1、四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 1 四川西昌电力股份有限公司四川西昌电力股份有限公司 600505600505 20132013 年年度报告年年度报告 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 王林 工作原因 何永祥 董事 刘林 工作原因 魏明奎 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留
2、意见的审计报告。为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人何永祥、主管会计工作负责人陈世兵及会计机构负责人（会计主管人员）刘豪声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：以 2013 年末公司总股本364,567,500 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），共计派发现金红利 10,937,025元（含税），剩余未分配利润转入以后年度，2013 年度不进行公积金转增股本。本利润分配预案尚需提交股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明 本年度报告内容中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实
3、质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 3 目录目录 第一节 释义及重大风险提示.4 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.9 第五节 重要事项.21 第六节 股份变动及股东情况.25 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.30 第八节 公司治理.36 第九节 内部控制.39 第十节 财务会计报告.41 第十一节 备查文件目录.118 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 4 第一节第一节 释
4、义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司 指 四川西昌电力股份有限公司 国网四川电力 指 国网四川省电力公司 凉山国投 指 凉山州国有投资发展有限责任公司 华西证券 指 华西证券有限责任公司 沙湾公司 指 中广核亚王木里县沙湾电力有限责任公司 公司章程 指 四川西昌电力股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2013 年度 二、重大风险提示：公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。四川西昌电力股份有限公司
5、 2013 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 四川西昌电力股份有限公司 公司的中文名称简称 西昌电力 公司的外文名称 Sichuan Xichang Electric Power Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 XCEP 公司的法定代表人 何永祥 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邱永志 谭卫国 联系地址 四川省西昌市胜利路 66 号 四川省西昌市胜利路 66 号 电话 0834-3830167 0834-3830156 传真 0834-3830169 0834-3830169 电子信箱 三、基本情况简介 公司注册地址 四川省
6、西昌市胜利路 66 号 公司注册地址的邮政编码 615000 公司办公地址 四川省西昌市胜利路 66 号 公司办公地址的邮政编码 615000 公司网址 电子信箱 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 西昌电力 600505 六、公司报告期内注册变更情况(一)基本情况 公司报告期内注册情况未变更。(二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2
7、011 年年度报告公司基本情况。四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 6 (三)公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生变化。(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况 2002 年 5 月 30 日，公司上市时的控股股东为凉山州国有资产经营管理有限责任公司，持有公司 3030.54 万股股份，占公司总股本的 18.37%。2002 年 11 月 25 日，朝华科技（集团）股份有限公司分别与四川立信投资有限责任公司、深圳市正东大实业有限公司签署股权转让协议，收购四川立信所持有的本公司 1081 万股股份和深圳正东大所持有的本公司 981.69 万股股份。2003
8、 年 4 月 16 日，完成了过户手续。本次转让完成后，朝华科技（集团）股份有限公司持有本公司的股份总数为 4477.19 万股，占公司总股本的 27.13，成为本公司控股股东。2003 年 7 月 7 日，公司实施 2002 年度资本公积金转增股本方案，向全体股东用资本公积金每 10 股转增 8 股，实施后朝华科技（集团）股份有限公司持有本公司的股份总数为 8058.942万股，占公司总股本的 27.13，为本公司控股股东。因借款、担保纠纷系列案件，2006 年 7 月和 12 月，重庆市高级人民法院和深圳市中级人民法院依法分别拍卖了朝华科技（集团）股份有限公司持有的本公司 4346.042
9、 万股股份和 3712.9万股股份，四川省水电投资经营集团有限公司通过竞拍取得本公司 4346.042 万股股份，国网四川省电力公司通过竞拍取得本公司 3712.9 万股，并全部完成了股权过户手续。股权拍卖后，凉山州国有资产经营管理有限责任公司持有本公司的股份为 5454.972 万股，占公司总股本的18.37%，成为本公司控股股东。2008 年 12 月和 2009 年 3 月，国网四川省电力公司通过大宗交易方式合计增持本公司股份1814.346 万股，总持股数达到 5527.246 万股，占公司总股本的 15.16%，成为本公司的第一大股东。七、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境
10、内）名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 罗建平 范大洋 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 营业收入 652,726,788.14 620,543,967.61 5.19 554,143,255.49 归属于上市公司股东的净利润 66,875,313.43 71,81
11、0,067.21-6.87 183,678,851.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 51,267,097.59 32,532,787.64 57.59 43,244,031.91 经营活动产生的现金流量净额 172,460,158.52 91,785,836.24 87.89 115,221,476.94 2013 年末 2012 年末 本期末比上年同期末增减(%)2011 年末 归属于上市公司股东的净资产 879,998,353.47 824,060,065.04 6.79 763,187,022.83 总资产 1,874,792,846.09 1,867,380,661
12、.19 0.40 1,566,592,421.46 (二)主要财务数据 主要财务指标 2013 年 2012 年 本期比上年同期增减(%)2011 年 基本每股收益（元股）0.1834 0.1970-6.90 0.5038 稀释每股收益（元股）0.1834 0.1970-6.90 0.5038 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1406 0.0892 57.62 0.1186 加权平均净资产收益率（%）7.85 8.99 减少 1.14 个百分点 27.36 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.02 4.07 增加 1.95 个百分点 6.44 二、非经常性损益项目和金
13、额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益 13,735,049.15 5,882,657.67 144,306,649.33 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 4,480,000.00 15,420,000.00 7,271,900.00 单独进行减值测试的应1,081,471.98 23,986,620.00 8,663,218.32 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 8 收款项减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-943,562.89 920,945.43 5,083,496
14、.31 少数股东权益影响额 44,859.00 907.98 16,978.72 所得税影响额-2,789,601.40-6,933,851.51-24,907,422.91 合计 15,608,215.84 39,277,279.57 140,434,819.77 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013 年，面对复杂多变的经营环境和经济增速减缓的双重压力，在全体股东的大力支持下，公司董事会积极履职尽责，带领经营班子和全体员工，坚持以科学发展观为指导，以安全生产为基础，不断提高公司发展质量
15、和经济效益，充分发挥了董事会经营决策职能和监督职能，保障了公司规范运作，全面完成了年度生产经营目标，切实维护了全体股东的合法权益。一、2013 年完成的主要工作（一）科学决策，推动公司平稳健康发展。2013 年，公司董事会严格按照公司法和公司章程规定，共召开董事会 6 次，审议各类提案 25 项；召集召开股东大会 2 次，审议各类提案 8 项，督促执行股东大会决议 9 项，各专门委员会共召开了会议 8 次，审议相关事项和提案 20 项。公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的全部决议。董事会及时对涉及公司发展的重大事项进行研究，科学决策。2013 年，公司董事会审议通过
16、了挂牌转让所持华西证券 500 万元股权的议案，并督促及时转让，收回了欠款，实现了投资收益；审议实施了 2012 年度利润分配方案，在保障公司长远发展与维护投资者短期利益之间取得了良好的平衡，得到了投资者的高度认可，在股东大会网络投票中高票通过。同时，公司员工招聘管理办法、固定资产折旧估计变更等一批重要议案得到通过和切实执行。（二）规范运作，信息披露工作再上新台阶。董事会严格按照相关要求，披露定期报告 4 份、临时报告 27 份，参加上市公司投资者集体交流活动 2 次，全年共计接待投资者的来电、来函咨询 200 人次。董事会通过网络、媒体等平台构建了完备的信息披露渠道，保障了信息披露的畅通；同
17、时，进一步强化信息披露责任，严格执行内幕信息知情人登记和内幕信息保密制度，维护了股东的合法权益，有力保障了信息披露的公平性。所有披露的信息都坚持了真实、准确、完整、及时的原则，做到公开、公平、公正，从未发生过信息提前泄漏事件和内幕交易行为，得到了监管机构和投资者的认可，树立了公司良好的市场形象。（三）依法治企，公司治理进一步加强。董事会在已建立的内控体系基础上，结合实际运行对绩效考核、合同管理、采购业务等内控制度进行了进一步梳理，新制定和修订了高级管理人员年薪制管理办法、岗位绩效工资制度管理办法等十余项制度；严格按照内控规范规定的框架体系，开展了内控评估工作，构建了既符合监管要求又具有公司特色
18、的内控制度体系。针对 2012 年度公司内部控制自我评价报告中找出的问题，公司董事会指导经营层对组织结构、薪酬体系、用人机制等作出了重大调整，对影响公司发展的重大问题进行了研究解决。2013年，公司进一步完善了组织机构设置，推行了全员公开竞聘，配套改革了薪酬体系，规范了离退休员工待遇及管理工作,实现了管理的科学化、规范化，营造了公司公平、公正、和谐的发展环境，调动了广大员工的积极性。（四）统筹规划，重大建设项目取得突破。董事会批准公司 2013 年度的投资计划，有力的支持了公司的电源点开发和电网建设：装机4 万千瓦的盐源县永宁河四级电站于 2013 年 9 月正式投入商业运行，盐源县永宁河二级
19、电站、永宁河五级电站建设项目正积极进行项目核准报批工作；建设完成了一批电网“卡脖子”工程，积极推进城区配网改造项目建设，完成了一批农村电网升级改造工程，公司供区供电可靠性大幅度提升，公司发供电一体化全产业链的核心竞争能力得到了显现。（五）攻坚克难，进一步解决历史遗留问题。解债工作方面，彻底解决了贵州万德福案件，避免了再次卷入诉讼的风险；佳信公司将所四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 10 属的一块宗地作价 1450 万元转让给公司，转让价款清偿了州商业银行债务，公司解除担保责任640 万元，并取得了该宗地使用权；收回违规担保的追偿款 1500 万元。公司追债所涉重庆涪陵投资有限公司
20、所持华西证券 5000 万股权的案件、固增电站违规招标等历史遗留问题也在积极推进解决过程中。（六）加强学习，履职水平不断提高。公司董事、监事、高管高度重视业务学习，及时了解掌握最新法规和相关政策，提高履职能力，参加上海证券交易所、四川证监局组织的专业培训 19 人次，全部获得合格证书。公司董事、监事、高管勤勉尽责、廉洁自律，自觉接受投资者和社会公众舆论的监督，报告期内公司及董事、监事、高管未发生任何违规事项。独立董事在公司治理中发挥了重要作用，在董事会上自主决策、发挥专家指导作用，对公司关联交易、担保情况、资产交易等重大事项发表了独立意见。2013 年 10 月，公司独立董事深入木里县固增电站
21、建设工地和盐源县永宁河四级电站进行实地调研，在安全生产、工程建设、项目管理等方面提出了很多改进建议，公司落实后成效显著。在 2013 年年报的编制及披露过程中，独立董事严格按照监管部门要求及公司独立董事年报工作制度的规定，与公司及会计师事务所进行了 3 次沟通，充分发挥了独立董事的独立作用，切实保障了广大股东尤其是中小股东的合法权益。(一)主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 652,726,788.14 620,543,967.61 5.19 营业成本 465,093,478.22 474,556,7
22、22.06 -1.99 销售费用 16,498,198.95 15,580,037.59 5.89 管理费用 83,019,151.27 66,576,322.36 24.70 财务费用 15,294,713.98 18,403,380.54 -16.89 经营活动产生的现金流量净额 172,460,158.52 91,785,836.24 87.89 投资活动产生的现金流量净额-61,591,694.38 -116,772,974.10 47.26 筹资活动产生的现金流量净额-173,481,936.32 192,217,051.96 -190.25 2、收入(1)驱动业务收入变化的因素分析
23、 报告期内，公司营业收入较上年同期增加 5.19，主要是电力收入增加。2013 年公司完成售电量 14.55 亿千瓦时,比上年同期增长 2.76%，同时售电均价有所增长，使得营业收入同比稳步提升。(2)主要销售客户的情况 前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占全部营业收入比例 四川华电木里河水电开发有限公司 35,393,258.04 5.42%四川康西铜业有限责任公司 32,333,336.79 4.95%西昌明源磷化工有限公司 26,023,437.06 3.99%四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 11 四川西昌泸山铁合金有限责任公司 21,640,861.57 3
24、.32%国网四川省电力公司凉山供电公司 20,673,141.21 3.17%合计 136,064,034.67 20.85%3、成本(1)成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)水电行业 464,709,164.63 99.92 452,718,194.55 95.40 2.65 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)电力 456,709,978.01 98.20 445,7
25、52,935.69 93.93 2.46 供水 7,999,186.62 1.72 6,965,258.86 1.47 14.84 4、费用 单位：元 利润表项目 本期数 上期数 变动比例（）销售费用 16,498,198.95 15,580,037.59 5.89 管理费用 83,019,151.27 66,576,322.36 24.70 营业税金及附加 5,294,041.32 7,557,655.25-29.95 财务费用 15,294,713.98 18,403,380.54-16.89 资产减值损失 7,741,307.21-19,731,356.17 139.23 所得税费用 1
26、1,306,628.08 4,689,610.93 141.10 投资收益 3,702,049.02-2,498,891.53 248.15 营业外收入 11,797,372.79 7,489,887.65 57.51 营业外支出-2,321,831.99-12,932,370.36 82.05 归属于母公司所有者的净利润 66,875,313.43 71,810,067.21-6.87 少数股东损益-574,790.52-975,105.68 41.05 资产减值损失：本报告期较上年同期增长 139.23%,主要是上年同期收回华西证券尾款转回已计提的坏账准备以及报告期内计提的各项减值准备较多
27、所致。所得税费用：本报告期较上年同期增长 141.10%,主要是报告期内计提的资产减值准备较上年同期增加以及财产损失税前扣除较上年同期减少所致。投资收益：本报告期较上年同期增长 248.15%,主要是报告期内转让持有的华西证券股权获得收益以及被投资单位盈利较上年同期增加所致。营业外收入：本报告期较上年同期增长 57.51%,主要是报告期内收到土地补偿款所致。四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 12 营业外支出：本报告期较上年同期增长 82.05%,主要是报告期内转回计提的担保预计负债较上年同期减少所致。少数股东损益：本报告期较上年同期增长 41.05%,主要是报告期内子公司利润较上
28、年同期减亏所致。5、现金流 经营活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期增长 87.89%,主要是报告期内收到的电费增加及支付的外购电费减少所致。投资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期增长 47.26%,主要是报告期内工程建设支出减少所致。筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期下降 190.25%,主要是报告期内银行借款减少以及归还的银行借款增加所致。6、其它(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内，公司售电量、售电均价有所增长，营业收入增加。同时自发电量增长，总购电成本下降，营业利润增加。由于可抵扣的非经常性损益比上年减少，导致归属于上市公司股东的净利润
29、比上年减少。(二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）水电行业 649,386,271.79 464,709,164.63 28.44 9.51 2.65 增加 4.78个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）电力 649,386,271.79 456,709,978.01 29.67 9.51 2.46 增加 4.84个
30、百分点 供水 7,999,186.62 14.84 供水业务系瓦都水库分公司向牛角湾电力有限责任公司、牛角湾二级电站、牛角湾三级电站供水。2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）四川凉山 649,386,271.79 9.51 公司所有电力均在四川省凉山州范围内销售。(三)资产、负债情况分析 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 13 1、资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）货币资金 190,261,583.93 1
31、0.15 252,794,290.35 13.54-24.74 应收票据 3,400,000.00 0.18 8,600,000.00 0.46-60.47 应收账款 37,935,099.33 2.02 27,784,048.13 1.49 36.54 预付账款 27,765,833.13 1.48 12,293,257.00 0.66 125.86 其他应收款 1,530,570.96 0.08 5,484,655.23 0.29-72.09 一年内到期的非流动资产 2,000,000.00 0.11 3,800,000.00 0.20-47.37 投资性房地产 3,888,771.60
32、0.21 9,792,523.00 0.52-60.29 固定资产 1,282,375,837.60 68.40 825,031,069.19 44.18 55.43 在建工程 158,971,500.46 8.48 530,857,273.87 28.43-70.05 短期借款 96,300,000.00 5.16-100.00 应付账款 57,913,237.26 3.09 40,806,407.64 2.19 41.92 应交税费-1,278,188.11-0.07 2,754,917.27 0.15-146.40 预计负债 8,000,000.00 0.43 12,480,000.00
33、 0.67-35.90 货币资金：本报告期期末数较期初数下降 24.74%,主要是报告期内偿还借款所致。应收票据：本报告期期末数较期初数下降 60.47%,主要是报告期内部分票据到期承兑以及背书转让所致。应收账款：本报告期期末数较期初数增长 36.54%,主要是报告期内部分电费暂未收回。预付账款：本报告期期末数较期初数增长 125.86%,主要是报告期内预付购房款及土地款增加所致。其他应收款：本报告期期末数较期初数下降 72.09%,主要是报告期内收回部分往来欠款。一年内到期的非流动资产：本报告期期末数较期初数下降 47.37%,主要是报告期内收到中广核亚王盐源长柏电力有限责任公司偿还款项。投
34、资性房地产：本报告期期末数较期初数下降 60.29%,主要是报告期内将部分投资性房地产转入固定资产所致。固定资产：本报告期期末数较期初数增长 55.43%,主要是报告期内在建的永宁河四级电站达到预定可使用状态，办理暂转固所致。在建工程：本报告期期末数较期初数下降 70.05%,主要是报告期内在建的永宁河四级电站达到预定可使用状态，办理暂转固所致。短期借款：本报告期期末数较期初数下降 100%,主要是报告期内归还银行借款所致。应付账款：本报告期期末数较期初数增长 41.92%,主要是报告期内应付工程款等增加所致。应交税费：本报告期期末数较期初数下降 146.40%,主要是报告期末留抵的增值税进项
35、税额增加以及应交所得税、副食品价格调节基金减少所致。预计负债：本报告期期末数较期初数下降 35.90%,主要是报告期内公司部分担保责任化解，转回已计提的预计负债所致。(四)核心竞争力分析 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 14 1、电力特许经营权 公司电力主业经营拥有政府特许经营权，取得了四川省经济和信息化委员会核发的供电营业许可证，具有独立的供电营业区。2、发供电一体经营 公司是从事水力发电、供电、配电业务一体化经营的电力企业，拥有完整的发、供电网络，厂网合一、发供电一体化保证了对区域电力供应的市场优势。公司所属电站发电量直接上公司电网，并基本实现网内消纳，具有长期稳定经营优势
36、。3、具备专业管理经验 公司一直从事发供电业务。拥有相对成熟的发、供电经营和管理经验，在电力建设和运行中取得了良好的业绩，保证了公司电力经营管理和业务拓展的顺利推进。4、公司治理日益规范高效 公司一直严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理，规范公司运作。公司 2011 年至今开展的内部控制体系建设，完善了内控管理制度，形成了规范、高效的公司法人治理结构，有力推动了公司健康、持续发展。(五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 截止 2013 年 12 月 31 日，公司对外股权投资共 9 个，其中控股子公司 3 个，参股
37、公司 6 个，长期股权投资期初余额为 428,048,692.83 元，期末余额为 406,450,741.85 元，期末较期初减少了21,597,950.98 元，主要是公司本期将所持华西证券有限责任公司 500 万元股权在天津产权交易中心公开挂牌转让，减少期末余额 22,150,000.00 元。被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%)备注 四川省布拖县牛角湾电力有限责任公司 电力生产销售 60.83 盐源县西源电力有限责任公司 水电开发 85.00 木里县固增水电开发有限责任公司 水电开发 64.00 凉山州商业银行股份有限公司 金融 3.70 盐源
38、县永宁河电力开发有限责任公司 发电 40.00 四川华电木里河水电开发有限责任公司 水电开发 1.39 四川康西铜业有限责任公司 铜系列产品 20.18 四川天华股份有限公司 合成氨及尿素的生产及销售 0.03 四川华诚实业有限公司 房地产开发经营 13.33 四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 15 (1)持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目 股份来源 凉山州商业银行股份有限公司 14,000,000 20,655,600 3.70 14,000,0
39、00 长 期 股权投资 出资 合计 14,000,000 20,655,600/14,000,000 /2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。3、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。4、主要子公司、参股公司分析（1）四川省布拖县牛角湾电力有限责任公司成立于 1994 年 4 月 26 日，由本公司与布拖县人民政府共同投资设立，注册资本为 10,467 万元，其中本公司持有 60.83%的股权，布拖县国有资产投资经营有限责任公司持有 39.17%的股权，经营范围为
40、电力生产销售、电力设备安装、检修、调试。2013 年实现营业收入 2,476.83 万元；实现净利润 197.22 万元；截止 2013 年 12 月31 日净资产 10,146.55 万元。（2）盐源县西源电力有限责任公司成立于 2010 年 9 月，由本公司和盐源县国有资产投资经营管理有限公司共同投资设立的有限责任公司，注册资本为 6,625 万元，其中公司持有股权比例为 85%，盐源县国有资产投资经营管理有限公司持有股权比例 15%，经营范围为水电开发。2013 年，实现营业收入 1074.39 万元；实现净利润-898.20 万元；截止 2013 年 12 月 31 日，净资产 20,
41、866.80 万元。（3）木里县固增水电开发有限责任公司成立于 2011 年 4 月，由本公司、木里县国有资产经营管理有限责任公司和凉山州国有投资发展有限责任公司三方共同投资设立的有限责任公司，注册资本为 5,000 万元，其中公司持有股权比例为 64%，木里县国有资产经营管理有限责任公司持有股权比例 21%，凉山州国有投资发展有限责任公司持有股权比例为 15%，经营范围为水电开发。截止 2013 年 12 月 31 日，净资产 5,439.03 万元，本年度无营业收入。（4）四川康西铜业有限责任公司注册资本为 28,688 万元，本公司持股比例为 20.18，经营范围为铜系列产品，稀有贵金属
42、产品、金银提炼、硫酸及其化工产品等。2013 年，实现营业收入 277,221.44 万元；实现净利润 273.56 万元；截止 2013 年 12 月 31 日净资产 33,374.22 万元。（5）盐源县永宁河电力开发有限责任公司注册资本为 5,000 万元，本公司持股比例为 40。2009 年 11 月 29 日，公司将主要经营资产转让，目前该公司已没有经营业务，公司已对本项长期股权投资计提减值准备。四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 16 5、非募集资金项目情况（1）经公司第六届董事会第十一次会议审议通过，公司与盐源县国有资产投资经营管理有限公司合资成立盐源县西源电力有限责
43、任公司，进行永宁河干流大洼、二级、四级、五级电站的建设和经营管理。2010 年 9 月 26 日，盐源县西源电力有限责任公司成立，注册资本为 6,625.00万元，公司持股为比例 85%。2013 年 9 月，盐源县西源电力有限责任公司所属装机 4 万千瓦的永宁河四级电站投入商业运行。（2）经公司第六届董事会第十五次会议和 2010 第一次临时股东大会审议通过，公司与凉山州国有投资发展有限公司、木里县国有资产经营管理有限责任公司共同出资成立木里县固增水电开发有限责任公司，进行固增水电站的开发建设和经营管理。项目投资约 21.6 亿元，首期注册资本金为 5000 万元，公司持股比例为 64%。2
44、011 年 4 月 14 日木里县固增水电开发有限责任公司注册成立，已经取得项目核准批复，目前正在开展相关工作。（3）经 2010 年第一次临时股东大会和 2011 年第一次临时股东大会审议通过，公司建设盐源至西昌 220KV 输电线路工程（两站一线），项目投资估算约 2.43 亿元。2013 年 7 月取得项目核准批复，目前正抓紧项目建设。二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一)行业竞争格局和发展趋势 水力发电作为技术成熟的清洁能源和可再生能源项目，随着世界能源需求增长和全球气候变化，一直受到世界各国的高度重视，发展空间巨大。开发水电，有利于减少温室气体排放，保护生态环境，有利于提高资源
45、利用和经济社会的综合利益，符合社会发展的长远利益，符合国家实行可持续发展战略的需要。十二五期间，我国把水电开发作为能源发展的优先领域,开工建设常规水电 1.2 亿千瓦，预计到 2015 年，全国常规水电装机达到 2.6 亿千瓦，因此，公司所处水电行业快速发展仍是未来较长时间内的基本趋势。公司是独具特色的厂网合一、发供电一体化的电力企业，拥有区域性的独立电网，销售电量主要来自于网内的中、小水电站和省网，向供电营业区内的客户直接销售和向临近电网的趸售，预计公司的市场地位近期不会发生重大变化。同时公司依托凉山州丰富的水电资源，在吸引中小水电企业上网方面有一定优势。随着地方经济发展和城市建设加速对电力
46、需求的持续增长，将为公司带来稳定的发展机遇。(二)公司发展战略 公司将紧抓电力行业和凉山州地方经济改革发展的良好契机，加快推进重点输变电项目建设和城网、农网改造工程；加大重要电源点建设；坚持优质服务、增供促销，不断拓展新的供电市场；推行绩效考核，提升管理水平、降本增效；实现公司经营绩效和核心竞争能力的全面提升。(三)经营计划 2014 年，公司董事会下达的工作目标是：全年完成发电量 6.8 亿千瓦时、售电量 16.5 亿千瓦时，综合线损率 11%，年末应收电费余额控制住 3500 万元以内；保持稳定的安全生产形势；全面完成年度党风廉政建设责任目标，公司运作及董、监、高的行为符合监管要求，不发生
47、损害公司形象的重大事件。为了实现以上年度目标，董事会将重点做好以下几方面的工作：1、明确目标，切实维护股东利益。公司董事会将进一步优化决策机制，充分发挥各专门委员会的政策把关和专业判断作用，提高科学决策水平；董事会督促经营班子自我加压、勤勉工作，全面开展效能建设活动，优化和规范业务流程，建立起符合公司实际的绩效考核体系，激发员工潜力，提高管理效能；董事会促进公司建立完善的管理机制、手段，确保年度目标任务层层分解，压力层层转递，最终落实到人，使之得到有效执行；董事会全力支持公司加快现有电源点开发建设工作，推进农村电四川西昌电力股份有限公司 2013 年年度报告 17 网和城区电网建设，加大“两站
48、一线”等骨干电网工程建设力度，改善公司长期以来电网建设滞后、供电能力薄弱的现状；公司董事会坚持以经济效益为中心，始终把维护股东利益作为企业追求的重要目标。2、继续抓好公司历史遗留问题的解决。要多渠道沟通、多方式论证，稳步推进历史遗留问题的处置：对于剩余担保债务，一方面要认真研究解除剩余担保债务的方案，在确保公司利益不受损害的前提下争取尽快解决，另一方面要积极追偿，尽量挽回担保造成的损失；在合理、合法、规范的前提下推动固增电站违规招标问题的解决；与政府相关部门积极协商，尽早提出解决公司与实业公司土地置换的可行方案。3、进一步做好公司内部控制体系建设，不断提高公司治理水平。在前三年内控体系建设的基
49、础上，以提升资产质量和经济效益为主线，重点做好流程再造和制度优化建设。对于 2013 年度内部控制评价报告中认定的在建工程管理、废旧物资管理两个方面的重要缺陷，要认真进行整改，并对整改情况进行对照检查。进一步建立健全公司内控制度，深入推进公司分级授权管理体系，通过优化管理流程、强化制度执行、加强目标管理、加快建设信息化系统等手段，调动公司全体员工的积极性和创造性，同时，要扎实开展效能监察工作，提高公司整体运营效率。2014 年，在完善法人治理结构方面，董事会将更加严格地按照上市公司规范运作要求，维护股东权益、规范运作行为，坚持依法治企，重点研究公司生产经营、改革与发展中的重大问题，强化各专门委
50、员会职能，牵头执行好董、监事现场调研的工作机制，不断提高董事会决策的时效性和科学性。4、深入做好信息披露和投资者关系管理工作。认真贯彻落实国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发2013110 号）精神，在上海证券交易所开展信息披露直通车的要求下，进一步完善信息披露流程、明确信息披露责任人，提升信息披露质量和工作水平，保障中小投资者知情权，维护公司资本市场良好形象。2014 年，董事会将把投资者关系管理放在更加重要的位置，创新性的开展投资者关系管理活动，倡导价值投资的理念，在设置投资者咨询专岗、开通投资者咨询专线电话的基础上，尽快开通公司投资者交流咨询网络平台