1、1 2022 年度报告 迈拓港湾 NEEQ:838762 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司 Hebei Maxtu Harbour Digital Information Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、认定为保定市企业技术中心 2、认定为国家级信息消费体验中心 3、入选首批“科创中国”海智创新基地 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融
2、资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8585 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王孟龙、主管
3、会计工作负责人高芳及会计机构负责人（会计主管人员）高芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京澄宇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告
4、的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 客户所在区域集中度较高的风险 公司的客户主要集中在河北省内，报告期内公司营业收入中河北省内的收入占比约 95.15%。如果公司不能进一步拓展客户所在区域的范围，进一步降低客户的区域集中度，有可能影响公司的进一步发展，存在一定的风险。人才流失风险 高新技术公司最核心的资源是技术人才，技术人才对公司起着关键作用，人员的稳定对公司的发展具有重要影响。公司经过多年的积累，拥有了丰富的行业经验和技术水平，
5、形成了一支高素质的专业人才队伍，在业内树立了良好的口碑。随着市场飞速发展，对技术人才需求也随之增长，行业对上述人才的争夺也日趋激烈。公司所处地区对技术人才竞争力较弱，这将可能削弱公司现有的竞争优势，对公司的业务发展造成不利影响。抗风险能力较弱的风险 宏观经济走势会对中小型公司有较强的影响。公司2021年、2022年营业收入分别为 4,603.82 万元、6,157.36 万元，净利润分别为22.35 万元、492.86 万元。报告期内公司总体规模较小，抵御市场风险能力较弱，如果市场需求发生较大变化或未来市场竞争加剧，可能对公司的经营业绩造成不利影响。5 管理风险 随着公司业务的发展，经营活动更
6、趋复杂，由此对公司的管理水平和决策能力提出了更高的要求，并且需要考虑公司管理中涉及到的更多环节。如果公司不能随着经营规模的扩大相应提高管理水平，就可能存在不能实施科学有效管理决策的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 迈拓港湾、股份公司、本公司、公司 指 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司 主办券商、东方财富证券 指 东方财富证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司章程 报
7、告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日 本期期初、报告期期初 指 2022 年 1 月 1 日 本期期末、报告期期末 指 2022 年 12 月 31 日 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 5G 指 第五代蜂窝移动通信技术 海康威视 指 杭州海康威视科技有限公司 元 指 人民币元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司 英文名称及缩写 Hebei Maxtu Harbour Digital Information Co.,Ltd.maxtu 证券简称
8、迈拓港湾 证券代码 838762 法定代表人 王孟龙 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 高芳 联系地址 保定市北二环路 5699 号大学科技园 7A 号楼 202 电话 0312-6780999 传真 0312-6780999 电子邮箱 公司网址 办公地址 保定市北二环路 5699 号大学科技园 7A 号楼 202 邮政编码 071000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司行政办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 12 月 29 日 挂牌时间 2016 年 8 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型
9、行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I652 信息系统集成服务-I6520 信息系统集成服务 主要业务 信息系统集成、软件开发 主要产品与服务项目 系统集成解决方案、系统集成产品及配套设备的销售、技术服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,230,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911306057698260203 否 注册地址 河北省保定市北二
10、环路5699号大学科技园7A号楼 202 否 注册资本 10,230,000 元 否 公司于 2022 年 9 月 27 日变更公司法人，将公司法定代表人由王家琳先生变更为王孟龙先生，统一社会信用代码、注册资本和注册地址均未发生变化。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东方财富证券 主办券商办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 9 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东方财富证券 会计师事务所 北京澄宇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 谢维 齐义军 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号聚
11、杰金融大厦 13 楼 1305 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 61,573,572.52 46,038,190.84 33.74%毛利率%27.21%20.90%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,928,615.23 223,490.17 2,105.29%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
12、 3,919,295.86-780,499.71-602.15%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.97%1.18%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.27%-4.13%-基本每股收益 0.48 0.02 2,308.90%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 45,461,394.45 64,419,801.04-29.43%负债总计 21,539,556.35 45,426,578.17-52.58%归属于挂牌公司股东的净资产 23,921,838
13、.10 18,993,222.87 25.95%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.34 1.86 25.95%资产负债率%（母公司）47.38%70.52%-资产负债率%（合并）47.38%70.52%-流动比率 1.89 1.34-利息保障倍数 42.58 1.31-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,651,680.26 17,581,620.96-79.23%应收账款周转率 3.64 2.56-存货周转率 2.33 2.12-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增
14、长率%-29.43%87.23%-营业收入增长率%33.74%73.19%-净利润增长率%2,105.29%-1.25%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,230,000 10,230,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 1,184,252.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,732.62 非
15、经常性损益合计非经常性损益合计 1,187,984.66 所得税影响数 178,665.29 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,009,319.37 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 (十十)合并报表合并报表范
16、围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 河北迈拓港湾数字信息股份有限公司主要面对政府、企业、教育、医疗等领域提供信息化系统的整体技术融合性解决方案及实施服务，是专门从事软件和信息技术服务、信息系统集成服务的高新技术型企业。公司是国家级高新技术企业、河北省“专精特新”中小企业、河北省科技型中小企业、河北省科普示范基地，公司拥有国家级信息消费体验中心、ISO9001 质量管理体系认证资质、环境管理体系认证资质、职业健康安全体系认证资质和电子与智能化工程专业承包贰级资质、河北省安全技术防范系统设计、安装、维修壹级
17、资质，企业征信信用等级 AAA 级。公司的商业模式主要分为系统集成业务模式和产品销售业务模式，收入来源主要来自系统集成服务及产品销售。系统集成业务模式是公司在客户业务流程和信息系统进行充分调研的基础上，针对具体需求和网络建设方面的具体问题提出解决方案，并确立整个项目的架构设计。在与客户签署合同后，公司开始组织软硬件产品采购、进行项目现场实施、搭建软硬件平台、配置系统软件和相应应用软件，必要时对所选取的软件进行二次开发或客户化。在项目实施完成后，配合客户组织系统测试和试运行，并对客户进行培训，最后组织工程验收和系统开通。在业务过程中，公司为客户提供咨询、方案设计、采购、系统搭建、软件开发、安装调
18、试等各个环节服务。产品销售业务模式是公司利用在河北省内的多种合作渠道，利用公司与上游软硬件供应商、经销商良好的长期合作关系，将公司合作的海康威视、浪潮、利亚德等厂商产品销售出去，满足客户相关需求并提供相关服务，以获得稳定收益。报告期内，公司的商业模式较上年同期未发生较大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生较大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 无 详细情况 公
19、司 2021 年 9 月被认定为高新技术企业，2021 年 12 月被认定为河北省“专精特新”中小企业。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 12 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金
20、额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,874,195.35 17.32%14,478,657.69 22.48%-45.62%应收票据 应收账款 12,312,596.03 27.08%14,993,779.62 23.28%-17.88%存货 15,828,567.51 34.82%22,714,298.19 35.26%-30.31%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,687,261.08 8.11%4,863,707.07 7.55%-24.19%在建工程 无形资产 2,025,485.18 4.46%53,711.21 0.0
21、8%3,671.07%商誉 短期借款 0 0.00%6,007,883.64 9.33%-100.00%长期借款 预付款项 424,118.37 0.93%3,641,937.18 5.65%-88.35%使用权资产 716,033.38 1.58%1,432,066.90 2.22%-50.00%应付账款 7,933,609.32 17.45%8,919,497.26 13.85%-11.05%合同负债 8,685,788.12 19.11%22,752,555.62 35.32%-61.82%应交税费 1,562,939.90 3.44%2,037,438.87 3.16%-23.29%其
22、他流动负债 342,278.53 0.75%2,327,209.11 3.61%-85.29%一年内到期的非流动负债 747,734.58 1.64%781,440.00 1.21%-4.31%租赁负债 0 0.00%681,884.94 1.06%-100.00%递延收益 1,930,534.28 4.25%1,913,269.00 2.97%0.90%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金较上年同期变动-45.62%，主要是由于 2021 年末收到较大金额的已中标项目预收款。13 2.应收账款较上年同期变动-17.88%，主要是由于本期应收账款正常回款，本期收回部分
23、长账龄的应收账款。3.存货较上年同期变动-30.31%，主要是由于 2021 年末存在未完工项目，存货储备量较大。4.固定资产较上年同期变动-24.19%，主要是本期固定资产投资金额较少，本期计提折旧减少固定资产账面价值。5.无形资产较上年同期变动 3,671.07%，主要是本期公司研发形成物联网平台软件 V1.0，本期对办公软件进项了升级。6.预付账款较上年同期变动-88.35%，主要是 2021 年末新中标项目预付了较大金额的货款。7.使用权资产较上年同期变动-50.00%，主要是截止到上年期末使用权资产剩余折旧年限为 2 年，本期计提折旧导致期末账面价值减少 50%。8.合同负债较上年同
24、期变动-61.82%，主要是 2021 年末收到中标项目预收款。9.应交税费较上年同期变动-23.29%，主要是 2021 年末收到较大金额的预收款对应开具了增值税发票。10.其他流动负债较上年同期变动-85.29%，主要是 2021 年末收到中标项目预收款。11.租赁负债较上年同期变动-100.00%,主要是期末应付租赁款重分类到一年到期的非流动负债科目。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 61,573,
25、572.52-46,038,190.84-33.74%营业成本 44,821,168.68 72.79%36,416,603.44 79.10%23.08%毛利率 27.21%-20.90%-销售费用 2,396,709.40 3.89%2,163,331.67 4.70%10.79%管理费用 4,363,542.73 7.09%3,936,842.22 8.55%10.84%研发费用 4,844,541.50 7.87%2,664,790.65 5.79%81.80%财务费用 185,154.73 0.30%406,201.73 0.88%-54.42%信用减值损失-673,506.42-1
26、.09%-974,010.00-2.12%-30.85%资产减值损失 其他收益 1,184,513.56 1.92%1,038,381.16 2.26%14.07%投资收益 公允价值变动收益 资产处置收益 汇兑收益 营业利润 5,238,315.34 8.51%103,793.37 0.23%4,946.87%营业外收入 6,825.20 0.01%0.58 0.00%1,176,658.62%营业外支出 3,354.10 0.01%8,638.27 0.02%-61.17%净利润 4,928,615.23 8.00%223,490.17 0.49%2,105.29%14 项目重大变动原因项目
27、重大变动原因：1.营业收入、营业成本较上年同期涨幅较大，主要是本期智慧城市建设相关业务拓展较快。2.销售费用、管理费用较上年同期变动 11%，主要是本期人员成本、运营成本增加。3.研发费用较上年同期变动 81.80%，主要是公司加大研发投入，研发人员费用增加，委外研发及咨询费较上年同期增加。4.信用减值损失较上年同期变动-30.85%，主要是部分长账龄应收账款收回导致计提坏账准备金额抵减。5.营业利润较上年同期变动 4,946.87%，主要是本期营业收入增长导致利润增长。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 61,
28、573,572.52 46,038,190.84 33.74%其他业务收入-主营业务成本 44,821,168.68 36,416,603.44 23.08%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 销售电子产品 3,375,223.05 2,319,282.23 31.29%-49.72%-52.81%16.79%信息系统集成 51,478,841.
29、04 36,717,286.24 28.67%75.89%59.62%33.97%技术服务 6,719,508.43 5,784,600.21 13.91%-33.20%-31.94%-10.23%合计 61,573,572.52 44,821,168.68 27.21%33.74%23.08%30.18%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 河北 58,590
30、,147.76 42,877,009.33 26.82%46.40%32.77%38.94%北京 2,983,424.76 1,944,159.35 34.83%-32.56%-34.60%6.20%贵州 0.00 0.00-100.00%-100.00%-上海 0.00 0.00-100.00%-100.00%-合计 61,573,572.52 44,821,168.68 27.21%33.74%23.08%30.18%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.主营业务收入较上年同期变动 33.74%，主营业务成本较上年同期变动 23.08%，毛利较上年同期变动 15 30.18%，收入和
31、成本涨幅较大，主要是智慧城市建设项目较上年同期增加。2.本期信息系统集成较上年同期变动 75.89%，主要是本期智慧城市建设相关项目增多。3.本期技术服务较上年同期变动-33.20%，主要是本期停止了部分技术服务项目。4.河北省收入较上年同期变动 46.40%，主要是本期业务主要集中在河北区域。5.北京收入较上年同期变动-32.56%，主要是公司主要开展河北区域的相关业务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国联合网络通信有限公司保定市分公司 39,489,037.16 64.1
32、3%否 2 顺平县教育和体育局 4,923,649.62 8.00%否 3 北京百度网讯科技有限公司 2,965,311.56 4.82%否 4 涞水县中医院 2,700,541.35 4.39%否 5 中移建设有限公司河北分公司 1,838,457.62 2.99%否 合计合计 51,916,997.31 84.32%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河北敏讯电子科技有限公司 2,771,138.40 6.34%否 2 杭州海康威视科技有限公司 2,518,426.5
33、3 5.76%否 3 北京瑞谷拜特软件技术有限公司 2,256,637.21 5.16%否 4 北京中青旅创格科技有限公司 2,156,199.16 4.93%否 5 上海道律信息技术有限公司江西分公司 1,881,816.05 4.30%否 合计合计 11,584,217.35 26.49%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,651,680.26 17,581,620.96-79.23%投资活动产生的现金流量净额-3,575,184.82-2,655,065.98 34.66%筹资活动产
34、生的现金流量净额-6,680,957.78-1,552,728.80 330.27%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期-79.23%，主要是上期期末存在大额预收款未支付，导致经营活动产生的现金流量净额较大。2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期变动 34.66%，主要是本期加大研发投入形成物联网平台软件、蓝牙定位算法等无形资产。3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期变动 330.27%，主要是本期归还了银行借款所致。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司
35、业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、财务方面：报告期内，公司不存在无法偿还的到期债务、过度依赖短期借款筹资、大额逾期未缴税金及大股东占用资金的情形。2、经营方面：
36、公司不存在关键管理人员离职且无法替代、主导产品不符合国家产业政策、失去主要市场、人力资源短缺的情形；此外，公司也不存在违反法律法规、异常原因停工停产、经营期限即将到期且无意继续经营的情形，公司确认自身不存在影响未来持续经营能力的事项。公司拥有一支专业的技术团队和成熟的研发系统。公司将顺应数字经济产业的发展趋势，积极调整人员和业务布局，公司有能力在未来继续发展，提升市场占有率。综上，公司具有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是
37、否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披
38、露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型
39、预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2,000,000 47,169.80 销售产品、商品，提供劳务 4,000,000 53,097.35 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 10,000,000 0.00 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年7月1 日-挂牌 关于减少及规范关联交易
40、的承诺 承诺杜绝一切非法占用发行人资金、资产的行为，同时尽量避免与本公司发生关联交易。正在履行中 其他股东 2016年7月1 日-挂牌 关于减少及规范关联交易的承诺 承诺杜绝一切非法占用发行人资金、资产的行为，同时尽量避免与本公司发生关联交易。正在履行中 董监高 2016年7月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年7月1 日-挂牌 其他承诺 若因在本承诺书出具日前公司对外拆借资金和股东占款而导致受到行政、司法处罚或被他人起诉进而给公司造成经济损失的，全部由本人承担责任。正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是
41、否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员出具了关于规范和减少关联交易的承诺书，19 承诺如下：承诺杜绝一切非法占用发行人资金、资产的行为。同
42、时尽量避免与本公司发生关联交易，对于不可避免的关联交易，严格按照公司法、公司章程、关联交易管理制度等法律、法规及制度的有关规定，遵循一般市场交易规则进行，不损害本公司及其他股东的利益。如违反承诺给本公司造成损失的，将承担赔偿责任。2、公司董事、高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺函，承诺如下：（1）本人从未从事与公司有同业竞争的行为，与公司不存在同业竞争。（2）本人将来不以任何方式从事与公司或其子公司相竞争业务，或通过投资其他企业从事或参与与公 司或其子公司相竞争的业务。（3）本人将尽一切可能之努力促使本公司直接或间接控制的其他企业，不以任何方式从事与公司或其 子公司相竞争的业务，或通过投资其
43、他企业从事或参与与公司及其子公司相竞争的业务。（4）本人如从事新的有可能涉及与公司或其子公司相竞争的业务，则有义务就该新业务机会通知公司。如该新业务可能构成与公司或其子公司的同业竞争的，本人将终止该业务机会或转让给与本人无关联关系第三人。（5）本人确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效或终止，也不影响其他各项承诺的有效性。（6）本人愿意承担由于违反上述承诺给公司或其子公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额 外的费用支出。3、持股 5%以上的股东出具了承诺函，承诺如下：若因在本承诺书出具日前公司对外拆借资金和股东占款而导致受到行政、司法处罚或被他人起诉进
44、 而给公司造成经济损失的，全部由本人承担责任。报告期内不存在违反上述承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,858,375 37.72%-671,475 3,186,900 31.15%其中：控股股东、实际控制人 895,275 8.75%-895,275 0 0%董事、监事、高管 1,228,600 12.01%223,800 1,452,4
45、00 14.20%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 6,371,625 62.28%671,475 7,043,100 68.85%其中：控股股东、实际控制人 2,685,825 26.25%-2,685,825 0 0%董事、监事、高管 3,685,800 36.03%671,400 4,357,200 42.59%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,230,000-0 10,230,000-20 普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 2022 年 10 月公司第一大股东王家琳通过大宗交易转让股份 895
46、,200 股，股东王孟龙受让 307,500 股，股东马红芹受让 587,700 股，转让完成后，公司第一大股东由王家琳变更成王孟龙，由于公司股份较分散，控股股东、实际控制人由王家琳变更为无控股股东、实际控制人。公司于 2022 年 10 月 21 日发布第一大股东、控股股东、实际控制人变更公告。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数
47、份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王孟龙 2,663,800 307,500.00 2,971,300 29.04%2,228,475 742,825 0 0 2 马红芹 2,250,600 587,700.00 2,838,300 27.74%2,128,725 709,575 0 0 3 王家琳 3,581,100-895,200.00 2,685,900 26.26%2,685,900 0 0 0 4 王雅伦 1,534,500 0 1,534,500 15.00%0 1,534,500 0 0 5 孙玉霞 200,000 0 200,000 1.96%
48、0 200,000 0 0 6 7 8 9 10 合计合计 10,230,000 0 10,230,000 100%7,043,100 3,186,900 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 2022 年 10 月公司第一大股东王家琳通过大宗交易转让股份 895,200 股，股东王孟龙受让 307,500 股，股东马红芹受让 587,700 股，转让完成后，公司第一大股东由王家琳变更成王孟龙，由于公司股份较分散，控股股东、实际控制人由王家
49、琳变更为无控股股东、实际控制人。公司于 2022 年 10 月 21 日发布第一大股东、控股股东、实际控制人变更公告。21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况
50、适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 信用贷款 中国建设银行保定分行京南一品支行 银行 2,650,000 2022年10月17日 2022年11月8日 3.95%2 信用贷款 中国工商银行保定莲池支行 银行 3,000,000 2022 年 4 月 14日 2022年8月23日 4.30%合计合计-5,650,000-九、九、权益分派情况权益分