1、1 2022 年度报告 兴亿海洋 NEEQ:832431 广东兴亿海洋生物工程股份有限公司 Guangdong Shinyee Marine Biology Engineering Corp.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心
2、员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .116116 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人潘建文、主管会计工作负责人张成稳及会计机构负责人（会计主管人员）张成稳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。广东中职信会计师事务所（特殊
3、普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】
4、重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 食品行业安全生产风险 公司主要从事复合调味品中海鲜调味品的研发、生产和销售，属于食品制造业，食品安全尤为重要。调味品行业是国家推行各项食品安全标准和食品质量检验的重点行业之一，消费者及政府对食品安全的重视程度也越来越高。虽然公司取得了ISO22000：2005 食品安全管理体系认证，积极导入 HACCP 食品安全保证体系，建立起完整的食品安全保证系统，并在生产过程中严格执行食品安全生产规定，保证产品质量，防止出现食品安全事故。若行业中出现因重大不当行为造成的严重食品质量安全问题，则可能导致整个行业形象和消费者购买信
5、心受损，从而对行业持续增长产生一定抑制作用。原材料价格波动风险 公司产品主要原材料来源于鱼、虾、蟹、贝、其他辅料等农副海产品。公司生产用原材料成本约占生产成本的 70%以上，由于最近几年原材料价格保持上升趋势，公司的生产成本将进一步提高，而产品销售价格的调整往往滞后于原材料价格的变化，因此，农副海产品价格上升将对本公司的盈利水平产4 生不利影响。市场风险 国内复合调味品生产企业规模大小不等，水平良莠不齐，市场集中度相对较低，产品种类繁多。虽然公司在高端客户、技术装备、产品质量等方面具有较大的优势，但由于国内复合调味品巨大的消费市场和较高盈利水平，原规模较小的复合调味品企业可能突破技术、规模等壁
6、垒或新的企业进入复合调味品行业，成为公司的潜在竞争者，公司可能面临激烈的行业竞争风险。技术研发风险 复合调味品特别是海鲜调味品行业要求生产企业具有较高的产品技术储备、生产管理经验和技术创新能力，技术研发和产品风味优势是复合调味品行业企业的核心竞争力之一。公司重视新产品、新工艺的研发，目前公司拥有 4 项发明专利，具有较强的技术研发优势。同时公司长期与国内著名的科研院所如中科院南海海洋研究所、中国水产科学院南海水产研究所、华南理工大学、广东海洋大学等保持着紧密技术合作，进行新产品、新工艺的研发和创新。如果公司在技术研发上投入不足，或者研发团队人才流失及不稳定，或者产品技术研发不能持续满足客户的需
7、求、不能较好的产业化进而转化为实际经济效益，公司的竞争力将有可能下降，公司未来持续发展将受到不利影响。疫情风险 公司主要原料大部分为进口冷冻产品，近年国外疫情严重，对原料进口有很大影响，运输、检验等使原料价格波动很大。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、兴亿海洋 指 广东兴亿海洋生物工程股份有限公司 公司章程 指 广东兴亿海洋生物工程股份有限公司章程 公司法 指 2013 年 12 月 28 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过修订，并于 2014 年 3 月 1 日起施行的中华人民共和国公司法 全国股份转
8、让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 长江证券股份有限公司 工作指引 指 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）中职信、会计师 指 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东兴亿海洋生物工程股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong Shinyee Marine Biology Engineering Corp.Shinyee Marine 证券简称 兴亿海洋 证券代码 832431 法定代
9、表人 潘建文 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 冯敏姬 联系地址 广州市黄埔区光谱中路 11 号自编（2）栋 2 单元 1004 电话 020-87447079 传真 020-87447079 电子邮箱 公司网址 X 办公地址 广州市黄埔区光谱中路 11 号自编（2）栋 2 单元 1004 邮政编码 510000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 1 月 12 日 挂牌时间 2015 年 5 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-食品制造
10、业（C14）-调味品、发酵制品制造（C146）-其他调味品、发酵制品制造（C1469）主要业务 复合调味品、鲜调味品的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 食品调味料、食品研发、生产、销售 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）37,800,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（潘建文）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（潘建文），无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914401017848528179 否 注册地址 广东省广州市黄埔区光谱中路 11 号自编
11、（2）栋 2 单元 1004 否 注册资本 37,800,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李俊杰 李孟升 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地秋广场 F 座10 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层
12、分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 80,852,382.52 79,475,887.11 1.73%毛利率%15.9%13.81%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,314,772.46-5,607,494.56-5.22%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,461,601.67-6,138,827.25 11.03%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-10.41%-9.93%-加权平均净资产收益率%（依据归
13、属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-10.70%-10.87%-基本每股收益-0.14-0.15-5.22%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 81,101,117.08 87,002,455.67-6.78%负债总计 32,726,402.91 33,312,969.04-1.76%归属于挂牌公司股东的净资产 48,374,714.17 53,689,486.63-9.70%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.28 1.42-10.51%资产负债率%（母公司）31.99%26.63%-资产负债率%（合并）40.3
14、5%38.29%-流动比率 0.84 0.89-利息保障倍数-4.00-5.16-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,885,301.47 2,016,389.24-6.50%应收账款周转率 8.31 7.86-存货周转率 9.04 8.26-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.78%-3.49%-营业收入增长率%1.73%30.82%-净利润增长率%-5.22%38.27%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增
15、减比例%普通股总股本 37,800,000 37,800,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 159,306.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍
16、生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 26,894.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,790.38 非经常性损益合计非经常性损益合计 178,410.83 所得税影响数 31,581.62 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 146,829.21 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 9 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会
17、计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司根据客户产品需求采购鱼、虾、蟹、贝等海鲜原材料及其他辅助材料，并通过先进的喷雾干燥、超威粉碎等设备进行产品生产。公司专业的研发团队在不断实践中摸索出了精湛的调配技术，采用生物抽提、美拉德反应、微胶囊包埋及可控酶解等核心加工技术，能够为客户提供高质量、高质量、品种齐全的海鲜复合调味品。公司产品广泛应用于食品加工行业及餐饮、家庭菜肴的烹
18、调，能够满足不同客户需要，形成稳定的客户群。公司主要盈利模式为 B2B 模式，通过将产品销售给康师傅、华丰、亲亲、旺旺、中粮五谷道场等食品制造企业，并与前述客户建立长期供货关系，使得公司保持稳定的销售并实现盈利。调味品行业的盈利能力主要来自于较高的利润率、稳定的消费量增速及较快的周转速度。截至信息披露日，公司商业模式与去年相比无较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否
19、客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,412,042.68 2.98%4,143,288.22 4.76%-41.78%应收票据-11 应收账款 10,022,515.96 12.37%9,447,748.19 10.86%6.08%存货 7,765,
20、314.33 9.58%7,279,248.28 8.37%6.68%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 40,035,301.89 49.41%41,998,282.51 48.28%-4.67%在建工程 -无形资产 13,250,932.50 16.35%13,572,817.50 15.6%-2.37%商誉 -短期借款 21,027,041.66 25.95%23,015,861.85 26.45%-8.64%长期借款 -资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金减少的主要原因是由于本期银行贷款减少。应收账款增加是因为本年客户订单增加。短期借款减少是因为本期偿还了部
21、分银行贷款，同时减少了银行贷款贷入额。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 80,852,382.52-79,475,887.11-1.73%营业成本 67,999,671.46 84.10%69,684,856.92 86.19%-2.42%毛利率 15.90%-13.81%-销售费用 3,263,506.27 4.04%3,429,631.89 5.80%-4.84%管理费用 4,827,717.72 5
22、.97%4,872,324.14 6.13%-0.92%研发费用 3,688,580.52 4.56%4,309,178.53 5.42%-14.4%财务费用 1,288,263.50 1.59%1,312,478.95 1.65%-1.85%信用减值损失-2,798,585.04-3.46%-520,068.65-0.65%438.12%资产减值损失-1,209,684.45-1.50%-1,368,280.92-1.72%-11.59%其他收益 159,306.22 0.20%814,123.32 1.02%-80.43%投资收益 26,894.99 0.03%19,008.31 0.02
23、%41.49%公允价值变动收益 0 0%246.06 0%资产处置收益 0 0%0 0%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润-4,906,195.10-6.07%-5,767,006.73-7.28%-14.93%营业外收入 2,209.62 0%66,714.22 0.08%-96.69%营业外支出 10,000.00 0.01%274,994.62 0.35%-96.36%净利润-5,314,772.46-6.57%-5,607,494.56 6.8%-5.22%项目重大变动原因项目重大变动原因：12 销售费用减少是因为运输费调整至营业成本。研发费用减少是因为研发预算经费减少。信用减值损失是
24、计提坏账准备大幅度增加。资产减值损失减少是因为计提存货减值准备减少。其他收益减少收到的政府补贴减少。投资收益增加理财收益增加。营业利润变化是销售产品数量增加，人工等成本变化减少，所有营业利润比去年亏损减少。营业外支出减少是因为无法收回的应付账款减少了。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 79,520,438.33 77,773,117.43 2.25%其他业务收入 331,944.19 1,702,769.68-80.51%主营业务成本 67,719,501.81 68,567,833.28-1.24%其他业务成
25、本 280,169.65 340,977.49-17.83%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 华北 8,521,022.76 6,228,578.20 26.90%9.20%-1.29%40.56%华中 9,102,219.85 6,621,332.47 27.26%1.37%-9.41%46.54%华东 8,59
26、1,196.83 6,230,266.31 27.48%0.85%-9.72%45.40%华南 54,642,153.65 47,584,201.96 12.92%0.86%-1.66%20.94%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广州华味生物科技有限公司 29,925,823.94 37.63%否 2 广州华梦德生物科技有限公司 13,919,666.37 17.50%否 3 河南好滋味食品有限公司 4,013,012.38 5.05
27、%否 4 鲜之然(广东)生物技术有限公司 2,171,344.52 2.73%否 5 安徽禧德馥生物科技有限公司 2,094,619.47 2.63%否 13 合计合计 52,124,466.68 65.55%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 MITSUBISHI CHEMICAL HONG KONG LIMITED 32,716,449.99 50.36%否 2 茂名众富水产有限公司 6,509,396.59 10.02%否 3 奈茁（上海）生物科技有限公司 3,97
28、1,814.18 6.11%否 4 北京中水海龙贸易有限责任公司 2,440,226.05 3.76%否 5 广州晨矿商贸有限公司 1,662,747.80 2.56%否 合计合计 47,300,634.61 72.81%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,885,301.47 2,016,389.24-6.50%投资活动产生的现金流量净额-249,799.10-6,116,968.12-95.92%筹资活动产生的现金流量净额-3,538,605.52 2,484,242.49-242.4
29、4%现金流量分析现金流量分析：投资活动生产的现金流量净额减少是因为去年的新建的车间基本完成，支付减少。另外本年度累计多批次小金额短期的投资比去年频繁，导致投诉活动产生的现金流量增加。筹资活动产生的现金流量净额减少是减少了银行贷款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 肇庆兴亿海洋生物工程有限公司 控股子公司 生产及销售 50,000,000 82,425,761.96 82,42
30、5,761.96 51,989,447.02 3,543,290.15 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 14 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用适用 不适用不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务
31、、机构、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标良好；经营管理层、核心业务人员稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 四.二.(二)
32、是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否
33、 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内
34、履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。是 否 公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总 16 单位：元 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）5,000,000.00 3,000,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保 0-公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保 0-公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0-公司为报告期内出表公司提供担保 0-应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况 适用 不适
35、用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响 适用 不适用 预计担保及执行情况预计担保及执行情况 适用适用 不适用不适用 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0
36、 0 销售产品、商品，提供劳务 0 0 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 其他 25,000,000.00 18,000,000.00 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 5月 15 日-挂牌 限售承诺 董监高对部分所持股份自愿锁定等 正在履行中 17 实 际 控 制人
37、或 控 股股东 2015 年 5月 15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 截至报告期末，公司董
38、事、监事、高级管理人员正在积极履行承诺。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 房产 固定资产 抵押 15,795,834.80 19.49%抵押贷款 土地 无形资产 抵押 13,250,932.50 16.35%抵押贷款 总计总计-29,046,767.30 35.85%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：受限资产均为向银行借款的抵押物，对公司正常生产经营活动的影响较小，客
39、观上提高了公司的资金 周转能力，降低了资金周转的风险。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,663,250 55.00%-7,926,500 12,736,750 33.70%其中：控股股东、实际控制人 4,098,750 11.00%0 4,098,750 10.84%董事、监事、高管 1,812,500 5.00%-14,500 1,798,
40、000 4.76%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 17,136,750 45.00%7,926,500 25,063,250 6,630%其中：控股股东、实际控制人 12,296,250 33.00%0 12,296,250 33.53%董事、监事、高管 4,840,500 13.00%-940,500 3,900,000 10.32%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 37,800,000-0 37,800,000-普通股股东人数普通股股东人数 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位
41、：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 潘建文 16,395,000 0 16,395,000 43.37%12,296,250 4,098,750 0 0 2 广 州 至尚 益 信股 权 投资 企 业（有 限合伙）7,500,000 0 7,500,000 19.84%0 7,500,000 0 0 3 马骉 3,500
42、,000 0 3,500,000 9.26%0 3,500,000 0 0 4 郑进荣 3,317,500 0 3,317,500 8.78%2,353,125 964,375 0 0 5 张成稳 1,081,500-1,000 1,080,500 2.86%684,375 396,125 0 0 19 6 王炎冰 1,062,500 0 1,062,500 2.81%684,375 378,125 0 0 7 李志红 999,000-900 998,100 2.64%0 998,100 0 0 8 武盛林 945,000 0 945,000 2.552%945,000 0 0 0 9 张宁
43、856,000 1,900 857,900 2.27%0 857,900 0 0 10 李武杰 600,000 0 600,000 1.59%0 600,000 0 0 合计合计 36,256,500 0 36,256,500 95.98%16,963,125 19,293,375 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：无。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期内控股、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资
44、金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 20 单位：元 序序号号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型
45、贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 4,000,000.00 2022年3月30 日 2023年3月29 日 4.35%2 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 3,000,000.00 2022年4月15 日 2023年4月15 日 4.35%3 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 3,000,000.00 2022年6月29 日 2023年6月27 日 4.35%4 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 3,000,000.00 2021年6月23 日 2022年6月22 日 4.
46、35%5 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 3,000,000.00 2021年4月21 日 2022年4月20 日 4.35%6 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 4,000,000.00 2021年3月29 日 2022年3月28 日 4.35%7 信用贷款 中国邮政储蓄银行股份有限公司四会支行 银行 3,000,000.00 2022 年 12月 9 日 2023 年 12月 8 日 4.45%8 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 5,000,000.00 2022年2月15 日 2023年2月15 日 4.35%9 信用贷款 中国工商银行股份有限公司肇庆高新区支
47、行 银行 3,000,000.00 2021 年 12月 24 日 2022 年 12月 24 日 3.8%10 信用贷款 中国邮政储蓄银行股份有限公司四会支行 银行 3,000,000.00 2021 年 12月 29 日 2022 年 12月 28 日 4.45%11 信用贷款 上海浦东发展银行广州分行 银行 5,000,000.00 2021年2月2 日 2022年2月1 日 4.35%12 信用贷款 中国邮政储蓄银行股份有限公司四会支行 银行 2,000,000.00 2021年1月26 日 2022年1月24 日 4.45%13 信用贷款 中国工商银行股份有限公司肇庆高新区支行 银行
48、 3,000,000.00 2022 年 12月 13 日 2023 年 12月 13 日 3.65%合合计计-44,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 21 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、
49、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 是否为是否为失信联失信联合惩戒合惩戒对象对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 潘建文 董事兼总经理 男 否 1982 年 1 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 张成稳 董事兼总经理、财务负责人 男 否 1970 年 6 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 武盛林 董事 男 否 1970 年 2 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 冯伟 董事 男 否
50、 1970 年 10 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 杨淑平 董事 女 否 1983 年 5 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 刘娟娟 监事会主席 女 否 1979 年 11 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 陈月嫦 监事 女 否 1992 年 5 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 王炎冰 副总经理 男 否 1968 年 6 月 2020 年 7 月 17 日 2023 年 7 月 16 日 冯敏姬 董秘 女 否 1989 年 5 月 2020 年 7 月