1、河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 2020202011111111 年年年年年度报告年度报告年度报告年度报告 河南神火煤电股份有限公司董事会河南神火煤电股份有限公司董事会河南神火煤电股份有限公司董事会河南神火煤电股份有限公司董事会 二二二二一一一一二二二二年年年年二二二二月月月月二十八日二十八日二十八日二十八日 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1 目目目目 录录录录 第一节第一节第一节第一节 重要提示重要提示重要提示重要提示 1111 第二节第二节第二节第二节 公司基
2、本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介 4444 第三节第三节第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 5555 第四节第四节第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 8888 第五节第五节第五节第五节 董事董事董事董事、监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员 11111111 第六节第六节第六节第六节 公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构 16161616 第七节第七节第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介股东大
3、会情况简介股东大会情况简介 20202020 第八节第八节第八节第八节 董事会报告董事会报告董事会报告董事会报告22221111 第九节第九节第九节第九节 监事会报告监事会报告监事会报告监事会报告 43434343 第十节第十节第十节第十节 重要事项重要事项重要事项重要事项45454545 第十一节第十一节第十一节第十一节 财务报告财务报告财务报告财务报告63636363 第十二节第十二节第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录备查文件目录备查文件目录 149149149149 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1 第一节第一节第一节第一节 重要提示重要提示重要提示重要提示 本
4、公司董事会本公司董事会本公司董事会本公司董事会、监事会及监事会及监事会及监事会及全体全体全体全体董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员保证本报告所载高级管理人员保证本报告所载高级管理人员保证本报告所载高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载资料不存在任何虚假记载资料不存在任何虚假记载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性承担个别及连带责任准确性和完整性
5、承担个别及连带责任。 本年度报告已经董事会第本年度报告已经董事会第本年度报告已经董事会第本年度报告已经董事会第五届五届五届五届十十十十一一一一次次次次会议审议通过会议审议通过会议审议通过会议审议通过。本次董事会会议应出本次董事会会议应出本次董事会会议应出本次董事会会议应出席董事席董事席董事席董事九名九名九名九名，实际出席实际出席实际出席实际出席九名九名九名九名（均为亲自出席均为亲自出席均为亲自出席均为亲自出席）。没有董事没有董事没有董事没有董事、监事监事监事监事、高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员声明对年度报告内容的真实性声明对年度报告内容的真实性声明对年度报告内容的真实性声明对
6、年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议准确性和完整性无法保证或存在异议准确性和完整性无法保证或存在异议准确性和完整性无法保证或存在异议。 亚太亚太亚太亚太（集团集团集团集团）会计师事务所为本公司会计师事务所为本公司会计师事务所为本公司会计师事务所为本公司 2020202011111111 年年年年年年年年度财务报告出具了标准无保度财务报告出具了标准无保度财务报告出具了标准无保度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告留意见的审计报告留意见的审计报告留意见的审计报告。 公司董事长公司董事长公司董事长公司董事长、总经理总经理总经理总经理张光建张光建张光建张光建先生先生先生先生、总会计
7、师石洪新先生及财务部总会计师石洪新先生及财务部总会计师石洪新先生及财务部总会计师石洪新先生及财务部部部部部长曹兴长曹兴长曹兴长曹兴华先生声明华先生声明华先生声明华先生声明：保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实、完整完整完整完整。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 2 释义释义释义释义： 本报告中本报告中本报告中本报告中，除非另有说明除非另有说明除非另有说明除非另有说明，下列简称具有如下意义下列简称具有如下意义下列简称具有如下意义下列简称具有如下意义： 公司公司公司公司、本公司本公司本公司本公司：指河南神火
8、煤电股份有限公司指河南神火煤电股份有限公司指河南神火煤电股份有限公司指河南神火煤电股份有限公司 神火集团神火集团神火集团神火集团、集团公司集团公司集团公司集团公司、控股股东控股股东控股股东控股股东：指河南神火集团有限公司指河南神火集团有限公司指河南神火集团有限公司指河南神火集团有限公司 许昌神火许昌神火许昌神火许昌神火：指许昌神火矿业集团有限公司指许昌神火矿业集团有限公司指许昌神火矿业集团有限公司指许昌神火矿业集团有限公司 郑州神火郑州神火郑州神火郑州神火：指郑州神火矿业投资有限公司指郑州神火矿业投资有限公司指郑州神火矿业投资有限公司指郑州神火矿业投资有限公司 新龙公司新龙公司新龙公司新龙公司
9、：指河南省许昌新龙矿业有限责任公司指河南省许昌新龙矿业有限责任公司指河南省许昌新龙矿业有限责任公司指河南省许昌新龙矿业有限责任公司 兴隆公司兴隆公司兴隆公司兴隆公司：指河南神火兴隆矿业有限责任公司指河南神火兴隆矿业有限责任公司指河南神火兴隆矿业有限责任公司指河南神火兴隆矿业有限责任公司 新郑煤电新郑煤电新郑煤电新郑煤电：指河南省新郑煤电有限责任公司指河南省新郑煤电有限责任公司指河南省新郑煤电有限责任公司指河南省新郑煤电有限责任公司 新郑精煤新郑精煤新郑精煤新郑精煤：指郑煤集团指郑煤集团指郑煤集团指郑煤集团新郑精煤有限责任公司新郑精煤有限责任公司新郑精煤有限责任公司新郑精煤有限责任公司 神火发电
10、神火发电神火发电神火发电：指河南神火发电有限公司指河南神火发电有限公司指河南神火发电有限公司指河南神火发电有限公司 河南有色河南有色河南有色河南有色：指河南有色金属控股股份有限公司指河南有色金属控股股份有限公司指河南有色金属控股股份有限公司指河南有色金属控股股份有限公司 汇源铝业汇源铝业汇源铝业汇源铝业：指河南有色汇源铝业有限公司指河南有色汇源铝业有限公司指河南有色汇源铝业有限公司指河南有色汇源铝业有限公司 神火铝业神火铝业神火铝业神火铝业：指河南神火铝业指河南神火铝业指河南神火铝业指河南神火铝业有限公司有限公司有限公司有限公司（现已现已现已现已注销注销注销注销） 沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业沁澳
11、铝业：指沁阳沁澳铝业有限公司指沁阳沁澳铝业有限公司指沁阳沁澳铝业有限公司指沁阳沁澳铝业有限公司 阳光铝材阳光铝材阳光铝材阳光铝材：指商丘阳光铝材有限公司指商丘阳光铝材有限公司指商丘阳光铝材有限公司指商丘阳光铝材有限公司 神火铝材神火铝材神火铝材神火铝材：指河南神火铝材有限公司指河南神火铝材有限公司指河南神火铝材有限公司指河南神火铝材有限公司 神火国贸神火国贸神火国贸神火国贸：指河南神火国贸有限公司指河南神火国贸有限公司指河南神火国贸有限公司指河南神火国贸有限公司 证证证证 监监监监 会会会会：指中国证券监督管理委员会指中国证券监督管理委员会指中国证券监督管理委员会指中国证券监督管理委员会 指
12、定 媒 体指 定 媒 体指 定 媒 体指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 券 报指 中 国 证 券 报指 中 国 证 券 报指 中 国 证 券 报 、 证 券 时 报证 券 时 报证 券 时 报证 券 时 报 、 证 券 日 报 和 巨 潮 资 讯 网证 券 日 报 和 巨 潮 资 讯 网证 券 日 报 和 巨 潮 资 讯 网证 券 日 报 和 巨 潮 资 讯 网（） 元元元元：指人民币元指人民币元指人民币元指人民币元 原煤原煤原煤原煤：指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石指从地下开采出来后只选出规定粒度矸石，未经任何加工
13、的煤炭未经任何加工的煤炭未经任何加工的煤炭未经任何加工的煤炭 效益煤效益煤效益煤效益煤：指附加值较高指附加值较高指附加值较高指附加值较高、效益效益效益效益较较较较明显的洗精煤明显的洗精煤明显的洗精煤明显的洗精煤、块煤块煤块煤块煤 洗精煤洗精煤洗精煤洗精煤：指将原煤经过洗选加工指将原煤经过洗选加工指将原煤经过洗选加工指将原煤经过洗选加工,去除矸石及其他杂质后的煤炭产品去除矸石及其他杂质后的煤炭产品去除矸石及其他杂质后的煤炭产品去除矸石及其他杂质后的煤炭产品，主要用途为冶金主要用途为冶金主要用途为冶金主要用途为冶金用煤用煤用煤用煤、炼焦配煤炼焦配煤炼焦配煤炼焦配煤 洗混煤洗混煤洗混煤洗混煤：洗混煤
14、是洗精煤的副产品洗混煤是洗精煤的副产品洗混煤是洗精煤的副产品洗混煤是洗精煤的副产品，主要用途为动力用煤主要用途为动力用煤主要用途为动力用煤主要用途为动力用煤 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 3 块煤块煤块煤块煤：指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于指从原煤或洗精煤筛选出的粒度大于 13131313 毫米的煤炭产品毫米的煤炭产品毫米的煤炭产品毫米的煤炭产品，主要用途为化工用煤主要用途为化工用煤主要用途为化工用煤主要用途为化工用煤 铸造型焦铸造型焦铸造型焦铸造型焦：指以无烟沫精煤指以无烟沫精煤指以无烟沫精煤指以无烟沫精煤、
15、添加剂和粘结剂为原料添加剂和粘结剂为原料添加剂和粘结剂为原料添加剂和粘结剂为原料，经破碎经破碎经破碎经破碎、搅拌冲压成型和炭化后搅拌冲压成型和炭化后搅拌冲压成型和炭化后搅拌冲压成型和炭化后形成的产品形成的产品形成的产品形成的产品，是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料是继冶金焦和铸造焦之后的冲天炉新型化铁燃料 氧化铝氧化铝氧化铝氧化铝：指铝电解生产中的主要原料指铝电解生产中的主要原料指铝电解生产中的主要原料指铝电解生产中的主要原料，由铝土矿加工而成由铝土矿加工而成由铝土矿加工而成由铝土矿加工而成 电解铝电解
16、铝电解铝电解铝：指指指指以氧化铝为电解材料以氧化铝为电解材料以氧化铝为电解材料以氧化铝为电解材料，加入催化剂后电解得到的单质铝加入催化剂后电解得到的单质铝加入催化剂后电解得到的单质铝加入催化剂后电解得到的单质铝，又称又称又称又称“原铝原铝原铝原铝” 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 4 第二节第二节第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介公司基本情况简介 一一一一、基本情况简介基本情况简介基本情况简介基本情况简介 二二二二、联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表证券
17、事务代表证券事务代表 姓名姓名姓名姓名 李宏伟李宏伟李宏伟李宏伟 吴长伟吴长伟吴长伟吴长伟 电话电话电话电话 0370037003700370-5982466598246659824665982466 0370037003700370-5982722598272259827225982722 传真传真传真传真 0370037003700370-5125596512559651255965125596 0370037003700370-5180086518008651800865180086 电子信箱电子信箱电子信箱电子信箱 shenhuogufenshenhuogufenshenhuogufe
18、nshenhuogufen 联系地址联系地址联系地址联系地址 河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路 17171717 号号号号 三三三三、其他有关资料其他有关资料其他有关资料其他有关资料 公司于公司于公司于公司于 1998199819981998 年年年年 8888 月月月月 31313131 日在河日在河日在河日在河南省工商行政管理局依法进行注册登记南省工商行政管理局依法进行注册登记南省工商行政管理局依法进行注册登记南省工商行政管理局依法进行注册登记，并并并并分别分别分别分别于于于于 2002200220022002 年年年年 66
19、66 月月月月 19191919 日日日日、2005200520052005 年年年年 12121212 月月月月 23232323 日日日日、2009200920092009 年年年年 8888 月月月月 28282828 日日日日、2010201020102010 年年年年 11111111月月月月 12121212 日日日日、2011201120112011 年年年年 5555 月月月月 31313131 日日日日、2011201120112011 年年年年 9999 月月月月 27272727 日日日日变更变更变更变更注册登记注册登记注册登记注册登记。 企业法人营业执照注册号企业法人营
20、业执照注册号企业法人营业执照注册号企业法人营业执照注册号：410000100410000100410000100410000100000006060606567567567567 公司税务登记号码公司税务登记号码公司税务登记号码公司税务登记号码：411481706784652411481706784652411481706784652411481706784652 公司组织机构代码公司组织机构代码公司组织机构代码公司组织机构代码：70678465706784657067846570678465-2222 公司聘请亚太公司聘请亚太公司聘请亚太公司聘请亚太(集团集团集团集团)会计师事务所为审计中介
21、机构会计师事务所为审计中介机构会计师事务所为审计中介机构会计师事务所为审计中介机构，其办公地址是其办公地址是其办公地址是其办公地址是北京市北京市北京市北京市西城区车公庄大街西城区车公庄大街西城区车公庄大街西城区车公庄大街 9999 号院五栋大楼号院五栋大楼号院五栋大楼号院五栋大楼 1111 号楼号楼号楼号楼（B2B2B2B2 座座座座）301301301301 室室室室。 公司法定中文名称公司法定中文名称公司法定中文名称公司法定中文名称 河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 公司英文名称公司英文名称公司英文名称公司英文名称 HENAN
22、 SHENHUO COALPOWER CO.,LTD 法定代表人法定代表人法定代表人法定代表人 张光建张光建张光建张光建 注册地址注册地址注册地址注册地址 河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路 17171717 号号号号 办公地址办公地址办公地址办公地址 河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路河南省永城市东城区光明路 17171717 号号号号 邮政编码邮政编码邮政编码邮政编码 476600476600476600476600 互联网网址互联网网址互联网网址互联网网址 电子信箱电子信箱电子信箱电子信箱
23、 shenhuogufenshenhuogufenshenhuogufenshenhuogufen 公司指定信息披露报纸公司指定信息披露报纸公司指定信息披露报纸公司指定信息披露报纸 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报证券日报证券日报 登载年度报告的登载年度报告的登载年度报告的登载年度报告的 中国证监会指定网站的网址中国证监会指定网站的网址中国证监会指定网站的网址中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点 公司董事会办公司董事会办公司董事会办公司董事会办公室公室公室公室 上市
24、交易所上市交易所上市交易所上市交易所 深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所 股票简称股票简称股票简称股票简称 神火股份神火股份神火股份神火股份 股票代码股票代码股票代码股票代码 000933000933000933000933 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 5 公司业务和权益结构图公司业务和权益结构图公司业务和权益结构图公司业务和权益结构图 河南神火煤电股份有限公司 贸易 铝 电 煤 参股公司 分公司 子公司 山西左权晋源矿业有限公司（100%） 河南省新郑煤电有限责任公司（39%） 郑州煤炭工业（集团）新郑精煤有限责任公司（39%） 新庄煤矿 葛店煤矿
25、刘河煤矿 薛湖煤矿 郑州神火矿业投资有限公司（90%） 许昌神火矿业集团有限公司（100%） 河南永昌矿业有限公司（75%） 郑州天宏工业有限公司（70%） 汝州市神火庇山煤业有限公司（67%） 河南神火铁运有限公司（100%） 商丘民生热电有限公司（100%） 许昌神火热电有限公司(90%) 河南神火发电有限公司（100%） 沁阳沁澳铝业有限公司(70%) 商丘阳光铝材有限公司(60%) 河南神火铝材有限公司（100%） 河南神火国贸有限公司（100%） 深圳神火贸易有限公司（100%） 商丘广运物流有限公司（100%） 河南神火能源开发有限公司（60%） 河南有色金属控股股份有限公司（98
26、.93%） 河南有色汇源铝业有限公司（75%） 河南有色汇源矿产资源开发有限公司（100%） 上海神火国际贸易有限公司（100%） 禹州市昌隆煤业有限公司（60%） 河南神火新材料有限公司（100%） 平顶山神火矿产资源开发有限公司（100%） 新疆神火资源投资有限公司（84.56%） 河南省许昌新龙矿业有限责任公司(98%) 禹州市神火节能发电有限公司(41%) 新疆神火炭素制品有限公司(100%) 郑州神火金源矿业有限公司(51%) 郑州神火李宅矿业有限公司(51%) 郑州神火振兴矿业有限公司(51%) 郑州神火生达矿业有限公司(51%) 郑州神火兴盛矿业有限公司(51%) 郑州神火昶达矿
27、业有限公司(51%) 禹州神火义隆矿业有限公司(51%) 禹州神火圃晟源矿业有限公司(51%) 禹州神火春风矿业有限公司(51%) 禹州神火九华山矿业有限公司(51%) 禹州神火正德矿业有限公司(51%) 禹州神火广鑫矿业有限公司(51%) 固始神火新杨矿业有限公司(51%) 禹州神火润太矿业有限公司(51%) 禹州神火隆源矿业有限公司(85%) 禹州神火隆庆矿业有限公司(51%) 禹州神火宽发矿业有限公司(51%) 禹州神火福地矿业有限公司(51%) 禹州神火昌平矿业有限公司(51%) 禹州神火永和矿业有限公司(51%) 禹州神火兄弟矿业有限公司(51%) 禹州神火隆兴矿业有限公司(85%)
28、 禹州神火冠源矿业有限公司(51%) 禹州神火双耀矿业有限公司(51%) 禹州神火文峪矿业有限公司(51%) 禹州神火金鹏矿业有限公司(51%) 禹州神火坤宇矿业有限公司(51%) 禹州神火隆瑞矿业有限公司(51%) 禹州神火隆祥矿业有限公司(70%) 禹州神火旗山矿业有限公司(51%) 禹州神火华伟矿业有限公司(51%) 河南神火兴隆矿业有限责任公司（82%） 禹州市诚德矿业有限公司（51%） 河南神火运输有限公司（100%） 汝州市方源科技有限公司（51%） 新疆神火煤电有限公司(100%) 永城铝厂 郑州神火盛泰矿业有限公司(51%) 禹州神火荣泰矿业有限公司(51%) 分公司 子公司
29、河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 5第三节 会计数据和业务数据摘要 一一一一、主要会计数据主要会计数据主要会计数据主要会计数据 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 序号序号序号序号 项项项项 目目目目 金金金金 额额额额 1111 营业利润营业利润营业利润营业利润 1,438,662,681.75 2222 利润总额利润总额利润总额利润总额 1,418,626,660.18 3333 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润 1,150,584,245.39 4444 归属于上市公司股
30、东的扣除非经常性损益后的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,086,480,301.49 5555 经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额 3,245,565,511.42 注注注注:报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表报告期内扣除的非经常性损益项目和金额如下表： 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元
31、元 项目项目项目项目 2011 年年年年金额金额金额金额 2010 年年年年金额金额金额金额 2009 年年年年金额金额金额金额 非流动资产处置损益非流动资产处置损益非流动资产处置损益非流动资产处置损益 -146,165,641.43 -137,603,786.84 -3,462,280.75 计入当期损益的政府补助计入当期损益的政府补助计入当期损益的政府补助计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关与企业业务密切相关与企业业务密切相关与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政按照国家统一标准定额或定量享受的政按照国家统一标准定额或定量享受的政按照国家统一标准定额或定量享受的政府补
32、助除府补助除府补助除府补助除外外外外） 30,413,899.83 95,943,195.44 73,115,344.20 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外外外外，持有交易性金融资产持有交易性金融资产持有交易性金融资产持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的交易性金融负债产生的交易性金融负债产生的交易性金融负债产生的公允价值变动损益公允价值变动损益公允价值变动损益公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产以及处置交易性金融资产以及处置交易性金融资产以及处置交易
33、性金融资产、交交交交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 133,595.00 26,963,109.00 -66,222,678.18 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益当期净损益当期净损益当期净损益 0.00 -80,249,329.82 0.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费计入当期损益
34、的对非金融企业收取的资金占用费计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,789,240.00 0.00 0.00 对外委托贷款取得的损益对外委托贷款取得的损益对外委托贷款取得的损益对外委托贷款取得的损益 3,911,625.00 0.00 0.00 根据税收根据税收根据税收根据税收、会计等法律会计等法律会计等法律会计等法律、法规的要求对当期损益进法规的要求对当期损益进法规的要求对当期损益进法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响行一次性调整对当期损益的影响行一次性调整对当期损益的影响行一次性调整对当期损益的影响 -30,894,361.
35、32 -26,074,111.40 0.00 受托经营取得的托管费收入受托经营取得的托管费收入受托经营取得的托管费收入受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 1,000,000.00 833,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出除上述各项之外的其他营业外收入和支出除上述各项之外的其他营业外收入和支出除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -58,385,584.45 -3,272,289.73 -2,830,335.99 少数股东权益影响额少数股东权益影响额少数股东权益影响额少数股东权益影响额 -8,346,050.95 85,731,185.48 -10,276,11
36、5.38 所得税影响额所得税影响额所得税影响额所得税影响额 270,647,222.22 -7,223,149.84 6,242,545.36 合合合合 计计计计 64,103,943.90 -44,785,177.71 -2,600,520.74 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 6二二二二、主要财务数据及财务指标主要财务数据及财务指标主要财务数据及财务指标主要财务数据及财务指标 1.主要财务数据主要财务数据主要财务数据主要财务数据 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 2011 年年年年 2010 年年年年 本年比上年增减本年比上年增减本年比上年
37、增减本年比上年增减（）（）（）（） 2009 年年年年 营业营业营业营业总总总总收入收入收入收入 30,699,073,305.39 16,902,627,746.46 81.62 10,606,609,479.70 营业利润营业利润营业利润营业利润 1,438,662,681.75 1,557,027,382.87 -7.60 820,278,339.17 利润总额利润总额利润总额利润总额 1,418,626,660.18 1,521,471,949.29 -6.76 895,886,866.63 归属于上市公司股东归属于上市公司股东归属于上市公司股东归属于上市公司股东的净利润的净利润的净利
38、润的净利润 1,150,584,245.39 1,158,840,495.55 -0.71 600,838,208.89 归属于上市公司股东归属于上市公司股东归属于上市公司股东归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的扣除非经常性损益的扣除非经常性损益的扣除非经常性损益的净利润的净利润的净利润的净利润 1,086,480,301.49 1,203,625,673.26 -9.73 603,438,729.62 经营活动产生的现金经营活动产生的现金经营活动产生的现金经营活动产生的现金流量净额流量净额流量净额流量净额 3,245,565,511.42 1,950,112,564.03 66.43 1,
39、320,809,931.80 2011 年末年末年末年末 2010 年末年末年末年末 本年末比上年末本年末比上年末本年末比上年末本年末比上年末增减增减增减增减（）（）（）（） 2009 年末年末年末年末 资产资产资产资产总额总额总额总额 30,077,162,798.42 24,667,694,637.75 21.93 19,545,726,937.13 负债总额负债总额负债总额负债总额 23,148,829,181.01 18,705,256,187.86 23.76 14,859,727,493.22 归属于上市公司股东归属于上市公司股东归属于上市公司股东归属于上市公司股东的的的的所有者权
40、益所有者权益所有者权益所有者权益 5,461,376,925.22 4,499,633,354.09 21.37 3,584,172,950.90 总总总总股本股本股本股本 1,680,000,000.00 1,050,000,000.00 60.00 750,000,000.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 72.主要财务指标主要财务指标主要财务指标主要财务指标 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 2011 年年年年 2010 年年年年 本年比上年增减本年比上年增减本年比上年增减本年比上年增减（）（）（）（） 2009 年年年年 基本每股收
41、益基本每股收益基本每股收益基本每股收益（元元元元/股股股股） 0.685 0.690 -0.71 0.572 稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益（元元元元/股股股股） 0.685 0.690 -0.71 0.572 扣除非经常性损益后的基扣除非经常性损益后的基扣除非经常性损益后的基扣除非经常性损益后的基本每股收益本每股收益本每股收益本每股收益（元元元元/股股股股） 0.647 0.716 -9.73 0.575 加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率加权平均净资产收益率（%） 23.47 28.32 -4.85 18.39 扣除非经常性损益后的加扣除非经常性
42、损益后的加扣除非经常性损益后的加扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率权平均净资产收益率权平均净资产收益率权平均净资产收益率（%） 22.16 30.12 -7.96 18.76 每股经营活动产生的现金每股经营活动产生的现金每股经营活动产生的现金每股经营活动产生的现金流量净额流量净额流量净额流量净额（元元元元/股股股股） 1.93 1.86 3.76 1.76 2011 年末年末年末年末 2010 年末年末年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减本年末比上年末增减本年末比上年末增减（）（）（）（） 2009 年末年末年末年末 归属于上市公司股东的每归属于上市公司股东的每归属于上市公司股
43、东的每归属于上市公司股东的每股净资产股净资产股净资产股净资产（元元元元/股股股股） 3.251 4.285 -24.13 4.779 资产负债率资产负债率资产负债率资产负债率（%） 76.96 75.83 1.13 76.03 三三三三、根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第 9号号号号净资产收益率和每股收益的计算与披露净资产收益率和每股收益的计算与披露净资产收益率和每股收益的计算与披露净资产收益率和每股收益的计算与披露（2010 年修订年修
44、订年修订年修订）计算计算计算计算的的的的报报报报告期净资产收益率和每股收益指标告期净资产收益率和每股收益指标告期净资产收益率和每股收益指标告期净资产收益率和每股收益指标： 项项项项 目目目目 报告期利润报告期利润报告期利润报告期利润 加权平均净资产收加权平均净资产收加权平均净资产收加权平均净资产收益率益率益率益率（%） 每股收益每股收益每股收益每股收益（元元元元） 基本每股收益基本每股收益基本每股收益基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益稀释每股收益 2011 年度年度年度年度 归属于公司普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润归属于公司普通股股东
45、的净利润 23.47 0.685 0.685 扣除非经常性损益后归属于公司扣除非经常性损益后归属于公司扣除非经常性损益后归属于公司扣除非经常性损益后归属于公司普通股股普通股股普通股股普通股股东的净利润东的净利润东的净利润东的净利润 22.16 0.647 0.647 2010 年度年度年度年度 归属于公司普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润归属于公司普通股股东的净利润 28.32 0.690 0.690 扣除非经常性损益后归属于公司扣除非经常性损益后归属于公司扣除非经常性损益后归属于公司扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润普通股股东的净利润普通股
46、股东的净利润普通股股东的净利润 30.12 0.716 0.716 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 8第四节第四节第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一一一一、股份变动情况表股份变动情况表股份变动情况表股份变动情况表 单位单位单位单位：股股股股 本次变动前本次变动前本次变动前本次变动前 本次变动增减本次变动增减本次变动增减本次变动增减（+、-） 本次变动后本次变动后本次变动后本次变动后 数量数量数量数量 比例比例比例比例(%)(%)(%)(%) 送股送股送股送股 其他其他其他其他 小计小计小计小计 数量数量数量数量 比例比例比
47、例比例(%)(%)(%)(%) 一一一一、有限售条件股份有限售条件股份有限售条件股份有限售条件股份 63,000 0.01 25,200 11,250 36,450 99,450 0.01 1111、国家持股国家持股国家持股国家持股 2222、国有法人持股国有法人持股国有法人持股国有法人持股 3333、其他内资持股其他内资持股其他内资持股其他内资持股 其中其中其中其中：境内非国有法境内非国有法境内非国有法境内非国有法人持股人持股人持股人持股 境内自然人持股境内自然人持股境内自然人持股境内自然人持股 4444、外资持股外资持股外资持股外资持股 其中其中其中其中：境外法人持股境外法人持股境外法人持
48、股境外法人持股 境外自然人持股境外自然人持股境外自然人持股境外自然人持股 5555、高管持股高管持股高管持股高管持股 63,000 0.01 25,200 11,250 36,450 99,450 0.01 二二二二、无限售条件股份无限售条件股份无限售条件股份无限售条件股份 1,049,937,000 99.99 629,974,800 -11,250 629,963,550 1,679,900,550 99.99 1111、人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 1,049,937,000 99.99 629,974,800 -11,250 629,963,550 1,679,90
49、0,550 99.99 2222、境内上市的外资股境内上市的外资股境内上市的外资股境内上市的外资股 3333、境外上市的外资股境外上市的外资股境外上市的外资股境外上市的外资股 4444、其他其他其他其他 三三三三、股份总数股份总数股份总数股份总数 1,050,000,000 100 630,000,000 0 630,000,000 1,680,000,000 100 二二二二、限售股份变动情况表限售股份变动情况表限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位单位单位单位：股股股股 股东名称股东名称股东名称股东名称 年初限售年初限售年初限售年初限售股数股数股数股数 本年解除本年解除本年解除本年解除
50、限售股数限售股数限售股数限售股数 本年增加本年增加本年增加本年增加限售股数限售股数限售股数限售股数 年末限售年末限售年末限售年末限售股数股数股数股数 限售原因限售原因限售原因限售原因 解除限售日期解除限售日期解除限售日期解除限售日期 李李李李 崇崇崇崇 31,500 0 18,900 50,400 董事董事董事董事 董事董事董事董事、监事和高管在任监事和高管在任监事和高管在任监事和高管在任职期间职期间职期间职期间，每年转让的股每年转让的股每年转让的股每年转让的股份不得超过其所持本公份不得超过其所持本公份不得超过其所持本公份不得超过其所持本公司股份总数的司股份总数的司股份总数的司股份总数的 25
51、%；新新新新增无限售条件股份当年增无限售条件股份当年增无限售条件股份当年增无限售条件股份当年可转让可转让可转让可转让 25%。 程乐程乐程乐程乐团团团团 15,750 0 14,400 30,150 高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员 王东华王东华王东华王东华 15,750 0 3,150 18,900 高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员 合合合合 计计计计 63,000 36,450 99,450 - - 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 9三三三三、股东股东股东股东数量和持股情况数量和持股情况数量和持股情况数量和持股情况 2011201120112
52、011 年末股东总数年末股东总数年末股东总数年末股东总数 134,461 本年度报告公布日前一个月末股东总数本年度报告公布日前一个月末股东总数本年度报告公布日前一个月末股东总数本年度报告公布日前一个月末股东总数 134,706 前前前前 10 名股东持股情况名股东持股情况名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称股东名称股东名称 股东性质股东性质股东性质股东性质 持股比例持股比例持股比例持股比例(%) 持股总数持股总数持股总数持股总数 持有有持有有持有有持有有限售条限售条限售条限售条件股份件股份件股份件股份数量数量数量数量 质押或质押或质押或质押或冻结的冻结的冻结的冻结的股份数股份数股份数
53、股份数量量量量 河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司 国有法人国有法人国有法人国有法人 25.24 424,096,640 0 0 商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 11.94 200,672,790 0 0 河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 6.35 106,651,411 0 0 商丘新创投资股份有限公司商丘新创投资股份有限公司商
54、丘新创投资股份有限公司商丘新创投资股份有限公司 境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人 4.76 79,903,576 0 0 易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金 其他其他其他其他 3.39 56,999,907 0 0 大成创新成长混合型证券投资基金大成创新成长混合型证券投资基金大成创新成长混合型证券投资基金大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)(LOF)(LOF)(LOF) 其他其他其他其他 1.43 24,021,049 0 0 易方达深证易方达深证易方达深证易方达深证 10
55、0100100100 交易型开放式指数证交易型开放式指数证交易型开放式指数证交易型开放式指数证券投资基金券投资基金券投资基金券投资基金 其他其他其他其他 0.83 13,971,484 0 0 海通证券股份有限公司客户信用交易海通证券股份有限公司客户信用交易海通证券股份有限公司客户信用交易海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户担保证券账户担保证券账户担保证券账户 其他其他其他其他 0.7 11,835,899 0 0 广发小盘成长股票型证券投资基金广发小盘成长股票型证券投资基金广发小盘成长股票型证券投资基金广发小盘成长股票型证券投资基金 其他其他其他其他 0.61 10,276,985
56、0 0 融通深证融通深证融通深证融通深证 100100100100 指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金 其他其他其他其他 0.61 10,181,325 0 0 前前前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称股东名称股东名称 持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量持有无限售条件股份数量 股份种类股份种类股份种类股份种类 河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司 424,096,640 人民币普通股人民币普通股人民币
57、普通股人民币普通股 商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司商丘市普天工贸有限公司 200,672,790 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司河南惠众投资有限公司 106,651,411 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 商丘新创投资股份有限公司商丘新创投资股份有限公司商丘新创投资股份有限公司商丘新创投资股份有限公司 79,903,576 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投
58、资基金易方达价值成长混合型证券投资基金 56,999,907 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 大成创新成长混合型证券投资基金大成创新成长混合型证券投资基金大成创新成长混合型证券投资基金大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)(LOF)(LOF)(LOF) 24,021,049 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 易方达深证易方达深证易方达深证易方达深证 100100100100 交易型开放式指数证交易型开放式指数证交易型开放式指数证交易型开放式指数证券投资基金券投资基金券投资基金券投资基金 13,971,484 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股
59、海通证券股份有限公司客户信用交易海通证券股份有限公司客户信用交易海通证券股份有限公司客户信用交易海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户担保证券账户担保证券账户担保证券账户 11,835,899 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 广发小盘成长股票型证券投资基金广发小盘成长股票型证券投资基金广发小盘成长股票型证券投资基金广发小盘成长股票型证券投资基金 10,276,985 人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 融通深证融通深证融通深证融通深证 100100100100 指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金指数证券投资基金 10,181,325 人民币普
60、通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股 上述股东上述股东上述股东上述股东关联关系关联关系关联关系关联关系或一致行或一致行或一致行或一致行动的说明动的说明动的说明动的说明 2008 年年年年 1 月月月月，商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资商丘天翔投资股份有限公司协议受让新创投资 99.97%的股权的股权的股权的股权。商丘天翔投资商丘天翔投资商丘天翔投资商丘天翔投资股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民
61、营企业股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业股份有限公司是神火集团和本公司部分中高级管理人员及技术骨干发起设立的民营企业。根据根据根据根据证券法证券法证券法证券法及中国证监会的有关规定及中国证监会的有关规定及中国证监会的有关规定及中国证监会的有关规定，神火集团与商丘新创投资管理有限公司构成一致行动人神火集团与商丘新创投资管理有限公司构成一致行动人神火集团与商丘新创投资管理有限公司构成一致行动人神火集团与商丘新创投资管理有限公司构成一致行动人。易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型证券投资基金易方达价值成长混合型
62、证券投资基金、易方达深证易方达深证易方达深证易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金同属交易型开放式指数证券投资基金同属交易型开放式指数证券投资基金同属交易型开放式指数证券投资基金同属易方达基金管理有限公司管理的基金易方达基金管理有限公司管理的基金易方达基金管理有限公司管理的基金易方达基金管理有限公司管理的基金。除此之外除此之外除此之外除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或公司未知其他股东之间是否存在关联关系或公司未知其他股东之间是否存在关联关系或公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于是否属于是否属于是否属于上市公司收购管上市公司收购管上市公司收购管上市公司收购管理办
63、法理办法理办法理办法规定的一致行动人规定的一致行动人规定的一致行动人规定的一致行动人。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 10四四四四、公司控股股东情况公司控股股东情况公司控股股东情况公司控股股东情况 神火集团成立于神火集团成立于神火集团成立于神火集团成立于 1994199419941994 年年年年 9999 月月月月，法定住所是河南省永城市法定住所是河南省永城市法定住所是河南省永城市法定住所是河南省永城市东东东东城区光城区光城区光城区光明 路明 路明 路明 路17171717号号号号 ， 法 定 代 表 人 为 李 崇 先 生法 定 代 表 人 为 李 崇 先 生法 定 代
64、表 人 为 李 崇 先 生法 定 代 表 人 为 李 崇 先 生 ， 注 册 资 本 人 民 币注 册 资 本 人 民 币注 册 资 本 人 民 币注 册 资 本 人 民 币1,125,750,000.001,125,750,000.001,125,750,000.001,125,750,000.00 元元元元，企业性质是国有独资公司企业性质是国有独资公司企业性质是国有独资公司企业性质是国有独资公司，经营范围是经营范围是经营范围是经营范围是“法律法律法律法律、法规禁止的法规禁止的法规禁止的法规禁止的，不得经营不得经营不得经营不得经营；法律法律法律法律、法规规定经审批的法规规定经审批的法规规定经
65、审批的法规规定经审批的，未未未未获批准前不得获批准前不得获批准前不得获批准前不得经营经营经营经营；未规定审批的未规定审批的未规定审批的未规定审批的，自主选择经营项目自主选择经营项目自主选择经营项目自主选择经营项目，开展经营活动开展经营活动开展经营活动开展经营活动”。2020202011111111 年年年年度度度度，神火集团神火集团神火集团神火集团位列位列位列位列河南河南河南河南企业企业企业企业 100100100100 强第强第强第强第 15151515 位位位位，中国中国中国中国企业企业企业企业 500500500500 强第强第强第强第 333346464646 位位位位。 五五五五、公
66、司实际控制人情况公司实际控制人情况公司实际控制人情况公司实际控制人情况 神火神火神火神火集团为国有独资公司集团为国有独资公司集团为国有独资公司集团为国有独资公司，商丘市商丘市商丘市商丘市人民政府国有资产监督人民政府国有资产监督人民政府国有资产监督人民政府国有资产监督管理委管理委管理委管理委员会系员会系员会系员会系神火神火神火神火集团的唯一出资人集团的唯一出资人集团的唯一出资人集团的唯一出资人，为为为为公司的实际控制人公司的实际控制人公司的实际控制人公司的实际控制人。 公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下公司与控股股东和实际控制人之
67、间的产权及控制关系如下公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下： 商丘市人民政府国有资产监督管理委员会商丘市人民政府国有资产监督管理委员会商丘市人民政府国有资产监督管理委员会商丘市人民政府国有资产监督管理委员会 100%100%100%100% 神火集团神火集团神火集团神火集团 25.24%25.24%25.24%25.24% 本公司本公司本公司本公司 其他持有公司其他持有公司其他持有公司其他持有公司 10%10%10%10%以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司以上的法人股东是商丘市普天工贸有限公司，该该该
68、该公司成立于公司成立于公司成立于公司成立于 2001200120012001 年年年年 12121212 月月月月 24242424 日日日日，企业类型是有限责任公司企业类型是有限责任公司企业类型是有限责任公司企业类型是有限责任公司，注册资本注册资本注册资本注册资本100,500,000.00100,500,000.00100,500,000.00100,500,000.00 元元元元，法定代表人为法定代表人为法定代表人为法定代表人为任启礼任启礼任启礼任启礼先生先生先生先生，主营业务是矿山机械主营业务是矿山机械主营业务是矿山机械主营业务是矿山机械销售销售销售销售、矿山机械技术咨询服务矿山机械技
69、术咨询服务矿山机械技术咨询服务矿山机械技术咨询服务。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 11第五节第五节第五节第五节 董事董事董事董事、监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员监事和高级管理人员 一一一一、基本情况基本情况基本情况基本情况 姓名姓名姓名姓名 职务职务职务职务 性性性性别别别别 年年年年龄龄龄龄 任期起始日任期起始日任期起始日任期起始日期期期期 任期终止任期终止任期终止任期终止日期日期日期日期 年初持年初持年初持年初持股数股数股数股数 年末持年末持年末持年末持股数股数股数股数 变动原因变动原因变动原因变动原因 报告期内报告期内报告期内报告期内从公司领从
70、公司领从公司领从公司领取的报酬取的报酬取的报酬取的报酬总额总额总额总额（税税税税前前前前万元万元万元万元） 是否在股是否在股是否在股是否在股东单位或东单位或东单位或东单位或其他关联其他关联其他关联其他关联单位领取单位领取单位领取单位领取薪酬薪酬薪酬薪酬 张光建张光建张光建张光建 董事长董事长董事长董事长 总经理总经理总经理总经理 男男男男 54 2011-4-21 2014-4-20 0 0 105.20 否否否否 李李李李 崇崇崇崇 副董事长副董事长副董事长副董事长 党委书记党委书记党委书记党委书记 男男男男 47 2011-4-21 2014-4-20 42,000 67,200 派发股票
71、股利派发股票股利派发股票股利派发股票股利 125.30 否否否否 李孟臻李孟臻李孟臻李孟臻 副董事长副董事长副董事长副董事长 男男男男 54 2011-4-21 2014-4-20 0 0 125.10 否否否否 崔建友崔建友崔建友崔建友 董事董事董事董事 男男男男 47 2011-4-21 2014-4-20 0 0 87.80 否否否否 王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 70 2011-4-21 2014-4-20 0 0 12.65 否否否否 周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 65 2011-4-21 2014-4-
72、20 0 0 12.65 否否否否 董家臣董家臣董家臣董家臣 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 64 2011-4-21 2014-4-20 0 0 12.65 否否否否 陈国辉陈国辉陈国辉陈国辉 独立董事独立董事独立董事独立董事 男男男男 55 2011-4-21 2014-4-20 0 0 12.65 否否否否 才庆祥才庆祥才庆祥才庆祥 独独独独立董事立董事立董事立董事 男男男男 53 2011-4-21 2014-4-20 0 0 12.65 否否否否 李李李李 炜炜炜炜 监事会主席监事会主席监事会主席监事会主席 男男男男 47 2011-4-21 2014-4-20 0 0
73、86.80 否否否否 孙公平孙公平孙公平孙公平 监事监事监事监事 男男男男 47 2011-4-21 2014-4-20 0 0 52.80 否否否否 田田田田 欣欣欣欣 职工监事职工监事职工监事职工监事 男男男男 42 2011-4-21 2014-4-20 0 0 52.80 否否否否 程乐团程乐团程乐团程乐团 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 49 2011-4-21 2014-4-20 15,750 40,200 派发股票股利派发股票股利派发股票股利派发股票股利 二级市场买入二级市场买入二级市场买入二级市场买入 83.50 否否否否 王东华王东华王东华王东华 副总经理副总经理
74、副总经理副总经理 男男男男 53 2011-4-21 2014-4-20 15,750 25,200 派发股票股利派发股票股利派发股票股利派发股票股利 85.50 否否否否 齐明胜齐明胜齐明胜齐明胜 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 48 2011-4-21 2014-4-20 0 0 87.80 否否否否 王西科王西科王西科王西科 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 50 2011-4-21 2014-4-20 0 0 77.30 否否否否 石洪新石洪新石洪新石洪新 总会计师总会计师总会计师总会计师 男男男男 47 2011-4-21 2014-4-20 0 0 78.20
75、 否否否否 张张张张 伟伟伟伟 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 41 2011-4-21 2014-4-20 0 0 77.10 否否否否 汪晓东汪晓东汪晓东汪晓东 副总经理副总经理副总经理副总经理 男男男男 54 2011-4-21 2014-4-20 0 0 59.80 否否否否 李宏伟李宏伟李宏伟李宏伟 董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书 男男男男 44 2011-4-21 2014-4-20 0 0 52.30 否否否否 合计合计合计合计 - - - - - 73,500 132,600 - 1,300.55 - 注注注注：公司董事公司董事公司董事公司董事、监事监事监
76、事监事、高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会根据根据根据根据公司公司公司公司董事董事董事董事、监监监监事事事事、高级管理人员薪酬方案高级管理人员薪酬方案高级管理人员薪酬方案高级管理人员薪酬方案，结合公司结合公司结合公司结合公司年度经营计划和目标责任书年度经营计划和目标责任书年度经营计划和目标责任书年度经营计划和目标责任书的的的的完成情况完成情况完成情况完成情况考核确定考核确定考核确定考核确定。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 12董事出席董事会会议情况董事出席董事会会议情
77、况董事出席董事会会议情况董事出席董事会会议情况： 董事姓名董事姓名董事姓名董事姓名 具体职务具体职务具体职务具体职务 应出席应出席应出席应出席次数次数次数次数 现场出现场出现场出现场出席次数席次数席次数席次数 以通讯方式参以通讯方式参以通讯方式参以通讯方式参加会议次数加会议次数加会议次数加会议次数 委托出席委托出席委托出席委托出席会议次数会议次数会议次数会议次数 缺席缺席缺席缺席次数次数次数次数 是否连续两次未亲是否连续两次未亲是否连续两次未亲是否连续两次未亲自出席会议自出席会议自出席会议自出席会议 张光建张光建张光建张光建 董事长董事长董事长董事长、总经理总经理总经理总经理 10 4 6 0
78、 0 否否否否 李李李李 崇崇崇崇 副董事长副董事长副董事长副董事长 10 4 6 0 0 否否否否 李孟臻李孟臻李孟臻李孟臻 副董事长副董事长副董事长副董事长 10 4 6 0 0 否否否否 崔建友崔建友崔建友崔建友 董事董事董事董事 9 3 6 0 0 否否否否 王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏 独立董事独立董事独立董事独立董事 10 4 6 0 0 否否否否 周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧 独立董事独立董事独立董事独立董事 10 4 6 0 0 否否否否 董家臣董家臣董家臣董家臣 独立董事独立董事独立董事独立董事 10 4 6 0 0 否否否否 陈国辉陈国辉陈国辉陈国辉 独立董事独立董事独立董事独立董
79、事 10 3 6 1 0 否否否否 才庆祥才庆祥才庆祥才庆祥 独立董事独立董事独立董事独立董事 9 3 6 0 0 否否否否 年内召开董事会会议次数年内召开董事会会议次数年内召开董事会会议次数年内召开董事会会议次数 10 其中其中其中其中：现场会议次数现场会议次数现场会议次数现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数通讯方式召开会议次数通讯方式召开会议次数通讯方式召开会议次数 6 现场结合通讯表决召开会议次数现场结合通讯表决召开会议次数现场结合通讯表决召开会议次数现场结合通讯表决召开会议次数 0 二二二二、最近五年最近五年最近五年最近五年主要主要主要主要工作经历及工作经历及工作经历及工作经历及股东
80、单位股东单位股东单位股东单位任职情况任职情况任职情况任职情况 姓名姓名姓名姓名 学历学历学历学历、职称职称职称职称 最近五年最近五年最近五年最近五年主要主要主要主要工作经历工作经历工作经历工作经历 在股东单位职务及在股东单位职务及在股东单位职务及在股东单位职务及 本届职务任职期间本届职务任职期间本届职务任职期间本届职务任职期间 董董董董事事事事 张光建张光建张光建张光建 博士博士博士博士 教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师 高级政工师高级政工师高级政工师高级政工师 2005200520052005-2008200820082008 年年年年 3333 月任集团公司
81、董事月任集团公司董事月任集团公司董事月任集团公司董事、常务副总经理常务副总经理常务副总经理常务副总经理； 2008200820082008 年年年年 4444 月至月至月至月至 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月任集团公司董事任集团公司董事任集团公司董事任集团公司董事，公司董公司董公司董公司董事事事事、总经理总经理总经理总经理； 2011201120112011 年年年年 4444 月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事，公司董事长公司董事长公司董事长公司董事长、总经总经总经总经理理理理。 董董董董事事事事 （2020202
82、011111111.3333-2020202014141414.3333） 李李李李 崇崇崇崇 博士博士博士博士 教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师 2005200520052005 年年年年至今至今至今至今任集团公司董事长任集团公司董事长任集团公司董事长任集团公司董事长，公司党委书记公司党委书记公司党委书记公司党委书记、副董副董副董副董事长事长事长事长； 2008200820082008 年至今任十一届全国人大代表年至今任十一届全国人大代表年至今任十一届全国人大代表年至今任十一届全国人大代表； 2010201020102010 年年年年 12121212 月月月
83、月兼兼兼兼任集团公司党委书记任集团公司党委书记任集团公司党委书记任集团公司党委书记。 董事长董事长董事长董事长、党委书记党委书记党委书记党委书记（2020202011111111.3333-2020202014141414.3333） 李孟臻李孟臻李孟臻李孟臻 硕士硕士硕士硕士 教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师 享受国务院政府特享受国务院政府特享受国务院政府特享受国务院政府特殊津贴专家殊津贴专家殊津贴专家殊津贴专家 2002002002004444 年年年年-2011201120112011 年年年年 4444 月月月月任集团公司董事任集团公司董事任集团公司董事
84、任集团公司董事、总经理总经理总经理总经理，公司公司公司公司董事长董事长董事长董事长； 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月至今任集团公司董事至今任集团公司董事至今任集团公司董事至今任集团公司董事、总经理总经理总经理总经理，公司副董公司副董公司副董公司副董事长事长事长事长。 董事董事董事董事、总经理总经理总经理总经理（2020202011111111.3333-2020202014141414.3333） 崔建友崔建友崔建友崔建友 硕士硕士硕士硕士 高级经高级经高级经高级经济师济师济师济师 2002002002004444-2007200720072007 年年年年历历
85、历历任集团公司董事任集团公司董事任集团公司董事任集团公司董事、工会主席工会主席工会主席工会主席、副总经副总经副总经副总经理理理理； 2007200720072007 年至今任集团公司董事年至今任集团公司董事年至今任集团公司董事年至今任集团公司董事、党委副书记党委副书记党委副书记党委副书记； 2006200620062006-2008200820082008 年年年年 3333 月月月月任公司党委书记任公司党委书记任公司党委书记任公司党委书记、董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书； 2008200820082008 年年年年 4444 月月月月-2011201120112011 年年年年 4
86、444 月月月月任公司副总经理任公司副总经理任公司副总经理任公司副总经理； 2011201120112011 年年年年 4444 月至今月至今月至今月至今任公司董事任公司董事任公司董事任公司董事。 董事董事董事董事、党委副书记党委副书记党委副书记党委副书记、副总经理副总经理副总经理副总经理（2020202011111111.3333-2020202014141414.3333） 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 13独独独独立立立立董董董董事事事事 王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏 本科本科本科本科 教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师 20042004200
87、42004-2010201020102010 年任中国有色金属工业协会副会长年任中国有色金属工业协会副会长年任中国有色金属工业协会副会长年任中国有色金属工业协会副会长； 2010201020102010 年至今年至今年至今年至今中国有色金属工业协会顾问中国有色金属工业协会顾问中国有色金属工业协会顾问中国有色金属工业协会顾问、再生金属分再生金属分再生金属分再生金属分会会长会会长会会长会会长； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事。 周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧 硕硕硕硕士士士士 教授教授教授教授、博导博
88、导博导博导 2004200420042004-2011201120112011 年年年年任华东政法大学教授任华东政法大学教授任华东政法大学教授任华东政法大学教授、博士生导师博士生导师博士生导师博士生导师； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事。 董家臣董家臣董家臣董家臣 硕士硕士硕士硕士 2004200420042004-2007200720072007 年任中国证监会河南证监局副局长年任中国证监会河南证监局副局长年任中国证监会河南证监局副局长年任中国证监会河南证监局副局长； 2008200820
89、082008 年年年年 4444 月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事。 陈国辉陈国辉陈国辉陈国辉 本科本科本科本科 中国注册会计师中国注册会计师中国注册会计师中国注册会计师 2006200620062006 年至今任上海财经大学副总会计师年至今任上海财经大学副总会计师年至今任上海财经大学副总会计师年至今任上海财经大学副总会计师； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事。 才庆祥才庆祥才庆祥才庆祥 博士博士博士博士 教授教授教授教授、博导博导博导博导 20
90、04200420042004 年年年年-2007200720072007 年任中国矿业大学能源与安全工程学院年任中国矿业大学能源与安全工程学院年任中国矿业大学能源与安全工程学院年任中国矿业大学能源与安全工程学院党委书记党委书记党委书记党委书记； 2007200720072007年至今任中国矿业大学科学技术处处长年至今任中国矿业大学科学技术处处长年至今任中国矿业大学科学技术处处长年至今任中国矿业大学科学技术处处长，中国煤中国煤中国煤中国煤炭学会露天开采专业委员会常务副炭学会露天开采专业委员会常务副炭学会露天开采专业委员会常务副炭学会露天开采专业委员会常务副主任委员主任委员主任委员主任委员、煤炭行
91、煤炭行煤炭行煤炭行业专业技术人才知识更新工程业专业技术人才知识更新工程业专业技术人才知识更新工程业专业技术人才知识更新工程（“653653653653工程工程工程工程”）露天开露天开露天开露天开采专业露天煤矿开采技术培训方向首席专采专业露天煤矿开采技术培训方向首席专采专业露天煤矿开采技术培训方向首席专采专业露天煤矿开采技术培训方向首席专家家家家； 2020202011111111 年年年年 4444 月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事月至今任公司独立董事。 监监监监事事事事 李李李李 炜炜炜炜 硕士硕士硕士硕士 高级政工师高级政工师高级政工师高级政工师 高级企业文化师
92、高级企业文化师高级企业文化师高级企业文化师 2007200720072007-2011201120112011 年年年年 2222 月任集团公司董事月任集团公司董事月任集团公司董事月任集团公司董事、工会主席工会主席工会主席工会主席； 2011201120112011 年年年年 3333 月至今任集团公司监事会主席月至今任集团公司监事会主席月至今任集团公司监事会主席月至今任集团公司监事会主席、纪委书记纪委书记纪委书记纪委书记； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司监事月至今任公司监事月至今任公司监事月至今任公司监事； 2010201020102010 年年年年 22
93、22 月月月月至今至今至今至今任公司监事会主席任公司监事会主席任公司监事会主席任公司监事会主席。 监事会主席监事会主席监事会主席监事会主席、纪委书纪委书纪委书纪委书记记记记（2020202011111111.3333-2020202014141414.3333） 孙公平孙公平孙公平孙公平 硕士硕士硕士硕士 高级政工师高级政工师高级政工师高级政工师 高级经济师高级经济师高级经济师高级经济师 2006200620062006-2008200820082008 年任公司党委常务副书记年任公司党委常务副书记年任公司党委常务副书记年任公司党委常务副书记、纪纪纪纪委书记委书记委书记委书记、工工工工会主席会
94、主席会主席会主席； 2008200820082008-2010201020102010 年任公司下属煤业公司党委常务副书记年任公司下属煤业公司党委常务副书记年任公司下属煤业公司党委常务副书记年任公司下属煤业公司党委常务副书记、纪委书记纪委书记纪委书记纪委书记、工会主席工会主席工会主席工会主席； 2006200620062006 年年年年 8888 月至今任集团公司监事月至今任集团公司监事月至今任集团公司监事月至今任集团公司监事； 2010201020102010 年年年年 2222 月至今任公司监事月至今任公司监事月至今任公司监事月至今任公司监事、公司下属神火铝业公司公司下属神火铝业公司公司下
95、属神火铝业公司公司下属神火铝业公司党委书记党委书记党委书记党委书记。 监事监事监事监事 （2020202011111111.3333-2020202014141414.3333） 田田田田 欣欣欣欣 本科本科本科本科 高级经济师高级经济师高级经济师高级经济师 2006200620062006-2008200820082008 年任集团公司综合办副主任年任集团公司综合办副主任年任集团公司综合办副主任年任集团公司综合办副主任、董事会办公董事会办公董事会办公董事会办公室主任室主任室主任室主任； 2008200820082008-2009200920092009 年任公司综合办副主任年任公司综合办副主
96、任年任公司综合办副主任年任公司综合办副主任、董事会办公室主董事会办公室主董事会办公室主董事会办公室主任任任任、监事会办公室主任监事会办公室主任监事会办公室主任监事会办公室主任； 2009200920092009-2010201020102010 年任公司下属煤业公司葛店煤矿党委书年任公司下属煤业公司葛店煤矿党委书年任公司下属煤业公司葛店煤矿党委书年任公司下属煤业公司葛店煤矿党委书记记记记； 2010201020102010 年年年年 2222 月至今任公司下属煤业公司党委副书记月至今任公司下属煤业公司党委副书记月至今任公司下属煤业公司党委副书记月至今任公司下属煤业公司党委副书记、纪纪纪纪委书记
97、委书记委书记委书记、工会主席工会主席工会主席工会主席，2010201020102010 年年年年 8888 月至今任公司职工监事月至今任公司职工监事月至今任公司职工监事月至今任公司职工监事。 高高高高级级级级管管管管理理理理人人人人员员员员 程乐团程乐团程乐团程乐团 硕士硕士硕士硕士 教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师教授级高级工程师 2006200620062006-2008200820082008 年年年年 3333 月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司副总经理月
98、至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理。 董事董事董事董事 （2011201120112011.3333-2014.32014.32014.32014.3） 王东华王东华王东华王东华 硕士硕士硕士硕士 高级经济师高级经济师高级经济师高级经济师 2005200520052005-2008200820082008 年年年年 3333 月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理。 董事董事董事董事 （201
99、1201120112011.3333-2014.32014.32014.32014.3） 齐明胜齐明胜齐明胜齐明胜 硕士硕士硕士硕士 高级工程师高级工程师高级工程师高级工程师 2006200620062006-2008200820082008 年年年年 3333 月任公司总经理月任公司总经理月任公司总经理月任公司总经理； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理。 董事董事董事董事 （2011201120112011.3333-2020202014.314.314.314.3） 王西科王西科王西科王西
100、科 博士博士博士博士 教授教授教授教授 2004200420042004-2008200820082008 年年年年 3333 月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理。 石洪新石洪新石洪新石洪新 硕士硕士硕士硕士 高级会计师高级会计师高级会计师高级会计师 2005200520052005-2008200820082008 年年年年 3333 月月月月任集团公司总会计师任集团公司总会计师任集团公司总会计师任集团公司总会
101、计师； 2002002002008888 年年年年 4444 月月月月至今至今至今至今任公司任公司任公司任公司总会计师总会计师总会计师总会计师； 2011201120112011 年年年年 3333 月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事。 董事董事董事董事 （2011201120112011.3333-2014.32014.32014.32014.3） 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 14张张张张 伟伟伟伟 博士博士博士博士 副教授副教授副教授副教授 2004200420042004-2007200720072007 年任永城市副市长
102、年任永城市副市长年任永城市副市长年任永城市副市长； 2007200720072007-2008200820082008 年年年年 3333 月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理月任集团公司副总经理； 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理月至今任公司副总经理。 汪晓东汪晓东汪晓东汪晓东 硕士硕士硕士硕士 高级经济师高级经济师高级经济师高级经济师 2008200820082008 年年年年 4444 月至今任公月至今任公月至今任公月至今任公司副总经理司副总经理司副总经理司副总经理； 2011201
103、120112011 年年年年 3333 月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事月至今任集团公司董事、工会主席工会主席工会主席工会主席。 董事董事董事董事、工会主席工会主席工会主席工会主席 （2011201120112011.3333-2014.32014.32014.32014.3） 李宏伟李宏伟李宏伟李宏伟 硕士硕士硕士硕士 高级会计师高级会计师高级会计师高级会计师 2004200420042004-2007200720072007 年任华铝工业投资有限公司总会计师年任华铝工业投资有限公司总会计师年任华铝工业投资有限公司总会计师年任华铝工业投资有限公司总会计师； 200
104、8200820082008 年年年年 3333 月至今任公司月至今任公司月至今任公司月至今任公司董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书； 2010201020102010 年年年年 2222 月至今任月至今任月至今任月至今任公司公司公司公司副总会计师副总会计师副总会计师副总会计师。 注注注注：1.1.1.1.根据根据根据根据公司法公司法公司法公司法、河南神河南神河南神河南神火集团有限公司章程火集团有限公司章程火集团有限公司章程火集团有限公司章程规定规定规定规定，集团公司董事集团公司董事集团公司董事集团公司董事、监事监事监事监事、总经理总经理总经理总经理每每每每届任期均届任期均届任期均届任期均
105、为三年为三年为三年为三年，任期届满连选任期届满连选任期届满连选任期届满连选（聘聘聘聘）可以连任可以连任可以连任可以连任。 2.2.2.2.根据根据根据根据公司章程公司章程公司章程公司章程和有关董事会决议和有关董事会决议和有关董事会决议和有关董事会决议，公司董事公司董事公司董事公司董事、监事监事监事监事、总经理总经理总经理总经理、董事会秘书任期均为三年董事会秘书任期均为三年董事会秘书任期均为三年董事会秘书任期均为三年，任职期任职期任职期任职期间是间是间是间是 2020202011111111 年年年年 4444 月至月至月至月至 2012012012014444 年年年年 4444 月月月月；副
106、总经理等其他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研副总经理等其他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研副总经理等其他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研副总经理等其他高级管理人员的任期由董事会根据其工作绩效考核结果研究确定究确定究确定究确定。 3333.除担任本公司独立董事外除担任本公司独立董事外除担任本公司独立董事外除担任本公司独立董事外，公司独立董事王恭敏先生兼任公司独立董事王恭敏先生兼任公司独立董事王恭敏先生兼任公司独立董事王恭敏先生兼任凌云凌云凌云凌云 BBBB 股股股股、中色股份独立董事中色股份独立董事中色股份独立董事中色股份独立董事；董家臣先生
107、董家臣先生董家臣先生董家臣先生兼任兼任兼任兼任豫能控股独立董事豫能控股独立董事豫能控股独立董事豫能控股独立董事；才庆祥先生兼任露天煤业才庆祥先生兼任露天煤业才庆祥先生兼任露天煤业才庆祥先生兼任露天煤业、盘江股份独立董事盘江股份独立董事盘江股份独立董事盘江股份独立董事。 三三三三、报告期内公司董事报告期内公司董事报告期内公司董事报告期内公司董事、监事监事监事监事、高级管理人员变动情况高级管理人员变动情况高级管理人员变动情况高级管理人员变动情况 公司于公司于公司于公司于2011201120112011年年年年4444月月月月21212121日召开日召开日召开日召开2010201020102010年
108、度股东大会年度股东大会年度股东大会年度股东大会，李崇先生李崇先生李崇先生李崇先生、李孟臻李孟臻李孟臻李孟臻先生先生先生先生、张光建先生张光建先生张光建先生张光建先生、崔建友先生崔建友先生崔建友先生崔建友先生当选当选当选当选为公司第五届董事会董事为公司第五届董事会董事为公司第五届董事会董事为公司第五届董事会董事，王恭王恭王恭王恭敏先生敏先生敏先生敏先生、周洪钧先生周洪钧先生周洪钧先生周洪钧先生、董家臣先生董家臣先生董家臣先生董家臣先生、陈国辉先生陈国辉先生陈国辉先生陈国辉先生、才庆祥先生为公司才庆祥先生为公司才庆祥先生为公司才庆祥先生为公司第五届董事会独立董事第五届董事会独立董事第五届董事会独立
109、董事第五届董事会独立董事。 公司于公司于公司于公司于2011201120112011年年年年4444月月月月21212121日召开董事会第五届一次会议日召开董事会第五届一次会议日召开董事会第五届一次会议日召开董事会第五届一次会议，张光建先生张光建先生张光建先生张光建先生当当当当选选选选为董事长为董事长为董事长为董事长，李崇先生李崇先生李崇先生李崇先生、李孟臻先生李孟臻先生李孟臻先生李孟臻先生当选当选当选当选为副董事长为副董事长为副董事长为副董事长；根据董事长的根据董事长的根据董事长的根据董事长的提名提名提名提名，聘任张光建先生为总经理聘任张光建先生为总经理聘任张光建先生为总经理聘任张光建先生为
110、总经理，李宏伟先生为董事会秘书李宏伟先生为董事会秘书李宏伟先生为董事会秘书李宏伟先生为董事会秘书；根据总根据总根据总根据总经理的提名经理的提名经理的提名经理的提名，聘任程乐团先生聘任程乐团先生聘任程乐团先生聘任程乐团先生、王东华先生王东华先生王东华先生王东华先生、齐明胜先生齐明胜先生齐明胜先生齐明胜先生、王西科先王西科先王西科先王西科先生生生生、张伟先生张伟先生张伟先生张伟先生、汪晓东先生为副总经理汪晓东先生为副总经理汪晓东先生为副总经理汪晓东先生为副总经理，石洪新先生为总会计师石洪新先生为总会计师石洪新先生为总会计师石洪新先生为总会计师。 公司于公司于公司于公司于 2011201120112
111、011 年年年年 4444 月月月月 21212121 日召开日召开日召开日召开 2010201020102010 年度股东大会年度股东大会年度股东大会年度股东大会，李炜先生李炜先生李炜先生李炜先生、孙孙孙孙公平先生公平先生公平先生公平先生当选当选当选当选为第五届监事会监事为第五届监事会监事为第五届监事会监事为第五届监事会监事，与职工代表监事田欣先生共同组与职工代表监事田欣先生共同组与职工代表监事田欣先生共同组与职工代表监事田欣先生共同组成第五届监事会成第五届监事会成第五届监事会成第五届监事会。 公司于公司于公司于公司于 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 2121
112、2121 日召开监事会第五届一次会议日召开监事会第五届一次会议日召开监事会第五届一次会议日召开监事会第五届一次会议，李炜先生李炜先生李炜先生李炜先生当当当当选选选选为监事会主席为监事会主席为监事会主席为监事会主席。 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月，公司副董事长赵奇先生公司副董事长赵奇先生公司副董事长赵奇先生公司副董事长赵奇先生任期届满任期届满任期届满任期届满，因年龄原因退休因年龄原因退休因年龄原因退休因年龄原因退休，不再担任不再担任不再担任不再担任公司董事公司董事公司董事公司董事、副董事长职务副董事长职务副董事长职务副董事长职务；独立董事缪协兴先生独立董事缪协兴
113、先生独立董事缪协兴先生独立董事缪协兴先生任期届满任期届满任期届满任期届满，因因因因公务较多公务较多公务较多公务较多，不再担任不再担任不再担任不再担任公司独立董事职务公司独立董事职务公司独立董事职务公司独立董事职务。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 15 公司就上述董事公司就上述董事公司就上述董事公司就上述董事、监事监事监事监事、高级管理人员变动事宜已于高级管理人员变动事宜已于高级管理人员变动事宜已于高级管理人员变动事宜已于 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月22222222 日日日日、4444 月月月月 23232323 日在指定媒体披露日在指定媒体
114、披露日在指定媒体披露日在指定媒体披露。 四四四四、公司员工情况公司员工情况公司员工情况公司员工情况 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司管理骨干和核心技术人员稳定公司管理骨干和核心技术人员稳定公司管理骨干和核心技术人员稳定公司管理骨干和核心技术人员稳定。截止截止截止截止 2020202011111111 年年底年年底年年底年年底，公司公司公司公司（含控股子公司含控股子公司含控股子公司含控股子公司）员工总数为员工总数为员工总数为员工总数为 33335555,317317317317 人人人人,人员构成情况如下人员构成情况如下人员构成情况如下人员构成情况如下： 公司员工中公司员工中公司员工中公司
115、员工中，大学本科及以大学本科及以大学本科及以大学本科及以上学历上学历上学历上学历 2222,825825825825 人人人人，占占占占公司员工总数的公司员工总数的公司员工总数的公司员工总数的8888.00.00.00.00%；中级专中级专中级专中级专业技术以上职称人员业技术以上职称人员业技术以上职称人员业技术以上职称人员 999999996666 人人人人，占公司员工总数的占公司员工总数的占公司员工总数的占公司员工总数的 2.2.2.2.88882222%。 公司员工的社会基本养老保险公司员工的社会基本养老保险公司员工的社会基本养老保险公司员工的社会基本养老保险、失业保险等制度均按国家有关规
116、失业保险等制度均按国家有关规失业保险等制度均按国家有关规失业保险等制度均按国家有关规定执行定执行定执行定执行。 公司无需承担离退休人员费用公司无需承担离退休人员费用公司无需承担离退休人员费用公司无需承担离退休人员费用。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 16第六节第六节第六节第六节 公司治理结构公司治理结构公司治理结构公司治理结构 一一一一、公司治理情况公司治理情况公司治理情况公司治理情况 诚信经营诚信经营诚信经营诚信经营、规范运作是公司持续发展的基础和根本规范运作是公司持续发展的基础和根本规范运作是公司持续发展的基础和根本规范运作是公司持续发展的基础和根本。按照按照按照按照公司
117、公司公司公司法法法法、上市公司治理准则上市公司治理准则上市公司治理准则上市公司治理准则等有关法律法规和现代企业制度的要求等有关法律法规和现代企业制度的要求等有关法律法规和现代企业制度的要求等有关法律法规和现代企业制度的要求，公司建立并完善了股东大会公司建立并完善了股东大会公司建立并完善了股东大会公司建立并完善了股东大会、董事会董事会董事会董事会、监事会制度监事会制度监事会制度监事会制度，形成了权力机构形成了权力机构形成了权力机构形成了权力机构、决策机构决策机构决策机构决策机构、监督机构与经理层之间权责明确监督机构与经理层之间权责明确监督机构与经理层之间权责明确监督机构与经理层之间权责明确、各司
118、其职各司其职各司其职各司其职、有效制衡有效制衡有效制衡有效制衡、科学决策科学决策科学决策科学决策、协调运转的法人治理结构协调运转的法人治理结构协调运转的法人治理结构协调运转的法人治理结构。目前目前目前目前，公司治理的实际情况与公司治理的实际情况与公司治理的实际情况与公司治理的实际情况与中国证监中国证监中国证监中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求一致会有关上市公司治理的规范性文件要求一致会有关上市公司治理的规范性文件要求一致会有关上市公司治理的规范性文件要求一致。 为加强公司内控制度建设为加强公司内控制度建设为加强公司内控制度建设为加强公司内控制度建设，完善和优化内部控制完善和优化内部控制
119、完善和优化内部控制完善和优化内部控制，健全统一健全统一健全统一健全统一、规规规规范范范范、有效运行的内部控制体系有效运行的内部控制体系有效运行的内部控制体系有效运行的内部控制体系，促进公司各项业务协调促进公司各项业务协调促进公司各项业务协调促进公司各项业务协调、持续持续持续持续、快速快速快速快速发展发展发展发展，全面提升公司经营管理水平和风险防控能力全面提升公司经营管理水平和风险防控能力全面提升公司经营管理水平和风险防控能力全面提升公司经营管理水平和风险防控能力，根据财政部根据财政部根据财政部根据财政部、证证证证监会监会监会监会、审计署审计署审计署审计署、银监会银监会银监会银监会、保监会等五部
120、门发布的保监会等五部门发布的保监会等五部门发布的保监会等五部门发布的企业内部控制应用企业内部控制应用企业内部控制应用企业内部控制应用指引指引指引指引的要求的要求的要求的要求，作为参加内控试点的第一批上市公司作为参加内控试点的第一批上市公司作为参加内控试点的第一批上市公司作为参加内控试点的第一批上市公司，在天健光华在天健光华在天健光华在天健光华（北北北北京京京京）咨询有限公司的协助下咨询有限公司的协助下咨询有限公司的协助下咨询有限公司的协助下，公司编制了公司编制了公司编制了公司编制了内部控制管理手册内部控制管理手册内部控制管理手册内部控制管理手册，已经已经已经已经2011201120112011
121、年年年年11111111月月月月15151515日召开的公司董事会五届八次会议审议通过日召开的公司董事会五届八次会议审议通过日召开的公司董事会五届八次会议审议通过日召开的公司董事会五届八次会议审议通过，公司控股公司控股公司控股公司控股子公司及分公司也已经制定子公司及分公司也已经制定子公司及分公司也已经制定子公司及分公司也已经制定内控管理分册内控管理分册内控管理分册内控管理分册，基本形成了较为完整和基本形成了较为完整和基本形成了较为完整和基本形成了较为完整和清晰的内部控制框架清晰的内部控制框架清晰的内部控制框架清晰的内部控制框架。 报告期内公司没有发生重大会计差错更正报告期内公司没有发生重大会计
122、差错更正报告期内公司没有发生重大会计差错更正报告期内公司没有发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以重大遗漏信息补充以重大遗漏信息补充以重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况及业绩预告修正等情况及业绩预告修正等情况及业绩预告修正等情况。 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司不存在向控股股东公司不存在向控股股东公司不存在向控股股东公司不存在向控股股东、实际控制人提供未公开的重实际控制人提供未公开的重实际控制人提供未公开的重实际控制人提供未公开的重大信息等非规范情况大信息等非规范情况大信息等非规范情况大信息等非规范情况。 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司未发生因未公开信息泄露导致公司股价异
123、动的情公司未发生因未公开信息泄露导致公司股价异动的情公司未发生因未公开信息泄露导致公司股价异动的情公司未发生因未公开信息泄露导致公司股价异动的情况况况况。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 17二二二二、独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司独立董事按照有关法律法规及公司独立董事按照有关法律法规及公司独立董事按照有关法律法规及公司独立董事按照有关法律法规及公司章程公司章程公司章程公司章程、董董董董事会议事规则事会议事规则事会议事规则事会议事规则的规定的规定的规定的规定，能够依法履行职责能够依法履行职
124、责能够依法履行职责能够依法履行职责，认真阅读公司财务及其认真阅读公司财务及其认真阅读公司财务及其认真阅读公司财务及其他相关资料他相关资料他相关资料他相关资料，亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独立亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独立亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独立亲自或授权委托出席董事会会议并就会议提案发表独立意见意见意见意见，参与了有关重大事项的决策参与了有关重大事项的决策参与了有关重大事项的决策参与了有关重大事项的决策，对公司财务管对公司财务管对公司财务管对公司财务管理理理理、经营及发展战经营及发展战经营及发展战经营及发展战略多次提出建设性的建议略多次
125、提出建设性的建议略多次提出建设性的建议略多次提出建设性的建议，对重大关联交易等事项发表了独立意见对重大关联交易等事项发表了独立意见对重大关联交易等事项发表了独立意见对重大关联交易等事项发表了独立意见，切实履行了诚信切实履行了诚信切实履行了诚信切实履行了诚信、勤勉义务勤勉义务勤勉义务勤勉义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东维护了公司和全体股东特别是中小股东维护了公司和全体股东特别是中小股东维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益的合法权益的合法权益的合法权益。 （一一一一） 报告期内公司独立董事出席会议情况如下报告期内公司独立董事出席会议情况如下报告期内公司独立董事出席会议情况如下报告期
126、内公司独立董事出席会议情况如下： 独立董事姓名独立董事姓名独立董事姓名独立董事姓名 本年度应参加本年度应参加本年度应参加本年度应参加 董事会次数董事会次数董事会次数董事会次数 亲自出席亲自出席亲自出席亲自出席（次次次次） 委托出席委托出席委托出席委托出席（次次次次） 缺席缺席缺席缺席（次次次次） 王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏 10101010 10101010 0000 0000 周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧 10101010 10101010 0000 0000 董家臣董家臣董家臣董家臣 10101010 10101010 0000 0000 陈国辉陈国辉陈国辉陈国辉 10101010 9999 1
127、111 0000 才庆祥才庆祥才庆祥才庆祥 9999 9999 0000 0000 （二二二二）报告期内公司独立董事行使表决权情况如下报告期内公司独立董事行使表决权情况如下报告期内公司独立董事行使表决权情况如下报告期内公司独立董事行使表决权情况如下： 会议名称会议名称会议名称会议名称 时间时间时间时间 出席情况出席情况出席情况出席情况 表决意见表决意见表决意见表决意见 四届四届四届四届二二二二十十十十四四四四次次次次 3333 月月月月 11118888 日日日日 王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏、周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧、董家臣董家臣董家臣董家臣、陈国辉陈国辉陈国辉陈国辉现场出席现场出席现场出席现场
128、出席，缪协兴缪协兴缪协兴缪协兴授权委托授权委托授权委托授权委托王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏代为出席代为出席代为出席代为出席 同意同意同意同意 五五五五届届届届一一一一次次次次 4444 月月月月 21212121 日日日日 全部全部全部全部现场出席现场出席现场出席现场出席 同意同意同意同意 五五五五届届届届二二二二次次次次 5555 月月月月 25252525 日日日日 全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决 同意同意同意同意 五五五五届届届届三三三三次次次次 6666 月月月月 17171717 日日日日 全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全
129、部以通讯方式表决 同意同意同意同意 五五五五届四次届四次届四次届四次 7777 月月月月 7777 日日日日 全部全部全部全部现场出席现场出席现场出席现场出席 同意同意同意同意 五届五次五届五次五届五次五届五次 7777 月月月月 22228888 日日日日 王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏、周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧、董家臣董家臣董家臣董家臣、才庆祥才庆祥才庆祥才庆祥现场出席现场出席现场出席现场出席，陈国辉陈国辉陈国辉陈国辉授权委托授权委托授权委托授权委托周洪钧周洪钧周洪钧周洪钧代为出席代为出席代为出席代为出席 同意同意同意同意 五五五五届届届届六次六次六次六次 8888 月月月月 15151515
130、日日日日 全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决 同意同意同意同意 五届七次五届七次五届七次五届七次 10101010 月月月月 20202020 日日日日 全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决 同意同意同意同意 五届八次五届八次五届八次五届八次 11111111 月月月月 15151515 日日日日 全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决 同意同意同意同意 五五五五届届届届九次九次九次九次 11111111 月月月月 24242424 日日日日 全部以通讯方式表决全部以通讯方式表决全部以通
131、讯方式表决全部以通讯方式表决 同意同意同意同意 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 18（三三三三）报告期内公司独立董事发表独立意见情况如下报告期内公司独立董事发表独立意见情况如下报告期内公司独立董事发表独立意见情况如下报告期内公司独立董事发表独立意见情况如下： 发表日期发表日期发表日期发表日期 独立意见内容独立意见内容独立意见内容独立意见内容 3333 月月月月 18181818 日日日日 1111、关于公司对外担保关于公司对外担保关于公司对外担保关于公司对外担保、关联方占用资金事项的专项说明和独立意见关联方占用资金事项的专项说明和独立意见关联方占用资金事项的专项说明和独立意见关
132、联方占用资金事项的专项说明和独立意见 2222、对公司日常关联交易情况的意见对公司日常关联交易情况的意见对公司日常关联交易情况的意见对公司日常关联交易情况的意见 3333、关于会计差错更正的意见关于会计差错更正的意见关于会计差错更正的意见关于会计差错更正的意见 4444、对公司内部控制自我评价的意见对公司内部控制自我评价的意见对公司内部控制自我评价的意见对公司内部控制自我评价的意见 5555、对公司续聘会计师事务所的书面意见对公司续聘会计师事务所的书面意见对公司续聘会计师事务所的书面意见对公司续聘会计师事务所的书面意见 6666、关于提名董事关于提名董事关于提名董事关于提名董事、独立董事候选人
133、的意见独立董事候选人的意见独立董事候选人的意见独立董事候选人的意见 7777、关于董事关于董事关于董事关于董事、监事监事监事监事、高级管理人员薪酬的意见高级管理人员薪酬的意见高级管理人员薪酬的意见高级管理人员薪酬的意见 8888、关于接受河南神火集团有限公司贷款关于接受河南神火集团有限公司贷款关于接受河南神火集团有限公司贷款关于接受河南神火集团有限公司贷款、委托贷款涉及关联交易的意委托贷款涉及关联交易的意委托贷款涉及关联交易的意委托贷款涉及关联交易的意见见见见 9999、关于支付河南神火集团有限公司担保费涉及关联交易的意见关于支付河南神火集团有限公司担保费涉及关联交易的意见关于支付河南神火集团
134、有限公司担保费涉及关联交易的意见关于支付河南神火集团有限公司担保费涉及关联交易的意见 4444 月月月月 22221111 日日日日 关于聘任高级管理人员的意见关于聘任高级管理人员的意见关于聘任高级管理人员的意见关于聘任高级管理人员的意见 6666 月月月月 17171717 日日日日 关于收购河南神火铝业有限公司股权涉及关联交易的书面意见关于收购河南神火铝业有限公司股权涉及关联交易的书面意见关于收购河南神火铝业有限公司股权涉及关联交易的书面意见关于收购河南神火铝业有限公司股权涉及关联交易的书面意见 7777 月月月月 7777 日日日日 1111、关于非公开发行方案的独立意见关于非公开发行方
135、案的独立意见关于非公开发行方案的独立意见关于非公开发行方案的独立意见 2222、关于资产评估的独立意见关于资产评估的独立意见关于资产评估的独立意见关于资产评估的独立意见 7777 月月月月 27272727 日日日日 关于公司对外担保关于公司对外担保关于公司对外担保关于公司对外担保、控股股东及其他关联方占用公司资金情况的意见控股股东及其他关联方占用公司资金情况的意见控股股东及其他关联方占用公司资金情况的意见控股股东及其他关联方占用公司资金情况的意见 （四四四四）报告期内报告期内报告期内报告期内，独立董事未对公司有关事项提出过异议独立董事未对公司有关事项提出过异议独立董事未对公司有关事项提出过异
136、议独立董事未对公司有关事项提出过异议。 三三三三、公司与控股股东公司与控股股东公司与控股股东公司与控股股东“五分开五分开五分开五分开”情况情况情况情况 公司依法独立自主经营公司依法独立自主经营公司依法独立自主经营公司依法独立自主经营，与控股股东在人员与控股股东在人员与控股股东在人员与控股股东在人员、资产资产资产资产、财务财务财务财务、机构机构机构机构、业务方面实现了业务方面实现了业务方面实现了业务方面实现了“五分开五分开五分开五分开”。 （一一一一）业务分开业务分开业务分开业务分开及同业竞争及同业竞争及同业竞争及同业竞争、关联交易关联交易关联交易关联交易 公司发起设立时公司发起设立时公司发起设
137、立时公司发起设立时，神火集团已将其煤炭产业的经营性资产全部投神火集团已将其煤炭产业的经营性资产全部投神火集团已将其煤炭产业的经营性资产全部投神火集团已将其煤炭产业的经营性资产全部投入本公司入本公司入本公司入本公司，2007200720072007 年年年年，公司通过增资公司通过增资公司通过增资公司通过增资、收购资产等方式将神火集团铝电收购资产等方式将神火集团铝电收购资产等方式将神火集团铝电收购资产等方式将神火集团铝电产业的资产纳入本公司及子公司产业的资产纳入本公司及子公司产业的资产纳入本公司及子公司产业的资产纳入本公司及子公司，神火集团及其下属单位不再从事与神火集团及其下属单位不再从事与神火集
138、团及其下属单位不再从事与神火集团及其下属单位不再从事与本公司相同本公司相同本公司相同本公司相同、相似产品的业务相似产品的业务相似产品的业务相似产品的业务。 在商丘市政府的推动下在商丘市政府的推动下在商丘市政府的推动下在商丘市政府的推动下，2008200820082008 年年年年 11111111 月神火集团成立商丘铝业分公月神火集团成立商丘铝业分公月神火集团成立商丘铝业分公月神火集团成立商丘铝业分公司司司司，于于于于 2009200920092009 年年年年 2222 月月月月 28282828 日收购了商电铝业集团有限公司鑫丰铝厂日收购了商电铝业集团有限公司鑫丰铝厂日收购了商电铝业集团有
139、限公司鑫丰铝厂日收购了商电铝业集团有限公司鑫丰铝厂，从从从从事事事事电解铝电解铝电解铝电解铝、铝材及铝合金材料的生产铝材及铝合金材料的生产铝材及铝合金材料的生产铝材及铝合金材料的生产、销售销售销售销售业务业务业务业务，与公司构成同业竞与公司构成同业竞与公司构成同业竞与公司构成同业竞争争争争。为优化资源配置为优化资源配置为优化资源配置为优化资源配置，提高管理效率提高管理效率提高管理效率提高管理效率，发挥规模经济优势发挥规模经济优势发挥规模经济优势发挥规模经济优势，解决同业解决同业解决同业解决同业竞争问题竞争问题竞争问题竞争问题，2009200920092009 年年年年 3333 月月月月 11
140、11 日日日日，公司控股子公司神火铝业与神火集团签公司控股子公司神火铝业与神火集团签公司控股子公司神火铝业与神火集团签公司控股子公司神火铝业与神火集团签订了订了订了订了托管经营协议托管经营协议托管经营协议托管经营协议，受托以正常的方法管理商丘铝业分公司的资产受托以正常的方法管理商丘铝业分公司的资产受托以正常的方法管理商丘铝业分公司的资产受托以正常的方法管理商丘铝业分公司的资产、负债和其负债和其负债和其负债和其他相关他相关他相关他相关业务业务业务业务，托管期限托管期限托管期限托管期限 3333 年年年年，托管费用人民币托管费用人民币托管费用人民币托管费用人民币 100100100100 万元万元
141、万元万元/年年年年。河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 19鉴于公司目前的管理体制是按照业务板块实行专业化管理鉴于公司目前的管理体制是按照业务板块实行专业化管理鉴于公司目前的管理体制是按照业务板块实行专业化管理鉴于公司目前的管理体制是按照业务板块实行专业化管理，购销业务购销业务购销业务购销业务统一由全资子公司神火国贸开展统一由全资子公司神火国贸开展统一由全资子公司神火国贸开展统一由全资子公司神火国贸开展，因此因此因此因此，公司与神火集团商丘铝业分公司与神火集团商丘铝业分公司与神火集团商丘铝业分公司与神火集团商丘铝业分公司发生大量关联交易公司发生大量关联交易公司发生大量关联交易公司发
142、生大量关联交易。因产能过剩因产能过剩因产能过剩因产能过剩、电价持续上涨等因素电价持续上涨等因素电价持续上涨等因素电价持续上涨等因素，神火集神火集神火集神火集团商丘铝业分公司目前处于亏损状态团商丘铝业分公司目前处于亏损状态团商丘铝业分公司目前处于亏损状态团商丘铝业分公司目前处于亏损状态，短期内不具备注入上市公司条短期内不具备注入上市公司条短期内不具备注入上市公司条短期内不具备注入上市公司条件件件件。经协商经协商经协商经协商，公司将于协议到期日续签公司将于协议到期日续签公司将于协议到期日续签公司将于协议到期日续签托管经营协议托管经营协议托管经营协议托管经营协议。 （二二二二）人员分开人员分开人员分
143、开人员分开 按照按照按照按照公司法公司法公司法公司法关于权力机构关于权力机构关于权力机构关于权力机构、决决决决策机构策机构策机构策机构、执行机构执行机构执行机构执行机构、监督机构监督机构监督机构监督机构之间权责明确之间权责明确之间权责明确之间权责明确、互相制衡的原则互相制衡的原则互相制衡的原则互相制衡的原则，公司建立了规范的企业法人治理结公司建立了规范的企业法人治理结公司建立了规范的企业法人治理结公司建立了规范的企业法人治理结构构构构。公司人员独立公司人员独立公司人员独立公司人员独立，高级管理人员均在本公司专职工作高级管理人员均在本公司专职工作高级管理人员均在本公司专职工作高级管理人员均在本公
144、司专职工作，公司的劳动公司的劳动公司的劳动公司的劳动、人事及工资管理亦完全独立人事及工资管理亦完全独立人事及工资管理亦完全独立人事及工资管理亦完全独立。 （三三三三）资产分开资产分开资产分开资产分开 控股股东神火集团已将其煤电铝主营产业的生产系统控股股东神火集团已将其煤电铝主营产业的生产系统控股股东神火集团已将其煤电铝主营产业的生产系统控股股东神火集团已将其煤电铝主营产业的生产系统、辅助系统辅助系统辅助系统辅助系统及配套设施注入本公司及配套设施注入本公司及配套设施注入本公司及配套设施注入本公司，神火集团及其附属单位已不具备经营同类产神火集团及其附属单位已不具备经营同类产神火集团及其附属单位已不
145、具备经营同类产神火集团及其附属单位已不具备经营同类产品的能力品的能力品的能力品的能力。公司依法拥有采矿权公司依法拥有采矿权公司依法拥有采矿权公司依法拥有采矿权、注册商标等无形资产注册商标等无形资产注册商标等无形资产注册商标等无形资产，采购采购采购采购、生产生产生产生产、销售系统独立销售系统独立销售系统独立销售系统独立，具有直接面向市场独立经营的能力具有直接面向市场独立经营的能力具有直接面向市场独立经营的能力具有直接面向市场独立经营的能力。 （四四四四）财务分开财务分开财务分开财务分开 公司设有独立的财务部门公司设有独立的财务部门公司设有独立的财务部门公司设有独立的财务部门，在银行独立开设账户在
146、银行独立开设账户在银行独立开设账户在银行独立开设账户，依法单独纳税依法单独纳税依法单独纳税依法单独纳税，没有财务没有财务没有财务没有财务人员在关联单位兼职现象人员在关联单位兼职现象人员在关联单位兼职现象人员在关联单位兼职现象。公司执行公司执行公司执行公司执行企业会计准则企业会计准则企业会计准则企业会计准则，建立建立建立建立了独立的会计核算体系和财务管理制度了独立的会计核算体系和财务管理制度了独立的会计核算体系和财务管理制度了独立的会计核算体系和财务管理制度，依法进行独立核算依法进行独立核算依法进行独立核算依法进行独立核算。 （五五五五）机构机构机构机构分开分开分开分开 公司依法独立设置经营管理
147、机构公司依法独立设置经营管理机构公司依法独立设置经营管理机构公司依法独立设置经营管理机构，独立运营独立运营独立运营独立运营；公司与控股股东的公司与控股股东的公司与控股股东的公司与控股股东的办公机构和生产经营场所分开办公机构和生产经营场所分开办公机构和生产经营场所分开办公机构和生产经营场所分开，没有没有没有没有“两块牌子两块牌子两块牌子两块牌子、一套人马一套人马一套人马一套人马”、混合经混合经混合经混合经营营营营、合署办公的情况合署办公的情况合署办公的情况合署办公的情况，公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不公司职能部门与控股股东的职能部门之间亦不公司职
148、能部门与控股股东的职能部门之间亦不存在上下级管理关系存在上下级管理关系存在上下级管理关系存在上下级管理关系。 四四四四、内部控制制度的建立和健全情况内部控制制度的建立和健全情况内部控制制度的建立和健全情况内部控制制度的建立和健全情况（见附件见附件见附件见附件） 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 20第七节第七节第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介股东大会情况简介股东大会情况简介 根据根据根据根据公司法公司法公司法公司法、公司章程公司章程公司章程公司章程规定规定规定规定，报告期内公司召开了五次股报告期内公司召开了五次股报告期内公司召开了五次股报告期内公司召开了五次股东大会
149、东大会东大会东大会，简要情况如下简要情况如下简要情况如下简要情况如下： 序号序号序号序号 会议届次会议届次会议届次会议届次 召开日期召开日期召开日期召开日期 会议决议会议决议会议决议会议决议 披露日期披露日期披露日期披露日期 会议决议刊登的信息披露媒体会议决议刊登的信息披露媒体会议决议刊登的信息披露媒体会议决议刊登的信息披露媒体 1111 2010201020102010 年度股东大会年度股东大会年度股东大会年度股东大会 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 21212121 日日日日 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 22222222
150、日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报证券日报证券日报、巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网（） 2222 2012012012011111 年第一次临时股东大会年第一次临时股东大会年第一次临时股东大会年第一次临时股东大会 2012012012011111 年年年年 7777 月月月月 7777 日日日日 2012012012011111 年年年年 7777 月月月月 8888 日日日日 3333 2012012012011111 年第二次临时股东大会年第二次临时股东大会年第二次临时股东大会年第二次临时股东大会 2012012
151、012011111 年年年年 7777 月月月月 27272727 日日日日 2012012012011111 年年年年 7777 月月月月 28282828 日日日日 4444 2012012012011111 年第三次临时股东大年第三次临时股东大年第三次临时股东大年第三次临时股东大会会会会 2012012012011111 年年年年 9999 月月月月 2222 日日日日 2012012012011111 年年年年 9999 月月月月 3333 日日日日 5555 2012012012011111 年第四次临时股东大会年第四次临时股东大会年第四次临时股东大会年第四次临时股东大会 20120
152、12012011111 年年年年 11112222 月月月月 11113333 日日日日 2012012012011111 年年年年 12121212 月月月月 11114444 日日日日 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 21第八节第八节第八节第八节 董事会报告董事会报告董事会报告董事会报告 一一一一、管理层讨论与分析管理层讨论与分析管理层讨论与分析管理层讨论与分析 （一一一一）概述概述概述概述 2011201120112011 年年年年，受国际金融危机继续深化受国际金融危机继续深化受国际金融危机继续深化受国际金融危机继续深化、国内通胀压力加大国内通胀压力加大国内通胀压力加大国
153、内通胀压力加大、经济增经济增经济增经济增速减缓等不利因素的影响速减缓等不利因素的影响速减缓等不利因素的影响速减缓等不利因素的影响，经济形势更加复杂多变经济形势更加复杂多变经济形势更加复杂多变经济形势更加复杂多变。面对复杂严峻面对复杂严峻面对复杂严峻面对复杂严峻的的的的经营环境经营环境经营环境经营环境，公司通过提高安全认识公司通过提高安全认识公司通过提高安全认识公司通过提高安全认识、升华升华升华升华安全理念安全理念安全理念安全理念、加强安全管理加强安全管理加强安全管理加强安全管理，进一步强化产品结构调整进一步强化产品结构调整进一步强化产品结构调整进一步强化产品结构调整、深化挖潜增效深化挖潜增效深
154、化挖潜增效深化挖潜增效，加大科技创新和节能降耗加大科技创新和节能降耗加大科技创新和节能降耗加大科技创新和节能降耗等有效措施等有效措施等有效措施等有效措施，充分发挥煤电铝充分发挥煤电铝充分发挥煤电铝充分发挥煤电铝材材材材贸一体化经营的协同效应和互补优势贸一体化经营的协同效应和互补优势贸一体化经营的协同效应和互补优势贸一体化经营的协同效应和互补优势，基本完成了年初制订的生产经营目标基本完成了年初制订的生产经营目标基本完成了年初制订的生产经营目标基本完成了年初制订的生产经营目标。 （二二二二） 公司经营情况公司经营情况公司经营情况公司经营情况 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司主要产品产销情况如
155、下表公司主要产品产销情况如下表公司主要产品产销情况如下表公司主要产品产销情况如下表： 单位单位单位单位：万吨万吨万吨万吨 产品名称产品名称产品名称产品名称 报告期内报告期内报告期内报告期内产量产量产量产量 本年较上年本年较上年本年较上年本年较上年增减增减增减增减(%)(%)(%)(%) 报告期内销报告期内销报告期内销报告期内销量量量量 本年较上年本年较上年本年较上年本年较上年增减增减增减增减(%)(%)(%)(%) 备注备注备注备注 煤煤煤煤 炭炭炭炭 711.96 0.11 709.34 -1.22 永城矿区生产永城矿区生产永城矿区生产永城矿区生产 477.21 万吨万吨万吨万吨，销售销售销
156、售销售 472.32 万吨万吨万吨万吨 豫西矿区生产豫西矿区生产豫西矿区生产豫西矿区生产 234.75 万吨万吨万吨万吨，销售销售销售销售 237.02 万吨万吨万吨万吨 型型型型 焦焦焦焦 10.01 -2.82 9.88 -6.79 电解铝电解铝电解铝电解铝 47.65 17.68 48.18 21.57 神火铝业生产神火铝业生产神火铝业生产神火铝业生产 34.58 万吨万吨万吨万吨，销售销售销售销售 35.13 万吨万吨万吨万吨 沁澳沁澳沁澳沁澳铝业铝业铝业铝业生产生产生产生产 13.07 万吨万吨万吨万吨，销售销售销售销售 13.05 万吨万吨万吨万吨 铝铝铝铝 材材材材 10.17
157、6.27 10.34 -4.70 阳光铝材生产阳光铝材生产阳光铝材生产阳光铝材生产 5.00 万吨万吨万吨万吨，销售销售销售销售 5.06 万吨万吨万吨万吨 神火铝材生产神火铝材生产神火铝材生产神火铝材生产 5.17 万吨万吨万吨万吨,销售销售销售销售 5.28 万吨万吨万吨万吨 氧化铝氧化铝氧化铝氧化铝 60.00 78.89 59.22 81.66 增幅较大的原因是子公司汇源铝业生产线技增幅较大的原因是子公司汇源铝业生产线技增幅较大的原因是子公司汇源铝业生产线技增幅较大的原因是子公司汇源铝业生产线技改完工改完工改完工改完工，投入生产投入生产投入生产投入生产 备注备注备注备注：以上数据均按合
158、并会计报表口径计算以上数据均按合并会计报表口径计算以上数据均按合并会计报表口径计算以上数据均按合并会计报表口径计算、填列填列填列填列。 此外此外此外此外，报告期内报告期内报告期内报告期内，公司联营企业新郑煤电公司联营企业新郑煤电公司联营企业新郑煤电公司联营企业新郑煤电（公司参股公司参股公司参股公司参股 39%39%39%39%）生产生产生产生产煤炭煤炭煤炭煤炭 303030305555.0.0.0.00000 万吨万吨万吨万吨，销售煤炭销售煤炭销售煤炭销售煤炭 303030304444.83838383 万万万万吨吨吨吨；联营企业新郑联营企业新郑联营企业新郑联营企业新郑精煤精煤精煤精煤（公司公
159、司公司公司参股参股参股参股 39%39%39%39%）洗选煤炭洗选煤炭洗选煤炭洗选煤炭产量产量产量产量 93.4493.4493.4493.44 万吨万吨万吨万吨，销量销量销量销量 93.5793.5793.5793.57 万吨万吨万吨万吨。 2011 年年年年，公司实现营业收入公司实现营业收入公司实现营业收入公司实现营业收入 30,699,073,305.39 元元元元，较上年同期增较上年同期增较上年同期增较上年同期增长长长长 81.62%；归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净利润 1,150,584,245.39 元元元元，与
160、上与上与上与上年同期基本持平年同期基本持平年同期基本持平年同期基本持平。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 22 （三三三三）公司主营业务情况公司主营业务情况公司主营业务情况公司主营业务情况: 1111、公司公司公司公司（含控股子公司含控股子公司含控股子公司含控股子公司，以下同以下同以下同以下同）主营业务是煤炭主营业务是煤炭主营业务是煤炭主营业务是煤炭、发电发电发电发电（自发自发自发自发自用自用自用自用）、）、）、）、氧化铝氧化铝氧化铝氧化铝、铝产品的生产铝产品的生产铝产品的生产铝产品的生产、加工加工加工加工、销售销售销售销售。 2222、公司主公司主公司主公司主营业务分行业和产
161、品情况表营业务分行业和产品情况表营业务分行业和产品情况表营业务分行业和产品情况表 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 分行业分行业分行业分行业 分产品分产品分产品分产品 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业成本营业成本营业成本营业成本 营业利润率营业利润率营业利润率营业利润率（）（）（）（） 营业收入比上营业收入比上营业收入比上营业收入比上年增减年增减年增减年增减（）（）（）（） 营业成本比上营业成本比上营业成本比上营业成本比上年增减年增减年增减年增减（）（）（）（） 营业利润率比营业利润率比营业利润率比营业利润率比上年增减上年增减上年增减上年增减（%）煤炭采
162、选业煤炭采选业煤炭采选业煤炭采选业 煤炭煤炭煤炭煤炭 6,506,735,345.74 3,365,452,957.92 48.28 23.74 32.34 -3.36 有色金属冶有色金属冶有色金属冶有色金属冶炼及加工业炼及加工业炼及加工业炼及加工业 铝及铝铝及铝铝及铝铝及铝制品制品制品制品 10,325,879,009.75 10,527,801,650.59-1.96 39.03 41.17 -1.55 贸易贸易贸易贸易 11,546,871,708.25 11,471,843,816.800.65 360.48 368.77 -1.76 关联交易的定价原则关联交易的定价原则关联交易的定价
163、原则关联交易的定价原则 按市场原则按市场原则按市场原则按市场原则，随行就市随行就市随行就市随行就市。 关联交易必要性关联交易必要性关联交易必要性关联交易必要性、持续性说明持续性说明持续性说明持续性说明 有利于本公司扩大市场占有率有利于本公司扩大市场占有率有利于本公司扩大市场占有率有利于本公司扩大市场占有率，实现产销平衡实现产销平衡实现产销平衡实现产销平衡。 报告期内公司向神火集团及其子公司销售报告期内公司向神火集团及其子公司销售报告期内公司向神火集团及其子公司销售报告期内公司向神火集团及其子公司销售商商商商品品品品、提供劳务提供劳务提供劳务提供劳务的关联交易总金的关联交易总金的关联交易总金的关
164、联交易总金额是额是额是额是 1,552,281,147.02 元元元元。 注注注注：报告期内报告期内报告期内报告期内，公司煤炭公司煤炭公司煤炭公司煤炭产品主营业务成本较上年同期增加的主要原因是产品主营业务成本较上年同期增加的主要原因是产品主营业务成本较上年同期增加的主要原因是产品主营业务成本较上年同期增加的主要原因是材料消耗及工资费用增加材料消耗及工资费用增加材料消耗及工资费用增加材料消耗及工资费用增加。报告期报告期报告期报告期内内内内，公司煤炭产品主营业务收入较上年同公司煤炭产品主营业务收入较上年同公司煤炭产品主营业务收入较上年同公司煤炭产品主营业务收入较上年同期增加的主要原因是期增加的主要
165、原因是期增加的主要原因是期增加的主要原因是公司公司公司公司煤炭产品煤炭产品煤炭产品煤炭产品价格上涨价格上涨价格上涨价格上涨。公司铝及铝制品主营公司铝及铝制品主营公司铝及铝制品主营公司铝及铝制品主营业务成本较上年同期增加的主要原因是产量增加业务成本较上年同期增加的主要原因是产量增加业务成本较上年同期增加的主要原因是产量增加业务成本较上年同期增加的主要原因是产量增加、电价上涨电价上涨电价上涨电价上涨及及及及产能的陆续启动而产生大量启动费用产能的陆续启动而产生大量启动费用产能的陆续启动而产生大量启动费用产能的陆续启动而产生大量启动费用。报告期报告期报告期报告期内内内内，公司铝及铝制品主营业务收入较上
166、年同期增加的主要原因是公司铝及铝制品产量增加公司铝及铝制品主营业务收入较上年同期增加的主要原因是公司铝及铝制品产量增加公司铝及铝制品主营业务收入较上年同期增加的主要原因是公司铝及铝制品产量增加公司铝及铝制品主营业务收入较上年同期增加的主要原因是公司铝及铝制品产量增加。贸易收入大幅增贸易收入大幅增贸易收入大幅增贸易收入大幅增长的主要原因是子公司神火国贸有色金属贸易收入大幅增加长的主要原因是子公司神火国贸有色金属贸易收入大幅增加长的主要原因是子公司神火国贸有色金属贸易收入大幅增加长的主要原因是子公司神火国贸有色金属贸易收入大幅增加。报告期内报告期内报告期内报告期内，公司盈利主要来自煤炭业务公司盈利
167、主要来自煤炭业务公司盈利主要来自煤炭业务公司盈利主要来自煤炭业务。 公司公司公司公司煤炭煤炭煤炭煤炭产品产品产品产品销售及成本情况表销售及成本情况表销售及成本情况表销售及成本情况表 煤种煤种煤种煤种 永城矿区永城矿区永城矿区永城矿区 豫西豫西豫西豫西矿区矿区矿区矿区 销量销量销量销量 （万吨万吨万吨万吨） 平均平均平均平均售价售价售价售价 （含税含税含税含税 元元元元/吨吨吨吨） 销量销量销量销量 （万吨万吨万吨万吨） 平均平均平均平均售价售价售价售价 （含税含税含税含税 元元元元/吨吨吨吨） 精精精精 煤煤煤煤 296.33 1,301.78 132.05 1,591.85 块块块块 煤煤煤
168、煤 54.05 1,534.80 - - 洗洗洗洗 混混混混 煤煤煤煤 121.93 379.53 104.97 504.93 煤炭合计煤炭合计煤炭合计煤炭合计 472.32 1,090.36 237.02 1,088.48 营业成本营业成本营业成本营业成本（元元元元/吨吨吨吨） 503.09 478.38 公司铝产品产销及成本情况表公司铝产品产销及成本情况表公司铝产品产销及成本情况表公司铝产品产销及成本情况表 项目项目项目项目 电解铝电解铝电解铝电解铝企业企业企业企业 铝铝铝铝加工加工加工加工企业企业企业企业 铝锭铝锭铝锭铝锭 合金合金合金合金 液铝液铝液铝液铝 合金圆棒合金圆棒合金圆棒合金
169、圆棒 铝板材铝板材铝板材铝板材 铸轧铸轧铸轧铸轧 铝板材铝板材铝板材铝板材 冷轧冷轧冷轧冷轧 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 23产量产量产量产量(万吨万吨万吨万吨) 28.91 7.23 11.47 0.04 10.45 5.00 销量销量销量销量(万吨万吨万吨万吨) 29.46 7.21 11.47 0.04 5.39 4.93 售价售价售价售价（元元元元/吨吨吨吨 含税含税含税含税） 16,644.21 17,603.32 16,737.11 17,028.43 18,008.11 19,318.16 营业成本营业成本营业成本营业成本（元元元元/吨吨吨吨） 14,761.
170、65 15,394.48 14,690.97 20,233.37 15,453.23 16,110.15 3333、公司主营业务分地区情况表公司主营业务分地区情况表公司主营业务分地区情况表公司主营业务分地区情况表 单位单位单位单位：（：（：（：（人人人人民币民币民币民币）万元万元万元万元 地区地区地区地区 营业营业营业营业收入收入收入收入 营业营业营业营业收入比上年增减收入比上年增减收入比上年增减收入比上年增减（）（）（）（） 华东地区华东地区华东地区华东地区 1,907,317.1565.94 华中地区华中地区华中地区华中地区 890,235.61119.45 其他其他其他其他(华南华南华南
171、华南、华北等华北等华北等华北等) 272,354.57101.41 4444、公司主要供应商和客户情况公司主要供应商和客户情况公司主要供应商和客户情况公司主要供应商和客户情况 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 煤炭煤炭煤炭煤炭 前五名供应商采购金额合计前五名供应商采购金额合计前五名供应商采购金额合计前五名供应商采购金额合计 188,315,074.51 占年度采购总额比重占年度采购总额比重占年度采购总额比重占年度采购总额比重 2.64 前五名销售客户销售金额合计前五名销售客户销售金额合计前五名销售客户销售金额合计前五名销售客户销售金额合计 3,797,989,
172、765.19 占年度销售总额比重占年度销售总额比重占年度销售总额比重占年度销售总额比重 58.37 铝产品铝产品铝产品铝产品 前五名供应商采购金额合计前五名供应商采购金额合计前五名供应商采购金额合计前五名供应商采购金额合计 2,544,885,571.14 占年度采购总额比重占年度采购总额比重占年度采购总额比重占年度采购总额比重 59.48 前五名销售客户销售金额合计前五名销售客户销售金额合计前五名销售客户销售金额合计前五名销售客户销售金额合计 1,943,684,887.02 占年度销售总额比重占年度销售总额比重占年度销售总额比重占年度销售总额比重 18.82 （四四四四）公司财务状况和经营
173、成果分析公司财务状况和经营成果分析公司财务状况和经营成果分析公司财务状况和经营成果分析 1111、公司资产构成同比发生重大变动情况说明公司资产构成同比发生重大变动情况说明公司资产构成同比发生重大变动情况说明公司资产构成同比发生重大变动情况说明： 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 序号序号序号序号 项目项目项目项目 2012012012011111 年年年年 12121212 月月月月 31313131 日日日日 2020202010101010 年年年年 12121212 月月月月 31313131 日日日日 同比增同比增同比增同比增减百分减百分减百分减百分点
174、点点点 期末数期末数期末数期末数 占总资产的占总资产的占总资产的占总资产的比重比重比重比重（%） 期末数期末数期末数期末数 占总资产的占总资产的占总资产的占总资产的比重比重比重比重（%） 1 应收票据应收票据应收票据应收票据 1,171,208,863.26 3.89 604,467,546.21 2.45 1.44 2 应收账款应收账款应收账款应收账款 141,733,076.80 0.47 69,694,519.71 0.28 0.19 3 预付款项预付款项预付款项预付款项 2,280,486,524.09 7.58 1,586,173,052.37 6.43 1.15 4 其他应收款其他
175、应收款其他应收款其他应收款 462,029,323.67 1.54 249,225,162.52 1.01 0.53 5 委托贷款委托贷款委托贷款委托贷款 330,000,000.00 1.10 180,000,000.00 0.73 0.37 6 长期股权投资长期股权投资长期股权投资长期股权投资 753,872,042.11 2.51 343,232,734.65 1.39 1.12 7 在建工程在建工程在建工程在建工程 4,902,142,943.76 16.34 2,042,241,227.95 8.28 8.06 8 工程物资工程物资工程物资工程物资 202,681,562.18 0.
176、68 33,994,668.45 0.14 0.54 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 249 短期借款短期借款短期借款短期借款 7,208,348,213.30 23.97 3,903,857,017.95 15.83 8.14 10 应付职工薪酬应付职工薪酬应付职工薪酬应付职工薪酬 308,884,665.71 1.03 236,071,847.26 0.96 0.07 11 应缴税费应缴税费应缴税费应缴税费 -39,049,280.64 -0.13 60,680,241.06 0.25 -0.38 12 一年内到期的非流动负债一年内到期的非流动负债一年内到期的非流动负债一年
177、内到期的非流动负债 2,540,722,301.33 8.45 1,401,262,468.56 5.68 2.77 13 长期应付款长期应付款长期应付款长期应付款 494,331,710.22 1.64 270,612,790.32 1.10 0.54 14 股本股本股本股本 1,680,000,000.00 5.59 1,050,000,000.00 4.26 1.33 15 资本公积资本公积资本公积资本公积 364,708,933.26 1.21 245,899,989.85 1.00 0.21 变动原因说明变动原因说明变动原因说明变动原因说明： （1111）应收票据增加应收票据增加应收
178、票据增加应收票据增加的的的的原因是报告期内原因是报告期内原因是报告期内原因是报告期内公司销售收入增加公司销售收入增加公司销售收入增加公司销售收入增加，使用应使用应使用应使用应收票据结算金额增加收票据结算金额增加收票据结算金额增加收票据结算金额增加。 （2222）应收账款应收账款应收账款应收账款增加增加增加增加的主要原因的主要原因的主要原因的主要原因是报告期内公司是报告期内公司是报告期内公司是报告期内公司销售额大幅增加销售额大幅增加销售额大幅增加销售额大幅增加。 （3333）预付款项预付款项预付款项预付款项增加的主要原因是增加的主要原因是增加的主要原因是增加的主要原因是报告期内公司生产规模扩大报
179、告期内公司生产规模扩大报告期内公司生产规模扩大报告期内公司生产规模扩大，预预预预付付付付材料材料材料材料及设备款及设备款及设备款及设备款增加增加增加增加。 （4444）其他应收款增加的主要原因是其他应收款增加的主要原因是其他应收款增加的主要原因是其他应收款增加的主要原因是子公司股权转让款尚未全部收子公司股权转让款尚未全部收子公司股权转让款尚未全部收子公司股权转让款尚未全部收到到到到。 （5555）委托贷款委托贷款委托贷款委托贷款增加的原因是增加的原因是增加的原因是增加的原因是公司公司公司公司 2010201020102010 年委贷给永城市神火示范年委贷给永城市神火示范年委贷给永城市神火示范年
180、委贷给永城市神火示范电站有限公司的贷款电站有限公司的贷款电站有限公司的贷款电站有限公司的贷款，期限为期限为期限为期限为 2010201020102010 年年年年 4444 月月月月 27272727 日至日至日至日至 2013201320132013 年年年年 4444 月月月月 26262626 日日日日，因期末永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围因期末永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围因期末永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围因期末永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围不能合并抵减不能合并抵减不能合并抵减不能合并抵减而形成本期增加而形成本期增加而形成本期增加而形成
181、本期增加。 （6666）长期股权投资长期股权投资长期股权投资长期股权投资增加增加增加增加的主要原因是的主要原因是的主要原因是的主要原因是报告期内公司报告期内公司报告期内公司报告期内公司转让子公司永转让子公司永转让子公司永转让子公司永城市神火示范电站有限公司城市神火示范电站有限公司城市神火示范电站有限公司城市神火示范电站有限公司部分股权部分股权部分股权部分股权及及及及沁阳市黄河碳素有限责任公司沁阳市黄河碳素有限责任公司沁阳市黄河碳素有限责任公司沁阳市黄河碳素有限责任公司其他股东之间其他股东之间其他股东之间其他股东之间股权股权股权股权转让转让转让转让，导致导致导致导致公司公司公司公司不再拥有其控制
182、权不再拥有其控制权不再拥有其控制权不再拥有其控制权，该部分长期股该部分长期股该部分长期股该部分长期股权投资由成本法权投资由成本法权投资由成本法权投资由成本法改按权益法核算改按权益法核算改按权益法核算改按权益法核算。 （7777）在建工程在建工程在建工程在建工程增加的增加的增加的增加的主要原因是主要原因是主要原因是主要原因是报告期内报告期内报告期内报告期内公司公司公司公司新增新增新增新增整合小煤矿技整合小煤矿技整合小煤矿技整合小煤矿技改工程改工程改工程改工程项目项目项目项目。 （8888）工程物资工程物资工程物资工程物资增加增加增加增加的主要原因的主要原因的主要原因的主要原因是报告期内公司基建项
183、目是报告期内公司基建项目是报告期内公司基建项目是报告期内公司基建项目较多较多较多较多。 （9999）短期借款短期借款短期借款短期借款增加增加增加增加的的的的主要主要主要主要原因原因原因原因是报告期内是报告期内是报告期内是报告期内公司公司公司公司经营经营经营经营规模扩大规模扩大规模扩大规模扩大，用用用用河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 25于于于于经营周转经营周转经营周转经营周转借款借款借款借款、临时借款临时借款临时借款临时借款增加增加增加增加。 （10101010）应付职工薪酬增加的原因是应付职工薪酬增加的原因是应付职工薪酬增加的原因是应付职工薪酬增加的原因是报告报告报告报告期末
184、计提尚未发放和缴纳期末计提尚未发放和缴纳期末计提尚未发放和缴纳期末计提尚未发放和缴纳的职工薪酬增加的职工薪酬增加的职工薪酬增加的职工薪酬增加。 （11111111）应缴税费减少的主要原因是应缴税费减少的主要原因是应缴税费减少的主要原因是应缴税费减少的主要原因是报告期内公司吸收合并原子公报告期内公司吸收合并原子公报告期内公司吸收合并原子公报告期内公司吸收合并原子公司河南司河南司河南司河南神火铝业神火铝业神火铝业神火铝业有限公司形成投资损失有限公司形成投资损失有限公司形成投资损失有限公司形成投资损失，按税法及相关规定计算的当按税法及相关规定计算的当按税法及相关规定计算的当按税法及相关规定计算的当期
185、所得税减少期所得税减少期所得税减少期所得税减少。 （12121212）一年内到期的非流动负债增加一年内到期的非流动负债增加一年内到期的非流动负债增加一年内到期的非流动负债增加的主要原因是的主要原因是的主要原因是的主要原因是一年内到期的一年内到期的一年内到期的一年内到期的长期借款长期借款长期借款长期借款、长期应付款长期应付款长期应付款长期应付款增加增加增加增加。 （13131313）长期应付款增加的主要原因长期应付款增加的主要原因长期应付款增加的主要原因长期应付款增加的主要原因是是是是报告期内报告期内报告期内报告期内公司公司公司公司应付应付应付应付融资租赁融资租赁融资租赁融资租赁款款款款增加增加
186、增加增加。 （11114444）股本增加的主要原因是报告期内公司派发了股票股利股本增加的主要原因是报告期内公司派发了股票股利股本增加的主要原因是报告期内公司派发了股票股利股本增加的主要原因是报告期内公司派发了股票股利。 （11115555）资本公积资本公积资本公积资本公积增加增加增加增加的主要原因是的主要原因是的主要原因是的主要原因是报告期内公司报告期内公司报告期内公司报告期内公司注销子公司注销子公司注销子公司注销子公司河南河南河南河南神火铝业神火铝业神火铝业神火铝业有有有有限公司限公司限公司限公司，增加股本溢价增加股本溢价增加股本溢价增加股本溢价。 2222、公司公司公司公司利润表项目利润表
187、项目利润表项目利润表项目同比发生重大变动的情况说明同比发生重大变动的情况说明同比发生重大变动的情况说明同比发生重大变动的情况说明： 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 项目项目项目项目 2020202011111111 年度年度年度年度 2020202010101010 年度年度年度年度 增减增减增减增减（%） 变动原因说明变动原因说明变动原因说明变动原因说明 营业总收入营业总收入营业总收入营业总收入 30,699,073,305.39 16,902,627,746.46 81.62 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司公司公司公司煤炭产品价格上煤炭产品价格上
188、煤炭产品价格上煤炭产品价格上涨涨涨涨；铝产品产销量增加铝产品产销量增加铝产品产销量增加铝产品产销量增加；子公司子公司子公司子公司神火国贸贸易额大幅增加神火国贸贸易额大幅增加神火国贸贸易额大幅增加神火国贸贸易额大幅增加。 营业成本营业成本营业成本营业成本 27,345,812,211.56 13,948,651,217.88 96.05 财务费用财务费用财务费用财务费用 835,237,851.25 634,319,957.38 31.67 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司借款规模增加公司借款规模增加公司借款规模增加公司借款规模增加及及及及借款利率上升借款利率上升借款利率上升借款利率上升。
189、 资产减值损失资产减值损失资产减值损失资产减值损失 123,809,863.91 51,145,873.98 142.07 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司因电价上涨公司因电价上涨公司因电价上涨公司因电价上涨，电电电电解铝生产成本提高解铝生产成本提高解铝生产成本提高解铝生产成本提高，期末计提的期末计提的期末计提的期末计提的存货跌价准备增加存货跌价准备增加存货跌价准备增加存货跌价准备增加。 公允价值变动收益公允价值变动收益公允价值变动收益公允价值变动收益 - 21,791,375.00 -100.00 本报告期内公司未从事期货业本报告期内公司未从事期货业本报告期内公司未从事期货业本报告期内
190、公司未从事期货业务务务务。 投资净收益投资净收益投资净收益投资净收益 -40,780,774.06 86,391,680.84 -147.20 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司处置长期股权投公司处置长期股权投公司处置长期股权投公司处置长期股权投资产生资产生资产生资产生投资投资投资投资损失损失损失损失。 营业外收入营业外收入营业外收入营业外收入 57,057,377.49 114,261,954.80 -50.06 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司子公司收到的政公司子公司收到的政公司子公司收到的政公司子公司收到的政府补助减少府补助减少府补助减少府补助减少。 营业外支出营业外支出营业外
191、支出营业外支出 77,093,399.06 149,817,388.38 -48.54 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司子公司固定资产公司子公司固定资产公司子公司固定资产公司子公司固定资产处置损失减少处置损失减少处置损失减少处置损失减少。 所得税费用所得税费用所得税费用所得税费用 307,615,787.70 490,381,493.22 -37.27 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司吸收合并原子公公司吸收合并原子公公司吸收合并原子公公司吸收合并原子公司河南神火铝业股份有限公司司河南神火铝业股份有限公司司河南神火铝业股份有限公司司河南神火铝业股份有限公司形成投资损失形成投资损失形成
192、投资损失形成投资损失，按税法及相关规按税法及相关规按税法及相关规按税法及相关规定计算的当期所得税减少定计算的当期所得税减少定计算的当期所得税减少定计算的当期所得税减少。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 263333、公司现金流量表构成情况的说明公司现金流量表构成情况的说明公司现金流量表构成情况的说明公司现金流量表构成情况的说明： （ 1 ） 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为报 告
193、 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为3,245,565,511.42 元元元元，上上上上年同期为年同期为年同期为年同期为 1,950,112,564.03 元元元元，变动的主要原变动的主要原变动的主要原变动的主要原因是报告期内因是报告期内因是报告期内因是报告期内公司公司公司公司销售销售销售销售商品商品商品商品、提供劳务收到现金的大幅增加提供劳务收到现金的大幅增加提供劳务收到现金的大幅增加提供劳务收到现金的大幅增加； （ 2 ） 报 告 期 内 公 司报 告 期 内 公 司报 告 期 内 公 司报 告 期 内 公 司 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量
194、 净投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为额 为额 为额 为-4,877,608,539.59 元元元元，上上上上年同期为年同期为年同期为年同期为-1,827,945,991.77 元元元元，变动的主要原变动的主要原变动的主要原变动的主要原因因因因是是是是报告期内公司报告期内公司报告期内公司报告期内公司购建固定资产购建固定资产购建固定资产购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的无形资产和其他长期资产所支付的无形资产和其他长期资产所支付的无形资产和其他长期资产所支付的现金大现金大现金大
195、现金大幅幅幅幅增加增加增加增加； （ 3 ） 报 告 期 内 公 司报 告 期 内 公 司报 告 期 内 公 司报 告 期 内 公 司 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为1,048,037,970.63 元元元元，上上上上年同期为年同期为年同期为年同期为 596,881,224.65 元元元元，变动的主要原因变动的主要原因变动的主要原因变动的主要原因是报告期内公司是报告期内公司是报告期内公司是报告期内公司取得借款收
196、到取得借款收到取得借款收到取得借款收到的现金的现金的现金的现金增加增加增加增加。 （五五五五）公司投资情况公司投资情况公司投资情况公司投资情况 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司没有发生募集资金活动公司没有发生募集资金活动公司没有发生募集资金活动公司没有发生募集资金活动，也没有以前年度募集资也没有以前年度募集资也没有以前年度募集资也没有以前年度募集资金延续到报告期使用的情况金延续到报告期使用的情况金延续到报告期使用的情况金延续到报告期使用的情况。 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司非募集资金公司非募集资金公司非募集资金公司非募集资金项目项目项目项目投资投资投资投资 4,575,138,
197、075.87 元元元元，其中其中其中其中重重重重点项目点项目点项目点项目、项目进度及收益情况项目进度及收益情况项目进度及收益情况项目进度及收益情况如下表如下表如下表如下表： 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）万元万元万元万元 非募集资金投入项目名称非募集资金投入项目名称非募集资金投入项目名称非募集资金投入项目名称 项目已投入金额项目已投入金额项目已投入金额项目已投入金额 项目进度项目进度项目进度项目进度 项目收益情况项目收益情况项目收益情况项目收益情况 神火发电神火发电神火发电神火发电 600MW600MW600MW600MW 发电发电发电发电机组机组机组机组 165,
198、435.87 基建期基建期基建期基建期 尚无收益尚无收益尚无收益尚无收益 神火铝业铝合金技改项目神火铝业铝合金技改项目神火铝业铝合金技改项目神火铝业铝合金技改项目 164,088.69 已已已已完工完工完工完工 -17,058.64 整合整合整合整合小煤小煤小煤小煤矿技改工程矿技改工程矿技改工程矿技改工程 158,772.42 技改期技改期技改期技改期 尚无收益尚无收益尚无收益尚无收益 汇源铝业生产线技改项目汇源铝业生产线技改项目汇源铝业生产线技改项目汇源铝业生产线技改项目 71,861.17 已已已已完工完工完工完工 -1,113.55 新龙公司煤矿技改新龙公司煤矿技改新龙公司煤矿技改新龙公
199、司煤矿技改工程工程工程工程 36,156.24 筹建期筹建期筹建期筹建期 尚无收益尚无收益尚无收益尚无收益 左权左权左权左权高家庄高家庄高家庄高家庄煤矿项目煤矿项目煤矿项目煤矿项目 12,944.78 规划规划规划规划 尚无收益尚无收益尚无收益尚无收益 合计合计合计合计 609,259.17 - - 其中其中其中其中：报告期内报告期内报告期内报告期内，铝合金技改铝合金技改铝合金技改铝合金技改项目转入固定资产项目转入固定资产项目转入固定资产项目转入固定资产 665,999,784.34665,999,784.34665,999,784.34665,999,784.34 元元元元。汇源铝业生产线技
200、改汇源铝业生产线技改汇源铝业生产线技改汇源铝业生产线技改项目转入固定项目转入固定项目转入固定项目转入固定资产资产资产资产 695,618,856.40695,618,856.40695,618,856.40695,618,856.40 元元元元。整合整合整合整合小煤小煤小煤小煤矿技改矿技改矿技改矿技改工程工程工程工程中中中中 3333 对复产矿井转入固定资产对复产矿井转入固定资产对复产矿井转入固定资产对复产矿井转入固定资产 359,245,814.21359,245,814.21359,245,814.21359,245,814.21 元元元元。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告
201、 27报告期内公司及子公司主要报告期内公司及子公司主要报告期内公司及子公司主要报告期内公司及子公司主要对外投资情况对外投资情况对外投资情况对外投资情况： 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）万元万元万元万元 被投资公司的名称被投资公司的名称被投资公司的名称被投资公司的名称 投资额投资额投资额投资额 占被投资公司权益的比例占被投资公司权益的比例占被投资公司权益的比例占被投资公司权益的比例备注备注备注备注 郑州神火矿业投资有限公司郑州神火矿业投资有限公司郑州神火矿业投资有限公司郑州神火矿业投资有限公司 10,000.00 100 董事会五届二次通过董事会五届二次通过董事会五届
202、二次通过董事会五届二次通过，与全资子公司与全资子公司与全资子公司与全资子公司许昌神火共同出资设立新公司许昌神火共同出资设立新公司许昌神火共同出资设立新公司许昌神火共同出资设立新公司 许昌神火矿业集团有限公司许昌神火矿业集团有限公司许昌神火矿业集团有限公司许昌神火矿业集团有限公司 20,000.00 100 董事会董事会董事会董事会五五五五届届届届四四四四次通过次通过次通过次通过，增加出资增加出资增加出资增加出资 新疆神火炭素制品有限公司新疆神火炭素制品有限公司新疆神火炭素制品有限公司新疆神火炭素制品有限公司 7,000.00 100 由子公司由子公司由子公司由子公司新疆神火资源投资有限新疆神火
203、资源投资有限新疆神火资源投资有限新疆神火资源投资有限公司公司公司公司依照法定程序设立新公司依照法定程序设立新公司依照法定程序设立新公司依照法定程序设立新公司 汝州市方源科技有限公司汝州市方源科技有限公司汝州市方源科技有限公司汝州市方源科技有限公司 408.00 51 由由由由子公司河南神火新材料有限公司子公司河南神火新材料有限公司子公司河南神火新材料有限公司子公司河南神火新材料有限公司依依依依照法定程序设立新公司照法定程序设立新公司照法定程序设立新公司照法定程序设立新公司 河南神火运输有限公司河南神火运输有限公司河南神火运输有限公司河南神火运输有限公司 1,850.99 100 子公司河南神火
204、子公司河南神火子公司河南神火子公司河南神火国贸国贸国贸国贸有限公司有限公司有限公司有限公司收购收购收购收购 合计合计合计合计 39,258.99 报告期内公司报告期内公司报告期内公司报告期内公司委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况： 委托贷款对象委托贷款对象委托贷款对象委托贷款对象 资金资金资金资金来源来源来源来源 贷款金额贷款金额贷款金额贷款金额 (万元万元万元万元) 贷款期限贷款期限贷款期限贷款期限 贷款年贷款年贷款年贷款年利率利率利率利率(%) 报告期内报告期内报告期内报告期内收益收益收益收益 (万元万元万元万元) 是否是否是否是否诉讼诉讼诉讼诉讼 起始日期起始日期起始日期起
205、始日期 终止日期终止日期终止日期终止日期 永城市神火示范永城市神火示范永城市神火示范永城市神火示范电站有限公司电站有限公司电站有限公司电站有限公司 自有自有自有自有 15,000.00 2010 年年年年 4 月月月月 27 2013 年年年年 4 月月月月 26 日日日日 5.13 391.11 否否否否 注注注注：永城市神火示范电站有限公司原为公司永城市神火示范电站有限公司原为公司永城市神火示范电站有限公司原为公司永城市神火示范电站有限公司原为公司全资子公司全资子公司全资子公司全资子公司河南神火发电有限公司的全资河南神火发电有限公司的全资河南神火发电有限公司的全资河南神火发电有限公司的全资
206、子公司子公司子公司子公司，河南神火河南神火河南神火河南神火发电有限公司发电有限公司发电有限公司发电有限公司转让转让转让转让其其其其 51%51%51%51%股权后股权后股权后股权后，永城市神火示范电站有限公司永城市神火示范电站有限公司永城市神火示范电站有限公司永城市神火示范电站有限公司从从从从 2011201120112011 年年年年 8888 月起已月起已月起已月起已不再纳入不再纳入不再纳入不再纳入公司公司公司公司合并范围合并范围合并范围合并范围。 （六六六六）主要生产设备情况主要生产设备情况主要生产设备情况主要生产设备情况 公司主要生产设备技术等级为先进适用公司主要生产设备技术等级为先进
207、适用公司主要生产设备技术等级为先进适用公司主要生产设备技术等级为先进适用，报告期内运行正常报告期内运行正常报告期内运行正常报告期内运行正常，利利利利用率较高用率较高用率较高用率较高。 （七七七七）主要子公司的经营情况及业绩主要子公司的经营情况及业绩主要子公司的经营情况及业绩主要子公司的经营情况及业绩 1111、主要子公司主要子公司主要子公司主要子公司、参股公司基本情况参股公司基本情况参股公司基本情况参股公司基本情况 序序序序号号号号 公司名称公司名称公司名称公司名称 权益比例权益比例权益比例权益比例（%） 注册资本注册资本注册资本注册资本（元元元元） 法定代法定代法定代法定代表人表人表人表人
208、经营范围经营范围经营范围经营范围 备注备注备注备注 1 河南河南河南河南省省省省许昌新龙矿许昌新龙矿许昌新龙矿许昌新龙矿业有业有业有业有限责任公司限责任公司限责任公司限责任公司 98 212,205,000 刘刘刘刘 君君君君 煤矿建设煤矿建设煤矿建设煤矿建设，煤炭生煤炭生煤炭生煤炭生产产产产、洗选和销售洗选和销售洗选和销售洗选和销售 下辖梁北煤下辖梁北煤下辖梁北煤下辖梁北煤矿矿矿矿 2 河南神火兴隆矿业有限河南神火兴隆矿业有限河南神火兴隆矿业有限河南神火兴隆矿业有限责任公司责任公司责任公司责任公司 82 400,000,000 齐明胜齐明胜齐明胜齐明胜 矿业投资矿业投资矿业投资矿业投资，矿山
209、器矿山器矿山器矿山器材生产材生产材生产材生产、销售销售销售销售 下辖泉店煤下辖泉店煤下辖泉店煤下辖泉店煤矿矿矿矿 3 郑州天宏工业有限公司郑州天宏工业有限公司郑州天宏工业有限公司郑州天宏工业有限公司 70 20,000,000 李孟臻李孟臻李孟臻李孟臻 建材销售建材销售建材销售建材销售，机械设机械设机械设机械设备租赁备租赁备租赁备租赁，矿产品筛矿产品筛矿产品筛矿产品筛选选选选、营销营销营销营销 下辖李岗煤下辖李岗煤下辖李岗煤下辖李岗煤矿矿矿矿 4 禹州市诚德矿业有限公禹州市诚德矿业有限公禹州市诚德矿业有限公禹州市诚德矿业有限公司司司司 51 70,000,000 刘刘刘刘 君君君君 对煤矿投资
210、对煤矿投资对煤矿投资对煤矿投资 下辖边沟煤下辖边沟煤下辖边沟煤下辖边沟煤矿矿矿矿 5 汝州市神火庇山煤业有汝州市神火庇山煤业有汝州市神火庇山煤业有汝州市神火庇山煤业有限公司限公司限公司限公司 67 10,000,000 王克强王克强王克强王克强 对煤矿投对煤矿投对煤矿投对煤矿投资资资资 下辖庇山煤下辖庇山煤下辖庇山煤下辖庇山煤矿矿矿矿 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 286 左权晋源矿业有限公司左权晋源矿业有限公司左权晋源矿业有限公司左权晋源矿业有限公司 100 100,000,000 张光建张光建张光建张光建 能源能源能源能源、化工化工化工化工、运输运输运输运输产业投资产业投
211、资产业投资产业投资 下辖高家庄下辖高家庄下辖高家庄下辖高家庄煤矿煤矿煤矿煤矿 7 河南省新郑煤电有限责河南省新郑煤电有限责河南省新郑煤电有限责河南省新郑煤电有限责任公司任公司任公司任公司 39 350,000,000 孟中泽孟中泽孟中泽孟中泽 煤炭煤炭煤炭煤炭生产销售及煤生产销售及煤生产销售及煤生产销售及煤矿 副 产 品 加 工 销矿 副 产 品 加 工 销矿 副 产 品 加 工 销矿 副 产 品 加 工 销售售售售；煤矿煤矿煤矿煤矿设备及配设备及配设备及配设备及配件的销售件的销售件的销售件的销售；技术技术技术技术、信息及咨询服务信息及咨询服务信息及咨询服务信息及咨询服务；库房库房库房库房、场
212、地及设备场地及设备场地及设备场地及设备租赁租赁租赁租赁 下辖赵家寨下辖赵家寨下辖赵家寨下辖赵家寨煤矿煤矿煤矿煤矿 8 郑郑郑郑州州州州煤煤煤煤炭工业炭工业炭工业炭工业（集团集团集团集团）新新新新郑精煤有限责任公司郑精煤有限责任公司郑精煤有限责任公司郑精煤有限责任公司 39 100,000,000 任胜岳任胜岳任胜岳任胜岳 煤炭行业投资煤炭行业投资煤炭行业投资煤炭行业投资，设设设设备租赁备租赁备租赁备租赁，选煤设备选煤设备选煤设备选煤设备销售销售销售销售，机电设备安机电设备安机电设备安机电设备安装装装装 9 河南永昌矿业有限公司河南永昌矿业有限公司河南永昌矿业有限公司河南永昌矿业有限公司 75
213、50,000,000 张光建张光建张光建张光建 矿产品销售矿产品销售矿产品销售矿产品销售、地质地质地质地质勘察成果交易与咨勘察成果交易与咨勘察成果交易与咨勘察成果交易与咨询服务询服务询服务询服务 下辖石井煤下辖石井煤下辖石井煤下辖石井煤矿矿矿矿 10 河南神火发电有限公司河南神火发电有限公司河南神火发电有限公司河南神火发电有限公司 100 900,000,000 李李李李 崇崇崇崇 对电力项目的投资对电力项目的投资对电力项目的投资对电力项目的投资 负责负责负责负责 600MW机组建设机组建设机组建设机组建设 11 沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司
214、 70 233,333,333 李李李李 崇崇崇崇 电解铝电解铝电解铝电解铝、铝型材及铝型材及铝型材及铝型材及延伸产品延伸产品延伸产品延伸产品、发供电发供电发供电发供电、炭素及制品的生产炭素及制品的生产炭素及制品的生产炭素及制品的生产经营经营经营经营 2011 年产量年产量年产量年产量13.07 万吨万吨万吨万吨 12 河南神火铝材有限公司河南神火铝材有限公司河南神火铝材有限公司河南神火铝材有限公司 100 350,000,000 李李李李 崇崇崇崇 铝材及铝合金的生铝材及铝合金的生铝材及铝合金的生铝材及铝合金的生产产产产、加工加工加工加工、销售销售销售销售 2011 年产量年产量年产量年产量
215、5.17 万吨万吨万吨万吨 13 商丘阳光铝材有限公司商丘阳光铝材有限公司商丘阳光铝材有限公司商丘阳光铝材有限公司 60 200,000,000 王西科王西科王西科王西科 铝材及铝合金的生铝材及铝合金的生铝材及铝合金的生铝材及铝合金的生产产产产、加工加工加工加工、销售销售销售销售 2011 年产量年产量年产量年产量5.00 万吨万吨万吨万吨 14 河南神火国贸有限公司河南神火国贸有限公司河南神火国贸有限公司河南神火国贸有限公司 100 100,000,000 李李李李 崇崇崇崇 货物及技术的进出货物及技术的进出货物及技术的进出货物及技术的进出口业务口业务口业务口业务、矿山机械矿山机械矿山机械矿
216、山机械、矿产品矿产品矿产品矿产品、铝产品铝产品铝产品铝产品、纺织品纺织品纺织品纺织品、建筑材料建筑材料建筑材料建筑材料、五金交电五金交电五金交电五金交电、日用百日用百日用百日用百货货货货、化工原料及产化工原料及产化工原料及产化工原料及产品品品品（除危险品除危险品除危险品除危险品）的的的的销售销售销售销售 15 河南神火铁运有限公司河南神火铁运有限公司河南神火铁运有限公司河南神火铁运有限公司 100 10,000,000 齐明胜齐明胜齐明胜齐明胜 铁路专用线营运铁路专用线营运铁路专用线营运铁路专用线营运 16 河南有色金属控股股份河南有色金属控股股份河南有色金属控股股份河南有色金属控股股份有限公
217、司有限公司有限公司有限公司 98.9277 650,000,000 李李李李 崇崇崇崇 对煤炭对煤炭对煤炭对煤炭、电力电力电力电力、化化化化工工工工、矿业矿业矿业矿业、有色金有色金有色金有色金属加工业投资与管属加工业投资与管属加工业投资与管属加工业投资与管理理理理 2222、主要控股子公司主要控股子公司主要控股子公司主要控股子公司、参股公司参股公司参股公司参股公司 2020202011111111 年主要经营情况年主要经营情况年主要经营情况年主要经营情况 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）万元万元万元万元 序号序号序号序号 公司名称公司名称公司名称公司名称 总资产总资产
218、总资产总资产 归归归归属于母公司属于母公司属于母公司属于母公司所有者权益所有者权益所有者权益所有者权益 营业收入营业收入营业收入营业收入 营业利润营业利润营业利润营业利润 归归归归属于母公司所属于母公司所属于母公司所属于母公司所有者的有者的有者的有者的净利润净利润净利润净利润 备注备注备注备注 1 河南许昌新龙矿河南许昌新龙矿河南许昌新龙矿河南许昌新龙矿业有限责任公司业有限责任公司业有限责任公司业有限责任公司 177,364.36 63,031.78 80,521.70 21,136.86 14,828.60 合并报表合并报表合并报表合并报表 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 2
219、92 河南神火兴隆矿河南神火兴隆矿河南神火兴隆矿河南神火兴隆矿业有限责任公司业有限责任公司业有限责任公司业有限责任公司 238,560.62 73,228.35 104,183.96 36,672.61 27,323.48 3 郑州天宏工业有郑州天宏工业有郑州天宏工业有郑州天宏工业有限公司限公司限公司限公司 2,862.87 1,846.61 - - - 矿井处于矿井处于矿井处于矿井处于筹建阶段筹建阶段筹建阶段筹建阶段 4 禹州市诚德矿业禹州市诚德矿业禹州市诚德矿业禹州市诚德矿业有限公司有限公司有限公司有限公司 16,570.69 13,290.11 23,005.40 8,177.81 6,
220、046.79 5 汝州市神火庇山汝州市神火庇山汝州市神火庇山汝州市神火庇山煤业有限公司煤业有限公司煤业有限公司煤业有限公司 17,255.59 10,297.32 18, 337.81 6,497.73 4,814.21 6 山西左权晋源矿山西左权晋源矿山西左权晋源矿山西左权晋源矿业有限公司业有限公司业有限公司业有限公司 10,050.00 10,000.00 - - - 处于规划处于规划处于规划处于规划阶段阶段阶段阶段 7 河南省新郑煤电河南省新郑煤电河南省新郑煤电河南省新郑煤电有限责任公司有限责任公司有限责任公司有限责任公司 216,107.65 37,266.85 160,392.61
221、44,549.92 10,827.98 联营企业联营企业联营企业联营企业 8 郑煤集团新郑精郑煤集团新郑精郑煤集团新郑精郑煤集团新郑精煤有限责任公司煤有限责任公司煤有限责任公司煤有限责任公司 38,704.09 6,424.27 81,465.70 8,077.11 2,354.78 联营企业联营企业联营企业联营企业 9 河南永昌矿业有河南永昌矿业有河南永昌矿业有河南永昌矿业有限公司限公司限公司限公司 16,306.31 16,300.00 - - - 矿井处于矿井处于矿井处于矿井处于勘探阶段勘探阶段勘探阶段勘探阶段 10 河南神火发电有河南神火发电有河南神火发电有河南神火发电有限公司限公司限
222、公司限公司 178,289.19 73,130.64 125,439.81 -16,842.89 -14,928.66 8 月份月份月份月份，转转转转让让让让永城市永城市永城市永城市神火神火神火神火示范示范示范示范电站电站电站电站有限有限有限有限公司公司公司公司股权股权股权股权 11 沁阳沁澳铝业有沁阳沁澳铝业有沁阳沁澳铝业有沁阳沁澳铝业有限公司限公司限公司限公司 75,561.75 24,653.31 207,545.30 -8,222.39 -7,904.97 12 河南神火铝材有河南神火铝材有河南神火铝材有河南神火铝材有限公司限公司限公司限公司 50,763.81 32,744.37 8
223、1,391.18 -1,638.55 -1,593.74 13 商丘阳光铝材有商丘阳光铝材有商丘阳光铝材有商丘阳光铝材有限公司限公司限公司限公司 63,885.59 17,112.50 85,195.24 -1,421.67 -1,346.06 14 河南神火国贸河南神火国贸河南神火国贸河南神火国贸有有有有限公司限公司限公司限公司 183,759. 30 20,724.76 3,261,677.83 8,090.23 6,189.22 合并报表合并报表合并报表合并报表 15 河南神火铁运有河南神火铁运有河南神火铁运有河南神火铁运有限公司限公司限公司限公司 5,436.80 4,826.24 4
224、,898.02 2,688.68 2,016.51 16 河南有色金属控河南有色金属控河南有色金属控河南有色金属控股股份有限公司股股份有限公司股股份有限公司股股份有限公司 361,041.53 47,089.45 148,293.91 -11,683.19 -8,867.30 合并报表合并报表合并报表合并报表 二二二二、对公司未来发展的展望对公司未来发展的展望对公司未来发展的展望对公司未来发展的展望 （一一一一）行业状况及发展前景行业状况及发展前景行业状况及发展前景行业状况及发展前景 1111、煤炭行业煤炭行业煤炭行业煤炭行业 按照按照按照按照“十二五十二五十二五十二五”规划规划规划规划，国家
225、对煤炭工国家对煤炭工国家对煤炭工国家对煤炭工业将实施业将实施业将实施业将实施“控制东部控制东部控制东部控制东部、稳定稳定稳定稳定中部中部中部中部、开发西部开发西部开发西部开发西部”的基本战略构想的基本战略构想的基本战略构想的基本战略构想。我国煤炭工业改革发展的方向是我国煤炭工业改革发展的方向是我国煤炭工业改革发展的方向是我国煤炭工业改革发展的方向是：（1111）以转变发展方式以转变发展方式以转变发展方式以转变发展方式、加大煤炭工业结构调整为主线加大煤炭工业结构调整为主线加大煤炭工业结构调整为主线加大煤炭工业结构调整为主线，建设大型煤炭建设大型煤炭建设大型煤炭建设大型煤炭河南神火煤电股份有限公司
226、 2011 年年度报告 30基地基地基地基地，组建大型煤炭企业集团组建大型煤炭企业集团组建大型煤炭企业集团组建大型煤炭企业集团。（。（。（。（2222）推进煤炭科技进步推进煤炭科技进步推进煤炭科技进步推进煤炭科技进步，提高自主创提高自主创提高自主创提高自主创新能力新能力新能力新能力。（。（。（。（3333）建设大型现代化煤矿和安全高效矿井建设大型现代化煤矿和安全高效矿井建设大型现代化煤矿和安全高效矿井建设大型现代化煤矿和安全高效矿井，淘汰落后产能淘汰落后产能淘汰落后产能淘汰落后产能。（。（。（。（4444）推行绿色开采推行绿色开采推行绿色开采推行绿色开采，建设生态矿山建设生态矿山建设生态矿山建
227、设生态矿山。（。（。（。（5555）强化安全生产强化安全生产强化安全生产强化安全生产，提高职工生活水提高职工生活水提高职工生活水提高职工生活水平平平平，构建资源利用率高构建资源利用率高构建资源利用率高构建资源利用率高、安全有保障安全有保障安全有保障安全有保障、经济效益好经济效益好经济效益好经济效益好、环境污染少环境污染少环境污染少环境污染少、健健健健康可持续发展的新型煤炭工业体系康可持续发展的新型煤炭工业体系康可持续发展的新型煤炭工业体系康可持续发展的新型煤炭工业体系。 公司预期公司预期公司预期公司预期，在国家加在国家加在国家加在国家加快快快快转变经济发展方式转变经济发展方式转变经济发展方式转
228、变经济发展方式，加大加大加大加大节能减排力度的节能减排力度的节能减排力度的节能减排力度的背景下背景下背景下背景下，能源需能源需能源需能源需求强度会有所下降求强度会有所下降求强度会有所下降求强度会有所下降，以及随着水电以及随着水电以及随着水电以及随着水电、核电核电核电核电、风电等非风电等非风电等非风电等非化石能源发展加快化石能源发展加快化石能源发展加快化石能源发展加快，煤炭需求总量也会适度压低煤炭需求总量也会适度压低煤炭需求总量也会适度压低煤炭需求总量也会适度压低，但煤炭作为消费能但煤炭作为消费能但煤炭作为消费能但煤炭作为消费能源主角的地位在较长时期内依旧不会改变源主角的地位在较长时期内依旧不会
229、改变源主角的地位在较长时期内依旧不会改变源主角的地位在较长时期内依旧不会改变。 2222、电力行业电力行业电力行业电力行业 国家国家国家国家“十二五十二五十二五十二五”电力工业发展规划研究中电力工业发展规划研究中电力工业发展规划研究中电力工业发展规划研究中,按照安全按照安全按照安全按照安全、经济经济经济经济、绿色绿色绿色绿色、和谐的规划原则和谐的规划原则和谐的规划原则和谐的规划原则，统筹未来十年和长远发展战略以及各种电源结构的统筹未来十年和长远发展战略以及各种电源结构的统筹未来十年和长远发展战略以及各种电源结构的统筹未来十年和长远发展战略以及各种电源结构的经济性经济性经济性经济性，提出了优先开
230、发水电提出了优先开发水电提出了优先开发水电提出了优先开发水电、优化发展煤电优化发展煤电优化发展煤电优化发展煤电、积极推进新能源发电积极推进新能源发电积极推进新能源发电积极推进新能源发电、适度发展天然气集中发电适度发展天然气集中发电适度发展天然气集中发电适度发展天然气集中发电、因地制宜发展分布式发电的方针因地制宜发展分布式发电的方针因地制宜发展分布式发电的方针因地制宜发展分布式发电的方针。其中其中其中其中，优化发展煤电的基本发展思路是优化发展煤电的基本发展思路是优化发展煤电的基本发展思路是优化发展煤电的基本发展思路是：（：（：（：（1111）推行煤电一体化开发推行煤电一体化开发推行煤电一体化开发
231、推行煤电一体化开发，加快建加快建加快建加快建设大型煤电基地设大型煤电基地设大型煤电基地设大型煤电基地。（。（。（。（2222）鼓励发展热鼓励发展热鼓励发展热鼓励发展热电联产电联产电联产电联产。（。（。（。（3333）大力推行洁净煤发电大力推行洁净煤发电大力推行洁净煤发电大力推行洁净煤发电技术技术技术技术。 3333、电解铝行业电解铝行业电解铝行业电解铝行业 目前目前目前目前，我国铝工业既面临着发展机遇我国铝工业既面临着发展机遇我国铝工业既面临着发展机遇我国铝工业既面临着发展机遇，也面临新的挑战也面临新的挑战也面临新的挑战也面临新的挑战。一方面一方面一方面一方面，我国城镇化和工业化持续推进我国城
232、镇化和工业化持续推进我国城镇化和工业化持续推进我国城镇化和工业化持续推进，为铝工业发展提供了为铝工业发展提供了为铝工业发展提供了为铝工业发展提供了一定的一定的一定的一定的市场空间市场空间市场空间市场空间。企业重组步伐加快企业重组步伐加快企业重组步伐加快企业重组步伐加快，煤电铝加工产业一体化煤电铝加工产业一体化煤电铝加工产业一体化煤电铝加工产业一体化，为铝工业发展增添了新为铝工业发展增添了新为铝工业发展增添了新为铝工业发展增添了新的活力的活力的活力的活力。另一方面另一方面另一方面另一方面，应对全球气候变化应对全球气候变化应对全球气候变化应对全球气候变化，减少二氧化碳等温室气体排减少二氧化碳等温室
233、气体排减少二氧化碳等温室气体排减少二氧化碳等温室气体排放的新形势放的新形势放的新形势放的新形势，能源能源能源能源、资源和生态环境的制约因素日趋强化资源和生态环境的制约因素日趋强化资源和生态环境的制约因素日趋强化资源和生态环境的制约因素日趋强化，节能减排节能减排节能减排节能减排任务繁重任务繁重任务繁重任务繁重，国际贸易保护主义抬头国际贸易保护主义抬头国际贸易保护主义抬头国际贸易保护主义抬头，对国内铝材出口不断提出反倾销对国内铝材出口不断提出反倾销对国内铝材出口不断提出反倾销对国内铝材出口不断提出反倾销，迫切要求铝工业加快转变发展方式迫切要求铝工业加快转变发展方式迫切要求铝工业加快转变发展方式迫切
234、要求铝工业加快转变发展方式，加快转型升级加快转型升级加快转型升级加快转型升级。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 31 按照铝工业按照铝工业按照铝工业按照铝工业“十二五十二五十二五十二五”发展规划发展规划发展规划发展规划，我国铝工业的发展思路和主要我国铝工业的发展思路和主要我国铝工业的发展思路和主要我国铝工业的发展思路和主要任务是任务是任务是任务是:（1111）严格控制铝冶炼产能严格控制铝冶炼产能严格控制铝冶炼产能严格控制铝冶炼产能。（。（。（。（2222）大力发展精深加工大力发展精深加工大力发展精深加工大力发展精深加工。（。（。（。（3333）调调调调整优化产业布局整优化产业布
235、局整优化产业布局整优化产业布局。（。（。（。（4444）推进企业联合重组推进企业联合重组推进企业联合重组推进企业联合重组,形成若干家具有核心竞争力形成若干家具有核心竞争力形成若干家具有核心竞争力形成若干家具有核心竞争力和国际影响力的企业集团和国际影响力的企业集团和国际影响力的企业集团和国际影响力的企业集团。（。（。（。（5555）增强技术创新能力增强技术创新能力增强技术创新能力增强技术创新能力，加快技术创新步加快技术创新步加快技术创新步加快技术创新步伐伐伐伐。（。（。（。（6666）加快企业技术改造加快企业技术改造加快企业技术改造加快企业技术改造，提高企业技术装备水平提高企业技术装备水平提高企
236、业技术装备水平提高企业技术装备水平。（。（。（。（7777） 进一步加进一步加进一步加进一步加强国内重点成矿地带的普查与勘探强国内重点成矿地带的普查与勘探强国内重点成矿地带的普查与勘探强国内重点成矿地带的普查与勘探，增加资源储量增加资源储量增加资源储量增加资源储量，提高资源保障能提高资源保障能提高资源保障能提高资源保障能力力力力。 （二二二二）公司发展战略公司发展战略公司发展战略公司发展战略 1111、优先发展煤炭产业优先发展煤炭产业优先发展煤炭产业优先发展煤炭产业，积极参与煤炭资源整合与战略重组积极参与煤炭资源整合与战略重组积极参与煤炭资源整合与战略重组积极参与煤炭资源整合与战略重组，积极积
237、极积极积极在国内外寻找资源与发展机遇在国内外寻找资源与发展机遇在国内外寻找资源与发展机遇在国内外寻找资源与发展机遇，努力扩大优质资源储备努力扩大优质资源储备努力扩大优质资源储备努力扩大优质资源储备，夯实煤炭产夯实煤炭产夯实煤炭产夯实煤炭产业可持续发展基础业可持续发展基础业可持续发展基础业可持续发展基础。 2222、抓住国家推进抓住国家推进抓住国家推进抓住国家推进西部西部西部西部大开发大开发大开发大开发，对对对对西部西部西部西部经济发展经济发展经济发展经济发展、项目建设实行差项目建设实行差项目建设实行差项目建设实行差别化政策的有利时机别化政策的有利时机别化政策的有利时机别化政策的有利时机，积极推
238、进积极推进积极推进积极推进“煤煤煤煤、电电电电、铝铝铝铝”主营产业战略西移主营产业战略西移主营产业战略西移主营产业战略西移。 3333、积极争取优质铝土资源积极争取优质铝土资源积极争取优质铝土资源积极争取优质铝土资源，进一步完善延伸产业链进一步完善延伸产业链进一步完善延伸产业链进一步完善延伸产业链，增强抗风险增强抗风险增强抗风险增强抗风险能力能力能力能力。 4444、稳步发展铝产品的深加工产业稳步发展铝产品的深加工产业稳步发展铝产品的深加工产业稳步发展铝产品的深加工产业，适度延伸产业链条适度延伸产业链条适度延伸产业链条适度延伸产业链条，提高产品提高产品提高产品提高产品附加值附加值附加值附加值，
239、培养和储备铝加工技术和人才培养和储备铝加工技术和人才培养和储备铝加工技术和人才培养和储备铝加工技术和人才，增强企业发展后劲增强企业发展后劲增强企业发展后劲增强企业发展后劲。 5555、大力建设资源综合利用电站项目或参股其他电源项目大力建设资源综合利用电站项目或参股其他电源项目大力建设资源综合利用电站项目或参股其他电源项目大力建设资源综合利用电站项目或参股其他电源项目，提高电提高电提高电提高电力自供能力力自供能力力自供能力力自供能力，完善产业链条完善产业链条完善产业链条完善产业链条。 6666、大力发展循环经济大力发展循环经济大力发展循环经济大力发展循环经济，努力推进综合利用努力推进综合利用努力
240、推进综合利用努力推进综合利用，积极实施节能减排积极实施节能减排积极实施节能减排积极实施节能减排，实现企业又好又快发展实现企业又好又快发展实现企业又好又快发展实现企业又好又快发展。 三三三三、公司发展的机遇和优势公司发展的机遇和优势公司发展的机遇和优势公司发展的机遇和优势 （一一一一）政策支持优势政策支持优势政策支持优势政策支持优势 河南省政府明确公司母公司神火集团为河南省重点支持发展的煤河南省政府明确公司母公司神火集团为河南省重点支持发展的煤河南省政府明确公司母公司神火集团为河南省重点支持发展的煤河南省政府明确公司母公司神火集团为河南省重点支持发展的煤炭和铝加工企业集团炭和铝加工企业集团炭和铝
241、加工企业集团炭和铝加工企业集团，具备对外兼并重组具备对外兼并重组具备对外兼并重组具备对外兼并重组，快速发展壮大的平台快速发展壮大的平台快速发展壮大的平台快速发展壮大的平台。按按按按河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 32照发展规划照发展规划照发展规划照发展规划，政府将进一步推进煤炭政府将进一步推进煤炭政府将进一步推进煤炭政府将进一步推进煤炭、电解铝等行业的兼并重组电解铝等行业的兼并重组电解铝等行业的兼并重组电解铝等行业的兼并重组，对对对对跨行业跨行业跨行业跨行业、跨地区兼并重组的企业跨地区兼并重组的企业跨地区兼并重组的企业跨地区兼并重组的企业，优先考虑能源供应和运力保障优先考虑能源
242、供应和运力保障优先考虑能源供应和运力保障优先考虑能源供应和运力保障，并并并并在项目核准在项目核准在项目核准在项目核准、土地土地土地土地、信贷等方面予以支持信贷等方面予以支持信贷等方面予以支持信贷等方面予以支持。有关行业政策和宏观环境有关行业政策和宏观环境有关行业政策和宏观环境有关行业政策和宏观环境有利于公司参与国内煤炭有利于公司参与国内煤炭有利于公司参与国内煤炭有利于公司参与国内煤炭、电解铝产业整合重组电解铝产业整合重组电解铝产业整合重组电解铝产业整合重组，增加煤炭资源和氧增加煤炭资源和氧增加煤炭资源和氧增加煤炭资源和氧化铝资源化铝资源化铝资源化铝资源，迅速扩大企业规模迅速扩大企业规模迅速扩大
243、企业规模迅速扩大企业规模，增强企业发展后劲增强企业发展后劲增强企业发展后劲增强企业发展后劲。 （二二二二）煤电铝一体化经煤电铝一体化经煤电铝一体化经煤电铝一体化经营优势营优势营优势营优势 公司已形成比较完善的煤电铝材产业链公司已形成比较完善的煤电铝材产业链公司已形成比较完善的煤电铝材产业链公司已形成比较完善的煤电铝材产业链：用低热值的混煤矸石及用低热值的混煤矸石及用低热值的混煤矸石及用低热值的混煤矸石及洗选出来的煤泥洗选出来的煤泥洗选出来的煤泥洗选出来的煤泥、洗中煤等劣质煤洗中煤等劣质煤洗中煤等劣质煤洗中煤等劣质煤炭发电炭发电炭发电炭发电，把廉价的劣质煤炭资源转把廉价的劣质煤炭资源转把廉价的劣
244、质煤炭资源转把廉价的劣质煤炭资源转化为电能化为电能化为电能化为电能，并供给公司铝产业生产原铝并供给公司铝产业生产原铝并供给公司铝产业生产原铝并供给公司铝产业生产原铝，再通过对原铝的深加工生产再通过对原铝的深加工生产再通过对原铝的深加工生产再通过对原铝的深加工生产铝硅钛合金等产品铝硅钛合金等产品铝硅钛合金等产品铝硅钛合金等产品，可以有效降低主导产品的生产成本可以有效降低主导产品的生产成本可以有效降低主导产品的生产成本可以有效降低主导产品的生产成本，形成协同效形成协同效形成协同效形成协同效应应应应。 （三三三三）产品优势产品优势产品优势产品优势 公司本部所在的永城矿区是我国六大优质无烟煤基地之一公
245、司本部所在的永城矿区是我国六大优质无烟煤基地之一公司本部所在的永城矿区是我国六大优质无烟煤基地之一公司本部所在的永城矿区是我国六大优质无烟煤基地之一，永城永城永城永城矿区生产的矿区生产的矿区生产的矿区生产的“永成永成永成永成”牌无烟煤具有特低硫牌无烟煤具有特低硫牌无烟煤具有特低硫牌无烟煤具有特低硫、特低磷特低磷特低磷特低磷、高发热量等特点高发热量等特点高发热量等特点高发热量等特点，煤质好煤质好煤质好煤质好、热值高热值高热值高热值高，是冶金是冶金是冶金是冶金、电力电力电力电力、化工行业的优质燃料或原料化工行业的优质燃料或原料化工行业的优质燃料或原料化工行业的优质燃料或原料。许昌许昌许昌许昌矿区生
246、产的贫瘦煤粘结指数比较高矿区生产的贫瘦煤粘结指数比较高矿区生产的贫瘦煤粘结指数比较高矿区生产的贫瘦煤粘结指数比较高，可以作为主焦可以作为主焦可以作为主焦可以作为主焦煤的配煤使用煤的配煤使用煤的配煤使用煤的配煤使用，煤煤煤煤种稀缺种稀缺种稀缺种稀缺，市场需求旺盛市场需求旺盛市场需求旺盛市场需求旺盛。公司生产的公司生产的公司生产的公司生产的“如固如固如固如固”牌铝锭牌铝锭牌铝锭牌铝锭，产品合格率一产品合格率一产品合格率一产品合格率一直保持直保持直保持直保持100%100%100%100%，被评为被评为被评为被评为“国家重点新产品国家重点新产品国家重点新产品国家重点新产品”和出口免检产品和出口免检产
247、品和出口免检产品和出口免检产品，在国际市在国际市在国际市在国际市场上也享有较高声誉场上也享有较高声誉场上也享有较高声誉场上也享有较高声誉，并在伦敦金属交易所并在伦敦金属交易所并在伦敦金属交易所并在伦敦金属交易所（LMELMELMELME）成功注册成功注册成功注册成功注册。优良的优良的优良的优良的产品质量和品牌影响力为公司产品保持市场竞争地位奠定了基础产品质量和品牌影响力为公司产品保持市场竞争地位奠定了基础产品质量和品牌影响力为公司产品保持市场竞争地位奠定了基础产品质量和品牌影响力为公司产品保持市场竞争地位奠定了基础。 （四四四四）区位优势区位优势区位优势区位优势 公司紧靠经济发达而能源缺乏的华
248、东地区公司紧靠经济发达而能源缺乏的华东地区公司紧靠经济发达而能源缺乏的华东地区公司紧靠经济发达而能源缺乏的华东地区，毗邻陇海毗邻陇海毗邻陇海毗邻陇海、京九京九京九京九、京京京京沪铁路和连云港港口沪铁路和连云港港口沪铁路和连云港港口沪铁路和连云港港口，公路四通八达公路四通八达公路四通八达公路四通八达，并建有自备铁路专用线与京沪并建有自备铁路专用线与京沪并建有自备铁路专用线与京沪并建有自备铁路专用线与京沪线相连线相连线相连线相连，具有运输成本低的比较优势具有运输成本低的比较优势具有运输成本低的比较优势具有运输成本低的比较优势。 四四四四、可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的可能对公
249、司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 33风险因素风险因素风险因素风险因素 (一一一一) 经营风险经营风险经营风险经营风险 1.1.1.1.安全风险安全风险安全风险安全风险 煤炭行业属于高风险行业煤炭行业属于高风险行业煤炭行业属于高风险行业煤炭行业属于高风险行业,存在五大主要灾害存在五大主要灾害存在五大主要灾害存在五大主要灾害,即瓦斯即瓦斯即瓦斯即瓦斯、水水水水、火火火火、煤尘煤尘煤尘煤尘、顶板等顶板等顶板等顶板等,对从业人员的人身安全造
250、成一定威胁对从业人员的人身安全造成一定威胁对从业人员的人身安全造成一定威胁对从业人员的人身安全造成一定威胁。随着公司生产矿随着公司生产矿随着公司生产矿随着公司生产矿井数量的增多井数量的增多井数量的增多井数量的增多、矿井开采水平的延伸矿井开采水平的延伸矿井开采水平的延伸矿井开采水平的延伸、小煤矿资源整合的深入推进小煤矿资源整合的深入推进小煤矿资源整合的深入推进小煤矿资源整合的深入推进，矿井各种灾害类型俱存矿井各种灾害类型俱存矿井各种灾害类型俱存矿井各种灾害类型俱存、小煤矿安全管理点多小煤矿安全管理点多小煤矿安全管理点多小煤矿安全管理点多、面广面广面广面广、协调难度大协调难度大协调难度大协调难度大
251、，公司安全管理任务十分艰巨公司安全管理任务十分艰巨公司安全管理任务十分艰巨公司安全管理任务十分艰巨。尽管公司已积累了丰富的煤炭生产安全尽管公司已积累了丰富的煤炭生产安全尽管公司已积累了丰富的煤炭生产安全尽管公司已积累了丰富的煤炭生产安全管理经验并拥有完善的通风管理经验并拥有完善的通风管理经验并拥有完善的通风管理经验并拥有完善的通风、防尘防尘防尘防尘、排水和顶板压力监控系统排水和顶板压力监控系统排水和顶板压力监控系统排水和顶板压力监控系统，但不但不但不但不能完全排除因重大煤矿安全事故的发生而导致正常生产经营活动受到能完全排除因重大煤矿安全事故的发生而导致正常生产经营活动受到能完全排除因重大煤矿安
252、全事故的发生而导致正常生产经营活动受到能完全排除因重大煤矿安全事故的发生而导致正常生产经营活动受到不利影响的可能性不利影响的可能性不利影响的可能性不利影响的可能性。 2.2.2.2.电解铝市场波动风险电解铝市场波动风险电解铝市场波动风险电解铝市场波动风险 公司从事的电解铝行业周期性强公司从事的电解铝行业周期性强公司从事的电解铝行业周期性强公司从事的电解铝行业周期性强,市场波动较大市场波动较大市场波动较大市场波动较大。目前目前目前目前，我国铝工我国铝工我国铝工我国铝工业仍存在电解铝产能过剩业仍存在电解铝产能过剩业仍存在电解铝产能过剩业仍存在电解铝产能过剩、节能减排任务艰巨节能减排任务艰巨节能减排
253、任务艰巨节能减排任务艰巨、电力成本居高不下电力成本居高不下电力成本居高不下电力成本居高不下、布局不合理等问题布局不合理等问题布局不合理等问题布局不合理等问题，铝价上升面临较大压力铝价上升面临较大压力铝价上升面临较大压力铝价上升面临较大压力。 3.3.3.3.后备资源储备不足的风险后备资源储备不足的风险后备资源储备不足的风险后备资源储备不足的风险 虽然公司近年来积极整合煤炭资源虽然公司近年来积极整合煤炭资源虽然公司近年来积极整合煤炭资源虽然公司近年来积极整合煤炭资源,但与同行业优势企业相比但与同行业优势企业相比但与同行业优势企业相比但与同行业优势企业相比,煤煤煤煤炭资源储备相对较少炭资源储备相对
254、较少炭资源储备相对较少炭资源储备相对较少。由于资源储备偏少由于资源储备偏少由于资源储备偏少由于资源储备偏少,制约了公司煤炭主业的进一制约了公司煤炭主业的进一制约了公司煤炭主业的进一制约了公司煤炭主业的进一步发展壮大步发展壮大步发展壮大步发展壮大；同时公司虽然是国内规模较大的电解铝生产企业之一同时公司虽然是国内规模较大的电解铝生产企业之一同时公司虽然是国内规模较大的电解铝生产企业之一同时公司虽然是国内规模较大的电解铝生产企业之一,但但但但目前公司拥有的用于生产氧化铝的主要原材料铝土矿资源较少目前公司拥有的用于生产氧化铝的主要原材料铝土矿资源较少目前公司拥有的用于生产氧化铝的主要原材料铝土矿资源较
255、少目前公司拥有的用于生产氧化铝的主要原材料铝土矿资源较少,所需所需所需所需氧化铝大部分依靠外购氧化铝大部分依靠外购氧化铝大部分依靠外购氧化铝大部分依靠外购,导致公司电解铝成本受上游资源价格波动的导致公司电解铝成本受上游资源价格波动的导致公司电解铝成本受上游资源价格波动的导致公司电解铝成本受上游资源价格波动的影影影影响较大响较大响较大响较大。 4.4.4.4.煤炭市场波动风险煤炭市场波动风险煤炭市场波动风险煤炭市场波动风险 与与与与先进国家相比先进国家相比先进国家相比先进国家相比，我国煤炭行业内生产企业数量众多我国煤炭行业内生产企业数量众多我国煤炭行业内生产企业数量众多我国煤炭行业内生产企业数量
256、众多,行业集中度行业集中度行业集中度行业集中度较低较低较低较低。随着近年来煤炭产量快速增长随着近年来煤炭产量快速增长随着近年来煤炭产量快速增长随着近年来煤炭产量快速增长,煤炭市场在某个时期和阶段煤炭市场在某个时期和阶段煤炭市场在某个时期和阶段煤炭市场在某个时期和阶段,可可可可能出现结构性能出现结构性能出现结构性能出现结构性、区域性的产大于销和价格回落的情况区域性的产大于销和价格回落的情况区域性的产大于销和价格回落的情况区域性的产大于销和价格回落的情况。煤炭业务是公煤炭业务是公煤炭业务是公煤炭业务是公司最稳定的盈利来源司最稳定的盈利来源司最稳定的盈利来源司最稳定的盈利来源,未来煤炭价格的波动将直
257、接影响公司的盈利能未来煤炭价格的波动将直接影响公司的盈利能未来煤炭价格的波动将直接影响公司的盈利能未来煤炭价格的波动将直接影响公司的盈利能河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 34力力力力。 5.5.5.5.不确定开采条件风险不确定开采条件风险不确定开采条件风险不确定开采条件风险 随着矿井开采深度增加随着矿井开采深度增加随着矿井开采深度增加随着矿井开采深度增加,运输环节增多运输环节增多运输环节增多运输环节增多,且可能发生断层且可能发生断层且可能发生断层且可能发生断层、涌水及涌水及涌水及涌水及其它地质条件变化其它地质条件变化其它地质条件变化其它地质条件变化,成本压力增大成本压力增大成本
258、压力增大成本压力增大,将影响和制约公司盈利能力的进一将影响和制约公司盈利能力的进一将影响和制约公司盈利能力的进一将影响和制约公司盈利能力的进一步提高步提高步提高步提高。 (二二二二)财务风险财务风险财务风险财务风险 公司从事的煤电铝公司从事的煤电铝公司从事的煤电铝公司从事的煤电铝业务属于资本密集型行业业务属于资本密集型行业业务属于资本密集型行业业务属于资本密集型行业，投资建设和日常经投资建设和日常经投资建设和日常经投资建设和日常经营需要较高的资本投入以及成本费用开支营需要较高的资本投入以及成本费用开支营需要较高的资本投入以及成本费用开支营需要较高的资本投入以及成本费用开支。公司近年来经营规模持
259、续公司近年来经营规模持续公司近年来经营规模持续公司近年来经营规模持续扩张扩张扩张扩张，同时资本支出规模较大同时资本支出规模较大同时资本支出规模较大同时资本支出规模较大，对外负债快速增长对外负债快速增长对外负债快速增长对外负债快速增长，近三年来资产负近三年来资产负近三年来资产负近三年来资产负债率呈上升趋势债率呈上升趋势债率呈上升趋势债率呈上升趋势。受央行货币政策和高企的受央行货币政策和高企的受央行货币政策和高企的受央行货币政策和高企的贷款利贷款利贷款利贷款利率率率率、银行存款准备银行存款准备银行存款准备银行存款准备金率影响金率影响金率影响金率影响，一定程度上增加了公司的一定程度上增加了公司的一定
260、程度上增加了公司的一定程度上增加了公司的融资难度融资难度融资难度融资难度和和和和融资成本融资成本融资成本融资成本。 (三三三三)管理风险管理风险管理风险管理风险 公司近几年来推进相关多元化的经营战略公司近几年来推进相关多元化的经营战略公司近几年来推进相关多元化的经营战略公司近几年来推进相关多元化的经营战略,通过并购和项目投资通过并购和项目投资通过并购和项目投资通过并购和项目投资等方式等方式等方式等方式,在煤炭在煤炭在煤炭在煤炭、电力电力电力电力、有色金属等行业有色金属等行业有色金属等行业有色金属等行业扩张较快扩张较快扩张较快扩张较快,公司子公司的数量公司子公司的数量公司子公司的数量公司子公司的
261、数量逐渐增多逐渐增多逐渐增多逐渐增多。多元化可以分散公司的经营风险多元化可以分散公司的经营风险多元化可以分散公司的经营风险多元化可以分散公司的经营风险,增加公司的利润来源增加公司的利润来源增加公司的利润来源增加公司的利润来源，但但但但如果控制不当如果控制不当如果控制不当如果控制不当,也容易造成公也容易造成公也容易造成公也容易造成公司主业不清司主业不清司主业不清司主业不清、投资混乱投资混乱投资混乱投资混乱、子公司管理不力子公司管理不力子公司管理不力子公司管理不力等问题等问题等问题等问题。 (四四四四)政策风险政策风险政策风险政策风险 1.1.1.1.煤炭产业政策变化的风险煤炭产业政策变化的风险煤
262、炭产业政策变化的风险煤炭产业政策变化的风险 随着国家对资源开采随着国家对资源开采随着国家对资源开采随着国家对资源开采、安全生产安全生产安全生产安全生产、环境保护要求力度加大环境保护要求力度加大环境保护要求力度加大环境保护要求力度加大,煤炭企煤炭企煤炭企煤炭企业承担的政策性支出也将增大业承担的政策性支出也将增大业承担的政策性支出也将增大业承担的政策性支出也将增大。公司在煤炭开采过程中将会导致土地公司在煤炭开采过程中将会导致土地公司在煤炭开采过程中将会导致土地公司在煤炭开采过程中将会导致土地塌陷和村庄搬迁塌陷和村庄搬迁塌陷和村庄搬迁塌陷和村庄搬迁,对区域环境造成一定的影响对区域环境造成一定的影响对
263、区域环境造成一定的影响对区域环境造成一定的影响。未来国家政策对环境保未来国家政策对环境保未来国家政策对环境保未来国家政策对环境保护的要求不断提高护的要求不断提高护的要求不断提高护的要求不断提高,对土地供应的限制条件将会增加对土地供应的限制条件将会增加对土地供应的限制条件将会增加对土地供应的限制条件将会增加，资源税征收标准资源税征收标准资源税征收标准资源税征收标准可能提高可能提高可能提高可能提高,将造成公司经营成本的提高将造成公司经营成本的提高将造成公司经营成本的提高将造成公司经营成本的提高。 2.2.2.2.电解铝产业政策变化的风险电解铝产业政策变化的风险电解铝产业政策变化的风险电解铝产业政策
264、变化的风险 由于电解铝耗电量大由于电解铝耗电量大由于电解铝耗电量大由于电解铝耗电量大、产能相对过剩产能相对过剩产能相对过剩产能相对过剩,电解铝行业一直受到国家关电解铝行业一直受到国家关电解铝行业一直受到国家关电解铝行业一直受到国家关注注注注，抑制电解铝抑制电解铝抑制电解铝抑制电解铝行业产能过剩和进一步节能降耗成为政府宏观调控的行业产能过剩和进一步节能降耗成为政府宏观调控的行业产能过剩和进一步节能降耗成为政府宏观调控的行业产能过剩和进一步节能降耗成为政府宏观调控的河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 35目标之一目标之一目标之一目标之一。未来国家对电解铝产业的政策导向将对公司在铝行业的
265、发未来国家对电解铝产业的政策导向将对公司在铝行业的发未来国家对电解铝产业的政策导向将对公司在铝行业的发未来国家对电解铝产业的政策导向将对公司在铝行业的发展前景展前景展前景展前景、整体盈利能力产生较大影响整体盈利能力产生较大影响整体盈利能力产生较大影响整体盈利能力产生较大影响。 3.3.3.3.环保风险环保风险环保风险环保风险 煤炭煤炭煤炭煤炭、电力和电解铝生产过程中排放的废水电力和电解铝生产过程中排放的废水电力和电解铝生产过程中排放的废水电力和电解铝生产过程中排放的废水、废气废气废气废气、废渣等废弃废渣等废弃废渣等废弃废渣等废弃物中含有有害物质物中含有有害物质物中含有有害物质物中含有有害物质,
266、会对土地会对土地会对土地会对土地、空气和水资源等方面造成污染空气和水资源等方面造成污染空气和水资源等方面造成污染空气和水资源等方面造成污染。因此因此因此因此,国家对煤炭国家对煤炭国家对煤炭国家对煤炭、电力和电解铝等行业的环保设施建设要求较高电力和电解铝等行业的环保设施建设要求较高电力和电解铝等行业的环保设施建设要求较高电力和电解铝等行业的环保设施建设要求较高。如采取如采取如采取如采取的环保措施无法达标的环保措施无法达标的环保措施无法达标的环保措施无法达标,可能对地区环境造成不良影响可能对地区环境造成不良影响可能对地区环境造成不良影响可能对地区环境造成不良影响,进而受到监管部进而受到监管部进而受
267、到监管部进而受到监管部门处罚门处罚门处罚门处罚,影响正常经营影响正常经营影响正常经营影响正常经营。 针对上述风险因素针对上述风险因素针对上述风险因素针对上述风险因素，公司公司公司公司采取的措施和对策是采取的措施和对策是采取的措施和对策是采取的措施和对策是： 1111.加强安加强安加强安加强安全管理全管理全管理全管理，牢筑安全生产防线牢筑安全生产防线牢筑安全生产防线牢筑安全生产防线。面对严峻的安全生产形势面对严峻的安全生产形势面对严峻的安全生产形势面对严峻的安全生产形势，公司将继续升华提炼安全理念公司将继续升华提炼安全理念公司将继续升华提炼安全理念公司将继续升华提炼安全理念，坚持坚持坚持坚持“零
268、容忍零容忍零容忍零容忍、零工亡零工亡零工亡零工亡”不动摇不动摇不动摇不动摇，严严严严格落实安全生产责任制格落实安全生产责任制格落实安全生产责任制格落实安全生产责任制，严抓各项安全管理制度的落实严抓各项安全管理制度的落实严抓各项安全管理制度的落实严抓各项安全管理制度的落实，切实加大隐切实加大隐切实加大隐切实加大隐患排查治理力度患排查治理力度患排查治理力度患排查治理力度，对查出的隐患对查出的隐患对查出的隐患对查出的隐患，责成各单位及时进行整改责成各单位及时进行整改责成各单位及时进行整改责成各单位及时进行整改。煤炭板煤炭板煤炭板煤炭板块要坚持块要坚持块要坚持块要坚持“抓好大系统抓好大系统抓好大系统抓
269、好大系统、治理大隐患治理大隐患治理大隐患治理大隐患、防范大事故防范大事故防范大事故防范大事故”的原则的原则的原则的原则，切实抓切实抓切实抓切实抓好防治水好防治水好防治水好防治水、瓦斯治理瓦斯治理瓦斯治理瓦斯治理、防突管理防突管理防突管理防突管理、顶板管理以及机电设备等重点领域顶板管理以及机电设备等重点领域顶板管理以及机电设备等重点领域顶板管理以及机电设备等重点领域和关键环节的安全管理和关键环节的安全管理和关键环节的安全管理和关键环节的安全管理，强力推进井下六大系统建设强力推进井下六大系统建设强力推进井下六大系统建设强力推进井下六大系统建设，严格落实干部严格落实干部严格落实干部严格落实干部井下跟
270、班带班制度井下跟班带班制度井下跟班带班制度井下跟班带班制度，不断深化现场两述一检和不断深化现场两述一检和不断深化现场两述一检和不断深化现场两述一检和“六项六项六项六项”签字确认制度签字确认制度签字确认制度签字确认制度，推行班组长隐患排查治理纪录制度推行班组长隐患排查治理纪录制度推行班组长隐患排查治理纪录制度推行班组长隐患排查治理纪录制度、“岗位安岗位安岗位安岗位安全危险六项预知全危险六项预知全危险六项预知全危险六项预知”工作法工作法工作法工作法，严防重大事故的发生严防重大事故的发生严防重大事故的发生严防重大事故的发生。铝铝铝铝电板块电板块电板块电板块通过开展通过开展通过开展通过开展“双创双创双
271、创双创”（创建创建创建创建“安全标准化安全标准化安全标准化安全标准化班组班组班组班组”、创建创建创建创建“安全管理规范化车间安全管理规范化车间安全管理规范化车间安全管理规范化车间”）、）、）、）、“双述双述双述双述”（手指口述和岗位描述手指口述和岗位描述手指口述和岗位描述手指口述和岗位描述）和和和和“三全一保三全一保三全一保三全一保”（全员学规程全员学规程全员学规程全员学规程、全员查隐患全员查隐患全员查隐患全员查隐患、全员大整改全员大整改全员大整改全员大整改，确保安全生确保安全生确保安全生确保安全生产产产产）活动活动活动活动,促进安全生产促进安全生产促进安全生产促进安全生产。 2222.着力强
272、化产业布局和产品结构调整着力强化产业布局和产品结构调整着力强化产业布局和产品结构调整着力强化产业布局和产品结构调整，加快经济发展方式转变加快经济发展方式转变加快经济发展方式转变加快经济发展方式转变。优化产业布局方面优化产业布局方面优化产业布局方面优化产业布局方面，河南区域因电价持续上涨河南区域因电价持续上涨河南区域因电价持续上涨河南区域因电价持续上涨，成本升高成本升高成本升高成本升高，竞争力下竞争力下竞争力下竞争力下降降降降，发展铝电产业的优势逐步消减发展铝电产业的优势逐步消减发展铝电产业的优势逐步消减发展铝电产业的优势逐步消减，为保持公司持续发展为保持公司持续发展为保持公司持续发展为保持公司
273、持续发展，公司将坚公司将坚公司将坚公司将坚定不移地推动煤定不移地推动煤定不移地推动煤定不移地推动煤、电电电电、铝铝铝铝、材产业实施战略西移材产业实施战略西移材产业实施战略西移材产业实施战略西移，到资源丰富到资源丰富到资源丰富到资源丰富、竞争竞争竞争竞争优势明显的优势明显的优势明显的优势明显的西部西部西部西部地区发展地区发展地区发展地区发展。河南区域现有铝产业要积极优化产能分布河南区域现有铝产业要积极优化产能分布河南区域现有铝产业要积极优化产能分布河南区域现有铝产业要积极优化产能分布，河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 36使企业亏损降低到最低限度使企业亏损降低到最低限度使企业亏损降
274、低到最低限度使企业亏损降低到最低限度。在产品结构调整方面在产品结构调整方面在产品结构调整方面在产品结构调整方面，煤炭产业要在开煤炭产业要在开煤炭产业要在开煤炭产业要在开采条件日益采条件日益采条件日益采条件日益复杂复杂复杂复杂、矿井瓦斯矿井瓦斯矿井瓦斯矿井瓦斯、水患等灾害威胁越来越大的困难条件下水患等灾害威胁越来越大的困难条件下水患等灾害威胁越来越大的困难条件下水患等灾害威胁越来越大的困难条件下，科学组织煤炭生产科学组织煤炭生产科学组织煤炭生产科学组织煤炭生产，千方百计提高精煤千方百计提高精煤千方百计提高精煤千方百计提高精煤、块煤等效益煤产量块煤等效益煤产量块煤等效益煤产量块煤等效益煤产量。铝冶
275、炼铝冶炼铝冶炼铝冶炼要着力加大合金生产力度和铝液转化力度要着力加大合金生产力度和铝液转化力度要着力加大合金生产力度和铝液转化力度要着力加大合金生产力度和铝液转化力度；氧化铝生产要积极开发高氧化铝生产要积极开发高氧化铝生产要积极开发高氧化铝生产要积极开发高附加值产品附加值产品附加值产品附加值产品，丰富产品类别丰富产品类别丰富产品类别丰富产品类别，适应市场需求适应市场需求适应市场需求适应市场需求；铝加工要通过狠抓工艺铝加工要通过狠抓工艺铝加工要通过狠抓工艺铝加工要通过狠抓工艺控制控制控制控制，优化技术参数优化技术参数优化技术参数优化技术参数，开展技术攻关等一系列措施开展技术攻关等一系列措施开展技术
276、攻关等一系列措施开展技术攻关等一系列措施，使铸轧产品综合使铸轧产品综合使铸轧产品综合使铸轧产品综合成品率达到行业先进水平成品率达到行业先进水平成品率达到行业先进水平成品率达到行业先进水平，冷轧产品综合成品率缩小与行业先进水平冷轧产品综合成品率缩小与行业先进水平冷轧产品综合成品率缩小与行业先进水平冷轧产品综合成品率缩小与行业先进水平的差距的差距的差距的差距。同时同时同时同时，要继续开发高附加值铝板要继续开发高附加值铝板要继续开发高附加值铝板要继续开发高附加值铝板、带带带带、箔产品箔产品箔产品箔产品，实现从普板实现从普板实现从普板实现从普板单零铝箔坯料单零铝箔坯料单零铝箔坯料单零铝箔坯料双零铝箔坯
277、料的成功跨越双零铝箔坯料的成功跨越双零铝箔坯料的成功跨越双零铝箔坯料的成功跨越。 3333.着力深化挖潜增效着力深化挖潜增效着力深化挖潜增效着力深化挖潜增效，提高企业整体盈利能力提高企业整体盈利能力提高企业整体盈利能力提高企业整体盈利能力。公司将围绕提高公司将围绕提高公司将围绕提高公司将围绕提高工作效率工作效率工作效率工作效率，通过大力精简工作机构和人员通过大力精简工作机构和人员通过大力精简工作机构和人员通过大力精简工作机构和人员、整合岗位和班组整合岗位和班组整合岗位和班组整合岗位和班组，实现扁实现扁实现扁实现扁平化管理平化管理平化管理平化管理；通过强化五项费用管理通过强化五项费用管理通过强化
278、五项费用管理通过强化五项费用管理，严格招议标管理和工程预决算管严格招议标管理和工程预决算管严格招议标管理和工程预决算管严格招议标管理和工程预决算管理理理理，通过积极采取避峰调谷通过积极采取避峰调谷通过积极采取避峰调谷通过积极采取避峰调谷、节能降耗等措施节能降耗等措施节能降耗等措施节能降耗等措施，进一步提高挖潜增效进一步提高挖潜增效进一步提高挖潜增效进一步提高挖潜增效水平水平水平水平。在积极强化内部管理的同时在积极强化内部管理的同时在积极强化内部管理的同时在积极强化内部管理的同时，公司将继续开展贸易创收工作公司将继续开展贸易创收工作公司将继续开展贸易创收工作公司将继续开展贸易创收工作，充分利用国
279、内充分利用国内充分利用国内充分利用国内、国际两个市场国际两个市场国际两个市场国际两个市场，通过氧化铝转口贸易通过氧化铝转口贸易通过氧化铝转口贸易通过氧化铝转口贸易，降低采购成本降低采购成本降低采购成本降低采购成本。 4444.着力强化财务管理着力强化财务管理着力强化财务管理着力强化财务管理，确保资金链安全确保资金链安全确保资金链安全确保资金链安全。一是要创新融资方式一是要创新融资方式一是要创新融资方式一是要创新融资方式，积极应对紧缩的货币政策积极应对紧缩的货币政策积极应对紧缩的货币政策积极应对紧缩的货币政策。拓宽拓宽拓宽拓宽筹资渠道筹资渠道筹资渠道筹资渠道，保障生产经营保障生产经营保障生产经营
280、保障生产经营、重点项目重点项目重点项目重点项目建设资金的需要建设资金的需要建设资金的需要建设资金的需要；二是要通过财务资金管理系统二是要通过财务资金管理系统二是要通过财务资金管理系统二是要通过财务资金管理系统，实时监控各银行账实时监控各银行账实时监控各银行账实时监控各银行账户的资金动态和余额户的资金动态和余额户的资金动态和余额户的资金动态和余额，实现对各子公司资金全面监控实现对各子公司资金全面监控实现对各子公司资金全面监控实现对各子公司资金全面监控，提升公司及其提升公司及其提升公司及其提升公司及其各子分公司资金的调配能力各子分公司资金的调配能力各子分公司资金的调配能力各子分公司资金的调配能力、
281、监督能力和控制能力监督能力和控制能力监督能力和控制能力监督能力和控制能力；三是要加强资金三是要加强资金三是要加强资金三是要加强资金监管监管监管监管，保证资金安全保证资金安全保证资金安全保证资金安全。坚持现金的盘点制度和不定期的核查制度坚持现金的盘点制度和不定期的核查制度坚持现金的盘点制度和不定期的核查制度坚持现金的盘点制度和不定期的核查制度，同同同同时定期对重点岗位人员进行轮换时定期对重点岗位人员进行轮换时定期对重点岗位人员进行轮换时定期对重点岗位人员进行轮换；四是要加强资金的计划性四是要加强资金的计划性四是要加强资金的计划性四是要加强资金的计划性，提高资提高资提高资提高资金使用效率金使用效率
282、金使用效率金使用效率，通过资金收支计划通过资金收支计划通过资金收支计划通过资金收支计划，合理调度使用资金合理调度使用资金合理调度使用资金合理调度使用资金，保证资金周转保证资金周转保证资金周转保证资金周转，降低融资成本降低融资成本降低融资成本降低融资成本。 5555.着力加强供销管理着力加强供销管理着力加强供销管理着力加强供销管理，进一步提高营销水平进一步提高营销水平进一步提高营销水平进一步提高营销水平。针对市场下游行业针对市场下游行业针对市场下游行业针对市场下游行业需求不旺需求不旺需求不旺需求不旺、市场波动大市场波动大市场波动大市场波动大、生产不均衡等生产不均衡等生产不均衡等生产不均衡等情况情
283、况情况情况，公司要不断加大信息搜公司要不断加大信息搜公司要不断加大信息搜公司要不断加大信息搜集力度集力度集力度集力度，结合主要产品所处行业不同市场特点结合主要产品所处行业不同市场特点结合主要产品所处行业不同市场特点结合主要产品所处行业不同市场特点，准确把握行情走势准确把握行情走势准确把握行情走势准确把握行情走势；河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 37要强化客户分级管理要强化客户分级管理要强化客户分级管理要强化客户分级管理，对重点大户实行定期走访制对重点大户实行定期走访制对重点大户实行定期走访制对重点大户实行定期走访制，逐步与大客户建逐步与大客户建逐步与大客户建逐步与大客户建立中长
284、期战略合作伙伴关系立中长期战略合作伙伴关系立中长期战略合作伙伴关系立中长期战略合作伙伴关系；整合客户资源整合客户资源整合客户资源整合客户资源，实行区域化管理实行区域化管理实行区域化管理实行区域化管理，加大加大加大加大经济半径内销售量经济半径内销售量经济半径内销售量经济半径内销售量，节约运输费用节约运输费用节约运输费用节约运输费用，提高经济效益提高经济效益提高经济效益提高经济效益；推行阳光采购推行阳光采购推行阳光采购推行阳光采购，坚持坚持坚持坚持“能厂家不代理能厂家不代理能厂家不代理能厂家不代理、先厂家后代理先厂家后代理先厂家后代理先厂家后代理”的原则的原则的原则的原则，不断与不断与不断与不断与
285、“行业强行业强行业强行业强、技技技技术新术新术新术新、业绩好业绩好业绩好业绩好、信誉优信誉优信誉优信誉优、规模大规模大规模大规模大”的生产厂商建立长期稳固的合作关的生产厂商建立长期稳固的合作关的生产厂商建立长期稳固的合作关的生产厂商建立长期稳固的合作关系系系系。 6666.积极稳妥推进资源整合工作积极稳妥推进资源整合工作积极稳妥推进资源整合工作积极稳妥推进资源整合工作，加大优质资源的储备和开发力度加大优质资源的储备和开发力度加大优质资源的储备和开发力度加大优质资源的储备和开发力度，增强企业发展后劲增强企业发展后劲增强企业发展后劲增强企业发展后劲。按照河南省政府资源整合政策按照河南省政府资源整合
286、政策按照河南省政府资源整合政策按照河南省政府资源整合政策，采采采采取多种措施取多种措施取多种措施取多种措施，分阶段分阶段分阶段分阶段、有计划稳妥推进小煤矿整合工作有计划稳妥推进小煤矿整合工作有计划稳妥推进小煤矿整合工作有计划稳妥推进小煤矿整合工作，尽快复工复产尽快复工复产尽快复工复产尽快复工复产，产生效益产生效益产生效益产生效益。 7777.着力加强科技创新和节能减排工作着力加强科技创新和节能减排工作着力加强科技创新和节能减排工作着力加强科技创新和节能减排工作，提高企业竞争力提高企业竞争力提高企业竞争力提高企业竞争力。煤炭板煤炭板煤炭板煤炭板块要通过安装安全避险系统块要通过安装安全避险系统块要
287、通过安装安全避险系统块要通过安装安全避险系统，推行推行推行推行“突出煤层快速安全掘进技术突出煤层快速安全掘进技术突出煤层快速安全掘进技术突出煤层快速安全掘进技术”、“联联联联合开采技术合开采技术合开采技术合开采技术”、“大倾角超厚煤层一次采全高大倾角超厚煤层一次采全高大倾角超厚煤层一次采全高大倾角超厚煤层一次采全高”、“极软双突厚煤层大采极软双突厚煤层大采极软双突厚煤层大采极软双突厚煤层大采高高高高”技术技术技术技术，促进采掘水平和安全保障水平进一步提高促进采掘水平和安全保障水平进一步提高促进采掘水平和安全保障水平进一步提高促进采掘水平和安全保障水平进一步提高。铝业板块要大铝业板块要大铝业板块
288、要大铝业板块要大力推进电解低电压节能技术和电解低分子比控制法力推进电解低电压节能技术和电解低分子比控制法力推进电解低电压节能技术和电解低分子比控制法力推进电解低电压节能技术和电解低分子比控制法，为降低电耗创造为降低电耗创造为降低电耗创造为降低电耗创造条件条件条件条件。通过开展科技创新通过开展科技创新通过开展科技创新通过开展科技创新、技术攻关技术攻关技术攻关技术攻关、小改小革等活动小改小革等活动小改小革等活动小改小革等活动，实施铝液短实施铝液短实施铝液短实施铝液短流程合金化及塑性成型加工技术流程合金化及塑性成型加工技术流程合金化及塑性成型加工技术流程合金化及塑性成型加工技术、铸轧生产线除气及过滤
289、装置升级铸轧生产线除气及过滤装置升级铸轧生产线除气及过滤装置升级铸轧生产线除气及过滤装置升级改改改改造等技术革新改造造等技术革新改造造等技术革新改造造等技术革新改造，提高产品的科技含量提高产品的科技含量提高产品的科技含量提高产品的科技含量。 （五五五五）新年度新年度新年度新年度经营计划经营计划经营计划经营计划 在市场环境不发生大的波动在市场环境不发生大的波动在市场环境不发生大的波动在市场环境不发生大的波动情况下情况下情况下情况下，按照合并报表口径按照合并报表口径按照合并报表口径按照合并报表口径，预计公预计公预计公预计公司司司司（含控股子公司含控股子公司含控股子公司含控股子公司）全年全年全年全年
290、生产生产生产生产商品商品商品商品煤煤煤煤 888855550000 万吨万吨万吨万吨；型焦型焦型焦型焦 10101010 万吨万吨万吨万吨；电解铝电解铝电解铝电解铝50505050 万吨万吨万吨万吨；铝材铝材铝材铝材 9999 万吨万吨万吨万吨；炭素炭素炭素炭素 17171717 万吨万吨万吨万吨；供电供电供电供电 43434343 亿度亿度亿度亿度；氧化铝氧化铝氧化铝氧化铝 77777777 万吨万吨万吨万吨，氢氧化铝氢氧化铝氢氧化铝氢氧化铝 7777.5555 万吨万吨万吨万吨；实现产销平衡实现产销平衡实现产销平衡实现产销平衡。预计全年营业收入预计全年营业收入预计全年营业收入预计全年营业收
291、入 333300000000 亿元亿元亿元亿元，主主主主营业务利润总额营业务利润总额营业务利润总额营业务利润总额 11112222 亿元亿元亿元亿元左右左右左右左右。 （六六六六）公司未来发展所需的资金来源公司未来发展所需的资金来源公司未来发展所需的资金来源公司未来发展所需的资金来源 公司将结合现有业务和未来投资需求公司将结合现有业务和未来投资需求公司将结合现有业务和未来投资需求公司将结合现有业务和未来投资需求，积极与金融部门沟通协调积极与金融部门沟通协调积极与金融部门沟通协调积极与金融部门沟通协调，寻求资金筹措渠道寻求资金筹措渠道寻求资金筹措渠道寻求资金筹措渠道，增加贷款授信规模增加贷款授信
292、规模增加贷款授信规模增加贷款授信规模，取得合理的贷款额度取得合理的贷款额度取得合理的贷款额度取得合理的贷款额度，加快加快加快加快推推推推进进进进 2011201120112011 年度非公开发行股票年度非公开发行股票年度非公开发行股票年度非公开发行股票工作工作工作工作。同时同时同时同时，加速资金周转加速资金周转加速资金周转加速资金周转，努力提高努力提高努力提高努力提高河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 38资金使用效率资金使用效率资金使用效率资金使用效率，打造安全打造安全打造安全打造安全、稳定的资金链稳定的资金链稳定的资金链稳定的资金链，以满足生产经营和项目建以满足生产经营和项目建
293、以满足生产经营和项目建以满足生产经营和项目建设资金需求设资金需求设资金需求设资金需求，实现实现实现实现持续较快发展持续较快发展持续较快发展持续较快发展。 三三三三、董事会日常工作情况董事会日常工作情况董事会日常工作情况董事会日常工作情况 （一一一一）会议召开情况会议召开情况会议召开情况会议召开情况 2012012012011111 年度年度年度年度，公司董事会共召开十次会议公司董事会共召开十次会议公司董事会共召开十次会议公司董事会共召开十次会议。会议按照会议按照会议按照会议按照公司法公司法公司法公司法及及及及公司章程公司章程公司章程公司章程的规定对公司有关重大事项进行了审议和表决的规定对公司有
294、关重大事项进行了审议和表决的规定对公司有关重大事项进行了审议和表决的规定对公司有关重大事项进行了审议和表决，简要情简要情简要情简要情况如下况如下况如下况如下： 会议届次会议届次会议届次会议届次 召开日期召开日期召开日期召开日期 公告日期公告日期公告日期公告日期 会议审议情况会议审议情况会议审议情况会议审议情况/信息披露媒体信息披露媒体信息披露媒体信息披露媒体 四届四届四届四届二二二二十十十十四四四四次次次次 3333 月月月月 11118888 日日日日 3333 月月月月 22222222 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报
295、证券日报证券日报、巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网 五五五五届届届届一一一一次次次次 4444 月月月月 21212121 日日日日 4444 月月月月 22223333 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报证券日报证券日报、巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网 五五五五届届届届二二二二次次次次 5555 月月月月 25252525 日日日日 - 会议以通讯表决方式会议以通讯表决方式会议以通讯表决方式会议以通讯表决方式，九票同意的表决结果九票同意的表决结果九票同意的表决结果九票同意的表决结果，审议通审议通审议通审议通
296、过过过过公司和下属全资子公司许昌神火矿业集团有限公司以自公司和下属全资子公司许昌神火矿业集团有限公司以自公司和下属全资子公司许昌神火矿业集团有限公司以自公司和下属全资子公司许昌神火矿业集团有限公司以自有资金共同出资人民币有资金共同出资人民币有资金共同出资人民币有资金共同出资人民币 1111 亿元亿元亿元亿元（其中其中其中其中：本公司出资占本公司出资占本公司出资占本公司出资占 90%90%90%90%，许昌神火矿业集团有限公司出资占许昌神火矿业集团有限公司出资占许昌神火矿业集团有限公司出资占许昌神火矿业集团有限公司出资占 10%10%10%10%）设立郑州神火矿设立郑州神火矿设立郑州神火矿设立郑
297、州神火矿业投资有限公司业投资有限公司业投资有限公司业投资有限公司，对郑州矿区资源整合矿井实行集中统一对郑州矿区资源整合矿井实行集中统一对郑州矿区资源整合矿井实行集中统一对郑州矿区资源整合矿井实行集中统一管理管理管理管理的议案的议案的议案的议案 五五五五届届届届三三三三次次次次 6666 月月月月 17171717 日日日日 6666 月月月月 21212121 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报证券日报证券日报、巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网 五五五五届四次届四次届四次届四次 7777 月月月月 7777 日日日日
298、7777 月月月月 12121212 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报证券日报证券日报、巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网 五届五次五届五次五届五次五届五次 7777 月月月月 11118888 日日日日 - - 五五五五届届届届六次六次六次六次 8888 月月月月 15151515 日日日日 8888 月月月月 17171717 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报证券日报证券日报、巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网 五届七次五届七次五届七次五届
299、七次 10101010 月月月月 20202020 日日日日 - - 五届八次五届八次五届八次五届八次 11111111 月月月月 15151515 日日日日 - 会议以通讯表决方式会议以通讯表决方式会议以通讯表决方式会议以通讯表决方式，九票同意的表决结果九票同意的表决结果九票同意的表决结果九票同意的表决结果，审议审议审议审议通通通通过公司过公司过公司过公司内部控制管理手册内部控制管理手册内部控制管理手册内部控制管理手册 五五五五届届届届九次九次九次九次 11111111 月月月月 24242424 日日日日 11111111 月月月月 26262626 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券
300、报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、证券日报证券日报证券日报证券日报、巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网 注注注注：董事会五届二次董事会五届二次董事会五届二次董事会五届二次、五届五届五届五届八次董事会决议未达到披露标准八次董事会决议未达到披露标准八次董事会决议未达到披露标准八次董事会决议未达到披露标准，董事会五届五次和董事会五届五次和董事会五届五次和董事会五届五次和五届五届五届五届七次会议仅审议七次会议仅审议七次会议仅审议七次会议仅审议 2012012012011111年半年度和年半年度和年半年度和年半年度和 2011201120112011 年年年年第三季度报告第三季度报告
301、第三季度报告第三季度报告一项内容一项内容一项内容一项内容，董事会决议公告免于披露董事会决议公告免于披露董事会决议公告免于披露董事会决议公告免于披露。 （二二二二）董事会执行股东大会决议情况董事会执行股东大会决议情况董事会执行股东大会决议情况董事会执行股东大会决议情况 公 司公 司公 司公 司 2020202010101010 年 度 分 红 派 息 方 案 为年 度 分 红 派 息 方 案 为年 度 分 红 派 息 方 案 为年 度 分 红 派 息 方 案 为 ： 以 公 司以 公 司以 公 司以 公 司 当 期当 期当 期当 期 总 股 本总 股 本总 股 本总 股 本1,01,01,01,
302、055550,000,0000,000,0000,000,0000,000,000 股股股股为基数为基数为基数为基数，每每每每 10101010 股送红股股送红股股送红股股送红股 6666 股并派现金股息股并派现金股息股并派现金股息股并派现金股息 2222 元元元元（含含含含税税税税，扣税后个人股东扣税后个人股东扣税后个人股东扣税后个人股东、投资基金和投资基金和投资基金和投资基金和 QFIIQFIIQFIIQFII 每每每每 10101010 股实际派发现金股息股实际派发现金股息股实际派发现金股息股实际派发现金股息 1.21.21.21.2元元元元），），），），剩余未分配利润结转下年度剩余未
303、分配利润结转下年度剩余未分配利润结转下年度剩余未分配利润结转下年度。经经经经 2020202010101010 年度年度年度年度股东大会股东大会股东大会股东大会审议审议审议审议批准批准批准批准，董事会已于董事会已于董事会已于董事会已于 2020202011111111 年年年年 5555 月月月月 22227777 日实施了日实施了日实施了日实施了利润分配利润分配利润分配利润分配方案方案方案方案。公告内容详见公公告内容详见公公告内容详见公公告内容详见公河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 39司司司司 2020202011111111 年年年年 5555 月月月月 23232323
304、日在日在日在日在指定媒体指定媒体指定媒体指定媒体刊登刊登刊登刊登的的的的河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司2010201020102010 年度权益分派实施公告年度权益分派实施公告年度权益分派实施公告年度权益分派实施公告（公告编号公告编号公告编号公告编号：2011201120112011-026026026026）。 （三三三三）董事会各专门委员会履职情况董事会各专门委员会履职情况董事会各专门委员会履职情况董事会各专门委员会履职情况 1111、董事会审计委员会履职情况董事会审计委员会履职情况董事会审计委员会履职情况董事会审计委员会履
305、职情况 公司于公司于公司于公司于2011201120112011年年年年4444月月月月21212121日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议选举陈国辉先选举陈国辉先选举陈国辉先选举陈国辉先生生生生、王恭敏先生王恭敏先生王恭敏先生王恭敏先生、崔建友先生为新一届董事会审计委员会委员崔建友先生为新一届董事会审计委员会委员崔建友先生为新一届董事会审计委员会委员崔建友先生为新一届董事会审计委员会委员，其中其中其中其中陈国辉先生为主任委员陈国辉先生为主任委员陈国辉先生为主任委员陈国辉先生为主任委员。 报告期内报告期内报告期内报告期内，根据
306、中国证监会根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计深交所有关规定及公司董事会审计深交所有关规定及公司董事会审计深交所有关规定及公司董事会审计委员会实施细则委员会实施细则委员会实施细则委员会实施细则，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真认真认真认真履行职责履行职责履行职责履行职责，开展了对年度财务审计情况进行审查等开展了对年度财务审计情况进行审查等开展了对年度财务审计情况进行审查等开展了对年度财务审计情况进行审查等工作工作工作工作。 （111
307、1）2012012012011111 年年年年 2222 月月月月 16161616 日日日日，公司召开了董事会审计委员会公司召开了董事会审计委员会公司召开了董事会审计委员会公司召开了董事会审计委员会 2012012012011111 年第年第年第年第一次会议一次会议一次会议一次会议。审计委员会认真审阅了公司财务部门提交的财务报表审计委员会认真审阅了公司财务部门提交的财务报表审计委员会认真审阅了公司财务部门提交的财务报表审计委员会认真审阅了公司财务部门提交的财务报表，认认认认为公为公为公为公司编制的司编制的司编制的司编制的 2020202010101010 年度财务报告真实年度财务报告真实年度
308、财务报告真实年度财务报告真实、公允地反映了公司截止公允地反映了公司截止公允地反映了公司截止公允地反映了公司截止 2020202010101010年年年年 12121212 月月月月 31313131 日的财务状况及日的财务状况及日的财务状况及日的财务状况及 2020202010101010 年度的经营成果年度的经营成果年度的经营成果年度的经营成果，同意将公司同意将公司同意将公司同意将公司 2020202010101010年度财务报告向亚太年度财务报告向亚太年度财务报告向亚太年度财务报告向亚太（集团集团集团集团）会计师事务所提供会计师事务所提供会计师事务所提供会计师事务所提供。在听取年审注册会在
309、听取年审注册会在听取年审注册会在听取年审注册会计师关于公司计师关于公司计师关于公司计师关于公司 2020202010101010 年度财务报告审计工作计划后年度财务报告审计工作计划后年度财务报告审计工作计划后年度财务报告审计工作计划后，董事会审计委员会董事会审计委员会董事会审计委员会董事会审计委员会与会计事务经过充分协商与会计事务经过充分协商与会计事务经过充分协商与会计事务经过充分协商，确定了公司确定了公司确定了公司确定了公司 2020202010101010 年年度审计工作安排年年度审计工作安排年年度审计工作安排年年度审计工作安排，并并并并就审计过程中关注的问题以及审计报告提交时间进行了沟通
310、和交流就审计过程中关注的问题以及审计报告提交时间进行了沟通和交流就审计过程中关注的问题以及审计报告提交时间进行了沟通和交流就审计过程中关注的问题以及审计报告提交时间进行了沟通和交流，要要要要求年审注册会计师若发现重大问题应及时与审计委员会沟通求年审注册会计师若发现重大问题应及时与审计委员会沟通求年审注册会计师若发现重大问题应及时与审计委员会沟通求年审注册会计师若发现重大问题应及时与审计委员会沟通。 （2222）在年审注册会计师出具初步审计意见后在年审注册会计师出具初步审计意见后在年审注册会计师出具初步审计意见后在年审注册会计师出具初步审计意见后，2011201120112011 年年年年 33
311、33 月月月月 17171717 日董日董日董日董事会审计委员事会审计委员事会审计委员事会审计委员会会会会 2011201120112011 年第二次会议审议通过了关于亚太年第二次会议审议通过了关于亚太年第二次会议审议通过了关于亚太年第二次会议审议通过了关于亚太（集团集团集团集团）会计会计会计会计师事务所从事本年度审计工作的总结报告师事务所从事本年度审计工作的总结报告师事务所从事本年度审计工作的总结报告师事务所从事本年度审计工作的总结报告，并再一次审阅公司并再一次审阅公司并再一次审阅公司并再一次审阅公司财务会财务会财务会财务会计报表计报表计报表计报表，认为认为认为认为公司财务会计报告真实公司财
312、务会计报告真实公司财务会计报告真实公司财务会计报告真实、完整完整完整完整、公允地反映了公司公允地反映了公司公允地反映了公司公允地反映了公司 2010201020102010年年年年 12121212 月月月月 31313131 日的财务状况及日的财务状况及日的财务状况及日的财务状况及 2010201020102010 年度的经营成果和现金流量年度的经营成果和现金流量年度的经营成果和现金流量年度的经营成果和现金流量，同意亚同意亚同意亚同意亚太太太太（集团集团集团集团）会计师事务所为公司出具标准无保留意见的审计报告会计师事务所为公司出具标准无保留意见的审计报告会计师事务所为公司出具标准无保留意见的
313、审计报告会计师事务所为公司出具标准无保留意见的审计报告。 （3333）2011201120112011年年年年3333月月月月17171717日日日日，董事会审计委员会作出了关于续聘亚太董事会审计委员会作出了关于续聘亚太董事会审计委员会作出了关于续聘亚太董事会审计委员会作出了关于续聘亚太（集集集集团团团团）会计师事务所为公司会计师事务所为公司会计师事务所为公司会计师事务所为公司2011201120112011年度审计中介机构的决议年度审计中介机构的决议年度审计中介机构的决议年度审计中介机构的决议，认为认为认为认为：亚太亚太亚太亚太河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 40（集团集团集
314、团集团）会计师事务所具有国家财政部会计师事务所具有国家财政部会计师事务所具有国家财政部会计师事务所具有国家财政部、中国证监会审查批准的证券中国证监会审查批准的证券中国证监会审查批准的证券中国证监会审查批准的证券、期货相关业务资格期货相关业务资格期货相关业务资格期货相关业务资格。同时同时同时同时，鉴于亚太鉴于亚太鉴于亚太鉴于亚太（集团集团集团集团）会计师事务所在公司会计师事务所在公司会计师事务所在公司会计师事务所在公司2010201020102010年度审计工作中能够恪守职业道德年度审计工作中能够恪守职业道德年度审计工作中能够恪守职业道德年度审计工作中能够恪守职业道德，履行保密义务履行保密义务履
315、行保密义务履行保密义务，勤勉尽责勤勉尽责勤勉尽责勤勉尽责，同意同意同意同意继续聘请亚太继续聘请亚太继续聘请亚太继续聘请亚太（集团集团集团集团）会计师事务所为公司会计师事务所为公司会计师事务所为公司会计师事务所为公司2011201120112011年度审计中介机构年度审计中介机构年度审计中介机构年度审计中介机构。 2222、战略委员会履职情况战略委员会履职情况战略委员会履职情况战略委员会履职情况 公司于公司于公司于公司于2011201120112011年年年年4444月月月月21212121日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议选
316、举选举选举选举张光建先张光建先张光建先张光建先生生生生、李孟臻先生李孟臻先生李孟臻先生李孟臻先生、才庆祥先生才庆祥先生才庆祥先生才庆祥先生为新一届董事会为新一届董事会为新一届董事会为新一届董事会战略委员会委员战略委员会委员战略委员会委员战略委员会委员，其中其中其中其中张光建先生为主任委员张光建先生为主任委员张光建先生为主任委员张光建先生为主任委员。 3333、薪酬与考核委员会履职情况薪酬与考核委员会履职情况薪酬与考核委员会履职情况薪酬与考核委员会履职情况 公司于公司于公司于公司于 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 21212121 日召开的董事会五届一次会议日召开
317、的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议选举选举选举选举王恭敏王恭敏王恭敏王恭敏先生先生先生先生、周洪钧先生周洪钧先生周洪钧先生周洪钧先生、李崇先生为李崇先生为李崇先生为李崇先生为新一届董事会新一届董事会新一届董事会新一届董事会薪酬与考核委员会委员薪酬与考核委员会委员薪酬与考核委员会委员薪酬与考核委员会委员，其中王恭敏先生其中王恭敏先生其中王恭敏先生其中王恭敏先生为主任委员为主任委员为主任委员为主任委员。 董事会薪酬与考核委员会于董事会薪酬与考核委员会于董事会薪酬与考核委员会于董事会薪酬与考核委员会于 2012012012011111 年年年年 3333 月月月
318、月 17171717 日召开了日召开了日召开了日召开了 2012012012011111 年年年年第一第一第一第一次会议次会议次会议次会议，会议表决通过了会议表决通过了会议表决通过了会议表决通过了公司董事公司董事公司董事公司董事、监事监事监事监事、高级管理人员薪酬方案高级管理人员薪酬方案高级管理人员薪酬方案高级管理人员薪酬方案，并并并并同意提请同意提请同意提请同意提请公司公司公司公司董事会审议批准董事会审议批准董事会审议批准董事会审议批准。 4444、提名委员会履职情况提名委员会履职情况提名委员会履职情况提名委员会履职情况 公司于公司于公司于公司于 2011201120112011 年年年年
319、4444 月月月月 21212121 日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议日召开的董事会五届一次会议选举选举选举选举董家臣董家臣董家臣董家臣先生先生先生先生、才庆祥先生才庆祥先生才庆祥先生才庆祥先生、李崇先生为李崇先生为李崇先生为李崇先生为新一届董事会新一届董事会新一届董事会新一届董事会提名委员会委员提名委员会委员提名委员会委员提名委员会委员，其中其中其中其中董家臣先生为主任委员董家臣先生为主任委员董家臣先生为主任委员董家臣先生为主任委员。 报告期内报告期内报告期内报告期内，根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会、深交所有关规定及公司
320、董事会深交所有关规定及公司董事会深交所有关规定及公司董事会深交所有关规定及公司董事会提名提名提名提名委员委员委员委员会实施细则会实施细则会实施细则会实施细则，公司董事会公司董事会公司董事会公司董事会提名提名提名提名委员会本着勤勉尽责的原则委员会本着勤勉尽责的原则委员会本着勤勉尽责的原则委员会本着勤勉尽责的原则，认真认真认真认真履行职责履行职责履行职责履行职责，开展了开展了开展了开展了对董事候选人和高级管理人员人选的任职资对董事候选人和高级管理人员人选的任职资对董事候选人和高级管理人员人选的任职资对董事候选人和高级管理人员人选的任职资格格格格的的的的审审审审查查查查等等等等工作工作工作工作。 2
321、011201120112011 年年年年 4444 月月月月 21212121 日日日日，提名委员会召开第一次会议提名委员会召开第一次会议提名委员会召开第一次会议提名委员会召开第一次会议，就就就就董事长提出董事长提出董事长提出董事长提出的的的的总经理总经理总经理总经理、董秘建议人选董秘建议人选董秘建议人选董秘建议人选，进行资格审查进行资格审查进行资格审查进行资格审查,审查合格后审查合格后审查合格后审查合格后提请董事会审议提请董事会审议提请董事会审议提请董事会审议表决表决表决表决；就就就就总经理提出的副总经理总经理提出的副总经理总经理提出的副总经理总经理提出的副总经理、总会计师等高级管理人员人选
322、总会计师等高级管理人员人选总会计师等高级管理人员人选总会计师等高级管理人员人选，进进进进河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 41行资格审查行资格审查行资格审查行资格审查,审查合格后审查合格后审查合格后审查合格后提请董事会审议表决提请董事会审议表决提请董事会审议表决提请董事会审议表决。 四四四四、2011 年度公司利润分配预案年度公司利润分配预案年度公司利润分配预案年度公司利润分配预案 经亚太经亚太经亚太经亚太(集团集团集团集团)会计师事务所审计确认会计师事务所审计确认会计师事务所审计确认会计师事务所审计确认，2011 年度公司年度公司年度公司年度公司（母公司母公司母公司母公司）可供
323、股东分配利润为可供股东分配利润为可供股东分配利润为可供股东分配利润为 963,437,843.67 元元元元。 根据根据根据根据公司章程公司章程公司章程公司章程规定的利润分配政策规定的利润分配政策规定的利润分配政策规定的利润分配政策，综合考虑股东利益综合考虑股东利益综合考虑股东利益综合考虑股东利益、公公公公司司司司目前目前目前目前资金状况资金状况资金状况资金状况、长远发展需要及保持股利政策的连续性等因素长远发展需要及保持股利政策的连续性等因素长远发展需要及保持股利政策的连续性等因素长远发展需要及保持股利政策的连续性等因素，董董董董事 会事 会事 会事 会 拟 定拟 定拟 定拟 定 2011 年
324、 度 利 润 分 配 预 案 如 下年 度 利 润 分 配 预 案 如 下年 度 利 润 分 配 预 案 如 下年 度 利 润 分 配 预 案 如 下 ： 以 公 司 现 有 总 股 本以 公 司 现 有 总 股 本以 公 司 现 有 总 股 本以 公 司 现 有 总 股 本1,680,000,000 股为基数股为基数股为基数股为基数，向全体股东每向全体股东每向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金股利股派发现金股利股派发现金股利股派发现金股利 0.8 元元元元（含含含含税税税税），），），），剩余未分配利润剩余未分配利润剩余未分配利润剩余未分配利润 829,037,843.67 元元元元结
325、转下年度结转下年度结转下年度结转下年度，本年度不进行资本年度不进行资本年度不进行资本年度不进行资本公积金转增股本本公积金转增股本本公积金转增股本本公积金转增股本。 上述利润分配预案尚需提请公司上述利润分配预案尚需提请公司上述利润分配预案尚需提请公司上述利润分配预案尚需提请公司 2011 年度股东大会审议通过后实年度股东大会审议通过后实年度股东大会审议通过后实年度股东大会审议通过后实施施施施。 五五五五、现金分红政策执行情况现金分红政策执行情况现金分红政策执行情况现金分红政策执行情况 公司公司公司公司注重对投资者的合理回报注重对投资者的合理回报注重对投资者的合理回报注重对投资者的合理回报，按照按
326、照按照按照关于修改上市公司现金分关于修改上市公司现金分关于修改上市公司现金分关于修改上市公司现金分红若干规定的决定红若干规定的决定红若干规定的决定红若干规定的决定（中国证监会令中国证监会令中国证监会令中国证监会令200857200857200857200857 号号号号）的规定的规定的规定的规定，及时对及时对及时对及时对公公公公司章程司章程司章程司章程中的利润分配政策中的利润分配政策中的利润分配政策中的利润分配政策进行了进行了进行了进行了修订修订修订修订，并并并并保持了分红政策的稳定性保持了分红政策的稳定性保持了分红政策的稳定性保持了分红政策的稳定性和连续性和连续性和连续性和连续性。公司公司公
327、司公司近近近近三年三年三年三年利润分配方案均利润分配方案均利润分配方案均利润分配方案均由董事会根据公司资金状况由董事会根据公司资金状况由董事会根据公司资金状况由董事会根据公司资金状况、发展需要发展需要发展需要发展需要，拟定拟定拟定拟定具体具体具体具体分红标准和比例分红标准和比例分红标准和比例分红标准和比例，提请提请提请提请股东大会股东大会股东大会股东大会审议批准后实施审议批准后实施审议批准后实施审议批准后实施，符合符合符合符合公司章程公司章程公司章程公司章程的规定的规定的规定的规定，决策程序和机制完备决策程序和机制完备决策程序和机制完备决策程序和机制完备。利润分配方案拟定利润分配方案拟定利润分
328、配方案拟定利润分配方案拟定、组织实施过程中组织实施过程中组织实施过程中组织实施过程中，公司公司公司公司独立董事尽职独立董事尽职独立董事尽职独立董事尽职尽尽尽尽责并发挥了应有的作用责并发挥了应有的作用责并发挥了应有的作用责并发挥了应有的作用。中小中小中小中小股东通过出席股东大会充分表达意见和诉求股东通过出席股东大会充分表达意见和诉求股东通过出席股东大会充分表达意见和诉求股东通过出席股东大会充分表达意见和诉求，合法权益得到充分维护合法权益得到充分维护合法权益得到充分维护合法权益得到充分维护。 单位单位单位单位：（：（：（：（人民币人民币人民币人民币）元元元元 分红年度分红年度分红年度分红年度 股利
329、分配情况股利分配情况股利分配情况股利分配情况 现金分红金额现金分红金额现金分红金额现金分红金额 （含税含税含税含税） 分红年度分红年度分红年度分红年度合并报表中归属合并报表中归属合并报表中归属合并报表中归属于于于于上市公司股东上市公司股东上市公司股东上市公司股东的净利润的净利润的净利润的净利润 占合并报表中归属于占合并报表中归属于占合并报表中归属于占合并报表中归属于上市公上市公上市公上市公司股东司股东司股东司股东的净利润的比率的净利润的比率的净利润的比率的净利润的比率（%） 年度可分配利润年度可分配利润年度可分配利润年度可分配利润 2010 年年年年 10 送送送送 6 派派派派 2 210,
330、000,000.00 1,158,840,495.55 18.12 2,500,417,701.66 2009 年年年年 10 送送送送 4 派派派派 3.65 273,750,000.00 600,838,208.89 45.56 2,005,540,642.46 2008 年年年年 10 送送送送 5 派派派派 2 100,000,000.00 1,126,571,597.17 8.88 1,822,205,932.42 最近三年累计现金分红金额占最近三年累计现金分红金额占最近三年累计现金分红金额占最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例最近年均净利润的比例最近年均净利润的比例最近年
331、均净利润的比例（%） 60.68 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 42 六六六六、公司外部信息使用人管理制度建立公司外部信息使用人管理制度建立公司外部信息使用人管理制度建立公司外部信息使用人管理制度建立及执行及执行及执行及执行情况情况情况情况 为进为进为进为进一步加强公司内幕信息管理工作一步加强公司内幕信息管理工作一步加强公司内幕信息管理工作一步加强公司内幕信息管理工作，保证信息披露公平保证信息披露公平保证信息披露公平保证信息披露公平，避免避免避免避免出现内幕交易行为出现内幕交易行为出现内幕交易行为出现内幕交易行为，根据根据根据根据国务院办公厅转发证监会等部委关于依法国务院办公
332、厅转发证监会等部委关于依法国务院办公厅转发证监会等部委关于依法国务院办公厅转发证监会等部委关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见的通知打击和防控资本市场内幕交易的意见的通知打击和防控资本市场内幕交易的意见的通知打击和防控资本市场内幕交易的意见的通知文件精神文件精神文件精神文件精神，公司于公司于公司于公司于2011201120112011年年年年1111月制定月制定月制定月制定了了了了公司关于加强内幕信息防控的工作方案公司关于加强内幕信息防控的工作方案公司关于加强内幕信息防控的工作方案公司关于加强内幕信息防控的工作方案。 根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会关于上市公司建立
333、内幕信息知情人登记管理制关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定度的规定度的规定度的规定（中国证监会公告中国证监会公告中国证监会公告中国证监会公告【2011201120112011】30303030号号号号）文件规定文件规定文件规定文件规定，为积极贯彻落为积极贯彻落为积极贯彻落为积极贯彻落实豫证监发实豫证监发实豫证监发实豫证监发2011336201133620113362011336号关于落实号关于落实号关于落实号关于落实关于上市公司建立内幕信息知情人关于上市公司建立内幕信息知情人关于上市公司建立内幕信息知
334、情人关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定登记管理制度的规定登记管理制度的规定登记管理制度的规定有关工作的通知有关工作的通知有关工作的通知有关工作的通知，公司按照文件要求精神公司按照文件要求精神公司按照文件要求精神公司按照文件要求精神，对对对对原有原有原有原有内幕信息知情人登记管理内幕信息知情人登记管理内幕信息知情人登记管理内幕信息知情人登记管理制度制度制度制度进行了修订进行了修订进行了修订进行了修订，并经并经并经并经2011201120112011年年年年11111111月月月月24242424日召开的第五届九次董事会审议通过日召开的第五届九次董事会审议通过日召开的第五届九次董事会
335、审议通过日召开的第五届九次董事会审议通过。河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人登记管理制度内幕信息知情人登记管理制度（修订稿修订稿修订稿修订稿）已在公司指定媒体披露已在公司指定媒体披露已在公司指定媒体披露已在公司指定媒体披露。该该该该制度对内幕信息及内幕信息知情人进行了明确界定制度对内幕信息及内幕信息知情人进行了明确界定制度对内幕信息及内幕信息知情人进行了明确界定制度对内幕信息及内幕信息知情人进行了明确界定、对知悉内幕信息对知悉内幕信息对知悉内幕信息对知悉内幕信息的相关
336、人员如何进行登记备案的相关人员如何进行登记备案的相关人员如何进行登记备案的相关人员如何进行登记备案、进一步完善了责任追究进一步完善了责任追究进一步完善了责任追究进一步完善了责任追究，明确了违反明确了违反明确了违反明确了违反保密规定的责任和内部处理措施保密规定的责任和内部处理措施保密规定的责任和内部处理措施保密规定的责任和内部处理措施，在公司内控治理上做到了有法可依在公司内控治理上做到了有法可依在公司内控治理上做到了有法可依在公司内控治理上做到了有法可依。报告期内报告期内报告期内报告期内，公司未发生内幕信息知情人公司未发生内幕信息知情人公司未发生内幕信息知情人公司未发生内幕信息知情人涉嫌内幕交易
337、和涉嫌内幕交易和涉嫌内幕交易和涉嫌内幕交易和违规交易本公违规交易本公违规交易本公违规交易本公司股票情况司股票情况司股票情况司股票情况。 七七七七、其他事项其他事项其他事项其他事项 为拓宽投资者知悉公司信息的渠道为拓宽投资者知悉公司信息的渠道为拓宽投资者知悉公司信息的渠道为拓宽投资者知悉公司信息的渠道，方便投资者查询公司公告方便投资者查询公司公告方便投资者查询公司公告方便投资者查询公司公告，报告期内报告期内报告期内报告期内，公司新增了公司新增了公司新增了公司新增了证券日报证券日报证券日报证券日报，与与与与中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、巨潮资讯网共同作
338、为公司的信息披露媒体巨潮资讯网共同作为公司的信息披露媒体巨潮资讯网共同作为公司的信息披露媒体巨潮资讯网共同作为公司的信息披露媒体。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 43第九节第九节第九节第九节 监事会报告监事会报告监事会报告监事会报告 一一一一、2011 年监事会工作情况年监事会工作情况年监事会工作情况年监事会工作情况 2012012012011111 年度年度年度年度，公司监事会共召开五次会议公司监事会共召开五次会议公司监事会共召开五次会议公司监事会共召开五次会议,会议的主要内容是会议的主要内容是会议的主要内容是会议的主要内容是： 会议名称会议名称会议名称会议名称 召开时间召
339、开时间召开时间召开时间 召开方式召开方式召开方式召开方式 会议议题会议议题会议议题会议议题 监事出席情监事出席情监事出席情监事出席情况况况况 表决结果表决结果表决结果表决结果 四届四届四届四届十四十四十四十四次会次会次会次会议议议议 3333 月月月月 11117777 日日日日 现场现场现场现场 1111、公司公司公司公司2010201020102010年度监事会工作报告年度监事会工作报告年度监事会工作报告年度监事会工作报告； 2222、公司公司公司公司2010201020102010年年度报告全文及摘年年度报告全文及摘年年度报告全文及摘年年度报告全文及摘要要要要； 3333、公司内部控制自
340、我评价报告公司内部控制自我评价报告公司内部控制自我评价报告公司内部控制自我评价报告 4444、公司关于前期会计差错更正的公司关于前期会计差错更正的公司关于前期会计差错更正的公司关于前期会计差错更正的意见意见意见意见； 5555、审议通过提名审议通过提名审议通过提名审议通过提名李炜先生李炜先生李炜先生李炜先生、孙公孙公孙公孙公平先生平先生平先生平先生、齐海涛先生齐海涛先生齐海涛先生齐海涛先生为为为为公司第五届公司第五届公司第五届公司第五届监事会监事候选人的议案监事会监事候选人的议案监事会监事候选人的议案监事会监事候选人的议案。 全部全部全部全部 全票通过全票通过全票通过全票通过 五五五五届届届届
341、一一一一次会议次会议次会议次会议 4444 月月月月 21212121 日日日日 现场现场现场现场 1111、选举李炜先生为公司监事会主选举李炜先生为公司监事会主选举李炜先生为公司监事会主选举李炜先生为公司监事会主席席席席； 2222、公司公司公司公司2020202011111111年第一季度报告年第一季度报告年第一季度报告年第一季度报告。 全部全部全部全部 全票通过全票通过全票通过全票通过 五五五五届届届届二二二二次会议次会议次会议次会议 7777 月月月月 18181818 日日日日 通讯表决通讯表决通讯表决通讯表决 公司公司公司公司 2020202011111111 年年年年半年度半年度
342、半年度半年度报告报告报告报告 全部全部全部全部 全票通过全票通过全票通过全票通过 五五五五届届届届三三三三次会议次会议次会议次会议 8888 月月月月 15151515 日日日日 通讯表决通讯表决通讯表决通讯表决 修订修订修订修订监事会议事规则监事会议事规则监事会议事规则监事会议事规则 全部全部全部全部 全票通过全票通过全票通过全票通过 五五五五届届届届四四四四次会议次会议次会议次会议 10101010 月月月月 20202020 日日日日 通讯表决通讯表决通讯表决通讯表决 公司公司公司公司 2020202011111111 第三季度报告第三季度报告第三季度报告第三季度报告 全部全部全部全部
343、全票通过全票通过全票通过全票通过 二二二二、监事会独立意见监事会独立意见监事会独立意见监事会独立意见 1111、公司依法运作情况公司依法运作情况公司依法运作情况公司依法运作情况 通过检查监督通过检查监督通过检查监督通过检查监督，监事会认为监事会认为监事会认为监事会认为，公司建立了较为完公司建立了较为完公司建立了较为完公司建立了较为完善的公司法人治善的公司法人治善的公司法人治善的公司法人治理结构理结构理结构理结构，决策事项程序合法决策事项程序合法决策事项程序合法决策事项程序合法，公司董事公司董事公司董事公司董事、经理班子能够按照经理班子能够按照经理班子能够按照经理班子能够按照公司法公司法公司法公
344、司法、公司章程公司章程公司章程公司章程等有关法律法规等有关法律法规等有关法律法规等有关法律法规、公司内部各项规章制度及监管部门的公司内部各项规章制度及监管部门的公司内部各项规章制度及监管部门的公司内部各项规章制度及监管部门的要求要求要求要求，认真履行相关职责认真履行相关职责认真履行相关职责认真履行相关职责，勤勉工作勤勉工作勤勉工作勤勉工作，执行公司职务时没有违反法律执行公司职务时没有违反法律执行公司职务时没有违反法律执行公司职务时没有违反法律、法规法规法规法规、公司章程和损害股东利益的行为公司章程和损害股东利益的行为公司章程和损害股东利益的行为公司章程和损害股东利益的行为。2012012012
345、011111年年年年，公司根据财政部公司根据财政部公司根据财政部公司根据财政部、中国证监会中国证监会中国证监会中国证监会、审计署等五部委联合发布的审计署等五部委联合发布的审计署等五部委联合发布的审计署等五部委联合发布的企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范及深圳证券交易所及深圳证券交易所及深圳证券交易所及深圳证券交易所上市公司内部控制指引上市公司内部控制指引上市公司内部控制指引上市公司内部控制指引的规定进行了内部控制的规定进行了内部控制的规定进行了内部控制的规定进行了内部控制体系的完善工作体系的完善工作体系的完善工作体系的完善工作，公司公司公司公司内控
346、管理手册内控管理手册内控管理手册内控管理手册已经董事会五届八次会议审已经董事会五届八次会议审已经董事会五届八次会议审已经董事会五届八次会议审议通过议通过议通过议通过，公司控股子公司及分公司也已经制定公司控股子公司及分公司也已经制定公司控股子公司及分公司也已经制定公司控股子公司及分公司也已经制定内控管理分册内控管理分册内控管理分册内控管理分册，基本基本基本基本河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 44形成了形成了形成了形成了较为完整和清晰的内部控制框架较为完整和清晰的内部控制框架较为完整和清晰的内部控制框架较为完整和清晰的内部控制框架。 2222、检查公司财务情况检查公司财务情况检查公
347、司财务情况检查公司财务情况 本年度监事会及时了解公司经营及财务状况本年度监事会及时了解公司经营及财务状况本年度监事会及时了解公司经营及财务状况本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司认真审核了公司认真审核了公司认真审核了公司2020202010101010年年度报告和年年度报告和年年度报告和年年度报告和2012012012011111年第一季度报告年第一季度报告年第一季度报告年第一季度报告、半年度报告半年度报告半年度报告半年度报告、第三季度报告第三季度报告第三季度报告第三季度报告及有关文件及有关文件及有关文件及有关文件。监事会认为监事会认为监事会认为监事会认为，公司各期财务报告在
348、所有重大事项方面均公司各期财务报告在所有重大事项方面均公司各期财务报告在所有重大事项方面均公司各期财务报告在所有重大事项方面均真实真实真实真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果公允地反映了公司的财务状况和经营成果公允地反映了公司的财务状况和经营成果公允地反映了公司的财务状况和经营成果，财务报告真实可靠财务报告真实可靠财务报告真实可靠财务报告真实可靠。 3333、公司收购公司收购公司收购公司收购、出售资产情况出售资产情况出售资产情况出售资产情况 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司收购了神火集团所持河南神火铝业股份公司收购了神火集团所持河南神火铝业股份公司收购了神火集团所持河南神火铝业股份
349、公司收购了神火集团所持河南神火铝业股份有限公司有限公司有限公司有限公司部分股权部分股权部分股权部分股权，公司全资子公司河南神火发电有限公司出售了所持公司全资子公司河南神火发电有限公司出售了所持公司全资子公司河南神火发电有限公司出售了所持公司全资子公司河南神火发电有限公司出售了所持永城市永城市永城市永城市神火神火神火神火示示示示范电站有限公司范电站有限公司范电站有限公司范电站有限公司51%51%51%51%股权股权股权股权，监事会认为监事会认为监事会认为监事会认为，公司上述公司上述公司上述公司上述资产收购和出资产收购和出资产收购和出资产收购和出售事项决策程序符合法律售事项决策程序符合法律售事项决
350、策程序符合法律售事项决策程序符合法律、法规和法规和法规和法规和公司章程公司章程公司章程公司章程的规定的规定的规定的规定，交易价格公交易价格公交易价格公交易价格公平合理平合理平合理平合理；在交易过程中在交易过程中在交易过程中在交易过程中，不存在不存在不存在不存在内幕交易内幕交易内幕交易内幕交易和和和和损害股东利益的情形损害股东利益的情形损害股东利益的情形损害股东利益的情形。 4444、公司关联交易情况公司关联交易情况公司关联交易情况公司关联交易情况 监事会认为监事会认为监事会认为监事会认为，报告期内公司发生的关联交易事项决策程序合规报告期内公司发生的关联交易事项决策程序合规报告期内公司发生的关联
351、交易事项决策程序合规报告期内公司发生的关联交易事项决策程序合规，交易价格公平合理交易价格公平合理交易价格公平合理交易价格公平合理，符合公司发展及生产经营的需要符合公司发展及生产经营的需要符合公司发展及生产经营的需要符合公司发展及生产经营的需要，没有损害公司没有损害公司没有损害公司没有损害公司利益的情形利益的情形利益的情形利益的情形。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 45第十节第十节第十节第十节 重要事项重要事项重要事项重要事项 一一一一、本年度公司无重大诉讼本年度公司无重大诉讼本年度公司无重大诉讼本年度公司无重大诉讼、仲裁事项仲裁事项仲裁事项仲裁事项，也没有以前期间发生持也没有
352、以前期间发生持也没有以前期间发生持也没有以前期间发生持续到本报告期的重大诉讼续到本报告期的重大诉讼续到本报告期的重大诉讼续到本报告期的重大诉讼、仲裁事项仲裁事项仲裁事项仲裁事项。 按照按照按照按照监管部门监管部门监管部门监管部门关于关于关于关于“从严把握从严把握从严把握从严把握”的指导意见的指导意见的指导意见的指导意见，本着对股东高度负本着对股东高度负本着对股东高度负本着对股东高度负责的原则责的原则责的原则责的原则，现将公司及控股子公司沁阳沁澳铝业有限现将公司及控股子公司沁阳沁澳铝业有限现将公司及控股子公司沁阳沁澳铝业有限现将公司及控股子公司沁阳沁澳铝业有限公司涉及小额诉公司涉及小额诉公司涉及
353、小额诉公司涉及小额诉讼的进展情况公告如下讼的进展情况公告如下讼的进展情况公告如下讼的进展情况公告如下： （一一一一）诉讼之一诉讼之一诉讼之一诉讼之一 1111、诉讼受理情况诉讼受理情况诉讼受理情况诉讼受理情况 公司于公司于公司于公司于 2008200820082008 年年年年 7777 月向河南省焦作市中级人民法院提交民事起诉月向河南省焦作市中级人民法院提交民事起诉月向河南省焦作市中级人民法院提交民事起诉月向河南省焦作市中级人民法院提交民事起诉书书书书，焦作市中级人民法院受理本公司诉甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理本公司诉甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理本公司
354、诉甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理本公司诉甘肃冶金兰澳进出口有限公司协议履行纠纷一案协议履行纠纷一案协议履行纠纷一案协议履行纠纷一案。 2222、本案基本情况本案基本情况本案基本情况本案基本情况 原告原告原告原告：河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司（以下简称以下简称以下简称以下简称“公司公司公司公司、神火煤电神火煤电神火煤电神火煤电”） 被告被告被告被告：甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司（以下简称以下简称以下简称以下简称“甘肃兰澳甘肃兰澳甘肃兰澳
355、甘肃兰澳”） 第三人第三人第三人第三人：沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司（以下简称以下简称以下简称以下简称“沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业”） 被告原持有沁澳铝业被告原持有沁澳铝业被告原持有沁澳铝业被告原持有沁澳铝业 100%100%100%100%股权股权股权股权。2006200620062006 年年年年 10101010 月月月月，原告与被告签署原告与被告签署原告与被告签署原告与被告签署关于合作建设现有电解铝项目相关问题的协议关于合作建设现有电解铝项目相关问题的协议关于合作建设现有电解铝项目相关问题的协议关于合作建设现有电解铝项目相关问题
356、的协议（以下简称以下简称以下简称以下简称“增资协增资协增资协增资协议议议议”），），），），约定由原告向沁澳铝业增资约定由原告向沁澳铝业增资约定由原告向沁澳铝业增资约定由原告向沁澳铝业增资 16333163331633316333 万元万元万元万元，被告以原沁澳铝业经被告以原沁澳铝业经被告以原沁澳铝业经被告以原沁澳铝业经评估确认之净资产评估确认之净资产评估确认之净资产评估确认之净资产（评估基准日为评估基准日为评估基准日为评估基准日为 2006200620062006 年年年年 5555 月月月月 31313131 日日日日）作价作价作价作价 7000700070007000 万元万元万元万元出
357、资出资出资出资，沁澳铝业注册资本增加至沁澳铝业注册资本增加至沁澳铝业注册资本增加至沁澳铝业注册资本增加至 23232323,333333333333 万元万元万元万元。增资后原告持有沁澳铝增资后原告持有沁澳铝增资后原告持有沁澳铝增资后原告持有沁澳铝业业业业 70%70%70%70%股权股权股权股权，被告持有被告持有被告持有被告持有 30%30%30%30%股权股权股权股权。增资协议对沁澳铝业的债权债务承担增资协议对沁澳铝业的债权债务承担增资协议对沁澳铝业的债权债务承担增资协议对沁澳铝业的债权债务承担约定如下约定如下约定如下约定如下：沁澳铝业的债权沁澳铝业的债权沁澳铝业的债权沁澳铝业的债权、债务
358、及担保等债务及担保等债务及担保等债务及担保等，以增资协议签订前双方以增资协议签订前双方以增资协议签订前双方以增资协议签订前双方共同核准认定的数额为准共同核准认定的数额为准共同核准认定的数额为准共同核准认定的数额为准，并转由合作后的沁澳铝业继续享有和承担并转由合作后的沁澳铝业继续享有和承担并转由合作后的沁澳铝业继续享有和承担并转由合作后的沁澳铝业继续享有和承担，河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 46自增资协议签订之日起自增资协议签订之日起自增资协议签订之日起自增资协议签订之日起，如出现双方共同核准认定以外的债权债务及如出现双方共同核准认定以外的债权债务及如出现双方共同核准认定以外的
359、债权债务及如出现双方共同核准认定以外的债权债务及其他或有债权债务均由被告独自承担其他或有债权债务均由被告独自承担其他或有债权债务均由被告独自承担其他或有债权债务均由被告独自承担，如由此导致沁澳如由此导致沁澳如由此导致沁澳如由此导致沁澳铝业遭受损失铝业遭受损失铝业遭受损失铝业遭受损失，被告应给予沁澳铝业赔偿被告应给予沁澳铝业赔偿被告应给予沁澳铝业赔偿被告应给予沁澳铝业赔偿。增资协议签署后增资协议签署后增资协议签署后增资协议签署后，原告与被告又签署了原告与被告又签署了原告与被告又签署了原告与被告又签署了关关关关于合作建设现有电解铝项目相关问题的补充协议于合作建设现有电解铝项目相关问题的补充协议于合
360、作建设现有电解铝项目相关问题的补充协议于合作建设现有电解铝项目相关问题的补充协议，特别强调特别强调特别强调特别强调：“如出如出如出如出现资产评估报告核准认定以外的债权债务收益及其他或有债权债务均现资产评估报告核准认定以外的债权债务收益及其他或有债权债务均现资产评估报告核准认定以外的债权债务收益及其他或有债权债务均现资产评估报告核准认定以外的债权债务收益及其他或有债权债务均由被告独自享有承担由被告独自享有承担由被告独自享有承担由被告独自享有承担，应在实际发生后据实给付应在实际发生后据实给付应在实际发生后据实给付应在实际发生后据实给付”。 沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业（增资前增资前增资前增资前
361、）于于于于 2006200620062006 年年年年 5555 月月月月 30303030 日和日和日和日和 6666 月月月月 29292929 日与交通银行日与交通银行日与交通银行日与交通银行兰州分行签署了三份保证合同兰州分行签署了三份保证合同兰州分行签署了三份保证合同兰州分行签署了三份保证合同，对甘肃兰澳的关联公司甘肃有色兰澳对甘肃兰澳的关联公司甘肃有色兰澳对甘肃兰澳的关联公司甘肃有色兰澳对甘肃兰澳的关联公司甘肃有色兰澳工贸公司发生的全部债务承担连带保证责任工贸公司发生的全部债务承担连带保证责任工贸公司发生的全部债务承担连带保证责任工贸公司发生的全部债务承担连带保证责任。因该保证责任因
362、该保证责任因该保证责任因该保证责任，致使交致使交致使交致使交通银行兰州分行强制划款通银行兰州分行强制划款通银行兰州分行强制划款通银行兰州分行强制划款 1056.41056.41056.41056.4 万元万元万元万元。在原告增资沁澳铝业的过程在原告增资沁澳铝业的过程在原告增资沁澳铝业的过程在原告增资沁澳铝业的过程中中中中，被告隐瞒沁澳铝被告隐瞒沁澳铝被告隐瞒沁澳铝被告隐瞒沁澳铝业的该等保证责任业的该等保证责任业的该等保证责任业的该等保证责任，亦未在基准日的资产评估报亦未在基准日的资产评估报亦未在基准日的资产评估报亦未在基准日的资产评估报告中有任何形式的披露告中有任何形式的披露告中有任何形式的披
363、露告中有任何形式的披露，导致沁澳铝业损失导致沁澳铝业损失导致沁澳铝业损失导致沁澳铝业损失 1056.401056.401056.401056.40 万元万元万元万元。同时同时同时同时，2007200720072007年年年年 1111 月月月月 23232323 日沁澳铝业董事会决议中日沁澳铝业董事会决议中日沁澳铝业董事会决议中日沁澳铝业董事会决议中，经被告委派的董事代表确认经被告委派的董事代表确认经被告委派的董事代表确认经被告委派的董事代表确认，前前前前述担保责任及由此造成的债务述担保责任及由此造成的债务述担保责任及由此造成的债务述担保责任及由此造成的债务，不属原告与被告之前认定的债权债务不
364、属原告与被告之前认定的债权债务不属原告与被告之前认定的债权债务不属原告与被告之前认定的债权债务（含或有含或有含或有含或有）范畴范畴范畴范畴，应由被告独自承担应由被告独自承担应由被告独自承担应由被告独自承担，如导致沁澳铝业遭受损失如导致沁澳铝业遭受损失如导致沁澳铝业遭受损失如导致沁澳铝业遭受损失，由由由由本案被告向沁澳铝业承担赔偿责任本案被告向沁澳铝业承担赔偿责任本案被告向沁澳铝业承担赔偿责任本案被告向沁澳铝业承担赔偿责任。 3333、诉讼请求诉讼请求诉讼请求诉讼请求 判令被告甘肃兰澳履行增资协议及补充协议规定的义务判令被告甘肃兰澳履行增资协议及补充协议规定的义务判令被告甘肃兰澳履行增资协议及补
365、充协议规定的义务判令被告甘肃兰澳履行增资协议及补充协议规定的义务； 判令被告甘肃兰澳支付沁澳铝业判令被告甘肃兰澳支付沁澳铝业判令被告甘肃兰澳支付沁澳铝业判令被告甘肃兰澳支付沁澳铝业 1056.401056.401056.401056.40 万元万元万元万元； 本案诉讼费用由被告甘肃兰澳承担本案诉讼费用由被告甘肃兰澳承担本案诉讼费用由被告甘肃兰澳承担本案诉讼费用由被告甘肃兰澳承担。 4444、诉讼结果诉讼结果诉讼结果诉讼结果 本案已于本案已于本案已于本案已于2010201020102010年年年年10101010月月月月22222222日由焦作市中级人民法院作出一审判决日由焦作市中级人民法院作出
366、一审判决日由焦作市中级人民法院作出一审判决日由焦作市中级人民法院作出一审判决，判令甘肃兰澳支付沁澳铝业判令甘肃兰澳支付沁澳铝业判令甘肃兰澳支付沁澳铝业判令甘肃兰澳支付沁澳铝业 1,056.401,056.401,056.401,056.40 万元万元万元万元，并承担本案全部诉讼费用并承担本案全部诉讼费用并承担本案全部诉讼费用并承担本案全部诉讼费用9999 万元万元万元万元。甘肃兰澳不服判决甘肃兰澳不服判决甘肃兰澳不服判决甘肃兰澳不服判决，上诉于河南省高级人民法院上诉于河南省高级人民法院上诉于河南省高级人民法院上诉于河南省高级人民法院。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 47本案已
367、于本案已于本案已于本案已于 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 19191919 日由河南省高级人民法院作出裁定如下日由河南省高级人民法院作出裁定如下日由河南省高级人民法院作出裁定如下日由河南省高级人民法院作出裁定如下：因甘肃兰澳未及时缴纳上诉案件受理费因甘肃兰澳未及时缴纳上诉案件受理费因甘肃兰澳未及时缴纳上诉案件受理费因甘肃兰澳未及时缴纳上诉案件受理费，按自动撤回上诉处理按自动撤回上诉处理按自动撤回上诉处理按自动撤回上诉处理，各方各方各方各方当事人按原审判决执行当事人按原审判决执行当事人按原审判决执行当事人按原审判决执行。 本裁定为终审裁定本裁定为终审裁定本裁定为
368、终审裁定本裁定为终审裁定,本案已执行完毕本案已执行完毕本案已执行完毕本案已执行完毕。 （二二二二）诉讼之二诉讼之二诉讼之二诉讼之二 1111、诉讼受理情况诉讼受理情况诉讼受理情况诉讼受理情况 公司于公司于公司于公司于 2009200920092009 年年年年 9999 月月月月 29292929 日接到河南省焦作市中级人民法院送达的日接到河南省焦作市中级人民法院送达的日接到河南省焦作市中级人民法院送达的日接到河南省焦作市中级人民法院送达的应诉通知书应诉通知书应诉通知书应诉通知书，焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院
369、受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司诉公司其诉公司其诉公司其诉公司其他合同纠纷一案他合同纠纷一案他合同纠纷一案他合同纠纷一案。 2222、本案基本情况本案基本情况本案基本情况本案基本情况 原告原告原告原告：甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司 被告被告被告被告：沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司 被告被告被告被告：河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 原告原持有被告沁澳铝业原告原持
370、有被告沁澳铝业原告原持有被告沁澳铝业原告原持有被告沁澳铝业 100%100%100%100%股权股权股权股权，经经经经 2006200620062006 年重组后年重组后年重组后年重组后，被告神火被告神火被告神火被告神火煤电持有被告沁澳铝业煤电持有被告沁澳铝业煤电持有被告沁澳铝业煤电持有被告沁澳铝业 70%70%70%70%股权股权股权股权，原告持有原告持有原告持有原告持有 30%30%30%30%股权股权股权股权。原告认为原告认为原告认为原告认为，二被二被二被二被告违反双方章程和协议告违反双方章程和协议告违反双方章程和协议告违反双方章程和协议，违反违反违反违反公司法公司法公司法公司法相关规定
371、相关规定相关规定相关规定，拒绝或干预原告拒绝或干预原告拒绝或干预原告拒绝或干预原告完整查询被告沁澳铝业的财务状况和经营状况完整查询被告沁澳铝业的财务状况和经营状况完整查询被告沁澳铝业的财务状况和经营状况完整查询被告沁澳铝业的财务状况和经营状况，导致原告没有达到全导致原告没有达到全导致原告没有达到全导致原告没有达到全面查账面查账面查账面查账、知悉公司财务和经营情况的目的知悉公司财务和经营情况的目的知悉公司财务和经营情况的目的知悉公司财务和经营情况的目的。 3333、诉讼请求诉讼请求诉讼请求诉讼请求 判令被告沁澳铝业和神火煤电立即向原告甘肃兰澳提交判令被告沁澳铝业和神火煤电立即向原告甘肃兰澳提交判
372、令被告沁澳铝业和神火煤电立即向原告甘肃兰澳提交判令被告沁澳铝业和神火煤电立即向原告甘肃兰澳提交 2006200620062006 年年年年、2007200720072007 年年年年、2002002002008888 年沁阳沁澳铝业有限公司财务所有资料年沁阳沁澳铝业有限公司财务所有资料年沁阳沁澳铝业有限公司财务所有资料年沁阳沁澳铝业有限公司财务所有资料（所有财务账簿所有财务账簿所有财务账簿所有财务账簿、会计凭证会计凭证会计凭证会计凭证、相关合同相关合同相关合同相关合同、协议协议协议协议、库存商品盘点库存商品盘点库存商品盘点库存商品盘点、银行对账单银行对账单银行对账单银行对账单、会计报表会计报表
373、会计报表会计报表、相关评估报告相关评估报告相关评估报告相关评估报告、验资报告验资报告验资报告验资报告）供原告甘肃兰澳查询供原告甘肃兰澳查询供原告甘肃兰澳查询供原告甘肃兰澳查询、复制复制复制复制； 判被告沁澳铝业和神火煤电立即支付判被告沁澳铝业和神火煤电立即支付判被告沁澳铝业和神火煤电立即支付判被告沁澳铝业和神火煤电立即支付 2006200620062006 年部分分红年部分分红年部分分红年部分分红 500500500500 万元万元万元万元； 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 48本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担本案诉讼费由被告沁澳铝业
374、和神火煤电承担本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担。 4444、诉讼结果诉讼结果诉讼结果诉讼结果 本案已于本案已于本案已于本案已于 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 5555 日由河南省高级人民法院作出判决如下日由河南省高级人民法院作出判决如下日由河南省高级人民法院作出判决如下日由河南省高级人民法院作出判决如下：维持河南省焦作市中级人民法院维持河南省焦作市中级人民法院维持河南省焦作市中级人民法院维持河南省焦作市中级人民法院（2009200920092009）焦民初字第焦民初字第焦民初字第焦民初字第 103103103103 号民事判决号民事判决号民事判决号民事判
375、决第一项即沁澳铝业将第一项即沁澳铝业将第一项即沁澳铝业将第一项即沁澳铝业将 2006200620062006 年年年年、2007200720072007 年年年年、2008200820082008 年的财务账簿提供给甘年的财务账簿提供给甘年的财务账簿提供给甘年的财务账簿提供给甘肃兰澳查阅肃兰澳查阅肃兰澳查阅肃兰澳查阅；撤销焦民初字第撤销焦民初字第撤销焦民初字第撤销焦民初字第 101010103333 号民事判决第二项即沁澳铝业应支号民事判决第二项即沁澳铝业应支号民事判决第二项即沁澳铝业应支号民事判决第二项即沁澳铝业应支付甘肃兰澳付甘肃兰澳付甘肃兰澳付甘肃兰澳 2006200620062006
376、年分红年分红年分红年分红 39.8439.8439.8439.84 万元万元万元万元；一二审案件受理费各一二审案件受理费各一二审案件受理费各一二审案件受理费各 4.684.684.684.68 万元万元万元万元，由甘肃兰澳各负担由甘肃兰澳各负担由甘肃兰澳各负担由甘肃兰澳各负担 1.871.871.871.87 万元万元万元万元，沁澳铝业各负担沁澳铝业各负担沁澳铝业各负担沁澳铝业各负担 2.812.812.812.81 万元万元万元万元。 本判决为终审判决本判决为终审判决本判决为终审判决本判决为终审判决,本案已执行完毕本案已执行完毕本案已执行完毕本案已执行完毕。 （三三三三）诉讼之三诉讼之三诉讼
377、之三诉讼之三 1111、诉讼受理情况诉讼受理情况诉讼受理情况诉讼受理情况 公司于公司于公司于公司于 2009200920092009 年年年年 11111111 月月月月 11111111 日接到河南省焦作市中级人民法院送达的日接到河南省焦作市中级人民法院送达的日接到河南省焦作市中级人民法院送达的日接到河南省焦作市中级人民法院送达的应诉通知书应诉通知书应诉通知书应诉通知书，焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司诉公司其他合同纠纷一案诉公司其他
378、合同纠纷一案诉公司其他合同纠纷一案诉公司其他合同纠纷一案。 2222、本案基本情况本案基本情况本案基本情况本案基本情况 原告原告原告原告：甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司甘肃冶金兰澳进出口有限公司 被告被告被告被告：沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司沁阳沁澳铝业有限公司 被告被告被告被告：河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 原告原持有被告沁澳原告原持有被告沁澳原告原持有被告沁澳原告原持有被告沁澳铝业铝业铝业铝业 100%100%100%100%股权股权股权股权，
379、 2006200620062006 年年年年 10101010 月月月月，由于国家政由于国家政由于国家政由于国家政策及该公司经营困难等原因策及该公司经营困难等原因策及该公司经营困难等原因策及该公司经营困难等原因，原告与被告神火煤电签署增资协议原告与被告神火煤电签署增资协议原告与被告神火煤电签署增资协议原告与被告神火煤电签署增资协议，约约约约定由被告神火煤电向被告沁澳铝业增资定由被告神火煤电向被告沁澳铝业增资定由被告神火煤电向被告沁澳铝业增资定由被告神火煤电向被告沁澳铝业增资 16333163331633316333 万元万元万元万元，增资后原告持有增资后原告持有增资后原告持有增资后原告持有被告
380、沁澳铝业被告沁澳铝业被告沁澳铝业被告沁澳铝业 30%30%30%30%股权股权股权股权，被告神火煤电持有被告神火煤电持有被告神火煤电持有被告神火煤电持有 70%70%70%70%股权股权股权股权，并进行了工商变并进行了工商变并进行了工商变并进行了工商变更登记更登记更登记更登记。原告认为原告认为原告认为原告认为：被告神火煤电没有履行双方增资协议及公司法等被告神火煤电没有履行双方增资协议及公司法等被告神火煤电没有履行双方增资协议及公司法等被告神火煤电没有履行双方增资协议及公司法等相关法律相关法律相关法律相关法律、法规规定的义务法规规定的义务法规规定的义务法规规定的义务，违法增加注册资本违法增加注册
381、资本违法增加注册资本违法增加注册资本，并违法变更登记并违法变更登记并违法变更登记并违法变更登记，河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 49给原告造成了巨大损失给原告造成了巨大损失给原告造成了巨大损失给原告造成了巨大损失。 3333、诉讼请求诉讼请求诉讼请求诉讼请求 依法确认被告沁澳铝业依法确认被告沁澳铝业依法确认被告沁澳铝业依法确认被告沁澳铝业 2006200620062006 年年年年 6666 月月月月 29292929 日日日日-2009200920092009 年年年年 9999 月月月月 18181818 日期间日期间日期间日期间的的的的股东会决议股东会决议股东会决议股东会
382、决议无效并判决撤销无效并判决撤销无效并判决撤销无效并判决撤销； 依法确认被告沁澳依法确认被告沁澳依法确认被告沁澳依法确认被告沁澳铝业铝业铝业铝业 2006200620062006 年年年年 6666 月月月月 29292929 日日日日-2009200920092009 年年年年 8888 月月月月 29292929 日期间日期间日期间日期间的的的的董事会决议董事会决议董事会决议董事会决议无效并判决撤销无效并判决撤销无效并判决撤销无效并判决撤销； 依法确认原告甘肃兰澳在被告沁澳铝业的股权比例为依法确认原告甘肃兰澳在被告沁澳铝业的股权比例为依法确认原告甘肃兰澳在被告沁澳铝业的股权比例为依法确认原
383、告甘肃兰澳在被告沁澳铝业的股权比例为 41.2%41.2%41.2%41.2%，并判并判并判并判原告原告原告原告、被告在工商局做变更登记被告在工商局做变更登记被告在工商局做变更登记被告在工商局做变更登记； 判被告沁澳铝业判被告沁澳铝业判被告沁澳铝业判被告沁澳铝业 2007200720072007 年年年年 1111 月月月月 1111 日至日至日至日至 2008200820082008 年年年年 12121212 月月月月 31313131 日前的全部日前的全部日前的全部日前的全部税后利润的税后利润的税后利润的税后利润的 90%90%90%90%的的的的 41.2%41.2%41.2%41.2
384、%给原告甘肃兰澳分红给原告甘肃兰澳分红给原告甘肃兰澳分红给原告甘肃兰澳分红； 判被告沁澳铝业和神火煤电返还原告甘肃兰澳未列入评估资产槽判被告沁澳铝业和神火煤电返还原告甘肃兰澳未列入评估资产槽判被告沁澳铝业和神火煤电返还原告甘肃兰澳未列入评估资产槽判被告沁澳铝业和神火煤电返还原告甘肃兰澳未列入评估资产槽内铝价款内铝价款内铝价款内铝价款 510510510510 万元及利息万元及利息万元及利息万元及利息； 本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担。 4444、诉讼结果诉讼结果诉讼结果诉讼
385、结果 本案已于本案已于本案已于本案已于 2011201120112011 年年年年 5555 月月月月 9999 日由河南省高级人民法院作出判决如下日由河南省高级人民法院作出判决如下日由河南省高级人民法院作出判决如下日由河南省高级人民法院作出判决如下：撤销河南省焦作市中级撤销河南省焦作市中级撤销河南省焦作市中级撤销河南省焦作市中级人民法院人民法院人民法院人民法院（2010201020102010）焦民三初字第焦民三初字第焦民三初字第焦民三初字第 1111 号民事判决号民事判决号民事判决号民事判决即沁澳铝业向甘肃兰澳支付即沁澳铝业向甘肃兰澳支付即沁澳铝业向甘肃兰澳支付即沁澳铝业向甘肃兰澳支付 2
386、007200720072007 年年年年、2008200820082008 年分红年分红年分红年分红 5,521.045,521.045,521.045,521.04 万元万元万元万元；驳驳驳驳回甘肃兰澳全部诉讼请求回甘肃兰澳全部诉讼请求回甘肃兰澳全部诉讼请求回甘肃兰澳全部诉讼请求；一审案件受理费一审案件受理费一审案件受理费一审案件受理费 60.1160.1160.1160.11 万元和二审案件受万元和二审案件受万元和二审案件受万元和二审案件受理费理费理费理费 31.8031.8031.8031.80 万元均由甘肃兰澳承担万元均由甘肃兰澳承担万元均由甘肃兰澳承担万元均由甘肃兰澳承担。 本判决为
387、终审判决本判决为终审判决本判决为终审判决本判决为终审判决。甘肃兰澳不服二审判决甘肃兰澳不服二审判决甘肃兰澳不服二审判决甘肃兰澳不服二审判决，于于于于 2011201120112011 年年年年 10101010 月向月向月向月向最高人民法院申请再审最高人民法院申请再审最高人民法院申请再审最高人民法院申请再审，再审申请已被驳回再审申请已被驳回再审申请已被驳回再审申请已被驳回。 二二二二、衍生品投资情况衍生品投资情况衍生品投资情况衍生品投资情况 公司一直致力于发展主营业务公司一直致力于发展主营业务公司一直致力于发展主营业务公司一直致力于发展主营业务，严格控制期货交易种类和规模严格控制期货交易种类和
388、规模严格控制期货交易种类和规模严格控制期货交易种类和规模。报告期内报告期内报告期内报告期内，公司未开展期货交易进行套期保值业务公司未开展期货交易进行套期保值业务公司未开展期货交易进行套期保值业务公司未开展期货交易进行套期保值业务。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 50三三三三、本年度公司无破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项本年度公司无破产重整相关事项。 四四四四、本年度公司本年度公司本年度公司本年度公司无持有其他上市公司股权无持有其他上市公司股权无持有其他上市公司股权无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的参股金融企业股权的参股金融企业股
389、权的参股金融企业股权的情况情况情况情况。 五五五五、本年度公司收购及出售资产本年度公司收购及出售资产本年度公司收购及出售资产本年度公司收购及出售资产、企业合并事项企业合并事项企业合并事项企业合并事项 1111、报告期内公司收购资产情况报告期内公司收购资产情况报告期内公司收购资产情况报告期内公司收购资产情况 单位单位单位单位：（人民币人民币人民币人民币）万元万元万元万元 交易对方或交易对方或交易对方或交易对方或最终控制方最终控制方最终控制方最终控制方 被收购或置被收购或置被收购或置被收购或置入资产入资产入资产入资产 购买日购买日购买日购买日 交易价格交易价格交易价格交易价格 自购买日起至报自购买
390、日起至报自购买日起至报自购买日起至报告期末为公司贡告期末为公司贡告期末为公司贡告期末为公司贡献的净利润献的净利润献的净利润献的净利润（适适适适用于非同一控制用于非同一控制用于非同一控制用于非同一控制下的企业合并下的企业合并下的企业合并下的企业合并） 本年初至报告本年初至报告本年初至报告本年初至报告期末为公司贡期末为公司贡期末为公司贡期末为公司贡献的净利润献的净利润献的净利润献的净利润（适用于同一适用于同一适用于同一适用于同一控制下的企业控制下的企业控制下的企业控制下的企业合并合并合并合并） 是否为是否为是否为是否为关联交关联交关联交关联交易易易易 定价原定价原定价原定价原则则则则 所涉及所涉及
391、所涉及所涉及的资产的资产的资产的资产产权是产权是产权是产权是否已全否已全否已全否已全部过户部过户部过户部过户 所涉及所涉及所涉及所涉及的债权的债权的债权的债权债务是债务是债务是债务是否已全否已全否已全否已全部转移部转移部转移部转移 与交易与交易与交易与交易对方的对方的对方的对方的关联关关联关关联关关联关系系系系（适用适用适用适用关联交关联交关联交关联交易情形易情形易情形易情形） 河南神火集河南神火集河南神火集河南神火集团有限公司团有限公司团有限公司团有限公司 河南神火铝河南神火铝河南神火铝河南神火铝业业业业 32,408 万万万万股股份股股份股股份股股份 2011 年年年年 06月月月月 17
392、 日日日日 38,282.17 - - 是是是是 依据资依据资依据资依据资产评估产评估产评估产评估机构确机构确机构确机构确定的资定的资定的资定的资产评估产评估产评估产评估价值价值价值价值 是是是是 是是是是 神火集神火集神火集神火集团为公团为公团为公团为公司控股司控股司控股司控股股东股东股东股东 注注注注：公司收购神火集团所持公司收购神火集团所持公司收购神火集团所持公司收购神火集团所持河南神火铝业河南神火铝业河南神火铝业河南神火铝业 32,40832,40832,40832,408 万万万万股股份股股份股股份股股份事宜已经商丘市国资委批准事宜已经商丘市国资委批准事宜已经商丘市国资委批准事宜已经
393、商丘市国资委批准，工商注册变更登记事工商注册变更登记事工商注册变更登记事工商注册变更登记事宜于宜于宜于宜于 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 12121212 日完成日完成日完成日完成。该收购事宜详见公司于该收购事宜详见公司于该收购事宜详见公司于该收购事宜详见公司于 2012012012011111 年年年年 6666 月月月月 22221111 日在指定媒体披露的日在指定媒体披露的日在指定媒体披露的日在指定媒体披露的关于受让河南神关于受让河南神关于受让河南神关于受让河南神火铝业股份有限公司部分股权涉及关联交易的公告火铝业股份有限公司部分股权涉及关联交易的公告火铝
394、业股份有限公司部分股权涉及关联交易的公告火铝业股份有限公司部分股权涉及关联交易的公告。上述交易主要目的是为压缩公司管理层级上述交易主要目的是为压缩公司管理层级上述交易主要目的是为压缩公司管理层级上述交易主要目的是为压缩公司管理层级，降低管理降低管理降低管理降低管理成本成本成本成本，节约运营费用节约运营费用节约运营费用节约运营费用，提高运营效率提高运营效率提高运营效率提高运营效率，提升整体效益提升整体效益提升整体效益提升整体效益，对管理层稳定性无影响对管理层稳定性无影响对管理层稳定性无影响对管理层稳定性无影响。 按照按照按照按照企业会计准则企业会计准则企业会计准则企业会计准则相关规定相关规定相关
395、规定相关规定：公司收购子公司神火铝业的股权行为公司收购子公司神火铝业的股权行为公司收购子公司神火铝业的股权行为公司收购子公司神火铝业的股权行为属于属于属于属于购买子公司少数股权购买子公司少数股权购买子公司少数股权购买子公司少数股权，该交该交该交该交易或事项发生前后易或事项发生前后易或事项发生前后易或事项发生前后，不涉及控制权的转移不涉及控制权的转移不涉及控制权的转移不涉及控制权的转移，不形成报告主体的变化不形成报告主体的变化不形成报告主体的变化不形成报告主体的变化，不不不不属于属于属于属于企业合并准则的规范范围之内企业合并准则的规范范围之内企业合并准则的规范范围之内企业合并准则的规范范围之内。
396、 2222、报告期内资产出售情况报告期内资产出售情况报告期内资产出售情况报告期内资产出售情况 单位单位单位单位：（人民币人民币人民币人民币）万元万元万元万元 交易对方或交易对方或交易对方或交易对方或最终控制方最终控制方最终控制方最终控制方 被被被被出售或置出售或置出售或置出售或置出出出出资产资产资产资产 出售出售出售出售日日日日 交易价格交易价格交易价格交易价格 本年初起至出售本年初起至出售本年初起至出售本年初起至出售日日日日该出售资产该出售资产该出售资产该出售资产为为为为公司贡献的净利公司贡献的净利公司贡献的净利公司贡献的净利润润润润 出售产生的损出售产生的损出售产生的损出售产生的损益益益益
397、 是否为是否为是否为是否为关联交关联交关联交关联交易易易易 定价原定价原定价原定价原则则则则 所涉及所涉及所涉及所涉及的资产的资产的资产的资产产权是产权是产权是产权是否已全否已全否已全否已全部过户部过户部过户部过户 所涉及所涉及所涉及所涉及的债权的债权的债权的债权债务是债务是债务是债务是否已全否已全否已全否已全部转移部转移部转移部转移 与交易与交易与交易与交易对方的对方的对方的对方的关联关关联关关联关关联关系系系系（适用适用适用适用关联交关联交关联交关联交易情形易情形易情形易情形） 永城市众信永城市众信永城市众信永城市众信铝铝铝铝材有限公材有限公材有限公材有限公司司司司 永城市示范永城市示范永
398、城市示范永城市示范电站电站电站电站 51%股权股权股权股权 2011 年年年年 07月月月月 23 日日日日 20,406.25 -8,291.57 -9,755.48 否否否否 依据资依据资依据资依据资产评估产评估产评估产评估机构确机构确机构确机构确定的资定的资定的资定的资产评估产评估产评估产评估价值价值价值价值 是是是是 是是是是 注注注注：为盘活存量资产为盘活存量资产为盘活存量资产为盘活存量资产，公司全资子公司公司全资子公司公司全资子公司公司全资子公司河南神火发电有限公司经其董事会审议批准河南神火发电有限公司经其董事会审议批准河南神火发电有限公司经其董事会审议批准河南神火发电有限公司经其
399、董事会审议批准，依照法定程序将其全资依照法定程序将其全资依照法定程序将其全资依照法定程序将其全资子公司永城市示范电站有限公司子公司永城市示范电站有限公司子公司永城市示范电站有限公司子公司永城市示范电站有限公司 51%51%51%51%的股权按照评估值转让给永城市众信铝材有限公司的股权按照评估值转让给永城市众信铝材有限公司的股权按照评估值转让给永城市众信铝材有限公司的股权按照评估值转让给永城市众信铝材有限公司，并于并于并于并于 7777 月月月月 28282828 日完成日完成日完成日完成了工商变更登记了工商变更登记了工商变更登记了工商变更登记。该交易事项导致投资损失该交易事项导致投资损失该交易
400、事项导致投资损失该交易事项导致投资损失 1.041.041.041.04 亿元亿元亿元亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者的净利占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者的净利占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者的净利占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者的净利润的润的润的润的 8.97 %8.97 %8.97 %8.97 %。上述交易主要目的是为盘活存上述交易主要目的是为盘活存上述交易主要目的是为盘活存上述交易主要目的是为盘活存量资产量资产量资产量资产、优化资产结构优化资产结构优化资产结构优化资产结构，对管理层稳定性无影响对管理层稳定性无影响对管理层稳定性无影响对管理层稳定性无
401、影响。 3333、报告期内企业合并事项报告期内企业合并事项报告期内企业合并事项报告期内企业合并事项 公司收购神火集团公司收购神火集团公司收购神火集团公司收购神火集团所持河南神火铝业所持河南神火铝业所持河南神火铝业所持河南神火铝业 32,40832,40832,40832,408 万股股份后万股股份后万股股份后万股股份后，神火铝神火铝神火铝神火铝河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 51业成为公司全资子公司业成为公司全资子公司业成为公司全资子公司业成为公司全资子公司。公司按照公司按照公司按照公司按照公司法公司法公司法公司法的有关规定的有关规定的有关规定的有关规定，通过整体通过整体通过整
402、体通过整体吸收合并的方式合并神火铝业全部资产吸收合并的方式合并神火铝业全部资产吸收合并的方式合并神火铝业全部资产吸收合并的方式合并神火铝业全部资产、负债和业务负债和业务负债和业务负债和业务，合并完成后合并完成后合并完成后合并完成后，公司存续经营公司存续经营公司存续经营公司存续经营，神火铝业的独立法人资格注销神火铝业的独立法人资格注销神火铝业的独立法人资格注销神火铝业的独立法人资格注销，成为公司分公司成为公司分公司成为公司分公司成为公司分公司。工工工工商注册变更登记事宜于商注册变更登记事宜于商注册变更登记事宜于商注册变更登记事宜于 2011201120112011 年年年年 9999 月月月月
403、27272727 日完成日完成日完成日完成。该事宜详见公司于该事宜详见公司于该事宜详见公司于该事宜详见公司于 2012012012011111年年年年 8888 月月月月 17171717 日在指定媒体披露的日在指定媒体披露的日在指定媒体披露的日在指定媒体披露的关于吸收合并全资子公司河南神火铝关于吸收合并全资子公司河南神火铝关于吸收合并全资子公司河南神火铝关于吸收合并全资子公司河南神火铝业有限公司的公告业有限公司的公告业有限公司的公告业有限公司的公告。 公司吸收合并神火铝业的目的是为压缩公司管理层公司吸收合并神火铝业的目的是为压缩公司管理层公司吸收合并神火铝业的目的是为压缩公司管理层公司吸收合
404、并神火铝业的目的是为压缩公司管理层级级级级，降低管理降低管理降低管理降低管理成本成本成本成本，节约运营费用节约运营费用节约运营费用节约运营费用，提高运营效率提高运营效率提高运营效率提高运营效率。吸收合并神火铝业是基于公司吸收合并神火铝业是基于公司吸收合并神火铝业是基于公司吸收合并神火铝业是基于公司和全体股东的整体和长远利益做出的决策和全体股东的整体和长远利益做出的决策和全体股东的整体和长远利益做出的决策和全体股东的整体和长远利益做出的决策，已经过必要的市场调研和已经过必要的市场调研和已经过必要的市场调研和已经过必要的市场调研和可行性论证可行性论证可行性论证可行性论证，不会损害公司或非关联股东的
405、利益不会损害公司或非关联股东的利益不会损害公司或非关联股东的利益不会损害公司或非关联股东的利益，对公司业务连续性对公司业务连续性对公司业务连续性对公司业务连续性和管理层稳定性无影响和管理层稳定性无影响和管理层稳定性无影响和管理层稳定性无影响。 六六六六、报告期内参与煤炭资源整合情况报告期内参与煤炭资源整合情况报告期内参与煤炭资源整合情况报告期内参与煤炭资源整合情况 报告期内报告期内报告期内报告期内，公司认真贯彻落实河南省政府煤炭企业兼并重组工作公司认真贯彻落实河南省政府煤炭企业兼并重组工作公司认真贯彻落实河南省政府煤炭企业兼并重组工作公司认真贯彻落实河南省政府煤炭企业兼并重组工作会议精神和会议
406、精神和会议精神和会议精神和河南省人民政府关于批转河南省煤炭企业兼并重组实施河南省人民政府关于批转河南省煤炭企业兼并重组实施河南省人民政府关于批转河南省煤炭企业兼并重组实施河南省人民政府关于批转河南省煤炭企业兼并重组实施意见的通知意见的通知意见的通知意见的通知（豫政豫政豫政豫政201020102010201032323232 号号号号）要求要求要求要求，积极参与煤炭资源整合工积极参与煤炭资源整合工积极参与煤炭资源整合工积极参与煤炭资源整合工作作作作，通过全资子公司许昌神火矿业集团有限公司对禹州矿区通过全资子公司许昌神火矿业集团有限公司对禹州矿区通过全资子公司许昌神火矿业集团有限公司对禹州矿区通过
407、全资子公司许昌神火矿业集团有限公司对禹州矿区 30303030 家小煤家小煤家小煤家小煤矿的兼并重组工作进矿的兼并重组工作进矿的兼并重组工作进矿的兼并重组工作进展顺利展顺利展顺利展顺利。 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月，河南省煤炭企业兼并重组领导小组以豫煤重组河南省煤炭企业兼并重组领导小组以豫煤重组河南省煤炭企业兼并重组领导小组以豫煤重组河南省煤炭企业兼并重组领导小组以豫煤重组【2011201120112011】4444 号文件对郑煤集团兼并重组小煤矿方案进行了调整号文件对郑煤集团兼并重组小煤矿方案进行了调整号文件对郑煤集团兼并重组小煤矿方案进行了调整号文件对郑
408、煤集团兼并重组小煤矿方案进行了调整，将郑将郑将郑将郑煤集团划出的煤集团划出的煤集团划出的煤集团划出的 41414141 处兼并重组小煤矿中的处兼并重组小煤矿中的处兼并重组小煤矿中的处兼并重组小煤矿中的 14141414 处交由公司负责兼并重组处交由公司负责兼并重组处交由公司负责兼并重组处交由公司负责兼并重组。经董事会决议经董事会决议经董事会决议经董事会决议，公司于公司于公司于公司于 2011201120112011 年年年年 5555 月成立了郑州神火矿业投资有限公司月成立了郑州神火矿业投资有限公司月成立了郑州神火矿业投资有限公司月成立了郑州神火矿业投资有限公司，作为郑州矿区煤矿资源整合兼并重
409、组实施主体作为郑州矿区煤矿资源整合兼并重组实施主体作为郑州矿区煤矿资源整合兼并重组实施主体作为郑州矿区煤矿资源整合兼并重组实施主体。 经经经经许昌市煤炭企业兼并重组工作领导小组许煤重组许昌市煤炭企业兼并重组工作领导小组许煤重组许昌市煤炭企业兼并重组工作领导小组许煤重组许昌市煤炭企业兼并重组工作领导小组许煤重组【2011201120112011】4444 号号号号文批复文批复文批复文批复，第一对复工矿井禹州神火隆祥矿业有限公司于第一对复工矿井禹州神火隆祥矿业有限公司于第一对复工矿井禹州神火隆祥矿业有限公司于第一对复工矿井禹州神火隆祥矿业有限公司于 2011201120112011 年年年年 55
410、55 月月月月20202020 日全面进入矿井复工状态日全面进入矿井复工状态日全面进入矿井复工状态日全面进入矿井复工状态，兼并重组工作兼并重组工作兼并重组工作兼并重组工作取得取得取得取得了实质性的进展了实质性的进展了实质性的进展了实质性的进展。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 52报告期内报告期内报告期内报告期内，公司公司公司公司整合矿井中整合矿井中整合矿井中整合矿井中已已已已有有有有 3333 对对对对复产复产复产复产，20202020 对复工对复工对复工对复工。 在许昌在许昌在许昌在许昌、郑州区域整合郑州区域整合郑州区域整合郑州区域整合小煤矿后小煤矿后小煤矿后小煤矿后，公司
411、煤炭资源储量和产能将公司煤炭资源储量和产能将公司煤炭资源储量和产能将公司煤炭资源储量和产能将增增增增加加加加，但安全生产风险也同时增大但安全生产风险也同时增大但安全生产风险也同时增大但安全生产风险也同时增大。为提升公司现有煤矿和整合小煤矿为提升公司现有煤矿和整合小煤矿为提升公司现有煤矿和整合小煤矿为提升公司现有煤矿和整合小煤矿的安全系数的安全系数的安全系数的安全系数，增强公司的核心竞争力及整体的抗风险能力增强公司的核心竞争力及整体的抗风险能力增强公司的核心竞争力及整体的抗风险能力增强公司的核心竞争力及整体的抗风险能力，公司拟采公司拟采公司拟采公司拟采取非公开发行股票的方式取非公开发行股票的方式
412、取非公开发行股票的方式取非公开发行股票的方式，向不超过十名特定对象发行不超过向不超过十名特定对象发行不超过向不超过十名特定对象发行不超过向不超过十名特定对象发行不超过 233,000233,000233,000233,000万股股票万股股票万股股票万股股票，发行价格不低于定价基准日前发行价格不低于定价基准日前发行价格不低于定价基准日前发行价格不低于定价基准日前 20202020 个交易日加权平均价格的个交易日加权平均价格的个交易日加权平均价格的个交易日加权平均价格的90%90%90%90%，即不低于即不低于即不低于即不低于 8888.32323232 元元元元/股股股股，募集资金总额不超过募集
413、资金总额不超过募集资金总额不超过募集资金总额不超过 19.3519.3519.3519.35 亿元人民币亿元人民币亿元人民币亿元人民币（含含含含发行费用发行费用发行费用发行费用），），），），专项用于煤炭资源整合项目专项用于煤炭资源整合项目专项用于煤炭资源整合项目专项用于煤炭资源整合项目、购置紧急避险设备和补充流购置紧急避险设备和补充流购置紧急避险设备和补充流购置紧急避险设备和补充流动资金动资金动资金动资金。若本次非公开发行股票方案得以实施若本次非公开发行股票方案得以实施若本次非公开发行股票方案得以实施若本次非公开发行股票方案得以实施，公司将新增煤炭生产公司将新增煤炭生产公司将新增煤炭生产公司
414、将新增煤炭生产规模规模规模规模 444466662222 万吨万吨万吨万吨/年年年年，煤炭开采业务比重将有所上升煤炭开采业务比重将有所上升煤炭开采业务比重将有所上升煤炭开采业务比重将有所上升，经济效益也将进一经济效益也将进一经济效益也将进一经济效益也将进一步提高步提高步提高步提高；同时同时同时同时，公司的总资产及净资产规模将相应增加公司的总资产及净资产规模将相应增加公司的总资产及净资产规模将相应增加公司的总资产及净资产规模将相应增加，资产负债率资产负债率资产负债率资产负债率将相应降低将相应降低将相应降低将相应降低，资本结构将得到优化资本结构将得到优化资本结构将得到优化资本结构将得到优化，整体财
415、务状况进一步改善整体财务状况进一步改善整体财务状况进一步改善整体财务状况进一步改善。 七七七七、报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项报告期内公司与关联方发生的重大关联交易事项 1111、与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 为保证能够获得质量稳定的原材料和得到相关的服务为保证能够获得质量稳定的原材料和得到相关的服务为保证能够获得质量稳定的原材料和得到相关的服务为保证能够获得质量稳定的原材料和得到相关的服务，降低采购降低采购降低采购降低采购成本成本
416、成本成本，结合公司实际需要结合公司实际需要结合公司实际需要结合公司实际需要，公司按照公开公司按照公开公司按照公开公司按照公开、公正公正公正公正、公平及诚实信用的公平及诚实信用的公平及诚实信用的公平及诚实信用的市场原则市场原则市场原则市场原则，与部分关联方发生了关联交易与部分关联方发生了关联交易与部分关联方发生了关联交易与部分关联方发生了关联交易，并签订了关联交易协议并签订了关联交易协议并签订了关联交易协议并签订了关联交易协议，对定价原则和依据对定价原则和依据对定价原则和依据对定价原则和依据、交易价格等进行了约定交易价格等进行了约定交易价格等进行了约定交易价格等进行了约定。该等该等该等该等关联交
417、易不会对关联交易不会对关联交易不会对关联交易不会对公公公公司的独立性产生重大影响司的独立性产生重大影响司的独立性产生重大影响司的独立性产生重大影响，也不会因此类交易而对关联人形成依赖也不会因此类交易而对关联人形成依赖也不会因此类交易而对关联人形成依赖也不会因此类交易而对关联人形成依赖。 2020202011111111年度与关联方日常关联交易及年度与关联方日常关联交易及年度与关联方日常关联交易及年度与关联方日常关联交易及2012012012012222年预计情况如下年预计情况如下年预计情况如下年预计情况如下： 单位单位单位单位: : : : （人民币人民币人民币人民币）万元万元万元万元 关联交
418、易关联交易关联交易关联交易 类别类别类别类别 关联人关联人关联人关联人 2012012012011111年实际年实际年实际年实际 发生额发生额发生额发生额 占同类交占同类交占同类交占同类交 易的比例易的比例易的比例易的比例（%） 2012012012011111年预计年预计年预计年预计总金额总金额总金额总金额 2012012012012222年预计年预计年预计年预计总金额总金额总金额总金额 占同类交占同类交占同类交占同类交易的比例易的比例易的比例易的比例（%） 采购氧化铝采购氧化铝采购氧化铝采购氧化铝 河南神火集团有限河南神火集团有限河南神火集团有限河南神火集团有限公司公司公司公司 0.00
419、0.00 66,000.00 0.00 0.00 接受劳务接受劳务接受劳务接受劳务 河南神火建筑安装河南神火建筑安装河南神火建筑安装河南神火建筑安装工程有限公司工程有限公司工程有限公司工程有限公司 23,158.36 5.06 25,000.00 50,000.00 20.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 53采购材料采购材料采购材料采购材料 河南神火集团新利河南神火集团新利河南神火集团新利河南神火集团新利达有限公司达有限公司达有限公司达有限公司 20,765.95 3.55 50,000.00 60,000.00 20.00 销售物资销售物资销售物资销售物资 603.29
420、 20.59 15,200.00 15,200.00 80.00 采购铝产品采购铝产品采购铝产品采购铝产品 河南神火集团有限河南神火集团有限河南神火集团有限河南神火集团有限公司商丘铝业分公公司商丘铝业分公公司商丘铝业分公公司商丘铝业分公司司司司 321,239.76 53.27 400,000.00 350,000.00 26.47 销售材料销售材料销售材料销售材料 150,859.39 14.60 225,000.00 200,000.00 26.47 购电力购电力购电力购电力 1,536.21 0.01 0.00 3,400.00 0.01 销售铝材产品销售铝材产品销售铝材产品销售铝材产品
421、 上海神火铝箔有限上海神火铝箔有限上海神火铝箔有限上海神火铝箔有限公司公司公司公司 256.49 0.16 0.00 30,000.00 15.00 注注注注：经公司多方努力经公司多方努力经公司多方努力经公司多方努力，神火集团重要工业品自动进口许可证已变更至公司名下神火集团重要工业品自动进口许可证已变更至公司名下神火集团重要工业品自动进口许可证已变更至公司名下神火集团重要工业品自动进口许可证已变更至公司名下，公司不公司不公司不公司不需需需需再通过神火集再通过神火集再通过神火集再通过神火集团团团团采购氧化铝采购氧化铝采购氧化铝采购氧化铝。 2222、关联债权债务往来关联债权债务往来关联债权债务往
422、来关联债权债务往来 单位单位单位单位: : : : （人民币人民币人民币人民币）万元万元万元万元 关联方关联方关联方关联方 向关联方提供资金向关联方提供资金向关联方提供资金向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金关联方向上市公司提供资金关联方向上市公司提供资金关联方向上市公司提供资金 发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 发生额发生额发生额发生额 余额余额余额余额 河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司河南神火集团有限公司 0.000.000.000.00 0.000.000.000.00 150,173.06 167,627.21 注注注注：就接受神火集团就接受
423、神火集团就接受神火集团就接受神火集团贷款贷款贷款贷款、委托贷款事宜委托贷款事宜委托贷款事宜委托贷款事宜，公司已于公司已于公司已于公司已于2020202011111111年年年年3333月月月月22222222日刊登了日刊登了日刊登了日刊登了公司公司公司公司（含控股子公司含控股子公司含控股子公司含控股子公司）关关关关于接受河南神火集团有限公司贷款于接受河南神火集团有限公司贷款于接受河南神火集团有限公司贷款于接受河南神火集团有限公司贷款、委托贷款涉及关联交易的公告委托贷款涉及关联交易的公告委托贷款涉及关联交易的公告委托贷款涉及关联交易的公告。 3333、资产收购发生的关联交易资产收购发生的关联交易
424、资产收购发生的关联交易资产收购发生的关联交易 （1111）2011201120112011 年年年年 6666 月月月月 17171717 日日日日，公司与神火集团签署了关于受让其所持公司与神火集团签署了关于受让其所持公司与神火集团签署了关于受让其所持公司与神火集团签署了关于受让其所持神火铝业神火铝业神火铝业神火铝业 30.62%30.62%30.62%30.62%股权的协议股权的协议股权的协议股权的协议。 （2222）定价原则是按照北京中同华资产评估有限公司对神火铝业出定价原则是按照北京中同华资产评估有限公司对神火铝业出定价原则是按照北京中同华资产评估有限公司对神火铝业出定价原则是按照北京中
425、同华资产评估有限公司对神火铝业出具的中同华评报字具的中同华评报字具的中同华评报字具的中同华评报字（2011201120112011）第第第第 216216216216 号号号号资产评估报告书资产评估报告书资产评估报告书资产评估报告书，确定神火铝确定神火铝确定神火铝确定神火铝业公司股东全部权益评估价值为业公司股东全部权益评估价值为业公司股东全部权益评估价值为业公司股东全部权益评估价值为 125,023.43125,023.43125,023.43125,023.43 万元万元万元万元，以此公允价值为依以此公允价值为依以此公允价值为依以此公允价值为依据据据据，即按照评估后的净资产乘以相应的股权转让
426、比例为双方确定的交即按照评估后的净资产乘以相应的股权转让比例为双方确定的交即按照评估后的净资产乘以相应的股权转让比例为双方确定的交即按照评估后的净资产乘以相应的股权转让比例为双方确定的交易价格易价格易价格易价格。神火集团所持神火铝神火集团所持神火铝神火集团所持神火铝神火集团所持神火铝业业业业 30.62%30.62%30.62%30.62%股权的交易价格为股权的交易价格为股权的交易价格为股权的交易价格为 125,023.43125,023.43125,023.43125,023.43万元万元万元万元30.62%=38,282.1730.62%=38,282.1730.62%=38,282.17
427、30.62%=38,282.17 万元万元万元万元。 （3333）协议约定协议约定协议约定协议约定，转让价款采取分期付款方式转让价款采取分期付款方式转让价款采取分期付款方式转让价款采取分期付款方式，公司首期付款为总公司首期付款为总公司首期付款为总公司首期付款为总价款的价款的价款的价款的 30%30%30%30%，并在合同生效之日起并在合同生效之日起并在合同生效之日起并在合同生效之日起 30303030 个工作日内支付个工作日内支付个工作日内支付个工作日内支付，其余款项在协其余款项在协其余款项在协其余款项在协议生效之日起一年内支付议生效之日起一年内支付议生效之日起一年内支付议生效之日起一年内支付
428、；神火集团在收到首期付款后神火集团在收到首期付款后神火集团在收到首期付款后神火集团在收到首期付款后 30303030 个工作日内个工作日内个工作日内个工作日内办理股权交割过户办理股权交割过户办理股权交割过户办理股权交割过户、工商注册变更登记等手续工商注册变更登记等手续工商注册变更登记等手续工商注册变更登记等手续。 （4444）受让股权目的及对公司的影响受让股权目的及对公司的影响受让股权目的及对公司的影响受让股权目的及对公司的影响 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 54 公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要风险在于神火铝业从公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要风险在于神火铝业从
429、公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要风险在于神火铝业从公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要风险在于神火铝业从事的电解铝行业周期性比较明显事的电解铝行业周期性比较明显事的电解铝行业周期性比较明显事的电解铝行业周期性比较明显,市场波动较大市场波动较大市场波动较大市场波动较大，公司氧化铝资源控制公司氧化铝资源控制公司氧化铝资源控制公司氧化铝资源控制力不足力不足力不足力不足，自供电比例较低自供电比例较低自供电比例较低自供电比例较低，氧化铝氧化铝氧化铝氧化铝价格的上涨及电力价格的上调将压价格的上涨及电力价格的上调将压价格的上涨及电力价格的上调将压价格的上涨及电力价格的上调将压缩公司盈利空间缩公司盈利
430、空间缩公司盈利空间缩公司盈利空间。同时由于电解铝能耗较高同时由于电解铝能耗较高同时由于电解铝能耗较高同时由于电解铝能耗较高、产能相对过剩产能相对过剩产能相对过剩产能相对过剩,电解铝行电解铝行电解铝行电解铝行业一直是国家宏观调控的重点行业之一业一直是国家宏观调控的重点行业之一业一直是国家宏观调控的重点行业之一业一直是国家宏观调控的重点行业之一，未来国家对电解铝产业的政未来国家对电解铝产业的政未来国家对电解铝产业的政未来国家对电解铝产业的政策导向对公司在这个行业的发展前景策导向对公司在这个行业的发展前景策导向对公司在这个行业的发展前景策导向对公司在这个行业的发展前景、整体盈利能力产生一定影响整体盈
431、利能力产生一定影响整体盈利能力产生一定影响整体盈利能力产生一定影响。 公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要目的是为压缩公司管公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要目的是为压缩公司管公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要目的是为压缩公司管公司受让神火集团所持神火铝业股权的主要目的是为压缩公司管理层级理层级理层级理层级，降低管理成本降低管理成本降低管理成本降低管理成本，节约运营费用节约运营费用节约运营费用节约运营费用，提高运营效率提高运营效率提高运营效率提高运营效率，提升整体效提升整体效提升整体效提升整体效益益益益。 该收购事宜详见公司于该收购事宜详见公司于该收购事宜详见公司于该收购事宜详见公司
432、于 2011201120112011 年年年年 6666 月月月月 21212121 日在指定媒体披露的神火日在指定媒体披露的神火日在指定媒体披露的神火日在指定媒体披露的神火公告公告公告公告 2011201120112011-029029029029 号号号号关于收购河南神火集团有限公司所持河南神火铝业关于收购河南神火集团有限公司所持河南神火铝业关于收购河南神火集团有限公司所持河南神火铝业关于收购河南神火集团有限公司所持河南神火铝业股份有限公司部分股权涉及关联交易股份有限公司部分股权涉及关联交易股份有限公司部分股权涉及关联交易股份有限公司部分股权涉及关联交易的公告的公告的公告的公告。 八八八八
433、、在商丘市政府的推动下在商丘市政府的推动下在商丘市政府的推动下在商丘市政府的推动下，2008200820082008 年年年年 11111111 月神火集团成立商丘铝月神火集团成立商丘铝月神火集团成立商丘铝月神火集团成立商丘铝业分公司业分公司业分公司业分公司，于于于于 2009200920092009 年年年年 2222 月月月月 28282828 日收购了商电铝业集团有限公司鑫丰铝日收购了商电铝业集团有限公司鑫丰铝日收购了商电铝业集团有限公司鑫丰铝日收购了商电铝业集团有限公司鑫丰铝厂厂厂厂。神火集团商丘铝业分公司从事电解铝神火集团商丘铝业分公司从事电解铝神火集团商丘铝业分公司从事电解铝神火集
434、团商丘铝业分公司从事电解铝、铝材及铝合金材料的生产铝材及铝合金材料的生产铝材及铝合金材料的生产铝材及铝合金材料的生产、销售业务销售业务销售业务销售业务，与公司构成同业竞争与公司构成同业竞争与公司构成同业竞争与公司构成同业竞争。为优化资源配置为优化资源配置为优化资源配置为优化资源配置，提高管理效率提高管理效率提高管理效率提高管理效率，发挥规模经济优势发挥规模经济优势发挥规模经济优势发挥规模经济优势，解决同业竞争问题解决同业竞争问题解决同业竞争问题解决同业竞争问题，2009200920092009 年年年年 3333 月月月月 1111 日日日日，公司控股公司控股公司控股公司控股子公司神火铝业与神
435、火集团签订了子公司神火铝业与神火集团签订了子公司神火铝业与神火集团签订了子公司神火铝业与神火集团签订了托管经营协议托管经营协议托管经营协议托管经营协议，受托以正常的方受托以正常的方受托以正常的方受托以正常的方法管理商丘铝业分公司的资产法管理商丘铝业分公司的资产法管理商丘铝业分公司的资产法管理商丘铝业分公司的资产、负债和其他相关业务负债和其他相关业务负债和其他相关业务负债和其他相关业务，托管期限托管期限托管期限托管期限 3333 年年年年，托管费用人民币托管费用人民币托管费用人民币托管费用人民币 100100100100 万元万元万元万元/年年年年。因产能过剩因产能过剩因产能过剩因产能过剩、电价
436、持续上涨等因电价持续上涨等因电价持续上涨等因电价持续上涨等因素素素素，神神神神火集团商丘铝业分公司目前处于亏损状态火集团商丘铝业分公司目前处于亏损状态火集团商丘铝业分公司目前处于亏损状态火集团商丘铝业分公司目前处于亏损状态，短期内不具备注入上市公短期内不具备注入上市公短期内不具备注入上市公短期内不具备注入上市公司条件司条件司条件司条件。经协商经协商经协商经协商，公司将于协议到期日续签公司将于协议到期日续签公司将于协议到期日续签公司将于协议到期日续签托管经营协议托管经营协议托管经营协议托管经营协议。 除此之外除此之外除此之外除此之外，报告期公司无重大承包报告期公司无重大承包报告期公司无重大承包报
437、告期公司无重大承包、租赁其他公司资产或其他公租赁其他公司资产或其他公租赁其他公司资产或其他公租赁其他公司资产或其他公司托管司托管司托管司托管、承包承包承包承包、租赁公司资产事项租赁公司资产事项租赁公司资产事项租赁公司资产事项，也没有以前期间发生但延续到报也没有以前期间发生但延续到报也没有以前期间发生但延续到报也没有以前期间发生但延续到报告期的重大托管告期的重大托管告期的重大托管告期的重大托管、承包承包承包承包、租赁其他公司资产或其他公司重大托管租赁其他公司资产或其他公司重大托管租赁其他公司资产或其他公司重大托管租赁其他公司资产或其他公司重大托管、承承承承河南神火煤电股份有限公司 2011 年年
438、度报告 55包包包包、租赁公司资产事项租赁公司资产事项租赁公司资产事项租赁公司资产事项。 九九九九、重大合同及履行情况重大合同及履行情况重大合同及履行情况重大合同及履行情况 担保情况担保情况担保情况担保情况 担保对象担保对象担保对象担保对象名称名称名称名称 担保额度相关担保额度相关担保额度相关担保额度相关公告披露日和公告披露日和公告披露日和公告披露日和编号编号编号编号 担保额度担保额度担保额度担保额度 实际发生日实际发生日实际发生日实际发生日期期期期（协议签协议签协议签协议签署日署日署日署日） 实际担保金实际担保金实际担保金实际担保金额额额额 担保类型担保类型担保类型担保类型 担保期担保期担保
439、期担保期 是否是否是否是否履行履行履行履行完毕完毕完毕完毕 是否为关是否为关是否为关是否为关联方担保联方担保联方担保联方担保（是或是或是或是或否否否否） 新郑煤电新郑煤电新郑煤电新郑煤电 2007-8-15 (2007-027 号号号号) 40,000.00 2007/8/23 3,900.00 连带责任连带责任连带责任连带责任 5 年年年年 否否否否 是是是是 2008/3/21 1,950.00 5 年年年年 否否否否 是是是是 2008/4/3 1,950.00 5 年年年年 否否否否 是是是是 2008/11/24 3,861.00 4 年年年年 2 个月个月个月个月 否否否否 是是是
440、是 2008/12/12 3,120.00 5 年年年年 否否否否 是是是是 2009/1/9 5,850.00 4 年年年年 11 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 2009/3/19 2,340.00 4 年年年年 11 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 2009-06-01 22,000.00 - - - 否否否否 是是是是 (2009-021 号号号号) 新郑精煤新郑精煤新郑精煤新郑精煤 2010-08-05 7,410.00 - - 连带责任连带责任连带责任连带责任 - 否否否否 是是是是 (2010-033 号号号号) 报告期内审批的对外担保额度合计报告期内审批的对外担保额
441、度合计报告期内审批的对外担保额度合计报告期内审批的对外担保额度合计 （A1） 0.00 报告期内对外担保实际发生额合计报告期内对外担保实际发生额合计报告期内对外担保实际发生额合计报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 0.00 报告期末已审批的对外担保额度合计报告期末已审批的对外担保额度合计报告期末已审批的对外担保额度合计报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 69,410.00 报告期末实际对外担保余额合计报告期末实际对外担保余额合计报告期末实际对外担保余额合计报告期末实际对外担保余额合计（A4） 22,971.00 公司对子公司的担保情况公司对子公司的担保情况公司对子公司的担保情况公司对
442、子公司的担保情况 担担担担保对象保对象保对象保对象名称名称名称名称 担保额度相关担保额度相关担保额度相关担保额度相关公告披露日和公告披露日和公告披露日和公告披露日和编号编号编号编号 担保额度担保额度担保额度担保额度 实际发生日实际发生日实际发生日实际发生日期期期期（协议签协议签协议签协议签署日署日署日署日） 实际担保金实际担保金实际担保金实际担保金额额额额 担保类型担保类型担保类型担保类型 担保期担保期担保期担保期 是否履行是否履行是否履行是否履行完毕完毕完毕完毕 是否为关是否为关是否为关是否为关联方担保联方担保联方担保联方担保（是或是或是或是或否否否否） 新龙公司新龙公司新龙公司新龙公司 2
443、006-4-19 (2006-009 号号号号) 50,000.00 2009/8/4 5,000.00 连带责任连带责任连带责任连带责任 3 年年年年 否否否否 是是是是 2009/11/11 2,850.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2009/12/25 9,850.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2010/4/9 9,900.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2011/4/11 9,900.00 2 年年年年 否否否否 是是是是 2011/4/29 9,500.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2011/6/22 5,000.00 1 年年年年 否否否否 是
444、是是是 2009-7-30 (2009-031 号号号号) 30,000.00 2011/6/28 6,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/9/23 20,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 兴隆公司兴隆公司兴隆公司兴隆公司 2006-4-19 (2006-009 号号号号) 80,000.00 2006/8/11 3,393.00 连带责任连带责任连带责任连带责任 9 年年年年 否否否否 是是是是 2006/9/14 2,000.00 9 年年年年 否否否否 是是是是 2006/10/23 2,000.00 9 年年年年 否否否否 是是是是 2007/1/3
445、1 6,000.00 8 年年年年 否否否否 是是是是 2007/12/13 5,000.00 8 年年年年 否否否否 是是是是 2008/1/7 5,000.00 7 年年年年 否否否否 是是是是 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 562008/1/18 5,000.00 7 年年年年 否否否否 是是是是 2008/6/28 5,000.00 5 年年年年 否否否否 是是是是 2008/10/6 5,000.00 4 年年年年 否否否否 是是是是 2008/12/6 100.00 4 年年年年 否否否否 是是是是 2009/1/13 3,000.00 6 年年年年 否否否否 是
446、是是是 2009/2/6 5,000.00 4 年年年年 否否否否 是是是是 2009/6/29 4,500.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2011/10/31 8,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/6/30 10,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/12/16 3,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/10/28 6,000.00 6 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 2009-07-30 (2009-032 号号号号) 25,000.00 2009/12/9 4,940.00 3 年年年年 否否否否 是是是是
447、2010/5/7 4,940.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2010/6/25 4,920.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2011/6/30 5,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 神火铝材神火铝材神火铝材神火铝材 2008-07-30 (2008-028 号号号号) 70,000.00 2009/3/27 9,000.00 连带责任连带责任连带责任连带责任 8 年年年年 否否否否 是是是是 阳光铝材阳光铝材阳光铝材阳光铝材 2009-07-30 (2009-030 号号号号) 40,000.00 2009/9/6 30,000.00 连带责任连带责任连带责任连
448、带责任 7 年年年年 否否否否 是是是是 沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业沁澳铝业 2007-3-16 (2007-009 号号号号) 60,000.00 2010/3/3 2,000.00 连带责任连带责任连带责任连带责任 3 年年年年 否否否否 是是是是 2010-03-23 (2010-017 号号号号) 60,000.00 2010/4/13 3,000.00 3 年年年年 否否否否 是是是是 2011/7/29 2,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/8/8 2,300.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/8/23 4,950.00 1 年年年年 否否否否
449、 是是是是 2011/9/26 5,000.00 6 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 汇源铝业汇源铝业汇源铝业汇源铝业 2010-8-5 (2010-034 号号号号) 30,000.00 2011/2/17 5,000.00 连带责任连带责任连带责任连带责任 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/3/17 3,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/7/18 2,600.00 6 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 2011/7/18 6,500.00 6 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 2011/8/17 2,500.00 6 个月个月个月个月 否否否
450、否 否否否否 2011/8/23 6,500.00 6 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 2011/10/20 3,900.00 6 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 2011-4-23 (2011-023 号号号号) 70,000.00 2011/10/25 2,000.00 1 年年年年 否否否否 是是是是 2011/11/9 3,600.00 6 个月个月个月个月 否否否否 是是是是 神火发电神火发电神火发电神火发电 2011-11-26 (2011-59 号号号号) 117,700.00 2011/12/28 5,000.00 连带责任连带责任连带责任连带责任 16 年年年年
451、否否否否 是是是是 报告期内审批对子公司担保额度报告期内审批对子公司担保额度报告期内审批对子公司担保额度报告期内审批对子公司担保额度合计合计合计合计（B1） 187,700.00 报告期内对子公司担保实际报告期内对子公司担保实际报告期内对子公司担保实际报告期内对子公司担保实际发生额合计发生额合计发生额合计发生额合计（B2） 129,250.00 报告期末已审批的对子公报告期末已审批的对子公报告期末已审批的对子公报告期末已审批的对子公司担保司担保司担保司担保额度合计额度合计额度合计额度合计（B3） 572,700.00 报告期末对子公司实际担保报告期末对子公司实际担保报告期末对子公司实际担保报告
452、期末对子公司实际担保余额合计余额合计余额合计余额合计（B4） 274,643.00 公司担保总额公司担保总额公司担保总额公司担保总额（即前两大项的合计即前两大项的合计即前两大项的合计即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计报告期内审批担保额度合计报告期内审批担保额度合计报告期内审批担保额度合计187,700.00 报告期内担保实际发生报告期内担保实际发生报告期内担保实际发生报告期内担保实际发生129,250.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 57（A1+B1） 额合计额合计额合计额合计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合计报告期末已审批的担保额度合计报告期末已审批
453、的担保额度合计报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 642,110.00 报告期末实际担保余额报告期末实际担保余额报告期末实际担保余额报告期末实际担保余额合计合计合计合计（A4+B4） 297,614.00 实际担保总额实际担保总额实际担保总额实际担保总额（即即即即 A4+B4）占公司净资产的比例占公司净资产的比例占公司净资产的比例占公司净资产的比例 54.49 其中其中其中其中： 为股东为股东为股东为股东、实际控制人及其关联方提供担实际控制人及其关联方提供担实际控制人及其关联方提供担实际控制人及其关联方提供担保的金额保的金额保的金额保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过直接或间
454、接为资产负债率超过直接或间接为资产负债率超过直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金的被担保对象提供的债务担保金的被担保对象提供的债务担保金的被担保对象提供的债务担保金额额额额（D） 65,600.00 担保总额超过净资产担保总额超过净资产担保总额超过净资产担保总额超过净资产 50%部分的金额部分的金额部分的金额部分的金额（E） 24,545.15 上述三项担保金额合计上述三项担保金额合计上述三项担保金额合计上述三项担保金额合计（C+D+E） 90,115.15 未到期担保可能承担连带清偿责任说明未到期担保可能承担连带清偿责任说明未到期担保可能承担连带清偿责任说明未到期担
455、保可能承担连带清偿责任说明 目前没有迹象表明公司会承担连带清偿责任目前没有迹象表明公司会承担连带清偿责任目前没有迹象表明公司会承担连带清偿责任目前没有迹象表明公司会承担连带清偿责任。 截至截至截至截至 2020202011111111 年年年年 12121212 月月月月 31313131 日日日日，新龙公司实际使用本公司提供的担保额新龙公司实际使用本公司提供的担保额新龙公司实际使用本公司提供的担保额新龙公司实际使用本公司提供的担保额度度度度 78,000.0078,000.0078,000.0078,000.00 万元万元万元万元，兴隆公司实际使用本公司提供的担保额度兴隆公司实际使用本公司提
456、供的担保额度兴隆公司实际使用本公司提供的担保额度兴隆公司实际使用本公司提供的担保额度97979797,793793793793.00.00.00.00 万元万元万元万元，沁澳铝业实际使用本公司提供的担保额度沁澳铝业实际使用本公司提供的担保额度沁澳铝业实际使用本公司提供的担保额度沁澳铝业实际使用本公司提供的担保额度 19191919,222255550.000.000.000.00万元万元万元万元，新郑煤电实际使用本公司提供的担保额度新郑煤电实际使用本公司提供的担保额度新郑煤电实际使用本公司提供的担保额度新郑煤电实际使用本公司提供的担保额度 22222222,971971971971.00.00
457、.00.00 万元万元万元万元，神神神神火铝材实际使用本公司提供的担保额度火铝材实际使用本公司提供的担保额度火铝材实际使用本公司提供的担保额度火铝材实际使用本公司提供的担保额度 9999,000,000,000,000.00.00.00.00 万元万元万元万元，阳光铝材实际阳光铝材实际阳光铝材实际阳光铝材实际使用本公司提供的担保额度使用本公司提供的担保额度使用本公司提供的担保额度使用本公司提供的担保额度 33330,0000,0000,0000,000.00.00.00.00 万元万元万元万元，汇源铝业汇源铝业汇源铝业汇源铝业实际使用本公实际使用本公实际使用本公实际使用本公司提供的担保额度司提
458、供的担保额度司提供的担保额度司提供的担保额度 35353535,666600.0000.0000.0000.00 万元万元万元万元，神火发电神火发电神火发电神火发电实际使用本公司提供的实际使用本公司提供的实际使用本公司提供的实际使用本公司提供的担保额度担保额度担保额度担保额度 5555,000000.0000.0000.0000.00 万元万元万元万元，合计人民币合计人民币合计人民币合计人民币 297,614297,614297,614297,614.00.00.00.00 万元万元万元万元，占公司占公司占公司占公司 2020202011111111年底合并会计报表净资产的年底合并会计报表净资
459、产的年底合并会计报表净资产的年底合并会计报表净资产的 54.54.54.54.49494949%。 除上述担保外除上述担保外除上述担保外除上述担保外，公司无其他对外担保行为公司无其他对外担保行为公司无其他对外担保行为公司无其他对外担保行为。截至目前截至目前截至目前截至目前，公司无逾公司无逾公司无逾公司无逾期对外担保期对外担保期对外担保期对外担保。 2020202011111111 年度公司无年度公司无年度公司无年度公司无重大重大重大重大托管托管托管托管、承包承包承包承包、租赁其租赁其租赁其租赁其他公司资产或其他公司他公司资产或其他公司他公司资产或其他公司他公司资产或其他公司托管托管托管托管、承
460、包承包承包承包、租赁本公司资产事项租赁本公司资产事项租赁本公司资产事项租赁本公司资产事项。 十十十十、独立董事关于公司对外担保的专项说明及独立董事关于公司对外担保的专项说明及独立董事关于公司对外担保的专项说明及独立董事关于公司对外担保的专项说明及书面意见书面意见书面意见书面意见 根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会根据中国证监会、银监会银监会银监会银监会关于规范上市公司对外担保行为的通关于规范上市公司对外担保行为的通关于规范上市公司对外担保行为的通关于规范上市公司对外担保行为的通知知知知、深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市
461、规则和和和和公司章程公司章程公司章程公司章程的有关规定的有关规定的有关规定的有关规定，现就公司对外担保情况发表书面意见如下现就公司对外担保情况发表书面意见如下现就公司对外担保情况发表书面意见如下现就公司对外担保情况发表书面意见如下： 我们认为我们认为我们认为我们认为：报告期内报告期内报告期内报告期内，公司公司公司公司对外担保已履行必要的决策程序和信对外担保已履行必要的决策程序和信对外担保已履行必要的决策程序和信对外担保已履行必要的决策程序和信息披露义务息披露义务息披露义务息披露义务，符合相关法律符合相关法律符合相关法律符合相关法律、法规和法规和法规和法规和公司章程公司章程公司章程公司章程的规定
462、的规定的规定的规定。 十十十十一一一一、承诺事项及履行情况承诺事项及履行情况承诺事项及履行情况承诺事项及履行情况 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 58神火集团于神火集团于神火集团于神火集团于 2002200220022002 年年年年 5555 月月月月 16161616 日在日在日在日在中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报、证券时报证券时报证券时报证券时报、巨巨巨巨潮资讯网潮资讯网潮资讯网潮资讯网 公告的公告的公告的公告的河南神火煤电股份有河南神火煤电股份有河南神火煤电股份有河南神火煤电股份有限公司配股说明书限公司配股说明书限公司配股说明书限公司配股说明书中承诺中承诺中承
463、诺中承诺：集团公司承诺今后不占用集团公司承诺今后不占用集团公司承诺今后不占用集团公司承诺今后不占用、挪用股份公挪用股份公挪用股份公挪用股份公司的资金或资产司的资金或资产司的资金或资产司的资金或资产。 履行情况履行情况履行情况履行情况：报告期内神火集团及其子公司无占用报告期内神火集团及其子公司无占用报告期内神火集团及其子公司无占用报告期内神火集团及其子公司无占用、挪用公司资金挪用公司资金挪用公司资金挪用公司资金或资产情况或资产情况或资产情况或资产情况。 除上述事项外除上述事项外除上述事项外除上述事项外，公司公司公司公司、持有公司持有公司持有公司持有公司 5%5%5%5%以上股份的股东没有在指定媒
464、以上股份的股东没有在指定媒以上股份的股东没有在指定媒以上股份的股东没有在指定媒体披露对公司财务状况体披露对公司财务状况体披露对公司财务状况体披露对公司财务状况、经营成果有重要影响的承诺事项经营成果有重要影响的承诺事项经营成果有重要影响的承诺事项经营成果有重要影响的承诺事项。 十十十十二二二二、经股东大会审议批准经股东大会审议批准经股东大会审议批准经股东大会审议批准，报告期内公司报告期内公司报告期内公司报告期内公司续续续续聘聘聘聘亚太亚太亚太亚太（集团集团集团集团）会会会会计师事务所计师事务所计师事务所计师事务所为公司审计中介机构为公司审计中介机构为公司审计中介机构为公司审计中介机构，审计费用总
465、额人民币审计费用总额人民币审计费用总额人民币审计费用总额人民币 88880000 万万万万元元元元，差旅差旅差旅差旅费由该所自己承担费由该所自己承担费由该所自己承担费由该所自己承担。除财务审计费用之外除财务审计费用之外除财务审计费用之外除财务审计费用之外，公司没有支付给该所其它公司没有支付给该所其它公司没有支付给该所其它公司没有支付给该所其它费用费用费用费用。 原审计中介机构原审计中介机构原审计中介机构原审计中介机构亚太亚太亚太亚太(集团集团集团集团)会计师事务所为公司提供审计服务的会计师事务所为公司提供审计服务的会计师事务所为公司提供审计服务的会计师事务所为公司提供审计服务的连续年限为连续年
466、限为连续年限为连续年限为十十十十年年年年，签字注册会计师分别是签字注册会计师分别是签字注册会计师分别是签字注册会计师分别是孙政军先生孙政军先生孙政军先生孙政军先生、吕子玲吕子玲吕子玲吕子玲女士女士女士女士。 十十十十三三三三、报告期内未发生公司及公司报告期内未发生公司及公司报告期内未发生公司及公司报告期内未发生公司及公司董事董事董事董事、监事监事监事监事、高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员、公司股东公司股东公司股东公司股东、实际控制人受到有权机关调查实际控制人受到有权机关调查实际控制人受到有权机关调查实际控制人受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措司法纪检部门采取强制措司法纪检
467、部门采取强制措司法纪检部门采取强制措施施施施、被移送司法机关或追究刑事责任被移送司法机关或追究刑事责任被移送司法机关或追究刑事责任被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查中国证监会稽查中国证监会稽查中国证监会稽查、中国证监会中国证监会中国证监会中国证监会行行行行政处罚政处罚政处罚政处罚、证券市场禁入证券市场禁入证券市场禁入证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处认定为不适当人选被其他行政管理部门处认定为不适当人选被其他行政管理部门处认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及罚及罚及罚及证券交易所公开谴责的情况证券交易所公开谴责的情况证券交易所公开谴责的情况证券交易所公开谴责的情况。
468、 十四十四十四十四、报告期内报告期内报告期内报告期内，公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题。 十十十十五五五五、公司报告公司报告公司报告公司报告期内期内期内期内，非公开发行股票进展情况非公开发行股票进展情况非公开发行股票进展情况非公开发行股票进展情况 公司公司公司公司 2011201120112011 年度年度年度年度非公开发行股票非公开发行股票非公开发行股票非公开发行股票方案已经公司股东大会审议通过方案已经公司股东大会审议通过方案已经公司股东大会审议通过方案已经公司股东
469、大会审议通过，目前目前目前目前，申请文件已上报中国证监会申请文件已上报中国证监会申请文件已上报中国证监会申请文件已上报中国证监会，正在审核中正在审核中正在审核中正在审核中。相关内容相关内容相关内容相关内容详见公司详见公司详见公司详见公司在指定媒体披露的下列公告在指定媒体披露的下列公告在指定媒体披露的下列公告在指定媒体披露的下列公告： 公告日期公告日期公告日期公告日期 公告编号公告编号公告编号公告编号 公告内容公告内容公告内容公告内容 2011 年年年年 7 月月月月 7 日日日日 2011-035 董事会第五届四次会议决议公告董事会第五届四次会议决议公告董事会第五届四次会议决议公告董事会第五届
470、四次会议决议公告 2011 年年年年 7 月月月月 7 日日日日 2011-036 2011 年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案 2011 年年年年 7 月月月月 22 日日日日 2011-044 关于公司非公开发行股票方案获得河南省人民政府国有资产监督关于公司非公开发行股票方案获得河南省人民政府国有资产监督关于公司非公开发行股票方案获得河南省人民政府国有资产监督关于公司非公开发行股票方案获得河南省人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告管理委员会批复的公告管理委员会批复的公告管理委员会批复的公告 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度
471、报告 592011 年年年年 7 月月月月 28 日日日日 2011-045 2011 年第二次临时股东大会决议公告年第二次临时股东大会决议公告年第二次临时股东大会决议公告年第二次临时股东大会决议公告 2012 年年年年 1 月月月月 12 日日日日 2012-001 董事会第五届十次会议决议公告董事会第五届十次会议决议公告董事会第五届十次会议决议公告董事会第五届十次会议决议公告 2012 年年年年 1 月月月月 12 日日日日 2012-002 2011 年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案（2012 年年年年 1 月董事会第五届十次会月董
472、事会第五届十次会月董事会第五届十次会月董事会第五届十次会议审议修订议审议修订议审议修订议审议修订） 2012 年年年年 1 月月月月 31 日日日日 2012-005 关于公司关于公司关于公司关于公司 2011 年度年度年度年度非公开发行股票方案非公开发行股票方案非公开发行股票方案非公开发行股票方案（调整后调整后调整后调整后）获得河南省人获得河南省人获得河南省人获得河南省人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告民政府国有资产监督管理委员会批复的公告民政府国有资产监督管理委员会批复的公告民政府国有资产监督管理委员会批复的公告 2012 年年年年 2 月月月月 4 日日日日 2012-006 20
473、12 年第一次临时股东大会决议公告年第一次临时股东大会决议公告年第一次临时股东大会决议公告年第一次临时股东大会决议公告 十十十十六六六六、报告期内报告期内报告期内报告期内，公司未发生其他属于公司未发生其他属于公司未发生其他属于公司未发生其他属于证券法证券法证券法证券法第六十七条和第六十七条和第六十七条和第六十七条和上市公司信息披露管理办法上市公司信息披露管理办法上市公司信息披露管理办法上市公司信息披露管理办法第第第第三十三十三十三十条所列的重大事件条所列的重大事件条所列的重大事件条所列的重大事件，以及公司以及公司以及公司以及公司董事会判断为重大事件的其他事项董事会判断为重大事件的其他事项董事会
474、判断为重大事件的其他事项董事会判断为重大事件的其他事项。公司控股子公司公司控股子公司公司控股子公司公司控股子公司也也也也未发生未发生未发生未发生按照上按照上按照上按照上述标准判断的重要事项述标准判断的重要事项述标准判断的重要事项述标准判断的重要事项。 十十十十七七七七、2020202011111111 年度年度年度年度公司接待调研及采访情况公司接待调研及采访情况公司接待调研及采访情况公司接待调研及采访情况 根据监管部门对上市公司信息披露要求根据监管部门对上市公司信息披露要求根据监管部门对上市公司信息披露要求根据监管部门对上市公司信息披露要求，公司信息披露严格按照公司信息披露严格按照公司信息披露
475、严格按照公司信息披露严格按照公开公开公开公开、公平公平公平公平、公正的原则公正的原则公正的原则公正的原则，面向全体投资者面向全体投资者面向全体投资者面向全体投资者，对于包括机构投资者在对于包括机构投资者在对于包括机构投资者在对于包括机构投资者在内的特定对象的调研及采访内的特定对象的调研及采访内的特定对象的调研及采访内的特定对象的调研及采访，也仅限于公司的发展战略也仅限于公司的发展战略也仅限于公司的发展战略也仅限于公司的发展战略、市场前景市场前景市场前景市场前景、主要竞争优势及已披露的信息进行交流和沟通主要竞争优势及已披露的信息进行交流和沟通主要竞争优势及已披露的信息进行交流和沟通主要竞争优势及
476、已披露的信息进行交流和沟通。报告期内报告期内报告期内报告期内，公司未发公司未发公司未发公司未发生由于特定对象的调研或采访而发生不公平信息披露问题生由于特定对象的调研或采访而发生不公平信息披露问题生由于特定对象的调研或采访而发生不公平信息披露问题生由于特定对象的调研或采访而发生不公平信息披露问题。 接待时间接待时间接待时间接待时间 接待地点接待地点接待地点接待地点 接待方式接待方式接待方式接待方式 接待对象接待对象接待对象接待对象 谈论的主要内容及提供的谈论的主要内容及提供的谈论的主要内容及提供的谈论的主要内容及提供的资料资料资料资料 2012012012011111 年年年年 3333 月月月
477、月22224444 日日日日 郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区CBDCBDCBDCBD 内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦 AAAA座座座座 19191919 楼会议室楼会议室楼会议室楼会议室 实地调实地调实地调实地调研研研研 平安创新资本投资有限公司平安创新资本投资有限公司平安创新资本投资有限公司平安创新资本投资有限公司 何进何进何进何进、宋明佳宋明佳宋明佳宋明佳 公司生产经营情况公司生产经营情况公司生产经营情况公司生产经营情况、发展发展发展发展战略战略战略战略、行业概况和法定信行业概况和法定信行业概况和法定信行业概况和法定信息披露的说明息披露的说明息披
478、露的说明息披露的说明 国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 杨蓓杨蓓杨蓓杨蓓、李洁球李洁球李洁球李洁球 泛达国际资产管理公司泛达国际资产管理公司泛达国际资产管理公司泛达国际资产管理公司 马马马马 林林林林 深圳华强投资担保有限公司深圳华强投资担保有限公司深圳华强投资担保有限公司深圳华强投资担保有限公司 陈宇维陈宇维陈宇维陈宇维 北京鼎天投资管理有限公司北京鼎天投资管理有限公司北京鼎天投资管理有限公司北京鼎天投资管理有限公司 余余余余 菲菲菲菲 上海尚雅投资管理有限公司上海尚雅投资管理有限公司上海尚雅投资管理有限公司上海尚雅投资管理有限公司 万炜万炜万
479、炜万炜、黄小聪黄小聪黄小聪黄小聪 上海坤阳资产管理有限公司上海坤阳资产管理有限公司上海坤阳资产管理有限公司上海坤阳资产管理有限公司 余余余余 玮玮玮玮 申银万国证券申银万国证券申银万国证券申银万国证券股份有限公司股份有限公司股份有限公司股份有限公司 赵洋赵洋赵洋赵洋、刘刘刘刘 毅毅毅毅 上海申银万国证券研究所有限公司上海申银万国证券研究所有限公司上海申银万国证券研究所有限公司上海申银万国证券研究所有限公司 丁芳艳丁芳艳丁芳艳丁芳艳、刘晓宁刘晓宁刘晓宁刘晓宁、虞晓华虞晓华虞晓华虞晓华、董樑董樑董樑董樑 大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司 虞亚新虞亚新
480、虞亚新虞亚新 财通证券有限责任公司财通证券有限责任公司财通证券有限责任公司财通证券有限责任公司 沈沈沈沈 吉吉吉吉 大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司大通证券股份有限公司 陈文倩陈文倩陈文倩陈文倩 中再资产管理股份有限公司中再资产管理股份有限公司中再资产管理股份有限公司中再资产管理股份有限公司 胡换录胡换录胡换录胡换录 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 刘东磊刘东磊刘东磊刘东磊 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司 王王王王 师师师师 上海大智慧股份有限公司上海大智慧股份有限公
481、司上海大智慧股份有限公司上海大智慧股份有限公司 袁袁袁袁 缘缘缘缘 北京九合寰宇投资有限公司北京九合寰宇投资有限公司北京九合寰宇投资有限公司北京九合寰宇投资有限公司 周周周周 静静静静 上投摩根基金管理有限公司上投摩根基金管理有限公司上投摩根基金管理有限公司上投摩根基金管理有限公司 吴吴吴吴 鹏鹏鹏鹏、王王王王 炫炫炫炫 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 60中国建银投资证券有限责任公司中国建银投资证券有限责任公司中国建银投资证券有限责任公司中国建银投资证券有限责任公司 杨坚丽杨坚丽杨坚丽杨坚丽 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司 张
482、张张张 良良良良 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 赵赵赵赵 锐锐锐锐 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 刘隆文刘隆文刘隆文刘隆文 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 张岩松张岩松张岩松张岩松 中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司中国工商银行股份有限公司 梁绮霞梁绮霞梁绮霞梁绮霞 齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司 刘昭亮刘昭亮刘昭亮刘昭亮 上海云腾投资管理有限公司上海云腾投资管理有限公司
483、上海云腾投资管理有限公司上海云腾投资管理有限公司 朱朱朱朱 永永永永 华夏富邦华夏富邦华夏富邦华夏富邦（上海上海上海上海）资产管理有限公司资产管理有限公司资产管理有限公司资产管理有限公司 杨宝立杨宝立杨宝立杨宝立 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 赵明勋赵明勋赵明勋赵明勋 华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司 归夏刚归夏刚归夏刚归夏刚 中天证券有限责任公司中天证券有限责任公司中天证券有限责任公司中天证券有限责任公司 高大勇高大勇高大勇高大勇 SMCSMCSMCSMC 中国基金中国基金中国基金中国基金 刘
484、大青刘大青刘大青刘大青 2011201120112011 年年年年 3333 月月月月30303030 日日日日 永城办公楼永城办公楼永城办公楼永城办公楼 实地调研实地调研实地调研实地调研 上海宝盈资产管理有限公司上海宝盈资产管理有限公司上海宝盈资产管理有限公司上海宝盈资产管理有限公司 刘敬文刘敬文刘敬文刘敬文 2012012012011111 年年年年 4444 月月月月1111 日日日日 永城办公楼永城办公楼永城办公楼永城办公楼 实地调研实地调研实地调研实地调研 广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司 费费费费 逸逸逸逸 中国民族证券有限责任公司中
485、国民族证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司 李李李李 晶晶晶晶 2012012012011111 年年年年 4444 月月月月22220000 日日日日 郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区CBDCBDCBDCBD 内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦 AAAA座座座座 19191919 楼会议室楼会议室楼会议室楼会议室 实地调研实地调研实地调研实地调研 沈万巴黎基金管理有限公司沈万巴黎基金管理有限公司沈万巴黎基金管理有限公司沈万巴黎基金管理有限公司 李大刚李大刚李大刚李大刚 长城基金管理有限公司长城基金管理有限公司长城基金管理有限公
486、司长城基金管理有限公司 秦秦秦秦 勇勇勇勇 光大证券股份有限光大证券股份有限光大证券股份有限光大证券股份有限公司公司公司公司 章小韩章小韩章小韩章小韩 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 刘歆钰刘歆钰刘歆钰刘歆钰 渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司 康凯康凯康凯康凯、任宪功任宪功任宪功任宪功 中信建投证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司 李俊松李俊松李俊松李俊松 招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司 杨世进杨
487、世进杨世进杨世进 华宝兴业基金管理有限公司华宝兴业基金管理有限公司华宝兴业基金管理有限公司华宝兴业基金管理有限公司 王超远王超远王超远王超远 上海理成资产管理有限公司上海理成资产管理有限公司上海理成资产管理有限公司上海理成资产管理有限公司 宋之梁宋之梁宋之梁宋之梁 上海朱雀投资发展中心上海朱雀投资发展中心上海朱雀投资发展中心上海朱雀投资发展中心 孙孙孙孙 蕾蕾蕾蕾 招商证券股份有限招商证券股份有限招商证券股份有限招商证券股份有限公司公司公司公司 卢卢卢卢 平平平平 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 刘建刚刘建刚刘建刚刘建刚 20120120120
488、11111 年年年年 4444 月月月月22226666 日日日日 永城办公楼永城办公楼永城办公楼永城办公楼 实地调研实地调研实地调研实地调研 华泰联合证券有限责任公司华泰联合证券有限责任公司华泰联合证券有限责任公司华泰联合证券有限责任公司 唐宗辰唐宗辰唐宗辰唐宗辰 2011201120112011 年年年年 5555 月月月月20202020 日日日日 永城永城永城永城办公楼办公楼办公楼办公楼 实地调研实地调研实地调研实地调研 北京鸿道投资管理有限责任公司北京鸿道投资管理有限责任公司北京鸿道投资管理有限责任公司北京鸿道投资管理有限责任公司 肖汉平肖汉平肖汉平肖汉平 2011201120112
489、011 年年年年 08080808月月月月 04040404 日日日日 永城办公楼永城办公楼永城办公楼永城办公楼 实地调研实地调研实地调研实地调研 华富基金管理有限公司华富基金管理有限公司华富基金管理有限公司华富基金管理有限公司 章孝林章孝林章孝林章孝林 平安资产管理有限责任公司平安资产管理有限责任公司平安资产管理有限责任公司平安资产管理有限责任公司 张张张张 良良良良 华夏基金管理有限公司华夏基金管理有限公司华夏基金管理有限公司华夏基金管理有限公司 卢士强卢士强卢士强卢士强 平安证券有限责任公司平安证券有限责任公司平安证券有限责任公司平安证券有限责任公司 张张张张 顺顺顺顺 20112011
490、20112011 年年年年 08080808月月月月 05050505 日日日日 永城办公楼永城办公楼永城办公楼永城办公楼 实地调研实地调研实地调研实地调研 中银国际证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司 沈沈沈沈 涛涛涛涛 广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司广发基金管理有限公司 费费费费 逸逸逸逸 江苏瑞华投资发展有限公司江苏瑞华投资发展有限公司江苏瑞华投资发展有限公司江苏瑞华投资发展有限公司 章礼英章礼英章礼英章礼英 宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司 王京乐王京乐王京
491、乐王京乐、王德全王德全王德全王德全 工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司工银瑞信基金管理有限公司 杜杜杜杜 洋洋洋洋 2011201120112011 年年年年 08080808郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区CBDCBDCBDCBD 内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦 AAAA 实地调研实地调研实地调研实地调研 财富证券有限责任公司财富证券有限责任公司财富证券有限责任公司财富证券有限责任公司 杨杨杨杨 伟伟伟伟 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 61月月月月 11111111 日日日日 座座座座 1919
492、1919 楼会议室楼会议室楼会议室楼会议室 2011201120112011 年年年年 09090909月月月月 05050505 日日日日 郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区CBDCBDCBDCBD 内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦 AAAA座座座座 19191919 楼会议室楼会议室楼会议室楼会议室 实地调研实地调研实地调研实地调研 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 李梦琪李梦琪李梦琪李梦琪 中银基金管理有限公司中银基金管理有限公司中银基金管理有限公司中银基金管理有限公司 朱朱朱朱 爽爽爽爽、孔微微孔微微
493、孔微微孔微微 中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司 陈陈陈陈 鹏鹏鹏鹏 方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司方正证券股份有限公司 肖肖肖肖 琳琳琳琳 建信基金管理公司建信基金管理公司建信基金管理公司建信基金管理公司 朱纯阳朱纯阳朱纯阳朱纯阳 东方证东方证东方证东方证券股份有限公司券股份有限公司券股份有限公司券股份有限公司 吴许均吴许均吴许均吴许均 融通基金管理有限公司融通基金管理有限公司融通基金管理有限公司融通基金管理有限公司 胡东健胡东健胡东健胡东健 民生人寿保险股份有限公司民生人寿保险股份有限公司民生人寿保险股份有限公司民
494、生人寿保险股份有限公司 郑新竹郑新竹郑新竹郑新竹 东方基金管理有限责任公司东方基金管理有限责任公司东方基金管理有限责任公司东方基金管理有限责任公司 李李李李 瑞瑞瑞瑞 中邮创业基金管理有限公司中邮创业基金管理有限公司中邮创业基金管理有限公司中邮创业基金管理有限公司 吴剑奴吴剑奴吴剑奴吴剑奴 国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司 董董董董 晗晗晗晗 浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛基金管理有限公司 陈蔚丰陈蔚丰陈蔚丰陈蔚丰 南方基金管理有限公司南方基金管理有限公司南方基金管理有限公司南方基
495、金管理有限公司 吴国清吴国清吴国清吴国清 长城证长城证长城证长城证券有限责任公司券有限责任公司券有限责任公司券有限责任公司 郝郝郝郝 炜炜炜炜 香港惠理投资顾问有限公司香港惠理投资顾问有限公司香港惠理投资顾问有限公司香港惠理投资顾问有限公司 余辰俊余辰俊余辰俊余辰俊 2011201120112011 年年年年 09090909年年年年 06060606 日日日日 郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区郑州市郑东新区CBDCBDCBDCBD 内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦内环世贸大厦 AAAA座座座座 19191919 楼会议室楼会议室楼会议室楼会议室 实地调研实地调研实地调研实地调研
496、 华创证券有限责任公司华创证券有限责任公司华创证券有限责任公司华创证券有限责任公司 高高高高 羽羽羽羽 华创证券有限责任公司华创证券有限责任公司华创证券有限责任公司华创证券有限责任公司 韩振国韩振国韩振国韩振国 嘉禾人寿保险股份有限公司嘉禾人寿保险股份有限公司嘉禾人寿保险股份有限公司嘉禾人寿保险股份有限公司 唐唐唐唐 萤萤萤萤 十十十十八八八八、2020202011111111 年度公司公开披露信息资料索引年度公司公开披露信息资料索引年度公司公开披露信息资料索引年度公司公开披露信息资料索引 公告编号公告编号公告编号公告编号 公告名称公告名称公告名称公告名称 刊登日期刊登日期刊登日期刊登日期 刊
497、登报刊版面刊登报刊版面刊登报刊版面刊登报刊版面 刊登互联网网站刊登互联网网站刊登互联网网站刊登互联网网站 2011201120112011-000001010101 公司公司公司公司 2010201020102010 年度业绩预增公告年度业绩预增公告年度业绩预增公告年度业绩预增公告 2011201120112011 年年年年 1111 月月月月 28282828 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B012B012B012B012证券时报证券时报证券时报证券时报 D011D011D011D011 巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网巨潮资讯网 http: http: http: ht
498、tp: 证券日报证券日报证券日报证券日报 C3C3C3C3 2011201120112011-002002002002 董事会第四届二十四次会议决议公告董事会第四届二十四次会议决议公告董事会第四届二十四次会议决议公告董事会第四届二十四次会议决议公告 2011201120112011 年年年年 3333 月月月月 22222222 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B053B053B053B053、054054054054 证券时报证券时报证券时报证券时报 D103D103D103D103、104104104104 证券日报证券日报证券日报证券日报 F37F37F37F37、3
499、8383838、39393939、40404040 2011201120112011-003003003003 公司公司公司公司 2011201120112011 年度报告年度报告年度报告年度报告全文全文全文全文及摘要及摘要及摘要及摘要 2012012012011111-004004004004 监事会第四届十四次会议决议公告监事会第四届十四次会议决议公告监事会第四届十四次会议决议公告监事会第四届十四次会议决议公告 2011201120112011-005005005005 董事会董事会董事会董事会 2010201020102010 年度工作报告年度工作报告年度工作报告年度工作报告 20112
500、01120112011-006006006006 公司公司公司公司 2010201020102010 年度内部控制自我评价报年度内部控制自我评价报年度内部控制自我评价报年度内部控制自我评价报告告告告 2011201120112011-007007007007 公司公司公司公司 2010201020102010 年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告年度社会责任报告 2011201120112011-008008008008 公司关于前期会计差错更正的公告公司关于前期会计差错更正的公告公司关于前期会计差错更正的公告公司关于前期会计差错更正的公告 2011201120112011-009
501、009009009 关于关于关于关于 2011201120112011 年度日常经营性关联交易年度日常经营性关联交易年度日常经营性关联交易年度日常经营性关联交易预计情况的公告预计情况的公告预计情况的公告预计情况的公告 2011201120112011-010010010010 公司公司公司公司（含控股子公司含控股子公司含控股子公司含控股子公司）关于接受河南关于接受河南关于接受河南关于接受河南神火集团有限公司贷款神火集团有限公司贷款神火集团有限公司贷款神火集团有限公司贷款、委托贷款涉委托贷款涉委托贷款涉委托贷款涉及关联交易的公告及关联交易的公告及关联交易的公告及关联交易的公告 201120112
502、0112011-011011011011 关于河南神火集团有限公司为关于河南神火集团有限公司为关于河南神火集团有限公司为关于河南神火集团有限公司为本公司本公司本公司本公司（含控股子公司含控股子公司含控股子公司含控股子公司）提供担保收取担保提供担保收取担保提供担保收取担保提供担保收取担保费用涉及关联交易的公告费用涉及关联交易的公告费用涉及关联交易的公告费用涉及关联交易的公告 2011201120112011-012012012012 董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司 2010201020102010 年度股东年度股东年度股东年度股东大会的通知大会的通知大会
503、的通知大会的通知 2011201120112011-013013013013 独立董事候选人及提名人声明独立董事候选人及提名人声明独立董事候选人及提名人声明独立董事候选人及提名人声明 2011201120112011-014014014014 独立董事独立董事独立董事独立董事 2010201020102010 年度述职报告年度述职报告年度述职报告年度述职报告 2011201120112011-015015015015 公司独立董事关于公司独立董事关于公司独立董事关于公司独立董事关于 2010201020102010 年年度报告年年度报告年年度报告年年度报告有关事项的独立意见有关事项的独立意见有
504、关事项的独立意见有关事项的独立意见 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 622011201120112011-016016016016 2010201020102010 年度财务决算报告年度财务决算报告年度财务决算报告年度财务决算报告 2011201120112011-017017017017 亚太亚太亚太亚太（集团集团集团集团）会计师事务所关于公司会计师事务所关于公司会计师事务所关于公司会计师事务所关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况控股股东及其他关联方占用资金情况控股股东及其他关联方占用资金情况控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明的专项说明的专项说明的专项说明 201
505、1201120112011-010101018888 公司内部控制审核报告公司内部控制审核报告公司内部控制审核报告公司内部控制审核报告 2011201120112011-019019019019 董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司 2010201020102010 年度股东年度股东年度股东年度股东大会的再次通知大会的再次通知大会的再次通知大会的再次通知 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 19191919 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 A45A45A45A45 证券时报证券时报证券时报证券时报 D010D0
506、10D010D010 证券日报证券日报证券日报证券日报 E25E25E25E25 2011201120112011-020020020020 2010201020102010 年度股东大会决议公告年度股东大会决议公告年度股东大会决议公告年度股东大会决议公告 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 22222222 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 AAAA29292929 证券时报证券时报证券时报证券时报 D011D011D011D011 证券日报证券日报证券日报证券日报 E11E11E11E11 2011201120112011-0210210210
507、21 河南亚太人律师事务所关于公司河南亚太人律师事务所关于公司河南亚太人律师事务所关于公司河南亚太人律师事务所关于公司2010201020102010 年度股东大会的法律意见书年度股东大会的法律意见书年度股东大会的法律意见书年度股东大会的法律意见书 2011201120112011-022022022022 董事会第五届一次会议决议公告董事会第五届一次会议决议公告董事会第五届一次会议决议公告董事会第五届一次会议决议公告 2011201120112011 年年年年 4444 月月月月 23232323 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B044B044B044B044证券时报证
508、券时报证券时报证券时报 B059B059B059B059 证券日报证券日报证券日报证券日报 C20C20C20C20 2011201120112011-023023023023 关于为子公司河南有色汇源铝业有限关于为子公司河南有色汇源铝业有限关于为子公司河南有色汇源铝业有限关于为子公司河南有色汇源铝业有限公司向金融机构借款提供担保的公告公司向金融机构借款提供担保的公告公司向金融机构借款提供担保的公告公司向金融机构借款提供担保的公告 2011201120112011-024024024024 监事会第五届一次会议决议公告监事会第五届一次会议决议公告监事会第五届一次会议决议公告监事会第五届一次会议
509、决议公告 2011201120112011-025025025025 公司公司公司公司 2012012012011111 年第一季度报告年第一季度报告年第一季度报告年第一季度报告 2011201120112011-026026026026 2010201020102010 年度权益分派实施公告年度权益分派实施公告年度权益分派实施公告年度权益分派实施公告 2011201120112011 年年年年 5555 月月月月 23232323 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B001B001B001B001证券时报证券时报证券时报证券时报 C008C008C008C008 证券日报证
510、券日报证券日报证券日报 B4B4B4B4 2011201120112011-027027027027 关于举行关于举行关于举行关于举行 2010201020102010 年度业绩网上说明会年度业绩网上说明会年度业绩网上说明会年度业绩网上说明会的公告的公告的公告的公告 2011201120112011 年年年年 6666 月月月月 18181818 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B004B004B004B004证券时报证券时报证券时报证券时报 B015B015B015B015 证券日报证券日报证券日报证券日报 C4C4C4C4 2012012012011111-028028
511、028028 董事会第五届三次会议决议公告董事会第五届三次会议决议公告董事会第五届三次会议决议公告董事会第五届三次会议决议公告 2011201120112011 年年年年 6666 月月月月 21212121 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B008B008B008B008证券时报证券时报证券时报证券时报 D025D025D025D025 证券日报证券日报证券日报证券日报 E3E3E3E3 2011201120112011-029029029029 关于受让河南神火铝业股份有限公司关于受让河南神火铝业股份有限公司关于受让河南神火铝业股份有限公司关于受让河南神火铝业股份有限公
512、司部分股权涉及关联交易的公告部分股权涉及关联交易的公告部分股权涉及关联交易的公告部分股权涉及关联交易的公告 2011201120112011-030030030030 董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司 2011201120112011 年第一次年第一次年第一次年第一次临时股东大会的通知临时股东大会的通知临时股东大会的通知临时股东大会的通知 2011201120112011-031031031031 公司重大事项停牌公告公司重大事项停牌公告公司重大事项停牌公告公司重大事项停牌公告 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 1111 日
513、日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B004B004B004B004证券时报证券时报证券时报证券时报 D018D018D018D018 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 E3E3E3E3 2011201120112011-032032032032 董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开 2011201120112011 年第一次临时年第一次临时年第一次临时年第一次临时股东大会的再次通知股东大会的再次通知股东大会的再次通知股东大会的再次通知 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 4444 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报
514、 A05A05A05A05 证券证券证券证券时报时报时报时报 C004C004C004C004 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 C4C4C4C4 2011201120112011-033033033033 2011201120112011 年第一次临时股东大会决议公年第一次临时股东大会决议公年第一次临时股东大会决议公年第一次临时股东大会决议公告告告告 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 8888 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B009B009B009B009证券时报证券时报证券时报证券时报 A010A010A010A010 证劵日报证劵日报证
515、劵日报证劵日报 E10E10E10E10 2011201120112011-034034034034 河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司2011201120112011 年第一次临时股东大会的法律年第一次临时股东大会的法律年第一次临时股东大会的法律年第一次临时股东大会的法律意见书意见书意见书意见书 2011201120112011-035035035035 董事会第五届四次会议决议公告董事会第五届四次会议决议公告董
516、事会第五届四次会议决议公告董事会第五届四次会议决议公告 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 12121212 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B005B005B005B005证券时报证券时报证券时报证券时报 C012C012C012C012 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 E3E3E3E3 2011201120112011-036036036036 2011201120112011 年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案年度非公开发行股票预案 2011201120112011-037037037037 公司关于非公开
517、发行股票募集资金使公司关于非公开发行股票募集资金使公司关于非公开发行股票募集资金使公司关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析用的可行性分析用的可行性分析用的可行性分析 2011201120112011-038038038038 董事会关于前次募集资金使用情况的董事会关于前次募集资金使用情况的董事会关于前次募集资金使用情况的董事会关于前次募集资金使用情况的报告报告报告报告 2011201120112011-039039039039 公司关于前次募集资金使用情况鉴证公司关于前次募集资金使用情况鉴证公司关于前次募集资金使用情况鉴证公司关于前次募集资金使用情况鉴证报告报告报告报告 20112011
518、20112011-040040040040 公司独立董事书面意见公司独立董事书面意见公司独立董事书面意见公司独立董事书面意见 2011201120112011-041041041041 公司关于对全资子公司许昌神火矿业公司关于对全资子公司许昌神火矿业公司关于对全资子公司许昌神火矿业公司关于对全资子公司许昌神火矿业集团有限公司增资的公告集团有限公司增资的公告集团有限公司增资的公告集团有限公司增资的公告 2011201120112011-042042042042 董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司 2011201120112011 年第二次年第二次年第二次年第
519、二次临时股东大会的通知临时股东大会的通知临时股东大会的通知临时股东大会的通知 2011201120112011-043043043043 董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司董事会关于召开公司 2012201220122012 年第二次年第二次年第二次年第二次临时股东大会的再次通知临时股东大会的再次通知临时股东大会的再次通知临时股东大会的再次通知 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 21212121 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 A48A48A48A48 证券时报证券时报证券时报证券时报 D027D027D027D027 证劵
520、日报证劵日报证劵日报证劵日报 E4E4E4E4 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 632011201120112011-044044044044 关于公司非公开发行股票方案获得河关于公司非公开发行股票方案获得河关于公司非公开发行股票方案获得河关于公司非公开发行股票方案获得河南省人民政府国有资产监督管理委员南省人民政府国有资产监督管理委员南省人民政府国有资产监督管理委员南省人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告会批复的公告会批复的公告会批复的公告 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 22222222 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报
521、A24A24A24A24 证券时报证券时报证券时报证券时报 D023D023D023D023 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 D4D4D4D4 2011201120112011-045045045045 2011201120112011 年第二次临时股东大会决议公年第二次临时股东大会决议公年第二次临时股东大会决议公年第二次临时股东大会决议公告告告告 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 28282828 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B004B004B004B004证券时报证券时报证券时报证券时报 D022D022D022D022 证劵日报证劵
522、日报证劵日报证劵日报 E4E4E4E4 2011201120112011-046046046046 河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司2011201120112011 年第二次临时股东大会的法律年第二次临时股东大会的法律年第二次临时股东大会的法律年第二次临时股东大会的法律意见书意见书意见书意见书 2011201120112011-047047047047 2011201120112011 年半年度报告年半年度报告年
523、半年度报告年半年度报告全文及全文及全文及全文及摘要摘要摘要摘要 2011201120112011 年年年年 7777 月月月月 30303030 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B013B013B013B013证券时报证券时报证券时报证券时报 B039B039B039B039 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 B5B5B5B5、B6B6B6B6 2011201120112011-048048048048 公司独立董事关于公司对外担保公司独立董事关于公司对外担保公司独立董事关于公司对外担保公司独立董事关于公司对外担保、控控控控股股东及其他关联方占用公司资金情股股东及其他关联方
524、占用公司资金情股股东及其他关联方占用公司资金情股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明况的专项说明况的专项说明况的专项说明 2011201120112011-049049049049 董事会第五届六次会议决议公告董事会第五届六次会议决议公告董事会第五届六次会议决议公告董事会第五届六次会议决议公告 2011201120112011 年年年年 8888 月月月月 17171717 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B004B004B004B004证券时报证券时报证券时报证券时报 D010D010D010D010 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 E22E22E22E22 20
525、11201120112011-050050050050 公司关于吸收合并全资子公司河南神公司关于吸收合并全资子公司河南神公司关于吸收合并全资子公司河南神公司关于吸收合并全资子公司河南神火铝业有限公司的公告火铝业有限公司的公告火铝业有限公司的公告火铝业有限公司的公告 2011201120112011-051051051051 董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开 2011201120112011 年第三次临时年第三次临时年第三次临时年第三次临时股东大会的通知股东大会的通知股东大会的通知股东大会的通知 2011201120112011-052052052052 监事会第五届三次
526、会议决议公告监事会第五届三次会议决议公告监事会第五届三次会议决议公告监事会第五届三次会议决议公告 2011201120112011-053053053053 董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开 2011201120112011 年第三次临时年第三次临时年第三次临时年第三次临时股东大会的再次通股东大会的再次通股东大会的再次通股东大会的再次通知知知知 2011201120112011 年年年年 8888 月月月月 27272727 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B005B005B005B005证券时报证券时报证券时报证券时报 B007B007B007B0
527、07 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 C16C16C16C16 2011201120112011-054054054054 2011201120112011 年第三次临时股东大会决议公年第三次临时股东大会决议公年第三次临时股东大会决议公年第三次临时股东大会决议公告告告告 2011201120112011 年年年年 9999 月月月月 3333 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B004B004B004B004证券时报证券时报证券时报证券时报 B003B003B003B003 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 C3C3C3C3 2011201120112011-0550550
528、55055 河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司2011201120112011 年第三次临时股东大会的法律年第三次临时股东大会的法律年第三次临时股东大会的法律年第三次临时股东大会的法律意见书意见书意见书意见书 2011201120112011-056056056056 公司关于公司关于公司关于公司关于 1111 台台台台 60606060 万千瓦发电机组项目万千瓦发电机组项目万千瓦发电机组项目万千瓦发电机组项目进展
529、情况的公告进展情况的公告进展情况的公告进展情况的公告 2011201120112011 年年年年 9999 月月月月 10101010 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B004B004B004B004证券时报证券时报证券时报证券时报 B010B010B010B010 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 B4B4B4B4 2011201120112011-057057057057 2011201120112011 年第三季度年第三季度年第三季度年第三季度报告报告报告报告 2011201120112011 年年年年 10101010 月月月月 22222222 日日日日 中国证券
530、报中国证券报中国证券报中国证券报 B024B024B024B024证券时报证券时报证券时报证券时报 B40B40B40B40 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 C2C2C2C2 2011201120112011-058058058058 董事会第五届九次会议决议公告董事会第五届九次会议决议公告董事会第五届九次会议决议公告董事会第五届九次会议决议公告 2011201120112011 年年年年 11111111 月月月月 26262626 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B012B012B012B012证券时报证券时报证券时报证券时报 B014B014B014B014 证劵日
531、报证劵日报证劵日报证劵日报 C6C6C6C6 2011201120112011-059059059059 公司关于为全资子公司河南神火发电公司关于为全资子公司河南神火发电公司关于为全资子公司河南神火发电公司关于为全资子公司河南神火发电有限公司项目借款提供担保的公告有限公司项目借款提供担保的公告有限公司项目借款提供担保的公告有限公司项目借款提供担保的公告 2011201120112011-060060060060 董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开 2011201120112011 年第四次临时年第四次临时年第四次临时年第四次临时股东大会的通知股东大会的通知股东大会的通知股
532、东大会的通知 2011201120112011-061061061061 董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开董事会关于召开 2011201120112011 年第四次临时年第四次临时年第四次临时年第四次临时股东大会的再次通知股东大会的再次通知股东大会的再次通知股东大会的再次通知 2011201120112011 年年年年 12121212 月月月月 10101010 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B005B005B005B005证券时报证券时报证券时报证券时报 B014B014B014B014 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 C8C8C8C8 201120112
533、0112011-000062626262 2011201120112011 年第四次临时股东大会决议公年第四次临时股东大会决议公年第四次临时股东大会决议公年第四次临时股东大会决议公告告告告 2011201120112011 年年年年 12121212 月月月月 14141414 日日日日 中国证券报中国证券报中国证券报中国证券报 B009B009B009B009证券时报证券时报证券时报证券时报 D003D003D003D003 证劵日报证劵日报证劵日报证劵日报 B4B4B4B4 2011201120112011-063063063063 河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河
534、 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司河 南 亚 太 人 律 师 事 务 所 关 于 公 司2011201120112011 年第四次临时股东大会的法律年第四次临时股东大会的法律年第四次临时股东大会的法律年第四次临时股东大会的法律意见书意见书意见书意见书 第十一节第十一节第十一节第十一节 财务报告财务报告财务报告财务报告 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 64 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 65 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 66 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告
535、 67 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 68 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 69 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 70 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 71 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 72 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 73 河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 财务报表附注财务报表附注财务报表附注财务报表附注 2011201120112011 年度年度年度年度 （除特别说明外，金额以人民币元表述） 一一一一、公司基本情况公司基本
536、情况公司基本情况公司基本情况 河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经河南省人民政府豫股批字1998第 28 号文批准，由河南神火集团有限公司等五家股东共同发起设立，于 1998 年 8月 31 日在河南省工商行政管理局依法登记注册的股份有限公司。1999 年 7 月 23 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字199978 号文批准，公司向社会公众公开发行人民币普通股7,000 万股；1999 年 8 月 31 日，公司公开发行的股票在深圳证券交易所上市交易。 2002 年 5 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字200246 号文批准，公司顺利完成了 103 配股工作
537、，公司总股本由 22,868 万股增加到 25,000 万股。 2005 年 9 月，经河南省人民政府豫股批字200523 号文批复和公司 2005 年第二次临时股东大会决议通过，公司向全体股东以资本公积每 10 股转增 10 股，公司总股本由 25,000 万股增加到 50,000 万股。 2009 年 5 月，经公司 2008 年度股东大会决议通过，以总股本 50,000 万股为基数向全体股东每 10 股送 5 股，公司总股本由 50,000 万股增加到 75,000 万股。 2010 年 4 月，经公司 2009 年度股东大会决议通过，以总股本 75,000 万股为基数向全体股东每 10
538、 股送 4 股，公司总股本由 75,000 万股增加到 105,000 万股。 2011 年 5 月，经公司 2010 年度股东大会决议通过，以总股本 105,000 万股为基数向全体股东每 10 股送 6 股，公司总股本由 105,000 万股增加到 168,000 万股。 公司注册号：豫工商企 410000100006567； 注册资本：人民币 168,000 万元； 注册地址：河南省永城新城区光明路； 经营范围：煤炭生产、销售、洗选加工；矿用器材销售；电解铝、铝合金、铝型材及延伸产品的生产、加工、销售；废铝加工；碳素制品的生产、加工、销售；从事货物和技术的河南神火煤电股份有限公司 201
539、1 年年度报告 74进出口业务； 法人代表：张光建 二二二二、财务报表的编制基础财务报表的编制基础财务报表的编制基础财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则基本准则和 38项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定(2010 年修订)的披露规定编制。 2011 年 12 月 31 日，本公司的流动负债超出流动资产约为人民币 71.51 亿元。公司董事会综合考虑了本公司如下可获得的资金来源： 1.本公
540、司 2012 年经营活动的净现金流入； 2.截止 2011 年 12 月 31 日，本公司未利用的有效的银行机构的授信额度约为人民币 60.15亿元； 3.鉴于本公司的信用历史，来自于银行及其他金融机构的其他可利用的融资渠道； 4.拟非公开发行融资 19 亿元。 基于以上考虑，本公司董事会认为本公司有足够的资金来满足营运资金的需求以及在资产负债表日后偿还到期债务。因此，本公司 2011 年度财务报表仍按持续经营基础编制。 三三三三、遵循企业会计准则的声明遵循企业会计准则的声明遵循企业会计准则的声明遵循企业会计准则的声明 本公司财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、
541、经营成果和现金流量等有关信息。 四四四四、主要会计政策主要会计政策主要会计政策主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法会计估计和合并财务报表的编制方法会计估计和合并财务报表的编制方法会计估计和合并财务报表的编制方法 （一一一一）会计年度会计年度会计年度会计年度 采用公历年制，即自公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 （二二二二）记账本位币记账本位币记账本位币记账本位币 以人民币为记账本位币。 （三三三三）会计基础和计量属性会计基础和计量属性会计基础和计量属性会计基础和计量属性 以权责发生制为记账基础进行会计确认、计量和报告。在对会计要素进行计量时，一般采用历
542、史成本；在保证所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量时，根据企业会计准则及其应用指南的具体规定，采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 75（四四四四）现金及现金等价物的确定标准现金及现金等价物的确定标准现金及现金等价物的确定标准现金及现金等价物的确定标准 本公司的现金是指库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 （五五五五）外币业务外币业务外币业务外币业务 本公司对于发生的外币交易，在初始确认时，采用交易发生日的即期汇
543、率将外币金额折算为记账本位币金额。在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： 1.外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 2.以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 3.与购建或生产符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额，适用企业会计准则第 17 号借款费用。 （六六六六）金融资产和金融负债金融资产和金融负债金融资产和金融负债金融资产和金融负债 1.金融资产、金融负债的分类 金融资产包括交易性金融资
544、产、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款、应收款项和可供出售金融资产。 金融负债包括交易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 2.金融工具的确认依据和计量方法 当公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止、或该金融资产已转移且符合企业会计准则第 23 号金融资产转移规定的金融资产终止确认条件终止确认。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
545、融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关交易费用直接计入当期损益。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 76持有期间取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易
546、费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，通常按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期
547、间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末将公允价值变动计入资本公积。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。 通常采用摊余成本进行后续计量。 3.金融资产转移的确认依据和计量方法 （1）金融资产转移，是指公司（转出方）将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。 （2）金融资产转移的确认 公司已将金融资产所有权上几乎所有风险和报酬转移给了转入方时，确认金融资产转移，终止确认相关金融资产，包括
548、以下几种情形：企业以不附追索权方式出售金融资产；企业将金融资产出售，同时与买入方签订协议，在约定期限结束时按当日该金融资产的公允价值回购；企业将金融资产出售，同时与买入方签订看跌期权合约，但从合约条款判断，该看跌期权是一项重大价外期权。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 77（3）金融资产部分转移的计量 金融资产部分转移满足终止确认条件的，应将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并按终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到的对价和与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和的差额计入当期损益
549、。原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。 4.金融资产、金融负债的公允价值确定方法 对存在活跃市场的金融资产或金融负债，公司根据活跃市场中的报价确定其公允价值。 金融工具不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 5.金融资产减值测试方法和减值准备计提方法 本公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融
550、资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。计提减值准备时，对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 主要金融资产计提减值准备方法如下： （1）可供出售金融资产以公允价值可靠计量的，以公允价值低于账面价值的部分计提准备，计入当期损益；可供出售金融资产以公允价值不能可靠计量的，以预计未来现金流量的现值低于账面价值的部分计提准备，计入当期损益；可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，也予以转出，计入当期损益。 （2）持有
551、至到期的投资以预计未来现金流量的现值低于账面价值的部分计提准备，计入当期损益。 （七七七七）应收款项和坏账准备应收款项和坏账准备应收款项和坏账准备应收款项和坏账准备 1.坏账准备的核算方法和计提比例 （1）本公司坏账损失采用备抵法核算。 （2）对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的金额，确认减值损失，计提坏账准备。 对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起，按账龄划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 78坏
552、账准备。根据应收款项组合余额的一定比例计算确定的坏账准备，反映各项目实际发生的减值损失，即各项组合的账面价值超过其未来现金流量现值的金额。根据以前年度与之相类似的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。本公司合并报表范围内公司间的应收款项及关联单位欠款不计提坏账准备。 单项金额重大的应收款项，是指本公司单项金额在 10,000,000.00 元（含）以上的应收款项；不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，是指本公司单项金额在10,000,000.00 元以下且账龄三年以上或尚未超三年但根据可收回性应单独计提坏
553、账准备的应收款项，其余为其他不重大应收款项。 本公司账龄组合确定计提坏账准备的比例： 账龄 比例 1 年以内（含 1 年，以下类推） 5% 1 至 2 年 10% 2 至 3 年 30% 3 年以上 50% 2.坏账的确认标准 （1）债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产依法清偿后，仍然不能收回的款项。 （2）债务人逾期未履行偿债义务，并且具有明显特征表明确实不能收回的款项。 以上确实不能收回的款项，根据公司的审批权限，经批准后将其确认为坏账损失，并相应冲销已提取的坏账准备。 （八八八八）存货存货存货存货 1.存货的分类 本公司存货主要包括原材料、低值易耗品、库存商品等。 2.存货的计价方法 河
554、南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 79存货按照实际成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。 原材料和产成品发出时的成本按加权平均法核算。 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。 3.低值易耗品采用一次摊销法摊销。 4.存货盘存制度 本公司存货采用永续盘存制。 5.存货可变现净值的确定依据 可变现净值，是指公司正常生产经营活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 不同存货可变现净值的具体确定方法如下： （1）产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去
555、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 （2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 （3）资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 6.存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，
556、公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。公司对存货可变现净值低于账面价值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。以后期间存货价值恢复的，在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 80（九九九九）长期股权投资长期股权投资长期股权投资长期股权投资 1.长期股权投资的分类 长期股权投资分为：对子公司长期股权投资、对合营企业长期股权投资、对联营企业长期股权投资、对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资（以下简称“其他长
557、期股权投资”）。 2.长期股权投资的初始计量 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： (1)同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，合并方在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，为进行企业合并发生的各项直接相关费用于发生时计入当期损益。长期股权投资初始投资成本与支付对价之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减时，调整留存收益。 (2)非同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为长期股权投资的初始投资成本，为进行企业合并发生的各项直接
558、相关费用计入当期损益。 （3）除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 以非货币性资产交换方式取得的长期股权投资，如果该项具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初
559、始投资成本；换出资产的公允价值与账面价值的差额计入当期损益；若非货币性资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 81以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得股权的公允价值作为初始投资成本；初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。 3.长期股权投资的后续计量 （1）对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 （2）对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 （3）对被投资单位具有共同控制或
560、重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 4.长期股权投资的收益确认方法 采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值，被投资单位发生超额亏损时，以长期股权投资及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，负有承担额外损失义务的除外；自被投资单位取得的利润或现金股利相应抵减长期股权投资的账面价值。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在
561、持股比例不变的情况下，企业按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 5.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 投资合同或协议中约定在所设立合营企业的重要财务和生产经营决策制定过程中，必须由合营各方均同意才能通过的投资，视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对所投资企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并
562、不能够控制或者与其他方一起共同控制财务和经营政策的制定的投资，视为能够对被投资单位施加重大影响。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 826.减值准备测试及计提方法 资产负债表日，长期股权投资存在减值迹象的，公司按单项长期股权投资估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提长期股权投资减值准备。长期股权投资减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。 （十十十十）投资性房地产投资性房地产投资性房地产投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的建筑物，采用成本模式计量。 1投资性房地产的确认 投
563、资性房地产同时满足下列条件，才能确认： （1）与投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业。 （2）该投资性房地产的成本能够可靠计量。 2投资性房地产初始计量 （1）外购投资性房地产成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出。 （2）自行建造投资性房地产成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 （3）以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确定。 （4）与投资性房地产有关的后续支出,满足投资性房地产确认条件的,计入投资性房地产成本；不满足确认条件的在发生时计入当期损益。 3投资性房地产的后续计量 本公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产
564、进行后续计量。根据企业会计准则第 4 号-固定资产的有关规定，对投资性房地产在预计可使用年限内按年限平均法摊销或计提折旧。 4投资性房地产的转换 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 83本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为其他资产，或将其他资产转换为投资性房地产，将房地产转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 5投资性房地产减值准备 资产负债表日，投资性房地产存在减值迹象的，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提投资性房地产减值准备。投资性房地产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。 （十一十一十一十一）固定资产及累
565、计折旧固定资产及累计折旧固定资产及累计折旧固定资产及累计折旧 1固定资产的标准 本公司的固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 2固定资产的确认条件 指除了满足固定资产的标准外，还必须同时满足下列条件，才能确认为固定资产： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 3固定资产的分类 公司固定资产分类为：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备和其他设备等。 4固定资产的计价 购置或自建的固定资产按取得时的成本作为入账价值。 5固定资产的折旧 对已提足折旧仍继续使用的固定资产不再计提折旧，对其他
566、固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法，按预计的使用年限，以分类或单项折旧率按月计算，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。使用维简费、生产安全费形成的固定资产，一次性计提折旧，以后期间不再计提折旧；已计提减值准备的固定资产，以扣除已计提的固定资产减值准河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 84备累计金额后的金额作为原值计提折旧。对持有待售的固定资产，停止计提折旧并对其预计净残值进行调整。 各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下： 类 别 折旧年限 残 值 率年折旧率（%） 房屋及建筑物 20-35 3 2.77-4.85 通用设备 5-15 3 6.47-19.
567、40 专用设备 7-15 3 6.47-13.86 运输设备 5-9 3 10.78-19.40 其他设备 7-12 3 8.08-13.86 6固定资产后续支出 公司发生的固定资产更新改造支出、修理费用等后续支出，不符合固定资产确认条件的，计入当期损益；符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本，同时将被替换部分的账面价值扣除，并按重新确定的使用寿命、预计净残值和折旧方法计提折旧。 7融资租入固定资产的认定依据和计价方法 满足下列条件之一的租入固定资产，公司认定为融资租赁租入的固定资产： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给公司。 （2）公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计
568、将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可合理地确定公司将会行使这种选择权。 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）租赁开始日的最低租赁付款额的现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日最低租赁收款额的现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有公司才能使用。 计价方法： 在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。 河南神火煤电股份有限公司 2011
569、 年年度报告 858固定资产减值准备 资产负债表日，如果出现了市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象，公司估计其可收回金额，并对其进行减值测试；可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量的现值之间的高者确定。估计可收回金额以单项资产为基础，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础，确定资产组的可收回金额。对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。 （十二十二十二十二）在建工程在建工程在建工程在建工程 1在建工程是指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括前期施工准
570、备、正在施工的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等。 2在建工程按工程项目分类核算，采用实际成本计价；在各项工程达到预定可使用状态之前发生的借款费用计入该在建工程成本。 对已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值确定转入固定资产的成本，并计提折旧；待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 3在建工程减值准备的计提方法 资产负债表日，在建工程存在减值迹象的，公司按单项在建工程估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备。在
571、建工程减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。 （十三十三十三十三）无形资产无形资产无形资产无形资产 1无形资产的计价和分类 无形资产按照实际成本进行初始计量。 自行开发的无形资产，其成本包括自满足无形资产确认条件后至达到预定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经费用化的支出不再调整。 公司无形资产包括采矿权、土地使用权及软件等。 2无形资产的摊销 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 86使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式一致的方法摊销。无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。 使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，但
572、每年均对该无形资产的使用寿命进行复核。如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，公司估计其使用寿命，并在使用寿命期限内采用直线法进行摊销。 3无形资产减值 资产负债表日，无形资产存在减值迹象的，公司按单项无形资产估计其可收回金额，并对其进行减值测试。对可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。无形资产减值准备一经计提，在以后会计期间不得转回。 （十四十四十四十四）研究与开发费用研究与开发费用研究与开发费用研究与开发费用 1本公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 2本公司内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产。 （1）从技术上讲，完成该无
573、形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。 （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图。 （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产。 （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （十五十五十五十五）长期待摊费用长期待摊费用长期待摊费用长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额核算，在项目受益期内平均摊销。 （十六十六十六十六)资产减值资产减值资产减值资产减值 1、资产减值的认定 河南神
574、火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 87资产减值，是指资产的可收回金额低于其账面价值。公司应在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。当资产存在减值迹象时，估计其可收回金额，资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值。当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的
575、推移或者正常使用而预计的下跌。 （2）公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对公司产生不利影响。 （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响公司计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。 （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 （6）公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等。 （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 2、资
576、产减值损失的确定 （1）期末公司对长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等进行检查，判断上述资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 （2）存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为损失，记入当期损益。商誉结合与其相关的资产组（或者资产组组合，下同）进行减值测试，在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数所有者权益的商誉，但对
577、相关的资产组进行减值测试时，河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 88应当将归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定资产组（包括商誉）是否发生了减值。上述资产组发生减值的，将该损失按比例扣除少数股东权益份额后，来确认归属于母公司的商誉减值损失。长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、无形资产及商誉的资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 3、资产组的核算方法 （1）公司一般以单项资产为基础估计可收回金额。难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回
578、金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据，同时考虑公司管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。资产组一经确定，各个会计期间保持一致。 （2）资产组的可收回金额按照该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 （3）资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，应当确认相应的减值损失。减值损失金额应当先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 （十七十七十七十七）借款费用借
579、款费用借款费用借款费用 1借款费用概念 借款费用是指公司因借款或发行公司债券而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 2借款费用资本化的条件 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 89现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2
580、）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 3资本化金额的确定 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定，并在资本化期间内，将其计入符合资本化条件的资产成本。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可
581、使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 4暂停资本化 若固定资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化应
582、继续进行。 5停止资本化 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 90（十八十八十八十八）预计负债预计负债预计负债预计负债 若与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，本公司将其确认为预计负债。 1该义务是公司承担的现时义务； 2履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 3该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。如果所需支出存在一个金额
583、范围，则最佳估计数按照该范围的上、下限金额的平均数确定。如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按下列情况处理： （1）或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 （2）或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司确认的预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时，才作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 （十九十九十九十九）职工薪酬职工薪酬职工薪酬职工薪酬 职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。职工薪酬包括：（1）职工工资、奖金、津贴和补贴；（2）职工福利费；（3）医
584、疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费；（4）住房公积金；（5）工会经费和职工教育经费；（6）非货币性福利；（7）因解除与职工的劳动关系给予的补偿；（8）其他与获得职工提供的服务相关的支出。 公司在职工为其提供服务的会计期间，根据职工提供服务的受益对象，将应确认的职工薪酬计入相关资产成本或当期损益，将应付的职工薪酬确认为负债。但因解除与职工的劳动关系给予的补偿（下称“辞退福利”）除外。 辞退福利是在职工劳动合同尚未到期前，公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿，或为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿。辞退福利同时满足下列条件时，确认为预计负债： 公司已经制定正式的
585、解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施。该计划或建议包括：拟解除劳动关系或裁减的职工所在部门、职位及数量；根据有关规定按工作类别河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 91或职位确定的解除劳动关系或裁减补偿金额；拟解除劳动关系或裁减的时间等。 辞退计划或建议已经过公司权力机构的批准，除因付款程序等原因使部分付款推迟至一年以上外，辞退工作一般在一年内实施完毕。 公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议。 公司如有实施的职工内部退休计划，虽然职工未与公司解除劳动关系，但由于这部分职工未来不能给公司带来经济利益，公司承诺提供实质上类似于辞退福利的补偿，符合上述辞退福利计划确认预计
586、负债条件的，比照辞退福利处理。公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，确认为应付职工薪酬（辞退福利），不再在职工内退后各期分期确认因支付内退职工工资和为其缴纳社会保险费而产生的义务。 （二十二十二十二十）收收收收入入入入 1. 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： （1）公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关的经济利益很可能流入公司； （5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2.提供劳务收
587、入同时满足下列条件的，予以确认： 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： （1）收入的金额能够可靠地计量； （2）相关的经济利益很可能流入公司； 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 92（3）交易的完工进度能够可靠地确定； （4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 公司确定提供劳务交易的完工进度，可以选用下列方法：已完工作的测量。已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。已经发生的成本占估计总成本的比例。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况进行处理： 已经
588、发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3.让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认： （1）相关的经济利益很可能流入公司； （2）收入的金额能够可靠地计量。 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （二十一二十一二十一二十一）政府补助政府补助政府补助政府补助 政府补助，是指公司从政府无偿
589、取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为企业所有者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认： （1）公司能够满足政府补助所附条件； （2）公司能够收到政府补助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在该资产使用寿命内平均分配，分次计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 93与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
590、已确认的政府补助需要返还的，如果存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；如果不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 （二十二二十二二十二二十二）递延所得税资产递延所得税资产递延所得税资产递延所得税资产、递延所得税负债递延所得税负债递延所得税负债递延所得税负债 1递延所得税资产的确认依据 （1）资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认： 该项交易不是企业合并； 交易发生时
591、既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 （2）公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产： 暂时性差异在可预见的未来很可能转回； 未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 （3）公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 （4）资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值；在很可能获得足够的应纳税
592、所得额时，减记的金额予以转回。 2递延所得税负债的确认依据 除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债： 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 94（1）商誉的初始确认； （2）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： 该项交易不是企业合并； 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 （3）本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足下列条件的： 投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； 该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 （二十三二十三二十三二十三）所得税费用
593、的会计处理方法所得税费用的会计处理方法所得税费用的会计处理方法所得税费用的会计处理方法 本公司所得税费用的会计处理采用资产负债表债务法。 本公司将当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税： 1企业合并； 2直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 （二十四二十四二十四二十四）企业合并企业合并企业合并企业合并 1企业合并，是指将两个或者两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。 2同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净
594、资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 95行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。合并资产
595、负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润。被合并方在合并前实现的净利润，在合并利润表中单列项目反映。合并现金流量表包括参与合并各方自合并当期期初至合并日的现金流量。 3非同一控制下的企业合并，购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本, 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，计入当期损益。 购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
596、购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额时，应对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 企业合并形成母子公司关系的，母公司编制购买日的合并资产负债表，因企业合并取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。 （二十五二十五二十五二十五）合并财务报表编制合并财务报表编制合并财务报表编制合并财务报表编制 1.合并范围的确定原则 合并财务报表的合并
597、范围以控制为基础予以确定。控制，是指一个企业能够决定另一个企业的财务和经营政策，并能据以从另一个企业的经营活动中获取利益的权力。 母公司将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。同时，对母公司虽然拥有被投资单位半数或以下的表决权，但通过某种安排，母公司能够控制被投资单位，则将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围。但是，有证据表明母公司不能控制被投资单位的除外。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 962.合并财务报表的编制方法 合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，在抵销母公司权益性资本投资与子公司
598、所有者权益中母公司所持有的份额和公司内部之间重大交易及内部往来后编制。 3.少数股东权益和损益的列报 子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。 子公司所有者权益中属于少数股东权益的份额，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。 4.超额亏损的处理 在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。 5.当期增加、减少子公司的合并报表处理 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数。
599、因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 母公司在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表； 母公司在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利
600、润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 976.母公司、子公司会计政策、会计期间的统一 母公司统一子公司所采用的会计政策、会计期间，使子公司采用的会计政策、会计期间与母公司保持一致。 子公司所采用的会计政策与母公司不一致的，按照母公司的会计政策对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策另行编报财务报表。 子公司的会计期间与母公司不一致的，应按照母公司的会计期间对子公司财务报表进行调整；或者要求子公司按照母公司的会计期间另行编报财务报表。 五五五五、会计政策会计政策会计政策会计政策、会计估计变更及差错更正
601、会计估计变更及差错更正会计估计变更及差错更正会计估计变更及差错更正 本公司报告期内，未发生会计政策、会计变更及差错更正事项。 六六六六、税项税项税项税项 （一）纳入合并报表的各公司适用的主要税种和税率 税 种 计税依据 税率 增值税 增值额 13%、17% 营业税 应税营业额 3%、5% 城建税 应交增值税额和营业税额 7%、5%、1% 教育费附加 应交增值税额和营业税额 3% 地方教育费附加 应交增值税额和营业税额 2% 煤炭价格调节基煤炭销售量 20 元/吨、30 元/吨 资源税 煤炭销售量 4 元/吨、8 元/吨 所得税 应纳税所得额 25%、24% 注： 1.本公司子公司河南神火运输有
602、限公司的所得税目前采用核定方式征收。 2.本公司的子公司深圳市神火贸易有限公司系于 2007 年 3 月 16 日之前设立在深圳经济特区，根据国发200739 号文件，为原享受企业所得税 15%税率的企业，2008 年按 18%税率执行，2009 年按 20%税率执行，2010 年按 22%税率执行，2011 年按 24%税率执行，2012 年按 25%税率执行。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 98 七七七七、企业合并及合并财务报表企业合并及合并财务报表企业合并及合并财务报表企业合并及合并财务报表 1通过设立或投资方式取得的主要子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质
603、 注册资本（万元） 经营范围 报告期期末实际投资额 实质上构成对子公司的净投资的其他项目余额 直接持股比例(%) 间接持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表 河南神火国贸有限公司 有限公司 河南永城 贸易 10,000.00 进出口业务、产品销售 10,000.00 无 100.00 100.00 是 许昌神火矿业集团有限公司 有限公司 河南许昌 矿产投资 20,000.00 对矿产、电力、铁路等行业投资 20,000.00 无 100.00 100.00 是 商丘阳光铝材有限公司 有限公司 河南商丘 生产销售 20,000.00 铝材及铝合金材的生产、加工、销售 12,000.00
604、无 60.00 60.00 是 河南神火铝材有限公司 有限公司 河南沁阳 生产销售 35,000.00 铝材及铝合金材的生产、加工、销售 35,000.00 无 100.00 100.00 是 汝州市神火庇山煤业有限责任公司 有限公司 河南汝州 生产销售 1,000.00 煤炭生产销售 2,948.00 无 67.00 67.00 是 河南神火铁运有限责任公司 有限公司 河南永城 运输 1,000.00 铁路专用线营运 1,000.00 无 100.00 100.00 是 左权晋源矿业投资有限公司 有限公司 山西左权 产业投资 10,000.00 能源、化工、运输产业投资 10,000.00
605、无 100.00 100.00 是 河南神火兴隆矿业有限责任公司 有限公司 河南许昌 生产销售 40,000.00 煤炭生产、销售洗选加工等 32,800.00 无 82.00 82.00 是 禹州市诚德矿业有限公司 有限公司 河南禹州 生产销售 7,000.00 煤炭生产销售 3,570.00 无 51.00 51.00 是 上海神火国际贸易有限公司 有限公司 上海 贸易 1,000.00 进出口业务、产品销售 1,000.00 无 100.00 100.00 是 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 99 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本（万元） 经营范围 报告
606、期期末实际投资额 实质上构成对子公司的净投资的其他项目余额 直接持股比例(%) 间接持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表 商丘广运物流有限公司 有限公司 河南永城 运输 500.00 货运、仓储、油品销售等 500.00 无 100.00 100.00 是 禹州神火节能发电有限公司 有限公司 河南禹州 发电 400.00 煤气层发电 164.00 无 41.00 41.00 是 许昌神火热电有限公司 有限公司 河南许昌 电力投资 2,000.00 对电力生产、热力供应投资 1,800.00 无 90.00 90.00 是 河南神火发电有限公司 有限公司 河南永城 电力投资 90,00
607、0.00 对电力项目的投资 90,000.00 无 100.00 100.00 是 新疆神火资源投资有限公司 有限公司 乌鲁木齐 投资 30,000.00 投资 30,000.00 无 84.56 84.56 是 新疆神火煤电有限公司 有限公司 乌鲁木齐 投资 20,000.00 投资 20,000.00 无 100.00 100.00 是 新疆神火炭素制品有限公司 有限公司 乌鲁木齐 生产销售 7,000.00 预焙阳极的生产销售 7,000.00 无 100.00 100.00 是 商丘民生热电有限公司 有限公司 河南商丘 电力 3,000.00 电力 3,000.00 无 100.00
608、100.00 是 郑州神火矿业投资有限公司 有限公司 河南郑州 矿产投资 10,000.00 对矿产、电力、铁路等行业投资 10,000.00 无 90.00 10.00 100.00 是 汝州市方源科技有限公司 有限公司 河南汝州 研发销售 800.00 活性氧化铝系列产品的研究、销售 408.00 无 51.00 51.00 是 2通过同一控制企业合并方式取得的主要子公司 郑州天宏工业有限公司 有限公司 河南郑州 生产销售 2,000.00 建材销售、机械设备租赁 18,771.67 无 70.00 70.00 是 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 100河南省许昌新龙矿业有
609、限责任公司 有限公司 河南禹州 生产销售 21,225.00 煤矿建设、煤炭生产、洗选和销售 46,949.95 无 98.00 98.00 是 河南神火新材料有限公司 有限公司 河南汝州 生产销售 10,000.00 氢氧化铝、氧化铝冶炼、销售 9,416.12 无 100.00 100.00 是 深圳市神火贸易有限公司 有限公司 深圳 贸易 5,000.00 国内商业、物资供销业务 5,650.98 无 100.00 100.00 是 3通过非同一控制企业合并方式取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本（万元） 经营范围 报告期期末实际投资额 实质上构成对子公司的净
610、投资的其他项目余额 直接持股比例(%) 间接持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表 沁阳沁澳铝业有限公司 有限公司 河南沁阳 生产销售 23,333.33 进出口业务、产品销售 16,333.33 无 70.00 70.00 是 禹州市昌隆煤业有限公司 有限公司 河南禹州 煤炭投资 2,000.00 对煤炭投资 10,200.00 无 60.00 60.00 是 河南有色金属控股股份有限公司 有限公司 河南郑州 投资管理 65,000.00 投资管理 64,537.61 无 98.92 98.92 是 河南有色汇源铝业有限公司 有限公司 河南鲁山 生产销售 25,000.00 氧化铝、
611、氢氧化铝加工、销售 73,684.00 无 75.00 75.00 是 河南有色汇源矿产资源开发有限公司 有限公司 河南鲁山 生产销售 7,000.00 铝土矿石精选、煤炭精选、石灰石购销 7,000.00 无 100.00 100.00 是 河南永昌矿业有限公司 有限公司 河南巩义 销售咨询 5,000.00 矿产品销售、地质勘查成果交易与咨询服务 12,225.00 无 75.00 75.00 是 河南神火运输有限公司 有限公司 河南永城 货运 800.00 普通货运、汽油、柴油 1,850.99 无 100.00 100.00 是 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 101
612、(2)报告期内减少的主要子公司 名 称 处置日净资产 期初至处置日净利润 减少方式 河南神火炭素制品有限公司 98,949,266.30 12,493,566.48 吸收合并，注销法人资格 永城市神火示范电站有限公司 463,172,216.97 -101,751,373.42 出售 51%的股权，丧失控制权 河南神火铝业有限公司 902,547,974.71 -532,816,752.87 吸收合并，注销法人资格 沁阳市黄河碳素有限责任公司 218,368,070.21 9,878,420.73 其他股东之间转让股权使公司丧失控制权 许昌隆达铁路发展有限公司 50,000,000.00 注销
613、清算 4报告期内合并财务报表范围发生变更的情况说明 （1）报告期内增加的主要子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本（万元） 经营范围 报告期期末实际投资额 实质上构成对子公司的净投资的其他项目余额 直接持股比例(%) 间接持股比例(%) 表决权比例(%) 是否合并报表 郑州神火矿业投资有限公司 有限公司 河南郑州 矿产投资 10,000.00 对矿产、电力、铁路等行业投资 10,000.00 无 90.00 10.00 100.00 是 新疆神火炭素制品有限公司 有限公司 乌鲁木齐 生产销售 7,000.00 预焙阳极的生产销售 7,000.00 无 100.00 100.
614、00 是 河南神火运输有限公司 有限公司 河南永城 货运 800.00 普通货运、汽油、柴油 1,850.99 无 100.00 100.00 是 汝州市方源科技有限公司 有限公司 河南汝州 研发销售 800.00 活性氧化铝系列产品的研究、销售 408.00 无 51.00 51.00 是 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1025本期发生的非同一控制下企业合并 被合并方 股权在购买日账面价值 股权在购买日公允价值 商誉金额 商誉计算方法 河南神火运输有限公司 8,750,958.58 18,509,900.00 依据企业会计准则解释4 号 注：1.本公司对禹州神火节能发电有限
615、公司的表决权未达到 50%以上，但根据公司章程及协议，有权决定其财务和经营政策，因此作为子公司纳入合并范围。 2.2010 年 9 月至 2011 年年底，本公司通过子公司许昌神火矿业集团有限公司出资 63,864.91 万元整合禹州及信阳矿区小煤矿，成立了禹州神火隆源矿业有限公司等公司，至 2011 年 12 月31 日，纳入合并范围的整合煤矿为 26 家。 3.本公司 2011 年设立子公司郑州神火矿业投资有限公司，出资 13,746.93 万元整合郑州矿区 7 家小煤矿，成立了郑州神火生达矿业有限公司等 7 家公司，本期均已纳入合并范围。 4.本公司子公司河南神火铝业股份有限公司 201
616、1 年 4 月将其全资子公司河南神火炭素制品有限公司进行了吸收合并，注销了其独立法人资格。 5.本公司子公司许昌神火矿业集团有限公司 2011 年 1 月将其全资子公司许昌隆达铁路发展有限公司依法注销，收回投资。 6.2011 年 4 月，子公司沁阳市黄河碳素有限责任公司其他股东之间转让股权，沁澳铝业成为黄河碳素第 2 大股东，沁澳铝业对黄河碳素不再有控制权，从 6 月份起不再纳入合并范围，改按权益法核算。 7.2011 年 7 月，神火股份收购神火铝业小股东持有的 30.62%的股权，将其变为全资子公司；2011 年 10 月，神火股份将神火铝业进行了吸收合并并注销了其独立法人资格。 8.2
617、011 年 7 月，神火发电将子公司示范电站的 51%股权转让给其他公司，持股比例降为 49%，失去对示范电站的控制权，自 8 月份起不再纳入合并范围，改按权益法核算。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 103八八八八、合并财务报表主要项目注释合并财务报表主要项目注释合并财务报表主要项目注释合并财务报表主要项目注释 1111货币资金货币资金货币资金货币资金 项 目 币 种 期末数 期初数 原币金额 折算汇率 人民币金额 原币金额 折算汇率 人民币金额 库存现金 RMB 693,601.03 1.00 693,601.03 666,626.08 1.00 666,626.08 银行
618、存款 RMB 1,308,655,880.33 1.00 1,308,655,880.33 1,912,841,965.09 1.00 1,912,841,965.09 银行存款 USD 4,822,475.61 6.3009 30,385,936.57 其他货币资金 RMB 2,103,209,033.75 1.00 2,103,209,033.75 1,627,728,758.86 1.00 1,627,728,758.86 合 计 3,442,944,451.68 3,541,237,350.03 3,541,237,350.03 注：公司期末限制用途货币资金为 2,154,141,72
619、5.88 元，其中矿山环境治理保证金 50,941,725.88 元，银行承兑汇票、信用证保证金存款 21.032 亿元；公司期初限制用途货币资金为 1,667,056,999.37 元，其中矿山环境治理保证金 39,856,999.37 元，银行承兑汇票、信用证保证金存款 16.272 亿元。 2222应收票据应收票据应收票据应收票据 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 1,171,208,863.26 602,567,546.21 商业承兑汇票 1,900,000.00 合计 1,171,208,863.26 604,467,546.21 注：（1）期末应收票据比期初大幅增长，主要原因是
620、当期销售收入增加，以票据结算货款比例增加。（2）期末公司质押的应收票据为 1.30 亿元，用于开具银行承兑汇票和取得银行借款。（3）公司期末应收票据中无应收持本公司 5%（含 5%）以上股份股东单位的票据。（4）公司期末已经背书给他方但尚未到期的票据金额 2,155,022,200.94元，此类票据金额、到期日区间如下： 票据种类 到期日区间 汇总金额 银行承兑汇票 2012 年 1 月 1 日至 1 月 31 日 362,321,546.34 银行承兑汇票 2012 年 2 月 1 日至 2 月 29 日 559,740,802.59 银行承兑汇票 2012 年 3 月 1 日至 3 月 3
621、1 日 394,022,104.61 银行承兑汇票 2012 年 4 月 1 日至 4 月 30 日 500,983,005.43 银行承兑汇票 2012 年 5 月 1 日至 5 月 31 日 232,733,198.22 银行承兑汇票 2012 年 6 月 1 日至 6 月 30 日 105,221,543.75 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 104合 计 2,155,022,200.94 （5）公司无因出票人无力履约而将应收票据转为应收账款的票据。 3333应收账款应收账款应收账款应收账款 （1）应收账款按种类披露： 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额
622、 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大的应收账款 66,699,713.11 43.26 3,334,985.66 26.79 12,456,694.56 14.81 622,834.73 4.32 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 5,909,224.54 3.83 5,353,862.71 43.00 11,733,921.95 13.95 10,869,293.76 75.43 其他不重大应收账款 81,574,756.30 52.91 3,761,768.78 30.21 59,914,074.87
623、 71.24 2,918,043.18 20.25 合 计 154,183,693.95 100.00 12,450,617.15 100.00 84,104,691.38 100.00 14,410,171.67 100.00 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 武钢集团国际经济贸易总公司 44,082,519.16 2,204,125.96 5% 按账龄计提 六和精密机械工业(昆山)有限公司 12,438,725.58 621,936.28 5% 按账龄计提 六丰精密机械（昆山）有限公司 10,178
624、,468.37 508,923.42 5% 按账龄计提 张家港保税区中原国际贸易有限公司 702,853.57 702,853.57 100% 无法收回 定远县化肥厂 497,494.88 497,494.88 100% 无法收回 其他 3,690,185.35 3,644,168.89 98.75% 无法全额收回 合 计 71,590,246.91 8,179,503.00 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 账龄 金额 占总额比例（%） 坏账准备 3 年以上 1,018,690.74 0.66 509,345.37 河南神火煤电股份有限公司 2011 年
625、年度报告 105（4）应收账款按账龄结构披露 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 146,975,932.74 95.33 7,050,114.04 67,753,173.67 80.56 3,098,483.07 1 至 2 年 1,297,954.29 0.84 46,465.69 4,223,137.10 5.02 324,057.19 2 至 3 年 582.38 0.00 174.71 394,458.66 0.47 118,337.65 3 年以上 5,909,224.54 3.83 5,353,862.7
626、1 11,733,921.95 13.95 10,869,293.76 合 计 154,183,693.95 100.00 12,450,617.15 84,104,691.38 100.00 14,410,171.67 （5）本公司报告期核销应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 上海宝钢国际经济贸易有限公司 货款 3,339,632.34 无法收回 否 安徽省物资能源有限公司 货款 1,255,506.53 无法收回 否 其他 货款 675,208.20 无法收回 否 合 计 5,270,347.07 （6）本公司期末应收账款中无持有公司 5%(含 5
627、%)以上表决权股份的股东单位款项。 （7）应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占 应 收 账 款 总 额的比例（%） 武钢集团国际经济贸易总公司 非关联方 44,082,519.16 1 年以内 28.59 六和精密机械工业(昆山)有限公司 非关联方 12,438,725.58 1 年以内 8.07 六丰精密机械（昆山）有限公司 非关联方 10,178,468.37 1 年以内 6.60 马鞍山钢铁股份有限公司原燃料采购中心 非关联方 6,824,400.60 1 年以内 4.43 江苏国威铝业有限公司 非关联方 5,283,512.42 1 年以内 3.43 合
628、计 78,807,626.13 51.12 4444预付款项预付款项预付款项预付款项 （1）预付款项按账龄列示 账 龄 期末数 比例(%) 期初数 比例(%) 1 年以内 1,436,567,995.56 62.99 1,103,050,990.97 69.54 1 至 2 年 743,869,551.48 32.62 361,701,830.85 22.80 2 至 3 年 25,801,858.99 1.13 114,601,492.12 7.23 3 年以上 74,247,118.06 3.26 6,818,738.43 0.43 合 计 2,280,486,524.09 100.00
629、1,586,173,052.37 100.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 106（2）预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 未结算原因 茌平信发华宇氧化铝有限公司 非关联方 227,644,818.22 2 年以内 长期合同 HYDRO ALUMINIUM AS(海德鲁) 非关联方 153,068,219.49 1 年以内 未到货 GLENCOREAG(嘉能可) 非关联方 132,713,367.84 1 年以内 未到货 上海电气集团股份有限公司 非关联方 103,630,000.00 1 年以内 未结算 商丘华商农村商业银行股份有限公司 拟投资
630、单位 100,000,000.00 1 年以内 股权款 合 计 717,056,405.55 注：本公司期末预付账款中无预付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项。 5555其他应收款其他应收款其他应收款其他应收款 （1）其他应收款按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大的其他应收款 292,797,139.64 56.97 12,020,558.96 23.17 75,381,557.56 25.47 6,400,000.00 13.68 单项金额不重大但按
631、信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 45,317,562.47 8.82 34,137,133.71 65.79 50,409,747.59 17.03 34,005,943.04 72.70 其他不重大其他应收款 175,800,400.87 34.21 5,728,086.64 11.04 170,212,216.95 57.50 6,372,416.54 13.62 合计 513,915,102.98 100.00 51,885,779.31 100.00 296,003,522.10 100.00 46,778,359.58 100.00 （2）期末单项金额重大或虽不重大但
632、单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 永城众信铝材有限公司 170,062,500.00 应收转让子公司股权款 建信金融租赁股份有限公司 50,000,000.00 保证金 平顶山市神马汇源氯碱有限公司 19,993,938.13 子公司关联方 河南汇源投资有限公司 17,217,788.60 子公司关联方 河南省机电设备国际招标有限公司 12,765,362.91 6,382,681.46 50% 按账龄计提 永城煤电控股集团有限公司 12,757,550.00 637,877.50 5% 按账龄计提 商丘市方圆房地产开发有限公司 1
633、0,000,000.00 5,000,000.00 50% 按账龄计提 鲁山县财政局预算外资金 8,425,803.88 8,425,803.88 100% 预计无法收回 商丘市机关搬迁工作领导组办公室 3,000,000.00 3,000,000.00 100% 预计无法收回 边庄永顺矿 2,529,585.43 2,529,585.43 100% 预计无法收回 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 107其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 鲁山县梁洼镇预算外资金管理（住房保证金） 1,233,900.00 1,233,900.00 100% 预计无法收回 其他 7
634、,768,059.53 7,768,059.53 100% 预计无法收回 合 计 315,754,488.48 34,977,907.80 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 3 年以上 22,360,213.63 4.35 11,179,784.87 （4）其他应收款按账龄结构披露 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 387,684,641.09 75.44 4,111,202.64 192,355,829.77 64.98 4,688,051.5
635、4 1 至 2 年 40,968,661.48 7.97 1,066,951.08 34,456,419.22 11.64 445,767.33 2 至 3 年 17,178,875.03 3.34 1,187,810.42 8,781,525.52 2.97 2,638,597.67 3 年以上 68,082,925.38 13.25 45,519,815.17 60,409,747.59 20.41 39,005,943.04 合 计 513,915,102.98 100.00 51,885,779.31 296,003,522.10 100.00 46,778,359.58 （5）公司期
636、末其他应收款中无应收持公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项。 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年 限 占其他应收款总额的比例(%) 永城众信铝材有限公司 非关联方 170,062,500.00 1 年以内 33.09 建信金融租赁股份有限公司 非关联方 50,000,000.00 1 年以内 9.73 平顶山市神马汇源氯碱有限公司 子公司关联方 19,993,938.13 3 年以内 3.89 河南汇源投资有限公司 子公司关联方 17,217,788.60 1 至 2 年 3.35 河南省机电设备国际招标有限公司 非关联方 12,765,362.
637、91 3 年以上 2.48 合 计 270,039,589.64 52.54 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1086666存货存货存货存货 （1）存货分类 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 1,439,842,788.66 83,238,273.53 1,356,604,515.13 1,257,252,655.02 5,500,813.81 1,251,751,841.21 在产品 643,838,295.30 31,446,528.84 612,391,766.46 416,749,964.58 21,260,04
638、3.06 395,489,921.52 库存商品 266,530,982.60 10,968,419.33 255,562,563.27 367,269,339.16 8,467,915.33 358,801,423.83 委托加工物资 6,224,135.65 6,224,135.65 283,827.43 283,827.43 合 计 2,356,436,202.21 125,653,221.70 2,230,782,980.51 2,041,555,786.19 35,228,772.20 2,006,327,013.99 注:公司期末存货不存在质押、抵押、担保或其他受限制的情况。 （2
639、）存货跌价准备 存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 原材料 5,500,813.81 80,201,849.06 2,464,389.34 83,238,273.53 在产品 21,260,043.06 26,940,585.83 4,709,750.41 12,044,349.64 31,446,528.84 库存商品 8,467,915.33 10,926,986.50 8,426,482.50 10,968,419.33 合 计 35,228,772.20 118,069,421.39 4,709,750.41 22,935,221.48 125,65
640、3,221.70 注：期末存货跌价准备比期初大幅增长，主要是生产电解铝有关的存货计提的存货跌价准备大幅增加所致。 7777委托贷款委托贷款委托贷款委托贷款 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 期末余额 委托贷款 180,000,000.00 150,000,000.00 330,000,000.00 注：1.本期增加的委托贷款 1.5 亿元为公司 2010 年委贷给永城市神火示范电站有限公司的贷款，期间为 2010 年 4月 27 日至 2013 年 4 月 26 日；由于本期不再合并示范电站报表，形成了本期增加。 2.委托贷款中 1.8 亿元为本公司子公司河南神火发电有限公司通过上海浦东发
641、展银行郑州分行分期贷给河南省电力公司，期间为 2010 年 3 月 26 日至 2013 年 3 月 31 日，用于建设永城及永北输变电项目。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1098888对合营企业投资和联营企业投资对合营企业投资和联营企业投资对合营企业投资和联营企业投资对合营企业投资和联营企业投资 单位：RMB 万元 被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本期营业收入总额 河南省新郑煤电有限责任公司 有限公司 河南新郑 孟中泽 煤炭生产 35,000.00 3
642、9.00 39.00 216,107.65 120,551.63 95,556.02 160,392.61 郑州煤炭工业（集团）新郑精煤有限责任公司 有限公司 河南新郑 任胜岳 10,000.00 39.00 39.00 38,704.09 22,231.61 16,472.48 81,465.70 永城市神火示范电站有限公司 有限公司 河南永城 尹技虎 发供电 25,000.00 49.00 49.00 115,178.61 74,517.39 40,661.22 131,243.62 沁阳市黄河碳素有限责任公司 有限公司 河南沁阳 马林 碳素制品3,896.67 40.00 40.00 2
643、6,972.92 3,466.54 23,506.38 40,333.49 9999长期股权投资长期股权投资长期股权投资长期股权投资 被投资单位名称 核算方法 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资单位持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 本期现金红利 河南省新郑煤电有限责任公司 权益法 136,500,000.00 275,847,829.00 96,820,664.64 372,668,493.64 39.00 39.00 32,955,000.00 郑州煤炭工业（集团）新郑精煤有限责任公司 权益法 39,000,000.00 40,694,905.65 23,547
644、,770.23 64,242,675.88 39.00 39.00 永城市神火示范电站有限公司 权益法 196,060,025.00 199,239,961.54 199,239,961.54 49.00 49.00 沁阳市黄河碳素有限责任公司 权益法 87,347,228.08 94,025,511.05 94,025,511.05 40.00 40.00 河南省中小企业投资担保股份有限公司 成本法 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 9.80 9.80 2,000,000.00 其他 成本法 3,695,400.00 6,690,000.00
645、 -2,994,600.00 3,695,400.00 合 计 482,602,653.08 343,232,734.65 410,639,307.46 753,872,042.11 34,955,000.00 注：1.公司的长期股权投资不存在不能变现的重大限制。 2.2011 年 5 月，子公司沁阳市黄河碳素有限责任公司少数股东之间转让股权，沁澳铝业成为黄河碳素第 2 大股东，丧失对黄河碳素的控制权 ，从 6 月份起不再纳入合并范围，改按权益法核算。 3.2011 年 7 月，神火发电将子公司示范电站的 51%股权转让给其他公司，持股比例降为 49%，失去对示范电站的控制权，从 8 月份起不
646、再纳入合并范围，改按权益法核算；处置后剩余 49%股权在丧失控制日的公允价值为 196,060,025.00 元，按照公允价值重新计量产生的相关损失为 30,894,361.31 元。 4.公司期末不存在投资单位因市价持续下跌或经营恶化，导致投资可收回金额低于账面价值，且这种降低的价值在可预计的期间内不可能恢复的情况，故未计提长期投资减值准备。河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 11010.10.10.10.投资性房地产投资性房地产投资性房地产投资性房地产 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值 19,371,968.75 19,371,968.75 房
647、屋、建筑物 二、累计折旧 2,817,740.92 880,544.04 3,698,284.96 房屋、建筑物 三、投资性房地产账面净值合计 16,554,227.83 15,673,683.79 房屋、建筑物 四、投资性房地产减值准备累计金额合计 房屋、建筑物 五、投资性房地产账面价值合计 16,554,227.83 15,673,683.79 房屋、建筑物 16,554,227.83 15,673,683.79 注 1本期计提折旧额为 880,544.04 元。 2公司期末对投资性房地产进行检查，未发现减值的情形，故未计提减值准备。 11111111固定资产固定资产固定资产固定资产 （1
648、）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 固定资产原值： 房屋及建筑物 7,431,941,118.37 749,024,527.83 741,493,365.25 7,439,472,280.95 通用设备 2,636,384,748.83 1,116,907,348.15 1,444,099,401.06 2,309,192,695.92 专用设备 5,627,684,639.77 1,165,143,196.23 1,141,778,556.41 5,651,049,279.59 运输设备 190,256,018.05 36,616,997.73 15,068,941.60
649、 211,804,074.18 其他设备 103,171,006.90 3,126,730.43 32,415,116.36 73,882,620.97 合 计 15,989,437,531.92 3,070,818,800.37 3,374,855,380.68 15,685,400,951.61 累计折旧： 房屋及建筑物 1,120,513,098.46 358,252,683.63 139,719,579.96 1,339,046,202.13 通用设备 1,328,044,286.07 267,193,655.33 791,405,264.73 803,832,676.67 专用设备
650、1,325,822,831.22 498,613,661.56 344,860,413.33 1,479,576,079.45 运输设备 63,822,630.31 25,399,209.99 7,819,183.71 81,402,656.59 其他设备 44,232,252.01 11,069,556.40 28,715,433.40 26,586,375.01 合 计 3,882,435,098.07 1,160,528,766.91 1,312,519,875.13 3,730,443,989.85 固定资产净额： 12,107,002,433.85 11,954,956,961.76
651、 固定资产减值准备： 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 111房屋及建筑物 2,257,966.29 2,257,966.29 通用设备 专用设备 350,867.59 350,867.59 运输设备 其他设备 合 计 2,608,833.88 2,608,833.88 固定资产净值： 12,104,393,599.97 11,952,348,127.88 注：1.本期计提折旧额 1,160,528,766.91 元。 2.公司本期由在建工程转入固定资产 1,977,147,335.27 元。 3.公司期末对固定资产进行检查，未发现固定资产发生减值的情形，故未计提固定资产减值准备
652、。 4.本期减少的固定资产中 1,579,757,407.84 元是因永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围形成，61,057,486.52 元是因沁阳市黄河碳素有限责任公司不再纳入合并范围形成。 （2）通过融资租赁租入的固定资产 项 目 期末数 期初数 固定资产原值： 机器设备 617,526,776.42 1,474,692,408.05 累计折旧： 机器设备 78,466,314.95 167,032,980.98 固定资产净值： 539,060,461.47 1,307,659,427.07 12121212在建工程在建工程在建工程在建工程 名称 期初数 本期增加 转固定资产 其他
653、减少 期末数 新龙公司煤矿改扩建工程 289,278,638.82 72,283,756.40 361,562,395.22 兴隆公司煤矿二期工程 209,896,350.91 106,682,640.36 196,977,403.51 119,601,587.76 左权晋源煤矿项目 122,553,178.33 6,894,589.16 129,447,767.49 整合矿技改工程 1,587,724,153.72 359,245,814.21 1,228,478,339.51 兴隆公司选煤厂工程 26,061,417.63 5,068,341.95 31,129,759.58 薛湖煤矿建设
654、工程 24,645,690.00 29,527,648.00 26,387,400.00 27,785,938.00 天宏煤矿工程 15,527,307.60 4,252,452.77 19,779,760.37 永昌煤矿工程 15,693,579.52 2,754,241.41 18,447,820.93 新庄煤矿风井工程 8,493,793.60 8,927,950.00 9,468,993.60 7,952,750.00 庇山公司煤矿改扩建工程 2,452,294.16 11,971,272.63 7,525,115.84 6,898,450.95 汇源铝业生产线技改工程 344,997
655、,143.27 373,614,518.98 695,618,856.40 22,992,805.85 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 112名称 期初数 本期增加 转固定资产 其他减少 期末数 神火碳素七万吨预焙阳极工程 6,022,597.07 404,490.81 6,427,087.88 神火新材料 5 万吨干粉项目 6,613,847.32 6,613,847.32 神火新材料脱硫项目改造 9,796,357.41 9,796,357.41 焦电厂实验炉组工程 7,045,960.94 4,592,053.96 5,535,376.87 6,102,638.03 神火
656、发电 600mw 大机组 232,632,268.44 1,421,726,383.53 1,654,358,651.97 神火发电梁庙变-光明变220KV 输电线路工程 63,500,000.00 63,500,000.00 商丘民生热电 2*300MW机组工程 9,475,933.34 20,642,946.20 30,118,879.54 神火铝业 110KV 线路升级改造 21,927,092.08 1,303,092.96 23,230,185.04 兴隆铁路专用线 1,292,564.00 13,110,025.00 14,402,589.00 神火煤电综合楼 4,717,000.
657、00 39,829,700.00 44,546,700.00 神火铝业铝合金技改项目 481,786,188.30 184,213,596.04 665,999,784.34 示范电站光明站改扩建工程 39,141,340.64 400,000.00 39,541,340.64 神火总机厂工程 17,583,660.26 1,837,833.33 19,421,493.59 其他 97,517,229.04 1,020,211,998.14 10,388,590.50 38,372,004.77 1,068,968,631.91 合计 2,042,241,227.95 4,934,383,89
658、0.08 1,977,147,335.27 97,334,839.00 4,902,142,943.76 注：1.公司期末对在建工程进行检查，未发现在建工程发生减值的情形，故未计提在建工程减值准备。 2.本期计入在建工程的利息资本化金额为 130,769,042.07 元。 3.公司本期其他减少的在建工程中 55,737,153.01 元是因永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围形成；256,410.24 元是因沁阳市黄河碳素有限责任公司不再纳入合并范围形成。 11113333.工程物资工程物资工程物资工程物资 项 目 期末数 期初数 专用材料 202,681,562.18 33,994,
659、668.45 14141414无形资产无形资产无形资产无形资产 （1）无形资产情况： 项 目 期初数 本期增加额 本期减少额 期末数 一、账面原值合计 1,782,089,423.63 309,833,375.32 10,792,356.00 2,081,130,442.95 土地使用权 343,991,984.78 53,263,600.00 10,765,356.00 386,490,228.78 山西左权高家庄煤矿探矿权 515,739,990.00 515,739,990.00 禹州扒村煤矿探矿权 364,000,000.00 364,000,000.00 河南神火煤电股份有限公司 2
660、011 年年度报告 113项 目 期初数 本期增加额 本期减少额 期末数 整合小煤矿采矿权 252,879,744.87 252,879,744.87 昌隆探矿权 150,000,000.00 150,000,000.00 永昌探矿权 113,000,000.00 113,000,000.00 兴隆采矿权 72,000,000.00 72,000,000.00 隆源采矿权 28,355,146.12 28,355,146.12 薛湖煤矿采矿权 24,000,000.00 24,000,000.00 诚德采矿权 17,537,800.00 17,537,800.00 隆祥采矿权 17,179,9
661、81.96 17,179,981.96 隆兴采矿权 15,614,453.75 15,614,453.75 庇山采矿权 11,832,000.00 11,832,000.00 刘河采矿权 11,529,100.00 11,529,100.00 新庄葛店采矿权 5,098,500.00 5,098,500.00 天宏探矿权 4,222,500.00 4,222,500.00 汇源铝业强化脱硅及溶出氧化铝专利权 78,000,000.00 78,000,000.00 汇源矿产探矿权 6,200,000.00 6,200,000.00 汇源铝业石灰石采矿权 580,000.00 580,000.00
662、 软件及其他 3,207,967.02 3,690,030.45 27,000.00 6,870,997.47 二、累计摊销额合计 134,338,643.00 24,714,931.83 746,362.96 158,307,211.87 土地使用权 17,240,289.07 7,241,365.02 719,362.96 23,762,291.13 山西左权高家庄煤矿探矿权 禹州扒村煤矿探矿权 整合矿采矿权 278,271.52 278,271.52 昌隆探矿权 永昌探矿权 兴隆采矿权 31,152,349.88 1,551,176.62 32,703,526.50 隆源采矿权 354,
663、439.35 354,439.35 薛湖煤矿采矿权 12,800,000.09 800,000.04 13,600,000.13 诚德采矿权 2,192,224.99 2,391,518.16 4,583,743.15 隆祥采矿权 286,333.04 286,333.04 隆兴采矿权 庇山采矿权 281,714.29 1,690,285.68 1,971,999.97 刘河采矿权 3,506,768.04 576,455.04 4,083,223.08 新庄葛店采矿权 1,631,829.89 408,592.92 2,040,422.81 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1
664、14项 目 期初数 本期增加额 本期减少额 期末数 天宏探矿权 汇源铝业强化脱硅及溶出氧化铝专利权 59,800,000.00 7,800,000.00 67,600,000.00 汇源矿产探矿权 2,945,000.04 620,000.04 3,565,000.08 汇源铝业石灰石采矿权 403,238.04 57,999.96 461,238.00 软件及其他 2,385,228.67 658,494.44 27,000.00 3,016,723.11 三、无形资产账面净值合计 1,647,750,780.63 1,922,823,231.08 四、无形资产减值准备合计 五、无形资产账面
665、价值合计 1,647,750,780.63 1,922,823,231.08 土地使用权 326,751,695.71 362,727,937.65 山西左权高家庄煤矿探矿权 515,739,990.00 515,739,990.00 禹州扒村煤矿探矿权 364,000,000.00 364,000,000.00 整合矿采矿权 252,601,473.35 昌隆探矿权 150,000,000.00 150,000,000.00 永昌探矿权 113,000,000.00 113,000,000.00 兴隆采矿权 40,847,650.12 39,296,473.50 隆源采矿权 28,355,1
666、46.12 28,000,706.77 薛湖煤矿采矿权 11,199,999.91 10,399,999.87 诚德采矿权 15,345,575.01 12,954,056.85 隆祥采矿权 17,179,981.96 16,893,648.92 隆兴采矿权 15,614,453.75 15,614,453.75 庇山采矿权 11,550,285.71 9,860,000.03 刘河采矿权 8,022,331.96 7,445,876.92 新庄葛店采矿权 3,466,670.11 3,058,077.19 天宏探矿权 4,222,500.00 4,222,500.00 汇源铝业强化脱硅及溶出
667、氧化铝专利权 18,200,000.00 10,400,000.00 汇源矿产探矿权 3,254,999.96 2,634,999.92 汇源铝业石灰石采矿权 176,761.96 118,762.00 软件及其他 822,738.35 3,854,274.36 注：1.本期无形资产摊销 24,714,931.83 元。 2.土地使用权中有 45,344,757.10 元质押给广发银行郑州银基支行取得了 3 亿元贷款。 3.公司期末对无形资产进行检查，未发现无形资产发生减值的情形，故未计提无形资产减值准备。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1154.本期减少的无形资产是本期不再
668、纳入合并范围的沁阳市黄河碳素有限责任公司的无形资产。 11115555.商誉商誉商誉商誉 被投资单位名称 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 沁阳沁澳铝业有限公司 35,098,146.66 35,098,146.66 河南有色金属控股股份有限公司 67,665,137.90 67,665,137.90 合 计 102,763,284.56 102,763,284.56 注：公司期末对商誉进行了减值测试，未发现商誉发生减值，故未计提商誉减值准备。 11116666.递延所得税资产递延所得税资产递延所得税资产递延所得税资产/递延所得税负债递延所得税负债递延所得税负债递延所得税负
669、债 （1）已确认的递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 资产减值准备 42,973,148.80 24,997,160.28 长期股权投资差额 43,429,190.00 43,429,190.00 未实现内部销售损益 24,303,580.30 24,810,198.18 应付职工薪酬 46,703,662.32 44,999,126.54 固定资产 946,517.48 专项储备 5,954,476.92 开办费 511,293.88 511,293.88 小计 164,821,869.70 138,746,968.88 （2）未确认递延所得税资产明细 项 目 期末数 期初数 未弥补亏损
670、 650,672,046.63 668,836,278.90 （3）未确认递延所得税资产的未弥补亏损将于以下年度到期 项 目 期末数 期初数 2013 年 54,611,893.52 2014 年 164,172.05 36,331,024.32 2015 年 251,760,747.73 577,893,361.06 2016 年 398,747,126.85 合 计 650,672,046.63 668,836,278.90 11117777资产减值准备资产减值准备资产减值准备资产减值准备 项 目 期初数 本期增加额 本期减少额 期末数 转回 转销 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年
671、度报告 116一、坏账准备 61,188,531.25 19,238,613.23 8,678,221.47 7,412,526.55 64,336,396.46 二、存货跌价准备 35,228,772.20 118,069,421.39 4,709,750.41 22,935,221.48 125,653,221.70 三、固定资产减值准备 2,608,833.88 2,608,833.88 合 计 99,026,137.33 137,308,034.62 13,387,971.88 30,347,748.03 192,598,452.04 11118888短期借款短期借款短期借款短期借款
672、借款类别 期末数 期初数 保证借款 2,405,396,810.97 2,382,000,000.00 信用借款 2,161,351,402.33 899,429,404.27 国内信用证借款 2,542,000,000.00 419,991,040.00 质押借款 99,600,000.00 抵押借款 42,000,000.00 进口信用证押汇 160,436,573.68 合计 7,208,348,213.30 3,903,857,017.95 注：1.保证借款中 1,442,896,810.97 元由河南神火集团有限公司提供担保，其他保证借款均由公司为各子公司提供担保；质押借款质押物为
673、3,000 万元定期存单和 8,000 万元银行承兑汇票；国内信用证借款中 2 亿元为河南神火集团有限公司提供担保，公司为子公司担保 894,400,000.00 元。 2.保证借款中有美元借款 31,877,134.21 美元，信用借款中有美元借款 5,000 万美元。 3.公司无已到期未偿还的短期借款。 11119999应付票据应付票据应付票据应付票据 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 3,043,640,000.00 2,646,891,688.76 注：应付票据下一会计期间到期金额为 3,043,640,000.00 元。 22220000应付账款应付账款应付账款应付账款 项 目
674、期末数 比例（%） 期初数 比例（%） 1 年以内 1,680,477,715.84 78.82 1,404,275,701.55 81.88 1 至 2 年 309,576,381.59 14.52 165,625,471.22 9.66 2 至 3 年 78,809,721.15 3.69 80,654,540.26 4.70 3 年以上 63,227,605.43 2.97 64,406,571.83 3.76 合 计 2,132,091,424.01 100.00 1,714,962,284.86 100.00 注：本项目中欠股东单位河南神火集团有限公司的款项为 60,648,207.
675、25 元,占应付账款期末余额的比例为2.84%。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 11722221111预收款项预收款项预收款项预收款项 项 目 期末数 期初数 1 年以内 421,201,439.52 441,471,593.92 1 至 2 年 1,929,029.66 26,769,159.95 2 至 3 年 3,073,818.87 1,423,224.22 3 年以上 3,624,546.43 2,311,466.66 合 计 429,828,834.48 471,975,444.75 注：本项目中欠股东单位河南神火集团有限公司的款项为 1,535,918.49 元
676、,占预收账款期末余额的比例为 0.36%。 22222222应付职工薪酬应付职工薪酬应付职工薪酬应付职工薪酬 项 目 期初数本期增加额 本期减少额期末数 一、工资、奖金、津贴和补贴 131,753,104.751,870,663,458.55 1,874,058,337.90128,358,225.40 二、职工福利费 229,184,402.45 229,184,402.45 三、社会保险费 54,773,547.39176,996,030.74 138,319,498.1393,450,080.00其中： 1医疗保险费 1,732,873.7712,646,036.49 11,393,20
677、4.342,985,705.92 2基本养老保险费 45,142,536.72137,693,520.31 102,660,283.3580,175,773.68 3年金缴费 4失业保险费 5,191,441.198,859,787.37 6,391,204.657,660,023.91 5工伤保险费 2,698,057.7516,001,519.16 16,191,927.242,507,649.67 6生育保险费 8,637.961,795,167.41 1,682,878.55120,926.82 四、住房公积金 14,524,334.2673,641,437.99 62,429,488
678、.9625,736,283.29 五、工会经费 6,368,734.0837,703,745.54 30,491,423.2413,581,056.38 六、职工教育经费 28,652,126.7834,059,489.12 22,133,469.2540,578,146.65 七、非货币性福利 八、因解除劳动关系给予的补偿 九、其他 38,155,772.99 30,974,899.007,180,873.99 其中：以现金结算的股份支付 合 计 236,071,847.262,460,404,337.38 2,387,591,518.93308,884,665.71注：1.应付职工薪酬中无
679、属于拖欠性质的项目。 2.应付职工薪酬余额预计在 2012 年上半年陆续发放、缴纳。 3应付职工薪酬当期减少金额中，13,804,211.36 元是因永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围形成，黄河碳素 5 月末职工薪酬余额 2,699,165.25 元是因沁阳市黄河碳素有限责任公司不再纳入合并范围形成。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 11822223333应交税费应交税费应交税费应交税费 税 种 期末数 期初数 增值税 -30,907,132.67 -42,357,820.14 营业税 31,436.84 1,910,907.86 城建税 4,276,060.16 3,
680、121,944.81 企业所得税 -110,645,422.88 55,537,294.49 房产税 -137,828.63 3,667,374.44 土地使用税 248,744.03 -1,181,577.96 代扣个人所得税 42,089,989.84 34,481,700.64 教育费附加 2,701,839.60 6,332,021.58 地方教育费附加 13,993,113.91 资源税 1,803,179.29 -12,502,586.97 矿产资源补偿费 14,061,238.33 10,616,553.22 煤炭价格调节基金 23,037,453.71 742,683.04 其
681、他税金 398,047.83 311,746.05 合 计 -39,049,280.64 60,680,241.06 注：应交税费期末较期初减少 99,729,521.70 元，主要原因是公司 2011 年度吸收合并原子公司神火铝业形成投资损失。 22224444其他应付款其他应付款其他应付款其他应付款 项 目 期末数 比例（%） 期初数 比例（%） 1 年以内 1,117,083,041.23 88.98 1,213,737,982.55 90.05 1 至 2 年 80,054,887.66 6.38 66,705,073.81 4.95 2 至 3 年 29,407,527.10 2.3
682、4 64,182,158.04 4.76 3 年以上 28,848,627.29 2.30 3,230,085.12 0.24 合 计 1,255,394,083.28 100.00 1,347,855,299.52 100.00 注：本项目中欠股东单位河南神火集团有限公司的款项为 554,233,754.83 元,占其他应付款期末余额的比例为44.15%。 22225555一年内到期的非流动负债一年内到期的非流动负债一年内到期的非流动负债一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债分类 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 2,256,900,000.00 1,119,421
683、,606.80 1 年内到期的应付债券 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1191 年内到期的长期应付款 283,822,301.33 281,840,861.76 合 计 2,540,722,301.33 1,401,262,468.56 （2）一年内到期的长期借款 项 目 期末数 期初数 保证借款 912,900,000.00 394,421,606.80 信用借款 1,344,000,000.00 725,000,000.00 合 计 2,256,900,000.00 1,119,421,606.80 注：保证借款中 487,500,000.00 元由河南神火集团有限公司提
684、供担保。 （3）一年内到期的长期借款前五名明细情况 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 广发银行郑州南阳路支行 2009.12.25 2012.12.25 RMB 5.985 127,000,000.00 中国光大银行郑州东风支行 2009.09.21 2012.09.21 RMB 5.310 100,000,000.00 中国农业银行永城支行 2009.06.12 2012.06.11 RMB 5.985 100,000,000.00 中国农业银行永城支行 2009.07.17 2012.07.16 RMB 5.985 100,000,000.00 中国农业银行永城支
685、行 2009.08.07 2012.08.06 RMB 5.985 100,000,000.00 合 计 527,000,000.00 （4）一年内到期的长期应付款 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 建信金融租赁股份有限公司 2011.10.21 2012.10.21 RMB 6.1479 141,549,024.00 招银金融租赁有限公司 2010.08.27 2012.12.27 RMB 5.44 72,648,335.28 工银金融租赁有限公司 2010.09.27 2012.12.28 RMB 5.87 69,624,942.05 合 计 283,822,30
686、1.33 22226666长期借款长期借款长期借款长期借款 （1）长期借款明细 项 目 期末数 期初数 保证借款 3,580,980,000.00 2,867,500,000.00 信用借款 2,001,731,901.97 3,571,557,898.53 合 计 5,582,711,901.97 6,439,057,898.53 注：保证借款中 2,224,000,000.00 元由河南神火集团有限公司提供担保，其他由公司为各子公司提供担保。 （2）长期借款前五名明细情况 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 120贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 中国
687、邮政储蓄永城东方大道支行 2010.05.27 2013.05.10 RMB 5.786 500,000,000.00 兴业银行乌鲁木齐分行 2011.11.30 2013.05.20 RMB 6.65 500,000,000.00 广东发展银行郑州银基支行 2009.08.18 2016.08.17 RMB 7.05 260,000,000.00 招商银行郑州未来支行 2011.02.01 2014.02.01 RMB 6.65 214,450,000.00 中国农业银行永城支行 2011.05.20 2014.02.19 RMB 6.65 200,000,000.00 合 计 1,674,
688、450,000.00 22227777长期应长期应长期应长期应付款付款付款付款 （1）长期应付款明细 项 目 期末数 期初数 应付融资租赁款 494,331,710.22 270,612,790.32 （2）应付融资租赁款明细 单 位 期末数 期初数 工银金融租赁有限公司 162,845,060.46 217,883,997.23 招银金融租赁有限公司 31,067,399.76 52,728,793.09 建信金融租赁股份有限公司 300,419,250.00 合 计 494,331,710.22 270,612,790.32 28282828其他非流动负债其他非流动负债其他非流动负债其他非
689、流动负债 （1）其他非流动负债明细 项 目 期末数 期初数 递延收益 191,925,327.35 212,029,206.29 （2）递延收益明细 项 目 期末数 期初数 煤矿安全改造项目国家补助资金 140,965,237.18 159,315,367.64 年产 5 万吨高精度超宽铝板箔项目补助 20,000,000.00 18,000,000.00 煤层气（瓦斯）开发利用补贴 160,000.00 未实现售后租回损益 30,800,090.17 34,713,838.65 合 计 191,925,327.35 212,029,206.29 29292929股本股本股本股本 单位： 万股
690、 项目 期初数 本次变动增减（+、-） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 105,000.00 63,000.00 63,000.00 168,000.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 121注：2011 年 5 月，经公司 2010 年度股东大会决议通过，以总股本 105,000 万股为基数向全体股东每 10 股送 6股，公司总股本由 105,000 万股增加到 168,000 万股。 33330000资本公积资本公积资本公积资本公积 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 172,810,414.22 204,009,408.01
691、85,200,464.60 291,619,357.63 其他资本公积 73,089,575.63 73,089,575.63 合 计 245,899,989.85 204,009,408.01 85,200,464.60 364,708,933.26 注：资本公积本期增加 204,009,408.01 元，其中因注销子公司增加股本溢价 201,979,395.50 元，因收购子公司少数股东股权增加股本溢价 2,030,012.51 元；资本公积本期减少 85,200,464.60 元均为收购子公司少数股东股权形成。 33331111专项储备专项储备专项储备专项储备 类 别 期初数 本期增加
692、本期减少 期末数 安全生产费 18,880,264.56 170,823,276.71 150,638,065.69 39,065,475.58 维简费 116,269,157.72 82,039,629.17 118,161,424.46 80,147,362.43 环境治理恢复保证金 45,092,907.43 29,200,135.88 74,293,043.31 治水资金 1,621,393.89 1,435,095.12 3,056,489.01 合 计 181,863,723.60 283,498,136.88 271,855,979.16 193,505,881.32 33332
693、222盈余公积盈余公积盈余公积盈余公积 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 320,237,484.59 41,842,754.81 8,502,199.98 353,578,039.42 任意盈余公积 201,214,454.39 201,214,454.39 合 计 521,451,938.98 41,842,754.81 8,502,199.98 554,792,493.81 注：本期减少的法定盈余公积，是因本期吸收合并子公司神火铝业，原同一控制合并日的留存收益不再恢复形成。 33333333未分配利润未分配利润未分配利润未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例
694、调整前上年末未分配利润 2,500,417,701.66 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后年初未分配利润 2,500,417,701.66 加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,150,584,245.39 减：提取法定盈余公积 41,842,754.81 10% 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 122项 目 金 额 提取或分配比例 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 210,000,000.00 转作股本的普通股股利 630,000,000.00 所有者权益内部结转 100,789,575.41 期末未分配利润 2,668,369,616.
695、83 注：所有者权益内部结转100,789,575.41元，是因本期吸收合并子公司神火铝业，原同一控制合并日的留存收益不再恢复形成。 33334444营业收入营业收入营业收入营业收入 、营业成本营业成本营业成本营业成本 （1）营业收入及成本 项 目 2011 年度 2010 年度 主营业务收入 30,399,326,724.27 16,604,300,603.45 其他业务收入 299,746,581.12 298,327,143.01 营业成本 27,345,812,211.56 13,948,651,217.88 （2）主营业务（分行业） 行业名称 2011 年度 2010 年度 营业收入
696、 营业成本 营业收入 营业成本 采掘业 6,740,143,567.96 3,536,727,649.50 5,489,372,322.05 2,733,715,110.12 有色金属 10,371,299,433.57 10,441,661,047.05 7,101,459,888.52 7,066,685,639.45 电解铝深加工 1,596,765,161.51 1,570,614,540.39 1,213,692,967.17 1,201,333,466.77 贸易 11,546,871,708.25 11,471,843,816.80 2,507,585,455.07 2,447,
697、212,622.44 其他 144,246,852.98 113,602,687.76 292,189,970.64 264,092,318.21 合 计 30,399,326,724.27 27,134,449,741.50 16,604,300,603.45 13,713,039,156.99 （3）主营业务（分产品） 产品名称 2011 年度 2010 年度 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 煤炭 6,506,735,345.74 3,365,452,957.92 5,258,213,782.27 2,543,036,951.25 型焦 233,408,222.22 171,274
698、,691.58 231,158,539.78 190,678,158.87 铝锭 7,618,218,037.77 7,826,758,817.17 4,506,587,862.35 4,541,582,438.70 铝合金 1,110,895,810.47 1,130,428,293.03 1,707,038,384.19 1,714,495,399.29 铸轧卷 791,455,471.65 779,456,521.41 1,161,893,430.76 1,149,809,106.42 冷轧卷 805,309,689.86 791,158,018.98 51,799,536.41 51,
699、524,360.35 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 123产品名称 2011 年度 2010 年度 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 电力 40,626,925.19 41,600,117.59 243,312,594.33 237,568,630.22 阳极碳块 475,854,964.47 395,520,334.86 338,433,101.65 286,139,204.14 氧化铝 1,078,909,631.27 974,437,963.84 509,319,388.53 451,390,786.22 运输 103,619,927.79 72,002,570.
700、17 48,877,376.31 26,523,687.99 贸易 11,546,871,708.25 11,471,843,816.80 2,507,585,455.07 2,447,212,622.44 氢氧化铝 87,420,989.59 114,515,638.15 40,081,151.80 73,077,811.10 合 计 30,399,326,724.27 27,134,449,741.50 16,604,300,603.45 13,713,039,156.99 （4）公司前五名客户的营业收入情况 1）非贸易业务 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 河南神火集团
701、有限公司 1,543,631,552.34 5.03 南京钢铁股份有限公司 927,836,767.55 3.02 马鞍山钢铁股份有限公司原燃料采购中心 864,566,935.98 2.82 江苏昆茂国际贸易有限公司 511,715,195.74 1.67 河南煤业化工集团国龙物流有限公司 465,217,581.62 1.51 合 计 4,312,968,033.23 14.05 注:公司本期对河南神火集团有限公司发生的销售业务主要为向公司受托管理的河南神火集团有限公司商丘铝业分公司销售原材料。 2）贸易业务 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 上海中铝凯林铝业有限公司 2
702、,410,760,003.04 7.85 中铝无锡国际贸易有限公司 1,549,959,822.66 5.05 郑州煤电物资供销有限公司 877,640,134.36 2.86 上海电投管道工程有限公司 722,475,947.09 2.35 中新联进出口公司 609,863,247.86 1.99 合计 6,170,699,155.01 20.10 33335555营业税金及附加营业税金及附加营业税金及附加营业税金及附加 项 目 2011年度 2010年度 计缴标准 营业税 9,776,831.29 9,581,301.01 5%、3% 资源税 39,786,595.17 28,297,68
703、3.14 4 元/吨、8 元/吨 城建税 53,105,697.79 55,515,335.75 7%、5%、1% 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 124 教育费附加 27,124,216.15 27,572,640.59 3% 地方教育费附加 17,892,343.27 2% 河道管理费 5,168.26 1% 合 计 147,690,851.93 120,966,960.49 33336666财务费用财务费用财务费用财务费用 项 目 2011 年度 2010 年度 利息支出 858,243,116.25 655,625,231.79 减：利息收入 63,468,723.74
704、 47,075,954.38 减：汇兑收益 5,521,468.85 1,615,291.41 加：手续费支出 45,984,927.59 27,385,971.38 合 计 835,237,851.25 634,319,957.38 33337777资产减值损失资产减值损失资产减值损失资产减值损失 项 目 2011 年度 2010 年度 坏账损失 10,450,192.93 21,352,409.54 存货跌价损失 113,359,670.98 29,793,464.44 合 计 123,809,863.91 51,145,873.98 注：公司本年度资产减值损失较上年度增加,主要原因是本期
705、电价上涨，电解铝生产成本提高，期末计提了存货跌价准备。 38383838公允价值变动收益公允价值变动收益公允价值变动收益公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 期货合约浮动盈亏 21,791,375.00 39393939投资收益投资收益投资收益投资收益 （1）投资收益明细情况： 2011年度 2010年度 处置长期股权投资产生的投资收益 -155,564,260.89 权益法核算的投资收益 112,644,491.83 105,294,058.24 成本法核算的投资收益 2,005,400.00 2,000,000.00 期货投资收益 133,595.00 5,
706、171,734.00 其他 -26,074,111.40 合 计 -40,780,774.06 86,391,680.84 （2）按权益法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益： 被投资单位 2011 年度 2010 年度 本期比上期增减变动原因 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 125河南省新郑煤电有限责任公司 108,279,824.91 100,767,182.96 郑州煤炭工业（集团）新郑精煤有限责任公司 23,547,770.23 1,694,905.65 2010 年下半年转生产 永城市神火示范电站有限公司 -27,714,424.78 2011 年 8 月因不
707、再控制转为权益法核算 沁阳市黄河碳素有限责任公司 8,531,321.47 2011 年 6 月因不再控制转为权益法核算 河南有色金属控股股份有限公司 2,831,969.63 合 计 112,644,491.83 105,294,058.24 40404040营业外收入营业外收入营业外收入营业外收入 （1）营业外收入明细情况： 项 目 2011年度2010年度1、非流动资产处置利得合计 23,515,717.76 4,933,327.13其中：固定资产处置利得 23,515,717.76 4,933,327.13 无形资产处置利得 2、非货币性资产交换利得 3、债务重组利得 4、政府补助 3
708、0,413,899.83 104,180,592.545、盘盈利得 275,654.696、捐赠利得 7、罚款收入 2,168,015.18 2,021,380.358、其他 959,744.72 2,851,000.09合 计 57,057,377.49 114,261,954.80（2）政府补助明细： 项 目 2011 年度 2010 年度 煤炭安全改造项目专项资金 18,350,130.46 7,792,720.16 困难企业稳定就业岗位补贴 1,570,450.00 4,006,800.00 财政局支持发展基金 2,403,969.71 5,496,870.00 即征即退增值税 1,8
709、86,066.00 9,796,212.38 电解铝限产补偿 5,475,990.00 电厂上大压小补助 59,100,000.00 淘汰落后产能奖励 3,800,000.00 5,600,000.00 产业结构调整奖励 3,930,000.00 环保专项奖金、节能补助 521,900.00 1,400,000.00 科研经费补贴 300,000.00 纳税奖励 1,181,383.66 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 126其他 400,000.00 1,582,000.00 合 计 30,413,899.83 104,180,592.54 41414141营业外支出营业外支
710、出营业外支出营业外支出 项 目 2011年度 2010年度 1、非流动资产处置损失合计 19,364,206.19 142,537,113.97 其中：固定资产处置损失 19,364,206.19 142,537,113.97 无形资产处置损失 2、非流货币性资产交换损失 3、债务重组损失 4、盘亏损失 5、公益性捐赠支出 738,440.00 314,000.00 6、非常损失 7、赔偿金、罚款 5,587,007.66 6,677,877.02 8、非公益性捐赠支出 861,900.00 9、小煤矿关闭损失 49,750,000.00 10、其他 791,845.21 288,397.39
711、 合 计 77,093,399.06 149,817,388.38 44442222所得税费用所得税费用所得税费用所得税费用 项 目 2011年度 2010年度按税法及相关规定计算的当期所得税 337,225,394.11 529,913,442.61递延所得税调整 -29,609,606.41 -39,531,949.39合 计 307,615,787.70 490,381,493.2244443333其他其他其他其他综合收益综合收益综合收益综合收益 公司报告期内无其他综合收益项目。 44444444现金流量表项目注释现金流量表项目注释现金流量表项目注释现金流量表项目注释 （1）收到的其他与
712、经营活动有关的现金： 项 目 金 额 单位间往来 140,524,551.11 利息收入 67,637,994.12 政府补助 11,474,919.71 其他 4,134,257.97 合 计 223,771,722.91 （2）支付的其他与经营活动有关的现金： 项 目 金 额 单位间往来 458,421,227.69 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 127项 目 金 额 运输费 79,848,888.68 办公费、差旅费 73,835,854.20 金融手续费 24,275,041.82 评估咨询费 11,710,586.24 仓储港杂费 10,732,875.96 捐赠及
713、罚款 9,900,525.19 物业费 6,185,707.04 修理费 4,713,496.88 土地使用费 3,897,161.52 董事会费 2,696,326.20 物料消耗 2,503,000.70 警卫消防费 2,502,545.00 残疾人就业保障金 2,428,571.50 房屋租赁费 1,741,900.00 技术开发费 1,264,400.00 劳务费 1,020,000.00 绿化费 544,104.10 其他 12,274,008.67 合计 710,496,221.39 （3）收到的其他与投资活动有关的现金： 项 目 金 额 取得子公司以现金支付部分与子公司持有现金及
714、现金等价物的差额 228,567.31 股权交易保证金 5,613,000.00 合计 5,841,567.31 （4）支付的其他与投资活动有关的现金： 项 目 金 额 本期转让子公司收到转让款与子公司转让日现金差额 37,212,751.87 煤矿关闭补偿款 49,750,000.00 合计 86,962,751.87 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金： 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 128项 目 金 额 售后回租融资租赁收到款项 500,000,000.00 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金： 项 目 金 额 融资租赁租金 313,262,077.52 租赁保证金
715、 50,000,000.00 租赁手续费 2,500,000.00 注销公司退还小股东投资款 1,559,466.99 合计 367,321,544.51 45454545现金流量表补充资料现金流量表补充资料现金流量表补充资料现金流量表补充资料 补 充 资 料 2011年度 2010年度 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 1,111,010,872.48 1,031,090,456.07 加：资产减值准备 123,809,863.91 51,145,873.98 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 1,160,092,358.49 1,041,291,910.26 无形
716、资产摊销 23,931,586.35 16,728,318.18 长期待摊费用摊销 3,461,490.36 461,107.21 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 9,222,596.90 89,585,756.48 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 9,780,137.50 48,757,930.26 公允价值变动损失（收益以“”号填列） -21,791,375.00 财务费用（收益以“”号填列） 738,510,157.29 678,945,043.27 投资损失（收益以“”号填列） 40,780,774.06 -86,391,680.84 递延所得税资产减少（增加以“”号
717、填列） -14,686,539.23 -34,736,708.22 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） -6,384,814.73 存货的减少（增加以“”号填列） -316,279,864.02 -423,265,145.77 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） -628,334,398.01 431,197,727.63 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） 1,022,509,211.11 -941,090,290.83 其他 -38,242,735.77 74,568,456.08 经营活动产生的现金流量净额 3,245,565,511.42 1,950,112,564.0
718、3 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 1,288,802,725.80 1,874,180,350.66 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 129补 充 资 料 2011年度 2010年度 减：现金的期初余额 1,874,180,350.66 1,155,132,553.75 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -585,377,624.86 719,047,796.91 现金及现金等价物的构成现金及现金等价物的构成现金及
719、现金等价物的构成现金及现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 一、现金 其中：库存现金 693,601.03 666,626.08 可随时用于支付的银行存款 1,288,100,091.01 1,872,984,965.72 可随时用于支付的其他货币资金 9,033.75 528,758.86 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 1,288,802,725.79 1,874,180,350.66 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 13044446666、分部报告分部报告分部报告分部报告 2011 年度 煤炭分部 电解铝分部 电力分部 铝材
720、分部 贸易分部 运输分部 氧化铝分部 抵销 合计 营业收入 6,859,993,129.18 7,285,850,478.10 1,254,398,106.02 1,594,960,519.02 32,434,765,876.43 282,858,605.78 1,482,939,092.61 -20,496,692,501.75 30,699,073,305.39 其中:对外交易收入 269,708,258.71 194,083,315.24 41,202,158.74 1,525,443,245.57 27,750,659,835.73 126,586,473.85 791,390,017
721、.55 30,699,073,305.39 其中:分部间交易收入 6,590,284,870.47 7,091,767,162.86 1,213,195,947.28 69,517,273.45 4,684,106,040.70 156,272,131.93 691,549,075.06 -20,496,692,501.75 营业费用 4,659,810,669.49 8,020,392,010.40 1,356,456,120.84 1,696,466,486.59 32,724,116,341.23 257,430,306.15 1,599,776,368.32 -21,094,818,4
722、53.44 29,219,629,849.58 营业利润 1,919,606,970.51 -819,645,565.41 -269,607,049.53 -30,602,221.61 82,360,854.39 25,428,299.63 -116,831,875.71 647,953,269.48 1,438,662,681.75 资产总额 21,459,956,064.61 8,120,115,322.44 1,864,423,883.27 1,146,493,988.42 2,025,859,862.06 121,588,208.81 3,610,415,333.65 -8,271,6
723、89,864.84 30,077,162,798.42 负债总额 12,711,822,747.67 7,372,094,646.33 1,078,117,524.60 647,925,309.54 1,753,961,208.66 45,399,557.89 2,982,212,738.91 -3,442,704,552.59 23,148,829,181.01 补充信息 资本性支出 3,132,992,361.81 1,456,065,713.19 620,893,254.65 54,223,349.59 479,217.35 20,517,010.93 420,387,992.05 5,
724、705,558,899.57 折旧和摊销费用 509,891,347.58 311,676,114.40 139,336,618.39 27,838,181.60 464,668.45 3,458,245.28 193,580,733.73 1,186,245,909.43 资产减值损失 -7,384,551.04 106,359,878.94 4,234,658.65 4,014,260.17 83,681.68 16,501,935.51 123,809,863.91 注：由于公司 2011 年 7 月将子公司永城市神火示范电站有限公司的 51%的股权进行了转让，电力行业分部数据只包括了永
725、城市神火示范电站有限公司的 1-7 月的营业收入、营业费用和折旧与摊销费用。 2010 年度 煤炭分部 电解铝分部 电力分部 铝材分部 贸易分部 运输分部 氧化铝分部 抵销 合计 营业收入 5,816,737,661.89 5,772,617,514.58 2,242,773,540.39 1,272,444,068.22 19,020,725,355.32 184,679,448.32 574,937,857.47 -17,982,287,699.73 16,902,627,746.46 其中:对外交易收入 291,908,830.84 178,642,325.48 245,359,760.
726、48 1,054,973,915.31 14,501,273,295.00 55,531,761.88 574,937,857.47 16,902,627,746.46 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1312010 年度 煤炭分部 电解铝分部 电力分部 铝材分部 贸易分部 运输分部 氧化铝分部 抵销 合计 其中:分部间交易收入 5,524,828,831.05 5,593,975,189.10 1,997,413,779.91 217,470,152.91 4,519,452,060.32 129,147,686.44 -17,982,287,699.73 营业费用 3,95
727、2,655,529.98 6,576,947,729.51 2,297,851,756.49 1,676,802,644.57 19,528,434,295.88 163,163,281.39 661,744,021.02 -19,403,815,839.41 15,453,783,419.43 营业利润 2,879,721,482.62 -366,968,455.70 -55,078,216.10 -33,801,695.72 90,827,511.09 21,516,166.93 -86,806,163.55 -892,383,246.70 1,557,027,382.87 资产总额 18
728、,450,044,161.42 7,116,561,683.92 2,644,627,813.16 1,148,172,160.91 1,674,039,382.75 121,470,457.59 3,242,368,693.15 -9,729,589,715.15 24,667,694,637.75 负债总额 11,108,253,619.15 5,130,520,395.77 1,093,247,685.35 620,205,494.08 1,464,396,832.08 34,785,863.28 2,502,506,861.52 -3,248,660,563.37 18,705,256
729、,187.86 补充信息 资本性支出 2,028,303,413.14 316,519,773.33 390,834,556.92 230,552,789.64 797,402.57 2,286,630.56 1,641,376,276.12 4,610,670,842.28 折旧和摊销费用 425,065,101.48 296,686,731.73 225,793,727.53 15,860,259.72 349,129.87 807,859.97 93,918,525.35 1,058,481,335.65 资产减值损失 11,404,761.46 27,154,050.58 2,904,
730、865.99 -229,171.25 -1,290,256.64 3,379.17 11,198,244.67 51,145,873.98 注：1.公司根据内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了煤炭、电解铝、电力、铝材、贸易、运输、氧化铝共七个报告分部，每个报告分部为单独的业务分部，提供不同的产品和劳务。 2.报告分部的产品和劳务类型：（1）煤炭业务分部-煤炭开采并销售给外部客户和贸易分部、电力分部；（2）电解铝业务分部-铝锭及合金的生产并销售给外部客户和贸易分部；（3）电力分部-发电并销售给铝业分部、煤业分部及外部客户；（4）铝材分部-铝型材生产并销售给外部客户和贸易分部；（5）贸易分部
731、-从煤炭、电解铝、铝材分部采购产品并对外销售，从外部采购材料物资并销售给其他分部及外部客户；（6）运输分部-为其他分部及外部提供运输劳务；（7）氧化铝分部-氧化铝、氢氧化铝的生产并销售给外部客户和贸易分部。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 132九九九九、母公司财务报表有关母公司财务报表有关母公司财务报表有关母公司财务报表有关项目注释项目注释项目注释项目注释 1111应收账款应收账款应收账款应收账款： （1）应收账款按种类披露： 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大的
732、应收账款 244,608,824.21 95.58 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款 5,267,513.61 2.06 4,758,415.01 93.79 9,721,695.74 65.55 9,269,719.61 96.99 其他不重大应收账款 6,033,594.56 2.36 314,827.70 6.21 5,108,303.46 34.45 287,490.87 3.01 合 计 255,909,932.38 100.00 5,073,242.71 100.00 14,829,999.20 100.00 9,557,210.48 100.00 （
733、2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 河南神火国贸有限公司 244,608,824.21 子公司 张家港保税区中原国际贸易有限公司 702,853.57 702,853.57 100% 无法收回 定远县化肥厂 497,494.88 497,494.88 100% 无法收回 其他 3,048,967.95 3,048,967.95 100% 无法收回 合 计 248,858,140.61 4,249,316.40 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 账 龄 金 额 比例（%）
734、 坏账准备 3 年以上 1,018,197.21 0.40 509,098.61 （4）应收账款按账龄披露： 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 250,378,782.56 97.84 288,399.24 4,979,741.29 33.58 248,987.06 1 至 2 年 263,312.00 0.10 26,331.20 324.21 0.002 32.42 2 至 3 年 324.21 0.00 97.26 128,237.96 0.864 38,471.39 3 年以上 5,267,513.61 2.
735、06 4,758,415.01 9,721,695.74 65.554 9,269,719.61 合 计 255,909,932.38 100.00 5,073,242.71 14,829,999.20 100.00 9,557,210.48 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 133（5）公司报告期核销应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 上海宝钢国际经济贸易有限公司 货款 3,339,632.34 无法收回 否 安徽省物资能源有限公司 货款 1,255,506.53 无法收回 否 其他 货款 675,208.20 无法收回 否 合 计 5
736、,270,347.07 （6）公司期末应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。 （7）应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%) 河南神火国贸有限公司 子公司 244,608,824.21 1 年以内 95.58 湖北三环铸造股份有限公司 非关联方 2,374,981.85 1 年以内 0.93 中国重汽集团济南动力有限公司 非关联方 1,379,925.80 1 年以内 0.54 永城市德信商贸有限公司 非关联方 769,535.60 1 年以内 0.30 张家港保税区中原国际贸易有限公司 非关联方 702,853.
737、57 3 年以上 0.28 合 计 249,836,121.03 97.63 2222其他应收款其他应收款其他应收款其他应收款 （1）其他应收款按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大的其他应收款 1,554,599,510.58 95.57 11,382,681.46 39.32 1,011,364,645.20 90.62 5,000,000.00 26.18 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款 25,321,036.81 1.56 15,4
738、21,588.80 53.28 9,634,396.10 0.87 9,634,396.10 50.44 其他不重大其他应收款 46,783,342.97 2.87 2,141,361.31 7.40 95,013,853.90 8.51 4,466,187.60 23.38 合计 1,626,703,890.36 100.00 28,945,631.57 100.00 1,116,012,895.20 100.00 19,100,583.70 100.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 134（2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 其他
739、应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 许昌神火矿业集团有限公司 1,133,218,953.55 子公司 河南有色汇源铝业有限公司 128,977,237.02 子公司 沁阳沁澳铝业有限公司 110,669,405.78 子公司 河南神火发电有限公司 100,968,551.32 子公司 郑州神火矿业投资有限公司 48,000,000.00 子公司 河南省机电设备国际招标有限公司 12,765,362.91 6,382,681.46 50% 3 年以上 商丘民生热电有限公司 10,000,000.00 子公司 商丘市方圆房地产开发有限公司 10,000,000.00 5,000,00
740、0.00 50% 预计部分能收回 商丘市机关搬迁工作领导组办公室 3,000,000.00 3,000,000.00 100% 预计不可收回 其他 2,522,684.70 2,522,684.70 100% 预计不可收回 合 计 1,560,122,195.28 16,905,366.16 （3）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 3 年以上 19,798,352.11 1.22 9,898,904.10 （4）其他应收款按账龄结构披露： 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比
741、例(%) 1 年以内 1,563,598,673.25 96.12 617,230.44 1,086,261,533.65 97.33 877,148.17 1 至 2 年 12,162,050.47 0.75 669,093.53 280,629.20 0.03 61,801.44 2 至 3 年 2,856,766.92 0.18 855,037.34 7,551,753.85 0.68 2,518,165.86 3 年以上 48,086,399.72 2.95 26,804,270.26 21,918,978.50 1.96 15,643,468.23 合 计 1,626,703,890
742、.36 100.00 28,945,631.57 1,116,012,895.20 100.00 19,100,583.70 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 135（5）公司期末其他应收款中无应收持公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项。 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金 额 年 限 占其他应收款总额的比例(%) 许昌神火矿业集团有限公司 子公司 1,133,218,953.55 一年以内 69.66 河南有色汇源铝业有限公司 子公司 128,977,237.02 一年以内 7.93 沁阳沁澳铝业有限公司 子公司 110,669,405
743、.78 一年以内 6.80 河南神火发电有限公司 子公司 100,968,551.32 一年以内 6.21 郑州神火矿业投资有限公司 子公司 48,000,000.00 一年以内 2.95 合 计 1,521,834,147.67 93.55 3333委托贷款委托贷款委托贷款委托贷款 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 委托贷款 250,000,000.00 100,000,000.00 150,000,000.00 注：公司通过中国光大银行郑州东风支行向永城市神火示范电站有限公司委托贷款 1.5 亿元。 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 136 4444长期股权投资
744、长期股权投资长期股权投资长期股权投资 被投资单位 核算方法 初始投资成本 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 在被投资单位持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 现金红利 河南省新郑煤电有限责任公司 权益法 136,500,000.00 275,847,829.00 129,775,664.64 32,955,000.00 372,668,493.64 39.00 39.00 32,955,000.00 郑州煤炭工业集团新郑精煤有限责任公司 权益法 39,000,000.00 40,694,905.65 23,547,770.23 64,242,675.88 39.00 39.00
745、沁阳沁澳铝业有限公司 成本法 163,333,333.33 163,333,333.33 163,333,333.33 70.00 70.00 河南神火铁运有限责任公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 100.00 100.00 郑州天宏工业有限公司 成本法 14,000,000.00 14,000,000.00 14,000,000.00 70.00 70.00 河南中小企业投资担保股份有限公司 成本法 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 9.80 9.80 2,000,000.00
746、河南省煤炭销售有限责任公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 3.33 3.33 河南神火铝业股份有限公司 成本法 1,863,318,236.20 1,480,496,493.20 382,821,743.00 1,863,318,236.20 商丘阳光铝材有限公司 成本法 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 60.00 60.00 河南神火铝材有限公司 成本法 200,000,000.00 350,000,000.00 350,000,000.00 100.00 100.00 河南永昌
747、矿业有限公司 成本法 122,250,000.00 122,250,000.00 122,250,000.00 75.00 75.00 汝州市神火庇山煤业有限责任公司 成本法 29,480,000.00 29,480,000.00 29,480,000.00 67.00 67.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 137被投资单位 核算方法 初始投资成本 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 在被投资单位持股比例(%) 在被投资单位表决权比例(%) 现金红利 河南神火国贸有限公司 成本法 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00
748、 100.00 100.00 许昌神火矿业集团有限公司 成本法 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 100.00 100.00 左权晋源矿业投资有限公司 成本法 100,000,000.00 20,000,000.00 80,000,000.00 100,000,000.00 100.00 100.00 河南神火发电有限公司 成本法 672,835,500.00 300,000,000.00 372,835,500.00 672,835,500.00 100.00 100.00 河南有色金属控股股份有限公司 成本法 671,450,211.
749、40 469,074,111.40 202,376,100.00 671,450,211.40 98.92 98.92 禹州市昌隆煤业有限公司 成本法 102,000,000.00 102,000,000.00 102,000,000.00 60.00 60.00 商丘民生热电有限公司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 100.00 100.00 河南神火能源开发有限公司 成本法 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 60.00 60.00 郑州神火矿业投资有限公司 成本法 90,000,000.
750、00 90,000,000.00 90,000,000.00 90.00 90.00 合 计 4,688,167,280.93 3,851,176,672.58 1,281,356,777.87 1,896,273,236.20 3,236,260,214.25 34,955,000.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 1385555营业收入和营业成本营业收入和营业成本营业收入和营业成本营业收入和营业成本 （1）营业收入 项 目 2011 年度 2010 年度 主营业务收入 5,655,404,155.71 3,774,414,716.25 其他业务收入 44,406,704
751、.05 31,132,191.06 营业成本 3,686,737,964.78 2,255,622,944.82 （2）主营业务（分产品） 产品名称 2011 年度 2010 年度 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 煤炭 4,301,658,182.29 2,289,019,338.23 3,543,256,176.47 2,059,221,840.43 型焦 233,408,222.22 171,274,691.58 231,158,539.78 190,875,357.55 铝锭 945,734,873.56 1,017,731,335.68 铝合金 162,677,436.62 1
752、72,930,864.61 阳极炭块 11,925,441.02 14,639,815.88 合 计 5,655,404,155.71 3,665,596,045.98 3,774,414,716.25 2,250,097,197.98 （3）公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 河南神火国贸有限公司 5,421,995,933.49 95.13 中煤能源山东有限公司 64,875,983.59 1.14 淮北宝祥工贸有限公司 24,741,533.42 0.43 彰武铸龙工贸有限公司 14,523,682.95 0.25 朝阳市嘉隆商贸有限公司 1
753、4,397,974.53 0.25 合 计 5,540,535,107.98 97.20 6投资收益投资收益投资收益投资收益： （1）投资收益明细情况： 产生投资收益的来源 2011年度 2010年度 吸收合并子公司损益 -960,770,261.49 权益法核算的投资收益 131,827,595.14 105,294,058.24 成本法核算的投资收益 2,000,000.00 87,682,032.98 合 计 -826,942,666.35 192,976,091.22 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 139（2）按权益法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益： 被
754、投资单位 2011 年度 2010 年度 本期比上期增减变动原因 河南省新郑煤电有限责任公司 108,279,824.91 100,767,182.97 郑州煤炭工业集团新郑精煤有限责任公司 23,547,770.23 1,694,905.65 2010 年下半年转生产 河南有色金属控股股份有限公司 2,831,969.63 合 计 131,827,595.14 105,294,058.25 7现金流量表补充资料现金流量表补充资料现金流量表补充资料现金流量表补充资料 补充资料补充资料补充资料补充资料 2011 年度 2010 年度 1将净利润调节为经营活动现金流量将净利润调节为经营活动现金流量
755、将净利润调节为经营活动现金流量将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 418,427,548.12 913,140,891.11 加：资产减值准备 81,503,364.49 9,358,167.09 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 345,882,942.44 265,473,625.34 无形资产摊销 3,714,244.39 3,132,851.38 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 4,592,004.45 7,363,595.88 公允价值变动损失（收益以“”号填列） 财务费用（收
756、益以“”号填列） 393,711,338.40 312,516,975.77 投资损失（收益以“”号填列） 826,942,666.35 -192,976,091.22 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） -13,678,397.00 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） 存货的减少（增加以“”号填列） -943,562.56 -9,990,047.72 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） 929,421,508.51 -340,003,047.78 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -1,354,844,510.59 -812,490,083.93 其他 -11,146,
757、993.76 55,762,072.00 经营活动产生的现金流量净额 1,637,260,550.24 197,610,510.92 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动不涉及现金收支的重大投资和筹资活动不涉及现金收支的重大投资和筹资活动不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3现金及现金等价物净变动情况现金及现金等价物净变动情况现金及现金等价物净变动情况现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 562,246,849.74 475,476,515.73 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 140补充资料补充资料补充资料
758、补充资料 2011 年度 2010 年度 减：现金的期初余额 475,476,515.73 230,153,761.15 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 86,770,334.01 245,322,754.58 十十十十、子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响 纳入公司合并财务报表范围的子公司与公司采用的会计政策一致，不存在母、子公司采用会计政策不一致的影响。 十一十一十一十一、关联方关系及其交易
759、关联方关系及其交易关联方关系及其交易关联方关系及其交易 1本企业的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 母公司对本企业的持股比例(%) 母公司对本企业的表决权比例(%) 组织机构代码 河南神火集团有限公司 母公司 国有独资 河南省永城市光明路 李崇 煤炭、电解铝、发电 112,575.00万元 25.24 25.24 411400025 2. 本企业的子公司情况 子公司的基本情况及相关信息详见附注七。 3.合营企业和联营企业情况 合营企业和联营企业的基本情况及相关信息详见附注八.8。 4本企业的其他关联方情况 企业名称 与本企业的关系 组织机构代码
760、河南神火集团光明有限责任公司 同一母公司 716737681 河南神火集团新利达有限公司 同一母公司 70669936x 河南神火建筑安装工程有限公司 同一母公司 711250612 上海神火铝箔有限公司 同一母公司 759049950 神火国际集团有限公司 同一母公司 营业执照118366591 河南神火光明房地产开发有限公司 同一母公司 72582904-3 郑州圣光工贸有限公司 同一母公司 资产已处理，手续办理中 民权县绿洲投资有限公司 同一母公司 76166477-6 上海京城房地产开发有限公司 同一母公司 13374732-7 商丘新创投资股份有限公司 集团一致行动人 7507154
761、9-4 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 141企业名称 与本企业的关系 组织机构代码 永城市神火新型建材有限公司 高管控股 78342211-0 商丘天翔投资股份有限公司 高管控股 67006298-0 商丘金源投资有限公司 高管控股 66595351-9 商丘众诚投资有限公司 高管控股 66595352-7 5关联交易情况 关联方 关联交易 类型 关联交易定价原则 2011 年度 2010 年度 金额 金额 购买商品、接受劳务的关联交易 河南神火集团有限公司 采购铝锭 市场价格 3,212,397,633.24 1,942,782,662.52 河南神火集团有限公司 采购铝合
762、金 市场价格 187,383,958.81 河南神火集团有限公司 采购氧化铝 市场价格 52,009,709.92 河南神火集团有限公司 购材料 市场价格 931,117.95 河南神火集团有限公司 购电力 市场价格 15,362,116.32 河南神火建筑安装工程有限公司 工程施工 市场价格 231,583,575.96 164,975,298.12 河南神火集团光明有限责任公司 住宿等费用 市场价格 248,596.00 290,915.50 河南神火集团新利达有限公司 采购材料 市场价格 196,907,632.54 169,675,584.35 河南神火集团新利达有限公司 采购设备 市
763、场价格 10,751,897.43 永城市神火示范电站有限公司 购电力 市场价格 1,279,265,011.30 沁阳市黄河碳素有限责任公司 购阳极炭块 市场价格 189,788,466.17 销售商品、提供劳务的关联交易 河南神火集团新利达有限公司 销售废旧物资等 市场价格 6,032,889.20 10,126,556.57 永城市神火示范电站有限公司 售煤 市场价格 132,820,280.47 永城市神火示范电站有限公司 售材料 市场价格 7,130,271.34 永城市神火示范电站有限公司 运输劳务 市场价格 5,288,267.36 河南神火建筑安装工程有限公司 销售电力、油 市
764、场价格 51,825.00 74,011.41 上海神火铝箔有限公司 冷轧卷 市场价格 2,564,880.48 河南神火集团有限公司 运输劳务 市场价格 35,037,670.31 河南神火集团有限公司 销售材料 市场价格 1,508,593,882.03 1,105,794,550.53 注： （1）河南神火建筑安装工程有限公司以招投标方式承建公司在建工程中部分土建安装工程项目，2011 年共结算工程款 231,583,575.96 元。 （2）2009 年 3 月 1 日起，河南神火集团有限公司将其拥有的商丘铝业分公司委托公司控股子公司河南神火铝业股份有限公司经营，委托经营期限为 3 年
765、。在资产委托经营实施后，被托管企业的资产收益权归河南神火集团有限公司享有，托管费用为 100 万元/年。公司目前的管理体制是按照业务板块进行专业化管理，购销业务统一由全资子公司河河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 142南神火国贸有限公司开展，因此公司与神火集团商丘铝业分公司发生大额关联交易。 （3）自成立之日起，公司与河南神火集团有限公司达成以下协议： 签订国有土地使用权租赁合同，有偿使用葛店煤矿 19,900 平方米土地，新庄煤矿 48,840 平方米土地，新庄铁路专用线 56,277.666 平方米土地，年租金共计 80.88 万元，租赁期限分别为 48 年、48 年和 50
766、 年。 签订房屋租赁合同，有偿使用办公楼 10,218.75 平方米，年租金 102.19 万元，租赁期限为 24 年。 （4）公司各子公司从母公司河南神火集团有限公司取得委托贷款 8 亿元、借款 322,038,304.30 元及其他暂借款，本期支付利息 93,013,081.47 元；母公司河南神火集团有限公司为公司及各子公司提供贷款担保，本期支付担保费20,489,931.63 元。 （5）公司通过光大银行郑州东风支行向永城市神火示范电站有限公司提供委托贷款 1.5 亿元，期限为 2010 年 4 月 27日至 2013 年 4 月 26 日，期末永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范
767、围。2011 年 8 月至 2011 年 12 月共收到委托贷款利息 3,911,125.00 元 6.关联方应收应付款项余额 企业名称 期末数 期初数 金额 百分比(%) 金额 百分比(%) 预付账款 永城市神火示范电站有限公司 67,205,609.53 2.95 应付账款 河南神火集团有限公司 60,648,207.25 2.84 100,000,000.00 5.83 河南神火建筑安装工程有限公司 38,462,128.87 1.80 34,189,675.02 1.99 河南神火集团新利达有限公司 5,155,084.87 0.24 20,157,414.54 1.18 河南神火集团
768、光明有限责任公司 107,486.00 0.01 51,494.00 沁阳市黄河碳素有限责任公司 16,588,838.21 0.78 合计 120,961,745.20 5.67 156,510,528.71 9.12 预收账款 河南神火集团有限公司 1,535,918.49 0.36 128,505,195.90 27.23 河南神火建筑安装工程有限公司 1,498.80 河南神火集团新利达有限公司 110,500.00 0.03 合计 1,647,917.29 0.38 128,681,891.70 27.27 其他应付款 河南神火集团有限公司 554,233,754.83 44.15
769、600,619,000.00 44.56 河南神火建筑安装工程有限公司 12,102,237.39 0.96 10,924,054.07 0.81 河南神火集团新利达有限公司 4,199,567.44 0.33 1,591,406.60 0.12 河南神火集团光明有限责任公司 29,086.00 合计 570,564,645.66 45.44 613,134,460.67 45.49 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 143十二十二十二十二、或有事项或有事项或有事项或有事项 （一）公司对外担保情况 截止资产负债表日，公司对外担保列示如下： 被担保单位 关联关系 担保金额 债务到期
770、日 对本公司的财务影响 河南省新郑煤电有限责任公司 联营公司 19,500,000.00 2012 年 6 月 无不利影响 河南省新郑煤电有限责任公司 联营公司 39,000,000.00 2012 年 8 月 无不利影响 河南省新郑煤电有限责任公司 联营公司 19,500,000.00 2013 年 3 月 无不利影响 河南省新郑煤电有限责任公司 联营公司 38,610,000.00 2013 年 11 月 无不利影响 河南省新郑煤电有限责任公司 联营公司 31,200,000.00 2013 年 12 月 无不利影响 河南省新郑煤电有限责任公司 联营公司 58,500,000.00 201
771、3 年 12 月 无不利影响 河南省新郑煤电有限责任公司 联营公司 23,400,000.00 2014 年 2 月 无不利影响 合 计 229,710,000.00 （二）其他或有事项： 1诉讼之一 （1）诉讼受理情况 公司于 2008 年 7 月向河南省焦作市中级人民法院提交民事起诉书，焦作市中级人民法院受理本公司诉甘肃冶金兰澳进出口有限公司协议履行纠纷一案。 （2）本案基本情况 原告：河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司、神火煤电”） 被告：甘肃冶金兰澳进出口有限公司（以下简称“甘肃兰澳”） 第三人：沁阳沁澳铝业有限公司（以下简称“沁澳铝业”） 被告原持有沁澳铝业 100%股权。20
772、06 年 10 月，原告与被告签署关于合作建设现有电解铝项目相关问题的协议（以下简称“增资协议”），约定由原告向沁澳铝业增资 16333 万元，被告以原沁澳铝业经评估确认之净资产（评估基准日为2006 年 5 月 31 日）作价 7000 万元出资，沁澳铝业注册资本增加至 23,333 万元。增资后原告持有沁澳铝业 70%股权，被告持有 30%股权。增资协议对沁澳铝业的债权债务承担约定如下：沁澳铝业的债权、债务及担保等，以增资协议签订前双方共同核准认定的数额为准，并转由合作后的沁澳铝业继续享有和承担，自增资协议签订之日起，如出现双方共同核准认定以外的债权债务及其他或有债权债务均由被告独自承担，
773、如由此导致沁澳铝业遭受损失，被告应给予沁澳铝业赔偿。增资协议签署后，原告与被告又签署了关于合作建设现有电解铝项目相关问题的补充协议，特别强调：“如出现资产评估报告核准认定以外的债权债务收益及其他或有债权债务均由被告独自享有承担，应在实际发生后据实给付”。 沁澳铝业（增资前）于 2006 年 5 月 30 日和 6 月 29 日与交通银行兰州分行签署了三份保证合同，对甘肃兰澳的关联公司甘肃有色兰澳工贸公司发生的全部债务承担连带保证责任。因该保证责任，致使交通银行兰州分行强制划款 1056.4 万元。在原告增资沁澳铝业的过程中，被告隐瞒沁澳铝业的该等保证责任，亦未在基准日的资产评估报告中有任何形式
774、的披露，导致沁澳铝业损失 1056.40 万元。同时，2007 年 1 月 23 日沁澳铝业董事会决议中，经被告委派的董事代表确认，前述担保责任及由此造成的债务，不属原告与被告之前认定的债权债务（含或有）范畴，应由被告独自承担，如导致沁澳铝业遭受损失，由本案被告向沁澳铝业承担赔偿责任。 （3）诉讼请求 判令被告甘肃兰澳履行增资协议及补充协议规定的义务； 判令被告甘肃兰澳支付沁澳铝业 1056.40 万元； 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 144 本案诉讼费用由被告甘肃兰澳承担。 （4）诉讼结果 本案已于 2010 年 10 月 22 日由焦作市中级人民法院作出一审判决，判令甘肃
775、兰澳支付沁澳铝业 1,056.40 万元，并承担本案全部诉讼费用 9 万元。甘肃兰澳不服判决，上诉于河南省高级人民法院。 本案已于 2011 年 7 月 19 日由河南省高级人民法院作出裁定如下：因甘肃兰澳未及时缴纳上诉案件受理费，按自动撤回上诉处理，各方当事人按原审判决执行。 本裁定为终审裁定。 2.诉讼之二 （1）诉讼受理情况 公司于 2009 年 9 月 29 日接到河南省焦作市中级人民法院送达的应诉通知书，焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司诉公司其他合同纠纷一案。 （2）本案基本情况 原告：甘肃冶金兰澳进出口有限公司 被告：沁阳沁澳铝业有限公司 被告：河南神火煤电股份有限
776、公司 原告原持有被告沁澳铝业 100%股权，经 2006 年重组后，被告神火煤电持有被告沁澳铝业 70%股权，原告持有 30%股权。原告认为，二被告违反双方章程和协议，违反公司法相关规定，拒绝或干预原告完整查询被告沁澳铝业的财务状况和经营状况，导致原告没有达到全面查账、知悉公司财务和经营情况的目的。 （3）诉讼请求 判令被告沁澳铝业和神火煤电立即向原告甘肃兰澳提交 2006 年、2007 年、2008 年沁阳沁澳铝业有限公司财务所有资料（所有财务账簿、会计凭证、相关合同、协议、库存商品盘点、银行对账单、会计报表、相关评估报告、验资报告）供原告甘肃兰澳查询、复制； 判被告沁澳铝业和神火煤电立即支
777、付 2006 年部分分红 500 万元； 本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担。 （4）诉讼结果 本案已于 2011 年 4 月 5 日由河南省高级人民法院作出判决如下：维持河南省焦作市中级人民法院（2009）焦民初字第 103 号民事判决第一项即沁澳铝业将 2006 年、2007 年、2008 年的财务账簿提供给甘肃兰澳查阅；撤销焦民初字第 103号民事判决第二项即沁澳铝业应支付甘肃兰澳 2006 年分红 39.84 万元；一二审案件受理费各 4.68 万元，由甘肃兰澳各负担 1.87 万元，沁澳铝业各负担 2.81 万元。 本判决为终审判决。 3.诉讼之三 （1）诉讼受理情况 公司于 2
778、009 年 11 月 11 日接到河南省焦作市中级人民法院送达的应诉通知书，焦作市中级人民法院受理甘肃冶金兰澳进出口有限公司诉公司其他合同纠纷一案。 （2）本案基本情况 原告：甘肃冶金兰澳进出口有限公司 被告：沁阳沁澳铝业有限公司 被告：河南神火煤电股份有限公司 原告原持有被告沁澳铝业 100%股权， 2006 年 10 月，由于国家政策及该公司经营困难等原因，原告与被告神火煤电签署增资协议，约定由被告神火煤电向被告沁澳铝业增资 16333 万元，增资后原告持有被告沁澳铝业 30%股权，被告神火河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 145煤电持有 70%股权，并进行了工商变更登记。原
779、告认为：被告神火煤电没有履行双方增资协议及公司法等相关法律、法规规定的义务，违法增加注册资本，并违法变更登记，给原告造成了巨大损失。 （3）诉讼请求 依法确认被告沁澳铝业 2006 年 6 月 29 日-2009 年 9 月 18 日期间的股东会决议无效并判决撤销； 依法确认被告沁澳铝业 2006 年 6 月 29 日-2009 年 8 月 29 日期间的董事会决议无效并判决撤销； 依法确认原告甘肃兰澳在被告沁澳铝业的股权比例为 41.2%，并判原告、被告在工商局做变更登记； 判被告沁澳铝业 2007 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日前的全部税后利润的 90%的 41.2
780、%给原告甘肃兰澳分红； 判被告沁澳铝业和神火煤电返还原告甘肃兰澳未列入评估资产槽内铝价款 510 万元及利息； 本案诉讼费由被告沁澳铝业和神火煤电承担。 （4）诉讼结果 本案已于 2011 年 5 月 9 日由河南省高级人民法院作出判决如下：撤销河南省焦作市中级人民法院（2010）焦民三初字第 1 号民事判决即沁澳铝业向甘肃兰澳支付 2007 年、2008 年分红 5,521.04 万元；驳回甘肃兰澳全部诉讼请求；一审案件受理费 60.11 万元和二审案件受理费 31.80 万元均由甘肃兰澳承担。 本判决为终审判决。 除上述诉讼事项外，本公司及控股子公司未收到法院起诉书或受理（应诉）通知书等法
781、律文书，不存在未披露的重大诉讼、仲裁事项。 十三十三十三十三、承诺事项承诺事项承诺事项承诺事项 截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无需要说明的重大对外承诺事项。 十四十四十四十四、资产负债资产负债资产负债资产负债表日后事项中的非调整事项表日后事项中的非调整事项表日后事项中的非调整事项表日后事项中的非调整事项 12011 年 2 月 25 日，公司董事会第五届十一次会议审议通过了 2011 年度利润分配预案：以公司现有总股本1,680,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.80 元（含税），剩余未分配利润结转下年度。该利润分配方案需经公司股东大会批准后实施
782、。 2. 2011 年 2 月 25 日，公司董事会第五届十一次会议通过了收购北京三吉利能源股份有限公司的全资子公司郑州裕中煤业有限公司 51%股权的决议，收购价格为 61,020.00 万元。 十五十五十五十五、其他重要事项其他重要事项其他重要事项其他重要事项 截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无需要说明的其他重要事项。 十六十六十六十六、补充资料补充资料补充资料补充资料 1净资产收益率及每股收益 （1）根据中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算与披露（2010年修订）的要求，计算报告期净资产收益率和每股收益指标如下： 项 目 报告期利润
783、 净资产收益率（%） 每股收益 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 2011 年度 归属于公司普通股股东的净利润 23.47 0.685 0.685 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 22.16 0.647 0.647 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 146项 目 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 2010 年度 归属于公司普通股股东的净利润 28.32 0.690 0.690 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 30.12 0.716 0.716 上述财务指标的计算方法： 加权平均净资产收益率=P0/(
784、E0NP2EiMiM0 EjMjM0EkMkM0) 其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告
785、期期末的累计月数。 报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从报告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产从合并日的次月起进行加权。计算比较期间的加权平均净资产收益率时，被合并方的净利润、净资产均从比较期间期初起进行加权；计算比较期间扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的净资产不予加权计算(权重为零)。 基本每股收益计算公式如下： 基本每股收益=P0S S= S0S1SiMiM0 SjMjM0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外
786、的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 公司不存在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股的情况。 2当期非经常性损益 项 目 金 额 说 明 非流动资产处置损益 -146,165,641.43 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 30,413,899.8
787、3 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 133,595.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,789,240.00 对外委托贷款取得的损益 3,911,625.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 -30,894,361.32 受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 147项 目 金
788、额 说 明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -58,385,584.45 少数股东权益影响额 -8,346,050.95 所得税影响额 270,647,222.22 合 计 64,103,943.90 3.金额异常或比较期间变动异常的报表项目： 报表项目 期末余额（或本期金额） 年初余额（或上年金额） 变动比率（%） 变动原因 应收票据 1,171,208,863.26 604,467,546.21 93.76 报告期内公司销售收入增加，使用应收票据结算金额增加 应收账款 141,733,076.80 69,694,519.71 103.36 销售额大幅增加 预付款项 2,280,486
789、,524.09 1,586,173,052.37 43.77 公司生产规模扩大，预付材料及设备款增加 其他应收款 462,029,323.67 249,225,162.52 85.39 转让子公司股权款尚未完全收到 委托贷款 330,000,000.00 180,000,000.00 83.33 2010 年委贷给永城市神火示范电站有限公司的贷款，期末永城市神火示范电站有限公司不再纳入合并范围，不再合并抵消 长期股权投资 753,872,042.11 343,232,734.65 119.64 公司转让子公司永城市神火示范电站有限公司部分股权及沁阳市黄河碳素有限责任公司股东之间股权转让，导致不
790、再拥有其控制权，该部分长期股权投资由成本法改按权益法核算 在建工程 4,902,142,943.76 2,042,241,227.95 140.04 公司新增整合小煤矿技改工程项目 工程物资 202,681,562.18 33,994,668.45 496.22 公司基建项目较多 短期借款 7,208,348,213.30 3,903,857,017.95 84.65 公司规模扩大，用于经营周转借款、临时借款增加 应付职工薪酬 308,884,665.71 236,071,847.26 30.84 报告期末计提尚未发放和缴纳的职工薪酬增加 应缴税费 -39,049,280.64 60,680,
791、241.06 -164.35 公司吸收合并原子公司河南神火铝业有限公司形成投资损失，按税法及相关规定计算的当期所得税减少 一年内到期的非流动负债 2,540,722,301.33 1,401,262,468.56 81.32 一年内到期的长期借款、长期应付款增加 长期应付款 494,331,710.22 270,612,790.32 82.67 应付融资租赁款增加 股本 1,680,000,000.00 1,050,000,000.00 60.00 派发股票股利 资本公积 364,708,933.26 245,899,989.85 48.32 注销子公司河南神火铝业有限公司 营业总收入 30,
792、699,073,305.39 16,902,627,746.46 81.62 报告期内，公司煤炭产品价格上涨；铝产品产销量增加；子公司神火国贸贸易额大幅增加。 营业成本 27,345,812,211.56 13,948,651,217.88 96.05 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 148报表项目 期末余额（或本期金额） 年初余额（或上年金额） 变动比率（%） 变动原因 财务费用 835,237,851.25 634,319,957.38 31.67 借款规模增加及借款利率上升 资产减值损失 123,809,863.91 51,145,873.98 142.07 因电价上涨，
793、电解铝生产成本提高，期末计提的存货跌价准备增加 公允价值变动收益 - 21,791,375.00 -100.00 本报告期内公司未从事期货业务 投资净收益 -40,780,774.06 86,391,680.84 -147.20 公司处置长期股权投资产生投资损失 营业外收入 57,057,377.49 114,261,954.80 -50.06 收到的政府补助减少 营业外支出 77,093,399.06 149,817,388.38 -48.54 固定资产处置损失减少 所得税费用 307,615,787.70 490,381,493.22 -37.27 公司吸收合并原子公司河南神火铝业股份有限
794、公司形成投资损失，按税法及相关规定计算的当期所得税减少 河南神火煤电股份有限公司 2011 年年度报告 149 第十二节第十二节第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录备查文件目录备查文件目录 一一一一、公司董事长公司董事长公司董事长公司董事长、总会计师总会计师总会计师总会计师、财务部部长签名并盖章的会计报表财务部部长签名并盖章的会计报表财务部部长签名并盖章的会计报表财务部部长签名并盖章的会计报表 二二二二、亚太亚太亚太亚太（集团集团集团集团）会计师事务所出具的审计报告原件会计师事务所出具的审计报告原件会计师事务所出具的审计报告原件会计师事务所出具的审计报告原件 三三三三、报告期内公司在指定
795、报告期内公司在指定报告期内公司在指定报告期内公司在指定媒体媒体媒体媒体披露的公告资料原件披露的公告资料原件披露的公告资料原件披露的公告资料原件 四四四四、河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 2020202011111111 年年度报告全年年度报告全年年度报告全年年度报告全文文文文 上述文件备置上述文件备置上述文件备置上述文件备置于公司董事会于公司董事会于公司董事会于公司董事会办公室办公室办公室办公室供股东及有关部门查阅供股东及有关部门查阅供股东及有关部门查阅供股东及有关部门查阅。 董事长董事长董事长董事长：张光建张光建张光建张光建 河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司河南神火煤电股份有限公司 二二二二一一一一二二二二年年年年二二二二月月月月二十二十二十二十八八八八日日日日