1、 国投新集能源股份有限公司国投新集能源股份有限公司 601918601918 2012013 3 年年度报告年年度报告 二二 O O 一四年三月二十一日一四年三月二十一日国投新集能源股份有限公司 2013年年度报告 2 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。计报告。四、公司负责人陈培、主管会计工作负责人王丽及会计机构负责
2、人（会计主管人员）薛银声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以 2013 年末总股本2,590,541,800 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.05 元，共计派发现金红利 12,952,709 元，未分配利润余额 3,137,426,456.47 元结转下一年度，资本公积不转增股本。六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 国投新集能源股份有限公司 2013年年度报告 3 目目 录录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数
3、据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.17 第六节 股份变动及股东情况.21 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.26 第八节 公司治理.31 第九节 内部控制.33 第十节 财务会计报告.34 第十一节 备查文件目录.111 国投新集能源股份有限公司 2013年年度报告 4 第一节第一节 释义及释义及重大风险提示重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、国投新集 指 国投新集能源股份有限公司 国投公司 指 国家开发投资公司 阜阳矿业 指 国投新集阜阳矿业有限公司 刘庄矿业 指 安徽国投新集刘庄矿业有限公
4、司 上交所 指 上海证券交易所 安徽证监局 指 中国证监会安徽监管局 刘庄置业 指 安徽刘庄置业有限责任公司 利辛电厂 指 国投新集电力利辛有限公司 二、重大风险提示：公司面临的重大风险详见本年度报告中董事会报告等有关章节的描述，敬请投资者予以关注。国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 国投新集能源股份有限公司 公司的中文名称简称 国投新集 公司的外文名称 SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 SDIC XINJI 公司的法定代表人 陈培 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
5、 姓名 马文杰 戴 斐 联系地址 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区 电话 0554-8661819 0554-8661912 传真 0554-8661922 0554-8661922 电子信箱 三、基本情况简介 公司注册地址 安徽省淮南市洞山中路 12 号 公司注册地址的邮政编码 232001 公司办公地址 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区 公司办公地址的邮政编码 232001 公司网址 电子信箱 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司
6、证券部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 国投新集 601918 六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更。(二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2007 年年度报告公司基本情况。国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 6(三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生变化。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 2007 年 12 月 19 日，公司首次发行股票并上市，公司控股股东国投煤炭有限公司；2009 年 8月 4 日，公司原控股股东国
7、投煤炭有限公司将所持公司股份无偿划转给国家开发投资公司，控股股东变更为国家开发投资公司。国投煤炭有限公司为国家开发投资公司的全资子公司。七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲43 号 B 座 13 层 签字会计师姓名 陈峰 赵权 国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011
8、 年 营业收入 7,812,147,259.62 8,852,058,531.24-11.75 7,767,228,791.95 归属于上市公司股东的净利润 14,914,353.86 1,338,909,218.85-98.89 1,340,320,575.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -180,728,938.63 1,318,362,623.41-113.71 1,339,414,476.17 经营活动产生的现金流量净额 508,671,137.14 1,696,640,427.84-70.02 1,292,726,112.01 2013 年末 2012 年末 本期
9、末比上年同期末增减(%)2011 年末 归属于上市公司股东的净资产 8,680,412,461.93 8,738,482,656.55-0.66 7,814,510,470.20 总资产 26,924,506,150.89 25,088,794,028.80 7.32 22,224,122,447.05 (二)主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 基本每股收益（元股）0.006 0.517-98.84 0.517 稀释每股收益（元股）0.006 0.517-98.84 0.517 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.070 0.
10、509-113.75 0.517 加权平均净资产收益率（%）0.17 16.17 减少 16 个百分点 18.01 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-2.07 15.91 减少 17.98 个百分点 18.00 二、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 108,831,413.87-24,461,844.72-17,624,389.89 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 7,941,587.15 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
11、策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 71,985,213.00 48,590,100.00 15,700,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 32,648,034.03 国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 8 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-4,346,586.20 2,324,918.20-2,536,274.40 受托经营取得的托管费收入 1,483,254.58 1,477,905.55 1,4
12、70,882.82 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,823,845.97 21,885.33-2,245,809.80 少数股东权益影响额 19,028.59-690.78 10,410.08 所得税影响额-13,153,219.41-7,405,678.14-1,810,307.06 合计 195,643,292.49 20,546,595.44 906,098.90 国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年，公司以“管理创新年”为工作主题，认真贯彻落实股东大会决议和董事会的
13、工作部署，内抓管理，外迎市场，积极应对和克服市场形势下滑、安全形势严峻、外部环境复杂等多种不利因素，确保全年各项工作平稳、有序开展，顺利完成董事会确定的各项工作任务。(一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 7,812,147,259.62 8,852,058,531.24 -11.75 营业成本 6,420,835,566.84 5,759,859,157.09 11.48 销售费用 81,341,268.52 84,338,667.82 -3.55 管理费用 572,678,171.46 472,
14、970,529.96 21.08 财务费用 633,102,694.50 591,341,290.19 7.06 经营活动产生的现金流量净额 508,671,137.14 1,696,640,427.84 -70.02 投资活动产生的现金流量净额-1,638,737,239.71 -2,357,672,388.72 -30.49 筹资活动产生的现金流量净额 961,055,002.66 516,655,106.73 86.01 2、收入(1)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析 2013 年，公司共实现营业收入 781,214.73 万元，较上年同期减少 103,991.13 万元，降幅为
15、11.75%，实现主营业务收入 729,155.75 万元，较上年同期减少 109,706.31 万元，降幅为 13.08%。其中：公司实现煤炭主营业务收入 725,385.61 万元，较上年同期减少 109,345.66 万元，降幅为13.10%。影响煤炭主营业务收入同比变动的主要原因:销售量的增加。2013 年公司销售商品煤 1708.57 万吨，比上年同期 1636.05 万吨增加 72.52万吨，影响收入增加 37,001.99 万元；售价的降低。2013 年公司商品煤平均不含税售价 424.56 元/吨，比上年同期 510.21 元/吨降低 85.66 元/吨，影响收入减少 146,
16、347.66 万元。(2)主要销售客户的情况 2013 年度，公司累计销售商品煤 1708.57 万吨，较上年同期相比增加 72.52 万吨，增幅为 4.43%；公司共实现商品煤销售收入 725,385.61 万元，较上年同期相比减少 109,345.66 万元，降幅为13.10%。其中：公司累计销售地销煤 370.79 万吨，实现地销煤收入 131,631.39 万元，地销煤收入占本期全部商品煤销售收入的 18.15%，较上年同期相比地销煤销量增加 123.51 万吨，增幅49.95%，收入增加 13,456.19 万吨，增幅 11.39%；累计销售铁运煤 1337.78 万吨，实现铁运煤销
17、售收入 593,754.23 万元，铁运收入占本期全部商品煤销售收入的 81.85%，较上年同期相比铁运煤销量减少 51 万吨，降幅 3.67%，铁运煤收入减少 122,801.84 万元，降幅 17.14%。2013 年度公司煤炭销售客户前五名合计实现销售收入 229,771.74 万元，占当年全部营业收入的 29.40%。详见下表：客户名称 营业收入（元）占公司全部营业收入的比例(%)国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 10 大唐淮南洛河发电厂 657,983,230.76 8.42 安徽省合肥联合发电有限公司 622,221,141.83 7.96 国投宣城发电有限责任公司
18、486,888,920.44 6.23 凤阳中都水泥有限公司 293,558,435.15 3.76 阜阳华润电力有限公司 284,616,733.80 3.64 合 计 2,297,717,379.59 30.01 3、成本(1)成本分析表 单位:万元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)煤炭开采洗选 1、材料 60,682.22 9.75 50,560.91 8.90 20.02 煤炭开采洗选 2、工资 157,790.67 25.35 138,475.25 24.39 13.95 煤炭开
19、采洗选 3、福利费及附加 22,019.75 3.54 20,534.52 3.62 7.23 煤炭开采洗选 4、社保性费用 64,638.80 10.39 62,747.00 11.05 3.01 煤炭开采洗选 5、电力 28,498.41 4.58 26,890.86 4.74 5.98 煤炭开采洗选 6、折旧 77,444.56 12.44 67,841.83 11.95 14.15 煤炭开采洗选 7、井巷 7,960.15 1.28 7,608.60 1.34 4.62 煤炭开采洗选 8、维简 21,890.42 3.52 20,923.64 3.68 4.62 煤炭开采洗选 9、修理
20、费 17,836.63 2.87 18,507.07 3.26-3.62 煤炭开采洗选 10、塌陷费 42,887.76 6.89 31,586.94 5.56 35.78 煤炭开采洗选 11、安全费用 59,701.14 9.59 66,575.22 11.72-10.33 煤炭开采洗选 12、其他支出 61,065.21 9.81 55,611.11 9.79 9.81 煤炭开采洗选 合计 622,415.74 100.00 567,862.95 100.00 9.61 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年
21、同期变动比例(%)煤炭开采洗选 1、材料 60,682.22 9.75 50,560.91 8.90 20.02 煤炭开采洗选 2、工资 157,790.67 25.35 138,475.25 24.39 13.95 煤炭开采洗选 3、福利费及附加 22,019.75 3.54 20,534.52 3.62 7.23 煤炭开采洗选 4、社保性费用 64,638.80 10.39 62,747.00 11.05 3.01 煤炭开采洗选 5、电力 28,498.41 4.58 26,890.86 4.74 5.98 煤炭开采洗选 6、折旧 77,444.56 12.44 67,841.83 11.
22、95 14.15 煤炭开采洗选 7、井巷 7,960.15 1.28 7,608.60 1.34 4.62 煤炭开采洗选 8、维简 21,890.42 3.52 20,923.64 3.68 4.62 煤炭开采洗选 9、修理费 17,836.63 2.87 18,507.07 3.26-3.62 煤炭开采洗选 10、塌陷费 42,887.76 6.89 31,586.94 5.56 35.78 煤炭开采洗选 11、安全费用 59,701.14 9.59 66,575.22 11.72-10.33 煤炭开采洗选 12、其他支出 61,065.21 9.81 55,611.11 9.79 9.81
23、 煤炭开采洗选 合计 622,415.74 100.00 567,862.95 100.00 9.61 1、材料：2013 年度，材料费 60682.22 万元，比上年同期增加 20.02%，主要是：上年口孜东国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 11 矿 4 月份投产，2013 年口孜东矿比上年增加 3 个月的材料支出。公司部分矿井巷修量增加、复合支护进尺增加等影响材料费增加。2、工资：2013 年度，工资 157790.67 万元，比上年同期增长 13.95%，主要是：上年口孜东矿 4 月份投产，2013 年口孜东矿比上年增加 3 个月的工资支出。2013 年生产性人员的增加。3
24、、福利费及附加：2013 年度，福利费及附加 22019.75 万元，比上年同期增长 7.23%，主要是：上年口孜东矿 4 月份投产，2013 年口孜东矿比上年增加 3 个月的成本支出。4、社保性费用：2013 年度，社保性费用 64638.8 万元，比上年同期增长 3.01%，主要是：上年口孜东矿 4 月份投产，2013 年口孜东矿比上年增加 3 个月的成本支出。5、电力：2013 年度，电力 28498.41 万元，比上年同期增长 5.98%，主要是：上年口孜东矿 4月份投产，2013 年口孜东矿比上年增加 3 个月的成本支出。6、折旧：2012 年度，折旧费 77444.56 万元，比上
25、年同期增长 14.15%，主要是：上年口孜东矿 4 月份投产，2013 年口孜东矿比上年增加 3 个月的折旧支出。2013 年母公司和刘庄煤矿新增生产性设备影响折旧费用增加。7、井巷：2013 年度，井巷费 7960.15 万元，比上年同期增长 4.62%，主要是：2013 年原煤产量同比增加，影响井巷费计提增加。8、维简：2013 年度，计提矿山维简费 21890.42 万元，比上年同期增长 4.62%，主要是：2013年原煤产量同比增加，影响维简费计提增加。9、修理费：2013 年度，修理费 17836.63 万元，比上年同期下降 3.62%，主要是：公司加强设备维修职能，加大了自修力度。
26、10、塌陷费：2013 年度，发生塌陷费 42887.76 万元，比上年同期增长 35.78%，主要是：公司新投产口孜东煤矿 2013 年塌陷区搬迁工作量较多。11、安全费用：2013 年度，计提安全生产费 59701.14 万元，比上年同期减少 10.33%，主要是：2013 年下调了计提标准。12、其他支出：2013 年度，其他支出 61065.21 万元，比上年同期增长 9.81%，主要是：上年口孜东矿 4 月份投产，2013 年口孜东矿比上年增加 3 个月的其他支出费用。(2)主要供应商情况 供应商名称供应商名称 采购商品名称 当年销售或采购金额（元）郑州煤矿机械集团股份有限公司 材料
27、设备 168,393,313.94 安徽瑞达混凝土有限公司 材料设备 81,707,884.17 安徽电力谢桥供电有限责任公司 材料设备 95,429,603.17 国网安徽阜阳市谢桥供电有限责任公司 材料设备 72,873,124.27 大连亿斯德制冷设备有限公司 材料设备 57,835,000.00 4、费用 2013 年，管理费用 57,267.82 万元，比上年同期增加 9,970.76 万元，增幅 21.08%，增加原因是：公司刘庄煤矿缴纳塌陷区土地使用税。销售费用 8,134.13 万元，比上年同期减少 299.74 万元，降幅 3.55%；财务费用 63,310.27 万元，较上
28、年同期增加 4,176.14 万元，增幅 7.06%，主要原因是：由于国内经济下行，回款难度加大，致使公司资金紧张，借款增加，影响利息费用同比增加。5、现金流 公司现金流入总量为 158.12 亿元，其中：经营活动流入 77.85 亿元，占现金流入总量的 49.24%；投资活动流入-6866.64 万元，主要是本年处置投资公司影响期末货币资金减少；筹资活动流入80.95 亿元，占现金流入总量的 51.20%，主要是收到的银行借款。公司现金流出总量为 159.81 亿元，其中：经营活动流出 72.76 亿元，占流出总量的 45.53%，经营活动现金流出构成：购买商品支出的现金占经营性支出的 30
29、.93%，支付工资及工资性支出国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 12 的现金占经营性支出的 37.29%，支付税费占经营性支出的 20.31%。投资活动流出 15.70 亿元，占流出总量的 9.82%。主要是新区基建投资支出。筹资活动流出 71.34 亿元，占流出总量的44.64%。其主要构成：偿还借款 61.72 亿元，支付股利及银行利息 8.78 亿元。6、其它(1)发展战略和经营计划进展说明 2012 年年度报告中披露公司 2013 年的经营计划：原煤产量 2087 万吨，商品煤产量 1786 万吨，营业收入 86.28 亿元。实际完成计划：原煤产量 1990.04 万吨，
30、商品煤产量 1686.79 万吨，实现营业收入 78.12 亿元，分别完成计划的 95.35%、94.45%和 90.54%。原煤产量、商品煤未完成计划的原因是由于口孜东矿过断层、刘庄煤矿采面地面搬迁等影响所致；营业收入未完成的原因是由于 2013 年煤炭市场形势下行、煤价大幅下跌所致。(二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）煤炭采选业 7,248,532,842.10 6,290,401,022.96 13.22-
31、13.07 12.44 减少 19.69 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）煤炭 7,248,532,842.10 6,290,401,022.96 13.22-13.07 12.44 减少 19.69 个百分点 报告期末公司共实现主营业务收入 729,155.75 万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选业共实现主营业务收入 724,853.28 万元，占全部主营收入的 99.41%、物业管理实现主营业务收入242 万元、旅游餐饮业实现主营业务收入 4,060.47 万元。2、主营业务分地
32、区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）省内 5,266,575,502.49-11.94 省外 1,981,957,339.61-15.94 2013 年度煤炭省内销售额 530,960.02 万元，比上年同期减少 11.22%；省外销售额 198,195.73万元，比上年同期减少 15.94%。(三)资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表 单位:万元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 58,125.45 2.16 72,126.91 2.87-19.4
33、1 应收票据 44,566.63 1.66 27,661.29 1.10 61.12 应收账款 51,785.82 1.92 52,299.05 2.08-0.98 预付账款 47,689.67 1.77 43,469.39 1.73 9.71 国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 13 其他应收款 57,962.50 2.15 13,666.80 0.54 324.11 存货 37,858.69 1.41 129,018.03 5.14-70.66 在建工程 695,365.85 25.83 545,604.35 21.75 27.45 无形资产 148,675.89 5.52 1
34、52,363.74 6.07-2.42 短期借款 235,700.00 8.75 256,500.00 10.22-8.11 应付票据 98,183.30 3.65 70,756.80 2.82 38.76 应付账款 244,721.94 9.09 237,178.94 9.45 3.18 预收账款 25,716.71 0.96 75,263.02 3.00-65.83 应付职工薪酬 60,283.47 2.24 58,998.71 2.35 2.18 应交税费 28,615.60 1.06 19,796.07 0.79 44.55 其他应付款 38,124.73 1.42 32,124.47
35、 1.28 18.68 长期借款 690,798.45 25.66 504,391.45 20.10 36.96 货币资金：2013 年较上年减少 19.41%，主要原因：由于煤炭市场形势不好，影响销售资金的回笼，2013 年公司处置一家投资企业，影响期末合并减少。应收票据：2013 年较上年增加 61.12%，主要原因是由于煤炭市场下行,客户使用承兑汇票结算煤款增加。其他应收款：2013 年较上年增加 324.11%，主要原因：2013 年公司处置投资企业，影响期末合并增加。存货：2013 年较上年减少 70.66%，主要原因是：期末商品煤库存减少；2013 年公司处置一家投资企业，影响期末
36、合并减少。在建工程：2013 年较上年增加 27.45%，主要原因：2013 年公司对基建矿井投资增加。应付票据：2013 年较上年增加 38.76%，主要原因是：由于国内经济增速放缓，煤炭售价下跌和回款受阻，为缓解资金紧张的压力，公司合理利用金融工具降低资金成本，2013 年公司使用票据支付应付款增加。预收账款：2013 年较上年减少 65.83%，主要原因：2013 年公司处置投资企业，影响期末合并减少。应交税费：2013 年较上年增加 44.55%，主要原因：2012 年阜阳矿业投产当年有增值税留抵扣款。长期借款：2013 年较上年增加 36.96%，主要原因：2013 年，公司资金缺口
37、增大，借款增多，同时，受煤炭市场下滑影响，公司为缓解短期偿债压力，调整了长短期贷款结构。(四)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 被投资单位名称 年初余额（元）本期增减变动 年末余额（元）在被投资单位持股比例（%）2013 年 现金红利 一、成本法核算的长期股权投资 安徽省天然气开发有限责任公司 89,320,000.00 89,320,000.00 5.6 小 计 89,320,000.00 89,320,000.00 二、权益法核算的长期股权投资 国投宣城发电有限责任公司 74,041,704.64 9,612,776.64 83,654,481.28 24 小 计 74,041,70
38、4.64 9,612,776.64 83,654,481.28 合 计 163,361,704.64 9,612,776.64 172,974,481.28 (1)证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值（元）占期末证券总投资比例（）报告期损益（元）国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 14 1 A 股 601328 交通银行 52,471,474 5,054,170 19,408,012.8 100-4,346,586.2 合计 52,471,474/19,408,012.8 100-4,346,586.2 (2)持有其他上市公
39、司股权情况 单位：元 证券代码 证券 简称 最初投资 成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 601328 交通 银行 52,471,474 19,408,012.8-4,346,586.2 交易性 金融资产 合计 52,471,474/19,408,012.8-4,346,586.2 /2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本年度已
40、使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2007 首 次 发行 202,113.27 2,223.15 204,902.42 合计/202,113.27 2,223.15 204,902.42 /(2)募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更项目 募集资金拟投入金额 募集资金本年度投入金额 募集资金实际累计投入金额 是否符合计划进度 项目进度 预计收益 产生收益情况 是否符合预计收益 未达到计划进度和收益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 板集煤矿 及选煤 否 249,496 2,223.15 204,90
41、2.42 否 141.32%尚未建成投产 否 募集资金项目板集煤矿因发生副井井筒突水事件影响计划进度，详见其他重大事项的说明。合计/249,496 2,223.15 204,902.42/4、主要子公司、参股公司分析 子公司名称 子公司 类型 企业 类型 持股比例%业务 性质 注册资本（万元）总资产（万元）净资产（万元）营业收入（万元）净利润（万元）安徽国投新集刘庄矿业全资 子公司 有限 公司 100.00 烟煤 和无烟煤开采洗选 60,000.00 561,635.11 208,645.14 373,277.00 68,300.81 国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 15 有限
42、公司 国投新集电力利辛有限公司 控股 子公司 有限 公司 55.00 火力发电 7,400.00 37,037.73 7,421.43 -安徽文采大厦有限公司 控股 子公司 有限 公司 70.00 一般旅馆 8,330.00 7,420.42 3,973.81 778.93 -625.84 上海新外滩企业发展有限公司 全资 子公司 有限 公司 100.00 物业管理 2,000.00 31,876.12 1,023.50 17,159.49 2,059.71 国投新集阜阳矿业有限公司 全资 子公司 有限 公司 100.00 烟煤 和无烟煤开采洗选 60,000.00 777,453.71 44
43、1,270.09 136,005.40 -34,590.57 国投宣城发电有限公司 联 营 企业 有限 公司 24.00 火力发电 50,000.00 227,976.76 16,006.27 119,792.63 5,203.32 国投新集安徽设计研究院有限公司 全资 子公司 有限 公司 100.00 工程 勘察设计 300.00 345.39 65.95 -234.05 国投新集安徽智能科技有限公司 全资 子公司 有 限公司 100.00 信息 系统集成服务 500.00 531.82 417.20 -82.80 5、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进
44、度 本年度投入金额 累计实际投入金额 项目收益情况 杨村煤矿 651,187.00 58,817 154,730 未投产 二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一)行业竞争格局和发展趋势 2014 年，我国宏观经济增速将进一步放缓，预计煤炭市场仍将保持总量宽松、结构性过剩的态势，公司将面临各种挑战和不确定因素，表现在：一是随着未来经济增长的整体放缓，对煤炭企业资源和环保压力越来越大；二是能源消费总量控制和能源结构调整将制约下游产业对煤炭的总需求；三是国内煤炭产能继续集中释放将加速煤炭库存量的增加；四是进口煤继续不断涌入增加了国内供给，对煤炭市场平衡造成较大影响；五是煤炭作为上游产业，市场复苏
45、的滞后性影响，使煤炭市场短期回升的难度较大。除此之外，页岩气、可燃冰等新能源技术的推广应用、电煤双轨制的取消、铁路运费的增长和税费的不断增加等，都促使煤炭行业在未来一段时期内进入了全新的市场竞争格局。公司地处煤炭销售市场集中、经济发达的华东中部，地质储量丰富，与主要销售客户保持长期、良好的合作关系，使公司在煤炭资源、地域区位、煤电煤气项目上均具有一定优势，对公司下一步发展具有一定促进作用。(二)公司发展战略 公司中长期发展战略：立足煤炭，发展电力，延伸煤制气。(三)经营计划 2014 年，公司预计原煤产量 1990 万吨，商品煤产量 1695 万吨，主营业务收入 69.89 亿元。(四)可能面
46、对的风险 煤炭市场波动风险。自 2012 年以来，煤炭市场剧烈变化，煤价下行明显；同时，自 2013年始，国家放开电煤市场管制，电煤市场化，公司未来将面临较大的市场波动风险。国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 16 国家政策性风险。未来受资源税试点推广等不确定性政策性影响，同时，国家加大煤炭安全生产整治力度，对公司安全管理、环境治理、土地搬迁等政策提出更高要求，有可能导致公司在经营过程中的成本性支出大幅增加，给公司经营带来一定的压力。安全风险。煤炭生产受水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的影响，虽然公司机械化程度及安全管理水平较高，但受公司地质条件复杂因素影响，为公司的安全生产带来
47、一定风险。三、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 不适用 (二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 不适用 (三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 不适用 四、利润分配或资本公积金转增预案(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 按照中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发201237号）和安徽证监局转发中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（皖证监函字2012140 号）的要求，公司分别于 2012 年 8 月 23 日和 2012 年 12
48、月 24 日召开六届二十五次董事会和 2012 年第一次临时股东大会，审议通过了公司章程中关于现金分红政策的相关条款。报告期内，公司利润分配方案经公司董事会、监事会充分研究论证，并报年度股东大会表决通过，公司制定并实施的 2012 年度利润分配方案符合公司章程关于分配政策相关规定。报告期内，公司充分重视独立董事和中小投资者的意见和建议，公司独立董事对利润分配方案发表了明确独立意见，广大投资者通过公司召开的投资者说明会表达意见和建议，并在股东大会表决时通过网络投票进行表决。(二)报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 不
49、适用 (三)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率(%)2013 年 0 0.05 0 12,952,709 14,914,353.86 86.85 2012 年 2 1 2 185,038,700 1,338,909,218.85 13.82 2011 年 0 2 0 370,077,400 1,340,320,575.07 27.
50、61 五、积极履行社会责任的工作情况 (一)社会责任工作情况 公司 2013 年度社会责任报告全文于 3 月 25 日在上海证券交易所网站（)披露，敬请投资者查阅。国投新集能源股份有限公司 2013 年年度报告 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项(一)诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 2014 年 1 月 2 日，部分媒体转载安徽省国土资源厅网站安徽省国土资源厅关于淮南市国投新集能源股份有限公司非法占地案等 7 起典型转法违规案件查处情况的通报，提及公司所属杨村煤矿因非法占地案被处罚事项。事项发生后，公司