1、河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 1 2020 年度报告 河南省路嘉路桥股份有限公司 Henan Lujia Road and Bridge Co.,Ltd 路嘉路桥 NEEQ:831578 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 2 公司年度大事记公司年度大事记 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、
2、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9999 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股
3、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人彭霁云、主管会计工作负责人曲凯及会计机构负责人（会计主管人员）胡艳皎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在
4、异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 应收账款发生坏账的风险 公司应收账款包括未结算工程款和质保金及其他应收款，个别款项存在不能收回的可能性。应对措施：公司将会加大应收账款的回款力度，更好的控制因应收账款带来的财务风险。核心业务人才流动风险 目前本行业专业人才的争夺十分激烈，如果公司业务流程中的核心人员出现流失将对公司的经营稳定性带来一定的风险。应对措施：公司
5、正逐步建立健全员工福利保障制度，提高薪酬的市场竞争力，加强岗位培训，为员工提供更大的发展平台和上升通道，营造良好的工作环境。管理风险 公司的管理团队汇聚了行政管理、生产、销售、技术、财务等方面的人才，综合管理水平较高。但是，随着公司持续发展，公司的资产规模逐渐增长，经营管理更趋复杂，对公司的管理水平和决策能力提出了更高的要求。公司如果不能随着经营规模的扩大相应提升管理水平，将存在不能实施有效管理的风险。应对措施：公司将建立健全各项规章制度和内控制度，引进先进的管理办法，不断提升公司的管理水平。客户销售集中度较高风险 公司2020年前五大客户合计销售额占当期销售总额的比例比较高，前五大销售客户集
6、中度相对较高，一旦区域市场竞争加剧河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 5 或客户需求大幅下滑，将对公司经营业绩产生重大影响。应对措施：为降低客户集中度过高的风险，公司积极参加行业展会、峰会等社会活动，并对客户定期回访维护以及潜在客户的开发，同时提高公司知名度及行业地位，积极拓宽业务渠道，拓展业务类型，从而降低客户集中的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、路嘉路桥 指 河南省路嘉路桥股份有限公
7、司 股东大会 指 河南省路嘉路桥股份有限公司股东大会 董事会 指 河南省路嘉路桥股份有限公司董事会 监事会 指 河南省路嘉路桥股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会的统称 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 河南省路嘉路桥股份有限公司公司章程 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南省路嘉路桥股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Lujia Roa
8、d and Bridge Co.,Ltd Lujia Road and Bridge 证券简称 路嘉路桥 证券代码 831578 法定代表人 彭霁云 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李勇 联系地址 河南省郑州市高新开发区莲花街 11 号 电话 0371-60621252 传真 0371-60621252 电子邮箱 HNLJLQ 公司网址 http:/ 办公地址 河南省郑州市高新开发区莲花街 11 号 邮政编码 450001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 11 月
9、24 日 挂牌时间 2014 年 12 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业（E）-土木工程建筑业（E48）-铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑（481）-公路工程建筑业（4812）主要业务 公路路面工程、工程技术服务；主要产品与服务项目 公路路面工程、工程技术服务、路面清扫；建筑材料销售；工程加固补强设计与施工；道路养护设计与施工；园林绿化工程设计与施工；环保工程施工；工程新材料研究与推广；市政工程；桥梁工程；公路工程；公路交通工程。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）31,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量-
10、河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 8 控股股东 张永军 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张永军），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410100769458379A 否 注册地址 河南省郑州市高新开发区莲花街 11 号 否 注册资本 31,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所
11、 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李留庆 陈新爽 6 年 6 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座F4 层 929 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减增减比例比例%营业收入
12、128,949,581.46 92,237,599.05 39.80%毛利率%12.24%15.08-归属于挂牌公司股东的净利润 1,742,237.40 3,639,646.38-52.13%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,906,596.87 3,214,644.67-40.69%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.92%8.72%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.29%7.71%-基本每股收益 0.06 0.12-50.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上
13、年期末 增减比例增减比例%资产总计 101,727,583.84 71,109,733.19 43.06%负债总计 56,445,471.14 27,569,857.89 104.74%归属于挂牌公司股东的净资产 45,282,112.70 43,539,875.30 4.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.46 1.40 4.29%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）55.49%38.77%-流动比率 1.48 2.27-利息保障倍数 5.75 51.54-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,594,
14、786.66 5,604,753.31-18.02%应收账款周转率 4.76 4.78-存货周转率 3.52 3.39-河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%43.06%36.00%-营业收入增长率%39.80%63.05%-净利润增长率%-52.13%41.33%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,000,000.00 31,000,000.00-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数
15、量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 51,878.09 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 2,038.23 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 244,302.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-488,078.14 非经常性损益合计非经常性损益合计-189,859.82 所得税影响数-25,500.35 少数股东权益影响额（税后）0
16、.00 非经常性非经常性损益净额损益净额-164,359.47 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 11 (九九)会计政策变更、会计会计政策变更、会计估计变更或重大差错估计变更或重大差错更正等情况更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 执行新收入准则 财政部 2017 年颁布了修订
17、后的 企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。执行新收入准则对 2020 年期初报表项目影响如下：报表项目报表项目 2019年年12月月31日日 2020年年1月月1日日 资产 合同资产 2,440,993.84 应收账款 17,062,196.50 11,411,560.54 其他非流动资产 4,100,000.00 7,309,642.12 负债 合同负债 917,431.19 预
18、收款项 1,000,000.00 其他流动负债 82,568.81 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下：对合并资产负债表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 资产 合同资产 1,164,573.13 应收账款 6,375,802.46 其他非流动资产 9,311,229.33 4,100,000.00 负债 合同负债 646,384.44 预收款项 704,559.04 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 12 其他流动负债 58,174.60 对合并利润表的影响：无 其他会计政策变更
19、无（2）会计估计变更 无 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公路养护和工程施工服务行业归类为“土木工程建筑业”。公司主要面向各级政府公路管理机构、收费公路经营管理企（事）业单位、市政道路管理部门、园区道路管理部门和路面施工企业，进行公路养护工程施工、公路路面施工、桥梁加固（结构补强）施工及材料销售。公司长久以来专注公路养护业务，作为一家高新技术企业，公司取得了多项专利技术，并自主研发了反光柱帽。公司
20、养护业务的主要技术有：水泥混凝土路面高聚物超薄修补技术、沥青混凝土路面抗滑保护层施工技术等；其它销售业务有专利产品反光柱帽等材料。采购模式：公司业务区域由中标标的决定，各项目施工地点较为分散。同时，养护和施工过程中所需要的原材料多为大沙、石料、水泥、沥青、石子等普通货物，此类原材料供应充足，各地销售价格差异不大，为避免远距离运输成本高的缺点，公司对基础原材料未采用“统一采购，统一发送”的采购模式，而是采用“就地取材”的采购策略，即在中标路段就近选择供应商提供以上材料。服务模式：公司的道路养护服务，通常为接受道路业主的委托或竞标方式取得。公司在接受客户委托或中标后，按照客户要求或招标文件的养护服
21、务项目及内容、时间、质量要求，由工程管理部会同项目管理部组织制定项目的养护服务实施计划并组建项目团队负责具体的养护服务。公司工程管理部及企业技术中心严格按照 ISO9001 的标准和技术规范进行养护服务质量控制。在养护施工完成后，经过项目团队自检、客户检查验收合格后即完成服务，业主进行中间计量工作。销售模式：公司所提供的服务直接面向各级政府公路管理机构、收费公路经营管理企（事）业单位、市政道路管理部门以及部分园区道路管理部门和部分路面施工企业。公司项目管理部收集并筛选公司可能参与的项目信息，根据建设单位的招标公告参与投标，中标后双方签订施工合同，公司按照建设单位提出的要求进行施工。在实施养护或
22、施工过程中，公司缴纳履约保证金（比例为 5%10%），待交工验收合格后，建设（管理）单位归还履约保证金。报告期内，公司商业模式各要素未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内报告期内变化情况变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 14 (二二)财务分析财务分析
23、 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 8,590,780.86 8.44%8,284,417.46 11.65%3.70%应收票据-应收账款 30,691,346.27 30.17%17,062,196.50 23.99%79.88%存货 37,402,620.62 36.77%26,882,357.62 37.80%39.13%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 8,270,458.79 8.13%8,084,826.76
24、 11.37%2.30%在建工程-无形资产-1,650.17-100.00%商誉-短期借款 1,000,000.00 0.98%-0.00%长期借款-1,350,000.00 1.90%-100.00%应付账款 51,680,215.94 50.80%21,531,684.41 30.28%140.02%资产总计 101,727,583.84-71,109,733.19-43.06%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收账款：本期末公司应收账款余额较 2019 年末增加的主要原因是公司本期收入增加。2.存货：本期末公司存货较 2019 年末增加的主要原因是公司本期承接项目数
25、量增加，因此报告期末未验收结算的项目增加，造成存货增加。3.应付账款：本期末公司应付账款较 2019 年增加的主要原因是公司本期业务量较 2019 年增加，所需材料等有所增加；因应付账款账期未到，因此公司尚未支付对应供应商的货款，进而导致应付账款期末增幅较大。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 128,949,581.46-92,237,599.05-39.80%营业成本 113,168,189.81 87
26、.76%78,325,319.87 84.92%44.48%毛利率 12.24%-15.08%-销售费用-管理费用 5,467,380.80 4.24%5,253,640.49 5.70%4.07%研发费用 5,382,114.63 4.17%4,212,712.81 4.57%27.76%河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 15 财务费用 401,023.20 0.31%82,408.23 0.09%386.63%信用减值损失-1,861,035.09-1.44%-502,823.26-0.55%-资产减值损失-其他收益 134,340.23 0.1
27、0%453,163.11 0.49%-70.35%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 51,878.09 0.04%-4,941.71-0.01%-汇兑收益-营业利润 2,291,906.87 1.78%3,993,283.81 4.33%-42.61%营业外收入 112,000.00 0.09%123,400.00 0.13%-9.24%营业外支出 488,078.14 0.38%71,067.49 0.08%586.78%净利润 1,742,237.40 1.35%3,639,646.38 3.95%-52.13%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入：报告期内营业收入较上年
28、同期增加 36,711,982.41 元，同比增加 39.80%。由于公司 2020 年承接的工程项目较 2019 年有明显上升。2.营业成本：报告期内营业成本较上年同期增加 34,842,869.94 元，同比增加 44.48%。2020 年承接的工程项目较 2019 年有明显上升，工程完工结算量也较 2019 年增多，导致营业成本相应的增加。3.研发费用：报告期内研发费用较上年同期增加 1,169,401.82 元，同比增加 27.76%。由于公司加大研发及技术创新投入造成研发费用较大比例增长。4.营业外支出：报告期内营业外支出较上年同期增加 417,010.65 元，同比增加 586.7
29、8%。主要是由于 2020年有赔偿款。5.净利润：报告期内净利润较上年同期减少 1,897,408.98 元，同比下降 52.13%。主要是由于企业投标的竞争剧烈，大多数企业的资金较为紧张，在这样的背景下，公司调整经营策略，对毛利率较低的项目，也主动竞标，造成净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 128,410,646.18 92,146,170.47 39.36%其他业务收入 538,935.28 91,428.58 489.46%主营业务成本 112,604,374.11 78,275,229.71
30、 43.86%其他业务成本 563,815.70 50,090.16 1,025.60%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%道路维护 128,410,646.18 112,604,374.11 12.31%43.78%49.09%-3.12%材料销售 0.00 0.00-河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 16 其他业务收入 53
31、8,935.28 563,815.70-4.62%489.46%1,025.60%-49.83%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类类别别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%河南省内 94,411,129.46 82,432,422.67 12.69%79.37%82.99%-1.73%河南省外 33,999,516.72 30,171,951.44 11.26%-13.95%-9.19%-4.65%其他业务收入
32、 538,935.28 563,815.70-4.62%489.46%1,025.60%-49.83%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：按区域分类分析，本期河南省内营业收入占总营业收入的比例较上年同比增加 79.37%，河南省外营业收入占总营业收入的比例较上年同比减少 13.95%，主要原因是调整经营战略，加大省内业务投入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 嵩县公路管理局 27,331,923.55 21.20%否 2 孟州市海容砂石有限公司 11,102,124.75 8
33、.61%否 3 中铁十局集团有限公司 5,634,635.89 4.37%否 4 孟州市农村公路管理所 5,504,587.16 4.27%否 5 河南省收费还贷高速公路管理有限公司洛阳分公司 5,417,164.6 4.20%否 合计合计 54,990,435.95 42.65%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 孟州市谦和建材销售有限公司 6,000,020.00 13.51%否 2 焦作市建政建材销售有限公司 2,813,673.35 6.34%否 3 郑州鸿鑫交通
34、科技有限公司 1,710,507.00 3.85%否 4 郑州鑫安工程材料有限公司 1,468,661.00 3.31%否 5 嵩县新誉水泥制品厂 1,600,000.00 3.60%否 合计合计 13,592,861.35 30.61%-河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 17 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,594,786.66 5,604,753.31-18.02%投资活动产生的现金流量净额-2,173,319.46-2,405,788.2
35、4-筹资活动产生的现金流量净额-2,115,103.80 1,835,480.40-215.23%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 110.00 万元，主要原因是 2020 年购买商品、接受劳务支付的现金较去年增加 1423.80 万元，支付的各项税费较去年增加 190.86 万元。2、投资活动产生的现金流量净额-217.33 万元，较上期减少净流出 23.25 万元，主要是因为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上期减少所致。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 395.06 万元，主要原因是 2019 年向银行借款 270 万所致。
36、(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司各项业务进展顺利，经营情况保持健康成长，资产负债结构合理，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。公司和董事、监事、高级管理人员均没有发生违法、违规行为。因此，公司具备持续经营能力。河南省路嘉路桥股份有限公司 2
37、020 年年度报告 公告编号：2021-002 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在
38、股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 1
39、0%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内
40、公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 19 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项 2,700,000.00 2,700,000 重重大大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司于 2020 年 4 月 9 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了关于追认关联方为公司银行借款提供担保议案，具体内容如下：河南省路嘉路桥股份有限公司（以下简称“公司”）为保障公司健康发展，满
41、足日常经营需要，根据中华人民共和国公司法和我国相关法律、法规规定及河南省路嘉路桥股份有限公司章程的有关规定，公司向深圳前海微众银行股份有限公司申请 270 万元信用贷款，利率 14.4%，贷款期限为两年。由董事长彭霁云提供保证担保。2020 年 4 月 29 日，公司召开 2019 年年度股东大会（公告编号 2020-015）审议通过该议案。截止本报告披露日，该笔贷款实际授信额度 270 万，已还款 135 万元，未还款 135 万。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具
42、体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年8月28 日-挂牌 同业竞争承诺 其他（见“承诺事项详细情况”所述）正在履行中 其他股东 2014年7月9 日-挂牌 同业竞争承诺 其他（见“承诺事项详细情况”所述）正在履行中 董监高 2014年8月28 日 -挂牌 同业竞争承诺 其他（见“承诺事项详细情况”所述）正在履行中 其他 2014年8月28 日 -挂牌 同业竞争承诺 其他（见“承诺事项详细情况”所述）正在履行中 董监高 2014年8月28 日 -挂牌 其他承诺（关于规范和减少关联交易的 承 诺函）其他（见“承诺事项详细情况”所述）正在履行中 承诺事项详细情况：
43、承诺事项详细情况：（一）为避免出现同业竞争，公司的实际控制人、主要股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员已分别出具了避免同业竞争承诺函，声明和承诺具体内容如下：（1）截至本承诺书签署之日，本人或本人控制的其他企业均未从事任何与路嘉股份施工、开发构成竞争或可能构成竞争的业务，未直接或间接经营任何与路嘉股份经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与路嘉股份施工、开发的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他公司、企业或其他组织、机构。（2）自本承诺书签署之日起，本人或本人控制的其他企业将不施工、开发任何与路嘉股份施工、河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告
44、编号：2021-002 20 开发的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与路嘉股份经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与路嘉股份施工建设或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。（3）自本承诺书签署之日起，如本人或本人控制的其他企业进一步拓展产品和业务范围，或路嘉股份进一步拓展产品和业务范围，本人或本人控制的其他企业将不与路嘉股份现有或拓展后的产品或业务相竞争；若与路嘉股份及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则本人或本人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务或产品纳入到路嘉股份经营，或者将相竞争的业务或产品转让给无
45、关联关系的第三方的方式避免同业竞争。（4）如以上承诺事项被证明不真实或未被遵守，本人将向路嘉股份赔偿一切直接和间接损失，并承担相应的法律责任。（5）本承诺书自本人签字之日即行生效并不可撤销，并在路嘉股份存续且依照中国证监会等管理部门的相关规定本人被认定为不得从事与路嘉股份相同或相似业务的关联人期间内有效。（二）为避免出现关联交易，公司的董事、监事、高级管理人员已分别出具了关于规范和减少关联交易的承诺函，承诺具体内容如下：（1）本人在作为路嘉股份的董事、监事、高级管理人员期间，本人及本人控制或施加重大影响的企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用路嘉股份资金，不与路嘉股份之间发生非交易
46、性资金往来。在任何情况下，不要求路嘉股份向本人及本人控制或施加重大影响的企业提供任何形式的担保。（2）本人在作为路嘉股份的董事、监事、高级管理人员期间，本人及本人控制或施加重大影响的企业将尽量避免和减少与路嘉股份之间发生关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，本人及本人控制或施加重大影响的企业承诺将遵循市场化的定价原则，依法签订协议，严格按照路嘉股份公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、关联交易管理办法等有关规定履行关联交易审议程序，履行回避表决和信息披露义务，保证不通过关联交易损害路嘉股份及其他股东的合法权益。（3）如因本人违反本承诺函而给路嘉股份造成损失的，本人同意全额
47、赔偿 路嘉股份因此遭受的所有损失，并承担由此产生的一切法律责任。（4）本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结、冻结或者被或者被抵押、质押的资产情况抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 洗扫车、洒水车 固定资产 其他（融资租赁）2,724,350.16 2.68%融资租入 总计总计-2,724,350.16 2.68%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：目前，资产权利受限事项对公司的经营发展没有造成不利的影响
48、。河南省路嘉路桥股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-002 21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,924,166 67.50%-348,750 20,575,416 66.37%其中：控股股东、实际控制人 10,118,666 32.64%0.00 10,118,666 32.64%董事、监事、高管 1,505,500 4.8
49、6%-348,750 1,156,750 3.73%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,075,834 32.50%348,750 10,424,584 33.63%其中：控股股东、实际控制人 5,559,334 17.93%0.00 5,559,334 17.93%董事、监事、高管 4,516,500 14.57%-1,046,250 3,470,250 11.19%核心员工-总股本总股本 31,000,000.00-0.00 31,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 12 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况
50、股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 张永军 15,678,000 0 15,678,000 50.57%5,559,334 10,118,666 0 0 2 刘建廷 4,650,000 0 4,650,000 15.00%0 4,650,000 0 0 3 王嫣妍 2,906,250 0 2,906,25