1、2022-005 1 2021 年度报告 双猫股份 NEEQ:832290 新疆金双猫化工股份有限公司 2022-005 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投
2、资者保护部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2626 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8484 2022-005 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人：袁超、主管会计工作负责人袁春敏 及会计机构负责人（会计主管人员）赵新娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的保留意见的
3、审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就
4、非标准审计意见的说明 董事会就非标准审计意见的说明：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度财务审计报告出具保留意见的审计报告，且审计报告中包含了“与持续经营相关的重大不确定性”段落。1、本公司董事会认为审计意见客观的反映了本公司的实际情况。2、上述带“与持续经营相关的重大不确定性”事项段的保留意见所涉及事项不违反企业会计准 则及其相关信息披露规范性规定。3、董事会对该事项的说明及将采取的改善措施（1）形成保留意见的其他应收款项主要原因是由于公司前期对新上产品的原材料供应渠道不是十分了解，向原材料供应商支付预付款，后期因价格等诸多因素取消了合作，导致材料款迟迟未能回而产生的。（2
5、）公司连续四年亏损主要原因是因市场假货的影响使公司失去了一部分重要的客户，其次是市场竞争激烈失去了一部分客户，再有因为公司位于新疆，自 2020 年以来受疫情影响较大 4、公司为改善经营状况和财务状况，保持持续经营将采取的措施主要包括：（1）、公司决定对应收账款的赊销业务加强管控，对金额较大的应收款需经董事会商议后方可赊销，如未经董事会同意，因赊销业务所产生的应收账款将追究相关人员的责任。同时公司转变销售策略，由之前大部分销售收入为赊销，转变为现销或预收等方式，增加公司现金流，降低应收账款的收款风险。2022-005 4 （2）、董事会决定对公司销售市场进行监督参与，对假货市场进行清理。（3）
6、、对于竞争愈加激烈的市场，公司决定加强产品质量管理，严把产品质量关，增强公司产品在市场上的竞争力。（4）、董事会决定对公司产品质量加强把控，对不合格的产品不得进行出入库手续。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 控股股东及控制人不当控制的风险 控股股东和实际控制人袁春敏持有公司 59.35%的股份，袁春敏担任公司董事长及总经理，在公司决策、监督、日常经营管理上均可实施重大影响。因此,公司存在实际控制人利用控股股东的地位对重大事项施加影响，使得公司决策偏离中小股东的最佳利益目标风险。公司治理风险 实际控制人持有公司股东
7、比例较高，容易导致董事会、监事会难以发挥作用。所以公司存在法人治理和内部管理制度执行不力,给公司的生产经营带来的不利影响风险。应收账款发生坏账的风险 公司在 2018 年度对树脂业务产生的应收账款计提坏账 11,119,928.00 元。欠款企业已进入破产程序，无可供执行财产，给公司带来无法全额收回货款的风险，严重影响公司现金流。部分生产设备完成折旧继续使用的风险 公司一部分设备在财务上已经摊销完毕，截止目前还在使用，对这部分设备安监部门每年进行安全检查，如若发现安全隐患立即暂停使用，对这部分设备均能通过安监部门的检查，但仍不能排除设备老化带来的安全风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大
8、风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、双猫股份 指 新疆金双猫化工股份有限公司 创信桥梁 指 新疆创欣桥梁隧道养护工程技术有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 新疆金双猫化工股份有限公司章程 报告期 指 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国股份转让系统 指 全国中小股份转让系统股份有限责任公司 湘财证券、主办券商 指 湘财证券股份有限公司 永拓、会计师 指 永拓会计师
9、事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 2022-005 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 新疆金双猫化工股份有限公司 证券简称 双猫股份 证券代码 832290 法定代表人 袁超 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 袁超 联系地址 新疆哈密市伊州区石油基地南开发区兴业路 15 号 电话 0902-2371558 传真 0902-2371555 电子邮箱 公司网址 办公地址 新疆哈密市伊州区石油基地南开发区兴业路 15 号 邮政编码 839011 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 新疆哈密市伊州区石油基地南开发区兴业路
10、 15 号 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 10 月 18 日 挂牌时间 2015 年 4 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-26 化学原料和化学制品制造业-264 涂料、油墨、颜料及类似产品制造-2645 密封用填料及类似品制造 主要业务 工业和民用粘合剂、洗涤剂、涂料、不饱和树脂和消毒剂的生产和销售 主要产品与服务项目 不饱和树脂、白乳胶、万能胶、乳胶漆、801 胶、消毒剂 普通股股票交易方式 集合竞价交易做市交易 普通股总股本（股）21,722,595 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股
11、东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为袁春敏，无一致行动人 2022-005 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91652200751674487T 否 注册地址 新疆维吾尔自治区哈密市伊州油基地南开发区兴业路 15 号 否 注册资本 21,722,595 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）湘财证券 主办券商办公地址 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层、16层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）湘财证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊
12、普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 汤春雷 简竹筠 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2022-005 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 11,758,338.02 8,417,022.07 39.70%毛利率%6.72%2.74%-归属于挂牌
13、公司股东的净利润-2,869,916.71-3,842,834.73 25.32%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,862,218.22-3,890,346.61 26.43%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-43.97%-40.04%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-43.85%-40.53%-基本每股收益-0.13-0.18 27.78%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 10,412,599.19 13,064,477.06-20
14、.30%负债总计 5,202,330.02 5,219,457.94-0.33%归属于挂牌公司股东的净资产 5,210,269.17 7,845,019.12-33.59%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.24 0.36-33.33%资产负债率%（母公司）49.96%39.95%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.00 1.33-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-269,812.85 67,017.41-502.60%应收账款周转率 5.43 4.30-存货周转率 7.17 3.30-2022-005
15、 8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-20.30%-15.04%-营业收入增长率%39.70%0.68%-净利润增长率%-33.59%-26.67%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,722,595 21,722,595-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收入和支出-7,698.49
16、 非经常性损益合计非经常性损益合计-7,698.49 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-7,698.49 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 财政部于 2018 年 12 月 7 日发布了 企业会计准
17、则第 21 号租赁，公司自 2021 年 1 月 1 日起执2022-005 9 行。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允的反应公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司的实际情况。本公司没有租赁业务，因此本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 2022-005 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事胶粘剂的生产及销售，今年的营业范围新增了消毒剂的生
18、产与销售，但今年不涉及消毒剂的生产，只是销售消毒剂。公司主要产品有不饱和树脂、白乳胶、乳胶漆、801 胶和消毒剂等。公司经过多年的发展，前期一直沿用经销商模式与新疆各地区经销商稳定合作，将公司产品销售给终端客户，本年度根据不饱和树脂销售特点，结合客户应用特点与工艺要求，生产不同类别的产品，来满足客户的需求。对不饱和树脂的需求量都是较大的工程单位，根据这个特点公司采用订单模式销售公司产品，公司销售部接到客户订单，通知采购部采购相应产品原料，生产车间根据合同产品型号生产，销售部联系运输单位，将产品发往客户单位，安排专人负责货款的回收。订单式销售既能满足客户的差异性需求又能避免车间生产的盲目性而且又
19、能降低原材料积压带来的公司现金流短缺的压力。近年由于疫情形势严峻，消毒剂的使用量猛增，公司抓住难得机遇，今年增加了消毒剂的销售。报告期内以及报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二
20、)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 264,918.78 2.54%534,731.63 4.09%-50.46%2022-005 11 应收票据-应收账款 2,366,975.32 22.73%1,959,964.45 15.00%20.77%存货 1,201,318.70 11.54%1,858,024.61 14.22%-35.34%投资性房地产-长期股权投资 -固定资产 4,273,477.58 4
21、1.04%5,129,229.37 39.26%-16.68%在建工程-无形资产 957,651.75 9.20%987,071.55 7.56%-2.98%商誉-短期借款-长期借款-其他应收款 910,264.92 8.74%1,726,427.10 13.21%-47.27%应付账款 3,255,154.29 31.26%2,251,803.96 17.24%44.56%合同负债 121,840.71 1.17%1,255,973.48 9.61%-90.30%应付职工薪酬 1,190,422.80 11.43%1,124,865.18 8.61%5.83%资产负债项目重大变动原因资产负债
22、项目重大变动原因：1、存货：较上期下降 35.34%，主要原因是由于资金紧张，公司生产采取以单定产，尽量降低库存，减少产品积压，减少资金占用，因此本期存货较上期有所下降。2、应付账款：较上期增加 44.56%，主要原因是公司资金紧张，购买材料尽量采用先收货再付款的方式，因此本期期末应付账款较上期有较大增加。3、合同负债：较上期下降 90.30%，主要原因是上年期末为了购买原材料生产产品有预收货款，而期末产品正在生产，产品未发出，使得上期期末合同负债金额很大，而本期的合同负债只是一小部分未发货的合同金额。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期
23、上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 11,758,338.02-8,417,022.07-39.70%营业成本 10,968,005.87 93.28%8,186,266.47 97.26%33.98%毛利率 6.72%-2.74%-销售费用 336,363.42 2.86%268,238.74 3.19%25.40%管理费用 2,924,812.14 24.87%1,842,367.25 21.89%58.75%研发费用-财务费用 37,132.52 0.32%4,409.44 0.05%742
24、.11%信用减值损失-289,099.95-2.46%-1,068,294.39-12.69%72.94%资产减值损失 142,773.26 1.21%-743,492.62-8.83%119.20%其他收益-投资收益-公允价值变动-2022-005 12 收益 资产处置收益-汇兑收益-营业利润-2,862,218.22-24.34%-3,890,346.61 46.22%-26.43%营业外收入-51,351.88 0.61%-营业外支出 7,698.49 0.07%3,840 0.05%100.48%净利润-2,869,916.71 24.41%-3,842,834.73-45.66%-2
25、5.32%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：较上期增加 39.70%，主要原因是由于疫情的原因，消毒剂的使用量大增，公司抓住机遇，在本期的经营范围里增加了消毒剂的销售，使得营业收入比上期增加。2、营业成本：较上期增加 33.98%，主要原因是公司在本期增加了消毒剂的销售，使得营业收入较上期增加，相对应营业成本也较上期增加。3、管理费用：较上期增加 58.75%，主要原因是在本年度停工时期生产车间发生的固定成本，比如生产人员工资，车间设备的折旧等，在本期由制造费用转入了管理费用，使得管理费用较上期增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额
26、金额 变动比例变动比例%主营业务收入 11,758,338.02 8,354,328.37 40.75%其他业务收入-62,693.70-主营业务成本 10,968,005.87 8,186,266.47 33.98%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%不饱和树脂 9,180,892.98 8,667,351.14 5.59%43.64%33.53%135.
27、95%消毒剂 943,730.98 681,008.20 27.84%白乳胶 1,527,289.58 1,520,828.73 0.42%-9.09%5.20%-96.98%801 胶 81,199.48 72,905.00 10.21%15.57%31.67%-51.81%乳胶漆 24,907.51 25,676.70-3.09%-86.98%-85.50%141.85%万能胶 317.49 236.10 25.64%-91.48%-90.73%-18.94%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 2022-005 13 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、不饱和树脂收入较上期
28、增加 43.64%，主要原因是在 2021 年 1 至 4 月份，与我公司合作的客户不饱和树脂需求量增加，导致树脂销量比上期增加，树脂收入比上期增加。2、不饱和树脂成本较上期增加 33.53%，主要原因是收入增加，成本相应增加。3、801 胶成本较上期增加 31.67%，主要原因是原材料价格上涨。4、801 胶毛利率较上期下降 51.81%，主要原因是原材料价格上涨，产品销售价格不变，使得毛利率下降。5、万能胶收入较上期下降 91.48%，主要原因是近几年万能胶的市场严重萎缩，万能胶几乎被其他产品完全替代，因此万能胶收入严重下降。6、万能胶成本较上期下降 90.73%，主要原因是近几年万能胶产
29、品市场严重萎缩，万能胶收入严重下降，相对应的万能胶成本也严重下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 新疆纵横管道制造有限公司 3,435,150.44 29.21%否 2 新疆中意新材料有限公司 2,949,557.52 25.08%否 3 哈密红星纵横管道制造有限公司 1,415,929.20 12.04%否 4 和静纵横管道制造有限公司 1,362,831.86 11.59%否 5 哈密市发展和改革委员会 943,730.98 8.03%否 合计合计 10,107,200.0
30、0 85.95%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 四川金石兰化工有限公司 1,824,139.82 22.35%否 2 新疆凯涟捷石化有限公司 1,823,274.34 22.34%否 3 中石油西北化工销售独山子分公司 1,093,647.35 13.40%否 4 张家港保税区美园国际贸易有限公司 773,134.51 9.47%否 5 唐山华熠实业股份有限公司 577,831.86 7.08%否 合计合计 6,092,027.88 74.64%-3 3、现金流量状况
31、现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-269,812.85 67,017.41-502.60%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-2022-005 14 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上期下降 502.60%，主要原因是本期支付了较多拖欠时间较长的应付款项。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况
32、 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司主要从事胶粘剂、不饱和聚酯树脂的的生产和销售，2021 年公司的经营范围增加了消毒剂的生产和销售，但目前只是消毒剂的销售，产品有不饱和树脂、白乳胶、万能胶、乳胶漆、消毒剂等。白乳胶是用途广泛、用量较大的粘接剂，广泛用于木器家具、人造板、纸制品、纤维皮革、泡沫塑料、静电植绒、工业用布、纺织、工艺用品、制作水泥增强剂和涂料工艺等诸多行业。公司前期在新疆市场胶粘剂行业销售占据领先地位。从 2018 年开始，由于假货影响，销售下滑。公司
33、虽然加大了对假货的打击力度，但由于诸多因素的影响，收效甚微。而且市场竞争更趋激烈，公司业绩大幅下滑，应收账款信用风险高，截至 2021 年 12 月 31 日，已经连续四年亏损。对此，公司将在 2022 联系政府及工商等部门，加大打假力度，维护本公司产品的应有权益;同时加强对销售端的重视，董事长直接领导销售部门，积极拓展业务，并且改变销售策略，由原来的大部分赊销改为现在的现销和对方预付款模式，这样使得现金流的压力较以前有所减轻，同时大力跟进应收账款的回收，控制信用风险。上述改善措施将有助于公司维持持续经营能力，且实施上述措施不存在重大障碍。近两三年，疫情肆虐，使得消毒剂的使用量猛增，因此公司抓
34、住机遇，扩大营业范围，增加了消毒剂的销售，公司的经营情况较上期稍有好转。2022-005 15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员
35、工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情重大事件详情 (一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资
36、产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014 年 11月 18 日-挂牌 限售承诺 关于股票限售的承诺 正在履行中 董监高 2014 年 11月 18 日 -挂牌 限售承诺 关于股票限售的承诺 正在履行中 实际控制人2014 年 11-挂牌 关联交易关于关联交易正在履行中 2022-005 16 或控股股东 月 18 日
37、 承诺 的承诺 实际控制人或控股股东 2014 年 11月 18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014 年 11月 18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 11月 18 日-整改 资金占用承诺 避免资金占用承诺函 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承
38、诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 报告期无上述情况。2022-005 17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 373,392 1.72%286,441 659,833 3.04%其中：控
39、股股东、实际控制人 155,155 0.71%0 155,155 0.71%董事、监事、高管 47,736 0.22%0 47,736 0.22%核心员工 115,941 0.39%0 115,941 0.39%有限售条件股份 有限售股份总数 21,349,203 98.28%-286,441 21,062,762 96.96%其中：控股股东、实际控制人 12,737,910 58.64%0 12,737,910 58.64%董事、监事、高管 8,324,852 38.32%0 8,324,852 38.32%核心员工 30,690 0.14%0 30,690 0.14%总股本总股本 21,7
40、22,595-0 21,722,595-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 报告期内股票解除限售数量为 286,441 股，股东徐桂芳无限售股份数由 95,480 股变为 381,921 股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数
41、量量 1 袁春敏 12,893,065 0 12,893,065 59.35%12,737,910 155,155 0 0 2 袁春良 4,090,814 0 4,090,814 18.83%4,090,814 0 0 0 3 李志明 4,090,814 0 4,090,814 18.83%4,090,814 0 0 0 4 徐桂芳 381,921 0 381,921 1.76%0 381,921 0 0 5 肖正生 68,200 0 68,200 0.31%51,151 17,049 0 0 6 人宁宁 54,560 0 54,560 0.25%0 54,560 0 0 7 聂惠芳 47,7
42、41 0 47,741 0.22%35,806 11,935 0 0 8 董自团 40,920 0 40,920 0.19%30,690 10,230 0 0 9 高善国 27,280 0 27,280 0.13%20,461 6,819 0 0 2022-005 18 10 闫迎迎 20,461 0 20,461 0.09%0 20,461 0 0 合计合计 21,715,776 0 21,715,776 99.96%21,057,646 658,130 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：袁春敏与董自团、袁春良为表兄弟关系，人宁宁是袁春敏的侄女，闫迎迎是袁春敏的外甥女。除此之外，公司前
43、十大股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情
44、况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 2022-005 19 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适
45、用 2022-005 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 袁春敏 董事、董事长 男 否 1965 年 10 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 李志明 董事、副总经理 男 否 1956 年 3 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 王建平
46、董事 男 否 1953 年 11 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 董自团 董事 男 否 1969 年 12 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 袁超 董事、总经理、董事会秘书 男 否 1989 年 9 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 袁春良 监事、监事会主席 男 否 1948 年 9 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 高善国 监事 男 否 1985 年 6 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 聂惠芳 监事 女 1958 年 7 月 2020 年 10 月2
47、0 日 2023年10月20 日 肖正生 副总经理 男 否 1963 年 2 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 赵新娟 财务负责人 女 否 1973 年 12 月 2020 年 10 月20 日 2023年10月20 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事袁春敏与董自团、袁春良为表兄弟关系，袁超是袁春敏的儿子。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员与股东之间不存在其他关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 20
48、22-005 21 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理
49、人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）是 董事袁春敏与董事董自团为表兄弟关系，董事袁超是袁春敏的儿子 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易 否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形 否 是否存在董事连续
50、十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形 否 (六六)独立董事任职履职情况独立董事任职履职情况 适用 不适用 2022-005 22 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政人员 4 0 0 4 生产人员 14 2 2 14 销售人员 4 0 0 4 技术人员 4 0 0 4 财务人员 2 0 0 2 员工总计员工总计 28 2 2 28 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末