1、1 2022 年度报告 临港船务 NEEQ:873441 天津临港船务股份有限公司 TIANJIN LINGANG SHIPPING CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 10 月 01 日，天津临港船务股份有限公司 5200 匹马力拖轮“大沽轮 7”正式交付使用。7月05日,天津临港船务股份有限公司荣获天津市2021 年度海上搜救先进单位称号。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .
2、1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3636 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8484 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
3、别及连带责任。公司负责人梁彧卿、主管会计工作负责人董文及会计机构负责人（会计主管人员）付文静保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是
4、 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 全球市场环境变化的风险 在经济全球化的形势下，以全球采购、配送为特点的新兴经济已经成为世界生产与贸易的主要形态，而以航运为中心的相关物流在整个全球供应链中占据了重要的地位，拖轮服务业务发展与航运市场和全球经济形势联系紧密，受世界经济周期波动的影响较大，并呈正相关关系。因此，拖轮市场具有较强的周期性。目前，全球经济形势复杂多变，发展环境面临诸多风险和不确定性，
5、如果全球经济形势出现急剧恶化的情形，拖轮服务业务仍有可能间接受到巨大冲击。技术革新的风险 根据现有法规和政策，为保障船舶进出港安全，考虑船舶类型、船舶长度、船舶吃水量等船舶状况，需要配备不同数量和功率的辅助拖轮，目前，对于散货船以及杂货船，船长超过 60m 需要配备拖轮。未来随着造船技术的革新，船舶在靠泊、离泊、移泊等方面的技术改进，存在对拖轮服务的需求降低的风险。政策变动风险 拖轮行业收费标准主要依据国家政策文件。2017 年，交通运输部及国家发展改革委联合发布的关于印发港口收费计费办法的通知（交水发2017104 号），拖轮计费方式发生变更，2017 年5 9 月 15 日之前按照单位拖轮
6、作业马力*（作业时间+作业辅助时间）*国家规定的费率进行定价，2017 年 9 月 15 日之后依据被作业船长的船舶类型、船长以及国家规定的费率进行计费，收费水平出现一定程度的下降。2018 年 4 月 1 号，内贸船舶拖轮费调整下降 5%。如果未来国家政策继续变动，收费水平继续下降，将会对拖轮行业造成一定冲击。油价波动的风险 燃油费是拖轮服务企业主要经营成本之一。2020 年、2021 年、2022年，燃料费占公司营业成本的比例分别为 21.06%、20.48%、23.68%，占比较高。油价下跌时，一方面全球航运业复苏，将会为拖轮服务企带来更多的业务机会，另一方面有利于拖轮服务企业降低经营成
7、本；相反，油价上升，不但会减少业务机会，同时，还将增加公司经营成本。鉴于国际油价的波动性较大，未来仍将面临不确定风险。临港港口贸易波动的风险 现阶段，公司主要服务于天津港 大沽口港区，主要为进入天津港 大沽口港区的船舶提供拖轮服务，公司拖轮服务业务量受进出天津港 大沽口港区船舶数量影响较为显著，即，受大沽口港口区域贸易波动的影响较为显著。如果大沽口港口区域贸易规模出现较大幅度下降的情形，公司的拖轮服务业务量将面临较大的萎缩风险。公司治理风险 在有限公司阶段，公司的法人治理结构及机制不够健全。股份公司设立以来，公司建立健全了股东大会、董事会、监事会的法人治理机制，制定了适应企业现阶段发展的内部管
8、理制度和风险控制体系。但由于股份公司成立时间较短，高管团队的协作机制尚不完善，各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检验，并在生产经营中不断完善。随着公司的快速发展，特别是公司在股转系统挂牌后，对公司规范治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续健康发展的风险。无控股股东及实际控制人风险 报告期内，公司股权结构分散，第一大股东港务集团持有公司32.00%的股权。单一股东无法依其可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，单一股东无法通过实际支配公司股份表决权决定董事会半数以上成员的任免，单一股东也无法实际支配或者决定公司的重大经
9、营决策、重要人事任命。股东之间未签署一致行动协议，亦不存在通过其他一致行动安排。公司无控股股东、实际控制人。由于公司无实际控制人，决定了公司所有重大行为必须民主决策，由股东充分讨论后确定。虽然避免了因单个股东控制引起决策失误而导致公司出现重大损失的风险，但可能存在公司决策无法达成决议或决策效率缓慢而影响公司发展的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 临港船务、公司、股份公司、本公司 指 天津临港船务股份有限公司 临港有限、有限公司 指 天津临港船务有限公司 港务集团 指 天津临港港务集团有限公司 环渤海船舶 指 天津市环渤海船
10、舶服务有限公司 东华船务 指 天津开发区东华船务有限公司 华航船舶 指 天津华航船舶运输有限公司 临港工业 指 天津临港工业港务有限公司 兴洋海事 指 天津兴洋海事技术服务有限公司 环海兴运 指 天津环海兴运海上船舶技术服务有限责任公司 汇泽航海 指 天津汇泽航海保障工程有限公司 股东会 指 天津临港船务有限公司股东会 股东大会 指 天津临港船务股份有限公司股东大会 董事会 指 天津临港船务股份有限公司董事会 监事会 指 天津临港船务股份有限公司监事会“三会”指 天津临港船务股份有限公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 天津临港船务股份有限公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书
11、 管理层 指 天津临港船务股份有限公司董事、监事及高级管理人员 发起人 指 发起设立天津临港船务股份有限公司的全体股东 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 上年同期 指 2021 年度 期初 指 2022 年 1 月 1 日 期末 指 2022 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 天津临港船务股份有限公司章程 主办券商、渤海证券 指 渤海证券股份有限公司 全国股份转让系统公司、全国股份转让系统 指 全国中小企业
12、股份转让系统有限责任公司、全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、人民币万元 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 天津临港船务股份有限公司 英文名称及缩写 TIANJIN LINGANG SHIPPING CO.,LTD.证券简称 临港船务 证券代码 873441 法定代表人 梁彧卿 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 孙钊 联系地址 董事会秘书 电话 13920281883 传真 022-25262779 电子邮箱 公司网址 办公地址 天津港保税区临港区域浑河道 529 号临港港口大厦十层
13、 邮政编码 300457 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 11 月 23 日 挂牌时间 2020 年 3 月 2 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）G 交通运输、仓储和邮政业-55 水上运输业-553 水上运输辅助活动-5539 其他水上运输辅助活动 主要业务 拖轮业务，主要为来自国内外货轮提供靠离泊顶推、拖带、接送引航员、监护、伴航、半潜船装卸、船厂坞作、水上消防等作业服务。主要产品与服务项目 拖轮业务，主要为来自国内外货轮提供靠离泊顶推、拖带、接
14、送引航员、监护、伴航、半潜船装卸、船厂坞作、水上消防等作业服务。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）25,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91120116668818435F 否 注册地址 天津市临港经济区 1 号 否 注册资本 25,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）渤海证券 主办券商办公地址 天津市南开区水上公园东路与亮丽道交口宁汇大厦 A座 报告期内主办券商是否发
15、生变化 否 主办券商（报告披露日）渤海证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 莘延成 张莹 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 69,306,316.94 73,
16、397,017.59-5.57%毛利率%41.74%49.27%-归属于挂牌公司股东的净利润 13,052,383.27 19,113,376.54-31.71%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 12,975,129.33 18,476,054.62-29.77%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.03%16.19%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.97%15.65%-基本每股收益 0.52 0.76-31.58%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比
17、例%资产总计 134,636,645.33 135,916,512.41-0.94%负债总计 9,988,056.17 8,320,306.52 20.04%归属于挂牌公司股东的净资产 124,648,589.16 127,596,205.89-2.31%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.99 5.10-2.16%资产负债率%（母公司）7.42%6.12%-资产负债率%（合并）7.42%6.12%-流动比率 5.15 7.39-利息保障倍数-1,151.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 22,720,001.5
18、8 31,694,258.15-28.32%应收账款周转率 21.58 18.74-存货周转率 25.35 34.62-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.94%16.78%-营业收入增长率%-5.57%7.33%-净利润增长率%-31.71%13.67%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 25,000,000 25,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据
19、差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）100,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,005.26 非经常性损益合计非经常性损益合计 103,005.26 所得税影响数 25,751.32 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 77,253.94 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大
20、差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要经营拖轮业务，主要为来自国内外货轮提供靠离泊顶推、拖带、接送引航员、监护、伴航、半潜船装卸、船厂坞作、水上消防等作业服务。（一）采购模式（一）采购模式 拖轮业务主要提供船舶进出港、
21、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等拖轮作业服务，主要对外采购品为拖轮制造、船舶租赁以及燃料油。其中，拖轮制造主要根据目前拖轮作业量、公司未来发展规划和自身更新换代需要确定制造方案，经公司审批通过后统一组织向社会招标；船舶租赁主要发生在公司自有拖轮于某业务时段不能满足进出港船舶数量对拖轮的需求时发生，公司与其他船务公司签署互租协议，约定等同的拖轮互租的价格。（二）生产模式（二）生产模式 拖轮业务主要经营船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等业务，拖轮费是本公司拖轮业务收入和利润的主要来源。（三）销售模式（三）销售模式 拖轮业务的主要客户为船公司和船舶代理公司，业务量主要受到进出公司经营区域内码头
22、所需要拖轮协助作业的船量和特殊拖带量的影响。本公司主要采取以下措施进行营销：充分发挥公司拖轮数量多、马力配置齐全、技术力量雄厚的优势，为客户提供安全、优质的服务，巩固原有业务；通过宣传和拜访客户，了解拖轮市场需求，不断提高船员业务素质，不断增强公司的实力，提升竞争力；实施“走出去”策略，积极开拓新的拖轮市场业务。（四）盈利模式（四）盈利模式 拖轮业务通过提供船舶靠离泊、伴航、接送、拖带、守护、船厂坞作、抢险等作业服务，对客户收取拖轮费。拖轮费的收取按照港口收费计费办法规定的标准参照政府指导价执行。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是
23、 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 13 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 41,036,259.88 30.48%56,73
24、1,458.30 41.74%-27.67%应收票据-应收账款 3,567,400.00 2.65%2,855,556.00 2.10%24.93%存货 1,929,678.78 1.43%1,256,681.56 0.92%53.55%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 82,976,402.63 61.63%63,985,621.36 47.08%29.68%在建工程-10,347,000.00 7.61%-100.00%无形资产 75,756.66 0.06%134,131.86 0.10%-43.52%商誉-短期借款-长期借款-资产合计 134,636,645.33 100.00%1
25、35,916,512.41 100.00%-0.94%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货上升原因：本年剩余油量较上年增加，另外燃油价格上升，导致公司原材料存货余额增加。在建工程减少原因：本期新增建造大沽轮由在建转入固定资产，导致在建工程减少。无形资产减少原因：本期无新增无形资产，减少全部为无形资产摊销。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 69,306,316.94-73,397,017.
26、59-5.57%14 营业成本 40,380,848.58 58.26%37,231,864.08 50.73%8.46%毛利率 41.74%-49.27%-销售费用-管理费用 12,298,445.39 17.75%12,049,269.40 16.42%2.07%研发费用-财务费用-577,052.43 0.83%-439,390.77 0.60%-31.33%信用减值损失-资产减值损失-其他收益 271,137.69 0.39%493,053.74 0.67%-45.01%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 17,326,615.62 25.00%24,731,
27、140.77 33.70%-29.94%营业外收入 103,344.40 0.15%815,569.45 1.11%-87.33%营业外支出 339.14 0.00%-净利润 13,052,383.27 18.83%19,113,376.54 26.04%-31.71%项目重大变动原因项目重大变动原因：财务费用下降原因：本年财务费用无利息支出，同时利息收入增加，导致财务费用减少。其他收益减少原因：本年取得加计扣除进项税大幅减少。营业外收入减少原因：去年收到 60 万元股改补贴，本年无此项收入。净利润增长原因：营业利润减少，再加上营业外收支净损益影响，导致净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成
28、 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 69,306,316.94 73,397,017.59-5.57%其他业务收入-主营业务成本 40,380,848.58 37,231,864.08 8.46%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 拖轮作业服务 69,306,316.94 40,380,848
29、.58 41.74%-5.57%8.46%-15.28%按区域分类分析按区域分类分析：15 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 境内 69,306,316.94 40,380,848.58 41.74%-5.57%8.46%-15.28%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：营业收入减少原因：本年受疫情影响贸易减少，本年正常作业艘次及 LNG 监护作业艘次减少，导致营业收入减少。(3)(
30、3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津船务代理有限公司 9,524,716.98 13.74%否 2 天津临港货运有限公司 5,740,377.36 8.28%是 3 天津海安国际船舶代理有限公司 5,138,301.89 7.41%否 4 中荣海物流（天津）有限公司 4,884,339.62 7.05%否 5 天津瑞达国际船舶代理有限公司 4,601,320.75 6.64%否 合计合计 29,889,056.60 43.13%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号
31、序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏省镇江船厂（集团）有限公司 21,365,486.73 52.91%否 2 上海滨岚石油化工有限公司 7,695,380.53 19.06%否 3 天津汇泽海洋科技有限公司 3,169,811.32 7.85%否 4 唐山福航船舶燃料有限公司 2,484,673.45 6.15%否 5 天津临港港务集团有限公司 1,396,509.96 3.46%是 合计合计 36,111,861.99 89.43%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额
32、 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 22,720,001.58 31,694,258.15-28.32%投资活动产生的现金流量净额-22,415,200.00-8,634,500.00-159.60%筹资活动产生的现金流量净额-16,000,000.00-22,204.17-71,958.54%现金流量分析现金流量分析：投资活动产生的现金流量净额减少原因：本年大沽轮 7 转固，支付工程款增加。16 筹资活动产生的现金流量净额减少原因：本年分配股利 1600 万元，上年未分配。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不
33、适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司不存在债务违约、无法继续履行重大借款合同中的有关条款、累计经营性亏损数额巨大、过度依赖
34、短期借款筹资、无法获得供应商的正常商业信用等情况，各项财务指标处于正常范围，不存在重大财务风险；公司管理层、核心业务人员、关键管理人员队伍稳定，主导产品符合国家产业政策，原材料来源有充分保障、市场开拓良好，各项业务指标相对稳健，不存在重大业务风险；公司和全体员工没有发生违法、违规行为，公司未因自然灾害、战争等不可抗力因素遭受严重损失。公司不存在对持续经营能力有重大影响或重大潜在影响的其它事项。为应对行业的不利因素，提升公司的持续经营能力，公司正加大科技研发的投入，加快新成果和新技术的转化，大力推进基础研究、应用研究和产业化开发融合，提高成果转化率。因此，公司具有良好的持续经营能力。2023 年
35、公司将继续狠抓内部管理，强化成本费用控制，进一步降低生产成本，增加产品竞争力，加快向经济作物转型，努力提高 2023 年的经营业绩。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并
36、事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资
37、源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2,100,000 1,506,589.15 销售产品、商品，提供劳务 7,000,000 5,743,207.40 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 其他 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集
38、团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2019年8月28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2019年8月28 日 挂牌 关联交易 详见承诺事项 正在履行中 其他股东 2019年8月28 日 挂牌 资金占用承诺 详见承诺事项 正在履行中 其他股东 2019年8月28 日 挂牌 公积金、社保、劳务派遣相关事宜 详见承诺事项 正在履行中 其他股东 2019
39、年8月28 日 挂牌 不存在代持情况、股权转让价款支付情况及未缴纳企业所得税 详见承诺事项 正在履行中 其他股东 2019年8月28 日 挂牌 就历史原因产生纠纷或诉讼情况的承诺 详见承诺事项 正在履行中 董监高 2019年8月28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2019年8月28 日 挂牌 关联交易承诺 详见承诺事项 正在履行中 公司 2019 年 12月 20 日 挂牌 关于船员注册、任职、培训、职业保障的承诺 详见承诺事项 正在履行中 其他 2019 年 12月 20 日 挂牌 个人承诺 详见承诺事项 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事
40、项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导不涉及 不涉及 19 致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司持股、公司持股 5%以上股东出具了关于避免同业竞争的承诺函，内容如下：以上股东出具了关于避免同业竞争的承诺函，内容如下：“（1）截至本承诺书签署
41、之日，本公司及本公司控制的其他企业未投资于任何与津临港船务从事相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体；自身未经营、亦没有为他人经营与临港船务相同或类似的业务，与津临港船务不存在同业竞争的情形。（2）本公司承诺，本公司及本公司控制的其他企业，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对津临港船务构成竞争的业务及活动；将不直接或间接拥有与临港船务存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。（3）本公司不会利用津临港船务主要股东地位或其他关系进行可能损害津临港船务及其他股东合法权益的经营活动。（4）如津临港船务进一步拓展业务
42、范围，本公司承诺本公司及本公司控制的其他企业将不与临港船务拓展后的业务相竞争；若出现可能与临港船务拓展后的业务产生竞争的情形，本公司将采取停止构成竞争的业务、将相竞争的业务以合法方式置入临港船务、将相竞争的业务转让给无关联第三方等方式维护临港船务利益，消除潜在的同业竞争。（5）本公司在持有临港船务 5%以上股份期间，本承诺为有效之承诺。（6）本公司确认，本承诺函旨在保障临港船务及全体股东之权益作出，本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如违反上述任何一项承诺，本公司愿意承担由此给临港船务造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此
43、相关的费用支出，本公司违反上述承诺所取得的收益归临港船务所有。”2、公司持股、公司持股 5%以上股东出具了关于避免、减少及规范关联交易的承诺书，内容如下：以上股东出具了关于避免、减少及规范关联交易的承诺书，内容如下：“（1）在本公司作为临港船务持股 5%以上股东的期间内，本公司将尽量避免与临港船务发生关联交易，如该等关联交易不可避免，本公司保证按照市场公允的作价原则和方式，并严格遵守临港船务的公司章程及相关管理制度的要求，履行相应程序，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护，避免损害临港船务及其他股东的利益。（2）上述承诺为不可撤销之承诺，本公司严格履行上述承诺内容，如有违反，本公司将承担由此
44、产生的一切法律责任。”20 3、公司持股、公司持股 5%以上股东出具了关于资金占用的声明与天津临港船务股份有限公司承诺，内容如下：以上股东出具了关于资金占用的声明与天津临港船务股份有限公司承诺，内容如下：“（1）截至本声明与承诺签署之日，本公司不存在控制或占用临港船务资金、资产及其他资源未予偿还的情形，不存在向临港船务借款、由临港船务提供担保、代偿债务、代垫款项及其他方式占用临港船务资金的情形；（2）本公司承诺，未来不会以任何方式（包括但不限于关联交易、垫付费用、提供担保）直接或间接占用、转移临港船务资金、资产及其他资源；（3）本公司及本公司所控制的其他公司、企业将严格遵守中华人民共和国公司法
45、、中华人民共和国证券法及其他法律法规、规范性文件的相关规定，采取合法及有效措施，避免通过向临港船务借款、由临港船务提供担保、代偿债务、代垫款项及其他方式占用临港船务的资金，自觉维护临港船务及全体股东的利益；（4）若因违反本声明与承诺而导致临港船务造成损失，本公司愿意承担个别及连带责任。（5）截至目前，公司无控股股东、实际控制人。”4、公司持股、公司持股 5%以上股东出具了关于公积金、社保、劳务派遣相关事宜的承诺书，内容如下：以上股东出具了关于公积金、社保、劳务派遣相关事宜的承诺书，内容如下：“（1）本公司将严格按照法律、法规及规范性文件的规定，督促和要求临港船务为员工缴存社会保险费用和公积金；
46、（2）如因天津市有关部门要求或决定，临港船务需要为员工补缴社会保险或临港船务因未为员工缴纳社会保险而承担的任何罚款或损失，本公司愿意承担由此给临港船务造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出，该等责任为个别和连带法律责任；（3）如因天津市有关部门要求或决定，临港船务需要为员工补缴住房公积金或临港船务因未为员工缴纳住房公积金而承担的任何罚款或损失，本公司愿意承担由此给临港船务造成的直接或间接经济损失、索赔责任及与此相关的费用支出，该等责任为个别和连带法律责任。（4）如公司因劳务派遣用工不规范问题受到相关主管部门处罚，本公司愿意以自有资产承担公司所受到的一切损失，确保公司不会因此遭受
47、损失。（5）截至目前，公司无控股股东、实际控制人。”5、公司持股、公司持股 5%以上股东出具了关于不存在代持情况、股权转让价款支付情况及未缴纳企业所得税的以上股东出具了关于不存在代持情况、股权转让价款支付情况及未缴纳企业所得税的声明和承诺，内容如下：声明和承诺，内容如下：“（1）本公司承诺登记在本公司名下的临港船务股份均属合法拥有，不存在交叉持股，也不存在股份代持的情形，临港船务股权明晰；（2）本公司所有的临港船务股份不存在被质押、冻结或其他任何形式的除法律、法规规定之外的权利受21 限的情况，也不存在任何形式的股权权属纠纷或潜在纠纷的情形；（3）本公司对临港船务的出资行为均出于自愿，且出资资
48、金来源为自有资金。本公司和其他股东之间的出资和/或受让行为均出于自愿，系合法发生，股权转让和/或受让价格依据公司资产实际运行情况进行定价，且已经支付完毕，资金均系自有资金，并依法进行所得税款的缴纳（如需），未损害相关各方合法权益，历次出资及股权转（受）让事宜不存在任何权属纠纷或潜在纠纷。（4）若因违反本声明与承诺而给临港船务造成损失，本公司愿意承担个别及连带责任。”6、公司持股、公司持股 5%以上股东出具了就历史原因产生纠纷或诉讼情况的承诺，内容如下：以上股东出具了就历史原因产生纠纷或诉讼情况的承诺，内容如下：“（1）本公司不存在对公司经营发展有重大影响的重大债务、纠纷、诉讼事项；（2）报告期
49、内本公司所有债务、纠纷、诉讼事项已在相关文件中披露，确信其中不存在任何重大遗漏、误导性陈述或虚假记载，若违反上述承诺，愿意承担个别和连带法律责任。”7、公司董事、监事及高级管理人员出具了关于竞业禁止的承诺函，内容如下：、公司董事、监事及高级管理人员出具了关于竞业禁止的承诺函，内容如下：“（1）截至本承诺函签署之日，本人及与本人关系密切的家庭成员未投资于任何与临港船务从事相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体；自身未经营、亦没有为他人经营与临港船务相同或类似的业务，与临港船务不存在同业经营的情形；（2）本人承诺，除临港船务外，本人及与本人关系密切的家庭成员将不从事与临港船务生产经营有相同或类似
50、业务的投资，不会新设或收购与临港船务有相同或类似业务的经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与临港船务业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免与临港船务的生产经营构成新的、可能的、直接或间接的业务竞争；（3）本人不会利用临港船务董事/监事/高级管理人员地位或其他关系进行可能损害临港船务及股东合法权益的经营活动；（4）如临港船务进一步拓展业务范围，本人承诺本人及本人控制的企业（如有）将不与临港船务拓展后的业务相竞争；若出现可能与临港船务拓展后的业务产生竞争的情形，本人将采取停止构成竞争的业务、将相竞争的业务以合法方式置入临港船务、将相竞争的业务