1、1 2019 年度报告 天悦实业 NEEQ:831281 上海天悦实业发展股份有限公司 Shanghai Tian Yue Development Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年年底我公司与京港地铁、北京市政院共同合作完成北京地铁车站员工用房的空气净化改造试点项目，在地铁 4 号线西直门车站所有员工及设备用房内安装了森林屋空气净化系统。使站内PM2.5 及空气污染物得到明显改善。森林屋将在北京地铁车站的进一步推广及应用。天津地铁及设计单位于 2019 年 10 月到上海 12 号线对森林屋空气净化系统使用及运营情况进行现场考察。并拟在新建地铁站中进行新技术试点。
2、3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业行业信息信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .27
3、27 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 指 上海天悦实业发展股份有限公司 有限公司 指 上海天悦实业发展有限公司 文安公司 指 上海文安电脑科技有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的 上海天悦实业发展股份有限公司章程 律师 指 北京天驰君泰（苏州）律师事务所 会计师 指 利安达会计事务所（特殊普通合伙）三会 指 股
4、东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 电凝并技术 指 通过电凝并作用于颗粒表面，使其表面带电荷从而凝聚沉降的过程 可吸入颗粒物 指 粒径在 10 微米以下的颗粒物，又称 PM10 PM2.5 指 粒径小于 2.5 微米的颗粒物 NOX 指 氮氧化物，为一氧化氮和二氧化氮的统称 VOC 指 空气中的挥发性有机物 风阻 指 风流动经过时设备对风产生的阻力 暖通 指 供热供燃气通风机空调工程，包括：采暖、通风、空气调节三个方面 动照 指 地铁内部动力照明系统 报告期 指 2019 年 1 月-2019 年 12 月 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实
5、际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郭寒潮、主管会计工作负责人赵小菊及会计机构负责人（会计主管人员）肖红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。利安达会计事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否
6、是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为郭寒潮、王玲玲夫妇。郭寒潮、王玲玲合计持有公司 100%的股份，且郭寒潮任公司董事长并暂时兼任财务总监，王玲玲任公司董事、总经理。两人的女儿郭帆任公司董事、董事会秘书、副总经理。虽然股份公司的董事会引入了两名外部董事，内部控制制度已经建立并逐步完善，但公司实际控制人仍可利
7、用其持股优势，通过形式表决权影响公司的重大决策，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来风险。二、公司治理的风险 公司处于快速成长期，如果公司经营、管理及治理水平不能得到有效执行、内部控制制度不够完善，公司将面临经营管理及治理的风险。三、公司经营规模相对较小，抗风险能力弱 目前公司正处于成长期，经营规模相对较小，低于风险的能力偏弱。目前的主要客户为地铁站的投资商（业主）、总包商。客户及供应商都较为集中。如果客户的建设进程放缓或者供应商发生供货不及时乃至出现经营不力的情形，都会对公司的业绩带来不利的影响。此外，由于新地铁站的建设需要经历较长周期的论证、立项、验收等诸多环节，
8、空气净化系统通常需在地铁工程设计时予以考虑，且净化系统的安装、调试环节在整6 个地铁站的建设流程中较为靠后，如果公司的市场拓展未达到预期目标，公司业绩存在发生不利波动的风险。四、重大客户依赖 公司自 2005 年开始逐步开展空气净化设备业务，前期主要以应用课题为主，实现的销售较少。2012 年，公司加大市场推广力度，积极同上海地铁、南京地铁的建设方进行业务推介，公司业务规模随之实现了大幅增长。相应的，公司空气净化系统的最终用户集中在上海申通地铁集团、南京地铁集团。由于公司目前规模较小，暂时难以应对开发其他大客户带来的资金、人员压力。如果上海申通地铁集团的轨道交通建设放缓，公司经营活动存在发生不
9、利波动的风险。五、应收账款发生损坏的风险 随着公司业务规模的扩大，公司应收账款金额可能持续增长。尽管公司的客户主要是地铁站的投资商（业主）、总包商，信用较好，应收账款回收有了保障，发生坏账的可能性很小。同时公司制定了较为谨慎的坏账计提政策，足额计提了坏账准备。但如果债务人的经营和财务状况恶化，应收账款粗拿在不能按时回收或无法回收的风险，将对发行人生产经营和经营业绩产生不利影响。六、市场竞争加剧的风险 近年来随着国家大力支持环保产业，空气净化的市场空间也在不断扩大，持续的行业发展将会吸引越来越多的优秀企业进入竞争者行列。虽然公司具有一定的技术、客户积累等先发优势，但毕竟公司仍处于发展阶段，并且市
10、场也存在不断变化的可能性，随着行业竞争的加剧，若公司无法在市场、技术、产品质量、用户体验等方面继续保持优势，公司的业务将可能受到冲击，将会对公司未来持续发展产生不利影响。七、技术人员流失的风险 目前公司正处于快速发展阶段，公司的研发优势、相关核心技术人员的稳定对公司的发展具有重要作用。随着行业竞争的加剧，业内人才的流动性也会增加，若主要技术人员流失，将对公司生产经营造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海天悦实业发展股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Tian Yue Development C
11、o.,Ltd 证券简称 天悦实业 证券代码 831281 法定代表人 郭寒潮 办公地址 上海市静安区万航渡路 83 号金航大厦 1005 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 郭帆 职务 董事、董事会秘书 电话 021-62473630 传真 021-62472792 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市万航渡路 83 号金航大厦 1005 室,200040 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1994 年 10 月 28 日 挂牌时间 2014 年 11
12、 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-专用设备制造业 35-环保、社会公共服务及其他专用设备制造 359-环境保护专用设备制造 3591（C3591）主要产品与服务项目 致力于空气净化整体方案及相关净化装置的研发、生产与应用 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 王玲玲、郭寒潮 实际控制人及其一致行动人 郭寒潮、王玲玲 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310000132232065A 否 注册地址 上海市闵行区
13、联航路 1369 弄 6 号 302-1 室 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 利安达会计事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 方湧跃、宋昌龙 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例
14、%营业收入 221,886.80 368,179.04-39.73%毛利率%78.26%73.64%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,098,693.31-1,091,763.16-0.63%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,098,692.05-1,068,884.12-2.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-107.46%-51.56%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-107.46%-51.56%-基本每股收益-0.22-0.22-二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期
15、初 增减比例增减比例%资产总计 1,815,580.33 2,181,419.29-16.77%负债总计 1,342,540.60 609,686.25 120.20%归属于挂牌公司股东的净资产 473,039.73 1,571,733.04-69.90%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.09 0.31-69.48%资产负债率%（母公司）73.95%27.95%-资产负债率%（合并）73.95%27.95%-流动比率 1.34 3.49-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-47,520.35-34,812.3
16、8-36.50%应收账款周转率 6.25 1.27-存货周转率 0.03 0.05-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-16.77%-25.96%-营业收入增长率%-39.73%16.29%-净利润增长率%0.63%-44.34%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000.00 0.00%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 -营业外支出 1.26 非经常性损益合计非经常性损益合
17、计 1.26 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1.26 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司持续专注从事森林屋动态空气净化系统、空气消毒机、空气净化机、工业污染物治理等产品的研发、设计与制造工作，并形成了自身独有的专利及核心竞争力。根据 上海市公司行业分类指引（2012年修订）公司所处行业属于“C35 专用设备制造业”；根据国民经济行业分类（G
18、B/T4754-2011），公司所处行业属于“C3591 环境保护专用设备制造”。公司目前主要通过销售森林屋动态空气净化系统，同时根据客户不同需求提供配套设计、安装、监测等服务业务。针对空气中 PM2.5、PM10、细菌、病毒、甲醛、VOCs、CO、NOX 和 SO2 等污染物提供动态净化调控技术，从而获得收入、利润和现金流。公司的上游行业主要为金属、隧道、五金件、电子元器件、工业电脑等。公司的下游客户市场主要体现为地铁站、医院、科研实验室、办公楼、公路隧道、大型室内空间等人流密集或空气质量要求较高的场所。具体来说，首先公司通过专业技术团队对于客户拟净化的现场空间进行勘察；其次在满足客户净化需
19、求的同时，提供合理的深化设计与解决方案；再次，根据客户安装条件，外购辅材、具有核心竞争力的自制模具、软件等相关资源委托加工生产出符合客户要求的定制室内空气净化器单体；最后，公司专业技术人员负责将定制的空气净化器单体、控制系统等安装到相应室内空间，并负责系统调试、运行、检测、培训、维护等工作。报告期内，公司发展处在成长阶段，需要一定时间得到市场和客户的认可，此后，公司的业务规模、技术水平及产品市场知名度会不断提高和扩张，公司可能会和其他地区地铁集团、医疗机构、办公楼进一步加强合作。同时，公司在产品技术方面也在不断研发，将向工业净化领域发展。报告期内公司商业模式无重大变化。报告期内变化情况：报告期
20、内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年,面对国内经济增速放缓,公司管理层紧紧围绕年初制定的经营目标,夯实基础，注重团队建设和管理，引入新人才，加大产品研发投入力度，关注市场未来发展方向，实行差异化互补产品发展策略。2019 年实现营业收入 22.19 万元，同比减少 39.73%；利润
21、总额和净利润均为-109.87 万元，同比增加 0.6%；截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产为 181.56 万元，净资产为 47.30 万元。2020 年，公司将加大工程及医疗市场推广及销售力度。截至目前，2019 年本公司已参与完成北京地铁 4 号老线改造,在西直门站员工用房完成空气净化示范项目，并进入评估及推广阶段。天津地铁建设公司已于 10 月完成对森林屋空气净化系统上海 12 号线的运营情况的考察，将针对空气净化系统12 进行示范推广。我们将大力开发市场，让我公司业绩取得明显进步。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目
22、本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 131,983.75 7.27%179,504.10 8.23%-26.47%应收票据 应收账款 5,037.38 0.28%65,927.24 3.02%-92.36%存货 1,430,144.98 78.77%1,643,752.20 75.35%-13.00%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 14,945.86 0.82%50,665.90 2.32%-70.50%在建工程 短期借款 长期借款 预付
23、款项 36,423.13 2.01%35,298.37 1.62%3.19%其他应收款 22,536.60 1.24%39,265.80 1.80%-42.61%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1）报告期货币资金较上期减幅26.47%，因整体行业不景气，受市场影响，公司主营产品森林屋空气净化系统2019年度的销售收入有所降低，导致收到资金收入减少；2）报告期应收账款较上期减幅92.36%，以及销售业务较上期有所下降；3）报告期存货较上期减幅13%，为报告期耗用原材料及报告期新增计提存货跌价准备210176元；4）报告期固定资产较上期减幅 70.5%，为正常计提折旧。2.2.营
24、业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上本期与上年同年同期金期金额变额变动比动比例例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营 业收入 221,886.80-368,179.04-39.73%营 业成48,240.97 21.74%97,055.39 26.36%-50.30%13 本 毛 利率 78.26%-73.64%-销 售费用 129,017.94 58.15%149,353.66 40.57%-13.62%管 理费用 623,467.52 280.98%593,843
25、.40 161.29%4.99%研 发费用 295,418.35 133.14%476,354.54 129.38%-37.98%财 务费用 703.10 0.32%367.30 0.10%91.42%信 用减值损失 -0.00%-0.00%0.00%资 产减值损失-223,995.06-100.95%-118,763.87-32.26%-88.61%其 他收益 264.09 0.12%-0.00%投 资收益 -0.00%-0.00%0.00%公 允价值变动收益 -0.00%-0.00%0.00%资 产处置收益 -0.00%-0.00%0.00%汇 兑-0.00%-0.00%0.00%14 收
26、益 营 业利润-1,098,692.05-495.16%-1,068,884.12-290.32%-2.79%营 业外收入 -0.00%1,680.12 0.46%-100.00%营 业外支出 1.26 0.00%24,559.16 6.67%-99.99%净 利润-1,098,693.31-495.16%-1,091,763.16-296.53%-0.63%项目重大变动原因项目重大变动原因：1）报告期营业收入较上期减少 39.73%，因市场原因，销售下降；2）报告期营业成本较上期降低 50.3%，因市场原因，销售下降；3）报告期销售费用较上期降低 13.62%，因整体行业不景气，为了缩减开支
27、，公司报告期内减少费用支出；4）报告期管理费用较上期降低 4.99%，因整体行业不景气，为了缩减开支，公司报告期内减少人力投入；5）报告期研发费用较上期降低 37.98%，因整体行业不景气，为了缩减开支，公司报告期内减少人力投入；6）报告期财务费用较上期减少 91.42%，为报告期银行利息收入的减少；7）报告期存货减值损失是往来计提坏账准备 13819.06 元；存货跌价准备 210176 元。8）报告期营业利润亏损 1098692.05 元，主要原因是销售业务没有提升。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 221
28、,886.80 368,179.04-39.73%其他业务收入 -0.00%主营业务成本 48,240.97 97,055.39-50.30%其他业务成本 -0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%森林屋空气净化系统 0 0.00%146,292.24 39.73%-100%15 森林屋空气净化维保收入 221,886.80 100.00%221,886.80 60
29、.27%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上年同上年同期金额期金额变动比变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%上海地区 221,886.80 100.00%368,179.04 100.00%-39.73%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司主营产品森林屋空气净化系统 2019 年度的销售收入较上期有减少，空气净化装置维保服务收入与上年基本持平。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金
30、额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海虞风空调通风工程有限公司 221,886.80 100.00%否 合计合计 221,886.80 100.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 江苏艾华智能工程有限公司 11,000.00 53.64%否 2 上海瑞格企业形象设计有限公司 5,600.00 27.31%否 3 上海为康质量检测技术有限公司 3,000.00 14.63%否 4 上海云邦塑料模具有限公司 907.38 4.4
31、2%否 合计合计 20,507.38 100%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-47,520.35-34,812.38-36.50%投资活动产生的现金流量净额 0 0 0%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：报告期经营活动产生的现金较上期减少 36.5%，主要收取货款同比减少 63.6%，经营支出同比减少 38%。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含
32、私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会就非标准审计意见的说明：（一）公司 2019 年发生重大亏损导致财务状况恶化的原因 2019 年，室内空气净化技术市场饱和度较高且竞争日趋激烈，在没有大量资金保障的情况下，我公司将主要的精力用于研发新型大气污染物排放治理的环保技术，2019 年本公司已成功完成在北京地铁 4 号线空气净化试点项目。同时，天津地铁建设
33、公司已于 10 月完成对森林屋空气净化系统上海 12号线的运营情况，故近年针对室内净化系统的市场推广放缓。（二）针对上述审计报告带持续经营重大不确定性段落的应对措施 针对上述审计报告中带持续经营重大不确定性段落，为保证公司持续经营能力，缓解经营资金紧张压力，公司采取了以下改善措施：1、资金方面，目前公司资金比较紧张，公司大股东郭寒潮先生将对公司提供资金支持，满足公司运营的资金需求。2、业务方面，公司将加大环保及医疗市场推广及销售力度。截至目前，2019 年本公司已参与完成北京地铁 4 号老线改造,在西直门站员工用房完成空气净化示范项目，并进入评估及推广阶段。天津地铁建设公司已于 10 月完成对
34、森林屋空气净化系统上海 12 号线的运营情况的考察，将针对空气净化系统进行示范推广。此外，最后我们将在现有基础上大力拓展医院净化项目，2018 年我公司在上海三甲医院的净化项目上取得了相应突破，在多家三甲医院输液室、手术室及特殊用房净化项目中使用。3、公司将启动融资计划，引入合适的战略投资者，以补充公司未来经营发展所需的资金。（三）董事会意见 董事会认为，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具的带有持续经营重大不确定性段落的物保留审计意见，董事会表示理解，该报告客观公正地反映了公司 2019年度财务状况及经营成果。董事会将组织公司董事会、监事、高管等相关人员积极
35、采取有效措施，消除审计报告中带持续经营重大不确定性段落对公司的影响。(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 因我公司将主要的精力用于研发新型大气污染物排放治理的环保技术，在市场推广上投入不足，导致17 公司 2017 年、2018 年连续亏损，2019 年经营活动产生的现金流出大于流入，面临较大的资金压力。为保证公司持续经营能力，缓解经营资金紧张压力，公司采取了以下改善措施：1、目前公司资金比较紧张，主要系前期地铁项目的检测,安装周期较长投入较大，2019 年我公司已完成北京地铁老线改造项目的开展
36、；同时公司股东郭寒潮先生将对公司提供资金支持，满足公司运营的资金需求。2、公司将加大市场推广及销售力度。截至目前，公司已与中国红十字会签署了消毒机采购合同，已在武汉120 急救车中对我公司设备消毒机进行试点。同时我们已与瑞金医院签订采购协议，并针对输液室交叉感染问题共同进行课题研究及申报。此外，公司已于部分三甲医院达成采购意向，2019 年我公司将加快森林屋技术在医院系统的应用推广。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场风险 从人员数量、资产状况、业务规模等因素来看，公司目前属于行业内的小微企业，随着未来国家相关产业政策的不断完善、空气净化设备
37、行业产品与服务需求的不断提高，公司未来业务发展可能会面临诸如美的集团、TCL 集团、格力电器、飞利浦等国内外诸多具有强大研发实力、丰富客户资源企业的竞争挑战。上述企业在空气净化设备领域的发展以及市场对各类空气净化设备认知的不健全可能会对公司业务的快速发展产生较大威胁。应对措施：1)公司将增加市场宣传，提高品牌知名度。2）公司将与国家重点科研单位合作完成相关领域的技术课题，并形成国内外论文。3）公司将积极配合上海市申通地铁集团，早日完成小规模推广验收工作，争取早日进入大规模推广阶段。2、核心技术人员缺失的风险 公司目前包括王玲玲女士、金平先生、王桂林先生等在内的核心技术人员年龄偏大，公司在年轻核
38、心技术人员的培养和吸引方面的工作推进较为缓慢。未来公司若不强化充实核心技术团队，将会面临核心技术人员短缺的风险。应对措施：公司将加大力度加强年轻核心技术人员的培养，尝试引进更多技术人员。3、公司治理风险 公司上处于业务拓展的初期阶段，随着公司业务规模的不断扩大，公司在人员机构、治理结构、组织结构等方面将会不断充实和完善，若公司不能形成有效、适应公司发展需要的管理团队，公司将来发展可能面临公司治理风险。应对措施：公司将遵守相关法律法规及公司章程等公司内部制度的规定，防范治理风险。4、客户依赖的风险 公司现积极同北京地铁的设计院及建设方进行业务推介，我公司现已进入北京地铁老线改造推介技术，业务规模
39、随慢慢增长。如果相关单位的轨道交通建设放缓，公司经营活动存在发生不利波动的风险。应对措施：1）公司将积极拓展周边城市地铁市场；2）公司正在研发适用于工业环境的净化设备，增加产品线。5、公司经营规模相对较小，抗风险能力弱 目前公司正处于成长期，经营规模相对较小，抵御风险的能力偏弱。目前的主要客户为地铁站的投资商（业主）、总包商。由于新地铁站的建设需要经历较长周期的论证、立项、验收等诸多环节，空气净化系统通常需在地铁工程设计时予以考虑，且净化系统的安装、调试环节在整个地铁站的建设流程中较为靠后，如果公司的市场拓展未达到预期目标，公司业绩存在发生不利波动的风险。应对措施：1）公司将进一步扩大市场占比
40、；2）利用新三板市场增加融资，将公司做大做强。3）公司将进入新领域，如，环保治理领域。我公司已研制完成了新型氮氧化物治理设备，并将完成首台套的销售，同时我公司新型治理技术有望成为环保示范项目。6、公司不当控制及治理的风险 公司实际控制人为郭寒潮、王玲玲夫妇。郭寒潮、王玲玲合计持有公司 100%的股份，且郭寒潮、王玲玲任公司高管。两人的女儿郭帆任公司董事、董事会秘书。虽然股份公司的董事会引入了两名外部董事，内部控制制度已经建立并逐步完善，但公司实际控制人仍可利用其持股优势，通过形式表决权影响公司的重大决策，可能给公司经营带来风险。其次，处于快速成长18 期，如果公司经营、管理及治理水平不能得到有
41、效执行、内部控制制度不够完善，公司将面临经营管理及治理的风险。应对措施：公司将引进更多外部人才，逐步完成管理团队的建立来增强公司的综合管理能力。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会
42、审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲
43、裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决决策程序策程序 临时临时报告披露时间报告披露时间 郭寒潮 财务资助 315,000.00
44、 315,000.00 已事后补充履行 2020 年 4 月 29 日 王玲玲 财务资助 284,527.00 284,527.00 已事后补充履行 2020 年 4 月 29 日 郭帆 财务资助 18,261.50 18,261.50 已事后补充履行 2020 年 4 月 29 日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联方向公司提供借款，以缓解公司短期资金周转压力，有利于公司的生产经营，具有合理性和必要20 性。上述关联交易中，关联方向公司提供借款不收取任何费用，体现了关联方对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，有助
45、于公司业务规模的扩大，有利于公司未来的发展。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 6月 17 日 挂牌 同业竞争承诺 详见承诺事项详细情况 1 正在履行中 董监高 2014 年 6月 17 日 挂牌 关联交易 详见承诺事项详细情况 2 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 6月 17 日 挂牌 规范关联方资金往来的承诺 详见承诺事项详细情况 3 正在履行中 董监
46、高 2014 年 6月 17 日 挂牌 关于诚信状况的书面声明 详见承诺事项详细情况 4 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、避免同行业竞争的承诺函为避免未来可能与之间发生同业竞争，公司董事、监事、高级管理人员及其他股东于 2014 年 6 月 17 日出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、竞争关系的任何经济实体、机构、经济实体的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员
47、。2）本人在担任股份公司董事、监事、高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。3）本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”2、关于减少和规范关联交易的承诺函为减少并避免未来可能与公司发生的不必要的关联交易，公司董事、监事、高级管理人员及其他股东于 2014 年 6 月 17 日出具了关联交易承诺函，承诺：“自股份公司成立之日起，本人不以借款、代偿债务、代垫款项或其他任何方式占用公司的资金，或要求公司为本人进行违规担保；本人不与公司发生非公允的关联交易。如果本人与公司之间无法避免发生关联交易，则该等关联交易必须按正常的商业条件进行，并按公司章程及其他内部管
48、理制度严格履行审批程序。本人有关关联交易承诺将同样适用于本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、子女、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）等重要关联方，本人将在合法权限内促成上述人员履行关联交易承诺。”3、关于规范关联方资金往来的承诺为减少和规范关联方资金往来，公司全体股东、监事、高级管理人员于 2014 年 6 月 17 日出具了关于规范关联方资金往来的承诺函承诺：“自股份公司设立时起避免与关联方之间发生非交易性资金往来，保证公司在独立运营的基础上实现业务的持续发展。”4、关于诚信状况的书面声明公司董事、监事、高级管理人员于 2014
49、年 6 月 17 日向公司出具了关于诚信状况的书面声明承诺：“不存在以下情形：1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；2）因贪污、贿赂、侵占资产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3）担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；21 4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5）个人所负数额较大的债务为期未清偿；6）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁
50、入期；7）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内收到受到证券交易所公开谴责；8）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会等有权机关立案调查，尚未有明确结论意见；9）最近三年内因违反自律规则等受到纪律处分。”报告期内未有违反上述承诺的情况。22 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,250,000 25%0 1,250,000