1、 大庆联谊石化股份有限公司大庆联谊石化股份有限公司 20152015 年年度报告年年度报告 二一六年四月二十八日 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 1 目录目录 一、重要提示3 二、公司简介和主要财务指标3 三、公司业务概要6四、管理层讨论与分析 6 五、重要事项 8 六、股本变动及股东情况 10 七、优先股相关情况14 八、董事、监事、高级管理人员和员工情况 14 九、公司治理 17 十、财务报告 20 十一、备查文件目录 84 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 2 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企
2、业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 大庆联谊石化股份有限公司章程 海通证券 指 海通证券股份有限公司 中准、中准会计师事务所 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙）大庆联谊、本公司、公司 指 大庆联谊石化股份有限公司 控股股东、锦联石化 指 大庆锦联石油化工有限公司 上海景泽 指 上海景泽石油化工有限公司 联谊总厂 指 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂 大连日产 指 大连保税区日产汽车销售有限公司 淞江集团 指 深圳市淞江投资担保集团有限公司 共享智创 指 北京共享智创投资顾问有限公司 联谊劳服 指 大庆市联谊劳动服务站 报告期、本年度
3、指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司法定代表人于志波、主管会计工作负责人徐燕波声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅
4、读。董事于志波、徐永海、毕景波、吕建平、柴铭，独立董事曹丽出席会议并表决；董事张大伟没有出席也未委托其他董事代为出席并表决。二、公司简介二、公司简介和主要财务指标和主要财务指标 （一）基本信息 1、公司法定中文名称：大庆联谊石化股份有限公司 公司法定中文名称缩写：大庆联谊 公司英文名称：DAQING LIANYI PETRO-CHEMICAL CO.,LTD.公司英文名称缩写：DQLY 2、公司法定代表人：于志波 3、公司董事会秘书：柴铭 电话：04592636789 传真：04592636789 E-mail： 联系地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号大庆联谊石化股份有限公司投资部 证
5、券事务代表：李璠 电话：04592636789 传真：04592636789 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 4 E-mail： 联系地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号大庆联谊石化股份有限公司投资部 4、公司注册地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号 公司办公地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号 邮政编码：163852 公司国际互联网网址：无 公司电子信箱： 5、公司信息披露网址：全国中小企业股份转让系统 http:/ 公司年度报告备置地点：公司投资部 6、公司主办券商：海通证券股份有限公司 公司股票简称：联谊 5 公司股票代码：400057 股票交易场所：全
6、国中小企业股份转让系统 7、其他有关资料 公司首次注册登记地点：黑龙江省大庆市 公司变更注册登记日期：2012 年 10 月 23 日 公司法人营业执照注册号：230600100011529 公司税务登记号码：230606128246835 公司聘请的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 04D （二）报告期内主要利润指标 单位:人民币元 项项 目目 金金 额额 营业利润-311,836,060.26 利润总额-309,093,410.18 归属于母公司股东的净利润-304,083,403.59 扣除非经常性
7、损益后归属于母公司股东的的净利润-306,864,468.08 经营活动产生的现金流量净额 15,391,459.24 说明：扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目非经常性损益项目 金金 额额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-4,730,463.01 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府8,690,000.00 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 5 补助除外 债务重组损益-350,562.33 其他营业外收支净额-866,324.58 合 计 2,742,650.08 （三）公司
8、前三年主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 主要会计数据主要会计数据 20152015 年年 20201414 年年 20201313 年年 营业收入 1,103,713,468.99 1,831,416,917.81 3,333,139,550.02 利润总额-309,093,410.18-113,112,779.57 24,404,540.78 归属于母公司股东的净利润-304,083,403.59-109,986,538.73 26,596,090.32 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的的净利润-306,864,468.08-136,140,846.95 8,189,979.00
9、经营活动产生的现金流量净额 15,391,459.24-84,044,346.93-34,900,367.44 每股经营活动产生的现金流量净额 0.0647-0.3531-0.1466 净资产收益率（%）不适用-83.16 15.48 每股收益-1.2776-0.4621 0.1117 20152015年年1212月月3131日日 20201414年年1212月月3131日日 20201313年年1212月月3131日日 总资产 1,203,927,747.31 1,306,218,007.73 1,363,093,547.29 所有者权益-229,293,920.89 79,799,489.
10、29 190,206,487.90 总股本 238,009,490.00 238,009,490.00 238,009,490.00 归属于公司股东的每股净资产-0.9633 0.3331 0.7992 （四）分季度的主要财务指标 单位:人民币元 第一季度第一季度 第二季度第二季度 第三季度第三季度 第四季度第四季度 营业收入 241,139,293.57 280,681,291.43 188,309,907.86 393,582,976.13 归属于公司股东的净利润 2,267,298.79 2,392,808.21-40,201,327.94-273,552,189.24 归属于公司股东扣
11、除非经常性损益后的净利润 2,295,442.33 2,149,465.10-48,049,929.53-268,231,038.16 经营活动产生的现金流量净额 32,714,781.12 4,216,222.43 16,853,926.76-38,393,471.07 （五）报告期内归属于母公司股东权益变动情况及变化原因 单位:人民币元 项目项目 股本股本 资本公积资本公积 盈余公积盈余公积 未分配利润未分配利润 归属于母公司归属于母公司 股东权益合计股东权益合计 期初数 238,009,490.00 410,584,896.19 97,999,506.76-668,805,745.47
12、77,788,147.48 本期增加 -304,083,403.59-304,083,403.59 本期减少 期末数 238,009,490.00 410,584,896.19 97,999,506.76-972,889,149.06-226,295,256.11 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 6 变动原因：未分配利润减少系本期净利润减少所致。归属于母公司股东权益减少系本期净利润减少所致。三、三、公司业务概要公司业务概要 （一）报告期内公司从事的主要业务 公司以石油炼制为主业，主营石油加工，国内贸易，进出品贸易，酒店、油品批发、货物运输。主要产品有汽油、柴油、液化气、渣油、石
13、脑油等。全球经济发展状况决定着油价的涨跌，国内石油化工行业受到世界石油化工行业的影响，处于低价位运行，公司生产经营十分艰难，经营出现了亏损，目前处于停产状态。报告期内，公司的主要经营模式、所属行业等未发生变化。（二）报告期内公司主要资产未发生重大变化 （三）核心竞争力分析 公司属于炼油企业，拥有催化、常减压等设备，因生产规模较小，与同行业相比不具备明显的竞争力优势。四四、管理层讨论与分析管理层讨论与分析 （一）报告期内主要经营情况 报告期内，公司根据国际、国内油品市场的信息，结合公司实际情况，及时调整产品结构，维持生产经营的有序展开，但因国内成品油价格持续低位运行，致使公司主营业务收入及其他业
14、务收入均继续减少。2015 年，公司实现营业收入 1,103,713,468.99 元，同比减少 39.73%；营业利润-311,836,060.26 元；净利润-309,093,410.18 元。（二）公司主营业务及其经营状况 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 7 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:人民币元 分产品分产品 营业收入营业收入 营业成本营业成本 营业利润率（营业利润率（%）汽、柴油 392,936,019.29 410,548,795.84-22.89 燃料油 265,517,564.97 285,479,132.96-39.08 其他油品 372,749,44
15、1.57 350,401,342.43 4.89 2、主营业务分地区情况 单位:人民币元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）中国境内 1,103,203,025.83-41.88 说明：本年营业收入较上年减少743,249,442.11元，减幅41.88%，主要原因是本期销售量减少所致。3、主要供应商、客户情况 单位:人民币元 前五名销售客户销售金额合计 785,174,619.03 占销售总额比重（%）71.14 （三）公司资产及负债状况 1、报告期内公司资产构成同比发生重大变动情况 单位:人民币元 项目项目 20152015 年末年末 20142014 年末年末 比重增减比重增减 金
16、额金额 占总资产占总资产比重比重 金额金额 占总资占总资产比重产比重 货币资金 5,189,830.57 0.43%14,758,383.27 1.13%-0.7%应收账款 403,257,273.33 33.50%168,107,947.13 12.87%20.63%存货 9,188,130.09 0.76%419,219,193.62 32.09%-31.33%长期股权投资 13,466,336.07 1.12%15,195,283.47 1.16%-0.04%固定资产 311,372,469.72 25.86%325,871,361.02 24.95%0.91%在建工程 59,996,1
17、54.10 4.98%3,042,943.38 0.23%4.75%短期借款 240,000,000.00 19.93%294,000,000.00 22.51%-2.58%大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 8 长期借款 358,500,000.00 29.78%320,500,000.00 24.54%5.24%2、主要影响因素 应收账款增加主要原因系本期销售未收回货款所致。存货减少主要原因系本期对外销售所致。（四）公司投资状况 报告期内，无募集资金使用情况。（五）重大资产和股权出售情况 报告期内，公司无重大资产和股权出售 （六）主要控股公司的经营情况及业绩 公司持有黑龙江龙油
18、石油化工气体有限公司 76%的股权。该公司注册资本 5000 万元，经营范围为：销售特种气体（不含危险化学品）。2015 年实现营业收入118,772,490.20 元，净利润-20,875,027.47 元。（七）对公司未来发展的展望 公司所处行业受国家政策调控，目前处于停产状态，持续经营下去有一定困难，2015年 12 月 15 日，公司发布公告，因公司有重大事项，自 2015 年 12 月 16 日开始停牌，重大事项的积极运作，以寻求新的出路。五五、重要事项、重要事项 （一）利润分配或资本公积金转增预案 根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2015 年度公司实现净利润-3
19、09,093,410.18 元，未分配利润-972,889,149.06 元。根据公司章程的相关规定，本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。（二）承诺事项 报告期内或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 9 （三）报告期内公司控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 详见财务报表附注十。（四）对中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段的无保留意见的审计报告涉及事项的说明 公司董事会认为，中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段的无保留意见的审计报告是为了提醒审计报告使用者关注，反映了公司目前的实际情况
20、，公司在财务报表附注十三中进行了详细说明，本年度的财务审计报告不影响公司本报告期的财务状况及经营成果。针对持续经营能力问题，公司将积极推进本次重大事项的进程以解决公司面临的问题，消除该事项及其影响。（五）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的境内审计机构。拟支付其年度审计工作的酬金共约 15 万元。截至本报告期末，该会计师事务所已为本公司提供了 8 年审计服务。（六）报告期内公司未发生破产重整相关事项。（七）重大诉讼仲裁事项 2004 年，黑龙江省高级人民法院对公司因虚假陈述判公司赔偿的 456 起案件，公司已预提了赔偿款，并已于 2005 年及
21、 2006 年部分赔偿。申银万国作为连带责任人共赔偿650 万元，为此，申银万国已向法院提起诉讼，黑龙江省高级人民法院已做出终审判决,判我公司承担赔偿的 70%,目前尚未支付。本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。（八）报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人等没有受监管部门处罚的情况。（九）报告期内，公司没有股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施。（十）报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 详见财务报表附注十。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 10（十一）重大合同及其履行情况 1、报告期公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他
22、公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。2、报告期公司无对外担保事项。3、报告期没有发生委托他人进行现金资产管理事项。（十二）其它重大事项 大庆联谊 A 股股票自 2007 年 12 月 13 日起终止上市。2008 年 4 月 28 日公司股份开始在代办股份转让系统转让。公司于 2015 年 12 月 15 日，在全国中小企业股份转让系统发布了重大事项停牌公告，因正在筹划重大事项，公司股票于 2015 年 12 月 16 日开市起停牌。六六、股本变动及股东情况、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变
23、动后本次变动后 一、有限售条件股份 1、发起人股份 其中：国家持股 国有法人持股 2,500,000 2,500,000 境内法人持股 142,509,490 142,509,490 境外法人持股 2、其他 尚未流通股份合计 二、无限售条件股份 境内上市的人民币普通股 93,000,000 93,000,000 三、股份总数 238,009,490 238,009,490 2、股票发行与上市情况（1）前三年历次股票发行情况 截至报告期末的前三年内，公司未发行股票或其衍生证券。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 11（2）公司股份总数及结构的变动情况 根据 2001 年 3 月 22
24、 日召开的 2001 年第一次临时股东大会决议，公司以 2000 年末总股本 16,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，送股后公司总股本 19,200 万股。公司送股后总股本 19,200 万元，经辽宁天健会计师事务所有限公司验证，并于 2003年 4 月 15 日出具辽天会证验字（2002）303 号验资报告。根据2006年12月11日召开的2006年第三次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议决议，公司以资本公积金向深圳市淞江投资担保集团有限公司（下称“淞江集团”）每 10 股定向转增 2.29 股，合计转增 13,009,490 股，向流通股股东每 10 股定向转增
25、 5.5股，合计转增 3,300 万股，其他非流通股股东不获资本公积金转增的股份。转增后公司总股本 23,800.949 万股。公司已经办理工商变更登记。（3）现存的内部职工股情况 公司现存的内部职工股均为公司高级管理人员持有，共计 7,130 股。（二）股东情况 1、报告期末股东总人数 24,549 户。2、公司前十名股东持股情况 公司第 1 至 7 名股东为有限售条件股东，第 7 名股东是黑龙江省大庆联谊石油化工总厂下属企业，第 6 名股东为国有股东，第 8、9、10 名股东未知是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人情况。3、股份质押或冻结情况：（1）2
26、007 年 5 月，深圳市淞江投资担保集团有限公司将其持有的大庆联谊 1000 万股质押给李建雄，目前未解除质押。股东名称股东名称 报告期报告期内增内增减减 持股总数持股总数 持股比持股比例例(%)(%)质押或冻结的股质押或冻结的股份数量份数量 股份性质股份性质 大庆锦联石油化工有限公司 0 59,594,000 25.04 质押 59,594,000 有限售条件的转让股份 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂 0 32,340,000 13.59 质押 32,340,000 有限售条件的转让股份 大连保税区日产汽车销售有限公司 0 30,000,000 12.60 有限售条件的转让股份 深圳市淞江投
27、资担保集团有限公司 0 10,825,490 4.55 质押 10,000,000 有限售条件的转让股份 北京共享智创投资顾问有限公司 0 7,350,000 3.09 有限售条件的转让股份 中国建设银行股份有限公司大庆分行 0 2,500,000 1.05 有限售条件的转让股份 大庆市联谊劳动服务站 0 2,400,000 1.01 有限售条件的转让股份 沈超英+57,470 2,196,853 0.92 流通股 何汝忠+524,600 1,809,080 0.76 流通股 刘立国+82,108 1,465,208 0.62 流通股 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 12 （2
28、）2000 年，黑龙江省大庆联谊石油化工总厂（以下简称“联谊总厂”）将其持有的大庆联谊 2150 万股质押给中国农业银行大庆市分行铁西支行，目前尚未解除质押。2003 年，联谊总厂将其所持 1000 万股质押给中国农业银行大庆市分行萨尔图支行，目前尚未解除质押。2003 年，联谊总厂将 84 万股法人股质押给中国农业银行大庆市分行萨尔图支行，目前未解除质押。2014 年，大庆锦联石油化工有限公司将其持有的 5,959.40 万股法人股质押给中信银行哈尔滨分行，目前尚未解除质押。4、公司控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东名称：大庆锦联石油化工有限公司 法人代表：于志波 注册资本：15,00
29、0 万元 成立日期：2006 年 6 月 8 日 主要经营业务或管理活动：润滑油调和、分装及销售；化工产品的销售；进出口业务。（2）公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 于济源 76.9231%上海景泽石油化工有限公司 80%大庆锦联石油化工有限公司 25.04%大庆联谊石化股份有限公司 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 13 （3）公司实际控制人情况 公司实际控制人为于济源，学生，国籍：中国。无其他国家或地区居留权，没有持股其他公司。5、其他持股在百分之十以上的法人股东情况（1）名称：黑龙江省大庆联谊石油化工总厂 法人代表：徐永海 注册资本：3,624 万元
30、成立日期：1993 年 4 月 17 日 主要经营业务或管理活动：润滑油调和、销售 （2）名称：大连保税区日产汽车销售有限公司 法人代表：厉建强 注册资本：260 万美元 成立日期：1999 年 2 月 1 日 主要经营业务或管理活动：国际贸易、转口贸易、商品展示，大连保税区国际车城内经营汽车（含小汽车）6、公司前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称股东名称 期末期末持有持有无限售条件无限售条件 流通股流通股数量数量（股）（股）股份种类股份种类（A A、B B、H H 或其他）或其他）沈超英 2,196,853 A 股 何汝忠 1,809,080 A 股 刘立国 1,465,208 A
31、股 高银圈 1,077,700 A 股 戴宇航 930,848 A 股 赵岳军 895,415 A 股 张馈芳 800,100 A 股 李玉鸿 779,137 A 股 陈星亮 744,000 A 股 肖丽华 660,000 A 股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人情况。7、前十名股东中原非流通股股东持有的股份的限售条件 单位:股 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 14 序序号号 有限售条件股东名称有限售条件股东名称 持有的有持有的有限售条件限售条件股份数量股份数量 有限售
32、条件股份可上市交易情况有限售条件股份可上市交易情况 限售条件限售条件 可上市交易时间可上市交易时间 新增可上新增可上市交易股市交易股份数量份数量 1 深圳市淞江投资担保集团有限公司 10,825,490 2009 年 12 月 14 日 淞江集团承诺在大庆联谊股份过户完成后的三年内不转让在大庆联谊拥有的权益。2 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂 32,340,000 2007 年 12 月 29 日 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂承诺在规定限售期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过10%。3 大庆市联谊劳动服务站 2,400
33、,000 2007 年 12 月 29 日 自股权分置改革方案实施之日起，12 个月内不上市交易或者转让所持股份。4 北京共享智创投资顾问有限公司 7,350,000 2007 年 12 月 29 日 2015 年受让中国农业银行大庆市分行持有的股权。自股权分置改革方案实施之日起，12 个月内不上市交易或者转让所持股份。七七、优先股相关情况优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。八八、董事、监事、董事、监事、高级管理人员高级管理人员和和员工情况员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员基本情况 1、董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任期起任期起止止日期日期
34、 年初持年初持股股（股）（股）年末持年末持股股（股）（股）变动变动 原因原因 于志波 董事、董事长 男 52 2009 年 10 月 0 0 张大伟 董事、副董事长、总经理 男 50 2009 年 10 月 0 0 徐永海 董事 男 51 2007 年 2 月 0 0 毕景波 董事、副总经理 男 43 2010 年 12 月 0 0 吕建平 董事、副总经理 男 42 2012 年 9 月 0 0 柴 铭 董事、董事会秘书、副总经理 男 46 2007 年 2 月 5,580 5,580 曹 丽 独立董事 女 46 2011 年 9 月 0 0 大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 1
35、5 陈文章 监事会主席 男 54 2012 年 9 月 0 0 李 伟 监事 男 45 2014 年 5 月 0 0 王福春 监事 男 51 2012 年 9 月 0 0 朱德才 监事 男 45 2007 年 2 月 1,550 1,550 党渊弢 监事 男 45 2012 年 9 月 0 0 曹海茹 副总经理 男 59 2007 年 2 月 0 0 徐燕波 总会计师 女 41 2012 年 9 月 0 0 2、董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）于志波，本科学历，工程师。1984 年参加工作，曾任大庆锦联石油化工有限公司总经理。现任大庆联谊石化股份有限公司董事、董事长。
36、（2）张大伟，大专学历。1983 年参加工作，曾在安达市司法局工作。现任大庆联谊石化股份有限公司董事、副董事长、总经理。（3）徐永海，中共党员，本科学历，高级工程师。1987 年参加工作，曾任大庆联谊石化股份有限公司助剂厂厂长。曾被评为黑龙江省杰出青年乡镇企业家和市劳动模范。现任黑龙江省大庆联谊石油化工总厂厂长；大庆联谊石化股份有限公司董事。（4）毕景波，中共党员，本科学历，工程师。1995 年参加工作。曾任大庆联谊石化股份有限公司新华沥青厂调度长、生产副厂长、技术副厂长、厂长；大庆联谊石化股份有限公司沥青事业部主任、总经理助理。现任大庆联谊石化股份有限公司董事、副总经理。（5）吕建平，中共党
37、员，本科学历，工程师。1993 年参加工作，曾任大庆联谊石化股份有限公司安全科副科长、科长；生产处副处长；安全科科长；销售部主任；总经理助理；销售公司副总经理。现任大庆联谊石化股份有限公司董事、副总经理。（6）柴铭，本科学历，工程师。1993 年参加工作，1997 年以来一直担任大庆联谊石化股份有限公司董事会秘书。现任大庆联谊石化股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理。（7）曹丽，法学学士，1992 年从事律师职业。目前担任中华全国律师协会理事、黑龙江省律师协会副会长、大庆市律师协会会长、大庆市人民政府法律顾问；黑龙江省第十届青年联合会委员；大庆市工商业联合会常委；并当选为大庆市第七、八届人大
38、代表，内务司法委员会委员。2010 年被大庆市第八届人大常委会评为“优秀人大代表”、“大庆市十大法治人物”；2011 年被大庆市妇联评为“大庆市行业杰出女性”，大庆市“十一五期间最具影响力人物”。现任黑龙江海天庆城律师事务所主任；大庆联谊石化股份有限公司独立董事。（8）陈文章，中共党员，本科学历，工程师。曾任大庆联谊石化集团公司运销处处长；大庆联谊石化集团公司总经理助理；大庆联谊石化股份有限公司党委书记、监事会主席、副总经理。现任大庆联谊石化股份有限公司监事会主席。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 16 （9）李伟，本科学历。曾任大庆市新华沥青有限责任公司生产副厂长、大庆联谊石化
39、股份有限公司销售部主任、销售公司副经理。现任大庆联谊石化股份有限公司监事。（10）王福春，大专学历，助理会计师。1983 年参加工作，曾任林甸县食品公司肉类加工厂财务科长；大庆龙庆集团酒厂财务科长、财务部执行副主任；天圜营养集团审计部主任、证券部主任、财务部主任；大庆联谊石化股份有限公司财务总监。现任大庆联谊石化股份有限公司监事。（11）朱德才，中共党员，本科学历，工程师。1994 年参加工作，曾任大庆联谊石化股份有限公司助剂厂仪表车间班长、技术员、副主任、主任。现任大庆联谊石化股份有限公司监事。（12）党渊弢，中共党员，本科学历，法学学士，工程师。曾任大庆联谊石化股份有限公司动力车间技术员、
40、副主任、主任；法规科科长。现任大庆联谊石化股份有限公司监事。（13）曹海茹，大专学历，助理工程师。1976 年参加工作，曾任大庆市联谊石油化工总厂供销公司经理；大庆联谊石化股份有限公司董事、副总经理。现任大庆联谊石化股份有限公司副总经理。（14）徐燕波，中共党员，本科学历，会计师。1998 年参加工作。曾任大庆联谊石化股份有限公司财务科科长。现任大庆联谊石化股份有限公司总会计师。3、董事、监事和高级管理人员在股东单位的任职情况 姓名姓名 股东单位名称股东单位名称 担任的职务担任的职务 任期期任期期间间 是否是否在股东单位在股东单位领取报酬领取报酬津贴津贴 徐永海 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂
41、厂长 2002 年 11月至今 是 于志波 大庆锦联石油化工有限公司 经理 2008 年 9月至今 是 （二）年度报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：中国石化行业有关工资管理和等级标准的规定，实行一岗一薪制，按月发放。2、报酬金额：董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为 516,000 元。（三）公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员没有变动。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 17 （四）公司员工情况 截止报告期末，公司在职员工为 858 人，需承担费用的职工为 1120 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别专业类别
42、 人人 数数 生产人员 527 销售人员 29 技术人员 87 财务人员 12 行政人员 45 其他人员 158 2、教育程度情况 教育类别教育类别 人人 数数 大学及以上学历 102 大专学历 314 中专及以下学历 442 九九、公司治理、公司治理 （一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、中国证监会和中国证券业协会的有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范信息披露，按照公司章程和各项治理细则规范运作。1、关于股东与股东大会 公司按照股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，程序合法，会议决议公告及时披露，能够平等对待所有股东，特别是中小股东与大股东享有平等地
43、位，能够充分行使自己的权利，保护所有股东的合法权益。2、关于控股股东与公司的关系 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。控股股东行为规范，通过股东大会行使股东权利和履行股东义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及经营活动的行为。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 18 3、关于董事与董事会 公司各位董事能够按照董事会议事规则的要求，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务，能够勤勉履职。4、关于监事与监事会 公司监事能够按照监事会议事规则认真履行自己的职责，能够本着对股东负责
44、的态度，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正在逐步完善绩效评价与激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，并符合法律、法规的规定。6、关于相关利益者 公司尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户和其他利益相关者的合法权益，积极主动与各方协商，与其建立畅通、有效的沟通渠道，推动公司持续发展下去。7、关于信息披露与透明度 公司严格按照相关法律法规及公司制定的信息披露管理办法的要求，指定董事会秘书负责信息披露工作，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，切实履行持续信息披露义务，确保所有股东获
45、得公司信息。（二）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司业务方面拥有独立的采购、生产和销售系统，具有独立、完整的业务和自主经营能力，公司的生产经营活动不依赖于控股股东。2、人员方面：公司拥有独立的人力资源及社保管理体系，配备专门的管理人员。公司的董事、监事及高级管理人员均严格按照公司章程的相关规定选举产生。3、资产方面：公司与控股股东产权关系明确。公司拥有独立的生产系统和辅助生产系统及相关配套设施，不存在与控股股东共享生产经营资产的情况。4、机构方面：公司设立了独立于控股股东的组织机构体系和规章制度，拥有单独的办公机构和生产经营场所，公司与控股股东不存
46、在上下级关系，也不存在与控股股东混合经营、合署办公等情况。5、财务方面：公司设立独立的财务管理部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务核算，并依法开设了独立的银行账户，依法独立纳税。（三）董事会会议情况 1、公司于 2015 年 5 月 20 日召开第四届董事会第四十四次会议，决议公告披露在2015 年 5 月 22 日的代办股份转让系统上。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 19 2、公司于 2015 年 8 月 10 日召开第四届董事会第四十五次会议，决议公告披露在2015 年 8 月 11 日的代办股份转让系统上。3、公司于 2015 年 10 月 29
47、日召开第四届董事会第四十六次会议，决议公告披露在2015 年 11 月 2 日的代办股份转让系统上。（四）年度股东大会情况 公司于 2015 年 6 月 26 日召开 2014 年年度股东大会。决议公告披露在 2015 年 6 月26 日的代办股份转让系统上。会议审议通过了公司 2014 年度董事会工作报告、公司 2014 年度监事会工作报告、公司 2014 年度财务报告、公司 2014 年年度报告、公司 2014 年度利润分配方案、关于续聘中准会计师事务所的议案。（五）独立董事履行职责情况 参照中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司董事会聘任了一名独立董事。公司独立董事均出
48、席董事会，积极了解公司情况，认真履行职责，没有对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。（六）监事会报告 1、监事会的工作情况 （1）、第四届监事会第二十九次会议于 2015 年 5 月 20 日召开,审议通过了公司2014 年度监事会工作报告；公司 2014 年年度报告；公司 2015 年第一季度报告。（2）、第四届监事会第三十次会议于 2015 年 8 月 10 日召开,审议通过了 公司 2015年半年度报告。（3）、第四届监事会第三十一次会议于 2015 年 10 月 29 日，审议通过了公司 2015年第三季度报告。2、监事会对报告期内的监督事项无异议。（七）高级管理人员
49、的考评机制以及激励机制的建立、实施情况 公司正在建立对董事、监事、高级管理人员的绩效考评标准和激励约束机制。（八）报告期内，公司按照有关法律、法规及公司章程的规定进行内部管理，未发现内部管理存在重大缺陷。大庆联谊石化股份有限公司 2015 年年度报告 20 十、财务报告十、财务报告 （一）审计报告 中准审字2016第 1887 号 大庆联谊石化股份有限公司全体股东：我们审计了后附的大庆联谊石化股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2015 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务报
50、表附注。一、管理层对财务报表的责任一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司的管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。二、注册会计师的责任二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披