1、1 2021 年度报告 瀚正科技 NEEQ:838811 上海瀚正信息科技股份有限公司 Shanghai Hanzheng Information Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司入选 工信部第三批专精特新“小巨人”企业名单，标志着公司在技术、产品、服务及未来发展前景上得到了相关政府部门和客户的肯定。有利于提高公司品牌知名度，提升核心竞争能力，对公司整体业务发展产生积极影响。公司入选上海市科技小巨人培育企业名单，上海市科技小巨人工程，旨在大力实施创新驱动发展战略，进一步推动科技型中小企业的自主创新，提高企业核心竞争力，加快建设具有全球影响力的科技创新
2、中心，打造一批具有国内外行业竞争优势的科技小巨人企业。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2424 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告
3、财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .119119 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李鹏、主管会计工作负责人李鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李鹏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。上会会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的
4、风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 李鹏与张雄飞、张化刚、杨红玄签订了一致行动
5、协议，可控制瀚正科技 10,794,848 股份，占公司总股本的 61.41%，为公司的实际控制人，对公司经营决策可施予重大影响。如果实际控制人利用其实际控制权，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他股东带来不利影响。应对措施：针对上述风险，公司将严格按照 公司法 和 证券法的要求，建立健全以三会为核心的公司治理结构，制定和完善各项经营管理制度，确保公司运行的稳定、高效。市场风险 若公司不能正确判断和准确把握行业的市场动态和发展趋势，并将公司现有的业务优势在其他细分市场成功复制，或者不能根据行业发展趋势、客户需求变化以及技术进步及时进行技术创新和业务模式创新以提高竞争实力
6、，公司则存在因市场竞争而导致经营业绩下滑或被竞争对手超越的风险。应对措施：针对上述风险，公司将继续加大研发投入，保持对技术和服务的持续升级，精准把握客户需求，同时开拓新的5 客户，努力增强行业内的影响力，增加在技术、经验方面的积累，充分发挥竞争优势，稳固并扩展公司的市场地位。技术风险 近几年来，随着计算机技术的不断发展,我国企业、政府等各方面对信息化服务的需求凸显出复杂化、精细化的特点,这就要求公司加快产品、技术或信息化解决方案更新换代的速度，以适应和满足客户需求，培育公司的持续竞争力。如果公司未能保持技术的持续领先及公司的市场地位，则公司将面临被竞争者技术取代，进而导致盈利能力下降的风险。应
7、对措施：针对上述风险，公司将继续加大研发投入，保持对技术和服务的持续升级，精准把握客户需求，提升公司的技术和服务水平。税收优惠政策变动的风险 公司拥有高新技术企业证书和软件企业证书，享受企业所得税优惠政策。若相关优惠政策发生变动或公司后续不能通过高新技术企业复审认定或不符合软件企业备案条件，使得公司无法享受相关所得税税收优惠政策，公司的未来的盈利状况将受到影响。应对措施:针对上述风险，一方面公司将加强研发投入，保持研发团队的稳定，降低未来高新技术企业复审方面的风险，另一方面公司将积极拓展公司的业务规模，在满足客户需求的同时，保持公司利润持续增长，降低税收优惠对公司利润的影响。应收账款坏账风险
8、截至 2021 年末，公司应收账款余额为 6653.73 万元，占报告期末流动资产的比例为 61.25%，占总资产的比重为 59.69%，公司应收账款总额占流动资产和总资产的比例较高,存在一定的应收账款回款风险。应对措施:针对上述风险，公司将择优选择客户信誉好、支付能力强的优质客户进行业务合作，派专人负责对应收账款进行催收工作，降低公司应收账款的坏账风险。技术创新的风险 信息技术发展日新月异,大数据、移动互联网、5G、虚拟现实、人工智能等新技术的发展和应用更是越来越深入和广泛，冲击和影响着各行各业，公司所从事的司法、公安等领域是政府信息化的先行者,对新技术、新产品应用的需求非常迫切，要求公司产
9、品把握最新技术趋势，不断创新、突破、升级,提供更全面、更精准、更及时的信息服务。应对措施：公司一直以来鼓励创新，激励大胆思维，不断对产品进行创新、升级，力争一直走在行业发展的前沿。季节性波动的风险 公司的客户主要为监狱、戒毒所、公安局、法院等政府部门，对信息产品和服务的购买遵守较为严格的预算管理和采购制度，通常在下半年制定次年年度预算计划，预算审批通常集中在次年第一、二季度,采购招标多安排在次年第三、四季度，第四季度（尤其是年末）通常是验收和支付的高峰期。就全年经营业绩来看，公司第四季度收入相对比较集中，而各项成本费用在年度内相对均衡发生，从而导致公司全年业绩不理想，甚至出现净利润为负的情况，
10、业绩存在季节性波动的风险。应对措施：公司加大了“大数据”、“移动互联网”技术研发的6 力度，积极探索大数据运营服务和信息系统运维服务的商业模式，逐渐规避季节性风险。人力成本增加和人员流失的风险 人力成本是软件企业的重要经营成本，公司为了提高核心竞争力及提升自主创新能力，持续加大新技术、新产品的研发投入,加大高端复合性人才的引进，导致人力成本增加的风险加大。另一方面，软件研发人员的流动性非常强，行业平均流动率为30%左右，研发人员流动尤其是核心研发人员的流动会对公司产品研发、项目实施等带来不利影响。应对措施：公司一直致力于提高产品复用率、改进软件开发项目的管理流程，提高开发效率，降低开发成本，从
11、而应对人力成本增加带来的风险。另外，公司正在积极制定股票期权激励计划，针对核心研发人员实行期权激励，提高团队凝聚力和归属感，实现公司和员工的双赢。客户集中风险 2020 年度、2021 年度，公司来自前五大客户的销售收入占主营业务收入的比例分别为 74.53%、64.21%。公司的客户相对集中，如果客户需求未来发生重大变化，而公司无法做出快速回应，则可能对公司的业务经营产生不利影响。应对措施：针对上述风险，公司一方面做好现有客户的服务和维护工作，另一方面积极利用自身核心技术优势，加强研发力度，开拓对公司产品和服务存在需求的潜在客户，降低行业内单一客户收入占公司总收入的比重，客户集中度已较上年有
12、很大改观。宏观经济波动风险 公司规模迅速扩张引起的管理风险：随着公司进入快速成长期，公司的业务、机构和人员规模等将进一步扩张，公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更大的挑战。应对措施：公司将进一步健全和完善公司的治理结构和内控制度，以适应公司不断发展壮大的需要。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 瀚正、瀚正科技、公司、股份公司 指 上海瀚正信息科技股份有限公司 瀚正有限、有限公司 指 上海瀚正信息科技有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指
13、中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 挂牌、公开转让 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让行为 公司章程 指 上海瀚正信息科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 上海瀚正信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海瀚正信息科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海瀚正信息科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 报告期 指 2021 年度 1-12 月 元、万元 指 人民币元、人
14、民币万元 信息技术服务 指 简称“IT 服务”,指 IT 服务企业满足其客户的 IT 需求,所提供的服务产品和服务过程 安防 指 公共安全监控防范 智慧监狱 指 运用信息通信技术和其他手段实现态势感知从而对监狱工作作出智慧判断响应的新型监狱。智慧戒毒 指 再造戒毒业务流，构建三流合一的智慧戒治工作流程；打造标准规范，开放共享的平台架构；建设信息采集便捷的源头智能化体系；以“大数据”为方向，做好数据发掘与利用。智慧法院 指 基于数字孪生技术把法院真实场景进行三维GIS建模，整合法院业务应用软件和安全防范系统，形成法院信息化智能联动。8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公
15、司中文全称 上海瀚正信息科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Hanzheng Information Technology Co.,Ltd.-证券简称 瀚正科技 证券代码 838811 法定代表人 李鹏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李鹏 联系地址 上海市浦东新区盛荣路 88 弄 2 号 206-1 室 电话 021-58207655 传真 021-58207655 电子邮箱 ycw_ 公司网址 www.hz- 办公地址 上海市浦东新区盛荣路 88 弄 2 号 206-1 室 邮政编码 201200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、
16、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 3 月 5 日 挂牌时间 2016 年 8 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务-65 软件和信息技术服务业-651软件开发-6510 软件开发 主要业务 公司专注于监狱、戒毒、公安、法院等领域的信息化建设项目 主要产品与服务项目 从事智慧城市相关领域应用软件的研发、销售和服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,577,777 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（李鹏）实际控制人及其一致行动人
17、实际控制人为（李鹏），一致行动人为（张雄飞、张化刚、杨红玄）9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000591619218T 否 注册地址 上海市浦东新区盛荣路 88 弄 2 号 206-1 室 否 注册资本 17,577,777 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 7 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 上会会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘洋 窦成明
18、1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 71,034,452.02 51,563,099.12 37.76%毛利率%44.29%49.73%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,096,200.12 11,416,881.9
19、9-2.81%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,766,361.30 9,215,122.96 16.83%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）27.56%39.31%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）26.74%31.72%-基本每股收益 0.63 0.65-3.08%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 111,466,249.92 82,064,068.56 35.83%负债总计 65,477,687.27 47,094,813.02
20、39.03%归属于挂牌公司股东的净资产 45,816,511.90 34,720,311.78 31.96%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.61 1.98 31.96%资产负债率%（母公司）57.82%56.31%-资产负债率%（合并）58.74%57.39%-流动比率 1.67 1.73 -利息保障倍数 9.8 22.1-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-6,173,220.03-13,116,674.31 52.94%应收账款周转率 84.23%75.75%-存货周转率 3.23 7.74-11 (四四)成长情
21、况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%35.83%59.85%-营业收入增长率%37.76%64.57%-净利润增长率%-3.37%-10.96%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,577,777 17,577,777 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务
22、密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）560,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-181,213.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,257.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 388,044.29 所得税影响数 58,205.47 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 329,838.82 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更
23、正 其他原因 不适用 12 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”）。经本公司第三届董事会第十次会议于 2021 年 7 月 26 日决议通过，本公司于 2021 年 1月 1 日起开始执行前述新租赁准则。根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。对作为承租人的租赁合同，公司选择仅对 2021 年 1 月 1 日尚未完成的租赁合同的
24、累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2021 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。其中，对首次执行日的融资租赁，公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；对首次执行日的经营租赁，作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债；原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金，纳入剩余租赁付款额中。公司根据每项租赁选择按照下列两者之一计量使用权资产：A、假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的增量借款利率作为折现率）；B、与
25、租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。并按照企业会计准则第 8 号资产减值的规定，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。公司 2021 年起首次执行新租赁准则，公司根据每项租赁选择按照下列方式计量使用权资产：假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值（采用首次执行日的增量借款利率作为折现率）。涉及会计政策的相关内容期初无调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司坚定以应用带动发展，以电子信息产品的业务创新和服务创新为基础，将信息科技产业融入服务业，以期达到
26、技术产能生活化之目的。公司的具体商业模式如下:（一）运营模式（一）运营模式 公司业务属于软件和信息技术服务业，截至年报披露日拥有 4 项发明权利证书、41 项计算机软件著作权、18 项软件产品登记证书。公司通过高新技术企业认证、软件企业认证；拥有一批专业、稳定的技术与服务团队。公司依托以上关键要素，充分利用物联网、云计算、大数据和移动互联等技术，为包括司法、公安等领域在内的行业用户提供包括信息化方案设计、软件开发、技术服务、系统运维在内的一体化智慧监狱、智慧监所、智慧戒毒、智慧法院等解决方案。公司目前的主要客户是系统集成商，最终用户是监狱、看守所、公安局、戒毒局、法院等，通过与大型系统集成商建
27、立战略合作关系，为客户提供信息化方案设计、软件开发、技术服务、系统运维在内的一体化智慧监狱、智慧监所、智慧戒毒、智慧法院等解决方案，从而获得收入、利润及现金流。（二）销售模式（二）销售模式 公司产品和服务的最终用户是监狱、戒毒、公安、法院等，公司业务合同的主要来自于集成商，只有少量的软件销售直接来自于政府机关。公司通过与集成商建立紧密的战略合作关系，公司利用自有的技术优势、经验优势为集成商提供整个系统方案的设计，配合集成商参与政府采购的招投标。集成商中标后，向公司采购相关软件。随着最终用户的信息化需求从广度、深度、复杂度、行业细化程度上的要求越来越高，集成商对平台软件产品提供商的依赖性会逐渐增
28、强，二者之间的合作关系将更为密切。公司与集成商针对集成商实施的具体项目签订业务合同，合同具体约定了公司向集成商提供的产品和服务的内容，明确了公司为集成商提供定制开发软件产品和相关服务的义务以及公司取得服务对价的权利。公司为集成商提供相关信息技术服务并取得合同对价，不属于买断式销售、不存在销售退回、公司向集成商提供信息技术服务并取得合同款项，不与集成商收益分成。（三）研发模式（三）研发模式 公司专注于监狱、戒毒、公安、法院等领域的信息化建设项目，以司法、公安领域的安防系统集成平台和指挥调度平台为业务切入点，通过持续的自主研发和技术创新，截至年报披露已经取得 4 项发明权利证书、41 项计算机软件
29、著作权、18 项软件产品登记证书。公司结合行业政策、客户需求和技术发展趋势，通过公司的研发流程来研发新产品。公司以自主研发的技术为依托，结合用户的个性化需求，为客户进行应用软件的部署和定制化开发。（四）盈利模式（四）盈利模式 公司作为软件和信息技术服务企业，其成本主要费用为研发成本、项目实施成本、采购成本、管理成本、销售成本；而收入则源于软件产品销售、软件定制开发和技术服务。根据公司已有的技术基础，针对客户需求，提供软件产品、开发相关软件。主要投入为研发支出和实施人员成本，收取软件产品销售及相关技术开发服务费实现盈利。由于公司专注于“智慧监狱”、“智慧戒毒”、“智慧公安、智慧法院”等行业应用软
30、件，整体开发复用率较高，公司毛利率水平较高。报告期内，公司的商业模式较上年无较大变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 14 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 是-上海市科技小巨人培育企业 详细情况 1、专精特新小巨人企业：国家级，工业和信息化部中小企业局，2021-07-19 至 2024-07-19 2、高新技术企业：国家级，全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室，2020-11-18 至 2023-11-18 3、科技
31、型中小企业：国家级，上海市科学技术委员会，2022-04-10至 2022-12-31 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总
32、资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,289,920.16 1.16%589,015.86 0.72%119.00%应收票据 11,493,848.00 10.31%0 0%100.00%应收账款 66,537,301.55 59.69%70,955,991.10 86.46%-6.23%存货 20,547,751.97 18.43%3,941,566.18 4.80%421.31%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0 0 0%0%固定资产 31,164.17 0.03%30,683.83 0.04%1.57%在建工程 0 0 0 0%0%无形
33、资产 0 0%0 0%0%商誉 0 0%0 0%0%15 短期借款 24,500,000.00 37.42%14,928,000.00 31.70%64.12%长期借款 381,354.87 0.58%827,828.92 1.76%-53.93%预付账款 7,646,346.20 6.86%3,713,536.07 4.53%105.90%其他应付款 7,853,419.45 11.99%8,872,799.92 18.84%-11.49%其他流动资产 258,602.80 0.23%124,765.15 0.15%107.27%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收账款
34、减少 6.23%，主要原因：报告期催收得当，报告期内回款良好。2.存货增加 421.31%，主要原因：报告期新增大项目较多，项目周期长，年底尚未完工，项目投入的直接材料和人工形成存货。3.短期借款增加 64.12%，主要原因：公司业务发展迅速，项目预付账款较多，故新增短期借款。4.长期借款减少 53.93%，主要原因：渣打银行长期借款陆续归还。3.其他应付款减少 11.49%，主要原因为 2020 年归还了控股股东、实际控制人、董事长兼总经理李鹏向本公司提供的部分财务资助款，故其他应付款减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上
35、年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 71,034,452.02-51,563,099.12-37.76%营业成本 39,573,434.36 55.71%25,921,895.45 50.27%52.66%毛利率 44.29%-49.73%-销售费用 1,647,572.21 2.32%1,143,179.97 2.22%44.12%管理费用 4,511,642.16 6.35%4,557,080.96 8.84%-1.00%研发费用 8,703,445.86 12.25%5,804,989.95 11.2
36、6%49.93%财务费用 1,373,242.67 1.93%567,987.62 1.10%141.77%信用减值损失-3,869,244.30-5.45%-4,147,197.62 8.04%6.70%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 537,806.73 1,204,236.66 2.34%-55.34%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 11,572,848.37 16.29%10,368,342.18 20.11%11.62%营业外收入 731,805.84 1.03%
37、1,387,850.01 2.69%-47.27%营业外支出 351,220.86 0.49%1,340.73 0.00%26,096.24%净利润 11,019,307.11 15.51%11,404,177.62 22.12%-3.37%项目重大变动原因项目重大变动原因：16 1.营业收入增加 37.76%，主要原因：报告期内新建项目较多，业务迅速增长，年度收入大幅增加。2.营业成本增加 52.66%，主要原因：报告期内新建项目较多，且本期硬件销售增加，成本有所提高。3.研发费用增加 49.93%，主要原因：报告期内新增研发项目立项，研发人员增加，且受新冠疫情影响，产品研发周期延长，故研发
38、费用增加。4.营业利润增加 11.62%，净利润减少 3.37%，主要原因：报告期内新增项目中硬件项目较多，硬件项目利润率较低。且受新冠疫情影响，项目实施周期延长，营业成本大幅增加，导致营业利润增加、净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 71,034,452.02 51,563,099.12 37.76%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 39,573,434.36 25,921,895.45 52.66%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目
39、项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%软件开发 33,303,718.27 10,941,187.76 67.15%12.12%-28.98%39.48%软件销售 13,211,858.41 5,176,432.56 60.82%-1.23%39.86%-15.91%硬件销售 24,518,875.3 23,455,814.04 4.34%189.04%244.16%-77.95%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原
40、因：收入构成变动的原因：公司在司法行业多年的积累沉淀在市场上得以很好体现，成功落地陕西、海南等多省智慧监狱大平台项目；同时积极拓展智慧法院、会展中心等其他行业领域，收入得以大幅增加；期内公司为有效落地智慧法院、会展中心项目，硬件采购收入占比提高，硬件销售毛利率降低，但为下一步市场开发打下了较好基础；软件开发因为期内受疫情影响逐步减小，毛利率逐步回升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海新工联智慧城市科技有限公司 11,344,753.92 15.97%否 2 领新半导体产业有限
41、公司 10,171,546.90 14.32%否 3 上海银江智慧智能化技术有限公司 9,566,037.75 13.47%是 4 广东康利达物联科技有限公司 8,927,308.79 12.57%否 5 网智天元科技集团股份有限公司 5,599,056.62 7.88%否 17 合计合计 45,608,703.98 64.21%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 陕西互联网络工程有限责任公司 12,852,681.79 24.36%否 2 上海银江智慧智能化技术有限公司
42、 10,890,726.50 20.64%是 3 上海复通软件技术有限公司 6,415,094.34 12.16%否 4 上海科泰信息技术有限公司 4,859,768.87 9.21%否 5 上海中然环保科技发展有限公司 3,000,000.00 5.69%否 合计合计 38,018,271.50 72.06%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-6,173,220.03-13,116,674.31 52.94%投资活动产生的现金流量净额-6,598.98-15,000.00 56.01%筹资活
43、动产生的现金流量净额 6,880,723.31 10,271,766.92-33.01%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上期增加 52.94%，主要原因：报告期内项目回款好于上年，报告期公司现金流入大幅增加。2、筹资活动产生的现金流量较上期减少加 33.01%，主要原因：报告期内归还上期的银行贷款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江苏智森信息科技有
44、限公司 控股子公司 计算机软件的开发、销售，计算机硬件、通信设备及产品的开发、销1000万 351,123.97 351,123.97 0-156,924.52 18 售 上海逍骏信息科技有限公司 控股子公司 计算机软件的开发、销售，计算机硬件、通信设备及产品的开发、销售 100 万 51,586.32-1,027,685.96 0-69,164.35 融威伟业（武汉）信息技术有限公司 参股公司 计算机软硬件、通信设备、计算机网络的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务 3000万 42,059,260.37 34,480,793.16 3,508,294.80-3,652,748.92 杭州
45、瀚正信息技术有限公司 参股公司 计算机软件的开发、设计，计算机硬件、通信设备及产品的开发 500 万 831,375.21 566,479.21 9,819.80-145,958.22 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 融威伟业（武汉）信息技术有限 公司 软硬件整合方案合作 战略投资 杭州瀚正信息技术有限公司 软硬件整合方案合作 战略投资 19 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否
46、包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期公司经营情况正常，相关风险都在可控范围内。未发生影响公司持续经营能力的事件，公司具备持续经营能力。20 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外
47、投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二
48、)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 23,500,000.00 23,500,000.00 财务资助 10,000,000.00 14,961,055.89 21 采
49、购商品 11,730,739.88 11,730,739.88 销售商品 9,566,037.75 9,566,037.75 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、2021 年 3 月，公司实际控制人、控股股东及董事长李鹏为公司向北京银行股份有限公司上海普陀支行申请的 300 万元贷款提供担保，该事项已经第二届董事会第十次会议审议通过。2、2021 年 3 月，公司实际控制人、控股股东及董事长李鹏为公司向宁波银行股份有限公司上海杨浦支行申请的 300 万元贷款提供担保，该事项已经第二届董事会第十次会议审议通过。3、2021
50、年 3 月，公司实际控制人、控股股东及董事长李鹏为公司向浙江泰隆商业银行股份有限公司上海杨浦支行申请的 200 万元贷款提供担保，该事项已经第二届董事会第十次会议审议通过。4、2021 年 11 月，公司实际控制人、控股股东及董事长李鹏为公司向南京银行股份有限公司上海分行申请的 1000 万元贷款提供担保，本次贷款以股东江桂芳的房产进行抵押担保，该事项已经第二届董事会第十五次会议审议通过。4、2021 年 6 月，公司实际控制人、控股股东及董事长李鹏为公司向中国银行股份有限公司申请的150 万元贷款提供担保，该事项已经第二届董事会第十一次会议审议通过。4、2021 年 7 月，公司实际控制人、