1、公告编号：2021-005 1 2020 年度报告 浙商创投 NEEQ:834089 浙商创投股份有限公司 公告编号：2021-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2020 年 1 月，浙商创投荣获融资中国 2020 年度“中国最佳创业投资机构 TOP50”，陈越孟董事长荣获“中国最佳投资人 TOP50”。2、2020 年 2 月，浙商创投向省红十字会捐款 100 万元用于省内各医疗单位防疫物资专项采购，为打赢疫情防控阻击战贡献一份力量！3、2020 年 3 月 18 日，杭州启真未来创新股权投资合伙企业（有限合伙）即浙江大学未来医学创新基金完成备案。该基金依托浙在医学中心学科交叉优
2、势和创新动能，以及浙商创投丰富的医疗投资管理经验，逐步形成资本、知识和技术源头的创新生态系统。4、2020 年 4 月 28 日，衢州氟达股权投资合伙企业（有限合伙）基金完成备案。5、2020 年 5 月 28 日，浙商创投联合上海交易所专家为浙商创投所投企业举办科创板拟上市企业座谈会，助力企业登陆资本市场。6、2020 年 6 月，浙商创投董事长陈越孟获评浙江省“万人计划”领军人才。7、2020 年 8 月，浙江省委常委、组织部长黄建发调研浙商创投，鼓励创投公司不断为人才创业创新提供优质环境和良好服务。8、2020 年 8 月，浙商创投获得由证券时报举办的 2020 年中国创投金鹰奖“年度最
3、佳PE 机构”。9、2020 年 9 月 18 日，浙商创投创投股份有限公司与上海证券交易所签署战略合作协议，共同就进一步发挥好平台和专业优势，提升股权资本流动效率，共同服务好科创事业，做好市场建设达成合作协议。10、2020 年 9 月，浙商总会医学融合创新中心成立，公司执行总裁游向东出任主任委员。11、2020 年 9 月，浙商创投董事长陈越孟正式受聘为浙江省人民政府参事（特约研究员）。12、2020 年，浙商创投所投企业和铂医药控股公司在港交所挂牌；广东九联科技股份有限公司在科创板、曼卡龙珠宝股份有限公司在创业板首次公开发行获发审委审核通过。深圳市紫光照明技术股份有限公司、大中矿业股份有
4、限公司、深圳市泛海统联精密制造股份有限公司、浙江博蓝特半导体科技股份有限公司四家公司提交 IPO 申报，并获正式受理。公告编号：2021-005 3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .2525 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2727 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工
5、情况 .3333 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3636 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4040 公告编号：2021-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈越孟、主管会计工作负责人陈如平及会计机构负责人（会计主管人员）杨敏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审
6、计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 受宏观经济环境波动影响较大的风险 从全球私募股权投资行业的发展历史以及
7、我国近年来私募股权投资行业的发展状况看,私募股权投资行业的活跃度与宏观经济环境高度相关。当宏观经济处于上升阶段时,高净值人群的投资意愿增强,各企业经营业绩良好,可选择的被投资企业数量较多,质量较好,私募基金不仅募资相对便利,投资也容易取得良好投资收益,从而形成行业的良性循环。反之，如果宏观经济处于下行阶段,不仅出资人的投资风险偏好大幅降低,已投标的企业的经营活动和业绩也会受到影响,从而给公司的经营业绩造成影响。私募基金管理公司研判宏观经济的波动，对投资时点和退出时点的精准把握，是应对宏观经济环境波动的重要能力。公司不断锤炼宏观经济的专业研判能力和系统性的布局能力，应对宏观经济波动影响的风险。证
8、券市场波动及发行政策变化的风险 公司主要业务为私募股权投资管理,主要收益来自于基金管理费和项目退出以后的收益分成。通过被投资企业上市在证券市场减持股票是私募股权投资最主要的退出方式。我国证券市场的整体波动较大,如果相关股票大幅下跌,将对项目通过证券市场减持股票造成一定影响,从而对公司的业绩造成影响。证券市场股票发行政策、减持政策的变化也往往会导致项目退公告编号：2021-005 5 出周期的不确定,进而影响项目的内部收益率。公司在投资时严格按照国家产业政策导向进行投资,通过给投资项目提供更多增值服务,助力已投项目稳健发展,以不断增强抗风险能力。同时,公司将进一步关注宏观经济及国家政策变化,不断
9、创新基金产品类型,提升业务水平,提高应对市场波动的能力。在管项目数量增加导致的管理风险 随着公司所管理规模不断扩大,对公司的投后管理能力提出了较高的要求。公司能否有效管控项目风险,对公司经营业绩影响较大。目前,公司由投后管理部门负责牵头,协调在管项目的投后管理工作及资源对接工作,定期跟踪在管项目,确保风险可控。公司不断优化对项目的投后管理及增值服务,健全项目管理机制;不断加强团队建设,提升项目管理能力;公司不定期汇总被投资项目的反馈意见及建议,加强项目之间的资源整合与对接,努力促进项目之间的资源互补与协同发展。公司持续经营业绩的稳定性风险 私募基金管理公司的收入除了按照管理规模收取的基金管理费
10、收入相对稳定外,超额业绩报酬和投资收益均依赖于项目后续的增值和退出,而投资项目的增值和退出并不仅仅依赖于公司的管理,也与经济、市场、政策大环境以及投资项目自身经营等多种因素有关,因此存在一定的不确定性,影响公司经营业绩的稳定性。虽然报告期内公司业绩稳定,所管理基金已退出项目的综合 IRR 也相对较好,但是,由于股票市场波动较大、私募股权投资市场竞争逐渐加剧、公司管理基金在未来陆续到期,公司管理基金是否能够取得较好的业绩、投资项目能否如期退出、自有资金投资能否持续增值等面临一定不确定性,公司及其所管理基金的业绩的稳定性面临一定挑战。公司不断加强管理团队建设及内部控制机制建设,提高经营管理水平,降
11、低经营风险,努力实现经营业绩的持续稳定提升。业务规模扩张的风险 近年公司管理的基金规模快速扩大,业务扩张对公司的决策机制及风险控制体系、管理人员及团队素质、内部结构及运作效率等方面提出更高的要求,可能存在公司管理能力无法更好地适应业务扩张的风险。公司将继续秉承“严谨规范、专业高效”的投资策略，通过不断优化投资决策体系,健全并完善内部制度建设,加强部门协同,提高内部运作效率;加强对员工进行内外部专业培训,不断加强团队建设,提升管理水平,以便能更好地适应业务规模扩张的需求,降低相应风险。LP 非专业判断对项目决策的科学性产生影响的风险 公司管理的所有基金均实行双层投委会制度,部分基金有少量 LP
12、参与决策。LP 系非专业投资人员,故在某些项目专业化较高的决策上可能存在决策偏差,但投资决策委员会以多数原则进行表决,外部委员席位通常较少,对最终决议的影响程度相对较低,能较好地弥补这一缺陷。同时,作为投委会委员的 LP 均为在各自行业有广泛影响力的企业家,拥有丰厚的业内资源,熟悉各自行业产业价值链分布,不仅可以为相关行业的投资决策提供思路,更可以为创业企业发展提供资源支持,帮助创业企业更快确立适合自己发展的战略思路。对赌和回购条款执行的风险 公司针对部分已投项目设置了对赌和回购条款,并对相关公告编号：2021-005 6 事项进行了约定,如已投企业未达到约定的要求,公司将有权执行相关对赌条款
13、和回购条款。但相关对赌和回购条款一般是在企业经营状况不佳时触发,此时大股东是否有能力履行对赌或回购条款中的相关义务不能确定。如相关条款不能履行,公司的业绩和利益将可能受到一定影响。公司将不断加强投后管理团队和已投资项目风险预警机制的建设,及时把握投资项目的进展动态,对于可能触发对赌和回购条款的项目提前设计方案,并做好及时有效的沟通和统筹协调。项目退出困难、投资资金难以回收的风险 公司在管项目较多,在各种可预见与难以提前预见的因素的作用下,将来不排除会有少数项目出现退出困难,不能按约定退出的情况。为维护基金投资人的最大利益,公司将会采取展期、调整股权比例、协调第三方收购、仲裁、诉讼等途径加以解决
14、,但依然不排除个别项目在采取各种解决方案后依然无法回收投资资金的风险。公司将不断加强投后管理团队建设与已投资项目风险预警机制建设,加强对投资项目经营发展情况的及时跟踪与把握,以及时发现已投资项目所存在的风险及问题,提出整改意见并督促其整改,在资源整合、多渠道、多方式加快项目退出等方面进行提前布局，尽可能降低项目退出风险。公司及子公司担任所管理基金普通合伙人的风险 在公司或子公司作为普通合伙人的基金中,公司或子公司依法对合伙企业债务承担无限连带责任。公司在管基金均为平层结构,没有结构化的设计,正常情况下亦不会使用杠杆。此外,公司或子公司作为管理人负责对相关基金的投资决策及日常运营,也可以严格控制
15、在管基金的对外负债,防范公司作为普通合伙人对所管理基金债务承担的无限连带责任风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-005 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、浙商创投 指 浙商创投股份有限公司 创投有限、有限公司 指 浙江浙商创业投资管理有限公司、浙江浙商创业投资管理集团有限公司,系公司前身 中鉴传媒 指 浙江中鉴传媒科技有限公司,系浙商创投发起人、控股股东 荣利投资 指 杭州荣利投资管理有限公司,系浙商创投发起人、股东 和衷投资 指 杭州和衷投资合伙企业(有限合伙),系浙商创投发起人、股东 国资公司 浙江省国有资本运营有限公司
16、,系浙商创投发起人、股东 二轻集团、省二轻 浙江省二轻集团公司,系浙商创投发起人、股东 浙江富浙、富浙资本 浙江富浙资本管理有限公司，系浙江省国有资本运营有限公司全资子公司 全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 三会 股东大会、董事会、监事会 浙商证券、主办券商 浙商证券股份有限公司 天健会计师、会计师事务所 天健会计师事务所(特殊普通合伙)三会议事规则 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 公司总裁、行政总裁、执行总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书 管理层 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 中华人民共和国公司法 元、万元 人民币元、人民币万元
17、 报告期、本报告期 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 基金业协会 中国证券投资基金业协会 公告编号：2021-005 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙商创投股份有限公司 英文名称及缩写 Zheshang Venture Capital Co.,Ltd-证券简称 浙商创投 证券代码 834089 法定代表人 陈越孟 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 楼琼 联系地址 董事会秘书 电话 0571-89922222 传真 0571-89922221 电子邮箱 公司网址 办公地址 杭州市西湖区西溪路 527 号钱江浙商创投
18、中心 B 座 9 楼 901 室 邮政编码 310013 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 杭州市西湖区西溪路 527 号钱江浙商创投中心 B 座 9 楼 901 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 11 月 16 日 挂牌时间 2015 年 11 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业-资本市场服务-证券市场服务-基金管理服务 主要业务 私募基金投资管理、资产管理及投资咨询服务 主要产品与服务项目 私募基金投资管理、资产管理及投资咨询服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交
19、易 普通股总股本（股）721,900,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 浙江中鉴传媒科技有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈越孟），无一致行动人 公告编号：2021-005 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913300006691664088 否 注册地址 杭州市西湖区西溪路 527 号钱江浙商创投中心 B 座 9 楼 901 室 否 注册资本（元）721,900,000 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)浙商证券 主办券商办公地址 杭州市江干区五星路 201 号 报告期
20、内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）浙商证券 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宋鑫 李远军-4 年 1 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 杭州市西湖区西溪路 128 号 9 楼 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2021 年 4 月 6 日支付公司 2019 年公开发行创新创业公司债券（第一期）（债券简称：19浙投 01，债券代码：155317）第二年度利息（含手续费），共计 3,750,187.50 元整。公告编号：2021-005 10 第三节第三节
21、会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 120,221,313.62 167,494,851.86-28.22%毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,991,536.71 71,714,227.02-84.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,781,036.58 71,402,764.14-84.90%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.68%4.30%-加权平均净资产收
22、益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.67%4.29%-基本每股收益 0.02 0.10-80%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 1,678,016,255.66 1,733,727,405.57-3.21%负债总计 180,437,510.98 195,924,029.72-7.90%归属于挂牌公司股东的净资产 1,476,214,848.72 1,663,610,067.74-11.26%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.04 2.30-11.30%资产负债率%（母公司）6.40%6.59%-
23、资产负债率%（合并）10.75%11.30%-流动比率 100.01%104.37%-利息保障倍数 2.24 5.99-(三三)营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 26,738,236.47-42,291,812.71 163.22%应收账款周转率-存货周转率-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-3.21%-3.16%-营业收入增长率%-28.22%39.97%-净利润增长率%-85.54%31.71%-公告编号：2021-005 11 (五五)股本情况股本情况 单位：股 本期
24、期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 721,900,000 721,900,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 4,985.19 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 43,389.50 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）281,703.
25、46 委托他人投资或管理资产的损益 409,031.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,049,752.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目 628,594.41 非经常性损益合计非经常性损益合计 317,951.22 所得税影响数 46,734.66 少数股东权益影响额（税后）60,716.43 非经常性非经常性损益净额损益净额 210,500.13 (八八)补充补充财务财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会
26、计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 企业会计准则变化引起的会计政策变更 1.公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的企业会计准则第 14 号收入(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：项 目 资产负债表 公告编号：2021-005 12 2.公司自 2020 年 1
27、 月 1 日起执行财政部于 2019 年度颁布的企业会计准则解释第 13 号，该项会计政策变更采用未来适用法处理。2019 年 12 月 31 日 新收入准则调整影响 2020 年 1 月 1 日 预收款项 2,081,167.27-2,081,167.27 合同负债 2,025,740.83 2,025,740.83 其他流动负债 55,426.44 55,426.44 (十十)合并报表范围的合并报表范围的变化变化情况情况 适用 不适用 本公司将浙江海鹏投资管理有限公司、杭州钱江浙商创业投资管理有限公司、杭州浙商嘉海投资管理有限公司、北京浙商华盈创业投资管理有限公司、浙商创业投资管理（深圳）
28、有限公司、浙商创投（沈阳）有限公司、杭州联网投资管理有限公司、杭州网和投资管理有限公司、杭州助合投资管理有限公司、杭州雄健投资合伙企业（有限合伙）、德清汇川投资合伙企业（有限合伙）、杭州华放投资管理有限公司、杭州勇健投资合伙企业（有限合伙）、杭州浙正投资管理有限公司、杭州昌健投资合伙企业（有限合伙）、杭州岚创投资合伙企业（有限合伙）、桐乡浙商乌镇互联网产业投资管理有限公司、沈阳浙银股权投资基金管理有限公司和浙江泽海投资管理有限公司、杭州洵海企业管理合伙企业（有限合伙）等 20 家子公司纳入本期合并财务报表范围，相较去年，增加了杭州洵海企业管理合伙企业（有限合伙）。二、二、主要经营情况主要经营情
29、况回顾回顾 (一一)业务业务概要概要 商业模式：商业模式：本公司是一家专业从事私募基金投资管理的机构，主要商业模式为：1、私募创业投资、股权投资基金管理 通过私募的方式向客户募集资金、设立基金，并受托管理基金，运用基金资产对有发展潜力的优质企业进行股权投资，通过被投资企业未来上市、挂牌、并购、回购等方式退出，使基金资产实现资本增值、获得投资收益。公司作为基金管理人，收取一定的基金管理费用和基金超额收益报酬。2、自有资金投资 公司用自有资金以股权方式投资企业（即直接投资），通过被投资企业未来的上市、并购等方式获得资本增值、投资收益。报告期内，公司的商业模式无重大变化。行业信息：行业信息：是否自愿
30、披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 公告编号：2021-005 13 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)专门信息专门信息披露披露 1 1、基金管理人资质及业务的合规性基金管理人资质及业务的合规性 报告期内，公司合并报表范围内共有三家私募基金管理人，备案信息如下：公司名称 备案时间 备案编号 机构类型 浙商创投股份有限公司 2014-04-1
31、7 P1000849 私募股权、创业投资基金管理人 浙商创业投资管理（深圳）有限公司 2017-12-05 P1066042 私募股权、创业投资基金管理人 北京浙商华盈创业投资管理有限公司 2020-09-01 P1071256 私募股权、创业投资基金管理人 报告期内，公司所管理的基金均依照基金业协会要求进行备案，并依据基金业协会的关于私募基金运作的办法及指引进行运作，确保基金的运营合法合规。在公司所管理的基金中，虽然公司或子公司作为普通合伙人依法应对合伙企业债务承担无限连带责任，但公司在管基金均为平层结构,没有结构化的设计,目前均未对外负债，故公司及子公司实际不存在承担无限连带责任的风险，不
32、会对公司财务和持续经营带来影响。2 2、基金设立与日常管理情况基金设立与日常管理情况(1)(1)存续基金综述存续基金综述 本公司目前在管基金共 31 只，基金认缴总规模 5,627,941.00 万元，实缴总规模 5,399,441.00 万元。由于部分基金存在分期募集或分期出资的情况，认缴金额与实缴金额存在差异，但该等差异并不必然导致投资人违约风险，公司在募集期结束后会根据基金的实际规模进行项目投资规划，不会对公司财务和持续经营造成影响。公司作为基金管理人，受托管理基金资产，并向所管理的基金收取一定的管理费用。公司管理费用一般按照实缴资金规模收取 2%/年；部分基金由于规模大或有地方政府引导
33、基金参与，管理费有所降低。当基金所投资项目退出并获得收益时，公司作为基金管理人一般收取投资收益的 20%作为对管理服务的业绩报酬。基金管理人根据出资额带来的投资收益，按合伙协议约定的收益分配方式，为全体合伙人按实缴出资比例分配投资收益。公告编号：2021-005 14 (2)(2)资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况 名称名称 类型类型 组织形式组织形式 成立时间成立时间 存续期间存续期间 币种币种 资金来资金来源源 投资方向投资方向 管理人管理人 托管人托管人 投资期投资期（年）（年）退出期退出期（年）（年）浙江浙商创业投资股份
34、有限公司 创业投资 公司制 2007 年 11 月 16 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 无托管 杭州钱江浙商创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2009 年 6 月 3 日 3 4 人民币 社会资本 引导基金 综合性 浙商创投 工商银行 北京浙商海鹰创业投资有限公司 创业投资 公司制 2009 年 6 月 3 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 浦发银行 浙江嘉海创业投资有限公司 创业投资 公司制 2010 年 1 月 13 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 杭州银行 浙江浙商诺海创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2010
35、年 4 月 14 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 农业银行 浙江浙商长海创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2010 年 2 月 14 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 兴业银行 浙江信海创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2011 年 5 月 6 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 工商银行 浙江浙商利海创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2012 年 7 月 27 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 工商银行 杭州助创天使创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 普通合伙 2012 年 5 月 10 日
36、3 4 人民币 社会资本 专项（天使）浙商创投 无托管 杭州利海互联创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2014 年 6 月 5 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 工商银行 沈阳浙商盛海创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2013 年 9 月 12 日 3 4 人民币 社会资本 引导基金 综合性 浙商创投 中信银行 杭州倾力助合创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2015 年 1 月 26 日 3 4 人民币 社会资本 专项（天使）浙商创投 上海银行 杭州华媒泽商创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2015 年 6 月 15 日 2
37、 5 人民币 社会资本 引导基金 专项（文创）浙商创投 杭州银行 杭州牵海创业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2015 年 6 月 11 日 3 4 人民币 社会资本 引导基金 综合性 浙商创投 招商银行 杭州新筹投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2015 年 7 月 30 日 3 1 人民币 社会资本 专项（新三板）浙商创投 招商银行 杭州劲健投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2015 年 12 月 17 日 3 1 人民币 社会资本 专项（大健康）浙商创投 工商银行 公告编号：2021-005 15 杭州仰健投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 201
38、5 年 6 月 5 日 3 4 人民币 社会资本 专项（大健康）浙商创投 招商银行 宁波梅山保税港区海健瑞投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2016 年 11 月 8 日 3 4 人民币 社会资本 专项（文化）浙商创投 科地资本 杭州银行 桐乡浙商乌镇壹号互联网产业投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2016 年 11 月 28 日 3 4 人民币 政府出资 社会资本 专项（互联网）浙商创投 工商银行 杭州固海投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2017 年 5 月 2 日 3 2 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 招商银行 创智韬略新能源 1 号私募股权投资基金
39、创业投资 契约型 2017 年 12 月 12 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 国泰君安证券 沈阳浙商银谷股权投资基金合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2018 年 3 月 29 日 2 3 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 中信证券 宁波鸿煦投资管理合伙企业（有限合伙）股权投资 有限合伙 2018 年 6 月 28 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 浙商银行 嘉兴致海投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2018 年 6 月 25 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 不托管 深圳韬略新能源股权投资基金合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合
40、伙 2018 年 5 月 22 日 3 3 人民币 政府出资 社会资本 综合性 浙商创业投资管理（深圳）有限公司 招商银行 杭州奋华投资合伙企业（有限合伙）股权投资 有限合伙 2018 年 9 月 30 日 3 4 人民币 政府出资 社会资本 综合性 浙商创投 浙商银行 浙商创投凤凰行动专项私募股权投资基金 创业投资 契约型 2019 年 4 月 11 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 恒泰证券 湖州泽源投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2019 年 4 月 24 日 3 4 人民币 政府出资 社会资本 综合性 浙商创投 招商银行 杭州慈山创业投资合伙企业（有限合伙）创
41、业投资 有限合伙 2019 年 5 月 20 日 3 4 人民币 社会资本 综合性 浙商创投 不托管 杭州启真未来创新投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2020 年 3 月 18 日 5 2 人民币 政府出资 社会资本 综合性 浙商创投 杭州银行 衢州氟达股权投资合伙企业（有限合伙）创业投资 有限合伙 2020 年 4 月 28 日 1 4 人民币 政府出资 社会资本 专项基金 浙商创投 招商银行 公告编号：2021-005 16 (3)(3)重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金基金名称名称 备案情备案情况况 组织组织形式形式 成立时成立时间间 基金规模基金规模 存存续期间续期
42、间 基金基金备案备案分类分类 基金基金管理管理人人 基金基金托管托管人人 已投资金额已投资金额（万元）（万元）已投资已投资金额占金额占比比（%）已退出已退出金额金额（万（万元）元）已退出已退出金额占金额占比比（%）认缴规模认缴规模（万元）（万元）实缴规模实缴规模（万元）（万元）投资期投资期（年）（年）退出期退出期（年）（年）杭州 奋华 SEA765 有限 合伙 2018 年 9月 30 日 2,501,000.00 2,501,000.00 3 4 股权 投资 浙商 创投 浙商 银行 2,299,031.00 91.92%392,094.33 17.05%宁波 鸿煦 SEF180 有限 合伙
43、2018 年 6月 28 日 2,400,010.00 2,400,010.00 3 4 股权 投资 浙商 创投 浙商 银行 2,423,885.33 100.00%-启真 基金 SJQ660 有限 合伙 2020 年 3月 18 日 50,000.00 50,000.00 5 2 创业 投资 浙商 创投 杭州 银行 25,986.00 51.97%-(4)(4)结构化基金产品结构化基金产品 适用 不适用 (5)(5)基金募集推介方式基金募集推介方式?公司在基金推介方式符合现行法律法规及政策规定，符合基金相关协议约定，主要通过直销方式及具备相关资质的第三方机构向合格投资者以非公开的方式募集资金
44、。公司不存在向合格投资者外的单位和个人募集资金的情形；不存在通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介的情形。公司管理的基金不存在向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益的情形。?(6)(6)对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名称基金名称 认缴金额认缴金额 实缴金额实缴金额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率内部收益率（IRR）估值估值 回报倍回报倍数数 估值估值 回报倍回报倍数数 估值估值 回报倍回报倍数数 已退出投已
45、退出投资资 总投总投资资 杭州奋华投资合伙企业（有限合伙）2,501,000.00 2,501,000.00-745,818.11-杭州仰健投资合伙企业（有限合伙）47,500.00 47,500.00 69,346.19 2.04 8,098.05 1.38 77,444.23 1.98 17.38%2.18%公告编号：2021-005 17 杭州牵海创业投资合伙企业（有限合伙）43,000.00 43,000.00 58,420.01 2.13 24,380.69 2.40 8,280.69 2.21 62.90%21.86%深圳韬略新能源股权投资基金合伙企业（有限合伙）33,030.00
46、 33,030.00 35,538.76 1.20-35,538.76 1.20-17.25%浙江浙商创业投资股份有限公司 40,000.00 50,000.00 14,056.15 1.06 141,769.53 5.64 155,825.68 4.07 67.63%27.13%投资回报倍数和内部收益率依据实际退出金额进行计算。(7)(7)基金备案情况基金备案情况 截止报告期末，公司在管基金均已在中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统备案登记，备案编号详见下表表格：序号 基金名称 备案编号 1 浙江浙商创业投资股份有限公司 SD2268 2 杭州钱江浙商创业投资合伙企业(有限合伙)SD2
47、060 3 北京浙商海鹰创业投资有限公司 SD2025 4 浙江嘉海创业投资有限公司 SD2238 5 浙江浙商诺海创业投资合伙企业(有限合伙)SD2149 6 浙江浙商长海创业投资合伙企业(有限合伙)SD2180 7 浙江信海创业投资合伙企业(有限合伙)SD2124 8 浙江浙商利海创业投资合伙企业(有限合伙)SD2207 9 杭州助创天使创业投资合伙企业(普通合伙)SD2357 10 杭州利海互联创业投资合伙企业(有限合伙)SD6238 11 沈阳浙商盛海创业投资合伙企业(有限合伙)S61878 12 杭州倾力助合创业投资合伙企业(有限合伙)S29649 13 杭州华媒泽商创业投资合伙企业
48、(有限合伙)S65398 14 杭州牵海创业投资合伙企业(有限合伙)S82505 15 杭州新筹投资合伙企业(有限合伙)S80099 16 杭州劲健投资合伙企业(有限合伙)SJ2721 17 杭州仰健投资合伙企业(有限合伙)SK4032 公告编号：2021-005 18 18 宁波梅山保税港区海健瑞投资合伙企业(有限合伙)SW2389 19 桐乡浙商乌镇壹号互联网产业投资合伙企业(有限合伙)ST8761 20 杭州固海投资合伙企业(有限合伙)ST1070 21 创智韬略新能源 1 号私募股权投资基金 SX9355 22 沈阳浙商银谷股权投资基金合伙企业（有限合伙）SEA604 23 宁波鸿煦投
49、资管理合伙企业(有限合伙)SEF180 24 嘉兴致海投资合伙企业(有限合伙)SEC942 25 深圳韬略新能源股权投资基金合伙企业(有限合伙)SCF950 26 杭州奋华投资合伙企业(有限合伙)SEA765 27 浙商创投凤凰行动专项私募股权投资基金 SGF611 28 湖州泽源投资合伙企业（有限合伙）SGK930 29 杭州慈山创业投资合伙企业（有限合伙）SGF429 30 杭州启真未来创新投资合伙企业（有限合伙）SJQ660 31 衢州氟达股权投资合伙企业（有限合伙）SJZ064 公告编号：2021-005 19 3 3、基金投资基金投资情况情况(1)(1)基金投资的项目基本情况基金投资
50、的项目基本情况（1）投资决策体系及执行情况）投资决策体系及执行情况 基金投资决策采用“双层投委会”机制，其中，第一层为公司投资决策委员会，负责项目风险统筹考量、交易架构设计的决策，只有通过公司投资决策委员会的项目，才可推荐给公司管理的基金；第二层为基金投资决策委员会，负责决策项目是否符合基金投资策略、是否投资及投资金额等，只有通过基金投资决策委员会的项目，基金才可实施投资。公司投资决策委员会的构成及表决机制。公司投资决策委员会的构成及表决机制。公司投资决策委员会设七名委员，其中设主任委员一名，由董事长担任；其他委员由公司主要管理层组成。公司投资决策委员会成员一人一票，全部成员的三分之二（含）以