1、公告编号：2020-018 1 2019 年度报告 金互通 NEEQ:839421 四川金互通科技股份有限公司 Sichuan Jinhutong Technology Co.,Ltd.公告编号：2020-018 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 11 月 11 日，公司通过了ISO9001：2015 标准质量管理体系认证，取得证书。2019 年 10 月 14 日，公司取得高新技术企业证书，有效期三年。公告编号：2020-018 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务
2、指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 公告编号：2020-018 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 金互通、公司、本公司、股份
3、公司 指 四川金互通科技股份有限公司 有限公司 指 乐山金互通网络信息技术开发服务有限公司，金互通前身 公司章程 指 四川金互通科技股份有限公司章程 中国移动 指 中国移动通信集团公司 四川移动 指 中国移动通信集团四川有限公司 国检中心 指 乐山市产品质量监督检验所 乐山国资 指 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 公司会计师、四川华信 指 四川华信（集团）
4、会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会（股东会）、董事会、监事会 元/万元 指 人民币元/万元 公告编号：2020-018 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人伍中敏、主管会计工作负责人甘维亚及会计机构负责人（会计主管人员）甘维亚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资
5、者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、市场区域集中的风险 报告期内，公司主营业务收入主要来自四川省内。公司业务区域高度集中，若该地区市场竞争加剧或区域相关因素变化，将会对公司经营产生不利影响。因此，公司若不能及时开拓省外业务，区域
6、集中风险短期内将难以消除。二、市场竞争风险 受国家政策和良好前景预期的鼓励，国内包括以阿里巴巴、腾讯为代表的互联网巨头和以易华录、银江股份、数字政通等为代表的上市公司都参与到智慧城市的建设当中，未来该领域将面临市场竞争进一步加剧地风险，行业利润受到挤压，产业存在进一步整合的可能性。三、人才流失风险 人才的竞争向来是软件和信息技术服务业竞争中最重要的因素之一。公司经过近十年的业务积累，拥有了一支高素质的人才队伍，这构成竞争优势的重要基础。目前，公司已经建立多层次的研发人才储备和良好的人才激励机制，而国内对这类人才的需求日益强烈，争夺日趋激烈，特别是同类企业及上下游公司的人才竞争策略对公司的人才优
7、势形成威胁，如果公司部分人才流失，公司不能及时招聘相应的人才予以补充，将对公司的新技术开发、项目实施和未来发展造成不利影响。四、实际控制人不当控制的风险 伍中敏与其妻子甘维亚系公司共同实际控制人，其中伍中敏担任公司的董事长兼总经理，甘维亚担任公司的董事，能够决定公告编号：2020-018 6 和实质影响公司的经营方针、政策和经营层的任免。若伍中敏、甘维亚利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。五、现办公场所面临需要搬迁的风险 公司目前主要办公场所位于乐山市市中区车子镇乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼。乐山市产品质量监督检验所持有该房屋所有
8、权并授权给高新投做“双创”工作使用，期限 2 年，后高新投无偿提供给公司使用。公司在无偿使用房屋的协议到期后，仍暂时使用该场所。若乐山市产品质量监督检验所将房屋收回另作他用，公司将面临需要搬迁的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-018 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川金互通科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sichuan Jinhutong Technology Co.，Ltd.证券简称 金互通 证券代码 839421 法定代表人 伍中敏 办公地址 乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼 二、二、联系方式联
9、系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 吴艳 职务 信息披露事务负责人 电话 0833-2559906 传真 0833-3534994 电子邮箱 公司网址 http:/ 乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼 614000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 3 月 25 日 挂牌时间 2016 年 11 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业I65 软件和信息技术
10、服务业I6510 软件开发 主要产品与服务项目 智慧政企、智慧城市等领域的软件开发和运营支撑 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 伍中敏 实际控制人及其一致行动人 伍中敏、甘维亚 公告编号：2020-018 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 915111007729516072 否 注册地址 乐山高新区迎宾大道 20 号 103 室 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 安信证券 主办券商办公地址 深圳市
11、福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 张继中、曾红 会计师事务所办公地址 泸州市江阳中路 28 号楼 3 单元 2 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-018 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 10,145,517.98 12,379,399.28-18
12、.05%毛利率%61.48%63.63%-归属于挂牌公司股东的净利润-551,230.07 1,288,743.75-142.77%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,593,904.64 1,311,702.44-221.51%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-2.41%5.72%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-6.96%5.82%-基本每股收益-0.03 0.06-150.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 23,618,958.90
13、 26,382,212.73-10.47%负债总计 982,625.39 3,194,649.15-69.24%归属于挂牌公司股东的净资产 22,636,333.51 23,187,563.58-2.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.13 1.16-2.59%资产负债率%（母公司）3.16%11.22%-资产负债率%（合并）4.16%12.11%-流动比率 23.65 8.02-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-791,350.30 2,397,687.65-133.00%应收账款周转率 4.73 3
14、.77-存货周转率 14.45 8.74-公告编号：2020-018 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-10.47%6.50%-营业收入增长率%-18.05%37.94%-净利润增长率%-142.77%10.73%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 1,282,161.69 除上述各项之外的其他营业外收入
15、和支出-55,485.72 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,226,675.97 所得税影响数 184,001.40 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,042,674.57 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 应收账款 2,728,257.57 应收
16、票据及应收账款 2,728,257.57 公告编号：2020-018 11 应付票据 应付账款 85,000.00 应付账款及应付账款 85,000.00 公告编号：2020-018 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于软件开发行业，主营业务是智慧政企、智慧城市等领域的软件开发和运营支撑。公司拥有ISO9001 质量管理体系认证证书、信息系统集成及服务（四级）证书、软件企业证书、增值电信业务经营许可证，高新技术企业证书等经营资质以及 39 项软件著作权证书等，具备自主研发能力。公司主要为各级政府机构、企事业单位等提供软件产
17、品定制的服务等。公司通过直销模式开拓业务，设置销售部门直接向客户提供服务和产品。收入来源是软件研发销售、软件服务收费等。对于一般企业，公司通过对下游行业及最终客户需求的了解和梳理，确定可跟踪的项目和需求，主动联系客户，与客户达成合作意向并经由公司总经理审核后签订合同，公司根据合同条款进行产品研发，完工后向客户交付产品，经客户验收后确认收入。对于政府机构和四川移动等大型企业，公司需履行严格的招投标程序。公司通过互联网等渠道获取潜在客户的招标信息，根据招标文件制作招标响应文件并经由公司总经理审核后参与投标，中标后与客户签订合同，公司根据合同条款进行产品研发，完工后向客户交付产品，经客户验收后确认收
18、入。报告期内，公司的商业模式未发生重大变动。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司实现营业收入 1,014.55 万元，较上年同期下降 18.05%；实现净利润-55.12 万元，较上年同期下降-142.77%；公司总资产达到 2,361.90 万元，较期初下
19、降了-10.47%；净资产为 2,263.63 万元，较期初下降了-2.38%。2020 年，公司将继续进行战略布局的调整和优化；加强团队建设，加大引进高端、先进人才的力度，力争打造一支适应行业发展需求的高素质团队。克服本次疫情带来的影响，争取在新的一年里，全力以赴，努力开拓市场，不断提高管理水平，使股东权益最大化。公告编号：2020-018 13 (二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占
20、总资产的比比重重%货币资金 20,223,704.65 85.62%2,099,638.07 7.96%863.20%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 1,565,740.67 6.63%2,728,257.57 10.34%-42.61%存货 152,532.72 0.65%388,515.11 1.47%-60.74%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 230,674.71 0.98%324,523.84 1.23%-28.92%在建工程 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%预付账款 76,639.
21、48 0.32%357,031.85 1.35%-78.53%其他应收款 760,873.81 3.22%1,142,286.67 4.33%-33.39%其他流动资产 463,666.98 1.96%18,915,743.32 71.70%-97.55%应付职工薪酬 762,026.12 3.23%487,962.80 1.85%56.16%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：截至报告期期末，公司货币资金余额较期初增长了 863.20%，而其他流动资产余额则较期初下降了97.55%，主要原因为：期末公司将购买的理财产品赎回导致。截至报告期期末，公司应付职工薪酬较期初增加了 56
22、.16%，主要原因为：公司技术开发人员待遇有所提升，期末应付未付的员工薪酬金额增加。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 10,145,517.98-12,379,399.28-18.05%营业成本 3,908,452.12 38.52%4,502,798.56 36.37%-13.20%毛利率 61.48%-63.63%-销售费用 1,809,622.09 17.84%2
23、,348,093.02 18.97%-22.93%管理费用 2,851,668.73 28.11%2,544,562.82 20.55%12.07%研发费用 3,813,531.15 37.59%2,464,394.88 19.91%54.75%财务费用-1,237.96-0.01%-322,757.57-2.61%-99.62%信用减值损失 103,552.87 1.02%资产减值损失 0 -9,717.260-0.08%-100%其他收益 1,282,161.69 12.64%公告编号：2020-018 14 投资收益 428,489.97 4.22%413,985.59 3.34%3.5
24、0%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润-440,596.42-4.34%1,205,848.16 9.74%-136.54%营业外收入 39,634.28 0.39%-营业外支出 95,120.00 0.94%27,010.22 0.22%252.16%净利润-551,230.07-5.43%1,288,743.75 10.41%-142.77%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司营业收入和营业成本分别下降了 18.05%、13.20%，主要原因为市场竞争加剧，公司获得的业务订单有所减少。报告期内，公司研发费用较上期增加了 54.75%，主要
25、原因系：公司为了大力拓展新业务，加大了对新产品的研发投入。报告期内，公司出现亏损，净利润较上年同期下滑了 142.77%，主要原因为：市场竞争加剧导致公司营业收入和毛利率均有所下滑，且公司研发力度增加导致相关费用增长较多。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 10,145,517.98 12,379,399.28-18.05%其他业务收入 0 0 主营业务成本 3,908,452.12 4,502,798.56-13.20%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项
26、目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%软件开发 3,820,087.60 37.65%9,119,624.16 73.67%-58.11%运营支持 6,325,430.38 62.35%3,259,775.12 26.33%94.04%合计 10,145,517.98 100.00%12,379,399.28 100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：产品分类收入变动较大，主要系政府对食
27、药监系统进行了机构改革，实行统一的市场监管，组建国家市场监督管理总局，导致公司很多软件开发项目推迟到 2020 年再执行，软件开发收入降低，而运营支持在以前的基础上增加较多。公告编号：2020-018 15 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 四川省科学技术协会 2,347,169.75 23.14%否 2 乐山市第七中学 1,857,306.14 18.31%否 3 四川云生活科技有限公司 1,735,377.36 17.10%否 4 中国移动通信集团四川有限公司达州分公司 73
28、4,157.28 7.24%否 5 阿坝藏族羌族自治州工商行政管理局 598,018.87 5.89%否 合计合计 7,272,029.40 71.68%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 重庆腾汇科技有限公司 2,500,000.00 56.67%否 2 科大讯飞股份有限公司 657,356.00 14.90%否 3 中云华远（天津）科技有限公司 400,000.00 9.07%否 4 成都耀顺网络科技有限公司 204,000.00 4.62%否 5 乐山师范学院 80
29、,000.00 1.81%否 合计合计 3,841,356.00 87.07%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-791,350.30 2,397,687.65-133.00%投资活动产生的现金流量净额 18,915,416.88-18,687,941.65 201.22%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅下滑，主要原因为：受市场竞争加剧的不利影响，公司新增业务订单数量减少，销售商品、提供劳务收到的现金减少较
30、多。2、报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额大幅增加，主要系公司于报告期期末赎回了理财产品所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 四川金互通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 3 月 15 日召开第一届董事会第六次会议，审议通过了成立成都子公司的议案。具体内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）发布的四川金互通科技股份有限公司第一届董事会第六次会议决议公告（公告编号 2018-006）和四川金互通科技股份有限公司对外投资的公告（公告编号 公告编号：2020-018 16 2018-010）
31、。公司名称：成都微应智联科技有限公司，统一社会信用代码：91510100MA6CC8YU8B，类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资），住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府三街 219 号 2 栋 8、9、10、14、17 楼，法定代表人：伍中敏，注册资本：（人民币）贰佰万元，经营范围：网络技术、信息技术、电子产品开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机软硬件销售及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统集成；数据处理和存储服务；网页设计；平面设计；图文设计；设计、制作、代理、发布国内广告（不含气球广告）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
32、2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于2019年5月29日发布 关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知(财会 20196 号)，对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年 3 月修订发布的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号-金融资产转移、企业会计准则
33、第 24 号-套期会计、企业会计准则第 37 号-金融工具列报。本次会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。详见本年度报告“第三节 会计数据和财务指标摘要”之“第八项因会计政策变更及会计差错更正等追溯或重述情况”。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司报告期内产生营业收入为 10,145,517.98 元，经营状况正常。公司目前的业务规模较小，主要立足于四川省内各级城市，如成都、乐山、眉山、甘孜、资阳、凉山等地区，向客户提供智慧政企、智慧城市等领域的计算机软件开发和 IT 运营支撑服务。经过多年积累，形成了一定的市场形象和口碑，与四川移动建立了
34、长期稳定的合作关系。公司的区域集中度较高，未来公司将进一步提升技术水平和研发实力，探索易快速复制的商业模式，增强竞争优势，通过与本地企业开展合作等方式积极拓展四川省外业务。公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响经营的重大不利风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场区域集中的风险 报告期内，公司主营业务收入主要来自四川省内。公司业务区域高度集中，若该地区市场竞争加剧或区域相关因素
35、变化，将会对公司经营产生不利影响。因此，公司若不能及时开拓省外业务，区域集中公告编号：2020-018 17 风险短期内将难以消除。应对措施：公司在紧抓四川省内市场的前提下，积极开拓省外业务。2、市场竞争风险 受国家政策和良好前景预期的鼓励，国内包括以阿里巴巴、腾讯为代表的互联网巨头和以易华录、银江股份、数字政通等为代表的上市公司都参与到智慧城市的建设当中，未来该领域将面临市场竞争进一步加剧地风险，行业利润受到挤压，产业存在进一步整合的可能性。应对措施：公司积极开拓渠道，寻求各领域的合作伙伴，增强自身实力与竞争力。继续贯彻差异化竞争的思路，深耕以提升客户服务品质为核心的软件服务业务，在细分市场
36、中进一步提高市场竞争力。3、人才流失的风险 人才的竞争向来是软件和信息技术服务业竞争中最重要的因素之一。公司经过近十年的业务积累、拥有了一支高素质的人才队伍，这构成竞争优势的重要基础。目前，公司已经建立多层次的研发人才储备和良好的人才激励机制，而国内对这类人才的需求日益强烈，争夺日趋激烈，特别是同类企业及上下游公司的人才竞争策略，对公司的人才优势形成威胁，如果公司部分人才流失，公司不能及时招聘相应的人才予以补充，将对公司的新技术开发、项目实施和未来发展造成不利影响。应对措施：公司及时纳入具备最新专业知识的人才，不断夯实更新公司人员的基础，鼓励公司人员加强学习，参加专业课程的培训等，紧跟行业发展
37、潮流。4、实际控制人不当控制的风险 伍中敏与其妻子甘维亚系公司共同实际控制人，其中伍中敏担任公司的董事长兼总经理，甘维亚担任公司的董事，能够决定和实质影响公司的经营方针、政策和经营层的任免。若伍中敏、甘维亚利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。应对措施：为避免实际控制人的控制风险，自股份公司成立以来，已根据 公司法 及 公司章程，建立健全了法人治理结构，制定了一系列内控制度及基本规章制度，公司将充分发挥股东大会、董事会和监事会之间的制衡作用，依据各项管理制度进行规范运作，以控制该风险。5、现办公场所面临需要搬迁的风险 公司目前主要办公场所位于乐山市市中区车
38、子镇乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼。乐山市产品质量监督检验所持有该房屋所有权并授权给高新投做“双创”工作使用，期限 2 年，后高新投无偿提供给公司使用。公司在无偿使用房屋的协议到期后，仍暂时使用该场所。若乐山市产品质量监督检验所将房屋收回另作他用，公司将面临需要搬迁的风险。应对措施：若公司面临需要搬迁的情况，公司将就近入驻乐山高新区科技园区。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2020-018 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二
39、.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重
40、要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺
41、主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（详见承诺1）正在履行中 董监高 2016 年 11月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（详见承诺1）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（关于对外担保、其他（详见承诺2）正在履行中 公告编号：2020-018 19 重 大 投资、委托理财、关联交易等相关事项的声明）董监高 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（关于对
42、外担保、重 大 投资、委托理财、关联交易等相关事项的声明）其他（详见承诺2）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：承诺 1：公司共同实际控制人伍中敏、甘维亚，董事、监事及高级管理人员签署避免同业竞争承诺函，承诺不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。不存在对外投资及与公司存在利益冲突的其他情况。与公司构成关联方的期间内，将尽量避免与公司发生关联交易，如该等关联交易不可避免，保
43、证按照市场公允的作价原则和方式，并严格遵守公司的公司章程及相关管理制度的要求，履行相应程序，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护，避免损害公司及其他股东的利益。在担任公司董事期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。承诺 2：公司共同实际控制人伍中敏、甘维亚，董事、监事及高级管理人员签署关于对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等相关事项的声明，承诺股份公司设立以前，公司未发生对外担保、委托理财等相关情形。股份公司设立以前，公司发生的重大投资、关联交易等相关事项都经过相关股东会或执行董事审议通过，符合公司章程以及法律法规等相关文件的规
44、定。股份公司设立以后，公司已制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、关联交易决策与控制制度、对外投资管理办法、对外担保管理办法等相关管理制度。公司在上述管理制度中，对对外担保、重大投资、委托理财、关联交易相关事项进行了界定，并对涉及的决策权限、决策程序进行了明确规定，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护。公司在上述管理制度中，建立了关联方回避制度，明确了公允决策的程序，为相关交易的公允性提供了决策程序上的保障。公司承诺严格按照上述管理制度规定，公司管理层将在日常管理中将严格遵守公司章程、关联交易决策与控制制度、对外担保管理办法和对外投资管理办法等有关规定进行决策和执行，履行相应程序。
45、杜绝发生与公司主营业务无关的其他投资活动。公司管理层全体成员承诺不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益。公告编号：2020-018 20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,501,250 52.51%-68,250 10,433,000 52.16%其中：控股股东、实际控制人 2,513,750 12.57%22,500 2,536,250 12
46、.68%董事、监事、高管 653,500 3.27%-750 652,750 3.26%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 9,498,750 47.49%68,250 9,567,000 47.84%其中：控股股东、实际控制人 7,541,250 37.71%67,500 7,608,750 38.04%董事、监事、高管 1,957,500 9.79%750 1,958,250 9.79%核心员工 总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 42 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股
47、东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 伍中敏 8,470,000 0 8,470,000 42.35%6,352,500 2,117,500 2 刘举平 2,000,000 0 2,000,000 10.00%1,500,000 500,000 3 熊伟 2,000,000 0 2,000,000 10.00%0 2,000,000 4 甘维亚 1,585,000 90,000 1,675,000 8.38
48、%1,256,250 418,750 5 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 1,600,000 0 1,600,000 8.00%0 1,600,000 6 曹耀国 1,000,000 0 1,000,000 5.00%0 1,000,000 7 王心国 700,000 0 700,000 3.50%0 700,000 8 蔡文剑 500,000 0 500,000 2.50%0 500,000 9 余峰 500,000 0 500,000 2.50%375,000 125,000 10 郑学海 200,000 0 200,000 1.00%0 200,000 合计合计 18,555,00
49、0 90,000 18,645,000 93.23%9,483,750 9,161,250 普通股前十名股东间相互关系说明：公告编号：2020-018 21 股东伍中敏与甘维亚系夫妻关系，其他股东相互之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为伍中敏，持有公司 42.35%的股份，报告期内，公司控股股东未发生变化。伍中敏，男，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年生，大专学历。1997 年 8 月至 2002 年 4 月
50、，任乐山市信托投资公司信息化管理部技术员；2002 年 5 月至 2004 年 6 月，任中国民族证券有限责任公司乐山管理总部信息化部副部长；2004 年 7 月至 2005 年 10 月，任北京航空航天大学成都嘉特科技公司副总经理、项目总监；2005 年 11 月至 2016 年 4 月，任有限公司执行董事、总经理；2009 年 2 月至今，兼任乐山物联网协会常务副理事长；2011 年 5 月至今，兼任乐山信息开发和数据处理实验室常务副主任；2016 年 5 月至今，任公司董事长兼总经理，任期三年。2019 年 5 月至今，换届后任公司董事长兼总经理，任期三年。(二二)实际实际控制控制人人情