1、1 2021 年度报告 华莱士 NEEQ:832713 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 1 月 26 日，公司与武汉港航建设集团有限公司（以下简称“港航集团”）签订股权转让协议，约定公司向港航集团转让持有的武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司 70%股权。2021 年 1 月 29 日，上述股权转让事宜办理了工商变更登记。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理
2、层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .100100 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
3、述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李红玲、主管会计工作负责人李红玲及会计机构负责人（会计主管人员）熊璇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性
4、、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业依赖的风险 公司主要提供工程造价咨询服务,公司客户集中在房地产行业领域,房产行业的景气度对公司的经营业绩存在重大影响。房地产行业的景气度一方面影响公司应收账款的回款周期,另一方面也影响公司的营业收入的增长和盈利能力。如果未来房地产行业不景气,公司对其应收账款回款周期延长,应收账款坏账准备增加。营业收
5、入和毛利率下降,将导致公司业绩出现下滑的风险。业务经营区域相对集中的风险 基于公司的业务特性,公司的主营业务呈现出地域集中的风险。报告期内,公司主营业务收入主要集中在湖北省。作为一家成立和发展于武汉地区的工程造价咨询服务企业。公司结合自身的资源状况,通过多年来坚持不懈的努力,公司已发展成为湖北地区领先的工程造价咨询服务企业之一。虽然现阶段公司的业务市场集中于湖北省内符合公司自身资源特点和该地区工程造价咨询服务市场发展状况,但如果公司不能有效拓展其他市场区域,不能保持和提升在湖北地区市场的占有率及湖北省以外的市场份额,将会对公司持续快速增长造成一定的影响。5 核心技术人员流失的风险 鉴于工程造价
6、咨询企业的特殊性,作为具有工程造价咨询企业甲级资质证书的华莱士必须要有一定数量的注册造价工程师和工程或者工程经济系列中级以上专业技术职称的人员不仅具有较强的造价咨询能力,还要求具有丰富的实践经验,不断跟踪和掌握先进技术,熟悉有关国家和各行业的规范和标准规定。作为服务型企业,公司要保持核心竞争力,不断发展扩大,稳定的技术团队是至关重要的。如果核心技术骨干流失,又不能从市场及时补充合适的技术人员,则会对公司经营带来不利影响,影响公司的可持续发展。应收账款回收风险 报告期末公司应收账款账面价值为 3,986,582.39 元,占期末资产总额比重为 61.91%。公司应收账款整体金额较大,占公司资产总
7、额比例较高。虽然公司按谨慎性原则对应收账款计提了坏账准备,但如果未来市场环境,客户经营情况等发生重大不利变化。公司存在款项无法收回的风险,进而对公司经营活动现金流产生重大不利影响。公司业务资质相关事项 公司目前用于经营的主要资质为甲级工程造价咨询证书。该资质对公司有以下要求：1、企业出资人中，注册造价工程师人数不低于出资人总人数的 60%，且其出资额不低于企业注册资本总额的 60%；2、技术负责人已取得造价工程师注册证书，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作 15 年以上；3、专职从事工程造价专业工作的人员（以下简称专职专业人员）不少于 20 人，其中，具有工程或者工
8、程经济类中级以上专业技术职称的人员不少于 16 人；取得造价工程师注册证书的人员不少于 10 人，其他人员具有从事工程造价专业工作的经历。公司的业务资质对公司的股东及相关岗位人员的要求较为严格，公司的资质可能受公司的股权转让、增资、人员变动、岗位调整等因素影响。公司全体股东就上述事项作出承诺，保证公司在未来发展过程中作出的任何股权变动、人事变动均会满足公司业务资质的要求，若公司股东违反上述承诺进行公司股权变动或人员变动，而导致公司用以经营的主要资质受到影响，给公司造成损失的，股东愿意就该等损失承担连带赔偿责任。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目
9、 释义释义 公司、本公司、华莱士 指 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司 股东大会 指 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司股东大会 董事会 指 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司董事会 监事会 指 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司监事会 公司章程 指 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司公司章程 6 公司法 指 中华人民共和国公司法 三会议事规则 指 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 证监会 指 中国证券监督管理委员会 元（万元）指 人民币元（万元）高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、项目经理 报告期 指 2021 年
10、 1 月 1 日2021 年 12 月 31 日 上期/上年同期 指 2020 年 1 月 1 日2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 上年末/上期末 指 2020 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司 英文名称及缩写 TangshanWallaceEngineeringProjectManagementCo.,Ltd-证券简称 华莱士 证券代码 832713 法定代表人 李红玲 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 熊璇 联系地址 武汉市汉阳区龟北路特
11、 1 号 13 号楼 1 楼 电话 027-83668280 传真 027-83668280 电子邮箱 公司网址 办公地址 武汉市汉阳区龟北路特 1 号 13 号楼 1 楼 邮政编码 430050 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 唐山华莱士工程项目管理股份有限公司财务室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 10 月 25 日 挂牌时间 2015 年 7 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M 科学研究和技术服务业-M74 专业技术服务-M748 工程技术-M7481 工程管理服务 主要业务 工程造价咨
12、询 主要产品与服务项目 工程造价咨询 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）2,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（李红玲）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李红玲），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914201137680594645 否 注册地址 河北省唐山市乐亭县金融东大街 130 号 是 注册资本 2,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告
13、期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 丁鹏 龚昊 4 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,374,07
14、6.76 11,026,250.46-69.40%毛利率%51.53%30.77%-归属于挂牌公司股东的净利润 701,995.98-455,281.68-254.19%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-383,731.15-463,870.82-17.28%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）62.96%-45.94%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-34.41%-46.80%-基本每股收益 0.35-0.23-254.22%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例
15、增减比例%资产总计 6,439,643.43 8,455,738.71-23.84%负债总计 4,973,610.27 7,857,858.33-36.71%归属于挂牌公司股东的净资产 1,466,033.16 764,037.18 91.88%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.73 0.38 92.11%资产负债率%（母公司）77.23%65.90%-资产负债率%（合并）77.23%92.93%-流动比率 1.07 0.91-利息保障倍数 5.79-38.90-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,904,406.
16、76-1,261,546.86 50.96%应收账款周转率 0.37 1.35-存货周转率 不适用 不适用-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-23.84%46.05%-营业收入增长率%-69.40%-1.92%-净利润增长率%-253.81%-76.51%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 2,000,000 2,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异
17、适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 19,970.00 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 106.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-162,856.42 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,228,507.37 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,085,727.13 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,085,727.13 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用
18、 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2021 年 1 月 1 日起执行关于修订印发的通知（财会201835 号，简称“新租赁准则”）。根据新旧准则衔接规定，公司在编制 2021 年度及各期间财务报告时，应根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财
19、务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新租赁准则对 2021 年 1 月 1 日财务报表各项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 报告期内，公司处置 1 家子公司武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司，注销 1 家子公司武汉宾孚建设工程顾问有限公司。详见财务报表附注六、合并范围的变化。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于城市基础建设项目（如住宅房屋、公建大楼、道路、隧道、桥梁、地铁等项目）的工程造价咨询管理服务商。本公司拥有工程造价甲级资质，工程造价司法鉴定共两个资质。本公司拥有一批
20、经验丰富的核心技术团队人员，其中全国注册造价师十九名，高级职称七名，中级职称十八名，中国注册投资咨询师一名，中国注册法律顾问一名，全国注册造价员若干名，一级建造师二名，湖北司法鉴定执业人员四名。主要是为政府投资建设项目、学校项目及房地产企业项目（如：武汉市财政局、东湖高新区财政局、汉川市审计局、武汉市建委等政府单位，湖北大学、华中科技大学等高等院校，万科地产、万达集团、越秀地产、蓝光集团、奥山地产、美好集团、融创地产等知名企业提供工程造价全方面（如设计优化与设计管理咨询服务、施工阶段）全过程跟踪管理、工程概算、预算、结算、竣工结（决）算的服务。公司通过报名参加政府采购的招投标及自身品牌形象开拓
21、业务，收入来源是提供工程造价服务的服务收费。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末
22、本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 38,901.26 0.60%163,981.44 1.94%-76.28%应收票据-206,000.00 2.44%-100.00%13 应收账款 3,986,582.39 61.91%6,488,363.79 76.73%-38.56%其他应收款 1,145,065.76 17.78%264,720.68 3.13%332.56%存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 18,103.55 0.28%38,063.39 0.45%-52.44%在建工程-
23、无形资产-192,783.33 2.28%-100.00%商誉-递延所得资产 1,250,990.47 19.43%807,201.74 9.55%54.98%短期借款 1,994,000.00 30.96%1,000,000.00 11.83%99.40%其他应付款 2,265,789.05 35.19%5,802,607.60 68.62%-60.95%长期借款 120,833.34 1.88%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款：本期期末应收账款金额较上年期末大幅减少，主要原因系：报告期内公司处置了子公司武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司；部分客户回款效率变差
24、，未来预计无法收回的可能性增加，相应计提坏账准备增加。2、短期借款：因资金周转需要，本期新增银行借款所致。3、其他应收款:变动原因系本期与造价公司的往来不在进行抵消。4、其他应付款:变动原因系造价公司不在纳入合并范围，本期对项目提成进行了清算。5、递延所得资产:变动主要原因系本期应收账款信用减值风险增加，计提坏账影响暂时性差异。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 3,374,076.76-11,026,25
25、0.46-69.40%营业成本 1,635,293.51 48.47%7,633,365.79 69.23%-78.58%毛利率 51.53%-30.77%-销售费用 137,188.97 4.07%971,020.91 8.81%-85.87%管理费用 326,173.37 9.67%2,327,519.34 21.11%-85.99%研发费用-财务费用 51,612.63 1.53%25,891.21 0.23%99.34%信用减值损失-1,896,689.90-56.21%-623,449.00-5.65%204.23%资产减值损失-其他收益 106.18 0.00%8,701.15 0
26、.08%-98.78%投资收益 1,067,399.05 31.64%-公允价值变动-14 收益 资产处置收益 19,970.00 0.59%-汇兑收益-营业利润 390,737.62 11.58%-612,254.26-5.55%-163.82%营业外收入-营业外支出 162,856.42 4.83%-所得税费用-474,114.78-14.05%-155,862.25-1.41%204.19%净利润 701,995.98 20.81%-456,392.01-4.14%-253.81%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：主要系合并范围变更，期末子公司不再并表。2、营业成本：主要系
27、公司出售武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司该部分营业成本随之转入新主体。以及公司因注销武汉宾孚建设工程顾问有限公司，导致公司营业成本金额骤减。3、管理费用：主要系公司出售武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司，该部分管理费用随之转入新主体。以及公司因注销武汉宾孚建设工程顾问有限公司，导致公司管理费用金额骤减。4、信用减值损失：主要系在函证过程中，发现企业无法联系到部分客户，未来预计无法收回的可能性增加，导致公司信用减值损失增加。5、投资收益：主要系公司出售武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司与注销武汉宾孚建设工程顾问有限公司所得收益。6、营业利润：公司因出售武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司与注销武
28、汉宾孚建设工程顾问有限公司，导致管理费用大幅下降，营业利润因而有所增加。7、所得税费用：主要原因系本期应收账款信用减值风险增加，计提坏账影响暂时性差异。8、净利润：变动主要原因系营业利润和所得税费用变动所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,374,076.76 11,026,250.46-69.40%其他业务收入-主营业务成本 1,635,293.51 7,633,365.79-78.58%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营
29、业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%跟踪审计 3,374,076.76 1,635,293.51 51.53%-69.40%-78.58%20.76%15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期公司主营收入为 3,374,076.76 元，其中跟踪审计占营业收入 100%，较上年同期减少 69.40%。本年收入大幅下滑，主要原因合并范围进行了变更，原纳入合并范围的子公司造价公司本期转让股权，丧失控制权，相应收入有一定程度下
30、滑。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 武汉世茂嘉年华置业有限公司 566,037.67 16.78%否 2 湖北房地产投资集团怡龙苑项目有限公司 486,459.70 14.42%否 3 武汉市汇锦置业发展有限公司 359,805.65 10.66%否 4 蕲春富地置业有限公司 283,018.87 8.39%否 5 武汉招平海盈置业有限公司 265,722.81 7.88%否 合计合计 1,961,044.70 58.13%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元
31、序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,904,406.76-1,261,546.86 50.96%投资活动产生的现金流量净额-423,508.83-240,333.12 76.22%筹资活动产生的现金流量净额 2,202,835.41 1,317,344.68 67.22%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本期较上期净流出增加 50.96%，主要原因为本期项
32、目回款速度减慢，回款不及时；投资活动产生的现金流量净额：本期较上期净流出增加 76.22%，主要原因是本期投资支付的现金增加；筹资活动产生的现金流量净额：本期较上期增加 67.22%，主要原因是本期因生产经营需要，新增了短期借款。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经
33、营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标正常；公司管理层有充分的行业背景和管理能力，经营管理层人员稳定，公司和全体员工没有发生违法、违规行为。持续经营状况良好。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)
34、是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填
35、列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资
36、/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2021-015 出售资产 武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司 70%股权 21,980 元 否 否 18 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司与武汉港航建设集团有限公司签订股权转让协议，股权转让协议约定公司向港航集团转让持有的武汉华莱士工程造价咨询管理有限公司（以下简称“标的公司”）70%股权。本次股权转让对价为 2.198 万元。本次股权出售已经公司第一届董事会第二十六次会议补充确认，并已获 2
37、021 年第一次临时股东大会审议通过。本次交易是基于对公司战略发展规划，对公司发展具有积极意义，有利于公司整合资源，提升公司核心竞争力，符合公司未来经营发展战略，本次股权出售不存在损害公司及其股东利益的情形，对公司财务状况和经营成果无重大不利影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司 2015 年 7月 7 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 公司 2017 年 7月 7 日-挂牌 关联交易承诺 承诺避免
38、关联交易 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、避免同业竞争的承诺 公司董事、监事及高级管理人员向公司出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺将
39、不从事与公司构成同业竞争的经营活动；也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式参与与公司相竞争的业务；不向与公司构成竞争的企业或其他组织提供专有技术、销售渠道、客户信息等商业秘密；未经公司股东大会同意，不利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不自营或者为他人经营与公司同类的业务；除非职务之正常使用外，非经公司事前书面同意，不泄漏、告知、交付或移转予第三人、或对外发表、或为自己或第三人使用、利用该营业秘密；并承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。2、避免关联交易的承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于避免关联交易的承诺函：今后本人将尽量避免与公司
40、之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定。本人将严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益。报告期内，未发现控股股东及19 实际控制人有违背该项承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本
41、结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 480,850 24.04%0 480,850 24.04%其中：控股股东、实际控制人 280,850 14.04%0 280,850 14.04%董事、监事、高管 20,000 10.00%0 20,000 10.00%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 1,519,150 75.96%0 1,519,150 75.96%其中：控股股东、实际控制人 842,550 42.13%0 842,550 42.13%董事、监事、高管 676,6
42、00 33.83%0 676,600 33.83%核心员工-总股本总股本 2,000,000-0 2,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 李红玲 1,123,400
43、0 1,123,400 56.17%842,550 280,850 0 0 2 付志红 620,000 0 620,000 31.00%600,000 20,000 0 0 3 汪建新 180,000 0 180,000 9.00%0 180,000 0 0 4 姚国佳 34,000 0 34,000 1.70%34,000 0 0 0 5 申爱臣 34,000 0 34,000 1.70%34,000 0 0 0 6 鄢小芳 8,600 0 8,600 0.43%8,600 0 0 0 合计合计 2,000,000 0 2,000,000 100%1,519,150 480,850 0 0
44、普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：公司股东之间不存在关联关系。20 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的
45、优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 银行贷款 中国建设银行股份有限公司湖北省分行营业部 金融机构 1,000,000.00 2021 年 8 月 3日 20
46、22年8 月3日 4.25%2 银行贷中国农金融机构 994,000.00 2021 年 7 月 292022 年 7 月4.25%21 款 业银行股份有限公司武汉江岸支行 日 28 日 合计合计-1,994,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六
47、节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 李红玲 董事长、总经 理 女 否 1970 年 9 月 2015 年 2 月1 日 2021 年 2 月1 日 付志红 董事 男 否 1966 年 11月 2015 年 2 月1 日 2021 年 2 月1 日 申爱臣 董事 男 否 1966 年 10月 2015 年
48、2 月1 日 2021 年 2 月1 日 姚国佳 董事 男 否 1967 年 2 月 2015 年 2 月1 日 2021 年 2 月1 日 鄢小芳 董事 女 否 1974 年 12月 2015 年 2 月1 日 2021 年 2 月1 日 杨松 监事会主席 男 否 1975 年 3 月 2017 年 8 月1 日 2021 年 2 月1 日 熊璇 董事会秘书 女 否 1970 年 2 月 2018 年 7 月1 日 2021 年 7 月1 日 张艳 监事 女 否 1969 年 5 月 2019 年 11 月20 日 2021 年 11月 20 日 李曼玲 监事 女 否 1976 年 7 月
49、2019 年 11 月20 日 2021 年 11月 20 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：李红玲为公司控股股东及实际控制人，李红玲与李曼玲系亲姐妹，除上述情况外，公司董事、监事、高级管理人员之间以及与控股股东及实际控制人不存在关联关系。(二二)变动情况：变动情况：适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 23 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股
50、权激励情况 适用 不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师