002651_2016_利君股份_2016年年度报告_2017-04-26.txt

1、成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 成都利君实业股份有限公司 Chengdu Leejun Industrial CO., LTD. 成都市武侯区武科东二路 5 号 2016 年年度报告 股票简称：利君股份 股票代码：0 0 2 6 5 1 二一七年四月 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人何亚民先生、主管会计工作负责人林麟先生及会计机构负责人(会计主管人员)魏革亮女

2、士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司实施经营目标和未来发展战略所面临的风险因素有航空产业政策调整的风险、经济政策调控的风险、主要产品原材料价格波动的风险、技术风险、主要产品市场开拓的风险等，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节九（四）公司可能面对的风险”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,002,500,000 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公

3、积金转增股本。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 . 2 第二节 公司简介和主要财务指标 . 5 第三节 公司业务概要 . 9 第四节 经营情况讨论与分析 . 15 第五节 重要事项 . 36 第六节 股份变动及股东情况 . 49 第七节 优先股相关情况 . 54 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 . 55 第九节 公司治理 . 62 第十节 公司债券相关情况 . 70 第十一节 财务报告 . 71 第十二节 备查文件目录 . 148 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释 义 释义项 指 释义内容 公司

4、法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计法 指 中华人民共和国会计法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 利君股份、公司、母公司 指 成都利君实业股份有限公司 本集团 指 特指财务报告中本公司在包含子公司时统称本集团 利君科技 指 成都利君科技有限责任公司 四川利君 指 四川利君科技实业有限公司 利君控股 指 利君控股（新加坡）私人有限公司 德坤航空 指 成都德坤航空设备制造有限公司 公司章程 指 成都利君实业股份有限公司章程 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 成都利

5、君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 利君股份 股票代码 002651 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 成都利君实业股份有限公司 公司的中文简称 利君股份 公司的外文名称（如有） Chengdu Leejun Industrial CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） LEEJUN 公司的法定代表人 何亚民 注册地址 成都市武侯区武科东二路 5 号 注册地址的邮政编码 610045 办公地址 成都市武侯区武科东二路 5 号 办公地址的邮政编码 610045 公司网址

6、电子信箱 leejun 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡益俊 高峰 联系地址 成都市武侯区武科东二路 5 号 成都市武侯区武科东二路 5 号 电话 028-85366263 028-85366263 传真 028-85370138 028-85370138 电子信箱 Hyj5445 Feng66691 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 72031270-7 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 公司分别于

7、 2016 年 12 月 5 日、12 月 21 日召开了第三届董事会第十次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过了关于增加公司经营范围的议案、关于修订公司的议案，同意公司新增经营范围“自有房屋、机械设备租赁；机械设备技术服务及技术咨询”。并于 2017 年 1 月 9 日取得了成都市工商行政管理局换发的营业执照。 变更后的公司经营范围为： 研究制造、销售、机电产品（不含汽车）及配件；经营本公司自产产品及技术的出口业务和本公司所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；项目投资（不得从事非法集资、及收公共资金等金融活动）；自有房屋、机

8、械设备租赁；机械设备技术服务及技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 历次控股股东的变更情况（如有） 不适用。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 五、其他有关资料 1、公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 何勇、胡如昌 2、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 3、公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标 1、公司是否因会计政策变更及会计差

9、错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 462,377,768.18 573,580,576.88 -19.39% 739,760,319.63 归属于上市公司股东的净利润（元） 95,929,811.25 144,842,246.50 -33.77% 260,780,407.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 85,621,404.14 136,793,293.36 -37.41% 247,210,306.94 经营活动产生的现金流量净额（元） 71,847,184.28 94,134,2

10、15.37 -23.68% 288,422,267.47 基本每股收益（元/股） 0.10 0.14 -28.57% 0.26 稀释每股收益（元/股） 0.10 0.14 -28.57% 0.26 加权平均净资产收益率 5.11% 7.81% -2.70% 14.03% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 2,485,941,579.48 2,497,680,255.92 -0.47% 2,327,655,789.64 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,903,084,157.69 1,862,932,532.73 2.16% 1,874,85

11、8,312.49 2、截止披露前一交易日的公司总股本： 3、是否存在公司债 是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,002,500,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.10 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境

12、外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 126,172,960.96 93,080,400.90 92,302,036.48 150,822,369.84 归属于上市公司股东的净利润 24,881,672.65 22,288,897.98 17,496,886.88 31,262,353.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 23,875,339.36 19,374,101.61 14,456,852.83 27

13、,915,110.34 经营活动产生的现金流量净额 6,330,662.03 -16,032,341.34 28,923,187.59 52,625,676.00 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -902,253.07 319,466.04 -40,213.24 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,481

14、,881.50 4,866,164.00 5,645,000.00 债务重组损益 -27,800.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 9,574,468.72 4,136,434.15 9,172,900.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 258,354.25 223,989.69 1,174,846.34 减：所得税影响额 2,076,244.29 1,497,100.74 2,382,433.23 合计 10,308,407.11 8,

15、048,953.14 13,570,100.84 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是

16、否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）报告期内主营业务概述 报告期内，公司主要从事的经营业务包括辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务和航空零件及工装设计制造业务。公司主要产品用途及其相关业务的经营模式、业绩驱动因素如下： 1、辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务 公司主要从事研发、制造和销售高效、节能、环保的辊压机（高压辊磨机）及其配套设备，为下游运用领域提供高效节能的粉磨工艺系统为发展战略，致力于为水泥、矿山等生产领域提供粉磨系统的最佳解决方案。该板块业务主要产品用于水泥建材行业及矿山、冶金、化工等行业脆性物料的粉磨，是目前已知的最高效、最节能的粉碎设备之一，不仅具有处理量大，运转率高，稳

17、定性好，有效提高金属回收率等特点。在水泥建材行业，辊压机粉磨系统设备作为一种高效节能的粉磨设备，已广泛应用于水泥生料、水泥熟料的粉磨中；在矿山行业，高压辊磨机可以起到细碎、超细碎和粗磨的作用，不但降低钢耗和电耗，而且能提高有效分选粒度范围的矿物解离度，从而提高金属回收率和精矿品位。 经营模式： 销售模式 公司生产和销售的辊压机（高压辊磨机）单位价值较高，主要通过投（议）标的方式销售产品。 采购模式 公司根据签订的产品销售合同的交货期组织原材料采购。对于常规原材料，公司按照比质比价原则直接向市场采购；对于辊压机相关的重要部件由公司向供应商提供技术，试制合格后与其签订合作协议及保密协议；其他部件直

18、接在市场购买。 生产模式 公司的生产模式为以销定产，公司与客户签订合同后，根据客户提出的交货日期组织生产。 业绩驱动：在十三五规划纲要中，我国提出要推动低碳循环发展，推进能源革命，加快能源技术创新，建设清洁低碳、安全高效的现代能源体系；支持绿色清洁生产，推进传统制造业绿色改造，推动建立绿色低碳循环发展产业体系，鼓励企业工艺技术装备更新改造；发展绿色金融，设立绿色发展基金；主动控制碳排放，加强高能耗行业能耗管控，有效控制电力、钢铁、建材、化工等重点行业碳排放，支持优化开发区域率先实现碳排放峰值目标，实施近零碳排放区示范工程。为实现节能减排的目标，国家对各行业的能耗都做出了很多实质性的推动，对高能

19、耗、低产出的行业制定了较高的节能降耗目标，粉磨设备未来将进一步向节能减排的方向发展。公司主要经营产品辊压机（高压辊磨机）作为水泥、矿山行业粉磨系统的核心设备，是目前已知的最高效节能的粉碎设备之一，符合产业政策的发展方向，属于国家鼓励发展的产品，具备良好的发展前景。 2、航空零件及工装设计制造业务 公司全资子公司成都德坤航空设备制造有限公司主营航空零件及工装设计制造业务，主要从事航空钣成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 金零件的开发制造、航空精密零件数控加工、航空飞行器零部件的工装模具设计制造及装配、航空试验件及非标产品制造等，产品主要应用于军用、民用航空飞行器制造。 经营

20、模式： 销售模式 对接客户获取合同信息，组织生产在产品完成后交付客户。 采购模式 除客户提供的带料加工外，其他生产用原材料直接在市场上组织采购。 生产模式 按客户约定需求时间及产品特征合理组织生产。 业绩驱动：航空零件及工装设计制造业务的下游应用领域主要为航空飞行器制造商，航空飞行器制造隶属于航空航天产业，该产业是我国政策重点扶持的战略性产业，未来将有望得到快速发展。公司将充分把握行业发展契机，进一步做实航空零件及工装设计制造业务。 （二）公司所属行业的发展情况、周期性特点以及公司所处的行业地位等 1、辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务 1）行业发展情况 在水泥建材领域，辊压机作为一种新型粉

21、磨设备，技术含量较高，过去一直为国外企业如洪堡、魁伯恩、伯利休斯等所垄断。随着技术的不断突破和发展，目前我国辊压机生产企业技术水平已接近甚至超过了国外同类产品技术水平，具备完全独立的研发和生产能力，水泥辊压机的国产化比例也在不断提高。国产化水平不断提高，国内企业打破国外企业的垄断并取代其成为行业主流；在冶金矿山领域，高压辊磨机主要取代圆锥破碎机应用于细碎，或者取代球磨机应用于粗磨。我国辊压机在矿山领域的应用要晚于国外。从技术实力来看，国外粉磨设备生产企业从事研发的时间较久，所积累的技术水平远远高于国内企业。同时，国外企业的规模也较大，产品系列丰富，已成为知名的跨国企业，如德国洪堡、伯利休斯、魁

22、伯恩以及美卓、山特维克等。国外企业由于已经具有较高的品牌影响力，成为客户选用其设备的最重要因素；但从市场定位来看，由于辊压机属于技术含量较高的产品，有别于传统的制造业，国外企业并未将辊压机的生产制造转移到劳动力成本较低的国家，导致其生产成本较高，因此，从价格竞争来看，国内企业在国际市场上具有较强的竞争力。 2）周期性特点 辊压机行业的周期性主要依赖于下游水泥、矿山行业的发展，而水泥、矿山行业与国民经济的发展紧密相关，因此国民经济发展的周期性导致了辊压机行业存在一定的周期性。 3）行业地位 请见本报告“第四节管理层讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”之“（一）行业格局和趋势”相关内容。 2、

23、航空零件及工装设计制造业务 公司全资子公司成都德坤航空设备制造有限公司主营航空零件及工装设计制造业务。产品主要应用于军用、民用航空飞行器制造。 1）行业发展情况 “十三五”期间，航空产业作为国家战略新兴产业得到空前重视，特别是“十二届全国人大三次会议”成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 把军民融合发展上升为国家战略，将航空制造业的发展提高到了国家未来发展的高度。未来随着国家在航空航天产业各项支持政策的逐步出台与实施及当前我国国防工业投入稳步增长和深化推动军民融合的背景下，将极大地推动我国航空航天产业的发展。德坤航空将充分把握未来航空航天产业的发展契机，立足自身经营优势积极

24、参与我国航空航天产业的发展。 2）周期性特点 航空零部件等产品的下游应用领域主要为军用、民用航空飞行器制造商。航空飞行器制造商隶属于航空航天产业，因此，德坤航空业务发展的周期将受制于国家航空航天产业未来发展趋势。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内，股权资产无重大变化。 固定资产 报告期内，固定资产无重大变化。 无形资产 报告期内，无形资产无重大变化。 在建工程 在建工程较上年末上升 274.36%，主要系本年德坤航空购置进口设备处于安装调试中所致。 货币资金 货币资金余额较上年末减少 30.83%，主要系本年公司购买银行理财产品增加

25、所致。 投资性房地产 投资性房地产较上年末增加 32,220,559.21 元，主要系本年公司出租部分闲置厂房所致。 应收利息 应收利息余额较上年末减少 40.35%，主要系本年公司购买银行理财产品增加，定期存款减少所致。 其他流动资产 其他流动资产余额较上年末增长 194.03 倍，主要系本年公司购买银行理财产品和持有期间计提的投资收益增加所致。 2、主要境外资产情况 适用 不适用 资产的具体内容 形成原因 资产规模（元） 所在地 运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况（元） 境外资产占公司净资产的比重 是否存在重大减值风险 利君控股(新加坡)私人有限公司 投资设立 69,377,25

26、0.18 新加坡 自主经营 在不违反新加坡相关法律法规的前题下新加坡全资子公司依照上市公司内控治理。 -794,641.66 3.65% 否 其他情况说明 无 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务 技术研发能力是公司辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务核心竞争力的保证，也是竞争优势的成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 体现。公司始终坚持以市场需求为导向、以持续发展为目标，经过不断的努力，建立了自主研发的创新体系，为保持公司创新能力和行业领先地位奠定了坚实的基础。公司以现有的核心技术为基础，不断进行产品优化和

27、技术革新，紧密结合市场潜在需求，开发新产品，以延伸并拓展公司核心技术的应用领域，实现技术的自主创新。 1、核心竞争力情况 自公司于 2003 年自主研发并成功生产出第一台辊压机以来，一直专注于高效、节能、环保的辊压机及其配套设备的研发、制造和销售，致力于为水泥、矿山等生产领域提供粉磨系统的最佳解决方案。经过多年的发展，公司已成为以辊压机为核心向客户提供高效节能粉磨系统装备及配套技术服务的国内领先的行业知名企业。公司是国内首家将辊压机成功应用于水泥生料，并率先应用于矿山粉磨的企业，在产品技术研发、产品质量方面均具有核心竞争优势。 在技术研发方面，公司具备一支结构合理、分布均衡的技术研发团队，拥有

28、强大的自主研发能力与创新能力。2006 年，公司技术中心被认定为“四川省企业技术中心”；2008 年，公司成为四川省第一批通过认定的高新技术企业，并按高新技术企业认定管理办法的规定通过了高新技术企业复审认定。截止报告期，公司共拥有授权有效国家专利 110 项（其中发明专利 36 项），另有多项专利正在申请中。公司成立至今，有多项专利和技术成果获四川省和成都市科技进步奖，其中已获的发明专利 “水泥生料制备方法及其实施设备”获得中国建材行业技术革新一等奖、成都市科技进步一等奖、四川省科技进步奖三等奖；公司自主研发的“磁铁矿用大型辊压机”项目获得成都市科技进步奖一等奖、四川省科技进步奖二等奖；公司自

29、主研发的 “辊压机水泥生料终粉磨系统”获得中国建材机械工业协会 2013 年度全国建材机械行业科技奖三等奖；公司自主研发的“柱钉式辊面辊压机的应用”获得中国建材机械工业协会“建丰杯”第七届全国建材机械行业技术革新奖一等奖。2014 年,公司自主研发的“柱钉式辊面辊压机的应用”获得中国建筑材料联合会、中国机冶建材工会全国委员会“晶牛微晶杯”全国建材行业技术革新奖二等奖；公司技术中心下属分析测试中心通过了中国合格评定国家认可委员会 CNAS 实验室认可；公司技术中心被中国冶金矿山企业协会认定为“冶金矿山高压辊磨与干式分选工程技术研究中心”。 在产品质量方面，公司研发制造的辊压机具有稳定性强、系统性

30、能指标高、使用寿命长等特点。2007年，公司产品被国家质检总局评为“中国名牌产品”。2016 年，公司获得成都市人民政府评定，荣获“2015年度成都市政府质量奖”称号。 在产品品牌方面，公司自主研发的“CLF 智能化高效节能辊压机”被国家科技部纳入“国家火炬计划项目”；公司 2007 年被中国建材机械工业协会授予“中国水泥机械龙头企业”称号；2009 年起连续评为中国建材机械行业 “标准化工作先进集体”；公司注册的商标 2010 年被四川省工商局评为“四川省著名商标”。公司通过了 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系和 CE 认证，先后获得了“四川省质量管理先进企业”、

31、“四川省建设创新型企业”、“中国建材机械工业企业信用评价 AAA 级”、“四川省质量信用 AAA用户”等多项荣誉和资质证书，参与了 JC/T 845-2011水泥工业用辊压机、JC/T2104-2012水泥工业用耐磨堆焊通用技术条件、水泥工业用辊压机、新型干法水泥生产成套装备技术要求 第 1 部分 生料制备系统等标准起草。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 公司上述核心技术体系是公司技术领先于国内同行的基础，同时也是公司核心竞争力的主要体现。 2、报告期公司核心竞争力变化情况 报告期内，公司共获得授权有效国家专利 11 项（其中发明专利 4 项），公司核心竞争力未发生重

32、大变化。在公司后续发展过程中将不断以创新理念为引导，进一步夯实公司的核心竞争力。 （1）报告期内获得授权专利（以下专利种类发明指“发明专利”，新型指“实用新型专利”）情况： 序号 专利名称 专利 种类 申报时间 授权时间 有效期 专利号 专利权人 专利来源 1 干式磁选机 发明 2012 年 2 月 24 日 2016 年 3 月 30 日 20 年 201210043655.8 利君股份 自有 2 一种流态化磁介质干式磁选机及其磁选方法 发明 2013 年 4 月 11 日 2016 年 2 月 3 日 20 年 201310124774.0 利君股份 自有 3 链板式粉料分选机 发明 20

33、14 年 11 月 10 日 2016 年 4 月 13 日 20 年 201410624239.6 利君科技 自有 4 一种悬浮冷却系统 发明 2015 年 3 月 5 日 2016 年 8 月 17 日 20 年 201510096793.6 利君股份 自有 5 一种引进风力的干式磁选机 新型 2015 年 7 月 24 日 2016 年 1 月 20 日 10 年 201520542106.4 利君科技 自有 6 一种新型磁选机构 新型 2016 年 3 月 23 日 2016 年 8 月 10 日 10 年 201620228079.8 利君股份 自有 7 一种多进料带式磁选机 新型

34、2016 年 3 月 23 日 2016 年 9 月 14 日 10 年 201620228080.0 利君股份 自有 8 串联分级磁选机 新型 2016 年 3 月 23 日 2016 年 9 月 14 日 10 年 201620228507.7 利君股份 自有 9 磁力串联分选机 新型 2016 年 3 月 23 日 2016 年 9 月 14 日 10 年 201620228506.2 利君股份 自有 10 一种磁选皮带 新型 2016 年 3 月 23 日 2016 年 8 月 10 日 10 年 201620228490.5 利君股份 自有 11 干式多磁系永磁辊筒磁选机 新型 20

35、16 年 4 月 22 日 2016 年 10 月 19 日 10 年 201620343030.7 利君科技 自有 （2）公司拥有的非专利技术 序号 名称 取得方式 先进性 1 辊压机离心复合套装辊技术 自创 极大改善和提高复合工作层（面）整体的抗磨或耐磨性和抗压强度，比现有方法，如铸锻造加热处理或堆焊强化耐磨性，制造的零部件的使用寿命提高 3-5 倍，降低金属消耗 2 倍以上。 2 辊压机辊缝自动纠偏技术 自创 适应粉磨介质波动变化，维持挤压辊平衡工作状态，是保证辊压机长期稳定运行的必要条件。 3 辊压机液压系统集成控制技术 自创 辊压机液压控制系统源于本公司对水泥行业工艺过程的深入了解为

36、根本，辊压机设备本身的运行工况特点为基础，以航空液压系统监控技术为手段，融合了多项专有技术而成。调控方式可现场手动调控、远程监测和调控。 4 辊压机双调节进料装置 自创 提高辊压机处理量的调节可靠性和操作性，减小介质波动对辊压机稳定性的影响；可主动调节辊压机处理量，适用工艺流程的平稳操作。 5 辊压机远程服务系统 自创 集机械、液压和自动化的一体化设备，实现远程对客户操作系统进行检测和评估，反馈最佳控制参数供其参考，并对出现的故障和安全隐患进行提示，帮助客户将固定资产投入最大限度地产生效益，缩短投资回收期。 6 高压辊干磨干选系统 自创 高压辊、微细筛分和不同类型干式磁选机的开发，解决了缺水地

37、区干法生产铁精粉的难题，为客户提供了节能降耗环保的工艺系统装备。 （3）报告期内公司计划研发项目的情况及进展 项目名称 先进性 所处阶段 用途 铜、钼、铅、锌矿干法粉磨及选别系统工艺 国内先进 系列设计 有色金属粉磨及选别 低贫磁铁矿高压辊磨干法磁选系统工艺优化 国内先进 现场应用 品位低于 20%的磁铁矿粉磨及选别 高可靠性免维护、适应各种自然条件的液压系统 国内先进 研究开发 应用于矿山辊压机 日产 2,500 吨级、日产 5,000 吨级辊压机终粉磨系统及设备 国内先进 推广应用 水泥生料、熟料粉磨 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 日产 10,000 吨级辊压机

38、终粉磨系统及设备 国内先进 推广应用 水泥生料、熟料粉磨 工业废渣生产水泥的辊压机工艺技术和装备 国内先进 系列设计 工业废渣粉磨 多级串联风力分级机及系统系列化 国内先进 推广应用 应用于矿物加工工艺系统 辊压机升级换代 国内先进 系列设计 应用于矿物加工工艺系统 2.4m 及以上大型辊压机（高压辊磨） 国内先进 现场应用 应用于矿物加工工艺系统 磁铁矿高压辊磨全干法制备铁精粉成套技术及装备 国内先进 推广应用 用于干法生产铁精粉 有色矿干磨干选方法 国内先进 研究开发 有色金属粉磨及选别 压球机 国内先进 推广应用 物料造球 （二）航空零件及工装设计制造业务 德坤航空作为国内航空产业初具规

39、模的配套零部件制造服务商之一。经营理念以满足客户需求为市场导向，提供优质服务实现合作共赢为目标，通过以产品技术及工艺升级为经营重心、强化产品加工及配套服务能力和内部管理创新等形成航空零部件业务的核心竞争力。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，全球经济复苏乏力，国内经济增速仍处于放缓态势，制造业面临的形势更加严峻，特别是公司从事的辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务受下游应用领域水泥建材、矿山冶金等行业固定资产投资需求的影响较大。为此，公司经营管理层在董事会的领导下，一方面加强内部管理建设，提升公司治理水平，积极推动产品销售

40、结构调整，持续投入辊压机（高压辊磨机）研发，加强技术升级，挖掘行业市场潜力，努力维护和稳定公司主要产品在水泥建材行业的市场份额；同时，加大矿山冶金行业的产品市场拓展，以增加公司盈利能力；另一方面公司加大对全资子公司德坤航空从事航空零件及工装设计制造业务的研发及投资力度，把握航空产业的发展新机遇，夯实其行业竞争力。 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，经营管理层认真履行公司章程赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会、董事会的各项决策，勤勉尽责地开展各项工作。 2016

41、 年度，公司实现营业总收入 4.62 亿元，较上年同期下降 19.39%；实现营业利润 1.10 亿元，较上年同期下降 32.89%；实现净利润 0.96 亿元，较上年同期下降 33.77%。 公司主要财务数据同比变动情况及原因说明： 2016 年度，公司营业收入 46,237.78 万元，较上年同期下降 19.39 %；公司营业成本 25,246.09 万元，较上年同期下降 18.38%；公司销售费用 3,043.60 万元，较上年同期上升 14.47%；公司研发投入 2,526.95万元，较上年同期上升3.99%；公司现金及现金等价物净增加额为-38,343.94万元，较上年同期下降77.

42、80%。其中：全资子公司德坤航空主要营业收入为航空零件及工装设计制造业务，2016 年度实现营业收入7,986.73 万元，实现净利润 4,007.40 万元。 上述主要财务数据同比变动的原因说明如下： 1）公司营业收入同比下降 19.39%，构成及变化情况见下表： 项 目 2016 年 2015 年 同比增减 营业收入合计 462,377,768.18 573,580,576.88 -19.39% 水泥用辊压机及配套 173,350,683.72 413,815,170.69 -58.11% 矿山用高压辊磨机及配套 84,176,923.05 21,025,641.17 300.35% 辊系

43、（子） 76,047,346.11 38,063,585.47 99.79% 航空零件及工装设计制造 78,959,781.60 35,169,597.46 124.51% 其他业务 49,843,033.70 65,506,582.09 -23.91% 原因说明： 公司水泥用辊压机及配套各系列产品主要运用于水泥建材行业，报告期实现营业收入 17,335.07 万元，较上年同期 41,381.52 万元下降 58.11%，主要系下游水泥建材行业受国内外宏观经济等因素的影响，产品订单减少，部份产品价格下调，致使该产品收入下降； 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 公司矿山用

44、高压辊磨机及配套各系列产品主要运用于矿山行业，报告期实现营业收入 8,417.69 万元，较上年同期 2,102.56 万元增长 300.35%，主要系以前年度及本年签订的订单在本期实现销售所致； 公司辊系(子)是水泥用辊压机及配套和矿山用高压辊磨面及配套产品的核心集成部件，为公司针对产品下游客户需求研发的定制产品。报告期实现营业收入 7,604.73 万元，较上年同期 3,806.36 万元增长99.79%，主要系公司围绕下游客户需求积极推动产品销售结构调整，实现收入所致； 2）公司营业成本同比下降 18.38%，主要原因系营业收入下降致使营业成本同比下降。 3）公司销售费用同比上升 14.

45、47%，主要原因系本年根据公司会计政策计提的产品质量保证金计入售后服务费用增加所致。 4）公司现金及现金等价物净增加额较上年同期下降 77.80%，主要原因系本年使用自有资金与暂时闲置募集资金购买银行理财产品，上年无上述事项所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 1）公司前期已披露的发展战略进展情况 2016 年，公司继续围绕高效、节能、环保的辊压机及其配套设备的研发、制造和销售，致力于水泥、矿山等生产领域提供粉磨系统的最佳解决方案，为市场提供高效节能的粉磨工艺系统为发展战略目标。报告期内，获得授权有效国家专利 11 项（其中发明专利 4 项），进一步巩固了公司技

46、术优势。 2）2016 年度已披露经营计划进展情况 2016 年 4 月 23 日，公司在 2015 年年度报告“第四节九(三)1”中披露了 2016 年公司力争全年计划新签订合同 3 亿元。2016 年度，经过公司销售团队的艰辛努力，在全体员工的积极配合下完成新签订辊压机（高压辊磨机）及其配套业务合同 2.65 亿元。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 462,377,768.18 100.00% 573

47、,580,576.88 100.00% -19.39% 分行业 制造业 462,377,768.18 100.00% 573,580,576.88 100.00% -19.39% 分产品 水泥用辊压机及配套 173,350,683.72 37.48% 413,815,170.69 72.14% -58.11% 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 矿山用高压辊磨机及配套 84,176,923.05 18.21% 21,025,641.17 3.67% 300.35% 辊系（子） 76,047,346.11 16.45% 38,063,585.47 6.64% 99.79%

48、航空零件及工装设计制造 78,959,781.60 17.08% 35,169,597.46 6.13% 124.51% 其他业务 49,843,033.70 10.78% 65,506,582.09 11.42% -23.91% 分地区 国内 461,486,307.28 99.81% 571,638,439.60 99.66% -19.27% 国外 891,460.90 0.19% 1,942,137.28 0.34% -54.10% 注：公司于 2015 年 9 月完成了对德坤航空股权 100%的收购，航空零件及工装设计制造 2015 年营业收入 35,169,597.46 元系纳入合并

49、范围后 10-12 月的数据。 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 制造业 412,534,734.48 221,898,839.66 46.21% -18.80% -17.09% -1.11% 分产品 水泥用辊压机及配套 173,350,683.72 109,872,869.95 36.62% -58.11% -51.22% -8.95% 矿山用高压辊磨机及配套 84,176,923.05 50

50、,714,382.34 39.75% 300.35% 335.65% -4.88% 辊系（子） 76,047,346.11 32,920,000.92 56.71% 99.79% 68.87% 7.92% 航空零件及工装设计制造 78,959,781.60 28,391,586.45 64.04% 124.51% 152.51% -3.99% 分地区 国内 412,534,734.48 221,898,839.66 46.21% -18.80% -17.09% -1.11% 国外 - - - - - - 注：公司于 2015 年 9 月完成了对德坤航空股权 100%的收购，航空零件及工装设计制

51、造 2015 年营业收入、营业成本、毛利率为纳入合并范围后的 10-12 月数据。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 水泥用辊压机及配套 销售量 台套 22 44 -50.00% 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 生产量 台套 22 44 -50.00% 库存量 台套 - - - 矿山用高压辊磨机及配套 销售量 台套 14 5 180.00% 生产量 台套 13 5 160.00%

52、库存量 台套 - 1 不适用 辊系（子） 销售量 件套 67 28 139.29% 生产量 件套 67 28 139.29% 库存量 件套 - - - 航空零件及工装设计制造 销售量 件套 259,200 280,886 不适用 生产量 件套 1,121,046 142,849 不适用 库存量 件套 1,030,472 168,626 511.10% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1）矿山用高压辊磨机及配套和辊系（子）的销售量、生产量增加主要系以前年度及本年签订的订单在本期实现销售所致； 2）水泥用辊压机及配套销售量、生产量下降主要系公司下游领域水泥建材行业持续受国

53、内外经济的影响，辊压机及其配套设备销售市场低迷所致； 3）2015 年 9 月，本公司完成收购德空航空 100%股权，并以 2015 年 9 月 30 日作为购买日，将其纳入本公司财务报表的合并范围。上表“航空零件及工装设计制造” 2015 年度相关数据口径是自合并日至年末（即 2015 年 10 月至 12 月）的数据，因此，其增减比例不具备可比性；库存量增加主要系年末结转至发出商品的钣金下料加工业务增长所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 否 1)公司主要产品订单获取及执行情况 单位：万元 订单类别 2016 年 2015 年 本年比上年增减比例 获取

54、订单 水泥用辊压机及配套 18,392.50 23,045.00 -20.19% 矿山用高压辊磨机及配套 8,119.00 9,717.79 -16.45% 合 计 26,511.50 32,762.79 -19.08% 执行订单 水泥用辊压机及配套 23,851.50 25,528.00 -6.57% 矿山用高压辊磨机及配套 8,074.00 12,157.79 -33.59% 合 计 31,925.50 37,685.79 -15.29% 2）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 2013 年 4 月 22 日，公司与阿拉善盟德晟冶金炉料有限公司（以下简称“德晟冶金”）签署了高压

55、辊磨机铁矿石终粉磨系统成套采购合同、高压辊磨机铁矿石终粉磨系统成套技术协议，合同金额 17,000万元。公司按照相关合同、会议纪要、业务联系函等约定，第一台套粉磨系统设备已于 2013 年度实现交货；依据 2013 年 9 月 6 日形成的关于阿拉善盟德晟冶金炉料有限公司交货情况的会议纪要，第二台套成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 粉磨系统设备交货期延至 2014 年 5 月 20 日。截止报告期末，公司未收到德晟冶金按上述合同及业务函件约定支付第二套粉磨系统的进度款，第二套粉磨系统暂未发货（相关详细情况参见 2013 年 4 月 25 日、2013年 7 月 23 日

56、、2013 年 9 月 7 日、2013 年 9 月 28 日、2014 年 5 月 20 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 2015 年 2 月，因德晟冶金对粉磨系统局部进行改造，鉴于德晟冶金资金困难，且为了尽快推进系统改造进度，经双方友好协商，公司与德晟冶金签署了有关商务合同的补充协议，双方同意 ALS-CLM-S-130402 的商务合同（即 2013 年 4 月 22 日公司与德晟冶金签署的高压辊磨机铁矿石终粉磨系统成套采购合同、高压辊磨机铁矿石终粉磨系统成套技术协议）中第一套粉磨系统的合同条款内容不变，将第二套粉磨系统设备合同约定的预付款比例 30%改为

57、20%，即预付款 2,550 万元改为预付款 1,700 万元；公司对此表示理解与支持，并于 2015 年 2 月 6 日以银行承兑汇票的方式退回德晟冶金支付的第二套粉磨系统设备合同预付款 850 万元。 截止本报告披露之日，本公司累计收到德晟冶金合同款 9,750 万元；因公司未收到德晟冶金按相关合同及业务函件约定支付第二套粉磨系统的进度款项，本合同执行情况暂无实质性的进展。 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 制造业 营业成本 252,460,918.46 100.00% 309,3

58、01,352.76 100.00% -18.38% 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 水泥用辊压机及配套 原材料 94,088,211.33 37.26% 208,324,462.17 67.35% -54.84% 人工工资 4,265,344.48 1.69% 5,014,196.17 1.62% -14.93% 制造费用 11,519,314.14 4.56% 11,918,306.78 3.85% -3.35% 矿山用高压辊磨机及配套 原材料 36,297,377.76 14.38% 10,878,063.84 3

59、.52% 233.67% 人工工资 2,977,818.59 1.18% 219,472.40 0.07% 1,256.81% 制造费用 11,439,185.99 4.53% 543,489.82 0.18% 2,004.77% 辊系（子） 原材料 26,793,984.33 10.61% 17,106,932.09 5.53% 56.63% 人工工资 1,619,081.84 0.64% 804,551.53 0.26% 101.24% 制造费用 4,506,934.75 1.79% 1,582,553.47 0.51% 184.79% 航空零件及工装设计制造 原材料 3,276,829.

60、75 1.30% 652,197.70 0.21% 402.43% 人工工资 9,338,512.68 3.70% 4,068,906.18 1.32% 129.51% 制造费用 15,776,244.02 6.25% 6,522,735.66 2.11% 141.87% 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 其他 其他业务 30,562,078.80 12.11% 41,665,484.95 13.47% -26.65% 说明 1）矿山用高压辊磨机及配套成本项目较上年同期上升主要受订单获取不稳定且部分价格较高的产品订单执行周期较长等因素的影响，致使分配的制造费用和人工增加

61、。 2）辊系（子）、航空零件及工装设计制造成本项目较上年同期上升主要系报告期内销售收入增长，致使成本项目增长。 3）2015 年 9 月，本公司完成收购德空航空 100%股权，并以 2015 年 9 月 30 日作为购买日，将其纳入本公司财务报表的合并范围。上表“航空零件及工装设计制造” 2015 年度相关数据口径是自合并日至年末（即 2015 年 10 月至 12 月）的数据，因此，其增减比例不具备可比性。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客

62、户合计销售金额（元） 228,568,435.14 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 49.43% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 67,094,076.20 14.50% 2 第二名 56,360,683.75 12.19% 3 第三名 44,153,846.05 9.55% 4 第四名 35,040,170.90 7.58% 5 第五名 25,919,658.24 5.61% 合计 228,568,435.14 49.43% 主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主

63、要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 67,895,102.06 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 28.91% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 20,173,902.57 8.59% 2 第二名 16,106,982.91 6.86% 3 第三名 11,665,673.47 4.97% 4 第四名 10,292,004.64 4.38% 5 第五名 9,656,538.47 4.11% 合计 67

64、,895,102.06 28.91% 主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 30,435,960.19 26,589,181.15 14.47% 管理费用 70,433,977.00 72,263,007.64 -2.53% 财务费用 -13,233,704.90 -26,564,597.79 50.18% 主要系本年定期存款孳生利息减少所致。 资产减值损失 13,645,155.32 26,007,873.32 -47.53% 主要系本年根据公司会计政策计提的坏账准备减少所致。 公允价值变动收益 - 8,872

65、,130.00 -100.00% 主要系公司在上年出售所持股票、将原计入交易性金融资产的公允价值变动转出所致，而本年无上述事项。 投资收益 9,574,468.72 -4,735,695.85 302.18% 主要有以下两个原因：a 上年出售所持股票亏损，本年无上述事项；b 本年持有的保本型银行理财产品计提的收益较上年增加。 营业外收入 4,599,120.95 5,986,435.88 -23.17% 主要系本年公司收到的与收益相关的政府补助较上年减少所致。 营业外支出 1,788,938.27 576,816.15 210.14% 主要系本年处置固定资产损失所致。 所得税费用 16,385

66、,315.31 23,747,023.39 -31.00% 主要系本期利润总额下降，应纳税所得额减少所致。 4、研发投入 适用 不适用 报告期内，公司依据“积极发展高效、节能、低（零）污染的粉磨技术及设备”为核心的创新战略，对经公司确定立项的研发项目予以实施。随着研发项目的逐步推进，有效提升产品附加值，对公司未来的发展产生积极深远的影响。 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 32 50 -36.00% 研发人员数量占比 11.47% 10.14% 1.33% 研发投入金额（元） 25,269,450.61 24,300,647.03 3.99% 研发投入

67、占营业收入比例 5.47% 4.24% 1.23% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 - 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% - 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 364,909,947.48 348,581,034.64 4.68% 经营活动现金流出小计 293,062,763.20 254,446,819.27 15.1

68、8% 经营活动产生的现金流量净额 71,847,184.28 94,134,215.37 -23.68% 投资活动现金流入小计 326,454,374.93 243,490,016.14 34.07% 投资活动现金流出小计 725,999,873.66 388,258,469.29 86.99% 投资活动产生的现金流量净额 -399,545,498.73 -144,768,453.15 -175.99% 筹资活动现金流入小计 - - - 筹资活动现金流出小计 60,012,272.59 167,972,045.87 -64.27% 筹资活动产生的现金流量净额 -60,012,272.59 -1

69、67,972,045.87 64.27% 现金及现金等价物净增加额 -383,439,375.36 -215,657,629.49 -77.80% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 （1）投资活动产生的现金流量净额较上年减少 254,777,045.58 元，下降 175.99%，主要系本年使用自有资金与暂时闲置募集资金购买银行理财产品，上年无上述事项所致。 （2）筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 107,959,773.28 元，上升 64.27%，主要系本年派发现金股利比上年减少所致。 （3）现金及现金等价物净增加额较上年减少 167,781,745.87 元，

70、下降 77.80%，主要系本年使用自有资金与暂时闲置募集资金购买银行理财产品，上年无上述事项所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务分析 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 893,043,031.76 35.92% 1,290,996,159.24 51.69% -15.77% 主要系本年公司购买银行理财产品增加所致。 应收

71、账款 251,817,059.47 10.13% 262,357,195.76 10.50% -0.37% 存货 180,849,228.67 7.27% 179,517,605.66 7.19% 0.08% 投资性房地产 32,220,559.21 1.30% - 0.00% 1.30% 主要系本年公司出租部分闲置厂房所致。 固定资产 223,901,735.42 9.01% 244,641,684.04 9.79% -0.78% 在建工程 9,151,108.10 0.37% 2,444,444.44 0.10% 0.27% 主要系本年德坤航空购置进口设备处于安装调试中所致。 应收利息 7

72、,266,253.21 0.29% 12,182,455.09 0.49% -0.20% 主要系本年公司购买银行理财产品增加，定期存款减少所致。 其他流动资产 408,225,996.31 16.42% 2,093,150.69 0.08% 16.34% 主要系本年公司购买银行理财产品和持有期间计提的投资收益增加所致。 应付票据 10,711,000.00 0.43% 7,670,000.00 0.31% 0.12% 主要系期末未到承兑期的应付票据增加所致。 应付职工薪酬 20,387,661.77 0.82% 14,343,249.42 0.57% 0.25% 主要系期末计提的员工年终奖金及

73、年度考核绩效较期初增加所致。 应交税费 20,859,162.98 0.84% 30,061,067.13 1.20% -0.36% 主要系期末应交企业所得税减少所致。 预计负债 2,198,983.76 0.09% 1,350,334.16 0.05% 0.04% 主要系本年根据公司会计政策计提的产品质量保证金增加所致。 递延所得税负债 1,806,607.46 0.07% 3,556,146.98 0.14% -0.07% 主要系本年应收未收定期存款利息减少，产生递延所得税负债减少所致。 其他综合收益 7,872,287.44 0.32% 3,500,473.73 0.14% 0.18%

74、主要系利君控股（新加坡）私人有限公司外币报表折算时汇率变动所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 （1）截止报告期末，公司受限制的货币资金构成为： 存放于银行的保函保证金、信用证保证金等合计 11,344,543.81 元； 存放于监管账户的德坤航空股权转让款 212,300,000.00 及孽生的应付利息 51,507.10 元； 因未决诉讼被冻结的银行存款 13,356,798.22 元； 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 （2）截止报告期末，公司受限制的应收票据 6,611,000.00 元，为质押给银行开具银行承

75、兑汇票。 五、投资状况分析 1、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 单位：元 项目名称 投资方式 是否为固定资产投资 投资项目涉及行业 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 资金来源 项目 进度 预计收益 截止报告期末累计实现的收益 未达到计划进度和预计收益的原因 披露日期（如有） 披露索引（如有） 新产品研发中心建设项目 自建 是 机械制造 1,691,640.70 29,414,572.70 自有资金 29.41% 0.00 0.00 不适用 2012 年 10 月 26 日 201

76、2-46 合计 - - - 1,691,640.70 29,414,572.70 - - 0.00 0.00 - - - 4、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 5、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2011 首次公开发行股份 97,759.54 473.19 59,743.00 32,006

77、.17 36,939.27 37.79% 48,438.40 尚未使用的募集资金均存放于指定专户 0.00 合计 - 97,759.54 473.19 59,743.00 32,006.17 36,939.27 37.79% 48,438.40 - 0.00 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 募集资金总体使用情况说明 1、募集资金情况：经中国证券监督管理委员会证监许可20112011 号文核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）4,100 万股，发行价为每股人民币 25.00 元，募集资金总额 102,500.00 万元，扣除保荐费、承销费等各项发行费用后，募

78、集资金净额为 97,759.54 万元。计划募集 74,405 万元，超募资金 23,354.54 万元。信永中和成都分所于 2011年 12 月 29 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了 XYZH/2011CDA3081 号验资报告。 2、募集资金使用情况：截止 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金合计 59,743.00 万元；其中：使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 17,426.18 万元，资金到位后直接投入募集资金项目 10,216.82 万元，用于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权 32,100 万元（关于使用超募资金和节余

79、募集资金收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的详细情况请参见 2015 年年度报告 “第五节十八4”）。账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入 9,192.55 万元，投资理财产品收益 1,229.32 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为 48,438.40 万元。 3、终止募投项目情况： （1）经公司 2013 年 12 月 9 日召开的第二届董事会第十次会议和 2013 年 12 月 26 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过关于终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，该募投项目承诺投资总额 13,780 万元

80、，项目终止后投资总额 8,846.90 万元，完成时间为 2013 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2013 年 12 月 10 日、2013 年 12 月 11 日、2013 年 12 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 截至 2016 年 12 月 31 日，募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目募集资金专用账户余额 220.01 万元（含应付未付款 139.91 万元）。 （2）经公司 2016 年 12 月 5 日召开的第三届董事会第十次会议和 2016 年 12 月 21 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过关于终止募

81、投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，该募投项目承诺投资总额 49,660 万元，项目终止后投资总额 17,653.83 万元，完成时间为 2016 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2016年 12 月 6 日、2016 年 12 月 22 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 截至 2016 年 12 月 31 日，募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金余额 37,456.68 万元，其中：专用账户余额 22,456.68 万元（含应付未付款 222.60 万元），用于购买理财产品 15,000.00 万元（关于使

82、用募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金购买理财产品的详细情况请参见本报告“第五节十七3（1）”）。 4、超募资金及节余募集资金使用情况： 分别经公司于 2015 年 8 月 25 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议及 2015 年 9 月 10 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过了关于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的议案、关于超募资金和节余募集资金使用计划的议案。同意公司使用首次公开发行股票的募集资金 32,100 万元（超募资金 26,500 万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金 5,600 万元）和自有资金 4,900

83、万元，合计人民币 37,000 万元现金收购成都德坤航空设备制造有限公司 100%股权。公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对此发表了同意公司本次募集资金使用计划的核查意见（详细情况请参见 2015 年 8 月 26 日、2015 年 9 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告；关于超募资金和节余募集资金使用计划的公告请参见 2015 年 8 月 26日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的本公司公告）。 截至 2016 年 12 月 31 日，超募资金专用账户余额 171.27 万元，募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目募集

84、资金节余资金余额 220.01 万元（含应付未付款 139.91 万元）。 （2）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1) 本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3)(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1、大型辊压机系统产业化基地建设项目 否 49,660.00 17,653.83 228.96 17,431.23 98.74% 2016年12月 1,842.60 不适用 否

85、 2、小型系统集成辊压机产业化基地建设项目 是 13,780.00 8,846.90 222.81 8,706.99 98.42% 2013年12月 不适用 不适用 否 3、辊压机粉磨技术中心 否 10,965.00 10,965.00 21.42 1,504.78 13.72% 2019年12月 不适用 不适用 否 4、小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金（含利息） 是 5,600.00 0.00 5,600.00 100.00% 699.11 不适用 承诺投资项目小计 74,405.00 43,065.73 473.19 33,243.00 2,541.71 成都利君实业股份有

86、限公司 2016 年年度报告全文 26 超募资金投向 收购成都德坤航空设备制造有限公司股权 26,500.00 0.00 26,500.00 100.00% 3,308.29 不适用 超募资金投向小计 26,500.00 0.00 26,500.00 100.00% 3,308.29 合计 74,405.00 69,565.73 473.19 59,743.00 5,850.00 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） （一）募投项目调整情况 1、经本公司 2012 年 10 月 24 日第二届董事会第三次会议和 2012 年 11 月 15 日召开的 2012 年第四次临时股东大

87、会审议通过了关于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议案，同意公司调整募投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“小型系统集成辊压机产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技术中心”的建设时间及资金投入计划（相关详细情况参见 2012 年 10 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网本公司公告）。 2、经本公司 2014 年 12 月 05 日第二届董事会第十九次会议和 2014 年 12 月 23 日召开的 2014年第二次临时股东大会审议通过了关于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议案，同意公司调整募投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机

88、粉磨技术中心”的建设时间及资金投入计划进行（相关详细情况参见 2014 年 12 月 06 日、2014 年 12 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 3、经本公司 2016 年 1 月 12 日召开的第三届董事会第四次会议和 2016 年 1 月 28 日召开的 2016年第一次临时股东大会审议通过了关于调整募投项目资金投入计划的议案，同意公司进一步对募投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技术中心”的资金投入计划进行调整(相关详细情况参见 2016 年 1 月 13 日、2016 年 1 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报

89、及巨潮资讯网本公司公告）。 4、经本公司 2016 年 12 月 05 日召开的第三届董事会第十次会议和 2016 年 12 月 21 日召开的 2016年第二次临时股东大会审议通过了关于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议案，同意对募投项目 “辊压机粉磨技术中心”的建设时间及资金投入计划进行调整(相关详细情况参见 2016年 12 月 06 日、2016 年 12 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 （二）募投项目未达到计划进度的情况说明 募投项目辊压机粉磨技术中心投资进度为 13.72%，主要系辊压机粉磨技术中心投资概算中设备购置费占项目总投资比

90、例为 80.34%，公司基于谨慎投资的原则，为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，公司根据项目实际建设情况暂缓部分设备采购进度致使该募投项目未按预期计划推进。 项目可行性发生重大变化的情况说明 (一) 募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目 2013 年度，受国内外经济形势的影响，公司主要产品下游水泥建材、冶金矿山等行业对固定资产投资需求的减弱，小型系统集成辊压机市场前景不容乐观。结合公司募投项目实施建设情况及设备采购进度，本着审慎及对股东负责的原则，公司终止了募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目。经公司 2013 年 12 月 9 日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监

91、事会第九次会议及2013 年 12 月 26 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过了关于终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对此发表了无异议的核查意见。募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目承诺投资总额 13,780 万元，项目终止后投资总额 8,846.90 万元，完成时间为 2013 年 12月 31 日（相关详细情况参见 2013 年 12 月 10 日、2013 年 12 月 11 日、2013 年 12 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公

92、告）。 2015 年度，为了更加合理使用募集资金，公司使用了首次公开发行股票的募集资金 32,100 万元（超募资金 26,500 万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金 5,600 万元）和自有资金 4,900 万元，合计人民币 37,000 万元现金收购成都德坤航空设备制造有限公司 100%股权。本次使用超募资金和小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金实施收购事项，按相关法律法规履行了审批程序，与原募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响原募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情况；有利于加快公司的战略转型和盈利能力的提升，有利于提高募集资金使

93、用效率，不存在损害全体股东利益的情形（详细情况请参见 2015 年 5 月 13日、2015 年 8 月 26 日、2015 年 9 月 11 日、2015 年 9 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告；关于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的公告、关于超募资金和节余募集资金使用计划的公告请参见 2015 年 8 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的本公司公告）。 （二）募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目 近年来，受国内外宏观经济的影响，下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投资增速逐年下滑，致使公司主要产品销售市场持续

94、低迷。为进一步优化公司产能结构、避免产能过剩，切实维护股东特别是中小股东利益，降低募集资金的投资风险及合理利用募集资金，经公司审慎研究，经公司 2016 年 12 月 5 日召开的第三届董事会第十次会议和 2016 年 12 月 21 日召开的 2016 年成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 第二次临时股东大会审议通过关于终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对此发表了无异议的核查意见。募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目承诺投资总额 49,660 万元，项目终止后投资总额 1

95、7,653.83 万元，完成时间为 2016 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2016 年 12 月6 日、2016 年 12 月 22 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 自 2013 年度以来，公司主要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿业细分行业趋于产能严重过剩态势，且受国内外宏观经济的影响，下游行业固定资产投资增速逐年下滑，公司产品销售市场持续低迷，公司经营业绩不容乐观。鉴于目前严峻的经济形势，结合公司产品技术创新能力，为规避市场风险，公司终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目是结合当前经济形势及公司产品技术创新能力和自身生产经营实际情况，经审慎研

96、究作出的决定，是科学合理的，能充分维护全体股东特别是中小股东的利益，有利于合理、有效地使用募集资金。该募投项目的终止不会对公司生产经营及整体业绩造成不利影响，符合深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件的规定。 截至 2016 年 12 月 31 日，除上述情况外公司募集资金投资项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 本公司于 2011 年 12 月净募集资金 97,759.54 万元，计划募集 74,405 万元，超募资金 23,354.54万元。超募资金的金额、用途及使用进展情况如下： 1、2015 年 4 月 2

97、7 日，公司收到招商银行股份有限公司成都清江支行支付的理财产品本金 15,000万元和到期收益7,968,661.60元，并转入公司超募集资金指定专项管理账户（相关详细情况参见2014年 3 月 22 日、2014 年 4 月 11 日、2014 年 4 月 26 日、2015 年 4 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 2、2015 年 8 月 25 日，经公司召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议及 2015年 9 月 10 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过了关于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的议案、关于超募资金和节

98、余募集资金使用计划的议案。同意公司使用首次公开发行股票的募集资金 32,100 万元（超募资金 26,500 万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金 5,600 万元）和自有资金 4,900 万元，合计人民币 37,000 万元现金收购成都德坤航空设备制造有限公司 100%股权。公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对此发表了同意公司本次募集资金使用计划的核查意见（详细情况请参见 2015 年 8 月 26 日、2015 年 9 月 11 日、2015 年 9 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告；关于收购成都德坤航空设备制造有限公

99、司股权的公告、关于超募资金和节余募集资金使用计划的公告请参见 2015 年 8 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的本公司公告）。 截至 2016 年 12 月 31 日，超募资金专用账户余额 171.27 万元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 首次公开发行股份募集资金投资项目先期投入及置换工作已在 2012 年度规定期限内置换完毕。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用 (一) 募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项

100、目 2013 年度，受国内外整体经济形势的影响以及公司主要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投资需求减弱的实际情况，致使募投项目小型系统集成辊压机市场已不容乐观，为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益。经本公司 2013 年 12 月 9 日召开的第二届董事会第十次会议和 2013 年 12 月 26 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过关于终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案，该募投项目承诺投资总额 13,780 万元，项目终止后投资总额 8,846.90 万元,完成时间为 2013 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2013 年 12

101、 月 10 日、2013 年 12 月 11 日、2013 年 12 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 2015 年度，经本公司 2015 年 8 月 25 日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议及 2015 年 9 月 10 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过了关于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的议案、关于超募资金和节余募集资金使用计划的议案。同意公司使用首次公开发行股票的募集资金 32,100 万元（超募资金 26,500 万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金 5,600 万元）和自有资金 4,9

102、00 万元，合计人民币 37,000 万元现金收购成都德坤航空设备制造有限公司 100%股权（详细情况请参见 2015 年 8 月 26 日、2015 年 9 月 11 日、2015成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 年 9 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告；关于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的公告、关于超募资金和节余募集资金使用计划的公告请参见 2015 年 8 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的本公司公告）。 截止2016年12月31日，小型系统集成辊压机产业化基地建设项目募集资金专用账户余额22

103、0.01万元（含应付未付款 139.91 万元）。 （二）募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目 近年来，受国内外宏观经济的影响，下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投资增速逐年下滑，致使公司主要产品销售市场持续低迷。为进一步优化公司产能结构、避免产能过剩，切实维护股东特别是中小股东利益，降低募集资金的投资风险及合理利用募集资金，经公司审慎研究，经公司 2016 年 12 月 5 日召开的第三届董事会第十次会议和 2016 年 12 月 21 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过关于终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，该募投项目承

104、诺投资总额 49,660 万元，项目终止后投资总额 17,653.83万元，完成时间为 2016 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2016 年 12 月 6 日、2016 年 12 月 22 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 截至 2016 年 12 月 31 日，募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金余额 37,456.68万元，其中专用账户余额 22,456.68 万元（含应付未付款 222.60 万元），用于购买理财产品 15,000.00万元（关于使用募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金购买理财产品的详细情况请参见本报告“第五

105、节十九3”）。 尚未使用的募集资金用途及去向 公司对募集资金采用专户存储制度，募集资金用于承诺投资项目，截止 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放在指定监管账户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 1、经本公司 2016 年 1 月 12 日召开的第三届董事会第四次会议和 2016 年 1 月 28 日召开的 2016年第一次临时股东大会审议通过了关于调整募投项目资金投入计划的议案，同意公司对募投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技术中心”的资金投入计划进行调整(相关详细情况参见 2016 年 1 月 13 日、2016 年 1 月 29 日

106、在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）； 2、经本公司 2016 年 1 月 12 日召开的第三届董事会第四次会议和 2016 年 1 月 29 日召开的 2016年第一次临时股东大会审议通过关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案，使用不超过人民币 25,000 万元闲置募集资金（募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金 15,000 万元、辊压机粉磨技术中心募集资金 10,000 万元）和不超过人民币 15,000 万元的自有资金择机购买保本型银行理财产品。在上述授权额度内资金可滚动使用，投资授权期限自股东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理

107、财产品的期限不得超过十二个月；同时，授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等，具体投资活动由公司财务部负责组织实施（相关详细情况参见 2016 年 1 月 13 日、2016 年 1 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告，关于使用相关募投项目募集资金购买理财产品的详细情况请参见本报告“第五节十九3”）。 3、经公司 2016 年 12 月 5 日召开的第三届董事会第十次会议和 2016 年 12 月 21 日召开的 2016年第二次临时股东大会审议通过关于终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资。该募投

108、项目承诺投资总额 49,660 万元，项目终止后投资总额 17,653.83万元，完成时间为 2016 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2016 年 12 月 6 日、2016 年 12 月 22 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 4、经本公司 2016 年 12 月 05 日召开的第三届董事会第十次会议和 2016 年 12 月 21 日召开的 2016年第二次临时股东大会审议通过了关于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议案，同意对募投项目 “辊压机粉磨技术中心”的建设时间及资金投入计划进行调整(相关详细情况参见 2016年 12 月 06 日、2

109、016 年 12 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 2016 年度，公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。 （3）募集资金变更项目情况 适用 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2) 截至期末投资进度(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 (1) 变化 无 合计 - - - - - 变更原因、决策

110、程序及信息披露情况说明(分具体项目) 近年来，受国内外宏观经济的影响，下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投资增速逐年下滑，致使公司主要产品销售市场持续低迷。为进一步优化公司产能结构、避免产能过剩，切实维护股东特别是中小股东利益，降低募集资金的投资风险及合理利用募集资金，经公司审慎研究，经公司 2016 年 12 月 5 日召开的第三届董事会第十次会议和 2016 年 12 月 21 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过关于终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对此发表了无异议的核查

111、意见。募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目承诺投资总额49,660 万元，项目终止后投资总额 17,653.83 万元，完成时间为 2016 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2016 年 12 月 6 日、2016 年 12 月 22 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 自 2013 年度以来，公司主要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿业细分行业趋于产能严重过剩态势，且受国内外宏观经济的影响，下游行业固定资产投资增速逐年下滑，公司产品销售市场持续低迷，公司经营业绩不容乐观。鉴于目前严峻的经济形势，结合公司

112、产品技术创新能力，为规避市场风险，公司终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目是结合当前经济形势及公司产品技术创新能力和自身生产经营实际情况，经审慎研究作出的决定，是科学合理的，能充分维护全体股东特别是中小股东的利益，有利于合理、有效地使用募集资金。该募投项目的终止不会对公司生产经营及整体业绩造成不利影响，符合深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司规范运作指引等相关法律、法规和规范性文件的规定。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 适用 不适用 七、主要控股

113、参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 成都利君科技有限责任公司 子 公 司 研发、制造、销售：光机电设备（不含汽车）及配件；经营本公司自产产品及技术的出口业务和本公司所需的机械设备、零配件、原辅料及技术的出口业务。 10,000 万元 707,460,757.52 651,337,926.54 93,581,782.07 21,412,779.53 18,426,029.72 四川利君科技实业有

114、限公司 子 公 司 研制、开发、制造、销售光机电设备（不含汽车）、（国家法律法规规定限制的除外）；项目投资。 10,000 万元 114,843,557.89 113,885,329.63 2,784,096.16 512,415.47 378,680.75 利君控股（新加坡）私人有限公司 子 公 司 贸易（包括一般性的进出口贸易）、投资控股公司 1,000 万美元 69,377,250.18 68,103,749.34 386,834.87 -794,641.66 -794,641.66 成都德坤航空设备制造有限公司 子 公 司 机械设备、电子产品制造、销售；飞机零部件（发动机、螺旋桨除外）

115、的研发、制造；进出口贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 5,000 万元 163,164,026.49 131,275,513.30 79,867,258.51 46,326,536.52 40,073,953.28 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 （1）主要子公司、参股公司基本情况说明 1）成都利君科技有限责任公司系本公司全资子公司。 报告期内，其经营范围和其他登记事项未发生变更。 2）四川利君科技实业有限公司系本公司全资子公司。 报告期内，其经营范围和其他登记事项未发生变更。 3）利君控股（新加坡）私人有限公司系本公司全资

116、子公司。 报告期内，其经营范围和其他登记事项未发生变更。 4）成都德坤航空设备制造有限公司系本公司全资子公司。 报告期内，根据全资子公司成都德坤航空设备制造有限公司经营业务发展和实际情况需要，经公司2016 年 1 月 12 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了关于全资子公司增加经营范围及变更注册地址的议案，同意全资子公司德坤航空增加相关经营范围及变更注册地址。同月，德空航空完成了办理相关工商变更登记手续（详细情况请参见 2016 年 1 月 13 日、2016 年 1 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 （2）主要子公司、参股公司主要财务数据分析 1

117、）成都利君科技有限责任公司主要财务数据分析 单位：元 项目 2016 年 2015 年 增减额 增减比例 净资产 651,337,926.54 632,911,896.82 18,426,029.72 2.91% 营业收入 93,581,782.07 18,215,976.24 75,365,805.83 413.73% 营业利润 21,412,779.53 2,673,968.49 18,738,811.04 700.79% 净利润 18,426,029.72 3,076,714.22 15,349,315.50 498.89% 情况说明： A 全资子公司利君科技主要是实施公司募投项目“大型

118、辊压机系统产业化基地建设项目”； 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 B 全资子公司利君科技营业收入、营业利润及净利润较上年同期上升主要原因系矿山用高压辊磨机及配套、辊系（子）产品销售增加所致。 2）四川利君科技实业有限公司主要财务数据分析 单位：元 项目 2016 年 2015 年 增减额 增减比例 净资产 113,885,329.63 113,506,648.88 378,680.75 0.33% 营业收入 2,784,096.16 2,900,000.00 -115,903.84 -4.00% 营业利润 512,415.47 -996,800.52 1,509,21

119、5.99 151.41% 净利润 378,680.75 -761,743.96 1,140,424.71 149.71% 情况说明： A 全资子公司四川利君收入来源为向利君股份提供房屋及附属设施、土地等资产的租赁收入； B 全资子公司四川利君营业利润及净利润较上年同期上升的原因为：主要系本年购买银行理财产品持有期间计提的投资收益，上年无上述事项所致。 3）利君控股（新加坡）私人有限公司主要财务数据分析 单位：元 项目 2016 年 2015 年 增减额 增减比例 净资产 68,103,749.34 64,526,577.29 3,577,172.05 5.54% 营业收入 386,834.87

120、 - - - 营业利润 -794,641.66 -370,225.16 -424,416.50 -114.64% 净利润 -794,641.66 -370,225.16 -424,416.50 -114.64% 情况说明： A 全资子公司利君控股收入来源为实现辊压机配件销售； B 全资子公司利君控股营业利润及净利润较上年同期下降原因主要系公司拓展海外市场日常运营费用增加所致。 4）成都德坤航空设备制造有限公司主要财务数据分析 德坤航空主要业务为航空零件及工装设计制造，2016 年度实现营业收入 7,986.73 万元,实现净利润4,007.40 万元。 八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适

121、用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 1、辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务 （1）公司主要产品基本情况 公司主要产品为辊压机粉磨系统设备，其适用于水泥建材行业及矿山、冶金、化工等行业脆性物料的粉磨，是目前已知的最高效、最节能的粉碎设备之一，不仅具有处理量大，运转率高，稳定性好，有效提成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 高金属回收率等特点。在水泥建材行业，辊压机粉磨系统设备作为一种高效节能的粉磨设备，已广泛应用于水泥生料、水泥熟料的粉磨中；在矿山行业，辊压机可以代替圆锥破碎机或球磨机，应用于金属矿石的细破、粗磨流程中，不但能够降低电耗和金属消耗，而且能够提高

122、金属矿石的破碎效率，提高极贫金属矿的回收率和精粉的质量。符合国家节能减排的产业政策，属于国家发改委重点鼓励发展的节能降耗产品。 （2）公司主要产品面临的市场竞争格局 在国内，辊压机粉磨系统设备生产企业主要有十余家，市场集中度较高，其中本公司、合肥水泥研究设计院肥西节能设备厂、中信重工机械股份有限公司竞争实力较强，其余企业的辊压机研发、生产实力相对较弱。在国外，辊压机粉磨系统设备生产企业主要集中在欧洲地区，特别是德国，但基于成本高、服务难等因素，在与国内企业竞争中处于劣势。 在水泥熟料粉磨细分市场，辊压机的应用时间较长，技术较为成熟，在多年竞争过程中已形成相对稳定的竞争格局。 在水泥生料粉磨细分

123、市场，公司具有先入优势。公司通过自主创新，研发了水泥生料终粉磨系统，并获得发明专利，成功将辊压机应用于水泥生料粉磨中，突破了辊压机只能在水泥熟料粉磨中成熟应用的局限，拓宽了辊压机的使用范围。该工艺系统具有稳定性好，使用寿命长，系统产量较高等特点，还能够有效降低水泥生料粉磨的电耗与金属消耗，打破了立磨机在水泥生料粉磨细分市场的垄断地位。 在矿山矿石粉磨细分市场，公司具有先入优势。公司通过技术创新，不断突破制约辊压机在矿山行业广泛应用的重要技术瓶颈。公司不断升级自主研发的辊面材料，优化辊面材料在矿石粉磨中的耐磨性，推动辊压机在矿山行业的应用。作为国内同行业中率先将辊压机应用于矿山行业的企业，在该细

124、分市场，公司亦有较为明显的市场先入优势。 综上所述，公司面临的行业竞争格局相对稳定。 （3）公司所处行业格局及未来发展趋势 A 节能减排的产业政策驱动粉磨技术向高效节能方向发展 在十三五规划纲要中，我国提出要推动低碳循环发展，推进能源革命，加快能源技术创新，建设清洁低碳、安全高效的现代能源体系；支持绿色清洁生产，推进传统制造业绿色改造，推动建立绿色低碳循环发展产业体系，鼓励企业工艺技术装备更新改造；发展绿色金融，设立绿色发展基金；主动控制碳排放，加强高能耗行业能耗管控，有效控制电力、钢铁、建材、化工等重点行业碳排放，支持优化开发区域率先实现碳排放峰值目标，实施近零碳排放区示范工程。为实现节能减

125、排的目标，国家对各行业的能耗都做出了很多实质性的推动，对高能耗、低产出的行业制定了较高的节能降耗目标，粉磨设备未来将向节能减排的方向发展。辊压机作为水泥、矿山行业粉磨系统的核心设备，是目前已知的最高效节能的粉碎设备之一，符合产业政策的发展方向，属于国家鼓励发展的产品，具备良好的发展前景。 B 矿产资源集约开采的产业政策驱动矿山行业向规模化发展 我国是一个资源相对贫乏的国家，但随着经济的快速发展，我国对矿产资源的需求越来越大，集约利用矿产资源，解决资源瓶颈具有重要意义。对此，国家出台了一系列的相关产业政策，鼓励和支持矿山企业开展矿产资源节约与综合利用和节能减排，推进矿业规模化生产、集约化经营,逐

126、步形成以大型矿业集成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 团为骨干, 中小型矿山协调发展的矿产开发新格局。辊压机处理能力大、工艺流程缩短的特点，符合矿产资源集约利用的发展方向。因此矿产资源的集约开采和国家对矿业企业的逐步整合，将促使辊压机向大型化发展。 C 我国贫矿比例较大，辊压机是贫矿采选的有效工具 我国矿产资源具有“贫矿多、富矿少”的特点，目前贫矿的开采率较低，部分小型矿山还没有从根本上摆脱粗放的经营方式，与世界先进水平还有较大差距，很多企业依靠“采富济贫”维持利润。随着经济的不断发展，矿产资源的需求日益增加，我国矿石的利用将不断向贫矿发展。因此，我国的资源综合开发利用水

127、平和技术需要得到进一步提高。以品位为 15%-20%的铁矿石为例，若利用传统工艺将其加工成品位达 65%的铁精粉，单位成本较高，不具有经济效益。若利用辊压机，通过对矿石实施料层粉磨，可以使脉石和有用矿物解理面分离。同时，未被粉碎的颗粒内部产生大量裂纹、塌散、疏松，物料可磨性大为改善，在后续工序的磨机内易于磨碎，易于实现矿石内不同矿物分选工序。从节能降耗、提高资源利用率的角度来看，辊压机应用于选矿行业具有革命性的意义。 D 以铁路、公路、保障性住房等为重点的基础设施建设拉动水泥建材、矿山冶金等行业的稳定发展 水泥建材、矿山冶金行业的市场需求与固定资产投资密切相关。在当前中国经济发展的背景下，铁路

128、、公路建设，保障性住房及城镇化进程的推进，将形成水泥建材、矿山冶金工业稳定发展的保障。持续的基础设施建设投资，将对水泥建材、矿山冶金行业及其固定投资产生积极影响，对带动辊压机的需求产生积极影响。 2、航空零件及工装设计制造业务 2015 年，公司完成成都德坤航空设备制造有限公司的股权并购，为公司全资子公司，德坤航空主营航空零件及工装设计制造业务。 德坤航空是国内航空产业的配套零部件制造服务商之一，主要从事航空飞行器零部件开发制造，涵盖航空钣金零件的开发制造；航空精密零件数控加工，工装、模具设计制造及装配，航空试验件及非标产品制造，制造的零部件等产品的下游应用领域主要为航空飞行器制造商。 “十三

129、五”期间，航空产业作为国家战略新兴产业得到空前重视，特别是“十二届全国人大三次会议”把军民融合发展上升为国家战略，将航空制造业的发展提高到了国家未来发展的高度。未来随着国家在航空航天产业各项支持政策的逐步出台与实施及当前我国国防工业投入稳步增长和深化推动军民融合的背景下，将极大地推动我国航空航天产业的发展。为此，德坤航空经营业务将具备较好的发展前景。 （二）公司发展战略 公司将持续专注于高效、节能、环保的辊压机及其配套设备的研发、制造和销售，以提供高效节能的粉磨工艺系统为发展战略，致力于为水泥、矿山等生产领域提供粉磨系统的最佳解决方案。抓住国家大力推进和发展节能减排技术的机遇，进一步巩固公司在

130、辊压机市场的领先地位，积极发展高效、节能、低（零）污染的粉磨技术，稳步提升公司在辊压机市场的份额，锐意成为国际一流、国内领先的辊压机粉磨系统装备及配套技术服务的知名企业。 另一方面，公司将不断夯实航空零件及工装设计制造业务；同时，积极探索资本运营模式，努力寻求成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 投资合作机会，进一步推动公司战略转型。 （三）公司经营计划 1、2017 年度整体经营计划 1.1 辊压机（高压辊磨机）及其配套设备业务 2017 年，根据国内外经济发展趋势，公司主要产品下游水泥建材行业及其应用领域将会持续受到一定的影响。公司经营管理层将结合目前公司实际情况，继续

131、加强主要产品的市场营销及推广工作，维持主要产品原有的市场份额，积极推动其他应运领域的市场拓展，公司计划全年新签订辊压机（高压辊磨机）及其配套业务合同 3.5 亿元。 1.2 航空零件及工装设计制造业务 依据公司与成都德坤航空设备制造有限公司原股东签署的成都德坤航空设备制造有限公司股权转让协议的相关条款，预计实现 5,096 万元税后净利润。 2、为实现经营计划采取的措施 2.1 依据上市公司治理准则、内部控制基本规范等规范性文件的要求，充分发挥公司董事会职责，进一步优化内部管理架构、梳理管理流程，调整和建立更为有效的经营管理层激励机制，科学的提高管理效益。 2.2 加大研发投入，促进现有产品的

132、技术升级和新产品开发，引进和培育优秀的技术人才，进一步夯实公司自主研发能力，不断完善技术创新体系和激励约束制度，强化知识产权的保护和管理工作，继续加强技术合作，保持公司技术上的持续领先优势。 2.3 充分利用公司的资源优势和技术优势，积极开拓国内、国外市场，进一步增强公司产品的市场占有率。 特别说明：公司年度新签订合同计划不代表公司对 2017 年度的盈利预测，是否实现取决于行业市场状况的变化、宏观经济政策的调整等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别关注！ （四）公司可能面对的风险 1、航空产业政策调整的风险 航空产业作为国家战略新兴产业得到空前重视，军民融合发展上升为国家战略。若未来国

133、家在航空航天产业各项支持政策无法顺利出台和实施，将严重制约公司全资子公司德坤航空业务的持续发展。对此，公司将采取积极的应对措施，密切关注行业政策及发展趋势，抢抓发展机遇参与行业发展和变革，提升产品技术及工艺升级能力，强化产品加工及配套服务力和内部管理创新，保持行业竞争优势，增强抗风险能力。 2、经济政策调控的风险 本公司研发生产的辊压机（高压辊磨机）主要用于水泥生产、原矿开采等领域，其所涉及的水泥、矿山等行业和应用领域，受下游铁路建设、公路建设、水利建设等基础行业发展状况的制约及影响。若国家对相关产业进行调控，公司经营业绩将会受到不利影响。 3、主要产品原材料价格波动的风险 成都利君实业股份有

134、限公司 2016 年年度报告全文 35 辊压机（高压辊磨机）属于重型机械装备，其生产过程较复杂，同时，由于辊压机（高压辊磨机）所应用的水泥生产线及选矿生产线的建设周期较长，导致辊压机的供货周期也较长。在合同签订后，产品价格基本确定，若原材料及配件价格大幅上涨，公司经营业绩将会受到不利影响。 4、技术风险 随着粉磨技术的不断进步，不排除出现更为高效节能的粉磨技术。若公司未来不能够持续地加大研发投入，不能够及时地把握粉磨技术的发展方向，无法适时开发出质量更高、更为节能高效的粉磨设备，将无法持续创造和保持公司的核心竞争力，对公司市场竞争能力和盈利能力将产生不利影响。 5、主要产品市场开拓的风险 鉴于

135、公司主要产品高压辊磨机在矿山冶金等领域尚处于初始运用阶段，未得到广泛的应用，若矿山企业不愿意承担粉磨工艺变革的风险，仍然坚持使用传统的粉磨设备，如圆锥破碎机或球磨机，则辊压机在矿山行业的推广情况将不及公司的预期。同时，由于矿山行业粉磨系统较水泥生料、熟料的粉磨系统更为复杂，涉及到多段破碎、筛分、磁选、抛尾等多个工艺流程，虽然公司在水泥粉磨行业积累了丰富的工艺设计的经验，但能否在矿山粉磨行业得到普遍的接受和推广还需较长时间的验证。因此，公司研发设计的矿山辊压机粉磨系统若未达到理想的粉磨效果，得不到客户的普遍认同，则公司在矿山冶金行业面临市场开拓的风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期

136、内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司利润分配政策执行情况 报告期内，经公司 2016 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第五次会议和 2016 年 5 月 18 日召开的 2015年年度股东大会审议通过了2015 年度利润分配预案，同意公司以 2015 年 12 月 31 日总股本1,002,500,000 股为基数，向

137、全体股东每 10 股派发现金股利 0.60 元（含税），共计分配现金股利 60,150,000元（含税），剩余未分配利润 105,737,820.42 元结转至下一年度。2015 年度现金分红派发事项于 2016 年7 月实施完毕（详细情况请参见 2016 年 4 月 23 日、2016 年 5 月 19 日、2016 年 7 月 7 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股

138、东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）2014 年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 经公司第二届董事会第二十次会议及 2014 年年度股东大会审议，同意 2014 年度利润分配方案为：以2014 年 12 月 31 日总股本 401,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 4 元（含税），共计分配现金股利 160,400,000 元（含税），剩余未分配利润 53,019

139、,249.32 元结转至下一年度。2014 年度现金分红派发事项于 2015 年 6 月实施完毕。 （2）2015 年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 1）2015 年半年度资本公积金转增股本方案情况 2015 年 6 月，公司控股股东、实际控制人、董事长何亚民先生向公司董事会提交关于 2015 年半年度资本公积金转增股本的预案，提议：以截止 2015 年 6 月 30 日公司总股本 401,000,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股，合计转增 601,500,000 股，本次转增完成后公司总股本变更为1,002,500,000 股；本次分配不送红股、

140、不进行现金分红。经公司于 2015 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第二次会议及 2015 年 9 月 10 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过关于 2015 年半年度资本成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 公积金转增股本的议案，同意上述资本公积金转增股本事项。2015 年半年度资本公积金转增股本事项于2015 年 9 月实施完毕。 2）2015 年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 经公司 2016 年 4 月 21 日召开的第三届董事会第五次会议和 2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过了2015 年度利润分

141、配预案，同意公司以以 2015 年 12 月 31 日总股本 1,002,5 00,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.60 元（含税），共计分配现金股利 60,150,000 元（含税），剩余未分配利润 105,737,820.42 元结转至下一年度。2015 年度现金分红派发事项于 2016 年 7 月实施完毕。 （3）2016 年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2017CDA60257 审计报告确认，2016 年度实现母公司的净利润为 42,026,133.05 元。依据公司法、公司章程的相关规定，以

142、母公司实现的净利润为基础，按 10%计提法定公积金 4,202,613.31 元后，加上母公司年初未分配利润 165,887,820.42 元，扣减分配 2015 年度股利 60,150,000 元后，母公司累计可供股东分配的利润金额为 143,561,340.16 元。 经公司第三届董事会第十二次会议审议通过的 2016 年度利润分配预案如下： 拟以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,002,500,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.50 元（含税），共计分配现金股利 50,125,000 元（含税），剩余未分配利润 93,436,340.16 元结转至下一

143、年度。 本预案尚需提请股东大会批准后实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 以其他方式现金分红的金额 以其他方式现金分红的比例 2016 年 50,125,000.00 95,929,811.25 52.25% 0.00 0.00% 2015 年 60,150,000.00 144,842,246.50 41.53% 0.00 0.00% 2014 年 160,400,000.00 260,780,407.78 61.51% 0.0

144、0 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,002,500,000 现金分红总额（元）（含税） 50,125,000.00 可分配利润（元） 143,561,340.16 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情

145、况说明 经信永中和审计并出具的 XYZH/2017CDA60257 审计报告确认，2016 年度实现母公司的净利润为 42,026,133.05 元。依据公司法、公司章程的相关规定，以母公司实现的净利润为基础，按 10%计提法定公积金 4,202,613.31 元后，加上母公司年初未分配利润 165,887,820.42 元，扣减分配 2015 年度股利 60,150,000 元后，母公司累计可供股东分配的利润金额为 143,561,340.16 元。公司拟以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,002,500,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.50 元（含税）

146、，共计分配现金股利 50,125,000 元（含税），剩余未分配利润 93,436,340.16 元结转至下一年度。该分配预案尚需提请股东大会批准后实施。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 - - - - - 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 - - - - - 资产重组时所作承诺 - - - - - 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司董事长何亚民、副董事长何佳、副董事长、高级管理人员魏勇持股锁

147、定承诺 股份限售承诺 在其任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不得转让其所持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过 50%。 2011 年 12 月 26 日 自作出承诺之日起，长期 报告期内严格履行所作出的相关承诺 股权激励承诺 - - - - - 其他对公司中小股东所作承诺 公司控股股东、实际控制人何亚民及其一致行动人何佳、股东魏勇分别向公司出具了避免同业竞争的承诺函 避免同业竞争承诺 承诺不以任何形式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一家公司或企业的股份及

148、其他权益）直接或间接从事与公司相同或相近、对公司构成或可能构成竞争的任何业务，保证不进行其他任何损害公司及其他股东合法权益的活动；并同时承诺如果违反关于避免同业竞争的承诺函，愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。 2011 年 12 月 26 日 自作出承诺之日起，长期 报告期内严格履行所作出的相关承诺 公司控股股东、实际控制人、董事长何亚民及其一致行动人、副董事长何佳和股东、副董事长、总经理魏勇不减持承诺 不减持股份承诺 自 2015 年 7 月 7 日起 12 个月内，不减持所持有利君股份的股份,不转让或者委托他人管理其持有利君股份的股份。 2015 年 07 月 06 日 1

149、2 个月内 已履行完毕。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完不适用。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 适用 不适用 盈利预测资产或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩（万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原因（如适用） 原预测披露日期 原预测披露索引 成都德坤航空设备制造有限公司 2016 年 01 月 01 日 2016 年 12 月 31 日 3,640 4,007.40 不

150、适用 2015 年 08 月 26 日 2015 年 8 月 26 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网的关于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的公告。 公告编号：2015-48 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 适用 不适用 2015 年 9 月，公司使用合计人民币 37,000 万元现金收购了成都德坤航空设备制造有限公司 100%股权（关于该收购事项的详细情况请参见 2015 年年度报告“第五节十八4”）。依据公司与德坤航空原股东签署的成都德坤航空设备制造有限公司股权转让协议的相关条款，保证及承诺德坤航空在 2015-2017年(即业绩承诺期间)业绩目

151、标如下: 年度 2015 年 2016 年 2017 年 税后净利润 人民币 2,600 万元 人民币 3,640 万元 人民币 5,096 万元 经公司聘请并确认的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的编号为 XYZH/2017CDA60261成都德坤航空设备制造有限公司 2016 年度审计报告，德坤航空 2016 年度实现税后净利润为 4,007.40万元。根据德坤航空上述 2016 年度业绩目标及实际税后净利润，德坤航空达到了 2016 年度的业绩承诺金额（关于德坤航空 2016 年度业绩承诺实现情况的详细说明请参见公司于 2017 年 4 月 27 日在巨潮资讯网披露的信永中

152、和会计师事务所关于成都德坤航空设备制造有限公司 2016 年度业绩承诺实现情况说明专项审核报告）。 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不

153、适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 52 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 何勇、胡如昌 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 当期是否改聘会计

154、师事务所 是 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一、破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 十二、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案 金额 （万元） 是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引 2016 年 8 月，中国电建集团租赁有限公司以民勤县明大矿业选炼厂违反融资租赁合同约定为由，向北京市丰台区人民法院提起诉讼；公司

155、全资子公司成都利君科技有限责任公司作为被告三，被要求履行回购义务。 2,278.19 否 本案原定于 2016 年 10 月 11日上午九时，在北京市丰台区人民法院 49 法庭开庭审理，因涉案当事人数较多，部份当事人诉讼文书未送达，原定开庭时间并未开庭。截止本报告披露日，未收到法院的开庭通知，该诉讼事项无进展。 本诉讼事项中，公司全资子公司利君科技为被告三，原告诉讼请求要求利君科技履行设备回购义务，回购价格为2,278.19 万元。本诉讼的审理结果对公司本期利润或期后利润无重大影响。 未判决 未执行 2016 年 09 月 02 日 2016-45 十三、处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告

156、期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联

157、债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 适用 不适用 租赁情况说明 1、本公司全资子公司四川利君科技实业有限公司因业务发展需要与波鸿集团有限公司签定为期三年的房屋租赁合同，租赁波鸿集团有限公司位于成都市高新区府城大道中段 88 号一栋 11 层 5 号的房产，租赁到期日 2020 年 1 月 7 日，租金总额 171

158、.63 万元。 2、报告期内，为盘活公司部分闲置厂房，公司分别于 2016 年 7 月和 9 月与四川腾盾科技有限公司签定了房屋租赁合同，租赁期分别为 14 个月和 12 个月至 2017 年 8 月 31 日止，租金总额为 306.71 万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 2、重大担保 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委

159、托理财。 （2）委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、履行其他社会责任的情况 公司管理层高度重视企业社会责任工作，公司在做好生产经营、安全环保，提升公司未来盈利能力、确保公司持续健康发展的同时，始终把社会扶贫工作、爱心公益作为一项长期的事业来完成，努力做到经济效益与社会效益兼顾，实现公司与社会的健康和谐发展；公司坚持回报社会、助力社会公益的责任感与使命感，共同推动国家公益事业、奉献社会，积极履行了企业

160、社会责任。 1、股东权益保护工作：公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规，不断完善公司治理结构，规范公司运作，加强信息披露管理和投资者关系管理，确保公司信息披露真实、准确、 完整、及时，公平、公正对待全体投资者，确保其对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，保障全体股东特别是中小股东的合法权益。 2、职工权益保护工作：公司重视员工的职业发展规划和专业技能培训，为员工提供可持续发展的机成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 会和空间，实现员工和企业的共同成长；关注员工健康，重视对员工安全生产和劳动保护，改善员工工作和生活环境，构建和谐、稳定的劳资关系。公司建立健全了

161、员工福利机制，除日常保险、健康体检、生日礼金、结婚礼金、抚恤金、节假日福利品外，公司每年对家庭困难员及突发重大事项的员工家庭发放慰问金，并倡议组织全体员工对其进行自愿募捐，打造以人为本的和谐氛围，以增强企业的凝聚力。 3、社会公益事业工作：公司关注弱势群体，积极开展爱心公益事业，组织支贫赈灾等各类公益活动，提升企业及员工的社会责任感和感恩回报意识。每年重阳时节，公司派代表去看望敬老院孤寡老人，定向资助农村生活困难老人，并送去节日慰问品，向老人们致以节日的祝福和亲切的问候，弘扬中华民族尊老、爱老、助老的传统美德；公司每年定向资助江油市相关小学，完善该小学学习资源，改善该小学学习环境，包括：捐赠学

162、习用台式电脑、学校餐厅桌椅、老师办公桌椅及学校绿化植被等，资助小学贫困学生生活费、校服费；公司为北川县“青少年爱心图书室”捐赠了学习书籍和设施，定向定时资助白玉县小学两名藏族学生生活费。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 是 否 十九、其他重大事项的说明 适用 不适用 1、2016 年 1 月，经公司第三届董事会第四次会议审议通过了关于全资子公司增加经营范围及变更注册地址的议案，同意全资子公司成都德坤航空设备制造有限公司增加相关经营范围及变更注册地址并于 2016 年 1 月完成了相关工商变更登记手续（详细情况请参见 2016 年 1 月 13

163、 日、2016 年 1 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 2、2016 年 1 月，经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过了关于调整募投项目资金投入计划的议案，同意公司对募投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技术中心”的资金投入计划进行调整，公司独立董事、监事会及保荐机构均对该事项发表了同意意见。本次调整募投项目资金投入计划有利于充分保障募集资金使用安全和效率，符合公司及全体股东利益；不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，不会对募投

164、项目的实施造成实质性影响(相关详细情况参见 2016 年 1 月 13 日、2016 年 1 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 3、2016 年 1 月，经公司第三届董事会第四次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案，同意公司使用不超过人民币 25,000 万元闲置募集资金（募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金 15,000 万元、辊压机粉磨技术中心募集资金 10,000 万元）和不超过人民币 15,000 万元的自有资金择机购买保本型银行理财产品。在上述授权额度内资金可滚动使用，

165、投资授权期限自股东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 超过十二个月；同时，授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施（相关情况详见 2016 年 1 月 13 日、2016 年 1 月 29 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告）。 报告期内，根据上述决议，在确保公司日常运营资金需求、募投项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用部分募投项目募集资金和闲置自有资金分批次购买了相关商业银行保本型银行理财产品。截止报告期末，购买理财产品具体

166、情况如下： 受托人 名称 是否关联交易 产品类型 产品名称 委托理 财金额 （万元） 资金来源 起始日期 终止日期 实际收回情况 到期收益（万元） 披露索引 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 1,000 公司闲置自有资金 2016 年 3 月 18 日 2016 年 4 月 8 日 已收回 1.5 相关情况详见 2016 年 3 月 22日、4 月 13 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 2,000 公司闲置自有资金

167、 2016 年 4 月 1 日 2016 年 5 月 3 日 已收回 4.73 相关情况详见 2016 年 4 月 2日、5 月 5 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 1,200 公司闲置自有资金 2016 年 3 月 31 日 2016 年 5 月 10 日 已收回 3.6 相关情况详见 2016 年 4 月 2日、5 月 11 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF

168、】 1,000 公司闲置自有资金 2016 年 4 月 13 日 2016 年 5 月 16 日 已收回 2.26 相关情况详见 2016 年 4 月 15日、5 月 17 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 1,200 公司闲置自有资金 2016 年 5 月 11 日 2016 年 6 月 20 日 已收回 3.48 相关情况详见 2016 年 5 月 13日、6 月 23 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品

169、中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 1,000 公司闲置自有资金 2016 年 5 月 17 日 2016 年 8 月 17 日 已收回 7.06 相关情况详见 2016 年 5 月 19日、8 月 19 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 10,000 募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金 2016 年 2 月 24 日 2016 年 8 月 24 日 已收回 166.83 相关情况详见 2016 年 2 月 26日、8 月 26 日中国证券报、上海证券报

170、、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 3,000 公司闲置自有资金 2016 年 3 月 17 日 2016 年 9 月 16 日 已收回 45.75 相关情况详见 2016 年 3 月 19日、9 月 20 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 2,800 公司闲置自有资金 2016 年 4 月 19 日 2016 年 10 月 19 日 已收回 42.7 相关情况详见 2016 年 4 月 2

171、1日、10 月 22 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 3,000 公司闲置自有资金 2016 年 9 月 20 日 2016 年 12 月 20 日 已收回 21.23 相关情况详见 2016 年 9 月 22日、12 月 23 日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国农业银行股份有限公司成都簇桥支行 否 保本型理财产品 中国农业银行“本利丰360 天”人民币理财产品 5,000 公司闲置自有资金 2016 年 2 月 3 日 2017 年 1 月 28

172、 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 2 月 4日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 5,000 募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金 2016 年 3 月 15 日 2017 年 3 月 15 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 3 月 17日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国农业银行股份有限公司成都簇桥支行 否 保本型理财产品 中国农业银行“本利丰360 天”人民币理财产品 3,500 募投项目辊压机粉磨技术中心募集资金 2

173、016 年 4 月 2 日 2017 年 3 月 28 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 4 月 2日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 2,000 公司闲置自有资金 2016 年 5 月 4 日 2017 年 2 月 16 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 5 月 6日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品 中银保本理财-人民币按期开放【

174、CNYAQKF】 6,000 募投项目辊压机粉磨技术中心募集资金 2016 年 5 月 5 日 2017 年 2 月 17 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 5 月 6日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国农业银行股份有限公司成都簇桥支行 否 保本型理财产品 中国农业银行“本利丰360 天”人民币理财产品 1,200 公司闲置自有资金 2016 年 7 月 6 日 2017 年 7 月 1 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 7 月 7日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国农业银行股份有限公司成都簇桥支行 否 保本型理财产品

175、 中国农业银行“本利丰360 天”人民币理财产品 500 募投项目辊压机粉磨技术中心募集资金 2016 年 7 月 6 日 2017 年 7 月 1 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 7 月 7日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 1,000 公司闲置自有资金 2016 年 8 月 26 日 2017 年 8 月 25 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 8 月 27日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国民生银行股份有限公司成都分行 否

176、 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 10,000 募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金 2016 年 8 月 31 日 2017 年 2 月 28 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 9 月 2日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中国银行成都武侯支行 否 保证收益型理财产品 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 2,800 公司闲置自有资金 2016 年 10 月 20 日 2017 年 10 月 16 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 10 月 22日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 中

177、国民生银行股份有限公司成都分行 否 存款类产品 中国民生银行人民币结构性存款D-1 款 3,000 公司闲置自有资金 2016 年 12 月 23 日 2017 年 6 月 23 日 未到期 - 相关情况详见 2016 年 12 月 27日中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网本公司公告。 合计 66,200 - - - - 299.14 - 截至报告期末，公司前十二个月内累计购买理财产品金额为 66,200 万元人民币，其中：已到期的理财产品金额为 26,200 万元，未到期的理财产品金额为 40,000 万元，尚未到期的委托理财金额未超过股东大会的授权额度。 4、2016 年 6 月

178、，经公司第三届董事会第七次会议审议通过了关于聘请总工程师的议案，同意聘任丁亚卓先生为公司总工程师，任期与本届董事会任期一致（相关详细情况请参见 2016 年 6 月 28 日巨潮资讯网本公司公告）。 5、2016 年 8 月，中国电建集团租赁有限公司（以下简称“电建租赁”）以民勤县明大矿业选炼厂（以下简称“明大矿业”）违反融资租赁合同约定为由提起诉讼。电建租赁与利君科技、明大矿业于 2014年 7 月 28 日签订买卖合同，购买利君科技高压辊磨机 1 台，合同金额 2,068 万元；同时，电建租赁与明大矿业、上海夏洲重工机械有限公司（以下简称“上海夏洲”）、利君科技签订融资租赁合同, 约定电建

179、租赁从上海夏洲、利君科技处购买新破碎生产线等设备出租给明大矿业使用，租赁期为 36 个月，标的租赁费合计人民币 53,416,065.00 元。请求法院判决解除上述融资租赁合同，并请求法院依法判决利君科技履行回购义务，回购价格为 22,781,929.00 元。北京市丰台区人民法院受理本案后，电建租赁即向该院提出了财产保全申请，北京市丰台区人民法院以(2016)京 0106 民初字 11459 号民事裁定书作出如下裁定：冻结明大矿业、上海夏洲、利君科技等公司的银行账户存款。本次诉讼事项目前尚未开庭审理，截至 2016 年 12 月 31 日利君科技被冻结资金 13,356,798.22 元。

180、本案原定于 2016 年 10 月 11 日上午九时，在北京市丰台区人民法院 49 法庭开庭审理，因涉案当事人成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 数较多，部份当事人诉讼文书未送达，原定开庭时间并未开庭。截止本报告披露日，公司未收到法院的开庭通知，该诉讼事项暂无进展。本诉讼的审理结果对公司本期利润或期后利润无重大影响（相关详细情况请参见 2016 年 9 月 2 日巨潮资讯网本公司公告）。 6、2016 年 12 月，第三届董事会独立董事唐国琼女士连续担任本公司独立董事任期届满六年，请求辞去公司独立董事及董事会相应专门委员会的职务。经公司第三届董事会第十次会议及 2016

181、年第二次临时股东大会审议通过了关于公司选举独立董事候选人的议案，同意选举王雪女士为公司第三届董事会独立董事（会计专业人士），任期与本届董事会任期一致（相关详细情况请参见 2016 年 12 月 6 日、12 月 22日巨潮资讯网本公司公告）。 7、2016 年 12 月，为进一步优化公司产能结构、避免产能过剩，切实维护股东特别是中小股东利益，降低募集资金的投资风险及合理利用募集资金，经公司审慎研究，并分别经公司第三届董事会第十次会议和 2016 年第二次临时股东大会审议通过关于终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意

182、见，保荐机构对此发表了无异议的核查意见。募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目承诺投资总额 49,660 万元，项目终止后投资总额 17,653.83 万元，完成时间为 2016 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2016 年 12 月 6 日、12 月 22日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 8、2016 年 12 月，经公司第三届董事会第十次会议和 2016 年第二次临时股东大会审议通过了关于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议案，同意对募投项目“辊压机粉磨技术中心”的建设时间及资金投入计划进行调整(相关详细情况参见 2016 年 12 月 06

183、日、12 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 9、2016 年 12 月，经公司第三届董事会第十次会议和 2016 年第二次临时股东大会审议通过了关于增加公司经营范围的议案、关于修订公司的议案，同意公司现有经营范围内新增“自有房屋、机械设备租赁；机械设备技术服务及技术咨询”。2017 年 1 月，公司完成了经营范围工商变更登记工作(相关详细情况参见 2016 年 12 月 06 日、12 月 22 日、2017 年 1 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 二十、公司子公司重大事项 适用 不适用 1、成都利君科技有限责任

184、公司 成都利君科技有限责任公司系本公司全资子公司。 （1）2016 年 8 月，中国电建集团租赁有限公司（以下简称“电建租赁”）以民勤县明大矿业选炼厂（以下简称“明大矿业”）违反融资租赁合同约定为由提起诉讼。电建租赁与利君科技、明大矿业于 2014 年 7 月 28 日签订买卖合同，购买利君科技高压辊磨机 1 台，合同金额 2,068 万元；同时，电建租赁与明大矿业、上海夏洲重工机械有限公司（以下简称“上海夏洲”）、利君科技签订融资租赁合同, 约定电建租赁从上海夏洲、利君科技处购买新破碎生产线等设备出租给明大矿业使用，租赁期为 36 个月，成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 4

185、8 标的租赁费合计人民币 53,416,065.00 元。请求法院判决解除上述融资租赁合同，并请求法院依法判决利君科技履行回购义务，回购价格为 22,781,929.00 元。北京市丰台区人民法院受理本案后，电建租赁即向该院提出了财产保全申请，北京市丰台区人民法院以(2016)京 0106 民初字 11459 号民事裁定书作出如下裁定：冻结明大矿业、上海夏洲、利君科技等公司的银行账户存款。本次诉讼事项目前尚未开庭审理，截至 2016 年 12 月 31 日利君科技被冻结资金 13,356,798.22 元。 本案原定于 2016 年 10 月 11 日上午九时，在北京市丰台区人民法院 49 法

186、庭开庭审理，因涉案当事人数较多，部份当事人诉讼文书未送达，原定开庭时间并未开庭。截止本报告披露日，公司未收到法院的开庭通知，该诉讼事项暂无进展。本诉讼的审理结果对公司本期利润或期后利润无重大影响（相关详细情况请参见 2016 年 9 月 2 日巨潮资讯网本公司公告）。 （2）成都利君科技有限责任公司主要负责公司募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的建设。 公司为进一步优化产能结构、避免产能过剩，切实维护股东特别是中小股东利益，降低募集资金的投资风险及合理利用募集资金，经审慎研究并由公司2016年12月5日召开的第三届董事会第十次会议和2016年 12 月 21 日召开的 2016 年第二次

187、临时股东大会审议通过关于终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目的议案，同意终止该募投项目的投资，公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对此发表了无异议的核查意见。募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目承诺投资总额 49,660万元，项目终止后投资总额 17,653.83 万元，完成时间为 2016 年 12 月 31 日（相关详细情况参见 2016 年12 月 6 日、2016 年 12 月 22 日中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。 2、成都德坤航空设备制造有限公司 成都德坤航空设备制造有限公司系本公司全资子公司。 根据全资子公司成都德坤航空设备

188、制造有限公司经营业务发展和实际情况需要，经公司 2016 年 1 月12 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了关于全资子公司增加经营范围及变更注册地址的议案，同意全资子公司成都德坤航空设备制造有限公司增加相关经营范围及变更注册地址；同月，德空航空完成了办理相关工商变更登记手续（详细情况请参见 2016 年 1 月 13 日、2016 年 1 月 19 日在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告）。成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量

189、 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 689,695,815 68.80% -65,626,876 -65,626,876 624,068,939 62.25% 3、其他内资持股 689,695,815 68.80% -65,626,876 -65,626,876 624,068,939 62.25% 境内自然人持股 689,695,815 68.80% -65,626,876 -65,626,876 624,068,939 62.25% 二、无限售条件股份 312,804,185 31.20% 65,626,876 65,626,876 378,43

190、1,061 37.75% 1、人民币普通股 312,804,185 31.20% 65,626,876 65,626,876 378,431,061 37.75% 三、股份总数 1,002,500,000 100.00% 0 0 1,002,500,000 100.00% 股份变动的原因 适用 不适用 报告期内，公司股份变动的原因系中国证券登记结算有限责任公司根据相关法律法规，在 2016 年初对公司副董事长何佳女士、副董事长、总经理魏勇先生以其 2015 年末持有本公司股份为基数，计算 2016年度其中可转让股份的数量的变动。具体情况如下： 1）公司副董事长何佳女士、副董事长、总经理魏勇先生

191、作出的持股锁定承诺：在其任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不得转让其所持有的发行人股份，离职六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过 50%。 2）公司副董事长何佳女士、副董事长、总经理魏勇先生分别于 2015 年 5 月、6 月减持了公司股份，并于 2015 年 9 月通过定向资产管理计划增持了公司股份（上述人员增、减持公司股份的详细情况请参见公司于 2016 年 4 月 23 日披露的 2015 年年度报告“第六节一12）和 3）”。截止 2015 年 12 月 31 日，公司副董事长何

192、佳女士、副董事长、总经理魏勇先生的持股情况如下： 何佳女士持股情况数 魏勇先生持股情况 持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%） 有限售条件股份 280,192,013 27.95% 137,253,805 13.69% 无限售条件股份 30,897,335 3.08% 20,748,770 2.07% 持股总数 311,089,348 31.03% 158,002,575 15.76% 3）根据中国证券监督管理委员会上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第六条“上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让

193、股份的数量。”及深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 变动管理业务指引第十一条“每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的 A 股、B 股为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度（按照 A 股、B 股分别计算）；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。”的规定，公司副董事长何佳女士、副董事长、总经理魏勇先生以其 2015 年末持有本公司股份为基数，计算 2016 年度其中可转让股份的数量。 公

194、司副董事长何佳女士、副董事长、总经理魏勇先生 2015 年末与本报告期末持股结构对比情况如下： 2015 年 12 月 31 日持股情况 2016 年 12 月 31 日持股情况 变动数量（股） 持股数量（股） 持股比例（%） 持股数量（股） 持股比例（%） 何佳女士持股情况 有限售条件股份 280,192,013 27.95% 233,317,011 23.27% -46,875,002 无限售条件股份 30,897,335 3.08% 77,772,337 7.76% 46,875,002 持股总数 311,089,348 31.03% 311,089,348 31.03% 0 魏勇先生持

195、股情况 有限售条件股份 137,253,805 13.69% 118,501,931 11.82% -18,751,874 无限售条件股份 20,748,770 2.07% 39,500,644 3.94% 18,751,874 持股总数 158,002,575 15.76% 158,002,575 15.76% 0 股份变动的批准情况 适用 不适用 股份变动的过户情况 适用 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2、限售股份变动情况 适用 不适

196、用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 何佳 280,192,013 46,875,002 0 233,317,011 高管承诺锁定股份 长期 魏勇 137,253,805 18,751,874 0 118,501,931 高管承诺锁定股份 长期 合计 417,445,818 65,626,876 0 351,818,942 - - 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变

197、动情况说明 适用 不适用 3、现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 48,515 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 57,564 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 8） 0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 何亚民 境内自然人 36.21% 3

198、62,999,997 0 272,249,997 90,750,000 何佳 境内自然人 31.03% 311,089,348 0 233,317,011 77,772,337 魏勇 境内自然人 15.76% 158,002,575 0 118,501,931 39,500,644 张乔龙 境内自然人 0.60% 6,000,002 0 0 6,000,002 质押 6,000,000 陈雄军 境内自然人 0.18% 1,819,499 143,850 0 1,819,499 招商银行股份有限公司工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.11% 1,109,900 0 0 1

199、,109,900 领航投资澳洲有限公司领航新兴市场股指基金（交易所） 境外法人 0.07% 718,961 624,525 0 718,961 刘政达 境内自然人 0.06% 578,050 578,050 0 578,050 安士合 境内自然人 0.06% 576,535 -911,000 0 576,535 罗顺晚 境内自然人 0.05% 547,400 547,400 0 547,400 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司持股 5%以上的股东中，何亚民与何佳系父女关系，属于一致行动人并合计持有公司

200、 67.24%的股份。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 何亚民 90,750,000 人民币普通股 90,750,000 何佳 77,772,337 人民币普通股 77,772,337 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 魏勇 39,500,644 人民币普通股 39,500,644 张乔龙 6,000,002 人民币普通股 6,000,002 陈雄军 1,819,499 人民币普通股 1,819,499 招商银行股份有限公司工银瑞信聚焦30 股票型证券投资基金 1,109,900 人民币普通股 1,

201、109,900 领航投资澳洲有限公司领航新兴市场股指基金（交易所） 718,961 人民币普通股 718,961 刘政达 578,050 人民币普通股 578,050 安士合 576,535 人民币普通股 576,535 罗顺晚 547,400 人民币普通股 547,400 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 前 10 名无限售条件普通股股东之间，何亚民与何佳系父女关系，属于一致行动人并合计持有公司 67.24%的股份。除此之外，公司未知前十名无限售条件股东之间，以及前十名无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在其他关

202、联关系，也未知是否属于一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注 4） 不适用。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 何亚民 中国 否 主要职业及职务 何亚民先生，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年出生，大专学历。1978年至 1998 年，就职于四川矿山机器厂，历任分厂生产科长、分

203、厂厂长、副厂长；1998 年至 1999 年，就职于深圳金田股份有限公司，任副总裁；1999 年至2004 年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为成都利君实业股份有限公司）执行董事兼总经理；自 2005 年起，担任成都市利君实业有限责任公司执行董事。现任本公司董事长（任期 2015 年 6 月-2018 年 6 月），成都利君科技有限责任公司董事长，利君控股（新加坡）私人有限公司董事。公司第一届、第二届董事会董事长。 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 否 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实

204、际控制人类型：自然人 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 何亚民 中国 否 主要职业及职务 何亚民先生，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年出生，大专学历。1978年至 1998 年，就职于四川矿山机器厂，历任分厂生产科长、分厂厂长、副厂长；1998 年至 1999 年，就职于深圳金田股份有限公司，任副总裁；1999 年至2004 年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为成都利君实业股份有限公司）执行董事兼总经理；自 2005 年起，担任成都市利君实业有限责任公司执行董事。现任本公司董事长（任期 2015 年 6 月

205、-2018 年 6 月），成都利君科技有限责任公司董事长，利君控股（新加坡）私人有限公司董事。公司第一届、第二届董事会董事长。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 否 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 适用 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 第七节 优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股

206、。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（股） 本期增持股份数量（股） 本期减持股份数量（股） 其他增减变动（股） 期末持股数（股） 何亚民 董事长 现任 男 59 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 362,999,997 0 0 0 362,999,997 何 佳 副董事长 现任 女 34 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 311,089,348 0

207、0 0 311,089,348 魏 勇 副董事长、总经理 现任 男 50 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 158,002,575 0 0 0 158,002,575 徐智平 董事、副总经理 现任 男 52 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 胡益俊 董事、副总经理、董事会秘书 现任 男 45 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 宗磊 董事 现任 男 54 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 王雪 独立董事 现任 女 36 2016 年 12 月 21 日 2018

208、 年 06 月 30 日 陶学明 独立董事 现任 男 61 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 谢庆红 独立董事 现任 女 53 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 黄成明 监事会主席 现任 男 62 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 张娟娟 监事 现任 女 35 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 邱 红 监事 现任 女 34 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 曹 辉 副总经理 现任 男 53 2015 年 06 月 30 日 2

209、018 年 06 月 30 日 丁 刃 副总经理 现任 男 53 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 何静秋 副总经理 现任 女 53 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 林 麟 财务总监 现任 男 35 2015 年 06 月 30 日 2018 年 06 月 30 日 丁亚卓 总工程师 现任 男 34 2016 年 06 月 27 日 2018 年 06 月 30 日 唐国琼 独立董事 离任 女 53 2015 年 06 月 30 日 2016 年 12 月 21 日 合计 - - - - - - 832,091,920 0

210、0 0 832,091,920 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 唐国琼 独立董事 任期满离任 2016 年 12 月 21 日 2016 年 12 月，独立董事唐国琼女士连续担任本公司独立董事任期届满六年，唐国琼女士请求辞去公司独立董事及董事会相应专门委员会的职务，并于 2016 年 12月 21 日生效。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （1）董事会成员主要工作经历 公司本届董事会成员共有九名，其中独立董事三名。成员主要工作经历如下： 何亚民先生，中国国籍，无境外永久居留

211、权，1957 年出生，大专学历。1978 年至 1998 年，就职于四成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 川矿山机器厂，历任分厂生产科长、分厂厂长、副厂长；1998 年至 1999 年，就职于深圳金田股份有限公司，任副总裁；1999 年至 2004 年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）执行董事兼总经理；自 2005 年起，担任成都市利君实业有限责任公司执行董事。现任本公司董事长（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）、成都利君科技有限责任公司董事长、利君控股（新加坡）私人有限公司董事。公司第一届、第二届董事会董事长。 何佳女士，

212、中国国籍，无境外永久居留权，1983 年 3 月出生，硕士学历。2009 年-2010 年期间在普华永道中天会计师事务所工作；现任本公司副董事长（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月），四川利君科技实业有限公司执行董事、利君控股（新加坡）私人有限公司董事。公司第二届董事会董事。 魏勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年出生，本科学历，工程师。1986 年至 2000 年，就职于成都建筑材料工业设计研究院，从事机械设计；2000 年至 2004 年，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）副总经理；自 2005 年至 2009 年，担任成都市利君实业

213、有限责任公司总经理、监事。现任本公司副董事长（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）、总经理，成都利君科技有限责任公司董事、总经理，四川利君科技实业有限公司监事，利君控股（新加坡）私人有限公司董事。公司第一届、第二届董事会董事、总经理。 徐智平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，本科学历，高级工程师、主任工程师。1985年至 2002 年职于成都建筑材料工业设计研究院；自 2002 年起，先后担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）研究所总工程师、技术中心总工程师，现任本公司董事（任期 2015 年6 月2018 年 6 月）、副总经理，成都

214、利君科技有限责任公司董事。公司第一届董事会董事、总工程师，第二届董事会董事、常务副总经理。 胡益俊先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生，硕士学历。1994 年至 1996 年担任什邡市人民法院书记员；1996 年至 2000 年，担任成都联华电器有限公司行政部经理；2000 年至 2004 年，担任西藏科创投资管理集团有限公司董事长秘书；自 2004 年起，先后担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）办公室主任，成都利君投资发展有限公司副总经理。任现本公司董事（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）、副总经理、董事会秘书，四川利君科技实业有限公

215、司总经理。公司第一届董事会秘书，第二届董事会董事、董事会秘书。 宗磊先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，本科学历，高级工程师。1985 年至 2002 年在成都建筑材料工业设计研究院工作。自 2002 年起，先后担任成都利君实业股份有限公司技术中心副总工程师、矿山销售部部长。现任公司董事（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）、技术中心主任工程师。 王雪女士，中国国籍，无境外永久居留权，1980 年 10 月生，毕业于西南财经大学会计学院。历任西南财经大学会计学院会计系讲师，现任西南财经大学会计学院会计系副教授、硕士生导师，中国管理会计研究中心特约研究员、西南财经大学

216、专业学位教育中心特聘教师、澳洲注册会计师 CPA (Aust.)、美国会计学会 AAA 会员、中国国民党革命委员会西南财经大学支委委员，本公司独立董事（任期 2016 年12 月2018年 6 月）。 陶学明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1955 年出生，本科学历，教授，硕士生导师。曾任重庆成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 建筑大学教师。现任西华大学建管学院教授委员会主席、西华大学工程造价研究所所长、西华大学教学名师、中国建设工程造价管理协会专家委员会教委会副主任、中国建筑学会建筑经济分会理事、四川省土木建筑学会建筑经济专业委员会副主任、四川省造价工程师协会学术委员

217、会主任及常务理事、四川省评标专家、国家级评标专家，本公司独立董事（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）。 谢庆红女士，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，博士学历，教授，博士生导师。曾任西南财经大学助教、讲师，西南财经大学工商管理学院副教授。现任西南财经大学工商管理学院教授、博士生导师、西南财经大学流通经济研究所所长、新博美连锁集团独立董事、西藏圣核农业科技股份有限公司董事、本公司独立董事（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）。 （2）监事会成员主要工作经历 公司本届监事会成员共有三名，成员主要工作经历如下： 黄成明先生，中国国籍，无境外永久居留权，1954

218、年出生，本科学历。1977 年至 2002 年就职于四川矿山机器厂，先后担任技术员、工程师、技术部部长、稽核审计部主管；自 2002 年起，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）总经理助理兼稽核部部长。现任公司监事会主席（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）、总经理助理，成都利君科技有限责任公司监事。公司第一届、第二届监事会监事。 张娟娟女士，中国国籍，无境外永久居留权，1981 年出生，本科学历。2006 年 5 月加入成都利君实业股份有限公司，现担任公司监事（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）、董事会办公室证券事务专员，成都利君科技有限

219、责任公司监事。 邱红女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年出生，本科学历。2007 年 3 月加入成都利君实业股份有限公司，现担任公司监事（任期 2015 年 6 月2018 年 6 月）、人力资源部薪酬主管，成都利君科技有限责任公司监事。 （3）高级管理人员主要工作经历 魏勇先生，总经理，简历详见本节董事会成员主要工作经历。 徐智平先生，副总经理，简历详见本节董事会成员主要工作经历。 胡益俊先生，副总经理、董事会秘书，简历详见本节董事会成员主要工作经历。 曹辉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，硕士学历。1980 年至 2008 年就职于四川矿山机器厂，先后担任工程师

220、、技术处处长和副总经理；自 2008 年起，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）副总经理。现任本公司副总经理、成都利君科技有限责任公司董事。公司第一届董事会董事，第二届副总经理。 何静秋女士，中国国籍，无境外永久居留权，1964 年出生，硕士学历。1983 年至 1988 年就职于航空航天部第六二四研究所；1988 年至 2003 年就职于中国银行江油支行；自 2003 年起，担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）财务总监，现任本公司副总经理，成都利君科技有限责任公司董事。公司第一届董事会董事、财务负责人（财务总监），公司第二届财务负责

221、人（财务总监）。 丁刃先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963 年出生，大专学历，工程师。1981 年至 1997 年就职成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 于四川省乐山冶金机械轧辊厂，先后担任铸钢分厂二段副段长、冶炼二段段长、分厂技术组组长、分厂技术厂长、生产厂长；1997 年至 2004 年就职于四川省乐山斯堪纳机械制造有限责任公司，先后担任铸钢分厂厂长、热加工部部长、技术开发部经理。2005 年至 2012 年，先后担任成都市利君实业有限责任公司（现为“成都利君实业股份有限公司”）副总工程师兼生产部副部长、生产部部长、副总经理。现任本公司副总经理、成都德坤航空设备

222、制造有限公司董事长。公司第一届副总经理，第二届总工程师。 林麟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年出生，硕士学历。2009 年 9 月-2014 年 1 月期间在广发证券股份有限公司工作。现任公司财务负责人（财务总监）、四川利君科技实业有限公司投资总监、利君控股（新加坡）私人有限公司财务总监。 丁亚卓先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年生，研究生学历，工学博士学位。2010 年 7 月毕业于东北大学矿物加工工程专业，2010 年 7 月加入成都利君实业股份有限公司，先后担任公司技术中心冶金矿山研究所副所长、公司副总工程师，现任公司总工程师。 在股东单位任职情况 适用 不适用

223、 在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领取报酬津贴 何亚民 成都利君科技有限责任公司 董事长 2017 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 否 何亚民 利君控股（新加坡）私人有限公司 董事 2014 年 06 月 25 日 否 何 佳 四川利君科技实业有限公司 执行董事 2014 年 06 月 18 日 2017 年 12 月 01 日 否 何 佳 利君控股（新加坡）私人有限公司 董事 2016 年 07 月 15 日 是 魏 勇 成都利君科技有限责任公司 董事、总经理 2017 年

224、 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 否 魏 勇 四川利君科技实业有限公司 监事 2003 年 01 月 06 日 2017 年 12 月 01 日 否 魏 勇 利君控股（新加坡）私人有限公司 董事 2014 年 06 月 25 日 否 胡益俊 四川利君科技实业有限公司 总经理 2014 年 06 月 18 日 2017 年 12 月 01 日 否 徐智平 成都利君科技有限责任公司 董事 2017 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 否 曹 辉 成都利君科技有限责任公司 董事 2017 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 否 何静秋

225、 成都利君科技有限责任公司 董事 2017 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 否 林 麟 四川利君科技实业有限公司 投资总监 2014 年 03 月 01 日 否 林 麟 利君控股（新加坡）私人有限公司 财务总监 2016 年 08 月 29 日 是 黄成明 成都利君科技有限责任公司 监事会主席 2017 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 否 张娟娟 成都利君科技有限责任公司 监事 2017 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 10 日 否 邱 红 成都利君科技有限责任公司 监事 2017 年 04 月 10 日 2020 年 04

226、月 10 日 否 在其他单位任职情况的说明 独立董事王雪女士、陶学明先生、谢庆红女士分别在其所在单位任职并领取薪酬，三名独立董事担任上市公司独立董事累计未超过 5 家，且与本公司不存在关联关系。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司法、上市公司治理准则、公司章程和董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度等规定，董、监、高人员薪酬或津贴标准的

227、调整方案由董事会薪酬委员会负责拟定，经董事会、监事会、股东大会审议通过后实施，其中由本公司员工担任并按薪酬管理制度领取薪酬的非独立董事、监事除外。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事、高级管理人员报酬依据成都利君实业股份有限公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度确定。公司除独立董事实行年度独立董事津贴及由本公司员工担任并领取薪酬的非独立董事、监事依据公司薪酬管理制度按其具体任职岗位薪酬标准执行外，其他董、监、高人员的薪酬实行年薪制，年薪分为基本年薪和绩效年薪，基本年薪占总年薪的 70%，绩效年薪占总年薪的 30%；独立董事津贴为每人每年 5 万元人民币。 董事、监事和高级管

228、理人员报酬的实际支付情况 报告期内，公司实际支付全体董事、监事和高级管理人员税前报酬合计 781.85 万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 何亚民 董事长 男 59 现任 112.80 否 何 佳 副董事长 女 34 现任 84.60 否 魏 勇 副董事长、总经理 男 50 现任 112.80 否 徐智平 董事、副总经理 男 52 现任 56.37 否 胡益俊 董事、副总经理、董事会秘书 男 45 现任 65.80 否 宗 磊 董事 男 54 现任 21.34 否 王 雪 独立董

229、事 女 37 现任 0.00 否 陶学明 独立董事 男 61 现任 5.00 否 谢庆红 独立董事 女 53 现任 5.00 否 黄成明 监事会主席 男 62 现任 30.56 否 张娟娟 监事 女 35 现任 13.41 否 邱 红 监事 女 34 现任 13.95 否 曹 辉 副总经理 男 53 现任 65.30 否 丁 刃 副总经理 男 54 现任 65.80 否 何静秋 副总经理 女 53 现任 42.30 否 林 麟 财务总监 男 35 现任 38.67 否 丁亚卓 总工程师 男 35 现任 43.15 否 唐国琼 独立董事 女 53 离任 5.00 否 合计 - - - - 781

230、.85 - 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 279 主要子公司在职员工的数量（人） 418 在职员工的数量合计（人） 697 当期领取薪酬员工总人数（人） 697 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 358 销售人员 24 技术人员 181 财务人员 20 行政人员 114 合计 697 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 25 本科 89

231、 大专 172 中专及以下 411 合计 697 2、薪酬政策 2016 年，为大力推进公司绩效考核管理工作，公司将生产经营、收款管理等完成情况纳入工作绩效考核范围，编制并组织各部门签订了2016 年部门目标责任书，对各部门 2016 年度的工作目标和考核要求进行了全面部署；全年通过定期对公司经营业绩指标、部门绩效考核数据进行收集和监控，将绩效考核结果作为对部门及高级管理人员年终绩效考评的依据。同时，为了调动技术人员的积极性和激发技术骨干的创造性，公司重新修订并实施了技术人员的薪酬制度和技术项目激励制度。 公司将持续健全、优化公司薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，保障公司董事、监事、

232、高级管理人员依法履行职权。 3、培训计划 2016 年，为持续提升员工的技能水平和业务素质，公司人力资源部根据公司的整体要求和各部门的培训需求，通过内部培训、外部深造等多种方式，组织开展了营销技能、商务谈判、法律法规、财务知识、制度宣贯等培训，扩展了员工的业务技能，提升了员工的整体素质和专业技能水平。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 4、劳务外包情况 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 1、公司内部控制制度情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规

233、则、中小企业板上市公司规范运作指引及其他相关法律法规，不断完善和优化公司法人治理结构，建立健全的公司内部控制制度，提高公司治理水平，加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，进一步实现公司规范运作。 （1）关于公司内控制度 根据相关法律法规，依据公司实际情况，不断建立和完善公司内控制度。目前公司制度已涵盖管理、经营、财务、信息披露、内部审计等各个方面，为公司的规范运作与健康发展提供了良好的制度保障。 （2）关于股东和股东大会 公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。 （3

234、）关于控股股东与上市公司 公司拥有完整的业务体系和面向市场独立经营的能力，在业务、资产、人员、财务、机构上独立于控股股东，公司董事会、监事会和股东大会独立运作。 （4）关于董事和董事会 公司董事的选聘程序公开、公平、公正。公司目前有董事九名，其中独立董事三名，独立董事占全体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和公司章程的要求。董事会能够严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则等法律法规和制度的要求开展工作。公司董事诚信、勤勉地履行职责，亲自出席董事会和股东大会，积极参加由四川证监局及深圳证券交易所组织的相关培训，熟悉有关法律法规，能够不受影响、独立地履行职责。公司董事会下设战略委

235、员会、审计委员会、提名委员会、薪酬委员会四个专门委员会，为董事会的决策提供专业的意见和参考。 （5）关于监事和监事会 公司严格按照公司法、公司章程的规定选举产生监事 3 名，公司通过职工代表大会选举了职工代表监事 1 名，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司各位监事严格按照公司法、公司章程和监事会议事规则的有关规定认真履行职责，监事会对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 （6）关于绩效评价标准和激励约束机制 公司逐步建立和完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司董事、监事和高级管理人员的聘任公

236、开、透明，符合法律法规的规定。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 （7）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，在创造利润最大化的同时，实现社会、股东、员工等各方利益的协调平衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 (8)关于信息披露与透明度 公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作，公司制定了信息披露管理制度、投资者关系管理制度，确定了信息披露的基本原则、信息披露义务人和职责、信息披露的内容、信息的提供与收集、信息披露的程序、信息披露方式及保密措施等。公司指定中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，公平对待所有投资者，

237、真实、准确、完整、及时地进行信息披露，保障全体股东的合法权益。 (9)关于投资者关系管理 公司指定董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人和授权发言人，公司证券事务代表在董事会秘书的指导下，负责接待投资者的来访和咨询，并在公司网站建立了投资者关系专栏，由专人维护互动易平台负责与投资者交流沟通，接听投资者来电。 报告期内，公司未收到证券监管部门采取行政监管措施的相关文件。 2、公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、

238、财务等方面的独立情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人完全分开，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力，拥有独立完整的供应、生产和销售系统。具体情况如下： 1、业务独立 本公司拥有完全独立的业务运作系统，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素组织和实施生产经营活动。在业务方面公司与控股股东、实际控制人不存在竞争关系。 2、人员独立 本公司总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书及其他高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公

239、司董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书及其他高级管理人员均依合法程序选举或聘任，不存在实际控制人和股东超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情形。公司的财务人员专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 3、资产独立 本公司与控股股东、实际控制人之间的资产产权界定清晰，生产经营场所独立，不存在依靠控股股东、实际控制人的生产经营场所进行生产经营的情形。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 4、机构独立 本公司设有股东大会、董事会、监事会，并建立了适应自身发展需要和市场竞争需要的职能机构；各职能机构在人员、办公

240、场所和管理制度等各方面均完全独立，不存在受控股股东、实际控制人干预公司机构设置的情形。 5、财务独立 本公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立纳税，独立进行财务决策，不存在货币资金或其他资产被控股股东、实际控制人占用的情形，也不存在为控股股东、实际控制人提供担保的情形。 三、同业竞争情况 适用 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年第一次临时股东大会 临时股东大会 0.0000% 2016 年 01 月 28 日 2

241、016 年 01 月 29 日 2016-07 2015 年年度股东大会 年度股东大会 0.0028% 2016 年 05 月 18 日 2016 年 05 月 19 日 2016-30 2016 年第二次临时股东大会 临时股东大会 0.0045% 2016 年 12 月 21 日 2016 年 12 月 22 日 2016-62 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连

242、续两次未亲自参加会议 唐国琼 7 3 4 0 0 否 陶学明 7 3 4 0 0 否 谢庆红 7 2 4 1 0 否 王雪 1 1 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 公司独立董事不存在连续两次未亲自出席董事会的情形。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内独立董事对公司有关事项

243、未提出异议。 报告期内，公司独立董事严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、公司章程及独立董事工作制度等法律法规及规章制度的相关规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，积极出席报告期内公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，在公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了专业性建议，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。 独立董事积极了解公司的生产经营情况和财务状况，充分利用各自专业优势，主动关注公司经营情况和募投项目进展情况，并利用参加股东大会或董事会机会，到公司现场深入了解公司生产经营

244、情况，与公司董、监、高开展交流与沟通，及时掌握公司的经营动态。2016 年度，公司独立董事对以下事项发表了独立意见： 序号 发表时间 会议名称 独立董事发表意见 披露时间 1 2016.01.12 第三届董事会第四次会议 独立董事关于对第三届董事会第四次会议审议相关事项发表的独立意见 2016.01.13 2 2016.04.21 第三届董事会第五次会议 独立董事关于对相关事项发表的独立意见 2016.04.23 3 2016.06.27 第三届董事会第七次会议 独立董事关于聘任总工程师的独立意见 2016.06.28 4 2016.08.23 第三届董事会第八次会议 独立董事关于公司对外担保

245、和控股股东及其他关联方占用资金的独立意见 2016.08.25 5 2016.12.05 第三届董事会第十次会议 独立董事关于对第三届董事会第十次会议审议相关事项发表的独立意见 2016.12.06 2016 年度独立董事发表独立意见的详细情况请参见上述披露时间在中国证券报、上海证券报、证券时报及巨潮资讯网本公司公告。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、董事会提名委员会在报告期内履行职责的情况 1）组成情况 公司董事会提名委员会由 2 名独立董事和 1 名非独立董事组成，其中主任委员由独立董事陶学明先生担任。 2）日常履职情况 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全

246、文 66 公司董事会提名委员会依据相关法律法规、公司章程及董事会提名委员会工作细则等勤勉履行工作职责。报告期内，公司董事会提名委员会对拟聘任公司总工程师及提名选举第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行核查，并形成决定提交董事会审议。 2、董事会战略委员会在报告期内履行职责的情况 1）组成情况 公司董事会战略委员会由 2 名独立董事和 1 名非独立董事组成，其中主任委员由董事长何亚民先生担任。 2）日常履职情况 公司董事会战略委员会依据相关法律法规、公司章程及董事会战略委员会工作细则等勤勉履行工作职责。报告期内，公司董事会战略委员会对全资子公司增加经营范围及变更注册地址、调整募投项目资金投入计

247、划、终止募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目、延长募投项目建设时间及调整资金投入计划、延长募投项目建设时间及调整资金投入计划、修订公司章程等事项进行认真的讨论与分析，并形成审核意见提交董事会审议。 3、董事会薪酬委员会在报告期内履行职责的情况 1）组成情况 公司董事会薪酬委员会由 2 名独立董事和 1 名非独立董事组成，其中主任委员由独立董事陶学明先生担任。 2）日常履职情况 公司董事会薪酬委员会依据相关法律法规、公司章程及董事会薪酬委员会工作细则等勤勉履行工作职责。报告期内，公司董事会薪酬委员对公司董事、监事和高级管理人员在 2016 年度内领取的薪酬、津贴方案和发放进行监督和审查，形成

248、审核意见提交董事会审议。 4、董事会审计委员会在报告期内履行职责的情况 1）组成情况 公司董事会审计委员会由 2 名独立董事和 1 名非独立董事组成，其中主任委员由独立董事王雪女士（会计专业人士）担任。 2）日常履职情况 公司董事会审计委员会依据相关法律法规、公司章程、董事会审计委员会工作细则、董事会审计委员会年报工作规程及独立董事年报工作制度等勤勉履行工作职责。报告期内，公司董事会审计委员会审阅了定期报告、募集资金存放与使用情况，对公司核销坏账事项进行审查，并形成决议提交董事会审议。 3）2016 年年度报告专项履职情况 3.1 认真审阅了公司 2016 年度审计工作计划及相关材料，与负责公

249、司年度审计工作的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称年审会计师事务所）注册会计师协商确定了公司 2016 年度财务报告审计工作的时间安排； 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 3.2 在年审注册会计师进场前认真审阅了公司财务会计报表初表，并签署了书面意见； 3.3 公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与注册会计师就审计过程中的相关事宜以及审计报告提交时间进行了现场沟通和交流，并督促其在约定时间内提交审计报告； 3.4 公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司 2016 年度财务会计报表，并形成相关书面审阅意见； 3.5 在年审

250、会计师事务所出具 2016 年年度审计报告后，董事会审计委员会召开会议，对年审会计师事务所从事 2016 年度公司的审计工作进行了总结，并就公司 2016 年年度财务会计报告进行表决并形成决议提交董事会。 3.6 董事会审计委员会的审计意见、年度审计工作总结报告 3.6.1 审计委员会关于年审注册会计师进场前出具的财务会计报表的审阅意见 3.6.1.1 2017 年 2 月 27 日，公司财务部门向公司董事会审计委员会提交了 2016 年年度报告审计时间工作计划表及 2016 年 12 月 31 日的损益构成简表初表，审计委员会审阅后一致同意公司 2016 年年度报告审计工作时间计划及损益构成

251、简表初表数据，并责成公司经营管理层按年报工作时间计划推进，确保年度报告编制工作顺利完成。 3.6.1.2 2017 年 2 月 28 日，公司财务部门向公司董事会审计委员会提交了未经年审会计师事务所审计的公司 2016 年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表、2016 年度的现金流量表初表。财务部在提交财务会计报表初表的同时进行了补充说明，认为所提交的财务会计报表初表待审计后可能会有调整，主要原因是公司财务状况、经营成果等方面有待于年审注册会计师的进一步核实、审定。 3.6.1.3 审计委员会及时审阅了上述财务会计报表，并就审阅过程中发现的问题向财务部门进行了询问。审计委员

252、会审阅后认为：公司 2016 年年度财务会计报表按照会计准则的要求进行了编制，财务会计报表的内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意提交注册会计师进行审计。 3.6.1.4 年审注册会计师审计期间审计委员会持续关注审计进程，多次与注册会计师进行沟通，期间形成了审计沟通备忘录和审计工作督促进展备忘录；年审会计师事务所在对公司 2016 年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表、2016 年度的股东权益变动表和现金流量表以及财务会计报表附注进行审计后，出具了标准无保留意见的审计报告。年审会计师事务所在审计本公司 2016

253、 年年度财务报告的过程中，董事会审计委员会与其共同确定了年度审计计划，审阅了公司财务部门提交的 2016 年年度财务报告，审阅了会计师事务所提交的审计报告。经审计委员会审议，同意将经年审会计师事务所出具的 2016年年度财务会计报告提交董事会审议。 3.6.2 审计委员会关于年审会计师事务所从事 2016 年年度审计工作的总结报告 2017 年 2 月，审计委员会审阅了公司财务部门和年审会计师事务所提交的 2016 年度财务报告审计工作计划，随即就审计工作计划内容与年审会计师事务所审计项目负责人进行了必要沟通，并达成一致，认为该审计工作计划可以确保年度审计工作的顺利完成。根据工作计划安排，年审

254、会计师事务所审计项目小组，于 2017 年 3 月 1 日至 3 月 31 日对公司进行了现场审计。经过审计前期的充分准备及现场审计工作，成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 审计项目小组完成了所有审计程序，取得了充分的、适当的审计证据。审计工作期间，审计委员会成员始终对年报审计工作保持高度关注。在年审注册会计师审计期间，采取多种方式，就审计过程中发现的问题与年审注册会计师进行了沟通和交流。年审注册会计师于 2017 年 4 月 25 日出具了标准无保留意见的审计报告。审计委员会认为，年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作，审计人员勤勉尽职，

255、审计成都利君实业股份有限公司 2016 年年度财务报表时间充分；出具的审计报告客观、公允地反映了公司 2016 年末的资产财务状况、2016 年度的经营成果和现金流量。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 为完善公司激励机制，确保公司高层管理人员更好地履行职责，维护公司及股东的利益，公司将不断完善考评及激励机制，使高级管理人员的薪酬收入与管理水平、经营业绩紧紧挂钩，以充分调动和激发高级管理人员的积极性和创造力。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是

256、否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 27 日 内部控制评价报告全文披露索引 公司2016 年度内部控制的自我评价报告全文刊登于 2017 年 4 月 27 日巨潮资讯网。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 （1）一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。 （2）重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。 （3）重大缺陷：控制

257、环境无效；公司审核（1）一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。 （2）重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。 （3）重大缺陷：违反国家法律、法规成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；发现董事、监事和高级管理人员重大舞弊；公司对已经公布的财务报表进行重大更正；外部审计发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。 或规范性文件；缺乏决策程序或决策程

258、序不科学，导致重大失误；重要业务缺乏制度控制或制度系统性失败；内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；其他对公司影响重大的情形。 定量标准 （1）一般缺陷：错报资产总额 0.1% （2）重要缺陷：资产总额 0.1%资产总额 0.2% （1）一般缺陷：损失资产总额 0.1% （2）重要缺陷：资产总额 0.1%资产总额 0.2% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 第十节 公司债券相关情况 公司是

259、否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 25 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 XYZH/2017CDA60257 注册会计师姓名 何勇、胡如昌 审计报告正文 成都利君实业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的成都利君实业股份有限公司（以下简称利君股份）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公

260、司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是利君股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财

261、务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，利君股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了利君股份2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经

262、营成果和现金流量。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 何 勇 中国注册会计师： 胡如昌 中国 北京 二一七年四月二十五日 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：成都利君实业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 893,043,031.76 1,290,996,159.24 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 62,516,800.78 68,852,873.81 应收账款 251,817

263、,059.47 262,357,195.76 预付款项 17,566,416.21 16,850,755.42 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 7,266,253.21 12,182,455.09 应收股利 其他应收款 3,842,348.96 5,299,649.59 买入返售金融资产 存货 180,849,228.67 179,517,605.66 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 408,225,996.31 2,093,150.69 流动资产合计 1,825,127,135.37 1,838,149,845.26 非流动资产： 发放贷款及

264、垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 32,220,559.21 固定资产 223,901,735.42 244,641,684.04 在建工程 9,151,108.10 2,444,444.44 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 41,901,659.35 58,573,179.62 开发支出 商誉 339,060,755.88 339,060,755.88 长期待摊费用 递延所得税资产 14,578,626.15 14,810,346.68 其他非流动资产 非流动资产合计 660,814,444.11 659,530,41

265、0.66 资产总计 2,485,941,579.48 2,497,680,255.92 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 10,711,000.00 7,670,000.00 应付账款 130,289,231.44 140,186,089.85 预收款项 167,325,162.84 174,592,846.48 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 20,387,661.77 14,343,249.42 应交税费 20

266、,859,162.98 30,061,067.13 应付利息 应付股利 其他应付款 223,410,278.21 256,270,655.84 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 848,000.00 848,000.00 流动负债合计 573,830,497.24 623,971,908.72 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 2,198,983.76 1,350,334.16 递延收益 5,021,333.33 5,869,333.

267、33 递延所得税负债 1,806,607.46 3,556,146.98 其他非流动负债 非流动负债合计 9,026,924.55 10,775,814.47 负债合计 582,857,421.79 634,747,723.19 所有者权益： 股本 1,002,500,000.00 1,002,500,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 335,095,403.81 335,095,403.81 减：库存股 其他综合收益 7,872,287.44 3,500,473.73 专项储备 盈余公积 220,206,031.93 216,003,418.62 一般风险准备 未分

268、配利润 337,410,434.51 305,833,236.57 归属于母公司所有者权益合计 1,903,084,157.69 1,862,932,532.73 少数股东权益 所有者权益合计 1,903,084,157.69 1,862,932,532.73 负债和所有者权益总计 2,485,941,579.48 2,497,680,255.92 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 401,242,642.78 560,6

269、43,214.99 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 60,339,714.78 62,699,040.08 应收账款 171,804,924.83 203,734,506.30 预付款项 10,935,828.23 6,432,859.08 应收利息 5,380,037.32 3,412,190.43 应收股利 其他应收款 3,489,590.60 50,641,170.57 存货 133,449,299.64 133,554,932.39 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 172,904,131.51 流动资产合计 959,54

270、6,169.69 1,021,117,913.84 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 投资性房地产 61,513,313.95 30,013,569.86 固定资产 59,085,426.08 77,221,423.39 在建工程 2,444,444.44 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 3,238,523.74 19,048,190.69 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 10,922,531.83 10,825,098.88 其他非流动资产 非

271、流动资产合计 1,235,204,396.57 1,239,997,328.23 资产总计 2,194,750,566.26 2,261,115,242.07 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 10,711,000.00 7,670,000.00 应付账款 98,949,425.72 114,592,304.01 预收款项 143,107,519.31 137,859,164.97 应付职工薪酬 12,519,311.75 10,504,349.74 应交税费 3,061,903

272、.44 18,813,569.39 应付利息 应付股利 其他应付款 221,579,164.01 248,980,137.97 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 448,000.00 448,000.00 流动负债合计 490,376,324.23 538,867,526.08 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 1,351,390.60 655,854.68 递延收益 2,688,000.00 3,136,000.00 递延所得税负债 514,685.63 511,828.56 其他非流动负债

273、非流动负债合计 4,554,076.23 4,303,683.24 负债合计 494,930,400.46 543,171,209.32 所有者权益： 股本 1,002,500,000.00 1,002,500,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 335,095,403.81 335,095,403.81 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 218,663,421.83 214,460,808.52 未分配利润 143,561,340.16 165,887,820.42 所有者权益合计 1,699,820,165.80 1,717,944,032.75 负债和

274、所有者权益总计 2,194,750,566.26 2,261,115,242.07 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 462,377,768.18 573,580,576.88 其中：营业收入 462,377,768.18 573,580,576.88 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 362,447,293.02 414,537,360.87 其中：营业成本 252,460,918.46 309,301,35

275、2.76 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 8,704,986.95 6,940,543.79 销售费用 30,435,960.19 26,589,181.15 管理费用 70,433,977.00 72,263,007.64 财务费用 -13,233,704.90 -26,564,597.79 资产减值损失 13,645,155.32 26,007,873.32 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） 8,872,130.00 投资收益（损失以“”号填列） 9,574,468.72 -4,735,695.85 其中

276、：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“”号填列） 109,504,943.88 163,179,650.16 加：营业外收入 4,599,120.95 5,986,435.88 其中：非流动资产处置利得 825,506.66 852,946.19 减：营业外支出 1,788,938.27 576,816.15 其中：非流动资产处置损失 1,727,759.73 533,480.15 四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 112,315,126.56 168,589,269.89 减：所得税费用 16,385,315.31 23,747,023.

277、39 五、净利润（净亏损以“”号填列） 95,929,811.25 144,842,246.50 归属于母公司所有者的净利润 95,929,811.25 144,842,246.50 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 4,371,813.71 3,631,973.74 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 4,371,813.71 3,631,973.74 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 4,371,813.71 3,6

278、31,973.74 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 4,371,813.71 3,631,973.74 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 100,301,624.96 148,474,220.24 归属于母公司所有者的综合收益总额 100,301,624.96 148,474,220.24 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.10 0.14 （二）

279、稀释每股收益 0.10 0.14 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为： 元。 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 321,461,292.78 535,795,585.42 减：营业成本 184,744,332.20 298,262,757.69 税金及附加 5,651,221.30 6,389,036.49 销售费用 25,613,778.41 27,864,753.60

280、管理费用 54,458,359.62 58,667,479.35 财务费用 -3,521,545.90 -14,361,111.31 资产减值损失 11,061,945.80 22,235,680.85 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） 8,103,930.00 投资收益（损失以“”号填列） 3,527,722.95 -4,112,073.87 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列） 46,980,924.30 140,728,844.88 加：营业外收入 3,007,656.78 5,963,197.40 其中：非流动资产处置利得 350,723.80

281、 755,522.58 减：营业外支出 1,788,938.27 576,616.15 其中：非流动资产处置损失 1,727,759.73 533,480.15 三、利润总额（亏损总额以“”号填列） 48,199,642.81 146,115,426.13 减：所得税费用 6,173,509.76 20,705,902.69 四、净利润（净亏损以“”号填列） 42,026,133.05 125,409,523.44 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份

282、额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 42,026,133.05 125,409,523.44 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.04 0.13 （二）稀释每股收益 0.04 0.13 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 5、合并现金流量表 单位：元 项

283、目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 349,487,473.18 311,774,156.19 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 10,911.11 2,094.34 收到其他与经营活动有关的现金 15,411,563.19 36,804,784.11 经营活动现金流入

284、小计 364,909,947.48 348,581,034.64 购买商品、接受劳务支付的现金 85,324,734.81 58,991,457.94 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 71,039,972.58 55,052,247.90 支付的各项税费 73,223,894.21 91,278,610.68 支付其他与经营活动有关的现金 63,474,161.60 49,124,502.75 经营活动现金流出小计 293,062,763.20 254,446

285、,819.27 经营活动产生的现金流量净额 71,847,184.28 94,134,215.37 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 262,000,000.00 206,789,177.10 取得投资收益收到的现金 2,991,312.78 10,624,882.12 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,271,766.00 91,500.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 59,191,296.15 25,984,456.92 投资活动现金流入小计 326,

286、454,374.93 243,490,016.14 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 26,999,873.66 19,130,760.45 投资支付的现金 662,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 37,000,000.00 121,227,708.84 支付其他与投资活动有关的现金 247,900,000.00 投资活动现金流出小计 725,999,873.66 388,258,469.29 投资活动产生的现金流量净额 -399,545,498.73 -144,768,453.15 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金

287、 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 7,513,200.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,012,272.59 160,458,845.87 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 60,012,272.59 167,972,045.87 筹资活动产生的现金流量净额 -60,012,272.59 -167,972,045.87 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,271,211.68 2,948,654.1

288、6 五、现金及现金等价物净增加额 -383,439,375.36 -215,657,629.49 加：期初现金及现金等价物余额 1,039,429,557.99 1,255,087,187.48 六、期末现金及现金等价物余额 655,990,182.63 1,039,429,557.99 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 250,593,619.91 270,790,978.10

289、收到的税费返还 10,911.11 2,094.34 收到其他与经营活动有关的现金 16,535,686.30 34,587,934.71 经营活动现金流入小计 267,140,217.32 305,381,007.15 购买商品、接受劳务支付的现金 77,825,742.59 54,095,262.78 支付给职工以及为职工支付的现金 37,017,289.21 37,702,959.93 支付的各项税费 51,564,543.17 86,094,900.54 支付其他与经营活动有关的现金 38,412,230.99 44,752,830.01 经营活动现金流出小计 204,819,805.

290、96 222,645,953.26 经营活动产生的现金流量净额 62,320,411.36 82,735,053.89 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 102,000,000.00 205,711,259.08 取得投资收益收到的现金 653,146.12 10,624,882.12 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,271,766.00 91,500.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 75,970,832.78 15,225,442.97 投资活动现金流入小计 180,895,744.90 231,653,08

291、4.17 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,727,518.34 6,409,121.27 投资支付的现金 309,000,000.00 199,792,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 279,235,579.17 投资活动现金流出小计 313,727,518.34 485,436,700.44 投资活动产生的现金流量净额 -132,831,773.44 -253,783,616.27 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计

292、 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 60,012,272.59 160,360,479.12 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 60,012,272.59 160,360,479.12 筹资活动产生的现金流量净额 -60,012,272.59 -160,360,479.12 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -671,500.00 五、现金及现金等价物净增加额 -130,523,634.67 -332,080,541.50 加：期初现金及现金等价物余额 309,076,613.74 641,157,155.24 六、期末现金及现金等价物余额 178,

293、552,979.07 309,076,613.74 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 3,500,473.73 216,003,418.62 305,833,236.57 1,862,93

294、2,532.73 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 3,500,473.73 216,003,418.62 305,833,236.57 1,862,932,532.73 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 4,371,813.71 4,202,613.31 31,577,197.94 40,151,624.96 （一）综合收益总额 4,371,813.71 95,929,811.25 100,301,624.96 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者

295、投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 4,202,613.31 -64,352,613.31 -60,150,000.00 1提取盈余公积 4,202,613.31 -4,202,613.31 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -60,150,000.00 -60,150,000.00 4其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 7,872,2

296、87.44 220,206,031.93 337,410,434.51 1,903,084,157.69 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 401,000,000.00 936,595,403.81 -131,500.01 203,462,466.28 333,931,942.

297、41 1,874,858,312.49 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 401,000,000.00 936,595,403.81 -131,500.01 203,462,466.28 333,931,942.41 1,874,858,312.49 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 601,500,000.00 -601,500,000.00 3,631,973.74 12,540,952.34 -28,098,705.84 -11,925,779.76 （一）综合收益总额 3,631,973.74 144,842,246.50 148,47

298、4,220.24 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 12,540,952.34 -172,940,952.34 -160,400,000.00 1提取盈余公积 12,540,952.34 -12,540,952.34 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -160,400,000.00 -160,400,000.00 4其他 （四）所有者权益内部结转 601,500,000.00 -601,500,000.00 1资本公积转增资本（或股本） 601,500,000.00 -601,50

299、0,000.00 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 3,500,473.73 216,003,418.62 305,833,236.57 1,862,932,532.73 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配

300、利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 214,460,808.52 165,887,820.42 1,717,944,032.75 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 214,460,808.52 165,887,820.42 1,717,944,032.75 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 4,202,613.31 -22,326,480.26 -18,123,866.95 （一）综合收益总额 42,026,13

301、3.05 42,026,133.05 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 4,202,613.31 -64,352,613.31 -60,150,000.00 1提取盈余公积 4,202,613.31 -4,202,613.31 2对所有者（或股东）的分配 -60,150,000.00 -60,150,000.00 3其他 （四）所有者权益内部结转 1资本公积转增资本（或股本） 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期

302、末余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 218,663,421.83 143,561,340.16 1,699,820,165.80 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 401,000,000.00 936,595,403.81 201,919,856.18 213,419,249.32 1,752

303、,934,509.31 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 401,000,000.00 936,595,403.81 201,919,856.18 213,419,249.32 1,752,934,509.31 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 601,500,000.00 -601,500,000.00 12,540,952.34 -47,531,428.90 -34,990,476.56 （一）综合收益总额 125,409,523.44 125,409,523.44 （二）所有者投入和减少资本 1股东投入的普通股 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所

304、有者权益的金额 4其他 （三）利润分配 12,540,952.34 -172,940,952.34 -160,400,000.00 1提取盈余公积 12,540,952.34 -12,540,952.34 2对所有者（或股东）的分配 -160,400,000.00 -160,400,000.00 3其他 （四）所有者权益内部结转 601,500,000.00 -601,500,000.00 1资本公积转增资本（或股本） 601,500,000.00 -601,500,000.00 2盈余公积转增资本（或股本） 3盈余公积弥补亏损 4其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、

305、本期期末余额 1,002,500,000.00 335,095,403.81 214,460,808.52 165,887,820.42 1,717,944,032.75 法定代表人：何亚民 主管会计工作负责人：林麟 会计机构负责人：魏革亮 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 三、公司基本情况 成都利君实业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”，在包含子公司时统称本集团）的前身系成都市利君实业有限责任公司，于1999年11月23日取得成都市工商行政管理局核发的成工商青法字5101052010917号企业法人营业执照（现变更为统一信用代码9151010772031270

306、7J号），公司初始注册资本为人民币100万元，其中：何亚民出资90万元、林洪出资10万元，注册地址为成都市过街楼街125号（现变更为：成都市武侯区武科东二路5号）。 经公司2000年8月第五次股东会决议，林洪将持有的本公司10万元股权转让给何亚民。经2000年8月第六次股东会决议，本公司增资到500万元，增资后何亚民出资400万元、欧正椿出资100万元。经公司2000年11月第十次股东会决议，欧正椿将持有的本公司50万元股权转让给何亚民。经公司2000年11月第十一次股东会决议，本公司增资到1,000万元，增资后何亚民出资700万元、欧正椿出资50万元、王莹涛出资100万元、张宁出资100万元

307、、罗新华出资50万元。经公司2002年10月召开的股东会决议，王莹涛将其持有的本公司100万元股权转让给何亚民，欧正椿、张宁、罗新华将其持有的本公司股权转让给魏勇，转让后何亚民出资800万元、魏勇出资200万元。经公司2004年6月第五届股东会决议，公司注册资本增加到1,200万元，增资后何亚民出资960万元，魏勇出资240万元。经公司2009年4月召开的股东会决议，何亚民分别将其持有的本公司468万元和8万元股权转让给何佳和张乔龙，转让后何亚民出资484万元，何佳出资468万元，魏勇出资240万元，张乔龙出资8万元。 根据公司2009年6月召开的股东大会决议，公司以2009年4月30日净资产

308、折股整体变更为股份有限公司，变更后公司注册资本为1亿元，其中：何亚民出资40,333,333.00元，占注册资本的40.33%；何佳出资39,000,000.00元，占注册资本的39%；魏勇出资20,000,000.00元，占注册资本的20%；张乔龙出资666,667.00元，占注册资本的0.67%。根据公司2010年12月召开的股东大会决议，公司以截止2010年10月31 日的未分配利润转增股本，转增后公司注册资本为 3.6亿元，其中：何亚民出资145,199,999.00元，占注册资本的40.33%；何佳出资140,400,000.00元，占注册资本的39%；魏勇出资72,000,000.

309、00元，占注册资本的20%；张乔龙出资2,400,001.00元，占注册资本的0.67%。 经中国证券监督管理委员会证监许可20112011号文核准，本公司于2011年12月向社会公开发行人民币普通股4,100万股，每股面值人民币1.00元，并于2012年1月6日在深圳证券交易所上市交易，公开发行后股本总额为40,100万股。 根据公司2015年9月10日召开的2015年第二次临时股东大会决议，公司以截止2015年6月30日公司总股本40,100万股为基数，以资本公积金（股本溢价）向全体股东每10股转增15股，合计转增60,150万股，本次转增完成后公司总股本变更为100,250万股。 截至2

310、016年12月31日，本公司总股本为100,250万股，其中有限售条件股份624,068,939股，占总股本的62.25%；无限售条件股份378,431,061股，占总股本的37.75%。 本集团属装备制造行业，经营范围主要包括：研究制造、销售、机电设备（不含汽车）及配件，项目投资（不得从事非法集资、吸收公共资金等金融活动）；经营本公司自产产品及技术的出口业务和本公司所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；飞机零部件（发动机、螺旋桨除外）的研发、制造。本集团的主要产品为应用于水泥、矿山等行业的辊压机、辊磨机、辊系（子）、选粉机、航空零

311、件及工装设计制造等。 本集团合并财务报表范围包括本公司及成都利君科技有限责任公司（以下简称“利君科技”）、四川利君科技实业有限公司（以下简称“四川利君”）、利君控股（新加坡）私人有限公司（以下简称“新加坡利君”）和成都德坤航空设备制造有限公司（以下简称：“德坤航空”）。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。 2、持续经营 本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持，本集

312、团认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示：本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。 1、遵循企业会计准则的声明 本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。 3、营业周期 本集团营业周期为完整的一个年度12个月。 4

313、、记账本位币 本集团以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的

314、各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致

315、的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 对于非同一控制下企业合

316、并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 不适用 8、现金及现金等价物的确定标准 本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 (1)外币交易 本集团外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日

317、的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。 (2)外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或实际情况）折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率（或实际情况）折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 8

318、8 10、金融工具 本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 （1）金融资产 1)金融资产分类、确认依据和计量方法 本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整

319、公允价值变动损益。 持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售

320、权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 2)金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； 该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认

321、有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 3)金融资产减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金

322、融资产发生减值的，计提减值准备。 （2）金融负债 1)金融负债分类、确认依据和计量方法 本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 2)金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债

323、与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法 本集团以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持

324、的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产使用第一层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 500 万元的应收款项

325、视为重大应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 适用 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 3.00% 3.00% 12 年 10.00% 10.00% 23 年 30.00% 30.00% 34 年 50.00% 50.00% 45 年 70.00% 70.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

326、 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： 适用 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照账龄组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 否 本集团存货主要包括原材料、在产品、库存商品、发出商品、委托加工物资等。 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出原材料，采用加权平均法确定其实际成本，库存商品按个别计价法确定其实际成

327、本。低值易耗品采用一次转销法进行摊销。 库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 13、划分为持有待售资产 不适用 14、长期股权投资 本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。 本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 本集团直接或通过子公司间接

328、拥有被投资单位20（含）以上但低于50的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。 对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零

329、确定。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。 本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。 后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金

330、额确认为当期投资收益。 后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转

331、入当期投资损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采

332、用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。 本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 15、投资性房地产

333、投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本集团投资性房地产按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下： 类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 土地使用权 50 0 2 房屋建筑物 20-40 5 2.375-4.75 16、固定资产 （1）确认条件 本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值超过5,000.00元的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及

334、建筑物、机器设备、运输设备、办公设备及其他等。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 20-40 5% 2.375%-4.75% 机器设备 年限平均法 510 5% 9.50%-19.00% 运输设备 年限平均法 5 5% 19.00% 办公设备及其他 年限平均法 5 5% 19.00% 本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业

335、的披露要求 否 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 18、借款费用 发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中

336、发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 19、生物资产 不适用 20、油气资产 不适用 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限

337、三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 本集团于每一资产负债表日对使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 （2）内部

338、研究开发支出会计政策 本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 足下列条件的，确认为无形资产： 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发

339、阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。 22、长期资产减值 本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指

340、资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 23、长期待摊费用 不适用 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福

341、利的会计处理方法 辞退福利是由于辞退产生，在辞退日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 不适用 25、预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关

342、未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 26、股份支付 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内

343、的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 27、优先股、永续债等其他金融工具 归类为债务工具的优先股、永续债，按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。 归类为权益工具的优先股、永续债，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益，其利息

344、支出或股利分配按照利润分配进行处理，回购或注销作为权益变动处理。 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本集团的营业收入主要包括销售商品收入、让渡资产使用权收入，收入确认原则如下： （1）本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 （2）与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。 29、政府补助 （1）与资产相关

345、的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述原则进行判断。 政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。 与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损

346、益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述原则进行判断。 政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费

347、用或损失的，直接计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本集团以很可能

348、取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。 （2）融资租赁的会计处理方法 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记

349、录为未确认融资费用。 32、其他重要的会计政策和会计估计 所得税的会计核算 所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将与直接计入所有者权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入所有者权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应缴纳给税务部门的成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确

350、认金额之间的差额。 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 适用 不适用 （2）重要会计估计变更 适用 不适用 34、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税商品销售收入、技术服务收入、应税租赁收入 17%、6%、5% 城市维护建设税 应交增值税、营业税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、17%、25% 教育费附加 应交增值税、营业税额 3% 地方教育费附加 应交增值税、营业税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 本公司 15%（企业所得税） 德坤航空 15%（企业所得税） 利君科技 15%（

351、企业所得税） 四川利君 25%（企业所得税） 新加坡利君 17%（企业所得税） 2、税收优惠 （1）根据财政部、海关总署、国家税务总局财税201158号文关于深入实施西部大开发战略有关税收优惠政策问题的通知，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。 （2）根据成都市武侯区地方税务局关于成都利君实业股份有限公司享受西部大开发税收优惠的批复（武地税函201244号），同意本公司2011年度享受西部大开发企业所得税优惠税率政策，企业所得税减按15%税率征收。根据2016年4月成都市武侯区地方税务局税务事项通知书（成武地税通20161

352、815 号），批准本公司2015年度继续享受西部大开发企业所得税优惠税率政策，企业所得税减按15%税率征收；本公司管理层认为，2016年本公司经营业务未发生改变，主管税务机关很可能确认公司关于2016年度继续享受西部大开发企业所得税优惠税率政策的备案，因此本公司2016年度企业所得税按暂按15%的税率计缴。 （3）根据2016年4月成都市青羊区国家税务局税务事项通知书（青羊国税通20163832号），批成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 准德坤航空2015年度享受西部大开发企业所得税优惠税率政策，企业所得税减按15%税率征收；德坤航空管理层认为，2016年德坤航空经营业务

353、未发生改变，主管税务机关很可能确认公司关于2016年度继续享受西部大开发企业所得税优惠税率政策的备案，因此德坤航空2016年度企业所得税按暂按15%的税率计缴。 （4）经利君科技申请，主管税务机关受理，利君科技享受西部大开发企业所得税税收优惠政策，所得税减按15%税率征收；利君科技管理层认为2016年利君科技经营业务未发生改变，主管税务机关很可能确认公司关于2016年度继续享受西部大开发企业所得税优惠税率政策的备案，因此利君科技2016年度企业所得税按暂按15%的税率计缴。 3、其他 财政部于2016年12月3日发布了增值税会计处理规定（财会201622号）。 增值税会计处理规定规定：全面试行

354、营业税改增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 增值税会计处理规定还明确要求“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目借方余额应根据情况，在资产负债表中的“其他流动资产”或“其他非流动资产”项目列示；“应交税费-待转销项税额”等科目期末贷方余额应根据情况，在资产负债表中的“其他流动负债”或“其他非流动负债”项目列示。

355、 本集团已根据增值税会计处理规定，对于2016年5月1日至该规定施行之间发生的交易由于该规定而影响的资产、负债和损益等财务报表列报项目金额进行了调整，包括将2016年5月1日之后发生的房产税、土地使用税、车船使用税和印花税从“管理费用”调整至“税金及附加”2,969,416.62元，对于2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，不予追溯调整；对于2016年财务报表中可比期间的财务报表也不予追溯调整。 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 78,667.77 40,992.64 银行存款 669,268,313.08 1,039,388,56

356、5.35 其他货币资金 223,696,050.91 251,566,601.25 合计 893,043,031.76 1,290,996,159.24 其中：存放在境外的款项总额 68,942,264.02 64,583,757.53 其他说明 年末货币资金余额较年初减少397,953,127.48元，减少30.83%，主要系本年本集团购买银行理财产品增加所致。 （1）截至2016年12月31日，本集团银行存款余额中定期存款为493,575,276.26元，分别于2017年1月至2018年10月到期。 （2）其他货币资金余额包括本集团存放于银行的保函保证金、信用卡保证金、银行承兑汇票保证金、

357、信用证保证金和定期存款。其中定期存款212,300,000.00元系存放在工商银行成都成飞大道支行监管账户的收购德坤航空股权转让价款。 （3）年末列示于现金流量表的现金和现金等价物不包含本集团存放于银行的保证金余额成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 11,344,543.81元、存放于监管账户的股权转让价款212,300,000.00及孽生的应付利息51,507.10元、因未决诉讼被冻结的银行存款13,356,798.22元。 （4）除上述保证金、因未决诉讼被冻结的资金和股权转让款外，年末货币资金中无其他对使用有限制的货币资金。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金

358、融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 3、衍生金融资产 适用 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 61,949,725.78 68,752,873.81 商业承兑票据 567,075.00 100,000.00 合计 62,516,800.78 68,852,873.81 （2）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 6,611,000.00 合计 6,611,000.00 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终

359、止确认金额 银行承兑票据 53,199,796.78 合计 53,199,796.78 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 年末无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提 比例 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 8,794,850.85 2.64% 8,794,850.85 100.

360、00% 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 318,279,830.10 98.58% 66,462,770.63 20.88% 251,817,059.47 322,890,016.07 97.00% 60,532,820.31 18.75% 262,357,195.76 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 4,596,000.00 1.42% 4,596,000.00 100.00% 1,190,000.00 0.36% 1,190,000.00 100.00% 合计 322,875,830.10 100.00% 71,058,770.63 22.01% 251,817,05

361、9.47 332,874,866.92 100.00% 70,517,671.16 21.18% 262,357,195.76 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 154,194,970.87 4,625,849.12 3.00% 1 至 2 年 63,948,745.55 6,394,874.56 10.00% 2 至 3 年 44,061,974.69 13,218,592.41 30.00% 3 至 4 年 22,

362、355,034.84 11,177,517.42 50.00% 4 至 5 年 8,910,556.78 6,237,389.75 70.00% 5 年以上 24,808,547.37 24,808,547.37 100.00% 合计 318,279,830.10 66,462,770.63 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 组合中，单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 哈密市坤铭矿业有限责任公司 3,406,000.00

363、3,406,000.00 100 公司已停产，收回可能性较小 霍城县三山水泥有限责任公司（新正泰） 1,190,000.00 1,190,000.00 100 公司已停产，收回可能性较小 合计 4,596,000.00 4,596,000.00 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额11,753,796.32元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应

364、收账款 11,212,696.85 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 滦平建龙矿业有限公司 应收货款 8,794,850.85 长期挂账追收无果 第三届董事会第十次会议审议通过 否 合计 - 8,794,850.85 - - - 应收账款核销说明： 本年实际核销的应收账款11,212,696.85元. （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额96,159,553.44元，占应收账款年末余额合计数的比例29.78%，相应计提的坏账准备年末汇总金额1

365、6,120,724.99元。 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 12,542,208.04 71.39% 14,696,864.81 87.22% 1 至 2 年 3,430,058.40 19.53% 1,603,341.41 9.52% 2 至 3 年 1,086,955.09 6.19% 108,324.28 0.64% 3 年以上 507,194.68 2.89% 442,224.92 2.62% 合计

366、17,566,416.21 - 16,850,755.42 - 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额8,105,968.05元，占预付款项年末余额合计数的比例46.15%。 其他说明： 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 7,266,253.21 12,182,455.09 合计 7,266,253.21 12,182,455.09 （2）重要逾期利息 借款单位 期末

367、余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断依据 其他说明： 年末应收利息余额较年初减少4,916,201.88元，减少40.35%，主要系本年本集团购买银行理财产品增加，定期存款减少所致。 8、应收股利 （1）应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断依据 其他说明： 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提 比例 金额 比例

368、 金额 计提 比例 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 4,734,723.54 100.00% 892,374.58 18.85% 3,842,348.96 5,733,041.23 93.53% 830,150.66 14.48% 4,902,890.57 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 396,759.02 6.47% 396,759.02 合计 4,734,723.54 100.00% 892,374.58 18.85% 3,842,348.96 6,129,800.25 100.00% 830,150.

369、66 13.54% 5,299,649.59 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 2,776,041.64 83,281.25 3.00% 1 至 2 年 622,266.20 62,226.62 10.00% 2 至 3 年 526,935.70 158,080.71 30.00% 3 至 4 年 166,000.00 83,000.00 50.00% 4 至 5 年 458,980.00 321,286.00

370、70.00% 5 年以上 184,500.00 184,500.00 100.00% 合计 4,734,723.54 892,374.58 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额62,223.92元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况：

371、单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 其他应收款核销说明： 无 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金 2,831,700.00 3,613,900.00 备用金 985,048.54 624,679.56 其他暂付款 631,730.84 419,555.61 代垫款 247,374.16 198,956.06 押金 38,870.00 32,950.00 其他往来款 843,000.00 合并范围内公司间未开票销售暂估

372、销项税额 396,759.02 合计 4,734,723.54 6,129,800.25 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额 西南水泥有限公司 投标保证金、标书费 406,000.00 2 年以内 8.57% 40,320.00 南京凯盛国际工程有限公司（原水泥技术工程） 投标保证金 400,000.00 1 年以内 8.45% 12,000.00 华宁玉珠水泥有限公司 投标保证金 400,000.00 1 年以内 8.45% 12,000.00 北方重工集团有限公司矿山机械分

373、公司 投标保证金 380,000.00 4-5 年 8.03% 266,000.00 陕西中材装备机械工程有限公司 投标保证金 200,000.00 2-3 年 4.22% 60,000.00 合计 - 1,786,000.00 - 37.72% 390,320.00 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 成都利君实业股份有限公

374、司 2016 年年度报告全文 104 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 91,298,944.99 152,803.42 91,146,141.57 103,080,199.90 163,572.65 102,916,627.25 在产品 55,206,822.12 55,206,822.12 52,617,175.68 52,617,175.68 库存商品 5,063,273.70 5,063,273.70 发出商品 27,330,558.37 27,330,558.37 13,582,431.98 13,582,431.98 委托

375、加工物资 6,059,326.54 6,059,326.54 4,365,623.22 4,365,623.22 在途物资 795,607.69 795,607.69 937,400.13 937,400.13 低值易耗品 310,772.38 310,772.38 35,073.70 35,073.70 合计 181,002,032.09 152,803.42 180,849,228.67 179,681,178.31 163,572.65 179,517,605.66 公司是否需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第4号上市公司从事种业、种植业务的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元

376、 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 163,572.65 10,769.23 152,803.42 合计 163,572.65 10,769.23 152,803.42 存货跌价准备计提 项目 确定可变现净值的具体依据 本年转回或转销原因 原材料 账面价值可变现净值 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 截至2016年12月31日，本集团不存在将存货用于抵押担保的情形。 11、划分为持有待售的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处

377、置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 农业银行理财产品本利丰 104,560,257.54 中银保本理财-人民币按期开放 T+1 91,689,041.10 中银保本理财-人民币按期开放 T+0 28,160,175.34 中国民生银行人民币结构性存款 D-1 182,283,342.47 利君科技待抵扣增值税进项税 1,528,872.63 2,088,843.46 四川利君预缴企业所得税 4,307

378、.23 4,307.23 合计 408,225,996.31 2,093,150.69 其他说明： 年末其他流动资产余额较年初增加406,132,845.62元，主要系本年本集团购买银行理财产品和持有期间计提的投资收益增加所致。 （1）农业银行理财产品“本利丰” 1）成本为12,000,000元，期限为12个月（2016.7.62017.7.1），收益率2.9%，收益按360天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益169,709.59元。 2）成本为35,000,000元，期限为12个月（2016.4.22017.

379、3.28），收益率3.1%，收益按360天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益814,493.15元。 3）成本为5,000,000元，期限为12个月（2016.7.62017.7.1），收益率2.9%，收益按360天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益70,712.33元。 4）成本为50,000,000元，期限为12个月（2016.2.32017.1.28），收益率3.3%，收益按360天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属

380、于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益1,505,342.47元。 （2）中国银行保本理财-人民币按期开放T+1， 1）成本为20,000,000元，期限为10个月（2016.5.42017.2.16），收益率3.0%，收益按288天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益396,164.39元。 2）成本为10,000,000元，期限为12个月（2016.8.262017.8.25），收益率3.0%，收益按364天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的

381、理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益104,383.56元。 3）成本为60,000,000元，期限为10个月（2016.5.52017.2.17），收益率3.0%，收益按288天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益1,188,493.15元。 （ 3 ） 中 国 银 行 保 本 理 财 - 人 民 币 按 期 开 放 T+0 ， 成 本 为 28,000,000 元 ， 期 限 为 12 个 月（2016.10.202017.10.16），收益率2.9%，收益按361天计算，收益随本金结清，

382、到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益160,175.34元。 （4）中国民生银行人民币结构性存款D-1 1）成本为100,000,000元，期限为6个月（2016.8.312017.2.28），收益率2.95%，收益按181天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益986,027.40元。 2）成本为50,000,000元，期限为12个月（2016.3.152017.3.15），收益率3.20%，收益按365天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本

383、金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益1,275,616.44元。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 3）成本为30,000,000元，期限为6个月（2016.12.232017.6.23），收益率3.3%，收益按182天计算，收益随本金结清，到期一次性支付，属于保障本金和固定收益的理财产品。截止2016年12月31日，该理财产品应计收益21,698.63元。 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末按公允价值计量的可

384、供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资单位持股比例 本期现金红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 可供出售权益工具项目 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于成本的下跌幅度 持续下跌时间（个月） 已计提减

385、值金额 未计提减值原因 其他说明 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成

386、的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末余额 追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 适用 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 18,784,112.60 18,401,178.19 37,185,290.79 （1）外购 （2）存货固定资产在建工程转入 （3）企业合

387、并增加 （4）固定资产无形资产 18,784,112.60 18,401,178.19 37,185,290.79 3.本期减少金额 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 18,784,112.60 18,401,178.19 37,185,290.79 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 2,204,555.10 2,760,176.48 4,964,731.58 （1）计提或摊销 223,074.87 122,674.46 345,749.33 （2）固定资产无形资产 1,981,480.23 2,637,

388、502.02 4,618,982.25 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 2,204,555.10 2,760,176.48 4,964,731.58 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 16,579,557.50 15,641,001.71 32,220,559.21 2.期初账面价值 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 适用 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 小型辊压机生产基地部份厂房

389、、办公楼 16,579,557.50 环保竣工手续尚未完成 其他说明 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 办公设备及其它 合计 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 一、账面原值： 1.期初余额 157,998,010.88 134,020,633.52 25,827,845.68 11,272,553.00 329,119,043.08 2.本期增加金额 11,234,129.85 16,230,964.90 480,136.76 893,886.93 28,839,118.44 （1）购置 13,711,277.43

390、110,136.76 380,580.95 14,201,995.14 （2）在建工程转入 845,208.47 2,444,444.44 3,289,652.91 （3）企业合并增加 （4）其它增加 10,388,921.38 75,243.03 370,000.00 513,305.98 11,347,470.39 3.本期减少金额 22,771,292.60 1,240,326.04 815,472.00 144,556.71 24,971,647.35 （1）处置或报废 3,987,180.00 727,020.06 815,472.00 144,556.71 5,674,228.77

391、 （2）转入投资性房地产 18,784,112.60 18,784,112.60 （3）其它减少 513,305.98 513,305.98 4.期末余额 146,460,848.13 149,011,272.38 25,492,510.44 12,021,883.22 332,986,514.17 二、累计折旧 1.期初余额 24,766,846.15 34,809,854.19 17,433,190.14 7,467,468.56 84,477,359.04 2.本期增加金额 7,419,488.01 13,678,843.28 3,143,487.74 1,603,973.18 25,8

392、45,792.21 （1）计提 7,419,488.01 13,678,843.28 3,143,487.74 1,603,973.18 25,845,792.21 3.本期减少金额 2,013,323.53 231,717.29 705,199.45 117,267.31 3,067,507.58 （1）处置或报废 31,843.30 231,717.29 705,199.45 117,267.31 1,086,027.35 （2）转入投资性房地产 1,981,480.23 1,981,480.23 （3）其它减少 4.期末余额 30,173,010.63 48,256,980.18 19,

393、871,478.43 8,954,174.43 107,255,643.67 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 1,829,135.08 1,829,135.08 （1）计提 1,829,135.08 1,829,135.08 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 1,829,135.08 1,829,135.08 四、账面价值 1.期末账面价值 114,458,702.42 100,754,292.20 5,621,032.01 3,067,708.79 223,901,735.42 2.期初账面价值 133,231,164.73 99,210,779.33 8,39

394、4,655.54 3,805,084.44 244,641,684.04 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 房屋建筑物 27,000,826.74 3,258,700.65 23,742,126.09 办公设备 340,591.46 48,534.28 292,057.18 合计 27,341,418.20 3,307,234.93 24,034,183.27 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租

395、出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 小型辊压机生产基地厂房、办公楼 23,742,126.09 环保竣工手续尚未完成 新产品研发中心 16,094,467.51 正在办理过程中 抵应收款项的固定资产 4,458,434.70 抵债房产尚未办妥过户手续 其他说明 年末暂时闲置的固定资产系位于成都市武侯区金花镇七里路605号的部分厂房、办公楼及配套电梯。未来，公司将充分把握市场机遇合理推动生产组织，努力寻求投资项目开展经营合作，盘活上述闲置资产。 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期

396、末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 小型系统集成辊压机产业化基地建设项目 2,444,444.44 2,444,444.44 五轴联动数控龙门式加工中心 9,151,108.10 9,151,108.10 合计 9,151,108.10 9,151,108.10 2,444,444.44 2,444,444.44 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 本期转入固定资产金额 本期其他减少金额 期末余额 工程累计投入占预算比例 工程 进度 利息资本化累计金额 其中：本期利息资本化金额 本期利息资本化率 资

397、金来源 小型系统集成辊压机产业化基地建设项目 88,469,000.00 2,444,444.44 473,393.95 2,917,838.39 98.42% 100% 募股资金 新产品研发中心 100,000,000.00 371,814.52 371,814.52 29.41% 32.12% 其他 五轴联动数控龙门式加工中心 10,402,500.00 9,151,108.10 9,151,108.10 87.97% 87.97% 其他 合计 198,871,500.00 2,444,444.44 9,996,316.57 3,289,652.91 9,151,108.10 - - -

398、（3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 21、工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 22、固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 适用 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 适用 不适用 24、油气资产 适用 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 67,093,701.04

399、 57,692.30 67,151,393.34 2.本期增加金额 276,998.24 276,998.24 （1）购置 276,998.24 276,998.24 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 18,401,178.19 18,401,178.19 （1）处置 （2）转入投资性房地产 18,401,178.19 18,401,178.19 4.期末余额 48,692,522.85 334,690.54 49,027,213.39 二、累计摊销 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 1.期初余额 8,542,059.87 36,153.85 8,

400、578,213.72 2.本期增加金额 1,176,573.10 8,269.24 1,184,842.34 （1）计提 1,176,573.10 8,269.24 1,184,842.34 3.本期减少金额 2,637,502.02 2,637,502.02 （1）处置 （2）转入投资性房地产 2,637,502.02 2,637,502.02 4.期末余额 7,081,130.95 44,423.09 7,125,554.04 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 41,611,391.90 2

401、90,267.45 41,901,659.35 2.期初账面价值 58,551,641.17 21,538.45 58,573,179.62 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 截至2016年12月31日，本集团无用于抵押、担保的无形资产。 26、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 德坤航空 33

402、9,060,755.88 339,060,755.88 合计 339,060,755.88 339,060,755.88 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 其他说明 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

403、 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 73,924,960.18 11,092,288.73 71,511,394.47 11,506,984.16 内部交易未实现利润 2,453,004.71 367,950.71 366,666.67 55,000.00 可抵扣亏损 3,064,011.66 766,002.92 2,348,008.68 587,002.17 递延收益 5,869,333.33 880,400.00 6,717,333.33 1,320,933.33 应付职工薪酬 7,497,192.63 1,142,136.23 6,510,848.32 1,068,428

404、.95 预计负债 2,198,983.76 329,847.56 1,350,334.16 271,998.07 合计 95,007,486.27 14,578,626.15 88,804,585.63 14,810,346.68 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资产评估增值 2,043,728.07 306,559.21 5,220,595.00 783,089.25 以后期间可获得的应收利息 2,289,477.76 343,421.66 12,182,455.08

405、2,701,402.94 以后期间可获得的投资收益 6,692,816.45 1,156,626.59 固定资产折旧 477,698.60 71,654.79 合计 11,026,022.28 1,806,607.46 17,880,748.68 3,556,146.98 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债期末互抵金额 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 递延所得税资产和负债期初互抵金额 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 递延所得税资产 递延所得税负债 （4）未确认递延所得税资产明细

406、 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 1,187,038.10 392,396.44 合计 1,187,038.10 392,396.44 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 其他说明： 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损为本公司全资子公司新加坡利君累计发生的亏损。 30、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 31、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中

407、重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 33、衍生金融负债 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 34、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 10,711,000.00 7,670,000.00 合计 10,711,000.00 7,670,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期

408、末余额 期初余额 应付账款 130,289,231.44 140,186,089.85 其中：1 年以上 11,466,986.69 31,659,826.54 合计 130,289,231.44 140,186,089.85 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 武汉重型机床集团有限公司 1,441,600.00 质保金，尚未达到付款条件 四川高诚建筑工程有限公司 1,224,705.37 质保金，尚未达到付款条件 合计 2,666,305.37 - 其他说明： 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预收款项

409、 167,325,162.84 174,592,846.48 其中：1 年以上 80,904,726.18 104,889,896.22 合计 167,325,162.84 174,592,846.48 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 铁岭大伙房水泥有限责任公司 8,300,000.00 尚未发货 武川县天成达矿业有限责任公司 7,935,000.00 尚未发货 华润水泥（安顺）有限公司 6,615,000.00 尚未发货 塔什库尔干县赞坎磁铁矿有限责任公司 5,544,444.44 尚未发货 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告

410、全文 116 原平市白石选矿有限公司 5,002,600.00 尚未发货 合计 33,397,044.44 - （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 14,343,249.42 70,342,940.78 64,298,528.43 20,387,661.77 二、离职后福利-设定提存计划 5,406,959.30 5,406,959.30 三、辞退福利 1,443,754.00 1,443,754.00 合计 14,343,249.4

411、2 77,193,654.08 71,149,241.73 20,387,661.77 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 6,798,281.35 42,712,933.06 39,588,602.37 9,922,612.04 2、职工福利费 3,770,616.78 3,770,616.78 3、社会保险费 2,185,276.14 2,185,276.14 其中：医疗保险费 1,780,269.36 1,780,269.36 工伤保险费 212,586.38 212,586.38 生育保险费 147,745.85 1

412、47,745.85 补充医疗保险 44,674.55 44,674.55 4、住房公积金 70,593.00 1,754,803.00 1,795,113.00 30,283.00 5、工会经费和职工教育经费 7,080,470.70 1,886,433.40 1,118,853.83 7,848,050.27 劳务费 393,904.37 18,032,878.40 15,840,066.31 2,586,716.46 合计 14,343,249.42 70,342,940.78 64,298,528.43 20,387,661.77 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期

413、增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 5,136,402.18 5,136,402.18 2、失业保险费 270,557.12 270,557.12 合计 5,406,959.30 5,406,959.30 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 其他说明： 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 8,279,380.37 5,847,714.36 企业所得税 11,166,918.50 23,036,508.16 个人所得税 341,882.88 232,613.73 城市维护建设税 569,289.44 349,580.73 房产税 72,9

414、17.70 教育费附加 243,981.18 149,820.31 地方教育费附加 162,654.12 99,880.21 印花税 95,056.50 128,151.68 土地使用税 -0.01 -0.04 副调基金 143,880.29 合计 20,859,162.98 30,061,067.13 其他说明： 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 41、其他应付款

415、（1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付费用款 4,406,562.58 2,275,694.27 应付代垫款 121,413.22 91,123.91 应付股权转让款 217,204,438.43 247,900,000.00 其他 1,677,863.98 6,003,837.66 合计 223,410,278.21 256,270,655.84 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 应付股权转让款 210,900,000.00 未到合同约定支付时

416、间 合计 210,900,000.00 - 其他说明 42、划分为持有待售的负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 44、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 与资产相关政府补助（一年内结转） 848,000.00 848,000.00 合计 848,000.00 848,000.00 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计提利息 溢折价摊销 本期偿还 期末余额 其他说明： 政府补助 政府补助项目 年初余额 本年

417、新增补助金额 本年计入营业外收入金额 其他变动 年末余额 与资产相关/与收益相关 小型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设项目资金 448,000.00 448,000.00 448,000.00 448,000.00 与资产相关 大型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设项目技术改造项目资金 400,000.00 400,000.00 400,000.00 400,000.00 与资产相关 合计 848,000.00 848,000.00 848,000.00 848,000.00 详见本附注七、51所述。 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 成都利君实业

418、股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债

419、的依据说明 其他说明 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏

420、感性分析结果说明： 其他说明： 49、专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 50、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 产品质量保证 2,198,983.76 1,350,334.16 注* 合计 2,198,983.76 1,350,334.16 - 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 注*：根据本集团与客户签订的销售合同规定，在合同约定的质量保证期内，本集团对售出的产品负有质量保证的义务，因产品质量缺陷而产生的修理、更换等质量赔偿费用将由本集团承担。本集团根据产品具体情况进行测算及合理估计，按已实现

421、销售的高压辊磨机及磁选机含税收入的2%比例计提产品质量保证费用。质保期内发生售后服务费用时先冲减预计负债，超出预计负债部分计入当期销售费用，合同约定质保期满后冲回未使用的预计负债。 年末预计负债较年初增加848,649.60元，增加62.85%，主要系本年根据公司会计政策计提的预计负债增加所致。 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 5,869,333.33 848,000.00 5,021,333.33 合计 5,869,333.33 848,000.00 5,021,333.33 - 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余

422、额 本期新增补助金额 本期计入营业外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益相关 小型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设项目资金 3,136,000.00 -448,000.00 2,688,000.00 与资产相关 大型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设项目技术改造项目资金 2,733,333.33 -400,000.00 2,333,333.33 与资产相关 合计 5,869,333.33 -848,000.00 5,021,333.33 - 其他说明： 本公司于2012年收到成都市财政局、成都市经济和信息化委员会战略性新兴产业发展促进资金成都利君实业股份有限公司 2016 年

423、年度报告全文 121 448万元，系与小型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设项目相关的政府补助，该产业化基地建设项目已基本完成基建及厂房的建设，公司将按相关资产使用寿命自2014年1月开始平均摊销计入当期损益，其中预计一年内结转计入营业外收入的44.8万元结转到“其他流动负债”项目。 利君科技2013年收到成都市经济和信息化委员会技术改造项目资金400万元，系与公司大型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设项目相关的政府补助，该项目已部分投产，公司按相关资产使用寿命自2013年11月开始平均摊销计入当期损益，其中预计一年内结转计入营业外收入的40万元结转到“其他流动负债”项目。 52、其他非流

424、动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 1,002,500,000.00 1,002,500,000.00 其他说明： 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55

425、、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 335,095,403.81 335,095,403.81 合计 335,095,403.81 335,095,403.81 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 57、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得税前发生额 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 减：所得税费用 税后归属于

426、母公司 税后归属于少数股东 二、以后将重分类进损益的其他综合收益 3,500,473.73 4,371,813.71 4,371,813.71 7,872,287.44 外币财务报表折算差额 3,500,473.73 4,371,813.71 4,371,813.71 7,872,287.44 其他综合收益合计 3,500,473.73 4,371,813.71 4,371,813.71 7,872,287.44 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、

427、变动原因说明： 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 216,003,418.62 4,202,613.31 220,206,031.93 合计 216,003,418.62 4,202,613.31 220,206,031.93 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 305,833,236.57 333,931,942.41 调整后期初未分配利润 305,833,236.57 333,931,942.41 加：本期归属于母公司所有者的净利润 95,929,8

428、11.25 144,842,246.50 减：提取法定盈余公积 4,202,613.31 12,540,952.34 应付普通股股利 60,150,000.00 160,400,000.00 期末未分配利润 337,410,434.51 305,833,236.57 调整期初未分配利润明细： 1)、由于企业会计准则及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润0

429、.00元。 61、营业收入和营业成本 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 412,534,734.48 221,898,839.66 508,073,994.79 267,635,867.81 其他业务 49,843,033.70 30,562,078.80 65,506,582.09 41,665,484.95 合计 462,377,768.18 252,460,918.46 573,580,576.88 309,301,352.76 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额

430、 城市维护建设税 3,322,267.45 3,669,833.40 教育费附加 1,423,828.90 1,572,785.74 房产税 1,880,935.22 土地使用税 826,874.22 营业税 210,134.94 其他税费 301,861.88 439,265.91 地方教育费附加 949,219.28 1,048,523.80 合计 8,704,986.95 6,940,543.79 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 10,256,402.79 8,852,952.06 运杂费 8,830,313.70 8,782,843.23

431、 差旅费 5,147,643.19 5,181,951.33 业务招待费 2,579,203.23 2,542,809.06 售后服务费 2,141,208.78 -174,503.01 技术咨询及服务费 860,075.48 114,039.20 其他 621,113.02 1,289,089.28 合计 30,435,960.19 26,589,181.15 其他说明： 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 技术开发费 25,269,450.61 24,300,647.03 职工薪酬 24,190,693.73 22,435,175.10 折旧及摊销 9,836,225

432、.80 8,860,509.82 汽车费 1,839,802.20 1,674,117.25 差旅费 1,605,077.63 1,836,472.30 聘请中介机构费用 1,538,615.88 2,068,174.85 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 办公费 1,538,574.00 2,251,712.34 业务招待费 824,187.01 1,055,652.43 税费 632,948.49 3,394,280.49 其他 3,158,401.65 4,386,266.03 合计 70,433,977.00 72,263,007.64 其他说明： 65、财务

433、费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 150,966.77 减：利息收入 13,508,008.21 28,274,828.16 加：汇兑损失 115,827.92 578,961.29 加：现金折扣 600,000.00 加：其他支出 158,475.39 380,302.31 合计 -13,233,704.90 -26,564,597.79 其他说明： 本年财务费用较年初增加13,330,892.89元，增加50.18%，主要系本年定期存款孳生的利息减少所致。 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 11,816,020.24 25,

434、844,300.67 二、存货跌价损失 163,572.65 七、固定资产减值损失 1,829,135.08 合计 13,645,155.32 26,007,873.32 其他说明： 67、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 8,872,130.00 合计 8,872,130.00 其他说明： 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 -8,071,262.90 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 125

435、可供出售金融资产在持有期间的投资收益 9,574,468.72 3,335,567.05 合计 9,574,468.72 -4,735,695.85 其他说明： 69、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得合计 825,506.66 852,946.19 825,506.66 其中：固定资产处置利得 825,506.66 852,946.19 825,506.66 政府补助 3,481,881.50 4,866,164.00 3,481,881.50 其他 291,732.79 267,325.69 291,732.79 合计 4,

436、599,120.95 5,986,435.88 4,599,120.95 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影响当年盈亏 是否特殊补贴 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 成都市质量技术监督局质量奖 奖励 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 否 否 1,000,000.00 与收益相关 武侯区新城管委会财政扶持金（纳税奖励） 奖励 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 否 否 616,000.00 与收益相关 标准厂房补贴款 补助 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 否 否 452

437、,700.00 与收益相关 重点优势企业产业倍增奖励 奖励 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 否 否 1,905,000.00 与收益相关 出口产品振动沸腾式干式磁选机研发项目 补助 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 否 否 1,100,000.00 与收益相关 奖励新增入库税金 奖励 因符合地方政府招商引资等地方性扶持政策而获得的补助 否 否 500,000.00 与收益相关 其他 补助 否 否 565,181.50 513,164.00 与收益相关 小型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设 补助 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 否 否 448,000.00

438、448,000.00 与资产相关 大型辊压机（高压辊磨）系统产业化基地建设项目技术改造项目资金资金 补助 因研究开发、技术更新及改造等获得的补助 否 否 400,000.00 400,000.00 与资产相关 合计 - - - - - 3,481,881.50 4,866,164.00 - 其他说明： 根据成都市人民政府关于印发成都市政府质量奖管理办法的通知（成府发201248号），本公司于2016年5月收到成都市质量技术监督局质量奖100万元。 根据成都市武侯区人民政府关于印发的通知（成武府发201381号），本公司于2016年8月收到纳税奖励61.60万元。 根据成都市经济和信息化委员会

439、成都财政局关于组织申报2016年成都市工业企业租赁标准成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 厂房项目资金补贴的通知（成经信财201651号），本公司于2016年12月收到租赁标准厂房补贴款45.27万元。 70、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 1,727,759.73 533,480.15 1,727,759.73 其中：固定资产处置损失 1,727,759.73 533,480.15 1,727,759.73 债务重组损失 27,800.00 27,800.00 对外捐赠 33,135.00 43

440、,336.00 33,135.00 其他 243.54 243.54 合计 1,788,938.27 576,816.15 1,788,938.27 其他说明： 71、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 17,903,134.30 27,503,190.85 递延所得税费用 -1,517,818.99 -3,756,167.46 合计 16,385,315.31 23,747,023.39 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 112,315,126.56 按法定/适用税率计算的所得税费用 16,847

441、,268.98 子公司适用不同税率的影响 35,838.44 调整以前期间所得税的影响 385,372.27 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 204,796.79 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 135,089.08 税收优惠 -1,223,050.25 其中：研发费用加计扣除 -1,223,050.25 所得税费用 16,385,315.31 其他说明 72、其他综合收益 详见附注“七、57其他综合收益”相关内容。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生

442、额 上期发生额 职工借支及往来款 6,580,031.43 7,317,987.14 收回票据保证金、投标保证金、履约保函保证金 3,762,700.00 19,952,500.00 政府补助 2,633,881.50 4,018,164.00 租金收入 1,212,964.50 活期存款利息收入 1,022,573.42 4,891,732.97 代扣个税手续费返还 199,412.34 624,400.00 合计 15,411,563.19 36,804,784.11 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 法院

443、冻结资金 13,356,798.22 投标保证金、履约保证金等 10,819,187.20 6,428,000.00 职工借支及往来款 10,341,380.40 5,768,415.69 差旅费 6,814,974.16 8,274,850.36 运杂费 5,692,537.20 5,232,281.88 办公费、汽车费 4,044,082.92 4,831,446.05 业务招待费 3,235,610.70 3,317,671.73 手续费及其他 2,719,345.31 4,699,591.32 业务拓展费、标书及技术服务费 2,476,400.00 663,840.00 咨询费及聘请中

444、介机构费用 2,232,695.15 3,837,914.57 房租及物管费 1,434,305.34 518,830.52 研发费用 273,710.00 120,324.63 捐赠 33,135.00 43,336.00 代垫款 5,388,000.00 合计 63,474,161.60 49,124,502.75 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 定期存款利息收入 22,191,296.15 25,984,456.92 受三方监管的股权转让款解除受限 37,000,000.00 合计 59,191,296

445、.15 25,984,456.92 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 受三方监管的股权转让款 247,900,000.00 合计 247,900,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 74、现金流量表补充资

446、料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1将净利润调节为经营活动现金流量： - - 净利润 95,929,811.25 144,842,246.50 加：资产减值准备 13,645,155.32 26,007,873.32 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 26,068,867.08 22,466,260.94 无形资产摊销 1,307,516.80 1,305,016.80 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列） 861,957.61 -852,946.19 固定资产报废损失（收益以“”号填列） 40,295.46 533

447、,480.15 公允价值变动损失（收益以“”号填列） -8,872,130.00 财务费用（收益以“”号填列） -12,157,459.84 -22,466,391.03 投资损失（收益以“”号填列） -9,574,468.72 4,735,695.85 递延所得税资产减少（增加以“”号填列） 231,720.53 -3,116,229.77 递延所得税负债增加（减少以“”号填列） -1,749,539.52 -639,937.69 存货的减少（增加以“”号填列） -1,320,853.78 46,632,690.77 经营性应收项目的减少（增加以“”号填列） 7,886,363.28 -29

448、,241,526.88 经营性应付项目的增加（减少以“”号填列） -49,322,181.19 -87,199,887.40 经营活动产生的现金流量净额 71,847,184.28 94,134,215.37 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 2不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： - - 3现金及现金等价物净变动情况： - - 现金的期末余额 655,990,182.63 1,039,429,557.99 减：现金的期初余额 1,039,429,557.99 1,255,087,187.48 现金及现金等价物净增加额 -383,439,375.36 -215,657

449、,629.49 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： - 其中： - 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 37,000,000.00 其中： - 取得子公司支付的现金净额 37,000,000.00 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： - 其中： - 其中： - 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 655,990,182.63 1,039,429,557.99 其中：库存现金 78,667.77 40,992.64 可随时用于支付的银行存款 655,911

450、,514.86 1,039,388,565.35 三、期末现金及现金等价物余额 655,990,182.63 1,039,429,557.99 其他说明： 75、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 76、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 237,052,849.13 保证金、因未决诉讼被冻结的资金和受成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 监管的股权转让款和孽生的利息 应收票据 6,611,000.00 质押给银行开具银行承兑汇票 合计 243,663,849.13 - 其

451、他说明： 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 - - 68,942,264.02 其中：美元 9,705,678.66 6.937 67,328,292.86 新加坡元 336,279.02 4.7995 1,613,971.16 应收账款 - - 270,784.41 其中：美元 39,034.80 6.937 270,784.41 应付账款 260,128.83 其中：美元 37,498.75 6.937 260,128.83 其他应付款 30,860.91 其中：美元 4,448.74 6.937 30,86

452、0.91 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 适用 不适用 本公司全资子公司新加坡利君，注册地为新加坡共和国，记账本位币为美元。 78、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 79、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名称 股权取得时点 股权取得成本 股权取得比例 股权取得方式 购买日 购买日的确定依据 购买日至期末被购买方的收入 购买日至期末被购买方的净利润 其他说明： 成都

453、利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 是 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）

454、其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名称 企业合并中取得的权益比例 构成同一控制下企业合并的依据 合并日 合并日的确定依据 合并当期期初至合并日被合并方的收入 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 比较期间被合并方的收入 比较期间被合并方的净利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、

455、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 是 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 是 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 四川利君 成都市 成都市 其他 100.00% 同一控制下企业合

456、并 利君科技 成都市 成都市 制造业 100.00% 同一控制下企业合并 德坤航空 成都市 成都市 制造业 100.00% 非同一控制下企业合并 新加坡利君 新加坡 新加坡 贸易、投资 100.00% 新设 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额 子公司少数股东

457、的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司名称 期末余额 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他

458、说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 直接 间接 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额

459、/上期发生额 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： - - 下列各项按持股比例计算的合计数 - - 联营企业： - - 下列各项按持股比例计算的合计数 - - 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损失 本期未确认的

460、损失（或本期分享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本集团的主要金融工具包括应收款项、应付款项、可供出售金融资产等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这

461、些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 (1) 市场风险 1）汇率风险 本集团的主要经营位于中国境内，

462、主要业务以人民币结算，本集团少有外汇销售的情况，本公司全资子公司新加坡利君暂未开展经营业务，因此不存在汇率风险。 2) 利率风险 本集团无银行借款等带息债务，因此不存在利率风险。 (2) 信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临产品销售导致的客户信用风险。 为降低信用风险，本集团在销售合同中均约定发货前收取较高比例合同预收款、销售提货款。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。 (3) 流动风险 本公司资产负债率极低，现金及

463、现金等价物充裕，因此不存在流动风险。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 - - - - 二、非持续的公允价值计量 - - - - 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 136 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价

464、值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的持股比例 母公司对本企业的表决权比例 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是何亚民。 其他说明： 本公司控股股东及最终控制方为何亚民，股东何亚民与何佳系一致行动人，何亚民持有本公司36.21%的股份，何佳持有本公司31.03%的

465、股份。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、企业集团的构成”相关内容。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 其他说明 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期

466、发生额 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名称 受托方/承包方名称 受托/承包资产类型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收益定价依据 本期确认的托管收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名称 受托方/承包方名称 委托/出包资产类型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定价依据 本期确认的托管费/出包费 关联管理/出包

467、情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说

468、明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬合计 7,818,494.12 6,946,340.28 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 适用 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 适用 不适用 3、以现金结算的

469、股份支付情况 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 截至2016年12月31日，本集团无需要说明的重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 2014年7月28日，中国电建集团租赁有限公司（以下简称“电建租赁”）与利君科技、民勤县明大矿业选炼厂（以下简称“明大矿业”）签订买卖合同，购买利君科技高压辊磨机1台，合同金额2,068万元；同时，电建租赁与明大矿业、上海夏洲重工机械有限公司（以下简称“上海夏洲”）、利君科技签订融资租赁合

470、同, 约定电建租赁从上海夏洲、利君科技处购买新破碎生产线等设备出租给明大矿业使用，租赁期为36个月，标的租赁费合计人民币53,416,065.00元。2016年8月，电建租赁以明大矿业违反融资租赁合同约定为由提起诉讼，请求法院判决解除上述融资租赁合同，并请求法院依法判决利君科技履行回购义务，回购价格为22,781,929.00元。北京市丰台区人民法院受理本案后，电建租赁即向该院提出了财产保全申请，北京市丰台区人民法院以(2016)京0106民初字11459号民事裁定书作出如下裁定：冻结明大矿业、上海夏洲、利君科技等公司的银行账户存款。本次诉讼事项目前尚未开庭审理，截至2016年12月31日利君

471、科技被冻结资金13,356,798.22元。 除存在上述或有事项外，截至2016年12月31日，本集团无需要披露的其他重大或有事项。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 50,125,000.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 50,125,000.00 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明

472、除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所有者的终止经营利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 本集团分子公司较少，组织结构相对简单，无需编制分部

473、报告信息。 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 分部间抵销 合计 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 141 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 无。 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 8,794,850.85 3.31% 8

474、,794,850.85 100.00% 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 226,835,919.88 98.01% 55,030,995.05 24.26% 171,804,924.83 255,469,807.59 96.24% 51,735,301.29 20.25% 203,734,506.30 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 4,596,000.00 1.99% 4,596,000.00 100.00% 1,190,000.00 0.45% 1,190,000.00 100.00% 合计 231,431,919.88 100.00% 59,626,995.05 2

475、5.76% 171,804,924.83 265,454,658.44 100.00% 61,720,152.14 23.25% 203,734,506.30 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 87,939,153.15 2,638,174.59 3.00% 1 至 2 年 63,450,917.55 6,345,091.76 10.00% 2 至 3 年 27,093,914.69 8,128,174.41 30.0

476、0% 3 至 4 年 15,887,600.34 7,943,800.17 50.00% 4 至 5 年 8,295,266.78 5,806,686.75 70.00% 5 年以上 24,169,067.37 24,169,067.37 100.00% 合计 226,835,919.88 55,030,995.05 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 142 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 组合中，单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 年末余额 应收账款 坏账

477、准备 计提比例 计提理由 哈密市坤铭矿业有限责任公司 3,406,000.00 3,406,000.00 100% 公司已停产，收回可能性较小 霍城县三山水泥有限责任公司（新正泰） 1,190,000.00 1,190,000.00 100% 公司已停产，收回可能性较小 合计 4,596,000.00 4,596,000.00 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额9,119,539.76元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目

478、核销金额 实际核销的应收账款 11,212,696.85 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 滦平建龙矿业有限公司 应收货款 8,794,850.85 长期挂账追收无果 第三届董事会第十次会议审议通过 否 合计 - 8,794,850.85 - - - 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额60,830,503.90元，占应收账款年末余额合计数的比例26.28%，相应计提的坏账准备年末汇总金额24,004,423.50元。 （

479、5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 143 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提 比例 金额 比例 金额 计提 比例 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 46,958,914.76 91.46% 46,958,914.76 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 4,074,969.81 94.62% 817,068.07 20.05% 3,

480、257,901.74 4,386,052.92 8.54% 703,797.11 16.05% 3,682,255.81 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 231,688.86 5.38% 231,688.86 合计 4,306,658.67 100.00% 817,068.07 18.97% 3,489,590.60 51,344,967.68 100.00% 703,797.11 1.37% 50,641,170.57 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应

481、收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 2,283,057.91 68,491.74 3.00% 1 至 2 年 551,096.20 55,109.62 10.00% 2 至 3 年 507,585.70 152,275.71 30.00% 3 至 4 年 111,000.00 55,500.00 50.00% 4 至 5 年 455,130.00 318,591.00 70.00% 5 年以上 167,100.00 167,100.00 100.00% 合计 4,074,969.81 817,068.07 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他

482、应收款： 适用 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 适用 不适用 组合中，单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位名称 年末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 新加坡利君 231,688.86 全资子公司，无回收风险 合计 231,688.86 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 本公司在资产负债表日按照五、11所述重要会计政策及会计估计，根据其他应收款的风险特征及年末余额计提坏账准备，本年无核销其他应收款坏

483、账准备的情况。年末应计其他应收款坏账准备余额与年初应计坏账准备余额的差额为113,270.96元，计入当期资产减值损失。 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 144 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 关联方往来 231,688.86 46,958,914.76 保证金 2,771,700.00 3,503,900.

484、00 备用金 788,958.54 496,859.00 代垫款 116,077.00 108,901.80 其他暂付款 398,234.27 276,392.12 合计 4,306,658.67 51,344,967.68 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末余额合计数的比例 坏账准备期末余额 西南水泥有限公司 投标保证金、标书费 406,000.00 2 年以内 9.43% 40,320.00 南京凯盛国际工程有限公司（原水泥技术工程） 投标保证金 400,000.00 1 年以内 9.29% 12,000.

485、00 华宁玉珠水泥有限公司 投标保证金 400,000.00 1 年以内 9.29% 12,000.00 北方重工集团有限公司矿山机械分公司 投标保证金 380,000.00 4-5 年 8.82% 266,000.00 陕西中材装备机械工程有限公司 投标保证金 200,000.00 2-3 年 4.64% 60,000.00 合计 - 1,786,000.00 - 41.47% 390,320.00 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形

486、成的资产、负债金额 其他说明： 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 145 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 合计 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备

487、 减值准备期末余额 利君科技 509,887,091.68 509,887,091.68 四川利君 112,139,009.29 112,139,009.29 新加坡利君 61,418,500.00 61,418,500.00 德坤航空 417,000,000.00 417,000,000.00 合计 1,100,444,600.97 1,100,444,600.97 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末余额 追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 其他综合收益调整 其他权益变动 宣告发放现金股利或利润 计提减值准备 其他 一、合

488、营企业 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 258,081,192.31 141,321,426.82 458,100,978.43 244,555,913.40 其他业务 63,380,100.47 43,422,905.38 77,694,606.99 53,706,844.29 合计 321,461,292.78 184,744,332.20 535,795,585.42 298,262,757.69 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 处置以公允价值计量且其变动

489、计入当期损 -7,447,640.92 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 146 益的金融资产取得的投资收益 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 3,527,722.95 3,335,567.05 合计 3,527,722.95 -4,112,073.87 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 适用 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -902,253.07 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,481,881.50 债务重组损益 -27,800.00 除同公司正常经营业务相关的

490、有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 9,574,468.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 258,354.25 减：所得税影响额 2,076,244.29 合计 10,308,407.11 - 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 适用 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产

491、收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 5.11% 0.10 0.10 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 4.56% 0.09 0.09 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 147 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称 4、其他 成都利君实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 148 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务会计报表。 二、载有信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师何勇、胡如昌签名并盖章的公司2016 年年度审计报告原件。 三、报告期内在中国证券报、上海证券报、证券时报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有法定代表人签名的公司 2016 年年度报告文本。 五、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 成都利君实业股份有限公司 董事长：何亚民 二一七年四月二十五日