1、1 2021 年度报告 永天科技 NEEQ:430273 上海永天科技股份有限公司（Shanghai Usky Technology Co.,Ltd.）2 公司年度大事记公司年度大事记 山东省委党校行政学院项目是公司首次与教育 EPC 合作的中标项目，金额1188.89 万。上饶人民医院城北医院是公司首次与三甲医院合作中标项目，金额2083.67 万。“智联普陀”城运管理平台是公司与政府合作项目中单体金额最高的，合同额达 2210.53 万。代表了企业的实力已跨入行业更高门槛的领域。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。截止 2021 年 12 月，永天科技与宝龙地产、石榴集团、奥园地产、融信
2、集团、碧桂园、龙光地产、旭辉集团、象屿集团达成战略入库。公司建筑业企业资质证书在 2021 年 11 月10 日获得“智能化工程专业承包的最高资质一级”。公司在 2021 年 9 月 24 日获得“通用航空企业经营许可证”，具备无人机等通航经营活动资格。标志着可以进行无人机空中巡查、电力作业、空中拍照、表演作业等项目的落地。公司在 2021 年 9 月 17 日获得“承装修、试电子设施许可证四级”。标志着企业将在电力行业承包相应的业务，公司注重人才培养，将25%的员工都送去进修“高压电工”学习并获得了证书。公司在 2021 年 10 月 28 日将增值电信许可证的覆盖范围增加到了“全国”。3
3、目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件
4、目录 .9696 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨永华、主管会计工作负责人黄丽丽及会计机构负责人（会计主管人员）黄丽丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项
5、 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为杨永华和薛梅子。二人系夫妻关系，合计持 有公司 64.60%的股份，能对本公司经营决
6、策产生重大影响并能够实际支配公司的经营决策，同时杨永华担任公司董事长，薛梅子担任公司董事、总经理，二人在公司决策、日常经营管理上均可施予重大影响。公司存在实际控制人利用控股股权和主要决策者的地位对重大事项施加影响，从而损害中小股东利益的风险。产品开发与技术风险 当前楼宇信息化技术更新飞快，产品的市场寿命不断缩短。报 告期内，公司加大智能楼宇市场产品的开发力度，包括智能停 车库系统、智能展示系统、会议预约访客登记系统等产品。公 司通过不断调试、升级产品，使产品性能不断完善。但由于物 联网新技术、新产品迭代更新速度较快，在整体系统集成的技 术框架下，产品软硬件系统匹配、传统信息技术与大数据分布 式
7、系统协同等风险，以公司现有的规模来看，会对公司的经营 状况造成一定的影响。市场拓展风险 智慧楼宇市场的竞争激烈，公司技术积累、品牌知名度等方面 5 仍有待拓展，因而造成未来市场份额的占有和经营业绩的发展 不稳定风险。盈利能力待改善的风险 2021 年年度合并营业收入达 118,392,953.67 元，较同期增长50.96%。但报告期内公司加大了研发的投入，且因大环境中主要 原材料电子产品线缆价格上涨幅度较大，项目的毛利率下降。合并的净利润为 4,082,121.60 元，截止至 2021 年 12 月31 日，公司合并的未分配利润为 2,948,205.82 元。公司盈利能力较弱，若未来不能
8、及时改善盈利质量，将对公司持续经营产生不利影响。公司累计进行多次融资，若盈利能力未能持续及时改善，可能存在对公司股东和投资者利益造成不利影响的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 报告期、本年度 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 上海永天科技股份有限公司章程 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 三会 指 上海市永天科技股份有限公司股东大会、董事会、监 事会 公司、本公司、股份公司、永天科技 指 上海永天科技股份有限公司 US
9、KY Corporation 指 永天科技投资于美国的全资子公司 数方信息 指 上海数方信息科技有限公司 前海永天 指 深圳前海永天科技有限公司 江西永天 指 江西永天科技有限公司 USKY TECHNOLOGY(HK)LIMITED 指 永天科技投资于香港的控股子公司 江西博敦 指 江西博敦科技有限公司 主办券商（报告期内）指 东方证券承销保荐有限公司 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海永天科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Usky Technology Co.,Ltd.-证券简称 永天科技 证券代码 430273 法定代表人 杨永
10、华 6 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 钱菁 联系地址 上海市青浦区徐泾镇徐乐路 208 号 电话 021-65376655 传真 021-52954004 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市青浦区徐泾镇徐乐路 208 号 邮政编码 201799 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 3 月 31 日 挂牌时间 2013 年 8 月 8 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-互联网和相关服务（I64）-互联网接入及相关
11、服务（I641）-互联网接入及相关服务（I6410）主要业务 智能化集成服务、物联网领域软硬件开发及产品的销售和服务、增值电信业务 主要产品与服务项目 物联网技术研发，物联网应用服务，物联网技术服务，物联网设备销售，信息系统集成服务，软件开发，建筑智能化工程施工，各类工程建设活动，消防设施工程施工，消防技术服务，建筑劳务分包，电力设施承装、承修、承试，建筑智能化系统设计，集成电路芯片及产品销售，计算机系统服务，云计算设备销售，人工智能行业应用系统集成服务，人工智能公共服务平台技术咨询服务，人工智能公共数据平台，人工智能基础软件开发，人工智能基础资源与技术平台，人工智能通用应用系统，智能无人飞行
12、器销售、区块链技术相关软件和服务、安防设备销售、光通信设备销售、移动通信设备销售、通信设备销售、工业控制计算机及系统销售、智能仪器仪表销售、智能输配电及控制设备销售、计算机软硬件及辅助设备零售，消防器材销售，大数据服务，数据处理和存储支持服务，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，第一类增值电信业务（已经有资质），第二类增值电信业务，技术进出口，货物进出口。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,986,000 7 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（杨永华）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨永华、薛梅子），无一
13、致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000760861495H 否 注册地址 上海市青浦区徐泾镇徐乐路 208 号 否 注册资本 30,986,000 否 注册资本与总股本相一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东方证券承销保荐有限公司 主办券商办公地址 上海市中山南路 318 号 2 号楼 24 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申港证券 会计师事务所 众华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱靓旻 刘文华 4 年 2 年 会计师事务所办公地址
14、上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔楼 18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 鉴于公司经营管理需要，现免去庞乐先生的董事会秘书，任命钱菁女士担任公司 董事会秘书，自 2022 年 3 月 31 日起生效。8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 118,392,953.67 78,426,192.28 50.96%毛利率%24.
15、64%36.17%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,146,744.93 9,987,114.32-58.48%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,693,653.56 10,060,103.28-63.28%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.9%29.72%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.8%29.93%-基本每股收益 0.13 0.32-59.38%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 107,733,760.07 82,647,
16、563.22 30.35%负债总计 64,556,313.27 43,467,634.70 48.52%归属于挂牌公司股东的净资产 43,436,556.01 39,293,003.59 10.55%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.40 1.27 11.62%资产负债率%（母公司）56.45%47.18%-资产负债率%（合并）59.92%52.59%-流动比率 1.57 1.77-利息保障倍数 25.21 180.80-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 634,033.80 8,734,632.12-93%应收账款
17、周转率 2.24 2.87-存货周转率 12.64 9.46-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%30.35%49.33%-营业收入增长率%50.96%33.43%-净利润增长率%-59.32%757.08%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,986,000 30,986,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及
18、金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 15,754.16 计入当期损益的政府补助，（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）148,705.21 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 330,689.00 除上述各项之外的其他营业收外收入和支出 37,900.64 非经常性损益合计非经常性损益合计 533,049.01 所得税影响数 79,957.64 少数股东
19、权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 453,091.37 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2018 年颁布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁。本公司自 2021 年 1 月 1 日（以下称首次执行日）起执行经修
20、订的企业会计准则第 21 号租赁，执行新租赁准则对公司财务报表无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 2021 年 8 月转让 USKY TECHNOLOGY(HK)LIMITED 51%股权；2021 年 11 月 11 日注销 USKY Corporation。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于智能建筑行业的智能楼宇综合信息服务提供商和运营商，拥有增值电信业务经营许可证、高新技术企业证书、施工劳务企业资质、智能建筑化工程专业承包一级、消防设施工程专业承包二级、通信工程施工总承包三级、承装修试
21、电力设施许可证四级、通用航空企业经营许可证、软件企业认定证书、质量体系认证、职业健康体系认证、环境管理体系认证、上海市公共安全防范工程设计施工单位一级核准证书、安全生产许可证、AAA 企业信用等级证书等重要资质。公司为科技型技术企业、房地产开发商、业主、工程公司提供专业的产品销售、工程服务和高科技的综合解决方案的服务。公司通过直销开拓业务，收入来源为楼宇通信解决方案收入、智能楼宇系统集成收入、服务性收费、设备销售收入等。报告期内，公司的商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省
22、（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 2021 年 11 月，公司通过国家高新技术企业复审(证书编号：GR202131000990)，有效期三年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否
23、商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 22,566,580.57 20.95%18,670,899.50 22.59%20.86%应收票据 0 0 应收账款 59,675,331.62 55.39%27,320,042.87 33.06%118.43%存货 7,975,198.58 7.40%6,139,151.79 7.43%29.91%投资性房地产 0 0 长期股
24、权投资 0 0 固定资产 1,993,946.02 1.85%903,349.79 1.09%120.73%在建工程 0 0 无形资产 1,572,848.41 1.46%2,016,284.53 2.44%-21.99%商誉 0 0 短期借款 8,500,000.00 7.89%4,000,000.00 4.84%112.50%长期借款 0 0 预付账款 1,839,134.93 1.71%1,287,034.96 8.27%42.90%其他应收款 1,832,702.02 1.70%6,835,061.49 8.27%-73.19%合同资产 6,178,704.09 5.74%14,370
25、,628.56 17.39%-57.00%其他流动资产 93,609.59 0.09%28,258.16 0.03%231.27%交易性金融资产 1,400,000.00 1.30%2,100,000.00 2.54%-33.33%其他非流动金融资产 300,000.00 0.28%0 0%-长期待摊费用 463,750.00 0.43%568,750.00 0.69%-18.46%递延所得税资产 1,841,954.24 1.71%2,408,101.57 2.91%-23.51%应付账款 44,825,265.67 41.61%29,968,867.14 36.26%49.57%合同负债
26、3,204,660.78 2.97%4,361,409.16 5.28%-26.52%应付职工薪酬 1,302,677.71 1.21%619,519.22 0.75%110.27%应交税费 5,930,173.99 5.50%3,126,488.11 3.78%89.68%其他应付款 505,788.5 0.47%998,824.25 1.21%-49.36%其他流动负债 287,746.62 0.27%392,526.82 0.47%-29.69%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1货币资金变动较大原因系 2021 年年末项目收款增加；2应收账款变动较大原因系 2021 年
27、度公司营业收入增长了 50.96%，部分项目款项未能于 2021 年末收回，导致应收款项增加；3合同资产变动较大原因系以前年度在建项目都在 2021 年完成验收或决算；4固定资产较大原因系 2021 年公司购置了 3 辆汽车；13 5短期借款变动较大原因系 2021 年新增 450 万元借款；6.应付职工薪酬变动较大原因系 2021 年员工人数有增加；7.应付账款变动较大的原因系 2021 年公司实施的项目大幅增加，导致应付的采购款相应增加；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业
28、收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 118,392,953.67-78,426,192.28-50.96%营业成本 89,215,869.07 75.36%50,057,378.36 63.83%78.23%毛利率 24.64%-36.17%-销售费用 8,254,928.12 6.97%6,108,975.42 7.79%35.13%管理费用 6,934,959.89 5.86%5,770,128.88 7.36%20.19%研发费用 5,114,329.38 4.32%3,600,761.88 4.59%42.03%财务费用 233,638.05 0.2
29、0%63,333.27 0.08%268.90%信用减值损失-3,321,797.83-2.81%-1,178,470.38-1.50%181.87%资产减值损失-121,086.14-0.1%0 0%-其他收益 148,705.21 0.13%4,247.24 0.01%3,401.22%投资收益 255,219.86 0.22%-243,573.80-0.31%-204.78%公允价值变动收益 0 0%0 0%-资产处置收益 91,223.3 0.08%0 0%-汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 5,431,533.81 4.59%11,246,084.30 14.34%-51.70%营
30、业外收入 42,550.88 0.04%172,725.46 0.22%-75.37%营业外支出 4,650.24 0.00%26,470.28 0.03%-82.43%净利润 4,082,121.60 3.45%10,035,657.78 12.80%-59.32%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入变动较大的原因系报告期内公司及时适应行情变化，拓展业务市场，努力提高销售能力，项目增加导致营业收入大幅增加；2、营业成本变动较大的原因系伴随 2021 年整体业务收入的上涨，公司营业成本也出现了上涨；3、销售费用变动较大的原因系 2021 年公司加大了市场投入的力度，销售费用较同期也有
31、较大幅度地增长；4、研发费用变动较大的原因系公司不断投入研发，2021 年研发人员的薪资成本增加。5、营业利润变动较大的原因系 2021 年主营业务毛利率降幅较大，并且年末应收账款较多，导致计提的减值准备较大，进而导致毛利率较上期有大幅下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%14 主营业务收入 89,667,462.81 72,022,143.28 24.50%其他业务收入 28,725,490.86 6,404,049.00 348.55%主营业务成本 71,285,824.55 45,383,487.20 57.07%其
32、他业务成本 17,930,044.52 4,673,891.16 283.62%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%楼 宇 通 信解决方案 5,200,548.27 3,060,747.44 41.15%102.01%148.81%-21.20%智 能 楼 宇方 案 系 统集成 84,466,914.54 68,225,077.11 19.23%21.63%54.52%-
33、47.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2021 年主营业务收入较上年增长了 24.50%，主要原因系公司及时适应行情变化，拓展业务市场，2021年智能楼宇方案系统集成业务收入增长较多所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广西东信融科发展有限公司 16,471,684.00 14.90%否 2 杭州德纳电气有限公司 14,070,720.00 12.73%否 3 山东浙大网新信息科技有限公司 11,988,910.63 1
34、0.84%否 4 上海电气自动化设计研究所有限公司 11,813,991.00 10.69%否 5 奥乐科技有限公司 8,469,949.50 7.66%否 合计合计 62,815,255.13 56.82%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海宏力达信息技术股份有限公司 11,723,166.00 14.02%否 2 南昌一舟四海科技有限公司 4,785,709.83 5.72%否 3 南昌海谭晓医科技有限公司 3,300,000.00 3.95%否 15 4 易事特
35、集团股份有限公司 2,748,000.00 3.29%否 5 山东亚华电子股份有限公司 1,700,000.00 2.03%否 合计合计 24,256,875.83 29.01%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 634,033.80 8,734,632.12-92.74%投资活动产生的现金流量净额-1,631,068.30-1,178,456.36 38.41%筹资活动产生的现金流量净额 4,192,715.57 4,485,786.51-6.53%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生
36、的现金流量净额较去年同期大幅减少，是因为公司 2021 年业务合同有较大增加，受市场环境影响，很多材料都是先预付再发货，账期较短；2.投资活动产生的现金流量净额较去年同期大幅增加是因为公司 2021 年新购置了 3 辆汽车。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 深圳前海 永天科技 有限公司 控股子公司 智 能 化 集 成 服 务 5,000,000.00 4,165,712.69
37、-462,182.08 2,551,282.53-131,884.35 上海数方 信息科技 有限公司 控股子公司 通 信 运 营 服 务 5,000,000.00 1,342,029.53-1,878,939.95 2,612,982.33-86,283.64 江西永天 科技有限 公司 控股子公司 智 能 化 集 成 服 务 10,000,000 27,666.46-479,630.05 0-128,450.66 江西博敦 科技有限 公司 控股子公司 智 能 化 集 成 服 务 5,000,000 2,248,492.03 831,896.68 2,796,116.52 844,875.22
38、主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 16 适用 不适用 公司名称公司名称 与公司从事业务的关联性与公司从事业务的关联性 持有目的持有目的 伍继（上海）智能科技有限公司 合作伙伴 补充客户资源 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理
39、层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外
40、投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联
41、方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 566,037.74 2销售产品、商品，提供劳务 0 141,509.43 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 0 0 上述关联交易为报告期内我
42、司向伍继（上海）智能科技有限公司采购服务，服务费为 566,037.74 元；同时向其提供服务，服务费为 141,509.43 元。18 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 9,000,000.00 8,500,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：实际控制人为公司借款提供担保，有助于公司获得经营资金的支持。报告期内挂牌公司无违规关联
43、交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：无 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 12月 18 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12月 18 日 挂牌 其他承诺（规范关联交易承诺）其他承诺（规范关联交易承诺）正在履行中 其他股东 2015 年 12月 18 日 挂牌
44、其他承诺（规范关联交易承诺）其他承诺（规范关联交易承诺）正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 12月 18 日 挂牌 其他承诺（规范关联交易承诺）其他承诺（规范关联交易承诺）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 否 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原否 否 19 因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序
45、除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 否 无。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 13,899,500 44.86%-26,500 13,873,000 44.77%其中：控股股东、实际控制人 4,792,000 15.47%0 4,792,000 15.47%董事、监事、高管 364,500 1.18%-13,500 351
46、,000 1.13%核心员工 246,000 0.79%-45,000 201,000 0.65%有限售条件股份 有限售股份总数 17,086,500 55.14%26,500 17,113,000 55.23%其中：控股股东、实际控制人 15,225,000 49.14%0 15,225,000 49.14%董事、监事、高管 1,021,500 3.30%-7,500 1,014,000 3.27%核心员工-0 0 总股本总股本 30,986,000-0.00 30,986,000-普通股股东人数普通股股东人数 30 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前
47、十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 杨永华 14,557,000 0 14,557,000 46.98%11,130,000 3,427,000 0 0 2 薛梅子 5,460,000 0 5,460,000 17.62%4,095,000 1,365,000 0 0 3 乔灵捷 1,20
48、0,000 0 1,200,000 3.87%1,200,000 0 0 20 4 吕少斌 1,100,000 0 1,100,000 3.55%1,100,000 0 0 5 朱仁爱 1,000,000 0 1,000,000 3.22%750,000 250,000 0 0 6 张肖芳 960,000 0 960,000 3.09%960,000 0 0 7 涂学武 900,000 0 900,000 2.9%900,000 0 0 8 雷祯 900,000 0 900,000 2.9%900,000 0 0 9 夏秀娟 880,000 0 880,000 2.84%880,000 0 0
49、 10 刘志安 600,000 0 600,000 1.93%600,000 0 0 合计合计 27,557,000 0 27,557,000 88.9%15,975,000 11,582,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：报告期内，杨永华、薛梅子分别持股 46.98%、17.62%二人是夫妻关系，除此之外，其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行
50、发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方贷款贷款提提贷款贷款提供提供贷款规