决议主要条款如下： A、发行价格及定价方法 本次股票发行价格将综合考虑公司所属行业、未来发展、公司及成长性等因素，同时发行价格不低于评估机构的资产评估价格。本次评估以 2017 年 6 月 30 日

366、为基准日。 B、发行发票数量上限 本次发行，公司拟以总股本 3700 万股为基数发行不超过 800 万股（含 800 万股）。 C、发行方式 本次股票发行行为发行人人民币普通股，非公开发行对象定向增发股份，发行对象符合中国证监会、全国中小企业股份转让系统的规定。 截止本报告批准日，该事项正在进行中。 十四、母公司会计报表主要项目注释 1、 应收账款 （1） 应收账款按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄组合 5

367、7,114,131.93 100 2,297,085.40 4.02 43,249,331.97 100 1,689,125.45 3.91 交易对象 组合小计 57,114,131.93 100 2,297,085.40 4.02 43,249,331.97 100 1,689,125.45 3.91 单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 小计 57,114,131.93 100 2,297,085.40 4.02 43,249,331.97 100 1,689,125.45 3.91 （2） 期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 公告编号：2018-015 119 （3）

368、 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 一年以内 50,691,898.84 1,520,756.97 3 39,891,856.63 1,196,755.70 3.00 一至二年 6,132,935.30 613,293.53 10 2,180,098.25 218,009.83 10.00 二至三年 5,380.00 1,076.00 20 1,087,762.09 217,552.42 20.00 三至四年 243,917.79 121,958.90 50 49,615.00 24,807.50 50.

369、00 四至五年 - - 40,000.00 32,000.00 80.00 五年以上 40,000.00 40,000.00 100 合 计 57,114,131.93 2,297,085.40 4.02 43,249,331.97 1,689,125.45 3.91 （4） 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 无。 （5） 本期计提、转回或收回坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 607,959.95 元，本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 （6） 本报告期核销的应收账款 无。 （7） 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 项目 金额 占应收账款余额的比例（%） 坏账准备

370、期末余额 郑西铁路客运专线有限责任公司 13,942,714.00 24.41 418,281.42 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司 6,829,200.00 11.96 204,876.00 兰新铁路甘青有限公司 4,549,507.96 7.97 136,485.24 通号工程局集团有限公司天津分公司 3,410,000.00 5.97 102,300.00 中铁二局第五工程有限公司 2,702,995.19 4.73 81,089.86 合计 31,434,417.15 55.04 943,032.52 2、 其他应收款 （1） 其他应收款按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面

371、余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 公告编号：2018-015 120 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄组合 367,543.17 1.48 63,688.44 17.33 504,599.55 1.75 44,411.81 8.80 交易对象 24,409,717.09 98.52 28,326,817.25 98.25 组合小计 24,777,260.26 100.00 63,688.44 0.26 28,831,416.80 100.00 44,411.81 0.15

372、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 合计 24,777,260.26 100.00 63,688.44 0.26 28,831,416.80 100.00 44,411.81 0.15 （2） 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 无。 （3） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 一年以内 233,059.95 6,991.80 3.00 372,116.33 11,163.49 3.00 一至二年 2,000.00 200.00 10.00 82,483.22 8,2

373、48.32 10.00 二至三年 82,483.22 16,496.64 20.00 三至四年 - - - 50,000.00 25,000.00 50.00 四至五年 50,000.00 40,000.00 80.00 五年以上 - - - 合 计 367,543.17 63,688.44 17.33 504,599.55 44,411.81 8.80 （4） 组合中，按交易对象计提坏账准备的其他应收账款： 公告编号：2018-015 121 组合名称 期末数 期初数 账面余额 坏账金额 账面余额 坏账金额 组合 2 中备用金 143,594.86 195,265.63 组合 2 中关联方往

374、来款 24,266,122.23 28,131,551.62 合计 24,409,717.09 28,326,817.25 （5） 期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 （6） 本期计提、转回或收回坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 19,276.63 元，本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 （7） 本报告期无核销的其他应收款。 （8） 其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 24,327,607.75 28,131,551.62 保证金 134,483.22 442,483.22 备用金 143,594.86 195,265.63 其他

375、165,694.43 54,719.73 租房押金 5,880.00 7,396.60 合计 24,777,260.26 28,831,416.80 （9） 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 项目 款项性质 账龄 金额 占其他应收款余额的比例 坏账准备期末余额 成都交大铁发轨道交通材料有限公司 往来款 1 年以内 24,266,122.23 97.94 中铁二局第五工程有限公司 保证金 2-3 年 66,868.66 0.27 13,373.73 程广慧 备用金 1 年以内 62,410.55 0.25 北京铁路局北京高铁工务段 保证金 4-5 年 50,000.00 0.20 4

376、0,000.00 安徽电力固镇供电有限公司供电所 保证金 1 年以内 50,000.00 0.20 1,500.00 合计 24,495,401.44 98.86 54,873.73 公告编号：2018-015 122 3、长期股权投资 被投资单位 核算 方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资单位持股比例（%） 在被投资单位表决权比例（%） 在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提减值准备 本期现金红利 成 都 交 大 铁发 轨 道 交 通材 料 有 限 公司 成本法 24,568,500.00 24,568,500.00 24,568,500.00 1

377、00.00 100.00 西南交大（上海）轨道交通研 究 院 有 限公司 成本法 2,550,000.00 1,275,000.00 1,275,000.00 2,550,000.00 51.00 51.00 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 成本法 5,450,000.00 1,647,086.65 1,837,557.53 3,484,644.18 54.50 54.50 西南交大（上海）智能系统有限公司 成本法 1,750,000.00 1,505,726.31 1,505,726.31 35.00 35.00 合计 34,318,500.00 27,490,586.65 4,618

378、,283.84 32,108,870.49 公告编号：2018-015 123 4、营业收入及营业成本 （1） 营业收入、营业成本 项目 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 主营业务 61,747,630.59 37,786,167.68 62,792,413.85 32,088,947.21 其他业务 3,246,225.12 485,728.91 合计 64,993,855.71 37,786,167.68 63,278,142.76 32,088,947.21 （2） 主营业务（分行业） 产品名称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 制造业 28,

379、017,268.33 22,882,053.37 24,952,711.04 18,354,096.06 服务业 33,730,362.26 14,904,114.31 37,839,702.81 13,734,851.15 合计 61,747,630.59 37,786,167.68 62,792,413.85 32,088,947.21 （3） 主营业务（分产品） 产品名称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 测绘、评估服务 33,730,362.26 14,904,114.31 36,711,497.69 12,640,492.18 轨道新材料产品 4,524,350

380、.35 4,180,627.37 18,100,574.31 15,859,744.16 安全监测产品 23,492,917.98 18,701,426.00 6,852,136.73 2,494,351.90 自动售检票系统 1,128,205.12 1,094,358.97 合计 61,747,630.59 37,786,167.68 62,792,413.85 32,088,947.21 （4） 主营业务（分地区） 产品名称 本期数 上期数 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内地区 61,747,630.59 37,786,167.68 62,792,413.85 32,088,

381、947.21 国外地区 合计 61,747,630.59 37,786,167.68 62,792,413.85 32,088,947.21 （5） 本年度公司前五名客户情况 客户名称 金额 占总额比例（%） 公告编号：2018-015 124 郑西铁路客运专线有限责任公司 11,916,849.59 18.34 中国铁路通信信号上海工程局集团有限公司 7,235,897.45 11.13 兰新铁路甘青有限公司 4,540,368.79 6.99 通号工程局集团有限公司天津分公司 3,931,623.93 6.05 京沈铁路客运专线辽宁有限责任公司 3,614,989.93 5.56 合计 3

382、1,239,729.69 48.07 5、投资收益 （1）投资收益明细情况 项目 本期数 上期数 可供出售金融资产收取的投资收益 处置长期股权投资产生的投资收益 权益法核算的长期股权投资的投资收益 -212,091.40 -810,910.51 合计 -212,091.40 -810,910.51 （2）权益法核算的长期股权投资的投资收益 项目 本期数 上期数 备注 西南交大士保智能系统（北京）有限公司 -112,442.47 -666,285.75 西南交大（上海）智能系统有限公司 -99,648.93 -144,624.76 合计 -212,091.40 -810,910.51 6、现金流

383、量表补充资料 补充资料 本期数 上期数 1将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 6,110,748.38 6,238,445.95 加：资产减值准备 623,204.58 -1,033,679.90 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 2,120,001.32 2,633,687.49 无形资产摊销 13,361.83 长期待摊费用摊销 178,558.20 477,269.86 公告编号：2018-015 125 补充资料 本期数 上期数 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 20,597.05 923,531.74 固定资产报废损失（收益以“”号填

384、列） 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 2,836,686.44 1,771,005.11 投资损失（收益以“”号填列） 212,091.40 810,910.51 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -101,908.64 -252,207.44 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） -188,728.66 -449,096.94 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -11,079,085.19 -2,302,828.33 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 3,260,337.98 -9,359,371.6

385、1 其他 经营活动产生的现金流量净额 4,005,864.69 -542,333.56 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 532,483.36 519,610.54 减：现金的期初余额 519,610.54 2,021,244.31 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 12,872.82 -1,501,633.77 十五、补充资料 1、当期非经常性损益明细表： 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -20,597.05 越权审批或无正式批准

386、文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一4,349,048.93 公告编号：2018-015 126 项目 金额 说明 标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合

387、并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,659,329.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,603,793.42 小计

388、8,591,575.19 减：所得税影响额 1,303,773.00 减：少数股东权益影响额（税后） 合计 7,287,802.19 公告编号：2018-015 127 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 11.40% 0.18 0.18 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -1.29% -0.02 -0.02 3、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 项目 计算过程 本期数 备注 归属于本公司普通股股东的净利润 P1 6,546,110.83 扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东

389、净利润的非经常性损益 F 7,287,802.19 扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股股东的净利润 P2=P1-F -741,691.36 稀释事项对归属于公司普通股股东的净利润的影响 P3 期初股份总数 S0 37,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加的股份数 S1 报告期因发行新股或债转股等增加的股份数 Si 发行新股或债转股等增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 Mi 报告期因回购等减少的股份数 Sj 减少股份下一月份起至报告期期末的月份数 Mj 报告期缩股数 Sk 报告期月份数 M0 12 发行在外的普通股加权平均数 S=S0+S1+SiMiM0-Sj

390、MjM0-Sk 37,000,000.00 归属于公司普通股股东的基本每股收益 Y1=P1S 0.18 公告编号：2018-015 128 项目 计算过程 本期数 备注 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的基本每股收益 Y2=P2S -0.02 稀释性潜在普通股加权平均数 X1 计算稀释每股收益的普通股加权平均数 X2=S+X1 归属于公司普通股股东的稀释每股收益 Y3=(P1+P3)X2 0.18 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的稀释每股收益 Y4=(P2+P3)X2 -0.02 十六、财务报表的批准 本公司财务报表于 2018 年 3 月 28 日经公司第一届董事会十九次会议批准对外公布。 四川西南交大铁路发展股份有限公司 公司法定代表人：王鹏翔 主管会计工作的公司负责人：杨云彬 公司会计机构负责人：王兴文 二 0 一八年三月二十八日 公告编号：2018-015 129 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 董事会办公室