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002910_2020_庄园牧场_2020年年度报告_2021-03-29.txt

1、兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1兰州庄园牧场股份有限公司2020 年年度报告2021 年 03 月兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文2第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司负责人马红富、主管会计工作负责人王国福及会计机构负责人(会计主管人员)陈孟干声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,投资者及相关人士

2、均应当对此保持足够的风险认识,并且应该理解计划、预测与承诺之间的差异。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 1 号上市公司从事畜禽、水产养殖业务的披露要求按照要求在定期报告中披露经营养殖模式的具体内容、模式的特有风险和模式变化情况,以及对公司产生重大影响的各类风险。公司存在动物疫病风险、产品质量管理风险。公司已在本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中表述公司可能面临的上述风险。请投资者注意阅读并关注风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 233,680,600.00 为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.2 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。兰

3、州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文3目录l - _Toc300000084 第一节 重要提示、目录和释义. 6第二节 公司简介和主要财务指标.10第三节 公司业务概要.17第四节 经营情况讨论与分析.42第五节 重要事项.114第六节 股份变动及股东情况.122第七节 优先股相关情况.122第八节 可转换公司债券相关情况.122第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.123第十节 公司治理.124第十一节 公司债券相关情况.133第十二节 财务报告.140第十三节 备查文件目录.141兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文4释义释义项指释义内容公司、本公司、股份公

4、司、庄园牧场指兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行指首次公开发行 A 股股票首次公开发行并上市指首次公开发行 A 股股票并在境内交易所上市定向增发、定增、非公开发行指非公开发行 A 股股票深交所指深圳证券交易所联交所/港交所指香港联合交易所有限公司证监会指中国证券监督管理委员会庄园投资指公司股东,兰州庄园投资股份有限公司福牛投资指公司股东,甘肃福牛投资有限公司青海湖乳业指公司全资子公司,青海青海湖乳业有限责任公司青海圣亚指公司全资子公司,青海圣亚高原牧场有限公司青海圣源指公司全资子公司,青海圣源牧场有限公司榆中瑞丰指公司全资子公司,榆中瑞丰牧场有限公司兰州瑞兴指公司全资子公司,兰州瑞兴牧业有限

5、公司临夏瑞园指公司全资子公司,临夏县瑞园牧场有限公司临夏瑞安指公司全资子公司,临夏县瑞安牧场有限公司武威瑞达指公司全资子公司,武威瑞达牧场有限公司宁夏庄园指公司全资子公司,宁夏庄园牧场有限公司瑞嘉牧业指公司全资子公司,甘肃瑞嘉牧业有限公司东方乳业指公司全资子公司,西安东方乳业有限公司股东大会指公司股东大会董事或董事会指公司董事或董事会监事或监事会指公司监事或监事会公司章程指兰州庄园牧场股份有限公司章程A 股指每股面值 1.00 元之人民币普通股H 股指每股面值 1.00 元之港币普通股元指人民币元犊牛指0-6 月龄的小牛育成牛指断奶期后到第一次生产前的牛,在年龄上一般为 7-24 月龄阶段兰州

6、庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文5成母牛指第一次产犊并开始泌乳的母牛青贮指将青绿饲料经切碎后,在密闭缺氧的条件下,通过厌氧乳酸菌的发酵作用,抑制各种杂菌的繁殖,而得到的一种粗饲料。具有气味酸香、柔软多汁、适口性好、营养丰富、利于长期保存的特点,是家畜优良饲料来源生鲜乳、原料奶指挤奶之后所收集的未经杀菌消毒的牛奶巴氏杀菌指一种原料乳杀菌消毒的方法,将乳加热到沸点以下的温度,以全部杀死致病菌及大幅度杀死微生物为目的的杀菌方式,有不同的温度时间组合,通常分为低温长时间(温度 6265,保持 30 分钟)或经高温短时间(温度 7276,保持 15 秒;8085,保持 1015 秒)的处理

7、方式UHT、UHT 灭菌指一种原料乳杀菌消毒的方法,英文 Ultra Heat Treatment 的缩写,将乳加热至沸点以上,温度在 135150,时间在 0.55 秒之间,经过超高温处理,可消灭乳中的全部细菌和耐热芽孢,使乳达到商业无菌要求巴氏奶、低温奶、巴氏杀菌乳指以生鲜牛乳为原料,经巴氏杀菌工艺制成的液体产品,具有保质期较短特点,俗称保鲜奶、鲜奶灭菌奶、UHT 灭菌奶、常温奶、灭菌乳指以牛乳或混合奶为原料,脱脂或不脱脂,添加或不添加辅料,经超高温瞬时灭菌、无菌灌装而制成达到商业无菌要求的液态产品,保质期较长,俗称常温奶、UHT 奶发酵乳指乳酸菌奶,是发酵产品,含有大量的对人体有益的乳酸

8、菌和乳酸菌有益代谢产物含乳饮料指以乳或乳制品为原料,加入水及适量辅料经配制或发酵而成的饮料制品,还可称为乳(奶)饮料、乳(奶)饮品兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文6第二节 公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称庄园牧场(A 股)庄园牧场(H 股)股票代码002910.SZ01533.HK变更后的股票简称(如有) 深圳证券交易所、香港联合交易所股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称兰州庄园牧场股份有限公司公司的中文简称庄园牧场公司的外文名称(如有)Lanzhou Zhuangyuan Pasture Co.,Ltd.公司的外文名称缩写(如有)Zhuangyuan P

9、asture公司的法定代表人马红富注册地址甘肃省兰州市榆中县三角城乡三角城村注册地址的邮政编码730100办公地址甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃省商会大厦 B 座 25-26 层办公地址的邮政编码730020公司网址电子信箱grassland二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张骞予潘莱联系地址甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃省商会大厦 B 座 26 层证券部甘肃省兰州市城关区雁园路 601 号甘肃省商会大厦 B 座 26 层证券部电话0931-87530010931-8753001传真0931-87530010931-8753001电子信箱zhangqianyup

10、anlai三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网()公司年度报告备置地点公司证券部办公室兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文7四、注册变更情况组织机构代码统一社会信用代码 916201007127751385公司上市以来主营业务的变化情况(如有)无变更历次控股股东的变更情况(如有)无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室签字会计师姓名李宗义、张颖莉公司聘请的

11、报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间华龙证券股份有限公司甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号石培爱、胡林2020年 12月25日-2021年 12月 31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否2020 年2019 年本年比上年增减2018 年营业收入(元)739,820,698.20813,554,461.19-9.06%657,732,097.02归属于上市公司股东的净利润(元)10,453,468.0951,321,171.7

12、3-79.63%63,533,162.18归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)3,216,161.767,845,388.19-59.01%50,655,801.25经营活动产生的现金流量净额(元)141,646,871.16140,276,744.730.98%95,168,725.02基本每股收益(元/股)0.050.27-81.48%0.34稀释每股收益(元/股)0.050.27-81.48%0.34加权平均净资产收益率0.85%4.24%-3.39%5.46%2020 年末2019 年末本年末比上年末增减2018 年末总资产(元)3,080,558,015.832,492

13、,726,974.5123.58%2,048,109,041.38兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文8归属于上市公司股东的净资产(元)1,591,833,606.731,225,407,188.3629.90%1,184,406,733.12公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 是 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 是 否七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则

14、披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标单位:元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入140,731,096.29184,256,114.59200,885,807.57213,947,679.75归属于上市公司股东的净利润-10,357,266.878,382,212.488,197,825.144,230,697.34归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-11,417,662.

15、396,673,149.806,832,616.361,128,057.99经营活动产生的现金流量净额45,117,172.2544,496,429.0022,965,821.1929,067,448.72上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位:元项目2020 年金额2019 年金额2018 年金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-11,132,819.62-2,859,272.671,568,012.16 主要系固定资产处置计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照

16、国家统一标准定额或定量享11,748,288.059,883,834.5414,222,730.26 主要系公司取得的各兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文9受的政府补助除外)项政府补助除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益20,412,321.24除上述各项之外的其他营业外收入和支出7,606,420.8223,480,876.35-1,647,612.42 主要系业绩补偿款减:所得税影响额9

17、84,582.927,441,975.921,265,769.07合计7,237,306.3343,475,783.5412,877,360.93-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文10第三节 公司业务概要一、报告

18、期内公司从事的主要业务(一)公司主营业务公司主要从事乳制品和含乳饮料的生产、加工、销售及奶牛养殖业务。公司经营范围包括:乳制品、乳酸饮料、冷饮生产、加工、销售;奶牛养殖;生物技术的研究与开发;饲料收购;自动售货机的销售、租赁、安装、维护、运营管理、售后服务及相关技术咨询、技术推广服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。根据国家统计局国民经济行业分类(GB/T 4754-2017),公司属于“C14食品制造业”大类下的“C144乳制品制造”类。根据中国证监会2012年11月发布的上市公司行业分类指引(2012年修订),公司所属行业为“C14食品制造业”。公司目前在甘肃、青海

19、和陕西拥有3个生产基地,拥有7个运营中的牧场,于报告期的自有奶源供给率超过60%;公司拥有“庄园牧场”、“圣湖”、“东方多鲜庄园”三个乳品品牌,以甘肃省、青海省、陕西省为主要销售区域。近年来充分发挥公司品牌具有的多元化特点,实施差异化的产品战略,公司核心产品巴氏杀菌乳、灭菌乳、调制乳和发酵乳等特色产品已经被当地消费者广泛接受,培育了具有较高品牌忠诚度的消费群体,在甘肃、青海、陕西等地域具有一定的地理优势,占据了较高的市场地位,具备一定的品牌效应。报告期内,公司的经营范围与主营业务未发生重大变化。(二)公司所处行业基本情况1、行业概况乳制品制造的产业链较长,涵盖饲草饲料、奶牛养殖、乳制品加工、终

20、端销售等多个环节,各环节之间联系紧密,一体化程度要求很高,实现了第一产业(农牧业)向第二产业(食品加工业)和第三产业(分销、物流)纵向延伸。奶牛养殖是世界公认的节粮高效型畜牧业,是奶业的基础。奶牛养殖的产品牛奶是乳制品制造的重要原料,奶牛养殖是乳制品制造行业的上游环节。乳制品制造行业是奶业的重要子行业,是奶业发展的关键。它上连奶牛养殖业,下连消费市场,是奶业的中轴和龙头。随着国家对乳制品加工业市场准入的严格限制以及对现有乳制品加工企业的整顿,我国乳品行业的市场集中度有所提高,市场份额开始转向品牌知名度高、实力强、规模效益显著的大企业。特别是一些大型乳品企业通过资产重组、兼并收购等方式,扩大了规

21、模,加强了对奶源以及销售渠道的控制。未来这种趋势将更加明显,全国市场份额高度集中于全国一线品牌,区域市场份额高度集中于区域强势品牌。随着居民收入的提高使得乳制品企业开始注重营销渠道建设;食品安全问题的爆发促使乳制品企业开始注重奶源建设;消费升级引起居民对乳制品的需求多样化、高端化。乳制品企业已经进入奶源、产品、渠道全产业链竞争的时期。考虑到乳制品消费广阔的市场空间和不断提高的收入水平,全产业链的均衡发展将引领乳制品行业进入新一轮快速增长期。2、行业监管部门公司所属行业由不同的监管部门根据各自职责领域分别进行管理:国务院食品安全委员会负责分析食品安全形势,研究部署、统筹指导食品安全工作;提出食品

22、安全监管的重大政策措施;督促落实食品安全监管责任;国务院食品药品监督管理部门依照中华人民共和国食品安全法和国务院规定的职责,对食品生产经营活动实施监督管理;国务院卫生行政部门承担食品安全综合协调职责,负责食品安全风险评估、食品安全标准制定、食品安全信息公布、食品检验机构的资质认定条件和检验范围的制定,组织查处食品安全重大事故;国务院质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理部门依照中华人民共和国食品安全法和各自职责分工,分别对食品生产和流通、餐饮服务活动实施监督管理。公司所在县级以上地方人民政府对本行政区域的食品安全监督管理工作负责,统一领导、组织、协调本行政区域的食品安全监督管理工作以及食

23、品安全突发事件应对工作,建立健全食品安全全程监督管理工作机制和信息共享机制。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文11公司规模化奶牛养殖场受到各省及养殖场所在地农业局、畜牧局、环保局等主管部门的监管。公司所处行业的自律组织主要包括中国乳制品工业协会、中国食品工业协会、中国奶业协会、国际乳品联合会中国国家委员会等各级行业协会。3、行业监管体制国家发改委、工信部、农业部等政府职能部门对行业进行宏观调控,其中国家发改委对新建、扩建乳制品项目进行核准制管理;国内行业自律职能主要由中国乳制品工业协会、中国食品工业协会、中国奶业协会、国际乳品联合会中国国家委员会等各级行业协会承担,上述行业协会

24、主要制订并监督执行行规行约、收集并发布行业信息,协调同行价格争议,维护公平竞争等工作。中国乳制品工业协会侧重于管理乳制品加工企业,中国奶业协会侧重于管理奶牛养殖基地及其相关的乳制品加工企业。4、行业发展趋势2018年6月11日,国务院办公厅印发国务院办公厅关于推进奶业振兴保障乳品质量安全的意见(以下简称意见)。意见要求,以实施乡村振兴战略为引领,以优质安全、绿色发展为目标,以推进供给侧结构性改革为主线,以降成本、优结构、提质量、创品牌、增活力为着力点,强化标准规范、科技创新、政策扶持、执法监督和消费培育,加快构建现代奶业产业体系、生产体系、经营体系和质量安全体系,不断提高奶业发展质量效益和竞争

25、力,大力推进奶业现代化,做大做强民族奶业。意见提出,到2020年,奶业供给侧结构性改革取得实质性成效,奶业现代化建设取得明显进展。奶业综合生产能力大幅提升,100头以上规模养殖比重超过65%,奶源自给率保持在70%以上。产业结构和产品结构进一步优化,婴幼儿配方乳粉的品质、竞争力和美誉度显著提升,乳制品供给和消费需求更加契合。乳品质量安全水平大幅提高,产品监督抽检合格率达到99%以上,消费信心显著增强。奶业生产与生态协同发展,养殖废弃物综合利用率达到75%以上。到2025年,奶业实现全面振兴,基本实现现代化,奶源基地、产品加工、乳品质量和产业竞争力整体水平进入世界先进行列。意见提出,着力加强品牌

26、建设,实施奶业品牌战略。发挥骨干乳品企业引领作用,促进企业大联合、大协作,提升中国奶业品牌影响力,并加大政策扶持力度。5、进入本行业的主要壁垒(1)规模壁垒根据工信部与发改委颁布的乳制品工业产业政策(2009年修订),对乳制品生产企业的奶源建设、企业资质、行业准入门槛以及未来发展格局作出详细和严格的规定,大幅提高了行业门槛。准入项目主要内容出资人资质现有净资产不得低于拟建乳制品项目所需资本金的2倍,总资产不得低于拟建项目所需总投资的3倍,资产负债率不得高于70%,连续3年盈利;省级或省级以上金融机构评定的贷款信用等级须达到AA级以上。建设规模西北、产业区新建和改(扩)建乳粉项目日处理生鲜乳能力

27、(两班)须达到300吨及以上;新建液态乳项目日处理生鲜乳能力(两班)须达到500吨及以上,改(扩)建液态乳项目日处理生鲜乳能力(两班)须达到300吨及以上。牦牛乳、水牛乳、山羊乳等地方特色乳制品建设项目不受上述准入规模限制。奶源要求新建乳制品加工项目已有稳定可控的奶源基地产鲜乳数量不低于加工能力的40%,改(扩)建项目不低于原有加工能力的 75%。液态乳生产企业所用生鲜乳100%使用稳定可控奶源基地产的生鲜乳,配方粉生产企业所用原料50%以上为稳定可控奶源基地产的生鲜乳。距离要求新建乳制品加工项目与周围已有乳制品加工企业的距离要求:北方地区(包括西北产业区)在100公里以上,南方地区在60公里

28、以上。牦牛乳、水牛乳、山羊乳等地方特色乳制品建设项目不受上述距离的限制。进入乳制品行业,需要具备一定的资源优势和资本实力,在奶源建设、设备和厂房投入以及销售渠道、物流配送体系方兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文12面均需要大量投资,投资回收期较长,具有一定风险。与此同时,随着有关部门对乳制品加工企业食品安全监管标准的不断提高,促使乳制品企业需花费大笔资金采购先进的检验设备,增加了进入该行业的难度。(2)产品质量和研发能力壁垒随着居民生活水平的不断提高,人们对食品的营养价值、口感、质量安全也越来越重视,在美国、欧洲和日本等乳制品行业相对成熟的国家或地区,均制定了严格的乳制品生产标

29、准,保证乳制品的质量安全。同时,乳制品的种类也日益丰富,除了传统的常温纯鲜牛奶、低温酸牛奶外,还衍生出了高钙奶、低脂奶、添加果粒的酸牛奶、烘焙酸牛奶和常温酸牛奶等乳制品,且该种乳制品消费随着人们对乳制品营养价值认知度的提升而显著增加。因而,乳制品生产企业必须确保稳定良好的产品质量,并紧随市场趋势适时研发出迎合市场需要的乳制品,才能在快速发展的市场环境中抓住机遇、持续发展。(3)品牌壁垒乳制品行业属于消费品行业中的一个细分行业同绝大多数消费品行业类似,乳制品产品的品牌获得消费者的认可是长期且投入较高的一个过程。消费者除了自我消费乳制品外,乳制品还可作为礼品被消费者购买。品牌所带来的质量、口味、市

30、场定位等因素,也决定了消费者的消费倾向。除此之外,消费者的消费习惯、品牌产品所带来的精神上的满足感亦是重要的考虑因素。目前市场上各乳制品品牌通过多年的经营积累已经建立了牢固的品牌优势,取得了较高的市场认知度。而塑造一个被消费者认同的品牌,既要投入较高的宣传费用,也需要较长时间的市场培育,且由于市场的不确定性因素导致风险较高。因此,消费者对于产品品牌的认知度,构成了乳制品行业的品牌壁垒。(4)渠道壁垒现有乳制品生产企业经过多年的发展,均已形成固有的销售渠道,新生乳制品企业想要进入现有的市场体系难度较大,企业除了要通过多项认证等硬性条件外,还要通过长时间的交易往来,使产品品质和公司信誉获得合作厂商

31、及当地消费者的认可。且国内快消品市场发展迅速、市场环境复杂,经销企业数量不断增加而资质参差不齐,乳制品生产企业需要仔细甄别并选择具有良好商誉的经销商进行合作,才能保证公司的产品销售顺畅并树立良好的品牌形象。而能否拥有优质稳定的销售渠道是企业具备持续竞争力的关键因素之一,因此,上述诸多因素形成了进入该行业的渠道壁垒。(5)技术水平壁垒 乳制品行业技术壁垒乳制品制造行业生产的技术水平主要体现在质量和乳制品加工上。自动化程度较高的生产设备是乳制品技工品质的硬件,资深技术人员、熟练操作人员是现代化管理的基础。 奶牛养殖技术壁垒现代畜牧业养殖技术是科技生产人员多年摸索积累的结果。牛饲养的各个环节,比如繁

32、育、饲料、饲养、防疫等各方面都必须依循科学的生产技术管理模式,任何生产管理措施或技术水平不到位,都可能造成较大的损失。饲养企业必须经过长期的摸索,积累丰富的技术、经验不断总结完善,才能形成复合自身实际情况的、成熟的生产技术管理模式。因此,是否拥有成熟的养殖技术也是进入本行业的障碍之一。(6)资金壁垒进入乳制品制造行业,需要具备一定的资源优势和资本实力。首先要进行三个方面的资金投入,包括奶源基地建设、设备和厂房投入以及销售渠道物流配送体系建设,投资回收期较长,风险较大,且要求统筹安排,形成一个完整的产业链条。正式投产后,企业还需要进行品牌宣传、市场开拓和系列产品的研发等各方面的投入,对企业的资金

33、要求较高。(7)养殖环境壁垒大规模奶牛饲养对饲养环境要求较高。奶牛饲养场地一般要求选择在地势平坦、隔离条件好、周边人员活动少、污染源少的区域。对于大规模生产企业来说,需要奶牛饲养所在地具备较大环境可承载负荷。近年来国家对畜牧业的监管日益加强,尤其是对规模化养殖企业的技术设施、卫生防疫及环保要求更加严格,行业进入壁垒逐步提高。规模化养殖场所要求地势平坦,干燥、背风、向阳、排水通畅、环境安静。规模化养殖场所要求要有充足良好的水源和优质的草场基地,以保证生活、兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文13生产及人畜饮水和牧草供应。6、行业的经营模式与区域性、季节性和周期性特点(1)行业的经营

34、模式行业内不同企业之间经营活动最为显著的区别在于对生鲜乳采购控制方式的不同。行业内部分企业采用生鲜乳外购模式、部分企业采用了自有自控奶源基地模式保证生鲜乳供应。生鲜乳外购模式前期投入少、便于快速扩张生产经营规模、有利于抢占市场份额,但缺乏对奶源的有力控制;而后一种模式虽然前期投入高、效益周期较长,并且对管理运营和技术准备都有较高的要求,但有利于保障奶源安全。(2)行业的区域性由于我国的奶牛养殖多集中在北方,乳制品企业多选择靠近奶源地建厂,因此分布也明显呈现“北多南少”的特点。其原因主要是: 我国普遍饲养的高产荷斯坦奶牛品种属于高纬度品种,耐寒不耐热,而南方奶牛品种单产较低; 北方地势平坦,集中

35、了我国饲料和粮食的主产区,提供了优越的地理条件和充足的饲料供应; 奶牛养殖规模和养殖水平分布不均衡。我国乳制品行业的这一区域特点也决定了保质期长、便于运输的常温乳制品可以弥补行业区域性差异,因此基地型乳品企业仍将占据较大市场份额。(3)行业的季节性随着我国城乡居民生活水平的不断提高,乳制品的消费量也将保持长期上升的趋势,行业处于持续增长的周期中。乳制品作为日常消费品,其消费量没有明显的季节性特征。(4)行业的周期性乳制品行业是食品行业的一个子行业,自身具有抗周期性。并且由于我国居民生活水平的提升和对健康膳食意识的逐步增强,乳制品行业在我国目前处于增长阶段。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指

36、引第 14 号上市公司从事食品及酒制造相关业务的披露要求(三)公司主要经营模式公司是目前是集奶牛养殖、技术研发、乳品加工、销售为一体的专业化乳制品生产企业,已形成以自有牧场奶源为主要原料奶的液态奶产品的加工与销售为主的全产业链布局。1、采购模式:公司生产所用的主要原材料是生鲜乳,其他原材料包括包装物及白糖等辅助材料,生产用能源包括水、电、天然气、煤,奶牛饲料所需的青贮料、苜蓿、玉米、豆粕、麦麸等物料。(1)原料奶的采购模式公司生产所需的原料奶来源于自有养殖牧场的供应和外部奶源供应商的采购。自有养殖牧场的供应是指自有养殖牧场所产生鲜乳的供给。外部奶源供应商的采购主要是指向外部签约牧场的生鲜乳采购

37、。(2)饲料采购公司养殖牧场奶牛的主要饲料为全混合饲料,主要由青贮料、苜蓿、玉米、豆粕、麦麸等充分发酵、搅拌混合配制而成。甘肃省的主要粮食作物为小麦、玉米,甘肃省玉米及其秸秆、麦麸资源丰富。甘肃作为我国主要的畜牧业基地之一,紫花苜蓿种植面积位居全国第一,苜蓿资源极其丰富。豆粕价格随行就市,市场供应充足。公司青贮料向种植户收购,其他饲料如苜蓿、玉米、豆粕、麦麸均向种植企业或加工企业收购。(3)其他原材料的采购公司其他原材料如包装物、白糖等辅料采购由采购中心根据公司生产计划、需求及市场变化情况,自行组织采购,主要是通过公开采购方式。(4)能源的采购兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文

38、14公司生产主要用能源包括水、电、天然气、煤,均以市场价采购。2、生产模式公司目前采取自行建厂、自行生产的生产模式。公司设立生产部门,下设生产车间,生产车间根据生产计划开展生产。公司产品按杀菌方式分为低温产品和常温奶产品,两种产品因保质期限不同,在安排生产计划时也存在差别。其中低温产品由于保质期限短、需要冷链配送,采取以销定产生产模式,生产部门根据销售计划编制生产计划并组织生产。常温产品采取“以销定产为主,适当调节库存为辅”的生产模式。常温产品由于保质期限较长,公司根据市场情况结合销售计划保持合理的库存水平,并相应调整每月的生产数量。超过保质期的库存,按照公司规定予以销毁。少量常温瓶装含乳饮料

39、采用委托加工的形式进行生产。3、销售模式:公司的销售模式分为直销模式、分销模式及经销模式。其中,直销模式主要包括与地方教育局合作向中小学生提供学生奶、对超市大卖场的销售以及电商平台的销售;分销模式主要面向兰州、西宁、西安市场以及兰州、西安市内的冷链产品送奶到户渠道;经销渠道主要面向除兰州、西宁及西安以外的其他市场。(1)直销模式直销模式主要指公司在兰州、西宁、西安等地通过大型商业超市渠道、向甘肃、青海和陕西等多所地方学校销售乳制品以及电商平台的销售。在直销模式下,公司与各大商超、地方教育局直接签订书面协议,并依据该协议销售乳制品。(2)经销模式经销模式主要是通过经销商销售产品,公司通过在某一区

40、域选取经销商作为合作伙伴,通过经销商渠道将公司产品销售给终端客户。对于兰州、西宁、西安以外的目标市场,公司主要通过经销商销售乳制品。(3)分销模式分销模式主要指对于兰州、西宁、西安市区的冷链产品送奶到户和在距乳制品生产基地较近的兰州市、西宁市、西安市区,选取分销商作为合作伙伴,通过分销商渠道将公司产品销售给终端客户以及公司在兰州、西宁和西安市区的社区奶亭业务和自助售奶机。二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明股权资产报告期公司股本由 190,680,600.00 元增加到 233,680,600.00 元 ,增加 43,000,000.00元;资本公积由 531,

41、119,161.60 元增加到 854,579,544.88 元,增加 323,460,383.28元;上述两项变化系公司于 2020 年 12 月完成非公开发行 A 股股票所致固定资产报告期公司固定资产由 1,247,639,084.13 元下降 5.46%至 1,179,537,375.25 元,主要系公司计提固定资产减值准备及拆除废弃资产所致。无形资产报告期公司无形资产由 90,609,440.20 元上升 7.23%至 97,156,312.67 元,主要下属牧场新增土地使用权所致。在建工程报告期公司在建工程由 59,188,174.44 元上升 156.97%至 152,092,98

42、1.56 元,主要系公司持续对“金川区万头奶牛循环养殖园项目的投入。货币资金报告期公司货币资金由 413,741,623.19 上升 104.65%至 846,728,942.97 ,主要系公司非公开发行 A 股股票募集资金到位,下属子公司牧场新增贷款等原因所致。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文15商誉报告期公司商誉由 9,971,195.21 元变动至 0 元,系公司计提商誉减值准备所致。2、主要境外资产情况 适用 不适用资产的具体内容形成原因资产规模所在地运营模式保障资产安全性的控制措施收益状况境外资产占公司净资产的比重是否存在重大减值风险货币资金公司于 2015年 10

43、 月 15日完成首次公开发行 H股并在香港交易所主板上市,鉴于日常经营需要,公司于香港交易所上市后再香港开立银行账户。370,750.60元人民币香港不适用健全和落实资产管理措施不适用0.02% 否三、核心竞争力分析(一)奶源优势为实现公司将能够获得更加稳定优质的奶源,实现整个产业链的全程安全可控,自2009年末,开始投资建设自有牧场,在牧场建设、运营管理等方面已储备丰富的养殖经验和专业人才。 截至2020年12月31日,公司拥有7个正在运营中的牧场,存栏奶牛共16,094头,产奶54,639吨,自有原奶供给率超过60%。为进一步从源头提高自有牧场奶源品质,公司于2020年成立牧场技术研发中心

44、,在饲料管理、饲养管理、信息化管理等方面实现了提升。其中在饲料管理方面,牧场技术研发中心对饲料成分作出详细分析,对牧场采购饲料作出整体评价,从饲草料筛选环节即对品质作出高质量控制。同时,进一步完善饲料验收标准,指导饲料收储,监督饲料验收,从源头把控饲草料可满足高标准的奶牛养殖需要;在饲养管理方面,牧场技术研发中心进一步在优化牧场日粮配方、完善牧场生产指标、规范牧场生产流程、督查牧场有序生产方面取得良好成果;技术研发中心为协助牧场管理信息化,实现牧场管理更加专业和高效,于2020年完成信息化管理及平台建设,在牛群管理和繁殖管理方面实现数据化管理,且可随时与同行业牧场对比数据,不断向行业标杆看齐。

45、技术研发中心承接兰州市重点人才项目重大技术攻关专项活动,对接国内外科研院校不断提升研发能力和成果转化能力,为奶牛养殖和原料奶的源头质量控制起到可持续保障作用。2020年公司完成非公开发行A股股份募集资金投向“金川区万头奶牛循环产业园项目”,该项目布局黄金奶源带,已在募集资金到位前进行了部分相关项目的投资建设,本项目建成后每年提供优质生鲜奶68,000吨、将有效应对原料奶源短缺或成本波动风险。同时,可依托公司丰富奶源开展原料奶供应业务,为下游乳制品生产企业或餐饮行业提供优质原料奶,实现多元化发展,拓宽收入渠道,形成新的利润增长点。(二)生产优势公司总投资建设的“日加工600吨液体奶改扩建项目”已

46、于2020年上半年完成竣工验收并投入使用,该项目通过兰州市企业“智能工厂”评审认定,通过甘肃省工业和信息化厅审核,入选“甘肃省第一批数字化车间”。新建车间的空气洁净度标准提兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文16升至万级水平,达到 GMP(药品生产质量管理规范)认证水平,为产品质量控制提供良好的环境保障。该项目的检测能力、效率已达到行业领先水平,在为公司产品质量提供强有力的保障,同时有能力作为独立第三方对外出具检测报告。公司的生产工艺已得到优化,生产标准获得提高,产品质量获得提升,生产效率得到提升,为实现公司长远发展奠定基础。(三)渠道优势公司除了重点布局甘肃兰州、青海西宁和陕西

47、西安及其周边城市的消费市场外,也致力于推动渠道的纵深发展。随着西北经济的发展,居民生活水平的提高,尤其是义务教育免费后家庭对学生饮用奶,如浓缩奶、纯牛奶的消费加大,从地级市到乡镇村的居民对乳制品的消费需求大幅提高。公司积极应对上述市场的变化,抓住机会建立了从省城到地级市,再到县级市,最后覆盖到乡镇村的销售渠道网络。公司的产品具有销售渠道纵深的优势,再加上公司产品在当地市场进入时间早,当地消费者已经习惯公司乳制品的口味,使公司在当地市场拥有了较高的市场占有率。(四)区域市场的新鲜配送优势为进一步加深销售渠道的纵向开拓,实现从街道到社区的渠道延伸,压缩产品生产至消费的时间,尽可能提高产品的“新鲜度

48、”,巩固和进一步塑造公司产品的差异化竞争优势,同时鉴于市场对冷链产品需求尤其是对巴氏灭菌乳需求的快速增长,公司已在兰州市场建立了社区新鲜奶亭,送奶到户体系、自助售奶机销售公司乳制品;西安东方乳业也已建设稳定的送奶到户体系,作为区域乳制品生产企业,已建设自有封闭销售渠道为最终客户直接供应优质冷链液态奶产品。公司在区域新鲜产品配送方面的投入将不断加强,已开始陆续完成并实施线上征订线下自助取货系统,该系统的全面实施可提升对冷链产品用户的便利性和服务质量,提高复购率和客户粘性,锁定长期订单,进一步提升自有封闭渠道的竞争优势。公司在区域市场建立高壁垒的入户渠道,并通过深耕运营树立品牌认知,构筑核心护城河

49、。(五)品牌优势庄园牧场自2000年成立以来,荣获“甘肃省用户满意产品”、“甘肃中老年人最喜爱的乳品”称号,农业部“全国乡镇企业创名牌重点企业”称号;公司产品多次荣获“兰州名品”、“甘肃名牌”等称号;公司的“庄园牧场”商标也荣获了“甘肃省著名商标”称号。公司被评为农业产业化国家重点龙头企业,被核准为“中国学生饮用奶生产企业”。西安东方乳业有限公司先后荣获国家、省、市各种荣誉60余项,被认定为“国家学生饮用奶定点生产企业”、陕西省委、省政府认定的“农业产业化龙头企业”、“优秀食品龙头企业”和“先进集体”。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文17第四节 经营情况讨论与分析一、概述(一

50、)2020年经营概述2020年度,是不寻常的一年。突如其来的新冠疫情,对公司制定的2020年各项经营目标形成了巨大挑战。公司管理层和全体员工通过及时调整经营策略,结合公司业务发展需要,对公司管理团队进行了适度调整,在新品研发、渠道深耕、降本增效、企业文化建设、安全生产等各方面都取得成果,保障公司的持续稳定发展。2020年,公司实现销售收入7.40亿元,较去年同期下降9.06%,实现利润总额1,236.06万元,较去年同期下降80.98%,实现归属于母公司股东的净利润1,045.35万元,较去年同期下降79.63%。公司存栏奶牛16,094头,较2019年末的13,412头提高20%;生鲜乳产量

51、54,639吨,较2019年的49,675吨提升了9.99%。报告期内,公司重点做了以下方面的工作:1、 “日加工600吨液体奶改扩建项目”于2020年上半年完成竣工验收并投入使用,该项目的投产有利于生产工艺的优化、生产效率的提高、产品质量控制的提升,特别是为公司下一步重点营销的高品质巴氏灭菌乳的生产,以及为公司2020年下半年启动的优质乳工程建设奠定了良好基础 ;2、稳步推进“金川区万头奶牛循环产业园项目”建设,非公开发行A股股份募集资金顺利到位,进一步保障该项目可按期落成;3、技术研发中心以消费者为导向使产品具有针对性和特色优势,依托公司优质奶源和新智能化工厂的先进工艺,研发“75度巴氏灭

52、菌乳”(每升含1800mg免疫球蛋白、1500U乳过氧化物酶、45mg乳铁蛋白),该产品填补了甘肃市场高端巴氏灭菌奶的空白,得到消费者一致认可;报告期技术研发中心加大研发力度,对现有部分产品进行升级,创新研发的部分产品可为下一步产品规划做储备。4、为提升品牌知名度,公司承办组织了“首届中国高原牧场鲜奶论坛”和“公司成立二十周年庆典暨新工厂落成发布会”,并同步启动国家奶业科技创新联盟优质乳工程;持续6个月组织公司管理层和员工到市场一线开展“万人品鉴”活动,与消费者直接互动,收集消费者对产品的意见和建议,针对消费者的建议提出改善计划,提升品牌美誉度;5、公司成立庄园研究院,旨在致力于西北地区奶牛养

53、殖和优质乳品领域的技术创新、产品研发和合作转化。研究院下设的牧场技术研发中心现有全职博士1名,外聘博士顾问1名,全日制硕士2名,具有中级以上职称技术人员2名。以兰州大学、新疆农业大学、兰州牧药所等科研院所为技术依托单位,共同开展牧场养殖和乳品技术方面的科技攻关、产品研发、成本优化、成果转化和技术培训等活动;6、根据中国证券监督管理委员会关于核准兰州庄园牧场股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可20201864号)文件的核准,公司2020年12月23日完成向特定投资者甘肃省农垦资产经营有限公司、谢恺、高爱苹和苏贵敏4名投资者发行人民币普通股4300万股(每股面值1元),募集资金总额为人民币3

54、77,540,000.00元,扣除与发行有关的费用人民币8,661,213.21元,实际可使用募集资金人民币368,878,786.79元,其中,计入本公司股本人民币43,000,000.00元,计入资本公积325,878,786.79元。7、积极实施2019年度权益分派工作。为回报全体股东对公司发展给予的投资和支持,以190,680,600 股为基础(其中 A股 155,550,600 股,H 股 35,130,000 股),向全体股东每 10 股派发现金股利0.55元(含税),共计分配现金10,487,433.00元。本次利润分配不送红股,不以资本公积金转增股本。该权益分派工作已于2020

55、年8月31日前完成。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 1 号上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务的披露要求(二)公司养殖模式原奶质量的可靠性得到行业和消费者的高度重视,成为行业核心竞争力的重要体现。公司于2009年末以来在甘肃、青海陆续兴建标准化、规模化的自有养殖牧场,从源头上加强产品质量的控制,公司每个自有牧场以公司全资子公司(或孙公司)兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文18形式存在。公司牧场事业部总体负责牧场生产经营,内部生产管理工作;负责各牧场的新技术、新工艺的实施以及成本控制工作;负责各牧场正常生产运营中兽医、配种、牛只营养、饲养、鲜奶等全面技术工作;负责各牧场

56、牛只及鲜奶、饲料、配种、疾病等生产数据汇总及分析工作;负责组织牧场规划设计招标工作,确定牧场设计方案及图纸的审核;负责对牧场工程项目进行监控和验收;负责牧场建设所有工程及设备合同的签订及管理。自有养殖牧场建设内容:a.建立完善的牛舍、道路、隔离带、青贮池、奶户休息及工具存放用房等设施;b.建立现代化的挤奶大厅,安装先进的挤奶设备、生鲜乳冷却、储存设备,牛舍通风、防暑降温及防寒保暖机械设备,购置饲料加工机械;c.配备专业兽医,建立药房,为奶牛提供专业的医疗服务;d.配备专业的配种员,为奶牛提供专业的配种服务;e.采购质量的统一管控、贮存、加工,并根据奶牛的生理阶段和生长状况配制全混合日粮;f.制

57、定严格的挤奶、卫生防疫、配种、兽医管理、抗生素管理、饲草料管理等制度。公司立足于西部优质饲草饲料的优势,通过引进国外先进的TMR全混合日粮饲喂机,将奶牛精料补充料、干草、青贮充分搅拌混合,根据奶牛的不同生理阶段,配制不同的全混合日粮,充分满足不同奶牛的营养需要。严格按公司要求进行存放管理,严格控制饲料的霉烂变质、冰冻、农药残毒、病菌或黄曲霉污染以及黒斑薯中毒等发生,从源头上减少农药残留及黄曲霉毒素M1,确保符合动物源性饲料产品安全卫生管理办法要求。严格有效的防疫管理。公司牧场事业部制定了卫生防疫管理制度、养殖档案管理制度等系列奶牛防疫制度,严格按照国家规定要求进行统一防疫,对奶牛疾病治疗严格按

58、照国家要求进行用药,为此公司配备了具有资质的兽医,从控制饲养场奶牛用药做起,规范奶牛的用药管理,对养殖牧场奶牛建立健康档案,并制定了一系列严格的奶牛饲养场用药制度,使奶牛饲养场的用药制度更加科学化、规范化。此外,公司下属各大养殖牧场均取得了当地兽医局颁发的动物防疫条件合格证,并加强与当地兽医行政部门合作,定期或在天气炎热等容易滋生动物疫情的特殊时期邀请当地兽医行政部门的防疫专家到现场进行检查、交流、预防,有效提高了各大养殖牧场的防疫水平。科学合理的牧场制度管理体系。结合多年的奶牛养殖和牧场管理经验,公司牧场事业部制定了生产运营管理制度、奶牛规模养殖场报检制度、规模养殖场无害化处理制度、规模养殖

59、场消毒制度、生鲜牛乳抗生素的管理执行办法、养殖档案管理制度、卫生防疫管理制度、挤奶厅管理办法、犊牛耳编号相关规定、干奶方法及干奶牛的保健管理要求、繁殖配种工作管理办法、全株玉米收购验收管理制度、不合格生鲜乳处理制度及流程、奶罐车管理办法等系列制度,并得到严格、有效执行,从建档、环保、消毒、防疫、配种、挤奶、运输等奶牛养殖和牧场管理做到有章可循、行之有效,有效地保证了自有养殖牧场原料奶的质量。科学合理的挤奶与运输。公司下属各大养殖牧场均建成了现代化的挤奶厅,安装了先进的进口挤奶设备,采用转盘式、鱼骨式等挤奶设备代替手工挤奶,原奶挤出后,通过封闭管道直接进入低温储存罐,快速降温到04并进行储存,避

60、免了生鲜乳的二次污染。原奶经初检合格后由专用奶罐车运至生产厂进行再次检测、生产。生鲜乳从产出到投入生产,完全在一条低温、封闭的管道中运行,确保了生鲜乳的安全、卫生、新鲜。截至2020年末公司分别在甘肃、陕西和青海拥有运营中的标准化奶牛养殖场共7座,存栏奶牛16,094头(其中成母牛8,236头、育成牛4,308头、犊牛3,550头),包括外购青年牛600头和繁育犊牛4926头。存栏牛只数量较2019年末的13,412头提高20%;生产性生物资产期末余额4.95亿元,较2019年期末余额3.60亿提高37.5 %。公司下属7座运营中的牧场2020年生鲜乳产量54,639吨,较2019年的49,6

61、75吨提升了9.99%。每个泌乳期平均生鲜乳单产量由2019年的5.4吨至10.21吨,提升至5.96 吨至11.39吨,全群牛只淘汰率16.66%。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 14 号上市公司从事食品及酒制造相关业务的披露要求(三)品牌运营公司行销与品牌中心负责制定公司品牌管理标准、制定公司品牌宣传方案并实施;公司品牌宣传合规性检查;并购企业品牌整合方案策划与监督实施;制定公司产品生命周期管理标准;制定产品上市方案并组织实施审核子公司年度产品规划方案;审批公司新品立项申请。产品包括巴氏杀菌乳、灭菌乳、调制乳、发酵乳、含乳饮料等各类液态乳制品,有“庄园牧场”、“圣湖”、“东方多

62、鲜庄园”系列数十多个品种,能够满足不同消费群体需求。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文19公司于2020年完成自有品牌卡通形象版权注册,全面升级微信公众号和微博等对外品牌宣传媒介的内容,在消费者调研的基础上对产品规划和外包装调整做了调整方案,将在2021年根据市场环境变化逐步实施必要调整。(四)销售模式:公司的销售模式分为直销模式、分销模式及经销模式。其中,直销模式主要包括与地方教育局合作向中小学生提供学生奶、对超市大卖场的销售以及电商平台的销售;分销模式主要面向兰州、西宁、西安市场以及兰州、西安市内的冷链产品送奶到户渠道;经销渠道主要面向除兰州、西宁及西安以外的其他市场。1、

63、直销模式直销模式主要指公司在兰州、西宁、西安等地通过大型商业超市渠道、向甘肃、青海和陕西等多所地方学校销售乳制品以及电商平台的销售。在直销模式下,公司与各大商超、地方教育局直接签订书面协议,并依据该协议销售乳制品。公司一般负责安排第三方物流供应商送货至直销客户指定地点,于货品交付直销客户时确认收入。书面协议主要条款包括合作期限、定价机制、付款程序、推广活动、交货及收益确认等。截至2020年12月31日,公司直销客户合计121个,2020年度直销渠道收入12,232.31万元,占主营业务收入的比例为16.94%;因新型冠状肺炎疫情影响,直销模式收入较上年下降12.63%;销售毛利率24.17%,

64、较上年下降5.49个百分点。(1)学生奶业务学生奶销售是指根据国家为中小学生提供营养餐的政策,通过参加教育局的招标为中小学生提供营养餐牛奶。在组织生产方面,产品均以常温奶为主;在营销方面,学生奶均由公司同一营销团队进行营销。(2)与商超的合作模式公司与商超的合作模式,价格由公司根据产品成本及主要竞品的价格等因素与超市协商确定。商超客户根据其库存量和销售量向公司发出订货单,公司负责商品运送到商超指定的交货地点,商超的收货部门验收后确认收货。公司会向超市定期开具发票,按月结算货款,相关商品的所有权在商超客户确认收货时转移至对方,公司与商超客户的合作模式并非委托代销。(3)电子商务公司自2014年开

65、始,逐步与包括天猫商城及京东商城等在内的第三方电商平台合作,开设线上旗舰店进行网络销售。报告期内,公司“庄园牧场”、“圣湖”和“东方多鲜庄园”三大品牌在天猫商城和京东商城等平台经营商铺,主要销售常温系列产品。2、经销模式经销模式主要是通过经销商销售产品,公司通过在某一区域选取经销商作为合作伙伴,通过经销商渠道将公司产品销售给终端客户。对于兰州、西宁、西安以外的目标市场,公司主要通过经销商销售乳制品。在经销模式下,公司首先根据多项准则甄选经销商,包括但不限于资金实力、配送能力、经销网络的覆盖、与销售渠道的关系、是否具有相关资质证书等;在此基础上,公司与经销商签订书面协议,主要条款包括合作期限、定

66、价机制、销售目标及管理、指定销售渠道及地区、付款程序、送货及收入确认等。经销模式为公司最主要的销售渠道,目前公司已在甘肃、青海、陕西除兰州、西宁、西安以外的主要城市开发了经销商,经销商根据自身营销策略和资源,自主发展下级销售渠道,有效扩大营销规模,有利于公司节约市场开拓成本,使公司产品广泛渗透到各种消费群体,进一步提升公司产品的市场占有率。截至2020年12月31日,公司经销客户合计493个,2020年度经销渠道销售收入36,119.43万元,占主营业务收入的比例为50.02%,因新型冠状肺炎疫情影响,经销模式收入较上年下降4.11%;销售毛利率27.93%,较上年下降3.80个百分点。3、分

67、销模式分销模式主要指对于兰州、西安市区的冷链产品送奶到户和在距乳制品生产基地较近的兰州市、西宁市、西安市区,选取分销商作为合作伙伴,通过分销商渠道将公司产品销售给终端客户以及公司在兰州、西宁和西安市区的社区奶亭业务和自助售奶机。在分销模式下,公司首先根据多项准则甄选分销商,包括但不限于运营资金、交付团队及配送车辆的规模、覆盖的销售点数目、开发新销售渠道的能力、管理销售网络的经验等;在此基础上,公司与分销商签订书面协议,主要条款包括兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文20合作期限、定价机制、销售目标及管理、指定销售渠道及地区、付款程序、送货及收入确认等。分销模式下,分销商在公司仓库

68、提货时需预先全额支付商品价款,由分销商自行安排货品运送,运送途中如有产品损毁由其自行承担,分销商只能分销公司产品,且分销商向终端网点的铺货价格由公司确定,分销商不得加价。分销模式包括社区奶厅和自动售货机。截至2020年12月31日,公司分销客户合计323个,投放自动售货机313台,2020年度分销渠道销售收入23,863.46万元,占主营业务收入的比例为33.04%;因新型冠状肺炎疫情影响,分销模式收入较上年下降13.43%,销售毛利率27.55%,较上年下降2.98个百分点。门店销售终端占比超过 10% 适用 不适用线上直销销售 适用 不适用(五)线上直销销售公司自2014年开始,逐步与包括

69、天猫商城及京东商城等在内的第三方电商平台合作,开设线上旗舰店进行网络销售。报告期内,公司“庄园牧场”、“圣湖”和“东方多鲜庄园”三大品牌在天猫商城和京东商城等平台经营商铺,主要销售常温系列产品。公司2020年线上销售收入1,069.69万元。占当期营业收入总额 10%以上的主要产品销售价格较上一报告期的变动幅度超过 30% 适用 不适用采购模式及采购内容单位:元采购模式采购内容主要采购内容的金额向外部供应商采购直接材料476,345,753.78向外部供应商采购燃料和动力14,888,081.20向合作社或农户采购原材料占采购总金额比例超过 30% 适用 不适用(六)主要原材料的采购模式公司生

70、产所用的主要原材料是生鲜乳,其他原材料包括包装物及白糖等辅助材料,生产用能源包括水、电、天然气、煤,奶牛饲料所需的青贮料、苜蓿、玉米、豆粕、麦麸等物料。公司牧场事业部负责自有养殖牧场的建设、经营管理。采购中心负责奶牛饲养所需饲草饲料的采购及养殖牧场产生鲜乳对公司的供应,负责包装物以及白糖等辅料的采购。1、原料奶的采购模式公司生产所需的原料奶来源于自有养殖牧场的供应和外部奶源供应商的采购。自有养殖牧场的供应是指自有养殖牧场所产生鲜乳的供给,外部奶源供应商的采购主要是指向外部签约牧场的生鲜乳采购。2、饲料采购公司养殖牧场奶牛的主要饲料为全混合饲料,主要由青贮料、苜蓿、玉米、豆粕、麦麸等充分发酵、搅

71、拌混合配制而成。甘肃省的主要粮食作物为小麦、玉米,甘肃省玉米及其秸秆、麦麸资源丰富。甘肃作为我国主要的畜牧业基地之一,紫花苜蓿种植面积位居全国第一,苜蓿资源极其丰富。豆粕价格随行就市,市场供应充足。公司青贮料向种植户收购,其他饲料如苜蓿、玉米、豆粕、麦麸均向种植企业或加工企业收购,均以银行转账方式结算。2020年公司向专业合作社采购燕麦草的采购金额是516,8141.20元,占总采购金额的70.35%;公司专业合作社采购苜蓿的金额是3,842,237.70元,占总采购金额的21.70%。3、其他原材料的采购公司其他原材料如包装物、白糖等辅料采购由采购中心根据公司生产计划、需求及市场变化情况,自

72、行组织采购,主要兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文21是通过招标采购方式。4、能源的采购公司生产主要用能源包括水、电、天然气、煤,均以市场价采购。主要外购原材料价格同比变动超过 30% 适用 不适用(七)主要生产模式公司目前采取自行建厂、自行生产的生产模式。公司设立生产部门,由各生产基地生产总监分别负责生产管理,生产基地下设生产车间,生产车间根据生产计划开展生产。公司产品按杀菌方式分为低温产品和常温奶产品,两种产品因保质期限不同,在安排生产计划时也存在差别。其中低温产品由于保质期限短、需要冷链配送,采取严格的以销定产生产模式,生产基地根据销售计划编制生产计划并组织生产。常温产品

73、采取“以销定产为主,适当调节库存为辅”的生产模式,营销事业部根据上月末销售订单及当期市场需求变化趋势制定销售计划,生产基地根据销售计划编制生产计划组织生产。同时,常温奶产品由于保质期限较长,公司根据市场情况结合销售计划保持合理的库存水平,并相应调整每月的生产数量。超过保质期的库存,按照公司规定予以销毁。公司目前仅有少量乳酸菌饮料产品存在的委托加工。委托加工生产 适用 不适用(八)产量与库存量分类2020 年2019 年库存量同比增减产量同比增减销量同比增减库存量(吨)产量(吨)销量(吨)库存量(吨)产量(吨)销量(吨)巴氏杀菌乳26.007,679.657,673.0024.356,394.1

74、46,136.116.78%20.10%25.05%灭菌乳206.4030,937.9029,714.08279.1322,150.2522,415.64-26.06%39.67%32.56%调制乳257.7830,092.9929,716.45298.5730,457.6230,399.27-13.66%-1.20%-2.25%发酵乳114.7115,281.1415,391.87145.8628,405.2028,368.33-21.36%-46.20%-45.74%含乳饮料39.661,076.921,395.7054.201,522.012,050.59-26.83%-29.24%-3

75、1.94%其他乳制品182.34297.149.82151.28227.78158.1820.53%30.45%-93.79%二、主营业务分析1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文222、收入与成本(1)营业收入构成单位:元2020 年2019 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计739,820,698.20100%813,554,461.19100%-9.06%分行业液体乳及乳制品制造业722,152,009.4897.61%792,314,951.0697.39%-8.86%其他17,668,68

76、8.722.39%21,239,510.132.61%-16.81%分产品发酵乳177,580,692.8324.00%255,975,361.1831.46%-30.63%灭菌乳209,177,758.7128.27%193,179,240.2823.75%8.28%巴氏杀菌乳60,217,856.518.14%49,608,675.396.10%21.39%调制乳267,310,784.5636.13%279,750,641.5034.39%-4.45%含乳饮料7,450,367.121.01%10,114,056.501.24%-26.34%其他乳制品414,549.750.06%3,6

77、86,976.210.45%-88.76%其他17,668,688.722.39%21,239,510.132.61%-16.81%分地区甘肃464,456,028.7162.78%519,145,372.7763.81%-10.53%青海82,353,533.3011.13%109,035,058.3713.40%-24.47%陕西160,578,447.9221.71%169,707,460.6020.86%-5.38%其他地区32,432,688.274.38%15,666,569.451.93%107.02%(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用

78、单位:元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业液体乳及乳制品制 造业722,152,009.48525,938,456.1927.17%-8.86%-3.87%-3.78%分产品发酵乳177,580,692.83122,582,383.9430.97%-30.63%-27.92%-2.59%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文23灭菌乳209,177,758.71170,096,595.9918.68%8.28%8.01%0.20%调制乳267,310,784.56187,523,614.8329.85%-4.45%4.54%

79、-6.03%分地区甘肃464,456,028.71330,091,750.6528.93%-10.53%-4.48%-4.50%青海82,353,533.3066,703,198.7619.00%-24.47%-21.35%-3.22%陕西160,578,447.92112,354,009.0030.03%-5.38%-3.76%-1.18%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否行业分类项目单位2020 年2019 年同比增减液体乳及乳制品制造业销售量吨83,900.928

80、9,528.12-6.29%生产量吨85,365.7489,157-4.25%库存量吨826.89953.39-13.27%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用(5)营业成本构成单位:元行业分类项目2020 年2019 年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重液体乳及乳制品制 造业直接材料420,354,695.9879.92%445,117,835.8481.36%-5.56%液体乳及乳制品制 造业直接人工18,489,090.083.52%19,313,308.873.53%-4.27%液体乳及乳制

81、品制 造业折旧45,991,761.158.74%31,868,806.335.83%44.32%液体乳及乳制品制 造业能源和动力14,997,337.992.85%14,668,421.772.68%2.24%液体乳及乳制品制 造业制造费用26,105,570.994.96%36,121,789.416.60%-27.73%说明兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文24折旧增加的主因是公司“日加工600吨液体奶改扩建项目”建成并投产,所计提折旧引起。制造费用下降原因:1、青海湖乳业疫情原因停产。2、疫情原因引起销售下滑导致产量下滑。(6)报告期内合并范围是否发生变动 是 否(7)

82、公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用(8)主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额(元)66,974,314.75前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例9.27%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例1客户一22,155,472.913.07%2客户二12,763,710.311.77%3客户三11,537,901.711.60%4客户四10,822,624.191.50%5客户五9,694,605.631.34%合计-66,974,314.759

83、.27%主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额(元)151,947,649.88前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例15.51%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例1供应商一69,128,307.687.06%2供应商二25,663,578.562.62%3供应商三21,734,505.642.22%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文254供应商四18,956,156.501.93%5供应商五16,465,101.501.68%合计-151,9

84、47,649.8815.51%主要供应商其他情况说明 适用 不适用3、费用单位:元2020 年2019 年同比增减重大变动说明销售费用73,121,070.8281,583,959.44-10.37%管理费用68,815,010.4977,389,899.47-11.08%财务费用23,890,970.8222,201,153.317.61%研发费用9,103,148.039,461,944.38-3.79%公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 14 号上市公司从事食品及酒制造相关业务的披露要求单位:元项目本期发生额本期销售费用占比上期发生额上期销售费用占比同比增长率人工成本25,314

85、,118.2734.62%19,159,608.9323.48%32.12%运杂费20,445,514.5627.96%23,358,254.1628.63%-12.47%低值易耗品10,627,112.5114.53%11,874,573.8914.56%-10.51%宣传促销费6,892,657.129.43%12,734,013.9215.61%-45.87%折旧及摊销费用2,634,907.983.60%2,843,152.843.48%-7.32%差旅费2,207,009.393.02%2,645,526.503.24%-16.58%租赁及物业费1,458,331.251.99%2,

86、324,142.622.85%-37.25%其他3,541,419.744.84%6,644,686.588.14%-46.70%合计73,121,070.82100.00%81,583,959.44100.00%-10.37%1、本期人工成本较上期上升32.12%主要原因系应对疫情影响增加临时推广人员,兰州增加113.5万元,西安增加338.7万元;同时在兰州、西安两地增派超市导购人员增加163万元,以上原因导致人工成本同比增长。2、本期宣传促销费用下降45.87%主要原因为受疫情影响大量商超处于限流状态,公司减少了该渠道的费用投放。3、租赁及物业费较上期下降37.25%,原因系疫情影响学校

87、及公共场所关闭,减免售卖机租赁费用导致。4、其他费用较上期下降46.7%原因为本期公司控制成本费用,减少咨询服务活动及其他费用所致。4、研发投入 适用 不适用技术研发中心以消费者为导向使产品具有针对性和特色优势,依托公司优质奶源和新智能化工厂的先进工艺,研发“75兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文26度巴氏灭菌乳”(每升含1800mg免疫球蛋白、1500U乳过氧化物酶、45mg乳铁蛋白),该产品填补了甘肃市场高端巴氏灭菌奶的空白,得到消费者一致认可;报告期技术研发中心加大研发力度,对现有部分产品进行升级,创新研发的部分产品可为下一步产品规划做储备。公司研发投入情况2020 年2

88、019 年变动比例研发人员数量(人)1535-57.14%研发人员数量占比1.18%3.80%-2.62%研发投入金额(元)9,103,148.039,461,944.38-3.79%研发投入占营业收入比例1.23%1.16%0.07%研发投入资本化的金额(元)0.000.000.00%资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用5、现金流单位:元项目2020 年2019 年同比增减经营活动现金流入小计861,469,681.33938,176,269.1

89、0-8.18%经营活动现金流出小计719,822,810.17797,899,524.37-9.79%经营活动产生的现金流量净额141,646,871.16140,276,744.730.98%投资活动现金流入小计62,852,685.2331,193,602.09101.49%投资活动现金流出小计409,795,754.90472,260,180.66-13.23%投资活动产生的现金流量净额-346,943,069.67-441,066,578.5721.34%筹资活动现金流入小计1,460,670,786.79944,834,025.3254.60%筹资活动现金流出小计872,068,12

90、7.51784,614,869.5611.15%筹资活动产生的现金流量净额588,602,659.28160,219,155.76267.37%现金及现金等价物净增加额383,330,318.78-140,556,478.20372.72%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用1、报告期经营活动产生的现金流量净额较上期增加0.98%,主要系因受新型冠状肺炎疫情影响导致收入下滑,采购减少,进兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文27而导致经营活动现金流入和流出都减少;且上期公司代扣代缴因收购子公司产生的个人所得税,导致对比期支付的各项税费金额较高;2、报告期投资活动

91、产生的现金流量净额较上期增加21.34%,主要系子公司于报告期收回以前年度支付的土地购买款;3、报告期筹资活动产生的现金流量净额较上期增加267.37%,主要系公司于报告期完成非公开发行A股股票4300万股,募集资金人民币368,878,786.79元到位4、报告期现金及现金等价物净增加额较上年同期上升372.72%,现金及现金等价物较上期增加372.72%,主要系公司于2020年末完成非公开发行A股股票4300万股,募集资金人民币368,878,786.79元到位。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用三、非主营业务分析 适用 不适用单位:元金

92、额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性投资收益-12,925,168.22-104.57% 与公司承兑汇票贴现相关不具有可持续性公允价值变动损益74,262,924.90600.80%公司按照公允价值方法对生产性生物资产(奶牛)进行计量。于报告期末,由具有证券期货资质的专业资产评估师确定奶牛的公允价值,变动损益计入当期损益(1)公司于每期末根据评估结果确定生产性生物资产的公允价值,公允价值受到外部市场因素变化而波动。(2)不具有可持续性资产减值-75,837,966.82-613.55% 与商誉和固定资产减值相关 不具有可持续性营业外收入9,005,986.0272.86% 主要与政府补

93、助相关不具有可持续性营业外支出11,650,412.6594.25%主要与固定资产报废拆除相关不具有可持续性四、资产及负债状况分析1、资产构成重大变动情况公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目不适用单位:元2020 年末2019 年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金846,728,942.9727.49% 413,741,623.1916.60%10.89%应收账款41,585,884.401.35%29,649,222.811.19%0.16%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文28存货113,625,0

94、24.223.69%94,831,729.433.80%-0.12%固定资产1,179,537,375.2538.29%1,247,639,084.1350.05%-11.76%在建工程152,092,981.564.94%59,188,174.442.37%2.56%短期借款322,336,936.6610.46% 315,183,517.9212.64%-2.18%长期借款311,281,479.9410.10% 227,326,823.879.12%0.98%2、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用单位:元项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买

95、金额本期出售金额其他变动期末数金融资产4.其他权益工具投资44,471.0044,471.00金融资产小计44,471.0044,471.00生产性生物资产360,094,572.0174,262,924.9098,655,434.10 38,322,131.01494,690,800.00上述合计360,139,043.0174,262,924.9098,655,434.10 38,322,131.01494,735,271.00金融负债0.000.00其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否3、截至报告期末的资产权利受限情况项目期末账面价值受限原因货币资金211,

96、164,001.00票据保证金货币资金4,000,000.00借款保证金固定资产454,810,206.62长期、短期借款抵押无形资产82,151,711.83长期借款抵押兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文29长期股权投资-西安东方乳业公司35,300,000.00长期借款抵押合计787,425,919.45五、投资状况分析1、总体情况 适用 不适用2、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用单位:元项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益

97、截止报告期末累计实现的收益未达到计划进度和预计收益的原因披露日期(如有)披露索引(如有)金川区万头奶牛养殖循环产业园项目自建是奶牛养殖151,401,706.85200,418,660.85自有资金和银行贷款75.18%63,371,500.000.00尚在建设中2019 年12 月 06日第三届董事会第二十九次会议决议的公告(公共编号:2019-087)第三届监事会第十八次会议决议公告(2019-088)合计-151,401,706.85200,418,660.85-63,371,500.000.00-兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文304、金融资产投资(1)证券投资情况

98、适用 不适用公司报告期不存在证券投资。(2)衍生品投资情况 适用 不适用公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况 适用 不适用(1)募集资金总体使用情况 适用 不适用单位:万元募集年份 募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2017 年公开发行A 股股票30,950.375,724.8126,064.81025,610.3783.00%5,032.96暂时补充流动资金02020 年非公开发行 A 股股票36

99、,887.8814,070.8314,070.83000.00%22,824.49存放于募集资金专户和暂时补充流动资金0合计-67,838.2519,795.6440,135.64025,610.3737.75%27,857.45-0募集资金总体使用情况说明2017 年公开发行 A 股股票募集资金使用情况:经证监会于 2017 年 9 月 29 日以证监许可20171779 号关于核准兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行股票的批 复核准,本公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行每股面值人民币 1 元的 A 股

100、股票 46,840,000 股,每股发行价格人民币 7.46 元,募集资金总额人民币 349,426,400 元,扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币 39,922,700 元(不含增值税),募集资金净额为人民币 309,503,700 元。截至 2017 年 10 月 24 日止,公司已收到通过公开发行 A 股所募集的货币资金。该等资金已经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了毕马威华振验字第 1700634 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文312020 年使用募集资金人民币 57,248,130.25 元,暂时

101、补充流动资金 50,000,000.00 元,募集资金专户本年扣除手续费后利息收入人民币 119,843.64 元。截至 2020 年 12 月 31 日,本公司已累计使用 A 股募集资金人民币 260,648,130 元,累计募集资金利息收入扣减手续费净额 1,474,040.64 元,募集资金专户余额为人民币 329,610.39 元,尚未使用的募集资金余额为50,329,610.39 元。2020 年非公开发行 A 股股票募集资金使用情况:经证监会于 2020 年 8 月 18 日以证监许可20201864 号关于核准兰州庄园牧场股份有限公司非公开发行股票的批复核准公司采用非公开发行方式

102、向特定投资者发行每股面值人民币 1 元的 A 股股票 43,000,000 股,每股发行价格人民币 8.78元,募集资金总额人民币 377,540,000 元,扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币 8,661,213.21 元(不含增值税),募集资金净额为人民币 368,878,786.79 元。截至 2020 年 11 月 30 日止,公司已收到通过公开发行 A 股所募集的货币资金。该等资金已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了大信验字2020第 35-00010 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。2020 年使用募集资金人民币 140,708,317.44 元,暂

103、时补充流动资金 100,000,000.00 元,募集资金专户本年扣除手续费后利息收入人民币 74,434.70 元。截至 2020 年 12 月 31 日,本公司已累计使用 A 股募集资金人民币 140,708,317.44 元,累计募集资金利息收入扣减手续费净额 74,434.70 元,募集资金专户余额为人民币 128,244,904.05 元,尚未使用的募集资金余额为 228,244,904.05 元。(2)募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位:万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截

104、至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1 万头进口良种奶牛养殖建设项目是26,019.335,3405,340 100.00%0 不适用否自助售奶机及配套设施建设项目是4,931.040 不适用是收购西安东方乳业有限公司 82%股权否15,00015,000 100.00%2018 年10 月 31日1,379.09 否否金川区万头奶牛养殖循环产业园项目否10,610.375,724.815,724.8153.95%0 不适用否金川区万头奶牛养殖循环产业园项目否32,887.88 32,887.88

105、10,070.83 10,070.8330.62%0 不适用否偿还银行借款否4,0004,0004,0004,000 100.00%0 不适用否承诺投资项目小计-67,838.25 67,838.25 19,795.64 40,135.64-1,379.09-兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文32超募资金投向000000.00%0合计-67,838.25 67,838.25 19,795.64 40,135.64-1,379.09-未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)“收购西安东方乳业有限公司 82%股权”:2018 年 10 月 31 日,本公司收购东方乳业公司

106、 82%的股权,使其成为本公司之全资子公司。原股东向本公司承诺,2018 年、2019 年、2020 年净利润(以扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为准)不低于 1,800 万元、2,200 万元、2,500 万元,承诺期内,西安东方乳业于 2018 年完成业绩承诺 1845.64 万元,2019 年(1251.85 万元)和 2020年(1,379.09 万元)未完成业绩承诺,截至报告期末累计净利润数低于其累计承诺净利润数。项目可行性发生重大变化的情况说明“自助售奶机及配套设施建设项目”全部募集资金变更为“收购东方乳业 82%股权”的原因从分布区域看,公司自助售奶机覆盖区域包括甘

107、肃省的兰州市和青海省的西宁市,投放的区域 包括学校、银行、医院、机场、高铁站、汽车站、加油站、居住小区和商用写字楼等,这些区域人 口数量较多、流动性较大、消费水平相对较高。由于兰州、西宁市场的自助售卖机投放目前趋于饱和,且公司前期投资兴建的部分自助售卖机尚未投放利用。因此,未来如果利用募集资金继续推进、实施该项目,自助售奶机将更多地投放于兰州、西宁之外的地级市州、二线县城市场和三线乡镇市场,该区域人口相对稀少,经济水平相对较低,且在消费规模相对有限的区域内与公司原有的经销渠道形成竞争。同时,部分县城和乡镇市场较为偏远,距离兰州、西宁生产基地较远,且自助售奶机销售的冷链产品需要定期、频繁的补货和

108、维护,这对项目的运营成本均提出更高的要求。此外,相对偏远落后的县城和乡镇地区日常购买仍以现金支付方式为主,不利于该项目的顺利推进和实施。 基于上述考虑,公司对自助售奶机及配套设施建设项目重新做了研究和评估,认为该项目的预期收益存在一定的不确定性,不利于发挥募集资金的使用效率,终止自助售奶机及配套设施建设项目,并将该项目募集资金 49,408,785.05 元(含利息收入)全部用于收购东方乳业 82%股权项目。“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”部分募集资金变更为“收购东方乳业 82%股权”原因根据该项目的可行性研究报告,公司将依据牧场阶段性发展计划,整体分三年实施,分别为2018 年、2019

109、 年、2020 年。因此,该项目部分募集资金在未来两年内将处于闲置状态,很大程度上降低 了募集资金的使用效率。 因此,为提高募集资金使用效率,公司变更该项目部分募集资金用于收购东方乳业 82%股权项 目。公司下属养殖牧场中,榆中瑞丰、临夏瑞安和宁夏庄园采用联合经营模式。鉴于联合养殖的良 好效果和对当地扶贫带来的积极意义,公司部分牧场未来仍将保留联合养殖模式,故变更该项目部分募集资金用于收购东方乳业 82%股权项目。鉴于原奶市价近年来波动频繁的现状和公司原奶供给 比例进一步提升的预期,为防范原料奶价格波动风险及由此带来的成本波动风险,公司变更该项目部分募集资金用于收购东方乳业 82%股权项目。公

110、司于 2018 年 7 月 26 日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四次会议,会议审议通过关于变更部分募集资金用途用于收购西安东方乳业有限公司股权的议案。将首次公开发行 A股募集资金投资项目“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”中的 100,591,214.95 元和“自助售奶机及配套设施建设项目”的全部资金 49,408,785.05 元, 合计 150,000,000 元的用途变更为收购参股子公司西安东方乳业有限公司 82% 股权,独立董事发表了明确的独立意见。公司于同日发布公告兰州庄园牧场股份有限公司关于变更部分募集资金用于收购股权的公告(公告编号:2018-055 号)。公司于

111、 2018 年 9 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会,会议审议通过关于变更部分募集资金用途用于收购西安东方乳业有限公司股权的议案。公司于 2018 年 10 月 31 日完成收购。超募资金的金额、用途 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文33及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”部分募集资金变更实施地点的情况:2018 年 4 月,下属子公司宁夏庄园收到吴忠市利通区人民政府发布的关于畜禽禁养区养殖场关闭搬迁的通告和利通区进一步做好畜禽禁养区养殖场(小区)关闭或搬迁工作的实施方案,为深入推进中央环境保

112、护督察组督察反馈整改意见,控制畜禽养殖污染,保护生态环境,宁夏庄园所在的金银滩奶牛核心养殖区已划入畜禽养殖禁养区,被纳入关闭搬迁范围。因原定实施主体宁夏庄园被划入禁养区,且目前处于关停禁养的实际情况,该养殖牧场无法承接购买牛只的养殖。同时武威瑞达、临夏瑞园、兰州瑞兴目前牛只存栏数已趋于或接近饱和,而榆中瑞丰和临夏瑞安目前为联营养殖,存栏牛只为当地奶农所有,新增自有存栏牛只不便于日常管理。因此,为顺利推进前次募投项目的实施,公司实施部分募投项目实施主体暨实施地点变更,将项目实施主体变更为位于标准化、规模化,且已得到金昌市金川区人民政府和农业农村局确认不属于禁养区的产业园区的全资子公司瑞嘉牧业,承

113、接“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”之 5,340 万元购买牛只约 3,000 头的养殖。本次变更部分募集资金投资项目实施主体暨实施地点的事项已经公司于 2019 年 12 月 17 日第三届董事会第三十次会议以及第三届监事会第十九次会议审议通过,并由独立董事发表了明确同意该事项的意见。募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用2020 年非公开发行 A 股股票募集资金用于“金川区万头奶牛循环产业园项目”,在非公开发行 A股股票预案及预案修订稿对募集资金置换先期投入作出如下安排:“在本次募集资金到位前,若公司已使用了银行贷款或自有资金进行了部分相关项目的投资

114、运作,则在本次募集资金到位后,将用募集资金进行置换。”2020 年 12 月 28 日,公司第三届董事会第四十五次会议及第三届监事会第三十次会议,审议并通过了关于使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案。在非公开发行募集资金到位前,公司已使用自筹资金对募投项目之金川区万头奶牛养殖循环产业园项目进行了预先投入,以自筹资金预先投入募投项目资金总计人民币 100,708,317.44 元,因此公司使用募集资金 100,708,317.44 元置换前期已投入募投项目资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用2017 年公开发行 A 股股票募集资金:公司于 2020 年 4 月

115、8 日召开第三届董事会第三十七次会议,审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案,同意使用 5,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期日之前公司将及时、足额将该部分资金归还到募集资金专用账户。截至 2020 年 12 月 31 日,公司暂时补充流动资金 5,000 万元尚未到期。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文342020 年非公开发行 A 股股票募集资金:2020 年 12 月 28 日,公司第三届董事会第四十五次会议及第三届监事会第三十次会议,审议并通过了关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流

116、动资金的议案,同意公司使用不超过 10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月,到期日之前公司将及时、足额将该部分资金归还到募集资金专用账户。截至 2020 年 12 月 31 日,公司暂时补充流动资金 10,000 万元尚未到期。项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向2017 年公开发行 A 股股票募集资金:截至 2020 年 12 月 31 日,公司 2017 年公开发行 A 股募集资金尚未使用的金额为 50,329,610.39 元(含利息收入),其中:暂时补充流动资金 5,000 万元,浙商银行兰州东部

117、支行专户存款余额 329,610.39元,未来将持续用于投资金川区万头奶牛养殖循环产业园项目。2020 年非公开发行 A 股股票募集资金:截至 2020 年 12 月 31 日,公司 2020 年非公开发行 A 股募集资金尚未使用的金额为 228,244,904.05元(含利息收入),其中:暂时补充流动资金 10,000 万元,募集资金账户 6、募集资金账户 7 及募集资金账户 8 合计存款余额 128,244,904.05 元,未来将持续用于投资金川区万头奶牛养殖循环产业园项目。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况2019 年 9 月,公司签订了进口牛委托代理协议(协议编号:ZYMC-2

118、019-0903),需要向第三方天津澳海浩德进出口有限公司预付牛只购买款 474 万元,公司财务人员因失误将该笔款项由募集资金专户支付。2019 年 12 月,公司发现后立即将该笔款项 474 万元归还至公司募集资金专户。2019 年 12 月,公司在与浦发银行兰州分行开展银行承兑汇票业务时,将在该行的募集资金账户中6,000 万元转入该行的银行承兑汇票保证金账户,其中 2,000 万元于 2020 年 1 月由保证金账户退回至募集资金专户。公司按照内部审计机构、审计委员会、2019 年度审计机构和持续督导机构核查时提出的要求及时进行了规范和纠正,于 2020 年 3 月将 4,000 万元资

119、金转至募集资金专户。(3)募集资金变更项目情况 适用 不适用单位:万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化1 万头进口良种奶牛养殖建设项目1 万头进口良种奶牛养殖建设项目5,3405,340不适用否收购东方乳业 82%股权自助售奶机及配套设施4,931.044,931.042018 年 10月 31 日1,379.09 否否兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文35建设项目收购

120、东方乳业 82%股权1 万头进口良种奶牛养殖建设项目10,068.9610,068.962018 年 10月 31 日否否金川区万头奶牛养殖循环产业园项目1 万头进口良种奶牛养殖建设项目10,610.37不适用否合计-30,950.37020,340-1,379.09-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)“自助售奶机及配套设施建设项目”全部募集资金变更为“收购东方乳业 82%股权”的原因从分布区域看,公司自助售奶机覆盖区域包括甘肃省的兰州市和青海省的西宁市,投放的区域 包括学校、银行、医院、机场、高铁站、汽车站、加油站、居住小区和商用写字楼等,这些区域人 口数量较多、流动性较大、

121、消费水平相对较高。由于兰州、西宁市场的自助售卖机投放目前趋于饱和,且公司前期投资兴建的部分自助售卖机尚未投放利用。因此,未来如果利用募集资金继续推进、实施该项目,自助售奶机将更多地投放于兰州、西宁之外的地级市州、二线县城市场和三线乡镇市场,该区域人口相对稀少,经济水平相对较低,且在消费规模相对有限的区域内与公司原有的经销渠道形成竞争。同时,部分县城和乡镇市场较为偏远,距离兰州、西宁生产基地较远,且自助售奶机销售的冷链产品需要定期、频繁的补货和维护,这对项目的运营成本均提出更高的要求。此外,相对偏远落后的县城和乡镇地区日常购买仍以现金支付方式为主,不利于该项目的顺利推进和实施。 基于上述考虑,公

122、司对自助售奶机及配套设施建设项目重新做了研究和评估,认为该项目的预期收益存在一定的不确定性,不利于发挥募集资金的使用效率,终止自助售奶机及配套设施建设项目,并将该项目募集资金 49,408,785.05 元(含利息收入)全部用于收购东方乳业 82%股权项目。“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”部分募集资金变更为“收购东方乳业 82%股权”原因根据该项目的可行性研究报告,公司将依据牧场阶段性发展计划,整体分三年实施,分别为 2018 年、2019 年、2020 年。因此,该项目部分募集资金在未来两年内将处于闲置状态,很大程度上降低 了募集资金的使用效率。 因此,为提高募集资金使用效率,公司变更该

123、项目部分募集资金用于收购东方乳业 82%股权项 目。公司下属养殖牧场中,榆中瑞丰、临夏瑞安和宁夏庄园采用联合经营模式。鉴于联合养殖的良 好效果和对当地扶贫带来的积极意义,公司部分牧场未来仍将保留联合养殖模式,故变更该项目部分募集资金用于收购东方乳业 82%股权项目。鉴于原奶市价近年来波动频繁的现状和公司原奶供给 比例进一步提升的预期,为防范原料奶价格波动风险及由此带来的成本波动风险,公司变更该项目部分募集资金用于收购东方乳业 82%股权项目。公司于 2018 年 7 月 26 日召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会第四次会议,会议审议通过关于变更部分募集资金用途用于收购西安东方乳业有限公司

124、股权的议案。将首次公开发行 A 股募集资金投资项目“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”中的 100,591,214.95 元和“自助售奶机及配套设施建设项目”的全部资金兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文3649,408,785.05 元,合计 150,000,000 元的用途变更为收购参股子公司西安东方乳业有限公司 82% 股权,独立董事发表了明确的独立意见。公司于同日发布公告兰州庄园牧场股份有限公司关于变更部分募集资金用于收购股权的公告(公告编号:2018-055 号)。公司于 2018 年 9 月 26 日召开 2018 年第二次临时股东大会,会议审议通过关于变更部分募集资

125、金用途用于收购西安东方乳业有限公司股权的议案。“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”部分募集资金变更为“金川区万头奶牛养殖循环产业园项目”原因2018 年 4 月,下属子公司宁夏庄园收到吴忠市利通区人民政府发布的关于畜禽禁养区养殖场关闭搬迁的通告和利通区进一步做好畜禽禁养区养殖场(小区)关闭或搬迁工作的实施方案,为深入推进中央环境保护督察组督察反馈整改意见,控制畜禽养殖污染,保护生态环境,宁夏庄园所在的金银滩奶牛核心养殖区已划入畜禽养殖禁养区,被纳入关闭搬迁范围。宁夏庄园是公司 A 股首发募投项目“1 万头进口良种奶牛养殖建设项目”的实施主体之一。因当地政府的招商引资项目宁夏庄园牧场被划入禁养区

126、,导致 A 股首发时拟定的实施主体承接奶牛养殖的场地减少,需要增加新的养殖用地。因此,变更是基于原实施主体宁夏庄园因划入禁养区而无法进行奶牛养殖的实际情况而做出的调整,有利于募投项目的进一步推进。且为应对公司其他下属养殖牧场因新的环保要求而导致的搬迁风险,顺利推进前次募投项目的实施,公司将项目实施主体变更为位于标准化、规模化,且已得到金昌市金川区人民政府和农业农村局确认不属于禁养区的产业园区的全资子公司瑞嘉牧业。公司于 2019 年 9 月 19 日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十六次会议, 审议通过了关于变更部分募集资金投资项目的议案,同意将原 A 股首发项目“1 万头进口

127、良种奶牛养殖建设项目”变更为“金川区万头奶牛养殖循环产业园项目”,涉及募集资金约 107,031,161 元,其中 5,703.12 万元用于建筑工程施工,5,000.00 万元用于后续奶牛购买及饲养。独立董事发表了明确同意该事项的意见。公司于 2019 年 12 月 30 号召开 2019 年第二次临时股东大会、2019 年第三次 A 股类别股东大会及 2019 年第三次 H 股类别股东大会,会议审议通过关于变更部分募集资金投资项目的议案。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)“收购西安东方乳业有限公司 82%股权”:2018 年 10 月 31 日,本公司收购东方乳业公司 82

128、%的股权,使其成为本公司之全资子公司。原股东向本公司承诺,2018 年、2019年、2020 年净利润(以扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为准)不低于 1,800 万元、2,200 万元、2,500 万元,承诺期内,西安东方乳业于 2018 年完成业绩承诺 1845.64 万元,2019 年(1251.85 万元)和 2020 年(1,379.09 万元)未完成业绩承诺,截至报告期末累计净利润数低于其累计承诺净利润数。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文37公司报告

129、期未出售重大资产。2、出售重大股权情况 适用 不适用七、主要控股参股公司分析 适用 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位:万元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润青海青海湖乳业有限责任公司子公司乳制品生产、销售3,000.0013,039.189,380.169,949.61-931.44-1,251.68西安东方乳业有限公司子公司乳制品生产、销售及奶牛养殖3,530.0033,749.0425,974.6717,366.211,267.181,229.25报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用主要控股参股公司情况说明八、公司控

130、制的结构化主体情况 适用 不适用九、公司未来发展的展望(一)发展展望公司以“奉献精良品质,造就时代品牌”为企业使命,努力塑造西部知名食品品牌,建设全体员工共同信仰的现代企业文化,力争成为中国一流的乳品企业。坚持“市场开发与供给能力相协调”的平衡发展战略,适应产品“安全、新鲜”的质量管理要求,在打造集奶牛养殖、生鲜乳采购、乳制品加工及产品运销为一体的安全可控的产运销体系的基础上,以生产基地为中心,在合理的配送半径内逐步开拓市场。随着中国经济的蓬勃发展与人民生活质量的不断提高,消费者对于品质生活、健康、养生的需求正在快速增加。尤其是十九大报告提出的实施健康中国战略,将食品安全和发展健康产业提升了前

131、所未有的新高度,乳制品行业未来在较长一段时间内仍然处于稳步增长期。公司根植甘肃、西安和青海市场,随着消费升级将继续推动品牌升级和品质升级以及乳制品企业分化,上述地区的市场竞争将逐步进入品牌、团队、技术、资金等全方位竞争阶段,各企业的市场地位随着竞争格局的变化而变化。通过一系列整合,将会诞生新的区域领军企业和强势品牌。从长远来看,市场将会朝着各企业协调发展、共同成长、合理布局的方向发展,而是否具有稳定可靠的奶源基地、能否实现渠道延伸、能否实现差异化的产品结构,将成为影响乳制品企业健康稳定发展的最重要因素。2017年至今,国务院办公厅、农业部、发改委等多部门先后颁布和印发全国奶业发展规划(2016

132、-2020年)、国兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文38民营养计划(20172030年)、关于推进奶业振兴保障乳品质量安全的意见、关于进一步促进奶业振兴的若干意见、中共中央国务院关于坚持农业农村优先发展做好“三农”工作的若干意见(2019年中央一号文件)等文件,明确了奶业在国民经济中的地位和乳制品未来发展方向、发展目标。随着居民生活水平提高,食品消费升级加快,结合“健康中国”、“乡村振兴”等国家战略的实施,未来国内乳品消费规模将继续扩大,行业增速将稳步提升。在消费升级背景下,消费者对食品健康化、营养化诉求日益增加,更加关注食品的营养成分及加工方法的健康程度。疫情背景下,国家卫健

133、委发布新型冠状病毒感染的肺炎防治营养膳食指导,倡导每人每天摄入300毫升液态奶或等营养物质的其他乳制品,进一步肯定了乳制品在优质蛋白摄入、钙质吸收利用、免疫力提高等方面的作用。同时,各乳企均加大市场培育力度,在低温奶包装和终端陈列上显著标注酪蛋白、免疫球蛋白等营养成分,培育消费者对巴氏奶营养化认知。公司作为区域性乳企,通过产品差异化创新,在区域市场建立了较为明显的品牌优势和客户忠诚度,利用低温乳品的消费特点,在区域性市场建立了相对独立和封闭的销售网络,形成差异化竞争优势。为进一步增强市场竞争能力,公司将进一步加强在甘肃、陕西和青海地区市场的领先地位及品牌认知度。采取模式复制的扩张策略,持续扩大

134、公司在西北地区的竞争优势,加强甘肃、陕西及青海地区市场领先地位,扩展销售及经销网络。加强生鲜乳产能与质量,满足业务高速增长的需求。适时通过整合具有价值补充型的企业实现规模扩张和快速发展。2020年,乳制品企业纷纷加速整合上游奶源资源,公司于2020年稳步推进“金川区万头奶牛循环产业园项目”地处甘肃河西走廊,具有得天独厚的养殖环境和饲草料资源。甘肃省农业农村厅和甘肃省林业和草原局于2021年2月颁布甘肃省现代丝路寒旱农业优势特色产业三年倍增行动计划(2021-2023),其中,在奶产业篇指出,我省具有奶业高质量发展的从资源禀赋,前景广阔,后发优势明显,主要表现在优质奶源带区位优势明显和产业支撑能

135、力不断增强方面:优质奶源带区位优势明显,我省奶源生产区河西走廊位于北纬37-41度之间,属于国际公认的黄金奶源带,气候干燥,水土资源清洁,适宜奶牛养殖,动物疫病天然隔离条件好,是建设优质奶源带的绝佳区域。产业支撑能力不断增强。我省苜蓿累计留床面积达到1309万亩,居全国第一位;青贮玉米,燕麦草等优质饲草稳定在300万亩以上。未来将着力夯实优质饲草料保障体系,推进以全株青贮玉米为主的粮改饲,米为主的粮改饲,将粮改饲政策扶持范围扩大到所有奶牛养殖大县,优先支持奶牛场收贮,确保用于奶畜的全株青贮玉米不少于 50 万亩,优质燕麦草不低于20 万亩。实施振兴奶业苜蓿发展行动,采用新建和更新相结合的办法扩

136、大优质苜蓿种植面积,3年新增年新增60万亩高产优质苜蓿。推广先进适用收储技术,推动苜蓿生产全程机械化,有效改善苜蓿草产品品质,推进饲草品种专业化、生产规模化、全面提升优质饲草饲喂比重和奶牛产出水平。到 2023 年,甘肃奶业综合生产能力大幅提升,奶源基地、乳品加工、乳品品质、乳品品牌市场竞争力整体进入全国中上水平,奶业现代化格局初步形成。实现奶产量及奶业产值的倍增,到2023年,全省奶产量达到120万吨,奶业产值达到70亿元,较2020年的奶产量57.5万吨和奶业产值32亿元分别增长109%和119%;公司于2020年完成非公开发行A股股份工作,“金川区万头奶牛循环产业园项目”资金建设得到有力

137、保障同时,引进甘肃省农垦资产经营有限公司为公司大股东,其母公司甘肃省农垦集团有限责任公司将通过进一步受让公司股份取得公司控制权。原奶的品质和产量与饲草料的品质息息相关,农垦集团在全国奶源主产区之一的河西走廊拥有丰富的饲草料种植基地和组织化、机械化程度非常高的经营团队,所种植的主要青贮饲草料标准达到“双30至双33区间”(淀粉和干物质含量),农垦集团旗下甘肃农垦天牧乳业的奶牛所产生鲜乳蛋白质含量可达到3.2g至3.5g区间,奶牛单产可达11.05吨/年,并于2020年荣膺“2020中国农垦标杆牧场”。甘肃农垦集团将集中饲草料种植基地和奶源基地等优势资源,积极支持庄园牧场的全面业务发展。公司基于甘

138、肃省农垦集团有限责任公司未来在奶源方便的有力支持,将使得公司的奶源整体得到持续发展和巩固,生鲜乳产能与质量将进一步提高,公司既可以满足自有品牌产品增长所带来的原奶需求,也可以和其他下游乳制品生产企业合作向其供应高品质原料奶,公司的业务将进入多元化发展阶段。在公司“日加工600吨液态奶改扩建项目”投产后,公司智能化制造水平公司将对公司产品的创新和研发提供支持。公司将采取推进冷链配送设施升级,巩固送奶到户体系,提升甘肃、陕西及青海地区市场低温产品的渠道壁垒,丰富产品组合,特别是高端巴氏灭菌乳等升级产品,满足不断日益提升的消费需求,同时持续进行产品开发,提供新味觉体验和功能型产品兰州庄园牧场股份有限

139、公司 2020 年年度报告全文39满足消费者持续变化的消费喜好,进一步加强公司在甘肃、陕西及青海地区的市场领导地位及品牌的认知度。(二)2021年具体发展计划1、加大产品研发投入,进一步优化产品结构通过对区域内乳制品消费者消费行为的研究,以消费者为导向来完善产品的配方、工艺和设备的优化配置,使产品具有针对性和特色优势,形成以消费分析触发研发,以研发来满足不同场景下的消费需求,以不断升级的产品来保持消费者对品牌的忠诚度。公司生产、推广、经销及销售的乳制品,种类多元化,配合主要市场内不同消费者的需求与喜好。丰富的产品类别,有助于满足消费者的不同要求和口味喜好。公司致力于推售新产品,使产品系列更加多

140、样化,紧贴消费者喜好的变化,掌握新的市场趋势。产品创新将使公司从竞争对手中脱颖而出。公司对产品实行持续评估,应对瞬息万变的市场情况。公司的营销团队进行市场研究及分析,掌握消费者喜好的最新情况。公司的产品开发团队其后进行可行性分析,改进现有产品。公司投入资源调整产品组合、升级产品线,以及加入新产品或延伸产品线以响应市场需求及涵盖更加广阔的消费者群。2、公司将继续加强奶源建设,严格保障质量安全可控公司将继续以优质乳制品生产为目标,以规模化集中养殖、集中统一挤奶、鲜奶专门化储运加工等生产设施及工艺的配套完善为基础,通过生产示范与技术辐射,进一步提升奶牛养殖水平;在强化自有奶源基地建设的同时,加强与养

141、殖规模大、养殖经验丰富、产品质量高的外部专业奶牛养殖机构合作,形成均衡、互补、多元化的生鲜乳供应来源。继续保障安全可靠的奶源与奶制品加工环节的有效对接,以实现产品质量的全程安全可控,原料奶自给率还将进一步提升。3、通过优质乳工程验收2017 年,习近平总书记对我国乳业的发展做出重要指示, 要下决心把乳业做强做优,生产出让人民群众满意、放心的高品质乳业产品。而优质乳,无论从国家层面、乳品企业、消费市场都被视为适合国内乳业市场发展、实现中国消费者营养健康升级的重要途径。“优质乳工程”是国家奶业科技创新联盟发起实施的推动奶业可持续发展的专项研究项目。涵盖了创建优质乳标识制度、推动奶牛养殖技术升级,全

142、面实施乳制品加工工艺标准化监管等 3 方面内容。公司按照国家奶业科技创新联盟优质乳工程实施标准,于2020年实施优质乳工程,争取2021年通过验收。3、进一步做深做透销售渠道,提高市场占有率伴随着城镇化的持续推进,城乡居民收入差距日趋缩小,三四线城市(包括发达地区县级市、欠发达地区地级市和县级市)市场的乳品消费能力大幅上升,乳品市场蕴含着新的消费增长机会,针对农村市场对乳制品的消费需求大幅提升,公司将加大销售渠道下沉力度,积极拓展三线城市和农村市场,大力推动渠道纵深发展,以巩固和提高市场份额。移动互联网在营销及经营领域风头正健,着眼未来,大数据、物联网等信息化新技术将更加影响到消费者的行为模式

143、、消费需求变化。乳品行业主流购买者人群,从年龄结构上来看逐步向80后、90后、00后转移,80/90/00后是受互联网影响成长起来的一代,对互联网、移动互联网的应用非常频繁且娴熟。公司将继续加大对网络销售渠道的投入,提高市场占有率。同时利用多重销售及经销渠道销售乳制品,尽量扩大与消费者群的接触面。公司透过成立不同的销售渠道,积极配合市场发展。公司将委任更多经销商,重点经营甘肃、陕西及青海的二、三线城市,以拓展销售及经销网络。公司的销售及经销网络已覆盖甘肃、陕西及青海的大部分地方市场。透过公司过去数年不断的努力和投资,已经在兰州、西安及西宁地区建立冷链液态奶产品经销网络,2021年在送奶到户体系

144、建设方面是公司渠道开发与巩固的重点领域。4、继续加强管理制度建设,防范经营风险公司将在制度建设和内控管理方面加大投入,加强内控管理制度的落实,进一步完善内部管理机制,进一步降低内控风险,保持公司持续稳健发展。5、充分使用资本市场的平台,树立良好上市公司形象兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文40报告期公司成功实现首次发行A股并上市,公司将积极遵守香港和内地的上市规则规范运作,依托香港和内地的上市平台资源,应用多种融资工具来充分支持公司战略目标的实现,树立良好的上市公司形象。6、公司将更加注重中层队伍建设及人才储备战略公司配合战略发展,继续开展多种形式在岗培训,提升工作技能,提高工

145、作效率,夯实中层队伍构建。公司将加强选聘具备市场资源或优秀技能的专业型人才,给予充分发展空间和积极的激励政策,以确保人才队伍的稳定和人才储备的梯队建设,提高公司核心竞争力。上述业务发展计划是围绕公司现有主营业务和核心技术状况,通过认真分析公司自身的优势和劣势,适应当前乳制品行业发展趋势及乳制品市场消费形式,根据自身发展的客观需要提出,是公司现有生产工艺及产品在水平、规模、质量、种类等各方面提升的必然要求。同时,持续完善公司治理和内部控制,形成规范化的激励和约束机制,有效提升企业价值,确保公司业务发展目标的实现。(三)公司可能面临的主要风险及应对措施1、竞争加剧的风险作为区域性品牌的城市型乳品企

146、业,公司在区域市场占有率、区域品牌知名度和产品结构、奶源控制、营销网络、客户资源等方面具有明显的竞争优势。如果公司未能在竞争中实现规模、产品、技术和市场拓展方面的快速提升,提高市场地位,则公司有可能面临市场份额下降、经营业绩下滑、发展速度放缓的风险。公司主营业务收入主要来自于甘肃省、陕西省和青海省,报告期内该区域主营业务收入占公司全部主营业务收入的比例平均在90%以上,公司产品较少涉足较发达的中、东部地区。但随着蒙牛乳业、伊利股份等大中型乳制品企业在西北地区投入力度的增大,公司市场营销策略及新产品研发的压力逐步增大,但如果公司乳制品所覆盖的区域市场情况发生不利变化而公司未能及时做出相应调整,短

147、期内将对公司经营业绩造成不利影响。应对措施:甘肃、陕西和青海地区是公司业务发展重点区域,未来公司将继续深耕细作上述重点区域,基于当地消费者适应公司产品及口味,对品牌和产品具有一定认可度,公司针对重点市场需求开发具有竞争力的产品,且同时加强自由封闭渠道建设,不断拓展和巩固送奶到户体系,加强服务建设,满足消费者的消费便利需求,进一步扩大公司的区域优势地位;同时依托河西走廊黄金奶源带优质奶源特色,开发具有高原牧场特质的产品形成差异化产品开发并通过电商等渠道销售,扩大公司品牌知名度,获得区域外更多消费者认可。2、动物疫病风险若牛类疫病在中国内地大规模爆发,则消费者将可能因产生恐惧心理而减少乳制品购买量

148、,从而影响公司产品销售额。虽然目前国内尚未出现大规模的牲畜类传染性疾病,但该类事件一旦发生,将会对整个乳制品行业产生较大的冲击。因此,公司存在由于出现动物疫病而带来的潜在风险。应对措施:公司牧场技术研发中心已经将疫病防治作为日常工作的重要内容,并持续关注公司下属牧场的牛只健康状况。公司牧场养殖人员具有多年实践经验,严格执行动物疫病防疫工作,有处理疫突发的能力。3、产品质量管理风险公司的产品面向最终消费者,属于日常消费品,有效的质量管理是企业的生命线。随着政府和消费者对食品安全的日趋重视、消费者食品安全意识的加深以及权益保护意识的增强,食品质量安全已成为食品加工企业经营的重中之重。虽然公司已建立

149、成熟的产品质量控制体系,制定了严格的控制流程和有效的管理制度,产品质量控制贯穿采购、生产、销售全过程,产品质量及食品安全管理水平处于国内同行业领先水平。但是,乳制品行业生产链条长、管理环节多,公司仍无法完全避免因管理疏忽或不可预见事件导致产品质量问题发生。应对措施:公司多年来已在产品质量管理方面积累了丰富的经验,形成了切实有效的质量管理体系。公司已通过ISO9001体系认证和HACCP认证,企业硬件和软件方面均达到了乳制品行业安全生产的要求。公司从饲草料采购、奶牛养殖、原材料采购和生产、成品检验入库、低温产品冷链运输和产品召回等环节严格控制公司产品的质量安全。兰州庄园牧场股份有限公司 2020

150、 年年度报告全文414、发展战略制定不当或不能有效执行的风险公司管理层根据市场形势变化,制订了积极扩大生产规模、扩大自建牧场、加快产品结构调整等关系公司未来发展的多个重大发展战略。这些战略的实施将有效应对市场变化、保证公司原料奶的供应,促进公司业绩的持续稳定提高。未来,公司还将进一步通过自建或收购牧场实现产业链的协同发展。但如果公司的管理能力不能随之提升,发展战略的制定不符合公司实际情况或不能满足公司扩张需求,或发展战略得不到有效执行,则将对公司的发展产生不利影响。应对措施:充分发挥股东会、董事会、战略委员会的集体决策和审议的治理层功能,在制定与战略发展相关的决定时,事先需经过充分调研和可行性

151、研究,在较为全面的掌握拟制定战略的利弊及可修正范围后由治理层作出最优决策,且在制定战略后的实施阶段,需不断关注战略实施效果并及时按照环境变化作出修正和调整。十、接待调研、沟通、采访等活动1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引2020 年 05 月 18日全景网“全景.路演天下”(http:/)其他个人投资者公司与投资者进行了充分的互动交流与沟通,就投资者关注的主要问题进行了答复。并严格按照公司信息披露管理制度等规定,保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,没有出现未公开重大信息泄露等

152、情况。详情见巨潮资讯网()2020 年 5 月 18 日投资者关系活动记录表( 编号:2020-001)深交所互动易(.cn)2020 年 5 月 18 日投资者关系活动记录表( 编号:2020-001)兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文42第五节 重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用2019年度利润分配方案:以截至2019年12月31日总股本19,068.06万股为基数,以2019年实现的可供分配利润向全体股东每10股派发现金股利0.55元(含税),共计分配现金10,487,4

153、33.00 元。该次利润分配不送红股,不以资本公积金转增股本。自2019年度利润分配预案经股东大会审议后,以190,680,600 股为基础(其中 A 股 155,550,600 股,H 股 35,130,000 股),向全体股东每 10 股派发现金股利0.55元(含税),共计分配现金10,487,433.00 元。该次利润分配不送红股,不以资本公积金转增股本。该权益分派工作已于2020年8月31日前完成。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是分红标准和比例是否明确和清晰:是相关的决策程序和机制是否完备:是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是中小股东是否有充

154、分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:不适用公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况以2020年年末总股本233,680,600.00股为基础,拟每10股派发现金股利0.2元(含税,实际派发金额因位数四舍五入可能略有差异),共计拟派发现金股利4,673,612.00元。2020年度公司以现金方式分配的利润占当年实现的可分配利润(暨归属于上市公司股东净利润)的44.71%。若公司在实施权益分派的股权登记日前总股本如发生变动的,拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例。如

155、后续总股本发生变化,将另行公告具体调整情况。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位:元分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式(如回购股份)现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额(含其他方式)现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文432020 年4,673,612.0010,453,468.0944.71%0.000.00%0.

156、0044.71%2019 年10,487,433.0051,321,171.7320.43%0.000.00%0.0020.43%2018 年12,739,120.0063,533,162.1820.05%0.000.00%0.0020.05%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 适用 不适用每 10 股送红股数(股)0每 10 股派息数(元)(含税)0.2分配预案的股本基数(股)233,680,600.00现金分红金额(元)(含税)4,673,612.00以其他方式(如回购股份)现金分红金额

157、(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)4,673,612.00可分配利润(元)10,453,468.09现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例44.71%本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明以 2020 年年末总股本 233,680,600.00 股为基础,拟每 10 股派发现金股利 0.2 元(含税,实际派发金额因位数四舍五入可能略有差异),共计拟派发现金股利 4,673,612.00 元。2020 年度公司以现金方式分配的利润占当年实现的可分配利润(暨归属于上市公司股东净利润)的 44.71%。若公司在实施权益分派的股权登记日前总股本如发生变动的,

158、拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化,将另行公告具体调整情况。三、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺 兰州庄园牧关于首次公公司首次公2016 年 10 月 长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文44场股份有限公司开发行 A 股股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺开发行 A 股招股说明书不存在

159、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将在证券监督管理部门作出上述认定之日起30 日内,依法回购首次公开发行的全部新股,回购价格按照发行价加算银行同期存款利息确定(若公司上市后股票有派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的,发行价将进行除权、除息调整,下同)。公司将根据相关法律法规规定的程序实施回购,上述回购时10 日兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文45法律法规另有规定的从其规定。如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或

160、者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法赔偿投资者损失。兰州庄园牧场股份有限公司关于稳定股价的承诺本公司将严格按照公司2016 年第一次临时股东大会审议通过的兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行 A股股票并上市后三年内稳定股价预案的规定,全面且有效地履行本公司的各项义务和责任;同时,本公司将敦促其他相关方严格按照兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行 A股股票并上市后三年内稳定股价预案的规定,全面且有效2016 年 10 月10 日上市后三十六个月已履行完毕兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文46地履行其各项义务和责任。兰州庄园牧场股份有限公司关于回购和购回本次发行

161、股份的承诺本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的首次公开发行 A 股股票招股说明书的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股,且马红富、庄园投资、福牛投资将购回其在本次发行中发售的股份。2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司关于赔偿投资者损失的承诺本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。2016 年 10 月10 日长期履行中公司控股股东、实际控制人马红富关于首次公开发行 A 股股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺公司首次公开发行 A

162、 股招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如公2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文47司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将在证券监督管理部门作出上述认定之日起30 日内,依法购回首次发行上市时已公开发售的原限售股份(如有),购回价格按照发行价加算银行同期存款利息确定(若公司上市后股票有派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的,发行价将进行除权、除息调整,下同),并根据相关法律法规规定的程序实施,上述回购时法律法规另有规定的从其

163、规定。同时,本人将督促公兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文48司履行股份回购事宜的决策程序,并在公司召开股东大会对回购股份做出决议时,本人就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。若因公司招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失。公司控股股东、实际控制人马红富关于股份锁定的承诺自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内,不转让或委托他人管理其在公司首次公开发行 A 股股票前所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。自公司股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内,不转让或委托他人管理其所持有的兰州庄园投资2

164、016 年 10 月10 日上市后三十六个月已履行完毕兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文49有限公司和甘肃福牛投资有限公司的股份,也不由上述公司回购该部分股份;不转让或者委托他人管理其间接持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。公司控股股东、实际控制人马红富关于减持意向的承诺1、作为公司的控股股东,本人未来持续看好公司及其所处行业的发展前景,本人拟长期持有公司股票以确保本人对公司的控股地位。2、如果在锁定期满后,在不丧失对公司控股股东地位、不违反本人已作出的相关承诺的前提下,本人存在对所持发行人的股票实施有限减持的可能。如果在锁定期满后两年内,本人拟减持股票的,减持价格不低于

165、发行价(指公司首次公开发行2016 年 10 月10 日上市后六十个月已经公司第三届董事会第四十七次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过豁免承诺兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文50股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权、除息处理)。锁定期满后两年内,本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的 10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。本人减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,

166、并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。公司控股股东、实际控制关于弥补被摊薄即期收为保证公司关于填补即2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文51人马红富益的承诺期回报措施能够得到有效执行,本人不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。切实履行公司有关填补被摊薄即期回报措施以及对此做出的有关承诺,若违反该等承诺,除因不可抗力或其他非归属于相关承诺主体的原因外,将及时公告违反的事实及原因,并在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,对于违反承诺给公司或者股东造成损失的,将依法承担补偿责任。公司控股股东、实际控制人马红富关于避

167、免同业竞争的承诺(1)截至本承诺函出具之日,除发行人及其下属企业外,本人(本企业)未直接或间接投资于其他任何与发行人存在同业竞争关系的公司、企业或2016 年 09 月30 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文52其他经济实体,未直接或间接经营与发行人相同或类似的业务;本人(本企业)与发行人之间不存在同业竞争;(2)自本承诺函出具日起,本人(本企业)保证自身不会并将促使本人(本企业)控制(包括直接控制和间接控制)的除发行人及其下属企业以外的其他企业(以下简称”本人(本企业)控制的其他企业”)不开展与发行人生产、经营有相同或类似业务,今后不会新设或收购与发行人从事相同或

168、类似业务的子公司、分公司等经营性机构,不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与发行人业务直接或可兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文53能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动,以避免对发行人的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争;(3)无论是由本人(本企业)或本人(本企业)控制的其他企业自身研究开发的、或从国外引进或与他人合作开发的与发行人生产、经营有关的新技术、新产品,发行人均有优先受让、生产的权利,本人(本企业)保证本人(本企业)自身、并保证将促使本人(本企业)控制的其他企业在出售或转让该等新技术、新产品时给予发行人的条件不逊于向其他任何独立第三

169、方提供的条件;(4)自本承诺函出具日起,如发行人进一步兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文54拓展其产品和业务范围,本人(本企业)保证本人(本企业)并将促使本人(本企业)控制的其他企业将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争;若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形,本人(本企业)保证本人(本企业)并将促使本人(本企业)控制的其他企业按照但不限于以下方式退出与发行人的竞争:停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;将相竞争的业务纳入到发行人来经营;将相竞争的业务转让给无关联的第三方;其他对维护发行人权益有利的方兰州庄园牧场股份有限公司 20

170、20 年年度报告全文55式;(5)本人(本企业)确认本承诺函旨在保障发行人全体股东之权益而作出;(6)本人(本企业)确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性;(7)如违反上述任何一项承诺,本人(本企业)愿意承担由此给发行人及其股东造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出;(8)本承诺函自本人(本企业)签字之日起生效,本承诺函所载上述各项承诺在本人(本企业)直接或间接控制发行人期间及本人(本企业)不再直接或间接控制发兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文56行人之日起三年内持续有效且不可变更或撤销;(9

171、)本承诺函亦适用于本人配偶、子女及其他关系密切的家庭成员及其直接或间接投资的除发行人及其下属企业以外其他企业。上述人员或企业违反本承诺函,本人则同意承担全部责任。公司控股股东、实际控制人马红富关于规范关联交易的承诺(1)本人(本企业)保证本人(本企业)以及本人(本企业)所有参股、控股企业,今后原则上不与发行人发生关联交易,如在今后的经营活动中的确有必要与发行人之间发生无法避免的关联交易,则此种关联交易应当是对发行人有益的,且必须按正常的商业条件进行。有关关联交易将严格按照2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文57国家有关法律法规、公司章程的规

172、定履行有关程序,保证不要求或接受发行人在任何一项交易中给予本人及本人所有参股、控股企业优于给予任何其他独立第三方的条件。(2)本人(本企业)保证该承诺函将持续有效,直至本人(本企业)不再对发行人有重大影响为止。公司控股股东、实际控制人马红富关于稳定股价的承诺本人将严格按照公司2016 年第一次临时股东大会审议通过的兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行 A股股票并上市后三年内稳定股价预案的规定,全面且有效地履行本公司的各项义务和责任;同时,本人将敦促其他相关方严格按照兰州庄园牧场股份有2016 年 10 月10 日上市后三十六个月已履行完毕兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文58限

173、公司首次公开发行 A股股票并上市后三年内稳定股价预案的规定,全面且有效地履行其各项义务和责任。公司控股股东、实际控制人马红富关于回购和购回本次发行股份的承诺本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的首次公开发行 A 股股票招股说明书的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股,且马红富、庄园投资、福牛投资将购回其在本次发行中发售的股份。2016 年 10 月10 日长期履行中公司控股股东、实际控制人马红富关于赔偿投资者损失的承诺本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。2

174、016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文59公司控股股东、实际控制人马红富承担补缴社会保险及住房公积金的承诺对于发行人及其子公司截至本承诺签署日未严格依据相关法律法规给员工足额缴存的社会保险及住房公积金,如果在应有权机关要求或决定需要补缴或对发行人及其子公司进行处罚,本人将及时、足额予以补缴,并支付相关利息、罚息、滞纳金或发行人及其子公司遭受的任何罚款等损失,且无需发行人及其子公司支付任何对价,保证发行人及其子公司不会因此遭受任何损失。如果发行人及其子公司员工就社保或住房公积金缴纳事宜向劳动争议仲裁机构申请或向人民法院起诉且发行人被裁决或判决补缴

175、费用及支付相2017 年 03 月01 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文60关费用的,相关责任均由本人承担,且在承担后不向发行人及其子公司追债,保证发行人及其子公司不会因此遭受任何损失。公司控股股东、实际控制人马红富关于禁养区搬迁补偿的承诺若发行人下属牧场因各地政府对畜禽养殖区域划定的调整而导致相关牧场列入畜禽养殖禁养区或限养区,而被有关政府主管部门要求依法进行搬迁时,政府补偿不足以弥补公司搬迁损失时,差额部分由其承担。2017 年 09 月30 日长期履行中兰州庄园投资股份有限公司关于股份锁定的承诺自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内,不转让或委托

176、他人管理其所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2016 年 10 月10 日上市后三十六个月已履行完毕兰州庄园投资股份有限公司关于减持意向的承诺1、作为公司的股东,本公司未来持续2016 年 10 月10 日上市后六十个月履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文61看好公司及其所处行业的发展前景,拟长期持有公司股票。2、如果在锁定期满后,在不违反本公司已作出的相关承诺的前提下,本公司存在对所持发行人的股票实施有限减持的可能。如果在锁定期满后两年内,本公司拟减持股票的,减持价格不低于发行价(指公司首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增

177、发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权、除息处理)。锁定期满后两年内,本公司每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文62记在本公司名下的股份总数的 10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。本公司减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。兰州庄园投资股份有限公司关于避免同业竞争的承诺(1)截至本承诺函出具之日,除发行人及其下属企业外,本人(本企业)未直接或间接投资于其他任何与发行人存在同业竞

178、争关系的公司、企业或其他经济实体,未直接或间接经营与发行人相同或类似的业务;本人(本企业)与发行人之间不存在同业竞争;(2)自本承诺函出具日2016 年 09 月30 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文63起,本人(本企业)保证自身不会并将促使本人(本企业)控制(包括直接控制和间接控制)的除发行人及其下属企业以外的其他企业(以下简称”本人(本企业)控制的其他企业”)不开展与发行人生产、经营有相同或类似业务,今后不会新设或收购与发行人从事相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构,不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与发行人业务直接或可能竞争的

179、业务、企业、项目或其他任何活动,以避免对发行人的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争;(3)无论是由本人兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文64(本企业)或本人(本企业)控制的其他企业自身研究开发的、或从国外引进或与他人合作开发的与发行人生产、经营有关的新技术、新产品,发行人均有优先受让、生产的权利,本人(本企业)保证本人(本企业)自身、并保证将促使本人(本企业)控制的其他企业在出售或转让该等新技术、新产品时给予发行人的条件不逊于向其他任何独立第三方提供的条件;(4)自本承诺函出具日起,如发行人进一步拓展其产品和业务范围,本人(本企业)保证本人(本企业)并将促使本人(本企

180、业)控制的其他企业将不与发行人拓展后的产品或业兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文65务相竞争;若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形,本人(本企业)保证本人(本企业)并将促使本人(本企业)控制的其他企业按照但不限于以下方式退出与发行人的竞争:停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;将相竞争的业务纳入到发行人来经营;将相竞争的业务转让给无关联的第三方;其他对维护发行人权益有利的方式;(5)本人(本企业)确认本承诺函旨在保障发行人全体股东之权益而作出;(6)本人(本企业)确认本承诺函所载的每一项承诺均兰州庄园牧场股份有限公司 2020

181、 年年度报告全文66为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性;(7)如违反上述任何一项承诺,本人(本企业)愿意承担由此给发行人及其股东造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出;(8)本承诺函自本人(本企业)签字之日起生效,本承诺函所载上述各项承诺在本人(本企业)直接或间接控制发行人期间及本人(本企业)不再直接或间接控制发行人之日起三年内持续有效且不可变更或撤销;(9)本承诺函亦适用于本人配偶、子女及其他关系密切的家庭成员及其直接或间接兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文67投资的除发行人及其下属企业以外其他企业。上述人员或企业违

182、反本承诺函,本人则同意承担全部责任。兰州庄园投资股份有限公司关于规范关联交易的承诺(1)本人(本企业)保证本人(本企业)以及本人(本企业)所有参股、控股企业,今后原则上不与发行人发生关联交易,如在今后的经营活动中的确有必要与发行人之间发生无法避免的关联交易,则此种关联交易应当是对发行人有益的,且必须按正常的商业条件进行。有关关联交易将严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序,保证不要求或接受发行人在任何一项交易中给予本人及本人所有参股、控股企业2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文68优于给予任何其他独立第三方的条件。(2)本人(

183、本企业)保证该承诺函将持续有效,直至本人(本企业)不再对发行人有重大影响为止。兰州庄园投资股份有限公司关于回购和购回本次发行股份的承诺本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断本公司是否符合法律规定的首次公开发行 A 股股票招股说明书的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股,且马红富、庄园投资、福牛投资将购回其在本次发行中发售的股份。2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园投资股份有限公司关于赔偿投资者损失的承诺本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资2016 年 10 月10 日长期履行

184、中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文69者损失。甘肃福牛投资有限公司关于股份锁定的承诺自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内,不转让或委托他人管理其所持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。2016 年 10 月10 日上市后三十六个月已履行完毕甘肃福牛投资有限公司关于减持意向的承诺1、作为公司的股东,本公司未来持续看好公司及其所处行业的发展前景,拟长期持有公司股票。2、如果在锁定期满后,在不违反本公司已作出的相关承诺的前提下,本公司存在对所持发行人的股票实施有限减持的可能。如果在锁定期满后两年内,本公司拟减持股票的,减持价格不低于发行价(指公司首次公开发行股票的

185、发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发2016 年 10 月10 日上市后六十个月履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文70新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权、除息处理)。锁定期满后两年内,本公司每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本公司名下的股份总数的 10%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更。本公司减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。甘肃福牛投资有限公司关于避免同业竞争的承诺(1)

186、截至本承诺函出具之日,除发行人及其下属企业外,本人(本企业)未直接或间接投资于其他2016 年 09 月30 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文71任何与发行人存在同业竞争关系的公司、企业或其他经济实体,未直接或间接经营与发行人相同或类似的业务;本人(本企业)与发行人之间不存在同业竞争;(2)自本承诺函出具日起,本人(本企业)保证自身不会并将促使本人(本企业)控制(包括直接控制和间接控制)的除发行人及其下属企业以外的其他企业(以下简称”本人(本企业)控制的其他企业”)不开展与发行人生产、经营有相同或类似业务,今后不会新设或收购与发行人从事相同或类似业务的子公司、分公

187、司等经营性机构,不在中国境内或境外成立、经营、发展或协兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文72助成立、经营、发展任何与发行人业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动,以避免对发行人的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争;(3)无论是由本人(本企业)或本人(本企业)控制的其他企业自身研究开发的、或从国外引进或与他人合作开发的与发行人生产、经营有关的新技术、新产品,发行人均有优先受让、生产的权利,本人(本企业)保证本人(本企业)自身、并保证将促使本人(本企业)控制的其他企业在出售或转让该等新技术、新产品时给予发行人的条件不逊于向其他任何独立第三方提供的兰州庄园牧场股

188、份有限公司 2020 年年度报告全文73条件;(4)自本承诺函出具日起,如发行人进一步拓展其产品和业务范围,本人(本企业)保证本人(本企业)并将促使本人(本企业)控制的其他企业将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争;若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形,本人(本企业)保证本人(本企业)并将促使本人(本企业)控制的其他企业按照但不限于以下方式退出与发行人的竞争:停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品;停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务;将相竞争的业务纳入到发行人来经营;将相竞争的业务转让给无关兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文74联的第三方;其他对维护发行人权益有利的

189、方式;(5)本人(本企业)确认本承诺函旨在保障发行人全体股东之权益而作出;(6)本人(本企业)确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺,任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性;(7)如违反上述任何一项承诺,本人(本企业)愿意承担由此给发行人及其股东造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出;(8)本承诺函自本人(本企业)签字之日起生效,本承诺函所载上述各项承诺在本人(本企业)直接或间接控制发行兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文75人期间及本人(本企业)不再直接或间接控制发行人之日起三年内持续有效且不可变更或撤销;(9)本承诺函亦适用于本人

190、配偶、子女及其他关系密切的家庭成员及其直接或间接投资的除发行人及其下属企业以外其他企业。上述人员或企业违反本承诺函,本人则同意承担全部责任。甘肃福牛投资有限公司关于规范关联交易的承诺(1)本人(本企业)保证本人(本企业)以及本人(本企业)所有参股、控股企业,今后原则上不与发行人发生关联交易,如在今后的经营活动中的确有必要与发行人之间发生无法避免的关联交易,则此种关联交易应当是对发行人有益的,且必须按2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文76正常的商业条件进行。有关关联交易将严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序,保证不要求或接受

191、发行人在任何一项交易中给予本人及本人所有参股、控股企业优于给予任何其他独立第三方的条件。(2)本人(本企业)保证该承诺函将持续有效,直至本人(本企业)不再对发行人有重大影响为止。甘肃福牛投资有限公司关于赔偿投资者损失的承诺本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。2016 年 10 月10 日长期履行中通过甘肃福牛投资有限公司间接持有发行人股份的董事、高级管理人员王国福关于股份锁定的承诺自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36个月内,不转让或委托他人管理其所间接持有的2016 年 10 月10 日上市后三十六个月已履行完毕兰州庄

192、园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文77发行人股份;在本人担任发行人董事、高级管理人员期间,每年直接或间接转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%;离职后半年内不转让其持有的公司股份;在向证券交易所申报离任 6个月后的 12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%;发行人上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,其间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。全体股东放弃对赌协议的承诺本公司/本人与庄园牧场、庄园牧场的2016 年 09 月30 日长期履行中

193、兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文78其他任何股东不存在其他可能引起庄园牧场股权发生变更及享有特殊股东权利的协议或安排(即含有包括但不限于利润保证权、优先购买权、估价调整机制、投票权安排、跟售权、拖带权、反稀释条款、优先清偿权、回购权、强制原有股东卖出股份等条款的协议或安排),若存在任何此类协议及安排、承诺,则全部无效。本人承诺未来也不会与庄园牧场、庄园牧场的其他任何股东签订包含上述内容的协议或安排,若签署则全部为无效协议。本公司/本人所持庄园牧场的股份不存在信托持股、委托代持、质押、锁定、特别转让安排等转兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文79让限制情形,所持股

194、份无被冻结、保全的情况,亦不存在股权纠纷或潜在纠纷。公司董事、监事、高级管理人员关于回购和购回本次发行股份的承诺公司首次公开发行 A 股招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司在召开相关董事会对回购股份做出决议时,本人承诺就该等回购股份的相关决议投赞成票。若因公司招股说明书中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投2016 年 10 月10 日长期履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文8

195、0资者损失。公司董事、高级管理人员填补被摊薄即期回报的相关承诺承诺不向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。承诺对自身的职务消费行为进行约束。承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。承诺若公司实施股权激励计划,拟公布的股权激励的行权条件将与公司填补被摊薄即期回报措施的执行情况相挂钩。2016 年 10 月10 日长期履行中董事(独立董事除外)、高级管理人员关于稳定股价的承诺本人将严格按照公司2016 年第一次临时股东大会审议通过的兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行 A股股票并

196、上2016 年 10 月10 日上市后三十六个月已履行完毕兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文81市后三年内稳定股价预案的规定,全面且有效地履行本公司的各项义务和责任;同时,本人将敦促其他相关方严格按照兰州庄园牧场股份有限公司首次公开发行 A股股票并上市后三年内稳定股价预案的规定,全面且有效地履行其各项义务和责任。公司控股股东、实际控制人马红富关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行承诺1、不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;2、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造

197、成损失的,本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。若违反上述2019 年 12 月05 日非公开发行 A股股票实施完毕前已履行完毕兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文82承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。3、自本承诺出具日至公司本次非公开发行 A 股股票实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。全体董事、高级管理人员关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采

198、取填补措施能够得到切实履行承诺1、本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人全力支持及2019 年 12 月05 日非公开发行 A股股票实施完毕前已履行完毕兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文83配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范,本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生,本人严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费;3、本人将严格遵守相关法律法规、中国证监会和证券交易所等监管机构规定和规则以及公司规章制度关于董事、高级管理人员行为规范的要求,不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消

199、费活动;4、由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、若公司后续推出股权激兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文84励方案,则未来股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或投资者的补偿责任。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。7、自本承诺出具日至公司本次非公开发

200、行 A 股股票实施完毕前,若中国兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文85证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。股权激励承诺兰州庄园牧场股份有限公司关于股权激励计划的承诺股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本公司不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。如公司股权激励被相关监管机构认定为不符合法律、行政法规和上市公司股权激励管理办法相关规定的,本公司将终止实施股权激励。如本

201、2019 年 03 月11 日股权激励计划有效期内履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文86公司股权激励信息披露文件被相关监管机构认定为有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,未行使权益将统一回购注销。对于上述事宜不负有责任的激励对象因返还已获授权益而遭受损失的,公司将按照股权激励计划相关安排进行赔偿。兰州庄园牧场股份有限公司本次股权激励对象为董事(独立董事除外)、高级管理人员关于股权激励计划的承诺1、上市公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,本人应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导

202、性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。2、本人在任2019 年 03 月11 日股权激励计划有效期内履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文87职期间每年转让的股份不得超过本人所持有本公司股份总数的 25%,在离职后半年内,不得转让本人所持有的本公司股份;3、本人将持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归公司所有,公司董事会将有权收回本人所得收益;4、本人减持公司股票将遵守上市公司股东、董监高减持股份的若干规定、深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持实施细则等相关规定;5、在本激励计划有

203、效期内,如果公司法、证券法等相关法律、法规、规范性文件和公司章兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文88程中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则本人转让所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。6、本人参与股权激励计划的资金来源合法合规,均为自有资金,不违反法律、行政法规及中国证监会的相关规定。兰州庄园牧场股份有限公司本次股权激励对象为一般员工关于股权激励计划的承诺上市公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,本人应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获

204、得的全部利益返还公司。本人参与股权激励计划的资金来源合2019 年 03 月11 日股权激励计划有效期内履行中兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文89法合规,均为自有资金,不违反法律、行政法规及中国证监会的相关规定。其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 适用 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告

205、”的说明 适用 不适用六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)160兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文90境内会计师事务所审计服务

206、的连续年限2境内会计师事务所注册会计师姓名李宗义、张颖莉境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限李宗义 1 年、张颖莉 2 年当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用十、年度报告披露后面临退市情况 适用 不适用十一、破产重整相关事项 适用 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。十二、重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引公司全资子公司宁夏庄园牧场有限公司因政策性搬迁向宁县回族自治区吴忠市中级人民法院递交了行

207、政起诉状。2020 年 3 月 5日,宁夏庄园收到宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院送达的宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院受理案件通知书(2020)宁 03 行初 6 号)、宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院传票(2020)宁 03 行初 6 号),该行政起诉已由宁0 否宁夏庄园于 8 月初收到宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院出具的行政判决书(2020)宁03行初6号)。宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院认为:因原告宁夏庄园牧场有限公司牧场提出的行政因原告宁夏庄园牧场有限公司牧场提出的行政补偿请求尚需被告吴忠市利通区人民政府进行调查、裁量,以确定补偿范围、标准和数额,故被告吴忠市利通区人民政府应当对

208、原告宁夏庄园牧场有限公司牧场关闭搬迁补偿申请书作出处理。截至本报告披露日,一审已判决,具体补偿金额双方协商中。2020 年 08 月06 日兰州庄园牧场股份有限公司关于全资子公司政策性搬迁的进展公告(公告编号:2020-069)兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文91夏回族自治区吴忠市中级人民法院正式受理,并于 2020年 4 月 8 日开庭审理。补偿请求尚需被告吴忠市利通区人民政府进行调查、裁量,以确定补偿范围、标准和数额,故被告吴忠市利通区人民政府应当对原告宁夏庄园牧场有限公司牧场关闭搬迁补偿申请书作出处理。依照中华人民共和国行政诉讼法第七十二条、最高人民法院关于适用的解释第

209、九十一条的规定,判决如下:被告吴忠市利通区人民政府于本判决生效之日起 60日内对原告宁夏庄园牧场有限公司牧兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文92场的关闭搬迁补偿申请作出处理。案件受理费 50元,由被告吴忠市利通区人民政府负担。如不服本判决,可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。公司全资子公司青海圣源牧场有限公司因政策性 搬迁向青海省西宁市中级人民法院递交了行政起诉状。2020年 3 月 11 日,青海圣源收到青海省西宁市中级人民法院送达的西宁市中级人民法院受理案件通知书(2020)青 01 行初 16 号

210、),该行政起诉已由青海省西宁市中级人民法院正式受理。青海圣源于近日 7 月末接到青海省西宁市中级人民法院通0 否青海圣源于 9 月初收到青海省西宁市中级人民法院出具的行政判决书(2020)青 01 行初16 号)。青海省西宁市中级人民法院认为:因原告青海圣源牧场有限公司提出的行政补偿请求因原告青海圣源牧场有限公司提出的行政补偿请求尚需被告西宁市湟源县人民政府进行调查、裁量,以确定补偿范围、标准和数额,故被告西宁市湟源县人民政府应当对原告青海圣源牧场有限公司关闭搬迁补偿申请作出处理。截至本报告披露日,一审已判决,具体补偿金额双方协商中。2020 年 09 月16 日兰州庄园牧场股份有限公司关于全

211、资子公司政策性搬迁的进展公告(公告编号:2020-076)兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文93知,关于青海圣源起诉西宁市湟源县人民政府一案,并于 2020 年 8 月 7 日开庭审理。尚需被告西宁市湟源县人民政府进行调查、裁量,以确定补偿范围、标准和数额,故被告西宁市湟源县人民政府应当对原告青海圣源牧场有限公司关闭搬迁补偿申请作出处理。依照中华人民共和国行政诉讼法第七十二条、最高人民法院关于适用的解释第九十一条的规定,判决如下:1、责令被告西宁市湟源县人民政府于本判决生效之日起六十日内对原告青海圣源牧场有限公司的兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文94关闭搬迁补

212、偿申请作出处理。2、驳回原告青海圣源牧场有限公司的其他诉讼请求。案件受理费 50元,由被告西宁市湟源县人民政府负担。如不服本判决,可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状,并按对方当事人的人数提出副本,上诉于青海省高级人民法院。十三、处罚及整改情况 适用 不适用名称/姓名类型原因调查处罚类型结论(如有)披露日期披露索引青海圣亚高原牧场有限公司其他私设暗管,利用暗管排放养殖废水。违反了中华人民共和国水污染防治法第三十九条的规定。被有权机关调查鉴于青海圣亚高原牧场有限公司能及时改正违法行为,积极配合调查取证,违法情节较轻未造成严重后果。依据中华人民共和国行政处罚法第二十三条和中华人民共和20

213、20 年 12 月 15日巨潮资讯网.cn关于全资子公司收到行政处罚决定书的公告(公告编号:2020-085)兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文95国水污染防治法第八十三条之规定,西宁市生态环境局决定对青海圣亚高原牧场有限公司作出如下行政处罚:罚款壹拾万元整(¥100,000元)。整改情况说明 适用 不适用青海圣亚高原牧场有限公司按照行政处罚决定书的要求于2020年12月14日足额缴纳了罚款10万元。青海圣亚高原牧场有限公司已于西宁市生态环境局现场检查时已停止施肥还田,为防止牛尿有机肥水可能发生再次外泄的风险,承包商已按环保监管部门的建议,采取汽车拉运形式将牛尿有机肥水拉运至耕

214、地还田区域。青海圣亚高原牧场有限公司已按照西宁市生态环境局责令改正违法行为的要求实施全面整改,公司高度重视本次行政处罚事项,成立专项自查小组,全面自查环保风险隐患,组织牧场全员对牧场雨水系统、刮粪板、干湿分离机、氧化塘等进行细致排查,严格杜绝此类事项再次发生。同时,公司内部组织专项总结和培训,后续加强子公司奶牛养殖有机肥水排放的监督管理。十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 适用 不适用十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用1、2018年9月28日,公司召开第三届董事会第十次会议审议通过关于及其摘要的议案、关于的议案、关于提请股东大会授权董事会办

215、理股权激励相关事宜的议案;公司召开第三届监事会第六次会议,对公司 2018 年限制性股票激励计划的激励对象名单进行核查,并审议通过关于及其摘要的议案、关于的议案、关于核查公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单的议案。公司独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 本次会议审议通过2018年限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量为473.41万股,其中首次授予383.41万股,预留90.00万股,首次授予的激励对象总人数为115人,授予价格为8.60元/股。2、因公司为深圳证券交易所、香港交易所两地上市公司,需同时遵守两地相关法律法规。公司在收到香港交易所关于兰州庄园牧场股份有限公司20

216、18年限制性股票激励计划(草 案)的反馈意见函后,根据意见函部分问题、结合公司本次激励需求和证券市场环境的变化对兰州庄园牧场股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划(草案)部分内容进行了变更。2019年3月11日,公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过关于同意变更 的议案、关于及其摘要的议案、关于的议案、关于提请股兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文96东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案;公司召开第三届监事会第十一次会议审议通过关于同意变更的议案,同时对公司2019年限制性股票激励计划的激励对象名单进行核查, 并审议通过关于及其摘要的议案、关于的议案、关于核查公司2

217、019年限制性股票激励计划激励对象名单的议案。公司独立董事对本激励计划发表了同意的独立意见。 本次会议审议通过并更后2019年限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量为479.28万股,其中首次授予419.28万股,预留60.00万股,首次授予的激励对象总人数为100人,授予价格为6.96元/股。3、2019年5月6日,公司通过内部系统对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间自 2019年5月6日至 2019 年5月16日,时限超过10日。公示期满,公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。2019年5月17日,公司披露了兰州庄园牧场股份有限公司监事会关于公司2019年限制性股票激

218、励计划激励对象名单公示情况及核查意见的说明。4、2019年5月23日,公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过关 于及其摘要的议案、关于的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案、关于同意首次授予向执行董事及其他关联人士授予限制性A股股票的议案。 本次股东大会审议通过2019年限制性股票激励计划拟授予的限制性股票数量为479.28万股,其中首次授予419.28万股,预留60.00万股,首次授予的激励对象总人数为100人,授予价格为6.96元/股。5、根据上市公司股权激励管理办法、兰州庄园牧场股份有限公司2019年限制性股票激励计划(草案)的相关规定和2019年第一次临时股

219、东大会的授权,经过认真核查,董事会认为公司2019年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就,2019年6月21日,公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监 事会第十三次会议,审议通过关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案、关于向激励对象首次授予限制性股票的议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,认为激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定,授予条件成就,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实,并发表核查意见。本次审议通过经调整后2019年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为394.06万股,其中首次授予33

220、4.06万股,预留60.00万股,首次授予的激励对象总人数为84人,授予价格为6.96元/股。6、上述限制性股票已于2019年7月12日完成登记。相关内容公告详见公司证券时报、证券日报、中国证券报、上海证券报及巨潮资讯网()。十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额(万元)占同类交易金额的比例获批的交易额度(万元)是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引甘肃农垦天牧乳业有限公司与持有本公司5%以上股份的股东同受一方控制购销商品采购生鲜乳以市场价格为基础,遵循公平合理

221、的定价机制,5.0 元/公斤75.450.55%20,000 否按月结算4.7 元至6.5 元2021 年01 月 06日巨潮资讯网.关于公司2021 年兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文97参考独立第三方报价度日常关联交易预计的公告合计-75.45-20,000-大额销货退回的详细情况不适用按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)在预计金额内履行交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)不适用2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 适用 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的关联交易 适用 不适用

222、公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往来 适用 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。5、其他重大关联交易 适用 不适用公司报告期无其他重大关联交易。十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况 适用 不适用公司报告期不存在托管情况。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文98(2)承包情况 适用 不适用公司报告期不存在承包情况。(3)租赁情况 适用 不适用公司报告期不存在租赁情况。2、重大担保 适用 不适用(1)担保情况单位:万元公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实

223、际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保兰州瑞兴牧业有限公司2020 年 05月 26 日1,0002019 年 05 月 19日1,000连带责任保证2020.05.19-2021.05.19否否甘肃瑞嘉牧业有限公司2020 年 03月 04 日3,0002020 年 02 月 29日3,000连带责任保证2020.02.29-2021.02.28否否甘肃瑞嘉牧业有限公司2020 年 07月 09 日14,0002020 年 07 月 07日14,0

224、00连带责任保证2020.07.07-2029.06.22否否报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)40,000报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)18,000报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)40,000报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)18,000子公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司担保总额(即前三大项的合计)兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文99报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)40,000报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)1

225、8,000报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)40,000报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)18,000实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例11.31%其中:采用复合方式担保的具体情况说明(2)违规对外担保情况 适用 不适用公司报告期无违规对外担保情况。3、委托他人进行现金资产管理情况(1)委托理财情况 适用 不适用公司报告期不存在委托理财。(2)委托贷款情况 适用 不适用公司报告期不存在委托贷款。4、日常经营重大合同 适用 不适用5、其他重大合同 适用 不适用公司报告期不存在其他重大合同。十八、社会责任情况1、履行社会责任情况公司在企业不断发展的同时,

226、将履行社会责任不断融入企业日常生产经营和企业文化中。报告期内,公司主动接受社会各界监督,承担起企业应有的社会责任。(1)建立完善的法人治理结构,规范公司运作公司根据公司法证券法深圳证券交易所上市公司规范运作指引和中国证监会、深交所、香港联交所发布的有关公司治理文件的要求,不断完善公司治理结构,规范公司运作,加强公司内幕信息管理,强化公司信息披露工作,切实兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文100维护公司及全体股东利益。关于股东与股东大会:公司按照公司章程和公司法等相关规定要求召集、召开股东大会。报告期内,公司于2020年6月29日召开 2019 年度股东大会,审议2019年度利润

227、分配方案,股东大会的召开和表决程序规范,均经律师现场见证,股东大会决议合法有效。报告期内公司未发生公司股东和内幕信息知情人员进行内幕交易以及损害公司和股东利益的事项。关于控股股东与上市公司关系:公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面严格做到了五分开,各自独立核算,独立承担责任和风险。控股股东严格按照公司法与公司章程的规定依法行使出资人的权利并承担义务,行为规范,控股股东与公司不存在同业竞争,不存在直接或间接干预上市公司的决策和经营活动的情形,没有占用上市公司资金或要求为其担保或替他人担保。公司的董事会、监事会和内部机构均独立运作。关于董事和董事会:公司全体董事严格按照公司章程董事会议

228、事规则以及相关法律法规的规定,以诚信、勤勉、尽责的态度,依据自己的专业知识和能力对董事会审议的议案作出独立、客观、公正的判断,依法行使权利并履行义务。关于监事和监事会:公司全体监事按照公司章程监事会议事规则以及相关法律法规的规定,以全体股东利益为出发点,本着对股东负责的精神,认真地履行自己的职责,对公司财务状况、出售资产、日常关联交易以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。关于信息披露与透明度:公司严格按照深交所和香港联交所上市规则的规定,真实、准确、完整、及时的履行信息披露义务,并做好信息披露前的保密工作,保证公司信息披露的公开、公平、公正,确保所有

229、股东有平等的机会获得信息。关于内幕信息知情人登记管理:报告期内,公司严格按照监管机构要求执行内幕信息知情人登记管理制度,公司按照该制度的规定,对公司定期报告披露过程中涉及内幕信息的相关人员情况作了登记备案。报告期内不存在有内幕信息知情人违法及违规买卖公司股票的情况。(2)建立健全内部控制制度,防范公司经营风险公司根据公司法证券法会计法企业内部控制基本规范及其配套指引的规定、及其他内部控制监管和相关规定的要求,通过以风险为导向建立、完善公司经营管理中各环节的风险控制措施。报告期内未发现公司在内部控制设计和执行方面存在重大或重要缺陷。(3)在经济效益稳步增长的同时,注重对投资者的分红回报公司自20

230、15年 10月15日在香港联合交易所上市以来,已累计向投资者派发现金红利57,331,073.00元,2020年利润分配预案计划向投资者派发现金红利4,673,612.00元。(4)做好债权人的权益保护公司在经营决策过程中,重视债权人合法权益的保护,在日常经营活动中严格按照与债权人签订的合同履行债务,重合同、守信用,及时通报与其相关的重大信息,与金融机构建立了良好的合作关系,实现公司与债权人的长期稳定合作。(5)供应商、客户和消费者权益保护与供应商建立长期稳定合作关系,传递合作共赢理念公司通过不同的渠道和方式向供应商传递合作共赢理念,在与供应商签订供货协议的同时,积极提升供应链效率效能,鼓励供

231、应商参与技术决方案、以实现生产销售更具竞争力的产品。为客户及消费者提供优质产品公司始终严格遵守中华人民共和国产品质量法等法律法规的要求。为确保产品质量和安全,公司积极树立质量是企业发展基石的观念,积极组织员工培训和技能提升,始终将确保为消费者提供安全、高品质的产品和服务作为企业的工作重心。(6)职工权益保护公司历经近二十年的发展,目前公司在册员工922人。员工是企业的具体承载,也是履行社会责任的基石。公司始终推行“以人为本”的管理文化,努力构建和谐、双赢的劳动关系。建立健全用工制度公司严格落实中华人民共和国劳动法和中华人民共和国劳动合同法等各项劳动法律法规,制定了招聘管理制度,规范员工招聘流程

232、,健全人才选用机制,积极保障员工合法权益。根据相关法律法规的规定,公司与员工及时签订劳动合同。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文101以公平竞争和合法为原则,公司制订了薪酬管理制度员工绩效管理规定以及福利管理制度,建立了以月度固定薪酬与年度绩效考核相结合的薪酬制度,透过公平合理的薪酬管理和考核奖励机制,公司给每位员工提供了有竞争力的薪资报酬。同时,公司依照相关法律法规的要求,按时足额地为员工办理缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金,为员工提供伙食补贴、交通和通讯补助、高源津贴、防暑降温费、婚丧嫁娶慰问金、生日祝福等福利,充分保障员工的合法权益。公司高

233、度重视员工能力提升及晋升工作,在员工不同的发展阶段,建立具有针对性的培训计划,提升员工的业务技能、管理能力和社会责任感。通过竞聘上岗、师徒文化、母子工程等,增强员工的凝聚力和向心力。重视员工关怀公司始终关注每位员工的生活困难,公司工会组织慰问困难家庭,给予爱心补助。 建立健全安全制度公司为保障员工的安全,提供安全的工作环境和设备,确保实施安全的工作行为,员工的安全生产职责,加强安全生产管理,促进安全生产,依据安全生产条例,公司制定了安全生产责任制管理制度,各部门和人员的安全责任。根据子公司的规模不同,公司要求设置安全生产管理机构或配备专职安全员。(7)环境保护与可持续发展公司秉承企业效益和环境

234、保护并重的社会理念,以科学发展观为指导,着力建设环保节能长效机制,努力构建资源节约型、环境友好型的和谐企业。详见本节“3、环境保护相关情况”2、履行精准扶贫社会责任情况(1)精准扶贫规划2020年12月3日,中共中央政治局常务委员会召开会议,习近平总书记指出,经过8年持续奋斗,我们如期完成了新时代脱贫攻坚目标任务,现行标准下农村贫困人口全部脱贫,贫困县全部摘帽,消除了绝对贫困和区域性整体贫困,近1亿贫困人口实现脱贫,取得了令全世界刮目相看的重大胜利。习近平总书记指出,消除贫困、改善民生、实现共同富裕,是中国特色社会主义的本质要求,是中国共产党的重要使命。精准扶贫精准脱贫是我国打赢脱贫攻坚战的基

235、本方略,集中体现在“六个精准”上。也即:扶持对象精准、项目安排精准、资金使用精准、措施到户精准、因村派人精准、脱贫成效精准。精准扶贫精准脱贫的实现途径是“五个一批”,即发展生产脱贫一批、易地搬迁脱贫一批、生态补偿脱贫一批、发展教育脱贫一批、社会保障兜底一批。从而,“六个精准”与“五个一批”,分别作为精准扶贫精准脱贫的基本要求与主要途径,为打赢脱贫攻坚战指明了行动方向。为持续巩固公司注册所在地榆中县的脱贫成果,公司于2020年继续帮扶榆中县和其他牧场所在地巩固脱贫成果。(2)年度精准扶贫概要2020年公司继续按照打赢脱贫攻坚战的“六个精准”和“五个一批”基本要求与途径,继续在“产业脱贫”、“教育

236、脱贫”和“社会扶贫”三方面实施扶贫举措。在产业扶贫方面,公司通过继续与公司驻地的合作社签订物流配送协议,以此带动驻地合作社的增收,再者通过收购牧场养殖所需饲料,带动玉米种植,且对建档立卡户的饲料收购价格高于市场价格,具体工作如下。 与榆中广茂商贸(合作社)签订物流配送协议,全年支付物流运输款191.43万元; 收购青贮玉米饲料25,627.674吨,支付收购款1,098.7万元,带动种植面积6,727.35亩,直接带动种植农户100余户,400余人。其中,带动建档立卡户38户,带动建档立卡户种植面积1308亩,以高于市场价40元/吨的价格收购建档立卡户青贮饲料兰州庄园牧场股份有限公司 2020

237、 年年度报告全文1025,592.18吨,支付建档立卡户饲料收购款257.2万元,此项比其它种植户多支付饲料款22.3万元。在教育扶贫方面,公司一方面将继续支持甘肃省兴华基金会的工作,资助与基金会签订协议的优秀贫困学生,另一方面公司也在积极开展贫困学生的资助活动。 资助哈岘乡柳树村两名贫困高考学生4000元; 2020年通过甘肃省兴华助学基金会,给榆中县二中100名贫困优秀中学生每人每学期1000元资助,一年捐助两个学期,共计捐助20万元。在社会扶贫方面,公司积极参加各类公益性质的帮扶活动。 向甘肃省兰州市榆中县和平镇直沟门村村民委员会捐赠0.5万元。 市团委组织“益手洁”活动捐赠0.3万元。

238、 公司全资子公司甘肃瑞嘉牧业有限公司与金昌市金川区双湾镇古城村6户建档立卡户签订帮扶协议书,2020年度共计提供价值1.8万元的帮扶资金或实物。(3)精准扶贫成效指标计量单位数量/开展情况一、总体情况其中:1.资金万元471.63二、分项投入1.产业发展脱贫其中:1.1 产业发展脱贫项目类型农林产业扶贫;其他1.2 产业发展脱贫项目个数个21.3 产业发展脱贫项目投入金额万元448.632.转移就业脱贫3.易地搬迁脱贫4.教育扶贫其中:4.1 资助贫困学生投入金额万元20.44.2 资助贫困学生人数人1025.健康扶贫6.生态保护扶贫7.兜底保障8.社会扶贫8.2 定点扶贫工作投入金额万元1.

239、89.其他项目其中:9.1.项目个数个29.2.投入金额万元0.8三、所获奖项(内容、级别)兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文103(4)后续精准扶贫计划2021年是“十四五”开局之年,庄园牧场作为国家级农业产业化企业,将一如既往地积极响应国家关于实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的政策,坚定不移地贯彻党和国家的新发展理念,坚持稳中求进工作总基调,坚持以人民为中心的发展思想,坚持共同富裕方向,坚定地支持脱贫攻坚转向巩固拓展脱贫攻坚成果和全面推进乡村振兴的各项工作。一方面确保企业经营良好,实现企业的销售收入和利润双增长,另一方面积极承担更多的社会责任,既创造经济效益,又切

240、实履行社会责任。为全社会的共同富裕,做出企业应有的贡献,为建党一百周年献礼。2021年度,公司将着重在产业扶贫、教育脱贫、社会扶贫三方面实施扶贫举措。在产业扶贫方面,公司凭借甘肃、青海、陕西地区农牧业产业发展的独特优势,与甘肃的榆中、临夏、永登、武威和青海以及陕西等牧场驻地周边乡镇计划签订一定数量的饲草料订购合同,带动周边种植农户增收(对部分困难养殖户的饲料收购价格高于市场价格进行收购),继续为农民增收提供途径。公司作为奶牛养殖、乳品加工企业,围绕省内优势特色产业三年倍增行动计划,依托甘肃丰富的农业资源和畜牧资源,紧抓甘肃省产业升级和优质产业三年倍增行动计划的契机,通过全产业链的带动,为区域经

241、济和贡献力量。在教育脱贫方面,公司一方面将继续支持甘肃省兴华基金会的工作,资助与基金会签订协议的优秀贫困学生,另一方面公司会根据实际情况积极开展贫困学生的资助活动。庄园牧场始终坚持“精准扶、重点扶、整体扶、长远扶”的工作方针,因地施策找突破,突出精准发力,针对当下农村地区产业融合加速、涉农新主体、新业态的不断涌现的特点,整合各类资源,巩固脱贫攻坚成果。2021年,庄园牧场将通过产业链的完善,继续以产业带动、社会帮扶、解决就业、教育帮扶等形式,进一步巩固拓展脱贫攻坚成果,助推乡村振兴。作为国家级农业产业化企业,庄园牧场会一如既往的积极履行企业社会责任,在企业自身不断发展壮大的同时,始终积极参与各

242、项社会公益事业,自觉履行社会责任。3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 否公司或子公司名称主要污染物及特征污染物的名称排放方式排放口数量排放口分布情况排放浓度执行的污染物排放标准排放总量核定的排放总量超标排放情况兰州庄园牧场股份有限公司颗粒物(乳粉生产线)有组织1位于厂区南侧乳粉生产车间120mg/m3大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司颗粒物(15t/h 锅炉废气排气口)有组织1位于厂区北侧台锅炉房30mg/m3锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)1.1t/a1.1t/a/兰州庄园牧场股份有限

243、公司二氧化硫(15t/h 锅炉废气排气有组织1位于厂区北侧台锅炉房200mg/m3锅炉大气污染物排放标准5.8t/a5.8t/a/兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文104口)(GB13271-2014)兰州庄园牧场股份有限公司氮氧化物(15t/h 锅炉废气排气口)有组织1位于厂区北侧台锅炉房200mg/m3锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)19.3t/a19.3t/a/兰州庄园牧场股份有限公司烟气黑度(15t/h 锅炉废气排气口)有组织1位于厂区北侧台锅炉房1 级锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)/兰州庄园牧场股份有限公司汞及其化合物(15t/h

244、 锅炉废气排气口)有组织1位于厂区北侧台锅炉房0.05mg/m3锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)/兰州庄园牧场股份有限公司pH(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧6-9污水综合排放标准(GB8978-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司化学需氧量(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧100mg/L污水综合排放标准(GB8978-1996)182.925t/a182.925t/a/兰州庄园牧场股份有限公司氨氮(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧15mg/L污水综合排放标准(GB8978-1996)26.96625t/a 26.96625t/a /兰州庄园牧场股份

245、有限公司悬浮物(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧70mg/L污水综合排放标准(GB8978-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司色度(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧50mg/L污水综合排放标准(GB8978-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司流量(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧/污水综合排放标准(GB8978-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文105兰州庄园牧场股份有限公司五日生化需氧量(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧20mg/L污水综合排放标准(GB8978-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司动植物油(污水处理站排放口)有

246、组织1位于厂区东南侧10mg/L污水综合排放标准(GB8978-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司总氮(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧/污水综合排放标准(GB8978-1996)79.875t/a79.875t/a/兰州庄园牧场股份有限公司总磷(污水处理站排放口)有组织1位于厂区东南侧/污水综合排放标准(GB8978-1996)0.126t/a0.126t/a/兰州庄园牧场股份有限公司化学需氧量(雨水排放口)无组织1位于厂区东南侧/兰州庄园牧场股份有限公司等效A声级(厂界噪声)/昼间 60dB(A)/夜间50dB(A)工业企业厂界环境噪声排放标准(GB12348-2008)2 类区

247、/兰州庄园牧场股份有限公司颗粒物(厂界废气)无组织/1.0大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)/兰州庄园牧场股份有限公司臭气浓度(厂界废气)无组织/20恶臭污染物排放标准(GB14554-93)/防治污染设施的建设和运行情况(1)废气: 公司的燃煤锅炉废气采用袋式除尘+双碱法脱硫+SNCR脱硝技术进行处理,设置一根高度45m,内径1.0m烟囱,锅炉废气执行锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)中表3燃煤锅炉大气污染物特别排放限值。目前废气污染物防治设施均正常运行。公司乳粉生产线一条,产生的废气颗粒物配套旋风除尘和布袋除尘治理设施处理,设置一根排气筒高度40米,内径0.

248、8m。废气治理设施在乳粉生产时正常运行。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文106(2)废水:公司于污水处理站采用A/O法工艺,日处理能力2000m3,现运行正常,所有废水经处理后排入夏官营污水处理厂。锅炉排污水进入15t/h锅炉脱硫水池,脱硫废水循环利用不外排。(3)噪声:采取减振、消声等降噪措施,并将高噪声设施设置在室内,降低对周围环境的影响。建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况公司于2005年5月11日取得了甘肃省环保厅对兰州庄园乳业有限责任公司年产5万吨液态奶项目环境影响报告表的批复;于2012年9月13日取得兰州市环境保护局关于兰州庄园牧场股份有限公司榆中加工

249、厂项目环境影响报告书的批复(兰建环发201274号);于2018年取得了兰州市生态环境局关于兰州庄园牧场股份有限公司日加工600吨液体奶改扩建项目的批复(兰环建审201847号)和关于兰州庄园牧场股份有限公司日加工600吨液体奶配套锅炉房项目环评批复(兰环审201966号);于2019年12月23日取得兰州市生态环境局对于我公司的排污许可证(自2019年12月23日至2022年12月22日止),证书编号916201007127751385001R。突发环境事件应急预案公司为完善重大安全环境污染事故应急管理体系,提高公司处置重大安全事故的重大环境污染事故、保障生产经营安全的能力,提高全体员工应对

250、突发事故的能力,规范公司应急管理和应急响应程序,及时有效地实施应急救援工作, 最大限度预防和减少突发事故的发生,公司已编制突发环境事件应急预案,并于兰州市环境保护局备案。环境自行监测方案(1)企业基本情况 基本信息企业名称兰州庄园牧场股份有限公司地址甘肃省兰州市榆中县三角城乡三角城村法人代表马红富排污许可证类型重点管理联 系 人何林电话13109388856所属行业乳制品制造,液体乳制造,乳粉制造,含乳饮料和植物蛋白饮料制造,热力生产和供应自行监测开展方式委托第三方监测机构进行 污染处理设施建设、运行情况A.废气:共2根烟囱a.编号DA001,1台15t/h锅炉的烟囱,烟囱高度45米,内径1.

251、0m, 配套袋式除尘器+SNCR脱硝+双碱法脱硫。b、编号DA002,排气筒高度40米,内径0.8m,产污设备或工序为干燥塔、旋转筛及包装设备,主要污染物为颗粒物,配套旋风除尘和布袋除尘治理设施。B、废水:所有生产废水均排入厂区污水处理站处理后进入夏官营污水处理厂。1台15t/h锅炉软化水再生废水进入厂区污水站,锅炉排污水进入15t/h脱硫水池,脱硫废水循环利用不外排。C、噪声:采取减振、消声等降噪措施,并将高噪声设施设置在室内,降低对周围环境的影响。废水、废水和噪声污染防治设施运行良好。 污染物排放方式及排放去向兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文107A、废气排放方式及去向:

252、通过2根排气筒分别排入大气中;B、废水排放方式及去向:脱硫废水循环使用不外排;污水站出水排入市政污水管网后最终进入夏官营污水处理厂处理。(2)监测点位及监测指标序号监测点位排口编号主要污染物(监测指标)115t/h锅炉废气排放口DA001颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、烟气黑度、汞及其化合物2乳粉生产线废气排放口DA002颗粒物3污水处理站排放口DW001pH、悬浮物、五日生化需氧量、化学需氧量、氨氮、流量、总氮、总磷、动植物油4雨水排放口YS001化学需氧量5厂界/等效A声级、臭气浓度、颗粒物图1-3监测点位示意图兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文108(3)监测项目及频次监测点

253、位 项目名称 排放限值执行标准监测方法及来源监测频次监测方式排气筒DA001颗粒物30锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)锅炉烟尘测试方法GB 5468或固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法GB/T 16157月委托监测二氧化硫200固定污染源排气中二氧化硫的测定 碘量法 HJ/T 56-2000,固定污染源废气 二氧化硫的测定 非分散红外吸收法HJ 629-2011,固定污染源排气中二氧化硫的测定 定电位电解法HJ 57-2017月委托监测烟气黑度1固定污染源排放烟气黑度的测定 林格曼烟气黑度图法 HJ/T398月委托监测汞及其化合物0.05固定污染源废气 汞的测定

254、冷原子吸收分光光度法 (暂行)HJ5432009月委托监测氮氧化物200固定污染源废气 氮氧化物的测定 定电位电解法HJ 693-2014,固定污染源废气 氮氧化物的测定 非分散红外吸收法HJ 692-2014,固定污染源排气中氮氧化物的测定 盐酸萘乙二胺分光光度法 HJ/T43-1999,固定污染源排气中氮氧化物的测定 紫外分光光度法 HJ/T42-1999,固定污染源排气 氮氧化物的测定 酸碱滴定法HJ675-2013代替GB/T 13906-1992月委托监测排气筒DA002颗粒物120大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法 GB

255、/T16157-1996半年委托监测污水处理站排放口DW001pH值6-9污水综合排放标准(GB8978-1996)玻璃电极法GB6920-86自动/化学需氧量100水质 化学需氧量的测定 快速消解分光光度法 HJ/T 399-2007,水质 化学需氧量的测定 重铬酸盐法 HJ 828-2017自动/氨氮15水质 氨氮的测定 流动注射-水杨酸分光光度法HJ 666-2013,水质氨氮的测定 连续流动-水杨酸分光光度法HJ 665-2013,水质 氨氮的测定 蒸馏-中和滴定法 HJ 537-2009,水质 氨氮的测定 水杨酸分光光度法 HJ 536-2009,水质 氨氮的测定 纳氏试剂分光光度法

256、HJ 535-2009,水质 氨氮的测定 气相分子吸收光谱法 HJ/T195-2005自动/悬浮物70水质 悬浮物的测定 重量法 GB 11901-1989季度委托监测流量/自动监测设施故障期间采用手工监测,每天4次,间隔不超过6h自动/五日生化需氧量20水质 五日生化需氧量(BOD5)的测定 稀释与接种法 HJ505-2009,水质 生化需氧量(BOD)的测定 微生物传感器快速测定法HJ/T86-2002季度委托监测动植物油10水质 石油类和动植物油类的测定 红外分光光度法HJ 637-2012代替GB/T 16488-1996季度委托监测兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1

257、09总氮/污水综合排放标准(GB8978-1996)水质 总氮的测定 流动注射-盐酸萘乙二胺分光光度法HJ668-2013,水质 总氮的测定 连续流动-盐酸萘乙二胺分光光度法HJ667-2013,水质 总氮的测定 碱性过硫酸钾消解紫外分光光度法HJ 636-2012,水质 总氮的测定 气相分子吸收光谱法 HJ/T199-2005自动/总磷/水质 总磷的测定 流动注射-钼酸铵分光光度法HJ 671-2013,水质磷酸盐和总磷的测定 连续流动-钼酸铵分光光度法HJ 670-2013,水质 总磷的测定 钼酸铵分光光度法 GB 11893-1989自动/YS001化学需氧量/水质 化学需氧量的测定 快

258、速消解分光光度法 HJ/T 399-2007,水质 化学需氧量的测定 重铬酸盐法 HJ 828-2017日委托监测厂界噪声 等效A声级昼间60/夜间50工业企业厂界环境噪声排放标准(GB12348-2008)2类区积分平均声级计或环境噪声自动监测仪季度/昼夜监测各一次委托监测厂界废气 颗粒物1.0大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)环境空气 总悬浮颗粒物的测定 重量法 GB/T 15432-1995半年委托监测臭气浓度20恶臭污染物排放标准(GB14554-93)空气质量 恶臭的测定 三点比较式臭袋法 GB T 14675-1993半年委托监测(4)采样及样品保存方法 烟囱废气:

259、手工监测采样按照GB5468、GB/T16157或HJ/T397规定执行。 废水:水质采样的设计、组织按GB/T12997及GB/T12998规定。样品的保管按GB/T12999规定。 厂界噪声:噪声测量按照工业企业厂界环境噪声排放标准(GB12348-2008)规定。(5)监测质量保证和质量控制大气污染物的监测,应按照HJ/T373的要求进行监测质量保证和质量控制。 监测人员监测人员应经培训,并按照环境监测人员持证上岗考核制度要求持证上岗。 监测仪器与设备A、仪器与设备的检定和校准属于国家强制检定的仪器与设备,应依法送检,并在检定合格有效期内使用:属于非强制检定的仪器与设备应按照相关校准规程

260、自行校准或核查,或送有资质的计量检定机构进行校准,校准合格并在有效期内使用。每年应对仪器与设备检定及校准情况进行核查,未按规定检定或校准的仪器与设备不得使用。同时还应符合以下要求:a、CB/T16157-1996中12.2规定的仪器与设备,应依据标准至少半年自行校准-一次。定电位电解法烟气(SO、N0%、00)测定仪应在每次使用前校准。采用仪器量程2030%、5060%、8090%处浓度或与待测物相近浓度的标准气体校准,若仪器示值偏差不高于5%,测定仪可以使用。b、至少每季度对测氧仪校准-次,采用高纯氮校正其零点。用纯净空气调整测氧仪示值,在标准大气压下其示值为20.9%。c、定电位电解法烟气

261、测定仪和测氧仪的电化学传感器寿命一般为1到2年,到期后应及时更换。在有效使用期内若发现传感器性能明显下降或已失效,须及时更换传感器,更换后测定仪应重新检定后方可使用。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文110B、仪器与设备的运行和维护采样仪器与设备须有专人管理及维护,每次使用后应对仪器与设备全面检查,清洁或修理。对于失效的消耗品(如干燥剂)及时更换,清洁仪器,检查电源及接线,发现破损及时修补。每次采样结束后,将采样器接通电源,通F燥清洁空气15分钟,去除采样路径中可能存在的含湿废气。每台仪器与设备应备有专门的使用维护记录,记录要全面,应包含仪器与设备检定、校准、使用、维护等相关信

262、息。C、质量检验对微压计、皮托管和烟气采样系统进行气密性检验,检查漏气的方法按照GB/T16157-1996固定污染源排气中颗粒物测定与气态污染物采样方法中5.2.2.3的规定执行。当系统漏气时,应再分段检查、堵漏或重新安装采样系统,直到检验合格。气态污染物采样前,确认采样管材质及滤料不吸收且不与待测污染物起化学反应,不被排气成分腐蚀,并能耐受高温排气。采样前检查仪器与设备预处理装置(除湿剂、气液分离装置、滤纸或滤膜)是否有效。各连接管不可存在折点或堵塞。吸收瓶应严密不漏气,多孔筛板吸收瓶发泡要均匀,在流量为0.5L/min时,其阻力应在5tD.7kPa。 其他事项A、监测人员严格执行环境监测

263、技术规范和国家有关采样、分析的标准及方法,合理布设监测点位,保证各监测点位布设的科学性和可比性。B、监测分析方法采用国家颁布的标准或推荐的分析方法,监测人员持证上岗;实施样品采集、运输、保存、分析、质量控制全过程的质量保证。C、严格控制监测期间的工况条件,在工况稳定、生产负荷应不低于本次监测与上一次监测周期的平均生产负荷。D、监测分析数据及报告严格执行审核制度,经过校对、校核,最后由技术负责人审定。E、自行监测记录包含监测各环节的原始记录,委托监测的相关记录等内容应完整并有相关人员签字,保存三年。(6)信息公开我单位定期向社会公开自行监测工作开展情况及监测结果,并对公开内容的真实性、准确性负责

264、。公开内容包括: 基础信息:企业名称、法人代表、所属行业、地理位置、联系方式等; 自行监测方案; 自行监测结果:监测点位、监测时间、污染物种类及浓度、标准限值、达标情况、超标倍数,污染物排放方式及排放去向; 未开展自行监测的原因; 污染源监测年度报告。(7)公开时限 企业基础信息应随监测数据一并公布,基础信息、自行,监测方案如有调整变化时,应于变更后的五日内公布最新内容。 手工监测数据应于每次监测完成后的次日公布。 自动监测数据应实时公布监测结果,其中废水自动监测设备为每2小时均值,废气自动监测设备为每1小时均值。 每年一月底前公布上年度自行监测年度报告。其他应当公开的环境信息重点排污单位信息

265、公开情况表(一)基础信息信息公开单位名称兰州庄园牧场股份有限公司生产地址兰州市榆中县三角城乡三角城村兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文111法人代表马红富联系人何林固定电话0931-8269403手机号码13109388856组织机构代码证或社会信用代码916201007127751385行业类别C144乳制品制造;C1524含乳饮料和植物蛋白饮料制造;D4430热力生产和供应主要产品 含乳饮料和植物蛋白饮料、回收瓶装巴氏杀菌乳、调制巴氏杀菌乳、巴氏杀菌乳、调制灭菌乳、灭菌乳、回收瓶装发酵乳、发酵乳、乳粉重点类别国控省控R市控生产规模600t/d生产状态正常投产日期 2000年

266、4月(二)排污信息废水(办公+生产)废气(锅炉)污染物名称化学需氧量氨氮pH总氮总磷其他二氧化硫氮氧化物颗粒物其他污染物排放执行标准污水综合排放标准(GB8978-1996)一级标准锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)表3标准值100mg/L15mg/L69/200mg/m3200mg/m330mg/m3/排放量/超标情况是否R是否R是否R是否R是否R是否是否R是否R是否R是否总量指标(吨/年)182.92526.96625/79.8750.126/5.819.31.1/(2-1)废水排放口基本情况(办公+生产)排污口数量2排污口名称污水总排口排污口编号DW001排污口位置厂区东

267、南 排放去向夏官营污水处理厂雨水排放口YS001厂区东南宛川河(2-2)废气排放口基本情况排污口数量2排污口名称15t/h燃煤锅炉废气排放口排污口编号DA002排污口位置厂区北侧锅炉房排放方式有组织排放无组织排放乳粉生产线废气排放口DA001厂区南侧乳粉生产车间有组织排放无组织排放兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文112(2-3)噪声排放基本情况功能区类型声环境功能二类区超标情况是 否(2-4)固体废弃物排放1、一般固体废弃物:污水处理站污泥、生活垃圾2、危险固体废弃物:无(三)污染治理设施基本情况编号治理设施名称治理类型处理方法设计处理能力 投入使用时间对应排放口编号(1)污

268、水处理站废水A/O污泥法2000t/d年 月DW001(2)LM型气箱脉冲袋式除尘器+麻石脱硫+SNCR脱硝+45m排气筒废气LM型气箱脉冲袋式除尘器+麻石脱硫+SNCR脱硝+45m排气筒/年 月DA002(3)旋风除尘+布袋除尘+40m排气筒废气旋风除尘+布袋除尘+40m排气筒/年 月DA001(四)建设项目环境影响评价及其他环境保护许可情况(1)环评审批部门 兰州市生态环境局 环评审批编号 兰环建发201274号、兰环建审201847号 、兰环审201966号环保验收意见文号兰环验201258号(2)(3)排放污染物许可证编号916201007127751385001R(五)突发环境事件应

269、急预案编制时间2013备案时间备案部门兰州市环境保护局备案编号主要内容应急组织人员岗位工作职责环境应急设施建设情况环境风险事故应急救援指挥部(1)负责公司“事故应急救援预案”的制定和修订。(2)组织应急救援专业队伍,组织实施和演练应急预案。(3)检查督促做好事故预防措施和应急救援的各项准备工作。(4)发生重大事故时,指挥部成员立即到位,负责全公司应急救援工作的组织和指挥,由指挥部发布和解除应急救援命令、信号。(5)组织救援队伍实施救援行动。(6)向上级汇报和向友邻单位兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文113通报事故情况,必要时向有关单位发出救援请求,协调救援及周边民众撤离问题。

270、(7)组织事故调查,总结经验教训。环境应急预案编制、评估、备案、培训演练情况有(六)其他应当公开的信息第三方检测机构甘肃隆宇检测科技有限公司自行监测方案自行监测结果污染源监测年度报告其他环保相关信息受到环境保护部门行政处罚的情况公司或子公司名称处罚原因违规情形处罚结果对上市公司生产经营的影响公司的整改措施披露索引青海圣亚高原牧场有限公司养殖废水溢流 情节轻微未造成严重后果罚款壹拾万元牧场正常开展奶牛养殖业务已按照西宁市生态环境局责令改正违法行为的要求实施全面整改巨潮资讯网兰州庄园牧场股份有限公司关于全资子公司收到行政处罚决定书的公告(公告编号:2020-085)十九、其他重大事项的说明 适用

271、不适用公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。二十、公司子公司重大事项 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文114第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位:股本次变动前本次变动增减(,)本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份81,432,70042.71%43,000,000-53,944,050-10,944,05070,488,65030.16%1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股81,432,70042.71%43,000,000-53,944,050-10,944,05070,488,65030

272、.16%其中:境内法人持股45,894,70024.07%37,931,665-45,894,700-7,963,03537,931,66516.23%境内自然人持股35,538,00018.64% 5,068,335-8,049,350-2,981,01532,556,98513.93%4、外资持股其中:境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件股份109,247,90057.29%53,944,05053,944,050163,191,95069.84%1、人民币普通股74,117,90038.87%53,944,05053,944,050128,061,95054.81%2、境内上市的外资

273、股3、境外上市的外资股35,130,00018.42%35,130,00015.03%4、其他三、股份总数190,680,600100.00%43,000,00043,000,000233,680,600100.00%股份变动的原因 适用 不适用公司于2020年12月25日完成非公开发行A股股票43,000,000股的上市工作。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文115股份变动的批准情况 适用 不适用非公开发行A股股票的内部决策过程:1、董事会审议过程2019年12月5日,公司召开第三届董事会第二十九次会议,审议通过了关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案、关于公司的议案、关于

274、公司的议案、关于公司的议案、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案、关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的填补措施及风险提示的议案、控股股东及实际控制人、全体董事、高级管理人员关于非公开发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施能够得到切实履行承诺的议案、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案、关于的议案、关于聘请本次非公开发行A股股票专项审计机构的议案等相关议案。根据中国证监会于2020年2月14日发布的关于修改的决定(中国证监会第163号令)、关于修改的决定(中国证监会公告202011号)等法律、法规和规范性文件的有关规定,公司于2020年4月3日召开第三届董事会第

275、三十六次会议,审议通过了关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案、关于调整公司的议案等相关议案。2、股东大会审议过程2020年1月17日,公司召开2020年第一次临时股东大会、A股类别股东会及H股类别股东会,审议通过了关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案、关于公司的议案等相关议案。2020年5月25日,公司召开2020年第二次临时股东大会、A股类别股东会及H股类别股东会,审议通过了关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案、关于调整公司的议案等相关议案。本次非公开发行监管部门核准过程:2020年8月10日,发行人非公开发行股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2020年8月18日,

276、中国证监会出具了关于核准兰州庄园牧场股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可2020(1864)号)。股份变动的过户情况股份变动的过户情况 适用 不适用本次发行新增股份已于2020年12月4日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续,并取得股份登记申请受理确认书。经确认,本次发行新增股份将于上市日的前一交易日日终登记到账,并正式列入公司的股东名册。本次非公开发行股票的限售期为六个月,限售期自本次非公开发行的股份上市首日起开始计算。如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日。本次非公开发行股票上市时间为2020年12月25日(上市首日)。股份回购的实施进展情况 适用

277、 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文116 适用 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用2、限售股份变动情况 适用 不适用单位:股股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期马红富32,197,40008,049,35024,148,050首发前限售股、高管锁定股首发前限售股解除限售日期为2020 年 11 月 1日兰州庄园投资股份有限公司30,89

278、4,700030,894,7000 首发前限售股2020 年 11 月 1日甘肃福牛投资有限公司15,000,000015,000,0000 首发前限售股2020 年 11 月 1日甘肃省农垦资产经营有限公司037,931,665037,931,665 首发后限售股2021 年 6 月 25日谢恺02,050,11302,050,113 首发后限售股2021 年 6 月 25日高爱苹01,651,48001,651,480 首发后限售股2021 年 6 月 25日苏贵敏01,366,74201,366,742 首发后限售股2021 年 6 月 25日合计78,092,10043,000,000

279、53,944,05067,148,050-二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行(不含优先股)情况 适用 不适用股票及其衍生证券名称发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期披露索引披露日期股票类境内上市的人民币普通股(A 股)2020 年 11 月20 日8.78 元/股43,000,0002020 年 12 月25 日43,000,000巨潮资讯网info.兰州庄园牧场股2020 年 12 月23 日兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文117份有限公司非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类其他

280、衍生证券类报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明(1)发行方式及承销方式本次发行全部采取非公开发行的方式向不超过35名特定对象发行股票,所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票,承销方式为代销。(2)发行股票的类型和面值本次发行的股票为境内上市的人民币普通股(A股),每股面值为人民币1.00元。(3)发行数量本次非公开发行股票数量为43,000,000股,未超过相关董事会及股东大会决议、中国证监会证监许可20201864号文规定的发行数量上限。(4)限售期本次非公开发行的股份上市首日起6个月内不得转让,本次非公开发行股票完成后,发行对象由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份

281、,亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。(5)上市地点在锁定期满后,本次发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。(6)定价基准日、发行价格及定价依据本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日,即2020年11月20日,发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%,即不低于8.78元/股(定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)。甘肃正天合律师事务所对投资者认购邀请及申报报价全过程进行见证,按照认购邀请书中关于“价格优先、数量优先、时间优先”的基

282、本原则,确定本次发行价格为8.78元/股,符合股东大会决议及中国证监会相关规定。(7)发行对象依照发行方案、认购邀请书,保荐机构(主承销商)根据簿记建档情况,以全部申购的投资者的报价为依据,最终确定发行股数为43,000,000股,募集资金总额为377,540,000.00元。本次发行对象最终确定为4家,其中投资者甘肃省农垦资产经营有限公司、谢恺在118名发送认购邀请书特定对象名单内;高爱苹、苏贵敏为2020年11月13日报送发行方案后至发送认购邀请书前新增投资者,本次发行配售结果如下:序号发行对象名称获配股数(股)获配金额(元)限售期(月)1甘肃省农垦资产经营有限公司37,931,66533

283、3,040,018.7062谢恺2,050,11317,999,992.1463高爱苹1,651,48014,499,994.406兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1184苏贵敏1,366,74211,999,994.766合计43,000,000377,540,000.00(8)募集资金量和发行费用本次发行募集资金总额为377,540,000.00元,减除发行费用8,661,213.21元(不含增值税)后,募集资金净额为368,878,786.79元。公司已设立募集资金专用账户,并严格遵循募集资金管理制度的规定,资金到位后及时存入专用账户,按照募集资金使用计划确保专款专用。

284、公司于2020年12月18日与保荐机构(主承销商)、开户银行签订了募集资金三方监管协议,并按要求履行了关于签订募集资金三方监管协议的公告程序,后续三方将共同监督募集资金的使用情况。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用本次发行前,公司总股本为190,680,600股(其中:A股155,550,600股,H股35,130,000股),本次非公开发行A股股票43,000,000股,发行后公司总股本为233,680,600股(其中:A股198,550,600股,H股35,130,000股)。本次非公开发行前后公司股本结构变动情况如下:股东类别发行前发行后股数

285、(股)比例股数(股)比例有限售条件股份合计27,488,65014.42%70,488,65030.16%无限售条件股份合计163,191,95085.58%163,191,95069.84%股份总数190,680,600100.00%233,680,600100.00%报告期末,公司总资产308,055.80万元,归属于上市公司股东的所有者权益159,183.36万元,总股本23,368.06万元。较上年同期分别增长23.58%、29.90%和22.55% 。3、现存的内部职工股情况 适用 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位:股报告期末普通股股东总数19,407(其

286、中 A股股东 19,393户,H 股登记股东 14 户)年度报告披露日前上一月末普通股股东总数20,843(其中A 股 20,843户,H 股登记股东 14 户)报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注 8)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注 8)0持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文119股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量甘肃省农垦资产经营有限公司国有法人16.23%37,931,66537

287、,931,665香港中央结算(代理人)有限公司境外法人15.03%35,121,84735,121,847马红富境内自然人13.78%32,197,40024,148,0508,049,350 质押30,000,000兰州庄园投资股份有限公司境内非国有法人13.22%30,894,70030,894,700质押29,999,900甘肃福牛投资有限公司境内非国有法人6.42%15,000,00015,000,000深圳市创东方富凯投资企业(有限合伙)境内非国有法人1.22% 2,847,5002,847,500谢恺境内自然人0.88% 2,050,1132,050,113高爱苹境内自然人0.71

288、% 1,651,4801,651,480苏贵敏境内自然人0.58% 1,366,7421,366,742香港中央结算有限公司境外法人0.57% 1,322,2041,322,204战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况(如有)(参见注 3)无上述股东关联关系或一致行动的说明马红富先生通过直接持有和控制庄园投资、福牛投资而实际支配公司的股份数量为78,092,100 股,是本公司的控股股东,也是本公司的实际控制人。马红富先生与庄园投资、福牛投资为一致行动人。上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明无前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数

289、量股份种类股份种类数量香港中央结算(代理人)有限公司35,121,847 境外上市外资股35,121,847兰州庄园投资股份有限公司30,894,700 人民币普通股30,894,700甘肃福牛投资有限公司15,000,000 人民币普通股15,000,000马红富8,049,350 人民币普通股8,049,350深圳市创东方富凯投资企业(有限合伙)2,847,500 人民币普通股2,847,500兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文120香港中央结算有限公司1,322,204 人民币普通股1,322,204伍荣1,000,000 人民币普通股1,000,000天津创东方富弘股权

290、投资基金合伙企业(有限合伙)974,200 人民币普通股974,200章健757,200 人民币普通股757,200阎力658,000 人民币普通股658,000前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或一致行动的说明马红富先生通过直接持有和控制庄园投资、福牛投资而实际支配公司的股份数量为78,092,100 股,是本公司的控股股东,也是本公司的实际控制人。马红富先生与庄园投资、福牛投资为一致行动人。前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注 4)无注:公司 H 股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算代理人有限公司代为

291、持有。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况控股股东性质:自然人控股控股股东类型:自然人控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权马红富中国否主要职业及职务董事长、总经理报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更。3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权马

292、红富本人中国否主要职业及职务董事长、总经理过去 10 年曾控股的境内外上 无兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文121市公司情况实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东 适用 不适用法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动甘肃省农垦资产经营有限公司姚革显2011 年 04 月 26日48,000 万元股权投资及企业股权托管;项目投资及投资管理;企业资产重组、经济信息、投资、财务咨询服务

293、。兰州庄园投资股份有限公司马刚2006 年 11 月 13日3,200 万元以自有资产进行农业项目、乳制品工业项目、房地产项目投资。5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文122第七节 优先股相关情况 适用 不适用报告期公司不存在优先股。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文123第八节 可转换公司债券相关情况 适用 不适用报告期公司不存在可转换公司债券。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文124第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动姓名职务任

294、职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)马红富董事长、总经理现任男542011 年04 月 06日2021 年03 月 25日32,197,40000032,197,400王国福副董事长、财务总监现任男522011 年04 月 06日2021 年03 月 25日1,083,000000 1,083,000陈玉海总经理离任男472011 年04 月 06日2020 年03 月 06日375,000000375,000张骞予执行董事、董事会秘书、联席公司秘书现任女402018 年03 月 26日2021 年

295、03 月 25日108,000000108,000宋晓鹏非执行董事离任男432015 年03 月 02日2020 年12 月 22日00000叶健聪非执行董事现任男562011 年04 月 06日2021 年03 月 25日00000刘志军独立董事 现任女482016 年06 月 14日2021 年03 月 25日00000赵新民独立董事 现任男502018 年03 月 26日2021 年03 月 25日00000黄楚恒独立董事 现任男452015 年03 月 02日2021 年03 月 25日00000魏琳监事会主席现任男522015 年03 月 02日2021 年03 月 25日00000

296、兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文125孙闯监事现任男342018 年03 月 26日2021 年03 月 25日00000杜魏职工代表监事现任女432015 年03 月 02日2021 年03 月 25日00000冯军副总经理 离任男442019 年12 月 17日2021 年03 月 16日102,800000102,800李宝柱副总经理、生产总监离任男482011 年04 月 06日2020 年01 月 17日00000合计-33,866,20000033,866,200二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用姓名担任的职务类型日期原因李宝柱副总经理、生产总

297、监解聘2020 年 01 月 17日因个人原因主动辞职陈玉海董事离任2020 年 03 月 10日因个人原因主动辞职陈玉海总经理解聘2020 年 03 月 10日因个人原因主动辞职马红富总经理聘任2020 年 03 月 10日董事会聘任宋晓鹏非执行董事离任2020 年 12 月 22日宋晓鹏先生为公司原股东重庆富坤创业投资中心(有限合伙)提名董事,现因股东重庆富坤创业投资中心(有限合伙)在履行完毕股份锁定承诺后,依据相关法律法规依法实施减持,已减持所持公司全部股份。因此宋晓鹏先生辞去公司董事职务,不再担任公司及控股子公司任何职务。三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经

298、历以及目前在公司的主要职责董事1、马红富先生,中国国籍,无境外永久居留权。1966年生,清华大学高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。1984年至1986年在甘肃省民勤县昌宁小学担任民办教师;1988年至1999年在甘肃省民勤县宏昌农贸公司任董事长兼总经理。2000年4月至2002年8月,任兰州庄园乳业有限责任公司执行董事兼总经理;2002年9月至2004年5月,任兰州庄园乳业有限责任公司董事兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文126长兼总经理;2004年6月至2008年2月,任兰州庄园乳业有限责任公司董事长;2008年3月至2010年8月,任兰州庄园乳业有限责任公司执行董事兼总

299、经理;2010年9月至2011年3月任兰州庄园乳业有限责任公司董事长兼总经理;2011年4月至2017年12月21日任本公司董事长兼总经理;2017年12月23日至2020年3月9日任本公司董事长。现任公司董事长兼总经理。马红富先生现兼任甘肃省第十三届人民代表大会代表、农业与农村委员会委员、兰州市第十六届人民代表大会代表及甘肃奶业协会会长、甘肃省食品工业协会副会长,甘肃省乳品协会会长。1994年8月,被共青团中央、国家科委评为“全国农村青年星火带头人”;2002年10月,获甘肃省政府授予的“优秀企业家”称号;2004年8月,获“兰州市劳动模范”称号;2017年6月获甘肃省委宣传部等八部门评选的

300、“陇商新锐人物”称号。2、王国福先生,中国国籍,无境外永久居留权。1968年生,兰州大学企业管理专业研究生结业,会计师。1990年至1992年在甘肃省农副产品进出口公司任会计;1992年至2001年,在兰州永泰丰食品有限责任公司先后任财务部经理、财务总监职务;2001年进入庄园乳业,先后任财务总监、副总经理和董事会秘书等职务。现为本公司副董事长、财务总监,主要负责公司治理及公司整体财务管理。3、张骞予女士,中国国籍,无境外永久居留权。1980年生,本科学历,中国注册会计师协会会员。2003年7月自太原理工大学取得学士学位,主修会计学。2012年7月至2016年12月任广发证券股份有限公司西安分

301、公司投资银行部业务经理,2017年1月至2017年12月任中信银行股份有限公司兰州分行投资银行部总经理。现任公司执行董事、董事会秘书、证券部经理,负责制度建设、计划管理和股权管理等工作。4、叶健聪先生,马来西亚国籍,有境外永久居留权。1966年生,商务硕士学位。从2000年开始,历任ATD(新加坡上市)执行董事、北京太平洋海底世界博览馆有限公司董事长、艾爵光学科技(上海)有限公司董事、艾爵光学科技(马来西亚)有限公司董事、艾爵远东(新加坡)有限公司董事、Oceanis(Singapore)PteLtd董事、山东华众纸业有限公司副总经理、上海尧环企业管理咨询有限公司副总经理、SINOFAPRGM

302、BH公司副总经理;2009年至今,任上海财晟股权投资管理有限公司董事兼总裁。兼任本公司董事。5、刘志军女士,中国国籍,无境外永久居留权,1972年生,博士学历,中国注册会计师协会会员。于1996年7月自上海财经大学毕业,取得证券与期货学士学位;于2001年1月自武汉大学取得金融学硕士学位;于2009年6月自苏州大学取得金融学博士学位。自1996年7月起,任教于兰州财经大学金融学院,现为该大学教授,兼任本公司独立董事,同时兼任甘肃省敦煌种业股份有限公司、甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司、兰州佛慈制药股份有限公司独立董事。6、赵新民先生,中国国籍,无境外永久居留权。1970年生,本科学历。自199

303、3年至今具有二十多年证券法律业务经验,是公司、证券法律业务资深律师。1993年至2001年,甘肃正天合律师事务所律师,2001年至2005年,上海锦天城律师事务所律师,2005年至今担任上海科汇律师事务所合伙人。赵新民先生已取得独立董事任职资格。赵新民先生长期立足、服务于甘肃证券市场,熟悉证券业务及规则,得到监管部门和上市公司的认可。从业期间参与了众多具有重大影响力的首发上市、资产重组项目;并参与了众多新三板企业的股改挂牌等业务,业绩丰富。现担任多家企事业单位的法律顾问,兼任甘肃祁连山水泥集团股份有限公司、华龙期货股份有限公司、酒泉奥凯种子机械股份有限公司、读者出版传媒股份有限公司独立董事。7

304、、黄楚恒先生,中国国籍,无境外永久居留权。1975年生,本科学历。1998年毕业于渥太华卡尔顿大学,1998-2000年任温哥华百行行物业公司项目经理、2000年3月-10月任环球模型有限公司市场推广主任、2000-2007年任泉昌有限公司副经理,2007年至今任泉昌有限公司董事及副总经理,同时为政治协商会议第十一届福建省委员会委员,2014年8月被世界华商组织联盟授予2014世界杰出青年华商称号。现兼任本公司独立董事。监事1、魏琳先生,中国国籍,无境外永久居留权。1968年生,大专学历,金融经济师、注册资产评估师。1985-2001年在中国工商银行兰州分行七里河支行工作;2001-2005年

305、在北京中路华会计师事务有限公司从事资产评估及财务审计工作;2005-2012起在兰州恒通会计师事务有限公司从事资产评估及财务审计工作,任评估部经理;2012年至今担任甘肃恒瑞资产评估事务所执行事务合伙人,并于2016年获甘肃省资产评估协会授予的“甘肃省2014-2015年优秀资产评估师”称号。现兼任本公司监事兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文127会主席。2、孙闯先生,中国国籍,无境外永久居留权。1986年生,郑州大学法学学士,2010年取得法律职业资格,2017年取得中国证券投资基金业从业资格,现任深圳市创东方投资有限公司风控部负责人,兼任深圳仲裁委员会仲裁员。先后就职于央企

306、中广核、上市集团宝德控股(宝德科技8236HK、中青宝300052),从事多年投资类风险控制和法务事项,先后代理多起商事诉讼、仲裁案件,擅长基金设立、项目投资、投后管理全体系风险评估、监控及解决策略方案制定及落实,并先后主导搭建多只私募基金法律架构及所涉及文件、协议,具有丰富的处理经验。现兼任本公司监事,分别在永杰新材料股份有限公司、北京龙文环球教育科技有限公司和武汉烽火富华电气有限责任公司分别担任董事、监事、监事。3、杜魏女士,中国国籍,无境外永久居留权。1977年生,大学本科学历,企业人力资源师(二级),国际人力资源管理协会认证注册国际人力资源师,2012年9月获得清华大学人力资源创新实践

307、高级研修班证书。从2002年开始,先后在兰州大学高教部、甘肃昊华矿业有限责任公司工作;2008年3月开始在庄园乳业工作,曾任薪酬福利主管。现任本公司人力资源部经理,职工代表监事。在股东单位任职情况 适用 不适用在其他单位任职情况 适用 不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴马红富青海青海湖乳业有限责任公司法定代表人、执行董事2004年11月01日否马红富青海圣亚牧场有限公司法定代表人2012年03月30日否马红富青海圣源牧场有限公司法定代表人、执行董事2012年03月30日否马红富武威瑞达牧场有限公司法定代表人、执行董事兼经理201

308、0年04月14日否马红富兰州瑞兴牧业有限公司法定代表人、执行董事、总经理2013年05月19日否王国福榆中瑞丰牧场有限公司法定代表人、执行董事兼经理2010年05月12日否王国福临夏瑞安牧场有限公司法定代表人、执行董事兼总经理2010年03月23日否叶健聪上海财晟股权投资管理有限公司董事长兼总裁2016年11月01日是叶健聪上海财晟市可创业投资有限公司董事2016年07月21日否兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文128叶健聪上海净宝环保科技有限公司董事2014年10月11日否叶健聪上海财晟向岸资产管理有限公司董事2016年07月21日否叶健聪顺植企业管理咨询(上海)有限公司董事

309、2016年05月13日否叶健聪美丽漂漂(北京)电子商务有限公司董事2018年01月01日否叶健聪悠游宝(天津)网络科技有限公司董事2018年01月01日否刘志军兰州财经大学金融学院教授1996年07月01日是刘志军甘肃省敦煌种业股份有限公司独立董事2014年06月01日是刘志军甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司独立董事2014年11月01日是刘志军甘肃皇台酒业股份有限公司独立董事2020年10月27日是刘志军兰州佛慈制药股份有限公司独立董事2016年04月01日是黄楚恒泉昌有限公司董事副总经理2007年01月01日是黄楚恒北京同仁堂制药有限公司董事2007年01月01日否黄楚恒北京同仁堂泉昌企业

310、管理咨询有限公司董事2007年01月01日否黄楚恒厦门瑞丰制面有限公司董事2007年01月01日否黄楚恒伟景置业有限公司董事2007年01月01日否黄楚恒汉邦控股有限公司董事2007年01月01日否黄楚恒香港中华总商会董事2008年01月01日否黄楚恒圆润有限公司董事2010年01月01日否黄楚恒旅港福建商会教育基金有限公司董事2008年01月01日否兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文129黄楚恒香港中成药商会有限公司董事2010年01月01日否黄楚恒香港福建社团联会有限公司董事2008年01月01日否黄楚恒南北行公所董事2012年01月01日否黄楚恒新鸿业柯式印刷有限公司董事

311、2012年01月01日否黄楚恒黄光汉奖学教育基金有限公司董事2008年01月01日否赵新民兰州艾乐顿节能控制技术股份有限公司董事2013年11月19日否赵新民甘肃祁连山水泥集团股份有限公司独立董事2021年02月02日是赵新民华龙期货股份有限公司独立董事2017年02月24日是赵新民定西高强度紧固件股份有限公司董事2017年09月25日否赵新民酒泉奥凯种子机械股份有限公司独立董事2015年04月24日是赵新民读者出版传媒股份有限公司独立董事2019年10月30日是赵新民上海科汇律师事务所合伙人合伙人2005年01月01日是魏琳甘肃恒瑞资产评估事务所执行事务合伙人2007年05月01日是孙闯深圳

312、市创东方投资有限公司风控部负责人2016年07月01日是孙闯永杰新材料股份有限公司董事2018年09月14日否孙闯北京龙文环球教育科技有限公司监事2019年04月09日否孙闯武汉烽火富华电气有限责任公司监事2019年05月08日否在其他单位任职情况的说明无公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文130四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况1、公司董事薪酬方案(1)在本公司任职的执行董事,在本公司领取薪酬,其薪酬按照其兼任的管理人员职务,依

313、据本公司薪酬管理办法执行;(2)在本公司无任职的非执行董事,不在本公司领取薪酬;(3)独立董事在本公司领取劳务报酬,其中境内独立董事劳务报酬标准为3万元人民币/年(税后),按月领取;境外独立董事劳务报酬标准为12万元港币/年(税后),按月领取。2、公司监事薪酬方案(1)职工代表监事在本公司领取薪酬,薪酬依据本公司薪酬管理办法执行;(2)监事会主席在本公司领取劳务报酬,标准是3万元/年(税后),按月领取;(3)在本公司无任职的监事,不在本公司领取薪酬。3、公司高级管理人员薪酬方案公司高级管理人员领取与岗位相对应的薪酬,其中:(1)境内高级管理人员的薪酬由基本薪酬、月度绩效薪酬和年终绩效薪酬构成。

314、基本薪酬是年度的基本报酬,按月领取,月度/年度绩效薪酬根据岗位目标考核结果领取。(2)境外高级管理人员的薪酬为年薪制,按月领取。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位:万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬马红富董事长、总经理 男54 现任32.1 否王国福副董事长、财务总监男52 现任37.05 否陈玉海董事、总经理男47 离任12.79 否张骞予执行董事、董事会秘书、联席公司秘书女40 现任19.46 否宋晓鹏董事男43 离任0 否叶健聪董事男56 现任0 否刘志军独立董事女48 现任3 否赵新民独立董事男50 现任3 否黄楚恒独立董事男45

315、 现任10.1 否魏琳监事会主席男52 现任3 否杜魏监事女42 现任15.26 否孙闯监事男34 现任0 否冯军副总经理男44 离任49.4 否兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文131合计-185.16-公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量(人)583主要子公司在职员工的数量(人)685在职员工的数量合计(人)1,268当期领取薪酬员工总人数(人)1,291母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)2专业构成专业构成类别专业构成人数(人)生产人员675销售人员281技术人员

316、103财务人员53行政人员148采购人员8合计1,268教育程度教育程度类别数量(人)研究生8大学本科134大学专科313中专105高中及以下708合计1,2682、薪酬政策为吸引、激励优秀人才,帮助公司达成战略目标,公司制定具有外部市场竞争力和内部公平性的薪酬体系,为员工提供相对合理的薪资福利待遇,根据公司中长期发展和个人业绩表现,进一步优化薪酬体系与组织绩效、个人绩效的有效对接,激发员工内驱力。以公司效益为导向提升员工的薪酬福利水平,实现公司效益与员工收益的同步提升。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1323、培训计划(1)2020年培训总结2020年因受到新冠疫情影响,培

317、训以线上培训为主。通过对职能中心、生产中心、营销体系、牧场事业部等多领域、专业化的组织培训工作,全年共开展培训147次,参训总人次3079次,无论是从培训范围还是人员规模上都取得了良好的效果。重点培训体现在以下方面: 开展岗前培训,确保新员工的培训落实,并根据需要改善新员工培训课程,丰富课程内容; 进行新冠疫情防控、新型冠状肺炎病毒相关知识及预防培训; 加强食品安全知识培训,针对外部市场的严峻形势,对食品安全意识进一步加强和提高; 营造学习氛围,借助各部门团队建设活动,扩大企业文化影响力,营造全员学习氛围; 重视专业技能提升培训,强化生产一线员工理论、实践培训; 加强安全生产培训,将安全生产落

318、实到基层生产中。2020年,公司培训工作根据年度培训计划,并结合新冠疫情影响,及时调整培训内容和方式,顺利的完成了培训工作。(2)2021年培训计划2021年公司将更进一步完善培训体系,结合公司发展的需求制定针对性强、集中提升员工专业水准的培训计划,计划从以下几个方面实施: 持续重视岗前培训,并完善和更新课程内容,制定新员工分阶段分专业的的培训。 高度结合公司战略发展对相应人才的需求,有针对性的提升在职员工的专业技能; 派遣中高层管理人员结合管理实践前往相应高校学习理论知识,以期实现创新管理,推动公司发展; 结合国家开放大学、甘肃农业职业技术学院与我司合作的学历提升项目,提升基层员工在工作领域

319、的专业度,提升岗位胜任度。 加强学习型组织建设,搭建企业内训师队伍。4、劳务外包情况 适用 不适用劳务外包的工时总数(小时)8,760劳务外包支付的报酬总额(元)187,920.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文133第十节 公司治理一、公司治理的基本状况公司以“奉献精良品质,造就时代品牌”为企业使命,努力塑造西部知名食品品牌,建设全体员工共同信仰的企业文化,力争成为一流的乳制品生产服务商。作为同时在中国深圳和中国香港两地上市的公众公司,公司严格按照两地法律、法规和规范性文件要求,不断健全公司法人治理机制,规范公司运作,提升公司治理水平,保护投资者,特别是中小投资者的合法权

320、益。报告期内,公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司规范运作指引和香港联合交易所上市规则等法律法规的要求,持续提升公司治理水平、不断完善内部控制体系,逐步增强内部控制的完整性、合理性和有效性。公司持续建立健全规章制度,使得公司股东大会、董事会、监事会和管理层等各司其职,形成良好的公司治理结构确保公司规范运作。公司治理的实际情况与中国证监会、深圳证券交易所及香港联合交易所等有关规定和要求一致。1、关于股东与股东大会:报告期内,公司共召开3次股东大会。公司严格依照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、公司章

321、程及股东大会议事规则的规定和要求,规范股东大会召集、召开、议事、表决程序,确保各股东特别是中小股东能够充分行使其权利。2、关于董事与董事会:报告期内,公司共召开14次董事会。公司董事会严格按照公司法和公司章程、董事会议事规则等法律法规开展工作。公司董事的选聘程序公开、公平、公正,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司目前有七名董事,其中独立董事三名,超过全体董事比例的三分之一,董事会人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求。公司董事依据公司章程、董事会议事规则、独立董事工作细则和深圳证券交易所上市公司规范运作指引等开展工作,勤勉尽职,审慎履行职责和义务,维护公司及股东的

322、合法权益。不存在越权审批或先实施后审议的情形,不存在损害中小股东利益的情形。公司的三位独立董事在工作中保持充分的独立性,认真审议各项议案,对有关事项发表事前认可意见及独立意见,切实维护公司和股东的利益。董事会下设审计、薪酬与考核、提名、战略与发展专业委员会,董事会各专业委员会根据各自职责对公司经营与发展提出相关的专业意见和建议。3、关于监事与监事会:报告期内,公司共召开11次监事会。公司监事会严格按照相关法律法规和公司章程、深圳证券交易所股票上市规则、香港联合交易所上市规则及监事会议事规则等法律法规开展工作。公司目前有三名监事,公司监事会人数和人员构成符合上述规范要求。公司监事能够根据各项规范

323、要求认真履行自己的职责,对董事会决策程序、决议事项及公司依法运作情况实施监督,对公司董事、 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性等进行有效监督。4、关于控股股东与上市公司的关系:控股股东严格规范自己的行为,根据法律法规依法行使其权利并承担义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形。公司具有独立的业务及自主经营能力,公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。5、关于信息披露情况:公司严格按照有关法律法规以及深圳证券交易所股票上市规则和信息披露管理办法等相关规定,依法履行信息披露义务,保证信息披露的真实、准确、及时、公平、完整,并持续完善对内幕信息的管理,

324、维护信息披露的公平原则。公司于2020年披露与A股相关文件205份,披露与H股相关文件215份,于深港两地共披露420份文件。中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报和巨潮资讯网()为公司信息披露媒体。6、关于相关利益者:公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,与利益相关者进行有效的交流与合作,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康发展。7、关于内部审计制度的建立和执行情况:公司董事会下设审计委员会,主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会议组织和核查工作。审计委员会下设审计部为日常办事机构。报告期内,审计部按照上市公司的要求对公司内部控制制度兰州庄园牧场股份有限

325、公司 2020 年年度报告全文134的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 是 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司自成立以来,严格按照公司法、证券法和公司章程及其他法律法规和规章制度的要求规范运作,与控股股东控制的其他企业在资产、人员、业务、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力,拥有完整的供应、生产和销售系统。1、资产完整公司拥有独立完整

326、的与经营有关的采购、生产、销售系统及配套设施,拥有独立的房产、土地、生产经营设备以及商标、专利技术等资产。公司与股东和实际控制人之间的资产产权界定清晰,不存在股东单位及其他关联方违规占用公司资金、资产和其他资源的情况;不存在为股东单位、实际控制人及其下属公司以及有利益冲突的个人提供担保的情形;亦不存在将公司的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用的情形。2、人员独立公司董事、监事及高级管理人员均按照公司法及其他法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定产生,总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职于公司工作、领取薪酬,不存在于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼任除董

327、事、监事之外职务及领取薪酬的情形,也未在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职。公司财务人员不存在于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。董事的聘任与解聘均经过合法程序进行,高级管理人员由董事会聘任或解聘。公司控股股东推荐董事人选是通过合法程序进行的,符合公司法和公司章程的有关规定,不存在干预董事会和股东大会所作出的人事任免决定的情况。3、业务独立公司已建立了包括采购、生产和销售在内的涵盖业务全流程的完整、独立的业务经营体系,并不断加以完善。公司拥有独立于控股股东及实际控制人的生产系统及相关的配套设施,直接面向市场独立开展采购、销售等业务活动,业务完全独立于控股股东及

328、实际控制人。4、机构独立公司设有股东大会、董事会、监事会以及内部经营管理机构,独立行使经营管理职权;建立较为完善的组织机构,拥有完整的服务系统及配套部门,各部门构成一个有机整体。公司在生产经营和管理机构方面与股东单位完全分开,不存在混合经营、合署办公的情形,不存在股东单位和其他关联单位或个人干预公司机构设置的情况。股东单位各职能部门与公司各职能部门之间不存在任何上下级关系,不存在股东单位直接干预公司生产经营活动的情况。5、财务独立公司设有完全独立的财务部门,配备专职财务人员,并依据会计法、企业会计准则等国家有关法律法规,结合实际情况,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,拥有独立的财务电算化

329、系统。公司独立进行财务决策,实施严格的内部审计制度,不受股东单位、实际控制人及其下属公司控制。公司拥有独立的银行账户,不存在与股东单位或者任何其他单位或个人共享银行账户的情形。公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。公司建立了独立的工资管理制度,并在有关社会保障、工薪报酬等方面实行分账独立管理,不存在与股东单位、实际控制人及其下属公司在该等账户方面相关联的情形。综上所述,公司在资产、人员、业务、机构、财务等方面与各股东单位相互独立,拥有独立完整的资产结构和生产、供应、销售系统,已形成了核心的竞争力,具有面向市场的独立经营能力。三、同业竞争情况 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年

330、年度报告全文135四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会临时股东大会45.57% 2020 年 01 月 17 日 2020 年 01 月 18 日巨潮资讯网兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次A 股类别股东大会及 2020 年第一次 H股类别股东大会决议公告公告编号:2020-0012020 年第二次临时股东大会、2020 年第二次 A 股类别股东大

331、会及 2020 年第二次 H 股类别股东大会临时股东大会48.42% 2020 年 05 月 25 日 2020 年 05 月 26 日巨潮资讯网兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会、2020 年第二次A 股类别股东大会及 2020 年第二次 H股类别股东大会决议公告公告编号:2020-0592019 年度股东大会、2020 年第三次A 股类别股东大会及 2020 年第三次 H股类别股东大会年度股东大会47.99% 2020 年 06 月 29 日 2020 年 06 月 30 日巨潮资讯网兰州庄园牧场股份有限公司 2019 年度股东大会、2020年第三次 A 股类别股东大

332、会及 2020 年第三次 H 股类别股东大会决议公告公告编号:2020-0632、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文136五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数刘志军1401400 否3赵新民1401400 否3黄楚恒1401400 否3连续两次未亲自出席董事会的说明2、独立董事对公司有关事项提出异议

333、的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议 是 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳 是 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明在2020年度工作中,公司独立董事能够严格按照公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上市公司治理准则、深圳证券交易所上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文件以及公司章程、兰州庄园牧场股份有限公司独立董事工作制度的规定认真勤勉地履行职责,积极参加董事会会议,认真审议各项议案。对公司生产经营、财务管理、关联交易、重大担保、募集资金使用、项目投资等情况,与公司经营层充分沟通,依据自己

334、的专业知识和能力对公司重大事项发表独立意见。在工作中保持充分的独立性,切实维护公司和中小股东的利益。我们利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间与公司经营层充分沟通了解公司的生产经营情况,在公司年度报告编制期间,与年审注册会计师沟通审计工作情况,督促审计报告及时完成。六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况1、战略委员会战略委员会根据公司法、公司章程、董事会战略委员会工作细则及其他相关规定,积极履行职责。报告期内就公司以自有资金和首次公开发行A股募集资金合计17,000万元人民币向全资子公司甘肃瑞嘉牧业有限公司增加注册资本事项召开专门会议并提请董事会审议,对公司未来发展规划及整体发展战

335、略,以及进一步提高奶源保障的稳定性和可靠性发挥了重要作用。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1372、薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会根据公司法、公司章程、董事会薪酬与考核委员会工作细则及其他相关规定,积极履行职责。报告期内,薪酬与考核委员会成员对公司董事、高级管理人员的履职情况和2020年度薪酬方案进行了审核。3、提名委员会提名委员会根据公司法、公司章程、董事会提名委员会工作细则及其他相关规定,积极履行职责。报告期内,公司董事、总经理陈玉海先生因个人原因辞去公司董事、总经理职务,提名委员会通过多方位对相关董事、高级管理人员的任职资格和能力进行了审慎考察,就提名马红富先生担任公

336、司总经理事项召开专门会议并提请董事会审议,保证了公司管理团队的稳定性。4、审计委员会审计委员会根据公司法、公司章程、董事会审计委员会工作细则及其他相关规定,积极履行职责。报告期内,勤勉尽责充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用,就2019年年度财务报告审计工作与外聘审计师进行沟通,督促审计工作进展,确保审计的独立性和审计工作的如期完成。审计委员会就2019年度计提商誉减值准备事项、续聘公司2020年度审计机构事项提出合理建议并提请董事会审议。审计委员会审核了2019年度报告、2020年第一、三季度报告和半年度报告,就公司风险管理及内部监控,财务及危机控制的管理、程序及其实施和其有效性和公司管治

337、职能等方面召开专门会议,进一步促进了公司内部控制运行的有效性。七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 是 否监事会对报告期内的监督事项无异议。八、高级管理人员的考评及激励情况公司建立了完善的绩效考评制度,公司董事会薪酬与考核委员会根据年度财务预算、生产经营指标及责任目标的完成情况,对高级管理人员进行考核,并监督薪酬制度执行情况。报告期内,公司高级管理人员能够严格按照公司法、公司章程及国家有关法律法规认真履行职责,积极落实公司股东大会和董事会会议相关决议,在董事会的正确指导下积极调整经营思路、注重新产品研发、提升牧场管理效率,较好地完成了本年度的各项工作任务。为进一步

338、建立、健全公司长效激励机制,充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术(业务)人员的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,促进公司持续、稳健、快速的发展,公司于报告期实施股“2019年限制性股票激励计划”,该激励计划授予人数84人,股份数量 334.06 万股,其中对高级管理人员授予授予96.6万股限制性股票,该限制性股票已于2019年7月12日上市。九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 是 否2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期2021 年 03 月 29 日内部控制评价报告全文披露索引大信审字2021第 9-10

339、034 号兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文138纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告定性标准财务报告重大缺陷的迹象包括:(1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;(2)公司更正已公布的财务报告;(3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;(4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。财务报告重要缺陷的迹象包括:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制

340、措施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。非财务报告重大缺陷的迹象包括:(1)缺乏民主决策程序,如缺乏三重一大决策程序; (2)企业决策程序不科学,如决策失误,导致并购不成功; (3)违犯国家法律、法规,如环境污染;(4)管理人员或技术人员纷纷流失;(5)媒体负面新闻频现;(6)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效;(7)其他对公司造成重大影响的情形。其他情形按影响程度分别确定为重要缺

341、陷或一般缺陷。定量标准缺陷类型标准:(1)重大缺陷,错报营业收入 2,错报最近一期经审计净资产2;(2)重要缺陷,1营业收入错报营业收入 2,最近一期经审计净资产 1错报最近一期经审计净资产 2;(3)一般缺陷,错报营业收入 1,错报最近一期经审计净资产 1缺陷类型标准:(1)重大缺陷,错报营业收入 2,错报最近一期经审计净资产 2;(2)重要缺陷,1营业收入错报营业收入 2,最近一期经审计净资产 1错报最近一期经审计净资产 2;(3)一般缺陷,错报营业收入 1,错报最近一期经审计净资产 1财务报告重大缺陷数量(个)0非财务报告重大缺陷数量(个)0财务报告重要缺陷数量(个)0非财务报告重要缺陷

342、数量(个)0十、内部控制审计报告或鉴证报告内部控制审计报告内部控制审计报告中的审议意见段我们认为庄园牧场公司于 2020 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文139务报告内部控制。内控审计报告披露情况披露内部控制审计报告全文披露日期 2021 年 03 月 29 日内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网 内控审计报告意见类型标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 是 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 是 否

343、兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文140第十一节 公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文141第十二节 财务报告一、审计报告审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期2021 年 03 月 29 日审计机构名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计报告文号大信审字2021第 9-10033 号注册会计师姓名李宗义、张颖莉审计报告正文审 计 报 告大信审字2021第9-10033号兰州庄园牧场股份有限公司全体股东:一、审计意见我们审计了兰州庄园牧场股份有限

344、公司(以下简称“庄园牧场公司”)的财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了庄园牧场公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于庄园牧场公司,并履

345、行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。(一)收入确认1、事项描述如财务报表附注三、“重要会计政策和会计估计”中所述的会计政策(二十三)及五、“合并财务报表重要项目注释”(三十八)。庄园牧场公司2020年度营业收入73,982.07万元,收入是利润的主要来源,影响关键业绩指标之一,从而存在管理层为达到特定目标从

346、而被操纵收入确认时点的固有风险,我们将收入确认识别为关键审计事项。2、审计应对在针对该重要事项的审计过程中,我们执行的主要审计程序如下:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文142(1)了解、测试营业收入相关内部控制的设计和运行的有效性;(2)获取公司与客户签订的协议,对关键条款进行检查,评价庄园牧场公司的收入确认的会计政策是否符合企业会计准则规定并一贯执行;(3)区别产品和销售类型,分别抽取样本量检查,选取重要样本检查收入确认相关支持性文件,包括财务凭证、销售记录、合同、发运单据、收款单据、定期对账函、签收记录等,以验证收入确认的真实性、准确性;(4)选取样本向客户函证销售额及货

347、款结算余额;(5)选取资产负债表日前后的营业收入执行截止性测试,以评价销售收入是否记录于恰当的会计期间。(二)生产性生物资产的估值1、事项描述如财务报表附注三、“重要会计政策和会计估计”中所述的会计政策(十六)及五、“合并财务报表重要项目注释(十一)”及“九、公允价值”。于2020年12月31日,庄园牧场公司生产性生物资产余额49,469.08万元,占2020年12月31日资产总额的16.06%。庄园牧场公司的生产性生物资产为奶牛,包括犊牛、育成牛和成母牛。庄园牧场公司对生产性生物资产以公允价值计量。生产性生物资产公允价值的计量涉及管理层的重大判断,特别是预计淘汰率和出生率、未来平均产奶量、未

348、来生鲜乳市场价格、饲养成本以及所采用的折现率。从而存在管理层为达到特定目标从而被操纵公允价值估值的固有风险,我们将生产性生物资产的估值识别为关键审计事项。2、审计应对在针对该重要事项的审计过程中,我们执行的主要审计程序如下:(1)了解并测试庄园牧场公司关于生产性生物资产公允价值确认的内部控制的设计和运行有效性;(2)评价庄园牧场公司聘请的外部评估师的胜任能力、专业素质和客观性;(3)利用外部评估专家的工作,评价生产性生物资产估值中采用的关键假设的合理性,包括预计淘汰率和出生率、未来平均产奶量、未来生鲜乳市场价、饲养成本以及折现率;(4)对庄园牧场公司的生产性生物资产实施监盘程序,并复核估值模型

349、中生产性生物资产数量。四、其他信息庄园牧场公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括2020年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使

350、其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时,管理层负责评估庄园牧场公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算庄园牧场公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督庄园牧场公司的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文143合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发

351、现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有

352、效性发表意见。(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对庄园牧场公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致庄园牧场公司不能持续经营。(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。(六)就庄园牧场公司中

353、实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报

354、告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。大信会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:李宗义(项目合伙人)中国注册会计师:张颖莉中国北 京二二一年三月二十九日兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文144二、财务报表财务附注中报表的单位为:元1、合并资产负债表编制单位:兰州庄园牧场股份有限公司单位:元项目2020 年 12 月 31 日2019 年 12 月 31 日流动资产:货币资金846,728,942.97413,741,623.19结算备付金拆出资金交易性金融资产20,412,321.24衍生金融资产应收票据应收账款41

355、,585,884.4029,649,222.81应收款项融资预付款项7,997,596.0516,185,019.75应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款20,791,553.5717,694,289.75其中:应收利息应收股利买入返售金融资产存货113,625,024.2294,831,729.43合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产10,738,310.2517,595,389.06流动资产合计1,041,467,311.46610,109,595.23非流动资产:发放贷款和垫款债权投资其他债权投资兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文145长期应

356、收款长期股权投资其他权益工具投资44,471.0044,471.00其他非流动金融资产投资性房地产固定资产1,179,537,375.251,247,639,084.13在建工程152,092,981.5659,188,174.44生产性生物资产494,690,800.00360,094,572.01油气资产使用权资产53,784,254.4143,436,905.74无形资产97,156,312.6790,609,440.20开发支出商誉9,971,195.21长期待摊费用4,245,503.137,137,784.31递延所得税资产2,502,403.356,643,932.70其他非流动

357、资产55,036,603.0057,851,819.54非流动资产合计2,039,090,704.371,882,617,379.28资产总计3,080,558,015.832,492,726,974.51流动负债:短期借款322,336,936.66315,183,517.92向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据431,160,000.00283,014,000.00应付账款214,105,178.10228,221,075.90预收款项合同负债10,669,316.2616,470,211.39卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬

358、6,226,334.942,621,242.48应交税费6,419,248.927,503,971.80兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文146其他应付款52,990,259.1750,724,524.18其中:应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债48,421,754.1656,248,766.99其他流动负债1,448,412.01流动负债合计1,093,777,440.22959,987,310.66非流动负债:保险合同准备金长期借款311,281,479.94227,326,823.87应付债券其中:优先股永续债租赁负债40,48

359、3,271.0730,945,676.02长期应付款长期应付职工薪酬预计负债490,275.50514,657.82递延收益37,059,181.7139,518,307.13递延所得税负债5,632,760.669,027,010.65其他非流动负债非流动负债合计394,946,968.88307,332,475.49负债合计1,488,724,409.101,267,319,786.15所有者权益:股本233,680,600.00190,680,600.00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积854,579,544.88531,119,161.60减:库存股23,250,576.0023

360、,250,576.00其他综合收益专项储备盈余公积43,387,412.2543,387,412.25兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文147一般风险准备未分配利润483,436,625.60483,470,590.51归属于母公司所有者权益合计1,591,833,606.731,225,407,188.36少数股东权益所有者权益合计1,591,833,606.731,225,407,188.36负债和所有者权益总计3,080,558,015.832,492,726,974.51法定代表人:马红富主管会计工作负责人:王国福会计机构负责人:陈孟干2、母公司资产负债表单位:元项目2

361、020 年 12 月 31 日2019 年 12 月 31 日流动资产:货币资金468,006,459.18359,426,779.89交易性金融资产20,412,321.24衍生金融资产应收票据应收账款15,096,868.3113,002,212.57应收款项融资预付款项5,311,667.4814,463,932.67其他应收款495,025,537.47593,143,581.24其中:应收利息应收股利存货27,704,704.0321,362,490.87合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产10,731,474.4017,116,807.59流动资产合计1,021,

362、876,710.871,038,928,126.07非流动资产:债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资1,002,733,965.98533,788,965.98其他权益工具投资44,471.0044,471.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文148其他非流动金融资产投资性房地产固定资产486,667,470.94529,886,648.14在建工程18,260,110.21生产性生物资产油气资产使用权资产2,669,357.974,033,228.26无形资产56,459,914.1256,926,933.65开发支出商誉长期待摊费用4,245,502.836,946

363、,129.01递延所得税资产2,347,500.212,932,649.46其他非流动资产20,544,379.0029,735,133.23非流动资产合计1,593,972,672.261,164,294,158.73资产总计2,615,849,383.132,203,222,284.80流动负债:短期借款282,267,819.99315,183,517.92交易性金融负债衍生金融负债应付票据431,160,000.00283,014,000.00应付账款78,542,024.63123,726,217.02预收款项合同负债8,374,596.8012,376,552.22应付职工薪酬3,

364、357,960.002,012,865.04应交税费3,936,942.002,871,746.56其他应付款120,867,112.9461,442,437.80其中:应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债43,795,445.4233,565,635.79其他流动负债1,107,523.97流动负债合计973,409,425.75834,192,972.35非流动负债:长期借款185,128,871.60227,326,823.87兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文149应付债券其中:优先股永续债租赁负债1,879,343.943,122,041.34长期应付款

365、长期应付职工薪酬预计负债6,369.4444,340.42递延收益15,035,516.7316,597,888.86递延所得税负债1,214,858.164,276,706.34其他非流动负债非流动负债合计203,264,959.87251,367,800.83负债合计1,176,674,385.621,085,560,773.18所有者权益:股本233,680,600.00190,680,600.00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积877,091,236.95553,630,853.67减:库存股23,250,576.0023,250,576.00其他综合收益专项储备盈余公积43,3

366、87,412.2543,387,412.25未分配利润308,266,324.31353,213,221.70所有者权益合计1,439,174,997.511,117,661,511.62负债和所有者权益总计2,615,849,383.132,203,222,284.803、合并利润表单位:元项目2020 年度2019 年度一、营业总收入739,820,698.20813,554,461.19其中:营业收入739,820,698.20813,554,461.19利息收入已赚保费手续费及佣金收入兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文150二、营业总成本715,618,953.5875

367、6,560,262.19其中:营业成本532,943,936.61559,655,951.95利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加7,744,816.816,267,353.64销售费用73,121,070.8281,583,959.44管理费用68,815,010.4977,389,899.47研发费用9,103,148.039,461,944.38财务费用23,890,970.8222,201,153.31其中:利息费用27,549,672.4620,996,451.28利息收入5,470,259.432,553,499.14加

368、:其他收益6,503,220.927,371,834.54投资收益(损失以“”号填列)-12,925,168.22-8,823,263.66其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-12,925,168.22-8,823,263.66汇兑收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“”号填列)公允价值变动收益(损失以“”号填列)74,262,924.9047,252,142.98信用减值损失(损失以“-”号填列)-1,512,831.18-991,777.15资产减值损失(损失以“-”号填列)-75,837,966.82-57,958,088.02资产处置收

369、益(损失以“-”号填列)313,094.36-2,063.05三、营业利润(亏损以“”号填列)15,005,018.5843,842,984.64兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文151加:营业外收入9,005,986.6224,828,446.53减:营业外支出11,650,412.653,692,779.80四、利润总额(亏损总额以“”号填列)12,360,592.5564,978,651.37减:所得税费用1,907,124.4613,657,479.64五、净利润(净亏损以“”号填列)10,453,468.0951,321,171.73(一)按经营持续性分类1.持续经营

370、净利润(净亏损以“”号填列)10,453,468.0951,321,171.732.终止经营净利润(净亏损以“”号填列)(二)按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润10,453,468.0951,321,171.732.少数股东损益六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他(二)将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他

371、综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1525.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额10,453,468.0951,321,171.73归属于母公司所有者的综合收益总额10,453,468.0951,321,171.73归属于少数股东的综合收益总额八、每股收益:(一)基本每股收益0.050.27(二)稀释每股收益0.050.27本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:马红富主管会计工作负责人:王国福会计机构

372、负责人:陈孟干4、母公司利润表单位:元项目2020 年度2019 年度一、营业收入498,213,578.26501,789,191.70减:营业成本403,534,475.13355,401,103.68税金及附加2,880,773.892,094,075.43销售费用42,777,406.3052,897,327.28管理费用26,064,557.6136,687,669.27研发费用7,930,265.435,084,218.64财务费用21,392,594.8219,509,007.91其中:利息费用24,910,474.1418,183,555.71利息收入5,152,355.882

373、,243,056.77加:其他收益3,024,307.401,805,747.84投资收益(损失以“”号填列)-2,591,999.00其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)-2,591,999.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文153净敞口套期收益(损失以“”号填列)公允价值变动收益(损失以“”号填列)20,412,321.24信用减值损失(损失以“-”号填列)-79,780.65-8,342.36资产减值损失(损失以“-”号填列)-30,000,000.00资产处置收益(损失以“-”号填列)277,579.36-2

374、,063.05二、营业利润(亏损以“”号填列)-33,144,388.8149,731,454.16加:营业外收入7,864,503.5722,984,163.13减:营业外支出11,100,481.82269,805.29三、利润总额(亏损总额以“”号填列)-36,380,367.0672,445,812.00减:所得税费用-1,920,902.6710,515,732.24四、净利润(净亏损以“”号填列)-34,459,464.3961,930,079.76(一)持续经营净利润(净亏损以“”号填列)-34,459,464.3961,930,079.76(二)终止经营净利润(净亏损以“”号填

375、列)五、其他综合收益的税后净额(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他(二)将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文154变动3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备5.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额7.其他六、综合收益总额-34,459,464.3961,930,079.76七、每股收益:(一)基本每股收益(二)稀释每股收益5、

376、合并现金流量表单位:元项目2020 年度2019 年度一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金816,686,267.77896,829,713.86客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还914,079.53收到其他与经营活动有关的现金43,869,334.0341,346,555.24经营活动现金流入小计861,469,681.33938,176,269.10

377、购买商品、接受劳务支付的现金527,721,139.36576,476,331.89客户贷款及垫款净增加额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文155存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金67,527,729.1770,062,847.58支付的各项税费30,574,103.9261,895,832.12支付其他与经营活动有关的现金93,999,837.7289,464,512.78经营活动现金流出小计719,822,810.17797,899,524.37经营活动产生的

378、现金流量净额141,646,871.16140,276,744.73二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额21,619,436.0028,640,102.95处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金41,233,249.232,553,499.14投资活动现金流入小计62,852,685.2331,193,602.09购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金409,795,754.90459,895,226.22投资支付的现金12,364,954.44质押贷款净增加额取得子公司及其他

379、营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计409,795,754.90472,260,180.66投资活动产生的现金流量净额-346,943,069.67-441,066,578.57三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金368,878,786.7923,250,576.00其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金551,000,000.00655,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金540,792,000.00266,583,449.32兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文156筹资活动现金流入小计1,460,67

380、0,786.79944,834,025.32偿还债务支付的现金469,496,745.42562,862,835.79分配股利、利润或偿付利息支付的现金38,037,105.4644,849,663.34其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金364,534,276.63176,902,370.43筹资活动现金流出小计872,068,127.51784,614,869.56筹资活动产生的现金流量净额588,602,659.28160,219,155.76四、汇率变动对现金及现金等价物的影响23,858.0114,199.88五、现金及现金等价物净增加额383,330,

381、318.78-140,556,478.20加:期初现金及现金等价物余额248,234,623.19388,791,101.39六、期末现金及现金等价物余额631,564,941.97248,234,623.196、母公司现金流量表单位:元项目2020 年度2019 年度一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金557,214,187.96567,125,137.81收到的税费返还914,079.53收到其他与经营活动有关的现金252,167,155.62270,003,541.82经营活动现金流入小计810,295,423.11837,128,679.63购买商品、接受劳务支付的

382、现金249,585,653.25324,605,645.77支付给职工以及为职工支付的现金29,181,312.9429,051,228.51支付的各项税费16,471,670.4148,386,064.20支付其他与经营活动有关的现金127,845,982.49136,217,288.66经营活动现金流出小计423,084,619.09538,260,227.14经营活动产生的现金流量净额387,210,804.02298,868,452.49二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额576,300.0010,000

383、.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文157处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金22,333,249.23投资活动现金流入小计22,909,549.2310,000.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金67,781,666.20327,394,531.08投资支付的现金498,945,000.0021,364,954.44取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计566,726,666.20348,759,485.52投资活动产生的现金流量净额-543,817,116.97-348,749

384、,485.52三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金368,878,786.7923,250,576.00取得借款收到的现金385,000,000.00655,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金160,792,000.0015,446,113.98筹资活动现金流入小计914,670,786.79693,696,689.98偿还债务支付的现金450,776,745.42522,242,835.79分配股利、利润或偿付利息支付的现金35,397,907.1443,534,819.70支付其他与筹资活动有关的现金212,991,001.00171,984,864.66筹资活动现

385、金流出小计699,165,653.56737,762,520.15筹资活动产生的现金流量净额215,505,133.23-44,065,830.17四、汇率变动对现金及现金等价物的影响23,858.0114,199.88五、现金及现金等价物净增加额58,922,678.29-93,932,663.32加:期初现金及现金等价物余额193,919,779.89287,852,443.21六、期末现金及现金等价物余额252,842,458.18193,919,779.897、合并所有者权益变动表本期金额单位:元项目2020 年度归属于母公司所有者权益少数股东所有者权股本其他权益工具资本 减:库 其他

386、专项盈余一般未分其他小计兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文158权益益合计公积存股综合收益储备公积风险准备配利润优先股永续债其他一、上年期末余额190,680,600.00531,119,161.6023,250,576.0043,387,412.25483,470,590.511,225,407,188.361,225,407,188.36加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额190,680,600.00531,119,161.6023,250,576.0043,387,412.25483,470,590.511,225,407,188.361,2

387、25,407,188.36三、本期增减变动金额(减少以“”号填列)43,000,000.00323,460,383.28-33,964.91366,426,418.37366,426,418.37(一)综合收益总额10,453,468.0910,453,468.0910,453,468.09(二)所有者投入和减少资本43,000,000.00323,460,383.28366,460,383.28366,460,383.281所有者投入的普通股43,000,000.00325,878,786.79368,878,786.79368,878,786.792其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入

388、所有者权益的金额-2,418,403.51-2,418,403.51-2,418,403.514其他(三)利润分配-10,487,433.00-10,487,433.00-10,487,433.001提取盈余公积兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1592提取一般风险准备3对所有者(或股东)的分配-10,487,433.00-10,487,433.00-10,487,433.004其他(四)所有者权益内部结转1资本公积转增资本(或股本)2盈余公积转增资本(或股本)3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益5其他综合收益结转留存收益6其他(五)专项储备1本期提取2本期使用(

389、六)其他四、本期期末余额233,680,600.00854,579,544.8823,250,576.0043,387,412.25483,436,625.601,591,833,606.731,591,833,606.73上期金额单位:元项目2019 年年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年期末187,3508,7937,194451,081,184,1,184,4兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文160余额40,000.000,782.09,40

390、4.271,546.76406,733.1206,733.12加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额187,340,000.00508,790,782.0937,194,404.27451,081,546.761,184,406,733.121,184,406,733.12三、本期增减变动金额(减少以“”号填列)3,340,600.0022,328,379.5123,250,576.006,193,007.9832,389,043.7541,000,455.2441,000,455.24(一)综合收益总额51,321,171.7351,321,171.7351,32

391、1,171.73(二)所有者投入和减少资本3,340,600.0022,328,379.5123,250,576.002,418,403.512,418,403.511所有者投入的普通股3,340,600.0022,328,379.5123,250,576.002其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额2,418,403.512,418,403.512,418,403.514其他(三)利润分配6,193,007.98-18,932,127.98-12,739,120.00-12,739,120.001提取盈余公积6,193,007.98-6,193,007.982提取一般风险准

392、备兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1613对所有者(或股东)的分配-12,739,120.00-12,739,120.00-12,739,120.004其他(四)所有者权益内部结转1资本公积转增资本(或股本)2盈余公积转增资本(或股本)3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益5其他综合收益结转留存收益6其他(五)专项储备1本期提取2本期使用(六)其他四、本期期末余额190,680,600.00531,119,161.6023,250,576.0043,387,412.25483,470,590.511,225,407,188.361,225,407,188.368、

393、母公司所有者权益变动表本期金额单位:元项目2020 年度股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股 永续债其他一、上年期末余额190,680,600.0553,630,853.6723,250,576.0043,387,412.25353,213,221.71,117,661,511.62兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文16200加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额190,680,600.00553,630,853.6723,250,576.0043,387,412.25353,213,221.701,117,

394、661,511.62三、本期增减变动金额(减少以“”号填列)43,000,000.00323,460,383.28-44,946,897.39321,513,485.89(一)综合收益总额-34,459,464.39-34,459,464.39(二)所有者投入和减少资本43,000,000.00323,460,383.28366,460,383.281所有者投入的普通股43,000,000.00325,878,786.79368,878,786.792其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额-2,418,403.51-2,418,403.514其他(三)利润分配-10,487,

395、433.00-10,487,433.001提取盈余公积2对所有者(或股东)的分配-10,487,433.00-10,487,433.003其他(四)所有者权益内部结转1资本公积转增资本(或股本)2盈余公积转增资本(或股兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文163本)3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益5其他综合收益结转留存收益6其他(五)专项储备1本期提取2本期使用(六)其他四、本期期末余额233,680,600.00877,091,236.9523,250,576.0043,387,412.25308,266,324.311,439,174,997.51上期金额单位

396、:元项目2019 年年度股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额187,340,000.00531,302,474.1637,194,404.27310,215,269.921,066,052,148.35加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额187,340,000.00531,302,474.1637,194,404.27310,215,269.921,066,052,148.35三、本期增减变动金额(减少以“”号填列)3,340,600.0022,328,379.5123,250,576.006,1

397、93,007.9842,997,951.7851,609,363.27(一)综合收益61,930,0761,930,079.兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文164总额9.7676(二)所有者投入和减少资本3,340,600.0022,328,379.5123,250,576.002,418,403.511所有者投入的普通股3,340,600.0019,909,976.0023,250,576.002其他权益工具持有者投入资本3股份支付计入所有者权益的金额2,418,403.512,418,403.514其他(三)利润分配6,193,007.98-18,932,127.98-1

398、2,739,120.001提取盈余公积6,193,007.98-6,193,007.982对所有者(或股东)的分配-12,739,120.00-12,739,120.003其他(四)所有者权益内部结转1资本公积转增资本(或股本)2盈余公积转增资本(或股本)3盈余公积弥补亏损4设定受益计划变动额结转留存收益5其他综合收益结转留存收益6其他(五)专项储备1本期提取2本期使用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文165(六)其他四、本期期末余额190,680,600.00553,630,853.6723,250,576.0043,387,412.25353,213,221.701,117

399、,661,511.62三、公司基本情况兰州庄园牧场股份有限公司 (以下简称“本公司”) 于2000年4月25日成立于中国甘肃省兰州市,于2011年4月19日整体变更为股份有限公司。本公司注册地址为榆中县三角城乡三角城村,法定代表人为马红富,营业期限自2000年4月25日至2050年4月24日。本公司于2015年10月15日在香港交易所主板上市,并于2017年10月31日在深圳证券交易所中小板上市。本公司的最终控制人为自然人马红富先生。本公司主要从事乳制品的生产和销售以及奶牛养殖等业务。本公司截至2020年12月31日纳入合并范围的子公司共11户,详见本附注九“在其他主体中的权益”。四、财务报表

400、的编制基础1、编制基础本财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的企业会计准则基本准则(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定(2014年修订)的披露规定编制,并考虑了香港公司条例及香港上市规则有关披露的规定。2、持续经营本公司自报告期末起12个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。五、重要会计政策及会计估计具体会计

401、政策和会计估计提示:本公司主要从事乳制品的生产和销售以及奶牛养殖等业务。本公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注五、39“收入”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注五、43“其他重要的会计政策和会计估计”。1、遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的财务状况及2020年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的公开发行

402、证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定有关财务报表及其附注兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文166的披露要求,并考虑了香港公司条例及香港上市规则有关披露的规定。2、会计期间本公司会计年度为公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。3、营业周期正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。4、记账本位币本公司的记账本位币为人民币,编制财务报表采用的货币为人民币。本公司及子公司选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会

403、计处理方法企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。1.同一控制下的企业合并同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的,按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,应当调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费

404、用,于发生时计入当期损益。2.非同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性

405、证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,

406、在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文167在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收

407、益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。6、合并财务

408、报表的编制方法1.合并财务报表范围的确定原则合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。2.合并财务报表编制的方法从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表

409、中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调

410、整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自

411、购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照企业会计准则第2号长期股权投资或企业会计准则第22号金融工具确认和计量等相关规定进行后续计量,详见本附注五、(22)“长期股权投资”或本附注五、(10)“金融工具”。7、合营安排分类及共同经营会计处理方法不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1688、现金及现金等价物

412、的确定标准本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。9、外币业务和外币报表折算本公司收到投资者以外币投入资本时按当日即期汇率折合为人民币,其他外币交易在初始确认时按交易发生日的即期汇率折合为人民币。于资产负债表日,外币货币性项目采用该日的即期汇率折算。除与购建或者生产符合资本化条件资产有关的专门借款本金和利息的汇兑差额外,其他汇兑差额计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的

413、即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,属于可供出售金融资产的外币非货币性项目的差额,计入其他综合收益;其他差额计入当期损益。10、金融工具1.金融工具的分类及重分类金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。2.金融资产的分类、确认和计量本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资

414、产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。以摊余成本计量的金融资产本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量

415、为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此外,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综

416、合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。3.金融负债的分类、确认和计量金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文169指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债(含

417、属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。其他金融负债除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。4.金融资产转移的确认依据和计量方法满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:收取该金融资产现金流量的合同权利终止;该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金

418、融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累

419、计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。5.金融负债的终止确认金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本公司(借入方)与借出方签订协议

420、,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。6.金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产

421、负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。7.金融资产和金融负债的公允价值确定方法公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量

422、折现法和期权定价模型等。在估值时,公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。8.权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行(含再融资)、回购、出售兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文170或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司权益工具在存续期间分派股利(

423、含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。11、应收票据本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款,主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外,对合同资产及财务担保合同,也应按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。(1)减值准备的确认方法本公司以预期信用损失为基础,对上述各项目计提减值准备并确认信用减值损失。信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,

424、对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。(2)信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金

425、融资产的信用风险显著增加。(3)简化处理方法选择对于不含重大融资成分的应收款项和合同资产,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项、合同资产和租赁应收款,本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备。(4)以组合为基础评估预期信用风险的组合方法本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的

426、应收款项等。除了单独评估信用风险的金融资产外,本公司基于账龄特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。12、应收账款本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款,主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外,对合同资产及财务担保合同,也应按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。(1)减值准备的确认方法本公司以预期信用损失为基础,对上述各项目计提减值准备并确认信用减值损失。信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期

427、收取的所有现金流量之间的差兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文171额,即全部现金短缺的现值。其中,对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。(2)信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准如果某

428、项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。(3)简化处理方法选择对于不含重大融资成分的应收款项和合同资产,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项、合同资产和租赁应收款,本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备。(4)以组合为基础评估预期信用风险的组合方法本公司对信用风险显著不同的金融

429、资产单项评价信用风险,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单独评估信用风险的金融资产外,本公司基于账龄特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。13、应收款项融资不适用14、其他应收款其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法本公司需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款,主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外,对合同资产及财务担保合同,也应按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认

430、信用减值损失。(1)减值准备的确认方法本公司以预期信用损失为基础,对上述各项目计提减值准备并确认信用减值损失。信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。本公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失

431、准备。本公司在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。(2)信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文172如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。(3)简化处理方法选择对于不含重大融资成分的应收款项和合同资产,本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项、合同资产和租赁应收款,本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用

432、风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备。(4)以组合为基础评估预期信用风险的组合方法本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单独评估信用风险的金融资产外,本公司基于账龄特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。15、存货本公司存货包括原材料、库存商品、发出商品和消耗性生物资产等。1.消耗性生物资产消耗性生物资产指公司持有的用于出售的公牛,消耗性生物资产于年末按公允价值减出售费用计量。任

433、何因公允价值减出售费用的变动产生的收益或亏损于该等收益或亏损发生期间计入当期损益。2.其他存货其他存货一般按成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和使存货达到目前场所和状态所发生的其他支出。可直接归属于符合资本化条件的存货生产的借款费用,亦计入存货成本(参见附注三、(十五)“借款费用”)。除原材料采购成本外,在产品及产成品还包括直接人工和按照适当比例分配的生产制造费用。公司自生物资产收获的农产品为生鲜乳。收获时,农产品按公允价值减出售费用 (按照当地的市场报价确定)确认为存货。任何按该公允价值进行确认而产生的收益或亏损 (即农产品于收获时的公允价值减出售费用以及饲养成本的差额)于收获

434、时计入当期损益。于其后出售时,该按公允价值确认的存货金额转入销售成本。发出存货的实际成本采用加权平均法计量。资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。为生产而持有的原材料,其可变现净值根据其生产的产成品的可变现净值为基础确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算。当持有存货的数量多于相关合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。按存货类别计算的成本高于其可变现净值的差额,计提存货跌价准备,计入当期损益。公司存货盘存制

435、度为永续盘存制。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 1 号上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务的披露要求16、合同资产不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文17317、合同成本不适用18、持有待售资产本公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺;预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出

436、售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照企业会计准则第 8 号资产减值分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用企业会计准则第42号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营(以

437、下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动

438、资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。19、债权投资不适用20、其他债权投资不适用21、长期应收款不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文17422、长期股权投资本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为以公允价值计量且其变

439、动计入当期损益的金融资产核算,其中如果属于非交易性的,本公司在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算,其会计政策详见本附注五、(10)“金融工具”。共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。1.投资成本的确定对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期

440、股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。合并方或购买方为企

441、业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。2.后续计量及损益确认方法对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本

442、大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时

443、被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外

444、,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。 收购少数股权兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文175在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。 处置长期股权投资在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的

445、差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注五、(6)“合并财务报表的编制方法”中所述的相关会计政策处理。其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其

446、在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益23、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用24、固定资产(1)确认条件固定资产指本公司为生产商品或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。外购固定资产的初始成本包括购买价款、相关税费以及使该资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的支出。自行建造固定资产按附注五、(25) “在建工

447、程”确定初始成本。对于构成固定资产的各组成部分,如果各自具有不同使用寿命或者以不同方式为本公司提供经济利益,适用不同折旧率或折旧方法的,本公司分别将各组成部分确认为单项固定资产。对于固定资产的后续支出,包括与更换固定资产某组成部分相关的支出,在与支出相关的经济利益很可能流入本公司时资本化计入固定资产成本,同时将被替换部分的账面价值扣除;与固定资产日常维护相关的支出在发生时计入当期损益。固定资产以成本减累计折旧及减值准备后在资产负债表内列示。(2)折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋建筑物年限平均法3050 年3.00%1.94%3.23%机器设备年限平均法5 10 年5.00%9.5

448、0% 19.00%交通、运输设备年限平均法4 年5.00%23.75%其他设备年限平均法5 年5.00%19.00%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文176(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法无25、在建工程自行建造的固定资产的成本包括工程用物资、直接人工、符合资本化条件的借款费用(和使该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出)。自行建造的固定资产于达到预定可使用状态时转入固定资产,此前列于在建工程,且不计提折旧。在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、(31)“长期资产减值”。26、借款费用借款费用资本化的确认原则本公司发生的可直接归属于符合资本化

449、条件的资产的购建或者生产的借款费用,予以资本化并计入相关资产的成本,其他借款费用均于发生当期确认为财务费用。在资本化期间内,本公司按照下列方法确定每一会计期间的利息资本化金额(包括折价或溢价的摊销):对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,本公司以专门借款按实际利率计算的当期利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款应予资本化的利息金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,本公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出的加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金

450、额。资本化率是根据一般借款加权平均的实际利率计算确定。本公司确定借款的实际利率时,是将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该借款初始确认时确定的金额所使用的利率。资本化期间是指本公司从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当资本支出和借款费用已经发生及为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,借款费用开始资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。对于符合资本化条件的资产在购建或者生产程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,本公司暂停借款费用的资

451、本化。27、生物资产本公司生产性生物资产为奶牛,分为犊牛、育成牛和成母牛。奶牛由本公司饲养,用以生产生鲜乳。生产性生物资产年末按公允价值减出售费用计量。任何因公允价值减出售费用的变动产生的收益或亏损于相应收益或亏损发生期间计入当期损益。饲养犊牛及育成牛的饲养成本及其他相关成本 (如人工成本、折旧及摊销费用及公共费用)被资本化,直到相应奶牛开始产奶并转群至成母牛为止。有关成母牛所发生的上述成本作为生鲜乳的生产成本转入存货(参见附注五、(15)“存货”)。公司需要遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 1 号上市公司从事畜禽、水产养殖业务的披露要求一般而言,育成牛在约14个月大时受精。约10个月的孕

452、育期后,犊牛出生,而育成牛开始生产生鲜乳并开始泌乳期。此时育成牛将转入成母牛群。成母牛一般于各泌乳期产奶300天左右。新出生的公犊牛将被出售,而母犊牛在喂养6个月后转入育成牛群,以备受精。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文17728、油气资产不适用29、使用权资产使用权资产按成本进行进行初始计量,该成本包括:租赁负债的初始计量金额;在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;初始直接费用;为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。本公司参照企业会计准则第4号固定资产有关折旧规定对使用权资

453、产计提折旧(详见附注五、24“固定资产”);按照企业会计准则第8号资产减值的规定确定使用权资产是否发生减值,并对已识别的减值损失进行会计处理(详见附注五、31“长期资产减值”)。30、无形资产(1)计价方法、使用寿命、减值测试1.无形资产的计价方法本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产,其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。本公司无形资产后续计量方法分别为:使用寿命有限无形资产采用直线法摊销,并在年度终了,

454、对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整;使用寿命不确定的无形资产不摊销,但在年度终了,对使用寿命进行复核,当有确凿证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,按直线法进行摊销。资产类别使用寿命(年)摊销方法土地使用权47 - 50年年限平均法计算机软件10年年限平均法2.使用寿命不确定的判断依据本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限,或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为:来源于合同性权利或其他法定权利,但合同规定或法律规定无明确使用年限;综合同行业情况或相关专家论证等,仍无法判断无形资产为公司带

455、来经济利益的期限。每年年末,对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核,主要采取自下而上的方式,由无形资产使用相关部门进行基础复核,评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。(2)内部研究开发支出会计政策内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准,以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,满足确认为无形资产条件的转入无形资产核算。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文17831、长期资产减值对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债

456、表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费

457、、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的

458、减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。32、长期待摊费用长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。本公司长期待摊费用主要为装修费,摊销期限为10年。33、合同负债34、职工薪酬(1)短期薪酬的会计处理方法公司在职工提供服务的会计期间,将实际发生或按规定的基准和比例计提的职工工资、奖金、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。(2)离职后福

459、利的会计处理方法公司所参与的设定提存计划是按照中国有关法规要求,公司职工参加的由政府机构设立管理的社会保障体系中的基本养老保险。基本养老保险的缴费金额按国家规定的基准和比例计算。公司在职工提供服务的会计期间,将应缴存的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。(3)辞退福利的会计处理方法公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在下列两者孰早日,确认辞退福利产生的负债,同时计入当期损益:公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;公司有详细、正式的涉及支付辞退福利的重组计划;并且,该重组计划已开始实施,或已向受其影

460、响的各方通告了该计兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文179划的主要内容,从而使各方形成了对公司将实施重组的合理预期时。(4)其他长期职工福利的会计处理方法无35、租赁负债租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额,是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项,包括:固定付款额及实质固定付款额,存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;取决于指数或比率的可变租赁付款额,该款项在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定;购买选择权的行权价格,前提是本公司合理确定将行使该选择权;行使终止租赁选择权需支付的款项,前提是租赁期反映出本公司

461、将行使终止租赁选择权;根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益或资本化计入相关资产价值。本公司将未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。对于短期租赁和低价值资产租赁,本公司选择予以简化处理,在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。当发生原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更时,本公司视情况将租赁变更作为一项单独租赁,或者不作为一项单独租赁进行会计处理。未作为一项单独租赁时,本公司在租赁变更生效日按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计

462、算的现值重新计量租赁负债,相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本公司将剩余金额计入当期损益。36、预计负债如果与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务,且该义务的履行很可能会导致经济利益流出公司,以及有关金额能够可靠地计量,则公司会确认预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。对于货币时间价值影响重大的,预计负债以预计未来现金流量折现后的金额确定。在确定最佳估计数时,公司综合考虑了与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳估计数按照该

463、范围内的中间值确定;在其他情况下,最佳估计数分别下列情况处理:或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,并按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。37、股份支付1.股份支付的会计处理方法股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 以权益结算的股份支付用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到

464、规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文180线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时,在授予日计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用,并相应调整资本公积。用以换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量,按照其他方服务在取得日的公允价值计量,如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量

465、的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加股东权益。 以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日计入相关成本或费用,相应增加负债;如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应增加负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。2.修改、终止股份支付计划的相关会计处理本公司对股份支付计

466、划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。在等待期内,如果取消了授予的权益工具,本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取消处理。3.涉及本公司与本公

467、司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易,结算企业与接受服务企业中其一在本公司合并范围内,另一在本公司合并范围外的,在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理: 结算企业以其本身权益工具结算的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理;除此之外,作为现金结算的股份支付处理。结算企业是接受服务企业的投资者的,按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资,同时确认资本公积(其他资本公积)或负债。 接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的,将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理;接

468、受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的,将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。本公司合并范围内各企业之间发生的股份支付交易,接受服务企业和结算企业不是同一企业的,在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量,比照上述原则处理。38、优先股、永续债等其他金融工具无39、收入收入确认和计量所采用的会计政策本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时,在客户取得相关商品控制权时确认收入。合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务;合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务;合同有明确的与所转让商品相关的支付条款;合同具有商业实质,即履行

469、该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额;公司因向客户转让商品而有权兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文181取得的对价很可能收回。在合同开始日,本公司识别合同中存在的各单项履约义务,并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。对于合同中的每个单项履约义务,如果满足下列条件之一的,公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入:客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益;客户能够控制公司履约过程中

470、在建的商品;公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定,当履约进度不能合理确定时,公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。如果不满足上述条件之一,则公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,公司考虑下列迹象:企业就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;企业已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;企业已将该商品实物

471、转移给客户,即客户已实物占有该商品;企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;客户已接受该商品;其他表明客户已取得商品控制权的迹象。同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况本公司的营业收入主要包括乳制品销售收入,本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品控制权时确认收入。当同时满足上述收入的一般确认条件以及下述条件时,公司确认销售商品收入:公司的销售模式包括直销、分销和经销等三种渠道。直销模式下,公司一般负责安排第三方物流供应商送货至直销客户指定地点,公司于货品交付直销客户时确认收入。分销模式下(主要在兰州、西宁及

472、西安地区采用),由分销商自行安排货品运送,运送途中如有产品损毁由其自行承担,公司在分销商从仓库提取货品时确认收入。经销模式下(主要在兰州、西宁及西安以外的地区采用),如由公司安排第三方物流供应商送货,公司于货品交付经销商时确认收入;如由经销商自行安排运送货品,运送途中如有产品损毁由其自行承担,公司在经销商自仓库提取货品时确认收入。公司按照因向客户转让商品而预期有权取得的对价计量商品销售金额。40、政府补助1.政府补助的类型及会计处理政府补助是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,但不包括政府以投资者身份向本公司投入的资本。政府补助在能够满足政府补助所附条件,并能够收到时,予以确认。政

473、府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量。本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。本公司取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助,本公司将其确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。本公司将政策性优惠贷款贴息直接冲减相关借款费用。2.政府补助确认时点政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助,在期末有

474、确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助,在实际收到补助款项时予以确认。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文18241、递延所得税资产/递延所得税负债除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外,本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。当期所得税是按本年度应税所得额,根据税法规定的税率计算的预期应交所得税,加上以往年度应付所得税的调整。资产负债表日,如果本公司拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行,那么当期所得税资产及当期

475、所得税负债以抵销后的净额列示。递延所得税资产与递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额,包括能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,本公司根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式,依据已颁布的税法规定,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得

476、税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。资产负债表日,递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示:纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。42、租赁(1)经营租赁的会计处理方法租赁是指本公司让渡或取得了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取或支付对价的合同。1.

477、作为承租人本公司租赁资产的类别主要为土地和机器设备。初始计量在租赁期开始日,本公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产,将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债,短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时,本公司采用租赁内含利率作为折现率;无法确定租赁内含利率的,采用承租人增量借款利率作为折现率。租赁期是本公司有权使用租赁资产不可撤销的期间。本公司有续租选择权,即有权选择续租该资产,且合理确定将行使该选择权的,租赁期还包合续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权,即有权选择终止租赁该资产,但合理确定将不会行使该选择权的,租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公

478、司可控范围内的重大事件或变化,且影响本公司是否合理确定将行使相应选择权的,本公司对其是否合埋确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁远择权进行重新评估。后续计量本公司采用年限平均法对使用权资产计提折旧。能移合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益。租赁期开始日后,当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变

479、动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时,本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文183减的,本公司将剩余金额计入当期损益。对于短期租赁和低价值资产租赁,本公司选择予以简化处理,在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。2.作为出租人租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁,除此之外的均为经营租赁。(2)融资租赁的会计处理方法租赁是指本公司让渡或取

480、得了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取或支付对价的合同。1.作为承租人本公司租赁资产的类别主要为土地和机器设备。初始计量在租赁期开始日,本公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产,将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债,短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时,本公司采用租赁内含利率作为折现率;无法确定租赁内含利率的,采用承租人增量借款利率作为折现率。租赁期是本公司有权使用租赁资产不可撤销的期间。本公司有续租选择权,即有权选择续租该资产,且合理确定将行使该选择权的,租赁期还包合续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权,即有权选择终止租赁该资产

481、,但合理确定将不会行使该选择权的,租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化,且影响本公司是否合理确定将行使相应选择权的,本公司对其是否合埋确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁远择权进行重新评估。后续计量本公司采用年限平均法对使用权资产计提折旧。能移合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益。租赁期开始日后,当实质固定付款额

482、发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时,本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本公司将剩余金额计入当期损益。对于短期租赁和低价值资产租赁,本公司选择予以简化处理,在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。2.作为出租人租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁,除此之外的均为经营租赁。43、其他重要的会计政策和会

483、计估计编制财务报表时,本公司管理层需要运用估计和假设,这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本公司管理层对估计涉及的关键假设和不确定因素的判断进行持续评估,会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。除固定资产、无形资产、使用权资产及长期待摊费用等资产的折旧及摊销(参见附注五、(24)、(30)、(29)和(32),生物资产、或有对价公允价值估计(参见附注五、(27)、附注十一和各类资产减值(参见附注五、(10)、(31)、附注五七、(5)、(8)、(9)、(21)、(22)、(26)、(28),第十四节商誉减值测试报告)和附注

484、十七(1)、(2)、(3)、(4)以及递延所得税资产(参见附注七、(30)的确认外,本公司无其他主要的会计估计。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文18444、重要会计政策和会计估计变更(1)重要会计政策变更 适用 不适用(2)重要会计估计变更 适用 不适用(3)2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况不适用(4)2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 适用 不适用45、其他无六、税项1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税

485、额后,差额部分为应交增值税13%/9%城市维护建设税按实际缴纳的增值税计征7% / 5% / 1%企业所得税按应纳税所得额计征15%教育费附加按实际缴纳的增值税计征3% / 2%存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明纳税主体名称所得税税率兰州庄园牧场股份有限公司15%青海青海湖乳业有限责任公司15%西安东方乳业有限公司15%青海圣亚高原牧场有限公司0%青海圣源牧场有限公司0%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文185榆中瑞丰牧场有限公司0%临夏县瑞园牧场有限公司0%临夏县瑞安牧场有限公司0%武威瑞达牧场有限公司0%宁夏庄园牧场有限公司0%兰州瑞兴牧业有限公司0%陕西多鲜牧

486、业有限公司0%甘肃瑞嘉牧业有限公司0%2、税收优惠(1)增值税本期本公司的全资子公司青海圣亚高原牧场有限公司、青海圣源牧场有限公司、临夏县瑞园牧场有限公司、武威瑞达牧场有限公司、兰州瑞兴牧业有限公司、甘肃瑞嘉牧业有限公司、榆中瑞丰牧场有限公司、临夏县瑞安牧场有限公司及陕西多鲜牧业有限公司从事奶牛养殖相关业务取得的收入,符合中华人民共和国增值税暂行条例第十五条的规定,免交增值税。本期本公司的全资子公司宁夏庄园牧场有限公司从事饲草料销售业务取得的收入,符合中华人民共和国增值税暂行条例第十五条的规定,免交增值税。(2)企业所得税本期本公司及子公司青海青海湖乳业有限责任公司、西安东方乳业有限公司从事生

487、产销售巴氏杀菌乳和灭菌乳的所得符合中华人民共和国企业所得税法第二十七条第一款、中华人民共和国企业所得税法实施条例第八十六条第一款第(七)项,以及财政部、国家税务总局关于发布享受企业所得税优惠政策的农产品初加工范围(试行)的通知(财税 2008149号)的规定,免交企业所得税。本期本公司及其全资子公司青海青海湖乳业有限责任公司、西安东方乳业有限公司符合财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知(财税 2011 58号)第二条及甘肃省地方税务局关于贯彻落实西部大开发有关企业所得税问题的通知(甘地税函 2012 136号)等的规定,减按15%税率缴纳企业所得税。本

488、期本公司的全资子公司青海圣亚高原牧场有限公司、青海圣源牧场有限公司、榆中瑞丰牧场有限公司、临夏县瑞园牧场有限公司、临夏县瑞安牧场有限公司、武威瑞达牧场有限公司、宁夏庄园牧场有限公司、兰州瑞兴牧业有限公司、甘肃瑞嘉牧业有限公司和陕西多鲜牧业有限公司符合中华人民共和国企业所得税法第二十七条第(一)项的规定,免交企业所得税。3、其他七、合并财务报表项目注释1、货币资金单位:元项目期末余额期初余额库存现金4,452.9916,364.79兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文186银行存款631,560,488.98248,218,258.40其他货币资金215,164,001.00165

489、,507,000.00合计846,728,942.97413,741,623.19其中:存放在境外的款项总额370,750.60648,977.60其他说明注:其他货币资金为银行承兑汇票及借款保证金,其使用受到限制;本公司货币资金较上年增长幅度较大,主要原因是2020年12月23日,本公司向特定投资者发行人民币普通股4300万股,募集资金人民币377,540,000.00元到位所致。酒制造企业应详细披露是否存在与相关方建立资金共管账户等特殊利益安排的情形 适用 不适用2、交易性金融资产单位:元项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产20,412,321.24其中:非同一

490、控制下企业合并确认的或有对价形成的金融资产20,412,321.24其中:合计20,412,321.24其他说明:3、衍生金融资产单位:元项目期末余额期初余额其他说明:4、应收票据(1)应收票据分类列示单位:元项目期末余额期初余额单位:元类别期末余额期初余额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文187账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中:其中:按单项计提坏账准备:单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由按组合计提坏账准备:单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例确定该组合依据的说明:如是按照预期信用损失一般模型

491、计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息: 适用 不适用(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他其中本期坏账准备收回或转回金额重要的: 适用 不适用(3)期末公司已质押的应收票据单位:元项目期末已质押金额(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据单位:元项目期末终止确认金额期末未终止确认金额(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文188项目期末转应收账款金额其他说明(6)本期实际核销的应收票据情况

492、单位:元项目核销金额其中重要的应收票据核销情况:单位:元单位名称应收票据性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生应收票据核销说明:5、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中:按组合计提坏账准备的应收账款42,912,339.54100.00%1,326,455.143.09%41,585,884.4030,526,837.37100.00%877,614.562.87%29,649,222.81其中:账龄组合42,912,339.54100.00%1,326,455.

493、103.09%41,585,884.4030,526,837.37100.00%877,614.562.87%29,649,222.81合计42,912,339.54100.00%1,326,455.143.09%41,585,884.4030,526,837.37100.00%877,614.562.87%29,649,222.81按单项计提坏账准备:单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由按组合计提坏账准备:1326455.14单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1891 年以内41,051,587.57151,526.

494、36其中:0-6 个月38,021,060.407-12 个月3,030,527.17151,526.365.00%1 至 2 年727,127.15145,425.4320.00%2 至 3 年208,242.94104,121.4750.00%3 年以上925,381.88925,381.88100.00%合计42,912,339.541,326,455.14-确定该组合依据的说明:注:本公司销售模式为直销、分销及经销,直销模式下,在货品交付客户并取得验收单时确认收入并开始计算账龄。分销及经销模式下,在客户在出库单签字确认后确认收入并开始计算账龄。按组合计提坏账准备:单位:元名称期末余额账

495、面余额坏账准备计提比例确定该组合依据的说明:按组合计提坏账准备:单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例确定该组合依据的说明:如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息: 适用 不适用按账龄披露单位:元账龄账面余额1 年以内(含 1 年)41,051,587.57其中:0-6 个月38,021,060.407-12 个月3,030,527.171 至 2 年727,127.152 至 3 年208,242.943 年以上925,381.88兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1903 至 4 年925,381.88合计4

496、2,912,339.54公司需要遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 14 号上市公司从事食品及酒制造相关业务的披露要求(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他应收账款-坏账准备877,614.56448,840.580.001,326,455.14合计877,614.56448,840.580.001,326,455.14其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:单位:元单位名称收回或转回金额收回方式(3)本期实际核销的应收账款情况单位:元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况:单位:元单位名称应收账款性质核销金

497、额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生否应收账款核销说明:(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位:元单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额单位 19,299,396.0621.67%469,277.13单位 27,878,149.1718.36%单位 33,231,388.507.53%63,411.28单位 41,970,315.694.59%单位 51,404,617.853.27%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文191合计23,783,867.2755.42%公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 1 号上市公司

498、从事畜禽、水产养殖相关业务的披露要求(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:6、应收款项融资单位:元项目期末余额期初余额应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 适用 不适用如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息: 适用 不适用其他说明:7、预付款项(1)预付款项按账龄列示单位:元账龄期末余额期初余额金额比例金额比例1 年以内7,975,913.7899.73%16,185,019.75100.00%1 至 2 年21,682.270.27%合计7,997,596.05-

499、16,185,019.75-账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况单位名称期末余额占预付款项总额的比例(%)单位11,907,688.5823.85单位21,011,402.0012.65单位3745,014.719.32单位4499,305.206.24单位5363,347.904.54合计4,526,758.3956.60兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文192其他说明:8、其他应收款单位:元项目期末余额期初余额其他应收款20,791,553.5717,694,289.75合计20,791,553.5717

500、,694,289.75(1)应收利息1)应收利息分类单位:元项目期末余额期初余额2)重要逾期利息单位:元借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据其他说明:3)坏账准备计提情况 适用 不适用(2)应收股利1)应收股利分类单位:元项目(或被投资单位)期末余额期初余额2)重要的账龄超过 1 年的应收股利单位:元项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1933)坏账准备计提情况 适用 不适用其他说明:(3)其他应收款1)其他应收款按款项性质分类情况单位:元款项性质期末账面余额期初账面余额应收奶牛出售款项648

501、,306.82押金及保证金813,008.462,646,734.20员工备用金2,836,220.832,432,612.58业绩补偿款14,106,479.428,701,949.24往来款及其他3,791,215.154,956,066.60减:坏账准备-755,370.29-1,691,379.69合计20,791,553.5717,694,289.752)坏账准备计提情况单位:元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来 12 个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020 年 1 月 1 日余额1,088,390.40602,

502、989.291,691,379.692020 年 1 月 1 日余额在本期本期计提63,990.601,000,000.001,063,990.60本期核销2,000,000.002,000,000.00其他变动-1,000,000.001,000,000.002020 年 12 月 31 日余额152,381.00602,989.29755,370.29损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 适用 不适用按账龄披露单位:元账龄账面余额1 年以内(含 1 年)20,684,902.57兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文1942 至 3 年238,321.973 年以上623

503、,699.323 至 4 年623,699.32合计21,546,923.863)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他其他应收款-坏账准备1,691,379.691,063,990.602,000,000.00755,370.29合计1,691,379.691,063,990.602,000,000.00755,370.29其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:单位:元单位名称转回或收回金额收回方式4)本期实际核销的其他应收款情况单位:元项目核销金额设备款2,000,000.00其中重要的其他应收款核销情况:单位

504、:元单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生四川乔戈里机械设备有限公司设备款2,000,000.00 无法收回按流程审批否合计-2,000,000.00-其他应收款核销说明:5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额单位 1业绩补偿款11,215,400.98 0-6 个月52.05%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文195单位 2业绩补偿款2,891,078.44 0-6 个月13.42%单位 3员工备用金505,922.72 0-6 个月2.35%单

505、位 4员工备用金500,000.00 0-6 个月2.32%单位 5牛只保险费410,000.00 0-6 个月1.90%合计-15,522,402.14-72.04%6)涉及政府补助的应收款项单位:元单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:9、存货公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否(1)存货分类单位:元项目期末余额期初余额账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值原材料101,409,998.14101,40

506、9,998.1483,423,733.3283,423,733.32库存商品11,786,754.5611,786,754.5610,822,250.1810,822,250.18消耗性生物资产37,873.1937,873.1934,222.0334,222.03发出商品390,398.33390,398.33551,523.90551,523.90合计113,625,024.22113,625,024.2294,831,729.4394,831,729.43公司需要遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 14 号上市公司从事食品及酒制造相关业务的披露要求(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准

507、备单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文196项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额计提其他转回或转销其他(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明(4)合同履约成本本期摊销金额的说明10、合同资产单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:单位:元项目变动金额变动原因如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息: 适用 不适用本期合同资产计提减值准备情况单位:元项目本期计提本期转回本期转销/核销原因其他说明:11、持有待售资产

508、单位:元项目期末账面余额减值准备期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间其他说明:12、一年内到期的非流动资产单位:元项目期末余额期初余额重要的债权投资/其他债权投资单位:元债权项目期末余额期初余额面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日其他说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文19713、其他流动资产单位:元项目期末余额期初余额应收退货成本7,826.1651,236.94待抵扣及未收到发票的进项税10,730,484.0917,544,152.12合计10,738,310.2517,595,389.06其他说明:14、债权投资单位:元项目期末余额期初余额账

509、面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值重要的债权投资单位:元债权项目期末余额期初余额面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日减值准备计提情况单位:元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来 12 个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020 年 1 月 1 日余额在本期损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 适用 不适用其他说明:15、其他债权投资单位:元项目期初余额应计利息本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的损失准备备注重要的其他债权投资单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 20

510、20 年年度报告全文198其他债权项目期末余额期初余额面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日减值准备计提情况单位:元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来 12 个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020 年 1 月 1 日余额在本期损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 适用 不适用其他说明:16、长期应收款(1)长期应收款情况单位:元项目期末余额期初余额折现率区间账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值坏账准备减值情况单位:元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来 12 个月预期信用损失整个存续期预

511、期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020 年 1 月 1 日余额在本期损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 适用 不适用(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明17、长期股权投资单位:元被投资单 期初余额本期增减变动期末余额 减值准备兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文199位(账面价值)(账面价值)期末余额追加投资 减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业其他说明18、其他权益工具投资单位:元项目期

512、末余额期初余额甘肃榆中农村合作银行44,471.0044,471.00合计44,471.0044,471.00分项披露本期非交易性权益工具投资单位:元项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因其他说明:19、其他非流动金融资产单位:元项目期末余额期初余额其他说明:20、投资性房地产(1)采用成本计量模式的投资性房地产 适用 不适用(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产 适用 不适用(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况单位:元项目账面价值未办妥产权证书原因兰州庄园牧场股份有限公司 202

513、0 年年度报告全文200其他说明21、固定资产单位:元项目期末余额期初余额固定资产1,179,537,375.251,247,639,084.13合计1,179,537,375.251,247,639,084.13(1)固定资产情况单位:元项目房屋及建筑物机器设备运输设备其他合计一、账面原值:1.期初余额1,098,306,356.67591,085,122.749,728,485.4733,662,181.381,732,782,146.262.本期增加金额73,708,066.5514,849,894.461,762,509.389,880,657.39100,201,127.78(1)购

514、置7,148,938.3110,837,754.791,762,509.389,880,657.3929,629,859.87(2)在建工程转入66,559,128.242,730,088.3969,289,216.63(3)企业合并增加其他1,282,051.281,282,051.283.本期减少金额14,695,963.3838,411,039.321,258,378.16897,217.4255,262,598.28(1)处置或报废14,695,963.3838,411,039.321,258,378.16897,217.4255,262,598.28其他4.期末余额1,157,318

515、,459.84567,523,977.8810,232,616.6942,645,621.351,777,720,675.76二、累计折旧1.期初余额180,338,883.20262,568,980.967,158,973.1425,837,449.40475,904,286.702.本期增加金额32,491,034.6149,444,168.172,675,138.996,064,442.0390,674,783.80(1)计提32,491,034.6148,957,858.202,675,138.996,064,442.0390,188,473.83其他486,309.97486,309

516、.973.本期减少金额5,570,388.4235,883,112.841,195,459.25852,356.5243,501,317.03(1)处置或报废5,570,388.4235,883,112.841,195,459.25852,356.5243,501,317.03其他4.期末余额207,259,529.39276,130,036.298,638,652.8831,049,534.91523,077,753.47兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文201三、减值准备1.期初余额9,238,775.439,238,775.432.本期增加金额63,092,832.452

517、,773,939.1665,866,771.61(1)计提63,092,832.452,773,939.1665,866,771.613.本期减少金额(1)处置或报废4.期末余额72,331,607.882,773,939.1675,105,547.04四、账面价值1.期末账面价值877,727,322.57288,620,002.431,593,963.8111,596,086.441,179,537,375.252.期初账面价值908,728,698.04328,516,141.782,569,512.337,824,731.981,247,639,084.13(2)暂时闲置的固定资产情况

518、单位:元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注(3)通过融资租赁租入的固定资产情况单位:元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值(4)通过经营租赁租出的固定资产单位:元项目期末账面价值(5)未办妥产权证书的固定资产情况单位:元项目账面价值未办妥产权证书的原因兰州庄园办公楼50,985,705.95 正在办理中合计50,985,705.95其他说明兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文202(6)固定资产清理单位:元项目期末余额期初余额其他说明22、在建工程单位:元项目期末余额期初余额在建工程152,092,981.5659,188,174.44合计152,092,981.5659,

519、188,174.44(1)在建工程情况单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值瑞嘉金昌项目建设136,333,454.74136,333,454.7449,016,954.0049,016,954.00其他15,759,526.8215,759,526.8210,171,220.4410,171,220.44合计152,092,981.56152,092,981.5659,188,174.4459,188,174.44(2)重要在建工程项目本期变动情况单位:元项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例

520、工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源瑞嘉金昌项目建设290,000,000.0049,016,954.00151,401,706.8556,396,802.807,688,403.31136,333,454.7475.18%75.18%2,069,927.782,069,927.784.15% 其他其他10,171,220.4418,480,720.2112,892,413.8315,759,526.82其他其他合计290,000,000.0059,188,174.44169,882,427.0669,289,216.637,688,403.31152,0

521、92,981.56-2,069,927.782,069,927.784.15%-兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文203(3)本期计提在建工程减值准备情况单位:元项目本期计提金额计提原因其他说明(4)工程物资单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值其他说明:23、生产性生物资产(1)采用成本计量模式的生产性生物资产 适用 不适用(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产 适用 不适用单位:元项目种植业畜牧养殖业林业水产业合计犊牛育成牛成母牛一、期初余额15,711,700.00 155,117,000.00 189,265,872.01360

522、,094,572.01二、本期变动加:外购11,845,400.0011,845,400.00自行培育企业合并增加减:处置其他转出公允价值变动饲养成本19,888,007.0066,922,027.10 180,275,835.85267,085,869.95牛群之间转移兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文204转入12,528,381.38 108,004,560.95120,532,942.33转出-12,528,381.38-108,004,560.95-120,532,942.33于挤奶时转入存货-180,275,835.85-180,275,835.85因淘汰及出售而减

523、少-2,068,025.49 -10,952,474.94 -25,301,630.00-38,322,131.01公允价值变动损益22,774,199.87 -15,470,272.5966,958,997.6274,262,924.90三、期末余额43,777,500.00 111,985,500.00 338,927,800.00494,690,800.00其他说明1.以公允价值计量的生物资产本公司的生产性生物资产为用于生产生鲜乳的奶牛。本公司的奶牛包括生产生鲜乳的成母牛以及未达到生产生鲜乳年龄的育成牛及犊牛。(1)本公司于报表日拥有的奶牛数量如下:类别期末余额期初余额犊牛3,5501,

524、380育成牛4,3086,472成母牛8,2365,560合计16,09413,412一般而言,育成牛在约14个月大时受精。约10个月的孕育期后,犊牛出生,而育成牛开始生产生鲜乳并开始泌乳期。此时育成牛将转入成母牛群。成母牛一般于各泌乳期产奶300天左右。新出生的公犊牛将被出售,而母犊牛在喂养6个月后转入育成牛群,以备受精。(2)本公司有关生产性生物资产主要面对以下经营风险:监管及环境风险本公司需遵守养殖所在地点的法律及法规。本公司已制定旨在遵守当地环境及其他法律的环境政策及程序。管理层进行定期审查以识别环境风险,并确保所制定的制度足以管理该等风险。气候、疾病及其他自然风险本公司的生物资产面对

525、来自气候变化、疾病及其他自然力量的破坏的风险。本公司已制定大量措施监控并减轻该等风险,包括定期检查、疾病控制、调查以及保险。注1:奶牛的饲养成本主要包括饲料成本、人工成本、折旧及摊销费用以及公共费用的分摊等。注2:公允价值变动损益包括两部分:农产品于收获时按公允价值减出售费用初始确认产生的收益及生产性生物资产公允价值减出售费用的变动产生的收益。本公司已经聘请独立专业评估师对生物资产于资产负债表日的公允价值进行了评估。确定公允价值时所采用的估值方法及有关估值模型的主要参数披露于附注十一、公允价值。24、油气资产 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文20525、使用权资产

526、单位:元项目机器设备土地使用权合计1.期初余额9,857,731.2938,358,205.7048,215,937.072.本期增加金额15,374,023.7315,374,023.73(1)新增租赁15,374,023.7315,374,023.733.本期减少金额1,282,051.281,282,051.28(2)其他1,282,051.281,282,051.284.期末余额8,575,680.0153,732,229.5162,307,909.521.期初余额1,446,340.833,332,690.504,779,031.332.本期增加金额804,572.653,426,3

527、61.104,230,933.75(1)计提804,572.653,426,361.104,230,933.753.本期减少金额486,309.97486,309.97(2)其他486,309.97486,309.904.期末余额1,764,603.516,759,051.608,523,655.111.期末账面价值6,811,076.5046,973,177.9153,784,254.412.期初账面价值8,411,390.4635,025,515.2843,436,905.74其他说明:26、无形资产(1)无形资产情况单位:元项目土地使用权专利权非专利技术计算机软件合计一、账面原值1.期初

528、余额91,785,568.504,628,692.1996,414,260.692.本期增加金额8,199,278.311,145,214.559,344,492.86(1)购置8,199,278.311,145,214.559,344,492.86(2)内部研发(3)企业合并增加3.本期减少金额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文206(1)处置4.期末余额99,984,846.815,773,906.74105,758,753.55二、累计摊销1.期初余额3,944,043.721,860,776.775,804,820.492.本期增加金额1,891,435.44906,1

529、84.952,797,620.39(1)计提1,891,435.44906,184.952,797,620.393.本期减少金额(1)处置4.期末余额5,835,479.162,766,961.728,602,440.88三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额(1)计提3.本期减少金额(1)处置4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值94,149,367.653,006,945.0297,156,312.672.期初账面价值87,841,524.782,767,915.4290,609,440.20本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

530、单位:元项目账面价值未办妥产权证书的原因其他说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文20727、开发支出单位:元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益合计其他说明28、商誉(1)商誉账面原值单位:元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额企业合并形成的处置西安东方乳业有限公司58,690,507.8058,690,507.80合计58,690,507.8058,690,507.80(2)商誉减值准备单位:元被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额计提其他处置其他西安东方乳业有限公司48,

531、719,312.599,971,195.2158,690,507.80合计48,719,312.599,971,195.2158,690,507.80商誉所在资产组或资产组组合的相关信息2018年10月31日,本公司收购西安东方乳业有限公司(以下简称“东方乳业公司”)82%的股权,使其成为本公司之全资子公司。本次收购产生商誉5,869.05万元本公司对资产组的认定与以前年度一致。说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:本公司聘请北京亚太联华资产评估有限公司对商誉进行减值测试,以收益法结论作为资产组

532、可收回金额。商誉减值测算过程及关键参数如下:商誉所在资产组未来现金流量现值基于管理层批准的2021年至2025年财务预算确定,资产组超过5年的现金流量以2025兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文208年的预算数永续计算。本公司受疫情的影响,2020年收入有较大幅度下降,预计2021年会有恢复性增长与2019年基本持平。2022年-2025年收入增长率约3.82%;2021-2030年折现率为10.93%,2031-永续期折现率为12.84%。税前净现金流量占营业收入的比例平均数为13.31%。商誉减值测试的影响应计提商誉减值准备58,690,507.80元。本公司2019年度已

533、计提减值准备48,719,312.59元,本年度计提9,971,195.21元。其他说明29、长期待摊费用单位:元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额办公楼装修费4,660,194.17582,524.284,077,669.89库房租赁费219,775.94141,858.3477,917.60污水处理费191,655.00191,655.00担保费用摊销2,066,159.2017,538.641,993,782.2089,915.64合计7,137,784.3117,538.642,909,819.824,245,503.13其他说明30、递延所得税资产/递延所得税负

534、债(1)未经抵销的递延所得税资产单位:元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备1,647,172.24247,075.842,402,435.47360,365.31可抵扣亏损17,500,000.002,625,000.00递延收益15,035,516.732,255,327.5121,972,045.733,295,806.86限制性股票费用2,418,403.51362,760.53合计16,682,688.972,502,403.3544,292,884.716,643,932.70(2)未经抵销的递延所得税负债单位:元项目期末余额

535、期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债非同一控制企业合并资29,452,683.334,417,902.5031,668,695.404,750,304.31兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文209产评估增值交易性金融工具、衍生金融工具公允价值变动20,412,321.243,061,848.18计入其他综合收益的金融资产公允价值变动8,099,054.401,214,858.168,099,054.401,214,858.16合计37,551,737.735,632,760.6660,180,071.049,027,010.65(3)以抵销后净额

536、列示的递延所得税资产或负债单位:元项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产2,502,403.356,643,932.70递延所得税负债5,632,760.669,027,010.65(4)未确认递延所得税资产明细单位:元项目期末余额期初余额可抵扣亏损29,271,501.93坏账准备269,300.72递延收益4,567,813.64合计34,108,616.29(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位:元年份期末金额期初金额备注2023 年20,169,034.6

537、02025 年9,102,467.33合计29,271,501.93-其他说明:31、其他非流动资产单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文210预付长期资产购买款5,248,903.005,248,903.0010,234,119.5410,234,119.54预付购牛款49,787,700.0049,787,700.0027,417,700.0027,417,700.00购买土地款20,200,000.0020,200,000.00合计55,036,603.0055,036,603.0057,851,81

538、9.5457,851,819.54其他说明:32、短期借款(1)短期借款分类单位:元项目期末余额期初余额抵押借款156,500,000.00180,000,000.00保证借款115,000,000.00115,000,000.00信用借款50,000,000.0020,000,000.00加:应付利息836,936.66183,517.92合计322,336,936.66315,183,517.92短期借款分类的说明:注:短期借款的抵押情况详见本附注七、(81)。(2)已逾期未偿还的短期借款情况本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:单位:元借款单位期

539、末余额借款利率逾期时间逾期利率其他说明:33、交易性金融负债单位:元项目期末余额期初余额其中:其中:其他说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文21134、衍生金融负债单位:元项目期末余额期初余额其他说明:35、应付票据单位:元种类期末余额期初余额银行承兑汇票431,160,000.00283,014,000.00合计431,160,000.00283,014,000.00本期末已到期未支付的应付票据总额为元。36、应付账款(1)应付账款列示单位:元项目期末余额期初余额1 年以内(含 1 年)203,441,366.01213,499,038.811-2 年(含 2 年)9,3

540、69,334.2912,618,369.292-3 年(含 3 年)786,198.001,106,197.973 年以上508,279.80997,469.83合计214,105,178.10228,221,075.90(2)账龄超过 1 年的重要应付账款单位:元项目期末余额未偿还或结转的原因单位 12,413,500.00 工程尾款单位 22,392,300.00 工程尾款单位 31,467,189.35 设备尾款单位 4610,240.36 包材款单位 5564,000.00 工程尾款合计7,447,229.71-其他说明:注:在本公司确认采购完成(商品入库验收或到达合同约定收货条件)后

541、,未支付的采购款计入应付账款并同时开始计算账龄。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文212本公司应付账款大幅度增加的原因是子公司瑞嘉牧场在建工程应付款项增加。37、预收款项(1)预收款项列示单位:元项目期末余额期初余额(2)账龄超过 1 年的重要预收款项单位:元项目期末余额未偿还或结转的原因公司需要遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 14 号上市公司从事食品及酒制造相关业务的披露要求38、合同负债单位:元项目期末余额期初余额1 年以内(含 1 年)10,669,316.2616,470,211.39合计10,669,316.2616,470,211.39报告期内账面价值发生重大

542、变动的金额和原因单位:元项目变动金额变动原因39、应付职工薪酬(1)应付职工薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬2,621,242.4869,466,492.0065,861,399.546,226,334.94二、离职后福利-设定提存计划989,504.23989,504.23三、辞退福利664,792.83664,792.83合计2,621,242.4871,120,789.0667,515,696.606,226,334.94兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文213(2)短期薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津

543、贴和补贴2,581,069.4964,304,619.6860,741,346.596,144,342.582、职工福利费1,513,389.601,489,589.6023,800.003、社会保险费2,075,148.852,075,148.85其中:医疗保险费2,028,923.152,028,923.15工伤保险费27,274.8427,274.84生育保险费18,950.8618,950.864、住房公积金1,167,470.001,167,470.005、工会经费和职工教育经费40,172.99405,863.87387,844.5058,192.36合计2,621,242.486

544、9,466,492.0065,861,399.546,226,334.94(3)设定提存计划列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险954,901.25954,901.252、失业保险费34,602.9834,602.98合计989,504.23989,504.23其他说明:40、应交税费单位:元项目期末余额期初余额增值税2,503,958.752,747,515.16企业所得税2,711,163.384,162,847.36个人所得税159,024.5287,019.00城市维护建设税145,485.99134,444.47环保税545,980.0594,052.00

545、教育费附加78,587.5159,054.75地方教育附加50,752.4037,730.56印花税33,211.6720,473.20兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文214其他税费191,084.65160,835.30合计6,419,248.927,503,971.80其他说明:41、其他应付款单位:元项目期末余额期初余额其他应付款52,990,259.1750,724,524.18合计52,990,259.1750,724,524.18(1)应付利息单位:元项目期末余额期初余额重要的已逾期未支付的利息情况:单位:元借款单位逾期金额逾期原因其他说明:(2)应付股利单位:元

546、项目期末余额期初余额其他说明,包括重要的超过 1 年未支付的应付股利,应披露未支付原因:(3)其他应付款1)按款项性质列示其他应付款单位:元项目期末余额期初余额已收取但尚未满足附带条件的政府补助3,981,720.003,981,720.00应付第三方押金15,827,672.4219,132,284.52应付专业服务费945,943.38800,000.00限制性股票回购业务(详见附注十三)23,250,576.0023,250,576.00其他8,984,347.373,559,943.66合计52,990,259.1750,724,524.18兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报

547、告全文2152)账龄超过 1 年的重要其他应付款单位:元项目期末余额未偿还或结转的原因单位 19,300,230.40 业绩补偿款单位 22,300,000.00 保证金未到期单位 3660,510.02 未到偿还期单位 4297,938.60 未到偿还期单位 5251,683.40 未到偿还期合计12,810,362.42-其他说明42、持有待售负债单位:元项目期末余额期初余额其他说明:43、一年内到期的非流动负债单位:元项目期末余额期初余额一年内到期的长期借款42,376,745.4250,862,835.79一年内到期的租赁负债6,045,008.745,385,931.20合计48,4

548、21,754.1656,248,766.99其他说明:44、其他流动负债单位:元项目期末余额期初余额待转销项税额1,448,412.01合计1,448,412.01短期应付债券的增减变动:单位:元债券名称面值发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额其他说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文21645、长期借款(1)长期借款分类单位:元项目期末余额期初余额抵押借款352,937,449.01277,936,837.08加:应付利息720,776.35252,822.58减:一年内到期的长期借款(附注七、43)-42,376,745

549、.42-50,862,835.79合计311,281,479.94227,326,823.87长期借款分类的说明:注:长期借款抵押情况详见本附注七、(81)。其他说明,包括利率区间:4.15%-5.70%46、应付债券(1)应付债券单位:元项目期末余额期初余额(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)单位:元债券名称面值发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额合计-(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明(4)划分为金融负债的其他金融工具说明期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优

550、先股、永续债等金融工具变动情况表单位:元发行在外的期初本期增加本期减少期末兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文217金融工具数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明47、租赁负债单位:元项目期末余额期初余额租赁付款额68,322,624.7260,142,937.83减:未确认融资费用-21,794,344.91-23,811,330.61减:一年内到期的租赁负债(附注七、43)-6,045,008.74-5,385,931.20合计40,483,271.0730,945,676.02其他说明48、长期应付款单位:元项目期末余额

551、期初余额(1)按款项性质列示长期应付款单位:元项目期末余额期初余额其他说明:(2)专项应付款单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因其他说明:49、长期应付职工薪酬(1)长期应付职工薪酬表单位:元项目期末余额期初余额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文218(2)设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值:单位:元项目本期发生额上期发生额计划资产:单位:元项目本期发生额上期发生额设定受益计划净负债(净资产)单位:元项目本期发生额上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明:其他说明

552、:50、预计负债单位:元项目期末余额期初余额形成原因应付退货款12,670.6851,236.94 预提退货款复垦费477,604.82463,420.88 租赁土地复垦费合计490,275.50514,657.82-其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:51、递延收益单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助39,518,307.131,500,000.003,959,125.4237,059,181.71 政府补助合计39,518,307.131,500,000.003,959,125.4237,059,181.71-涉及政府补助的项目:单位:元负债项目期初

553、余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关奶牛养殖项目21,931,769.26200,000.002,186,847.9119,944,921.35 与资产相关奶产品生产5,205,133.30507,366.674,697,766.63 与资产相关兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文219项目沼气工程项目4,127,195.86376,688.953,750,506.91 与资产相关其他8,254,208.71 1,300,000.00888,221.898,665,986.82 与资产相关合计39

554、,518,307.13 1,500,000.003,959,125.4237,059,181.71其他说明:公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 1 号上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务的披露要求52、其他非流动负债单位:元项目期末余额期初余额其他说明:53、股本单位:元期初余额本次变动增减(+、-)期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数190,680,600.0043,000,000.0043,000,000.00 233,680,600.00其他说明:根据中国证券监督管理委员会关于核准兰州庄园牧场股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可20201864号)文件的核准,本公司

555、2020年12月23日向特定投资者甘肃省农垦资产经营有限公司、谢恺、高爱苹和苏贵敏4名投资者发行人民币普通股4300万股(每股面值1元),募集资金总额为人民币377,540,000.00元,扣除与发行有关的费用人民币8,661,213.21元,实际可使用募集资金人民币368,878,786.79元,其中,计入本公司股本人民币43,000,000.00元,计入资本公积325,878,786.79元。54、其他权益工具(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表单位:元发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末数量账面价值数量账面价

556、值数量账面价值数量账面价值其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:其他说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文22055、资本公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价(股本溢价)528,700,758.09325,878,786.79854,579,544.88其他资本公积2,418,403.512,418,403.51其中:股权激励成本摊销2,418,403.512,418,403.51合计531,119,161.60325,878,786.792,418,403.51854,579,544.88其他说明,包括本期增减变动情况、变动

557、原因说明:本期资本公积增加情况详见附注七(53)、股本;其他资本公积减少详见附注十三、股份支付。56、库存股单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额限制性股票计划23,250,576.0023,250,576.00合计23,250,576.0023,250,576.00其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:本公司对限制性股票的回购义务按约定回购价格分别确认库存股及其他应付款为人民币23,250,576.00元。57、其他综合收益单位:元项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于

558、母公司税后归属于少数股东其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:58、专项储备单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文22159、盈余公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积43,387,412.2543,387,412.25合计43,387,412.2543,387,412.25盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:注:根据公司法、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%

559、以上的,不再提取。60、未分配利润单位:元项目本期上期调整前上期末未分配利润483,470,590.51451,081,546.76调整后期初未分配利润483,470,590.51451,081,546.76加:本期归属于母公司所有者的净利润10,453,468.0951,321,171.73减:提取法定盈余公积6,193,007.98应付普通股股利10,487,433.0012,739,120.00期末未分配利润483,436,625.60483,470,590.51调整期初未分配利润明细:1)、由于企业会计准则及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。2)、由于会计政策

560、变更,影响期初未分配利润 0.00 元。3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。61、营业收入和营业成本单位:元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务722,152,009.48525,938,456.19792,314,951.06547,090,162.22其他业务17,668,688.727,005,480.4221,239,510.1312,565,789.73合计739,820,698.20532,943,936.61813,55

561、4,461.19559,655,951.95经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 是 否兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文222收入相关信息:单位:元合同分类分部 1分部 2合计其中:其中:其中:其中:其中:其中:其中:直销模式122,323,148.26经销模式361,194,287.82分销模式238,634,573.41合计722,152,009.48与履约义务相关的信息:本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时,在客户取得相关商品控制权时确认收入:合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务;合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务;合同有明确的与所

562、转让商品相关的支付条款;合同具有商业实质,即履行该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额;公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。在合同开始日,本公司识别合同中存在的各单项履约义务,并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。对于合同中的每个单项履约义务,如果满足下列条件之一的,公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入:客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益;客户能够控制公司履约过程中在建的商

563、品;公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定,当履约进度不能合理确定时,公司已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。如果不满足上述条件之一,则公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,公司考虑下列迹象:企业就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;企业已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;企业已将该商品实物转移给客

564、户,即客户已实物占有该商品;企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;客户已接受该商品;其他表明客户已取得商品控制权的迹象。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 10,669,316.26 元,其中,10,669,316.26元预计将于 2021 年度确认收入,元预计将于年度确认收入,元预计将于年度确认收入。其他说明兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文22362、税金及附加单位:元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税1,109,419.921,08

565、7,953.65教育费附加549,210.63518,328.20房产税2,078,129.271,370,756.35土地使用税655,326.11570,598.63印花税727,358.77795,831.06环保税2,198,672.781,320,425.86水资源费35,464.50135,170.50地方教育附加366,140.41345,552.13水利建设基金25,094.42122,737.26合计7,744,816.816,267,353.64其他说明:63、销售费用单位:元项目本期发生额上期发生额人工成本25,314,118.2719,159,608.93运杂费20,4

566、45,514.5623,358,254.16低值易耗品10,627,112.5111,874,573.89宣传促销费6,892,657.1212,734,013.92折旧及摊销费用2,634,907.982,843,152.84差旅费2,207,009.392,645,526.50租赁及物业费1,458,331.252,324,142.62其他3,541,419.746,644,686.58合计73,121,070.8281,583,959.44其他说明:64、管理费用单位:元项目本期发生额上期发生额人工成本20,651,822.9924,574,586.18折旧及摊销费用9,677,540.

567、959,267,298.29兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文224修理费13,922,966.3311,161,901.26专业服务费4,409,831.575,885,467.63绿化排污费3,297,287.323,941,237.19办公费4,925,412.034,682,680.57财产保险费1,353,300.601,476,520.81水电暖气费1,927,238.072,459,306.76检测费1,285,892.561,374,870.12股权激励费-2,418,403.512,418,403.51审计费1,811,320.751,792,452.83业务

568、招待费864,432.05731,955.29差旅费1,594,069.642,019,149.77运杂费746,346.051,257,541.52其他4,765,953.094,346,527.74合计68,815,010.4977,389,899.47其他说明:65、研发费用单位:元项目本期发生额上期发生额新品研发9,103,148.039,461,944.38合计9,103,148.039,461,944.38其他说明:66、财务费用单位:元项目本期发生额上期发生额贷款及应付款项的利息支出29,619,600.2430,738,051.25其中:利息支出33,669,600.2432,

569、738,051.25政策性贷款贴息-4,050,000.00-2,000,000.00减:资本化的利息支出2,069,927.789,741,599.97存款的利息收入5,470,259.432,553,499.14净汇兑亏损 / (收益)-8,136.9556,518.55其他1,819,694.743,701,682.62合计23,890,970.8222,201,153.31兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文225其他说明:67、其他收益单位:元产生其他收益的来源本期发生额上期发生额递延收益摊销额3,959,125.424,210,280.98本年收到的政府补助2,443

570、,477.143,161,553.56其他100,618.36合计6,503,220.927,371,834.5468、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-12,925,168.22-8,823,263.66合计-12,925,168.22-8,823,263.66其他说明:69、净敞口套期收益单位:元项目本期发生额上期发生额其他说明:70、公允价值变动收益单位:元产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额交易性金融资产20,412,321.241、生产性生物资产其中:生产性生物资产公允价值减出售费用产生的收益59,147,696.9010,720

571、,960.36农产品于收获时按公允价值减出售费用初始确认产生的收益15,115,228.0016,118,861.38合计74,262,924.9047,252,142.98其他说明:本公司之生产性生物资产为牛只,于资产负债表日,本公司聘请合格资质的专业资产评估师确定牛只的公允价值,各期变动计入当期损益。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文226本公司生产性生物资产收获的农产品为生鲜乳。收获时,农产品按公允价值减出售费用(按照当地的市场报价确定)确认为存货的初始成本。任何于收获日按该公允价值进行确认而产生的收益或亏损(即农产品于收获时的公允价值减出售费用以及饲养成本的差额)于损益

572、表内确认。其后出售时,该按公允价值初始确认的存货金额转入销售成本。71、信用减值损失单位:元项目本期发生额上期发生额应收账款信用减值损失-448,840.58-64,920.14其他应收款信用减值损失-1,063,990.60-926,857.01合计-1,512,831.18-991,777.15其他说明:72、资产减值损失单位:元项目本期发生额上期发生额五、固定资产减值损失-65,866,771.61-9,238,775.43十一、商誉减值损失-9,971,195.21-48,719,312.59合计-75,837,966.82-57,958,088.02其他说明:73、资产处置收益单位:

573、元资产处置收益的来源本期发生额上期发生额固定资产处置收益(损失以“”号填列)313,094.36-2,063.05合计313,094.36-2,063.0574、营业外收入单位:元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额政府补助1,195,067.13512,000.001,195,067.13非流动资产损坏报废利得4,192.89业绩补偿款7,325,458.1722,333,249.247,325,458.17兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文227其他485,461.321,979,004.40485,461.32合计9,005,986.6224,828,446

574、.539,005,986.62计入当期损益的政府补助:单位:元补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关榆中县财政局挖潜改造资金补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)否否70,907.13与收益相关2020 年粮改饲项目资金补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)否否364,600.00与收益相关以工代训技能提升补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)否否259,560.00与收益相关2020 年第二批农业转移支

575、付补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)否否120,000.00与收益相关2020 年中央农业生产发展资金补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)否否370,000.00与收益相关兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文228民族团结进步创建工作经费补助因承担国家为保障某种公用事业或社会必要产品供应或价格控制职能而获得的补助否否10,000.00与收益相关企业慰问金补助否否300,000.00 与收益相关名牌奖励奖励因研究开发、技术更新及改造等获得的补助否否100,000.00 与收益相关西宁市动物疫病预防

576、控制中心合作补助补助因从事国家鼓励和扶持特定行业、产业而获得的补助(按国家级政策规定依法取得)否否112,000.00 与收益相关合计1,195,067.13512,000.00其他说明:注1:政府补助明细详见本附注七、(84)。注2:业绩补偿收入说明如下:2018年10月31日,本公司收购西安东方乳业有限公司82%的股权,使其成为本公司之全资子公司。原股东向本公司承诺,2018年、2019年、2020年净利润(以扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为准)不低于1,800万元、2,200万元、2,500万元,承诺期内,东方乳业公司截止当期期末累计净利润数低于至当期期末累计承诺净利润数

577、,业绩承诺人应当对本公司以现金方式进行补偿。2018年度,东方乳业公司实现扣除非经常性损益后的净利润18,456,415.57元;2019年度东方乳业公司未能完成业绩承诺,实现扣除非经常性损益后的净利润12,518,529.08元,2020年度东方乳业公司未能完成业绩承诺,实现扣除非经常性损益后的净利润13,790,928.19 元。2019年度,本公司根据收购时业绩补偿协议确认应收东方乳业公司原股东2019年度业绩补偿款22,333,249.24元计入2019年度营业外收入,并根据对2020年业绩的预测情况确认交易性金融资产及公允价值变动损益20,412,321.24元。2020年5月本公司

578、收到2019年业绩补偿款22,333,249.24元。根据2020年度东方乳业公司实现的净利润情况,本公司确认应收东方乳业公司原股东2020年业绩补偿款27,737,779.41元,其中20,412,321.24元已计入2019年度公允价值变动损益,2020年度因此事项确认营业外收入-业绩补偿收入7,325,458.17元。截止2020年12月31日,扣除收购保证金后,本公司应收东方乳业公司原股东14,106,479.42元。公司需遵守深圳证券交易所行业信息披露指引第 1 号上市公司从事畜禽、水产养殖相关业务的披露要求75、营业外支出单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文2

579、29项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额对外捐赠56,050.31154,700.0056,050.31非流动资产损坏报废损失11,445,913.982,861,402.5111,445,913.98罚款支出100,000.00149,000.00100,000.00其他支出48,448.36527,677.2948,448.36合计11,650,412.653,692,779.8011,650,412.65其他说明:76、所得税费用(1)所得税费用表单位:元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用1,159,845.1010,134,696.01递延所得税费用747,279.3

580、63,522,783.63合计1,907,124.4613,657,479.64(2)会计利润与所得税费用调整过程单位:元项目本期发生额利润总额12,360,592.55按法定/适用税率计算的所得税费用1,854,088.88子公司适用不同税率的影响-1,120,698.13非应税收入的影响-283,424.47不可抵扣的成本、费用和损失的影响59,397.87本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响1,397,760.31所得税费用1,907,124.46其他说明77、其他综合收益详见附注。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文23078、现金流量表项目(1)

581、收到的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额收到其他与经营活动有关的现金其中:保证金7,048,820.934,517,524.14收到电商平台应付款6,370,910.2616,581,276.43政府补助9,180,688.059,239,383.52其他21,268,914.7911,008,371.15合计43,869,334.0341,346,555.24收到的其他与经营活动有关的现金说明:(2)支付的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额支付其他与经营活动有关的现金其中:办公差旅费4,793,768.727,694,854.58修理费13,931

582、,805.4313,524,244.18运杂费20,445,514.5623,305,250.20专业服务费6,197,850.136,790,951.03广告宣传费5,965,769.715,419,366.55其他42,665,129.1732,729,846.24合计93,999,837.7289,464,512.78支付的其他与经营活动有关的现金说明:(3)收到的其他与投资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额收到其他与投资活动有关的现金其中:收回业绩补偿款22,333,249.23收回前期购置土地费用18,900,000.00银行存款利息收入2,553,499.14合计41,

583、233,249.232,553,499.14兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文231收到的其他与投资活动有关的现金说明:(4)支付的其他与投资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额支付其他与投资活动有关的现金其中:存入保证金支付的其他与投资活动有关的现金说明:(5)收到的其他与筹资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额收到其他与筹资活动有关的现金其中:限制性股票款1,146,034.00收回保证金160,792,000.0014,300,079.98票据贴现款380,000,000.00251,137,335.34合计540,792,000.00266,583,

584、449.32收到的其他与筹资活动有关的现金说明:(6)支付的其他与筹资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额支付其他与筹资活动有关的现金其中:支付租赁租金4,789,275.636,620,370.43支付的担保费1,150,000.004,775,000.00银行票据解付148,146,000.00存入保证金210,449,001.00165,507,000.00合计364,534,276.63176,902,370.43支付的其他与筹资活动有关的现金说明:79、现金流量表补充资料(1)现金流量表补充资料单位:元补充资料本期金额上期金额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全

585、文2321将净利润调节为经营活动现金流量:-净利润10,453,468.0951,321,171.73加:资产减值准备77,350,798.0058,949,865.17固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧90,188,473.8370,360,162.93使用权资产折旧4,230,933.754,645,531.36无形资产摊销2,797,620.392,037,648.90长期待摊费用摊销2,909,819.823,963,174.10处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“”号填列)-313,094.362,063.05固定资产报废损失(收益以“”号填列)11,44

586、5,913.982,857,209.62公允价值变动损失(收益以“”号填列)-59,147,696.90-31,133,281.60财务费用(收益以“”号填列)27,549,672.4620,996,451.28投资损失(收益以“”号填列)12,925,168.228,823,263.66递延所得税资产减少(增加以“”号填列)4,141,529.35793,337.26递延所得税负债增加(减少以“”号填列)-3,394,249.992,729,446.37存货的减少(增加以“”号填列)-18,793,294.79-5,911,213.77经营性应收项目的减少(增加以“”号填列)-20,983,

587、196.97-642,768.51经营性应付项目的增加(减少以“”号填列)285,006.28-49,515,316.82其他经营活动产生的现金流量净额141,646,871.16140,276,744.732不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:-债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产3现金及现金等价物净变动情况:-现金的期末余额631,564,941.97248,234,623.19减:现金的期初余额248,234,623.19388,791,101.39加:现金等价物的期末余额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文233减:现金等价物的期初余额现金及现金等价物净

588、增加额383,330,318.78-140,556,478.20(2)本期支付的取得子公司的现金净额单位:元金额其中:-其中:-其中:-其他说明:(3)本期收到的处置子公司的现金净额单位:元金额其中:-其中:-其中:-其他说明:(4)现金和现金等价物的构成单位:元项目期末余额期初余额一、现金631,564,941.97248,234,623.19其中:库存现金4,452.9916,364.79可随时用于支付的银行存款631,560,488.98248,218,258.40三、期末现金及现金等价物余额631,564,941.97248,234,623.19其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现

589、金和现金等价物165,507,000.00其他说明:80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文23481、所有权或使用权受到限制的资产单位:元项目期末账面价值受限原因货币资金215,164,001.00 票据、借款保证金固定资产454,810,206.62 长期、短期借款抵押无形资产82,151,711.83 长期借款抵押长期股权投资-西安东方乳业公司35,300,000.00 长期借款抵押合计787,425,919.45-其他说明:82、外币货币性项目(1)外币货币性项目单位:元项目期末外币余

590、额折算汇率期末折算人民币余额货币资金-其中:美元欧元港币440,509.72 0.84164370,750.60应收账款-其中:美元欧元港币长期借款-其中:美元欧元港币其他说明:(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。 适用 不适用兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文23583、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:84、政府补助(1)政府补助基本情况单位:元种类金额列报项目计入当期损益的金额兰州市商务局优化营商环境扩大利用外资专项资金200,000.00

591、 递延收益8,333.33凉州区农牧农村局畜禽粪污资源化利用补助款600,000.00 递延收益25,000.002019 年畜禽粪污资源化利用项目500,000.00 递延收益4,166.672019 年中央农业生产发展2019 年奶牛养殖合作200,000.00 递延收益1,666.672018 至 2019 年民贸民品企业贷款贴息补助项目4,000,000.00 财务费用4,000,000.002019 年农业产业化龙头企业贷款贴息50,000.00 财务费用50,000.00榆中县财政局挖潜改造资金70,907.13 营业外收入70,907.132020 年粮改饲项目资金364,600

592、.00 营业外收入364,600.00以工代训技能提升259,560.00 营业外收入259,560.002020 年第二批农业转移支付120,000.00 营业外收入120,000.002020 年中央农业生产发展资金370,000.00 营业外收入370,000.00民族团结进步创建工作经费10,000.00 营业外收入10,000.00工业园区管委会扶持重点工业企业 2020 年一季度发展奖补助资金180,000.00 其他收益180,000.002019 年省级农业生产发展专项资金500,000.00 其他收益500,000.00工业园区管委会扶持重点工业企业 2020 年二季度发展奖

593、补助资金190,000.00 其他收益190,000.00扶持重点工业企业 2020 年三季度补助资金100,000.00 其他收益100,000.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文2362020 年现代丝路旱作农业现代畜牧业发展项目资金1,000,000.00 其他收益1,000,000.002020 年省人力资源和社会保障厅稳岗补贴232,877.14 其他收益232,877.14其他240,600.00 其他收益240,600.00合计9,188,544.27 -7,727,710.94(2)政府补助退回情况 适用 不适用其他说明:85、其他八、合并范围的变更1、非同

594、一控制下企业合并(1)本期发生的非同一控制下企业合并单位:元被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润其他说明:无(2)合并成本及商誉单位:元合并成本合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:无大额商誉形成的主要原因:无其他说明:无(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文237购买日公允价值购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法:无企业合并中承担的被购买方的或有负债:无其他说明:无(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量

595、产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 是 否(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明无(6)其他说明无2、同一控制下企业合并(1)本期发生的同一控制下企业合并单位:元被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润其他说明:无(2)合并成本单位:元合并成本或有对价及其变动的说明:无其他说明:无兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文238(

596、3)合并日被合并方资产、负债的账面价值单位:元合并日上期期末企业合并中承担的被合并方的或有负债:无其他说明:无3、反向购买交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:无4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 是 否是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 是 否5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:无6、其他无九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益(1)企业集团的构成子公司名称主要经

597、营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接青海青海湖乳业有限责任公司青海省西宁市青海省西宁市乳制品生产和销售100.00%投资设立兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文239西安东方乳业有限公司陕西省西安市陕西省西安市乳制品生产和销售100.00%购买青海圣源牧场有限公司青海省西宁市湟源县青海省西宁市湟源县奶牛养殖100.00%投资设立青海圣亚高原牧场有限公司青海省西宁市湟中县青海省西宁市湟中县奶牛养殖100.00%投资设立榆中瑞丰牧场有限公司甘肃省兰州市榆中县甘肃省兰州市榆中县奶牛养殖100.00%投资设立临夏县瑞园牧场有限公司甘肃省临夏州临夏县甘肃省临夏州临夏县奶牛养殖100.

598、00%投资设立临夏县瑞安牧场有限公司甘肃省临夏州临夏县甘肃省临夏州临夏县奶牛养殖100.00%投资设立武威瑞达牧场有限公司甘肃省武威市甘肃省武威市奶牛养殖100.00%投资设立宁夏庄园牧场有限公司宁夏回族自治区吴忠市宁夏回族自治区吴忠市奶牛养殖100.00%投资设立兰州瑞兴牧业有限公司甘肃省兰州市永登县甘肃省兰州市永登县奶牛养殖100.00%投资设立甘肃瑞嘉牧业有限公司甘肃省金昌市甘肃省金昌市奶牛养殖100.00%投资设立在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:无对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制

599、的依据:无确定公司是代理人还是委托人的依据:无其他说明:无(2)重要的非全资子公司单位:元子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:无其他说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文240无(3)重要非全资子公司的主要财务信息单位:元子公司名称期末余额期初余额流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计单位:元子公司名称本期发生额上期发生额营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流

600、量其他说明:无(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制无(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持无其他说明:无2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明无(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响单位:元其他说明无兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文2413、在合营安排或联营企业中的权益(1)重要的合营企业或联营企业合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法直接间接在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:无持有

601、 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:无(2)重要合营企业的主要财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明无(3)重要联营企业的主要财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额其他说明无(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息单位:元期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业:-下列各项按持股比例计算的合计数-联营企业:-下列各项按持股比例计算的合计数-其他说明无兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文242(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明无(6)合营企业或联

602、营企业发生的超额亏损单位:元合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失(或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失其他说明无(7)与合营企业投资相关的未确认承诺无(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债无4、重要的共同经营共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额直接间接在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:无共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:无其他说明无5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:无6、其他无十、与金融工具相关的风险本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、应付

603、账款等,各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。与这些兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文243金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。(一)风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标,本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险,设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序,以监控本公司的风险水平。本公司会定期审计这些风险管理政策及有关内部控制系统,以适

604、应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。1.信用风险2020年12月31日,可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保,具体包括:货币资金和应收款项等。为降低信用风险,本公司管理层会持续监控这些信用风险的敞口。本公司除现金以外的货币资金主要存放于信用评级较高的银行,管理层认为其不存在重大的信用风险,预期不会因为对方违约而给本公司造成损失。对于应收款项,本公司的管理层已根据实际情况制定了信用政策,对客户进行信用评估以确定赊销额度与信用期限。信用

605、评估主要根据客户的财务状况。有关的应收款项自出具账单日起30天或最长不超过1年内到期。应收款项逾期的债务人会被要求先清偿所有未偿还余额,才可以获得进一步的信用额度。在一般情况下,本公司不会要求客户提供抵押品。此外,本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保按照该资产的预计信用损失计提充分的坏账准备。因此,本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。本公司信用风险主要是受每个客户自身特性的影响,而不是客户所在的行业或国家和地区。因此重大信用风险集中的情况主要源自本公司存在对个别客户的重大应收款项。于资产负债表日,本公司的前五大客户的应收款项占本公司应收款项总额55.42

606、% (2019年:50.01%);此外,本公司未逾期也未减值的应收款项主要是与近期并无违约记录的众多客户有关。对于其他应收款,本公司管理层根据其他应收款性质进行管理。对于其他应收款的信用风险本公司已经予以考虑其减值损失后的净额,并用于列示资产负债表内。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。2.流动风险流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司及各子公司负责自身的现金管理工作,包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求(如果借款额超过某些预设授权上

607、限,便需获得本公司董事会的批准)。本公司的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求,以及是否符合借款协议的规定,以确保维持充裕的现金储备,同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金,以满足短期和较长期的流动资金需求。本公司于资产负债表日的金融负债按未折现的合同现金流量(包括按合同利率(如果是浮动利率则按12月31日的现行利率)计算的利息)的剩余合约期限,以及被要求支付的最早日期如下:单位:人民币元2020年12月31日未折现的合同现金流量项目1年以内或实时偿还1年至2年2年至5年5年以上合计资产负债表日账面价值短期借款327,693,654.17327,693,654.17322,336,936

608、.66应付票据431,160,000.00431,160,000.00431,160,000.00应付账款214,105,178.10214,105,178.10214,105,178.10其他应付款52,990,259.1752,990,259.1752,990,259.17长期借款58,826,629.6385,465,956.17169,258,827.7492,977,148.73406,528,562.27311,281,479.94租赁负债6,045,008.743,654,331.749,734,530.0648,519,526.7267,953,397.2640,483,271

609、.07合计1,090,820,729.8189,120,287.91178,993,357.80141,496,675.451,500,431,050.971,372,357,124.94兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文244十一、公允价值的披露1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位:元项目期末公允价值第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量合计一、持续的公允价值计量-(五)生物资产494,690,800.00494,690,800.002.生产性生物资产494,690,800.00494,690,800.00持续以公允价值计量的资产总额494

610、,690,800.00494,690,800.00二、非持续的公允价值计量-2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息相关资产或负债的不可观察输入值。5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析第三层次公允价值计量的量化信息如下:类型估值方法关键不可观察输入值

611、关键不可观察输入值与公允值计量之间的相互关系犊牛及育成牛14个月大的育成牛的公允值参考交易活跃市场的市价计算。本年14个月大的国内育成牛的平均市价为人民币20,000元 (2019年:人民币18,300元);14个月大的进口育成牛的平均市价为人民币23,000元 (2019年:人民币21,400元)。市价增加时,估计公允值增加。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文245成母牛成母牛的公允值按照多期超额收益法确定,该方法是根据成母牛将产生的折现未来现金流量计算。就成母牛的数量而言,假设现有成母牛数目按由于自然或非自然因素 (包括疾病,难产,低产奶量或全部泌乳期结束) 导致的若干淘汰

612、率而于相关期间结束时减少。本年估计整体淘汰率将随着泌乳期数增加而在5.0%至100%之间(2019年:5%至100%)。估计淘汰率上升时,估计公允值减少。每头成母牛最多可经历五至六个泌乳期。本年7家全资子公司直营牧场估计每个泌乳期内每头牛平均生鲜乳产量9.12吨(七家直营牧场生鲜乳产量各有不同,瑞兴8.28至10.43吨;武威瑞达8.57至11.39吨;圣亚8.09至9.74吨;瑞嘉7.47吨;瑞园8.36至9.91吨;瑞丰5.96吨;陕西多鲜9.15至9.55吨)(2019年5家全资子公司直营牧场平均生鲜乳产量8.66吨),根据泌乳期的次数及个体健康状况而定。估计生鲜乳产量增加时,估计公允值

613、增加。本年估计未来每吨生鲜乳市价平均为人民币4305元/吨(七家直营牧场生鲜乳定价各有不同:瑞兴4429元/吨;武威瑞达4202元/吨;圣亚4294元/吨;瑞嘉4288元/吨;瑞园4284元/吨;瑞丰4223元/吨;陕西多鲜4413元/吨)(2019年:人民币4046元/吨)。估计未来当地生鲜乳市价上涨时,估计公允值增加。本年使用资本资产定价模型计算本年的折现率为10.75%(2019年:12.01%)。折现率提高时,估计公允值减少。6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策无7、本期内发生的估值技术变更及变更原因无8、不以公允价值计量的金融资产和金

614、融负债的公允价值情况无9、其他无十二、关联方及关联交易1、本企业的母公司情况母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文246本企业的母公司情况的说明本公司无母公司,最终控制方是自然人马红富先生。本企业最终控制方是自然人马红富先生。其他说明:2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、“在其他主体中的权益”。3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:合营或联营企业名称与本企业关系其他说

615、明无4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系临夏县瑞华牧场有限公司控股股东马红富的家庭成员的配偶共同控制的企业甘肃农垦天牧乳业有限公司与持有本公司 5%以上股份的股东同受一方控制其他说明5、关联交易情况(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表单位:元关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额出售商品/提供劳务情况表单位:元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明公司本年度向关联方甘肃农垦天牧乳业有限公司采购生鲜乳150.90吨, 合计754,500.00 元。(2)关联受托管理/承包及委托管理/

616、出包情况本公司受托管理/承包情况表:单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文247委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日 受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益关联托管/承包情况说明无本公司委托管理/出包情况表:单位:元委托方/出包方名称受托方/承包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日 委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费关联管理/出包情况说明无(3)关联租赁情况本公司作为出租方:单位:元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入本公司作为承租方:单位:元出租方名称租

617、赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费关联租赁情况说明无(4)关联担保情况本公司作为担保方单位:元被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕本公司作为被担保方单位:元担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕关联担保情况说明无(5)关联方资金拆借单位:元关联方拆借金额起始日到期日说明拆入拆出兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文248(6)关联方资产转让、债务重组情况单位:元关联方关联交易内容本期发生额上期发生额(7)关键管理人员报酬单位:元项目本期发生额上期发生额关键管理人员薪酬1,851,648.952,523,001.95(8)其他关联交易无6、

618、关联方应收应付款项(1)应收项目单位:元项目名称关联方期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备(2)应付项目单位:元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额7、关联方承诺无8、其他无十三、股份支付1、股份支付总体情况 适用 不适用单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文249公司本期授予的各项权益工具总额0.00公司本期行权的各项权益工具总额0.00公司本期失效的各项权益工具总额0.00其他说明依据公司2019年5月23日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过的关于及其摘要的议案,以及2019年6月21日第三届董事会第二十一次会议审议通过的关于调整2019年限制性股

619、票激励计划相关事项的议案、关于向激励对象首次授予限制性股票的议案,本次审议通过经调整后2019年限制性股票激励计划授予的限制性股票数量为394.06万股,其中首次授予334.06万股,预留60.00万股,首次授予的激励对象总人数为84人,授予价格为6.96元/股。本激励计划对象包括:公司董事、高级管理人员、公司中层管理人员及核心技术人员(业务)人员。股票来源:公司向激励对象定向发行的兰州庄园牧场股份有限公司人民币A股普通股股票;授予日:2019年6月21日;授予价格:6.96元/股;授予数量:334.06万股;授予人数:84人。限售安排首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:解除限售安排

620、解除限售时间解除限售比例第一个解除限售期自股权登记之日起18个月后的首个交易日起至股权登记之日起30个月内的最后一个交易日当日止30%第二个解除限售期自股权登记之日起30个月后的首个交易日起至股权登记之日起42个月内的最后一个交易日当日止30%第三个解除限售期自股权登记之日起42个月后的首个交易日起至股权登记之日起54个月内的最后一个交易日当日止40%解除限售条件解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:A、公司未发生如下任一情形最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见

621、或者无法表示意见的审计报告;上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;法律法规规定不得实行股权激励的;中国证监会认定的其他情形。B、激励对象未发生如下任一情形最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;具有公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;证监会认定的其他情形。若本激励计划实施过程中公司发生上述第(1)条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限

622、售的限制性股票应当由公司回购注销,回购价格为授予价格与银行同期存款利息之和;某一激励对象发生上述第(2)条规定情形之一的,公司将终止其参与本激励计划的权利,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销,回购价格为授予价格。兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文250C、公司层面业绩考核要求本激励计划每个会计年度考核一次,首次授予部分的各年度业绩考核目标如下表所示: 解除限售期业绩考核目标第一个解除限售期以2018年经合理调整后的营业收入为基数,2019年营业收入增长率不低于10%第二个解除限售期以2018年经合理调整后的营业收入为基数,2020年营业收

623、入增长率不低于20%第三个解除限售期以2018年经合理调整后的营业收入为基数,2021年营业收入增长率不低于30%公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予价格加上银行同期存款利率的利息回购注销。D、激励对象的个人层面绩效考核要求激励对象只有在上一年度公司达到上述公司业绩考核目标以及个人岗位绩效考核达标的前提下,才可解锁。具体解锁比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。激励对象个人绩效考核按照兰州庄园牧场股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法分年进行考核,根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果,原则上绩效评价结果划分

624、为优秀(A)、良好(B)、一般(C)、差(D)四个档次。其中A/B/C为考核合格档,D为考核不合格档,考核评价表适用于考核对象。考核结果合格不合格标准等级优秀(A)良好(B)一般(C)差(D)标准系数1.01.00.80个人当年实际解除限售额度标准系数个人当年计划解除限售额度。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司回购注销。2、以权益结算的股份支付情况 适用 不适用单位:元授予日权益工具公允价值的确定方法市场法以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额0.00本期以权益结算的股份支付确认的费用总额-2,418,403.51其他说明可行权权益工具数量的确定依据:在等待期内每个资产负债表

625、日,根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权工具的数量一致。授予日权益工具公允价值的确定方法:本公司选用限制性股票授予日收盘价(13.14元/股)确定限制性股票公允价值,授予日权益工具的公允价值总计20,644,908.00元,具体如下表:单位:元项目第一期第二期第三期合计每股限制性股票的公允价值6.186.186.18解锁份额1,002,180.001,002,180.001,336,240.003,340,600.00限制性股票当期成本总额6,193,472.406,193,472.408,2

626、57,963.2020,644,908.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文251(3)本年度实际确认的权益结算的股份支付成本情况A、2020年本公司未完成第二期限制性股票的业绩考核目标,未确认股份支付成本并冲回2019年确认的第二期股份支付成本。B、本公司预测2021年无法完成第三期股票考核目标,未确认第三期股票股份支付成本并冲回2019年确认的第三期股份支付成本。本年实际确认的股份支付费用为-2,418,403.51元。本公司基于第三期股权激励也无法达到业绩条件的预测,确认的2019年至2022年限制性股票成本摊销情况见下表:单位:元项目2019年2020年2021年20

627、22年合计限制性股票成本2,418,403.51-2,418,403.51截止2020年12月31日,本公司预计未来可行权股份数量为0股,本期资本公积中以权益结算的股份支付累计金额0元。3、以现金结算的股份支付情况 适用 不适用4、股份支付的修改、终止情况无5、其他无十四、承诺及或有事项1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺(1)资本承诺项目期末余额期初余额已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺12,478,700.0025,873,903.00购建长期资产承诺12,478,700.0025,873,903.00合计12,478,700.0025,873,903.002、或有事项(1)资产

628、负债表日存在的重要或有事项无兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文252(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。3、其他无十五、资产负债表日后事项1、重要的非调整事项单位:元项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因2、利润分配情况3、销售退回无4、其他资产负债表日后事项说明1、2021年1月22日 ,本公司实际控制人马红富先生、股东胡开盛先生与甘肃省农垦集团有限责任公司签订了马红富、胡开盛与甘肃省农垦集团有限公司关于兰州庄园投资股份有限公司之股权转让协议,本次交易涉及公司控股股东及实际控制人发生变化。本次股份转让事项尚需通

629、过国家市场监督管理总局关于经营者集中的审查,尚需取得甘肃省政府国资委对本次股份转让事项的批复。2、本公司于2021年1月15日召开第三届董事会第四十六次会议和第三届监事会第三十一次会议,审议通过了关于回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票的议案,公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本由233,680,600元减少至232,381,032元。十六、其他重要事项1、前期会计差错更正(1)追溯重述法单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文253会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数(2)未来适用法会计差错更正的内容批准

630、程序采用未来适用法的原因2、债务重组无3、资产置换(1)非货币性资产交换无(2)其他资产置换无4、年金计划无5、终止经营单位:元项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润其他说明无6、分部信息(1)报告分部的确定依据与会计政策本公司根据内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了奶牛养殖和乳制品生产共两个报告分部。每个报告分部为单独的业务分部,提供不同的产品和劳务,由于每个分部需要不同的技术及市场策略而需要进行单独的管理。本公司管理层将会定期审计不同分部的财务信息以决定向其配置资源、评价业绩。分部名称分部的主要业务奶牛养殖养殖奶牛以生产及销售生鲜乳兰州庄园牧场股份有限公

631、司 2020 年年度报告全文254乳制品生产生产及销售巴氏杀菌乳、灭菌乳、调制乳、发酵乳及其他乳制品1.报告分部的利润或亏损、资产及负债的信息为了评价各个分部的业绩及向其配置资源,本公司管理层会定期审计归属于各分部资产、负债、收入、费用及经营成果,这些信息的编制基础如下:分部资产包括归属于各分部的所有的有形资产、无形资产、其他长期资产及应收款项等流动资产,但不包括递延所得税资产及其他未分配的总部资产(如有)。分部负债包括归属于各分部的应付款、银行借款等流动及非流动负债,但不包括递延所得税负债(如有)。分部经营成果是指各个分部产生的收入(包括对外交易收入及分部间的交易收入),扣除各个分部发生的营

632、业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用以及营业外收入及支出,但不包括未分配的总部费用(如有)。分部之间收入的转移定价按照与其他对外交易相似的条款计算。2.地区信息由于本公司的收入均来自位于中国内地的客户且非流动资产主要取自并全部位于中国内地,而所有分部因客户类别或分类相近及全部地区的监管环境相似而按全国基准管理,因此并未向本集团管理层提供按中国内地各不同地域划分的资料。3.主要客户于2020年度及2019年度,不存在对单一客户的收入超过本公司总收入的10%的情况。(2)报告分部的财务信息单位:元项目奶牛养殖分部乳制品生产分部分部间抵销合计对外交易收入70,799,964.8266

633、9,020,733.38739,820,698.20分部间交易收入213,957,125.00-213,957,125.00折旧和摊销费用35,801,921.6561,415,106.3297,217,027.97利息收入252,737.675,217,521.765,470,259.43利息支出4,344,669.8523,205,002.6127,549,672.46利润/(亏损)总额-66,791,604.0579,152,196.6012,360,592.55所得税费用1,907,124.461,907,124.46净利润/(亏损)-66,791,604.0577,245,072.1

634、410,453,468.09资产总额1,520,434,158.582,203,694,465.76-643,570,608.513,080,558,015.83负债总额893,338,096.211,238,956,921.40-643,570,608.511,488,724,409.10非流动资产增加额154,282,363.912,190,961.18156,473,325.09(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因无(4)其他说明无兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文2557、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项无8、其他1、2

635、018年2月13日,吴忠市利通区人民政府发布关于畜禽禁养区内养殖场关闭搬迁的通告,本公司之子公司宁夏庄园牧场被列为计划关闭搬迁养殖场,公司积极响应政府工作安排进行了关停工作。本公司一直积极与利通区人民政府协商补偿事宜,但直至本报告日,利通区人民政府未与本公司签订补偿协议。本公司向吴忠市中级人民法院起诉,请求人民法院责令吴忠市利通区人民政府依照畜禽规模养殖污染防治条例第二十五条、国有土地上房屋征收与补偿条例等相关规定履行法定职责,依法对本公司牧场关闭搬迁损失作出补偿决定。宁夏庄园近日收到宁夏回族自治区吴忠市人民法院出具的行政判决书(2020)宁03行初6号),判决主要内容如下:“被告吴忠市利通区

636、人民政府于本判决生效之日起60日内对原告宁夏庄园牧场的关闭搬迁补偿申请作出处理”,截止本报告日,拆迁补偿事宜仍在协商沟通过程中。2、2017年7月25日,西宁市人民政府办公厅关于印发西宁市畜禽养殖禁养区限养区划定方案(试行)的通知(宁政办2017143号),通知中将本公司之子公司青海圣源牧场列入禁养区范围。本公司尊重环保工作安排,停止牧场运营,响应进行了牧场关闭工作。公司要求西宁市湟源县人民政府补偿搬迁损失但未得到回应,据此,本公司根据畜禽规模养殖污染防治条例第二十五条及国有土地上房屋征收与补偿条例等相关规定向青海省西宁市中级人民法院递交了行政起诉状要求西宁湟源县人民政府予以补偿。青海圣源收到

637、青海省西宁市中级人民法院于2020年8月31日出具的行政判决书(2020青01行初16号),判决主要内容如下:“被告西宁市湟源县人民政府于本判决生效之日起六十日内对原告青海圣源牧场有限公司的关闭搬迁补偿申请作出处理”,截止本报告日,拆迁补偿事宜仍在协商沟通过程中。十七、母公司财务报表主要项目注释1、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中:按组合计提坏账准备的应收账款15,184,145.15100.00%87,276.840.57%15,096,868.3113,054,049.36

638、100.00% 51,836.790.40%13,002,212.57其中:账龄组合15,184,145.15100.00%87,276.840.57%15,096,868.3113,054,049.36100.00% 51,836.790.40%13,002,212.57合计15,184,145.151,000.00%87,276.840.57%15,096,868.3113,054,049.36100.00% 51,836.790.40%13,002,212.57按单项计提坏账准备:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文256单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由

639、按组合计提坏账准备:单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例1 年以内15,173,719.4985,168.99其中:0-6 个月13,470,339.767-12 个月1,703,379.7385,168.995.00%1 至 2 年10,397.262,079.4520.00%2 至 3 年50.00%3 年以上28.4028.40100.00%合计15,184,145.1587,276.84-确定该组合依据的说明:按组合计提坏账准备:单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例确定该组合依据的说明:如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账

640、准备的相关信息: 适用 不适用按账龄披露单位:元账龄账面余额1 年以内(含 1 年)15,173,719.491 至 2 年10,397.263 年以上28.403 至 4 年28.40合计15,184,145.15(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文257计提收回或转回核销其他应收账款51,836.7935,440.0587,276.84合计51,836.7935,440.0587,276.84其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:单位:元单位名称收回或转回金额收回方式无(3)

641、本期实际核销的应收账款情况单位:元项目核销金额其中重要的应收账款核销情况:单位:元单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生应收账款核销说明:无(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位:元单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额单位 13,231,388.5021.28%63,411.28单位 22,159,910.6214.22%5,648.86单位 31,136,473.767.48%单位 4975,791.316.43%单位 5640,681.284.22%合计8,144,245.4753.63%(5)因金融资产转移

642、而终止确认的应收账款无(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额无其他说明:兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文258无2、其他应收款单位:元项目期末余额期初余额其他应收款495,025,537.47593,143,581.24合计495,025,537.47593,143,581.24(1)应收利息1)应收利息分类单位:元项目期末余额期初余额2)重要逾期利息借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据其他说明:无3)坏账准备计提情况 适用 不适用(2)应收股利1)应收股利分类单位:元项目(或被投资单位)期末余额期初余额2)重要的账龄超过 1 年的应收股利单位:

643、元项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文2593)坏账准备计提情况 适用 不适用其他说明:(3)其他应收款1)其他应收款按款项性质分类情况单位:元款项性质期末账面余额期初账面余额应收奶牛出售款项648,306.82押金及保证金243,902.002,065,521.24员工备用金1,640,663.41878,329.09关联方往来款477,652,937.27580,282,473.50业绩补偿款14,106,479.428,701,949.24往来款及其他1,908,763.191,049,868.57减:坏账

644、准备-527,207.82-482,867.22合计495,025,537.47593,143,581.242)坏账准备计提情况单位:元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来 12 个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020 年 1 月 1 日余额29,560.40453,306.82482,867.222020 年 1 月 1 日余额在本期本期计提44,340.6044,340.602020 年 12 月 31 日余额73,901.00453,306.82527,207.82损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 适用 不适

645、用按账龄披露单位:元账龄账面余额1 年以内(含 1 年)494,951,636.472 至 3 年147,802.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文2603 年以上453,306.823 至 4 年453,306.82合计495,552,745.293)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他其它应收款482,867.2244,340.60527,207.82合计482,867.2244,340.60527,207.82其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:单位:元单位名称转回或收回金额收回方式无

646、4)本期实际核销的其他应收款情况单位:元项目核销金额其中重要的其他应收款核销情况:单位:元单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生其他应收款核销说明:无5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额临夏瑞园牧场有限公司往来款133,034,076.01 1 年以内26.85%青海圣亚高原牧场有限公司往来款94,702,462.99 1 年以内19.11%武威瑞达牧场有限公司往来款71,892,917.65 1 年以内14.51%兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告

647、全文261榆中瑞丰牧场有限公司往来款53,650,709.99 1 年以内10.83%兰州瑞兴牧场有限公司往来款41,819,655.27 1 年以内8.44%合计-395,099,821.91-79.74%6)涉及政府补助的应收款项单位:元单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据无7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款无8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无其他说明:无3、长期股权投资单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资1,032,733,965.9830,000,000.00 1,002,733,9

648、65.98533,788,965.98533,788,965.98合计1,032,733,965.9830,000,000.00 1,002,733,965.98533,788,965.98533,788,965.98(1)对子公司投资单位:元被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资减少投资计提减值准备其他青海青海湖乳业有限责任公司53,013,711.6053,013,711.60青海圣亚高原30,000,000.0030,000,000.0030,000,000.00兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文262牧场有限公司青海圣源牧

649、场有限公司30,000,000.0030,000,000.00临夏瑞园牧场有限公司30,000,000.0030,000,000.00榆中瑞丰牧场有限公司20,000,000.0020,000,000.00临夏县瑞安牧场有限公司20,000,000.0020,000,000.00武威瑞达牧场有限公司20,000,000.0020,000,000.00宁夏庄园牧场有限公司20,000,000.0020,000,000.00兰州瑞兴牧业有限公司10,000,000.0010,000,000.00西安东方乳业有限公司290,775,254.38290,775,254.38甘肃瑞嘉牧业有限公司10,0

650、00,000.00498,945,000.00508,945,000.00合计533,788,965.98498,945,000.0030,000,000.001,002,733,965.9830,000,000.00(2)对联营、合营企业投资单位:元投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资 减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业(3)其他说明无4、营业收入和营业成本单位:元项目本期发生额上期发生额兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文263收入成本收入成本

651、主营业务497,313,639.54402,785,670.49496,970,550.29353,374,166.42其他业务899,938.72748,804.644,818,641.412,026,937.26合计498,213,578.26403,534,475.13501,789,191.70355,401,103.68收入相关信息:单位:元合同分类分部 1分部 2合计其中:其中:其中:其中:其中:其中:其中:与履约义务相关的信息:无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 8,374,596.80 元,其中

652、,8,374,596.80元预计将于 2021 年度确认收入,元预计将于年度确认收入,元预计将于年度确认收入。其他说明:5、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-2,591,999.00合计-2,591,999.006、其他无十八、补充资料1、当期非经常性损益明细表 适用 不适用单位:元兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文264项目金额说明非流动资产处置损益-11,132,819.62 主要系固定资产处置计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)11,748,288.05 主要系公司取得的各项

653、政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出7,606,420.82 主要系业绩补偿款减:所得税影响额984,582.92合计7,237,306.33-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目,以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。 适用 不适用2、净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益(元/股) 稀释每股收益(元/股)归属于公司普通股股东的净利润0.85%0.050.05扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润0.

654、26%0.020.023、境内外会计准则下会计数据差异(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称无4、其他无兰州庄园牧场股份有限公司 2020 年年度报告全文265第十三节 备查文件目录一、载有公司法定代表人马红富签名的年度报告文本;二、载有公司法定代表人马红富、主管会计工作负责人王国福、会计机构负责人陈孟干签名并盖章的财务报告文本;三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿;四、其他有关材料。以上备查文件的置备地点:公司证券部办公室。

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