1、北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-015 1 证券代码证券代码：872717 证券简称证券简称：活力达活力达 主办券商：中泰证券主办券商：中泰证券 2020 年度报告 活力达 NEEQ:872717 北京活力达生物健康科技股份有限公司 Beijing Forrida Biotech&Health Co.,Ltd.北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-015 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 1 月，活力达通过中关村科技园区管理委员会审核，成为中关村高新技术企业协会会员，同时，也再次获颁中关村高新技
2、术企业和国家高新技术企业证书。这标志着活力达在电商平台及营养食品领域科技研发 实力与持续创新能力再获肯定。2020年11月,活力达携手中检学会科普中国项目走进了北京市丰台区马家堡街道社区，活力达&科普中国项目专家解放军总医院第八医学中心营养科主任左小霞老师为现场数百名社区居民开展了营养科普宣讲。北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .171
3、7 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1 19 9 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2 23 3 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3 32 2 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .1 10404 北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
4、记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈晓宇、主管会计工作负责人梁晓芳及会计机构负责人（会计主管人员）梁晓芳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报
5、告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司主要从事膳食营养补充剂的研究和销售。因国内此类企业数量众多且集中度不高，因而竞争激烈，如果公司在年度报告中披露前五大客户和供应商名称，可能会对公司维持前五大客户和供应商的稳定性产生不利影响。因此，公司为保障自身权益价值，保护重要客户和供应商信息以避免流失，在年度报告中披露前五大客户和供应商名称，以“第 X 名”代替。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 产品质量与食品安全风险 随着我国对食品安全的
6、日趋重视、消费者对食品安全意识的加深以及维权意识的加强，食品质量及安全控制已经成为膳食营养补充剂经营企业的重中之重。如果公司出现质量管理疏漏，或因为其他原因发生产品质量问题，将会对公司品牌形象和产品销售产生极大地不利影响。北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 5 针对上述风险，公司制定并严格执行品质控制体系，优选具有 ISO9001、ISO22000、HACCP 等认证管理体系的供应商做为战略合作单位，在原料采购和产成品采购以及出入库环节均严格执行质量管理体系，保障产品质量与食品安全。竞争加剧风险 公司主要通过互联网电商平台进行膳食营养补充剂的销售。近年来，国内膳食营养补充
7、剂行业迅速发展，吸引了越来越多的国内外知名品牌的加入。与此同时，越来越多的膳食营养补充剂企业也开始采用电商模式，公司的销售渠道优势将逐渐减弱。针对上述风险，公司加大产品研发投入，不断丰富产品品类，满足客户的个性化需求，提高产品和服务质量，同时根据市场的变化不断调整营销策略，构建销售网络平台，不断提高行业品牌影响力。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 活力达 指 北京活力达生物健康科技股份有限公司 天津活力达 指 天津活力达生物科技有限公司（系公司子公司）上海崇笑 指 上海崇笑投资咨询有限公司（系公司股东）天津沃尔特 指 天津沃尔特企业
8、管理咨询合伙企业（有限合伙）（系公司股东）股份公司 指 北京活力达生物健康科技股份有限公司 股东大会 指 北京活力达生物健康科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京活力达生物健康科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京活力达生物健康科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会和监事会 公司章程 指 北京活力达生物健康科技股份有限公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 中兴财光华会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2020 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 膳食营养补充剂 指 以维生素
9、、矿物质及动植物提取物为主要原料，通过口服补充人体必需的营养素和生物活性物质，达到提高机体健康水平和降低疾病风险的目的，一般以片剂或胶囊剂等浓缩形态存在。北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 6 保健品 指 具有特定保健功能或者以补充维生素、矿物质为目的的食品，即适宜于特定人群食用，具有调节机体功能，不以治疗疾病为目的，对人体不产生任何急性、亚急性或者慢性危害的，须经国家药品食品监督管理局批准的食品。营养食品 指 含有水、蛋白质、脂肪、碳水化合物、维生素、矿物质、膳食纤维等营养元素的，未申请国家食品药品监督管理总局批准文号的功能性食品。OEM 指 Original Desi
10、gn Manufacturer 缩写，译为原始设计制造商。结构、外观、工艺均由生产厂商自主开发，有客户选择下单后进行生产，产成品以客户的品牌出售。GMP 指 药品生产质量管理规范（简称药品 GMP）是现今世界各国普遍采用的药品生产管理方式，它对企业生产药品所需要的原材料、厂房、设备、卫生、人员培训和质量管理等均提出了明确要求。实施 GMP，实现对药品生产全过程的监督管理，是减少药品生产过程中污染和交叉污染的最重要保障，是确保所生产药品安全有效、质量稳定可控的重要措施。ERP 指 Enterprise Resource Planning 缩写，即企业资源计划，是涵盖企业的生产资源计划、制造、财务
11、、销售、采购、质量管理、实验室管理、业务流程管理、产品数据管理、存货、分销与运输管理、人力资源管理和定期报告系统等各方面的管理系统，主要用于改善企业业务流程以提高企业核心竞争力。BI 指 Business Intelligence 缩写，即商务智能系统，将企业现有数据进行有效整合，为企业提供决策依据，帮助企业做出决策。北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京活力达生物健康科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Forrida Biotech&Health Co.,Ltd.证券简称 活力达
12、 证券代码 872717 法定代表人 陈晓宇 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王敏 联系地址 北京市海淀区西三旗建材城中路 10 号 1 号楼 2 层 210 电话 010-50972195 传真 010-50972195 电子邮箱 公司网址 http:/ 北京市海淀区西三旗建材城中路 10 号 1 号楼 2 层 210 邮政编码 100096 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 7 月 26 日 挂牌时间 2018 年 3 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌
13、公司管理型行业分类）批发和零售业（F）-批发业（F51）-食品、饮料及烟草制品批发（F512）-营养和保健品批发（F5126）主要业务 膳食营养补充剂的研发和销售 主要产品与服务项目 膳食营养补充剂 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,052,632 优先股总股本（股）0 控股股东 陈晓宇 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈晓宇、王敏），一致行动人为（天津沃尔特企业管理咨询合伙企业（有限合伙）北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会
14、信用代码 91110108560434018L 否 注册地址 北京市海淀区西三旗建材城中路 10 号 1 号楼 2 层 201 否 注册资本 21,052,632 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 山东省济南市经七路 86 号 投资者沟通电话：0531-68889937 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈跃华 缪良玉 6 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露
15、适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 106,519,136.91 92,746,429.49 14.85%毛利率%65.37%60.46%-归属于挂牌公司股东的净利润 103,422.21 1,093,772.53-90.54%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,3
16、50,327.23-588,130.60 129.60%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.38%4.14%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-5.00%-2.23%-基本每股收益 0.0049 0.0520-90.57%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 37,169,289.15 37,765,393.88-1.58%负债总计 10,129,534.12 10,829,061.06-6.46%归属于挂牌公司股东的净资产 27,039,755.03 26
17、,936,332.82 0.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.28 1.28 0%资产负债率%（母公司）27.84%32%-资产负债率%（合并）27.25%28.67%-流动比率 3.50 3.28-利息保障倍数 1.13 4.80-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,602,404.62 2,728,955.33-158.72%应收账款周转率 5.55 5.50-存货周转率 6.42 6.28-北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同
18、期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.58%4.57%-营业收入增长率%14.85%4.19%-净利润增长率%-90.54%39.79%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,052,632 21,052,632 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按
19、照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 786,508.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-167,700.24 其他符合非经常性损益定义的损益项目 952,576.25 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,571,384.58 所得税影响数 117,635.14 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,453,749.44 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错
20、更正 其他原因 不适用 北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2017 年颁布了修订后的 企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。执行新收入准则对 2020 年期初报表项目影响如下：报表项目报表项目 2019年年12月月31日
21、日 2020年年1月月1日日 合同负债 58,199.82 预收款项-65,765.80 其他流动负债 7,565.98 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下：对合并资产负债表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 合同负债 19,541.95 预收款项 -22,082.40 其他流动负债 2,540.45 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是从事膳食营
22、养补充剂的研发和销售业务的销售商，其中膳食营养补充剂包括保健品和营养食品。公司拥有多年的行业经验和技术积累，通过 ODM/OEM 的模式进行生产，依托于智能商务系统和专业的研发团队，为消费者提供良好的用户体验和产品。公司主要通过线上自营和经销商进行销售，收入的来源为膳食营养补充剂的销售。公司具体销售模式如下：（1）自营：消费者可以通过活力达官网、第三方电商平台的旗舰店商城等完成咨询及产品订单。（2）经销商：消费者可以通过公司在各大电商平台的经销商和线下实体店经销商直接购买产品。报告期内，公司的商业模式并未发生重大变化。报告期后至披露日，公司的商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披
23、露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6,206,529.26 16.70%7,623,
24、095.63 20.19%-18.58%北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 13 应收票据 应收账款 17,442,055.68 46.93%19,378,039.19 51.31%-9.99%存货 6,058,636.10 16.30%5,436,010.86 14.39%11.45%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 589,051.39 1.58%657,948.00 1.74%-10.47%在建工程 无形资产 928,907.59 2.50%1,227,159.43 3.25%-24.30%商誉 短期借款 6,700,000.00 18.03%6,000,000
25、.00 15.89%11.67%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，货币资金较上期末减少了 1,416,566.37 元，变动比例为-18.58%，主要是经营活动产生的现金流量净额减少所致。2、报告期末，应收账款较上期末减少了 1,935,983.51 元，变动比例为-9.99%，主要是账期较长的经销商销售收入占比下降所致。3、报告期末，存货较上期末增加了 622,625.24 元，变动比例为 11.45%，主要是为春节期间做库存储备。4、报告期末，短期借款较上期末增加了 700,000 元，变动比例为 11.67%，主要是中国建设银行的保证贷款额度由 1
26、00 万提升到 170 万所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营业收入 106,519,136.91-92,746,429.49-14.85%营业成本 36,882,947.60 34.63%36,676,182.27 39.54%0.56%毛利率 65.37%-60.46%-销售费用 53,382,042.98 50.11%39,340,465.08 42.42%35.69%管理费用 8,740,917.89
27、 8.21%9,004,142.29 9.71%-2.92%研发费用 6,587,179.83 6.18%7,350,255.85 7.93%-10.38%财务费用 267,472.21 0.25%282,827.05 0.30%-5.43%信用减值损失-481,235.14-0.45%-356,921.91-0.38%资产减值损失-1,818.30 其他收益 0 0%36,413.00 0.04%-100%投资收益 0 0 北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 14 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润-547,569.03-0.51
28、%-837,352.47-0.90%-34.61%营业外收入 746,506.20 0.70%1,972,000.00 2.13%-62.14%营业外支出 167,700.24 0.16%29,703.43 0.03%464.58%净利润 103,422.21 0.10%1,093,772.53 1.18%-90.54%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期，销售费用较上期增加 14,041,577.90 元,变动比例为 35.69%，主要是天猫店铺的平台推广费用增加以及因销售人员增加而引起的职工薪酬支出加大所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金
29、额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 106,519,136.91 92,746,429.49 14.85%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 36,882,947.60 36,676,182.27 0.56%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%营养品 100,870,588.70 35,070,489.87 65.23%13.18%-0.
30、49%7.89%保健品 5,648,548.21 1,812,457.73 67.91%55.88%26.37%12.40%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司营养品、保健品占营业收入比重变动较小，同期保健品销售上升 55.88%，主要是公司推出新品销售增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 14,876,228.55 13.97%否 2 第二名 8,007,666.06 7.52%否 北京活力达生物健康科
31、技股份有限公司 2020 年年度报告 15 3 第三名 6,055,800.38 5.69%否 4 第四名 1,131,615.81 1.06%否 5 第五名 708,591.85 0.66%否 合计合计 30,779,902.65 28.90%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 6,361,934.32 14.22%否 2 第二名 4,360,162.40 9.75%否 3 第三名 4,072,102.73 9.10%否 4 第四名 3,173,548.92 7
32、.09%否 5 第五名 2,940,996.58 6.57%否 合计合计 20,908,744.95 46.73%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,602,404.62 2,728,955.33-158.72%投资活动产生的现金流量净额-251,736.82-560,210.00 0%筹资活动产生的现金流量净额 437,575.07 1,022,092.78-57.19%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额同比减少 4,331,359.95 元，变动比例为-158.7
33、2%，主要原因：报告期内，本年度新增网络直播推广，增加了市场推广费用，导致支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 9,519,359.89 元。报告期，经营活动产生的现金流量净额与净利润差异 1,705,826.83 元，主要是报告期内公司开拓新渠道、增加存货储备 1,434,048.60 元所致；2、投资活动产生的现金流量净额同比增加 308,473.18 元，变动原因是公司办公电脑等固定资产维护得当，购买新设备减少所致；3、筹资活动产生的现金流量净额同比减少 584,517.71 元，变动原因是归还实际控制人借款增加，导致支付其他与筹资活动有关的现金增加了 2,020,486.39 元
34、所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 16 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 天津活力达生物科技有限公司 控股子公司 膳食营养补充剂的研发和销售 19,121,401.01 12,102,421.81 43,744,041.61 66,081.88 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截止报告期末，公司拥有 1 家全资子公司天津活力达，持股比例 100%
35、。基本情况如下：天津活力达公司于 2016 年 5 月 20 日在天津市出资成立，注册地址：天津市武清区豆张庄镇权健道 6 号；法定代表人：陈晓宇；注册资本：500.00 万元，主要经营活动为生物技术开发、咨询及转让，企业管理咨询，市场调查，企业策划，广告设计、制作、代理、发布，会议及展览服务，组织文化艺术交流活动，包装服务，产品设计，模型设计，包装装潢设计，电脑动画设计，日用品、化妆品、文化用品、体育用品、工艺品、电子产品、家用电器、计算机、软件及辅助设备、通讯设备批发，货物及技术进出口，食品批发（具体项目以食品经营许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。20
36、20 年天津活力达实现销售收入 43,744,0.61 元，净利润 66,01.88 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司主营业务持续增长，产品研发处于行业领先水平，服务模式不断创新升级。公司三会运作规范，治理结构健全。财务管理、风险控制体系运行良好。影响业务增长的关键因素未发生变化，主营业务未发生变化，公司具备持续经营能力。北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 17 第四节第四节 重
37、大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)
38、是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形
39、式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度
40、报告 18 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 13,000,000 15,200,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司因生产经营需要向银行借款，公司实际控制人陈晓宇及王敏为公司提供连带责任保证担保，不会对公司生产经营产生不利影响。根据修订后的公司章程规定，公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等可以免予按照关联交易的方式进行审议。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体
41、承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018年3月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2018年3月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年3月1 日 -挂牌 资金占用承诺 不占用或转移公司资金、资产及其他资源 正在履行中 董监高 2018年3月1 日 -挂牌 资金占用承诺 不占用或转移公司资金、资产及其他资源 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司在申请挂牌时，
42、公司控股股东、实际控制人向公司出具关于避免同业竞争的承诺函，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员为避免同业竞争作出承诺。公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员均作出相关承诺，不占用或转移公司资金、资产及其他资源。报告期内，上述人员均严格履行了上述承诺，未有任何违背。北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售
43、条件股份 无限售股份总数 9,550,877 45.37%-1,200,000 8,350,877 39.67%其中：控股股东、实际控制人 3,600,000 17.10%0 3,600,000 17.10%董事、监事、高管 3,600,000 17.10%400,000 4,000,000 18.99%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 11,501,755 54.63%1,200,000 12,701,755 60.33%其中：控股股东、实际控制人 10,800,000 51.30%0 10,800,000 51.30%董事、监事、高管 10,800,000 51
44、.30%1,200,000 12,000,000 56.99%核心员工 总股本总股本 21,052,632-0 21,052,632-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 陈晓宇 8,
45、800,000 0 8,800,000 41.80%6,600,000 2,200,000 0 0 2 王敏 5,600,000 0 5,600,000 26.60%4,200,000 1,400,000 0 0 3 上海崇笑 4,000,000 0 4,000,000 19.00%0 4,000,000 0 0 4 廖良君 1,600,000 0 1,600,000 7.60%1,200,000 400,000 0 0 5 天津沃尔特 1,052,632 0 1,052,632 5.00%701,755 350,877 0 0 合计合计 21,052,632 0 21,052,632 100
46、%12,701,755 8,350,877 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东陈晓宇和王敏为夫妻关系，系一致行动人。陈晓宇系天津沃尔特执行事务合伙人，持有天津沃尔特 70.00%的合伙份额，王敏持有天津沃尔特 22.00%的合伙份额，廖良君持有天津沃尔特 8.00%的合伙份额。除此之外公司股东之间无其他关联关系。北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 20 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司的控股股东为陈晓
47、宇。陈晓宇直接持有公司 8,800,000 股股份，持股比例为 41.80%，通过天津沃尔特间接持有公司 5.00%的表决权，合计直接、间接持有公司 46.80%的表决权。陈晓宇持股比例虽未超过 50.00%，但系公司第一大股东。2016 年 12 月，陈晓宇与王敏签订了一致行动协议。在公司进行重大决策时，陈晓宇与王敏保持一致行动，不能达成一致时，以陈晓宇意见为准。陈晓宇持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响，故陈晓宇为股份公司的控股股东。陈晓宇，1977 年出生，男，中国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学，硕士学位。2000 年 7月至 2003 年 8 月于福建省委组
48、织部任选调生；2003 年 9 月至 2005 年 6 月于北京海问管理咨询公司任咨询经理；2005 年 7 月至 2010 年 6 月于北京零食心语科技有限公司任经理；2006 年 10 月至 2014 年 10月于北京欧德凯电子商务有限公司任执行董事；2010 年 7 月出资设立北京活力达科技发展有限公司，担任监事，股份公司成立后，担任股份公司董事长兼总经理。2012 年 5 月至 2016 年 6 月于北京活力康源科技有限公司任董事长兼经理；2012 年 8 月至 2014 年 11 月于北京欧德凯世纪电子商务有限公司任监事；2016 年 5 月至今于天津活力达任执行董事兼经理；2017
49、 年 10 月至今于天津沃尔特任执行事务合伙人。报告期内，陈晓宇作为公司的控股股东，未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为陈晓宇和王敏。陈晓宇直接持有公司 41.80%的股份，通过天津沃尔特间接持有公司 5.00%的表决权，王敏直接持有公司 26.60%的股份，陈晓宇、王敏合计直接、间接持有公司 73.40%的表决权。2016 年 12 月，陈晓宇与王敏签订了一致行动协议。二人所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响。陈晓宇的基本情况详见上述“（一）控股股东情况”王敏，1975 年出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于沈阳机械工业职工大学，专科学历。1997
50、年 9 月至 2002 年 1 月于中国人寿保险股份有限公司沈阳市分公司任培训业务经理；2002 年 2 月至 2004北京活力达生物健康科技股份有限公司 2020 年年度报告 21 年 5 月于浪潮（北京）电子信息有限公司任市场推广经理；2004 年 6 月至 2006 年 9 月于北京和源沐泽科技发展有限公司任总裁助理；2006 年 10 月至 2014 年 10 月于北京欧德凯电子商务有限公司担任监事；2012 年 5 月至 2016 年 6 月，于北京活力康源科技有限公司担任董事；2010 年 7 月出资设立北京活力达科技发展有限公司，担任执行董事兼经理，股份公司成立后，任董事、副总经