1、.1. 浙江上风实业股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任 年 度 报 告 目 录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 .2. 第一章 公司基本情况简介 一公司法定中文名称浙江上风实业股份有限公司 公司法定英文名称ZHEJIA
2、NG SHANGFENG INDUSTRIAL HOLDINGS CO.LTD 英文名称缩写ZJSF 二公司法定代表人姓名徐灿根 三公司董事会秘书竺铭浩 联系地址浙江省上虞市上浦镇 联系电话05752366261 传 真05752366328 电子邮箱sfjt 证券事务代表陈秀文 联系地址浙江省上虞市上浦镇 联系电话05752360869 传 真05752366328 电子邮箱sfjt 四公司注册地址浙江省上虞市上浦镇 公司办公地址浙江省上虞市上浦镇 邮政编码312375 公司国际互联网网址http:/ www.shangfeng.org 公司电子邮箱sfjt 五公司选定的信息披露报刊名称证券
3、时报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 公司年度报告备置地点公司证券部 六公司股票上市交易所深圳证券交易所 股票简称上风高科 股票代码000967 七公司变更注册登记日期2000 年 3 月 21 日 公司变更注册登记地点浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号3300001001386 税务登记号码330682609679922 公司聘请的会计师事务所名称浙江天健会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址杭州市文三路 388 号钱江科技大厦 15-20 层 .3. 第二章 会计数据和业务数据摘要 一年度主要会计数据和业务数据单位人民币元 利润总额 34,470,352.03
4、净利润 27,727,199.94 扣除非经常性损益后的净利润 26,517,789.03 主营业务利润 59,035,128.10 其它业务利润 141,427.64 营业利润 25,588,018.09 投资收益 7,353,345.38 补贴收入 1,869,577.65 营业外收支净额 -340,589.09 经营活动产生的现金流量净额 19,838,629.47 现金及现金等价物净增加额 -54,456,239.03 注扣除的非经常性损益项目和涉及金额 营业外收入 125,593.05 营业外支出 -466,182.14 技改财政贴息 1,550,000.00 二公司近三年主要会计数
5、据和财务指标单位人民币元 指标项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 主营业务收入 133,740,346.65 139,122,782.25 135,583,143.57 净利润 27,727,199.94 37,644,419.81 34,063,546.41 总资产 523,947,326.83 501,844,774.08 230,748,638.30 股东权益不含少数股东权益 456,300,123.36 429,808,311.22 122,498,748.37 每股收益 0.2027 0.2752 0.3809 加权每股收益 0.2027 0.30 0.3809 扣
6、除非经常性损益后的每股收益 0.1939 0.2472 0.3809 每股净资产 3.34 3.14 1.335 调整后的每股净资产 3.22 3.0572 1.258 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1450 0.1192 0.8556 净资产收益率% 6.08 8.76 28.54 .4. 加权净资产收益率% 6.12 10.58 28.54 扣除非经常性损益后的加权净 资产收益率% 5.85 9.57 28.54 三按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号要求计算的利润数据 2001 年 2000 年 净资产收益率% 每股收益元 净资产收益率% 每股收益元 报告期利润
7、 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.94 13.02 0.4316 0.4316 15.44 18.64 0.4850 0.5285 营业利润 5.61 5.64 0.1871 0.1871 10.00 12.07 0.3141 0.3422 净利润 6.08 6.12 0.2027 0.2027 8.76 10.58 0.2752 0.2999 扣除非经常性损 益后的净利润 5.81 5.85 0.1939 0.1939 7.93 9.57 0.2490 0.2714 四报告期内股东权益变动情况单位人民币元 项目 股本 资本公
8、积 盈余公积 其中公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 136,786,080.00 246,695,440.04 30,794,819.13 9,471,116.64 15,531,972.05 429,808,311.22 本期增加 / 9,707,498.60 4,096,870.46 1,365,623.49 27,727,199.94 41,531,569.00 本期减少 / 15,039,756.86 15,039,756.86 期末数 136,786,080.00 256,402,938.64 34,891,689.59 10,836,740.13 28,219,415.13
9、 456,300,123.36 变动原因 1本期资本公积增加 9,707,498.60 元系公司本年按企业会计制度的规定对截止上年末摊余的因发行新股产生的无效申购资金利息调整转入资本公积项目所致 2本期盈余公积增加 4,096,870.46 元系按董事会确定的 2001 年度利润分配预案计提的法定盈余公积和法定公益金 3本期增加 27,727,199.94 元未分配利润系本期净利润转入本期减少 15,039,756.86 元未分配利润系根据公司 2002 年 3 月 26 日三届四次董事会确定的 2001 年度利润分配预案分别按 2001 年度母公司净利润的 10%5%提取法定盈余公积 2,7
10、31,246.97 元和法定公益金 1,365,623.49 元剩余可供股东分配利润按每 10 股派发现金红利 0.80 元计 10,942,886.40 元 .5. 第三章 股本变动及股东情况 一公司股份变动情况 1公司股份变动情况表 单位股 本次变动增减+- 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 本次变动后 一未上市流通股份 1发起人股份 56,127,200 56,127,200 其中国家持有股份 境内法人持有股份 56,127,200 56,127,200 境外法人持有股份 其他 2募集法人股份 35,658,880 35,658,880 3内部职工股 4优先股或其他
11、未上市流通股份合计 91,786,100 91,786,100 二已上市流通股份 1人民币普通股 45,000,000 45,000,000 2境内上市的外资股 3境外上市的外资股 4其他 已上市流通股份合计 45,000,000 45,000,000 三股本总数 136,786,080 136,786,080 2股票发行与上市情况 1 经中国证券监督管理委员会批准公司于 2000 年 3 月 10 日以定价发行方式在深圳证券交易所发行 4500 万股 A 股发行价格为 6.62 元/股 2 经中国证券监督管理委员会批准公司 4500 万股 A 股股票于 2000 年 3 月 30 日在深圳证
12、券交易所上市流通 3 公司无内部职工股 二公司主要股东持股情况 1报告期末股东总数为 31986 户 2截止至 2001 年 12 月 31 日止拥有公司股份前十名股东情况 .6. 名次 股东名称 本期末持股数股 本期持股变动增减情况 + 持股占总股本比例 % 持有股份的质押或冻结情况 股份性质 1 浙江风机风冷设备公司 50,655,200 37.03 无 法人股 2 上虞上峰压力容器厂 17,658,880 -12,050,000 12.91 无 法人股 3 上海新理益投资管理有限公司 4,500,000 +4,500,000 3.29 法人股 4 上虞风机厂 3,872,000 2.83
13、 法人股 5 海南普林投资管理有限公司 2,750,000 +2,750,000 2.00 法人股 6 上海明方工程造价咨询事务所 2,530,000 1.85 法人股 7 杭州济和科技投资有限公司 2,420,000 -1,000,000 1.77 法人股 8 浙江华强企业投资有限公司 2,000,000 +2,000,000 1.46 法人股 9 南方稳健成长证券投资基金 1,703,087 +1,703,087 1.25 流通股 10 绍兴市流体工程研究所 1,600,000 1.17 法人股 公司未发现前 10 名股东之间存在关联关系 3公司控股股东情况介绍 1 控股股东浙江风机风冷设
14、备公司 2 法定代表人赵廷璋 3 成立日期1991 年 10 月 19 日 4 主要业务和产品各类机械电器产品工程塑料的加工制造开发 5 注册资本5681 万元人民币 6 股权结构民营控股 4公司控股股东的实际控制人情况介绍 1 名称浙江风机风冷设备公司职工持股会 2 单位性质社会团体法人 5其他持股在 10%以上的法人股东情况介绍 1 股东名称上虞上峰压力容器厂 2 法定代表人赵荣昌 3 成立日期1999 年 5 月 20 日 4 主要业务和产品压力容器制造 5 注册资本3000 万元人民币 .7. 第四章 董事监事高级管理人员和员工情况 一公司董事监事和高级管理人员情况 一基本情况 姓名
15、性 别 出生年月 职务 任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 徐灿根 男 1943 董事长总经理 2001.05-2004.05 0 0 赵荣坚 男 1956 副董事长 2001.05-2004.05 0 0 徐鑫祥 男 1965 副董事长 副总经理 2001.05-2004.05 0 0 董新祥 男 1965 董事副总经理 2001.05-2004.05 0 0 竺铭浩 男 1966 董事董秘 2001.05-2004.05 0 0 王淼根 男 1966 董事 2001.05-2004.05 0 0 徐富根 男 1960 董事 2001.05-2004
16、.05 0 0 徐祥根 男 1954 监事 2001.05-2004.05 0 0 董汉祥 男 1964 监事 2001.05-2004.05 0 0 梁荣伟 男 1952 监事 2001.05-2004.05 0 0 郭锦祥 男 1938 副总经理 2001.05-2004.05 0 0 赵林斋 男 1948 财务总监 2001.05-2004.05 0 0 注公司董事监事没有在股东单位任职 二年度报酬情况 公司本年度共有董事监事和高级管理人员 12 名全部在公司领取薪酬年度报酬在 10 万元以上的有 1 人在 7-9 万元之间的有 8 人在 4-6 万元的有 3 人 公司现任董事监事和高级
17、管理人员的年度报酬总额包括基本工资各项奖金福利补贴及其他补贴等为 94.07 万元金额最高的前三名董事的报酬总额为 29.52 万元金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 29.52 万元 三报告期内董事监事高管人员的离任及聘任或解聘情况 1报告期内董事监事的变动情况 公司于 2001 年 5 月 21 日召开了 2000 年度股东大会对董事监事进行了换届选举 新一届第三届董事会名单如下 徐灿根 赵荣坚 徐鑫祥 董新祥 竺铭浩 王淼根 徐富根 .8. 新一届第三届监事会名单如下 徐祥根 梁荣伟 董汉祥 2报告期内高级管理人员的聘任或解聘情况 公司于 2001 年 4 月经总经理提名董事会批准
18、聘任郭锦祥先生为公司副总经理 二公司员工情况 公司现有员工 628 人其中大中专以上学历 228 人生产人员 393 人销售人员 67 人各类专业技术人员 129 人财务人员 28 人行政人员 41 人 第五章 公司治理结构 一公司治理情况 公司严格按照 公司法证券法 和其他相关法律法规的要求 不断完善公司法人治理结构建立现代企业制度规范公司运作公司制定了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则总经理工作细则信息披露制度等公司规范管理制度根据中国证监会发布的上市公司治理准则要求公司经对照后认为公司治理的实际状况与准则要求相比较主要存在如下差异 1公司股东大会在董事的选举中尚未采用累
19、积投票制度公司章程中也未规定该制度的实施细则 2在本报告期内公司独立董事尚未按规定程序得到正式聘用 3公司董事会尚未设立战略决策审计提名薪酬与考核等专门委员会 4对公司高级管理人员绩效评价体系的建立不够全面评价的标准和程序有待进一步明确 二独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会关于在上市公司建立独立董事的指导意见的规定要求积极起草和修订相关规则物色独立董事人选2002 年 6 月底以前可完成此项工作 三公司与控股股东在人员资产财务业务和机构等方面情况 公司与控股股东在人员资产财务业务和机构等方面已严格实行五分开 1人员分开方面公司在劳动人事及工资管理等方面独立公司经理等高级管理人员在公
20、司领取薪金没有在股东单位担任职务 2资产完整方面公司拥有独立的生产系统辅助生产系统和配套设施独立拥有工业产权商标非专利技术等无形资产 .9. 3财务分开方面设有独立的财会部门有独立的财务人员建立了独立的会计核算体系和财务管理制度独立在银行开户 4业务分开方面公司设有独立的采购销售等业务部门其采购渠道销售业务网络均独立于控股股东 5机构分开方面公司设立了完全独立于控股股东的组织机构不存在与控股股东合署办公的情况 第六章 股东大会情况简介 本报告期内公司共召开了二次股东大会即 2001 年度第一次临时股东大会和 2000 年度股东大会 一公司 2001 年度第一次临时股东大会由董事会召集通知以公告
21、的形式发出于 2001 年 1月 20 日在公司会议室召开到位股东及股东代表 4 人代表股份 8583.608 万股占公司股份总额的 62.75%符合公司法和公司章程的有关规定会议由董事长徐灿根先生主持以记名投票表决方式逐项表决审议并通过如下决议 审议通过了关于节余募集资金投向的议案 1投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司共同组建浙江邦德高新复合材料有限公司筹 2投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权 3投资 49 万美元与 ABB 公司合资建立浙江 ABB 上风通风机有限公司筹 4其余节余资金作为公司流动资金 本次股东大会决议公告于 2001 年 2 月 5
22、日刊登于证券时报上 二公司 2000 年度股东大会由董事会召集通知以公告的形式发出于 2001 年 5 月 21 日在公司会议室召开 到位股东及股东代表共 6 人 代表股份 7778.383 万股 占公司股份总额的 56.87%符合公司法和公司章程的有关规定会议由董事长徐灿根先生主持以记名投票表决方式逐项表决审议并通过如下决议 12000 年度董事会工作报告 22000 年度监事会工作报告 32000 年度财务决算报告和 2001 年财务预算方案 4公司 2000 年度利润分配预案 5关于续聘会计师事务所的议案 6董事会换届选举议案 选举徐灿根赵荣坚徐鑫祥董新祥竺铭浩王淼根徐富根担任公 .10
23、. 司第三届董事会董事 7监事会换届选举议案 选举徐祥根梁荣伟董汉祥担任公司第三届监事会监事 本次股东大会决议公告于 2001 年 5 月 22 日刊登于证券时报上 第七章 董事会报告 一报告期内公司经营情况 一主营业务的范围及其经营状况 1公司主营业务经营范围主要有各类轴流风机混流风机离心风机和各类风冷水冷制冷速冻装备等高新技术产品的研究开发生产销售和技术服务2001 年公司在董事会的领导下和监事会的监督下经过管理层的潜心经营内抓成本管理外抓市场开拓通过对产品结构作进一步的调整实现了销售收入 13374 万元利润 2773 万元基本达到了年初预定的目标 二公司主要控股公司和参股公司经营情况及
24、业绩 1深圳上风通风制冷设备有限公司成立于 1992 年 4 月 28 日公司持有其 75%的股份该公司注册资本 400 万元人民币其主营业务范围为风机制造与销售截止报告期末该公司总资产为2,446.32 万元2001 年实现销售收入 1,603.99 万元净利润 228.76 万元 2绍兴高风急速冻结设备有限公司成立于 1995 年 12 月 15 日公司持有其 60%的股份该公司注册资本 100 万美元其主营业务范围为急速冷冻设备生产与销售截止报告期末该公司总资产为 2064.73 万元2001 年实现销售收入 2609.69 万元净利润 248.93 万元 3绍兴上风美之亚通风机有限公司
25、成立于 1998 年 4 月 6 日公司持有其 70%的股份该公司注册资本 120 万美元其主营业务范围为离心风机生产与销售截止报告期末该公司总资产为1318.53 万元2001 年实现销售收入 1363.86 万元净利润 151.52 万元 4上虞上锋模具有限公司成立于 1997 年 9 月 19 日公司持有其 75%的股份该公司注册资本 200 万港币其主营业务范围为加工制造模具截止报告期末该公司总资产为 1127.03 万元2001 年实现销售收入 728.86 万元净利润 312.66 万元 5浙江邦德高新复合材料有限公司成立于 2001 年 3 月 7 日公司持有其 75%的股份该公
26、司注册资本 1000 万元人民币其主营业务范围为技术开发服务组织生产安装复合材料产品设备 工程及相关原料 截止报告期末 该公司总资产为 1,046.53 万元 2001 年实现销售收入 55.12万元净利润-49.98 万元 6浙江国祥制冷工业股份有限公司成立于 1993 年 5 月 28 日公司持有其 25%的股份该公司注册资本为 6000 万元人民币其主营业务范围为恒温恒湿机冷冻机组冷水机组及其他制冷设备风机盘管空气调节箱及其他空调未端设备节能环保空气净化系统冷藏集装箱智慧型变频住宅户式中央空调设备的设计制造安装销售自产产品并提供维修及相关信息咨询服务截.11. 止报告期末该公司总资产为
27、8,157.59 万元2001 年实现销售收入 13181 万元净利润 2,157.60万元 三主要客户情况 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为 20.89 %公司向前五名供应商合计的采购金额占年度总额的比例为 27.75 % 四在经营中出现的问题与困难及解决方案 根据公司目前生产能力和主导产品的销售情况需要进一步加强营销力量和调整营销策略继续提高管理人员素质和科学决策能力增强公司的应变能力在抓好现有国内市场的基础上逐步拓展国际市场同时要加强售后服务工作建立起全方位多渠道多元化的市场营销体系 二报告期内公司的投资情况 1报告期内公司投资额为 2425 万元比上年增加 188 万元增
28、长幅度为 8.4%公司投资情况如下 被投资单位名称 主要经营活动 投资额 万元 占被投资公司 权益的比例% 浙江国祥制冷工业股份有限公司 详见本章一二6 1675 25 浙江邦德高新复合材料有限公司 详见本章一二5 750 75 合计 2425 2募集资金的使用情况 公司于 2000 年 3 月 10 日以定价发行方式向社会公开发行人民币 A 种股票 4500 万股每股发行价为 6.62 元扣除发行费用后实际募集资金 2.86 亿元公司已按招股说明书中披露的项目和经股东大会批准变更的项目投入使用截止报告期末实际投入资金 23198 万元补充公司流动资金 2453 万元 承诺投资项目 项目总投资
29、 万元 实际投入资金 万元 项目进度 % 项目预计收益 万元 1年产 16000 套风冷成套装备技改项目 15188 11570 76.18 3500 2年产 50000 台前倾多翼离心风机技改项目 4780 3020 63.18 1355 3机翼型可变翼地铁隧道专用轴流风机技术开发项目 4750 2650 55.79 1140 4浙江上风实业股份有限公司工程技术中心项目 1987 1080 54.35 / 5投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权 1675 1675 100 533 6投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司组建浙江邦德高新复合材料有限公司 750
30、 750 100 1200 7 投资 49 万美元与 ABB 公司合资组建浙江 ABB 上风通风机有限公司 49 万美元 0 .12. 8补充公司流动资金 2453 2453 100 合 计 31990 23198 说明 1 项目总投资 31990 万元中拟用募集资金投入 28600 万元 截止报告期末 实际已投入 23198万元尚未使用 5402 万元全部购买了国债 2由于招股说明书承诺的投资项目年产 16000 套风冷成套装备技改项目总投资减少节余募集资金 5285 万元经 2001 年第一次临时股东大会同意变更节余募集资金投向投入如下项目 a. 投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有
31、限公司 25%的股权 b. 投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司组建浙江邦德高新复合材料有限公司 c. 投资 49 万美元与 ABB 公司合资组建浙江 ABB 上风通风机有限公司 d. 补充公司流动资金 2453 万元 公司 2001 年第一次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 2 月 5 日的证券时报上 3由于 ABB 公司体制变动等原因原决定投资 49 万美元与 ABB 公司合资组建浙江 ABB上风通风机有限公司的项目暂无进展 3非募集资金使用情况 报告期内没有非募集资金的重大投资项目 三公司财务状况 单位元 指标项目 2001 年 2000 年 增减幅度% 总资产 523,
32、947,326.83 501,844,774.08 4.40 长期负债 300,000.00 9,707,498.60 -96.91 股东权益 456,300,123.36 429,808,311.22 6.16 主营业务利润 59,035,128.10 66,342,821.62 -11.01 净利润 27,727,199.94 37,644,419.81 -26.34 变动的主要原因 1总资产增加主要是长期股权投资增加 2长期负债减少系公司本年按企业会计制度的规定对截止上年末摊余的因发行新股产生的无效申购资金利息调整转入资本公积项目所致 3股东权益增加系上年未分配利润和本年净利润转入所致
33、4主营业务利润和净利润减少主要是产品价格下降投入项目效益产出周期较长所致 四生产经营环境宏观政策法规的变化对公司产生的影响 .13. 我国已于 2001 年底加入 WTO加入 WTO 之后本公司将面临一个更加公平更为广阔的市场环境和发展空间将会面临更多的机遇与挑战公司将抓紧一切机会努力降低成本和费用实现利润最大化 截止报告期末公司享受按 33%比例税率征收所得税其中 18%由财政返还实际所得税负为15%的优惠政策根据国务院财政部的有关规定从 2002 年 1 月 1 日起公司不再享受此项优惠政策由此将对公司的净利润产生一定影响 五公司 2002 年度经营计划 1全面贯彻落实上市公司治理准则以此
34、为主要衡量标准进一步建立和完善良好的公司管理制度和法人治理结构2002 年公司将以效率为目标以可操作性科学性合理性为准则进一步完善公司各项管理制度公司将加强信息披露及与广大投资者的沟通依法经营规范运作 2进一步转换企业机制重点要使企业内部形成目标激励机制和人才竞争机制严格按照ISO9001 质量管理体系和 ISO14001 环境管理体系进行规范操作完善各项指标考核体系强化企业内部管理降低成本提高经济效益 3公司将充分利用我国加入 WTO 的有利形势进一步调整产品结构建立完善的市场营销网络立足国内市场进一步扩大国际市场 4加快募集资金投资项目的实施速度加强管理潜心经营使募集资金的投资尽快产生效益
35、 5进一步建立投资主体向多元化迈出新步伐 六董事会日常工作情况 1报告期内董事的会议情况及决议内容 本报告期内董事会共召开了 4 次会议 1公司第二届董事会第十五次会议于 2001 年 4 月 15 日在公司会议室举行应到董事 7 人实到董事 6 人符合公司法和公司章程的有关规定会议由董事长徐灿根先生主持审议并通过如下决议 2000 年度董事会工作报告 2000 年度财务决算报告和 2001 年财务预算方案 2000 年度利润分配预案和 2001 年度利润分配政策 关于续聘会计师事务所的议案 2000 年年度报告及2000 年年度报告摘要 董事会换届选举的议案 聘请郭锦祥先生为公司副总经理的议
36、案 关于召开 2000 年度股东大会的议案 .14. 该决议公告刊登于 2001 年 4 月 18 日的证券时报上 2公司第三届董事会第一次会议于 2001 年 5 月 21 日在公司会议室召开应到董事 7 人实到董事 7 人符合公司法和公司章程的有关规定会议由董事长徐灿根先生主持审议并通过如下决议 会议以无记名投票方式选举董事长和副董事长徐灿根先生当选为董事长赵荣坚徐鑫祥先生当选为副董事长 根据董事会提名聘任徐灿根先生为公司总经理 根据总经理提名聘任徐鑫祥董新祥郭锦祥先生为公司副总经理 根据董事长提名董事会聘任竺铭浩先生为董事会秘书 根据总经理提名聘任赵林斋先生为公司财务总监 董事会议事规则
37、 总经理工作细则 该决议公告刊登于 2001 年 5 月 22 日的证券时报上 3公司第三届董事会第二次会议于 2001 年 8 月 18 日在公司会议室召开应到董事 7 人实到董事 7 人符合公司法和公司章程的有关规定会议由董事长徐灿根先生主持审议并通过如下决议 2001 年中期报告和2001 年中期报告摘要 同意投资 400-500 万元控股浙江上虞金科环境设备有限公司 同意投资 306 万元与四川川北风机厂组建有限公司开拓西部市场 该决议公告刊登于 2001 年 8 月 21 日的证券时报上 4公司第三届董事会第三次会议于 2001 年 10 月 26 日在公司会议室召开应到董事 7 人
38、实到董事 7 人符合公司法和公司章程的有关规定会议由董事长徐灿根先生主持会议审议并通过如下决议 浙江上风实业股份有限公司关于巡检发现问题的整改报告 该决议公告刊登于 2001 年 10 月 27 日的证券时报上 2董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司共召开了二次股东大会 即 2001 年度第一次临时股东大会和 2000 年度股东大会 1根据 2001 年 1 月 20 日第一次临时股东大会决议公司已将节余募集资金投资如下投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司组建浙江邦德高新复合材料有限公司投资 1675万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权投资 49 万美元与 ABB 公
39、司合资建立浙江 ABB上风通风机有限公司但因 ABB 公司体制调动等因素此项目暂不进行其余节余资金作为公司流动资金 .15. 2根据 2001 年 5 月 21 日年度股东大会决议公司于 2001 年 6 月 6 日在证券时报上刊登了 2000 年度利润分配实施公告决定以 2000 年末总股本 13678.608 万股为基准向全体股东每10 股派发现金 1.2 元含税扣税后实际每 10 股派发现金红利 0.96 元股权登记日为 2001 年 6月 12 日除息日为 2001 年 6 月 13 日 七本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经浙江天健会计师事务所审计公司 2001 年度实现利润
40、总额 34,470,352.03 元净利润27,727,199.94 元根据公司章程提取 10%的法定公积金 2,731,246.97 元提取 5%法定公益金 1,365,623.49 元余下未分配利润 23,630,329.48 元加上年初未分配利润 15,531,927.05 元本年度可供分配利润为 39,162,301.53 元公司拟以 2001 年末总股本 13678.608 万股为基数向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.80 元含税剩余结转以后年度分配本次不送股也不进行资本公积金转增股本2001 年度实际实施的利润分配政策与 2000 年度报告预计的分配政策相符 八预计 200
41、2 年度的利润分配政策 公司拟在 2002 年度分配利润 1 次 公司 2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不少于 10%本年度未分配利润用于 2002 年度股利分配的比例不少于 10%分配主要采用派发现金红利方式具体分配方案将根据公司实际情况而定 九预计 2002 年度的资本公积金转增股本的次数和比例 预计 2002 年度公司不进行资本公积金转增股本具体将根据公司实际情况而定 第八章 监事会报告 一报告期内监事会的会议情况及决议内容 本报告期内监事会共召开了三次会议具体时间和内容如下 12001 年 4 月 16 日召开了第二届第八次会议形成如下决议 审议并通过了2000 年度监事会工
42、作报告 审议通过了公司 2000 年年度报告及2000 年年报摘要 审议通过了公司监事会换届选举的议案推选梁荣伟董汉祥为公司第三届监事会由股东代表出任的监事候选人 以上决议公告刊登于 2001 年 4 月 18 日的证券时报上 22001 年 5 月 21 日召开了第三届第一次会议形成如下决议 选举徐祥根先生为监事会召集人 审议通过了公司监事会议事规则 .16. 以上决议公告刊登于 2001 年 5 月 22 日的证券时报上 32001 年 8 月 18 日召开了第三届第二次会议形成如下决议 审议通过公司2001 年中期报告和2001 年中期报告摘要 以上决议公告刊登于 2001 年 8 月
43、21 日的证券时报上 二报告期内监事会认真履行职责对以下事项发表独立意见 一公司依法运作情况2001 年度按照公司法和公司章程的有关规定监事会对公司在本年度内股东大会董事会的召开程序决议事项董事对股东大会决议的执行情况公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度等进行严格按照国家法律法规公司章程规定履行职责规范运作认真执行股东大会的各项决议及时完成股东大会交办的工作公司决策程序合法公司在 2001 设立了内审机构建立了一套完善的内部控制制度公司董事高级管理人员在执行公司职务时勤勉尽职没有发现违反法律法规公司章程或损害公司利益的行为 二 检查财务的情况 监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务
44、状况和财务结构 认为 2001年度公司财务运作状况良好2001 年度浙江天健会计师事务所出具了无保留意见的审计报告该审计报告及公司财务报告真实客观地反映了公司的财务状况和经营成果 三公司在报告期内未募集资金公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致节余募集资金投入项目方向正确符合国家产业政策变更程序合法 四报告期内公司无收购出售资产的情况未发现内幕交易没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失 五公司本年度发生关联交易业务时能够严格遵守关联交易的有关规定没有出现违法行为关联交易价格合理公平没有损害上市公司利益 第九章 重要事项 一本年度公司无重大诉讼仲裁事项 二报告期内公司重大关联交易事
45、项 公司从参股企业上虞市上风电机有限公司购入配套电机交易金额累计为 5,230,189.26 元占公司总采购的 6.5 %比上年同期增加 10.34% 采购货物交易按双方协议价格进行根据与有关关联方签订的协议采购价格一般按低于市场价的 15%-25%确定或按不高于供货方提供给第三方同样产品的价格确定由于公司行业比较特殊当没有市场价格可供参考时交易价格往往按成本加合理的毛利或管理费确定 .17. 三重大合同及其履行情况 公司在报告期内各项业务合同履行正常无重大合同纠纷发生 1报告期内本公司没有重大托管租赁其他公司资产或其他公司托管承包租赁本公司资产的事项 2报告期内本公司未发生担保事项 3报告期
46、内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项也未发生委托理财 四公司或持股 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 报告期内或持续到报告期内公司或持股 5%以上股东未在指定报刊及网络上刊登任何承诺事项 五报告期内公司根据股东大会决议续聘浙江天健会计师事务所为本公司 2001 年度财务审计机构 六公司公司董事会及董事在报告期内受处罚的情况 报告期内公司公司董事会董事及高管人员无受到监管部门处罚的情况 七自 2002 年 1 月 1 日起公司所得税优惠政策的变化及对公司未来业绩产生的重大影响 公司 2001 年度享受企业所得税先征收 33%再返回 18%的优惠政策自 2002 年 1 月 1 日
47、起公司将执行 33%的企业所得税政策该变化将对公司未来业绩产生一定影响 加入 WTO 之后本公司将面临一个更加公平更为广阔的市场环境和发展空间将会面临更多的机遇与挑战公司将抓紧一切机会努力降低成本与费用实现利润最大化 八报告期内的其他重大事项 报告期内公司未发现其他重大事项 第十章 财务报告 一审计报告 .18. 审 计 报 告 浙天会审2002第 353 号 浙江上风实业股份有限公司全体股东 我们接受委托审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及 2001 年度的现金流量表和合并现金流量表这些会计报表由
48、贵公司负责我们的责任是对这些会计报表发表审计意见我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的在审计过程中我们结合贵公司实际情况实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况以及 2001 年度的经营成果和现金流量会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师钟建国 中国杭州 中国注册会计师孙文军 报告日期2002 年 3 月 17 日 二会计报表附后 三会计报表附注 编制单位浙江上风实业股份有限公司母公司合并母公司合并母
49、公司合并母公司合并流动资产流动负债 货币资金57,842,519.7882,019,540.03122,112,664.13 136,475,779.06 短期借款 短期投资58,061,108.0058,061,108.0059,146,807.05 59,146,807.05 应付票据 应收票据123,000.00 应付账款12,608,417.9720,381,099.8012,483,313.27 12,677,275.41 应收股利144,439.45144,439.45144,439.45 144,439.45 预收账款3,602,904.314,091,500.873,943,4
50、90.02 4,300,540.28 应收利息 应付工资280,142.89315,151.89937,543.29 972,632.29 应收账款94,650,569.16120,975,270.2874,059,528.51 92,742,759.69 应付福利费1,538,261.404,187,300.101,173,941.20 3,235,177.10 其他应收款12,821,408.627,254,305.1012,383,568.30 10,483,570.20 应付股利10,942,886.4010,942,886.4016,414,329.60 16,414,329.60
51、预付账款6,133,999.128,045,710.6311,604,459.61 11,963,087.81 应交税金4,629,916.925,920,446.604,192,246.55 6,104,691.12 应收补贴款 其他应交款25,269.5027,495.45320,754.29 320,754.29 存货12,958,715.9516,302,131.2510,597,742.02 14,559,666.49 其他应付款13,536,650.232,459,941.7712,819,956.70 1,720,834.63 待摊费用229,200.00235,176.0020
52、1,659.65 215,707.80 预提费用120,000.00120,000.00243,802.36 243,802.36 一年内到期的长期债权投资 预计负债 其他流动资产 一年内到期的长期负债流动资产合计242,841,960.08293,160,680.74290,250,868.72 325,731,817.55 其他流动负债流动负债合计47,284,449.6248,445,822.8852,529,377.28 45,990,037.08 长期投资 长期股权投资95,305,154.8850,300,326.1064,540,376.58 28,196,235.39 长期负债
53、 长期债权投资 长期借款长期投资合计95,305,154.8850,300,326.1064,540,376.58 28,196,235.39 应付债券 其中合并价差 长期应付款 其中股权投资差额1,539,078.511,539,078.51 专项应付款300,000.00300,000.00 其他长期负债9,707,498.60 9,707,498.60 固定资产长期负债合计300,000.00300,000.009,707,498.60 9,707,498.60 固定资产原价174,610,339.99191,511,597.09134,919,748.62 148,239,342.72
54、 减累计折旧37,934,658.2043,645,516.9728,120,375.75 32,839,280.21 递延税项 固定资产净值136,675,681.79147,866,080.12106,799,372.87 115,400,062.51 递延税款贷项 减固定资产减值准备 固定资产净额136,675,681.79147,866,080.12106,799,372.87 115,400,062.51 负债合计47,584,449.6248,745,822.8862,236,875.88 55,697,535.68 工程物资1,508,150.001,508,150.00 在建工
55、程14,744,003.9114,757,190.9117,698,772.84 17,712,670.34 少数股东权益18,901,380.5916,338,927.18 固定资产清理固定资产合计152,927,835.70164,131,421.03124,498,145.71 133,112,732.85 股东权益 股本136,786,080.00136,786,080.00136,786,080.00 136,786,080.00 无形资产及其他资产 减已归还投资 无形资产13,466,162.2916,010,402.9613,827,066.29 14,803,988.29 股本
56、净额136,786,080.00136,786,080.00136,786,080.00 136,786,080.00 长期待摊费用344,496.00 资本公积256,402,938.64256,402,938.64246,695,440.04 246,695,440.04 其他长期资产 盈余公积31,162,021.6134,891,689.5927,065,151.15 30,794,819.13 无形资产及其他资产合计13,466,162.2916,354,898.9613,827,066.29 14,803,988.29 其中法定公益金10,836,740.1310,836,740.
57、139,471,116.64 9,471,116.64 未分配利润32,605,623.0828,219,415.1320,332,910.23 15,531,972.05 递延税项 外币报表折算差额 递延税款借项股东权益合计456,956,663.33456,300,123.36430,879,581.42 429,808,311.22 资产总计504,541,112.95523,947,326.83493,116,457.30 501,844,774.08 负债和股东权益总计504,541,112.95523,947,326.83493,116,457.30 501,844,774.08
58、资 产 负 债 表2001年12月31日 法定代表人 徐灿根 主管会计工作的负责人 赵林斋 会计机构负责人董雪元负债和股东权益期末数期初数资 产期末数期初数.19.编制单位浙江上风实业股份有限公司母公司合并母公司合并一主营业务收入114,222,110.77133,740,346.65107,887,140.37139,122,782.25 减主营业务成本70,876,214.6074,574,911.5558,695,657.8672,444,412.91 主营业务税金及附加53,600.46130,307.00306,872.55335,547.72二主营业务利润43,292,295.71
59、59,035,128.1048,884,609.9666,342,821.62 加其他业务利润52,172.96141,427.64243,597.82363,133.50 减营业费用8,615,150.7810,632,098.955,424,683.518,082,917.31 管理费用20,423,780.3424,573,430.7213,812,752.8517,354,472.38 财务费用-1,458,711.24-1,616,992.02-1,550,298.06-1,694,224.41三营业利润15,764,248.7925,588,018.0931,441,069.484
60、2,962,789.84 加投资收益13,048,724.977,353,345.389,760,905.602,353,960.98 补贴收入1,550,000.001,869,577.65530,198.01 营业外收入120,924.75125,593.052,113,215.922,374,809.14 减营业外支出395,227.16466,182.1456,777.92116,175.25四利润总额30,088,671.3534,470,352.0343,258,413.0848,105,582.72 减所得税2,776,201.644,757,570.685,270,958.67
61、7,170,408.00 少数股东损益1,985,581.413,290,754.91五净利润27,312,469.7127,727,199.9437,987,454.4137,644,419.81 加年初未分配利润20,332,910.2315,531,972.054,457,903.58 其他转入六可供分配利润47,645,379.9443,259,171.9942,445,357.9937,644,419.81 减提取法定盈余公积2,731,246.972,731,246.973,798,745.443,798,745.44 提取法定公益金1,365,623.491,365,623.49
62、1,899,372.721,899,372.72 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资七可供投资者分配的利润43,548,509.4839,162,301.5336,747,239.8331,946,301.65 减应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利10,942,886.4010,942,886.4016,414,329.6016,414,329.60 转作股本的普通股股利八未分配利润32,605,623.0828,219,415.1320,332,910.2315,531,972.05利润表补充资料母公司合并母公司合并1.出售处置部门或被投资单位
63、所得收益2.自然灾害发生的损失3.会计政策变更增加或减少利润总额4.会计估计变更增加或减少利润总额5.债务重组损失6.其他利润及利润分配表 项 目本期数上年同期数2001年度单位: 人民币元项 目本期数上年同期数 法定代表人徐灿根 主管会计工作的负责人赵林斋 会计机构负责人: 董雪元.20.编制单位浙江上风实业股份有限公司单位: 人民币元项 目行次母公司合并 补充资料行次母公司合并一经营活动产生的现金流量1.将净利润调节为经营活动的现金流量 销售商品提供劳务收到的现金1122,367,887.34 144,941,453.60 净利润5727,312,469.71 27,727,199.94
64、收到的税费返还3319,577.65 加少数股东损益581,985,581.41 收到的其他与经营活动有关的现金82,640,469.64 6,181,556.03 计提的资产减值准备591,509,999.04 1,763,681.87 现金流入小计9125,008,356.98 151,442,587.28 固定资产折旧6010,124,349.40 11,116,303.71 购买商品接受劳务支付的现金1080,017,042.41 80,658,242.64 无形资产摊销61360,904.00 793,585.33 支付给职工以及为职工支付的现金126,248,335.20 8,93
65、4,148.56 长期待摊费用摊销6221,100.00 支付的各项税费1311,338,658.66 17,682,340.99 待摊费用减少(减增加)63-27,540.35 -19,468.20 支付的其他与经营活动有关的现金1821,138,330.29 24,329,225.62 预提费用增加(减减少)64-123,802.36 -123,802.36 现金流出小计20118,742,366.56 131,603,957.81 处置固定资产无形资产和其他长期资产的损失(减收益)65-60,043.75 -60,043.75 经营活动产生的现金流量净额216,265,990.42 19
66、,838,629.47 固定资产报废损失66二投资活动产生的现金流量 财务费用67-1,541,695.71 -1,704,157.27 收回投资所收到的现金22 投资损失(减收益)68-13,216,455.02 -7,521,075.43 取得投资收益所收到的现金237,619,645.72 3,084,953.72 递延税款贷项(减借项)69 处置固定资产无形资产和其他长期资产所收回的现金净额25113,000.00 113,000.00 存货的减少(减增加)70-2,360,973.93 -1,742,464.76 收到的其他与投资活动有关的现金281,542,015.96 1,708
67、,874.58 经营性应收项目的减少(减增加)71-19,503,389.07 -23,759,792.94 现金流入小计299,274,661.68 4,906,828.30 经营性应付项目的增加(减减少)723,792,168.46 11,361,981.92 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金3039,146,146.60 44,609,521.89 其 他73 投资所支付的现金3124,250,000.00 16,750,000.00 经营活动产生的现金流量净额756,265,990.42 19,838,629.47 支付的其他与投资活动有关的现金35 现金流出小计3663
68、,396,146.60 61,359,521.89 投资活动产生的现金流量净额37-54,121,484.92 -56,452,693.59 三筹资活动产生的现金流量2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 吸收投资所收到的现金38500,000.00 债务转为资本76 其中子公司吸收少数股东权益投资收到的现金39500,000.00 一年内到期的可转换公司债券77 借款所收到的现金40 融资租入固定资产78 收到的其他与筹资活动有关的现金43 现金流入小计44500,000.00 偿还债务所支付的现金45 分配股利利润或偿付利息所支付的现金4616,414,329.60 18,337,457.60
69、 其中子公司支付少数股东的股利471,923,128.00 3.现金及现金等价物净增加情况 支付的其他与筹资活动有关的现金52 现金的期末余额7957,842,519.78 82,019,540.03 现金流出小计5316,414,329.60 18,337,457.60 减现金的期初余额80122,112,664.13 136,475,779.06 筹资活动产生的现金流量净额54-16,414,329.60 -17,837,457.60 加现金等价物的期末余额81四汇率变动对现金的影响55-320.25 -4,717.31 减现金等价物的期初余额82五现金及现金等价物净增加额56-64,27
70、0,144.35 -54,456,239.03 现金及现金等价物净增加额83-64,270,144.35 -54,456,239.03 法定代表人 徐灿根 主管会计工作的负责人 赵林斋 会计机构负责人董雪元现 金 流 量 表2001年度.21.22. 浙江上风实业股份有限公司 会计报表附注 2001 年度 金额单位人民币元 一公司基本情况 浙江上风实业股份有限公司以下简称公司或本公司系经浙江省股份制试点工作协调小组浙股199351 号文批准设立的股份有限公司于 1993 年 11 月 18 日取得浙江省工商行政管理局颁发的 3300001001386 号企业法人营业执照现有注册资本 136,7
71、86,080.00 元折136,786,080.00 股每股面值 1 元,其中已流通的人民币普通股(A 股)45,000,000.00 元于 2000年 3 月 30 日经批准在深圳证券交易所挂牌交易 本公司经营范围:研制开发生产通风机, 风冷水冷空调设备制冷速冻设备及模具电机经营本公司自产产品及技术的出口业务经营本公司生产所需的原辅材料仪器仪表机械设备零配件及技术的进口业务国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外经营本公司的加工贸易和补偿贸易业务 二公司采用的主要会计政策会计估计和合并会计报表的编制方法 一会计准则和会计制度 执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定控股子公司绍兴高
72、风急速冻结设备有限公司上虞上锋模具有限公司绍兴上风美之亚通风机有限公司和深圳上风通风制冷设备有限公司执行企业会计准则和中华人民共和国外商投资企业会计制度及其补充规定 二会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 三记账本位币 采用人民币为记账本位币 四记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础以历史成本为计价原则 五外币业务核算方法 对发生的外币经济业务采用当月 1 日中国人民银行公布的市场汇价中间价折合人民币记.23. 账对各种外币账户的外币期末余额按期末市场汇价中间价进行调整发生的差额与购建固定资产有关且在其达到预定可使用状态前的计入有关固定资产的购建成本与购建固定
73、资产无关的属于筹建期间的计入长期待摊费用属于生产经营期间的计入当期财务费用 六现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短一般是指从购买日起 3 个月内到期流动性强易于转换为已知金额现金价值变动风险很小的投资 七短期投资核算方法 1短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账短期投资持有期间所收到的股利利息等收益不确认投资收益作为冲减投资成本处理出售短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项目的股利利息等后的余额作为投资收益或损失计入当期损益 2期末短期投资按成本与市价孰低计价并按投资项目计提跌价准备 八坏账核算方法 1采用备抵法核算坏账
74、坏账准备按应收款项包括应收账款和其他应收款余额的 6%计提 2坏账的确认标准为: 1债务人破产或者死亡以其破产财产或者遗产清偿后仍然无法收回 2债务人逾期未履行其清偿义务且具有明显特征表明无法收回 对确实无法收回的应收款项经批准后作为坏账损失并冲销提取的坏账准备 九存货核算方法 1存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料包装物低值易耗品在产品自制半成品和库存商品等 2存货按实际成本计价购入并已验收入库原材料按实际成本入账发出原材料成本采用加权平均法核算入库自制半成品平时按计划价格核算期末调整为实际成本入库产成品按实际生产成本入账发出产成品采用加权平均法核算领用低值易耗品按五五摊销法摊
75、销 3存货数量的盘存方法采用永续盘存制 4由于存货遭受毁损全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备 十长期投资核算方法 1长期股权投资按取得时的实际成本作为初始投资成本投资额占被投资企业有表决权资本.24. 总额 20%以下或虽占 20%或 20%以上但不具有重大影响的按成本法核算投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%或 20%以上或虽投资不足 20%但有重大影响的采用权益法核算投资额占被投资企业有表决权资本总额 50%不含 50%以上的采用权益法核算并合并会计报表 2股权投资差额合同规定了投资期限的按投
76、资期限摊销合同没有规定投资期限的初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额按不超过 10 年的期限摊销初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额按不低于 10 年的期限摊销 3长期债权投资以取得时的初始投资成本计价债券投资的溢价或折价在债券存续期间内按直线法予以摊销债券投资按期计算应收利息经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额确认为当期投资收益债券初始投资成本中包含的相关费用如金额较大的于债券购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销计入损益其他债权投资按期计算应收利息确认为当期投资收益 4期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回
77、金额低于账面价值按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备 十一委托贷款核算方法 1委托金融机构贷出的款项按实际委托贷款的金额入账 2委托贷款利息按期计提计入损益按期计提的利息到期不能收回的停止计提利息并冲回原已计提的利息 3期末按委托贷款本金与可收回金额孰低计量可收回金额低于委托贷款本金的差额计提委托贷款减值准备 十二固定资产及折旧核算方法 1固定资产的标准为使用年限在 1 年以上的房屋建筑物机器机械运输工具和其他与生产经营有关的设备器具工具等以及不属于生产经营主要设备但单位价值在 2,000 元以上并且使用期限超过 2 年的物品 2固定资产分为房屋及建筑物通用设备专
78、用设备运输工具和其他设备等类别 3固定资产按取得时的成本入账融资租入的固定资产按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值中较低者作为入账价值 4固定资产折旧采用年限平均法计算 5期末由于市价持续下跌技术陈旧损坏或长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额提取固定资产减值准备 .25. 十三在建工程核算方法 1在建工程达到预定可使用状态时根据工程实际成本按估计的价值转入固定资产 2 期末 存在下列一项或若干项情况的 按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额提取在建工程减值准备 1长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建
79、工程 2项目无论在性能上还是在技术上已经落后并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性 3其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 十四借款费用核算方法 1借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息折价或溢价的摊销和汇兑差额在符合资本化期间和资本化金额的条件下予以资本化计入该项资产的成本其他借款利息折价或溢价的摊销和汇兑差额于发生当期确认为费用因安排专门借款而发生的辅助费用属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的在发生时予以资本化其他辅助费用于发生当期确认为费用若辅助费用的金额较小于发生当期确认为费用 2借款费用资本化期间 1开始资本化当以下三个条件同时具备时因专门借款而发
80、生的利息折价或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化1资产支出已经发生2借款费用已经发生3为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始 2暂停资本化若固定资产的购建活动发生非正常中断并且中断时间连续超过 3 个月暂停借款费用的资本化将其确认为当期费用直至资产的购建活动重新开始 3停止资本化当所购建的固定资产达到预定可使用状态时停止其借款费用的资本化 3借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数与资本化率的乘积 十五无形资产核算方法 1无形资产按取得时的实际成本入账 2无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销计入损益 如果预计使
81、用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限该无形资产的摊销年限按如下原则确定 .26. 1合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的按合同规定的受益年限摊销 2合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的按法律规定的有效年限摊销 3合同规定了受益年限法律也规定了有效年限的按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销 合同没有规定受益年限法律也没有规定有效年限的摊销年限不超过 10 年 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的将该项无形资产的账面价值全部转入当期管理费用 3期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力按单项无形资产预计可收回金额低于其账面价值的差额提取无形资产减值
82、准备 十六长期待摊费用核算方法 1长期待摊费用按实际支出入账在规定的期限内分期平均摊销 2筹建期间发生的费用除购建固定资产以外先在长期待摊费用中归集在开始生产经营当月一次计入损益 十七应付债券核算方法 应付债券按实际收到的款项入账债券溢价或折价在债券的存续期间内按直线法于计提利息时摊销并按借款费用的处理原则处理 十八收入确认原则 1商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权相关的收入已经收到或取得了收款的证据并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时确认营业收入的实现 2提供劳务 1劳务在同一年度内开始并完成的在劳务已经提供收到价款或取得收取款
83、项的证据时确认劳务收入 2劳务的开始和完成分属不同的会计年度的在劳务合同的总收入劳务的完成程度能够可靠地确定与交易相关的价款能够流入已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时按完工百分比法确认劳务收入 3让渡资产使用权 让渡无形资产如商标权专利权专营权软件版权等以及其他非现金资产的使用权而形成的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定上述收入的确定并应同时.27. 满足1与交易相关的经济利益能够流入公司2收入的金额能够可靠地计量 十九所得税的会计处理方法 企业所得税采用应付税款法核算 二十合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司纳入合并范围的子公司的会计报表和其
84、他有关资料为依据按照合并会计报表暂行规定编制而成对合营企业则按比例合并法予以合并子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等在合并时抵销 二十一会计政策和会计估计变更说明 本公司委托贷款固定资产在建工程和无形资产原期末不计提减值准备现按照企业会计制度的规定和财政部财会200117 号文的有关要求从 2001 年 1 月 1 日起改为执行对上述资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策公司开办费原从开始生产经营的当月起在 5 年内分期平均摊销现按照企业会计制度规定开办费在开始生产经营当月一次计入损益公司发行新股产生的无效申购资金
85、利息现按照企业会计制度的规定进行会计处理由于公司并无委托贷款和开办费各项固定资产在建工程和无形资产预计不存在可收回金额低于账面价值的风险因此期末未计提委托贷款跌价准备固定资产减值准备在建工程减值准备和无形资产减值准备相应亦未进行追溯调整对截至 2000 年末摊余的因发行新股产生的无效申购资金利息已于本年转入资本公积 三税费项 一增值税 按 17%的税率计缴 二城市维护建设税 市区内资企业税率为 7%,乡镇企业税率 5%,农村企业税率 1%,按应缴流转税税额计缴具体税额由当地主管税务部门核定公司控股的外商投资企业不缴纳城市维护建设税 三教育费附加 母公司按主营业务收入的 3-7计缴公司控股的外商
86、投资企业 2001 年 1-7 月按应缴流转税税额的 2%计缴2001 年 8-12 月起按主营业务收入的 3-7的中方投资比例计缴具体费额由当地主管税务部门核定 四企业所得税 .28. 根据浙江省人民政府浙政发1999165 号文的规定及主管税务部门的批复 按 15%的税负比率计缴 四控股子公司及合营企业 一控制的所有子公司及合营企业 企业全称 业务性质 注册资本 经营范围 实际投资额 所占权益比例 上虞上锋模具有限公司 机械制造业 200 万港币 加工制造模具 150 万港币 75% 绍兴上风美之亚通风机有限公司 机械制造业 120 万美元 离心风机生产 84 万美元 70% 绍兴高风急速
87、冻结设备有限公司 机械制造业 100 万美元 急速冷冻设备生产 60 万美元 60% 深圳上风通风制冷设备有限公司 机械制造业 400 万人民币 风机生产 300 万人民币 75% 浙江邦德高新复合材料有限公司 化工材料业 1,000 万人民币 复合材料生产 750 万人民币 75% 二公司无应纳入而未纳入合并报表范围的子公司 三合并报表范围发生变更的内容和原因 1. 本期增加的子公司 本期增加的子公司是浙江邦德高新复合材料有限公司该公司系由本公司与杭州五源材料发展有限公司共同投资组建注册资本 1,000 万元其中本公司出资 750 万元占 75%杭州五源材料发展有限公司出资 250 万元占
88、25%该公司于 2001 年 3 月 7 日成立相应本公司自 2001 年 3 月起将其纳入合并报表范围 2本期无减少的子公司 五利润分配 根据 2002 年 3 月 26 日董事会三届四次会议确定的 2001 年度利润分配预案分别按 2001 年度母公司净利润的 10%5%提取法定盈余公积法定公益金后剩余可供股东分配利润按每 10 股派发现金股利 0.80 元 六合并会计报表项目注释 一合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 期末数 82,019,540.03 1明细情况 .29. 项 目 期末数 期初数 现金 516,231.27 1,219,682.60 银行存款 81,503,308.
89、76 135,256,096.46 合 计 82,019,540.03 136,475,779.06 2无抵押冻结等对变现有限制或存放在境外或有潜在回收风险的款项 3货币资金外币货币资金 期 末 数 期 初 数 项 目 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 现 金 HKD 20,344.92 1.0606 21,577.82 HKD 20,344.92 1.0606 21,577.82 银行存款 HKD832,417.56 1.0606 882,862.06 HKD796,846.68 1.0606 845,135.58 USD442,835.33 8.2766
90、3,665,170.89 USD426,637.50 8.2781 3,531,747.89 小 计 4,569,610.77 4,398,461.29 2. 短期投资 期末数 58,061,108.00 1明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 债券投资 58,228,838.05 167,730.05 58,061,108.00 59,146,807.05 59,146,807.05 合 计 58,228,838.05 167,730.05 58,061,108.00 59,146,807.05 59,146,807.05 2短期投资债
91、券投资情况 债券名称 面值 期末数 期末市价 20 国债4 100.00 58,228,838.05 58,061,108.00 小 计 58,228,838.05 58,061,108.00 3短期投资跌价准备 1) 增减变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 债券投资 167,730.05 167,730.05 小 计 167,730.05 167,730.05 2计提短期投资跌价准备所选用的期末市价来源的说明 债券投资的期末市价系选用 2001 年 12 月 31 日证券市场该国债的收盘价并按该国债的购买成本高于收盘价的差额计提跌价准备 .30. 4本公司短期投资不存在变现
92、的重大限制 3. 应收票据 期末数 123,000.00 1明细情况 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 123,000.00 合 计 123,000.00 2无已用于质押的商业承兑汇票 3无持本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位欠款 4. 应收股利 期末数 144,439.45 (1)明细情况 被投资单位名称 期末数 期初数 上虞市上风电机有限公司 144,439.45 144,439.45 合 计 144,439.45 144,439.45 (2)系应收该联营企业 2000 年已宣告发放的股利 5. 应收账款 期末数 120,975,270.28 1账龄分析 期末数 期初数 账
93、龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 60,494,999.02 47.01 3,629,699.94 56,865,299.08 52,896,365.99 53.61 3,173,781.96 49,722,584.03 1-2 年 37,326,773.35 29.00 2,239,606.40 35,087,166.95 20,312,360.98 20.59 1,218,741.66 19,093,619.32 2-3 年 14,801,768.15 11.50 888,106.09 13,913,662.06 13,60
94、2,069.78 13.79 816,124.19 12,785,945.59 3 年以上 16,073,555.52 12.49 964,413.33 15,109,142.19 11,851,713.56 12.01 711,102.81 11,140,610.75 合 计 128,697,096.04 100.00 7,721,825.76 120,975,270.28 98,662,510.31 100.00 5,919,750.62 92,742,759.69 2应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 17,257,469.85 元占应收账款账面余额的13.41% 3持有本公司
95、 5%含 5%以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 .31. 浙江风机风冷设备公司 61,505.53 61,505.53 小 计 61,505.53 61,505.53 6. 其他应收款 期末数 7,254,305.10 1账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 5,744,290.11 74.43 344,657.40 5,399,632.71 9,557,634.34 85.70 573,458.06 8,984,176.28 1-2 年 521,710.83 6.76 31,
96、302.65 490,408.18 1,141,327.76 10.23 68,479.67 1,072,848.09 2-3 年 1,091,099.64 14.14 65,465.98 1,025,633.66 173,282.45 1.55 10,396.95 162,885.50 3 年以上 360,245.26 4.67 21,614.71 338,630.55 280,489.71 2.52 16,829.38 263,660.33 合 计 7,717,345.84 100.00 463,040.74 7,254,305.10 11,152,734.26 100.00 669,16
97、4.06 10,483,570.20 (2)金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 海口上风贸易有限公司 1,063,551.71 往来款 小 计 1,063,551.71 3其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 2,776,198.33 元占其他应收款账面余额的 35.97% 4持有本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 17,600.00 17,600.00 上虞上峰压力容器厂 274,607.76 小 计 292,207.76 17,600.00 7. 预付账款 期末数 8,045,710.63 1账
98、龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 7,727,230.83 96.04 11,952,997.61 99.92 1-2 年 318,479.80 3.96 10,090.20 0.08 合 计 8,045,710.63 100.00 11,963,087.81 100.00 .32. 2无持有本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位欠款 3账龄 1 年以上预付账款未结算的原因说明 账龄 1 年以上预付账款期末余额为 318,479.80 主要系预付购货款的尾款待结算 8存货 期末数 16,302,131.25 1 明细情况 期末数 期初数 项 目
99、账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 物资采购 82,696.50 82,696.50 原材料 3,438,100.07 3,438,100.07 5,285,337.54 5,285,337.54 低值易耗品 475,073.57 475,073.57 431,312.75 431,312.75 自制半成品 535,999.23 535,999.23 225,832.43 225,832.43 库存商品 6,789,780.14 6,789,780.14 4,382,529.23 4,382,529.23 委托加工物资 18,038.71 18,038.71 18,03
100、8.41 18,038.41 在产品 5,045,139.53 5,045,139.53 4,133,919.63 4,133,919.63 合 计 16,302,131.25 16,302,131.25 14,559,666.49 14,559,666.49 2存货可变现净值确定依据的说明 存货可变现净值系根据单个存货期末市价并考虑相关费用进行预计期末市价的确定原则为原材料按期末购入价格确定库存商品按期末销售价格确定在产品以产成品期末销售价格为基础按完工进度确定经分析本期期末各主要存货预计不存在成本高于可变现净值的风险,故不需计提存货跌价准备 9. 待摊费用 期末数 235,176.00 项
101、 目 期末数 期初数 年末结存原因 财产保险费 235,176.00 209,235.60 系 2002 年保险费 养路费 6,472.20 合 计 235,176.00 215,707.80 10. 长期股权投资 期末数 50,300,326.10 1明细情况 期末数 期初数 .33. 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对联营企业投资 50,299,326.10 50,299,326.10 28,195,235.39 28,195,235.39 其他股权投资 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 合 计 50,300,326
102、.10 50,300,326.10 28,196,235.39 28,196,235.39 2长期股权投资其他股权投资 1明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 上虞市上风电机 有限公司 15 年 3,960,000.00 45% 上虞市明星钢管制造 有限公司 15 年 9,052,800.00 48% 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 10 年 8,740,000.00 46% 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 永久存续 15,000,000.00 25% 上海创高科技 有限公司 20 年 2,450,000.00 49% 上虞市上浦信用社 未明确 1,000.00 0.05
103、% 小 计 39,203,800.00 2权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 本期分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 上虞市上风电机 有限公司 3,960,000.00 330,201.95 540,000.00 -209,798.05 上虞市明星钢管制造 有限公司 8,813,376.00 673,458.43 470,046.72 203,411.71 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 9,212,800.00 875,288.17 429,938.00 445,350.17 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 16,750,00
104、0.00 5,338,389.90 21,933,070.05 上海创高科技 有限公司 2,450,000.00 -267,943.17 -267,943.17 小 计 41,186,176.00 6,949,395.28 1,439,984.72 22,104,090.71 3股权投资差额 .34. a明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 10 年 小 计 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 b股权投资差额
105、形成原因说明 系公司 2001 年 2 月收购浙江国祥制冷工业股份有限公司股权所支付的收购价款 16,750,000.00元与收购日按持股比例25%享有的浙江国祥制冷工业股份有限公司净资产 15,055,601.64 元之间的差额 4其他股权投资减值准备计提原因说明 经分析期末其他股权投资不存在可收回金额低于账面价值的情况故无需计提其他股权投资减值准备 11. 固定资产原价 期末数 191,511,597.09 1明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 57,506,044.43 15,531,625.66 73,037,670.09 通用设备 1,849,906.
106、25 413,048.88 2,262,955.13 专用设备 77,568,208.00 24,924,823.73 102,923.20 102,390,108.53 运输工具 6,295,370.77 185,100.00 260,100.00 6,220,370.77 其他设备 5,019,813.27 2,580,679.30 7,600,492.57 合 计 148,239,342.72 43,635,277.57 363,023.20 191,511,597.09 2本期增加数中包括从在建工程完工转入 21,343,389.53 元 3截至 2001 年 12 月 31 日上述固
107、定资产无用作抵押或担保本期出售固定资产 363,023.20 元未与其他单位置换固定资产 4无融资租入固定资产 5经营租出固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 1,529,000.00 49,529.38 1,479,470.62 小 计 1,529,000.00 49,529.38 1,479,470.62 6 经分析期末固定资产不存在可收回额低于账面价值的情况故无需计提固定资产减值.35. 准备 12累计折旧 期末数 43,645,516.97 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 7,102,328.94 2,123,775.35
108、 9,226,104.29 通用设备 820,449.70 195,620.92 1,016,070.62 专用设备 18,590,129.67 7,277,898.21 60,123.20 25,807,904.68 运输工具 2,355,363.68 903,797.31 249,943.75 3,009,217.24 其他设备 3,971,008.22 615,211.92 4,586,220.14 合 计 32,839,280.21 11,116,303.71 310,066.95 43,645,516.97 13固定资产净值 期末数 147,866,080.12 类 别 期末数 期初
109、数 房屋及建筑物 63,811,565.80 50,403,715.49 通用设备 1,246,884.51 1,029,456.55 专用设备 76,582,203.85 58,978,078.33 运输工具 3,211,153.53 3,940,007.09 其他设备 3,014,272.43 1,048,805.05 合 计 147,866,080.12 115,400,062.51 14. 工程物资 期末数 10,693,331.30 项 目 期末数 期初数 预付大型设备款 1,508,150.00 合 计 1,508,150.00 15. 在建工程 期末数 14,757,190.91
110、 1 明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 5 号6 号厂房 9,695,162.40 9,695,162.40 .36. 7 号8 号厂房 10,601,319.89 10,601,319.89 1 号厂房改造 519,000.00 519,000.00 北京办公楼 1,722,383.00 1,722,383.00 试验广场工程 1,165,526.92 1,165,526.92 办公楼工程 1,021,089.60 1,021,089.60 风机风冷涂装生产线 1,194,120.00 1,194,120.00 待安装设备 1,8
111、19,187.00 1,819,187.00 4,212,507.72 4,212,507.72 其他 95,301.02 95,301.02 424,263.70 424,263.70 合 计 14,757,190.91 14,757,190.91 17,712,670.34 17,712,670.34 2 在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投入占 增加 固定资产 减少 来源 预算的比例(%) 5 号6 号厂房工程 9,695,162.40 218,719.21 9,913,881.61 募股资金 7 号8 号厂房工程 10,728,
112、629.12 127,309.23 10,601,319.89 募股资金 11,931,058.61 88.85 1 号厂房改造 519,000.00 519,000.00 其他来源 1,038,000.00 50.00 北京办公楼工程 1,722,383.00 1,722,383.00 其他来源 1,913,758.89 90.00 试验广场工程 1,165,526.92 936,199.05 1,054,925.97 1,046,800.00 其他来源 办公楼工程 1,021,089.60 171,683.24 1,192,772.84 其他来源 风机风冷涂装生产线 1,194,120.0
113、0 685,650.36 1,879,770.36 募股资金 待安装设备 4,212,507.72 4,445,052.70 6,838,373.42 1,819,187.00 其他来源 1,914,933.68 95.00 其 他 424,263.70 519,624.56 463,665.33 384,921.91 95,301.02 其他来源 合 计 17,712,670.34 19,946,941.24 21,343,389.53 1,559,031.14 14,757,190.91 3无借款费用资本化 4在建工程减值准备计提原因说明 经分析期末在建工程不存在可收回金额低于账面价值的情
114、况故无需计提在建工程减值准备 16.无形资产 期末数 16,010,402.96 1明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土地使用权 12,408,662.29 12,408,662.29 12,679,566.29 12,679,566.29 .37. 专有技术 3,601,740.67 3,601,740.67 2,124,422.00 2,124,422.00 合 计 16,010,402.96 16,010,402.96 14,803,988.29 14,803,988.29 2无形资产增减变动情况 取得 原始 期初 本期 本期
115、本期 期末 累计摊 剩余 种 类 方式 金额 数 增加 转出 摊销 数 销额 摊销年限 土地使用权 购买 13,650,363.39 12,679,566.29 270,904.00 12,408,662.29 1,241,701.10 43.90-49.50 专有技术 购买 4,793,480.00 2,124,422.00 2,000,000.00 522,681.33 3,601,740.67 1,191,739.33 4.17-11.80 合 计 18,443,843.39 14,803,988.29 2,000,000.00 793,585.33 16,010,402.96 2,43
116、3,440.43 3无形资产减值准备计提原因说明 经分析期末无形资产不存在可收回金额低于账面价值的情况故无需计提无形资产减值准备 17. 长期待摊费用 期末数 344,496.00 项 目 原始 期初 本期 本期 期末 累计 剩余 发生额 数 增加 摊销 数 摊销额 摊销年限 装修费 365,596.00 365,596.00 21,100.00 344,496.00 21,100.00 4.50-4.80 年 合 计 365,596.00 365,596.00 21,100.00 344,496.00 21,100.00 18. 应付账款 期末数 20,381,099.80 1持有本公司 5
117、%含 5%以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 上虞上峰压力容器厂 27,904.30 27,030.70 小 计 27,904.30 27,030.70 2无账龄 3 年以上的大额应付账款 19. 预收账款 期末数 4,091,500.87 1无持有本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位账款 2无账龄 1 年以上的预收账款 20应付工资 期末数 315,151.89 均系尚未发放的 2001 年 12 月部分发工资无拖欠性质的应付工资余额 .38. 21. 应付股利 期末数 10,942,886.40 1明细情况 投资者名称 期末数 期初数 发起人法人股 4,49
118、0,176.00 6,735,264.00 募集法人股 2,852,710.40 4,279,065.60 上市流通股 3,600,000.00 5,400,000.00 合 计 10,942,886.40 16,414,329.60 2期末欠付原因说明 应付股利项目期末数 10,942,886.40 元 系根据公司董事会制定的 2001 年度利润分配预案 应付股东 2001 年度的股利款尚需经 2001 年度股东大会批准 22. 应交税金 期末数 5,920,446.60 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 3,621,876.15 2,171,143.63 17% 城市维护建设税 1
119、76,694.57 198,268.37 详见本会计报表附注三二 企业所得税 1,041,875.88 3,735,279.12 详见本会计报表附注三四 代扣代缴个人所得税 1,080,000.00 按规定计缴 合 计 5,920,446.60 6,104,691.12 23其他应交款 期末数 27,495.45 项 目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 27,495.45 320,754.29 详见本会计报表附注三(三) 合 计 27,495.45 320,754.29 24. 其他应付款 期末数 2,459,941.77 1持有本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位账款 股东单位
120、名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 32,075.23 13,590.75 上虞上峰压力容器厂 14,746.53 小 计 32,075.23 28,337.28 .39. 2无账龄 3 年以上的大额其他应付款 3无大额其他应付款 25. 预提费用 期末数 120,000.00 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 技术协作费 240,000.00 综合服务费 120,000.00 按协议计提 其他 3,802.56 合 计 120,000.00 243,802.56 26. 专项应付款 期末数 300,000.00 项 目 期末数 期初数 国家拨入的专门用途拨款 300,000.00
121、注 合 计 300,000.00 注系本年根据浙江省财政厅浙江省经济贸易委员会浙财建字2001124 号浙经贸技术20011466 号文的规定收到的省级企业技术中心专项资金 27. 股本 期末数 136,786,080.00 本期增减变动+- 项 目 期初数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 期末数 国家拥有股份 境内法人持有股份 56,127,200.00 56,127,200.00 外资法人持有股份 1发起人股份 其他 2募集法人股 35,658,880.00 35,658,880.00 3内部职工股 4优先股 一 尚 未 流 通 股 份 5其他 未上市流通股份合计 91,786,080
122、.00 91,786,080.00 1境内上市的人民币普通股 45,000,000.00 45,000,000.00 2境内上市的外资股 3境外上市的外资股 4其他 二 已 流 通 股 份 已流通股份合计 45,000,000.00 45,000,000.00 三股份总数 136,786,080.00 136,786,080.00 .40. 28. 资本公积 期末数 256,402,938.64 1 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 246,319,148.66 9,707,498.60 256,026,647.26 股权投资准备 353,995.19 353,9
123、95.19 外币资本折算差额 22,296.19 22,296.19 合 计 246,695,440.04 9,707,498.60 256,402,938.64 2 资本公积增减原因及依据说明 本期增加 9,707,498.60 元,系公司本年按企业会计制度的规定对截至上年末摊余的因发行新股产生的无效申购资金利息调整转入资本公积项目所致 29. 盈余公积 期末数 34,891,689.59 1明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 221,323,702.49 2,731,246.97 24,054,949.46 法定公益金 9,471,116.64 1,365,
124、623.49 10,836,740.13 合 计 30,794,819.13 4,096,870.46 34,891,689.59 2本期增加系按董事会确定的 2001 年度利润分配预案计提的法定盈余公积和法定公益金详见本会计报表附注六一30 之所述 30. 未分配利润 期末数 28,219,415.13 1明细情况 期初数 15,531,972.05 加本期增加 27,727,199.94 减本期减少 15,039,756.86 期末数 28,219,415.13 2本期利润分配比例以及未分配利润增减变动情况的说明 本期增加 27,727,199.94 元系本期净利润转入 本期减少 15,0
125、39,756.86 元 系根据公司 2002 年 3 月 26 日董事会三届四次会议确定的 2001 年度利润分配预案分别按 2001 年度母公司净利润的 10%5%提取法定盈余公积 2,731,246.97 元和法定.41. 公益金 1,365,623.49 元剩余可供股东分配利润按每 10 股派发现金红利 0.80 元计 10,942,886.40元 二合并利润及利润分配表项目注释 1主营业务收入/主营业务成本 本期数 133,740,346.65/74,574,911.55 1业务分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 风机及配件业务 143,900,631.30 136,102
126、,990.29 冷冻设备业务 26,096,865.11 27,421,364.24 模具销售业务 7,288,612.00 6,256,347.01 其 他 551,158.66 小 计 177,837,267.07 169,780,701.54 抵销 44,096,920.42 30,657,919.29 合 计 133,740,346.65 139,122,782.25 主营业务成本 风机及配件业务 93,983,891.63 79,552,974.75 冷冻设备业务 20,608,779.24 20,426,304.61 模具销售业务 3,736,642.03 3,243,052.84
127、 其 他 342,519.07 小 计 118,671,831.97 103,222,332.20 抵销 44,096,920.42 30,777,919.29 合 计 74,574,911.55 72,444,412.91 2地区分部(按资产所在地为基础确定) 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 浙江省 161,797,376.97 156,741,777.13 深圳市 16,039,890.10 13,038,924.41 小 计 177,837,267.07 169,780,701.54 抵销 44,096,920.42 30,657,919.29 .42. 合 计 133,740
128、,346.65 139,122,782.25 主营业务成本 浙江省 107,197,387.39 95,038,772.51 深圳市 11,474,444.59 8,183,559.69 小 计 118,671,831.97 103,222,332.20 抵 销 44,096,920.42 30,777,919.29 合 计 74,574,911.55 72,444,412.91 3 本期向前 5 名客户销售的收入总额为 27,938,387.91 元 占公司全部主营业务收入的 20.89% 2主营业务税金及附加 本期数 130,307.00 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 城市维护建设
129、税 4,658.57 41,777.19 详见本会计报表附注三二 教育费附加 125,648.43 293,770.53 详见本会计报表附注三三 合 计 130,307.00 335,547.72 3. 财务费用 本期数-1,616,992.02 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 61,161.95 894,028.28 减利息收入 1,708,874.58 2,733,101.72 汇兑损失 4,847.31 6,885.27 减汇兑收益 130.00 其他 26,003.30 137,963.76 合 计 -1,616,992.02 -1,694,224.41 4. 投资收益 本期数
130、7,353,345.38 1明细情况 项 目 本期数 上年同期数 债权投资收益 559,269.95 15,000.00 期末调整的被投资公司 6,949,395.28 1,873,583.18 所有者权益净增减的金额 股权投资差额摊销 -155,319.85 465,377.80 合 计 7,353,345.38 2,353,960.98 .43. 2占本期利润总额 10%含 10%以上的投资项目的业务内容相关成本交易金额等的说明 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 6,949,395.28 元主要系对被投资单位浙江国祥制冷工业股份有限公司自股权收购日后实现的净利润按权益比例 25%
131、计入的投资收益5,338,389.90 元 3本公司不存在投资收益汇回的重大限制 5. 补贴收入 本期数 1,869,577.65 1明细情况 项 目 本期数 上年同期数 技改项目财政贴息 1,550,000.00 地产地销增值税免交额 319,577.65 530,198.01 合 计 1,869,577.65 530,198.01 2本期补贴收入来源和依据相关批准文件批准机关和文件时效的说明 1技改项目财政贴息系本公司按浙经贸投资20011146 号浙财工字200135 号及虞计经技20016 号文的规定于本年度实际收到的技改项目财政贴息 2) 地产地销增值税免交额系本公司的控股子公司深圳
132、上风通风制冷设备有限公司系深圳市有地产地销资格的增值税一般纳税人,按深圳市有关税收政策,免交在深圳市内生产并销售产品的应交增值税税额具体金额由主管税务部门按年度核准 三合并现金流量表项目注释 1. 支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 差旅费 8,509,088.23 4,045,920.99 运输费 5,383,382.00 4,109,767.02 办公费 2,247,426.77 2,099,518.72 技术开发费 1,049,861.69 1,584,814.59 招标保证金 849,641.00 业务招待费 487,094.17 816,417.43
133、 售后服务费 258,885.40 432,490.74 .44. 财产保险费 570,227.16 371,093.66 修理费 252,237.14 244,670.68 技术咨询费 382,572.74 230,272.36 小 计 19,140,775.30 14,784,607.19 七母公司会计报表项目注释 一母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 期末数 94,650,569.16 1账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 46,611,429.56 46.29 2,796,685.77
134、43,814,743.79 35,205,870.99 44.69 2,112,352.26 33,093,518.73 1-2 年 26,552,374.54 26.37 1,593,142.47 24,959,232.07 18,480,467.75 23.46 1,108,828.07 17,371,639.68 2-3 年 11,621,518.85 11.54 697,291.13 10,924,227.72 13,316,560.16 16.90 798,993.61 12,517,566.55 3 年以上 15,906,771.90 15.80 954,406.32 14,952
135、,365.58 11,783,833.56 14.95 707,030.01 11,076,803.55 合 计 100,692,094.85 100.00 6,041,525.69 94,650,569.16 78,786,732.46 100.00 4,727,203.95 74,059,528.51 2应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 17,257,469.85 元占应收账款账面余额的17.14% 3持有本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 61,505.53 61,505.53 小 计 61,505.53 61
136、,505.53 2. 其他应收款 期末数 12,821,408.62 1 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 12,201,467.71 89.45 732,088.06 11,469,379.65 12,106,934.18 91.90 726,416.06 11,380,518.12 1-2 年 476,144.88 3.49 28,568.69 447,576.19 643,762.84 4.89 38,625.78 605,137.06 2-3 年 612,400.67 4.49 36,744
137、.04 575,656.63 149,267.00 1.13 8,956.02 140,310.98 3 年以上 349,783.14 2.57 20,986.99 328,796.15 274,044.81 2.08 16,442.67 257,602.14 .45. 合 计 13,639,796.40 100.00 818,387.78 12,821,408.62 13,174,008.83 100.00 790,440.53 12,383,568.30 2金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 深圳上风通风制冷设备有限公司 6,986,783.03 往来款 上虞上锋模具有
138、限公司 1,159,028.02 往来款 海口上风贸易有限公司 1,063,551.71 往来款 小 计 9,209,362.76 3其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 9,909,039.53 元占其他应收款账面余额的 72.65% 4持有本公司 5%含 5%以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 上虞上峰压力容器厂 274,607.76 小 计 274,607.76 3. 长期股权投资 期末数 95,305,154.88 1明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 45,004,828.78
139、45,004,828.78 36,344,141.19 36,344,141.19 对联营企业投资 50,299,326.10 50,299,326.10 28,195,235.39 28,195,235.39 其他股权投资 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 合 计 95,305,154.88 95,305,154.88 64,540,376.58 64,540,376.58 2长期股权投资其他股权投资 1明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 绍兴高风急速冻 结设备有限公司 20 年 4,999,426.73(USD600,000.
140、00) 60% 深圳上风通风制 冷设备有限公司 15 年 3,000,000.00 75% 上虞上锋模具 有限公司 15 年 1,603,650.00(HKD1,500,000.00) 75% 绍兴上风美之亚 .46. 通风机有限公司 15 年 6,954,673.61(USD840,000.00) 70% 浙江邦德高新复合材料 有限公司 5 年 7,500,000.00 75% 上虞市上风电机 有限公司 15 年 3,960,000.00 45% 上虞市明星钢管制造 有限公司 15 年 9,052,800.00 48% 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 9 年 8,740,000.00 46%
141、浙江国祥制冷工业 股份有限公司 永久存续 15,000,000.00 25% 上海创高科技 有限公司 20 年 2,450,000.00 49% 上虞市上浦信用社 未明确 1,000.00 0.05% 小 计 63,261,550.34 2权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期投资单位 本期分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 上虞市上风电机 有限公司 3,960,000.00 330,201.95 540,000.00 -209,798.05 上虞市明星钢管制造 有限公司 8,813,376.00 673,458.43 470,046.72
142、 203,411.71 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 9,212,800.00 875,288.17 429,938.00 445,350.17 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 16,750,000.00 5,338,389.90 21,933,070.05 上海创高科技 有限公司 2,450,000.00 -267,943.17 -267,943.17 绍兴高风急速冻 结设备有限公司 4,999,426.73 1,382,100.63 994,692.00 387,408.63 深圳上风通风制 冷设备有限公司 3,000,000.00 1,597,526.82 1,500,000.00 97
143、,526.82 上虞上锋模具 有限公司 1,603,650.00 2,241,890.63 1,200,000.00 1,041,890.63 绍兴上风美之亚 .47. 通风机有限公司 5,071,000.00 1,883,673.61 848,706.81 840,000.00 8,706.81 浙江邦德高新复合 材料有限公司 7,500,000.00 -374,845.30 7,125,154.70 小 计 63,360,252.73 1,883,673.61 12,644,774.87 5,974,676.72 30,764,778.30 3股权投资差额 a明细情况 被投资单位名称 初始
144、金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 10 年 小 计 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 b股权投资差额形成原因说明 系公司 2001 年 2 月收购浙江国祥制冷工业股份有限公司股权所支付的收购价款 16,750,000.00元与收购日按持股比例25%享有的浙江国祥制冷工业股份有限公司净资产 15,055,601.64 元之间的差额 4其他股权投资减值准备计提原因说明 经分析期末其他股权投资不存在可收回金额低于账面价值的情况故无需计提其
145、他股权投资减值准备 二母公司利润及利润分配表项目注释 1. 主营业务收入 本期数 114,222,110.77 1明细情况 项 目 本期数 上年同期数 风机及配件 114,222,110.77 107,887,140.37 合 计 114,222,110.77 107,887,140.37 2 本期向前 5 名客户销售的收入总额为 24,414,337.49 元 占公司全部主营业务收入的 21.37% 2. 主营业务成本 本期数 70,876,214.60 项 目 本期数 上年同期数 风机及配件 70,876,214.60 58,695,657.86 合 计 70,876,214.60 58,
146、695,657.86 .48. 3. 投资收益 本期数 13,048,724.97 1明细情况 项 目 本期数 上年同期数 债权投资收益 559,269.95 15,000.00 期末调整的被投资公司 12,644,774.87 9,280,527.80 所有者权益净增减的金额 股权投资差额摊销 -155,319.85 465,377.80 合 计 13,048,724.97 9,760,905.60 2占本期利润总额 10%含 10%以上的投资项目的说明 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 12,644,774.87 元主要系对被投资单位浙江国祥制冷工业股份有限公司自股权收购日后实现
147、的净利润按权益比例 25%计入的投资收益5,338,389.90 元 3本公司不存在投资收益汇回的重大限制 八子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响 子公司的主要会计政策已按照母公司统一选用的会计政策厘定故不存在子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表影响的情况 九关联方关系及其交易 (一)关联方关系 1存在控制关系的关联方 (1)存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 上虞上锋模具有限公司 上虞市上浦经济开发区 加工制造模具 子公司 中外合资经营企业 董新祥 绍兴上风美之亚通风机有限公司 上虞市上浦经济开发区 生产离心通风机
148、子公司 中外合资经营企业 徐灿根 绍兴高风急速冻结设备有限公司 上虞市上浦经济开发区 生产销售急速冷冻及相关设备 子公司 中外合资经营企业 徐灿根 浙江邦德高新复合材料有限公司 杭州市文三路 199 号 技术开发 技术服务 组织生产安装:复合材料产品 子公司 内资企业 徐祥根 深圳上风通风制冷设备有限公司 深圳市南山区 生产各类风机,工业用风冷速冻设备及其零配件 子公司 中外合资经营企业 徐灿根 (2)存在控制关系的关联方注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 上虞上锋模具有限公司 HKD2,000,000.00 HKD2,000,000.00 .49. 绍兴上风美
149、之亚通风机有限公司 USD1,200,000.00 USD1,200,000.00 绍兴高风急速冻结设备有限公司 USD1,000,000.00 USD1,000,000.00 浙江邦德高新复合材料有限公司 RMB10,000,000.00 RMB10,000,000.00 深圳上风通风制冷设备有限公司 RMB4,000,000.00 RMB4,000,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 上虞上锋模具有限公司 HKD1,500,000.00 75 HKD1,500,000.00 7
150、5 绍兴上风美之亚通风机有限公司 USD840,000.00 70 USD840,000.00 70 绍兴高风急速冷冻设备有限公司 USD600,000.00 60 USD600,000.00 60 浙江邦德高新复合材料有限公司 RMB7,500,000.00 75 RMB7,500,000.00 75 深圳上风通风制冷设备有限公司 RMB3,000,000.00 75 RMB3,000,000.00 75 2不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 浙江风机风冷设备公司 本公司股东(持股比例 37.03%) 上虞上峰压力容器厂 本公司股东(持股比例 12.91%) 上虞风机厂 本公司
151、股东(持股比例 2.83%) 绍兴市流体工程研究所 本公司股东(持股比例 1.17%) 绍兴上风机械有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 上虞市上浦金属加工厂 本公司股东上虞风机厂的子公司 浙江皮尔特风冷设备有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 绍风化工有限公司 本公司股东浙江风机风冷设备公司的子公司 绍兴亨将冷热设备有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 上虞市上浦建筑工程有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 海口上风贸易有限公司 本公司股东上虞风机厂的子公司 上虞市上风电机有限公司 联营企业 浙江国祥制冷工业股份有限公司 联营企业 上海创高科技有限公司
152、 联营企业 (二)关联方交易情况 .50. 1采购货物 企业名称 2001 年度 2000 年 上虞上峰压力容器厂 217,273.97 19,310.39 绍兴上风机械有限公司 4,228,744.17 1,348,353.80 上虞市上浦金属加工厂 1,132,222.36 1,761,386.39 浙江皮尔特风冷设备有限公司 2,407,089.72 7,901,925.06 绍兴亨将冷热设备有限公司 10,405,470.60 上虞市上风电机有限公司 5,230,189.26 4,741,149.15 浙江国祥制冷工业股份有限公司 1,641,968.19 小 计 14,857,487
153、.67 26,177,595.39 以上交易按双方协议价格进行根据与有关关联方签订的协议采购价格一般按低于市场价的15%-25%确定或按不高于供货方提供给第三方同样产品的价格确定由于公司行业比较特殊当没有市场价格可供参考时交易价格按成本加合理的毛利或管理费确定 2销售货物 企业名称 2001 年度 2000 年 绍兴上风机械有限公司 2,207,991.03 1,111,331.40 上虞市上浦金属加工厂 907,038.12 3,032,680.14 浙江皮尔特风冷设备有限公司 8,868,636.89 7,236,157.33 绍兴亨将冷热设备有限公司 8,032,726.84 小 计 1
154、1,983,666.04 19,412,895.71 以上交易按双方协议价格进行价格的确定本着自愿有偿的原则有市场价格的参照市场价格特殊货物或劳务没有市场价格的按成本加合理的毛利或管理费确定 3关联方应收应付款项余额 项目及企业名称 2001.12.31 2000.12.31 (1)应收账款 浙江风机风冷设备公司 61,505.53 61,505.53 上虞市上浦金属加工厂 965,440.04 744,960.00 浙江皮尔特风冷设备有限公司 1,829,527.88 988,084.85 绍兴亨将冷热设备有限公司 2,020,863.54 4,807,620.54 小 计 4,877,33
155、6.99 6,602,170.92 (2)其他应收款 .51. 浙江风机风冷设备公司 17,600.00 17,600.00 上虞上峰压力容器厂 274,607.76 上虞风机厂 434,385.88 257,030.88 浙江皮尔特风冷设备有限公司 12,568.91 4,873,996.05 绍风化工有限公司 425,069.01 383,248.77 海口上风贸易有限公司 1,063,551.71 小 计 2,227,783.27 5,531,875.70 (3)预付账款 绍兴亨将冷热设备有限公司 700,000.00 上虞市上浦建筑工程有限公司 2,010,881.60 小 计 2,7
156、10,881.60 (4)应付账款 上虞上峰压力容器厂 27,904.30 27,030.70 上虞风机厂 418.00 418.00 浙江皮尔特风冷设备有限公司 6,555.00 3,884.00 上虞市上风电机有限公司 1,596,503.67 541,871.00 绍兴上风机械有限公司 363,853.75 154,054.15 上海创高科技有限公司 1,450,000.00 1,450,000.00 小 计 3,445,234.72 2,177,257.85 (5)预收账款 绍兴亨将冷热设备有限公司 1,810.26 小 计 1,810.26 (6)其他应付款 浙江风机风冷设备公司 3
157、2,075.23 13,590.75 上虞上峰压力容器厂 14,746.53 绍兴流体工程研究所 332,059.97 332,059.97 绍兴上风机械有限公司 338,658.35 51,288.78 上虞市上浦金属加工厂 30,230.16 浙江皮尔特风冷设备有限公司 956,798.50 小 计 1,689,822.21 411,686.03 4 根据 1999 年 2 月 28 日公司与浙江风机风冷设备公司签订的后勤服务协议2000 年至.52. 2001 年,公司每年均承担 12 万元后勤服务费本期尚未支付 5. 根据公司与浙江皮尔特风冷设备有限公司签订的资金出借协议公司于 200
158、0 年拆借给浙江皮尔特风冷设备有限公司的资金 655 万元年利率 5.85%该款项已于本期全部收回并向其收取利息 383,175.00 元 6. 根据公司与浙江皮尔特风冷设备有限公司签订的固定资产采购合同,本期公司共向浙江皮尔特风冷设备有限公司购入固定资产原价 6,963,124.00 元 7本期公司与上虞市上浦建筑工程有限公司签订了多项工程的建筑工程承包合同,由上虞市上浦建筑工程有限公司为公司建造厂房试验广场等建筑工程本期公司与上虞市上浦建筑工程有限公司共计结算金额为 9,601,112.36 元 8公司支付给关键管理人员报酬分区间列示如下 区 间 2001 年度 2000 年度 人数 人数
159、 10-12 万元 1 1 7 - 9 万元 8 5 4 6 万元 3 4 小 计 12 10 十或有事项 公司无重大或有事项 十一承诺事项 公司无重大承诺事项 十二资产负债表日后事项中的非调整事项 公司无重大资产负债表日后事项中的非调整事项 十三其他重要事项 一债务重组事项 .53. 公司无重大债务重组事项 二其他对投资者决策有影响的重要事项 12001 年上虞上峰压力容器厂分别与上海汇垄经贸有限公司上海荣福室内装潢有限公司上海新理益投资管理有限公司海南普林投资管理有限公司上海栋华实业有限公司和浙江华强企业投资有限公司签订股权转让协议上虞上峰压力容器厂同意将其持有的本公司 1,205 万股社
160、会法人股分别转让给上述受让单位其中上海汇垄经贸有限公司受让 15 万股上海荣福室内装潢有限公司受让 120 万股上海新理益投资管理有限公司受让 500 万股海南普林投资管理有限公司受让 300 万股上海栋华实业有限公司受让 70 万股浙江华强企业投资有限公司受让 200 万股本期各方按此协议进行了股权转让并办妥了相关股权变更手续经上述股权转让后上虞上峰压力容器厂持有本公司股权 17,658,880.00 股占公司注册资本的 12.91% 2 2001 年 3 月 7 日 公司与杭州五源材料发展有限公司共同投资组建浙江邦德高新复合材料有限公司该公司注册资本 1,000 万元公司出资 750 万元
161、占注册资本 75%主要经营复合材料产品设备的开发生产及技术服务等 32001 年 2 月 9 日本公司与台湾国祥冷冻机械股份有限公司签订股权转让协议台湾国祥冷冻机械股份有限公司同意将其持有的浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权转让给本公司转让价格为 16,750,000.00 元公司已于 2001 年 2 月 12 日付清上述转让款本公司从 2001 年 2 月1 日起对该公司采用权益法核算浙江国祥制冷工业有限公司原系由台湾国祥冷冻机械股份有限公司和绍兴市制冷设备厂合资组建的外商投资企业其以 2000 年 10 月 31 日为基准日经浙江天健资产评估有限公司评估后的净资产为 7,726.28 万元 该公司已于 2001 年度整体变更为股份有限公司并变更为浙江国祥制冷工业股份有限公司 第十一章 备查文件目录 本公司证券部备置以下文件的原件正本备查包括 1载有法定代表人财务负责人编制人签名并盖章的会计报告 2载有会计师事务所盖章注册会计师签名并盖章的审计报告原件 .54. 3报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 浙江上风实业股份有限公司 董事长徐灿根 二 00 二年三月二十六日