1、皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 1 2021 年度报告 皓月医疗 NEEQ:838029 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 Haoyue Medical Systems（Dalian）Co.,Ltd 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年，公司在行业内努力开拓 SMO、CRO 服务业务。皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节
2、第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资股份变动、融资和利润分配和利润分配 .1 17 7 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 23 3 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2 28 8 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7 77 7 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年
3、年度报告 公告编号：2022-001 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨峰、主管会计工作负责人曲晓君及会计机构负责人（会计主管人员）曲晓君保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之
4、间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人杨峰通过直接和间接方式合计控制公司 99.33%的表决权股份。虽
5、然股份公司成立后,公司建立了较为完善的法人治理结构,但如果公司的实际控制人凭借其控制权地位,通过行使表决权等方式对公司的人事任免、生产和经营决策、利润分配等进行不当控制,将可能损害公司及公司中小股东的利益。2、客户单一的风险 公司主要客户为大唐药业,2021 年公司对内蒙古大唐药业股份有限公司的收入为 1,032.04 万元,占当期营业收入总额的比例为84.86%,客户单一性较高。3、营销组织模式在国内推广不如预期的风险 虽然 CSO 的专业化营销组织模式已经成为国际医药市场的主流模式,且国内部分药品生产企业也逐渐接触、认可该营销组织模式,但国内医药行业长期固守控制渠道的观念,公司短期内 CS
6、O被大多数药品生产企业接受并得到大规模推广受到诸多因素限制,不一定符合公司的战略预期。4、核心业务运营和管理人才不足的风医药产品营销咨询与管理服务行业的发展在一定程度上依赖于皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 5 险 核心业务运营和管理人才。如果公司的薪酬和激励机制无法吸引和留住核心业务运营和管理人才,或不能及时完善与公司业务发展相匹配的人才体系及保障制度,则公司未来的业务发展可能受到不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 皓月医疗、公司、本公司 指 皓月医疗系统（大连）股份有限公
7、司 三会 指 股东（大）会、董事会和监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东大会 指 皓月医疗系统（大连）股份有限公司股东大会 董事会 指 皓月医疗系统（大连）股份有限公司董事会 监事会 指 皓月医疗系统（大连）股份有限公司监事会 全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司章程、章程 指 皓月医疗系统（大连）股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 主办
8、券商 指 大同证券有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 大唐药业 指 内蒙古大唐药业股份有限公司 朗致集团 指 朗致集团江西医药有限公司 医百 指 北京医百科技有限公司 CSO 指 合同销售组织（Contract Sales Organization）SDS 指 销售数据系统（Sales Data System）DTC 模式 指 直接面对消费者的营销模式（Direct-to-Customer）SMO 指 临床机构管理组织(Site Management Organization)CRO 指 合同研究组织(
9、Contract Research Organization)皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 英文名称及缩写 Haoyue Medical Systems(Dalian)Co.,Ltd HaoYue 证券简称 皓月医疗 证券代码 838029 法定代表人 杨峰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 赵庆华 联系地址 辽宁省大连高新技术产业园区火炬路 32 号 A 座 9 层 902 室 电话 0411-84978807 传真 0411
10、-84978807 电子邮箱 公司网址 http:/ 辽宁省大连高新技术产业园区火炬路 32 号 A 座 9 层 902 室 邮政编码 116000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 12 月 16 日 挂牌时间 2016 年 7 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）租赁和商务服务业（L）-商务服务业（L72）-其他商务服务业（L729）-其他未列明商务服务业（L7299）主要业务 医药行业营销服务 主要产品与服务项目 营销咨询服务与市场推广服务 普通
11、股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（大连皓月心投资管理合伙企业(有限合伙)）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨峰），无一致行动人 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 912102310794945918 否 注册地址 辽宁省大连高新技术产业园区火炬路 32 号 A 座9 层 902 室 否 注册资本 5,000,000.00 否 注册资本
12、与总股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）大同证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区光华路东里 8 号院中海广场中楼 2001 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）大同证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 冷作祥 朱成 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 8 第三节第三节
13、 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 12,161,990.25 12,250,286.09-0.72%毛利率%-7.46%-2.96%-归属于挂牌公司股东的净利润-802,704.29-1,737,016.20-53.79%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-797,366.32-1,737,016.20-54.10%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-14.33%-25.28%-加权
14、平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-14.42%-25.28%-基本每股收益-0.16-0.35-54.29%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 5,816,148.64 6,890,204.74-15.59%负债总计 615,709.20 886,656.36-30.56%归属于挂牌公司股东的净资产 5,200,439.44 6,003,548.38-13.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.04 1.20-13.33%资产负债率%（母公司）10.58%12.87%-资产负债率%（
15、合并）10.58%12.87%-流动比率 10.14 7.55-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,935,948.79-1,333,863.97-320.11%应收账款周转率 16.21 8.59-存货周转率 93.80 105.66-皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-15.59%-24.46%-营业收入增长率%-0.72%-27.23%-净利润增长率%-53.
16、79%-252.56%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 固定资产清理-5,337.97 非经常性损益合计非经常性损益合计-5,337.97 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额-5,337.97 (八八)补充财务补
17、充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行企业会计准则第执行企业会计准则第 21 号号-租赁（租赁（2018 年修订）年修订）皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 10 财政部于 2018 年度修订了企业会计准则第 21 号
18、-租赁（简称“新租赁准则”）。本公司作为承租人自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择重新评估其是否为租赁或者包含租赁。公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。对于首次执行日前已存在的经营租赁，公司在首次执行日根据租赁开始日的租赁付款额按同期银行贷款利率折现的现值并与初始直接费用之和确定使用权资产价值。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：202
19、2-001 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家为客户提供专业与智能的医药营销服务的合同销售组织(Contract Sales Organization，简称 CSO)。公司主营业务主要围绕医药营销各环节，为医药生产企业提供完整的、一站式的营销解决方案及营销管理服务。医药行业CSO通常指通过专业化营销外包服务促成销售合同签订以此帮助医药生产企业实现销售目标的组织或机构，是集产品准入、渠道建设、终端覆盖及患者教育为一体的服务供应商。皓月医疗拥有专业而完善的人力资源、学术资源、渠道资源，可以提供包括产品销售定位、技术支持中心、人员培训、
20、产品管理等众多服务项目，能够迅速将大量专业销售人员投入市场，帮助生产企业扩大销售、降低成本。公司主营业务主要分为企业营销咨询和产品市场推广两大类别，业务模式有所不同，具体如下：企业营销咨询服务：根据服务项目的产品价值、竞争对手、现有模式及专业化的市场调研结果等合理制定营销战略、战术，进而根据客户需要对营销过程进行管控，促成营销计划的落地，并对营销计划的实施进行指导、培训和监控。最后，科学评估活动结果，通过各类报告、数据、方案的提交，医学、药学、管理等培训的实施，来帮助企业提升产品力与营销力。产品市场推广服务：公司通过多种渠道进行产品筛选，签署产品推广合同，公司组建经验丰富的项目团队，在市场调查
21、的基础上同公司专家团队和客户进行充分沟通，为客户出具药品推广专业方案，后续项目组开始执行药品推广方案，通过营销数据的维护分析与销售回款计划的实现，来帮助客户达成营销目标。公司根据每个客户的不同情况，制定专属性服务方案，按月或项目进度收取服务费。公司其他业务包含数据服务与健康管理服务，主要为公司的主营业务提供专业智能的数据分析平台，提升咨询服务能力。所以报告期内，公司商业模式较上年度未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是
22、否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 12 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金金额额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 5,196,789.29 89.35%2,333,001.86 33.8
23、6%122.75%应收票据 应收账款 408,186.12 7.02%1,091,970.87 15.85%-62.62%存货 1,247.77 0.02%238,741.25 3.46%-99.48%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 6,597.85 0.11%16,007.21 0.23%-58.78%在建工程 无形资产 58,605.98 1.01%71,313.25 1.03%-17.82%商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：本期为 519.68 万元，比去年同期增加 122.75%，是因为收到客户的回款较多，货币资金增加。2 2、
24、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 12,161,990.25-12,250,286.09-0.72%营业成本 11,255,232.69 92.54%12,612,954.92 102.96%-10.76%毛利率-7.46%-2.96%-销售费用-管理费用 1,630,761.72 13.41%1,435,649.74 11.72%13.59%研发费用 95,094.34 0.78%-财务费用 2,228.63
25、0.02%-5,777.98-0.05%-138.57%信用减值损失 35,988.67 0.30%35,210.65 0.29%2.21%资产减值损失-皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 13 其他收益 40,756.78 0.34%50,996.05 0.42%-20.08%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-782,997.46 6.44%-1,728,213.53-14.11%-54.69%营业外收入-营业外支出 5,338.77 0.04%-净利润-802,704.29 6.56%-1,737,016.20-1
26、4.18%-53.79%项目重大变动原因项目重大变动原因：无重大变动。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 12,161,990.25 12,250,286.09-0.72%其他业务收入-主营业务成本 11,255,232.69 12,612,954.92-10.76%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利
27、率比上年同期增减同期增减%营销咨询服务收入 9,913,719.56 6,626,500.65 33.16%4.70%-9.33%45.31%市场推广服务收入 923,792.43 4,333,028.99-369.05%-65.44%-16.85%288.80%商品销售 231,710.44 269,813.01-16.44%113.59%187.48%-221.96%其他服务 1,037,735.82 4,716.98 99.55%-CRC 服务 55,032.00 21,173.06 61.53%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、市
28、场推广服务收入：本期收入为 92.38 万元，比去年同期减少 65.44%，因受疫情影响，会议宣传和业务人员活动都受到限制，所以相应收入减少幅度较大。2、商品销售：本期收入为 23.17 万元，比去年同期增加 113.59%；本期成本为 26.98 万元，比去年同期增加 187.48%，因公司产品销售增长，所以收入和成本都相应增加。皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 内蒙古大唐药业股份有限公司
29、 10,320,433.70 84.86%否 2 朗致集团江西医药有限公司 291,348.11 2.40%否 3 吉林市鹿王制药股份有限公司 225,730.18 1.86%否 4 北京康柏汉森医药科技咨询有限责任公司 1,037,735.82 8.53%否 合计合计 11,875,247.81 97.64%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京医百科技有限公司 5,110,000.00 47.16%否 2 乌鲁木齐捷宇鑫通医药科技有限公司 1,319,850.00
30、12.18%否 3 浙江易华医药有限公司 1,177,700.00 10.87%否 4 重庆市潼南区透悟商务信息咨询有限公司 941,280.00 8.69%否 5 都昌县金玉科技服务有限公司 603,850.00 5.57%否 合计合计 9,152,680.00 84.47%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,935,948.79-1,333,863.97-320.11%投资活动产生的现金流量净额 1,930.00-5,198.99-137.12%筹资活动产生的现金流量净额-74,091
31、.36-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：本期为 293.59 万元，比去年同期增加 320.11%，主要因客户回款较多，所以经营活动产生的现金流量净额也相应增加。2、投资活动产生的现金流量净额：本期为 0.19 万元，主要是出售固定资产的收入，去年为负值，主要因购买了固定资产。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主主要要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 15 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资
32、产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 辽宁辉泰医药科技有限公司 参股公司 医学研究和试验发展 5,000,000.00 0 0 0 0 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 辽宁辉泰医药科技有限公司 无 公司长远发展，拓展新领域 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 公司与自然人孟辉共同出资合资设立参股公司辽宁辉泰医药科技有限公司，注册资本为 500 万元人民币，其中孟辉认缴出资 300 万元，占注册资本的 60%，皓月医疗认缴出资 200 万元，占注册资本
33、的 40%。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司整体健康发展，日常运作正常，内部治理逐渐完善，不存在异常的经营风险。在业务不断发展的同时，公司通过优化人才架构，加强内部控制和制度管理，为公司进一步规范化发展提供了保障。从公司经营状况来看，主要财务、业务等经营指标健康；从人才队伍来看，经营管理层、核心业务人员队伍稳定；从内控体系来看，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2
34、021 年年度报告 公告编号：2022-001 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项
35、是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或
36、转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年7月27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年7月27 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 17 实际控制人或控股股东
37、 2016年7月27 日-挂牌 资金占用承诺 承诺杜绝非法占用资金、资产 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司不存在上表中的情况，所有承诺正在履行中。
38、第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 5,000,000 100.00%-5,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 4,966,500 99.33%-4,966,500 99.33%董事、监事、高管 94,800 1.90%0 94,800 1.90%
39、核心员工-总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 18 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股
40、份数量量 1 大连皓月心投资管理合伙企业(有限合伙)3,400,000-3,400,000 68.00%3,400,000-2 大连皓月念投资管理合伙企业(有限合伙)1,000,000-1,000,000 20.00%1,000,000-3 大连皓月意投资管理合伙企业(有限合伙)500,000-500,000 10.00%500,000-4 杨峰 66,500-66,500 1.33%66,500-5 林枫 11,100-11,100 0.22%11,100-6 赵庆华 7,700-7,700 0.15%7,700-7 王勇 7,700-7,700 0.15%7,700-8 鲍齐国 2,700
41、-2,700 0.06%2,700-9 王欣 2,500-2,500 0.05%2,500-10 曲晓君 1,800-1,800 0.04%1,800-合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100.00%5,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司自然人股东杨峰为大连皓月心投资管理合伙企业(有限合伙)、大连皓月念投资管理合伙企业(有限合伙)和大连皓月意投资管理合伙企业(有限合伙)的普通合伙人并担任执行事务合伙人，自然人股东林枫、赵庆华、王勇、鲍齐国、王欣、曲晓君同时为大连皓月心投资管理合伙企业(有限合伙)的有限合伙人。除上述关系外，公司前十名股东之间不存
42、在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 19 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优
43、先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别
44、表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 杨峰 董事长、总经理 男 否 1977 年 7 月 2019年6月24日 2022 年 6 月 23 日 林枫 董事、副总
45、经理 男 否 1980 年 3 月 2019年6月24日 2022 年 6 月 23 日 赵庆华 董事、董事会秘书 女 否 1976 年 11 月 2019年6月24日 2022 年 6 月 23 日 曲晓君 董事、财务总监 女 否 1982 年 6 月 2019年6月24日 2022 年 6 月 23 日 王勇 董事 男 否 1977 年 7 月 2019年6月24日 2022 年 6 月 23 日 柳琳 监事会主席 女 否 1977 年 11 月 2019年6月24日 2022 年 6 月 23 日 姜楠 监事 女 否 1981 年 10 月 2019年6月24日 2022 年 6 月 2
46、3 日 王一松 监事 男 否 1979 年 8 月 2020年6月22日 2022 年 6 月 23 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员相互间无关联关系，董事长杨峰是控股股东大连皓月心投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人，也是公司的实际控制人。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权
47、激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监董事、监事、高级管理人员任职履职情况事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 21 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼
48、任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 财务负责人曲晓君具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分
49、之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 业务人员 2 2 财务人员 3 3 管理人员 4 4 员工总计员工总计 9 9 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 1 1 硕士 1 1 本科 6 6 专科 1 1 专科以下 0 0 员工总计员工总计 9 9 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪
50、酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 1、薪酬政策：公司依据现有的组织结构和管理模式，制定了完善的薪酬体系及绩效考核制度，按员工皓月医疗系统（大连）股份有限公司 2021 年年度报告 公告编号：2022-001 22 承担的职责和工作绩效来支付报酬。2、员工培训：针对新入职员工，公司定期安排入职培训，让员工及时了解企业文化、提高业务技能、增强团队意识；针对全体业务人员，公司会分区域分产品通过视频会议不定期安排市场部进行药学与医学知识培训，同时安排营销管理人员定期做营销技能、营销管理培训。3、公司在报告期内无需要公司承担费用的离退休职工。(二二)核心员工（公司及控股子公司