1、1 2021 年度报告 巨灵信息 NEEQ:430316 上海巨灵信息技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 无 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制
2、和投资者保护部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .128128 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王新桥、主管会计工作负责人张莉及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等
3、前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述
4、及分析 1、控股股东不当控制风险 王新桥先生为公司创始人，第一大股东并担任公司董事长、总经理，为公司的控股股东，对公司生产经营具有重大决策权。如果王新桥先生通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司的发展战略、经营决策、人事安排等方面控制不当，可能会导致对公司及其他股东的权益产生不利影响。2、人员流失风险 核心技术和核心技术人员是公司生存和发展的根本，是公司的核心竞争力之所在。随着企业间和地区间人才竞争的日趋激烈，以及上海地区生活成本的急剧上升，导致人才流动加剧，公司存在人员流失的风险。公司需要继续努力建设企业文化及提升薪资结构、待遇等吸引并挽留技术熟练、经验丰富的开发人员以维持公司的竞争力
5、。5 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 巨灵信息、本公司、公司、股份公司 指 上海巨灵信息技术股份有限公司 巨灵有限、有限公司 指 上海巨灵信息技术有限公司，公司的前身 本报告 指 上海巨灵信息技术股份有限公司 2021 年年度报告 本年度 指 2021 年年度 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 华林证券、主办券商 指 华林证券股份有限公司 中审众环、会计师 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公
6、司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 证监会 指 中国证券监督管理委员会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 米鼠网 指 上海摩诃网络科技有限公司 巨灵国际 指 巨靈國際（香港）有限公司 巨灵集成 指 上海巨灵计算机系统集成有限公司、江苏巨灵计算机系统集成有限公司 巨灵智造 指 江苏巨灵智能制造有限公司 巨灵工程 指 巨灵（上海）智能化工程有限公司 APP 指 用于 ios mac android 等系统下的手机应用软件 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海巨灵信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Shangha
7、i Juling Info Technology Co.,Ltd.-证券简称 巨灵信息 证券代码 430316 法定代表人 王新桥 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张莉 联系地址 上海市静安区江场三路 181 号盈科律师大厦 11 楼 电话 021-66972033 传真 021-66972033 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市静安区江场三路 181 号 11 楼 200436 邮政编码 200436 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 8 月 28 日 挂牌时间
8、 2013 年 8 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I651 软件开发-I6510 软件开发 主要业务 货物进出口；技术进出口；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；基础电信业务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；软件外包服务；计算机软硬件及辅助设备零售；互联网设备销售；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；电子专用设备制造；电子专用设备销售；人工智7 能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务，工业设计服务；
9、信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；工程管理服务。主要产品与服务项目 企业信息化，物联网、移动互联网等信息系统整体解决方案和定制化软件开发、销售及技术服务、软件及系统集成、智能制造及自动化装备、IT 服务等。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,500,000 优先股总股本（股）-做市商数量 2 控股股东 控股股东为王新桥 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王新桥），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913100007034533723 否
10、注册地址 上海市闵行区紫星路 588 号 2 幢 3 楼 370 室 是 注册资本 1050 万元 否 备注：原注册地址为上海市乐山路 33 号 510 室 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华林证券 主办券商办公地址 深圳市南山区粤海街道深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华林证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 乔玉湍 顾元英 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 8 七、七、
11、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 57,109,664.80 9,083,334.71 528.73%毛利率%21.23%56.31%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,841,253.96 318,221.59 792.85%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,812,129.99 257,199.08 993.37%加权平均净资产收益率%（
12、依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）17.14%2.12%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）16.96%1.71%-基本每股收益 0.27 0.03-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 60,948,877.65 22,987,939.70 165.13%负债总计 42,928,587.37 7,831,271.18 448.17%归属于挂牌公司股东的净资产 17,997,922.48 15,156,668.52 18.75%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.71 1.44 18.
13、75%资产负债率%（母公司）34.06%32.04%-资产负债率%（合并）70.43%34.07%-流动比率 1.19 2.01-利息保障倍数 9.42 3.58-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,331,243.11 4,736,246.14-8.55%应收账款周转率 3.97 2.10-存货周转率 6.57 999.84-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%165.13%-16.76%-营业收入增长率%528.73%-19.12%-净利润增长率%788.5
14、7%106.06%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,500,000 10,500,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入其他收益的政府补助 37,011.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,747.68 非经常性损益合计非经常性损益合计 34,263.50 所得税影响数 5,139.53 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非
15、经常性损益净额损益净额 29,123.97 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 报告期内，合并范围比上年增加 3 户。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务
16、概要概要 商业模式商业模式 本公司属于软件与信息技术服务业，专业从事于企业信息化，系统集成，智能制造、IT 服务等，公司致力于为新能源及制造业等领域提供企业数字化生产的整体解决方案。目前主要通过向客户提供软件产品和技术服务，系统集成解决方案，自动化装备的整体解决方案等获取利润，经过多年的摸索，公司逐步在新能源、制造业等领域开辟了新的天地，形成了持续性的盈利模式。公司注重以市场需求为导向，以自主研发为核心，为氢燃料电池、锂电、半导体等新兴行业的数字化生产提供整体解决方案，并在 2021 年度取得快速发展。公司现有业务开展并赖以形成核心竞争力的关键主要体现为高素质的技术研发团队以及应用于软件产品研
17、发和服务过程中的各类自主知识产权产品、资质和专利技术。报告期内，公司通过除向客户提供软件技术开发和服务、软件产品、系统集成等解决方案的同时，面向新能源和制造业客户拓展了智能制造及自动化装备等业务，由原来的为客户提供传统企业信息化解决方案升级为为新能源、制造业等企业提供数字化生产的整体解决方案。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况
18、-详细情况-行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:报告期内，公司由原来的为客户提供传统企业信息化解决方案升级为为新能源、制造业等企业提供数字化生产的整体解决方案。通过除向客户提供软件技术开发和服务、软件产品、系统集成等解决方案的同时，面向新能源和制造业
19、客户拓展了智能制造及自动化装备等业务。因公司业务上述战略调整，导致报告期内，主要产品增加智能制造、自动化装备业务，对应客户类型也将在未来逐步聚焦于新能源、半导体、医药等高端制造业。(二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,635,137.69 4.32%2,989,758.78 13.01%-11.86%应收票据-应收账款 24,060,954.37 39.48%2,522,600.20 10.97%8
20、53.82%存货 13,688,387.52 22.46%7,938.05 0.03%172,340.18%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 2,869,893.64 4.71%2,963,176.82 12.89%-3.15%在建工程-无形资产 10,743,585.89 17.63%11,163,065.43 48.56%-3.76%商誉-短期借款-1,806,996.63 7.86%-100.00%长期借款 3,675,000.00 6.03%3,975,000.00 17.29%-7.55%预付账款 5,937,665.61 9.74%1,366,000.00 5.94%334.6
21、8%使用权资产 901,580.27 1.48%-应付账款 36,060,770.53 59.17%178,113.32 0.77%20,145.97%合同负债 431,504.42 0.71%973,977.90 4.24%-55.70%其他应付款 513,691.89 0.84%176,768.83 0.77%190.60%一年内到期的非流动负债 645,014.73 1.06%300,000.00 1.31%115%租赁负债 441,465.58 0.72%-14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，应收账款较上年末增加 853.82%，主要为系统集成业务、自
22、动化装备业务增加，销售额增长所致。2、报告期内，预付款项较上年末增加 334.68%，主要为业务增长导致预付供应商货款增加所致。3、报告期内，存货较上年末增加 172340.18%，主要为系统集成业务和新拓自动化装备业务增长较快，需批量采购降低成本。4、报告期内，新增使用权资产 901,580.27 元，主要为 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则增加所致。5、报告期内，短期借款较上年末减少 100.00%，主要为归还银行贷款所致。6、报告期内，应付账款较上年末增加 20145.97%，主要为系统集成业务量增长导致采购量增长所致。7、报告期内，合同负债较上年末减少 55.70%，主要为预
23、收客户货款减少所致。8、报告期内，其他应付款较上年末增加 190.60%，主要为个人垫付款以及待付购买股权款所致。9、报告期内，一年内到期的非流动负债较上年末增加 115.00%，主要系一年内到期的租赁负债和一年内到期的长期借款所致。10、报告期内，新增租赁负债 441,465.58 元，主要系 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则增加所致。11、报告期内，偿还短期借款 1,806,996.63 元；偿还长期借款 30 万元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比
24、重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 57,109,664.80-9,083,334.71-528.73%营业成本 44,983,713.25 78.77%3,968,398.22 43.69%1033.55%毛利率 21.23%-56.31%-销售费用 443,971.35 0.78%139,520.67 1.54%218.21%管理费用 8,247,144.85 14.44%4,838,762.14 53.27%70.44%研发费用-财务费用 344,425.01 0.60%473,941.71 5.22%-27.33%信用减值损失-209,566.69-0.37%
25、1,542,186.28 16.98%-113.59%资产减值损失-其他收益 37,011.18 0.06%71,795.50 0.79%-48.45%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-15 汇兑收益-营业利润 2,838,391.52 4.97%1,207,143.20 13.29%135.13%营业外收入-营业外支出 2,747.68 0.00%-净利润 2,827,621.76 4.95%318,221.59 3.50%788.57%少数股东损益-13,632.20-0.02%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：2021 年营业收入 57,109,664.80 元，
26、较上年同期增加 528.73%，主要系 2021 年公司系统集成、智能制造两大业务订单量较以前年度大幅增长，相关业务在报告期确认收入所致。2、营业成本：2021 年营业成本 44,983,713.25 元，较上年同期增加 1033.55%，主要系报告期内业务量增长所致。3、销售费用：2021 年销售费用 443,971.35 元，较上年同期增加 218.21%，主要系销售人员增加所致。4、管理费用：2021 年管理费用 8,247,144.85 元，较上年同期增加 70.44%，主要系管理费用中职工薪酬、技术服务费、租赁费等增加较多所致。5、信用减值损失：2021 年信用减值损失-209,56
27、6.69 元,较上年同期增加 113.59%，主要系本年年末应收账款余额增加，导致坏账计提增加。6、净利润：2021 年净利润 2,827,621.76 元，较上年同期增加 788.57%，主要原因为公司业务扩大，智能制造和系统集成业务量较以前年度大幅增加，从而导致营业利润增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 57,109,664.80 9,083,334.71 528.73%其他业务收入-主营业务成本 44,983,713.25 3,968,398.22 1033.55%其他业务成本-按产品分类分析按产品分
28、类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%智能制造 7,645,627.42 3,425,800.99 55.19%-55.19%软件及服务 5,684,798.21 2,845,665.28 49.94%-10.49%85.74%-25.94%系统集成 43,779,239.17 38,712,246.98 11.57%1,502.42%1,488.95%0.75%16 按区域分类分析按区域分类分
29、析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，收入构成分类发生变动，新增智能制造业务以及原系统集成业务大幅增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江博氢新能源有限公司 7,645,627.35 13.39%否 2 上海六通信息科技有限公司 1,981,132.08 3.47%否 3 上海合联电子科技有限公司 861,927.35 1.51%否 4 江苏华腾工业设备安装集团有限公司 823,008.85 1.44%否 5 卡斯柯信号有限公司 858,787.
30、84 1.50%否 合计合计 12,170,483.47 21.31%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海瀚正信息科技股份有限公司 1,792,452.83 2.68%否 2 中品（无锡）电气有限公司 823,008.85 1.23%否 3 史陶比尔（杭州）精密机械电子有限公司 736,105.60 1.10%否 4 江西融屹企业管理有限公司 635,094.34 0.95%否 5 福耐姆智能传输系统（苏州）有限公司 557,522.12 0.83%否 合计合计 4,
31、544,183.74 6.79%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,331,243.11 4,736,246.14-8.55%投资活动产生的现金流量净额-1,963,268.27-3,083,204.85 36.32%筹资活动产生的现金流量净额-2,722,595.93-3,960,504.18 31.26%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年变动原因，主要系业务规模增长，新聘员工增加，支付职工薪酬及期间费用增加所致。2、报告期内，投资活动产生的现金流量
32、净额较上年变动原因，主要系本年研发支出较上年减少所致。17 3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年变动原因，主要系本年归还的贷款本金及利息较上年减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资注册资本本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海巨灵计算机系统集成有限公司 控股子公司 计算机软硬件及系统集成 1000 万元 34,693,962.37 228,360.23 41,978,898.47 1,201,627.
33、03 巨靈國際（香港）有限公司 控股子公司 HPE 相关业务 200 万美元 0-89,151.86-6,829.84 江苏巨灵智能制造有限公司 控股子公司 自动化装备、智能制造 1000 万元 62.34-337.66-337.66 江苏巨灵计算机系统集成有限公司 控股子公司 计算机软硬件及系统集成 1005 万元 55,919.49 55,919.49-34,080.51 巨灵（上海）智能化工程有限公司 控股子公司 智慧城市、工程总包 3级 1000 万元-主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 本公司合并构成
34、如下：18 子公司名称子公司名称 主要主要经营经营地地 注册地注册地 业务性质业务性质 持股比持股比例例（%）取得方式取得方式 上海巨灵计算机系统集成有限公司 上海 上海 计算机软硬件及系统集成 100 设立 巨靈國際（香港）有限公司 香港 香港 计算机软硬件开发等 100 设立 巨灵（上海）智能化工程有限公司 上海 上海 智慧城市、工程总包3 级 51 收购 江苏巨灵智能制造有限公司 江苏 江苏 自动化装备、智能制造 100 设立 江苏巨灵计算机系统集成有限公司 江苏 江苏 计算机软硬件及系统集成 60 设立 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是
35、否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力，公司经营稳定，持续增长，资产负债结构合理，具备未来持续经营能力，没有影响公司持续经营能力的不利因素。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四
36、.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)19 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项
37、是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性
38、关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 5,000,000.00 292,452.82 2销售产品、商品，提供劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 5.股东为公司提供担保 15,000,000.00 7,400,000.00 6.房屋租赁 3,000,000.00 1,500,000.00 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告
39、索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-051 对外投资 江苏巨灵计算机系统集成有限公司 控股子公司 60%股权 否 否 2021-061 对外投资 公江苏巨灵智能制造有限公司 控股子公司100%股权 否 否 2021-060 收购资产 上海聪坦建筑229500 元 否 否 20 工程有限公司51%股权 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：第三届董事会第十七次会议审议通过对外投资
40、设立控股子公司的议案，本公司拟与自然人苏颖（身份证号码：320504197906050012）共同出资设立 控股子公司江苏巨灵计算机系统集成有限公司，注册地址：无锡市梁溪区优谷商 务园 28-211，注册资本为人民币 1005 万元，其中本公司出资人民 603 万元，占 注册资本的 60%，苏颖出资人民币 402 万元，占注册资本的 40%。第三届董事会第十八次会议审计通过对外投资购买资产、对外投资设立全资子公司的议案，为完善和提升公司战略布局规划，公司拟以 22.95 万元人民币购买“上海聪坦建筑工程有限公司”的 51%股权；为提升公司综合实力和竞争优势，开拓新市场，增加公司的经营收入，提升
41、公司综合能力，拟成立全资子公司-江苏巨灵智能制造有限公司。（注：控股子公司“上海聪坦建筑工程有限公司”现已更名为“巨灵（上海）智能化工程有限公司”）报告期内，对外投资对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面无不利影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2013/8/29-挂牌 限售承诺 限售 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2013/8/29-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2013
42、/8/29-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2013/8/29-挂牌 减少关联交易 减少关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不
43、涉及 不涉及 无 21 (六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 自有房产 自有 抵押 2,518,749.61 4.13%银行贷款 总计总计-2,518,749.61 4.13%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司以名下房产作为抵押向银行申请长期借款，有利于公司经营发展，不会对公司造成不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股
44、普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,873,843 36.89%-4,375 3,869,468 36.85%其中：控股股东、实际控制人 1,883,293 17.94%0 1,883,293 17.94%董事、监事、高管 2,062,468 19.64%-4,375 2,058,093 19.60%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 6,626,157 63.11%4,375 6,630,
45、532 63.15%其中：控股股东、实际控制人 5,949,882 56.67%0 5,949,882 56.67%董事、监事、高管 6,487,407 61.78%-13,125 6,474,282 61.66%核心员工 0 0.00%0-0.00%总股本总股本 10,500,000-0 10,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 72 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 22 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有
46、限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王新桥 7,833,175 -7,833,175 74.60%5,949,882 1,883,293 0 0 2 高翔 673,000 -673,000 6.41%504,750 168,250 0 0 3 顾波 474,050 -474,050 4.51%0 474,050 0 0 4 顾斌 221,000 -221,000 2.10%0 221,000 0 0 5 安 信 证券 股 份有 限 公司 做 市专 用 证券
47、账户 247,800-33,580 214,220 2.04%0 214,220 0 0 6 上 海 码神 投 资管 理 有限公司 185,000 -185,000 1.76%138,750 46,250 0 0 7 谢贯斗 0 119,000 119,000 1.13%0 119,000 0 0 8 李根水 100,000-33,000 67,000 0.64%0 67,000 0 0 9 华 福 证券 有 限 责 任 公司 做 市 专 用 证券账户 46,100 17,166 63,266 0.60%0 63,266 0 0 10 于爱云 63,000 -63,000 0.60%0 63,
48、000 0 0 合计合计 9,843,125 69,586 9,912,711 94.39%6,593,382 3,319,329 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：王新桥和上海码神投资管理有限公司为关联方 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 23 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 单位：元或
49、股 发行次发行次数数 发行发行方方案公告案公告时间时间 新增股票新增股票挂牌挂牌交易交易日期日期 发行发行 价格价格 发行发行 数量数量 发行对发行对象象 标的标的资资 产情况产情况 募集募集 金额金额 募集资金募集资金用途用途（请（请列示列示具体具体用途）用途）1 2021年 5 月26 日-2.00 1,000,000 董监高 不适用 2,000,000.00 募集资金用于补充流动资金（支付货款及职工薪酬）备注：报告期内，已披露股票定向发行说明书，签订募集资金三方协议，开立募集资金专用账户。但认购缴款等事宜尚未开展。(二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用
50、 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 上海银行 金融机构 5,000,000.00 2018 年 7 月 23