1、第 1页，共 115页公告编号：2016-0072015优炫软件NEEQ:430208北京优炫软件股份有限公司（Beijing Uxsino Software Co.,Ltd.）年度报告北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第2页，共115页北京优炫软件股份有限公司荣获 2015 年北京企业评价协会科技创新奖企业类。2015年北京优炫软件股份有限公司成功通过了“计算机系统集成及服务叁级资质”2015 年北京优炫软件股份有限公司获得高新技术成果转化示范企业认定北京优炫软件股份有限公司荣获“2015 年度中国软件和信息服务信息安全领域杰出贡献企业奖”。2015 年北京优炫软件股份有限公司成
2、为首批荣获信息系统业务安全服务资质的企业。2015年北京优炫软件股份有限公司获得国家信息安全测评信息安全服务资质（安全工程类一级）公 司 年 度 大 事 记北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第3页，共115页目录目录第一节声明与提示.5第二节公司概况.7第三节会计数据和财务指标摘要.9第四节管理层讨论与分析.12第五节重要事项.22第六节股本变动及股东情况.26第七节融资及分配情况.28第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.30第九节公司治理及内部控制.35第十节财务报告.39北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第4页，共115页释义释义释义项目释义项目释义释义公司、
3、本公司北京优炫软件股份有限公司及其前身优炫（北京）科技有限公司股份公司、优炫软件北京优炫软件股份有限公司股东大会北京优炫软件股份有限公司股东大会董事会北京优炫软件股份有限公司董事会监事会北京优炫软件股份有限公司监事会联怡科技天津联怡科技有限公司主办券商、中信建投中信建投证券股份有限公司元（元）人民币元（元）高级管理人员公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人三会股东大会、董事会、监事会公司章程北京优炫软件股份有限公司章程公司法中华人民共和国公司法会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第5页，共115页第一节 声明与提示声明声明公司董事会及
4、其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项否重要风险提示表重要风险提示表重要风险事项名称重要风险事项简
5、要描述税收优惠政策变化的风险1、增值税税收优惠政策变化的风险根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知（财税200025 号），对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。所退税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企业所得税。2011 年 1 月 28 日，国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）继续实施软件增值税税收优惠政策。2014 年和 2015 年，公司获得的增值税
6、退税金额分别为 634.79 万元和 1,019.21 万元。依据国家对软件行业的总体政策导向，预期上述税收优惠政策将在较长时期内保持稳定。如果国家对软件行业实施的增值税税收优惠政策发生不利变化，将对公司的经营业绩产生一定影响。2、所得税税收优惠政策变化的风险根据中华人民共和国企业所得税法及其实施条北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第6页，共115页例、国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）、财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知（财税201227号）、国家税务总局关于软件和集成电路企业认定管理
7、有关问题的公告（国家税务总局公告 2012 年第 19号）以及 软件企业认定管理办法（工信部联软 201364 号）的规定，公司于 2013 年 4 月取得国家税务局颁发的企业所得税税收优惠备案回执，备案的享受税收优惠的期间为 2012 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止。（2012 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日享受企业所得税减免，2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日享受企业所得税减半按 12.5%征收。）若国家税收优惠政策发生不利变化，将在一定程度上影响公司的净利润水平。技术开发和升级滞后风险信息安全领域涉及的专业技
8、术门类较多、技术更新速度快、生命周期较短。为了保持竞争优势，公司必须准确预测业内技术发展趋势，及时将成熟、实用、先进的技术用于自身产品的设计开发和技术升级。如果不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于业务的开发和升级，将对公司持续发展产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化否北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第7页，共115页第二节 公司概况一、基本信息公司中文全称北京优炫软件股份有限公司英文名称及缩写Beijing Uxsino Software Co.,Ltd.证券简称优炫软件证券代码430208法定代表人梁继良注册地址北京市
9、海淀区知春路 6 号锦秋国际大厦 B 座 702 室办公地址北京市海淀区知春路 6 号锦秋国际大厦 B 座 702 室主办券商中信建投证券股份有限公司主办券商办公地址北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名杨宏 张媛媛会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河 8 号院中海地产广场西塔 10 层二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人陈俏桦电话010-82886998传真010-82886338电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码北京市海淀区知春路 6 号锦秋国际 B 座 702 室公司指定信息披露平台的网址http:
10、/公司年度报告备置地公司董事会秘书办公室三、企业信息单位：股股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统挂牌时间2013-01-29行业（证监会规定的行业大类）I65-软件和信息技术服务业主要产品与服务项目公司主营业务为数据信息安全软件产品的研发、生产、销售及服务，同时也为有需求的客户提供信息安全整体解决方案普通股股票转让方式做市转让普通股总股本85,000,000北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第8页，共115页控股股东梁继良实际控制人梁继良四、注册情况项目号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号110108011628318否税务登记证号码110108685112055否组织机
11、构代码68511205-5否北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第9页，共115页第三节 会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%营业收入140,246,559.4897,364,323.1144.04毛利率%50.8939.52-归属于挂牌公司股东的净利润32,011,499.1427,230,719.6017.56归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润31,070,768.3918,672,482.1066.40加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.6928.44_加权平均净资产收益率%（依据归属于挂
12、牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）19.0319.50-基本每股收益0.440.62-29.03二、偿债能力单位：元本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例%资产总计423,372,421.62158,160,428.67167.69负债总计53,989,638.5229,260,146.7884.52归属于挂牌公司股东的净资产369,382,783.10128,900,281.89186.56归属于挂牌公司股东的每股净资产4.352.7359.46资产负债率%12.7518.50-流动比率7.464.77-利息保障倍数27.2831.55-13.56三、营运情况单位：元北京
13、优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第10页，共115页本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,826,909.82671,506.50-967.74应收账款周转率1.441.91-存货周转率9.2110.46-四、成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%总资产增长率%167.6997.74-营业收入增长率%44.0416.32-净利润增长率%18.4084.16-五、股本情况单位：股本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例%普通股总股本85,000,00047,300,00079.70计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转
14、股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益单位：元项目项目金额金额北京市科学技术委员会补贴1,000,000.00中关村信用促进会信用补贴款4,000.00科技型企业补助8,000.00信用贷款贴息61,978.00非经常性损益合计1,073,978.00所得税影响数133,247.25少数股东权益影响额（税后）0.00非经常性损益净额940,730.75北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第11页，共115页七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况科目科目本期期末（本期）本期期末（本期）上年期末（去年同期）上年期末（去年同期）调整重述前调整重述前调整重述后调整重述后调整重
15、述前调整重述前调整重述后调整重述后企业所得税-2,466,051.254,468,091.52管理费用-11,566,000.4411,521,938.11固定资产-7,453,694.327,597,198.88无形资产-9,689,928.689,686,652.41其他流动资产-0.00104,780.38应付职工薪酬-20,857.16117,023.12应交税费-4,989,250.057,097,519.98未分配利润-43,189,191.0941,229,796.87北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第12页，共115页第四节 管理层讨论与分析一、经营分析(一一)商
16、业模式商业模式优炫软件所处的行业是信息安全行业，为用户提供多层次的核心数据安全防护产品，主要包含：操作系统安全、运维安全、数据库安全、业务安全、可信计算五大类产品，可为各行业用户的核心数据安全提供整体解决方案。目前优炫软件的客户类型有：金融、能源、通讯、教育、卫生、国防、政府等。公司通过提高研发能力，提供优质产品及服务，开发业内知名标杆客户，并通过示范效应及渠道建设迅速拓展新客户，持续增强公司发展及盈利能力。报告期内，优炫软件的商业模式未有变化。年度内变化统计：事项事项是或否是或否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化
17、否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾1、回顾年度内公司经营情况在政策扶持、强烈市场需求、新技术新应用带来的市场空间，2015 年我国信息安全产业规模呈现爆发式增长。作为国内数据安全领域解决方案领先的供应商，优炫软件紧抓数据安全行业发展战略机遇，坚持以客户需求为导向、以客户服务质量为基础、以研发创新为动力、以管理效率为核心，为客户提供高品质的数据安全产品及服务。报告期内，公司在董事会领导下，抓住信息安全行业发展契机，公司实现营业收入14,024.66 万元，比去年同期增长 44.04%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常
18、性损益后的净利润和归属于挂牌公司股东的净利润分别为 3,107.08 万元、3,201.15 万元，比去年同期增长66.40%、17.56%。本报告期末，公司总资产为 42,337.24 万元，归属于挂牌公司股东的净资产为 36,938.28 万元，比去年同期增长 167.69%、186.56%。报告期内，优炫软件始终以用户核心数据的安全为研发主线，为用户提供多层次的核心数据安全防护产品，主要包含：操作系统安全、运维安全、数据库安全、业务安全、可信计算五大类产品，可为各行业用户的核心数据安全提供整体解决方案。公司将在国内建立数据安全研究院，为提升核心技术实力奠定坚实的基础。报告期内建立山西办事
19、处、福州办事处、宁夏办事处，公司营销服务体系建设项目逐步扩展，进一步增强了公司的市场营销力度，本年度业绩达到年初既定任务。北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第13页，共115页报告期内，公司规模不断扩大，员工由期初的 140 人增加至期末的 205 人，其中研发技术人员占全体员工的 78.53%，研发创新能力和销售能力进一步增强。2、回顾年度内对企业经营有重大影响的事项。公司研发实力增强及推出新产品速度的加快，进一步满足了客户的多层次数据安全需求。本期末公司拥有的软件著作权增加至 21 项，截至 2015 年 12 月 31 日软件著作权明细列表如下：随着市场知名度持续提升，市场销
20、售结构进一步优化，客户数量、市场销售业绩及盈利能力持续增长，营业收入较去年增长 44.04%。1.主营业务分析主营业务分析(1)利润构成利润构成单位：元单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比变动比例例%占营业占营业收入的收入的比重比重%金额金额变动比变动比例例%占营业占营业收入的收入的比重比重%营业收入140,246,559.4844.04%-97,364,323.1116.32%-营业成本68,868,294.8416.95%49.11%58,885,777.593.89%60.48%毛利率%50.89%-39.52%-管理费用24,462,448.45112.3117.44
21、%11,521,938.11-17.85%11.83%北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第14页，共115页%销售费用16,586,066.45165.93%11.83%6,236,992.08201.40%6.41%财务费用1,310,324.0428.83%0.93%1,017,110.86193.59%1.04%营业利润24,242,284.1847.00%17.29%16,491,547.77114.66%16.94%营业外收入11,266,028.63-24.96%8.03%15,014,057.09195.11%15.42%营业外支出0.00-0.00%0.000.00
22、%0.00%净利润32,011,499.1418.40%22.83%27,037,513.3486.13%27.77%项目重大变动原因:1、营业收入2015 年公司营业收入 14,024.66 万元，较上年同期增长 44.04%，主要原因是 2015 年自主软件产品及服务收入 8,201.36 万元，较去年增长 55.26%。随着市场布局的有效性，客户数量和收入规模呈稳定增长趋势。报告期内客户增加国家统计局数据管理中心、云南省气象局、中国人民银行营业管理部、天津滨海银行、甘肃银行股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国中投证券有限公司、中国移动通信集团四川有限公司绵阳分公司、临汾市人民医院、南
23、充市中心医院、哈尔滨市飞机工业集团有限公司、南京国电自电网自动化有限公司、中电投宁夏能源铝业中卫新能源有限公司等典型客户。2、营业成本2015 年公司营业成本 6,886.83 万元，较上年同期增长 16.95%，主要原因系收入规模增加，为客户提供综合解决方案而采购第三方软件所致。3、毛利率2015 年公司毛利率为 50.89%，比上年同期增长 28.78%，主要原因系自产软件产品和服务收入的毛利率较高，分别为 77.63%和 65.84%，自产软件产品和服务收入合计金额较去年增长 55.26%。4、管理费用2015 年管理费用为 2,446.24 万元，较上年同期增长 112.31%，主要原
24、因是加大了研发费用的投入，研发和技术人员由原来的 105 人增加至 161 人，增长率为 53.33%。5、销售费用2015 年销售费用为 1,658.61 万元，较上年同期增长 165.93%，主要原因是拓展市场和市场推广费所致，报告期内建立贵州办事处、山西办事处、福州办事处等办事处。6、营业利润2015 年营业利润较 2014 年大幅增加 47.00%，主要原因是随着公司的收入增加、毛利率增长所致。(2)收入构成收入构成单位：元单位：元项目项目本期收入金额本期收入金额本期成本金额本期成本金额上期收入金额上期收入金额上期成本金额上期成本金额主营业务收入140,246,559.4868,868
25、,294.8497,364,323.1158,885,777.59其他业务收入0.000.000.000.00合计合计140,246,559.4868,868,294.8497,364,323.1158,885,777.59按产品或区域分类分析：北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第15页，共115页单位：元类别类别/项目项目本期收入金额本期收入金额占营业收入比例占营业收入比例%上期收入金额上期收入金额占营业收入比例占营业收入比例%自主研发软件53,956,954.1238.47%40,978,389.7942.09%外购软件产品收入23,898,272.5617.04%8,048,
26、017.088.27%硬件收入34,334,661.0224.48%36,492,264.3637.48%技术服务收入28,056,671.7820.01%11,845,651.8812.17%合计140,246,559.48100.00%97,364,323.11100.00%收入构成变动的原因1、报告期内，技术服务收入较上年同期增长 136.85%，其主要原因系公司自主软件产品收入达到一定规模，技术服务收入随着自主软件销售的增加而呈现增长趋势。2、报告期内，外购软件产品收入较上年同期增长 196.95%，其主要原因系随着收入增加，为客户提供综合解决方案而采购第三方软件产生的收入增加所致。(
27、3)现金流量状况现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额经营活动产生的现金流量净额-5,826,909.82671,506.50投资活动产生的现金流量净额-2,298,264.41-7,429,582.12筹资活动产生的现金流量净额217,780,965.6539,097,865.34现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额比上期减少 967.74%，主要原因系报告期支付给职工以及为职工支付的现金为 1,477.02 万元，比去年增长 112.57%和支付各项税费1,520.83 万元，比去年增长 99.97%所致。2、报告期内投资活动产生的现金流量净额比上期减
28、少 69.07%，主要原因系报告期内减少固定资产和无形资产投资。3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额比上期增长 457.01%，主要原因系报告期内融资达 21,075 万元所致。4、报告期内公司经营活动的现金净流量为-582.69 万元，本年度净利润 3,201.15 万元，差异金额为-3,783.85 万元，扣除资产减值准备、固定资产折旧、无形资产摊销、长期待摊费用摊销、递延所得税资产减少等对经营活动现金流量不产生影响的金额为 775.77万元，合计差异额为-4,559.62 万元，主要原因为：（1）期末应收账款增加 4,469.35 万元，主要原因系收入规模增加所致。应收账款期后已回款
29、3,146.63 万元，报告期内 1 年期的应收账款占比 80.62%；（2）期末预付账款增加了 512.19 万元，主要原因系预付项目货款所致；（3）期末其他应收款增加 136.27 万元，主要原因系支付项目投标保证金所致。(4)主要客户情况主要客户情况单位：元序号序号客户名称客户名称销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比是否存在关联关系是否存在关联关系1成都东信科技有限公司25,483,418.8018.17%否北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第16页，共115页2东华软件股份有限公司19,520,512.8213.92%否3太原市深龙电科技有限公司12,197,777.7
30、88.70%否4深圳同昌汇能科技发展有限公司11,153,846.157.95%否5甘肃银行股份有限公司3,266,690.872.33%否合计合计71,622,246.4251.07%-(5)主要供应商情况主要供应商情况单位：元单位：元序号序号供应商名称供应商名称采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比是否存在关联关系是否存在关联关系1睿诚嘉信（北京科技有限公司）14,393,162.3920.90%否2长沙创芯集成电路有限公司7,341,880.3410.66%否3四川长虹佳华数字技术有限公司3,203,418.804.65%否4兰州联创信息科技有限公司2,881,709.404.18%否
31、5上海格尔软件股份有限公司2,222,222.223.23%否合计合计30,042,393.1543.62%-(6)研发支出研发支出单位：元单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额研发投入金额29,039,318.9623,016,533.34研发投入占营业收入的比例%20.71%23.64%2.资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元单位：元项目项目本年期末本年期末上年期末上年期末占总资占总资产比重产比重的增减的增减金额金额变动变动比例比例%占总资产占总资产的比重的比重金额金额变动变动比例比例%占总资产占总资产的比重的比重货币资金249,062,529.02535.95%58.83%
32、39,164,080.17473.89%24.76%137.57%应收账款113,745,696.5564.72%26.87%69,052,240.46110.23%43.66%-38.46%存货8,184,834.3820.97%1.93%6,765,734.8350.68%4.28%-54.81%长期股权投资-0.00%0.00%-0.00%0.00%0.00%固定资产8,246,502.628.55%1.95%7,597,198.88638.73%4.80%-59.45%在建工程-0.00%0.00%-0.00%0.00%0.00%短期借款25,480,235.7073.02%6.02%
33、14,727,050.005.27%9.31%-35.37%长期借款-0.00%0.00%-0.00%0.00%0.00%资产总计423,372,421.62167.69%-158,160,428.6797.74%-资产负债项目重大变动原因：1、报告期内货币资金为 24,906.25 万元，较上年期末增长 535.95%，主要原因系公司 2015年下半年通过股权融资获得货币资金 21,075 万元所致。2、报告期内应收账款为 11,374.57 万元，较上年期末增长 64.72%，主要原因系随着市场布局的有效性，客户数量和收入规模呈稳定增长趋势。3、报告期内短期借款为 2,548.02 万元，
34、较上年期末增长 73.02%，主要原因系公司合理使用财务杠杆，使公司各项资产达到有效性。北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第17页，共115页4、报告期内货币资金占总资产的比重为 58.83%，其占总资产比重的增减为 137.57%，主要原因系公司融资金额达 21,075 万元所致。3.投资状况分析投资状况分析(1)主要控股子公司、参股公司情况主要控股子公司、参股公司情况报告期内无来源于单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上。本期无新设和处置子公司(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况-(三三)外部环境的分析外部环境的分析分析我国信
35、息安全环境存在的问题主要表现为两方面：对外面临监听和刺探；对内面临技术漏洞、管理不善等，造成这种局面的主要原因有：我国在信息安全投入不足；信息安全管理的技术人才缺乏；我国信息安全法律法规和标准不完善；全社会的信息安全意识不强等。面对上述问题，我国信息安全重要性被提升到前所未有的高度，中央关于信息安全的政策不断加码，高度逐渐提升到战略层面。2013 年 11 月 12 日正式成立国家安全委员会和 2014 年 2 月 27 日成立中共中央网络安全和信息化领导小组办公室，随后全国人大于 2015 年 7 月 6 日颁布了中华人民共和国网络安全法（草案），此草案的颁布将会带动整个信息安全行业的发展，
36、从某种意义上说，“互联网+”要想走得远，就必须带上“安全”一起飞。作为国内数据安全类产品领先的供应厂商，优炫软件生产的数据安全类产品从操作系统安全到运维管理安全、业务系统安全、数据库安全、可信计算，从以上五个层面对核心数据实现全方面保护。据有关统计，国内企业的信息安全投入占 IT 投入比例仅为2%左右，而发达国家已经达到 10%-12%。尽管如此，根据中国电子信息产业发展研究院的信息安全产业发展白皮书（2015）版，近三年来我国信息安全产业规模年均增长率超过 40%。基本上国内信息安全市场也达到千亿人民币的规模。从以上外部环境分析来看信息安全行业未来将有很好的发展前景。(四四)竞争优势分析竞争
37、优势分析1、公司主要竞争优势（1）产品优势目前主流信息安全产品主要部署在网络边界和应用层，对内网安全和核心层防护作用有限。公司的核心数据保护系列产品是基于操作系统和数据库核心层的安全增强产品，能够有效防范对核心层或从内部发起攻击，适应了信息安全市场发展需求。基于操作系统和数据库的安全增强产品对技术要求较高，目前市场上同类产品较少。公司提出的核心数据保护系统解决方案，主要围绕用户的核心资源，实现操作系统内核级保护、数据库安全防护、业务及运维操作的管理审计功能，满足了当前用户对核心数据安全防护的高要求，与同类产品相比，在细分市场具有竞争优势。（2）人才优势公司目前已建立起一支技术精湛、经验丰富、结
38、构合理、团结合作的研发和销售团队。公司董事长兼总经理梁继良拥有十余年的管理经验，对信息安全行业的现状及发展趋势有着深刻的认识。公司核心技术人员来自于国内的专家，国内代表文伟平博士是信息安全方面的专家，目前为全国网络信息安全工程师高级职业教育项目组核心成员，负北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第18页，共115页责并参与了国家信息安全保障持续发展计划、中科院软件研究所青年创新基金项目、973项目等多项国家级或部级信息安全类科研项目，同时还在国内一级/核心学术期刊和国际杂志上发表了十多篇学术论文。（3）技术研发优势公司始终以自主创新为发展源动力，以技术研发领先抢占市场，经过多年的探索和
39、积累，已掌握了信息安全领域内的多项核心技术。（4）先发优势作为操作系统安全增强产品市场的先入者之一，公司产品已在多个行业得到应用。通过在政府、金融、教育、能源、卫生等行业的典型客户中实施成功案例，为公司产品在全国各行业进行推广打下了坚实基础，为公司成长为该细分市场的领先企业赢得了先机。2、公司竞争劣势综合性高端人才储备相对不足综合性高端人才储备是信息安全企业竞争力的重要体现，人才储备的不足将制约企业的进一步发展。随着公司业务规模不断扩大，业务线和产品线的不断丰富，公司在咨询服务、项目管理、技术研发等方面的综合性人才储备已经相对不足。公司一方面需要不断完善内部人才培养机制，通过内部培训来满足对综
40、合性高端人才的需求，另一方面需要加大外部人才的引进力度，以快速充实综合性高端人才储备。(五五)持续经营评价持续经营评价公司管理层认为公司具有较强的持续经营能力，具体内容如下：1、盈利能力。公司主营业务为数据信息安全软件产品的研发、生产、销售及服务，同时也为有需求的客户提供信息安全整体解决方案。其 2015 年，公司实现营业收入 14,024.66 万元，比去年同期增长 44.04%；归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润和归属于挂牌公司股东的净利润分别为 3,107.08 万元、3,201.15 万元，比去年同期增长 65.40%、17.56%。本报告期末，公司总资产为 42,337.
41、24 万元，归属于挂牌公司股东的净资产为36,938.28 万元,比去年同期增长 167.69%、186.56%。各项财务指标的表现体现出公司整体盈利能力增强。2、技术是最核心竞争力。公司研发投入占收入比重超过 20%，公司未来重点研发可信大数据信息交换平台、银行科技风险管控平台等数据安全类产品。公司计划 2016 年在北美建立研发中心，为公司研发奠定坚实的基础。3、公司的管理层和核心技术团队稳定，生产经营状况正常。报告期内，公司管理层及核心技术团队稳定，未发生重大变动，主营业务未发生重大变化，公司生产经营状态正常。报告期内，公司未发生对持续经营能力产生重大影响的事项。二、未来展望（自愿披露）
42、(一一)行业发展趋势行业发展趋势1、网络安全由注重防“外”到注重防“内”的转变据不完全统计：有超过 85%的安全威胁来自企业内部；有 16%未授权的存取来自内部；有 14%专利信息被内部人员所窃取；有 12%内部人员有财务欺骗；有 11%资料或网北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第19页，共115页络被内部人员破坏。由此可见，内网安全已成为信息安全的主要威胁。目前信息安全主流产品如防火墙、防病毒、入侵检测系统等主要保护网络周边安全，对内网安全防护作用有限，而具有数据分类与加密、用户访问与验证以及监控与审计等功能的安全产品对控制“内部人”风险能够起到有效的防范作用，是未来安全市场发展
43、的主流。2、主动性信息安全产品受用户青睐以防火墙、防病毒、入侵检测系统为代表的被动防御方式尽管取得了显著的效果，但面对防不胜防的内外安全威胁，被动防御方式治标不治本，需要采取积极的主动防御方式。未来，通过态势感知、风险评估、安全检测等手段对安全态势进行判断，并依据判断结果实施主动防御将成为安全防护技术的主流，安全策略将逐步由被动防御走向主动阻断，主动性信息安全产品将更受市场欢迎。3、集成的安全解决方案将成为用户首选信息安全市场已经不再是简单的单个信息安全产品销售的市场，而是需要提供整体解决方案。用户应用系统的安全需求越来越复杂，需要集成多种信息安全产品同时来满足不同的安全需求。因此，集成销售其
44、他厂商安全产品的模式将更为普遍；用户自身也不再把安全产品当做 IT 系统的补充，而是将其作为 IT 系统的必备设备，因此，涉及安全的集成项目将越来越多。未来，通过整合第三方和自有软硬件产品、融合 IT 技术与行业应用，以优势渠道向用户提供更为全面的解决方案的厂商，将在激烈的市场竞争中占得先机。4、信息安全技术走向融合，一体化整体安全产品及服务更加普及信息安全技术的融合通过创新安全理论、整合各种安全解决方案、整合信息安全资源，构建综合的动态网络来最大化安全防护的效果。在理论层面，通过对各种安全理论的整合，构建起一个全新的信息安全理念；在方案层面，将尽可能多的安全解决方案整合到一起，构筑智能型的立
45、体防护体系；在技术层面，通过对诸多安全技术与产品的全面整合，为信息网络提供全面动态的安全防护体系。最突出的例子就是 UTM 的使用将更加普及，它能够将防火墙、防病毒、IDS/IPS、VPN、内容过滤等多项安全技术无缝融合，帮助用户以最便捷的方式实现多种安全保障需求，成为未来的主流信息安全产品之一。(二二)公司发展战略公司发展战略公司立足于数据信息安全方向，坚持走专业化技术与服务相结合的品牌路线。公司定位于为用户提供核心数据保护、安全管理产品及服务。通过持续的研发投入和技术创新，不断丰富公司的数据信息安全服务及产品。通过为用户提供数据信息安全产品及服务的整体解决方案，稳步提升公司在数据信息安全行
46、业的市场份额和品牌形象，将公司打造为国内数据信息安全行业领先的企业。(三三)经营计划或目标经营计划或目标公司的整体经营目标是：抓住未来几年数据信息安全行业高速发展的机遇，继续加大研发投入，持续优化现有产品并不断研发新产品，增强公司的核心竞争力；持续加大市场开拓力度，在原来政府、金融、教育、卫生、能源等行业的客户基础上，将把国防、军工也作为重点行业开拓，通过为客户提供满足个性化需求的信息安全整体解决方案，实现业绩的快速增长。1、产品开发计划公司将持续加大研发投入，一方面加快现有软件产品的升级以及相关配套模块的开发，另一方面加大可信大数据信息交换平台、银行科技风险安全管控平台等软件产品及服务的研发
47、力度，丰富公司信息安全产品。此外，公司将建立数据安全研究院，将密切北京优炫软件股份有限公司 2015 年年度报告第20页，共115页关注物联网、云计算、移动互联网及社交网络等新技术、新应用的发展状况，开发适应未来信息安全需要的产品和技术。2016 年将在北美建立研发中心，为公司研发实力奠定坚实的基础。2、市场开发与营销网络建设计划扩大营销网络一直是公司发展计划的重要内容。公司计划在未来几年，建立上海分公司、山东办事处、安徽办事处、杭州办事处、南昌办事处、哈尔滨办事处、长春办事处等多个办事处，初步建立覆盖全国重点区域的销售和服务网点。同时扩充成都、西安分公司技术力量，建立成都、西安技术支持中心，
48、提高公司在西部地区和北部地区的的技术支持和服务能力。3、人员扩充培养计划公司始终坚持“以人为本”的宗旨，大力开发人力资源，坚持“内部培养加外部引进”的人才战略方针，通过社会招聘和招收高校应届毕业生等方式重点引进技术开发、市场营销等专业人才，建立公司的核心团队。此外，公司将人才自主培养放在更加突出的位置上，通过加大投入和开展各种形式的培训教育，提高员工的整体素质，建设有特色的企业文化，为公司稳健发展提供保障。(四四)不确定性因素不确定性因素2012 年 7 月，国务院发布了 关于大力推进信息化发展和切实保障信息安全的若干意见，这是国家信息化建设和信息安全工作的纲领性文件，对于今后我国信息化建设和
49、信息安全工作具有重大的指导意义。随着我国信息化的不断推进，国家对信息安全工作的重视程度日益增加。但由于公司还处在快速成长期，无论从市场的推广、技术的深度或是技术人员的流失等很多方面来讲都会给企业带来不小的挑战。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素（一）技术失密和核心技术人员流失风险信息安全行业属知识密集型行业，行业内的市场竞争主要体现为产品科技含量和研发技术人员技术水平的竞争。公司的产品和研发在较大程度上依赖于公司拥有的核心技术及核心技术人员，如果在技术和人才的市场竞争中，出现技术外泄或者核心技术人员流失情况，可能会在一定程度上影响公司的市场竞争力和技术创新能力。对
50、策：为防止技术失密和核心技术人员流失，一方面，公司加大研发投入，加快产品和技术的更新换代，降低个别的、静态的技术失密给公司带来的风险。另一方面，公司通过股权激励和合理的薪酬体系和核心技术骨干持股等措施增强核心技术团队的稳定性。此外，公司还通过严格执行研发全过程的规范化管理、健全内部保密制度、申请专利及软件著作权保护等相关措施防止技术失密。（二）市场竞争加剧风险信息安全行业是一个竞争较为充分的行业，随着市场环境的逐步成熟和市场规模的迅速扩大，越来越多的企业涉足信息安全领域。尽管目前生产操作系统安全增强产品的企业并不多，但随着新竞争者的出现，市场竞争将进一步加剧，公司面临市场竞争加剧的风险。对策：