1、公告编号:2022-010 1 证券代码：831555 证券简称：天乐橡塑 主办券商：南京证券 2021 年度报告 天乐橡塑 NEEQ：831555 张家港天乐橡塑科技股份有限公司（Zhangjiagang Tianle Rubber&Plastic Technology Co.,ltd）公告编号:2022-010 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利
2、润分配股份变动、融资和利润分配 .2 22 2 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 27 7 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3 34 4 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .10103 3 公告编号:2022-010 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
3、担个别及连带责任。公司负责人李斌、主管会计工作负责人张静娟及会计机构负责人（会计主管人员）张静娟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告
4、 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司对 2021 年年度报告中前五名客户、前五名供应商中的部分单位名称申请采用“客户 X”、“供应商 X”代替的方式进行披露。主要原因是涉及此类客户与供应商信息相关的商业秘密，为对商业秘密保密豁免披露有关客户、供应商的具体名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 汽车行业周期性风险 汽车产业与宏观经济波动密切相关,其发展具有一定的周期性。宏观经济向好时,汽车消
5、费活跃,汽车产业发展迅速;宏观经济下滑时,汽车消费放缓,汽车产业发展放慢。中国汽车产业长期向好,但周期性波动不可避免。当汽车行业出现周期性下滑时,尽管公司作为专业的汽车橡胶、塑料产品供应商,凭借突出的产品开发能力、优质的产品质量、可靠的售后服务,与上汽大公告编号:2022-010 4 众、李尔实业、德尔福、莱尼等知名厂商建立了战略合作关系,但发展速度仍将不可避免地受到经济波动的不利影响。市场风险(1)公司新产品开发不能适应整车厂产品更新的风险。为适应消费者的多样性需求,整车厂只有不断地推陈出新,才有可能在激烈的市场竞争中保持不败。同时要求汽车零部件企业必须具备很强的新产品开发实力,以适应整车厂
6、的同步研发需求。(2)市场开拓风险。在汽车零部件 OEM 市场,由于对汽车产品品质的严格要求,汽车零部件企业需要通过严格的认证后才能与整车制造厂确定正式的合作关系。一般而言,从项目开发到批量生产大概需要 1-2 年时间。不具备一定管理水平、制造水平及综合实力的企业一般很难通过认证。AM 市场一般不强制要求认证,但是 AM 市场的经销商在选择供货商时一般认为通过 OEM 市场认证的供货商更值得信赖。因此,企业在 AM 市场的占有率与其在 OEM 市场的占有率具有一定的关联性。汽车零部件供应商认证制度的存在及严格执行，使得该行业在客观上形成了较高的进入壁垒,有效减缓了已经通过认证的供应商的压力,同
7、时也为零部件企业开拓市场及发展新客户增加了难度。因此,公司未来新市场及客户的开拓具有较大的不确定性。客户及供应商集中度较高的风险 客户及供应商的集中度依然很高。报告期内,公司前五大客户销售额占公司营业收入的比例为 62.45%，客户集中度较高；公司前五大供应商采购额占比为 63.29%，集中度较高。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、天乐橡塑 指 张家港天乐橡塑科技股份有限公司 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管
8、理人员等 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程 指 现行有效的张家港天乐橡塑科技股份有限公司章程 南京证券、主办券商 指 南京证券股份有限公司 信永中和、会计师事务所 指 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所 指 江苏东银律师事务所 AM 市场 指 售后维修市场,即汽车在使用过程中由于零部件损耗需要进行更换以及对汽车进行改装所形成的市场 OEM 市场 指 整车配套市场,即新车在出厂之前,各汽车零部件厂商为新车零部件进行配套的市场,包括了汽车的各种零部件 公告编号:2022-010 5 报告期、本期、本年 指 2021 年度 元、万元 指 人民币元、人民币
9、万元 公告编号:2022-010 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 张家港天乐橡塑科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhangjiagang Tianle Rubber and Plastic Technology Co.,ltd TRPT 证券简称 天乐橡塑 证券代码 831555 法定代表人 李斌 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张静娟 联系地址 张家港市凤凰镇济富路 202 电话 0512-58113780 传真 0512-80616350 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 张家港市凤凰镇济富路 202 邮政编码 215612 公
10、司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 6 月 25 日 挂牌时间 2014 年 12 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-36 汽车制造业-366 汽车零部件及配件制造-3660 汽车零部件及配件制造 主要业务 汽车零部件制造与销售 主要产品与服务项目 汽车用橡胶、塑料产品的开发、生产和销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）39,240,000.00 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为李斌
11、实际控制人及其一致行动人 实际控制人为李斌，无一致行动人 公告编号:2022-010 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9132050066329138X2 否 注册地址 江苏省苏州市张家港市凤凰镇济富路 202 号 否 注册资本 39,240,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）南京证券 主办券商办公地址 南京市建邺区江东中路 389 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）南京证券 会计师事务所 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 沙曙东 张
12、玉虎 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号:2022-010 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 86,449,315.11 78,515,282.66 10.11 毛利率%41.77 41.72-归属于挂牌公司股东的净利润 12,286,205
13、.24 10,045,277.23 22.31 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 11,561,344.65 8,420,790.75 37.30 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）14.42 12.50-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.57 10.48-基本每股收益 0.31 0.26 19.23 (二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 157,602,897.86 136,606,969.40 15.37 负债总计 68,585,769.
14、66 55,167,246.44 24.32 归属于挂牌公司股东的净资产 89,017,128.20 81,439,722.96 9.30 归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.27 2.08 9.13 资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）43.52 40.38-流动比率 1.21 1.13-利息保障倍数 15.00 8.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,893,018.02 25,958,805.73-77.30 应收账款周转率 2.68 2.83-存货周转率 4.80 4.47-公告编号:2022-
15、010 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%15.37 5.50-营业收入增长率%10.11-12.38-净利润增长率%22.31-17.73-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 39,240,000.00 39,240,000.00 0 计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-2,884.
16、23 计入当期损益的政府补助 108,344.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 861,020.29 非经常性损益合计非经常性损益合计 966,480.79 所得税影响数 241,620.20 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 724,860.59724,860.59 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会
17、计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号:2022-010 10 （1）重要会计政策变更 本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的企业会计准则第 21 号租赁。在首次执行日，本公司选择不重新评估此前已存在的合同是否为租赁或是否包含租赁，并将此方法一致应用于所有合同，因此仅对上述在原租赁准则下识别为租赁的合同采用本准则衔接规定。此外，本公司对上述租赁合同选择按照企业会计准则第 28 号会计政策、会计估计变更和差错更正的规定选择采用简化的追溯调整法进行衔接会计处理，即调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表
18、其他相关项目金额，不调整可比期间信息，并对其中的经营租赁根据每项租赁选择使用权资产计量方法和采用相关简化处理，具体如下：选择按与租赁负债相等的金额并根据预付租金进项调整的方法计量使用权资产。本公司对低价值资产租赁的会计政策为不确认使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则的衔接规定，本公司在首次执行日前的低价值资产租赁，自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理，不对低价值资产租赁进行追溯调整。执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日财务报表相关项目的影响列示如下：项目项目 2 2020020 年年 1 12 2 月月 3 31 1 日日 2 2021021 年年 1 1 月月 1 1 日日 影
19、响数影响数 其他流动资产 50,125.71-50,125.71 使用权资产-50,125.71 50,125.71（2）重要会计估计变更 无。?(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号:2022-010 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司专注于汽车用橡胶、塑料产品的开发、生产及销售，主要客户为品牌汽车厂商及知名汽车零部件厂商。公司的核心技术应用于各种产品的开发和生产过程中，以快速和准确的方式，提供满足客户要求的高品质产品与优质服务，实现企业价值与客户价值共同成长。（一）产品开发模式 目前公司产品开发主
20、要是以客户需求为主导的开发模式，配合客户完成开发设计、样件试制、开发测试、批量制造等过程，设计及制造出完全符合客户功能要求的产品。（二）采购模式 公司主要采取“以销定采”的采购模式，采购主要基于公司产品生产和销售的需要。一般公司会根据生产的实际情况，对原材料采购进行一定量的储备，以达到满足及时生产所需的目的。公司采购部根据销售订单和生产部生产计划以及现有库存情况制定采购计划，根据采购计划与相应的供应商签订采购合同。公司生产所需原材料主要为橡胶、塑料等，原材料供应充足，不存在依赖个别原材料供应商的情形。公司经营所需的能源主要为电力，从公用电网购买，供应充足。（三）生产模式 公司实行“以销定产”的
21、生产模式，根据客户的订单组织生产。公司设立采购部、生产部、工艺部、工程部、质保部等生产管理部门，并设立硫化车间、注塑车间等生产车间，保证大部分产品从开发设计到最后完工出库，均在公司工厂车间独立完成，公司产品质量得到了有效保证。另外，公司有部分产品工序委托第三方加工，上述工序对产品成本的影响较小。（四）销售模式 公司产品销售采取直销模式，一般与客户签订框架性协议，规定在一定时期内销售产品的品种、型号、数量及价格，在客户实际需要时，客户向公司下达订单。在实际过程中，由于汽车市场整体情况的波动以及最终消费者偏好的变化，客户可能会调整汽车生产计划。因此，客户最终采购的产品种类、数量可能会与签订的框架性
22、协议存在一定的差异。公司重视售后服务管理，定期回访客户，了解客户的最新需求及偏好，为客户提供最优质的全方位服务。报告期内，公司的商业模式没有发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式没有发生变化。与创新与创新属性相关的认定情况属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 公告编号:2022-010 12 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生
23、变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 18,645,514.54 11.83 13,864,104.73 10.15 34.49 应收票据 17,486,583.82 11.10 7,577,431.67 5.55 130.77 应收账款 34,744,101.66 22.05 26,462,220.00 19.37 31.30 存货 11,547,438.1
24、9 7.33 9,139,383.04 6.69 26.35 投资性房地产 14,272,820.63 9.06 13,818,469.56 10.12 3.29 长期股权投资 固定资产 31,368,656.83 19.90 32,953,530.25 24.12-4.81 在建工程 13,942,049.68 8.85 15,049,115.30 11.02-7.36 无形资产 7,600,808.07 4.82 7,810,660.04 5.72-2.69 商誉 短期借款 25,734,159.58 16.33 19,479,311.35 14.26 32.11 长期借款 资产负债项目重
25、大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金 本期末，公司货币资金金额为 1,864.55 万元，较上年期末增长 34.49%，主要系公司本期支付货款 部分采用承兑汇票方式所致。（2）应收票据 本期末，应收票据金额为 1,748.66 万元，较上年期末增长 130.77%，主要系本期收到客户货款部分采用承兑汇票方式所致。（3）应收账款 本期末，应收账款金额为 3,474.41 万元，较上年期末增长 31.30%，主要系本期营业收入较上期增长 10.11%，且销售回款比例降低所致。（4）短期借款 本期末，短期借款金额为 2573.42 万元，较上年期末增长 32.11%，主要系为满足业务流
26、动资金需求，本期向银行借入的贷款金额较上期增长 52.19%所致。公告编号:2022-010 13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 86,449,315.11-78,515,282.66-10.11 营业成本 50,337,013.22 58.23 45,756,398.28 58.28 10.01 毛利率 41.77-41.72-销售费用 2,392,295.88 2.77 2,487,681.65
27、3.17-3.83 管理费用 10,894,060.52 12.60 10,204,292.15 13.00 6.76 研发费用 6,391,146.64 7.39 8,063,671.59 10.27-20.74 财务费用 1,037,414.96 1.20 1,422,777.05 1.81-27.09 信用减值损失-437,504.45-0.51-12,025.71-0.02-3,538.08 资产减值损失-221,991.25-0.26-213,568.45-0.27-3.94 其他收益 108,344.73 0.13 536,864.79 0.68-79.82 投资收益-公允价值变动
28、收益-资产处置收益-2,884.23 0.00-17,024.72-0.02 83.06 汇兑收益-营业利润 13,600,737.93 15.73 9,579,942.26 12.20 41.97 营业外收入 878,293.00 1.02 1,405,003.88 1.79-37.49 营业外支出 17,272.71 0.02 13,683.38 0.02 26.23 净利润 12,286,205.24 14.21 10,045,277.23 12.79 22.31 项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业利润 报告期公司实现营业利润 1,360.07 万元，较上年增长 402.08
29、万元，主要系因营业规模稳定增长、研发费用略有缩减所致，其中，营业收入较上年增长 793.40 万元，研发费用因模具方面投入减少较上年减少 167.25 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 80,396,367.69 75,179,787.75 6.94 其他业务收入 6,052,947.42 3,335,494.91 81.47 主营业务成本 47,617,513.51 44,260,235.30 7.59 其他业务成本 2,719,499.71 1,496,162.98 81.76 按产品分类分析按产品分
30、类分析：适用 不适用 公告编号:2022-010 14 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%线束护套 62,257,442.63 36,161,632.84 41.92 8.58 5.79 3.81 原装附件 2,326,346.10 1,498,790.02 35.57-30.50-25.68-10.54 内饰件 4,427,781.81 1,290,105.72 70.86-37.29-47.43 8.61 其
31、他 11,384,797.15 8,175,079.23 28.19 53.17 57.83-6.99 备注：此处营业成本合计与主营业务成本的差额为无法按产品分类分析的运输费用。按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：（1）原装附件 原装附件收入较上期下降 30.50%，主要系原装附件的销售模式决定，整车销售市场低迷，OEM 的主要销售资源倾向在整车销售上，对于原装附件销售投入的资源不足。（2）内饰件 内饰件收入较上期下降 37.29%，主要系客户销量下降，订单减少所致。（3）其他 其他营业收入增加 53.17%，主要系新的产品批量供货所致。(3)(
32、3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 A 15,261,243.36 17.65 否 2 上海金亭汽车线束有限公司 12,332,155.69 14.27 否 3 客户 B 10,011,126.29 11.58 否 4 客户 C 8,668,700.04 10.03 否 5 客户 D 7,710,385.56 8.92 否 合计合计 53,983,610.94 62.45-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购
33、占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 A 8,032,159.22 23.38 否 2 供应商 B 4,784,619.47 13.93 否 3 供应商 C 4,057,210.76 11.81 否 4 供应商 D 3,335,946.29 9.71 否 5 江苏金发科技新材料有限公司 1,532,899.34 4.46 否 公告编号:2022-010 15 合计合计 21,742,835.08 63.29-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,893,018.02 25,95
34、8,805.73-77.30 投资活动产生的现金流量净额-2,591,172.02-12,436,337.25 79.16 筹资活动产生的现金流量净额 410,276.81-10,773,031.88 103.81 现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额 经营活动产生的现金流量净额较上期下降 77.30%，主要系公司销售商品、提供劳务收到的现金因收到承兑汇票增多等原因，较上期减少 2,200.86 万元所致。（2）投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额较上期增长 79.16%，主要系公司上年度购建固定资产、无形资产和其他长期资产方面有大额支付，而本期未有大额
35、支付所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额较上期增长 103.81%，主要系本期取得借款收到的现金较上期增大所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司专注于汽车用橡胶、塑料产品的开发、生产及销售，主要客户为品牌汽车
36、厂商及知名汽车零部件厂商。2019 年度、2020年度、2021年度，公司营业收入分别为8,960.65万元、7,851.53万元、8,644.93万元，营业利润分别为1,372.47 万元、957.99万元、1,360.07万元，净利润分别为1,221.03 万元、1,004.53万元、1,228.62万元，经营活动产生的现金流量净额分别为1,305.20 万元、2,595.88万元、589.30万元。公司能够在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录，报告期连续盈利。截至2021 年12 月31 日，公司净资产为8,901.71万元。公司凭借突出的产品开发能力、优质的产品质量、可靠
37、的售后服务，与知名厂商建立了战略合作关系，有着稳定的市场和客户群。公告编号:2022-010 16 公司具备持续经营能力，在可预见的期限内，不存在对公司持续经营有实质性不利影响的事项 公告编号:2022-010 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大
38、会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期
39、公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺承诺事项事项的履行情况的履行情况 承诺承诺主体主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺承诺类型类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014 年 9月 10 日-挂牌 同 业竞 争承诺 1、本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直
40、接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活正在履行中 公告编号:2022-010 18 动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。2、本人在持有公司超过 5%的股份期间，或担任公司董事、监事、高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效承诺。3、若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。4、本承诺
41、为不可撤销的承诺。实际控制人或控股股东 2014 年 9月 10 日-挂牌 其 他承 诺（关联 交易）1、本人将尽量避免和减少本人、本人关系密切的家庭成员、本人及关系密切家庭成员直接、间接控制的其他企业（以下简称“本人及相关关联方”）与公司之间的关联交易；对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；2、本人及相关关联方与公司进行交易的价格应依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务；
42、保证不利用关联交易非法转移公司的资金、利润，不利用关联交易损害公司及非关联股东的利益。3、本人承诺在公司股东大会对涉及本人及相关关联方的关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。4、本人及相关关联方将不要求和接受公司给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。5、本人保证将依照公司章程的规定参加股东大会，平等地行使股东权利并承担股东义务，不利用控股股东地位谋取不正当利益，不损害公司及其他股东的合法权益。6、若本人违反上述承诺给公司及其他股东造成损失，一切损失将由本人承担。除非本人不再为公司之实际控制人，正在履行中 公告编号:2022-010 19 本承诺始终有效
43、，非经公司同意，不得撤销。?董监高 2014 年 9月 10 日-挂牌 其 他承 诺（关联 交易）1、本人将尽量避免和减少本人、本人关系密切家庭成员和本人及本人关系密切家庭成员直接、间接控制的其他企业（以下简称“本人及相关关联方”）与公司之间的关联交易；对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，将与公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序。2、本人及相关关联企业与公司进行交易的价格应依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务
44、；保证不利用关联交易非法转移公司的资金、利润，不利用关联交易损害公司及非关联股东的利益。3、本人承诺在公司股东大会/董事会/监事会对涉及本人的有关关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。4、本人及相关关联企业将不会要求和接受公司给予的与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件。5、本人保证将依照公司章程的规定参加股东大会/董事会/监事会，平等地行使股东/董事/监事/高级管理人员的权利并承担股东/董事/监事/高级管理人员的义务，不利用股东/董事/监事/高级管理人员地位谋取不正当利益，不损害公司及股东的合法权益。6、若本人违反上述承诺给公司及股东造成损失，一切损失将由本
45、人承担。除非本人不再为公司之持股 5%以上的股东/董事/监事/高级管理人员，本承诺始终有效，非经公司同意，不得撤销。?正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 9月 10 日-挂牌 其 他承 诺（环保）张家港天乐橡塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）目前有三个厂区，位于乘航镇河东路的厂区取得了张家港市环境保护局出具的环评审批和竣工环保验收手续，而位于河东路的另一厂区及位于乘航村工业园的厂区均尚未取得环评批准及验收以及排污许可手续。本人作为公司控股股东、实际控制人，现就公司环保手已履行完毕 公告编号:2022-010 20 续不全作出承诺如下：如公司因上述环保手续问题遭到处罚或其他损失，
46、本人将承担公司全部损失。本承诺为不可撤销承诺。公司 2014 年 9月 10 日 2014年 12月 31日 挂牌 其 他承 诺（混炼胶）张家港天乐橡塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）位于乘航村河东路的厂区，主要负责生产混炼胶，厂房面积为 650，租赁自张家港市天宇铝业有限公司，考虑到混炼胶市场供应较充足，近年来市场价格一直平稳下降，公司决定自 2014年 12 月起停止该厂区混炼胶的生产。?已履行完毕 实际控制人或控股股东 2021 年 1月 28 日-整改 资 金占 用承诺 承诺人作为张家港天乐橡塑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天乐橡塑”）的控股股东、实际控制人，现就杜绝资金占
47、用做出如下承诺：1、截至本承诺函出具日，承诺人与公司之间的非经营性往来均已清偿完毕，承诺人及承诺人控制的其他企业不存在违规占用公司资金的情形。2、承诺人直接或间接控制的其他企业将不以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用公司的资金，且将严格遵守公司法、公司章程、关联交易管理制度防范控制股东及其他关联方资金占用制度 等规范公司治理相关制度的规定，确保资金占用事项不再发生，维护公司财产的完整和安全。3、承诺人将严格履行上述承诺事项，并督促承诺人直接或间接控制的其他企业严格履行承诺事项。如承诺人及承诺人直接或间接控制的其他企业违反本承诺给公司造成损失的，由承诺人赔偿一切损失。正在
48、履行中 董监高 2021 年 1月 28 日-整改 资 金占 用承诺 承诺人作为张家港天乐橡塑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天乐橡塑”）的董事、监事、高级管理人员，现就杜绝资金占用做出如下承诺：1、承诺人直接或间接控制的其他企业将不以代垫费用或其他支出、直接或间接借款、代偿债务等任何方式占用公司的资金，且将严格遵守公司法、公司章程、关联交易管理制度 防范控制股东及其他关联方资金占用制度 等规范公司治理相关制度的规定，确保资金占用事项不再发生，维护公司财产的完整和安全。2、承诺人将严正在履行中 公告编号:2022-010 21 格履行上述承诺事项，并督促承诺人直接或间接控制的其他企业严格
49、履行承诺事项。如承诺人及承诺人直接或间接控制的其他企业违反本承诺给公司造成损失的，由承诺人赔偿一切损失。承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 挂牌前，公司董事、监事、高
50、级管理人员出具避免同业竞争承诺函；公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员已出具关于规范关联交易的承诺书；公司控股股东、实际控制人李斌出具了 控股股东关于公司环保手续的承诺；公司关于混炼胶停产的 承诺函。2020 年度，关联交易承诺有违反情况，2020 年 2-12 月，控股股东、实际控制人李斌与公司存在非经营性资金往来，累计占用金额 460 万元，系用于个人周转，未计利息；截至 2020 年 12 月 31 日，上述占用资金均已归还。公司于 2021 年 1 月 22 日召开第三届董事会第三次会议，审议通过关于追认关联交易暨资金占用的议案，并通过 2021 年