837692_2016_思宇信息_2016年年度报告_2017-04-19.txt

1、 公告编号：2017-010 1 证券代码:837692 证券简称:思宇信息 主办券商：中信建投 思 宇 信 息 NEEQ : 837692 陕西思宇信息技术股份有限公司 Shaanxi SiYu Information&Technology Incorporated Company 年度报告 2016 公告编号：2017-010 2 公司年度大事记 挂 牌 荣 誉 经 营 2016 年 9 月，公司荣获陕西省软件行业协会副理事长单位。 2017 年 1 月，公司荣获西安软件园 2016 年度优秀创新企业奖。 2016 年 6 月 16 日，公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，证

2、券简称：思宇信息，证券代码：837692。 2016 年，公司与西安市长安区教育局、宝鸡市教育局、礼泉县教育局等多家政府单位确定合作关系，合同总计金额逾千万。 公告编号：2017-010 3 目 录 第一节 声明与提示 . 5 第二节 公司概况 . 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 .11 第四节 管理层讨论与分析 .13 第五节 重要事项 .24 第六节 股本变动及股东情况 .27 第七节 融资及分配情况 .29 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 .31 第九节 公司治理及内部控制 .35 第十节 财务报告 .40 公告编号：2017-010 4 释义 释义项目 释义 股份公司、

3、本公司、思宇信息 指 陕西思宇信息技术股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 陕西思宇信息技术股份有限公司章程 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 希格玛 指 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告 指 希会审字(2017)1369 号 三会 指 股东大会、董事会、监事会 “三会”议事规则 指 股东大会议事规

4、则、董事会议事规则、监事会议事规则 应用系统集成 指 根据用户需求提供应用系统模式以及实现该系统模式的具体技术解决方案和运作方案,即为用户提供一个全面的系统解决方案。因此,应用系统集成又称为行业信息化解决方案集成。 设备系统集成 指 也可称为硬件系统集成,在大多数场合简称系统集成,或称为弱电系统集成,以区分于机电设备安装类的强电集成。它指以搭建组织机构内的信息化管理支持平台为目的,利用综合布线技术、楼宇自控技术、通信技术、网络互联技术、多媒体应用技术、安全防范技术、网络安全技术等将相关设备、软件进行集成设计、安装调试、界面定制开发和应用支持。设备系统集成也可分为智能建筑系统集成、计算机网络系统

5、集成、安防系统集成。 系统运维服务 指 系统运维服务的提供者基于服务级别协议(SLA)向运维服务的使用者提供各类 IT 运维服务。 公告编号：2017-010 5 第一节 声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项

6、 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-010 6 重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 下游行业波动风险 报告期内,公司主要客户为能源企业,特别是大型国有煤炭企业,公司为其提供应用系统集成服务、设备系统集成服务及系统运维及服务。目前受国内整体能源行业调整影响,公司的下游客户在自身信息化投入方面动力不足,能源行业下游客户的需求直接影响公司的业绩增幅。 针对能源行业周期性调整的情况,公司将及时调整战略规划,进一步加大研发投入,提升服

7、务水平和质量,稳定原有客户,保持公司领先优势的同时,积极开拓教育、政府等其他行业的信息化客户,目前公司业绩稳定。 客户集中的风险 报告期内,公司重大客户大部分集中在煤炭类企业,也有一部分政府教育行业,主要客户为礼泉县教育局、西安煤矿机械有限公司、陕西陕煤铜川矿业有限公司、陕西陕煤蒲白矿业有限公司、陕西汇森凉水井矿业有限责任公司等教育行业及国有煤炭企业。公司 2016 年前五大客户合计销售额占当期销售总额比例为26.63%,如果公司主要客户的生产经营出现波动或主要客户对公司产品的需求发生不利变化,将会对公司的业绩产生影响。 应收账款坏账的风险 截至 2016 年末,公司应收账款账面价值为 904

8、0 万元,占流动资产的比例为 59%。 截至 2016 年 12 月 31 日,账龄在 1 年以内的应收账款余额占应收账款总余额的 83.36%,超过 1 年账龄的应收账款占比较上年同期有所减少。 公司应收账款期末余额较大,一小部分应收账款账龄较长,且主要集中在煤炭类企业,应收账款存在无法收回的风险。但是长账龄客户主要为公司长期合作的老客户,客户信誉较好,且公司制定了完善的应收账款管理制度,按应收账款账龄计提坏账准备,定期与客户对账,专人定期催收,尽可能降低应收账款发生坏账的概率。 运营资金不足的风险 公司主营业务是为客户提供应用系统集成服务、设备系统集成服务及系统运维及服务,其中应用系统集成

9、业务对资金储备要求较高。在开展应用系统集成业务过程中,一方面,充足的货币资金储备是公司成功获得项目承包业务的必备条件;另一方面,项目在投标、中标、开工、完工阶段均对货币资金有较大的需求。由于公司客户多为大型国有煤炭企业,付款周期普遍较长,导致对资金储备要求较高,如果公司不能合理有效的控制项目的开展速度,未能及时筹措到项目资金,则公司可能出现资金短缺的风险。 技术泄密风险 公司作为高新技术企业,自主研发并拥有多项软件著作权。公司软件著作权是核心竞争力的重要组成部分,也是公司进一步创新和发展的基础。尽管公司已经申请专利及著作权保护等措施避免公司技术泄密,但并不能彻底消除公司所面临的该项风险。 公司

10、已经拥有多项软件著作权,在技术方面有一定的积累,为规 公告编号：2017-010 7 避技术风险,公司将严格按照 ISO9001的要求进行新技术和新产品的开发、设计,依托先进的流程管理,加强对专利技术的流程管理和技术保护。 核心技术人员流失风险 稳定、高素质的科研人才队伍是公司长期保持技术领先优势的重要保障。公司注重人力资源的管理,制定了合理的员工薪酬方案,建立了有效的绩效管理体系,积极为核心技术人员提供良好的科研条件。虽然公司已经采取了多种措施以稳定核心技术人员队伍并取得了较好的效果,但仍不能排除核心技术人员流失的风险。 公司仍将继续通过不断完善激励机制和约束机制,将公司各方面人才的利益与公

11、司的利益相结合,调动所有员工的积极性和创造性,防止人才流失。自公司成立以来至今,公司核心技术人员一直保持稳定。 实际控制人控制风险 刘跟民、刘彬为夫妻关系,合计持有公司 76.87%的股份,为公司实际控制人。如果实际控制人通过行使表决权或其他方式对公司经营和财务决策、重大人事任免、利润分配等方面实施不利影响,可能会给公司及中小股东带来一定风险。 公司将严格依照公司法及各类相关法律法规、公司章程及三会议事规则、公司各类规范制度对公司活动进行管理,保护公司及中小投资者利益。 企业所得税税收优惠政策变化的风险 公司所在的软件和信息技术服务行业为国家重点支持的战略性新兴产业,享有多项税收优惠和财政补贴

12、政策。公司于 2015 年 8月 31 日获得由陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局、陕西省地方税务局颁发的高新技术企业证书(证书号 GR201561000186 号),根据高新技术企业认定管理办法及中华人民共和国企业所得税法等有关规定,公司自获得高新技术企业认定起三年内企业所得税按 15%缴纳。 如果公司未来不能被认定为“高新技术企业”以及相应的税收优惠政策发生变化,公司将不再享受相关税收优惠,将按 25%的税率征收所得税,所得税税率的提高将对公司经营业绩产生一定影响。 银行借款无法偿还的风险 2016 年末公司短期借款金额 1200 万元,占流动负债的比例为21.14%。若公司

13、财务状况恶化,会发生短期借款无法偿还的风险。但公司盈利能力较强,银行信誉良好,报告期内未发生贷款逾期问题,且公司注重资金管理,财务风险防范意识较强,有效的降低了银行借款无法偿还的风险。 存货存在减值的风险 2016 年末公司存货账面价值为 3,896.37 万元,占流动资产的比例为 25.63%。公司存货期末余额较大,目前公司在建项目进展顺利,工程进度按照整体计划进行,但仍不排除系统集成业务不能通过客户验收而导致存货发生减值的风险。 收入季节性波动的风险 公司主要客户为能源企业,特别是大型国有煤炭企业,并与其保持着长期稳定的合作关系。上述客户通常实行预算管理制度和集中采购制度,在上半年审批当年

14、的年度预算和固定资产投资计划,在年中或下半年安排设备采购招标,系统调试与验收则集 公告编号：2017-010 8 中在第四季度尤其是年底。因此,公司存在明显的季节性销售特征,即在每年上半年新增订单、销售收入实现较少,订单从下半年开始明显增加,全年的销售业绩集中体现在第四季度尤其是年底。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-010 9 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 陕西思宇信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Shaanxi SiYu Information Technology Incorporated Company 证券简称 思宇信息 证券代码 8376

15、92 法定代表人 刘跟民 注册地址 西安市高新技术开发区高新二路 12 号同馨阁 1 幢 1202 室 办公地址 西安市高新技术开发区高新二路 12 号同馨阁 1 幢 1202 室 主办券商 中信建投证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 3 层 会计师事务所 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 曹爱民、张晔 会计师事务所办公地址 西安市高新区高新路 25 号希格玛大厦 3 层、4 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 郜燕 电话 029-88386031 传真 029-88386214 电子邮箱 sy_sxsy 公司网址

16、联系地址及邮政编码 西安市高新技术开发区高新二路 12 号同馨阁 1 幢 1202 室,710075 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 陕西思宇信息技术股份有限公司办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 6 月 16 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务 主要产品与服务项目 应用系统集成、设备系统集成、系统运维及服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 47,005,119 做市商数量 - 控股股东 刘跟民,刘彬 实际控制人 刘跟民,刘彬 四、注册情况 公告编号：2017-010

17、10 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91610000741276928J 否 税务登记证号码 91610000741276928J 否 组织机构代码 91610000741276928J 否 公告编号：2017-010 11 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 113,870,679.91 125,733,144.52 -9.43% 毛利率 23.65% 21.01% - 归属于挂牌公司股东的净利润 3,770,176.40 6,651,815.86 -43.32% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

18、2,189,979.74 6,150,670.76 -64.39% 加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） 3.98% 8.00% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 2.33% 7.42% - 基本每股收益 0.08 0.16 -50.00% 二、偿债能力 单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 153,404,200.12 138,591,463.59 10.69% 负债总计 56,763,160.95 45,720,600.82 24.15% 归属于挂牌公司股东的净资产 96,641,039.17 92,870,8

19、62.77 4.06% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.06 1.98 4.04% 资产负债率（母公司） 36.55% 35.13% - 资产负债率（合并） 37.00% 32.99% - 流动比率 2.68 2.95 - 利息保障倍数 9.25 9.83 - 三、营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 3,623,488.99 -14,119,967.48 - 应收账款周转率 1.21 1.19 - 存货周转率 2.75 4.24 - 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 10.69% -12.31% - 营业收入增长率 -9.43% -

20、22.92% - 净利润增长率 -43.32% -14.40% - 五、股本情况 单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 公告编号：2017-010 12 普通股总股本 47,005,119 47,005,119 0.00% 计入权益的优先股数量 - - - 计入负债的优先股数量 - - - 六、非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益 153,660.65 计入当期损益的政府补助 1,549,900.00 其他营业收入和支出 160,928.09 非经常性损益合计 1,864,488.74 所得税影响数 284,292.08 少数股东权益影响额（税后） 0.00 非经常性损益净

21、额 1,580,196.66 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用 公告编号：2017-010 13 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析 （一）商业模式 公司是拥有自主产品并集服务为一体的信息系统全面解决方案提供商，主要为能源、教育、政府及其他企业客户提供信息化规划与咨询、应用系统集成、系统设计与开发、系统运维及服务等业务，拥有信息系统集成及服务资质二级证书、电子与智能化工程专业承包二级证书、ITSS 信息技术服务运行维护标准符合性二级证书、陕西省安全技术防范从业单位工程资质二级证书、军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书、高新技术企业证书、ISO9001：200

22、8 质量管理体系认证证书等资质，拥有 23 项软件著作权和15 项软件产品登记证书，取得商标权 5 项。 公司通过从市场收集信息开始运营流程，经过严格的筛选和评估，对于符合公司业务的项目进行投标，与成功获得的项目签订项目合同后进行设备采购、工程施工、设备调试、试运行、用户培训等环节，最终交付客户使用并进入系统运维阶段。 公司积极扩大业务范围，努力实现经营多元化，在原有石油、教育、政府采购等业务基础上，加大市场投入、将业务拓展至电力、运输、军工制造等行业领域，目前就电力公司信息化设备供应服务领域我公司已入围陕西省国家电网等多家电力公司采供名录，报告期内已有业务往来。 报告期内，公司商业模式未发生

23、变更。 年度内变化统计： 事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 2016 年，伴随我国经济转型调整,系统集成和数据中心的业务市场需求暂缓，能源行业的黄金时代已经过去，要想重新回到原来的发展速度已经不是一朝一夕的事情，同时客户在信息化建设方面的投入放缓，虽然市场环境变化对公司的业务有一定的影响，但是公司仍然积极抓住每次机遇，加强市场开拓，持续优化产品解决方案，提高自身的

24、核心竞争力，不断的扩大服务行业的种类，降低对一些大客户的依赖，行业竞争力得到进一步加强，主要拓展西安周围各个县的政府采购及教育行业，已经签订合同的单位有大荔县人民政府、合阳县人民政府、宜君县人民政府、礼泉县教育局等；同时公司持续完善法人治理结构，努力构建有效的风险防控机制，并不断完善各项管理制度，经营管理与风险预防水平持续提升。报告期内，公司各项工作进展顺利、运行正常，2016 年实现营业收入 11,387 万元，相较去年有些许下降；实现利润总额 521 万元，相校去年有所减少，净利润 377 万元，同比有所下降。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产达到 15,340 万元，较去

25、年同期增长 10.69%，净资产达到 9,664 万元，较去年同期增长 4.06%。 1、主营业务分析 （1）利润构成 单位：元 公告编号：2017-010 14 项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 113,870,679.91 -9.43% - 125,733,144.52 -22.92% - 营业成本 86,940,558.97 -12.46% 76.35% 99,312,314.08 -26.12% 78.99% 毛利率 23.65% - - 21.01% - - 管理费用 16,831,442.54 13.16% 14.7

26、8% 14,873,866.05 5.80% 11.83% 销售费用 5,188,589.77 14.11% 4.56% 4,546,925.60 12.58% 3.62% 财务费用 708,218.69 -25.81% 0.62% 954,584.17 9.32% 0.76% 营业利润 3,348,144.88 -54.46% 2.94% 7,351,717.16 19.58% 5.85% 营业外收入 2,014,766.16 37.65% 1.77% 1,463,712.94 257.51% 1.16% 营业外支出 150,277.42 -75.25% 0.13% 607,279.76 2

27、,846.81% 0.48% 净利润 3,770,176.40 -43.32% 3.31% 6,651,815.86 -14.40% 5.29% 项目重大变动原因： 2016 年，能源行业的信息化项目投入放缓，再加上部分项目在年底时还未达到完工结算的条件，因此营业收入较去年同期下降了 9.42%。虽然公司的营业收入较去年同期有所下降，但是公司的毛利率较去年提高了 2.64%，2016 年的成本控制中各个项目经理都能各司其职，以成本为中心，营业成本下降了12.46%，因此 2016 年各项目的毛利率控制较好。 公司 2016 年的期间费用控制不当，导致管理费用增加了 13.16%，销售费用增加了

28、 14.11%。原因主要有三点：首先,公司在制作费用预算时对一些变动费用的弹性比例没有控制好；其次，公司从 2015 年开始启动新三板的挂牌工作，对 2015 年已经发生的中介机构费用没有进行预提，导致发生的所有费用全部计入 2016 年；最后，公司挂牌成功后，提高了员工的工资及福利待遇。最终导致营业利润下降较多，同时净利润较去年同期有所减少。 2016 年营业外收入较去年增加了 55 万元，增长了 37.65%，主要原因是公司成功在全国中小企业股份转让系统挂牌，获得新三板挂牌补贴资金 50 万元；另外公司进行了车辆改革，对固定资产进行了出售，因此增加了营业外收入的金额 。 2016 年营业外

29、支出较去年减少了 45.7 万元，下降幅度为 75.25%，主要原因是 2015 年申请挂牌期间对公司账面的固定资产进行了疏理，并及时对不具有使用价值的固定资产进行了清理，导致 2015 年营业外支出较大。2016 年公司进行了车辆改革，对固定资产进行了出售，处置非流动资产的损失计入了营业外支出，与 2015 年相比，营业外支出项存在较大幅度下降。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 113,870,679.91 86,940,558.97 125,733,144.52 99,312,314.08 其他业务收入 - - - -

30、合计 113,870,679.91 86,940,558.97 125,733,144.52 99,312,314.08 按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 应用系统集成 66,154,470.37 58.10% 69,621,804.96 55.37% 设备系统集成 41,678,300.52 36.60% 50,238,274.79 39.96% 系统运维及服务 6,037,909.02 5.30% 5,873,064.77 4.67% 收入构成变动的原因： 2016 年应用系统集成收入 6,615 万元，占营业收入的

31、58.10%；设备系统集成收入 4,168 万元，占营 公告编号：2017-010 15 业收入的 36.60%；系统运维及服务收入 604 万元，占营业收入的 5.30%。与上年同期相比，公司在 2016年承接的应用系统集成类项目和系统运维及服务类项目有所增加，这也是公司核心竞争力提高的体现，应用系统集成类占比较上年同期提高了 2.73%，系统运维及服务类占比较上年同期提高了 0.63%，正是因为应用系统集成收入和系统运维及服务类收入的增加，公司的毛利率才提高了 2.64%。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 3,623,488.99 -14

32、,119,967.48 投资活动产生的现金流量净额 862,912.63 145,829.05 筹资活动产生的现金流量净额 -631,744.49 14,988,476.32 现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额变动原因：2016 年，公司销售商品、提供劳务收到的现金为 12,614万元，2015 年为 11,834 万元，同比增加了 780 万元，主要是因为公司加紧了对应收账款的催收，并且制定了更为具体和详细的催收制度，将 2015 年发生的应收账款在 2016 年及时收回，2016 年当年产生的应收账款也可以及时收回。 2016 年，购买商品、接受劳务支付的现金为 10,674

33、万元，2015 年为 11,816 万元，同比减少了 1,142万元，主要是因为公司与长期合作的供应商加强了联系，同时，建立健全了供应商比价制度，通过比较为公司争取到最有利的付款条件；另外，2016 年的收入较 2015 年下降 9.43%，相对应的采购额也随之减少。 2016 年支付给职工以及为职工支付的现金为 1,203 万元，2015 年为 1,043 万元，同比增加了 160 万元。主要原因是公司在新三板成功挂牌后，提高了员工的工资及福利待遇，对原有的社保基数也随之进行了提高，以此调动提高和调动了员工的积极性，使公司的各项工作能够顺利、高效的开展。 综上所述，由于回款额的增加、采购支付

34、现金的减少，使公司经营活动产生的现金流量净额较去年同时增加了 1,774 万元。 2、投资活动产生的现金流量净额变动的原因：2016 年,投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加了 71.7 万元，主要为处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回现金净额 2016 年为 86.3 万元，2015年为 15.6 万元，2016 年公司进行了车辆改革，对公司的车辆进行了出售，导致投资活动产生的现金流量增加。 3、筹资活动产生的现金流量净额变动的原因：2016 年，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少了 1,562 万元，主要原因是 2015 年公司股改前进行了增资，吸收投资 2,047 万元，而

35、 2016 年公司未做定向增发，因此较去年同期有所减少。 （4）主要客户情况 单位：元 序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 礼泉县教育局 7,357,520.51 6.46% 否 2 西安煤矿机械有限公司 7,160,512.72 6.29% 否 3 陕西陕煤铜川矿业有限公司下石节煤矿 6,628,387.55 5.82% 否 4 陕西陕煤蒲白矿业有限公司物资供应分公司 4,895,377.78 4.30% 否 5 陕西汇森凉水井矿业有限责任公司 4,570,717.95 4.01% 否 合计 30,612,516.51 26.88% （5）主要供应商情况 单位：元

36、序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 联想(西安)有限公司 15,980,547.40 14.87% 否 公告编号：2017-010 16 2 武汉志嘉伟业科技有限公司 14,082,580.00 13.11% 否 3 用友网络科技股份有限公司 4,129,581.00 3.84% 否 4 西安市亿涛物资贸易有限公司 3,577,158.00 3.33% 否 5 中煤科工集团重庆研究院有限公司 3,009,900.00 2.80% 否 合计 40,779,766.40 37.95% - （6）研发支出与专利 研发支出： 单位：元 项目 本期金额 上期金额 研发投入金额

37、 6,373,932.92 6,572,539.64 研发投入占营业收入的比例 5.60% 5.23% 专利情况： 项目 数量 公司拥有的专利数量 0 公司拥有的发明专利数量 0 研发情况： 2016 年公司共发生研发投入 637 万元，主要支付在人员工资、开发咨询等方面，目前公司研发团队共 30 人，2016 年主要研发产品有思宇多级联动审批系统、汽车智能称重系统、政务数据交换与互联互通管理系统，这些软件产品可以广泛的应用于各个行业及领域。目前公司正在积极研发智能汽车称量系统2.0，对原来的版本进行升级，以便能带给客户更好的使用体验。公司 2016 年的研发投入金额较去年同期减少 19.8

38、万元，从绝对值来看研发投入减少了，但是从研发投入占营业收入比例的相对值来看，公司 2016年研发投入的比例却提高了 0.36%，因为公司坚信只有不断的研发出新的产品，才能提高自身的核心竞争力，为公司争取到更多的客户，同时也为公司创造更大的经济效益。 截止报告期末，公司拥有软件著作权 23 个，商标 5 个。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 货币资金 9,872,171.30 64.06% 6.44% 6,017,514.17 20.27% 4.34% 2.1% 应收账款 90,40

39、4,352.70 -3.09% 58.93% 93,282,973.37 -16.32% 67.31% -8.38% 存货 38,963,690.61 60.18% 25.40% 24,325,066.71 8.27% 17.55% 7.85% 长期股权投资 - - - - - - - 固定资产 891,516.57 -70.62% 0.58% 3,034,825.07 -38.17% 2.19% -1.61% 在建工程 - - - - - - - 短期借款 12,000,000.00 - 7.82% 12,000,000.00 -14.29% 8.66% -0.84% 长期借款 - - -

40、- - - - 资产总计 153,404,200.12 10.69% - 138,591,463.59 -12.31% - - 资产负债项目重大变动原因： 1、货币资金变动原因：2016 年，由于积极的催收应收账款，年末货币资金余额较去年同期增加了385 万元，变动比例为 64.06%，公司的营运资金充裕。 2、应收账款变动原因：2016 年，应收账款年末余额较去年同期减少了 288 万元，变动比例为-3.09%，由于营业收入较去年下降了 9.43%，导致应收账款的余额也相应的减少。 公告编号：2017-010 17 3、存货变动的原因：2016 年公司承接的应用系统集成项目较去年同期有所增加

41、，应用系统集成类项目的工期较设备系统集成类项目长一些，因此，公司发到项目地的商品增加，由于项目未完工，相应的存货不能进行结转，所以期末存货的余额较上年增加了 1,464 万元，变动比例为 60.18%。 4、固定资产变动的原因：2016 年，公司将公用车辆进行了改革，由个人出资购买了公司的车辆，再由公司与个人签订租赁协议，这样可以减少公司运营的风险。 因此，公司的固定资产变动幅度较大，固定资产减少了 214 万元，变动比例为 70.62%。以上各项资产类项目的变动，最终使资产较去年同期增加了 1,481 万元，增长 10.69%。 3、投资状况分析 （1）主要控股子公司、参股公司情况 报告期内

42、，公司拥有 1 家全资子公司即陕西际融信息科技有限公司，具体情况如下： 企业名称：陕西际融信息科技有限公司 统一社会信用代码：916100005556533719 住所：西安市高新区唐延路 3 号旺座国际城第 1 幢 3 单元 33002、33003 室 注册资本：2000 万元 实收资本：2000 万元 经营范围：计算机软硬件产品的开发、销售及相关技术咨询服务；电子产品销售及相关的技术服务；安防系统、智能建筑弱电系统工程的设计、安装；计算机信息系统集成及相关技术咨询服务；自动化系统的集成开发、销售及相关技术咨询服务；电梯、自动扶梯、劳保用品、通信产品（卫星地面接收设施、无线电发射设备等专控除

43、外）、机电产品（小轿车除外）的销售；防雷工程的设计、施工。 成立日期：2010 年 5 月 13 日 营业期限：长期 子公司 2016 年度主营业务收入 535.86 万元，主营业务成本 198.62 万元，净利润-273.20 万元，总资产 1109.21 万元，净资产 747.18 万元。 （2）委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析 信息化产业是关系到国民经济和社会发展全局的基础性、战略性、先导性产业。加快发展信息化与软件产业对于促进信息消费、扩大内需、培育发展战略性的新兴产业、推动信息化和工业化深度融合，加快经济提质增效升级、提高国家信息安全保障能力，都具有重要意义。 目前

44、我国已具备一定规模的信息技术产业基础、相对丰富产业形态、广泛的信息技术应用实践，新技术、新产品、新业态变革密集发生，信息化产业的发展潜力和重要影响力越来越清晰的影响着社会的各个方面。十三五时期，是我国信息化与软件产业发展的重要时机，李克强总理在 2016 年两会政府工作报告中明确指出将大力推行“互联网+政务服务”，发展关键应用软件、行业解决方案和集成应用平台，强化应用创新和商业模式创新，提升服务型制造水平，培育扩大信息消费，强化对重大战略的支撑服务。 2016 年 12 月 18 日，工业和信息化部正式印发了软件和信息技术服务业发展规划（20162020 年），作为指导“十三五”时期软件和信息

45、技术服务业发展的纲领性文件。规划指出要着力突破关键核心技术，提高产业基础能力。着力深化应用创新和融合发展，加快发展关键应用软件、行业解决方案和集成应用平台，强化应用创新和模式创新。着力加强产业生态体系建设，培育创新型企业，强化标准体系建设和公共服务能力提升，打造特色优势产业集群。 近几年国家将信息化产业发展建设工作纳入到重要的战略发展地位，在政策引导与资金扶持方面力度不断加强，积极鼓励企业承担国家重大信息化建设专项工作，提升信息化企业的创新能力。行业主管部 公告编号：2017-010 18 门全面深化改革，创新行业管理，加大信息化与软件产业相关行政审批事项。 伴随行业发展的巨大发展空间以及广阔

46、的市场前景和不断完善的国内产业政策环境，公司积极调整战略布局，跟随信息化产业的市场发展，积极开拓业务渠道，提升自身综合实力，助力公司在市场竞争中与经营业绩进一步提升。 （四）竞争优势分析 在能源企业信息化行业领域，公司是区域性的规模化公司。在业务范围方面，公司在系统集成方面进行多年的深耕，积累的产品和行业化解决方案在陕西本土市场有较强的市场占有率。 （1）领先的研发能力和技术优势 公司自涉足信息化业务以来，一直将技术研发作为提升公司核心竞争力的关键所在，并投入了大量的人力和物力，目前所形成的煤炭企业 ERP 系统、煤炭运销管理系统、煤炭物资管理系统、干部走动式管理系统、多级联动审批系统等多种煤

47、炭行业整体解决方案对公司在占领本土市场份额方面起到了较大的支撑作用，此外通过自上位机向下位机的延展，通过物联网、云计算等先进技术使创新方案完整性和可实施性得到可靠保障。 （2）资质和综合实力优势 从业务资质的角度来看，目前公司拥有信息系统集成二级资质、电子与智能化工程专业承包二级资质、陕西省安全技术防范从业单位工程资质二级资质、军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书、是国家两化融合服务联盟成员之一、是陕西省首批两家两化融合服务厂商、通过了 ITSS 二级运维服务资质的认证。公司凭借能源、教育、政府信息化行业的多年积累，已拥有上千客户群体，其中大型客户上百个。报告期内，公司承担的百万级以上的项

48、目十余个，公司系统使用的人数在 10 万人以上，产品多次获得国家的创新奖项。 （3）先进的业务流程和完善的管理体系 公司自设立以来就不断进行管理改革和体制创新，日益完善管理制度和流程，在经营管理及项目管理上建立了严格的内部控制制度，拥有 ISO9001 质量管理体系认证证书、在研发方面通过了 CMMI3 体系的认证，公司管理团队根据煤炭企业客户的特点，总结出了有效控制需求的方法，可以做到在一定质量的情况下保证项目的交付率。 （五）持续经营评价 经营方面：公司从事的系统集成服务行业未来发展前景广阔，公司在行业内拥有良好的信誉、优秀的团队及人员，具有良好的市场发展空间。 财务方面：2016 年公司

49、实现营业收入 1,1387 万元，净利润 377 万元，毛利率 23.65%，加权平均净资产收益率 3.98%，基本每股收益 0.08；每股净资产 2.06，资产负债率 37%，流动比率 2.68；应收账款周转率 1.21，存货周转率 2.75，经营活动产生的现金流量净额为 362 万元。从前述指标分析，公司自身盈利能力和偿债能力处于行业中上游水平。公司的资产负债率等指标体现出公司具备偿债能力，可维持公司正常业务的开展，不存在偿债不能等风险，公司的持续经营能力得以保证。 管理方面：公司已建立了较为完善的财务管理、内部控制等管理制度，能够较好的把握和控制业务发展及内部管理，不存在管理失控等风险。

50、 综上所述，公司业务明确，具有持续经营能力，不存在对持续经营能力有重大影响的因素。 （六）扶贫与社会责任 公司在日常的经营活动中积极承担社会责任，根据国务院残疾人就业条例和陕西省财政厅、陕西省地方税务局、陕西省残疾人联合会关于印发的通知有关规定，公司依法履行残疾人就业的责任和义务，公司全资子公司安排残疾人就业 1 名，并且缴纳社会保险和住房公积金。 公告编号：2017-010 19 （七）自愿披露 不适用 二、未来展望（自愿披露） （一）行业发展趋势 1、产业现状 信息产业在优化产业结构、带动经济增长方面持续保持国民经济和社会发展的支柱产业地位，成为全国增速较快的行业之一，信息产业对经济增长的

51、贡献率不断提高。“十三五”期间，中国电子信息产业规模继续壮大，在世界电子信息产业竞争格局中，产业规模地位不断得以巩固。近年来，发达国家在工业互联网、智能制造、人工智能、大数据等领域加速战略布局，抢占未来发展主导权，给我国软件和信息技术服务业跨越发展带来深刻影响。从国内形势看，我国经济发展进入新常态，中国制造 2025、“一带一路”、“互联网+”行动计划、大数据等国家战略的推进实施，以及国家网络安全保障的战略需求，赋予软件和信息技术服务业新的使命和任务,对进一步激活软件和信息技术服务业市场主体、提升产业层级提出新的更高要求。与此同时，我国政府高度重视信息技术和软件服务业的发展，将信息化作为强国战

52、略的重要举措，倡导企业自主创新，鼓励企业加入国家重大信息化建设工作中，我国政府从税收、人才资源培养、打击盗版、保护知识产权等方方面面提供了政策扶持。产业发展环境和企业发展空间不断优化升级。经过多年快速发展，我国信息化产业规模迅速扩大，应用水平和服务能力稳步提升。国民经济信息化建设活动的持续推进，进一步提升了能源、教育、医疗、电力等重点领域对信息技术的强劲需求，为信息技术服务业提供的可持续发展提供了重要保障。 2、市场展望 展望未来，在宏观经济增速下滑的大背景下，能源科技创新日新月异，以信息化、智能化为特征的新一轮能源科技革命蓄势待发。2016 年 12 月 22 日，国家发改委、国家能源局联合

53、发出通知，公布了煤炭工业发展“十三五”规划（下称规划）。规划指出,要加强煤炭集成创新，推动物联网、大数据、云计算等现代信息技术在煤炭行业的集成应用，服务煤炭生产、灾害预防预警、煤炭物流、行业管理等工作。清理市场分割、地区封锁等限制，推动煤炭交易平台信息共享，形成跨区域和行业的智能物流信息服务平台。强化科技创新引领作用，加强基础研究、关键技术攻关、先进适用技术推广和科技示范工程建设，推动现代信息技术与煤炭产业深度融合发展，提高煤炭行业发展质量和效益。科技创新对行业发展贡献率进一步提高，煤矿信息化、智能化建设取得新进展，建成一批先进高效的智慧煤矿。 由于信息化产业具有战略性、全局性、综合性的特点，

54、产业的发展受到政府的极大重视和国家政策的大力支持，行业发展将有望迎来新的机遇期。同时，新兴行业信息化建设以及传统产业信息化改造的步伐加快，现代信息技术与传统产业深度融合发展，使得信息化加速向社会各个领域渗透，越来越多的影响着人民生活的方方面面，与国民经济发展息息相关。因此，我国信息化产业保持了较快的增长速度，未来我国信息服务市场发展空间巨大。 （二）公司发展战略 公司坚持以“市场为导向，以客户为根本”的企业价值观，长期致力于能源特别是煤炭企业信息化行业。公司计划在未来五年内，在进一步巩固原有能源、教育、政府等客户的前提下，通过自主创新与产品研发，依托现有资源及用户为基础，通过以下两方面实现公司

55、快速、健康、可持续发展： （1）加强全国区域市场拓展和客户需求开发工作。公司将积极增加研发及服务的投入，成立专门的高级研发团队和运营团队，立足陕西及西北地区市场，逐步向全国其他地区市场加大拓展力度。加强客户的需求开发，以优质、高效的研发技术和后续一流运营维护服务能力积极提升客户的体验感。在市场区域上，通过优质的服务和一流的研发技术向全国其它区域市场进行拓展。 公告编号：2017-010 20 （2）做好行业市场开拓及客户维护工作。报告期内，公司客户较为稳定，主要系能源、教育、政府型信息化客户。公司利用在上述行业多年的耕耘经验，在做好客户维护工作的同时，积极向其他行业领域拓展。目前已初步涉足电力

56、行业，公司的信息设备供应已入围多家电力公司采供名录，且报告期内已有业务往来。 （三）经营计划或目标 1、公司将以应用系统集成业务为基础，以政府服务为新的业务增长点，以煤炭系统为业务爆发点的“核心业务系统”为主体，在信息化行业和软件技术上，更新无人值守计量称重系统 1.0，拓展汽车物流领域市场，创建新的业务模型和商业模型，使公司产品和服务逐步拓展到其他各个省市，成为国内综合信息化服务商。 2、充分发挥公司信息化技术优势和核心竞争力，为客户提供高质量的产品和服务，提高主营业务和核心技术水平，从而保持公司在行业内的良好口碑以及品牌影响力，保障公司在信息化市场竞争中的优势，使之成为公司开拓市场的无形利

57、剑。 3、不断改善公司的工作环境，提高员工的生活待遇和个人成就感，创造积极向上的创新型企业文化，为优秀人才提供良好的升职通道与发展空间，稳定公司骨干人才队伍，保障公司优秀人才队伍资源的最大化利用。 该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 （四）不确定性因素 不适用 三、风险因素 （一）持续到本年度的风险因素 （一）下游行业波动风险 报告期内,公司主要客户为能源企业,特别是大型国有煤炭企业,公司为其提供应用系统集成服务、设备系统集成服务及系统运维及服务。目前受国内整体能源行业调整影响,公司的下游客户在自身信息化投入方面动力

58、不足,能源行业下游客户的需求直接影响公司的业绩增幅。 应对措施：针对能源行业周期性调整的情况,公司将及时调整战略规划,进一步加大研发投入,提升服务水平和质量,稳定原有客户,保持公司领先优势的同时,积极开拓教育、政府等其他行业的信息化客户,目前公司业绩稳定。 （二）客户集中的风险 报告期内，公司重大客户主要集中在教育及煤炭类企业，主要客户为礼泉县教育局、西安煤矿机械有限公司、陕西陕煤铜川矿业有限公司、陕西陕煤蒲白矿业有限公司、陕西汇森凉水井矿业有限责任公司等教育行业及国有煤炭企业。公司 2016 年前五大客户合计销售额占当期销售总额比例为 26.63%,如果公司主要客户的生产经营出现波动或主要客

59、户对公司产品的需求发生不利变化，将会对公司的业绩产生影响。 应对措施：积极拓展业务领域，在保证原有能源行业领域的基础上，大力开展教育行业、政府行业。通过各种渠道获取教育行业、政府行业的招投标信息，积极参与招投标工作，为公司拓宽业务领域，从而防止客户集中风险。 （三）应收账款坏账的风险 截至 2016 年末,公司应收账款账面价值为 9040 万元,占流动资产的比例为 59%。 公告编号：2017-010 21 截至 2016 年 12 月 31 日,账龄在 1 年以内的应收账款余额占应收账款总余额的 83.36%,超过 1 年账龄的应收账款占比较上年同期有所减少。 公司应收账款期末余额较大，部分

60、应收账款账龄较长，且主要集中在煤炭类企业，存在应收账款无法收回的风险。但是长账龄客户主要为公司长期合作的老客户，客户信誉较好，发生坏账的概率较低。 应对措施：制定完善的应收账款管理制度及催收计划，定期与客户对账，专人定期催收，减少应收账款发生坏账的概率。 （四）运营资金不足的风险 公司主营业务是为客户提供应用系统集成服务、设备系统集成服务及系统运维及服务，其中应用系统集成业务对资金储备要求较高。在开展应用系统集成业务过程中，一方面，充足的货币资金储备是公司成功获得项目承包业务的必备条件；另一方面，项目在投标、中标、开工、完工阶段均对货币资金有较大的需求。由于公司客户多为大型国有煤炭企业，付款周

61、期普遍较长，导致对资金储备要求较高。如果公司不能合理有效的控制项目的开展速度，未能及时筹措到项目资金，则公司可能出现资金短缺的风险。 应对措施：一方面加强应收账款的催收，签订合同时与客户积极谈判，争取预收账款。一方面，在采购过程中建立健全供应商比价制度，另一方面，与长期合作的供应商加强联系，延长付款周期，通过沟通、谈判获得对公司最有利的付款条件，从而缓解公司的资金压力，保证公司营运资金的充足。 （五）技术泄密风险 公司作为高新技术企业，自主研发并拥有多项软件著作权。公司软件著作权是核心竞争力的重要组成部分，也是公司进一步创新和发展的基础。尽管公司已经申请专利及著作权保护等措施避免公司技术泄密，

62、但并不能彻底消除公司所面临的该项风险。 应对措施：公司已经拥有多项软件著作权，在技术方面有一定的积累，为规避技术风险，公司将严格按照 ISO9001 的要求进行新技术和新产品的开发、设计，依托先进的流程管理，加强对专利技术的流程管理和技术保护。 （六）核心技术人员流失风险 稳定、高素质的科研人才队伍是公司长期保持技术领先优势的重要保障。公司注重人力资源的管理，制定了合理的员工薪酬方案，建立了有效的绩效管理体系，积极为核心技术人员提供良好的科研条件。虽然本公司已经采取了多种措施以稳定核心技术人员队伍并取得了较好的效果，但仍不能排除核心技术人员流失的风险。 应对措施：公司将继续通过不断完善激励机制

63、和约束机制，将公司各方面人才的利益与公司的利益相结合，调动所有员工的积极性和创造性，防止人才流失。自公司成立以来至今，公司核心技术人员一直保持稳定。 （七）实际控制人控制风险 刘跟民、刘彬为夫妻关系，合计持有公司 76.87%的股份，为公司实际控制人。如果实际控制人通过行使表决权或其他方式对公司经营和财务决策、重大人事任免、利润分配等方面实施不利影响，可能会给公司及中小股东带来一定风险。 应对措施：公司将严格依照公司法及各类相关法律法规、公司章程及三会议事规则、公司各类规范制度对公司活动进行管理，保证信息披露的及时、准确、完善、真实，遵守投资者关系管理制度，保护公司及中小投资者利益。 （八）企

64、业所得税税收优惠政策变化的风险 公司所在的软件和信息技术服务行业为国家重点支持的战略性新兴产业，享有多项税收优惠和财政补 公告编号：2017-010 22 贴政策。公司于2015年8月31日获得由陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局、陕西省地方税务局颁发的高新技术企业证书（证书号GR201561000186号），根据高新技术企业认定管理办法及中华人民共和国企业所得税法等有关规定，公司自获得高新技术企业认定起三年内企业所得税按15%缴纳。 如果公司未来不能被认定为“高新技术企业”以及相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，将按 25%的税率征收所得税，所得税税率的提高

65、将对公司经营业绩产生一定影响。 应对措施：公司管理层已经明确的指出，只有研发出新的产品，公司的核心竞争力才能不断的得到提升，才能为公司创造更大的效益。在此思想的指导下，公司一定会加大研发费投入，严格按照高新技术企业认定管理办法及中华人民共和国企业所得税法的规定，对企业发生的经营活动进行分类和核算，在保证企业的经营活动正常进行的同时，做到符合高新技术企业的要求，使企业可以享受高新技术企业的优惠。 （九）银行借款无法偿还的风险 2016年末公司短期借款金额1200万元,占流动负债的比例为21.14%。若公司财务状况恶化，会发生短期借款无法偿还的风险。但公司盈利能力较强，银行信誉良好，报告期内未发生

66、贷款逾期问题。 应对措施：加强公司盈利能力，加紧应收账款的催收，保证良好的银行信誉，并且公司注重资金管理，财务风险防范意识较强，有效的降低了银行借款无法偿还的风险。 （十）存货存在减值的风险 2016年末公司存货账面价值为3,896.37万元,占流动资产的比例为25.63%。公司存货期末余额较大，不排除系统集成业务不能通过客户验收而导致存货发生减值的风险。 应对措施：目前公司在建项目进展顺利,工程进度按照整体计划进行,严格执行施工进度，保证工程按时完成，不违反合同的规定，在合同规定的时间内完成系统集成业务的验收工作，有效降低存货减值的风险。 （十一）收入季节性波动的风险 公司主要客户为能源企业

67、,特别是大型国有煤炭企业,并与其保持着长期稳定的合作关系。上述客户通常实行预算管理制度和集中采购制度,在上半年审批当年的年度预算和固定资产投资计划,在年中或下半年安排设备采购招标,系统调试与验收则集中在第四季度尤其是年底。因此,公司存在明显的季节性销售特征,即在每年上半年新增订单、销售收入实现较少,订单从下半年开始明显增加,全年的销售业绩集中体现在第四季度尤其是年底。 应对措施：面对公司主营业务所处行业良好的发展趋势，结合公司现有的资源、经验和技术，公司将主要采取以下措施来实现长期、持续和稳定的增长： 1、公司坚持多元化市场，大力拓展政府、能源、电力、军工等客户，减少公司对大客户的依赖性，增强

68、公司可持续经营能力。 2、公司将不断提升管理水平，从而控制期间费用的增长，提高公司的利润率。 （二）报告期内新增的风险因素 无。 四、董事会对审计报告的说明 （一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 公告编号：2017-010 23 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：- （二）关键事项审计说明： - 公告编号：2017-010 24 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存

69、在日常性关联交易事项 是 第五节、二(一) 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节、二(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 第五节、二(三) 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二(四) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 - 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 是 - 二、重要事项详情 （一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1购买原材料、燃料、动力 - - 2销售产品、商品、提供或者接受

70、劳务委托，委托或者受托销售 - - 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - - 4财务资助（挂牌公司接受的） - - 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - - 6其他 296,486.40 296,486.40 总计 296,486.40 296,486.40 公司租赁关联股东刘彬房屋用于日常经营，租赁价格由双方协商确定，遵循市场公允原则，履行必要的审批手续，不存在损害公司及股东利益的情况。 （二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 李晓刚、白晓琴、宁晓岳、王骞、李艳、刘勇 出售资产 783,

71、000.00 是 李晓刚、宁晓岳、王骞、李艳、刘勇 关联租赁 40,500.00 是 刘跟民、刘彬 关联担保 5,000,000.00 是 刘跟民、刘彬 关联担保 7,000,000.00 是 刘跟民 关联借款 10,000,000.00 是 公告编号：2017-010 25 总计 - 22,823,500.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、公司向关联方股东出售机动车辆，有利于公司盘活资金，优化资产配置，提高工作效率。交易价格经陕西新兰特资产评估有限公司评估（陕新评报字2016138 号）确定，公平、合理、公允，对公司生产经营不存在不利影响。 2、公司租赁

72、关联方机动车辆，租赁金额为每人每月 4500 元，因高级管理人员刘勇于 2016 年 11 月30 日离职，故租赁刘勇车辆 1 个月，金额为 4500 元，租赁其他关联方车辆 2 个月，金额为 9000 元，合计 40500 元。公司租赁关联方机动车辆，有利于节约公司运营成本，控制交通运输费用，提高业务人员工作效率。租赁价格根据业务人员开展工作实际情况、职位等级并综合车辆一定时期内实际发生费用等因素双方协商确定，遵循市场公允原则，履行必要的审批手续，不存在损害公司及股东利益的情况。 3、公司在交通银行陕西省分行借款 700 万元，借款期限 2016 年 9 月 13 日至 2017 年 9 月

73、 12 日，借款利率 5.27%；由公司控股股东、实际控制人刘彬和刘跟民承担保证责任，签署保证合同为公司该项借款进行保证担保；公司控制人刘彬以其西安市高新区旺座国际 1 幢 3 单位 33001、33002、33003、33004房屋进行抵押，签署抵押合同为该项借款进行抵押担保。公司账面资金充足，该笔关联交易对公司日常经营不存在不利影响。 4、公司在交通银行陕西省分行借款 500 万元，借款期限 2016 年 3 月 23 日至 2017 年 3 月 22 日，借款利率为一年期 LPR 报价平均利率；由公司控股股东、实际控制人刘彬和刘跟民承担保证责任，签署保证合同为公司该项借款进行保证担保；公

74、司与西安创新融资担保有限公司签署委托担保合同，由西安创新融资担保有限公司与交通银行陕西省分行签署保证合同，对该笔借款进行担保。陕西思宇信息技术股份有限公司与西安创新融资担保有限公司签订了代偿还款追偿合同；公司控股股东、实际控制人刘跟民于2016 年 3 月 23 日与西安创新融资担保有限公司签署保证反担保（股权质押）合同，以本公司的著作权（安全监测监控管理信息平台著作号 2013SR142017）予以质押；公司控制人刘彬以其持有的陕西思宇信息技术股份有限公司 38.30%的股权出质，与西安创新融资担保有限公司签署反担保（股权质押）合同；同时公司控股股东、实际控制人刘彬和西安创新融资担保有限公司

75、签订了反担保（保证）合同。公司账面资金充足，该笔关联交易对公司日常经营不存在不利影响。 5、公司因生产经营需要，根据公司实际情况，2016 年度分次向关联方刘跟民无息借款 1,000 万元，截止报告期末已向刘跟民还款 294.5 万元，余 1,005.5 万元未归还。借款未约定还款日期，款项将根据公司实际回款、流动资金情况，安排归还。 （三）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 出售资产： 为优化公司资产配置，减少公司内控费用，盘活公司资金，提高工作效率，公司分别与公司董事、总经理兼财务负责人李晓刚，董事、副总经理白晓琴，监事会主席宁晓岳，监事王骞，董事李

76、艳，副总经理刘勇签订旧机动车交易协议书，出售标的为机动车辆，交易金额为 783,000 元。公司出售资产情况业经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过，详见公司于 2016 年 9 月 20 日在全国中小企业股份转让系统中披露的 2016-016 号公告。 本次交易价格经陕西新兰特资产评估有限公司评估（陕新评报字2016138 号）确定，价格公允，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东利益的情况。 （四）承诺事项的履行情况 公告编号：2017-010 26 1、关于竞业禁止的承诺函 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具承诺书，承诺事项为截至本承诺函出具之日，本人并未与曾任职

77、单位或公司签订任何保密或竞业禁止协议，不存在违反竞业禁止的法律法规或与原单位约定的情形，不存在有关竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷；不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷，本人目前在公司的任职不会给公司造成潜在的侵权风险或损失。 2、关于避免关联交易的承诺 公司董事、监事、高级管理人员出具关于避免关联交易的承诺函，表示本人今后将尽量避免与公司之间产生的关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。本人将严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交

78、易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。 3、关于避免同业竞争的承诺 公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具关于避免同业竞争的承诺，承诺本人并未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务，并未拥有与公司可能产生同业竞争企业的股份、股权或任何竞争企业中拥有任何权益；任职期间也不会以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务，不会直接或间接投资、收购竞争企业，也不会以任何方式为竞争企业提供任何业务上的帮助。自本承诺函出具之日起，本人将不从事与公司构成同业竞争的

79、经营活动；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与与公司相竞争的业务；不向与公司构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、销售渠道、客户信息等商业秘密。未经公司股东大会同意，不利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不自营或者为他人经营与公司同类的业务。本人应采取必要措施维护本人在公司任职期间所知悉或持有的营业秘密，并保持其机密性，除非职务之正常使用外，非经公司事前书面同意，不泄露、告知、交付或移转予第三人、或对外发表、或为自己或第三人使用、利用该营业秘密。本人在公司任职期间，本人所产生或创作之与职务有关的构想、概念、发现、发明、制造技术及程序、著作或营业秘

80、密等，无论有无取得专利权、商标专用权、著作权，其相关权利与利益均归公司所有，如公司拟就前条各项权利于国内外注册、登记，本人应无条件协助公司完成。所有记载营业信息的资料都归公司所有，离职或公司要求时，本人应立即交于公司或其指定人并办妥相关的交接手续。 报告期内，上述人员履行了上述承诺。 （五）自愿披露重要事项 无 公告编号：2017-010 27 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 （一）普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条件股份 无限售股份总数 0 0 0 0 0 其中：控股股东、实际控制人 0 0 0 0 0 董事、监事、高管

81、 0 0 0 0 0 核心员工 0 0 0 0 0 有限售条件股份 有限售股份总数 47,005,119 100.00% 0 47,005,119 100.00% 其中：控股股东、实际控制人 36,132,341 76.87% 0 36,132,341 76.87% 董事、监事、高管 37,162,341 2.19% 0 37,162,341 2.19% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 47,005,119 0 0 47,005,119 0 普通股股东人数 21 （二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持

82、有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 刘跟民 18,132,341 0 18,132,341 38.58% 18,132,341 0 2 刘彬 18,000,000 0 18,000,000 38.29% 18,000,000 0 3 张宝民 2,000,000 0 2,000,000 4.25% 2,000,000 0 3 温沛 2,000,000 0 2,000,000 4.25% 2,000,000 0 4 赵博睿 1,500,000 0 1,500,000 3.19% 1,500,000 0 5 弓瑛瑛 900,000 0 900,000 1.91% 900,000 0 6 穆红

83、萍 700,000 0 700,000 1.49% 700,000 0 7 许江波 560,000 0 560,000 1.19% 560,000 0 8 陶雨薇 500,000 0 500,000 1.06% 500,000 0 8 吴强 500,000 0 500,000 1.06% 500,000 0 8 王晓 500,000 0 500,000 1.06% 500,000 0 9 李晓刚 333,333 0 333,333 0.71% 333,333 0 10 白晓琴 330,000 0 330,000 0.70% 330,000 0 合计 45,955,674 0 45,955,67

84、4 97.74% 45,955,674 0 前十名股东间相互关系说明： 除股东刘跟民、刘彬系夫妻关系外，其他股东之间不存在关联关系。 二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用 公告编号：2017-010 28 三、控股股东、实际控制人情况 （一）控股股东情况 刘跟民先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967 年 1 月生，现年 50 岁，大专学历，1988 年 6 月毕业于上海理工大学，计算机应用专业。1988 年 7 月至 1989 年 5 月，西安机床厂工作，任职员。1989年 6 月至 1992 年 12 月，西安深秦电子实业公司工作，任职员。1993 年 1 月至 2002 年 8 月

85、，在陕西科大电磁兼容技术研究所，任董事长兼总经理。2002 年 9 月起在思宇有限公司工作，2007 年 7 月至 2015 年 9月，任思宇有限监事；2015 年 9 月至 2015 年 12 月任思宇有限执行董事兼总经理；2015 年 12 月至 2016年 7 月，任公司董事长、总经理，任期 3 年。2016 年 7 月起，任公司董事长，任期至本届董事会届满之日止。 报告期内，刘跟民担任公司董事长，现直接持有思宇信息 18,132,341 股，持股比例为 38.58%，其配偶刘彬现直接持有思宇信息 18,000,000 股，持股比例为 38.29%，刘跟民及其亲属持有公司的股份均不存在股

86、份代持的情况，出资来源合法合规不存在以借贷资金或者他人委托资金入股的情况。 刘彬女士，中国国籍，无境外永久居留权，1970 年 11 月生，现年 46 岁，大专学历，1998 年 6 月毕业于西北政法学院，法律专业。1989 年 7 月至 1997 年 8 月，西安深秦电子实业公司工作，任职员。1997年 9 月至今，西安电子科技大学图书馆工作，任普通职员。2002 年至 2015 年 9 月，任思宇有限执行董事兼总经理；2015 年 9 月至 12 月，任思宇有限监事；2015 年 12 月至今，任思宇信息董事，任期 3 年。 报告期内，刘彬担任公司董事，现直接持有思宇信息 18,000,0

87、00 股，持股比例为 38.29%，其配偶刘跟民现直接持有思宇信息 18,132,341 股，持股比例为 38.58%，刘彬及其亲属持有公司的股份均不存在股份代持的情况，出资来源合法合规不存在以借贷资金或者他人委托资金入股的情况。 报告期内，刘跟民、刘彬夫妻二人始终为公司控股股东，其实际控制公司经营管理的状况近一年来未发生变更，因此，报告期内公司控股股东未发生变更。 （二）实际控制人情况 实际控制人为刘跟民、刘彬，情况同上述控股股东的说明。 报告期内无变化。 公告编号：2017-010 29 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 不适用 二、存续至本期的优先股股

88、票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求: 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式 融资方 融资金额 利息率 存续时间 是否违约 担保借款 交通银行陕西省分行 5,000,000.00 5.22% 2016.3.23-2017.3.22 否 抵押借款 交通银行陕西省分行 7,000,000.00 5.27% 2016.9.13-2017.9.12 否 担保借款 交通银行陕西省分行 5,000,000.00 6.42% 2015.3.17-2016.3.16 否 抵押借款 交通银行陕西省分行 7,000,000.00 5.5

89、2% 2015.8.31-2016.8.30 否 合计 - 24,000,000.00 - - - 违约情况: 公司的贷款不存在违约情况。 公司在交通银行陕西省分行借款 500 万元，借款期限 2016 年 3 月 23 日至 2017 年 3 月 22 日，借款利率 5.22%；由公司控制人刘彬和刘跟民承担保证责任，签署保证合同为公司该项借款进行保证担保；公司与西安创新融资担保有限公司签署委托担保合同，由西安创新融资担保有限公司与交通银行陕西省分行签署保证合同，对该笔借款进行担保。陕西思宇信息技术股份有限公司与西安创新融资担保有限公司签订了代偿还款追偿合同；公司控制人刘跟民于 2016 年

90、3 月 23 日与西安创新融资担保有限公司签署保证反 担保（股权质押）合同，以本公司的著作权（安全监测监控管理信息平台著作号 2013SR142017）予以质押；公司控制人刘彬以其持有的陕西思宇信息技术股份有限公司 38.30%的股权出质，与西安创新融资担保有限公司签署反担保（股权质押）合同；同时公司实际控制人刘彬和西安创新融资担保有限公司签订了反担保（保证）合同。 公告编号：2017-010 30 公司在交通银行陕西省分行借款 700 万元，借款期限 2016 年 9 月 13 日至 2017 年 9 月 12 日，借款利率 5.27%；由公司控制人刘彬和刘跟民承担保证责任，签署保证合同为公

91、司该项借款进行保证担保；公司控制人刘彬以其西安市高新区旺座国际 1 幢 3 单位 33001、33002、33003、33004 房屋进行抵押，签署抵押合同为该项借款进行抵押担保。 五、利润分配情况 不适用 公告编号：2017-010 31 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 刘跟民 董事长 男 50 大专学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 是 刘彬 董事 女 46 大专学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 否 李晓刚 董事、财

92、务负责人兼总经理 男 39 硕士学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 是 白晓琴 董事兼副总经理 女 35 硕士学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 是 李艳 董事 男 35 博士学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 否 宁晓岳 监事会主席 男 50 硕士学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 是 王骞 监事 男 37 硕士学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 是 芦阳 职工监事 男 30 大专学历 2015年12月28日至 2018 年 12月 27 日 是 董事会

93、人数： 5 监事会人数： 3 高级管理人员人数： 2 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 除刘跟民、刘彬系夫妻关系外，公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名 职务 期初持普通股股数 数量变动 期末持普通股股数 期末普通股持股比例 期末持有股票期权数量 刘跟民 董事长 18,132,341 0 18,132,341 38.58% 0 刘彬 董事 18,000,000 0 18,000,000 38.29% 0 李晓刚 董事、财务负责人兼总经理 333,333 0 333,333 0.71% 0 白晓琴 董事兼副总经33

94、0,000 0 330,000 0.70% 0 公告编号：2017-010 32 理 李艳 董事 27,778 0 27,778 0.06% 0 宁晓岳 监事会主席 300,000 0 300,000 0.64% 0 王骞 监事 38,889 0 38,889 0.08% 0 合计 - 37,162,341 0 37,162,341 79.06% 0 （三）变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 是 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名 期初职务 变动类型（新任、换届、离任） 期末职务 简要变动原因 刘跟民 总经理 离任 无 优化公司治理结构 李晓

95、刚 副总经理 新任 总经理 优化公司治理结构 刘勇 副总经理 离任 无 个人原因 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 李晓刚先生，董事、财务负责人兼总经理，中国国籍，无境外永久居留权，1978 年 2 月生，现年 39岁，硕士学历。1998 年 7 月毕业于陕西煤炭工业学校，财务会计专业，2013 年 9 月进修学习，2015 年 7月毕业于澳门城市大学，工商管理专业。1998 年 9 月至 1998 年 12 月，在铜川建设银行实习；1999 年 1 月至 1999 年 4 月，在铜川郊区法院实习；1999 年 5 月至 2002 年 8 月，在陕西科大电磁兼容技术研究所，任销售

96、经理。2002 年 9 月至 2015 年 12 月，在思宇有限任销售代表、副总经理。2015 年 12 月 10 日至 2016年 7 月 11 日，在公司任董事、财务负责人兼副总经理，任期 3 年。2016 年 7 月 11 日，任公司董事、财务负责人兼总经理，任期至本届董事会届满之日止。 二、员工情况 （一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 管理人员 10 8 销售人员 38 36 技术人员 8 9 财务人员 7 7 研发人员 14 13 采购人员 4 3 产品实施人员 35 32 分析测试人员 8 8 行政人员 16 13 员工总计 140 1

97、29 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 1 1 公告编号：2017-010 33 硕士 11 10 本科 62 64 专科 51 45 专科以下 15 9 员工总计 140 129 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、人员变动：依照公司战略发展方向，公司进行人才资源优化配置，加快培养适合公司战略发展需要 的核心人才。报告期内，公司人员呈总体下降趋势，公司高级管理人员离职1人，公司核心技术人员未发生变化，公司核心团队稳定，报告期内公司员工人数变动，不会影响公司业务开展，不会对公司持续经营能力产生影响； 2、人才引进：公司通过高端猎头推荐、

98、员工推荐、公司外部人才交流会等渠道不断引入中高端人才， 更新优化以及推进企业内部的人力资源合理流动与资源配置，为公司业务运营提供充足的人力资源保 障； 3、培训管理：公司非常重视员工培训和发展工作，建立了各项业务及各个职位序列的课程培训体系，将培训聚焦在公司人力资源能力提升，从而为提升公司核心竞争力奠定基础。 4、薪酬管理：公司建立了完善的薪酬管理体系，配套了灵活的组合政策，有力支撑中高端人才引进，并配合能力体系与绩效管理体系，为员工的选、用、育、留提供良好的机制平台。公司与全体员工签订劳动合同，除员工自愿签订自愿放弃缴纳社会保险承诺书外，公司均依法缴纳社会保险。 5、报告期内，公司没有需要承

99、担费用的离退休人员。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 3 3 366,667 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 宁晓岳先生，监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，1967年12月生，现年50岁，硕士学历，1988年7月毕业于上海理工大学，计算机应用专业，2013年9月进修学习，2015年7月毕业于澳门城市大学，工商管理专业。1988年7月至2003年12月，在西安海红轴承总厂研究所工作，任计算机室主任；2004年1月至2015年12月，在思宇有限任副总经理。2015年12月至今，任思宇信息监事

100、会主席，任期3年。宁晓岳现直接持有思宇信息300,000股，持股比例为0.64%，宁晓岳持有公司的股份均不存在股份代持的情况，出资来源合法合规不存在以借贷资金或者他人委托资金入股的情况。 王骞先生，监事，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 9 月生，现年 37 岁，硕士学历，2002 年 7月毕业于陕西国际商贸学院，计算机信息管理专业，2013 年 9 月进修学习，2015 年 7 月毕业于澳门城市大学，工商管理专业。2002 年 8 月至 2004 年 6 月，在汉中威龙计算机有限公司工作，任职员；2004 年 7 月至 2006 年 1 月，在思宇有限工作，任售后服务部主管；2006

101、 年 2 月至 2015 年 12 月，在思宇有限工作，任技术部主管、副总经理，2015 年 12 月至今，任思宇信息监事，任期 3 年。王骞现直接持有思宇信息 38,889股，持股比例为 0.08%，王骞持有公司的股份均不存在股份代持的情况，出资来源合法合规不存在以借贷资金或者他人委托资金入股的情况。 李艳先生，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 3 月生，现年 35 岁，博士学历。2007 年 7月本科毕业于西安建筑科技大学，信息管理与信息系统专业，2010 年 7 月硕士研究生毕业于西安建筑科技大学，管理科学与工程专业，现在西安电子科技大学在读博士。 2009 年 11 月至

102、 2013 年 8 月，就任于西安活跃网络股份有限公司，任研发工程师；2013 年 9 月至 2015 年 12 月，在陕西际融信息科技有限公司任副总经理，2015 年 12 月至今，任思宇信息董事，任期 3 年。李艳现直接持有思宇信息 27,778 股，持股比例为 0.06%，李艳持有公司的股份均不存在股份代持的情况，出资来源合法合规不存在以借贷资金或者他 公告编号：2017-010 34 人委托资金入股的情况。 公司核心团队稳定，报告期内公司核心技术人员未变动，对公司经营不会造成任何不利影响。 公告编号：2017-010 35 第九节 公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公

103、司治理制度 是 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理 （一）制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及股转系统制定的相关法律法规及规范性文件及其他相关法律、法规和公司章程的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。2016 年 6 月 17 日，公司通过年报信息

104、披露重大差错责任追究制度。公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司能够按照公司章程关于投资者关系管理、纠纷解决等条款要求，保护股东与投资者有效、充分行使知情权、参与权、质询权及表决权等权利。公司现行治理机制能够有效保护所有股东，确保所有股东充分行使其合法权利。

105、 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司重大决策均按照公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则以及相关内部控制程序和规则进行，依据各事项的审批权限，经公司董事会、监事会或股东大会的讨论、审议通过。在公司重要的人事变动、关联交易等事项上，均规范操作，杜绝出现违法违规现象。公司出售资产交易价格经陕西新兰特资产评估有限公司评估（陕新评报字2016138 号）确定，价格公允，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东利益的情况。截止报告期末，上述机构成员均依法操作，未出现违法违规现象和重大缺陷，能够履行应尽的职责和义务。 4、公司章程的修改情况 无。 （二）三会运作情况 1

106、、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召经审议的重大事项（简要描述） 公告编号：2017-010 36 开的次数 董事会 7 第一届董事会第二次会议通过2015 年度总经理工作报告、2015 年度董事会工作报告、2015 年度财务决算报告、2015 年度利润分配方案、2016 年度财务预算、2015 年度审计报告、年报信息披露重大差错责任追究制度、续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为2016 年度审计机构、预计 2016 年度日常性关联交易等议案。 第一届董事会第三次会议通过任免公司总经理的议案。 第一届董事会第四次会议通过2016 年半年度报告议案。 第一届董事会第五次会议通过处置公司及

107、全资子公司资产、同意出售公司资产给关联方等议案。 第一届董事会第六次会议通过租赁公司及全资子公司部分员工自有车辆议案。 第一届董事会第七次会议通过偶发性关联交易议案。 第一届董事会第八次会议通过向公司控股股东借款议案。 监事会 2 第一届监事会第二次会议通过2015 年度监事会工作报告、2015 年度财务决算报告、2015 年度利润分配方案、2016年度财务预算、2015 年度审计报告、年报信息披露重大差错责任追究制度、续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为 2016 年度审计机构、预计 2016年度日常性关联交易等议案。 第一届监事会第三次会议通过2016 年半年度报告议案。 股东大会 4

108、 2015 年年度股东大会通过2015 年度董事会工作报告、2015 年度监事会工作报告、2015 年度财务决算报告、2015年度利润分配预案、2016 年度财务预算报告、2015 年度审计报告、年报信息披露重大差错责任追究制度、续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为2016 年度审计机构、预计 2016 年度日常性关联交易等议案。 2016 年第一次临时股东大会通过将公司及全资子公司交通运输工具出售给关联方 公告编号：2017-010 37 议案。 2016 年第二次临时股东大会通过租赁公司及全资子公司部分员工自有车辆议案。 2016 年第三次临时股东大会通过向公司控股股东借款 300 万

109、元用于设备系统集成项目的硬件采购议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 公司 2016 年度召开的历次股东大会、董事会、监事会，均符合公司法、公司章程、三会规则等要求，决议内容没有违反公司法、公司章程等规定的情形，会议程序规范。公司三会成员符合公司法等法律法规的任职要求，能够按照公司章程、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司严格按照公司章程、三会规则以及相关法律法规的规定，完善公司法人治理结构，公司各级机构和管理层严格按照公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律法规的规定，办理各项业务；公司董

110、事会、监事会和内部机构能够独立运作，各司其职，确保公司各项工作规范运作。2016 年 6 月 17 日，公司通过年报信息披露重大差错责任追究制度。公司认为现有的治理机制能够有效地提高公司治理水平和决策质量，能够保护公司及所有股东利益，保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，能够便于接受投资者及社会公众的监督，便于推动公司经营效率的提高和经营目标的实现，符合公司发展的要求，在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷, 并能够得到有效执行。 公司将在未来的公司治理实践中，继续严格执行相关法律法规、公司章程及各项内部管理制度；继续强化董事、监事及高级管理人员在公司治理和规范运作等方面的

111、理解能力和执行能力。此外，公司还将注重发挥监事会的监督作用，督促董事、高级管理人员严格按照公司法及公司章程等相关规定履行职务、 勤勉尽责，使公司规范治理更加完善。 （四）投资者关系管理情况 公司第一届董事会第一次会议通过投资者关系管理办法，公司在公司章程第七章投资者关系中亦明确规定投资者关系管理情况。报告期内，公司认真开展信息披露工作，保证了信息的及时性、准确性、完整性，能够使投资者快速全面地了解公司。其次，顺利完成了每一次股东大会的召开筹备工作，确保大会顺利进行，股东大会审议事项采取现场记名投票的表决方式，提高每位股东的参与度与决策权。另外，公司还通过电话、邮件、网站等途径与潜在投资者保持沟

112、通联系，答复有关问题，沟通渠道畅通。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制 （一）监事会就年度内监督事项的意见 监事会在本年度内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对本年度内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公告编号：2017-010 38 公司自设立以来，严格按照公司法、公司章程等有关规定规范运作，逐步建立健全了公司的法人治理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人，公司具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。 （一）业务的独立性 公司的业务独立于控股股东、实际控制人

113、，具有完整的业务体系；公司拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；公司独立地对外签署合同，独立采购，并销售产品；公司具有面向市场的自主经营能力。 （二）资产的独立性 公司通过整体变更设立，所有与经营性业务相关的固定资产、流动资产、无形资产等资产在整体变更过程中已全部进入股份公司。公司资产与股东资产严格分开，并完全独立运营。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、资金被股东占用而损害公司利益的情况。公司不存在为股东和其他个人提供担保的情形。报告期内，公司出售车辆资产，优化公司资产配置，交易价格经陕西新兰特资产评估有限公司评估确定，价格公允，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及

114、股东利益的情况。 （三）人员的独立性 公司董事、监事及高级管理人员严格按照公司法、公司章程的有关规定产生；公司总经理、财务负责人等高级管理人员均未在公司之外的其他企业中担任职务，也未在公司之外的其他企业领薪；公司的人事及工资制度独立管理；公司单独设立财务部门，财务人员均未在公司之外的其他企业中兼职。 （四）财务的独立性 公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，公司实行独立核算，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度。公司具有独立银行账号，并依法独立核算并独立纳税。 （五）机构的独立性 公司根据公司法、公司章程的要求建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会严格按照公司章程

115、规范运作。公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清晰。公司办公场所不存在混合经营、合署办公的情况。 公司自设立以来，严格按照公司法、公司章程等有关规定规范运作，逐步建立健全了公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构等方面均具有独立性，公司具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。 （三）对重大内部管理制度的评价 报告期内，公司制定相应的内部控制管理制度，并能够得到有效执行，满足公司当前发展需要。同时公司将根据发展情况，不断更新和完善相关制度，保障公司健康平稳运行。 1、关于会计核算体系 报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定执行，从公

116、司自身出发，执行会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，以保障公司会计核算工作的有序开展。 2、关于财务管理体系 报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家相关政策及制度的指引下，做到有序工作，严格管理，并根据公司发展需要适时的完善有关财务管理体系。 3、关于风险控制体系 报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等前提下，采取事前防范、事中控制、事后检查等措施，从规范企业运营水平的角度继续完善风险控制体系。 报告期内，公司上述管理制度未出现重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 为进一步健全公司的信息披露管理制度

117、，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 公告编号：2017-010 39 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，结合公司的实际情况，制定了年报信息披露重大差错责任追究制度。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。 公告编号：2017-010 40 第十节 财务报告 一、审计报告 是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 希会审字(2017)1369 号 审计机构名称 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 西安市

118、高新区高新路 25 号希格玛大厦 3 层、4 层 - 审计报告日期 2017 年 4 月 20 日 注册会计师姓名 曹爱民、张晔 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 2 审计报告正文： 审 计 报 告 希会审字(2017)1369 号 陕西思宇信息技术股份有限公司： 我们审计了后附的陕西思宇信息技术股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对合并及母公司财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理

119、层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险

120、评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 公告编号：2017-010 41 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张

121、晔 中国 西安市 中国注册会计师：曹爱民 二一七年四月二十日 二、财务报表 （一）合并资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、（一） 9,872,171.30 6,017,514.17 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 五、（二） 3,222,247.06 651,000.00 应收账款 五、（三） 90,404,352.70 93,282,973.37 预付款项 五、（四） 5,881,233.83 7,567,692.95 应收保费 - - 应收分保账款 - -

122、 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五、（五） 3,707,310.61 3,139,010.70 买入返售金融资产 - - 存货 五、（六） 38,963,690.61 24,325,066.71 划分为持有待售的资产 - - 公告编号：2017-010 42 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 152,051,006.11 134,983,257.90 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 五、

123、（七） 891,516.57 3,034,825.07 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 - - 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 五、（八） 461,677.44 573,380.62 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 1,353,194.01 3,608,205.69 资产总计 153,404,200.12 138,591,463.59 流动负债： 短期借款 五、（九） 12,000,000.00 12,000,000.00 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 -

124、- 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 五、（十） 7,504,339.79 8,360,071.87 预收款项 五、（十一） 9,352,227.65 3,909,975.81 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五、（十二） 2,753,112.11 1,878,626.85 应交税费 五、（十三） 7,112,126.97 7,005,240.65 应付利息 五、（十四） 17,497.23 19,650.00 应付股利 - - 其他应付款 五、（十五） 18,023,8

125、57.20 12,547,035.64 公告编号：2017-010 43 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 56,763,160.95 45,720,600.82 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 56,

126、763,160.95 45,720,600.82 所有者权益（或股东权益）： 股本 五、（十六） 47,005,119.00 47,005,119.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 五、（十七） 23,465,881.00 23,465,881.00 减：库存股 - - 其他综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 五、（十八） 3,616,831.63 2,966,617.66 一般风险准备 - - 未分配利润 五、（十九） 22,553,207.54 19,433,245.11 归属于母公司所有者权益合计 96,641,039.17 92,87

127、0,862.77 少数股东权益 - - 所有者权益总计 96,641,039.17 92,870,862.77 负债和所有者权益总计 153,404,200.12 138,591,463.59 法定代表人：刘跟民 主管会计工作负责人：李晓刚 会计机构负责人：杜利 （二）母公司资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 公告编号：2017-010 44 流动资产： 货币资金 8,859,595.63 5,827,968.58 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 2,722,247.06 651,000.00 应收账款 十五、（一） 88

128、,170,896.40 90,245,214.25 预付款项 4,707,184.69 7,295,821.92 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 十五、（二） 3,706,647.31 3,025,296.44 存货 37,028,331.42 22,981,001.86 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 145,194,902.51 130,026,303.05 非流动资产： 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 十五、（三） 10,225,750.34 10,225

129、,750.34 投资性房地产 - - 固定资产 851,120.21 2,504,255.20 在建工程 - - 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 - - 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 379,603.59 436,802.10 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 11,456,474.14 13,166,807.64 资产总计 156,651,376.65 143,193,110.69 流动负债： 短期借款 12,000,000.00 12,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当

130、期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 - - 应付账款 11,197,932.24 14,834,630.00 公告编号：2017-010 45 预收款项 7,516,227.65 3,879,975.81 应付职工薪酬 1,711,535.87 1,046,789.85 应交税费 6,773,245.30 5,520,390.65 应付利息 17,497.23 19,650.00 应付股利 - - 其他应付款 18,039,954.81 12,998,830.53 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 57,25

131、6,393.10 50,300,266.84 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 - - 负债合计 57,256,393.10 50,300,266.84 所有者权益： 股本 47,005,119.00 47,005,119.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 资本公积 13,691,631.34 13,691,631.34 减：库存股 - - 其他

132、综合收益 - - 专项储备 - - 盈余公积 3,616,831.63 2,966,617.66 未分配利润 35,081,401.58 29,229,475.85 所有者权益合计 99,394,983.55 92,892,843.85 负债和所有者权益总计 156,651,376.65 143,193,110.69 （三）合并利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 113,870,679.91 125,733,144.52 其中：营业收入 五、（二十） 113,870,679.91 125,733,144.52 公告编号：2017-010 46 利息收入 - -

133、 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 110,522,535.03 118,381,427.36 其中：营业成本 五、（二十） 86,940,558.97 99,312,314.08 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保金 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 五、（二十一） 438,669.13 511,754.01 销售费用 五、（二十二） 5,188,589.77 4,546,925.60 管理费用 五、（二十三） 16,831,442.54 14,873,866.05 财

134、务费用 五、（二十四） 708,218.69 954,584.17 资产减值损失 五、（二十五） 415,055.93 -1,818,016.55 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“”号填列） 3,348,144.88 7,351,717.16 加：营业外收入 五、（二十六） 2,014,766.16 1,463,712.94 其中：非流动资产处置利得 301,714.07 - 减：营业外支出 五、（二十七） 150,277.42 6

135、07,279.76 其中：非流动资产处置损失 148,053.42 600,972.21 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 5,212,633.62 8,208,150.34 减：所得税费用 五、（二十八） 1,442,457.22 1,556,334.48 五、净利润（净亏损以“”号填列） 3,770,176.40 6,651,815.86 其中：被合并方在合并前实现的净利润 - - 归属于母公司所有者的净利润 3,770,176.40 6,651,815.86 少数股东损益 - - 六、其他综合收益的税后净额 - - 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分

136、类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 公告编号：2017-010 47 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分 - - 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 归属少数股东的其他综合收益的税后净额 - - 七、综合收益总额 3,770,176.40 6,651

137、,815.86 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,770,176.40 6,651,815.86 归属于少数股东的综合收益总额 - - 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.08 0.16 （二）稀释每股收益 0.08 0.16 法定代表人：刘跟民 主管会计工作负责人：李晓刚 会计机构负责人：杜利 （四）母公司利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十五、（四） 112,072,308.46 120,865,157.82 减：营业成本 十五、（四） 88,514,550.09 97,452,828.36 营业税金及附加 397,023.85 483,115.4

138、7 销售费用 4,595,239.53 4,005,115.69 管理费用 11,670,415.24 10,791,105.74 财务费用 707,081.21 947,154.91 资产减值损失 193,186.83 -1,454,978.48 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） - - 投资收益（损失以“”号填列） - - 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 二、营业利润（亏损以“”号填列） 5,994,811.71 8,640,816.13 加：营业外收入 1,924,596.07 1,451,400.84 其中：非流动资产处置利得 301,714.07 - 公告编号：

139、2017-010 48 减：营业外支出 29,315.53 556,113.70 其中：非流动资产处置损失 29,315.53 556,103.40 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） 7,890,092.25 9,536,103.27 减：所得税费用 1,387,952.55 1,490,004.60 四、净利润（净亏损以“”号填列） 6,502,139.70 8,046,098.67 五、其他综合收益的税后净额 - - (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 - - 1重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - - 2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 -

140、 - （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - - 1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 - - 2可供出售金融资产公允价值变动损益 - - 3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - - 4现金流量套期损益的有效部分 - - 5外币财务报表折算差额 - - 6其他 - - 六、综合收益总额 6,502,139.70 8,046,098.67 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.14 0.17 （二）稀释每股收益 0.14 0.17 （五）合并现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到

141、的现金 126,144,216.37 118,344,979.45 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 - - 公告编号：2017-010 49 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 五、（二十九） 16,446,149.66 13,708,065.5

142、5 经营活动现金流入小计 142,590,366.03 132,053,045.00 购买商品、接受劳务支付的现金 106,741,964.15 118,158,362.10 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 12,029,234.83 10,428,730.49 支付的各项税费 6,775,626.25 2,561,417.07 支付其他与经营活动有关的现金 13,420,051.81 15,024,502.82 经营活

143、动现金流出小计 138,966,877.04 146,173,012.48 经营活动产生的现金流量净额 3,623,488.99 -14,119,967.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 862,912.63 156,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 862,912.63 156,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 10,170.95 投资支付的现金 - - 质押贷

144、款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 - 10,170.95 投资活动产生的现金流量净额 862,912.63 145,829.05 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 20,471,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - - 取得借款收到的现金 12,000,000.00 12,000,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 20,415,406.02 筹资活动现金流入小计 12,000,000.00 52,886,406.02 偿

145、还债务支付的现金 12,000,000.00 14,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 631,744.49 930,015.70 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 公告编号：2017-010 50 支付其他与筹资活动有关的现金 - 22,967,914.00 筹资活动现金流出小计 12,631,744.49 37,897,929.70 筹资活动产生的现金流量净额 -631,744.49 14,988,476.32 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 3,854,657.13 1,014,337.89 加：期初现金及现

146、金等价物余额 6,017,514.17 5,003,176.28 六、期末现金及现金等价物余额 9,872,171.30 6,017,514.17 法定代表人：刘跟民 主管会计工作负责人：李晓刚 会计机构负责人：杜利 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 116,665,272.66 113,894,691.57 收到的税费返还 - - 收到其他与经营活动有关的现金 20,072,746.25 9,682,506.15 经营活动现金流入小计 136,738,018.91 123,577,197.72 购

147、买商品、接受劳务支付的现金 104,626,847.00 114,666,991.87 支付给职工以及为职工支付的现金 6,760,857.08 6,005,185.92 支付的各项税费 5,277,437.60 2,525,468.32 支付其他与经营活动有关的现金 17,272,418.32 14,639,334.74 经营活动现金流出小计 133,937,560.00 137,836,980.85 经营活动产生的现金流量净额 2,800,458.91 -14,259,783.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 - - 处置固定资产、无形

148、资产和其他长期资产收回的现金净额 862,912.63 120,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 862,912.63 120,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 - 10,170.95 投资支付的现金 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 - 10,170.95 投资活动产生的现金流量净额 862,912.63 109,829.05 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 20,471,0

149、00.00 取得借款收到的现金 12,000,000.00 12,000,000.00 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - 20,415,406.02 公告编号：2017-010 51 筹资活动现金流入小计 12,000,000.00 52,886,406.02 偿还债务支付的现金 12,000,000.00 13,700,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 631,744.49 924,667.82 支付其他与筹资活动有关的现金 - 22,967,914.00 筹资活动现金流出小计 12,631,744.49 37,592,581.82 筹资活动产生的

150、现金流量净额 -631,744.49 15,293,824.20 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - 五、现金及现金等价物净增加额 3,031,627.05 1,143,870.12 加：期初现金及现金等价物余额 5,827,968.58 4,684,098.46 六、期末现金及现金等价物余额 8,859,595.63 5,827,968.58 公告编号：2017-010 52 （七）合并股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股

151、永续债 其他 一、上年期末余额 47,005,119.00 - - - 23,465,881.00 - - - 2,966,617.66 - 19,433,245.11 - 92,870,862.77 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 47,005,119.00 - - - 23,465,881.00 - - - 2,966,617.66 - 19

152、,433,245.11 - 92,870,862.77 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - 650,213.97 - 3,119,962.43 - 3,770,176.40 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 3,770,176.40 - 3,770,176.40 （二）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - -

153、 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 650,213.97 - -650,213.97 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 650,213.97 - -650,213.97 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-010 53 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - -

154、 - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四

155、、本年期末余额 47,005,119.00 - - - 23,465,881.00 - - - 3,616,831.63 - 22,553,207.54 - 96,641,039.17 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,000,000.00 - - - 20,000,000.00 - - - 2,162,007.79 - 13,586,039.12 - 65,748,046.91 加：会计政策变更 - - - - - -

156、 - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - - - 同一控制下企业合并 - - - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,000,000.00 - - - 20,000,000.00 - - - 2,162,007.79 - 13,586,039.12 - 65,748,046.91 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 17,005,119.00 - - - 3,465,881.00 - - - 804,609.87 - 5,847,205.99 - 27,12

157、2,815.86 公告编号：2017-010 54 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - - 6,651,815.86 - 6,651,815.86 （二）所有者投入和减少资本 17,005,119.00 - - - 3,465,881.00 - - - - - - - 20,471,000.00 1股东投入的普通股 17,005,119.00 - - - 3,465,881.00 - - - - - - - 20,471,000.00 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - -

158、 - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 804,609.87 - -804,609.87 - - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 804,609.87 - -804,609.87 - - 2提取一般风险准备 - - - - - - - - - - - - - 3对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - - - 1资本公积转

159、增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 47,005,119.00 - - -

160、 23,465,881.00 - - - 2,966,617.66 - 19,433,245.11 - 92,870,862.77 公告编号：2017-010 55 法定代表人：刘跟民 主管会计工作负责人：李晓刚 会计机构负责人：杜利 （八）母公司股东权益变动表 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 47,005,119.00 - - - 13,691,631.34 - - - 2,966,617.66 29,229,475.85 92,892,843.85 加：会计政策

161、变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - - - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 47,005,119.00 - - - 13,691,631.34 - - - 2,966,617.66 29,229,475.85 92,892,843.85 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） - - - - - - - - 650,213.97 5,851,925.73 6,502,139.70 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 6,502,139.70 6,502,139.70 （二）

162、所有者投入和减少资本 - - - - - - - - - - - 1股东投入的普通股 - - - - - - - - - - - 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 650,213.97 -650,213.97 - 1提取盈余公积 - - - - - - - - 650,213.97 -650,213.97 - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - -

163、3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-010 56 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - - - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其

164、他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 47,005,119.00 - - - 13,691,631.34 - - - 3,616,831.63 35,081,401.58 99,394,983.55 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 30,000,000.00 - - - - - - - 2,162,007.79 21,987,987.05 54,149,994.84 加：会计政策变更 - - - - - - - - - - - 前期差错更正 - -

165、 - - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - - - - 二、本年期初余额 30,000,000.00 - - - - - - - 2,162,007.79 21,987,987.05 54,149,994.84 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 17,005,119.00 - - - 13,691,631.34 - - - 804,609.87 7,241,488.80 38,742,849.01 （一）综合收益总额 - - - - - - - - - 8,046,098.67 8,046,098.67 （二）所有者投入和减少资本 17,005,119.

166、00 - - - 13,691,631.34 - - - - - 30,696,750.34 1股东投入的普通股 17,005,119.00 - - - 13,691,631.34 - - - - - 30,696,750.34 2其他权益工具持有者投入资本 - - - - - - - - - - - 公告编号：2017-010 57 3股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （三）利润分配 - - - - - - - - 804,609.87 -804,609.87 - 1提取盈余公积 - - - - -

167、- - - -804,609.87 -804,609.87 - 2对所有者（或股东）的分配 - - - - - - - - - - - 3其他 - - - - - - - - - - - （四）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - - - 1资本公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 2盈余公积转增资本（或股本） - - - - - - - - - - - 3盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - - 4其他 - - - - - - - - - - - （五）专项储备 - - - - - - - - - - - 1本期提取 - -

168、 - - - - - - - - - 2本期使用 - - - - - - - - - - - （六）其他 - - - - - - - - - - - 四、本年期末余额 47,005,119.00 - - - 13,691,631.34 - - - 2,966,617.66 29,229,475.85 92,892,843.85 公告编号：2017-010 58 财务报表附注 一、公司基本情况 陕西思宇信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2002 年 9 月 25日成立，由陕西思宇信息技术有限公司整体变更设立股份有限公司，公司于 2015 年 12 月28 日经陕西省工商行政

169、管理局批准设立，统一社会信用代码 91610000741276928J。 公司住址：西安市高新技术开发区高新二路 12 号同馨阁 1 幢 1202 室。 企业法定代表人：刘跟民 股本: 4,700.5119 万股。 注册资本: 4,700.5119 万元。 公司经营范围：计算机信息系统的设计、研发、销售及技术服务；系统集成；智能建筑工程、工业自动化工程、安防工程、防雷工程的设计、施工、技术服务；自控设备、网络通讯设备、电子仪器设备的生产、销售、技术服务；机电产品、电梯、自动扶梯、五金交电、化工产品（易制毒、危险、监控化学品除外）、办公用品、摄像设备、音响设备、电子产品的批发、零售。（依法须经批

170、准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司已按照有限公司章程中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员做了明确的规定。公司组织机构下设人事行政部、财务部、事业部（能源事业部、政教事业部）、工程部、企业技术中心（技术支持部、设计咨询部、产品研发部）、采购部、运维部。 公司目前有 1 户全资子公司陕西际融信息科技有限公司（以下简称际融信息）纳入合并报表范围。际融信息注册地址西安市高新区唐延路 3 号旺座国际城第 1 幢 3 单元、经营范围为计算机的软硬件的开发、销售及相关技术咨询服务等。 （二）财务报表

171、的批准报出 本财务报表已经公司董事会批准于2017年4月20日报出。 二、财务报表的编制基础 （一）编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则基本准则和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定2014 年修订的披露规定编制财 公告编号：2017-010 59 务报表。 （二）持续经营 本公司不存在可能导致对公司自报告期末起 12 个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 三、重要会计政策及会计估

172、计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。 (一)遵循企业会计准则的声明 本公司声明编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 （二）会计期间 公司会计年度为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 （三）营业周期 本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 （四）记账本位币 公司采用人民币作为记账本位币。 （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1.同一控制下的

173、企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。取得的净资产账面价值与合并对价账面价值的差额，调整资本公积中（资本溢价），资本公积（资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 2.非同一控制下的企业合并 参与合并的各方在合并前后不收同一方或相同的多方最终控制的企业合并，为非同一控制下的企业合并。 购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债在购买日的公允价值以及企业合并中发生的各项直接费用之和

174、。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，记入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 公告编号：2017-010 60 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。当合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认资产公允价值份额时，其差额确认为商誉；当合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认资产公允价值份额时，其差额计入当期损益。 （六）合并财务报表的编制方法 1.合并范围的确定原则： 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权

175、力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。受控制的子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 对于通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其开始实施控制时纳入本公司合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。本公司在编制合并财务报表时，自本公司最终控制方

176、对被合并子公司开始实施控制时起将被合并子公司的各项资产、负债以其账面价值并入本公司合并资产负债表，被合并子公司的经营成果、现金流量纳入本公司合并利润表、合并现金流量表。 对于通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被购买子公司资产、负债及经营成果、现金流量纳入本公司合并财务报表中。 2.合并会计报表合并程序： 合并财务报表的编制主体是母公司，以纳入合并范围的公司个别财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交

177、易对合并财务报表的影响而成。母公司统一子公司所采用的会计政策，使子公司采用的会计政策与母公司保持一致。子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财务报表。母公司统一子公司的会计期间，使子公司的会计期间与母公司保持一致。子公司的会计期间与母公司不一致的，按照母公司的会计期间对子公司财务报表进 公告编号：2017-010 61 行调整；或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 如果归属少数股东

178、的亏损超过少数股东在该公司所有者权益中所享有的份额，除公司章程或协议规定少数股东有义务承担并且少数股东有能力予以弥补的部分外，其余部分冲减母公司股东权益。如果子公司以后期间实现利润，在弥补了由母公司股东权益所承担的属于少数股东的损失以前，所有利润全部归属于母公司股东权益。 (七)合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司对合营企业

179、的投资采用权益法核算。 本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。 公司向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生资产减值损失的，公司全额确认该损失。 公司自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方

180、之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生资产减值损失的，公司按其承担的份额确认该部分损失。 （八）现金及现金等价物的确定标准 现金及现金等价物指库存现金、可以随时用于支付的存款及企业持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （九）外币业务和外币报表折算 公司对发生的外币经济业务，初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额；资产负债表日外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额， 公告编号

181、：2017-010 62 计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 金融工具指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。 （十）金融工具 1.金融资产的分类、确认依据和计量方法 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值进行计量，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用计入当期损益，其他金融资产的初始交易费用计入初始确认成本。 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

182、资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 初始确认后，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利或利息收入均计入当期损益。 （2）持有至到期投资 持有至到期投资为到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 初始确认后，采用实际利率法计算的摊余成本减去减值准备进行后续计量。当持有至到期投资终止确认、发生减值或在摊销时所产生的利得或损失，计入当期损益。 （3）贷款和应收款项 贷款和应收款项为在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍

183、生金融资产。 初始确认后，采用实际利率法计算的摊余成本减去减值准备进行后续计量。当终止确认、发生减值或在摊销时所产生的利得或损失，计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 可供出售金融资产，为初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以外的金融资产。 初始确认后，采用公允价值进行后续计量，其折、溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，公允价值变动在其他综合收益中单项列示，直至该金融资产终止确认或发生减值时，已计入其他综合收益中的累计 公告编号：2017-01

184、0 63 公允价值变动转入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入均计入当期损益。 2.终止确认 终止确认，为将金融资产或金融负债从企业的账户和资产负债表内予以转销。 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 判断是否已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方时，比较转移前后该金融资产未来现金流量净现值及时间分布的波动使其面临的风险。企业面临的风险因金融资产转移发生实质性改变的，表明该企业已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方。企业既没有转移也没有保留金融资产

185、所有权上几乎所有的风险和报酬，但未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。 3.金融资产的减值 公司在每个资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，以判断是否有证据表明金融资产已由于一项或多项事项的发生而出现减值，减值事项为在该等资产初始确认后发生的、对预期未来现金流量有影响的，且本公司能对该影响做出可靠计量的事项。 （1）以摊余成本计量的金融资产 如果有客观证据表明贷款及应收款项或以摊余成本计量持有至到期投资发生减值，则损失的金额以资产的账面金额与预期未来现金流量现值的差额确

186、定。在计算预期未来现金流量现值时，采用该金融资产原始有效利率作为折现率。资产的账面价值通过减值准备减计至其预计可收回金额，减计的金额计入当期损益。 公司对单项金额重大的金融资产进行单项评价，以确定其是否存在减值的客观证据，并对其他单项金额不重大的资产，以单项或组合评价的方式进行检查，以确定是否存在减值的客观证据。已进行单独评价，但没有客观证据表明已出现减值的单项金融资产，无论重大与否，该资产仍应与其他具有类似信用风险特征的金融资产构成的一个组合再进行组合减值评价。已经进行单独评价并确认或继以确认减值损失的金融资产将不列入组合评价的范围内。 对于以组合评价方式来检查减值情况的金融资产组合，未来现

187、金流量的估算参考与该资产组合信用风险特征类似的金融资产的历史损失经验确定。 （2）以成本计量的金融资产 如有证据表明由于无法可靠地计量其公允价值而未以公允价值计量的无市价权益性金融工具出现减值，减值损失的金额按该金融资产的账面金额与以类似金融资产当前市场回报 公告编号：2017-010 64 率折现计算所得的预计未来现金流量现值之间的差额进行计量。 （3）可供出售金融资产 如果可供出售资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，应予以转出，计入当期损益。 4.金融负债 金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。 （1）以公允价值计量且其变动

188、计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该类金融负债公允价值的变动计入当期损益。 （2）其他金融负债以摊余成本计量。 （十一）应收款项 1.单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大的应收账款是指期末余额 200 万元及以上的应收账款和单项金额重大的其他应收款指期末余额 100 万元及以上的其他应收款。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提

189、坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 2.单项金额不重大但单独进行减值测试的应收款项坏账准备的确定标准、计提方法： 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金流量存在显著差异 坏账准备的计提方法 个别认定法，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 3. 按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项 对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率

190、为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。 确定组合的依据 除以单独计提减值准备的应收款项外，相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征。 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法 组合中，按照账龄计提坏账准备的应收账款 公告编号：2017-010 65 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 1 1 12 年（含 2 年） 5 5 23 年（含 3 年） 30 30 34 年（含 4 年） 50 50 45 年（含 5 年） 80 80 5 年以上 100 100 4.应收票据、预付款项等其他往来款

191、项单独进行减值测试。 （十二）存货 1.存货的分类 存货分为原材料、库存商品、产成品、低值易耗品、在产品等。本公司存货中的库存商品主要为销售产品和销售系统集成所采购的硬件产品；在产品是本公司技术开发项目和技术服务项目归集的耗用储备的原材料、低值易耗品及提供劳务过程中所耗人工成本。 2.存货取得和发出的计价方法 存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。 存货的采购成本，包括购买价款、相关税费、运输费、装卸费、保险费以及其他可归属于存货采购成本的费用。 存货的加工成本，包括直接人工以及按照一定方法分配的制造费用；制造费用，为企业为生产产品和提供劳务而发生的各项间接费用。

192、 存货的其他成本，为除采购成本、加工成本以外的，使存货达到目前场所和状态所发生的其他支出。 发出存货按照采加权平均法核算，专为单个项目采购的原材料按个别计价法核算。 3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值为在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该

193、材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同 公告编号：2017-010 66 价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末存货按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，可以按照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可以合并计提存货跌价准备。 资产负债表日，企业确定存货的可变现净值。以前已减记存货价值的影响

194、因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4.存货的盘存制度 公司存货采用永续盘存制。 5.低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品的摊销采用一次摊销法；包装物在领用时一次摊销。 （十三）划分为持有待售的资产 当公司的某一组成部分或非流动资产(不包括递延所得税资产)同时满足下列条件时， 公司将其确认为持有待售：该组成部分或非流动资产必须在其当前状态下仅根据出售此类组成部分或非流动资产的惯常条款即可立即出售；已经就处置该组成部分或非流动资产作出决议；已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。对于持有待售的非流动资产，公

195、司不进行权益法核算，不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。 （十四）长期股权投资 1.长期股权投资的分类 长期股权投资包括投资企业能够对被投资单位实施控制的权益性投资，投资企业对被投资单位具有共同控制或重大影响的权益性投资。 2.初始投资成本确定 （1）通过企业合并形成的长期股权投资 对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为初始投资成本。合并方发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。初始投资

196、成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积（资本溢价）；资本公积（资本溢价）不 公告编号：2017-010 67 足冲减的，调整留存收益。公司以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价）；资本公积（资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。 对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，公司按照确定的企业合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益

197、性证券的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本，包括购买过程中支付的手续费等必要支出，但所支付价款中包含的被投资单位已宣告但尚未发放的现金股利或利润确认为应收项目，不构成取得长期股权投资的成本。 以发行权益性证券方式取得的长期股权投资，其成本为所发行权益性证券的公允价值，但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现

198、金股利或利润。 投资者投入的长期股权投资，按照合同或协议约定的价值作为初始投资成本。 以债务重组、非货币性交换等方式取得的长期股权投资，其初始投资成本按照相关会计准则规定确定。 企业进行公司制改建，对资产、负债的账面价值按照评估价值调整的，长期股权投资以评估价值作为改制时的认定成本。 （3）后续计量及损益确认方法 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 采用成本法核算的长期股权投资，初始投资或追加投资时，按照初始投资或追加投资的成本增加长期股权投资的账面价值。被投资单位宣告

199、分派的现金股利或利润中，公司按应享有的部分确认为当期投资收益。 公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 公告编号：2017-010 68 值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；确认被投资单位

200、发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司负有承担额外损失义务的除外；被投资单位以后实现净利润的，在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额；在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认；被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资企业不一致的，按照投资企业的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益；对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。 处置长期股权投资，其账

201、面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 （4）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制指本公司作为合营方按照合同约定对某项经济活动共有的控制。在确定是否构成共同控制时，一般以以下情况作为确定基础： 任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。 涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。 各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理,但其必须在各合营方已经一致同意的财务和

202、经营政策范围内行使管理权。 重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%以上但低于 50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确的证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。 （5）减值测试方法及减值准备计提方法 公司期末按照长期股权投资的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于账面成本的，按其差额计提减值准备，一经计提在以后会计期间不提转回。 （十五）投资性房地产 1.投资性房地产分类 公告编号：2017-010 69 投资性房地产为

203、赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。投资性房地产能够单独计量和出售，包括已出租的土地使用权；持有并准备增值后转让的土地使用权；已出租的建筑物。 2.投资性房地产计价 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。 公司对投资性房地产成本减累计减值准备、预计残值后按直线法计提折旧或摊销。 投资性房地产处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。 出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 3.投资性房地产减值准备 公司期末按投资性房地产的成本与可收回金额孰低计价，可

204、收回金额低于账面成本的，按其差额计提减值准备，一经计提在以后会计期间不提转回。 (十六)固定资产 1.固定资产确认条件 固定资产指公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年的有形资产。同时满足以下条件的，才能予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 2.固定资产的计价 固定资产按照成本进行初始计量。外购固定资产的成本，包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款

205、的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。应计入固定资产成本的借款费用，按照企业会计准则第 17 号借款费用处理。投资者投入固定资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。非货币性资产交换、债务重组、企业合并和融资租赁取得的固定资产的成本，分别按照相关规定确定。 固定资产的后续支出为固定资产在使用过程中发生的更新改造支出、修理费用等。后续支出，满足固定资产确认条件的，计入固定资产成本，如有被替换的部分，应扣除其账

206、面价 公告编号：2017-010 70 值；不满足固定资产确认条件的固定资产修理费用等，在发生时计入当期损益。 3.各类固定资产的折旧方法 公司对所有固定资产计提折旧，但已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地除外。固定资产均采用平均年限法计提折旧。计提方法一经确定，不得随意变更。 公司至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。 固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变

207、作为会计估计变更。 固定资产预计净残值为资产原值的 5%，预计使用年限一般为： 固定资产分类 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 30-50 5 1.9-3.17 电子设备 3-5 5 19-31.67 运输设备 4-10 5 9.5-23.75 办公设备及其他 5 5 19 4.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司期末按固定资产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于账面成本的，按其差额计提减值准备，一经计提在以后会计期间不提转回。 5.融资租入固定资产的认定依据、计价方法 满足下列标准之一的租赁，本公司即认定为融资租赁： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所

208、有权转移给本公司。 （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值。 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。这里的“大部分”掌握在租赁期占租赁开始日租赁资产使用寿命的 75以上（含 75）。 （4）本公司租赁开始日的最低租赁付款额的现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值（90以上）。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有公司才能使用。 在租赁期开始日，本公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作 公告编号：20

209、17-010 71 为未确认融资费用。 对于融资租入资产，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策计提折旧。 公司在分摊未确认的融资费用时采用实际利率法。 （十七）在建工程 在建工程为在建中的房屋、建筑物、待安装或正在安装机器设备及其他固定资产。 1.在建工程的计价 按实际发生的支出计价，其中：自营工程按直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转所发生的支出等确定工程成本；更新改造工程按更新改造前该固定资产的账面价值、更新改造直接费用、工程试运转支出以及所分摊的工程管理费等确定工程成本。 2.在建工程结转固

210、定资产的时点 已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。 3.在建工程减值准备 公司期末按在建工程的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于账面成本的，按其差额计提减值准备。 （十八）借款费用 1.借款费用资本化的确认原则 符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产为需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等

211、资产。 借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，同时满足以下条件的，才能开始资本化： 资产支出已经发生； 借款费用已经发生； 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 2.借款费用资本化的期间 资本化期间为从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本 公告编号：2017-010 72 化的期间不包括在内。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 3.借款费用资本化金额的计量

212、 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，企业根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。 在资本化期间内

213、，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益

214、，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。 （十九）无形资产 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 公告编号：2017-010 73 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；内部

215、研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的确认为无形资产，否则于发生时计入当期损益：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到

216、预定可使用状态之日起转为无形资产。 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销，并在年度终了对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下： 类别 使用寿命 摊销方法 备注 土地使用权 50 直线法 软件著作权、专利及非专利技术 10 直线法 办公软件 5 直线法 使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行

217、摊销。 资产负债表日，本公司对无形资产按照其账面价值与可收回金额孰低计量，按可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备，相应的资产减值损失计入当期损益。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 （二十）长期资产减值 公司在每一个资产负债表日检查长期股权投资、固定资产、在建工程及使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计 公告编号：2017-010 74

218、 的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。 如果资产的可收回金额低于其账面价值， 按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即，自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资

219、产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 （二十一）长期待摊费用 长期待摊费用指本公司已经支出，但摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等受益期限超过 1 年的费用。 长期待摊费用在费用项目的受益期限内分期平均摊销，租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。 公司期末对长期待摊费用进行检查，如果费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 （二十二）职工薪酬 职工薪酬是本集团为获

220、得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。 1.短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费等。本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。 2.离职后福利的会计处理方法 本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本公司向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的

221、离职后福利计划。于报告期内，本公司的离职后福利主要是为员工 公告编号：2017-010 75 缴纳的养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。 公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 3.辞退福利的会计处理方法 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 （二十三）预计负债 1.预计负债的确认标准 如果与

222、或有事项相关的义务同时符合以下条件，则公司将其确认为预计负债：该义务是企业承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 2.预计负债的计量方法 预计负债的入账金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数应按该范围的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数应按如下方法确定： 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到

223、时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不应超过所确认的预计负债的账面价值。 （二十四）股份支付 股份支付，是指企业为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。按结算方式的不同，股份支付可以分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 1.以权益结算的股份支付 （1）初始确认与计量 可立即行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，应当在授予日，即股份支付协议获得批准的日期，按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。等待 公告编号：2017-010 76 行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权

224、权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 （2）后续计量 在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。在行权日，企业根据实际行权的权益工具数量，计算确定应转入股本的金额，将其转入股本。 2.以现金结算的股份支付 （1）初始确认与计量 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，应当在授予日以企业承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对

225、可行权情况的最佳估计为基础，按照企业承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 （2）后续计量 在资产负债表日，后续信息表明企业当期承担债务的公允价值与以前估计不同的，应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权水平。企业应当在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 （二十五）收入 收入是公司在日常经营活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益总流入。收入在其金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本公司、并且同时满足以下不同类型收入的其他确认条件时，予以确认： 1.设备系统集成收入：

226、设备系统集成在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认设备系统集成收入：将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。 上述收入具体确认：设备系统集成的收入在取得客户确认的货物接收单或验收报 公告编号：2017-010 77 告时确认收入。 2.应用系统集成收入： 本公司为政府、公共事业、

227、金融、能源等行业客户提供以行业应用软件开发为核心的、涵盖 IT 基础设施建设、系统集成及系统运行维护的系列服务，通常包括提供计算机软、硬件产品及相关设备安装、系统集成服务。与客户签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理。对于应用系统集成，公司根据合同的约定，在系统集成中的外购软硬件产品和公司软件产品的主要风险和报酬已转移给买方，不再保留与之相联系的继续管理权和控制权，系统已按合同约定的条件安装调试、相关成本能够可靠地计量时，按照完工比例确认收入。收入则按下列情况分别确认：A、在同一会计年度内开始并完成的，根

228、据项目完工验收单在项目完工时确认收入，确认的金额为竣工结算书或合同总金额；B、如项目的开始和完工分属不同的会计年度，且在资产负债表日能够对该项交易的结果作出可靠估计的，按完工百分比法确认收入。完工进度的确认：合同约定有工程进度的，根据合同约定的进度比例确定完工进度；b、合同未约定工程进度的，按已投入工作量占预计总工作量的比例确定完工进度。 如果合同的最终结果不能可靠地估计，则区别下列情况处理： （1）合同成本能够收回的，合同销售收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合并成本则在其发生的当年度确认为费用； （2）合同成本不能收回的，则在发生时立即确认为当年度费用，不确认合同销售收入。在资产负债

229、表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间已累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。 上述收入具体确认：公司在合同已签订，相关服务及设备已交付，已取得购买方对该项项目的初验报告或进度结算单，按照项目进度来确认项目的收入。完工进度认证的方法：公司经客户有阶段性验收单按验收单进度确认其完工进度；或报告日编制项目进度表，对完工进度进行测量，经客户确认其完工进度，经确认后的进度按照收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认项目收入后的金额，

230、确认当期系统集成收入。 3、系统运维及服务收入： 系统运维及服务收入收入确认：（1）对于简单软件开发项目，于项目完成并经客户验收时确认收入。（2）对于复杂的软件开发项目，按照完工百分比法确认收入。具体原则如 公告编号：2017-010 78 下：当一项软件开发项目合同的最终结果能够可靠的计量时，则根据完工百分比法在资产负债表日确认该合同的收入与费用，完工进度的确认方法为：合同约定有工程进度的，根据合同约定的进度比例确定完工进度；合同未约定工程进度的，按已投入工作量占预计总工作量的比例确定完工进度。如合同的最终结果不能可靠计量，则区别下列情况处理 a、合同成本能够收回的，合同销售收入根据能够收回

231、的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当年度确认为费用。 b、合同成本不能够收回的，则在发生时立即确认为当年度费用，不确认合同销售收入。 系统运维及服务项目是指公司为客户提供软件应用、实施等系统运维及服务实现的收入。包括但不限于：免费服务期后的系统维护、数据修复、技术业务咨询服务、技术支持、应用培训等服务；二次开发服务业务，为客户进行的技术支持、技术应用及技术咨询等服务。 系统运维及服务项目收入的确认：在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入。对于单次提供的服务，在服务已经提供，收到价款或取得收款的依据后确认收入；对于在一定期间内持续提供的服务，在服务期内分期确认收入。

232、 4.让渡资产使用权：本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时予以确认。使用费收入按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （二十六）政府补助 1.政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府以所有者身份投入的资本。政府拨入的投资补助等专项拨款，国家相关文件规定作为资本公积处理的，也属于资本性投入的性质，不属于政府补助。 政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2

233、.只有在能够满足政府补助所附条件以及能够收到时，本公司才确认政府补助。本公司收到的货币性政府补助，按照收到或应收的金额计量；收到的非货币性政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3.公司收到的与资产相关的政府补助，在收到时确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 公司收到的与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失，则确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生 公告编号：2017-010 79 的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

234、 4.本公司已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益，则冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益时，直接将返还的金额计入当期损益。 （二十七）递延所得税资产/递延所得税负债 公司所得税的会计处理方法采用资产负债表债务法。 1.递延所得税资产产生于可抵扣暂时性差异。公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有以下特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： （1）该项交易不是企业合并； （2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 公司业对与

235、子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回；未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 2.递延所得税负债产生于应纳税暂时性差异。公司应将当期和以前期间应交未交的所得税确认为负债。除以下交易中产生的递延所得税负债以外，公司应确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债： （1）商誉的初始确认； （2）同时具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该

236、项交易不是企业合并；交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认相应的递延所得税负债。但是，同时满足以下条件的除外：投资企业能够控制暂时性差异转回的时间；该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 3.资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 适用税率发生变化的，应对已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计

237、量， 公告编号：2017-010 80 除直接在所有者权益中确认的交易或者事项产生的递延所得税资产和递延所得税负债以外，将其影响数计入变化当期的所得税费用。 4.资产负债表日，企业对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。 公司企业所得税采用按季计算年终汇算清缴的缴纳方法。 （二十八）租赁 1.租赁业务的分类 承租人和出租人在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。 融资租赁，为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁为除融资租赁以外的其他租

238、赁。 满足以下一项或数项标准的租赁，认定为融资租赁：在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 2. 经营租赁的会计处理方法 （1）公司作为承租人记录经营租赁业务 经营租赁的租金

239、支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。 （2）公司作为出租人记录经营租赁业务 经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。 3.融资租赁的会计处理方法 公司作为承租人对融资租赁业务的会计处理 融资租入固定资产按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值，并将最低租赁付款额作为长

240、期应付款的入账价值，并将两者的差额记录为未确认融资费用。 承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、 公告编号：2017-010 81 差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。 未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 对租赁资产按照与自有应折旧资产相一致的折旧政策计提折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 或有租金在实际发生时确认为当期费用。 （二十九）利润分配政策 按照公司

241、法的规定，公司对税后利润按以下顺序进行分配： 1.弥补公司亏损； 2.提取法定盈余公积金； 3.提取任意公积金； 4.分配股东利润。 (三十)重要会计政策和会计估计的变更 1. 会计政策变更 本报告期公司根据财政部（财会201622号）文件增值税会计处理规定，将“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。对于2016年5月1日至本规定施行之间发生的交易由于本规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，

242、已按本规定调整；对于2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，不予追溯调整；对于2016年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整。 2.会计估计变更 报告期内本公司无会计估计变更事项。 （三十一）前期会计差错更正 报告期内本公司无前期会计差错更正。 四、税项 （一）主要税种及税率 税种 计税依据 税率 备注 增值税 当期销项税额扣除可以抵扣的进项税额后的差额 17%、11%、6% 公告编号：2017-010 82 营业税 应税营业额 3%、5% 城市维护建设税 当期应交增值税和营业税税额之和 7% 企业所得税 收入总额减除准予抵扣的成本、费用以及损失后的余额 25%、15% 详见说明

243、教育费附加 以当期应缴纳的增值税和营业税计征 3% 地方教育费附加 以当期应缴纳的增值税和营业税计征 2% 说明： 1.企业所得税的说明 （1）母公司企业所得税税收优惠情况说明 2015 年 8 月 31 日，本公司取得陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局、陕西省地方税务局颁发的高新技术企业证书（证书编号：GF201561000186），根据国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税函2009203 号）文件规定，享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，企业所得税按 15%的税率征收。 （2）子公司陕西际融信息科技有限公司企业所得税说明 陕西际融信息科技有限公司

244、所得税执行 25%的税率。 五、合并财务报表项目注释 下面被注释的资产负债表项目期末余额系 2016 年 12 月 31 日的相关数据，期初余额系2015 年 12 月 31 日的相关数据，利润表项目本期发生额系 2016 年度数据，上期发生额系 2015年度数据（除非另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）。 （一） 货币资金 项 目 期末余额 期初余额 现金 52,878.69 45,237.34 银行存款 9,819,292.61 5,972,276.83 其他货币资金 - 其中：存放在境外的款项总额 - 合 计 9,872,171.30 6,017,514.17 注： 1.本公司现

245、金、银行存款无因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。 2.本公司无其他货币资金。 （二）应收票据 1.应收票据分类 公告编号：2017-010 83 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 1,722,247.06 251,000.00 银行承兑汇票 1,500,000.00 400,000.00 合 计 3,222,247.06 651,000.00 2.本公司期末无已贴现或质押的商业承兑票据。 3.本公司期末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的事项，以及期末本公司无已经背书给其他方但尚未到期的票据。 （三）应收账款 1.应收账款按种类： 类别 期末余额 账

246、面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 93,212,981.83 100.00 2,808,629.13 3.01 90,404,352.70 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 93,212,981.83 100.00 2,808,629.13 - 90,404,352.70 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 95,681,305.

247、36 100.00 2,398,331.99 2.51 93,282,973.37 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 95,681,305.36 100.00 2,398,331.99 - 93,282,973.37 说明：单项金额重大的应收账款是指期末余额 200 万元及以上的应收账款项。 公告编号：2017-010 84 2.各类应收账款坏账准备计提情况： （1）本报告期公司无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款坏账准备计提情况 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款： 账 龄 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 77,697

248、,730.86 776,977.31 1.00 1 至 2 年（含 2 年） 11,373,875.47 568,693.77 5.00 2 至 3 年（含 3 年） 3,330,398.50 999,119.55 30.00 3 至 4 年（含 4 年） 644,277.00 322,138.50 50.00 4 至 5 年（含 5 年） 125,000.00 100,000.00 80.00 5 年以上 41,700.00 41,700.00 100.00 合 计 93,212,981.83 2,808,629.13 - 账 龄 期初余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含

249、 1 年） 75,838,702.82 758,387.03 1.00 1 至 2 年（含 2 年） 18,022,338.04 901,116.91 5.00 2 至 3 年（含 3 年） 919,071.00 275,721.30 30.00 3 至 4 年（含 4 年） 859,493.50 429,746.75 50.00 4 至 5 年（含 5 年） 41,700.00 33,360.00 80.00 5 年以上 - - 合 计 95,681,305.36 2,398,331.99 - （3）本报告期本公司无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的情况。 3.本报告期公司无前期已全额计提

250、坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收款项。本期无通过重组等其他方式收回的应收款项。 4.本报告期无实际核销的应收账款情况。 5.本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 6. 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款总额的比例(%) 西安煤矿机械有限公司 非关联方 9,099,213.28 1 年以内 9.76 礼泉县教育局 非关联方 8,608,299.00 1 年以内 9.24 公告编号：2017-010 85 陕西汇森凉水井矿业有限责任公司 非

251、关联方 5,347,740.00 1 年以内 5.74 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 非关联方 5,205,640.00 1 年以内 5.58 澄合矿务局山阳煤矿 非关联方 3,327,300.00 1 年以内 3.57 合计 31,588,192.28 - 33.89 7.本公司报告期无应收关联方账款情况。 8.本公司报告期无终止确认的应收款项及以应收款项为标的进行证券化的情形。 (四)预付款项 1.预付款项账龄 账龄 期末余额 期初余额 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面余额 比例(%) 坏账准备 1 年以内（含 1年） 5,879,539.33 99.97 6,150,000.95

252、 81.27 1 至 2 年（含 2年） 1,694.50 0.03 357,692.00 4.73 2 至 3 年（含 3年） - 1,060,000.00 14.01 3 年以上 - - 合计 5,881,233.83 100.00% 7,567,692.95 100.00 2.本报告期预付款项中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 3.按预付对象归集的期末余额前五名的预付款项情况： 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 未结算原因 西安林逸电子科技有限公司 非关联方 1,888,760.00 1 年以内 合同未履行完毕 西安联旭电子科技有限公司 非关联方 457,10

253、0.00 1 年以内 合同未履行完毕 北京天翔飞域科技有限公司 非关联方 299,250.00 1 年以内 合同未履行完毕 中煤科工集团重庆研究院有限公司 非关联方 201,000.00 1 年以内 合同未履行完毕 上海山源电子科技股份有限公司 非关联方 182,400.00 1 年以内 合同未履行完毕 3,028,510.00 （五）其他应收款 1.其他应收款分类披露： 类 别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 公告编号：2017-010 86 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 3,757,6

254、67.45 100.00 50,356.84 1.34 3,707,310.61 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合 计 3,757,667.45 100.00 50,356.84 - 3,707,310.61 类 别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 3,184,608.75 100.00 45,598.05 1.43 3,139,010.70 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合 计 3,184,608.75 100.00 45,5

255、98.05 - 3,139,010.70 说明：单项金额重大的其他应收款指期末余额大于 100 万元（含 100 万元）的其他应收款项。 2.各类其他应收款坏账准备计提情况： （1）本公司本报告期末无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款。 （2）本公司本报告期末按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款: 账 龄 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 计提比例 (%) 账面余额 坏账准备 计提比例 (%) 1 年以内（含 1年） 3,441,513.25 34,415.13 1.00 3,034,084.75 30,340.85 1.00 1 至 2 年（含 2年） 315,618.2

256、0 15,780.91 5.00 119,600.00 5,980.00 5.00 2 至 3 年（含 3年） 536.00 160.80 30.00 30,924.00 9,277.20 30.00 3 至 4 年（含 4 - - - - - - 公告编号：2017-010 87 年） 4 至 5 年（含 5年） - - - - - - 5 年以上 - - - - - - 合 计 3,757,667.45 50,356.84 - 3,184,608.75 45,598.05 - （3）本报告期末本公司无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款。 3.本报告期末其他应收款按款项性质分类情

257、况： 款项的性质 期末余额 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额 借款 1,134,640.00 30.20 11,346.40 押金及保证金 2,622,491.45 69.79 38,849.64 其他 536.00 0.01 160.80 合 计 3,757,667.45 100.00 50,356.84 4.本报告期公司无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的。其他应收款本期无通过重组等其他方式收回的应收款项。 5.本报告期无实际核销的其他应收款。 6.本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)

258、以上表决权股份的股东单位款项。 7.按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况: 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占其他应收款总额的比例(%) 陕西汇森凉水井矿业有限责任公司 非关联方 1,464,000.00 1 年以内 38.96 种举 非关联方 507,250.00 1 年以内 13.50 陕西美鑫产业投资有限公司 非关联方 315,618.20 1-2 年 8.40 陕西上德招标有限公司 非关联方 170,000.00 1 年以内 4.52 宝鸡市政府采购中心 非关联方 152,000.00 1 年以内 4.05 合 计 2,608,868.20 69.43 8.本公司报告期无终

259、止确认的其他应收款及以其他应收款项为标的进行证券化的情形。 （六）存货 1.存货分类 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 公告编号：2017-010 88 原材料 库存商品 2,016,052.37 2,016,052.37 272,143.03 272,143.03 低值易耗品 - - - - 在产品 1,410,104.75 1,410,104.75 1,344,064.85 1,344,064.85 其他 35,537,533.49 35,537,533.49 22,708,858.83 22,708,858.83 合计 38,963,6

260、90.61 38,963,690.61 24,325,066.71 24,325,066.71 注：在产品期末大幅增加系本公司正在执行系统集成项目投入增加所致。 2.存货跌价准备情况 本公司报告期存货中可变现净值无低于账面价值的情形，本报告期未计提存货跌价准备。 （七）固定资产 1.固定资产情况 项 目 运输设备 管理设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 7,065,190.00 887,914.28 7,953,104.28 2.本期增加金额 35,897.44 35,897.44 （1）购置 35,897.44 35,897.44 （2）在建工程转入 - - - （3）企业合并增

261、加 - - - 3.本期减少金额 2,774,063.00 - 2,774,063.00 （1）处置或报废 2,774,063.00 - 2,774,063.00 4. 期末余额 4,291,127.00 923,811.72 5,214,938.72 二、累计折旧 - - 1. 期初余额 4,231,701.89 686,577.32 4,918,279.21 2.本期增加金额 1,081,499.17 73,687.81 1,155,186.98 （1）计提 1,081,499.17 73,687.81 1,155,186.98 3.本期减少金额 1,464,983.91 - 1,750,

262、044.04 （1）处置或报废 1,464,983.91 - 1,750,044.04 4. 期末余额 3,848,217.15 760,265.13 4,323,422.15 三、减值准备 - - - 1. 期初余额 - - - 2.本期增加金额 - - - （1）计提 - - - 公告编号：2017-010 89 3.本期减少金额 - - - （1）处置或报废 - - - 4. 期末余额 - - - 四、账面价值 - - - 1. 期末账面价值 442,909.85 163,546.59 891,516.57 2. 期初账面价值 2,833,488.11 201,336.96 3,034,

263、825.07 2.本公司报告期末无暂时闲置的固定资产。 3.本公司无通过融资租赁租入的固定资产情况。 4.本公司报告期末无持有待售的固定资产。 5.本公司报告期末固定资产无抵押情况。 6. 本公司报告期内无通过经营租赁租出的固定资产。 (八)递延所得税资产/递延所得税负债 1.已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项 目 期末余额 期初余额 递延所得税资产： 资产减值准备 461,677.44 377,232.14 可抵扣亏损 - - 未支付工资 - - 职工教育经费 - 196,148.48 小 计 461,677.44 573,380.62 递延所得税负债： 交易性金融工具、衍生金融工具

264、的估值 - - 计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 - - 长期股权投资的评估增值 - - 小 计 - - 说明： （1）本公司无未确认递延所得税资产 （2）引起暂时性差异的资产或负债项目的暂时性差异 可抵扣差异项目： 期末余额 期初余额 资产减值准备 2,858,985.97 457,051.86 可抵扣亏损 - - 应付工资 - - 公告编号：2017-010 90 职工教育经费 - 526,064.30 小 计 2,858,985.97 983,116.16 （九）短期借款 1.短期借款分类： 项目 期末余额 期初余额 质押借款 抵押借款 保证借款 12,000,000.00 1

265、2,000,000.00 信用借款 合计 12,000,000.00 12,000,000.00 2.短期借款情况和担保情况说明： (1)公司报告期末 700 万元借款情况及担保情况 公司在交通银行陕西省分行借款 700 万元，借款期限 2016 年 9 月 13 日至 2017 年 9 月12 日，借款利率 5.27%；由公司控制人刘彬和刘跟民承担保证责任，签署保证合同为公司该项借款进行保证担保；公司控制人刘彬以其西安市高新区旺座国际 1 幢 3 单位 33001、33002、33003、33004 房屋进行抵押，签署抵押合同为该项借款进行抵押担保。 （2）公司报告期末 500 万元借款情况

266、及担保情况 公司在交通银行陕西省分行借款 500 万元，借款期限 2016 年 3 月 23 日至 2017 年 3 月22 日，借款利率为一年期 LPR 报价平均利率；由公司控制人刘彬和刘跟民承担保证责任，签署保证合同为公司该项借款进行保证担保；公司与西安创新融资担保有限公司签署委托担保合同，由西安创新融资担保有限公司与交通银行陕西省分行签署保证合同，对该笔借款进行担保。陕西思宇信息技术股份有限公司与西安创新融资担保有限公司签订了代偿还款追偿合同；公司控制人刘跟民于 2016 年 3 月 23 日与西安创新融资担保有限公司签署保证反 担保（股权质押）合同，以本公司的著作权（安全监测监控管理信

267、息平台著作号 2013SR142017）予以质押；公司控制人刘彬以其持有的陕西思宇信息技术股份有限公司 38.30%的股权出质，与西安创新融资担保有限公司签署反担保（股权质押）合同；同时公司实际控制人刘彬和西安创新融资担保有限公司签订了反担保（保证）合同。 （十）应付账款 1. 应付账款账龄 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 7,051,169.45 6,964,865.98 公告编号：2017-010 91 1-2 年（含 2 年） 453,170.34 1,340,545.89 2-3 年（含 3 年） - 54,660.00 3 年以上 - 合 计 7,504,339

268、.79 8,360,071.87 2.本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位。 3. 按应付对象归集的期末余额前五名的应付账款情况： 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 未支付原因 济南金钟电子衡器股份有限公司 非关联方 1,033,570.00 1 年以内 合同未履行完毕 陕西精华建筑工程有限公司 非关联方 874,782.00 1 年以内 合同未履行完毕 西安众宜慧诚信息科技有限公司 非关联方 570,000.00 1 年以内 合同未履行完毕 朱小军 非关联方 387,172.50 1 年以内 合同未履行完毕 延安恒正智元工贸有限公司 非关联方 329,

269、800.00 1 年以内 合同未履行完毕 合 计 3,195,324.50 （十一）预收款项 1. 预收款项账龄 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 8,526,377.64 1,039,993.00 1-2 年（含 2 年） 825,850.01 2,008,002.81 2-3 年（含 3 年） - - 3 年以上 - 861,980.00 合 计 9,352,227.65 3,909,975.81 2. 按预收对象归集的期末余额前五名的预收款项情况： 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占预收账款总额的比例(%) 陕西陕煤铜川矿业有限公司下石节煤矿 非关联方 2,260

270、,000.00 1 年以内 24.17 中船重工西安东仪科工集团有限公司 非关联方 1,836,000.00 1 年以内 19.63 西安煤矿机械有限公司 非关联方 1,440,969.06 1 年以内 15.41 西安悦泰科技有限责任公司 非关联方 700,000.00 1 年以内 7.48 宝鸡市人民检察院 非关联方 472,104.00 1 年以内 5.05 合计 6,709,073.06 71.74 公告编号：2017-010 92 3. 本报告期内账龄超过一年的金额较大的预收账款情况： 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占预收账款总额的比例(%) 澄合矿务局西卓煤矿 非关联方 24

271、8,400.00 1-2 年 2.66 西安未来国际信息股份有限公司 非关联方 235,820.00 1-2 年 2.52 陕西榆林能源集团有限公司 非关联方 202,470.00 1-2 年 2.16 陕西延长石油矿业有限责任公司 非关联方 139,160.00 1-2 年 1.49 合计 825,850.00 8.83 （十二）应付职工薪酬 1.应付职工薪酬列示： 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 短期薪酬 1,801,712.35 11,215,252.92 10,379,630.26 2,637,335.01 离职后福利-设定提存计划 76,914.50 1,409,20

272、8.76 1,370,346.16 115,777.10 辞退福利 一年内到期的其他福利 合 计 1,878,626.85 12,624,461.68 11,749,976.42 2,753,112.11 2.短期薪酬列示： 项 目 期初余额 本期增加 本期支付 期末余额 工资、奖金、津贴和补贴 - 9,630,551.75 9,202,674.61 427,877.14 职工福利费 - 546,967.12 546,967.12 - 社会保险费 29,023.11 520,019.59 507,063.53 41,979.17 其中：医疗保险费 26,607.30 480,172.52 46

273、8,286.87 38,492.95 工伤保险费 1,493.43 23,013.18 22,368.85 2,137.76 生育保险费 922.38 16,833.89 16,407.81 1,348.46 住房公积金 - 118,810.00 109,360.00 9,450.00 工会经费和职工教育经费 1,772,689.24 398,904.46 13,565.00 2,158,028.70 短期带薪缺勤 短期利润分享计划 劳务工资 合 计 1,801,712.35 11,215,252.92 10,379,630.26 2,637,335.01 3.设定提存计划列示： 项 目 期初

274、余额 本期增加 本期减少 期末余额 基本养老保险 73,225.00 1,351,580.00 1,312,803.60 112,001.40 公告编号：2017-010 93 失业保险费 3,689.50 57,628.76 57,542.56 3,775.70 合 计 76,914.50 1,409,208.76 1,370,346.16 115,777.10 注： （1）应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 （2）期末工会经费和职工教育经费金额 2,158,028.70 元，其中工会经费 935,582.07 元、职工教育经费 1,222,446.63 元； （十三）应交税费 项 目 期

275、末余额 期初余额 增值税 5,526,841.13 3,351,696.77 营业税 12,313.69 26,023.69 城市维护建设税 112,634.04 154,545.01 教育费附加 41,104.53 59,066.36 企业所得税 1,329,040.17 3,296,409.97 水利建设基金 30,655.57 58,510.57 个人所得税 27,371.86 12,936.87 地方教育费附加 27,153.02 39,127.59 印花税 5,012.96 6,923.82 合 计 7,112,126.97 7,005,240.65 （十四）应付利息 项目 期末余额

276、 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 - 企业债券利息 - 短期借款应付利息 17,497.23 19,650.00 合计 17,497.23 19,650.00 （十五）其他应付款 1.其他应付款账龄 项 目 期末余额 期初余额 1 年以内 10,611,272.16 4,575,410.60 1-2 年 7,412,585.04 - 2-3 年 - 7,971,625.04 3 年以上 - - 合 计 18,023,857.20 12,547,035.64 2.其他应付关联方单位款项情况详见本附注“九、关联方及关联交易之（五）关联交易 公告编号：2017-010 94 情况 4、关联

277、方应收应付款项”。 3.本报告期末其他应付款按款项性质列示 款项的性质 期末余额 占其他应付款期末余额合计数的比例(%) 借款 17,172,824.10 95.35 其他 851,033.10 4.65 合 计 18,023,857.20 100.00 4. 按其他应付对象归集的期末余额前五名的其他应付款情况： 单位名称 与本公司关系 账面金额 账龄 占其他应付款总额的比例(%) 刘跟民 关联方 10,055,000.00 1 年以内/1-2 年 55.79 刘彬 关联方 6,862,406.81 1 年以内/1-2 年 38.07 宁晓岳 关联方 736,630.00 1-2 年 4.09

278、 陕西北佳信息技术有限责任公司 非关联方 146,000.00 1-2 年 0.81 西安一联盛实业有限公司 非关联方 40,000.00 1-2 年 0.22 合计 17,840,036.81 98.98 （十六）股本 项 目 期初余额 本次变动增减（+、） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股本 47,005,119.00 47,005,119.00 合 计 47,005,119.00 47,005,119.00 （十七）资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 23,465,881.00 23,465,881.00 其他资本公积 合计 23

279、,465,881.00 23,465,881.00 （十八）盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 2,966,617.66 650,213.97 3,616,831.63 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 其他 公告编号：2017-010 95 合计 2,966,617.66 650,213.97 3,616,831.63 （十九）未分配利润 项目 期末余额 期初余额 调整前上年末未分配利润 19,433,245.11 13,586,039.12 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后年初未分配利润 19,433,245.11 13,586,039.

280、12 加：本期归属于母公司所有者的净利润 3,770,176.40 6,651,815.86 减：提取法定盈余公积 650,213.97 804,609.87 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 22,553,207.54 19,433,245.11 （二十）营业收入、营业成本 1. 营业收入、营业成本 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 113,870,679.91 125,733,144.52 其他业务收入 - - 营业收入合计 113,870,679.91 125,733,144.52 主营业务成本 86,940,558.97

281、 99,312,314.08 其他业务成本 - - 营业成本合计 86,940,558.97 99,312,314.08 2. 主营业务（分行业） 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 软件和信息技术服务业 113,870,679.91 125,733,144.52 合计 113,870,679.91 125,733,144.52 营业成本 软件和信息技术服务业 86,940,558.97 99,312,314.08 合计 86,940,558.97 99,312,314.08 3. 主营业务（分产品） 产品名称 本期发生额 上期发生额 公告编号：2017-010 96 营业收入 应用系

282、统集成 66,154,470.37 69,621,804.96 设备系统集成 41,678,300.52 50,238,274.79 系统运维及服务 6,037,909.02 5,873,064.77 合计 113,870,679.91 125,733,144.52 营业成本 应用系统集成 47,184,170.46 51,057,582.49 设备系统集成 36,731,092.01 44,741,536.71 系统运维及服务 3,025,296.50 3,513,194.88 合计 86,940,558.97 99,312,314.08 4. 主营业务（分地区） 产品名称 本期发生额 上期

283、发生额 营业收入 西北地区 113,870,679.91 125,733,144.52 华中地区 华南地区 华东地区 西南地区 华北地区 东北地区 合计 113,870,679.91 125,733,144.52 营业成本 西北地区 86,940,558.97 99,312,314.08 华中地区 华南地区 华东地区 西南地区 华北地区 东北地区 合计 86,940,558.97 99,312,314.08 （二十一）税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 营业税 65,907.96 281,499.89 公告编号：2017-010 97 城市维护建设税 160,951.36 134,314

284、.90 教育费附加 69,154.52 57,563.54 地方教育费附加 46,103.01 38,375.68 水利基金 70,317.31 - 印花税 16,994.97 - 车船税 9,240.00 - 合 计 438,669.13 511,754.01 （二十二）销售费用 项 目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,117,961.39 918,966.51 修理费 448,067.90 196,353.21 运输费 81,295.40 42,129.00 办公费 203,588.30 98,939.00 交通费 75,129.32 45,335.30 通信费 93,740.20

285、27,140.00 招标费 337,326.92 142,275.92 培训费 8,087.00 汽车费 746,003.44 738,394.23 差旅费 612,105.57 485,448.38 业务招待费 1,210,207.80 767,310.25 租赁费 120,996.00 其他 97,532.53 213,731.50 合 计 5,188,589.77 4,546,925.60 （二十三）管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 3,702,691.06 2,882,027.42 水电费 38,293.78 53,630.00 折旧费 1,155,186.98 1,

286、313,300.46 修理费 2,500.00 办公费 445,655.33 438,297.02 通信费 104,267.17 74,335.40 交通费 8,365.48 6,430.90 汽车费 436,893.65 519,413.14 公告编号：2017-010 98 研究与开发费 6,373,932.92 6,572,539.64 差旅费 267,290.47 201,526.20 会议费 27,820.00 62,998.00 租赁费 606,777.26 647,745.10 业务招待费 264,736.37 125,834.31 保险费 913,179.77 473,234.

287、18 培训费 20,940.00 9,200.00 运输费 666.00 聘请中介机构费 1,646,226.86 469,691.70 税金 42,340.29 149,342.46 残疾人就业保障基金 78,105.99 45,525.38 水利建设基金 245.28 6,121.36 保密费 166.00 工会经费 177,290.87 169,789.74 职教费 221,613.59 212,237.18 其他 299,589.42 437,314.46 合 计 16,831,442.54 14,873,866.05 （二十四）财务费用 项 目 本期发生额 上期发生额 利息支出 63

288、1,744.49 1,140,169.27 减：利息收入 19,363.78 213,832.15 汇兑损失 减：汇兑收益 手续费支出 95,837.98 28,247.05 合 计 708,218.69 954,584.17 （二十五）资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 415,055.93 -1,818,016.55 二、存货跌价损失 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 六、投资性房地产减值损失 公告编号：2017-010 99 七、固定资产减值损失 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失

289、 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 415,055.93 -1,818,016.55 （二十六）营业外收入 1.营业外收入分类 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置利得合计 301,714.07 其中：固定资产处置利得 301,714.07 无形资产处置利得 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 1,609,900.00 1,246,000.00 罚款收入 72,640.00 其他 30,512.09 217,712.94 合 计 2,014,766.16 1,463,712.94 其中，计入当期非经常性损益的金额

290、项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 2,014,766.16 1,463,712.94 2. 政府补助明细 项目 本期发生额 上期发生额 2015 年省级工业转型补助资金 300,000.00 西安市高新区规模以上企业奖励 100,000.00 陕西省工信委流动贷款贴息 166,000.00 高新技术产业开发区科技投资服务中心会中小企业服务平台专项资金 500,000.00 西安市财政局回升级企业技术改造专项资金 180,000.00 14 年西安高新区科技金融贷款贴息 468,600.00 公告编号：2017-010 100 15 年西安高新区科技企业债务融资贴息 3

291、71,300.00 2016 科技部创新基金尾款（2011 年创新基金项目） 210,000.00 2016 年西安市鼓励上市发展专项资金 500,000.00 省级企业技术创新验收资金 60,000.00 合 计 1,609,900.00 1,246,000.00 （二十七）营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失合计 148,053.42 600,972.21 其中：固定资产处置损失 148,053.42 600,972.21 无形资产处置损失 债务重组损失 非货币性资产交换损失 罚款支出 捐赠支出 其他 2,224.00 6,307.55 合计 150,277.42

292、607,279.76 其中，计入当期非经常性损益的金额 项 目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 150,277.42 607,279.76 （二十八）所得税费用 项 目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 1,330,754.04 1,291,343.27 递延所得税调整 111,703.18 264,991.21 合计 1,442,457.22 1,556,334.48 （2）会计利润与所得税费用调整过程： 项 目 本期发生额 上期发生额 利润总额 5,212,633.62 8,208,150.34 按法定/适用税率计算的所得税费用 781,895.

293、04 1,231,222.56 子公司适用不同税率的影响 -267,745.86 26,531.95 调整以前期间所得税的影响 - 非应税收入的影响 - 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 122,316.91 59,804.20 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 - 公告编号：2017-010 101 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 570,975.27 238,775.78 当期转销的递延所得税资产的影响 235,015.86 研发费用加计扣除的影响 - 所得税费用 1,442,457.22 1,556,334.48 （二十九）现金流量表项目注释

294、1.收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 收到的银行存款利息 19,363.78 213,832.15 投标保证金 2,136,741.92 2,713,581.86 营业外收入 170,152.09 224,523.84 国债资金及政府补助 1,549,900.00 1,246,000.00 单位往来款项净额 12,569,991.87 9,310,127.70 合计 16,446,149.66 13,708,065.55 2.支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生额 上期发生额 销售费用付现 3,526,275.56 3,257,959.09 管理费用付现

295、1,740,275.71 3,067,100.51 金融机构手续费 95,837.98 13,861.39 支付投标保证金 6,113,533.50 3,982,098.77 单位往来款项净额 1,944,129.06 4,703,483.06 合计 13,420,051.81 15,024,502.82 （三十）现金流量表补充资料 1.现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 3,770,176.40 6,651,815.86 加：资产减值准备 415,055.93 -1,818,016.55 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产

296、折旧 1,155,186.98 1,313,300.46 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） -153,660.65 600,972.21 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 公告编号：2017-010 102 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 631,744.49 1,140,169.27 投资损失（收益以“”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） 111,703.18 264,991.21 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） -14,638,623.

297、90 -1,858,777.80 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） 8,654,816.98 16,147,292.90 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 3,677,089.58 -36,516,846.23 其他 经营活动产生的现金流量净额 3,623,488.99 -14,119,967.48 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 9,872,171.30 6,017,514.17 减：现金的期初余额 6,017,514.17 5,003,176.28 加：现金等

298、价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,854,657.13 1,014,337.89 2.公司本期无取得或处置子公司及其他营业单位的情形 3.现金和现金等价物的构成 项目 本期发生额 上期发生额 一、现金 9,872,171.30 6,017,514.17 其中：库存现金 52,878.69 45,237.34 可随时用于支付的银行存款 9,819,292.61 5,972,276.83 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 9,872

299、,171.30 6,017,514.17 六、合并范围的变更 公告编号：2017-010 103 1.非同一控制下企业合并 本公司报告期无非同一控制下企业合并事项。 2同一控制下企业合并 本公司报告期无同一控制下企业合并事项。 七、在其他主体中的权益 1.在子公司中的权益 （1）在子公司的权益情况 子公司全称 子公司类型 注册地 业务 性质 企业 类型 法人 代表 社会信用代码 注册 资本 经营范围 陕 西 际融 信 息科 技 有限公司 全资 陕西 西安 计算机软硬件服务 有限 责任 刘跟民 916100005556533719 2000.00 计算机软硬件产品的开发、销售及相关技术咨询服务；

300、电子产品销售及相关的技术服务；安防系统、职能建筑弱电系统工程的设计、安装；计算机信息系统集成及相关技术咨询服务；自动 化 系 统 的 集 成 开发、销售及相关技术咨询服务；电梯、自动扶梯、劳保用品、通信产品（卫星地面接收设施、无线电发射设备等专控除外）、机电产品（小轿车除外）的销售；防雷工程的设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （2）重要的非全资子公司 期末无重要的非全资子公司 2.在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 期末无在子公司的权益份额发生变化事项。 3.在合营企业或联营企业中的权益 期末无在合营企业或联营企业中的权益份额发生变化事项。

301、 4.公司在期末无未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益情况。 八、与金融工具相关的风险 公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、其他应收款、借款、应付账款及其他应付款等，各项金融工具的详细情况详见上述各项目附注。与这些金融工具有关的风险，以及 公告编号：2017-010 104 公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重

302、大作用，因此其内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 九、关联方及关联交易 （一）本公司母公司情况 1.存在控制关系的关联方 关联方名称 与本公司关系 刘彬 本公司实际控制人 刘跟民 本公司实际控制人 （二）本公司的子公司情况 子公司全称 子公司类型 注册地 业务 性质 企业 类型 法人 代表 社会信用代码 注册 资本 经营范围 陕西际融信息科技有限公司 全资 陕西 西安 计算机软硬件服务 有限 责任 刘跟民 916100005556533719 2000.00 计算机软硬件产品的开发、销售及相关技术咨询服务；电子产品销售及相关的技术服务；安防系统、职能建筑弱电系统工程的设计、安装

303、；计算机信息系统集成及相关技术咨询服务；自动化系统的集成开发、销售及相关技术咨询服务；电梯、自动扶梯、劳保用品、通信产品（卫星地面接收设施、无线电发射设备等专控除外）、机电产品（小轿车除外）的销售；防雷工程的设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （续表） 子公司全称 期末实际出资额 实质上构成对子公司净投资的其他项目余额 持股 比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表 少数股东权益 少数股东权益中用于冲减少数股东损益的从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担的本期亏损超过少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额后的余额 公告编号：2017-010 105

304、金额 陕西际融信息科技有限公司 2000.00 100 100 是 （三）本公司的合营和联营企业情况 本公司无合营和联营企业。 （四）本公司其他关联方 其他关联方名称 其他关联方与本企业的关系 李晓刚 公司董事、高管 白晓琴 公司董事（注 1） 李 艳 公司董事 田 瑜 公司董事（注 3） 宁晓岳 公司监事 王 骞 公司监事 芦 阳 公司监事 刘 勇 公司高管（注 2） 唐兰清 与刘跟民关系密切的家庭成员 注： 1.公司董事白晓琴于 2017 年 1 月 25 日不再担任本公司董事； 2.公司高管刘勇于 2016 年 11 月 30 日不在担任本公司高管； 3.本公司于 2017 年 1 月

305、25 日选举田瑜为公司第一届董事会董事； 以上事项均已于全国中小企业股份转让系统上予以公告。 （五）关联交易情况 1.关联方交易原则及定价政策 本公司与关联方按照市场价格进行交易。 2.关联交易情况 （1）销售商品、提供劳务的关联交易 本公司在报告期内无关联方销售商品、提供劳务事项。 （2）关联方租赁情况： 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易的比例(%) 金额 占同类交易的比例(%) 刘彬 租赁费用 296,486.40 87.98 296,486.40 100.00 公告编号：2017-010 106 李晓刚 租赁费用 9,000.00 2.67 宁晓岳 租赁费用

306、 9,000.00 2.67 王骞 租赁费用 9,000.00 2.67 李艳 租赁费用 9,000.00 2.67 刘勇 租赁费用 4,500.00 1.34 小计 336,986.40 - 296,486.40 - （3）本公司与关联方无关联托管、无关联承包、无关联方资产转让、债务重组的等的交易。 注：租赁费用系母公司和子公司际融信息租赁实际控制人刘彬的房屋作为公司办公场地支付的租金。 3.关联方担保事项 关联方担保事项详见本附注“五、合并财务报表项目注释（九）短期借款 2.短期借款担保情况说明”。 4.关联方应收应付款项 （1）应收关联方款项： 本公司在报告期内未发生应收关联方款项。 （

307、2）应付关联方款项： 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 其他应付款 刘跟民 10,055,000.00 3,000,000.00 其他应付款 刘彬 6,862,406.81 6,762,483.84 其他应付款 李晓刚 5,518.00 200,000.00 其他应付款 白晓琴 400,000.00 其他应付款 宁晓岳 736,630.00 901,930.00 其他应付款 王骞 2,400.00 其他应付款 李艳 3,736.00 其他应付款 田瑜 2,350.00 其他应付款 唐兰清 500,000.00 其他应付款小计 17,668,040.81 11,764,413.84 其他应付

308、款关联方余额占期末余额的比例 98.03 93.76 注：上述往来欠款系公司关联方在实际经营过程中欠关联方款项。 十、股份支付 本公司在报告期内未发生股份支付事项。 公告编号：2017-010 107 十一、或有事项 本公司在报告期内未发生或有事项。 十二、承诺事项 本公司报告期无需要披露的承诺事项。 十三、资产负债表日后事项 本公司报告期无需要披露的资产负债表日后事项。 十四、其他重要事项 本公司报告期无需要披露的其他重要事项。 十五、母公司财务报表主要项目注释 （一）应收账款 1.应收账款按种类： 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金

309、额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 90,651,236.83 100.00 2,480,340.43 2.74 88,170,896.40 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 90,651,236.83 100.00 2,480,340.43 - 88,170,896.40 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 92,541,197.86 100.00 2,295,983.61 2.48 90,245,21

310、4.25 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 92,541,197.86 100.00 2,295,983.61 - 90,245,214.25 2.各类应收账款坏账准备计提情况： 公告编号：2017-010 108 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款坏账准备计提情况 本报告期内无单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款： 账 龄 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 76,161,610.86 761,616.11 1.00 1 至 2 年（含 2 年） 11,278,075.47

311、563,903.77 5.00 2 至 3 年（含 3 年） 2,442,273.50 732,682.05 30.00 3 至 4 年（含 4 年） 644,277.00 322,138.50 50.00 4 至 5 年（含 5 年） 125,000.00 100,000.00 80.00 5 年以上 合 计 90,651,236.83 2,480,340.43 - 账 龄 期初余额 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 1 年以内（含 1 年） 73,690,402.82 736,904.03 1.00 1 至 2 年（含 2 年） 17,072,230.54 853,611.53 5.00

312、 2 至 3 年（含 3 年） 919,071.00 275,721.30 30.00 3 至 4 年（含 4 年） 859,493.50 429,746.75 50.00 4 至 5 年（含 5 年） 5 年以上 合 计 92,541,197.86 2,295,983.61 - （3）本报告期本公司无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的情况。 3.本报告期公司无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收款项。本期无通过重组等其他方式收回的应收款项。 4.本报告期无实际核销的应收账款情况。 5.本报告期应收账款中无持有公司 5%

313、(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 公告编号：2017-010 109 6. 本报告期末应收账款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占应收账款总额的比例(%) 西安煤矿机械有限公司 非关联方 9,099,213.28 1 年以内 10.32 礼泉县教育局 非关联方 8,608,299.00 1 年以内 9.77 陕西汇森凉水井矿业有限责任公司 非关联方 5,347,740.00 1 年以内 6.07 陕西煤业化工建设（集团）有限公司 非关联方 5,205,640.00 1 年以内 5.91 澄合矿务局山阳煤矿 非关联方 3,327,300.00 1 年以内/1-2

314、 年 3.77 合 计 31,588,192.28 35.83 7.本公司报告期无应收关联方账款情况。 8.本公司报告期无终止确认的应收款项及以应收款项为标的进行证券化的情形。 （二）其他应收款 1.其他应收款按照种类 类别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 3,756,997.45 100.00 50,350.14 1.34 3,706,647.31 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 3,756,997.45 100.00 50,350.14 -

315、3,706,647.31 类别 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 3,066,816.57 100.00 41,520.13 1.35 3,025,296.44 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 合计 3,066,816.57 100.00 41,520.13 - 3,025,296.44 公告编号：2017-010 110 2.各类其他应收款坏账准备计提情况： （1）本公司报告期无单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款。 （2）按信用风险特征组合计提

316、坏账准备的其他应收款： 账 龄 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 账面余额 坏账准备 计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3,440,843.25 34,408.43 1.00 2,926,292.57 29,262.93 1.00 1 至 2 年（含 2 年） 315,618.20 15,780.91 5.00 119,600.00 5,980.00 5.00 2 至 3 年（含 3 年） 536.00 160.80 30.00 20,924.00 6,277.20 30.00 3 至 4 年（含 4 年） 4 至 5 年（含 5 年） 5 年以上 合 计 3,7

317、56,997.45 50,350.14 - 3,066,816.57 41,520.13 - 3.其他应收款按款项性质分类情况： 款项的性质 期末余额 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 借款 1,134,640.00 30.20 押金及保证金 2,621,821.45 69.79 其他 536.00 0.01 合计 3,756,997.45 100.00 4.本公司无本报告期前已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的。其他应收款本期无通过重组等其他方式收回的应收款项。 5.本报告期无实际核销的其他应收款。 6.本报告期无其他应收

318、款中有持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 7.本报告期末其他应收款金额前五名单位情况: 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占其他应收款总额的比例(%) 陕西汇森凉水井矿业有限责任公司 非关联方 1,464,000.00 1 年以内 38.97 种举 非关联方 507,250.00 1 年以内 13.50 陕西美鑫产业投资有限公司 非关联方 315,618.20 1-2 年 8.40 陕西上德招标有限公司 非关联方 170,000.00 1 年以内 4.52 宝鸡市政府采购中心 非关联方 152,000.00 1 年以内 4.05 公告编号：2017-010 111 合

319、计 2,456,868.20 - 8.本公司报告期无终止确认的其他应收款及以其他应收款项为标的进行证券化的情形。 （三）长期股权投资情况表 长期股权投资的明细 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 陕西际融信息科技有限公司 成本法 10,225,750.34 10,225,750.34 10,225,750.34 合计 10,225,750.34 10,225,750.34 10,225,750.34 续表 被投资单位 核算方法 在被投资单位持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 在被投资单位持股比例与表决权比例不一致的说明 减值准备 本期计提减值准备 本期现金红

320、利 陕西际融信息科技有限公司 成本法 100.00 100.00 合 计 100.00 100.00 注：被投资单位向投资企业转移资金的能力无受到限制的情形。 （四）营业收入、营业成本 1.营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 112,072,308.46 120,865,157.82 其他业务收入 营业收入合计 112,072,308.46 120,865,157.82 主营业务成本 88,514,550.09 97,452,828.36 其他业务成本 营业成本合计 88,514,550.09 97,452,828.36 2.主营业务（分行业） 行业名称 本期发生额 上期发生

321、额 营业收入 软件和信息技术服务业 112,072,308.46 120,865,157.82 合计 112,072,308.46 120,865,157.82 营业成本 软件和信息技术服务业 88,514,550.09 97,452,828.36 公告编号：2017-010 112 合计 88,514,550.09 97,452,828.36 3.主营业务（分产品） 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 应用系统集成 61,383,297.09 69,595,608.03 设备系统集成 41,678,300.52 46,363,466.15 系统运维及服务 9,010,710.85 4

322、,906,083.64 合计 112,072,308.46 120,865,157.82 营业成本 应用系统集成 46,782,805.98 53,829,634.34 设备系统集成 37,731,092.01 41,538,530.52 系统运维及服务 4,000,652.10 2,084,663.50 合计 88,514,550.09 97,452,828.36 4.主营业务（分地区） 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 西北地区 112,072,308.46 120,865,157.82 华中地区 华南地区 华东地区 西南地区 华北地区 东北地区 合计 112,072,308.4

323、6 120,865,157.82 营业成本 西北地区 88,514,550.09 97,452,828.36 华中地区 华南地区 华东地区 西南地区 华北地区 东北地区 合计 88,514,550.09 97,452,828.36 （五） 现金流量表补充资料 公告编号：2017-010 113 1.现金流量表的补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 6,502,139.70 8,046,098.67 加：资产减值准备 193,186.83 -1,454,978.48 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,098,518.34 1,1

324、77,822.40 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） -272,398.54 556,103.40 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收益以“”号填列） 631,744.49 1,134,821.39 投资损失（收益以“”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） 57,198.51 198,661.33 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） -14,047,329.56 -1,179,390.90 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）

325、4,836,031.99 12,325,915.73 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 3,801,367.15 -35,064,836.67 其他 经营活动产生的现金流量净额 2,800,458.91 -14,259,783.13 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 8,859,595.63 5,827,968.58 减：现金的期初余额 5,827,968.58 4,684,098.46 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,03

326、1,627.05 1,143,870.12 2.本公司本期无取得或处置子公司及其他营业单位的相关流量信息 公告编号：2017-010 114 3.现金和现金等价物的构成 项目 本期发生额 上期发生额 一、现金 8,859,595.63 5,827,968.58 其中：库存现金 42,131.74 34,614.09 可随时用于支付的银行存款 8,817,463.89 5,793,354.49 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 8,859,595.63 5,827,9

327、68.58 十六、补充资料 （一）非经常性损益明细表 本公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目： 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损益 153,660.65 -600,972.21 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,609,900.00 1,246,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公

328、允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -220,995.01 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 公告编号：2017-010 115 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项

329、减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 100,928.09 211,405.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益影响利润总额合计数 1,864,488.74 635,438.17 减：非经常性损益的所得税影响数 284,292.08 134,293.07 非经常性损益影响净利润合计数 1,580,196.66 501,145.10 其中：少数股东损益影响数 归属于母公司所有者

330、损益影响数 1,580,196.66 501,145.10 （二）净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率(%) 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 3.98 0.08 0.08 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 2.33 0.05 0.05 陕西思宇信息技术股份有限公司 2017 年 4 月 20 日 公告编号：2017-010 116 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 西安市高新技术开发区高新二路 12 号同馨阁陕西思宇信息技术股份有限公司办公室