1、1 2020 年度报告 盈茂光电 NEEQ:837201 苏州盈茂光电材料股份有限公司 SUZHOU YINGMAO OPTOELECTRONIC MATERIALS CORP.,LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工
2、情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人贾明、主管会计工作负责人李桢及会计机构负责人（会计主管人员）李桢保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具
3、了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为贾明、
4、贾博钧、刘秀梅，贾明与刘秀梅系夫妻关系，贾明与贾博钧系父子关系，三人于 2018 年 11 月签署一致行动人协议；其中贾明直接持有公司股份 11,804,194股，贾博钧直接持有公司股份 33,855,940 股，刘秀梅直接持有公司股份 7,105,528 股；三人合计持股占公司股本总额的72.28%，同时贾明担任公司董事长、总经理职务，三人能够对公司决策产生重大影响，并能够实际支配公司的经营决策。如果实际控制人通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、生产和经营决策进行不当控制，将会损害公司及中小股东的利益。公司治理风险 有限公司阶段由于规模较小，公司管理层规范治理意识相对薄弱，未设董事会和监
5、事会，未制定规范的公司制度，如未制定关联交易制度、对外担保制度、对外投资和决策制度。有限公司曾存在股东会会议次数不清、部分会议决议缺失、董事及监事未按时进行换届选举等不规范的情况，公司治理存在不规范之处。股份公司成立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，然股份公司成立时间短，董事会的成员多为股东本人或与股东存在近亲属关系，公司治理存在家族企业的特色，且公司各项管理制度的执行需4 要经过一段时间的时间检验，公司治理和内部控制体系也需要在经营过程中逐步完善；因此公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续健康发展的风险。应收账款回收的风险 公司的客
6、户主要为国内大型光缆制造商，报告期末应收票据及应收账款账面价值 50,072,687.63 元，占流动资产的比例为41.16%。随着公司销售规模的扩大，应收账款余额有可能继续增加，如果公司对应收账款催收不力，或者公司客户资信状况、经营状况出现恶化，导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，影响公司现金流及利润情况。下游市场需求变动的风险 光缆用 PBT 主要应用于光缆制造领域，公司下游主要客户也集中在此领域。近年来国家出台了一系列重大政策大力推进我国互联网产业的发展，十八届五中全会作出了建设“网络强国”的重大部署，而建设“网络强国”首先是加强基础设施建设，由此带动光缆的需
7、求。但受国家宏观经济形势、政策层面等影响，若下游市场需求发生波动，将会对公司未来业绩增长速度带来一定影响。核心技术人员流失及核心技术失密的风险 公司生产光缆用 PBT 和 PBT 色母粒的过程中涉及到多种核心技术的使用，公司的核心技术是由核心技术人员通过长期试验、生产和实践总结而成，因此核心技术比较难以掌握并且研发时间较长。所以该行业对核心技术人才依赖程度较高，一旦核心技术人员流失或者是核心技术遭到泄露，这将对公司的生产经营产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、盈茂光电 指 苏州盈茂光电材料股份
8、有限公司 股东大会 指 苏州盈茂光电材料股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州盈茂光电材料股份有限公司董事会 监事会 指 苏州盈茂光电材料股份有限公司监事会 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 上年度同期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 立信会所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）锦天城苏州分所 指 上海锦天城律师事务所（苏州分所）股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 苏州
9、盈茂光电材料股份有限公司章程“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 中登公司 指 中国证券登记结算有限公司 高级管理人员 指 总经理、财务总监（财务负责人）、董事会秘书的统称 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州盈茂光电材料股份有限公司 英文名称及缩写 SUZHOU YINGMAO OPTOELECTRONIC MATERIALS CORP.,LTD-证券简称 盈茂光电 证券代码 837201 法定代表人 贾明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 贾博钧 联系地址 苏州市吴
10、中区木渎镇木胥西路 66-68 号 电话 0512-66369943 传真 0512-66362976 电子邮箱 bojun.jiayingmao- 公司网址 www.yingmao- 办公地址 苏州市吴中区木渎镇木胥西路 66-68 号 邮政编码 215101 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 苏州盈茂光电材料股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 2 月 11 日 挂牌时间 2016 年 4 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C-2929-橡胶和塑料制品业-塑料制品业-其他
11、塑料制品制造 主要业务 研发、生产、销售光缆用 PBT 及 PBT 色母 主要产品与服务项目 研发、生产、销售：光电产品的原材料，光缆、电缆用 PBT、PBT 色母，纺织、制膜用 PBT、PET 高分子材料及制品，汽车、电子元器件领域的高分子 PBT 合金材料及制品；PBT、PET 高分子材料的干燥、增粘服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）73,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 贾博钧 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（贾明、刘秀梅、贾博钧），一致行动人为（贾明、刘秀梅、
12、贾博钧）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500758450603H 否 注册地址 江苏省苏州市吴中区木渎镇木胥西路 66-68 号 是 注册资本 73,000,000.00 否 报告期内变更了注册地址。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨力生 魏晓戎 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区
13、南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 107,293,559.83 141,478,414.19-24.16%毛利率%9.61%6.57%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,724,364.66 216,825.86 1,156.48%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,314
14、,252.74 65,243.56 3,447.10%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.05%0.24%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.59%0.07%-基本每股收益 0.037 0.003 1,133.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 173,187,994.08 173,921,481.48-0.42%负债总计 82,426,245.85 85,884,097.91-4.03%归属于挂牌公司股东的净资产 90,761,748.23 88
15、,037,383.57 3.09%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.24 1.21 2.48%资产负债率%（母公司）47.59%49.38%-资产负债率%（合并）47.59%49.38%-流动比率 1.48 1.41-利息保障倍数 9.44 0.76-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 11,925,397.21 3,094,967.34 285.32%应收账款周转率 2.73 2.86-存货周转率 4.65 8.75-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.42
16、%5.04%-营业收入增长率%-24.16%-11.66%-净利润增长率%1,156.48%-96.78%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 73,000,000 73,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）345,820.0
17、0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 200,995.90 非经常性损益合计非经常性损益合计 546,815.90 所得税影响数 136,703.98 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 410,111.92 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差
18、错更正的原因及影响 适用 不适用 执行企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于 2017年度修订了企业会计准则第 14 号收入。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目 对 2020 年 1 月
19、1 日余额的影响金额 将与 PBT、色母销售合同相关的预收款项重分类至合同负债和其他流动负债。按财政部规定执行 预收款项-2,949,418.32 合同负债 2,610,104.71 其他流动负债 339,313.61 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少）：受影响的资产负债表项目 对 2020 年 12 月 31 日余额的影响金额 合同负债 1,999,051.33 预收款项-2,258,928.00 其他流动负债 259,876.67 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营
20、情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事光缆用 PBT 以及 PBT 色母粒的研发、生产和销售，光缆用 PBT 用于制造光纤的束管，起到对光纤的保护作用。PBT 色母粒可用于和光缆用 PBT 进行混炼从而生产出多种颜色的束管。在研发方面，公司经过多年的探索和实践自主研发了多项核心技术。这些核心技术是公司能够保持竞争优势和获取市场份额的关键所在，公司目前已获得 25 项实用新型专利，3 项发明专利，这些专利涵盖的光缆用 PBT 生产工艺、光缆用 PBT 色母的制备方式在内的多项核心技术是公司继续发展主营业务的源动力。2015 年 1 月 1 日至今，由于原材料市场的供求关
21、系出现逆转，整体呈现出的是供大于求的局面，公司随即调整了和供应商的合作模式，采取了一周到二周采购一次的模式，采购前公司会向供应商进行询价，由于原材料的供应商多为大型国有石化企业，质量方面可以得到保证并且各供应商在产品质量方面基本没有区别，所以公司在询价后会选取价格最低的供应商进行采购。另外，由于公司对原材料的需求大并且非常稳定，所以和供应商相比公司的议价能力并不处于劣势地位。在原材料价格下跌较大时，公司会适当的多采购一定数量的原材料，但是也不会出现大规模囤积原材料的情况。公司的销售模式根据客户需求量分为两种。一是需求规模较大（一般每次需求大于 300 吨）的客户，针对这类客户公司采用每季度招投
22、标的方式确定需求总量以及价格，一般情况下公司可以获得每次招投标总量的 40%-60%，具体数额需根据客户招投标的流程确定；二是需求量较小的客户，针对此类客户公司直接采用一份订单签订一份合同的模式，每单合同确定需求量和价格。销售价格方面，公司在采购原材料价格基础上附加一定的加工费，加工费一般是固定的金额，不会根据客户需求量的大小出现变化。另外，如果上游原材料的价格出现上涨或下跌，加工费也不会出现随意变更的情况。公司采用订单生产方式，但公司会准备一部分库存以备不时之需。业务部根据供应商产品的价格、质量和发货速度等情况进行统计并筛选合格供应商，然后业务部根据客户的订单首先进行原材料的采购。生产部负责
23、制定每月的生产计划，接着生产部根据生产任务计划核实材料材质和品名规格后领取物料安排生产。品质部员工对产品进行首检并在生产过程中进行巡检，生产完成后品质部员工也会对产品进行质量检查。最后公司按照客户的通知进行送货。公司的盈利模式简单明了，即通过销售光缆用 PBT 和 PBT 色母粒产生利润，公司通过产品过硬的质量在客户中赢得了良好的声誉，客户在使用了公司的产品后不会轻易更换供应商，因此公司产品的需求量不会出现大幅的波动。公司未来将继续拓展产品的应用领域，使得公司的产品结构不再呈现单一的结构，提高公司抵御风险的能力，获得更多的市场份额。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告
24、期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 12 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 28,792,342.63 16.07%24,626,413.07 14.16
25、%16.92%应收票据 21,441,971.62 12.38%226,592.72 0.13%9,362.78%应收账款 28,630,716.01 16.53%47,238,073.33 27.16%-39.39%存货 23,848,097.04 13.77%17,831,191.33 10.25%33.74%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 43,415,313.76 25.07%46,021,681.60 26.46%-5.66%在建工程 3,382,107.72 1.95%1,609,082.72 0.93%110.19%无形资产 4,00
26、6,880.95 2.31%4,099,704.57 2.36%-2.26%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 10,503,422.92 6.06%12,797,372.43 7.36%-17.93%长期借款 0 0%0 0%0%预付款项 5,224,055.00 3.02%7,412,794.01 4.26%-29.53%其他应付款 4,807,043.63 2.78%2,907,043.63 1.67%65.36%应付票据 60,168,707.01 34.74%50,358,588.74 28.95%19.48%应收账款融资 11,966,795.41 6.91%22,594,067.
27、00 12.99%-47.04%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收票据期末较期初增加了：21,215,378.90 元，上涨：9,362.78%，主要原因是公司为了加速资金回笼，提前锁定回款预期，客户协商采取商业承兑汇票结算。应收账款期末较期初减少了：18,607,357.32 元，下降：39.39%，主要原因是公司及时催讨货款所致。存货期末较期初增加了：6,016,905.71 元，上涨：33.74%，主要原因是预计原材料价格会上涨提前采购所致。在建工程期末较期初增加：1,773,025.00 元，上涨：110.19%，主要原因是公司采购的母粒生产设备及检测设备到货。其他
28、应付款期末较期初增加：1,900,000.00 元，上涨：65.36%，主要原因是为了公司向股东借款所致。应收账款融资较期初减少了：10,627,271.59 元，下降：47.04%，主要原因是公司提前锁定回款预期，客户协商采取商业承兑汇票结算导致此项目的减少。13 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 107,293,559.83-141,478,414.19-24.16%营业成本 96,982,130.0
29、7 90.39%132,179,502.49 93.43%-26.63%毛利率 9.61%-6.57%-销售费用 1,239,146.15 1.15%3,534,559.06 2.50%-64.94%管理费用 3,755,318.61 3.50%3,606,151.68 2.55%4.14%研发费用 1,622,500.76 1.51%1,659,385.01 1.17%-2.22%财务费用 376,386.83 0.35%392,041.96 0.28%-3.99%信用减值损失 56,495.36 0.05%96,104.37 0.07%-41.21%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收
30、益 44,720.00 0.04%48,000.00 0.03%-6.83%投资收益 0 0%97,513.41 0.07%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0 0 0%0%营业利润 3,033,791.37 2.83%-127,455.11-0.09%2,480.28%营业外收入 200,995.9 0.19%7,061.67 0%2,746.29%营业外支出 0 0%0 0%0%净利润 2,724,364.66 2.54%216,825.86 0.15%1,156.48%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入较上期减少：34,184,
31、854.36 元，下降 24.16%，主要原因是 2020 年原材料价格下降导致销售单价下降所致。营业成本较上期减少：35,197,372.42 元，下降 26.63%，主要原因是 2020 年原材料价格下降所致。销售费用较上期减少：2,295,412.91 元，下降 64.94%，主要原因是 2020 年运杂费审计重分类至主营业务成本所致。信用减值损失较上期减少：39,609.01 元，主要原因是坏账损失部分回款所致。营业利润较上期增加：3,161,246.48 元，上涨 2,480.28%，主要原因是公司销和客户一季度签订一次销售合同，原材料价格都是现货采购，2020 年原材料价格持续走低
32、，导致产品差价增加所致。营业外收入较上期增加：193,934.23 元，上涨 2,746.29%，主要原因是设备供应商的质量赔款所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 107,284,036.02 141,468,890.38-24.16%其他业务收入 9,523.81 9,523.81 0%主营业务成本 96,982,130.07 132,179,502.49-26.63%14 其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成
33、本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%PBT 101,612,236.02 93,728,096.11 7.76%-24.48%-26.72%2.81%PBT 色母 5,671,800.00 3,254,033.96 42.63%-17.93%-23.95%4.54%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关
34、联关是否存在关联关系系 1 通鼎互联信息股份有限公司 20,719,134.60 19.31%否 2 长飞光纤光缆股份有限公司 18,375,023.01 17.13%否 3 烽火通信科技股份有限公司 7,674,886.90 7.15%否 4 汕头高新区奥星光通信设备有限公司 6,205,914.16 5.78%否 5 西安北方光通信有限责任公司 4,515,535.49 4.21%否 合计合计 57,490,494.16 53.58%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1
35、 福建省福化工贸股份有限公司 32,635,712.39 33.65%否 2 郑州国龙矿业有限公司 19,090,353.98 19.68%否 3 浙江日出精细化工有限公司 15,332,924.78 15.81%否 4 浙江美源新材料股份有限公司 12,015,796.46 12.39%否 5 无锡市兴盛新材料科技有限公司 5,617,840.71 5.79%否 合计合计 84,692,628.32 87.32%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 11,925,397.21 3,094,96
36、7.34 285.32%投资活动产生的现金流量净额-10,410,661.95 109,798.41-9,581.61%15 筹资活动产生的现金流量净额-724,136.90-7,770,318.58-90.68%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期增加了：8,830,429.87 元，上涨 285.32%，主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加了 13,106,790.47 元。投资活动产生的现金流量净额较上期减少了 10,520,460.36 元，下降 9,581.61%,主要原因是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上期增加 5,422,946
37、.95 元和上年收回投资（理财赎回）11,000,000.00。筹资活动产生的现金流量净额较上期增加了 7,046,181.68 元，上涨 90.68%，主要原因是取得借款收到的现金较上期增加 4,251,577.70 元和分配股利、利润或偿付利息支付的现金减少 6,015,603.98元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持
38、续经营经营评价评价 1、加强内部管理，提高工作效率 公司将继续完善内部管理制度，加强内部管理；制定更加合理人性化的员工行为规范制度，提高员工日常工作效率，最终提高企业整体的运营效率。2、拓宽公司业务范围 公司未来仍将以生产光缆用 PBT 为主营业务，但为了解决公司产品下游应用领域单一的问题以及能够在未来的竞争中保持优势，公司未来计划拓宽下游应用领域，现在的规划是向汽车、电子领域或者是纺织原材料领域进军。公司将根据后续的市场调研以及能够掌握的技术决定具体的发展领域。3、经营计划 公司未来仍将以生产光缆用 PBT 为主营业务，但为了解决公司产品下游应用领域单一的问题以及能够在未来的竞争中保持优势，
39、公司未来计划拓宽下游应用领域，现在的规划是向汽车、电子领域或者是纺织原材料领域进军。公司将根据后续的市场调研以及能够掌握的技术决定具体的发展领域。4、经营目标 新扩建厂房已完工投产，预计年产 PBT 将增加至 4 万吨，并在立足 PBT 行业的同事开发其他项目，改善当前盈利项目单一的问题。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常
40、性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格
41、填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无
42、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 17 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 43,000,000.00 43,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司拟向银行申请项目贷款，项目贷款金额拟不超过 4300 万元，贾明、刘秀
43、梅、贾博钧将为此贷款做连带保证担保。上述关联交易中，关联方为公司提供担保均不收取公司任何费用，提现了关联方对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，有助于公司扩大生产和未来发展，不存在任何损害公司和其他股东的利益。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12 月 25日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年 12 月 25日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争
44、 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12 月 25日 挂牌 资金占用承诺 纺织资金占用 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：为避免未来发生同业竞争的可能，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上主要股东、董事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函。具体内容如下：为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人（或本公司）及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形
45、式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、财务总监、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。并同时承诺如果违反本承诺，愿意向公司承担赔偿及相关法律责任。履行情况：本期未出现违反上述承诺事项。公司股东出具了关于防止公司资金占用等事项的承诺函，具体内容如下：本人承诺将严格遵照公司章程、关联交易决策制度、重大投资于交易制度、对外担保决策制度等有关规定进行决策和执行，履行相应程序。不利用本人股东地位为本人或本人控制的公司、企业或其他组织、机构进行违规担保、以借款、代偿债务、代垫款项、对外投资或其他方式
46、占用或者转移公司资金、资产及其他资源。并同时承诺如果违反本承诺，愿意向公司承担赔偿及相关法律责任。履行情况：本期未出现违反上述承诺事项。18 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 货币资金 冻结 22,649,041.40 13.08%开具银行承兑保证金 固定资产 固定资产 抵押 30,148,475.85 17.41%借款抵押 无形资产 无形资产 抵押 4,006,880.95 2.31
47、%借款抵押 总计总计-56,804,398.20 32.80%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：以上公司资产权利受限制是公司正常经营需求所致，不会对公司产生不良影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 26,196,890 35.89%-2,089,862 24,107,028 33.02%其中：控股股东、实际控制人 13
48、,191,415 18.07%0 13,191,415 18.07%董事、监事、高管 15,601,034 21.37%-2,089,862 13,511,172 18.51%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 46,803,110 64.11%2,089,862 48,892,972 66.98%其中：控股股东、实际控制人 39,574,247 54.21%0 39,574,247 54.21%董事、监事、高管 46,803,110 64.11%-6,269,587 40,533,523 55.53%核心员工 总股本总股本 73,000,000-0 73,000,0
49、00-普通股股东人数普通股股东人数 30 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 贾博钧 33,855,940 0 33,855,940 46.38%25,391,955 8,463,985 0 0 2 贾明 11,80
50、4,194 0 11,804,194 16.17%8,853,146 2,951,048 0 0 3 朱阿多 8,359,449 0 8,359,449 11.45%8,359,449 0 0 0 4 刘秀梅 7,105,528 0 7,105,528 9.73%5,329,146 1,776,382 0 0 5 黄建青 2,507,842 0 2,507,842 3.44%0 2,507,842 0 0 6 刘秀娟 2,257,087 0 2,257,087 3.09%0 2,257,087 0 0 7 贾艳 1,125,655 0 1,125,655 1.54%0 1,125,655 0