1、1 2021 年度报告 华升泵阀 NEEQ:831658 合肥华升泵阀股份有限公司（HEFEI HUASHENG PUMPS&VALVES CO.,LTD)2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 5 月，华升泵阀试验中心顺利取得中国合格评定国家认可委员会认可证书(CNAS 认证),证书编号:CNASL14679；2021 年 11 月，华升泵阀被工业和信息化部认定为 2021 年度国家技术创新示范企业。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管
2、理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .151151 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性
3、陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人柴立平、主管会计工作负责人程道武及会计机构负责人（会计主管人员）王贵泉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性
4、、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场竞争风险 公司主要从事石化及化工行业特种泵阀设备的研发和销售，是国家高新技术企业。公司在技术、渠道及品牌方面具有相对的优势。但现阶段化工特种泵阀行业利润同比较高，随着行业竞争者的不断增加，可能会影响到公司未来的市场业绩。2、供应商准入与产品质量控制风险 公司所处行业为石化及化工特种泵阀行业，公司
5、的客户集团主要是中石油、中石化、民营石化、化工企业。向中石油及中石化等大型客户供货须获得其合格供应商资质，华升泵阀拥有中石油物资采购管理部颁发的物资供应商准入证并加入了中石化合格供应商名录、中石化主力供应商目录。因中石油及中石化等合格供应商资质须每年进行审核，公司目前质控体系严格,产品质量稳定，但如果公司产品一旦出现重大质量问题，很可能面行业风险。3、控制权变动风险 公司目前共有 11 名股东，没有单一股东持有公司 30%以上的股权，没有一个单一股东可以对公司决策形成实质性影响，股权相对分散。虽然柴立平等 9 名股东签署了一致行动协议,但这样的股权结构使得公司有可能成为被收购对象，5 如果公司
6、被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一定影响。4、收入和利润波动风险 石化及化工特种泵作为石油化工装置中的一部分，其销售收入受到石油、化工行业固定资产总投资规模的影响，且泵阀产品的销售需经过投标、生产、发货、安装、运行等多个步骤，因此，石化及化工特种泵具有销售周期长、订单不连续等特点。基于特种泵的上述特点，一旦石油化工行业发展降速，公司的业绩将也会发生一定波动。5、税收优惠政策风险 公司于 2020 年 8 月 17 日通过了安徽省 2020 年国家高新技 术企业认定(证书编号:GR202034001689)，从 2020 年 1 月1 日起享受高新技术企业税收优
7、惠政策，有效期为三年。若下一次高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将会恢复执行 25%的企业所得税税率，这将会对公司的税负、盈利造成一定程度影响。6、存货余额较大风险 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日，公司存货占流动资产比例分别为 29.20%和 39.23%，存货周转率由 2020 年度1.61 下降至 2021 年的 1.39。存货余额占比较大影响企业现金流的运转，给运营资金同期带来压力。7、应收账款回收风险 公司应收账款周转率从 2020 年的 2.01 上升至 2021 年的 2.40。虽然公司客户多为国内知名企业，客户信用
8、较好、发生坏账的风险较低，但公司应收账款规模较大，客户付款周期相对较长，公司仍存在应收账款回收风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、华升泵阀 指 合肥华升泵阀股份有限公司 汇智创投 指 汇智创业投资有限公司 主办券商、华安证券 指 华安证券股份有限公司 股东大会 指 合肥华升泵阀股份有限公司股东大会 董事会 指 合肥华升泵阀股份有限公司董事会 监事会 指 合肥华升泵阀股份有限公司监事会 三会一层 指 股东大会(股东会)、董事会、监事会、高级管理层 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 合肥华升泵阀
9、股份有限公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)MTO 模式 指 MTO(Make To Order)即按订单生产,指的是企业根据客户订单的需求量和交货期来进行生产安排 会计师/容诚会计所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期/本年度 指 2021 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 合肥华升泵阀股份有限公司 英文名称及缩写 HEFEI HUASHENG PUMPS VALVES CO.,LTD.证券简称
10、华升泵阀 证券代码 831658 法定代表人 柴立平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 程道武 联系地址 安徽省合肥市双凤工业区金淮路 6 号 电话 0551-66105948 传真 0551-66105948 电子邮箱 公司网址 办公地址 安徽省合肥市双凤工业区金淮路 6 号 邮政编码 231131 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 7 月 28 日 挂牌时间 2015 年 1 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C34 通用设备
11、制造业-C344 泵、阀门、压缩机及类似机械制造-C3441 泵及真空设备制造 主要业务 石化及化工特种泵阀设备的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 石化及化工特种泵阀设备的研发、生产与销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）55,001,700 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为柴立平、何玉杰、朱维虎、宫恩祥、胡敬宁、巫建波、姜漫、程道武、李强 9 人作为一致行动人。实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（柴立平、何玉杰、朱维虎、宫恩祥、胡敬宁、巫建波、姜漫、程道武、李强），一致行动人为（柴立平、何7 玉杰、朱维虎、宫恩祥、胡敬宁、巫建波
12、、姜漫、程道武、李强）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9134010071998926X8 否 注册地址 安徽省合肥市长丰县双凤开发区 否 注册资本 55,001,700.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）华安证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）华安证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王艳 马静 陈金丽 2 年 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外
13、大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22至 901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 199,265,208.13 151,752,633.52 31.31%毛利率%49.50%49.71%-归属于挂牌公司股东的净利润-75,282,230.80 24,852,545.58-402.92%归属于挂牌
14、公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 26,250,343.89 17,104,926.15 53.47%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-90.11%22.39%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）31.42%15.41%-基本每股收益-1.37 0.45-404.44%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 298,717,254.23 237,561,678.33 25.74%负债总计 143,111,372.87 116,376,355.88 22.97
15、%归属于挂牌公司股东的净资产 154,600,431.61 119,323,349.56 29.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.81 2.17 29.49%资产负债率%（母公司）47.50%48.60%-资产负债率%（合并）47.91%48.99%-流动比率 1.61 1.53-利息保障倍数-82.62 27.98-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 13,736,858.11 56,827,663.09-75.83%应收账款周转率 2.40 2.01-存货周转率 1.39 1.61-9 (四四)成长情况成长情
16、况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%25.74%24.39%-营业收入增长率%31.31%17.77%-净利润增长率%-397.27%99.83%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 55,001,700 55,001,700-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业
17、务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）9,417,523.83 委托他人投资或管理资产的损益 8,692.01 债务重组损益-单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 336,106.50 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响-109,722,080.77 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-127,851.71 其他符合非经常性损益定义的损益项目 46,237.14 非经常性损益合计非经常性损益合计-100,041,373.00 所得税影响数 1,351,963.28 少
18、数股东权益影响额（税后）139,238.41 非经常性非经常性损益净额损益净额-101,532,574.69 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾
19、经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于石油化工特种泵行业，长期坚持实施“以自主研发解决设备国产化、以科技创新发展产品产业化、以知识产权保护技术专有化”来打造华升品牌。经过多年的积累，公司技术优势显著，已经具备替代同类产品进口设备的能力，公司已拥有近百项发明及实用新型专利。公司生产的石油化工泵大多为非标准专用设备，下游客户需求表现出个性化、多样化、复杂化、多变化等特点，通常根据客户需求进行专业定制，因此公司的生产模式为 MTO 模式。公司根据客户对泵阀产品个性化的需求，提供最优性价比的产品。公司采取直销模式销售产品和提供服务。直销模式是指华升泵阀直接向终端用户销售的模
20、式。采用直销模式可以较好地体现品牌形象，容易实现垂直管理和精细化营销，能够最准确的掌握市场信息。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 国家技术创新示范企业-详细情况 1、国家级专精特新“小巨人”企业认定 2020 年 11 月 13 日，公司获得工信部第二批国家级专精特新“小巨人”企业认定。2、高新技术企业认定 2020 年 8 月 17 日，公司通过了安徽省 2020 年国家高新技术企业认定(证书编号:GR202034001689)，从 2020 年 1 月 1 日起享受高
21、新技术企业税收优惠政策，有效期为三年。3、国家技术创新示范企业 2021 年 11 月 19 日，公司被工业和信息化部认定为 2021 年度国家技术创新示范企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目
22、 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 46,385,566.30 15.53%38,816,510.07 16.34%19.50%应收票据-应收账款 80,748,618.14 27.03%65,957,541.75 27.76%22.43%存货 89,705,981.00 30.03%51,368,815.96 21.62%74.63%投资性房地产 12,565,048.25 4.21%-100.00%长期股权投资-453,762.86 0.19%-100.00%固定资产 39,358
23、,808.63 13.18%28,706,090.92 12.08%37.11%在建工程 1,900,762.88 0.64%14,424,217.10 6.07%-86.82%无形资产 10,163,729.71 3.40%10,306,974.91 4.34%-1.39%商誉-短期借款 24,029,247.95 8.04%16,019,213.70 6.74%50.00%长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，公司货币资金较上期增加 7,569,056.25 元，上升 19.50%，主要原因系本年度货款回收较多所致。2、报告期末，公司应收账款较上期增加
24、14,791,076.39 元，上升 22.43%，主要原因系销售规模增长所致。3、报告期末，公司存货较上期增加 38,337,165.04 元，上升 74.63%，主要原因系销售规模增长、本期订单增加导致在产品增加所致。4、报告期末，公司固定资产较上期增加 10,652,717.71 元，上升 37.11%，主要原因系本年度公司在建工程转入固定资产。5、报告期末，公司短期借款较上期增加 8,010,034.25 元，上升 50.00%，主要原因系公司增加了银行短期借款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变
25、动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 199,265,208.13-151,752,633.52-31.31%营业成本 100,631,270.01 50.50%76,312,971.20 50.29%31.87%毛利率 49.50%-49.71%-13 销售费用 27,123,477.44 13.61%21,248,560.76 14.00%27.65%管理费用 135,517,239.97 68.01%19,744,536.91 13.01%586.35%研发费用 12,780,256.02 6.41%8,939,715.
26、27 5.89%42.96%财务费用 804,461.52 0.40%899,336.62 0.59%-10.55%信用减值损失 314,659.22 0.16%-2,133,183.44 1.41%-114.75%资产减值损失-1,312,845.97 0.66%-167,424.61 0.11%684.14%其他收益 9,417,523.83 4.73%7,754,066.13 5.11%21.45%投资收益 54,929.15 0.03%-95,032.92 0.06%-157.80%公允价值变动收益-23,249.62 0.02%-100.00%资产处置收益-汇兑收益-营业利润-70,
27、668,163.95 35.46%28,940,531.72 19.07%-344.18%营业外收入 155,040.44 0.08%679,655.78 0.45%-77.19%营业外支出 282,892.15 0.14%289,392.08 0.19%-2.25%净利润-75,403,753.94 37.84%25,365,184.17 16.71%-397.27%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、公司 2021 年度营业收入 199,265,208.13 元，较 2020 年上升 31.31%,2021 年度营业成本100,631,270.01 元，较 2020 年上升 31.87%
28、，主要原因系 2021 年公司销售收入较上年增长，营业成本同比增长。2、公司 2021 年度销售费用为 27,123,477.44 元，较 2020 年上升 27.65%，主要原因系本年度销售收入增长以及销售部门新增销售人员所致。3、公司 2021 年度管理费用为 135,517,239.97 元，较 2020 年上升 586.35%，主要原因系本期计提的股权激励费用及授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付金额 110,559,312.85 元计入管理费用所致。本次股份支付公允价值系参考公信评报字2022第 020005 号合肥华升泵阀股份有限公司拟确定股份支付公允价值涉及的合肥
29、华升泵阀股份有限公司于 2021 年 12 月 31 日的股东全部权益价值资产评估报告。4、公司 2021 年度研发费用为 12,780,256.02 元，较 2020 年上升 42.96%，主要原因系公司研发投入增加所致。5、公司 2021 年净利润-75,403,753.94 元，较 2020 年度下降 397.27%，主要原因系公司本年度管理费用股份支付分摊费用所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 195,246,270.69 145,278,094.89 34.39%其他业务收入 4,018,937.
30、44 6,474,538.63-37.93%主营业务成本 99,350,151.48 76,115,435.01 30.53%其他业务成本 1,281,118.53 197,536.19 548.55%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 14 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%整机 158,229,601.42 85,638,133.59 45.88%49.67%43.47%5.38%备件 31,782,
31、422.11 11,133,071.09 64.97%-9.04%-18.02%6.27%其他 4,696,617.59 2,556,771.76 45.56%5.48%-9.37%24.36%软件开发 537,629.57 22,175.04 95.88%226.02%0.00%10.77%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国石油化工股份有限公司 68,334,793.74 34.29%否
32、 2 福建中景石化有限公司 43,628,318.46 21.89%否 3 陕西延长中煤榆林能源化工有限公司 11,225,761.06 5.63%否 4 东营威联化学有限公司 10,035,398.23 5.04%否 5 广州联油能源有限公司 5,008,849.56 2.51%否 合计合计 138,233,121.05 69.36%-中国石油化工股份有限公司含中国石油化工股份有限公司北京燕山分公司、中国石化工程建设有限公司、中国石油化工股份有限公司天津分公司、中国石油化工股份有限公司沧州分公司、中国石化上海石油化工股份有限公司、中国石化上海高桥石油化工有限公司、中国石化集团南京化学工业有限
33、公司、中国石化扬子石油化工有限公司、中国石油化工股份有限公司金陵分公司、中国石化仪征化纤有限责任公司、中石化宁波工程有限公司、中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公司、中国石油化工股份有限公司安庆分公司、中国石油化工股份有限公司九江分公司、中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司、中国石化青岛炼油化工有限责任公司、中国石化青岛石油化工有限责任公司、中国石油化工股份有限公司济南分公司、中国石油化工股份有限公司胜利油田分公司石油化工总厂、中国石油化工股份有限公司洛阳分公司、中韩（武汉）石油化工有限公司、中石化洛阳工程有限公司、中国石油化工股份有限公司荆门分公司、中国石油化工股份有限公司巴陵分公司、中国石油
34、化工股份有限公司长岭分公司、中国石油化工股份有限公司广州分公司、中国石油化工股份有限公司茂名分公司、中石化广州工程有限公司、中国石化北海炼化有限责任公司、中国石化销售股份有限公司华南分公司、中国石化海南炼油化工有限公司、中国石化长城能源化工（宁夏）有限公司、中国石化塔河炼化有限责任公司。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 卧龙电气南阳防爆集团股份有限公司 14,422,870.79 11.10%否 2 大连国运兴铸造有限公司 6,567,803.53 5.05%否 3 中密
35、控股股份有限公司 5,888,804.62 4.53%否 15 4 旅顺胜利机械厂 4,940,899.34 3.80%否 5 西安迅利达机电科技有限公司 4,380,530.98 3.37%否 合计合计 36,200,909.26 27.85%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 13,736,858.11 56,827,663.09-75.83%投资活动产生的现金流量净额-12,888,950.21-26,636,727.40-51.61%筹资活动产生的现金流量净额 6,936,482.01
36、-13,316,817.97 152.09%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年减少 75.83%，主要原因系本年度货款回款较好。2、投资活动产生的现金流量净额较上增加 51.61%，主要原因系本年度支出购建固定资产支出较上年较少所致。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 152.09%，主要原因系取得借款收到的现金大幅增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收
37、入 净利润净利润 合肥阿姆斯特机电科技有限公司 控股子公司 通用机械产品及配件 5,000,000 3,298,367.77 2,222,212.89 4,696,617.59 399,814.64 合肥中科根云设备管理有限公司 控股子公司 石化及通用机械的研发、性能检测、销20,000,000 3,979,528.14 2,506,884.10 3,064,805.21(1,786,338.26)16 售、服务及互联网监测诊断 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基
38、金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供
39、担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 四.二.(三)是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破
40、产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施股权激励计划、员工持股计划或其他
41、员工激励措施 具体详见公司 2021 年 11 月 25 日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（）披露的合肥华升泵阀股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）（公告编号为：2021-026）。18 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 1月 16 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 1月 16 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同
42、业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2015 年 1月 16 日-挂牌 减少及规范关联交易 未来规范并减少可能出现的关联交易 正在履行中 董监高 2015 年 1月 16 日-挂牌 减少及规范关联交易 未来规范并减少可能出现的关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是
43、否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 公司持股 5.00%以上股东、公司董事、监事、高级管理人员曾出具避免同业竞争承诺函、关于减少及规范关联交易承诺函，报告期内，上述承诺人均未发生违反承诺的事项。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 4,871,426.88 1.
44、63%开具银行承兑汇票和保函抵押 土地使用权 无形资产 抵押 681,981.63 0.23%开具银行承兑汇票和保函抵押 货币资金 流动资产 冻结 3,639,903.00 1.22%银行承兑汇票和保函保证金?总计总计-9,193,311.51 3.08%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份
45、总数 21,719,052 39.49%0 21,719,052 39.49%其中：控股股东、实际控制人 15,089,114 27.43%0 15,089,114 27.43%董事、监事、高管 10,145,346 18.45%0 10,145,346 18.45%核心员工 11,056,204 20.10%0 11,056,204 20.10%有限售条件股份 有限售股份总数 33,282,648 60.51%0 33,282,648 60.51%其中：控股股东、实际控制人 31,034,277 56.42%0 31,034,277 56.42%董事、监事、高管 28,187,665 51.
46、25%0 28,187,665 51.25%核心员工 23,680,425 43.05%0 23,680,425 43.05%总股本总股本 55,001,700-0 55,001,700-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持
47、有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 柴立平 10,251,941 0 10,251,941 18.64%7,688,956 2,562,985 0 0 2 汇 智 创投 5,880,481 0 5,880,481 10.69%0 5,880,481 0 0 3 何玉杰 5,692,911 0 5,692,911 10.35%4,269,683 1,423,228 0 0 4 宫恩祥 5,692,911 0 5,692,911 10.35%4,269,683 1,423,228 0 0 5 胡敬宁 5,692,911 0 5,692,911 10.35%1,897,637 3,795,2
48、74 0 0 6 朱维虎 5,692,911 0 5,692,911 10.35%4,269,683 1,423,228 0 0 7 巫建波 4,559,030 0 4,559,030 8.28%3,419,272 1,139,758 0 0 20 8 陆星 2,997,828 0 2,997,828 5.45%2,248,371 749,457 0 0 9 姜漫 2,846,926 0 2,846,926 5.18%948,975 1,897,951 0 0 10 李强 2,846,925 0 2,846,925 5.18%2,135,194 711,731 0 0 合计合计 52,154,
49、775 0 52,154,775 94.82%31,147,454 21,007,321 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：柴立平、何玉杰、朱维虎、宫恩祥、胡敬宁、巫建波、姜漫、李强为一致行动人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资
50、金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证 中国银行股份有限公银行 5,0