1、第1 页，共 71 页 公告编号：2015-004 股份简称：微创光电 股票代码：430198 主办券商：东方花旗 武汉微创光电股份有限公司（WELLTRANS O&E CO.,LTD.）2014微创光电 NEEQ:430198 年度报告 第2 页，共 71 页 公司通过高新技术企业重新认定 公司通过软件企业重新认定 荣获国家火炬计划重点高新技术企业称号 报告期内获得 2 项发明专利、1 项软件著作权授权 公 司 年 度 大 事 记 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第3 页，共 71 页 目录目录 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.7 第三节 会计数据和财务指标摘要.9
2、第四节 管理层讨论与分析.11 第五节 重要事项.18 第六节 股本变动及股东情况.20 第七节 融资及分配情况.22 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节 公司治理及内部控制.25 第十节 财务报告.28 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第4 页，共 71 页 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、微创光电 武汉微创光电股份有限公司 股东大会 武汉微创光电股份有限公司股东大会 董事会 武汉微创光电股份有限公司董事会 监事会 武汉微创光电股份有限公司监事会 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 公司章程 武汉微创光电股
3、份有限公司章程 关联交易 关联方之间的交易 公司高级管理人员 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 东方花旗证券有限公司 报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 元、万元 人民币元、万元 铭鼎 武汉铭鼎科技有限公司 电子装联 电子或电气产品在形成中所采用的电连接和装配的工艺过程 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第5 页，共 71 页 第一节第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内
4、容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 是 豁免披露事项及理由 豁免2014 年年度报告信息披露及财务报告中应收账款、营业收入和应付账款前五名排名的单位名称。公司申请豁免营业收入、应收账款、应付账款
5、前五名排名单位名称信息披露的原因：1、避免公司商业秘密泄露 由于公司所处行业市场竞争充分，公开披露前五名客户和供应商名称可能引起同业竞争对手对公司现有的主要客户进行恶意价格竞争，从而降低了公司对于现有主要客户的价格吸引力。若上述恶意竞争趋势形成，披露营业收入前五名将不利于营业收入和毛利率的稳定性、持续性发展。同时，公司排名前列的客户和供应商均属于支持公司业务经营稳定性和持续性发展的长期合作伙伴，披露上述信息将导致公司直接竞争对手掌握公司商业合作动向，直接影响公司与合作伙伴的合作关系。公司向排名前列的客户销售均属于项目型销售，披露该项信息将导致竞争对手掌握公司目前的项目信息和进展情况，并且公司的
6、项目型销售均要通过具备相应资质的合作伙伴共同参与项目投标。该合作关系的披露不利于项目的开展，可能影响公司未来收入的稳定性。公司应付账款前五大中包括公司主要合作供应商的信息，公司产品存在较多向供应商的定制采购，属于公司竞争力的一部分，披露该项信息可能引起同业竞争对手了解公司产品方案，泄露公司机密。2、同行业上市公司披露情况 公司查询了主要竞争对手同业上市公司中威电子的年度信息披露情况的披露信息。同业上市公司在2013 年年报中亦未披露应收账款前五名名称、应付账款前五名名称和营业收入前五名名称。武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第6 页，共 71 页 风险事项风险事项 重要风险事项名称
7、重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 技术风险 视频监控产品属于技术密集型产品，相关技术发展日新月异，产业型态不断演变。如果公司不能正确把握技术和产业的发展趋势，不能有效适应变化，就必然会陷入经营困境。应收账款风险 公司的主要业务收入与基础设施建设项目密切相关，普遍存在项目周期长、回款分期多的现象。本年度内由于收入集中在四季度，使得本年度内营收增长的同时应收账款急剧增长，年末公司应收账款余额大幅增加。市场风险 无论是公路交通行业还是安防行业，公司 B2B 的商业模式始终存在市场波动的风险，目标行业的相关投资的波动会直接导致企业的业务波动。本期重大风险是否发生重大变化：否
8、武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第7 页，共 71 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 武汉微创光电股份有限公司 英文名称及缩写 WELLTRANS O&E CO.,LTD.证券简称 微创光电 证券代码 430198 法定代表人 陈军 注册地址 武汉东湖新技术开发区高新二路 41 号 7 栋 1 单元 301 室 办公地址 湖北省武汉市高新二路 41 号关南工业园 7 号楼 主办券商 东方花旗证券有限公司 主办券商办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 24 层 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王知先 赵冬莉 会计师事务所办
9、公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 王昀 电话 027-87461811 传真 027-87462661 电子邮箱 公司网址 联系地址 湖北省武汉市高新二路 41 号关南工业园 7 号楼 邮政编码 430074 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2012-12-31 行业（证监会规定的行业大类）制造业 主要产品与服务项目 视频监控系统 普通股股票转让方式 协议 普通股总股本（股）30,139,280 武汉微创光电股份有限公司 2
10、014 年度报告 第8 页，共 71 页 控股股东 无 实际控制人 陈军 四、注册情况 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 4201002172955 否 税务登记证号码 420101731042634 否 组织机构代码 73104263-4 否 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第9 页，共 71 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入（元）78,214,796.68 70,237,147.89 11.36%毛利率 58.25%54.65%-归属于挂牌公司股东的净利润（元）15,281,530.31 1
11、2,877,636.15 18.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）14,461,070.19 10,316,080.97 40.18%加权平均净资产收益率 24.99%25.44%-基本每股收益（元/股）0.51 0.43 18.60%二、偿债能力 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计（元）115,195,415.36 91,305,618.01 26.16%负债总计（元）52,048,324.62 35,905,237.58 44.96%归属于挂牌公司股东的净资产（元）63,147,090.7463,147,090.74 55,400,380
12、.4355,400,380.43 13.98%13.98%归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）2.10 1.84 14.13%资产负债率 45.18%39.32%-流动比率 1.71 1.85-利息保障倍数-三、营运情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）5,524,336.69 16,042,910.67-应收账款周转率 1.73 2.12-存货周转率 13.50 13.88-武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第10 页，共 71 页 四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 26.16%20.36%-营
13、业收入增长率 11.36%16.85%-净利润增长率 18.67%48.86%-五、股本情况 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本（股）30,139,280 30,139,280 0.00%计入权益的优先股数量（股）-计入负债的优先股数量（股）-带有转股条款的债券（股）-期权数量（股）-六、非经常性损益 项目项目 金额金额（元（元）非经常性损益合计 965,247.20 所得税影响数-144,787.08 非经常性损益净额 820,460.12 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 无 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第11 页，共
14、71 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司是处于视频监控行业的产品制造商，拥有包含专利权、软件著作权等自主知识产权的核心技术，为行业内的系统集成商提供全套视频监控解决方案。公司通过直销开拓业务，收入来源于产品销售。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2
15、014 年公司主营业务继续聚焦在以视频为核心的交通、安防监控等领域，公司在努力扩大视频监控业务的同时，加大了对智能交通业务的拓展，全年实现营业收入7,821.48 万元，同比增长 11.36%；实现净利润 1,528.15 万元，同比增长 18.67%，继续保持了公司稳步增长，总体上完成了“股份报价转让说明书”中披露的“未来二年发展计划”。在公路交通行业，企业竞争实力进一步增强，本年度公司在各省市产品入围测试中表现优异，交付的系统级项目比重继续增加，承接的省级/区域级监控中心项目数量增长明显，超额完成了行业年度计划销售任务。在安防行业，支持高清视频监控的新一代传输产品销售形势良好，已在平安城市
16、建设等领域批量应用；智能交通产品销售实现了新的突破；大规模视频监控管理平台软件进入教育行业，基本完成了行业年度计划销售任务。公司在本年度继续加大研发投入，全年研发费用投入 1,193 万元，同比增长 8.64%。公司大规模视频监控管理平台软件和移动终端应用软件发布了 3 次版本升级；光平台和高清视频传输产品完成了一系列产品线扩展和优化升级；前端产品线规格型号更加丰富，产品行业特色进一步呈现。本年度公司在技术支持和客户服务加大了投入，重点从方案设计、部署实施和运维支持方面提高服务体系的系统能力和软件能力，强化售前售中的项目管理和属地化运维支持，从而较好地支撑了企业业务发展需求。武汉微创光电股份有
17、限公司 2014 年度报告 第12 页，共 71 页 本年度公司取得了科技部火炬计划重点高新技术企业、湖北省著名商标等荣誉。受制于客户项目实施进度的不可控性，本年度公司业务的季节性波动幅度为历年最剧烈，全年绝大部分销售收入的实现集中在年度最后 5 个月。这种现象对公司的平稳运行造成了较大的冲击，加大了公司营运成本，不利于企业资源效率的提升。公司的目标市场一直存在季节性特征，但本年度波动的大幅度加剧具有一定的偶然性，公司在应对业务季节性波动方面已经具备较丰富的经验，能较为合理安排原材料采购和生产计划，以应对季节性波动对公司造成的影响。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成
18、与现金流与现金流分析分析 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例 占营业占营业收入的收入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业占营业收入的收入的比重比重 营业收入 78,214,796.68 11.36%-70,237,147.89 16.85%-营业总成本 66,719,065.22 7.897.89%85.30%61,842,119.94 13.56%88.05%管理费用 16,756,372.36 1.07%21.42%16,578,224.69 35.82%23.60%销售费用 14,855,617.90 23.39%18.99%12
19、,039,219.72 28.97%17.14%财务费用-59,995.11-43.15%-0.08%-105,526.15 77.32%-0.15%营业利润 11,495,731.46 36.93%14.70%8,395,027.95-9.08%11.95%资产减值损失 1,606,085.95 352.07%2.05%355,275.97-32.91%0.51%营业外收入 6,147,999.47 1.41%7.86%6,062,450.42 549.24%8.63%营业外支出 134,013.80-1.20%0.17%135,645.54 4.33%0.19%所得税费用 2,228,18
20、6.82 54.29%2.85%1,444,196.68 4.18%2.06%净利润 15,281,530.31 18.67%19.54%12,877,636.15 48.86%18.33%经营活动产生的现金流量净额 5,524,336.69-65.57%-16,042,910.67 3,353.27%-投资活动产生的现金流量净额-12,651,259.43 264.05%-3,475,142.70-22.45%-筹资活动产生的现金流量净额-7,479,738.00-5.93%-7,951,600.26-235.28%-项目变动及重大差异产生的原因：公司销售收入的季节性不均衡导致公司报告期末应
21、收账款大幅增加，相应坏账准备增长较快导致资产减值损失大幅增加。销售收入的增长和毛利率的提升促使营业利润增长较快。利润总额增长和不征税的营业外收入同比减少导致所得税费用增长较快。财务费用变化系因购买理财产品导致利息收入减少。现金流量分析：武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第13 页，共 71 页 公司销售收入的季节性不均衡导致经营活动产生的现金流量净额同比下降较多，但仍保持经营活动产生的现金流量为正值。公司利用短期闲置资金购买银行理财产品导致投资活动产生的现金流出大幅增加。(2)(2)收入构成分析收入构成分析 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入收入比例比例
22、%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收收入入比例比例%视频光传输设备 25,970,079.87 33.20%22,730,379.58 32.36%光平台设备 40,848,983.57 52.23%46,719,658.66 66.52%前端设备 9,924,405.67 12.69%0.00 0.00%其他 1,471,327.57 1.88%787,109.65 1.12%合计 78,214,796.68 100.00%70,237,147.89 100.00%收入构成变动的原因 2014 年公司前端产品开始商用并取得一定的市场份额。(3)(3)营运分析营运分析 主要销售客户的基本
23、情况：公司产品的主要销售客户具备相应资质的行业大型系统集成商、工程商，销售客户分布于全国各地，且单一客户的销售金额占比均不高，均非我公司关联方。主要供应商的基本情况：公司供应商主要为电子元器件和电子产品的生产厂商，公司供应商数量较多，公司按照元器件的重要性建立了 合格供应商名录。公司主要供应商均有长期稳定的合作关系。除提供电子装联服务的铭鼎外，均非我公司关联方。重要订单的基本情况：公司于 2014 年 12 月与 A 工程商签订了订货合同，合同总金额为 589.682 万元（含税），合同产品将在 2015 年内分批交付完成。公司已于 2014 年 12 月收到该笔合同的预付款，此合同的全部收入
24、将于 2015 年确认。2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本期末本期末 上年期末上年期末 占占总资产比总资产比重重的增减的增减 金额金额 变动比例变动比例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 金额金额 变动比例变动比例 占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 货币资金 11,015,073.93-57.10%9.56%25,676,427.96 14.76%28.12%-18.56%应收账款 57,803,134.58 75.83%50.18%32,874,153.65-1.40%36.00%14.18%存货 3,160,743.11 88.38
25、%2.74%1,677,872.89-42.35%1.84%0.90%长期股权投资-固定资产 25,371,751.36 1,587.24%22.02%1,503,739.86 87.28%1.65%20.37%在建工程-100.00%-22,450,068.39-24.59%-24.59%短期借款-100.00%-长期借款-武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第14 页，共 71 页 总资产 115,195,415.36 26.16%-91,305,618.01-项目变动原因：公司利用短期闲置资金购买理财产品导致货币资金减少。销售收入的季节性不均衡导致期末应收账款大幅增加。销售收入
26、的季节性不均衡导致期末存货增加。在建工程转入固定资产导致相应科目变化较大。3.3.投资情况分析投资情况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司分析控股子公司、参股公司分析（如有（如有）无(2)(2)对外对外股权股权投资投资情况情况（如有（如有）无 委托贷款情况：(3)(3)公司公司控制的控制的特殊特殊目的目的主体情况（如有主体情况（如有）无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 国家宏观经济从多年的高速发展正在转变为中高速发展的“新常态”，这一形势对公司的影响相对较弱。因为公司的业务主要与投资特别是基本建设投资相关度更高，而与出口和消费的相关度较弱。基本建设投资在国家宏观经济换挡转型期间正
27、在扮演为稳增长“兜底”的角色，从某种意义上看，甚至会形成对公司业务的利好。从公司的目标行业市场角度，以高速公路为主的公路交通行业，一方面新建高速公路总投入的增幅已经见顶，但未来若干年每年的投资总额仍然处于高位；另一方面已建成高速公路的存量规模越来越大，存量高速公路的机电改造需求持续增长。同时，高速公路的信息化还有很大的发展空间，也是行业主管部门大力推动的主题方向。因此，公路交通行业的整体需求会继续扩大。以平安城市建设为主的安防行业，其视频监控系统经过多年的高速发展，已在全国范围内基本完成了一轮大规模的建设，形成了规模巨大的存量。其需求主要体现在系统的改造特别是高清化/智能化的改造和应用的深化方
28、面。从产业角度，视频监控产业的总产能与电子行业一样存在总体过剩，产业集中度在继续提高，领先大厂商继续保持较高的发展速度，规模优势也更加明显；产品质量逊色、附加值低、同质化程度高的企业难以生存。同时，随着视频监控产业规模的扩大，产品和服务的层次也更加丰富，特别是视频监控的综合应用发展迅速，以顺应需求多元化、个性化的趋势。本公司的目标行业市场的需求存在明显的季节性。通常，项目的运行按照项目立项-设计招标-工程设计-工程招标-工程实施-项目竣工验收-交付使用的流程周而复始地进行，因此对本公司的业务总体上呈现出上半年比较清淡，下半年比较繁忙的波动特征。在 2014 年，这种季节性波动表现得尤其明显，但
29、 2014 年的波动是多种因素叠加的结果，具有一定的偶然性。本公司根据外部环境的状况及其演变趋势的判断，在业务、产品、技术、运营等多方面制订了系统的对策，通过有力的执行以保持和加强公司的竞争实力，以促进企业可持续的发展。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第15 页，共 71 页 本公司主要的竞争优势表现在：1、核心骨干团队稳定。公司的核心骨干团队经过了长期的磨合和稳定的发展壮大，团队成员价值观趋同、凝聚力强、配合默契；通过核心骨干持股的长期激励机制和绩效挂钩的短期激励机制，形成了长期和短期利益相结合的利益共同体。2、品牌影响力。公司经过十几年的耕耘
30、，凭借“为客户创造价值”的理念和认真、踏实、负责的做事原则，逐渐在市场中建立起良好的品牌形象和产品质量口碑；同时，公司在目标行业市场已经成为市场份额名列前茅的主要供应商，通过对大量客户持续的优质服务，不断扩大企业品牌的影响力，不断加强市场基础。3、技术优势。视频监控系统正在发展成为行业化应用特色明显的大规模网络化系统，公司技术团队深厚的电信行业从业背景正在发挥出越来越明显的技术优势；公司长期专注于细分的行业市场，对目标行业需求的深入理解和认识让企业的差异化竞争策略得到有力的支撑；公司近些年在软件开发领域大力度的投入，也为企业软硬件一体化的产品策略提供了可靠的保证。4、产品质量优势。公司的产品生
31、产具有多批次、小批量的特征，同时产品的应用环境对产品质量提出了很高的要求。公司通过关联投资取得了上游电子装联产能的优先保障，并对其拥有深度的质量管控能力，这使得公司在同类企业中具有明显的产能和质量保障优势。本公司主要的竞争劣势表现在：1、经营规模较小。较小的经营规模不利于公司形成规模效应。2、资本实力较弱。较弱的资本实力对公司把握新的商机带来一定程度的妨碍，企业“试错”的空间较为有限，容易让企业错失发展机遇。(五五)持续经营评价持续经营评价 不断掌握新技术、开发新产品、拓展新业务，是科技型企业持续发展的基础。公司一直保持了较高的研发投入的力度并逐年增加，本年度企业研发投入 1,193 万元，占
32、营业收入的 15%。公司目标市场的需求趋势中长期看好，这是企业可持续发展的外部保障。通过专注细分行业、进行差异化竞争，公司在目标行业市场中的竞争力稳步增强。公司资信状况优良，企业总部所在地专业人才储备充足、人力成本具有比较优势。因此，公司具备较好的持续经营能力。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、市场风险 无论是公路交通行业还是安防行业，公司B2B的商业模式始终存在市场波动的风险，目标行业的相关投资的波动会直接导致企业的业务波动。当前宏观经济下行、地方政府债务高举、积极的财政政策有待落地，这些因素将直接影响到目标行业的投资力度。本届政府稳增长、调结构的政策目标
33、在很大程度上有利于减少公司的市场波动风险；同时，公司一直严格控制财务杠杆，保证企业发展的稳健性，有助于企业提高抗风险的能力。2、技术风险 视频监控产品属于技术密集型产品，相关技术发展日新月异，产业型态不断演变。武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第16 页，共 71 页 如果公司不能正确把握技术和产业的发展趋势，不能有效适应变化，就必然会陷入经营困境。公司应对技术发展变化的主要对策是：继续保持并增强对技术和产品研发的高强度投入；不断改良研发管理制度和方法，面向市场和财务成功开发新技术和新产品，提高研发组织效率和新产品开发成功率。3、核心骨干人员流失、技术泄密的风险 核心骨干始终是企业
34、最宝贵的资本，但也是企业无法确保始终拥有的资本。企业通过长期的高研发投入积累的技术是企业核心的竞争资源，但在信息化时代，其泄露的可能性也更大。无论是核心骨干的流失，还是重大的技术泄密，都会对企业的经营造成较大的负面影响，甚至会危及企业的生存。总体上，公司遵循“待遇留人、事业留人、感情留人”的原则努力保持核心骨干队伍的稳定性；通过分层分块的设计和严格的过程管理和保密制度来防范技术泄密。4、应收帐款较大的风险 公司承接的业务普遍存在项目时间跨度大、回款慢的特点，导致公司应收帐款比重较高；同时，公司业务的季节性波动特征进一步加大了应收账款风险。宏观经济下行会加大企业间三角债的风险。较大的应收账款对公
35、司现金流管理带来挑战，严重时会危及企业正常经营。长期以来，公司在预防和控制应收账款风险方面积累了较为丰富的经验，主要通过取得足够的银行授信额度、平衡利润水平和现金流保障、严格控制逾期应收账款、足额计提坏账准备等多种举措，确保应收账款风险不危及企业正常经营。(二二)报告期内新报告期内新增的风险因素增的风险因素 1、经营场地的风险 公司自购的用于生产经营的场地尚未取得初始产权登记，存在不能取得权属的风险。虽然公司该处厂房尚未办理产权证，但该处房产用地属于工业建设用地，不存在重大违规行为。公司已与出售方签订了补充协议，重修约定了付款条件、明确了违约责任和对公司的补偿方案。目前，出售方正积极办理相关手
36、续，并预计 2015 年中可完成产权登记手续。2、业绩波动加剧的风险 本年度内公司营业收入的季节性波动明显加剧，导致企业当期内的利润和应收账款波动加大，也对企业的平稳运行带来了更大的挑战。其主要原因是由于各区域当年度项目数量的波动和具体项目的延期/提前实施等因素形成时间段上的叠加，加大了业务的季节性起伏。这种现象存在一定的偶然性，我们判断并不意味着公司业务季节性波动规律的改变。由于项目的季节性起伏不在公司的可控范围内，公司只能通过增强内部的能力弹性来缓和其对公司经营的冲击。随着公司市场覆盖面的不断扩大，该等风险出现的概率总体上不会长期持续。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准
37、审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第17 页，共 71 页 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第18 页，共 71 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 二（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 是 二（二）是否存在经股东大
38、会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 二（三）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-二、重大事项详情 案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无 占用原因、归还及整改情况：(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额（元）（元）发生金额发生金额 （元）（元）1 购买原材料、燃料、动力 1,000,
39、000.00 696,568.62 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 100,000.00 282.64 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计总计 1,100,000.00 696,851.26 注：2014 年 6 月公司实际控制人陈军与光大银行汉街支行签署最高额担保合同，为光大银行向公司提供的 1000 万元贷款额度提供担保，但公司报告武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第19 页，共 71 页 期内并未向光大银行申请任何借款，故陈军与光大银行签署的最高额担保合
40、同并未履行。(二二)对外投资事项对外投资事项 2013年年度股东大会通过2014年投资方案授权管理层3000万元额度范围内利用闲置资金购买理财产品。2014 年度实际购买银行理财产品 5 笔累计金额 2710 万元，已收回 4 笔累计金额 1710 万元，尚余 1 笔金额 1000 万元无固定期限的理财产品未收回，累计取得投资收益 9.99 万元。公司使用短期闲置资金购买理财产品，风险可控，对公司经营和业务持续不构成影响。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司实际控制人及持股 5%以上的自然人股东、高级管理层和核心技术人员均出具了避免同业竞争承诺函。履行情况：挂牌后遵守承诺，没有同
41、业竞争行为。公司 2013 年 7 月定向发行股份时各参与股东签署非公开发行股份认购协议书，该次定向增资的新增股份自股份登记之日起十二个月内不得转让。截至 2014 年 7 月 23 日该承诺期满，未发生股东转让情况。(四四)重大资产重组重大资产重组事项事项 无 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第20 页，共 71 页 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 4,943,274 16.40%-4,94
42、3,274 16.40%2、董事监事及高级管理人员 825,554 2.74%28,500 854,054 2.83%3、核心员工 134,000 0.44%-134,000-4、无限售股份总数 12,832,798 42.58%-100,500 12,732,298 42.24%有限售条件股份 1、控股股东，实际控制人 14,829,820 49.20%-14,829,820 49.20%2、董事监事及高级管理人员 2,476,662 8.22%100,500 2,577,162 8.55%3、核心员工-4、有限售股份总数 17,306,482 57.42%100,500 17,406,98
43、2 57.76%总股本 30,139,280-30,139,280-普通股股东人数 31 备注：实际控制人陈军的一致行动人卢余庆、王昀、童邡、李俊杰、朱小兵持有的股份与实际控制人陈军持有的股份合并计算。(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 序序号号 股东股东名称名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售股期末持有限售股份数份数 期末持有无限期末持有无限售股份数售股份数 1 陈军 3,583,615-3,583,615 11.89%2,687,711 895,904 2 卢余庆 3,409,416-3,409,416
44、11.31%2,557,062 852,354 3 童邡 3,195,016-3,195,016 10.60%2,396,262 798,754 4 王昀 3,195,016-3,195,016 10.60%2,396,262 798,754 5 朱小兵 3,195,016-3,195,016 10.60%2,396,262 798,754 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第21 页，共 71 页 6 李俊杰 3,195,015-3,195,015 10.60%2,396,261 798,754 7 吴华 3,195,015-3,195,015 10.60%-3,195,015
45、8 崔广基 3,195,016-5,000 3,190,016 10.58%2,396,262 793,754 9 马辉 2,847,875-2,847,875 9.45%-2,847,875 10 张金静 134,000-134,000 0.45%100,500 33,500 11 罗晓兰 134,000-134,000 0.45%-134,000 合合计计 -29,279,000-5,000 29,274,000 97.13%17,326,582 11,947,418 前十名股东间相互关系说明 除除陈军陈军、卢余庆、王昀、童邡、李俊杰、朱小兵为、卢余庆、王昀、童邡、李俊杰、朱小兵为一致行动
46、关系外，一致行动关系外，前十名股东间无前十名股东间无其他关联关系。其他关联关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份数量（股期初股份数量（股）数量变动（股数量变动（股）期末期末股份数量股份数量（股（股）计 入 权 益 的优先股-计 入 负 债 的优先股-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 报告期内，公司无控股股东。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 陈军：男，1968 年 7 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于华中理工大学（现华中科技大学），硕士研究生学历。历任国家安全部 841 研究所助理工程师；武汉邮电科学研究院固体器件所、武汉邮电科学研
47、究院系统部研究室主任；武汉网能信息技术有限公司副总经理、总经理；2001 年 9 月进入有限公司任总经理。现任股份公司董事长。武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第22 页，共 71 页 第七节 融资及分配情况 一、报告期内普通股股票发行情况 无 二、债券融资情况 无 三、间接融资情况 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额（元融资金额（元）存续时间存续时间 是否按期是否按期还本付还本付息息 银行授信 光大银行武汉分行 10,000,000.00 2014.6.20-2015.6.19 是 合计 10,000,000.00 四、报告期内普通股利润分配情况 股利分配股利分配日期日期
48、每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数（股（股）每每 1010 股股转转增增数数（股（股）2014-09-17 2.50-合计合计 2.50-第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公在公司领取薪司领取薪酬酬 陈军 董事长 男 47 硕士 2012.12.10-2015.12.09 是 卢余庆 董事、总经理 男 45 硕士 2012.12.10-2015.12.09 是 李俊杰 董事、副总经理 男 45 本科 2012.12
49、.10-2015.12.09 是 王昀 董事、财务总监、董事会秘书 男 43 本科 2012.12.10-2015.12.09 是 武汉微创光电股份有限公司 2014 年度报告 第23 页，共 71 页 崔广基 董事 男 51 本科 2012.12.10-2015.12.09 否 朱小兵 监事会主席 男 46 硕士 2012.12.10-2015.12.09 是 童邡 监事 男 42 本科 2012.12.10-2015.12.09 是 刘锋 监事 男 33 本科 2012.12.10-2015.12.09 是 张金静 副总经理 男 37 本科 2014.03.28-2015.12.09 是
50、董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事长陈军为公司实际控制人，董事卢余庆、李俊杰、王昀与监事朱小兵、童邡为其一致行动人。董事、监事、高级管理人员相互间不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数（股）数（股）本年本年持持普通股普通股股数量变动股数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数（股）数（股）期期末普通末普通股持股比股持股比例例 期末期末持有持有股票期股票期权权数量数量 陈军 董事长 3,583,615-3,583,615 11.89%-卢余庆 董事、总经理