1、1 2021 年度报告 大元建材 NEEQ:873509 大元建材科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828
2、 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴国清、主管会计工作负责人尚学州及会计机构负责人（会计主管人员）尚学州保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺
3、，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理的风险 由有限公司整体变
4、更为股份公司后，公司健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过长期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模将不断扩大，对公司治理将提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。原材料价格波动风险 公司混凝土生产所需主要原材料为水泥、砂石料、矿粉、粉煤灰和外加剂等，原材料成本占混凝土生产成本的比例较高，2021年直接材料成本占营业成本的比重为 81.90%，主要原材料的价格波动会对公司经营业绩产生较
5、大的影响，将会直接影响到本公司产品的成本和毛利水平。虽然公司已加强采购成本的控制，但如果原材料价格出现较大幅度的波动，将对公司的经营业绩造成不利影响。销售区域集中的风险 受商品混凝土行业经济运输半径和产品自身性能的影响，公司4 产品的销售区域集中在沧州周边地区。如果公司销售区域发生不利变化，出现萎缩或增速放缓的情形，公司不能及时作出相应调整，将对公司经营业绩造成不利影响。客户集中度较高的风险 2021 年度公司对前五名客户销售额占当期营业收入比重为60.53%，公司对前五名客户的销售额占比大于 50%，客户相对集中。虽然公司不存在对单个客户销售额占总收入比例超过50%的情形，如果前五大客户因经
6、营状况发生重大变化及其他原因大幅减少采购公司的产品，将对公司短期经营产生一定的影响，公司需要重新开拓新客户。公司存在客户集中度较高的风险。应收账款管理的风险 商品混凝土主要应用于房地产开发项目、大型基础设施建设项目等工程项目，该类项目具有工程量大、建设施工周期较长的特点，从而直接决定了商品混凝土行业普遍存在应收账款回款周期较长、应收账款余额较高的情形。报告期内，截至 2021 年12 月 31 日，公司应收账款账面价值别为 4,172.17 万元，占总资产的比例为 44.73%。如果公司不能对应收账款实施有效的管理，将会增加资金的占用，降低运营效率。虽然公司的会计政策规定对应收账款计提相应的坏
7、账准备，但是如果一旦发生坏账，可能因坏账准备计提不足，对未来经营业绩造成一定影响。应收账款管理的风险 商品混凝土主要应用于房地产开发项目、大型基础设施建设项目等工程项目，该类项目具有工程量大、建设施工周期较长的特点，从而直接决定了商品混凝土行业普遍存在应收账款回款周期较长、应收账款余额较高的情形。报告期内，截至 2021 年12 月 31 日，公司应收账款账面价值别为 4,172.17 万元，占总资产的比例为 44.73%。如果公司不能对应收账款实施有效的管理，将会增加资金的占用，降低运营效率。虽然公司的会计政策规定对应收账款计提相应的坏账准备，但是如果一旦发生坏账，可能因坏账准备计提不足，对
8、未来经营业绩造成一定影响。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人李建国通过控股股东大元投资可以控制公司股份 1,900.00 万股，占公司股本总额的 76.00%，对公司经营决策有绝对的控制能力。因此，可能存在实际控制人利用控制地位，通过行使表决权或其他方式对公司的重大人事、发展战略、经营决策、利润分配等方面进行不当控制，对公司经营和其他股东造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 大元建材、公司、股份公司 指 大元建材科技股份有限公司 大元投资、母公司 指 大元投资集团有限公司 大元建业 指 大元建业集团股份有限公司 公司
9、章程 指 大元建材科技股份有限公司章程 山西证券、主办券商 指 山西证券股份有限公司 5 本次公开转让专项审计机构、审计机构、会计师事务所、中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）专项律师、律师、律师事务所 指 北京瀛和律师事务所 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 法律、法规 指 中国现行有效的法律、法规、行政规章或其他具有普遍法律约束力的规范性文件，包括其不时修改、修正、补充、解释或重新制定 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 财政部 指 中华人民共和国财政部 投资者适当性 指 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 报告期、本报告期
10、 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东（大）会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 治理规则 指 全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则 报告书、本报告书 指 大元建材科技股份有限公司 2021 年年度报告 证监会 指 中国证券监督管理委员会 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息
11、公司中文全称 大元建材科技股份有限公司 证券简称 大元建材 证券代码 873509 法定代表人 吴国清 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 尚学州 联系地址 河北沧东经济开发区 电话 0317-4906800 传真 0317-4908600 电子邮箱 办公地址 河北沧东经济开发区 邮政编码 061754 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2016 年 11 月 17 日 挂牌时间 2020 年 9 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-30 非金属矿物制
12、品业-302 石膏、水泥制品及类似制品制造-3021 水泥制品制造 主要业务 商品砼的生产销售。主要产品与服务项目 商品砼的生产销售。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）25,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（大元投资集团股份有限公司）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李建国），一致行动人为（沧州市尊元企业管理咨询合伙企业（有限合伙）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91130921095482742W 否 注册地址 河北省沧州市沧县河北沧东经济开发区
13、否 注册资本 25,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）山西证券 主办券商办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）山西证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张学福 冯连清 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一
14、、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 66,451,513.26 100,655,307.60-33.98%毛利率%-1.51%9.00%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,631,636.88-566,397.17-1,070.85%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,506,815.66-38,607.94-19,343.71%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-27.82%-1.94%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损
15、益后的净利润计算）-31.49%-0.13%-基本每股收益-0.265-0.023-1,052.17%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 93,278,992.68 108,964,775.17-14.4%负债总计 74,446,189.24 80,125,334.86-7.09%归属于挂牌公司股东的净资产 18,832,803.44 28,839,440.31-34.70%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.75 1.15-34.70%资产负债率%（母公司）79.81%73.53%-资产负债率%（合并）79.81%73.53%-
16、流动比率 0.75 0.88-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-306,289.47 6,208,021.83-104.93%应收账款周转率 1.44 2.17-存货周转率 24.70 33.87-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-14.4%2.50%-营业收入增长率%-33.98%20.55%-净利润增长率%-1,070.85%-124.43%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本
17、 25,000,000 25,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-103,591.13 计入当期损益的政府补助 1,226,745.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 43,750.50 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,166,905.04 所得税影响数 291,726.26 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 875,1
18、78.78 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以10 下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁
19、准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本公司执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目未产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司商业模式主要是公司从供应商采购原材料，利用自有的混凝土生产线对原材料进行加工处理，生产不同强度等级和性能指标的混凝土，满足不同工程建设需求，实现销售收入，从而获取自身持续、稳定的收入、利润和现金流。公司客户主要为具有资质和合法手续的各类施工企业、
20、基础设施投资、开发企业。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化
21、是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,678,315.46 2.87%801,653.65 0.74%234.10%12 应收票据 5,642,641.16 6.05%17,704,842.05 16.25%-68.13%应收账款 41,721,719.13 44.73%43,941,555.58 40.33%-5.05%存货 2,587,084.88 2.77
22、%2,874,877.58 2.64%-10.01%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 25,545,556.44 27.39%29,076,994.63 26.68%-12.15%在建工程 321,050.00 0.34%150,050.00 0.14%113.96%无形资产 12,894,740.07 13.82%13,212,230.78 12.13%-2.40%商誉 短期借款 43,000,000.00 46.10%31,800,000.00 29.18%35.22%长期借款 242,756.43 0.26%1,654,395.60 1.52%-85.33%资产负债项目重大变动原因资
23、产负债项目重大变动原因：1、本期公司货币资金同比增长 234.10%，主要原因为本年增加北京银行石家庄分行借款造成。2、短缺借款同比增长 35.22%，主要是为增加企业流动性，增加了北京银行石家庄分行流动资金借款 1000 万元。3、长期借款同比降低 85.33%，主要原因是陆续归还罐车分期款造成。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 66,451,513.26-100,655,307.60-33.98%营业
24、成本 67,457,360.89 101.51%91,596,255.91 91.00%-26.35%毛利率-1.51%-9.00%-销售费用 679,534.73 1.02%672,063.69 0.67%1.11%管理费用 2,536,370.13 3.82%3,295,943.87 3.27%-23.05%研发费用 0 财务费用 2,606,951.60 3.92%2,408,984.75 2.39%8.22%信用减值损失-1,333,286.03-2.01%-538,843.22-0.54%-147.43%资产减值损失 0 0 其他收益 1,226,837.43 1.85%0 投资收益
25、 0 -61,710.29-0.06%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益-103,591.13-0.16%-629,943.67-0.63%83.56%汇兑收益 0 0 营业利润-7,420,724.93-11.17%1,209,953.02 1.20%-713.31%营业外收入 70,274.50 0.11%112,057.41 0.11%-37.29%营业外支出 26,524.00 0.04%9,902.97 0.01%167.84%净利润-6,631,636.88-9.98%-566,397.17-0.56%-1,070.85%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：公司报告期内营业
26、收入同比下降 33.98%，主要是受新冠肺炎影响，各项工程进度放缓，市场产品需求量降低，造成产能过剩，影响收入同比下降；公司报告期内营业利润较上年同期降低的主要原因是产量降低、市场价格下降，造成报告期内公司净利润亏损。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 66,451,513.26 100,655,307.60-33.98%其他业务收入 0 0 主营业务成本 67,457,360.89 91,596,255.91-26.35%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目
27、项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%商品混凝土 66,451,513.26 67,457,360.89-1.51%-33.98%-26.35%-10.51%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司主营业务收入构成与上年相比未发生重大变动，公司主营业务仍然是商品混凝土的生产销售。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售
28、占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 大元建业集团股份有限公司 14,787,051.09 22.25%是 2 中科建工集团有限公司 8,989,612.59 13.53%否 3 沧州华泰房地产开发有限公司 6,986,921.49 10.51%否 4 河北金品建筑工程集团有限责任公司 5,088,752.48 7.66%否 5 中国京冶工程技术有限公司 4,367,515.17 6.57%否 合计合计 40,219,852.82 60.52%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关
29、联关14 系系 1 黄骅市三阳新型材料有限公司 11,196,309.90 20.41%否 2 河间市源宝建材经销处 5,581,255.30 10.17%否 3 沧州仕聚建材有限公司 4,676,833.55 8.52%否 4 沧县江波建材经销处 4,258,219.48 7.76%否 5 沧县广兰建材经销处 3,575,169.76 6.52%否 合计合计 29,287,787.99 53.38%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-306,289.47 6,208,021.83-104.9
30、3%投资活动产生的现金流量净额-2,679,025.88-5,259,792.36 49.07%筹资活动产生的现金流量净额 4,861,977.16-5,728,389.82 184.88%现金流量分析现金流量分析：1、2021 年度公司经营活动产生的现金流量净额同比减少 104.93%的原因是公司收入回款较上年同期降低。2、2021 年公司投资活动产生的现金流量净额同比增加的原因是公司 2020 年新增生产线以及运输车辆系分期付款，2020 年支付首付款及分期款，2021 年只支付分期款影响。3、2021 年公司筹资活动产生的现金流量净额同比增长 184.88%的原因是 2021 年度银行贷
31、款同比增加 1120 万元影响。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在报告期内:（一）公司营业收入超过 6000 万元，公司不存在营业收入低于 100 万元的情形；（二）公司净资产超过 1800.00 万元，公司不存在净资产为负；（三）公司不存在连续三
32、个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；（四）公司不存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；15 （五）公司不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职；（六）公司不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；（七）公司不存在主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）;（八）公司不存在其他可能对公司的持续经营能力产生重大影响的事项。公司具备持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否
33、 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在
34、自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项
35、类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2销售产品、商品，提供劳务 20,000,000.00 16,176,405.34 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 17 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 35,000,000.00 46,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影
36、响：报告期内公司向沧州银行朝阳路支行借款 1000 万元，沧州银行育红路支行借款 1000 万元，公司股东大元投资集团有限公司为前述借款无偿提供担保；公司向北京银行石家庄分行借款 1000 万元，大元建业集团股份有限公司为此项借款无偿提供担保；该担保有利于公司获得银行借款，有利于公司经营。由于三笔交易系无偿担保，属于免予审议的事项。报告期内，公司存在向关联方大元投资集团有限公司借款的 16,000,000.00 元，该笔借款已经公司2021 年 4 月 29 日召开的 2020 年度股东大会审议通过。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 发生原因、整改情况及对公
37、司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内公司无违规关联交易。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2020年6月10 日 挂牌 提高公司治理水平的承诺 承诺提高公司治理水平的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年6月10 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2020年6月10 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年6月10
38、 日 挂牌 避免关联交易 承诺减少及规范关联交易 正在履行中 董监高 2020年6月10 日 挂牌 避免关联交易 承诺减少及规范关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2020年6月10 日 挂牌 资金占用承诺 承诺避免对股份公司及其控股子公司的资金或其正在履行中 18 他资产的占用 其他股东 2020年6月10 日 挂牌 资金占用承诺 承诺避免对股份公司及其控股子公司的资金或其他资产的占用 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否
39、未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 2020 年 6 月 10 日，公司董监高人员出具提高公司治理水平的承诺函，主要内容如如下：为了提高公司治理水平，完善公司治理机制，同时保证公司治理水平符合全国中小企业股份转让系统的要求，推动公司在新三板挂牌，公司依据公司法、非上市公众公司监督管理办法、非上市公众公司监管指引第 3 号章程必备条款、全国中
40、小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律法规制定了公司章程、三会议事规则及其他内部管理制度。现公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺：在未来的经营管理中，将严格遵守法律法规、公司章程、三会议事规则及各项内部管理制度，执行规范的治理机制；督促全体股东、董事、监事及高级管理人员遵纪守法、勤勉尽责，合法履行相应职责；适时总结治理机制实际运作中存在的缺陷，进一步完善公司治理结构，提高公司治理水平。2020 年 6 月 10 日，公司实际控制人、控股股东 出具避免同业竞争的承诺函，主要内容如下：1、本人/本公司及本人/本公司控制的企业现时没有直接或间接经营或者为他人经营任何与公司经营的业务相同、相似或在
41、任何方面构成竞争的业务；2、自本承诺函出具之日起，本人/本公司及本人/本公司控制的企业将不会以任何方式从事，包括但不限于单独或以与他人合作直接或间接从事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；3、本人/本公司不直接或间接投资控股业务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；4、如本人/本公司直接或间接参股的公司、企业从事的业务与公司有竞争，则本人/本公司将作为参股股东或促使本人/本公司控制的参股股东对此等事项实施否决权；5、本人/本公司不向其他业务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、19 组织或个人提供公司的专有技术或销售渠道、客户信息等商业
42、秘密；6、如果未来本人/本公司或本人/本公司控制的其他企业拟从事的新业务可能与公司存在同业竞争，本人/本公司将本着公司优先的原则与公司协商解决；7、如本人/本公司或本人/本公司所控制的其他企业获得的商业机会与公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人/本公司承诺将上述商业机会通知公司，在通知中所指定的合理期间内，如公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业将放弃该商业机会，以确保公司及其全体股东利益不受损害；如果公司在通知中所指定的合理期间内不予答复或者给予否定的答复，则视为放弃该商业机会；8、承诺函一经签署，即构成本人/本公司不可撤销的法律义务。
43、如出现因本人/本公司违反上述承诺而导致公司或其他股东权益受到损害的情况，本人/本公司将利用同业竞争所获得的全部收益（如有）归公司所有，并不可撤销地授权公司从当年及其后年度应付本人/本公司现金分红（如有）和应付其薪酬中扣留与上述收益和损失相等金额的款项归公司所有，直至本人/本公司承诺履行完毕并弥补完公司和其他股东的损失。2020 年 6 月 10 日，公司董监高人员出具避免同业竞争的承诺函，主要内容如下：1、本人及本人控制的企业现时没有直接或间接经营或者为他人经营任何与公司经营的业务相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、自本承诺函出具之日起，本人及本人控制的企业将不会以任何方式从事，包括但不
44、限于单独或以与他人合作直接或间接从事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；3、本人不直接或间接投资控股业务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；4、如本人直接或间接参股的公司、企业从事的业务与公司有竞争，则本人将作为参股股东或促使本人控制的参股股东对此等事项实施否决权；5、本人不向其他业务与公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供公司的专有技术或销售渠道、客户信息等商业秘密；6、如果未来本人或本人控制的其他企业拟从事的新业务可能与公司存在同业竞争，本人将本着公司优先的原则与公司协商解决；7、如本人或本人所控制的其他企业获得的商业
45、机会与公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人承诺将上述商业机会通知公司，在通知中所指定的合理期间内，如公司作出愿意利用该商业机会的肯定答复，则本人及本人控制的其他企业将放弃该商业机会，以确保公司及其全体股东利益不20 受损害；如果公司在通知中所指定的合理期间内不予答复或者给予否定的答复，则视为放弃该商业机会；8、承诺函一经签署，即构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人违反上述承诺而导致公司或其他股东权益受到损害的情况，本人将利用同业竞争所获得的全部收益（如有）归公司所有，并不可撤销地授权公司从当年及其后年度应付本人现金分红（如有）和应付其薪酬中扣留与上述收益和损失相等金额的款项归
46、公司所有，直至本人承诺履行完毕并弥补完公司和其他股东的损失。2020 年 6 月 10 日，公司实际控制人、控股股东 出具减少和规范关联交易的承诺函，主要内容如下：1、除已披露的企业外，本人/本公司目前不存在通过投资关系、协议或其他安排控制其他企业的情形；2、在作为公司控股股东或关联方期间，若本人/本公司未来控制其他企业，该类企业将尽量避免与公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、合理及正常的商业交易条件进行。交易价格将按照市场公认的合理价格确定；3、本人/本公司将严格遵守公司章程与关联交易管理制度中的回避规定，所涉及的关联交易均将按公
47、司关联交易决策程序进行，履行合法程序，并及时督促公司对关联交易事项进行信息披露；4、本人/本公司不会利用控股股东或具有控制地位的关联方的身份及与公司之间的关联关系损害公司及其他股东的合法权益；5、本人/本公司愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。2020 年 6 月 10 日，公司董监高人员出具减少和规范关联交易的承诺函，主要内容如下：1、本人及本人控制的其他企业将尽量避免与股份公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、合理及正常的商业交易条件进行。交易价格将按照市场公认的合理价格确定；2、本人将严格遵守股份公司章程中关于关联
48、交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照股份公司关联交易决策程序进行，履行合法程序，并及时督促股份公司对关联交易事项进行信息披露；3、本人不会利用董事、监事或高级管理人员及公司之间的关联关系损害股份公司及其他股东的合法权益；4、本人作为公司的董事、监事或高级管理人员将严格依据相关法律法规、规范性文件的规定，履行职责，确保公司关联交易事项履行相应的审批程序，提升规范运作水平。2020 年 6 月 10 日，公司实际控制人、控股股东及其他股东出具避免资金占用的承诺函，主要内容如下：21 1、本公司/本机构及本公司/本机构控制的企业严格遵守法律法规及公司章程、关联交易管理制度等制度的规定，不会以
49、委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用股份公司及其控股子公司的资金或其他资产。2、如违反上述承诺占用股份公司或其控股子公司的资金或其他资产，而给股份公司或其控股子公司或股份公司其他股东造成损失的，由本人承担赔偿责任。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 12,792,740.07 13.71%为公司借款提供抵押担保 搅拌车混凝土罐车 固定资产 抵押 5,3
50、44,075.51 5.73%为公司借款提供抵押担保 总计总计-18,136,815.58 19.44%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述土地使用权和固定资产的质押，主要是银行融资及经营需要，占公司资产总额比例相对较低，对公司生产经营未造成实质性不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,333,333 33.33%0