1、 2002 年年度报告 SHEKOU HOLDINGS 招商局蛇口控股股份有限公司 2002 年年度报告正文 公告编号：【CMSH】2003005 第一节 重要提示及目录 重 要 提 示： 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事范建雄先生和独立董事刘洪玉先生因事未能出席本次董事会，分别委托董事林少斌先生和独立董事史新平先生代为出席并行使表决权。 本公司法定代表人孙承铭先生、财务总监黄培坤先生和财务部经理李英欣先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 本报告分别以中英文两种语言编制
2、，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。 本次年度财务会计报告境内经德勤华永会计师事务所有限公司( 原沪江德勤会计师事务所，2002 年更为现名) 审计, 境外经德勤 关黄陈方会计师行审计, 均为标准无保留意见的审计报告。 目 录 公司基本情况简介 2 会计数据和业务数据摘要 3 股本变动及股东情况 6 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 公司治理结构 12 股东大会情况简介 14 董事会报告 15 监事会报告 23 重要事项 24 财务报告 28 备查文件 28 2002 年年度报告 2 SHEKOU HOLDINGS 第二节 公司基本情况简介 （一） 公司法定中、英文名称：
3、中文名全称：招商局蛇口控股股份有限公司 中文名简称：蛇口控股 英文名全称：CHI NA MERCHANTS SHEKOU HOLDI NGS CO. , LTD. 英文名简称：CMSH （二） 公司法定代表人：孙承铭 （三） 公司董事会秘书：陈 宇 证券事务代表：刘 宁 联系地址： 深圳南山区蛇口工业区新时代广场 9 楼 邮政编码： 518067 联系电话： （0755）26819600 传 真： （0755）26819680 电子信箱： i nvest orcmre. com. cn （四） 公司注册地址：深圳南山区蛇口工业区新时代广场 9 楼 公司办公地址：深圳南山区蛇口工业区新时代广场
4、9 楼 邮政编码：518067 电子信箱：i nvest orcmre. com. cn （五） 公司选定的信息披露报刊：证券时报、中国证券报和香港大公报 中国证监会指定国际互联网网址：ht t p: /www. cni nf o. com. cn 公司年度报告备置地点：本公司董事会秘书处 （六） 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票第二上市交易所：新加坡交易所 股票简称：招商局 A、招商局 B 股票代码： 000024、 200024 （七） 其他有关资料 1、公司首次注册日期：1990 年 9 月 19 日 2、公司首次注册地点：深圳市 3、企业法人营业执照注册号：企股粤深总字第
5、101828 号 2002 年年度报告 3 SHEKOU HOLDINGS4、税务登记号码：国税深字 440305618845136、地税登字 440305618845136 5、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址 （1）境 内：德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：上海市延安东路外滩中心 30 楼 （2）境 外：德勤 关黄陈方会计师行 办公地址：香港中环干诺道中 111 号永安中心 26F （八） 释义 除非另有说明，以下简称在本报告中之含义如下： 1、本公司、公司：招商局蛇口控股股份有限公司 2、蛇口工业区：招商局蛇口工业区有限公司 3、招商地产：深圳招商房地产有限公司 4、招商供电：
6、深圳招商供电有限公司 5、招商供水：深圳招商供水有限公司 6、招商石化：深圳招商石化有限公司 【注】本报告中财务数据或金额的本位币均为人民币元（有特别说明的除外）。 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一） 公司本年度实现主要利润指标 （单位：元） 序号 主要利润指标 金 额 1 利润总额 335,760,027 2 净利润 241,815,815 3 扣除非经常性损益后的净利润 257,484,344 4 主营业务利润 515,421,658 5 其他业务利润 981,374 6 营业利润 377,910,367 7 投资收益 -42,501,647 8 补贴收入 14,606,465 9 营
7、业外收支净额 -14,255,158 10 经营活动产生的现金流量净额 826,123,694 11 现金及现金等价物净增减额 132,134,604 【注】本公司本年度非经常性损益项目合计- 15, 668, 529 元，包括：营业外收支净额- 18, 587, 487 元；处理联营公司投资损益- 437, 078 元；以上项目应扣除所得税及少数股东损益的影响 3, 356, 036 元。 2002 年年度报告 4 SHEKOU HOLDINGS （二） 按国际会计准则调整对盈利和净资产的影响 （单位：千元） 净利润 净资产 按照中国会计标准 241,816 2,444,371 根据国际会计
8、准则调整： 股利分配 - 57,168 资产置换调整 - 16,838 商誉摊销调整 -15,575 -69,298 按权责发生制调整增值税退税收入 14,587 28,187 少数股东损益调整 1,565 -21,301 递延税项 2,179 -27,559 其他 2,773 -4,629 按国际会计准则确定的金额 247,345 2,423,777 【注】境外会计师事务所审计的本年度净利润为 247, 345 千元，造成差异的主要原因是补贴收入和股权投资差额所适用的会计政策不一致。 （三） 公司前三年主要财务数据和指标 （单位：元） 2001 年 2000 年 指 标 项 目 /年度 20
9、02 年 （调整前） （调整后） （调整前） （调整后） 主营业务 收入 3,854,153,934 3,320,820,664 3,320,820,664 2,917,231,109 2,917,231,110 净利润 241,815,815 174,961,781 174,961,781 208,910,553 197,927,141 总资产 5,268,964,574 4,692,619,143 4,699,053,510 4,888,827,687 4,845,844,183 股 东 权 益（不含少数股东权益） 2,444,370,973 2,250,277,995 2,250,277
10、,995 2,148,559,123 2,131,455,493 每 股 收 益（摊薄） 0.508 元/股 0.367 元/股 0.367 元/股 0.439 元/股 0.415 元/股 每 股 收 益（加权） 0.508 元/股 0.367 元/股 0.367 元/股 0.458 元/股 0.434 元/股 扣除非经常性损益后的每 股 收 益（摊薄） 0.540 元/股 0.398 元/股 0.398 元/股 0.381 元/股 0.384 元/股 扣除非经常性损益后的每 股 收 益（加权） 0.540 元/股 0.398 元/股 0.398 元/股 0.398 元/股 0.401 元/股
11、 每股净资产 5.131 元/股 4.724 元/股 4.724 元/股 4.510 元/股 4.474 元/股 调整后的每股净资产 5.059 元/股 4.656 元/股 4.656 元/股 4.380 元/股 4.411 元/股 净资产收益率（摊薄） 9.89% 7.78% 7.78% 9.72% 9.29% 2002 年年度报告 5 SHEKOU HOLDINGS2001 年 2000 年 指 标 项 目 /年度 2002 年 （调整前） （调整后） （调整前） （调整后） 净资产收益率（加权） 10.20% 7.89% 7.89% 10.78% 10.30% 扣除非经常性损益后的净资产
12、收益率（摊薄） 10.53% 8.42% 8.42% 8.45% 8.58% 扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权） 10.86% 8.54% 8.54% 9.37% 9.52% 每股经营活动产生的现金流量净额 1.734 元/股 0.057 元/股 0.057 元/股 0.474 元/股 0.474 元/股 （四） 年度利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 本年度利润指标（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 515, 421, 658 21.09 21.74 1.08 1.08 营业利润 377, 910, 367 15.46 15.94 0.79 0
13、.79 净利润 241, 815, 815 9.89 10.20 0.51 0.51 扣除非经常性损益后的净利润 257, 484, 344 10.53 10.86 0.54 0.54 （五） 报告期内股东权益变动情况 （单位：元） 项目 股本（股） 资本公积 盈余公积 法定 公益金 未分配 利润 外币报表折算差额 股东权益 合计 期初数 476,396,000 1,158,658,038 404,417,156 68,010,828 232,830,054 -22,023,253 2,250,277,995 本期增加 - 4,912,423 50,102,100 19,266,541 241
14、,815,815 4,532,260 301,362,598 本期减少 - - - - 107,269,620 - 107,269,620 期末数 476,396,000 1,163,570,461 454,519,256 87,277,369 367,376,249 -17,490,993 2,444,370,973 变动原因： 资本公积：本期内子公司招商供电的应付供电贴费转入资本公积，本公司按股权投资比例调增资本公积。 盈余公积、法定公益金：本期内本公司及本公司之子公司进行利润分配提取的法定盈余公积金及法定公益金。 未分配利润：增加数是本期内实现的净利润，减少数是本期内本公司及本公司之子公
15、司进行利润分配提取的盈余公积及分派的现金股利。 外币报表折算差额：受到新加坡元市场汇率变动的影响，期末将子公司招商港务(新加坡)有限公司外币会计报表折算为人民币会计报表时产生的折算差额相应变动。 2002 年年度报告 6 SHEKOU HOLDINGS 第四节 股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况表 （单位：股） 本次变动前 本次变动增减（+，- ） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 156,906,750 156,906,750 境外法人持有股份 52,302,250 52,302,250 其他 2、
16、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 209,209,000 209,209,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 130,965,200 130,965,200 2、境内上市的外资股 136,221,800 136,221,800 3、境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 267,187,000 267,187,000 三、股份总数 476,396,000 476,396,000 （二） 股票发行和上市情况 本公司前身为蛇口工业区港务公司， 1993 年改制并更名为“ 蛇口招商港务股份有限公司” 。1993 年 6 月，公司 A 股、B 股在深交所
17、挂牌交易，股票简称为“ 深招港 A” 、“ 深招港 B”，首次发行后公司总股本 210, 000, 000 股。2000 年 7 月，公司名称变更为“ 招商局蛇口控股股份有限公司”，股票简称变更为“ 招商局 A” 和“ 招商局 B”。最近三年公司股票发行和股本变更情况如下： 本公司于 1999 年 9 月 18 日召开的 1999 年第三次临时股东大会通过了关于增发 8000万股境内社会公众股（A 股）的议案。经中国证监会证监字（1999）149 号文批准，本公司于 2000 年 2 月 23 日增发 8, 000 万股流通股（A 股），增发价格为 9. 06 元/股。8, 000 万股流通股
18、（A 股）于 2000 年 5 月 29 日在深交所全部上市流通。此次增发后公司总股本增至476, 396, 000 股。 2001 年度和 2002 年度没有股本变动情况。 2002 年年度报告 7 SHEKOU HOLDINGS （三） 股东情况介绍 1、截止 2002 年 12 月 31 日, 本公司股东总数为 84, 111 户，其中 A 股股东 65, 474 户，B 股股东 18, 637 户。 2、前十大股东持股情况 （单位：股） 股东名称 期初数 本期增减 期末数 占比例 股份性质 1、蛇口工业区 156,906,750 0 156,906,750 32.94% 境内发起人法人
19、股 2、香港全天域投资有限公司 52,302,250 0 52,302,250 10.98% 境外发起人法人股 3、Foxtrol International Ltd. 15,400,000 0 15,400,000 3.23% 境外社会公众股 4、Orienture Investment Ltd. 14,779,525 0 14,779,525 3.10% 境外社会公众股 5、洋邦国际有限公司 6,256,168 0 6,256,168 1.31% 境外社会公众股 6、安顺证券投资基金 990,574 +2,921,210 3,911,784 0.82% 境内社会公众股 7、华安创新证券投资
20、基金 0 +3,690,665 3,690,665 0.77% 境内社会公众股 8、同盛证券投资基金 0 +2,624,345 2,624,345 0.55% 境内社会公众股 9、CBNY S/A PNC/Skandia Select Fund/China Equity AC 2,822,964 -324,700 2,498,264 0.52% 境外社会公众股 10、安信证券投资基金 299,923 +1,481,666 1,781,589 0.37% 境内社会公众股 【注】香港全天域投资有限公司、Foxt rol I nt ernat i onal Lt d. 、 Ori ent ure I
21、 nvest ment Lt d、洋邦国际有限公司同为香港招商局国际有限公司的全资子公司。 【注】本公司第一大股东蛇口工业区为招商局集团有限公司的全资子公司；招商局集团有限公司为香港招商局国际有限公司的控股股东。 3、持股 10%（含 10%）以上的法人股股东简介 （1）蛇口工业区 法定代表人：傅育宁 注册时间：1992 年 4 月 1 日 注册资本：人民币 2, 236, 000, 000 元 经营范围：兴办并管理交通运输、工业制造、金融保险、对外贸易、房地产、邮电通讯、旅游、酒店和其他各类企业；组织管理蛇口工业区内的所属企业、联营企业、参股企业和外商投资企业；码头、仓储业务；水陆建筑工程和
22、海上石油开发相关工程的总承包、组织施工及后勤服务；所属企业产品的销售和所需设备、原材料、零配件的供应和销售（国家有专项专营规定的按规定办理）。举办商品展览、体育比赛、文艺演出、有线广播电视业务；提供与上述业务有关的技术、经营、法律咨询和技术、信息服务。 2002 年年度报告 8 SHEKOU HOLDINGS （2）香港全天域投资有限公司 法定代表人：杜永成 成立时间：1997 年 8 月 13 日 注册资本：HKD10, 000 元 经营范围：主要业务为投资控股。 （3）控股股东之控股股东情况简介 招商局集团有限公司为蛇口工业区之控股股东，法定代表人为秦晓，成立时间: 1986 年10 月，
23、 注册资本：人民币 8 亿元，经营范围为：经营水陆客货运输，水陆运输工具、设备的租赁及代理，码头及仓储业务，海上救助、打捞、拖航；船舶、海上石油钻探设备的建造、修理、检验和销售；钻井平台、集装箱的修理、检验；水陆建筑工程和海上石油开发相关工程的承包、施工及后勤服务；水陆交通运输设备的采购、供应和销售；兴办交通事业和工商企业；组织管理金融、保险业务及相关的服务业务；开发和经营管理蛇口工业区。 （4）报告期内控股股东没有发生变更。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况 （一）董事、监事、高级管理人员的情况 1、截止报告期末，公司董事、监事、高级管理人员的简历 孙承铭先生董事长，现任招商局集
24、团有限公司总裁助理兼蛇口工业区总经理、党委副书记。毕业于武汉水运工程学院船舶机械制造与修理专业，高级工程师。历任招商局货柜服务有限公司总经理，招商局仓码运输有限公司总经理，招商局运输集团有限公司副总经理，招商局工业集团有限公司副总经理，总经理兼党总支书记。 范建雄先生副董事长，现任招商局国际有限公司副总经理。硕士学位，曾先后就读于湖北大学外语系及荷兰马斯特里赫特管理学院 MBA 班。历任中国深圳外轮代理公司董事总经理，蛇口招商港务股份有限公司（本公司原名）总经理，蛇口工业区总经理助理、副总经理，招商局运输集团（香港）副总经理，招商局船务企业有限公司董事总经理。 林少斌先生董事总经理，兼任招商地
25、产总经理。毕业于清华大学，高级建筑师。历任蛇口工业区房地产公司总经理，招商局集团房地产事业部总经理，蛇口工业区总经理助理、副总经理。 吴振勤女士董事财务总监，兼任招商地产财务总监。高级会计师，毕业于上海海运学院。历任交通部船检局财务处长、蛇口工业区总会计师室主任、财务部经理。 付刚峰先生董事，现任招商局集团有限公司财务部总经理。经济学硕士，高级会计师。历任深圳蛇口中华会计师事务所副所长，蛇口工业区总会计师室主任，蛇口工业区副总会计 2002 年年度报告 9 SHEKOU HOLDINGS师，本公司财务总监，蛇口工业区财务总监。 洪小源先生董事，现任蛇口工业区副总经理兼招商局科技集团总经理。北京
26、大学经济学硕士，澳大利亚国立大学科学硕士，澳大利亚国立大学经济学博士研究生。曾在国家体改委任职，历任深圳龙蕃公司总经理，蛇口工业区总经理助理，本公司总经理。 李雅生先生董事，现任蛇口工业区副总经理兼招商局物流集团总经理。高级经济师，联合国人口中心（开罗）硕士。历任四川大学人口研究所所长助理，深圳市蛇口区计划统计局局长，蛇口工业区计划统计办公室主任、经济发展办公室主任、总经理助理、副总经理、招商石化总经理。 陈 钢先生董事，现任蛇口工业区副总经济师。高级经济师，毕业于清华大学，后获美国纽约州立大学（布法罗分校）工商管理硕士，历任蛇口工业区投资开发公司总经理。 王正德先生董事，兼任本公司总经济师。
27、高级会计师，毕业于中南财经大学，获硕士学位，同时拥有英国投资银行进修文凭。历任深圳半岛基金公司总经理、副董事长，蛇口工业区副总会计师，招商局国际有限公司董事副总经理、财务总监。 于之翰先生董事，现任蛇口工业区企业管理部总经理。毕业于中国社会科学院，经济学博士，高级经济师。历任蛇口工业区企业室主任助理，深圳天元生物技术有限公司总经理，深圳亚洲自行车厂有限公司总经理，深圳招商投资开发有限公司副总经理，招商地产总经理助理兼上海信和房产物业发展有限公司总经理。 刘洪玉先生独立董事，毕业于清华大学，获结构工程专业学士学位和管理工程专业硕士学位。先后任清华大学土木工程系助教、讲师、副教授，创建了清华大学房
28、地产研究所，并从 1996 年起任清华大学房地产研究所所长、教授，1999 年 3 月获清华大学管理科学与工程专业博士生导师资格，2000 年 5 月开始，任清华大学建设管理系系主任、清华大学国际工程管理研究院副院长。主要研究领域为房地产经济与管理和建筑经济与管理。 黎添才先生独立董事，新加坡籍，毕业于新加坡南洋大学和美国德克萨斯州 A&M大学，曾于新加坡国防部任职，后任职于新加坡港务局负责仓储管理及港口运作，现任职于新加坡科技物资管理私人有限公司，主要负责在新加坡和中国的后勤管理和运作。 史新平先生独立董事，香港居民，曾先后就读于英国兰卡斯特大学管理学院和英国Mi ddl esex 大学商学
29、院，并分别获得工商管理学硕士学位和管理学博士学位。曾任西安西北工业大学讲师、香港浸会大学财务决策系讲师、助理教授。现任香港浸会大学财务决策系副教授。 周亚力先生监事会主席，现任蛇口工业区党委书记兼副总经理。曾先后就读于黑龙江大学英语系、中欧国际工商学院工商管理专业并获硕士学位。曾担任英国伦敦国际海事组织同声翻译。历任交通部科技情报研究所翻译室主任，中国交通进出口总公司部门经理，副总经理，总经理兼党委副书记。 文重萍先生监事，现任蛇口工业区审计部总经理。毕业于山西财经学院，高级会计师。历任蛇口工业区总会计师室副主任，招商局集团财务部主任、副总经理、审计部副总经理。 李 锋先生监事，现为蛇口工业区
30、财务部财务主管。曾先后就读于湖南财经学院和湖南大学，并先后获统计学学士学位和会计学硕士学位，曾在湖南郴州商业学校执教，任教研室主任。 2002 年年度报告 10 SHEKOU HOLDINGS郝 宇先生职工监事，1989 年大学毕业，本科学历，先后获会计师、审计师、经济师技术职称，获注册会计师、注册税务师、注册房地产评估师专业资格。现任招商地产工会主席、财务副总监、深圳市地方税收研究会理事。 章琳媚女士职工监事，金融经济师，1998 年毕业于复旦大学经济学院房地产经营管理专业并获学士学位，现任招商地产总经理秘书、行政与人力资源部总监助理。 杨百千先生高级管理人员，现任本公司副总经理。毕业于南开
31、大学。曾任职于交通部计算机研究所、蛇口计划统计局、蛇口工业区经济发展室，历任深圳市半岛基金管理公司副总经理、蛇口工业区企业管理部副总经理、本公司副总经理、招商局集团改革中心策划经理。 陈 宇先生高级管理人员，现为董事会秘书。先后毕业于重庆建筑工程学院和北京大学，获工商管理硕士学位。曾任北京住总集团房地产开发部工程师，美国史丹利公司市场经理，北大招商创业投资公司董事长助理。 李树明先生高级管理人员，现任招商供电总经理。高级工程师，毕业于东北电力学院。历任招商供电运行部经理、总经理助理、副总经理。 朱国辉先生高级管理人员，现任招商供水总经理。工程师，毕业于江西省水利水电学校水电站专业，历任招商供水
32、技术部工程师、办公室主任、副总经理。 2、基本情况 （1）董事基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职期间 年初持股数 年内增减量 年末持股数 孙承铭 董事长 男 44 2002.06.282005.06.27 0 0 0 范建雄 副董事长 男 47 2002.06.282005.06.27 0 0 0 林少斌 董事总经理 男 43 2002.06.282005.06.27 0 0 0 吴振勤 董事财务总监 女 45 2002.06.282005.06.27 0 0 0 付刚峰 董事 男 36 2002.06.282005.06.27 0 0 0 洪小源 董事 男 40 2002.06.2820
33、05.06.27 0 0 0 李雅生 董事 男 50 2002.06.282005.06.27 0 0 0 陈 钢 董事 男 45 2002.06.282005.06.27 0 0 0 王正德 董事 男 40 2002.06.282005.06.27 0 0 0 于之翰 董事 男 48 2002.06.282005.06.27 0 0 0 刘洪玉 独立董事 男 41 2002.06.282005.06.27 0 0 0 黎添才 独立董事 男 54 2002.06.282005.06.27 0 0 0 史新平 独立董事 男 44 2002.06.282005.06.27 0 0 0 ( 2) 监
34、事基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任职期间 年初持股数 年内增减量 年末持股数 周亚力 监事会主席 男 48 2002.06.282005.06.27 0 0 0 2002 年年度报告 11 SHEKOU HOLDINGS文重萍 监事 男 52 2002.06.282005.06.27 0 0 0 李 锋 监事 男 39 2002.06.282005.06.27 0 0 0 郝 宇 职工监事 男 34 2002.06.282005.06.27 0 0 0 章琳媚 职工监事 女 27 2002.06.282005.06.27 0 0 0 ( 3) 高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄
35、任职期间 年初持股数 年内增减量 年末持股数 林少斌 董事总经理 男 43 2002.06.282005.06.27 0 0 0 吴振勤 董事财务总监 女 45 2002.06.282005.06.27 0 0 0 杨百千 副总经理 男 37 2002.06.282005.06.27 0 0 0 陈 宇 董事会秘书 男 31 2002.06.282005.06.27 0 0 0 李树明 招商供电总经理 男 39 2002.06.282005.06.27 10,388 0 10,388 朱国辉 招商供水总经理 男 54 2002.06.282005.06.27 0 0 0 持股合计 10,388
36、 10,388 【注】截止 2002 年 12 月 31 日，本公司董事、监事及高管人员持股数为 10, 388 股，与上期相比减少 91, 070 股，变化原因为监事会换届，原监事李亚罗和周美华离任所致。 【注】上述董事、监事在股东单位的任职情况：孙承铭为蛇口工业区总经理；范建雄为招商局国际有限公司董事副总经理；洪小源为蛇口工业区副总经理；李雅生为蛇口工业区副总经理；付刚峰为招商局集团有限公司财务部总经理；陈钢为蛇口工业区副总经济师；于之翰为蛇口工业区企业管理部总经理；周亚力为蛇口工业区党委书记、第一副总经理；文重萍为蛇口工业区审计部总经理；李锋为蛇口工业区财务部财务主管。 3、年度报酬情况
37、 公司董事 10 人，其中董事总经理林少斌和董事财务总监吴振勤因兼任高管人员、董事王正德因在公司工作而在公司受薪。除此之外，公司在报告期内未向董事支付其他报酬。 公司独立董事 3 人，经董事会和股东大会审议通过，在报告期内每人每年获得人民币 3万元的独立董事津贴。除此之外，公司在报告期内未向独立董事支付其他报酬。 公司监事 5 人，公司在报告期内未向监事支付报酬。 依据公司章程的规定，高级管理人员的报酬由董事会决定。报告期内，本公司高级管理人员均在公司或子公司受薪。确定高级管理人员报酬的主要依据是公司业绩的完成效果，同时参考同行业、有可比性企业的报酬情况。 报告期内，在本公司受薪的董事、监事和
38、高管人员（不包括独立董事）共计 5 人。薪酬总额为 141.62 万元，前三名高管人员薪酬合计为 97.17 万元。独立董事 2002 年度津贴标准为每人每年 3 万元人民币。 年度报酬数额区间是：在 10-20 万元区间有 1 人，在 20-30 万元区间有 3 人，在 30 万元以上区间有 1 人。 董事长孙承铭先生、副董事长范建雄先生、付刚峰先生、董事洪小源先生、李雅生先生、陈钢先生、于之翰先生、监事会主席周亚力先生、监事文重萍先生、李锋先生、郝宇先生、章琳媚女士、高级管理人员朱国辉先生、李树明先生未在本公司领薪，上述人员分别在各自 2002 年年度报告 12 SHEKOU HOLDIN
39、GS任职的股东单位或子公司领取报酬。 4、公司董事、监事和高级管理人员变更的情况 （1）年内公司第三届董事会、监事会任期届满，公司进行了换届选举。2002 年 6 月 28日召开的 2001 年年度股东大会确定了公司第四届董事会和监事会成员。在第三届董事会成员中，丁克义、马纪凯两位董事离任，其余董事继续留任。股东大会上增补孙承铭、刘洪玉作为新一届董事会成员。目前董事会成员共 13 人。第四届董事会第一次会议选举孙承铭董事为公司董事长。在第三届监事会成员中，文重萍监事继续留任，胡政、李亚罗两位监事和周美华、张孟康两位职工监事均离任。股东大会增补周亚力、李锋为新一届监事会成员，2002年 4 月
40、14 日召开的临时职工代表大会选举郝宇、章琳媚为新一届监事会职工监事。目前监事会成员共 5 人。第四届监事会第一次会议选举周亚力监事为公司监事会主席。 （2）2002 年 3 月 22 日召开的第三届董事会第十七次会议通过了关于免去李宏午先生副总经理职务的议案，由于工作调动的原因，同意免去李宏午先生副总经理之职。 （3）2002 年 5 月 26 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了关于免去周志禹先生副总经理职务的议案，由于工作调动的原因，同意免去周志禹先生副总经理之职。 （4）2002 年 6 月 28 日召开的第四届董事会第一次会议，聘请林少斌先生为公司总经理、杨百千先生为公司副总经
41、理、吴振勤女士为公司财务总监、陈宇先生为公司董事会秘书，聘期为 2002 年 6 月 28 日至 2005 年 6 月 27 日。 （二）员工情况（本公司总部及骨干控股子公司人员） 目前公司共有员工 1122 人，其中包括技术人员 156 人，（房地产方面、石化方面、供电供水技术方面各 68 人、24 人、64 人）；销售人员 316 人（房地产方面、石化方面、供电供水技术方面各 92 人、196 人、28 人）；财务人员 68 人；行政人员 78 人；现场生产人员及其它人员 504 人。 公司员工中硕士以上学历的 52 人，本科、专科学历的 436 人。 由于公司总部及下属骨干控股子公司均执
42、行深圳市社会保险制度，无需承担离退休职工的费用。 第六节 公司治理结构 （一）公司治理的实际状况 公司自上市以来，严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律、法规的要求规范运作，建立健全法人治理结构。报告期内，公司根据中国证监会和国家经贸委的要求开展了上市公司建立现代企业制度的自查工作。2001 年年度股东大会通过了修改公司章程的议案，对照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和上市公司治理准则的最新要求，对公司章程进行了进一步修改完善，在对控股股东的行为规范、独立董事、 2002 年年度报告 13 SHEKOU HOLDINGS信息披露等方面进行了细化和规范。年内相关董事参加了深交所组织的
43、对董事的培训。对照有关上市公司治理的规范性要求，公司董事会认为公司目前的治理结构符合基本要求。 （二）独立董事履行职责情况 报告期内，经 2001 年年度股东大会选举通过，公司聘请了三位独立董事，较上年增加一人。年内，各独立董事根据公司法、证券法、公司章程等相关法规，独立履行职责，积极参加董事会并认真审议各个议案，认真参与重大事项的决策，充分发挥了独立董事的作用，并遵循有关规定对需要发表独立意见的事项表述了独立意见。 为进一步完善公司治理结构，公司计划于 2003 年 6 月 30 日前，使独立董事在公司董事会成员中所占比例增加到 1/3。 （三）公司与控股股东在业务、资产、人员、机构、财务等
44、方面分开的情况 1、业务分开 公司与控股股东业务完全分开，不存在同业竞争的关系。公司经营管理的主要环节具有自主权和独立性，公司的主要下属公司招商地产、招商供电、招商供水和招商石化分别从事的房地产开发业务、供电业务、供水业务和石化油气储运及经营等业务经营权完全独立。 在经营管理工作中，公司重大的经营决策和重大投资事项均由董事会充分讨论并独立作出决策，须经股东大会决定的事项报股东大会审议。在这些经营决策过程中，公司完全独立于控股股东。 2、资产分开 公司与控股股东蛇口工业区的资产分离清晰，双方资产完全分开。 3、人员分开 公司采用市场化的用人机制，拥有独立的员工队伍，员工与公司均签订了劳动合同，并
45、在公司受薪。本公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均全职在本公司工作和领取薪酬，没有在控股股东单位担任行政职务。公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东。 4、财务分开 公司设立独立的财务部门，按照企业会计制度等有关文件的要求，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策；独立在银行开户并依法独立纳税；建立了独立的工资管理制度，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分帐独立管理。公司与控股股东在财务上是完全分开的。 2002 年年度报告 14 SHEKOU HOLDINGS 5、机构分开 公司依据相关法律法规的要求，制订了董事会议事规则和监事会议事规则
46、以及股东大会议事规则等基本管理制度，公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。公司的组织机构设置独立自主，各职能部门对相关主管领导负责。公司机构与控股股东完全分开。 （四）公司对高级管理人员的考评与激励的情况 公司年度股东大会审议通过的年度工作计划由公司经营管理班子全权负责执行，依据年度工作计划的内容，公司对高级管理人员进行严格的绩效考核，并逐季度对各高级管理人员分管工作的进展情况进行总结。在年终，就年度计划的完成情况对高级管理人员进行综合评审。在激励制度方面，公司初步建立了管理、营销和专业技术三个系列的薪酬体系。对高级管理人员和骨干员工实行市场化的、与绩效水
47、平挂钩的薪酬制度。与此同时，积极探讨各种先进的激励与约束制度，力图在不断改进激励制度的同时，也相应完善约束机制，使高级管理人员在合理的激励与约束制度下，为公司创造更好的业绩。 第七节 股东大会情况简介 （一）股东大会的通知、召集、召开和相关决议的情况 报告期内共召开了一次股东大会，即 2001 年年度股东大会，情况如下： 2002 年 5 月 28 日，公司在证券时报、中国证券报和香港大公报刊登了召开2001 年年度股东大会的通知， 2001 年年度股东大会于 2002 年 6 月 28 日上午在深圳蛇口新时代广场 30 楼会议室召开。到会股东代表及代理人共 16 人，代表 23 个股东，代表
48、254, 130, 452股，占公司总股本的53. 34%；其中 A股164, 349, 193股, 占 A股总股数的57. 09%；B 股 89, 781, 259 股，占 B 股总股数 47. 62%。广东华商律师事务所为此次股东大会出具了法律意见书。会议以投票表决的方式，审议并通过了如下议案： （1）2001 年度董事会工作报告 （2）2001 年度监事会工作报告 （3）2001 年度财务决算报告 （4）2001 年度利润分配方案 按照中国会计标准之 2001 年度净利润的 10%计提法定公积金为 17, 496, 178 元； 按照中国会计标准之 2001 年度净利润的 5%计提法定公
49、益金为 8, 748, 089 元； 按已发行之股份 476, 396, 000 股计算，以每 10 股向全体股东派发现金红利 1. 10 元（含税），共计派付现金红利人民币 52, 403, 560 元； 2001 年度剩余未分配利润将全部转为任意盈余公积金； 2002 年年度报告 15 SHEKOU HOLDINGS 本年度不进行资本公积金转增股本。 （5）2002 年经营发展计划纲要 （6）关于审议 2001 年年度报告的议案 （7）关于修改公司章程的议案 （8）关于调整独立董事津贴的议案 （9）关于确定第四届董事会董事的议案 （10）关于确定第四届监事会监事的议案 2001 年年度股东
50、大会确定了公司第四届董事会、监事会成员，本届董事会、监事会任期自 2002 年 6 月 28 日至 2005 年 6 月 27 日止。经股东大会选举确定的新一届董事会成员有：孙承铭、范建雄、林少斌、吴振勤、付刚峰、洪小源、李雅生、陈钢、王正德、于之翰、独立董事史新平、独立董事刘洪玉、独立董事黎添才，董事会一致选举孙承铭先生为本公司董事长、范建雄先生为本公司副董事长。经股东大会选举确定的新一届监事会成员有：周亚力、文重萍、李锋，经职工代表大会选举确定的新一届监事会成员有：郝宇、章琳媚，监事会一致选举周亚力先生为公司监事会主席。 决议刊登在 2002 年 6 月 29 日的证券时报、中国证券报和香
51、港大公报上。 第八节 董事会报告 （一）报告期内公司主要经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 2002 年是本公司业务转型后第一个完整的会计年度。上市之初，公司主要从事蛇口港的管理、经营和开发。1998 年至 2001 年间，公司以自身拥有的港口等资产与蛇口工业区持有的招商地产、招商供电和招商供水的股权进行置换，逐步增持上述三家公司股权，并运用增发募集的部分资金进一步收购招商石化的股权。2001 年底，公司完成对港口相关资产的剥离，公司主营业务实现能源、基础设施类业务与房地产业务并行发展的格局。目前，公司以公用事业和石化油气储运及经营为代表的能源、基础设施类业务持续发展，此类主营业务的收入
52、较上年进一步增长，在公司主营业务总收入中的比重达 76. 7%，为公司提供了稳定的收益来源，并为公司业绩的持续增长奠定了基础。与此同时，公司房地产业务依托不断提高的经营能力，以及租售并举的业务架构为公司业绩成长创造了空间。 报告期内，公司以最大限度地增加股东财富为基本目标，在日趋激烈的市场竞争环境下，积极进取，获得了较好的经营业绩。年内，公司主营业务收入为 3, 854, 153, 934 元，比上年增长了 16. 06%；主营业务利润 515, 421, 658 元，比上年增长 3. 61%。其中，房地产业务收入为 896, 414, 065 元，实现主营业务利润 271, 162, 498
53、 元；公用事业业务收入为 602, 123, 154元，实现主营业务利润 97, 433, 700 元；石化油气储运及经营业务收入为 2, 352, 688, 907 元， 2002 年年度报告 16 SHEKOU HOLDINGS实现主营业务利润 146, 609, 953 元。 超过公司主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的业务经营活动的基本情况如下： （单位：元） 经营活动分类 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 所属行业 商品房开发 723,889,309 480,508,536 33.62% 房地产开发与经营业 房屋租赁 172,524,756 99,706,633 42.21
54、% 房地产开发与经营业 公用事业 602,123,154 503,644,422 16.36% 电力及水的生产和供应业 石化油气储运及经营 2,352,668,907 2,204,072,284 6.32% 油气储运及供应业 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 报告期末，本公司共有四家主要控股公司，分别是：招商地产、招商供电、招商供水和招商石化。主要控股公司的基本情况和经营业绩如下： （1）招商地产 招商地产在 1984 年成立，注册资本为 10, 600 万元，本公司控股比例为 95%，截止报告期末，总资产为 252, 572 万元，净资产为 69, 221 万元。招商地产是国家一级
55、综合房地产开发企业，具有特色鲜明的商品房销售与租赁并举的业务结构。年内，招商地产新增开工面积29. 8 万平方米，竣工 22. 1 万平方米( 含 6. 2 万平方米出租性物业) ，结转商品房销售面积9. 8 万平方米，全年累计完成出租面积 320. 9 万平方米，实现净利润 20, 039 万元。2002 年商品房住宅销售量在深圳市占有近 3%的市场份额（数据来源：深圳房地产信息网）。 报告期内，雍华府项目售罄结转, 半山海景别墅项目、春天广场项目销售率超过 95%，锦缎之滨项目、海月二期项目持续旺销，销售率分别为 40%和 58%，两项目双双荣膺“ 2002 年深圳十大明星楼盘” 的称号，
56、花园城一期项目获得“ 国家建设部 A1 级” 认定；招商地产连续三年名列深圳市房地产综合开发资质年审前三名；2002 年招商地产住宅销售面积在深圳名列第三，公司的品牌影响力进一步扩大，实力不断增强。年内，招商地产在深圳已确定的项目储备规划建筑面积超过 150 万平方米，可出租的房屋面积 34 万平方米。与此同时，招商地产在深圳、上海、北京和南京等地积极寻求土地储备，以期为未来大规模的发展进一步夯实基础。 2002 年公司主要房地产项目一览表 项目名称 地理位置 规划建筑面积（M2） 2002 年开工面积（M2） 2002 年竣工面积（M2） 实际/预计竣工时间 海月二期 深圳蛇口 220,36
57、7 - 159,112 2003.04 锦缎之滨 深圳高新技术园区 175,000 - - 2003.08 彩虹之岸 深圳高新技术园区 161,248 161,248 - 2004.06 2002 年年度报告 17 SHEKOU HOLDINGS半山别墅 深圳蛇口 31,318 - 745 2003.10 春天广场 深圳蛇口 15,221 - - 2003.01 花园城二三期 深圳蛇口 104,300 - - 2004.12 海月三期 深圳蛇口 176,800 - - 2005.03 半山海景花园 深圳蛇口 94,500 94,500 - 2004.06 虎山公寓 深圳蛇口 42,608 42
58、,608 - 2004.12 半岛大厦 深圳市区 14,397 - 14,397 2002.08 科技大厦 深圳蛇口 46,953 - 46,953 2002.05 【注】虎山公寓、半岛大厦、科技大厦建成后用于出租；锦缎之滨项目、彩虹之岸项目对外营销宣传时统称为“ 阳光带 海滨城”。 （2）招商供电 招商供电成立于 1980 年 11 月 9 日，注册资本为 5, 700 万元，本公司控股比例为 99. 75%，截止报告期末，总资产为 24, 061 万元，净资产为 22, 025 万元，2002 年度实现净利润 9, 222万元。招商供电目前是蛇口区域唯一具有供电资质证书的企业，具有明显的区
59、域优势。公司供电网络总体规划超前，技术管理先进。年内在强化安全供电意识的同时，加大技改力度，狠抓成本控制，积极推进第三变电站的建设。本年度，招商供电完成供电量 7. 22 亿度，较年初计划增加了 0. 44 亿度，业务量继续呈增长态势。 （3）招商供水 招商供水成立于1989年10月29日，注册资本为4, 300万元，本公司控股比例为99. 75%，截止报告期末，招商供水总资产为 17, 013 万元，净资产为 14, 759 万元，2002 年度实现净利润 357 万元。招商供水目前是蛇口区域唯一具有供水资质证书的企业，具有明显的区域优势。报告期内，招商供水把成本控制和安全供水、提高水质放在
60、首位，并不断努力提高水厂运行管理的自动化水平。本年度，招商供水实现售水量 2, 704 万吨，超额完成了经营计划。 （4）招商石化 招商石化成立于 1989 年 3 月 7 日，注册资本为 10, 000 万元，本公司控股比例为 75%，截止报告期末，总资产为 72, 036 万元，净资产为 40, 839 万元，2002 年度实现净利润 4, 823万元。招商石化主要从事深圳及周边地区的轻油、重油及液化气产品的销售、配送和储存。公司重油、轻油及液化石油气业务在深圳地区均名列前矛。报告期内，招商石化在油价动荡，市场竞争不断加剧的情况下，因时制宜调整经营策略，加快销售频率，严格控制经营成本与风险
61、。本年度，招商石化完成油气储运及经营业务量 142. 6 万吨，其中液化气 22. 1 万吨，轻油 50. 1 万吨，重油 70. 4 万吨，顺利完成了 2002 年度的经营计划。 3、主要供应商、客户情况： 本公司为控股公司，属下控股子公司供应商与客户性质存在较大差异，不具备横向可比性。其中房地产业务的采购金额占房地产开发成本的份额较小，而商品房销售的主要对象为个人客户；供电业务的源电向香港中华电力公司采购，供电销售前五位客户占公司电力销售 2002 年年度报告 18 SHEKOU HOLDINGS总业务量的 39%；供水业务源水的供应来自于深圳市三大水库，供水销售前五大客户占公司供水业务销
62、售量的 17%。石化油气储运及经营业务的前五大客户占石化油气储运及经营业务总量的 19%。 4、报告期内发生或将要发生的重要事项，以及经营中出现的问题对公司的影响和对策 （1）深圳房地产市场进入调整阶段：经过近几年的快速发展，深圳房地产市场的竞争显著加剧。2002 年 19 月，全市完成商品房开发投资 246. 38 亿元，同比增长 26. 01%；商品住宅施工面积 1830. 32 万平方米，比去年同期增长 27. 05%。公司年内推出的海月二期项目和锦缎之滨项目位于南山区后海片区，是深圳市新竣工楼盘最密集的区域，两楼盘的销售在初期受到影响。面对压力，公司一方面通过深入研究市场及客户需求，围
63、绕“ 家在情在”的理念，不断改进产品设计和服务等环节，倾力为客户创造更加舒适而彰显品位的居所，最终使各楼盘在报告期内获得了较好的销售业绩。另一方面，公司对深圳乃至中国的房地产业的中长期发展趋势继续保持谨慎乐观；公司认为深圳房地产市场的需求旺盛是真实的，购房者中用家多炒家少，目前市场正处于良性的调整之中。公司将充分利用现阶段调整的时机，积极整合土地、人力和资金等资源，为进一步的发展奠定基础。 （2）深圳市电价下调：深圳市于 2002 年 5 月全面下调电价，招商供电根据实际情况作出相应调整，调整后的电价平均每度电降价约 0. 035 元。本次电价的调整对公司供电业务的收入和利润产生一定影响。在此
64、情况下，招商供电与源电供应商香港中华电力公司就降价分担事宜进行积极协商，并进一步挖掘供电潜力，以期降低电价调价的影响。 （3）公司积极融措资金：年内，为满足业务不断发展的需要，并为下一阶段大规模的发展创造条件，公司通过多种渠道、采用多种方式积极地筹措资金。报告期内，公司拟发行8. 8 亿可转换公司债券，拟募集的资金计划全部投入花园城二、三期等前景看好的房地产项目，这些项目的开发预期可以为股东创造较好的回报。与此同时，公司进一步加强与各银行间的合作，不断增加银行授信额度，增强了公司的融资能力。 （4）深港一体化的推进：报告期内，深港一体化的进程有加快的趋势，皇岗口岸 24 小时通关有望在 200
65、3 年实现，在蛇口上岸的深港跨海大桥预期 2003 年动工。未来 3-5 年内，香港与深圳的融合将明显提速，预计更多的港人会赴深圳工作和生活，由此对深圳房地产市场将产生有利的影响。 （二）2002 年度公司投资情况 1、报告期内无募集资金使用情况 2、非募集资金投资的重大项目、项目进度的情况说明 2002 年年度报告 19 SHEKOU HOLDINGS（1）报告期内，招商地产主要投资的房地产项目： 海月二期，本年度完成投资 30, 720 万元，投资额比期初增加 148，除四栋高层外，其余全部入伙。本年度已实现销售毛利 7, 779 万元。 彩虹之岸、锦缎之滨，本年度完成投资 24, 129
66、 万元，投资额比期初增加 38，彩虹之岸主体地下室封顶，锦缎之滨已封顶。本年度尚未产生收益。 半山海景别墅，本年度完成投资 3, 624 万元，投资额比期初增加 18，除自主设计别墅外，其它别墅已验收。本年度已实现销售毛利 8, 334 万元。 科技大厦，本年度完成投资 3, 942 万元，投资额比期初增加 48，已全部完工。本年度已实现租赁收入 271 万元。 半山海景花园，本年度完成投资 5, 712 万元，投资额比期初增加 268，目前正在进行地库修建。本年度尚未产生收益。 春天广场，本年度完成投资 3, 097 万元，投资额比期初增加 354，总验已完成。本年度尚未产生收益。 （2）报
67、告期内，公司完成固定资产投资 9,419.5 万元，其中招商供电实际完成投资 1,702.3万元，主要用于电力设备的更新和改造；招商供水实际完成投资 691.5 万元，主要用于供水管网的更新改造和水厂的改造；招商石化实际完成投资 2,340.9 万元，主要用于油气站改造以及增加运输工具和装卸机械；招商地产实际完成投资 4,684.7 万元，主要用于兴建龟山会所（又称美仑会所）及物业维护和生产设备的购置。 （三）2002 年度公司财务状况和经营成果分析 （单位：万元） 项目 2002年12月31日 2001年12月31日 增( +) 减( - ) 额 增( +) 减( - ) 率 1 总资产 5
68、26,896.46 469,905.35 +56,991.11 +12.13% 2 预收帐款 58,482.71 13,964.53 +44,518.18 +318.79% 3 长期负债 29,142.16 81,786.63 -52,644.47 -64.37% 4 股东权益 244,437.10 225,027.80 +19,409.30 +8.63% 5 主营业务利润 51,542.17 49,744.32 +1,797.85 +3.61% 6 净利润 24,181.58 17,496.18 +6,685.40 +38.21% 7 经营活动产生的现金流量净额 82,612.37 2,70
69、5.54 +79,906.83 +2953% 8 现金及现金等价物净增加额 13,213.46 -22,534.54 +35,748.00 - （1）随着公司经营规模的扩大，报告期末公司总资产同比增加了 12.13%。 （2）楼宇预售情况良好，使报告期末公司预收帐款同比增加了 318.79%。 （3）报告期末公司长期负债同比减少 64.37%，主要因报告期内销售资金回流加快而偿 2002 年年度报告 20 SHEKOU HOLDINGS还了部分长期银行借款所致。 （4）报告期末公司股东权益同比增加 8.63%，是因报告期内公司实现净利润所致。 （5）报告期内公司房地产主营业务利润同比增幅较大，
70、但因上年末港航业务退出公司，使报告期内公司主营业务利润同比增加 3.61%。 （6）报告期内公司净利润同比增加了 38.21%，主要原因是报告期内公司房地产业务净利润同比增加较高所致。 （7）报告期内公司在建开发项目预售楼款回收状况良好，使公司经营活动产生的现金流量净额和现金及现金等价物净增加额同比增加。 （六）2003 年度的经营工作安排 公司 2003 年经营工作的指导思想：2003 年是夯实基础的一年，公司将进一步积蓄和整合公司在资金、土地、人力等方面的资源，提升房地产业务的综合竞争力，并促进能源、基础设施类业务继续稳步增长，为公司发展提供稳定的收益保障。 公司 2003 年经营工作的主
71、要措施：在项目发展方面，公司将深入研究和把握房地产行业整体发展状况，在有效规避市场风险的前提下适当增加区外的土地储备，稳步扩大开发规模，计划重点在深圳、上海、南京或北京等地有所突破，并积极在其它城市寻找发展机会；在资金方面，要多渠道、多方式地积极筹集资金，为业务预期的大规模扩张提供低成本的资金支持；在人力资源方面，将进一步探索先进的激励与约束机制，以内部培养和外部引进相结合的方式获取人才；在管理方面，要建立健全专业委员会制度，实行严格的目标责任制；在品牌方面，围绕“ 家在情在” 的内涵，进一步提升公司的品牌形象和美誉度，并加强公司文化建设，倡导“ 以人为本，以客为先” 的理念。 公司 2003
72、 年经营工作的主要指标：在房地产业务方面，计划完成结算面积 15 万平方米、累计出租面积达到 320 万平方米；在园区供电业务方面，计划完成售电量 7.36 亿度；在园区供水业务方面，计划完成售水量 2,800 万吨；在石化油气储运及经营业务方面，计划完成油气储运及经营业务量 150 万吨。 （七）董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 本年度内董事会共召开了九次会议，会议情况如下： 会议一：2002 年 3 月 22 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议并通过了如下议案： （1）关于向招商港务（深圳）有限公司出租资产的议案 （2）关于招商地产收购美伦山庄资产的议案 （3）关于免
73、去李宏午先生副总经理职务的议案 决议刊登在 2002 年 3 月 26 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议二：2002 年 4 月 4 日召开了第三届董事会第十八次会议，审议并通过了如下议案： 2002 年年度报告 21 SHEKOU HOLDINGS（1）2001 年度总经理工作报告 （2）2001 年度财务决算报告（草案） （3）2001 年度利润分配预案 （4）预计 2002 年度利润分配政策 （5）2002 年度经营发展计划纲要（草案） （6）2001 年年度报告及年报摘要（草案） （7）关于修改公司章程的议案 （8）关于调整独立董事津贴的议案 （9）关于增加公司可转债回售
74、条款之附加回售条款的议案 决议刊登在 2002 年 4 月 8 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议三：2002 年 4 月 26 日召开了第三届董事会第十九次会议，审议并通过了如下议案： （1）2002 年第一季度报告 （2）关于延期召开 2001 年年度股东大会的议案 决议刊登在 2002 年 4 月 29 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议四：2002 年 5 月 26 日召开了第三届董事会第二十次会议，审议并通过了如下议案： （1）关于免去周志禹先生副总经理职务的议案 （2）关于提名第四届董事会董事候选人的议案 （3）关于召开 2001 年度股东大会的通知 决议刊
75、登在 2002 年 5 月 28 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议五：2002 年 6 月 28 日召开了第四届董事会第一次会议，审议并通过了如下议案： （1）关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案 （2）关于聘请公司总经理班子的议案 决议刊登在 2002 年 6 月 29 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议六：2002 年 8 月 9 日召开了第四届董事会第二次会议，审议并通过了2002 年半年度报告及摘要。 决议刊登在 2002 年 8 月 13 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议七：2002 年 10 月 24 日召开了第四届董事会第三次会议，审
76、议并通过了2002 年第三季度报告及摘要。 决议刊登在 2002 年 10 月 25 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议八：2002 年 11 月 28 日召开了第四届董事会第四次会议，审议并通过了公司延长发行可转换公司债券有效期的议案，将有效期延至 2003 年 11 月 27 日。 决议刊登在 2002 年 11 月 30 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 2002 年年度报告 22 SHEKOU HOLDINGS 会议九：2002 年 12 月 25 日召开了第四届董事会第五次会议，审议并通过了关于继续向招商港务（深圳）有限公司出租资产的议案。 决议刊登在 2002
77、年 12 月 28 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）董事会对股东大会授权的执行情况 董事会在本年度严格执行了股东大会的各项决议，无重大偏差与失误。董事会严格执行和实施了股东大会对董事会有关本公司办理发行可转换公司债券的相关事宜的授权。 （2）董事会对公司利润分配方案的实施情况 2002 年 6 月 28 日召开的 2001 年年度股东大会审议通过了2001年度利润分配方案，按已发行之股份 476, 396, 000 股计算，以每 10 股向全体股东派发现金红利 1. 10 元（含税），共计派付现金红利人民币 52, 403, 560 元；本年
78、度不进行资本公积金转增股本。2002 年 7 月26 日公司刊登了2001 年度分红派息公告，确定股权登记日（B 股为最后交易日）为 2002年 8 月 5 日，除息日为 2002 年 8 月 6 日。分红派息于 2002 年 8 月 16 日全部实施完毕。 （八）公司 2002 年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经德勤华永会计师事务所有限公司审计确认，2002 年度公司实现净利润为 241, 815, 815元。 根据中国会计标准和国际会计标准之可分配利润孰低为分配最大限额的规定，2002 年度可供分配利润为 299, 975, 609 元。 根据公司法及公司章程规定， 2002 年
79、度利润分配预案如下： 按照中国会计标准之 2002 年度净利润的 10%计提法定公积金为 24, 181, 582 元； 按照中国会计标准之 2002 年度净利润的 5%计提法定公益金为 12, 090, 791 元； 自本年度净利润中，按已发行之股份 476, 396, 000 股计算，以每 10 股向全体股东派发现金红利 1. 2 元（含税），共计派付现金红利人民币 57, 167, 520 元；本年度不进行资本公积金转增股本。 （九） 2003 年度公司利润分配政策 1、拟在 2003 年度进行至少 1 次利润分配； 2、公司2003年度实现的净利润和2002年未分配利润用于股利分配的比
80、例拟不低于20%； 3、2003 年度利润分配采用送红股、派现金或送红股与派现金结合的方式； 4、2003 年度公司是否进行资本公积金转增股本计划，需由公司董事会届时根据实际情 2002 年年度报告 23 SHEKOU HOLDINGS况进行研究； 5、以上利润分配和公积金转增股本政策仅是预计，最终以经董事会审议后提请股东大会通过的 2003 年度公司利润分配和公积金转增股本方案为准。 第九节 监事会报告 （一）监事会工作情况 报告期内，公司监事会依据公司法、公司章程等相关规定，认真履行职责。年内，公司监事会共召开五次会议，并列席参加了历次董事会会议，参与了公司重大决策事项的讨论，审议了公司的
81、中期报告和年度报告，对独立董事的任职资格发表了意见。根据有关法律法规，监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行了监督，督促公司董事会和经营班子依法运作，科学决策，保障了公司财务规范运行。 年内，公司监事会会议的具体召开情况如下： 会议一：2002 年 4 月 3 日召开了第三届监事会第十一次会议，会议议题为： （1）2001 年度财务决算报告（草案） （2）2001 年度利润分配预案 （3）2001 年年度报告及年报摘要（草案） 决议刊登在 2002 年 4 月 8 日的证券时报、中国证券报和香
82、港大公报上。 会议二：2002 年 5 月 25 日召开了第三届监事会第十二次会议，会议议题为： （1）提名第四届监事会监事候选人 （2）对董事会提名的第四届董事会独立董事候选人的任职资格发表意见 （3）通报本公司职工监事选举的结果 决议刊登在 2002 年 5 月 28 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议三：2002 年 6 月 28 日召开了第四届监事会第一次会议，会议选举周亚力先生为公司监事会主席。 决议刊登在 2002 年 6 月 29 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议四：2002 年 8 月 9 日召开了第四届监事会第二次会议，会议审议并通过了2002年半年
83、度报告及摘要。 决议刊登在 2002 年 8 月 13 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 会议五：2002 年 10 月 24 日召开了第四届监事会第三次会议，会议审议并通过了2002 2002 年年度报告 24 SHEKOU HOLDINGS年第三季度报告及摘要。 决议刊登在 2002 年 10 月 25 日的证券时报、中国证券报和香港大公报上。 （二）公司监事会对下列事项发表独立意见 1、依法运作情况 公司依据国家相关法律、法规和公司章程的相关规定，建立健全法人治理结构，建立了比较完善的内部控制制度，公司决策程序合法合规，未发现公司董事、经理执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程
84、或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 德勤. 关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所有限公司分别对公司 2002 年财务报表进行了审计，均出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为， 2002 年 12 月 31 日的公司财务报表真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、募集资金使用情况 公司最近一次募集资金为本公司于 2000 年增发 8000 万股 A 股流通股。本监事会对此次募集资金到位、资金使用过程和资金使用效果作了全程监督。所募集资金 70, 320 万元均严格按照招股意向书中的安排进行了使用，获得了良好的使用效果。 4、公司收购、出售资产交易情况和关联交易情况 本年
85、度内公司收购、出租资产交易价格合理，未发现内幕交易或损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况，有关关联交易完全按照主管部门所要求的法律程序进行，没有损害上市公司利益。 第十节 重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 1、我司与深圳市中农深生产资料有限公司（“ 中农深”）的诉讼，经广东省高级人民法院作出二审判决，要求我司返还中农深货款 664 万元和利息 91 万元。本公司在 2001 年度已预计负债 380 万元，差额 375 万元计入 2002 年度营业外支出，款项已于本期支付完毕。 2、我司与广东省从化市农业生产资料公司（“ 从化农资”）的诉讼，2001 年度根据案情发展我司预计负债 800
86、万元。2002 年 12 月，深圳市中级人民法院作出判决，要求公司返还 2002 年年度报告 25 SHEKOU HOLDINGS货款 1, 377 万元及利息。截至 2002 年 12 月 31 日，公司尚未支付赔款，但已根据法院判决结果补计预计负债 979 万元。最终支付金额尚待公司与从化农资协商确定。 除以上事项外，本公司无其它重大诉讼、仲裁事项。 （二）2002 年度收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程 本年度内，除下（三）- 2 所述事项外，本公司无其它收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）关联交易事项 1、2002 年 3 月 19 日和 2002 年 12 月 25 日，
87、本公司与深圳市招商港务有限公司（“ 招商港务”）分别两次签署了资产租赁合约，本公司将与港口业务相关的 92 项资产，包括写字楼、仓库、宿舍、道路、在建工程和导标等港口设施出租给招商港务。租金为每月884, 156. 56 元。交易的定价考虑了所出租资产的综合成本、市场需求、市场价格等因素，参考了资产的折旧与相关税金，相关土地使用费、物业管理费、维修费、人工费等由招商港务承担。 2、2002 年 3 月 22 日，本公司子公司招商地产与深圳招商美伦酒店管理有限公司签署资产转让协议，招商地产收购美伦山庄资产。本次收购价格共计 8, 955, 307. 21 元。收购目的是为了将其改造成大型高档会所
88、，向广大招商会会员和附近别墅等高档住宅区的业主提供一个多元化的活动场所以提升对客户的服务。 上述关联交易均按规定程序进行表决，关联董事进行回避，独立董事充分发表了独立意见。 3、其它关联交易 （1）招商供水向大股东蛇口工业区及其控股子公司提供生活及生产用水。此交易行为从招商供水成立以来就已发生，水价为完全的市场公开价格，在蛇口园区范围内的所有用水均由招商供水提供。 （2）招商供电向大股东蛇口工业区及其控股子公司提供生活及生产用电。此交易行为从招商供电成立以来就已发生，电价为完全的市场公开价格，在蛇口园区范围内的所有用电均由招商供电提供。 （3）土地使用关联交易 本公司供电供水业务的设施、设备以
89、及办公场所均设在蛇口，房地产业务中的租赁物业大部分建在蛇口，石化油气储运及经营业务的主要基地也在蛇口园区内，因此本公司及从事 2002 年年度报告 26 SHEKOU HOLDINGS上述业务的子公司自成立以来一直租用蛇口工业区的土地。2002 年度我司及控股子公司发生土地使用费合计 37, 279, 115 元。 4、公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）的债权、债务往来、担保等事项 （1）截止 2002 年 12 月 31 日，蛇口工业区为本公司提供人民币 35, 500 万元的担保； （2）截止 2002 年 12 月 31 日，本公司应付关联公司深圳市招商创业有限公司人民币7, 1
90、30. 12 万元； （3）截止 2002 年 12 月 31 日，本公司应付关联公司深圳市招商燃气投资有限公司人民币 748. 72 万元； （4）截止 2002 年 12 月 31 日，本公司及子公司为深圳克罗仓储实业有限公司提供银行借款担保 474 万美元。 上述事项对本公司无重大影响。 （四）重大合同及其履行情况 1、报告期内本公司没有托管、承包、租赁其他公司资产的事项。 2、报告期内本公司没有重大担保事项 3、本公司无委托理财事项 4、报告期内的其它重大合同 （1）本公司之控股子公司招商地产与中国银行签订授信额度为人民币 4. 5 亿元的协议，授信期限自 2002 年 12 月 31
91、 日至 2005 年 12 月 30 日。 （2）本公司之控股子公司招商地产与招商银行签订授信额度为人民币 4 亿元的协议，授信期限自 2002 年 9 月 5 日至 2003 年 9 月 4 日。 （3）本公司之控股子公司招商地产与工商银行签订授信额度为人民币 10 亿元的协议，授信期限自 2001 年 12 月 19 日至 2003 年 12 月 18 日。 （4）本公司之控股子公司招商地产与农业银行签订授信额度为人民币 4 亿元的协议，授信期限自 2001 年 7 月 13 日至 2004 年 7 月 12 日。 （5）本公司之控股子公司招商地产与深圳发展银行签订授信额度为人民币 4 亿
92、元的协议，授信期限自 2002 年 9 月 13 日至 2004 年 9 月 12 日。 本公司为招商地产与各银行签订的上述授信额度提供担保。 除上述事项外，本公司无涉及金额达公司净资产 10以上的重大合同。 （五）承诺事项 本公司之控股股东蛇口工业区承诺在作为本公司控股股东期间，保证不再以任何形式（包括但不限于直接经营、间接经营、参与投资）从事与本公司业务、新产品、新技术有竞 2002 年年度报告 27 SHEKOU HOLDINGS争或可能构成竞争的业务或活动。同时承诺将促使其全资子公司、拥有 50%以上股权或通过其他方式能够实际控制的附属公司亦遵守承诺。 在本年度内蛇口工业区严格履行了承
93、诺事项。 （六）聘任、解聘会计师事务所的情况 公司 2001 年 11 月 30 日起聘请德勤华永会计师事务所有限公司为公司境内审计机构，德勤 关黄陈方会计师行为公司境外审计机构，已为公司提供审计服务的连续年限为 2 年。 本年度内应付给德勤华永会计师事务所有限公司 2002 年度的审计费为人民币 82 万元；应付给德勤 关黄陈方会计师行 2002 年度的审计费为港币 138 万元。 （七）报告期内，本公司、本公司董事会及董事没有受批评和谴责的情况。 （八）其它重要事项 招商地产之参资公司深圳招商物业管理有限公司（“ 招商物业”）与招商地产之控股子公司深圳市招商祥融物业管理有限公司（“ 祥融物
94、业”）和深圳市新时代物业管理有限公司（“ 新时代物业”）于 2002 年 7 月 31 日签署了公司合并协议，根据深圳正风利富会计师事务所的专项报告和财产清查结果，按照新旧股权的折算，公司合并后存续公司的投资总额和注册资本均为 1, 120 万元，股权比例为：招商地产持股 41. 50；蛇口工业区持股 58. 50。此协议在完成股权工商变更登记后方正式生效，对本公司当期损益无影响。 （九）期后事项 本公司董事总经理林少斌先生于 2003 年 1 月买入 10, 000 股本公司 A 股流通股，相关股票已报深圳证券交易所冻结。 本公司第四届董事会于 2003 年 2 月 22 日采用通讯表决方式
95、，同意吴振勤女士辞去公司财务总监之职，同意聘请黄培坤先生为公司财务总监。 招商地产于2003年 2月22日与深圳市TCL 投资有限公司签署了合作开发八卦岭B310-0030 地块合同书，本公司就此发布了公告。 2002 年年度报告 28 SHEKOU HOLDINGS 第十一节 财务报告 （见附件） 第十二节 备查文件 （一）载有法定代表人、公司财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （三）2002 年度内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （四）2002 年年度报告英文版。 招商局蛇口控股股
96、份有限公司 董 事 会 二三年三月十八日 2002 年年度报告 29 SHEKOU HOLDINGS 2002 年年度报告 30 SHEKOU HOLDINGS 招商局蛇口控股股份有限公司 2002 年度审计报告 德师报( 审) 字( 03) 第 P0091 号 招商局蛇口控股股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日公司及合并的资产负债表及该年度公司及合并的利润表及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括
97、抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合企业会计准则及企业会计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日公司及合并的财务状况及该年度公司及合并的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 德勤华永会计师事务所有限公司 中 国 注 册 会 计 师 中国上海 2003 年 3 月 14 日 2002 年年度报告 31 SHEKOU HOLDINGS资产负债表 2002 年 12 月 31 日 编制单位：招商局蛇口控股股份有限公司 单位:人民币元 资 产 附注 合并年末数 合并年初数 公司年末数 公司年初数 流动资产：
98、货币资金 5 608,134,674 476,000,070 35,055,559 49,034,129 应收票据 6 1,511,200 17,405,649 -14,702,709 应收股利 3,198,159 -23,320,568 应收账款 7 227,688,324 225,761,185 -3,990,785 其他应收款 8 21,331,438 57,984,936 308,869,888 349,988,520 预付账款 9 19,369,924 14,140,550 - 存货 10 2,334,715,431 1,818,223,695 - 待摊费用 11 2,657,591
99、 1,813,577 - 预缴税金 12 29,183,777 6,434,367 - 流动资产合计 3,247,790,518 2,617,764,029 343,925,447 441,036,711 长期投资： 长期股权投资 13 1,252,895,191 1,353,701,371 2,619,786,302 2,418,900,923 长期投资合计 1,252,895,191 1,353,701,371 2,619,786,302 2,418,900,923 固定资产： 固定资产原价 14 1,055,717,836 985,719,635 311,352,034 311,284,
100、630 减: 累计折旧 14 360,435,872 318,966,098 65,175,367 56,157,973 固定资产净值 695,281,964 666,753,537 246,176,667 255,126,657 减: 固定资产减值准备 14 12,928,036 15,878,075 - 固定资产净额 14 682,353,928 650,875,462 246,176,667 255,126,657 在建工程 15 38,623,829 28,932,259 - 固定资产合计 720,977,757 679,807,721 246,176,667 255,126,657
101、无形资产及其他资产： 无形资产 16 16,444,654 17,628,418 - 长期待摊费用 17 30,856,454 30,151,971 - 无形资产及其他资产合计 47,301,108 47,780,389 - 资产总计 5,268,964,574 4,699,053,510 3,209,888,416 3,115,064,291 附注为本会计报表的组成部分 2002 年年度报告 32 SHEKOU HOLDINGS 资产负债表 2002 年 12 月 31 日 编制单位：招商局蛇口控股股份有限公司 单位:人民币元负债及股东权益 附注 合并年末数 合并年初数 公司年末数 公司年初
102、数 流动负债： 短期借款 18 429,914,887 460,212,320 191,382,900 126,363,400 应付票据 19 423,344,702 256,938,969 - - 应付账款 20 375,046,910 256,821,839 - - 预收账款 21 584,827,120 139,645,266 - - 应付工资 18,722,950 20,802,107 912,896 332,764 应付福利费 1,837,148 1,725,954 363,971 241,813 应付股利 22 57,167,520 52,403,560 57,167,520 52
103、,403,560 应交税金 23 83,108,816 29,744,123 44,650 1,212,267 其他应交款 105,153 43,357 - - 其他应付款 24 305,335,160 263,999,958 274,569,102 247,258,086 预提费用 25 10,680,405 9,053,780 794,845 3,151,153 预计负债 26 17,790,566 11,800,000 17,790,566 11,800,000 一年内到期的长期负债 27 45,000,000 - - - 流动负债合计 2,352,881,337 1,503,191,2
104、33 543,026,450 442,763,043 长期负债： 长期借款 27 281,561,556 806,645,522 205,000,000 400,000,000 长期应付款 28 2,200,000 2,450,000 - - 其他长期负债 29 7,660,000 8,770,800 - - 长期负债合计 291,421,556 817,866,322 205,000,000 400,000,000 负债合计 2,644,302,893 2,321,057,555 748,026,450 842,763,043 少数股东权益 180,290,708 127,717,960 -
105、 -股东权益： 股本 30 476,396,000 476,396,000 476,396,000 476,396,000 资本公积 31 1,163,570,461 1,158,658,038 1,163,570,461 1,158,658,038 盈余公积 32 454,519,256 404,417,156 431,513,390 395,241,017 其中：公益金 32 87,277,369 68,010,828 71,047,878 58,957,087 未分配利润 33 367,376,249 232,830,054 390,382,115 242,006,193 外币报表折算差
106、额 (17,490,993) (22,023,253) - - 股东权益合计 2,444,370,973 2,250,277,995 2,461,861,966 2,272,301,248 负债及股东权益总计 5,268,964,574 4,699,053,510 3,209,888,416 3,115,064,291 附注为本会计报表的组成部分 法定代表人： 财务总监： 会计机构负责人： 2002 年年度报告 33 SHEKOU HOLDINGS利润表及利润分配表 2002 年度 编制单位：招商局蛇口控股股份有限公司 单位:人民币元项 目 附注 合并 合并 公司 公司 本年累计数 上年累计数
107、 本年累计数 上年累计数 一、主营业务收入 3,854,153,934 3,320,820,664 12,049,879 214,754,241 减：主营业务成本 3,290,055,657 2,770,741,376 11,312,569 135,282,040 主营业务税金及附加 34 48,676,619 52,636,103 608,519 7,150,524 二、主营业务利润 515,421,658 497,443,185 128,791 72,321,677 加：其他业务利润 981,374 3,093,865 -1,785,623 减：营业费用 18,519,934 20,260
108、,194 - 管理费用 116,121,902 137,588,657 5,344,881 33,372,508 财务费用 35 3,850,829 27,455,732 5,188,577 32,653,438 三、营业利润( 亏损) 377,910,367 315,232,467 (10,404,667)8,081,354 加：投资收益 36 (42,501,647) (45,282,864)265,928,172 179,730,906 补贴收入 37 14,606,465 32,586,084 - 营业外收入 38 8,339,749 12,501,966 786 509,872 减：
109、营业外支出 39 22,594,907 23,601,821 13,537,921 12,192,734 四、利润总额 335,760,027 291,435,832 241,986,370 176,129,398 减：所得税 40 68,138,464 55,199,080 170,555 1,167,617 少数股东损益 25,805,748 61,274,971 - -五、净利润 241,815,815 174,961,781 241,815,815 174,961,781 加：年初未分配利润 33 232,830,054 242,006,193 242,006,193 242,006,
110、193 六、可供分配的利润 474,645,869 416,967,974 483,822,008 416,967,974 减：提取法定盈余公积 33 30,835,559 17,618,576 24,181,582 17,496,178 提取法定公益金 33 19,266,541 17,801,830 12,090,791 8,748,089 七、可供股东分配的利润 424,543,769 381,547,568 447,549,635 390,723,707 减：提取任意盈余公积 33 -96,313,954 -96,313,954 应付普通股股利 33 57,167,520 52,403
111、,560 57,167,520 52,403,560 八、未分配利润 367,376,249 232,830,054 390,382,115 242,006,193 补充资料： 项 目 合并本年累计数 合并上年累计数 1、出售、处置被投资单位所得收益(亏损) (437,078)525,000 2、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -581,167 附注为本会计报表的组成部分 法定代表人： 财务总监： 会计机构负责人： 2002 年年度报告 34 SHEKOU HOLDINGS现金流量表 2002 年度 编制单位：招商局蛇口控股股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 合并 合并 公司 公司
112、本年累计数 上年累计数 本年累计数 上年累计数 一、 经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 5,031,352,034 3,735,809,292 30,866,292 200,661,909 收到的税费返还 14,606,465 32,586,084 - - 收到的其他与经营活动有关的现金 49,635,681 98,904,533 69,041,386 2,209,474 现金流入小计 5,095,594,180 3,867,299,909 99,907,678 202,871,383 购买商品、接受劳务支付的现金 4,011,185,055 3,455,000,358
113、- 58,548,461 支付给职工以及为职工支付的现金 68,291,709 108,143,347 2,160,022 56,969,576 支付的各项税费 144,884,396 187,510,499 4,374,540 9,604,291 支付的其他与经营活动有关的现金 41 45,109,326 89,590,343 13,075,475 28,351,253 现金流出小计 4,269,470,486 3,840,244,547 19,610,037 153,473,581 经营活动产生的现金流量净额 826,123,694 27,055,362 80,297,641 49,397
114、,802 二、 投资活动产生的现金流量： 增加子公司所收到的净现金收入 42 34,882,586 - - - 收回投资所收到的现金 3,712,700 58,401,315 - - 取得投资收益所收到的现金 7,089,105 3,336,486 93,275,784 229,664,508 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 1,811,180 5,230,393 - 287,226 资产置换所收到的现金 -40,588,415 - 50,373,752 收到的其他与投资活动有关的现金 7,229,439 15,276,022 18,559,262 20,415,357
115、现金流入小计 54,725,010 122,832,631 111,835,046 300,740,843 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 104,548,989 114,104,867 67,404 32,719,330 投资所支付的现金 500,000 1,135,649 - - 现金流出小计 105,048,989 115,240,516 67,404 32,719,330 投资活动产生的现金流量净额 (50,323,979)7,592,115 111,767,642 268,021,513 三、 筹资活动产生的现金流量： 取得借款所收到的现金 2,160,000,00
116、0 2,800,679,179 502,000,000 1,081,363,400 现金流入小计 2,160,000,000 2,800,679,179 502,000,000 1,081,363,400 偿还债务所支付的现金 2,685,381,399 2,852,996,552 631,980,500 1,530,000,000 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 118,283,712 207,675,540 76,063,353 115,188,134 其中：子公司支付少数股东的股利 812,014 57,612,634 - - 现金流出小计 2,803,665,111 3,060,
117、672,092 708,043,853 1,645,188,134 筹资活动产生的现金流量净额 (643,665,111) (259,992,913) (206,043,853) (563,824,734) 四、 汇率变动对现金的影响 - - - 五、 现金及现金等价物净增加额 132,134,604 (225,345,436) (13,978,570) (246,405,419) 附注为本会计报表的组成部分 2002 年年度报告 35 SHEKOU HOLDINGS现金流量表(续) 2002 年度 编制单位：招商局蛇口控股股份有限公司 单位：人民币元 补充资料 附注 合并 合并 公司 公司
118、本年累计数 上年累计数 本年累计数 上年累计数 1将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 241,815,815 174,961,781 241,815,815 174,961,781 加： 少数股东损益 25,805,748 61,274,971 - 计提的资产减值准备 (2,609,907) 8,749,369 (122,803) 2,491,508 固定资产折旧 49,584,532 78,878,852 9,017,394 37,861,957 无形资产及其他资产摊销 8,957,244 9,918,124 - 2,367,380 待摊费用减少(减增加) (669,014) 1,6
119、49,494 - (977,057) 预提费用增加(减减少) 1,206,292 3,084,130 (2,776,641) 1,191,993 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减收益) 6,925,180 (1,625,021) - 250,060 财务费用 3,178,080 26,611,141 5,520,864 32,841,297 投资损失(减收益) 42,501,647 45,282,864 (265,928,172) (179,730,906) 存货的减少(减增加) (383,415,500) (498,574,524) - (400,254) 经营性应收项目的减少
120、(减增加) 506,086,080 (109,198,864) 59,934,929 (85,454,126) 经营性应付项目的增加(减减少) 326,757,497 226,043,045 32,836,255 63,994,169 经营活动产生的现金流量净额 826,123,694 27,055,362 80,297,641 49,397,802 2不涉及现金收支的投资和筹资活动： 资产置换换入股权 - 565,068,436 - 565,068,436 3现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 608,134,674 476,000,070 35,055,559 49,034,
121、129 减： 货币资金的期初余额 476,000,070 701,345,506 49,034,129 295,439,548 现金及现金等价物净增加额 132,134,604 (225,345,436) (13,978,570) (246,405,419) 附注为本会计报表的组成部分 法定代表人： 财务总监： 会计机构负责人： 2002 年年度报告 36 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 1、 概 况 招商局蛇口控股股份有限公司为一家在中华人民共和国成立的中外合资股份有限公司( 以下简称公司) ，系由招商局蛇口工业区有限公司( 以下简称蛇
122、口工业区) 在原蛇口招商港务有限公司基础上改组设立而成。公司发行的 A 股、B 股在中国深圳上市，1995年 7 月 6 日，公司部分 B 股在新加坡证券交易所第二上市。 截至 2002 年 12 月 31 日止本公司累计发行股份为 476, 396, 000 股，其中境内法人股156, 906, 750 股，境外法人股 52, 302, 250 股，人民币普通股 130, 965, 200 股，境内上市外资股 136, 221, 800 股。详见附注 30。 公司主要的经营范围为房地产开发经营、公用事业( 供应水和电) 及石化贸易。 根据 2001 年 10 月 26 日公司第三届董事会决议
123、及 2001 年 11 月 30 日公司第二次临时股东大会决议公告，公司拟发行可转换公司债券，发行规模为人民币 8. 8 亿元，有效期限为 2001 年 11 月 30 日公司第二次临时股东大会决议之日起一年。根据公司 2001年第二次临时股东大会授权，2002 年 11 月 28 日公司第四届董事会决议将发行可转换公司债券的有效期延长一年，自董事会决议之日起生效。 2、 主要会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法 会计制度及准则 执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定。 会计年度 为公历年度即每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 记账本位币 公司采用人民币为记账本位币。 记账
124、基础和计价原则 公司采用权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 2002 年年度报告 37 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法( 续) 外币业务核算 发生外币( 指记账本位币以外的货币) 业务时，外币金额按业务发生期初市场汇价中间价( 以下简称“ 市场汇价” ) 折算为人民币入账。外币账户的年末外币金额按年末市场汇价折算为人民币金额。外币汇兑损益除与购建固定资产有关的外币专门借款产生的汇兑损益，在固定资产达到预定可使用状态前计入资产成本；属于筹建期间的，计入长期待摊费用外；其余计入当
125、期的财务费用。 外币会计报表的折算 公司将外币会计报表折算为人民币会计报表时，所有资产、负债类项目按年末的市场汇率折算；除“ 未分配利润” 项目外的股东权益按发生时的市场汇率折算；利润表及利润分配表中反映发生额的项目按合并会计报表的会计期间的平均汇率折算；年初未分配利润为按上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润为按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为“ 外币报表折算差额” 在资产负债表中单独列示。 合并会计报表的编制方法 1、合并范围确定原则 合并会计报表合并了每年 12 月 31 日止公司及其所有境内外子公司(
126、总资产、营业收入和净利润额均较小的除外) 的年度会计报表。子公司是指公司通过直接或间接拥有其 50%以上权益性资本的被投资企业，或是公司通过其他方法对其经营活动能够实施控制的被投资企业。 对总资产、营业收入和净利润额均较小的子公司，则未予合并。 2、合并所采用的会计方法 子公司采用的主要会计政策按照公司统一规定的会计政策厘定。 子公司在购买日后的经营成果已适当地包括在合并利润表中。 公司与子公司及子公司相互之间的所有重大账目及交易已于合并时冲销。 2002 年年度报告 38 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要会计政策和会计估计及合
127、并会计报表的编制方法( 续) 现金等价物 现金等价物为从购买日起三个月内到期、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 坏账核算 1、坏账确认的标准 因债务人破产，依照法律程序清偿后，确定无法收回的应收款项； 因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确定无法收回的应收款项； 因债务人逾期未履行偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 2、坏账损失的核算方法 采用备抵法，按年末应收款项余额之可收回性计提。公司根据以往的经验、债务单位的实际财务状况和现金流量情况以及其他相关信息，先对大额应收款项进行个别分析计提坏账准备，然后再对剩余应收款项( 应收关联公司款项除
128、外) 按账龄分析法计提一般坏账准备。一般坏账准备的计提比例如下： 账龄 计提比例 1 年以内 1%- 5% 1- 2 年 10% 2- 3 年 30% 3- 4 年 50% 4- 5 年 80% 5 年以上 100% 存货 存货主要包括：房地产开发存货、材料物资、库存商品及其他等。存货以取得时的实际成本计价。 2002 年年度报告 39 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法( 续) 存货( 续) 1) 房地产开发存货 房地产开发存货主要分房地产开发成本、房地产开发产品、出租开发产品等，采用个
129、别计价法核算，历史成本包括土地出让金、公共配套设施支出、建筑安装工程支出、与开发有关的借款利息及外币汇兑损益及其他相关费用。其中公共配套设施按实际成本计入开发成本，按成本核算对象进行明细核算，完工时摊销转入住宅等可售物业的成本，惟独立经营物业且开发商拥有收益权的配套设施，单独计入“ 出租开发产品” 或“ 已完工开发产品” 或“ 固定资产”。 质量保证金按施工单位工程款的 5%预留，列入应付账款，待工程验收合格并在约定的保质期内无质量问题时支付给施工单位。 公共维修基金主要用于住宅共同部位共同设施的重大维修及更新等支出。 用于出租的物业自完工当月起转入出租开发产品，并自次月起按可出租年限摊销。
130、2) 材料物资及库存商品 材料物资及库存商品均采用加权平均法核算，实际成本包括购买价、运输费、保险费、应缴纳的税金及其他相关费用等。 存货跌价准备 期末存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。房地产开发存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取，其他存货按存货类别的成本高于其可变现净值的差额提取。 可变现净值是指在正常生产经营过程中，以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税金后的金额。 2002 年年度报告 40 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要
131、会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法( 续) 长期投资 ( 1) 长期股权投资核算方法： 取得时按初始投资成本计价。 公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算； 采用成本法核算时，当期投资收益仅限于所获得的被投资单位在接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的被投资单位宣告分派的利润或现金股利超过上述数额的部分，作为初始投资成本的收回，冲减投资的账面价值； 采用权益法核算时，当期投资损益为按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额。在确认应分担的被投资单
132、位发生的净亏损时，以投资账面价值减记至零为限；如果被投资单位以后各期实现净利润，在收益分享额超过未确认的亏损分担额以后，按超过未确认的亏损分担额的金额，恢复投资的账面价值。 长期股权投资采用权益法核算时，初始投资成本与享有被投资单位所有者权益份额之间的差额为长期股权投资差额，按投资期限且不超过 25 年平均摊销，计入损益。 ( 2) 长期投资减值准备 由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致该项长期投资可回收金额低于长期投资账面价值，应将可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 可收回金额的确定 可收回金额是指资产的销售净价与预期从该资产的持续使用和使用寿命结束时
133、的处置中形成的预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。 2002 年年度报告 41 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法( 续) 固定资产及折旧 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法提取折旧。估计残值为原值的 510%。各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 折旧年限 年折旧率 房屋建筑物及港务设施 1050 年 1. 8%- 9. 5% 装卸机械 1
134、020 年 4. 75%- 9. 5% 运输工具 510 年 9. 5%- 19% 通讯及其他设备 510 年 9. 5%- 19% 供电设备 10 年 9% 供水设备 20 年 4. 5% 固定资产减值准备 期末，公司按固定资产的减值迹象判断是否应当计提减值准备，当固定资产可收回金额低于账面价值时，则按其差额计提固定资产减值准备。 在建工程 在建工程成本按实际工程支出确定。 实际工程成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的专门借款的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。在建工程不计提折旧。 对长期停建并且预计在未来3年内不会重
135、新开工的在建工程；所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性的在建工程；或其他有证据表明已发生了减值的在建工程，按可收回金额低于账面价值的差额，计提减值准备。 2002 年年度报告 42 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法( 续) 无形资产 无形资产按取得时的实际成本计量。购入的无形资产，其实际成本按实际支付的价款确定。 2002年1月1日以前，购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，作为无形资产核算，并按下述的期限分期摊销。 2002年1月
136、1日以后购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，在尚未开发或建造自用项目前，作为无形资产核算，并按下述的期限分期摊销。因利用土地建造自用项目时，将土地使用权的账面价值全部转入在建工程成本。开发商品房时，则将土地使用权的账面价值全部转入开发成本。 无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，则摊销期限不超过受益年限和有效年限两者之中较短者。如合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限为10年。 无形资产减值准备 期末，公司按无形资产的减值迹象判断是否应当计提减值准备，当无形资产可收回金额低于账面价值
137、时，则按其差额提取无形资产减值准备。 长期待摊费用 筹建期间发生的费用，除用于购建固定资产以外，于企业开始生产经营当月起一次计入当期损益。 其他长期待摊费用在相关项目的受益期内平均摊销。 预计负债 当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：( 一)该义务是公司承担的现时义务；( 二) 该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；( 三) 该义务的金额能够可靠地计量。 2002 年年度报告 43 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法( 续) 预计负债( 续) 如果确认的负债所
138、需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只有在基本确定能收到时，才作为资产单独确认，而确认的补偿金额不能超过所确认负债的账面价值。 借款费用 借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。购建固定资产的专门借款发生的借款费用，在该资产达到预定可使用状态前，按借款费用资本化金额的确定原则予以资本化，计入该项资产的成本。其他的借款费用于发生当期确认为财务费用。 为开发房地产而借入的资金所发生的利息等借款费用，在开发产品完工之前，计入开发成本。开发产品完工之后而发生的利息等借款费用，于发生当期确认为费用，直接计入财务费用。 收入确认 1) 商
139、品销售收入 当公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，并不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2) 供电、供水收入 按电力、用水已经提供并且取得了收款权利时，确认营业收入的实现。 3) 房地产销售收入 在取得预售许可证后开始预售，预售商品房所取得价款，先作为预收账款管理，商品房竣工验收办理移交手续，并将发票结算账单提交给买主时，确认为营业收入的实现。 2002 年年度报告 44 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2、 主要会计政策和会计估计及
140、合并会计报表的编制方法( 续) 收入确认（续） 4) 房地产出租收入 按合同或协议约定的承租方付租金额在租赁期内的各个期间内按直线法确认为营业收入。 5) 利息收入 按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确定。 6) 补贴收入 退税收入在收到退税款时予以确认。 非货币性交易 非货币性交易是本公司以非货币性资产进行的不涉及或只涉及少量补价的交易。 对于不涉及补价的非货币性交易，以换出资产的账面价值，加上应支付的相关税费，作为换入资产的入账价值；对于支付补价的非货币性交易，以换出资产的账面价值，加上补价和应支付的相关税费，作为换入资产的入账价值；对于收到补价的非货币性交易，以换出资产的账面价值，减去
141、补价，再加上应确认的收益和应支付的相关税费，作为换入资产的入账价值，同时，将补价减去补价乘以换出资产账面价值与公允价值之比的差额确认为当期收益。对于同时换入多项资产的非货币性交易，按换入各项资产的公允价值与换入资产公允价值总额的比例，对换出资产的账面价值总额与应支付的相关税费进行分配，以确定各项换入资产的入账价值。 租赁 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。 经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法确认为费用。 2002 年年度报告 45 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 2
142、、 主要会计政策和会计估计及合并会计报表的编制方法( 续) 所得税 所得税按应付税款法核算。计算所得税费用所依据的纳税所得额系根据有关税法规定对本年度会计所得额作相应调整后得出。 3、 税项 所得税 公司之子公司招商港务( 新加坡) 有限公司所得税率为 26%； 公司之子公司香港瑞嘉投资实业有限公司所得税率为 16%； 公司及公司之其他子公司系注册于深圳特区的企业，所得税率为 15%。 流转税及附加 公司及其子公司的主要流转税种及税率列示如下： 税项 计税基础 税率 增值税 商品销售收入 17% 供电收入( 注 1) 17% 供水收入、石油液化气销售收入 13% 营业税 开发产品销售收入 5%
143、 场地及房屋租金收入 5% 城市维护建设税 已交营业税、增值税 1% 教育费附加 已交营业税、增值税 3% 注1： 根据财政部、国家税务总局、海关总署财税( 2001) 79 号文，自2001 年1 月1 日至2005年12 月31 日对本公司拥有99. 75%股权的深圳招商供电有限公司进口电力征收的进口环节增值税按实际进口电量 5. 6 亿度为基数对基数内电量进口环节的增值税按 60%的比例予以返还，进口超基数电量征收的进口环节增值税不予返还。 2002 年年度报告 46 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 4、 本年度合并会计报表范围、控
144、股子公司 1) 公司拥有所有子公司的基本情况如下： 公司所占 成立日 子公司名称 注册资本 权益比例 主要经营范围 或收购日 是否合并 币种 千元 直接 间接 深圳招商房地产有限公司 人民币 106, 000 95% - 房地产开发及商品房销售 1999 年7月 是 深圳招商石化有限公司 人民币 100, 000 75% - 油气储运及经营业务 2000年 4 月 是 深圳招商供电有限公司 人民币 57, 000 95% 4. 75% 供电 1999年 7 月 是 深圳招商供水有限公司 人民币 43, 000 95% 4. 75% 供水 1999年 7 月 是 深圳黄金台实业有限公司 人民币
145、25, 000 60% 30% 进出口商品储存、集装箱修理 1991年 6 月 是 招商港务(新加坡)有限公司 新加坡元 15, 000 100% - 贸易 1995年 3 月 是 香港瑞嘉投资实业有限公司(注1) 港元 1, 000 99% - 信息服务投资 1994年8月 是 深圳华苑海鲜野味酒店(注2) 人民币 7, 500 - 85. 5% 提供餐饮 1999年7月 否 深圳海景广场物业管理有限公司(注2) 人民币 1, 000 - 53. 2% 物业管理 1999年7月 否 深圳蛇口绿草地俱乐部有限公司(注2) 人民币 1, 000 - 85. 5% 高尔夫球室内练习场 1999年7
146、月 否 深圳市招商石油有限公司 人民币 30, 000 - 71. 25% 汽油、煤油、柴油的批发 2000年4月 是 深圳市招商燃化有限公司 人民币 10, 000 - 75% 石油制品、石油汽具、厨具 2000年4月 是 深圳市华英石油联营有限公司 人民币 6, 972 - 75% 石油制品 2000年12月 是 深圳市招商外轮供应有限公司 人民币 6, 000 - 75% 日用百货、汽车及汽车零配件、 2000年4月 是 石油制品、烟酒、保税仓业务、 向外轮供水、油等 深圳蛇口金龙工贸有限公司 人民币 800 - 71. 25% 国内商业、物资供销业、 2000年4月 是 废油处理技术咨
147、询服务 东莞市寮步怡丰石油气有限公司 人民币 2, 100 - 75% 石油气储存、销售业务 2000年4月 是 深圳市松湖加油站有限公司 人民币 4, 000 - 75% 成品油、汽车零配件、油品计量 2000年4月 是 仪器仪表设备 深圳市厚街厚龙石油气供应站(注3) 人民币 500 - 38. 25% 液化石油气 2000年4月 是 深圳市南油石化第二加油站 有限公司(注3) 人民币 4, 000 - 48. 75% 柴油、润滑油零售 2000年4月 是 深圳市迈特斯市政工程有限公司 人民币 8, 100 - 89. 78% 供水管道工程 2000年3月 是 蛇口兴华实业股份有限公司 港
148、元 47, 420 - 61. 82% 房地产及其他物业 2002年1月 是 蛇口招发物业有限公司 人民币 36, 000 - 61. 82% 兴建商业住宅及配套设施 2002年1月 是 深圳市兴招物业管理有限公司(注2) 人民币 1, 500 - 61. 82% 物业管理 2002年1月 否 注 1：香港瑞嘉投资实业有限公司在境外成立，尚未经有关部门批准。 注 2：该等子公司由于其合计的资产总额、营业收入及净利润占公司与所有子公司资产总额、营业收入总额及公司当期净利润的比率均低于 10%，根据重要性原则未予合并，但已按权益法核算。 注 3：公司通过其子公司对其实施控制。 2002 年年度报告
149、 47 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 4、 本年度合并会计报表范围、控股子公司( 续) 2）报告期内增加的子公司 子公司名称 蛇口兴华实业股份有限公司 蛇口招发物业有限公司 深圳市兴招物业管理有限公司 2002 年 1 月 1 日起，公司之子公司深圳招商房地产有限公司（“ 招商地产”）对蛇口兴华实业股份有限公司（“ 蛇口兴华” ）25. 56%的股份享有实质控制权，招商地产实际控制蛇口兴华 65. 07%的股份。蛇口招发物业有限公司和深圳市兴招物业管理有限公司为蛇口兴华之全资子公司。 3）报告期内公司因减持股权而减少的子公司 报告期内减
150、少子公司的详细情况，参见附注 13( 2) 。 5、 货币资金 合并 合并 年末数 年初数 外币金额 折算率 人民币元 外币金额 折算率 人民币元 现金 人民币 406, 656 197, 600 港币 26, 664 1. 0611 28, 294 11, 329 1. 0606 12, 016 小计 434, 950 209, 616 银行存款 人民币 297, 059, 593 203, 650, 189 港币 216, 436, 229 1. 0611 229, 660, 483 200, 632, 952 1. 0606 212, 786, 057 美元 9, 694, 107 8.
151、 2876 80, 341, 101 7, 132, 205 8. 2766 59, 030, 408 新加坡元 82, 266 4. 7705 392, 446 8, 915 4. 4691 39, 842 小计 607, 453, 623 475, 506, 496 其他货币资金 人民币 246, 101 205, 579 美元 - - - 9, 470 8. 2766 78, 379 小计 246, 101 283, 958 合计 608, 134, 674 476, 000, 070 截止至 2002 年 12 月 31 日，公司银行存款中有美元 1, 252, 906 元、港币 35
152、, 689 元和新加坡元 82, 266 元存放于境外。 年末货币资金中无用于质押、担保的金额。 2002 年年度报告 48 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 6、 应收票据 合 并 合 并 年 末 数 年 初 数 人民币元 人民币元 商业承兑汇票( 未质押) - 672, 710 银行承兑汇票( 未质押) 1, 511, 200 16, 732, 939 1, 511, 200 17, 405, 649 于 2002 年 12 月 31 日，已贴现的商业承兑汇票详见附注 45。 7、 应收账款 应收账款账龄分析如下： 合 并 合 并 年末
153、数 年初数 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 224, 324, 952 96 3, 227, 685 221, 097, 267 230, 927, 106 100 6, 152, 553 224, 774, 553 1 至 2 年 3, 482, 671 2 304, 106 3, 178, 565 858, 769 - 116, 456 742, 313 2 至 3 年 4, 759, 675 2 1, 427, 903 3, 331, 772 227, 033 -
154、67, 935 159, 098 3 年以上 161, 440 - 80, 720 80, 720 170, 442 - 85, 221 85, 221 232, 728, 738 100 5, 040, 414 227, 688, 324 232, 183, 350 100 6, 422, 165 225, 761, 185 公 司 公 司 年末数 年初数 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 - - - - 4, 113, 704 100 122, 919 3, 990,
155、785 1 至 2 年 - - - - - - - - 2 至 3 年 - - - - - - - - 3 年以上 - - - - - - - - - - - - 4, 113, 704 100 122, 919 3, 990, 785 合并年末数中欠款金额前五名欠款金额合计为人民币 53, 748, 199 元，约占合并年末余额 23%。 于 2002 年 12 月 31 日，合并应收账款余额中无持公司 5%以上股份的股东欠款。 2002 年年度报告 49 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 8、 其他应收款 其他应收款账龄分析如下： 合
156、并 合 并 年末数 年初数 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 12, 678, 168 42 316, 553 12, 361, 615 40, 864, 891 61 912, 033 39, 952, 858 1 至 2 年 7, 662, 394 25 60, 217 7, 602, 177 2, 647, 510 4 44, 693 2, 602, 817 2 至 3 年 958, 776 1 69, 809 888, 967 819, 264 1 58, 499
157、760, 765 3 年以上 9, 158, 379 32 8, 679, 700 478, 679 21, 586, 727 34 6, 918, 231 14, 668, 496 30, 457, 717 100 9, 126, 279 21, 331, 438 65, 918, 392 100 7, 933, 456 57, 984, 936 公 司 公 司 年末数 年初数 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 金 额 比例( %) 坏账准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 1 年以内 298, 201, 789 96 - 298, 201, 7
158、89 339, 325, 388 96 - 339, 325, 388 1 至 2 年 - - - - - - - - 2 至 3 年 - - - - - - - - 3 年以上 12, 406, 808 4 1, 738, 709 10, 668, 099 12, 401, 725 4 1, 738, 593 10, 663, 132 310, 608, 597 100 1, 738, 709 308, 869, 888 351, 727, 113 100 1, 738, 593 349, 988, 520 合并年末数中欠款金额前五名欠款总金额为人民币 9, 423, 458 元，约占合并年
159、末余额31%。 公司年末数中欠款金额前五名欠款总金额为人民币 310, 608, 597 元，占公司年末余额100%。 合并年末数中大额款项情况如下： 单位名称 所欠金额 欠款原因 人民币元 深圳市地方税务局蛇口征收分局 6, 000, 000 房款 于 2002 年 12 月 31 日，合并其他应收款余额中无持公司 5%以上股份的股东欠款。 9、 预付账款 于 2002 年 12 月 31 日，合并预付账款余额的账龄均为一年以内且无持公司 5%以上股份的股东欠款。 2002 年年度报告 50 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 10、存货
160、合 并 合 并 年末数 年初数 金 额 跌价准备 账面价值 金 额 跌价准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 房地产开发成本 1, 453, 688, 488 - 1, 453, 688, 488 1, 253, 862, 624 - 1, 253, 862, 624 房地产开发产品 220, 242, 810 - 220, 242, 810 110, 957, 905 - 110, 957, 905 出租开发产品 594, 585, 216 - 594, 585, 216 379, 559, 036 - 379, 559, 036 库存商品 64, 05
161、7, 935 - 64, 057, 935 71, 183, 568 - 71, 183, 568 材料物资及其他 2, 140, 982 - 2, 140, 982 2, 660, 562 - 2, 660, 562 合计 2, 334, 715, 431 - 2, 334, 715, 431 1, 818, 223, 695 - 1, 818, 223, 695 房地产存货的详细情况如下： ( 1) 房地产开发成本 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 年 末 数 其中利息资本化金额 年 初 数 其中利息资本化额 人民币万元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 春天广场 200
162、1. 06 2003. 01 5, 415 39, 728, 220 1, 184, 463 8, 760, 706 45, 724 海月三期 2003. 07 2005. 03 67, 223 45, 179, 268 3, 009, 211 23, 375, 595 1, 845, 632 科技大厦 2001. 04 2002. 05 10, 000 - - 42, 010, 564 921, 760 半山海景别墅 1999. 09 2003. 10 26, 590 101, 840, 294 8, 806, 965 196, 016, 691 9, 860, 816 半山海景花园 200
163、2. 07 2004. 06 45, 430 79, 408, 510 3, 088, 155 21, 583, 648 1, 171, 309 锦缎之滨 2001. 10 2003. 08 83, 517 582, 131, 624 29, 175, 447 379, 552, 275 14, 205, 985 彩虹之岸 2002. 08 2004. 04 70, 360 298, 752, 808 25, 483, 300 259, 823, 463 12, 008, 500 海月二期 2001. 04 2003. 04 73, 634 240, 588, 383 10, 283, 886
164、 208, 182, 998 1, 552, 414 花园城二期 2003. 09 2004. 12 43, 285 4, 185, 695 178, 960 - - 城市印象 2002. 01 2004. 07 17, 796 52, 740, 866 849, 053 - - 半岛大厦 1995. 10 2002. 08 9, 500 - - 106, 948, 173 1, 524, 721 其他 39, 342 9, 132, 820 185, 356 7, 608, 511 106, 782 合计 492, 092 1, 453, 688, 488 82, 244, 796 1, 2
165、53, 862, 624 43, 243, 643 ( 2) 房地产开发产品 因购买 本年转出至 项目名称 竣工时间 年 初 数 子公司而增加 本年增加 本年出售 出租开发产品 年 末 数 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 花果山大厦 1995. 9 9, 942, 072 - - ( 3, 010, 003) - 6, 932, 069 雍华府 2001. 12 79, 726, 555 - - ( 79, 726, 555) - - 水湾大厦 1997. 4 13, 661, 038 - - - ( 6, 838, 921) 6, 822, 117 海月二期 20
166、02. 12 - - 188, 713, 837 - - 188, 713, 837 华彩花园 1994 - 13, 132, 748 - ( 3, 460, 527) - 9, 672, 221 其他 1996. 6- 1999. 12 7, 628, 240 - 474, 326 - - 8, 102, 566 合计 110, 957, 905 13, 132, 748 189, 188, 163 ( 86, 197, 085) ( 6, 838, 921) 220, 242, 810 2002 年年度报告 51 SHEKOU HOLDINGS招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 20
167、02 年度 10、存货( 续) ( 3) 出租开发产品 因购买 项 目 年 初 数 子公司而增加 开发产品转入 本年增加 本年摊销 本年转出 年 末 数 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 工业区大楼 1, 167, 819 - - - ( 247, 757) - 920, 062 海滨公寓 1, 513, 070 - - - ( 50, 823) - 1, 462, 247 其他公寓 2, 820, 697 - - - ( 163, 697) ( 1, 285, 148) 1, 371, 852 碧涛中心 4, 818, 159 - - - ( 515, 2
168、59) - 4, 302, 900 碧涛公寓 841, 053 - - - - - 841, 053 南山大厦 1, 489, 725 - - - ( 274, 607) - 1, 215, 118 碧涛别墅 2, 679, 573 - - - ( 167, 551) - 2, 512, 022 其他办公楼 21, 650, 994 - - - ( 1, 970, 645) - 19, 680, 349 联合大厦 38, 644, 181 - - - ( 1, 785, 867) - 36, 858, 314 招商大厦 11, 348, 369 - - - ( 1, 057, 337) - 1
169、0, 291, 032 沃尔玛商场 46, 582, 556 - - - ( 2, 480, 559) - 44, 101, 997 鲸山公寓 24, 377, 591 - - - ( 1, 504, 346) - 22, 873, 245 鲸山别墅区 115, 572, 696 - - 1, 652, 844 ( 7, 147, 181) - 110, 078, 359 商铺 13, 984, 853 - - 2, 642, 594 ( 1, 000, 936) - 15, 626, 511 厂房 45, 339, 240 - - - ( 2, 505, 158) ( 655, 868) 4
170、2, 178, 214 水湾大厦 6, 838, 921 - 6, 838, 921 - ( 16, 804) - 13, 661, 038 北科大厦 17, 292, 828 - - - ( 973, 104) - 16, 319, 724 南海小筑 236, 205 - - - ( 33, 987) - 202, 218 海滨商业中心 10, 047, 152 - - - ( 603, 956) - 9, 443, 196 绿草地俱乐部 12, 313, 354 - - - ( 575, 689) - 11, 737, 665 半岛大厦 - - - 115, 603, 854 ( 2, 5
171、92, 805) - 113, 011, 049 科技大厦 - - - 91, 903, 495 ( 2, 022, 107) - 89, 881, 388 兴华工业大厦厂房 - 5, 904, 719 - - ( 736, 651) - 5, 168, 068 华彩花园 - 27, 275, 708 - - ( 7, 147, 942) - 20, 127, 766 生活服务楼 - 193, 137 - - ( 22, 396) - 170, 741 水湾 6 号楼 - 621, 111 - - ( 72, 023) - 549, 088 合计 379, 559, 036 33, 994,
172、675 6, 838, 921 211, 802, 787 ( 35, 669, 187) ( 1, 941, 016) 594, 585, 216 于 2002 年 12 月 31 日，公司房地产存货中无停工和烂尾项目。 于 2002 年 12 月 31 日，公司尚有净值为人民币 178, 122, 202 元的出租开发产品之产权正在办理之中。 11、待摊费用 合 并 合 并 类 别 年 末 数 年 初 数 结存原因 人民币元 人民币元 养路费 1, 719, 960 694, 001 尚未摊销完毕 修理费 43, 200 17, 708 尚未摊销完毕 商品房维修费 - 189, 263 尚
173、未摊销完毕 保险费 48, 500 59, 012 尚未摊销完毕 其他 845, 931 853, 593 尚未摊销完毕 合计 2, 657, 591 1, 813, 577 12、预缴税金 系公司之子公司深圳招商房地产有限公司为预收购房款而预交的营业税及附加。 52 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资 合 并 合 并 项 目 年末数 年初数 投资金额 减值准备 账面价值 投资金额 减值准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 长期股权投资 - - 股票投资 18, 643, 413 - 18, 643, 413 18,
174、643, 413 - 18, 643, 413 - - 未合并子公司 3, 255, 753 782, 128 2, 473, 625 9, 912, 497 782, 128 9, 130, 369 - - 联营公司 32, 629, 985 2, 149, 166 30, 480, 819 66, 791, 668 2, 149, 166 64, 642, 502 - - 其他股权投资 17, 615, 872 4, 570, 091 13, 045, 781 20, 585, 872 4, 570, 091 16, 015, 781 - - 股权投资差额 1, 192, 611, 661
175、 4, 360, 108 1, 188, 251, 553 1, 249, 629, 414 4, 360, 108 1, 245, 269, 306 合计 1, 264, 756, 684 11, 861, 493 1, 252, 895, 191 1, 365, 562, 864 11, 861, 493 1, 353, 701, 371 53 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) ( 1) 股票投资 占被投资公司 年末及年初数 被投资公司名称 股份性质 股票数量 注册资本的比例 投资金额 减值准备 账面价值 备 注 % 人民币元 人民币元 人民
176、币元 中国南玻集团股份有限公司 法人股 737, 203 0. 20 3, 593, 400 - 3, 593, 400 未流通 深圳市北大高科技股份有限公司 法人股 6, 219, 000 7. 41 15, 050, 013 - 15, 050, 013 未流通 18, 643, 413 - 18, 643, 413 ( 2) 未合并子公司 主要的未合并子公司情况如下： 成立日 或收购日 原始投资额 权益变动 因购买 因购买 本年 占被投资单位 被投资公司名称 年 初 数 子公司而增加 子公司而增加 权益增减额 本年利润分回 累计增减额 本年转出 减值准备 年末账面价值 注册资本比例 人民
177、币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 % 深圳祥融物业管理公司 1999 年 2, 700, 000 - - ( 54, 015) ( 2, 824, 801) 187, 233 ( 2, 887, 233) - - 70( 注) 新时代物业管理有限公司 1999 年 2, 100, 000 - - 2, 171, 240 ( 319, 530) 2, 227, 627 ( 4, 327, 627) - - 70( 注) 深圳市兴招物业管理有限公司 2002 年 - 1, 500, 000 ( 182, 778) 124, 223 - ( 58,
178、 555) - - 1, 441, 445 100 54 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) ( 2) 未合并子公司( 续) 注：公司之未合并子公司深圳祥融物业管理公司( “ 祥融物业” )、新时代物业管理有限公司( “ 新时代物业” )及公司之被投资公司深圳招商物业管理有限公司(“ 招商物业” ) 于 2002 年 7 月 31 日签署了公司合并协议。根据合并协议，招商物业吸收合并祥融物业及新时代物业，2002 年 7 月31 日为公司合并基准日和各方的资产清查基准日，合并后公司股东的股权比例以合并基准日当天各股东在祥融物业、新时代物业及招商物业
179、中权益金额所占比例确定，合并后公司名称为深圳招商物业管理有限公司(“ 合并后公司” ) 。根据深圳正风利富会计师事务所的专项审计报告和财产清查结果，深圳招商房地产有限公司（“ 招商地产”）占合并后公司的股权比例为 42%，从而招商物业成为公司之联营公司。至 2002年 12 月 31日，合并后公司已完成股权变更登记，并获得变更后的营业执照，合并后公司股东根据合并协议确认 2002年 12 月31 日为合并生效日，合并生效日后，各方未分配利润(包括当年以及以前年度) 总额将由合并后公司的股东按其股权比例进行分配。招商地产已按所持股权比例确认应享有的祥融物业及新时代物业于合并生效日前形成的 200
180、2 年度损益。 ( 3) 联营公司 主要的联营公司情况如下： 成立日 原始投资额 权益变动 占被投资单位 被投资公司名称 或收购日 年 初 数 本年增减 本年权益增减额 本年利润分回 累计增减额 本年转出 减值准备 年末账面价值 注册资本比例 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 % 深圳市招商物流有限公司 1993 年 3, 541, 300 - 379, 868 - 485, 761 - - 4, 027, 061 30 蛇口酒店咨询培训服务公司 1999 年 4, 995, 675 - 10, 778 - 1, 922, 770 - - 6, 9
181、18, 445 45 华南液化气船务公司 2000 年 2, 225, 088 - 517, 086 ( 1, 800, 000) 5, 620, 093 - - 7, 845, 181 20 蛇口兴华实业股份有限公司 1999 年 18, 323, 808 - - - 20, 378, 394 ( 38, 702, 202) - - 39. 51( 注 1) 深圳招商物业管理有限公司 1999 年 - 7, 617, 667 - - - - - 7, 617, 667 42( 注 2) 注 1：本年转出的详细情况，参见附注 4 和 42。 注 2：参见附注 13( 2) 注。 55 招商局蛇
182、口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) ( 4) 其他股权投资 主要的其他股权投资情况如下： 成立日 原始投资额 占被投资单位 被投资公司名称 或收购日 年 初 数 本年增减 本年转出 减值准备 年末账面价值 注册资本比例 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 % 南山建设开发实业有限公司 1999 年 9, 064, 281 ( 3, 120, 000) - - 5, 944, 281 注 1 深圳克罗仓储实业有限公司 1996 年 4, 570, 091 - - ( 4, 570, 091) - 10 深圳市商业银行 1999 年 6, 501
183、, 500 - - - 6, 501, 500 小于 1 深圳招商物业管理有限公司 1999 年 350, 000 - ( 350, 000) - - 5 注 1：系深圳招商房地产有限公司(“ 招商地产” ) 与南山建设开发公司( 甲方) 、宏运物业有限公司( 乙方) 合作开发、建设景园大厦，由甲方提供建设用地，招商地产与乙方按 70%: 30%的比例投入资金。本年收回投资人民币 3, 120, 000 元，尚未分配利润。 56 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) ( 5) 股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 年 初 数 本年增/减
184、本年摊销额 摊余金额 减值准备 年末账面价值 形成原因 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 深圳招商房地产有限公司 491, 191, 390 25 年 432, 017, 493 - ( 19, 647, 656) 412, 369, 837 - 412, 369, 837 收购股权形成 266, 278, 937 22 年 264, 261, 672 - ( 12, 103, 588) 252, 158, 084 - 252, 158, 084 收购股权形成 深圳招商供电有限公司 336, 310, 981 25 年 294, 923, 730 - ( 1
185、3, 452, 440) 281, 471, 290 - 281, 471, 290 收购股权形成 134, 025, 930 22 年 133, 010, 582 - ( 6, 092, 088) 126, 918, 494 - 126, 918, 494 收购股权形成 深圳招商石化有限公司 149, 986, 469 25 年 140, 936, 672 - ( 5, 999, 458) 134, 937, 214 - 134, 937, 214 收购股权形成 深圳招商供水有限公司 ( 27, 771, 488) 25 年 ( 24, 639, 410) - 1, 110, 859 ( 2
186、3, 528, 551) - ( 23, 528, 551) 收购股权形成 ( 30, 821, 747) 22 年 ( 30, 588, 249) - 1, 400, 988 ( 29, 187, 261) - ( 29, 187, 261) 收购股权形成 深圳黄金台实业有限公司 1, 677, 789 10 年 1, 006, 359 - ( 167, 778) 838, 581 - 838, 581 收购股权形成 深圳市招商燃化有限公司 37, 087, 344 25 年 25, 289, 178 - ( 1, 331, 009) 23, 958, 169 - 23, 958, 169
187、收购股权形成 深圳市招商外轮供应有限公司 21, 562, 130 25 年 10, 682, 860 - ( 562, 256) 10, 120, 604 ( 4, 360, 108) 5, 760, 496 收购股权形成 深圳市南油石化第二加油站有限公司 2, 300, 000 25 年 2, 116, 000 - ( 92, 000) 2, 024, 000 - 2, 024, 000 收购股权形成 深圳市华英石油联营有限公司 2, 884, 157 25 年 612, 527 - ( 28, 520) 584, 007 - 584, 007 收购股权形成 深圳招商物业管理有限公司 (
188、52, 807) 10 年 - ( 52, 807) - ( 52, 807) - ( 52, 807) 收购股权形成 1, 384, 659, 085 1, 249, 629, 414 ( 52, 807) ( 56, 964, 946) 1, 192, 611, 661 ( 4, 360, 108) 1, 188, 251, 553 57 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) 公 司 公 司 项 目 年末数 年初数 投资金额 减值准备 账面价值 投资金额 减值准备 账面价值 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 长期股权投资
189、 - - 股票投资 15, 050, 013 - 15, 050, 013 15, 050, 013 - 15, 050, 013 - - 子公司 1, 444, 731, 541 - 1, 444, 731, 541 1, 189, 274, 868 - 1, 189, 274, 868 - - 联营公司 6, 176, 226 2, 149, 166 4, 027, 060 5, 796, 359 2, 149, 166 3, 647, 193 - - 其他股权投资 4, 570, 091 4, 570, 091 - 4, 570, 091 4, 570, 091 - - - 股权投资差额
190、 1, 155, 977, 688 - 1, 155, 977, 688 1, 210, 928, 849 - 1, 210, 928, 849 合计 2, 626, 505, 559 6, 719, 257 2, 619, 786, 302 2, 425, 620, 180 6, 719, 257 2, 418, 900, 923 ( 1) 股票投资 占被投资公司 被投资公司名称 股份性质 股票数量 注册资本的比例 投资金额 减值准备 账面价值 备 注 % 人民币元 人民币元 人民币元 深圳市北大高科技股份有限公司 法人股 6, 219, 000 7. 41 15, 050, 013 - 1
191、5, 050, 013 未流通 58 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) ( 2) 子公司 成立日 原始投资额 权益变动 占被投资单位 被投资公司名称 或收购日 年 初 数 本年增减 本年权益增减额 本年利润分回 累计增减额 减值准备 年末账面价值 注册资本比例 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 % 深圳招商房地产有限公司 1999 年 289, 505, 861 - 190, 372, 796 - 368, 057, 604 - 657, 563, 465 95 深圳招商供电有限公司 1999 年 119, 7
192、91, 233 - 93, 418, 704 ( 69, 644, 257) 97, 060, 324 - 216, 851, 557 95 深圳招商石化有限公司 2000 年 192, 249, 101 - 36, 171, 100 - 114, 046, 884 - 306, 295, 985 75 深圳招商供水有限公司 1999 年 127, 209, 610 - 3, 560, 402 - 17, 858, 625 - 145, 068, 235 95 招商港务( 新加坡) 有限公司 1995 年 88, 784, 955 - 160, 969 - ( 5, 051, 320) - 8
193、3, 733, 635 100 深圳黄金台实业有限公司 1991 年 20, 822, 212 - 1, 516, 434 - 10, 189, 917 - 31, 012, 129 60 香港瑞嘉投资实业有限公司 1995 年 1, 091, 400 - ( 99, 475) - 3, 115, 135 - 4, 206, 535 99 合计 839, 454, 372 - 325, 100, 930 ( 69, 644, 257) 605, 277, 169 - 1, 444, 731, 541 59 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) ( 3
194、) 联营公司 主要的联营公司情况如下： 成立日 原始投资额 权益变动 占被投资单位 被投资公司名称 或收购日 年 初 数 本年增减 本年权益增减额 本年利润分回 累计增减额 减值准备 年末账面价值 注册资本比例 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 % 深圳市招商物流有限公司 2000 年 3, 541, 300 - 379, 868 - 485, 760 - 4, 027, 060 30 ( 4) 其他股权投资 主要的其他股权投资情况如下： 成立日 原始投资 占被投资单位 被投资公司名称 或收购日 年 初 数 本年增减 减值准备 年末账面价值 注册资本比例 人
195、民币元 人民币元 人民币元 人民币元 % 深圳克罗仓储实业有限公司 1996 年 4, 570, 091 - ( 4, 570, 091) - 10 60 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 13、长期投资( 续) ( 5) 股权投资差额 被投资公司名称 初始金额 摊销期限 年 初 数 本年增/减 本年摊销额 摊余金额 年末账面价值 形成原因 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 深圳招商房地产有限公司 491, 191, 390 25 年 432, 017, 493 - ( 19, 647, 656) 412, 369, 837 412, 369,
196、 837 收购股权形成 266, 278, 937 22 年 264, 261, 672 - ( 12, 103, 588) 252, 158, 084 252, 158, 084 收购股权形成 深圳招商供电有限公司 336, 310, 981 25 年 294, 923, 730 - ( 13, 452, 440) 281, 471, 290 281, 471, 290 收购股权形成 134, 025, 930 22 年 133, 010, 582 - ( 6, 092, 088) 126, 918, 494 126, 918, 494 收购股权形成 深圳招商石化有限公司 149, 986,
197、 469 25 年 140, 936, 672 - ( 5, 999, 458) 134, 937, 214 134, 937, 214 收购股权形成 深圳招商供水有限公司 ( 27, 771, 488) 25 年 ( 24, 639, 410) - 1, 110, 859 ( 23, 528, 551) ( 23, 528, 551) 收购股权形成 ( 30, 821, 747) 22 年 ( 30, 588, 249) - 1, 400, 988 ( 29, 187, 261) ( 29, 187, 261) 收购股权形成 深圳黄金台实业有限公司 1, 677, 789 10 年 1, 0
198、06, 359 - ( 167, 778) 838, 581 838, 581 收购股权形成 1, 320, 878, 261 1, 210, 928, 849 - ( 54, 951, 161) 1, 155, 977, 688 1, 155, 977, 688 61 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 14、固定资产、累计折旧及减值准备 合 并 合 并 合 并 合 并 合 并 合 并 合 并 运输工具 装卸及机械设备 供电设备 供水设备 港务设施及房屋 通讯及其他设备 合 计 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 原值 年初数 51,
199、769, 516 63, 503, 294 92, 117, 188 106, 523, 138 639, 786, 649 32, 019, 850 985, 719, 635 因购买子公司而增加 591, 844 - - - 5, 745, 918 1, 248, 832 7, 586, 594 本年重分类 - 18, 812, 609 - - ( 18, 812, 609) - - 本年购置 19, 593, 675 1, 428, 619 - - 43, 639, 131 7, 975, 329 72, 636, 754 本年在建工程转入 1, 416, 975 1, 330, 455
200、 4, 680, 821 1, 645, 279 1, 800, 942 174, 773 11, 049, 245 本年处置减少额 ( 10, 912, 282) ( 1, 645, 156) - - ( 6, 812, 426) ( 1, 904, 528) ( 21, 274, 392) 年末数 62, 459, 728 83, 429, 821 96, 798, 009 108, 168, 417 665, 347, 605 39, 514, 256 1, 055, 717, 836 累计折旧 年初数 31, 510, 244 28, 273, 999 52, 553, 929 44,
201、 173, 049 143, 170, 141 19, 284, 736 318, 966, 098 因购买子公司而增加 542, 736 - - - 2, 863, 163 1, 017, 375 4, 423, 274 本年重分类 - 4, 384, 849 - - ( 4, 384, 849) - - 本年计提 6, 109, 657 6, 044, 825 8, 022, 927 4, 255, 568 21, 232, 865 3, 918, 690 49, 584, 532 本年处置减少额 ( 9, 310, 470) ( 677, 769) - - ( 989, 965) ( 1
202、, 559, 828) ( 12, 538, 032) 年末数 28, 852, 167 38, 025, 904 60, 576, 856 48, 428, 617 161, 891, 355 22, 660, 973 360, 435, 872 减值准备 年初数 3, 819, 682 - - - 10, 758, 872 1, 299, 521 15, 878, 075 本年计提数 1, 008, 990 - - - - 59, 220 1, 068, 210 本年转销数 ( 1, 648, 529) - - - ( 2, 369, 720) - ( 4, 018, 249) 年末数 3
203、, 180, 143 - - - 8, 389, 152 1, 358, 741 12, 928, 036 净额 年初数 16, 439, 590 35, 229, 295 39, 563, 259 62, 350, 089 485, 857, 636 11, 435, 593 650, 875, 462 年末数 30, 427, 418 45, 403, 917 36, 221, 153 59, 739, 800 495, 067, 098 15, 494, 542 682, 353, 928 其中： 期末已抵押之固定资产 原值 - - - - 13, 634, 370 - 13, 634,
204、 370 累计折旧 - - - - 1, 259, 579 - 1, 259, 579 净值 - - - - 12, 374, 791 - 12, 374, 791 期末已计提减值准备固定资产 原值 22, 660, 796 - - - 18, 851, 949 3, 567, 273 45, 080, 018 累计折旧 13, 452, 507 - - - 2, 492, 958 1, 674, 278 17, 619, 743 净值 9, 208, 289 - - - 16, 358, 991 1, 892, 995 27, 460, 275 期末租出固定资产 原值 - 21, 491,
205、874 - - 289, 029, 676 - 310, 521, 550 累计折旧 - 6, 910, 346 - - 57, 714, 923 - 64, 625, 269 净值 - 14, 581, 528 - - 231, 314, 753 - 245, 896, 281 截至 2002 年 12 月 31 日止，公司尚有净值为人民币 277, 485, 169 元的固定资产之产权正在办理之中。 15、在建工程 合 并 合 并 合 并 合 并 合 并 合 并 本年完工 工程投入 工程名称 工程预算数 年 初 数 本年增加数 转入固定资产 本年其他转出 年 末 数 资金来源 占预算比例
206、人民币千元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 % 变电站工程 35, 050 18, 545, 965 16, 169, 456 ( 5, 493, 834) - 29, 221, 587 自有资金 83 油气站改造工程 9, 817 6, 871, 476 865, 313 ( 3, 744, 515) ( 1, 348, 313) 2, 643, 961 自有资金 27 其他 36, 700 3, 910, 528 5, 464, 499 ( 1, 810, 896) ( 410, 140) 7, 153, 991 自有资金 19 合计 81, 567 29, 327, 9
207、69 22, 499, 268 ( 11, 049, 245) ( 1, 758, 453) 39, 019, 539 减：减值准备 395, 710 395, 710 在建工程净值 28, 932, 259 38, 623, 829 公司在建工程无利息资本化金额。 62 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 16、无形资产 合 并 合 并 合 并 合 并 合 并 项目名称 取得方式 原始金额 年 初 数 本年摊销数 减值准备 年 末 数 剩余摊销期 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 场地使用权 购买 20, 254, 943 17, 628, 418 (
208、654, 704) ( 529, 060) 16, 444, 654 9- 58 年 17、长期待摊费用 合 并 合 并 合 并 合 并 合 并 种 类 年 初 数 本年增加数 本年摊销数 本年转出额 年 末 数 剩余摊销期 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 简易房屋 1, 260, 537 - ( 420, 179) - 840, 358 2 年 信息管理系统 2, 422, 083 - ( 297, 070) ( 222, 852) 1, 902, 161 4 年 钢瓶费 5, 796, 881 2, 011, 349 ( 1, 718, 437) - 6, 089, 79
209、3 2- 10 年 口岸增容费 610, 515 - ( 155, 559) - 454, 956 2 年 库区及油站改造工程支出 1, 748, 594 2, 439, 417 ( 589, 261) - 3, 598, 750 4 年 房屋改造、装修费 17, 356, 347 4, 779, 109 ( 4, 436, 254) - 17, 699, 202 2- 5 年 其他递延支出 957, 014 - ( 685, 780) - 271, 234 4 年 30, 151, 971 9, 229, 875 ( 8, 302, 540) ( 222, 852) 30, 856, 454
210、 18、短期借款 合 并 合 并 借款类别 年末数 年初数 原币 折合人民币 原币 折合人民币 担保借款( 注 1) - 人民币 388, 000, 000 418, 000, 000 抵押借款( 注 2) - 新加坡元 111, 516 531, 987 189, 949 848, 920 信用借款 - 港元 39, 000, 000 41, 382, 900 39, 000, 000 41, 363, 400 429, 914, 887 460, 212, 320 注 1：其中人民币 150, 000, 000 元的有关担保事项详见附注44( 5) ( d) ，人民币 238, 000,
211、000元为公司为其子公司借款进行担保。 注 2：被抵押资产金额详见附注14。 于2002年12月31日，无逾期未偿还的借款。 19、应付票据 于 2002 年 12 月 31 日，合并应付票据为银行承兑汇票和商业承兑汇票，且承兑期均为一年内。 63 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 20、应付账款 于 2002 年 12 月 31 日，合并应付账款余额中无持公司 5%以上股份的股东欠款。 21、预收账款 于 2002 年 12 月 31 日，合并预收账款中包括的预收售房款情况如下： 项目名称 年 末 数 年 初 数 预计( 已) 竣工时间 预售比例 人民币元 人民币元
212、% 雍华府 657, 240 64, 977, 941 2001. 12 100 半山海景别墅 95, 848, 934 30, 415, 407 2003. 10 98 海景广场 4, 629, 491 2, 761, 160 1999. 6 89 花果山大厦 2, 637, 479 3, 875, 659 1995. 9 99 海月二期 147, 205, 541 12, 274, 639 2003. 4 58 锦缎之滨 280, 266, 019 - 2003. 8 40 春天广场 29, 752, 639 - 2003. 1 95 其他 16, 899, 236 13, 108, 39
213、5 1996. 5- 2001. 6 100 合计 577, 896, 579 127, 413, 201 于 2002 年 12 月 31 日，合并预收账款余额中无持公司 5%以上股份的股东欠款。 于 2002 年 12 月 31 日，无账龄超过 1 年的预收账款。 22、应付股利 合 并 合 并 投 资 者 年 末 数 年 初 数 人民币元 人民币元 法人股股东 25, 105, 080 23, 012, 990 公众股股东 32, 062, 440 29, 390, 570 57, 167, 520 52, 403, 560 64 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度
214、 23、应交税金 合 并 合 并 年 末 数 年 初 数 人民币元 人民币元 所得税 42, 651, 927 18, 422, 555 增值税 13, 564, 659 ( 2, 089, 979) 营业税 26, 652, 454 13, 280, 109 其他 239, 776 131, 438 83, 108, 816 29, 744, 123 24、其他应付款 于 2002 年 12 月 31 日，合并其他应付款余额中无持公司 5%以上股份股东的款项。 于 2002 年 12 月 31 日，合并其他应付款余额中大额应付款项的性质和内容如下： 欠款公司名称 金 额 性质及内容 人民币元
215、 深圳市招商创业有限公司 71, 301, 167 借款及往来款 ( 附注 44( 5) ( f ) ) 25、预提费用 合 并 合 并 年 末 数 年 初 数 期末结存余额原因 人民币元 人民币元 原水费及水电费 4, 530, 351 3, 277, 002 尚未支付 土地使用费 107, 730 1, 460, 631 尚未支付 审计费 2, 120, 000 2, 460, 000 尚未支付 其他 3, 922, 324 1, 856, 147 尚未支付 10, 680, 405 9, 053, 780 65 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 26、预计负债 合
216、 并 合 并 年 末 数 年 初 数 人民币元 人民币元 未决诉讼 “ 中农深” 案( 注 1) - 3, 800, 000 - “ 从化农资” 案( 注 2) 17, 790, 566 8, 000, 000 17, 790, 566 11, 800, 000 注 1：2000 年 4 月，深圳市中农深生产资料有限公司(“ 中农深” )对公司提出起诉，要求公司交付 4310吨货物( 尿素) ，折合人民币 664万元。2000 年 9月底，该案一审审理完毕，公司被判赔偿计人民币 7, 545, 495元，公司于 2001 年 3 月向高等法院提出上诉。2001年 12 月 31 日，公司根据其
217、委托的律师对案情发展的通报，预计了一项负债计人民币3, 800, 000元。2002年 5 月 21 日，广东省高级人民法院作出终审判决，维持一审判决，要求公司赔偿人民币 7, 545, 495 元。公司已于 2002年度支付赔款，并将与原预计负债之差额人民币 3, 745, 495 元计入 2002 年度营业外支出。 注 2：2000 年 3 月，广东省从化市农业生产资料公司(“ 从化农资” ) 对公司及子公司香港瑞嘉投资实业有限公司和中国化工进出口总公司提出起诉，要求交付 18000 吨货物( 尿素) ，涉及金额人民币 15, 465, 090. 00 元，赔偿金人民币 696, 000.
218、 00 元。2001年 12 月 31 日，公司根据其委托的律师对案情发展的通报，预计了一项负债计人民币8, 000, 000 元。2002 年 12 月 27 日，广东省深圳市中级人民法院作出判决，要求公司返还人民币 13, 766, 090 元及利息( 从 1998 年 4 月 1 日起至清还之日止，按中国人民银行同期贷款利率计) 。截止至 2002 年 12 月 31 日，公司尚未支付赔款，但已根据法院判决结果补计预计负债人民币 9, 790, 566 元，最终支付金额尚待公司与从化农资协商确定。 66 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 27、长期借款 合 并 合
219、 并 借款单位 年 末 数 年 初 数 借款期限 年利率 借款条件 人民币元 人民币元 中国银行深圳市分行( 注 4) - 200, 000, 000 2000. 11. 29- 2003. 11. 29 5. 94% 担保 中国银行深圳市分行( 注 2) 100, 000, 000 - 2002. 4. 17- 2005. 4. 17 4. 94% 担保 工商银行蛇口支行( 注 2) 80, 000, 000 100, 000, 000 2001. 12. 14- 2004. 12. 13 4. 94% 担保 中信银行后海支行( 注 2) 25, 000, 000 - 2002. 6. 28
220、- 2004. 6. 28 4. 94% 担保 深圳发展银行南头支行( 注 4) - 100, 000, 000 2001. 10. 31- 2004. 10. 30 5. 58% 担保 招商银行太子路支行( 注 4) - 100, 000, 000 2001. 12. 25- 2003. 12. 24 5. 94% 担保 招商银行太子路支行( 注 1) 45, 000, 000 - 2002. 2. 22- 2003. 9. 5 4. 94% 担保 农业银行蛇口支行( 注 1) 40, 000, 000 - 2002. 5. 31- 2004. 5. 31 4. 94% 担保 工商银行蛇口支
221、行( 注 4) - 100, 000, 000 2001. 12. 18- 2003. 12. 17 5. 58% 担保 工商银行蛇口支行( 注 4) - 100, 000, 000 2001. 12. 19- 2003. 12. 18 5. 58% 担保 工商银行蛇口支行( 注 1) 30, 000, 000 100, 000, 000 2001. 12. 20- 2004. 12. 19 4. 94% 担保 新加坡发展银行( 注 3) 6, 561, 556 6, 645, 522 1996. 4- 2006. 4 5. 5% 抵押 326, 561, 556 806, 645, 522
222、减: 一年内偿还款项 45, 000, 000 - 一年后偿还的款项 281, 561, 556 806, 645, 522 注 1：公司为其子公司长期借款进行担保。 注 2：有关担保事项详见 44( 5) ( d) 。 注 3：系新加坡币借款，期末及期初原币金额分别为新加坡币 1, 375, 444 元及 1, 486, 960元。被抵押资产金额详见附注 14。 注 4：上述长期借款于本年度提前偿还。 28、长期应付款 合 并 合 并 借款单位 年 末 数 年 初 数 备 注 人民币元 人民币元 深圳市水务局 2, 200, 000 2, 450, 000 水务局专项工程拨款 29、其他长期
223、负债 合 并 合 并 年 末 数 年 初 数 人民币元 人民币元 递延租金收入 7, 660, 000 8, 770, 800 67 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 30、股本 年末及年初数 一、未上市流通股份 ( 股) 1. 发起人股份 - 境内法人持有股份 156, 906, 750 - 境外法人持有股份 52, 302, 250 未上市流通股份合计 209, 209, 000 二、已上市流通股份 1. 人民币普通股 130, 965, 200 2. 境内上市外资股 136, 221, 800 已上市流通股份合计 267, 187, 000 三、股份总数 476,
224、 396, 000 上述股份每股面值为人民币 1 元。 31、资本公积 合 并 合 并 合 并 年 初 数 本年增加数 年 末 数 人民币元 人民币元 人民币元 股本溢价 1, 075, 150, 683 - 1, 075, 150, 683 接受捐赠非现金资产准备 17, 132, 043 - 17, 132, 043 资产评估增值准备 66, 373, 525 - 66, 373, 525 外币资本折算差额 1, 787 - 1, 787 其他资本公积 - 4, 912, 423 4, 912, 423 1, 158, 658, 038 4, 912, 423 1, 163, 570, 4
225、61 68 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 32、盈余公积 合 并 合 并 合 并 合 并 法定盈余公积金 任意盈余公积金 法定公益金 合 计 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 年初数 196, 286, 290 140, 120, 038 68, 010, 828 404, 417, 156 本年增加数 30, 835, 559 - 19, 266, 541 50, 102, 100 年末数 227, 121, 849 140, 120, 038 87, 277, 369 454, 519, 256 法定盈余公积金可用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或转为增
226、加公司资本。法定公益金可用于公司职工的集体福利。 33、未分配利润 公司可分配利润数按本会计报表中累计税后可分配利润数和按国际会计准则编制的财务报表中累计税后可分配利润数孰低原则确定。 提取法定盈余公积 根据公司法第 177 条及公司章程规定，经公司董事会提议，本年度法定盈余公积金拟按净利润之 10%提取。 公司法定盈余公积金累计额为公司注册资本百分之五十以上的，可不再提取。 提取法定公益金 根据公司法第 177 条及公司章程规定，经公司董事会提议，本年度法定公益金拟按净利润之 5%提取。 上述提议有待股东大会批准。 69 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 33、未分配
227、利润( 续) 应付普通股股利 根据公司董事会提议，2002 年度按已发行之股份 476, 396, 000 股( 每股面值人民币 1 元)计算，拟以每十股向全体股东派发现金红利 1. 20 元。上述股利分配方案有待股东大会批准。 34、主营业务税金及附加 征税基础 税 种 税 率 房地产开发产品销售收入 营业税 5% 场地及房屋租金收入 营业税 5% 营业税( 或已交增值税) 城市维护建设税 1% 营业税( 或已交增值税) 教育费附加 3% 35、财务费用 合 并 合 并 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 利息支出 10, 407, 519 41, 887, 163 减：利息收入 7
228、, 229, 439 15, 276, 022 汇兑损失 505, 998 767, 827 减：汇兑收益 1, 065, 677 148, 554 其他 1, 232, 428 225, 318 3, 850, 829 27, 455, 732 本年利息资本化金额人民币 57, 358, 476 元，已从利息支出中扣除，并计入房地产开发成本。 70 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 36、投资收益 合 并 合 并 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 短期投资收益 债券投资收益 - 120, 601 股票投资收益 - ( 383, 303) 短期投资收益小计 -
229、 ( 262, 702) 长期投资收益 长期股权投资差额摊销 ( 56, 964, 946) ( 46, 156, 378) 处理联营公司投资收益 ( 437, 078) 525, 000 按权益法确认收益 14, 900, 377 12, 175, 975 长期投资减值准备 - ( 11, 564, 759) 长期投资收益小计 ( 42, 501, 647) ( 45, 020, 162) 合计 ( 42, 501, 647) ( 45, 282, 864) 公 司 公 司 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 短期投资收益 债券投资收益 - 120, 601 股票投资收益 - ( 5
230、35, 600) 短期投资收益小计 - ( 414, 999) 长期投资收益 长期股权投资差额摊销 ( 54, 951, 161) ( 41, 644, 168) 按权益法确认收益 320, 879, 333 228, 509, 330 长期投资减值准备 - ( 6, 719, 257) 长期投资收益小计 265, 928, 172 180, 145, 905 合计 265, 928, 172 179, 730, 906 71 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 37、补贴收入 合 并 合 并 内 容 本年累计数 上年累计数 来源及依据 人民币元 人民币元 抗旱调水补偿费
231、 - 2, 000, 000 水务局深水计字 1999 15 号文 电力进口环节增值税返还 14, 606, 465 30, 586, 084 财税 2001 79 号文 14, 606, 465 32, 586, 084 38、营业外收入 合 并 合 并 项目类别 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 地产地销销项税额转入( 注) 5, 383, 637 6, 855, 305 处理固定资产净收益 662, 496 3, 757, 416 其他 2, 293, 616 1, 889, 245 8, 339, 749 12, 501, 966 注：根据深税发( 1994) 123 号文，
232、地产地销货物销项税计入营业外收入，地产地销货物进项税计入营业外支出。 39、营业外支出 合 并 合 并 项目类别 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 预计负债损失( 参见附注 26 注 2) 9, 790, 566 11, 800, 000 处理固定资产净损失 3, 569, 427 2, 132, 395 地产地销进项税额转入 1, 051, 307 1, 432, 401 固定资产减值准备 1, 068, 210 6, 571, 680 无形资产减值准备 529, 060 - 诉讼损失( 参见附注 26 注 1) 3, 745, 495 - 其他 2, 840, 842 1, 66
233、5, 345 合计 22, 594, 907 23, 601, 821 72 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 40、所得税 合 并 合 并 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 公司本年应计所得税 - 1, 167, 617 公司补交所得税 170, 555 - 子公司应计所得税 67, 967, 909 54, 031, 463 68, 138, 464 55, 199, 080 41、支付的其它与经营活动有关的现金 合 并 合 并 本年累计数 上年累计数 人民币元 人民币元 支付的租金、交际、差旅、维修、 广告、办公及其他管理费用、营业费用 45, 109,
234、 326 89, 590, 343 42、增加子公司 金 额 人民币元 ( 1) 股份控制权转让日子公司的货币资金 34, 882, 586 股份控制权转让日子公司的非现金资产和负债 应收款项 20, 450, 561 存货 83, 797, 180 长期投资 1, 317, 222 固定资产净值 3, 163, 320 短期借款 ( 15, 000, 000) 应付款项 ( 48, 271, 109) 应交税金 ( 533, 444) ( 2) 股份控制权转让所冲销的债权 13, 227, 768 原长期投资帐面价值 38, 702, 202 51, 929, 970 3) 股份控制权转让日
235、子公司的货币资金及净现金流入 34, 882, 586 73 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 43、分行业资料 项 目 港口业务 石化分销 房地产 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 一、营业收入： 对外营业收入 - 225, 564, 897 2, 352, 668, 907 1, 734, 985, 923 896, 414, 065 796, 914, 073 二、营业成本： 对外营业成本 - 149, 499, 559 2, 204, 072, 284 1, 591, 385, 463 580, 215, 169 561, 236, 381 三、营
236、业毛利 - 76, 065, 338 148, 596, 623 143, 600, 460 316, 198, 896 235, 677, 692 四、期间费用合计 - 21, 782, 697 79, 450, 701 79, 704, 014 43, 741, 850 28, 514, 770 五、营业利润合计 - 64, 359, 512 67, 159, 252 60, 067, 568 227, 677, 351 167, 409, 343 六、资产总额 - - 720, 362, 921 637, 183, 948 2, 579, 519, 986 1, 950, 416, 47
237、3 七、负债总额 - - 308, 477, 431 273, 345, 272 1, 810, 352, 675 1, 413, 093, 412 74 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 43、分行业资料( 续) 项 目 公用事业 其他 行业间相互抵减 合计 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 一、营业收入： 对外营业收入 602, 123, 154 571, 916, 462 13, 881, 099 22, 431, 274 9, 951, 917 27, 898, 100 3, 855, 135, 308 3, 323, 914, 5
238、29 二、营业成本： 对外营业成本 503, 644, 422 494, 483, 700 12, 075, 699 2, 034, 373 9, 951, 917 27, 898, 100 3, 290, 055, 657 2, 770, 741, 376 三、营业毛利 98, 478, 732 77, 432, 762 1, 805, 400 20, 396, 901 - - 565, 079, 651 553, 173, 153 四、期间费用合计 4, 438, 392 7, 084, 636 10, 861, 722 48, 218, 466 - - 138, 492, 665 185
239、, 304, 583 五、营业利润合计 93, 806, 695 70, 828, 466 ( 10, 732, 931) ( 47, 432, 422) - - 377, 910, 367 315, 232, 467 六、资产总额 418, 579, 777 397, 300, 566 3, 302, 372, 757 3, 207, 199, 105 1, 751, 870, 867 1, 493, 046, 582 5, 268, 964, 574 4, 699, 053, 510 七、负债总额 43, 652, 632 46, 920, 690 771, 419, 644 870, 4
240、06, 818 289, 599, 489 282, 708, 637 2, 644, 302, 893 2, 321, 057, 555 2002 年度公司前五大客户的销售额为人民币 443, 590 千元，占总销售收入的 12%。 75 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 44、关联方关系及其交易 ( 1) 除附注 4 所述的子公司外，存在控制关系的关联方 经济性质 关联方名称 注册地点 主营业务 与公司关系 或类型 法定代表人 招商局蛇口工业区有限公司 深圳市 兴办并管理各类企业等 控股股东 国有 傅育宁 ( 2) 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方名称
241、 年 初 数 本年增加数 本年减少数 年 末 数 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 招商局蛇口工业区有限公司 300, 000 1, 936, 000 - 2, 236, 000 ( 3) 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 关联方名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 人民币元 % 人民币元 % 人民币元 % 人民币元 % 招商局蛇口工业区有限公司 156, 906, 750 32. 94% - - - - 156, 906, 750 32. 94% ( 4) 不存在控制关系的关联方关系的性质 关联方名称 与公司的关系 深圳市招商创业有限公司 同一控股股东 深圳市招商燃
242、气投资有限公司 同一控股股东 深圳招商美伦酒店管理有限公司 同一控股股东 招商港务( 深圳) 有限公司 同一最终控股股东 ( 5) 公司与上述关联方在本年度发生了如下重大关联交易： ( a) 租赁支出 本公司及其子公司2002年度向深圳市招商创业有限公司租用土地和办公用房共支付租金计人民币 37, 279, 115 元。 交易按协议价执行。 76 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 44、关联方关系及其交易（续） ( 5) 公司与上述关联方在本年度发生了如下重大关联交易：（续） ( b) 租赁收入 招商港务( 深圳) 有限公司2002年度向本公司租用港务设施及房屋和装卸机
243、械设备共收到租金人民币 10, 609, 879 元。 交易按协议价执行。 ( c) 财产交易 本公司之子公司深圳招商房地产有限公司 2002 年度以现金人民币 8, 955, 307元向深圳招商美伦酒店管理有限公司购买美伦山庄，并计入固定资产。 交易按协议价执行。 ( d) 保证和抵押 截至 2002 年 12 月 31 日止，关联方为本公司及其子公司提供担保的情况如下： 关联方 被担保方 担保金额 人民币元 招商局蛇口工业区有限公司 本公司 355, 000, 000 ( e) 债权债务往来情形 科 目 关联方名称 年 末 数 年 初 数 人民币元 人民币元 其他应付款 深圳市招商创业有限
244、公司 71, 301, 167 54, 011, 894 深圳市招商燃气投资有限公司 7, 487, 185 930, 712 78, 788, 352 54, 942, 606 上述款项无利息，无固定支付期限。 77 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 45、或有事项 截至 2002 年 12 月 31 日止，公司存在以下或有事项： 项目性质 金 额 对报告期及报告期后财务状况影响 千 元 公司之子公司深圳招商石化有限 人民币 243, 864 无重大影响。 公司已贴现的商业承兑汇票 公司之子公司深圳招商地产有限 人民币 1, 064, 178 无重大影响。 公司为商品
245、房承购人向银行提供 按揭贷款担保 本公司及其子公司为深圳克罗仓 储实业有限公司提供银行借款担保 美元 4, 740 无重大影响。 46、承诺事项 ( 1) 资本承诺 合 并 合 并 年 末 数 年 初 数 人民币千元 人民币千元 已签约但尚未于会计报表中确认的 - 购建资产承诺 7, 970 2, 542 - 房地产开发项目 270, 765 327, 064 278, 735 329, 606 ( 2) 经营租赁承诺 截至资产负债表日止，公司及其子公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下： 合 并 合 并 年 末 数 年 初 数 人民币千元 人民币千元 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额：
246、 资产负债表日后第 1 年 33, 506 33, 088 资产负债表日后第 2 年 3, 149 5, 260 资产负债表日后第 3 年 317 3, 243 以后年度 7, 969 8, 287 合计 44, 941 49, 878 78 招商局蛇口控股股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 47、资产负债表日后事项中的非调整事项 2003 年 2 月 22 日公司之控股子公司深圳招商房地产有限公司与深 圳市 TCL 投资有限公司签署了合作开发八卦岭 B310- 0030 地块合同 书。土地使用权为 TCL 所有，总用地面积 8520. 9 平方米，建筑面积 65400 平方米。预计此
247、项目历时为 30 个月。 * * *会计报表结束* * * 79招商局蛇口控股股份有限公司 补充资料 2002 年度 1、 国际会计准则与中国会计准则的差异 本财务报表按中国会计准则编制，不同于国际会计准则而编制的财务报告。 于 2002 年 12 月 31 日，法定财务报告本年净利润为人民币 241, 816 千元及净资产为人民币 2, 444, 371 千元，按国际会计准则对本年净利润和净资产的主要调整如下： 2002 年 12 月 31 日 2002 年净利润 净资产 人民币千元 人民币千元 根据中国会计准则编制财务报表金额 241, 816 2, 444, 371 按国际会计准则调整：
248、 股利分配 - 57, 168 资产置换调整 - 16, 838 商誉摊销调整 ( 15, 575) ( 69, 298) 按权责发生制调整增值税退税收入 14, 587 28, 187 少数股东损益调整 1, 565 ( 21, 301) 递延税项 2, 179 ( 27, 559) 其他 2, 773 ( 4, 629) 根据国际会计准则编制财务报表金额 247, 345 2, 423, 777 80招商局蛇口控股股份有限公司 补充资料 2002 年度 2、全面摊薄和加权平均计算后净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%) 每股收益(人民币元/股) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄
249、 加权平均 主营业务利润 21.09% 21.74% 1.08 1.08 营业利润 15.46% 15.94% 0.79 0.79 净利润 9.89% 10.20% 0.51 0.51 扣除非经常性损益后的净利润 10.53% 10.86% 0.54 0.54 法定代表人： 财务总监： 会计机构负责人： 81 招商局蛇口控股股份有限公司 补充资料 2002 年度 3、2002 年 12 月 31 日资产减值准备明细表 单位：人民币元2002 年 1 月 1 日 本年增加 本年转回 2002 年 12 月 31 日 项目 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 一、 坏账准备合计
250、 14,355,6211,861,5125,368,5791165,557,507122,919 14,166,6931,738,709 其中： 应收账款 6,422,165122,9193,007,691-4,389,442122,9195,040,414- 其他应收款 7,933,4561,738,5932,360,8881161,168,065-9,126,2791,738,709二、 短期投资跌价准备合计 - 其中： 股票投资 - 债券投资 -三、 存货跌价准备合计 - 其中： 库存商品 - 原材料 -四、 长期投资减值准备合计 11,861,4936,719,257- 11,861,
251、4936,719,257 其中： 长期股权投资 11,861,4936,719,257- 11,861,4936,719,257 长期债权投资 -五、 固定资产减值准备合计 15,878,075-1,068,210-4,018,249 - 12,928,036- 其中： 房屋、建筑物 10,758,872-2,369,720 -8,389,152- 机器设备 1,299,521-59,220-1,358,741-六、 无形资产减值准备合计 -529,060-529,060- 其中： 土地使用权 -529,060-529,060- 商标权 -七、 在建工程减值准备 395,710-395,710
252、-八、 委托贷款减值准备 - 82招商局蛇口控股股份有限公司 补充资料 2002 年度 4、 对会计报表中数据变动幅度达 30%( 含 30%) 以上，或占本报表日资产总额 5%(含 5%) 或报告期间利润总额 10%( 含 10%) 以上的项目分析： 应收票据：本年变动主要系由于收回港口业务相关的商业汇票。 应收股利：本年变动主要系尚未收到联营公司宣告分配的股利。 其他应收款：本年变动主要系由于公司及其各子公司收回部分长期应收款项。 预付账款：本年变动主要系由于深圳招商石化有限公司本年与其供应商之间增加预付帐款结算的交易。 待摊费用：本年变动主要系由于深圳招商石化有限公司新增运输车辆而相应增
253、加的养路费。 预缴税金：本年变动主要系由于深圳招商房地产有限公司本年预收房款增加而相应增加的预缴营业税及附加。 在建工程：本年变动主要系由于深圳招商供电有限公司本年供电设备改造工程的投资增加。 应付票据：本年变动主要系由于深圳招商房地产有限公司应付各工程建筑公司工程款的增加。 应付账款：本年变动主要系由于深圳招商房地产有限公司应付各工程建筑公司工程款的增加。 预收账款：本年变动主要系由于深圳招商房地产有限公司本年预售锦缎之滨、海月二期和春天广场等预收房款的增加。 应交税金：本年变动主要系由于深圳招商房地产有限公司主营业务收入和深圳招商石化有限公司购销业务的增加导致营业税和增值税的增加及各子公司
254、本年营业利润增加而引起应交所得税的增加。 其他应交款：本年变动主要系由于公司及其子公司流转税额增加而引起的教育费附加的增加。 83招商局蛇口控股股份有限公司 补充资料 2002 年度 4、 对会计报表中数据变动幅度达 30%( 含 30%) 以上，或占本报表日资产总额 5%( 含 5%) 或报告期间利润总额 10%( 含 10%) 以上的项目分析： - 续 预计负债：本年变动主要系由于公司与广东省从化市农业生产资料公司的诉讼本年判决但公司尚未支付赔款，但已根据法院判决结果补计预计负债。 一年内到期的长期负债：本年变动主要系由于本年末深圳招商房地产有限公司的部分长期借款将在一年内到期。 长期借款
255、：本年变动主要系由于公司本年为降低资金成本而提前归还了借款。 少数股东权益：本年变动主要系由于本年购买子公司而增加的少数股东权益及损益调整的影响。 其他业务利润：本年变动主要系由于本年深圳招商供电有限公司转包电力供应工程收入的减少。 财务费用：本年变动主要系由于公司贷款金额的减少和贷款利率的下调。 补贴收入：本年变动主要系由于深圳招商供电有限公司本年收到的国家财政局返还的电力进口环节增值税减少。 营业外收入：本年变动主要系由于深圳招商石化有限公司本年处置固定资产收益的减少。 少数股东损益：本年变动主要系由于公司 2001 年 10 月 31 日资产置换换入深圳招商房地产有限公司、深圳招商供电有限公司和深圳招商供水有限公司各 25%的股权而引起少数股东持股比例的减少。