1、1 2018 年度报告 联讯证券 NEEQ:830899 联讯证券股份有限公司 LIANXUN SECURITIES CO.,LTD.2 公司年度大事记 一、2018 年 1 月 2 日，全国银行间同业拆借中心公布“2017 年度银行间本币市场交易300 强”，公司进入榜单。二、2018 年 1 月 22 日-1 月 29 日，上海证券交易所开展 2017 年投资者教育与保护系列活动“我眼中的上市公司图文展”，公司选送作品揭开上市公司的神秘面纱在评选活动中荣获金奖。三、2018 年 5 月 25 日，全国中小企业股份转让系统发布了关于正式发布 2018 年创新层挂牌公司名单的公告，公司入选创新
2、层。四、2018 年 6 月 6 日，在国际金融报举办的“2018 中国先锋证券经纪商”评选中，公司荣获“2018 中国先锋财富管理品牌”、“2018 中国最佳新型营业部（重庆分公司）”两大奖项。五、2018 年 10 月 15 日，公司“联讯春蕾”贫困学生资助项目荣获 2018 中国证券期货业最佳教育扶贫项目奖。六、2018 年 10 月 25 日，中国证券业协会发布 关于首次公开发行股票网下投资者 2017年度评价结果的公告，公司在此次网下投资者分类评价结果为 A。七、2018 年12 月 20 日，公司“联讯金融 APP”荣获新浪财经 2018 券商 APP 风云榜“用户最喜爱 APP”
3、、“最佳用户服务 APP”两项大奖。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .1616 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1919 第五节第五节 重要事项重要事项 .3737 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .4040 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .4343 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .4949 第九节第九节 行业信息行业信息 .5858 第十节第十节 公司治
4、理及内部控制公司治理及内部控制 .5959 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .8585 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、联讯证券 指 联讯证券股份有限公司 股东大会 指 联讯证券股份有限公司股东大会 董事会 指 联讯证券股份有限公司董事会 监事会 指 联讯证券股份有限公司监事会 公司章程 指 联讯证券股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局
5、四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 证券业协会 指 中国证券业协会 财达证券 指 财达证券股份有限公司 天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）联讯资本 指 联讯资本投资有限公司 注：本报告中除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐刚、主管
6、会计工作负责人李翊及会计机构负责人（会计主管人员）沈顺宏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项
7、事项简要简要描述描述 1.市场风险 公司持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。2.信用风险 在结算、交易等过程中，因合同一方不能或不愿履行承诺而使公司遭受损失的可能性。3.流动性风险 公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。4.操作风险 由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成公司损失的风险。5.合规风险 因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 注：公司在日
8、常经营活动中可能面临风险的详细情况，敬请查阅本报告“第四节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”部分的内容。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 联讯证券股份有限公司 英文名称及缩写 LIANXUN SECURITIES CO.,LTD.;缩写：LXSEC 证券简称 联讯证券 证券代码 830899 法定代表人 徐刚 总经理 李翊 办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层(邮政编码：516003)公司电子信箱 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 苏锋 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格
9、 是 电话 0752-2119392 传真 0752-2119369 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层（邮政编码：516003）公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1988 年 6 月 23 日 挂牌时间 2014 年 8 月 1 日 分层情况 创新层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-67 资本市场服务-671 证券市场服务 主要
10、产品与服务项目 证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；股票质押式回购业务；证券承销与保荐；融资融券；全国中小企业股份转让系统经纪业务、做市业务、推荐业务；私募基金综合服务业务（原私募基金综合托管业务）。普通股股票转让方式 做市转让 7 普通股总股本（股）3,126,174,520 优先股总股本（股）0 净资本 4,318,375,475.82 元 做市商数量 48 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 无 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91
11、4413001959762729 否 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 否 注册资本（元）3,126,174,520 元 否 注册资本与总股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商 财达证券 主办券商办公地址 河北省石家庄市自强路 35 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 谭炼、卢玲玉 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 4-10 层 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 截至报告披露日，公司做市商数量为 42 家。七、七、公司
12、经营公司经营范围范围和单项业务资格和单项业务资格 适用 不适用 （一）公司经营范围：证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；证券承销与保荐；融资融券。（二）公司单项业务资格情况 2008 年 6 月 25 日，经中国证监会关于核准联讯证券经纪有限责任公司证券投资基金代销业务资格的批复（证监许可【2008】844 号）批准，获得证券投资基金代销业务资格；2010 年 2 月 8 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司证券投资咨询业务资格的批复（证监许可【2010】179 号）批准，获得了投资咨询业务资格；2
13、011 年 6 月 9 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司与证券交易、证券投资活动有关8 的财务顾问业务资格的批复（证监许可【2011】929 号）批准，获得了与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格；2012 年 5 月 18 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复（广东证监许可【2012】78 号）批准，获得了证券资产管理业务资格；2012 年 6 月 19 日，经中国人民银行上海总部关于联讯证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复（银总部复【2012】27 号）批准，公司获得进入全国银行间同业拆借市场业务资格；2013 年
14、 7 月 5 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券自营业务和代销金融产品业务资格的批复（广东证监许可【2013】70 号）批准，获得了证券自营业务、代销金融产品业务资格；2013 年 9 月 23 日经深圳证券交易所关于同意联讯证券开通股票质押式回购交易权限的通知（深证会【2013】103 号）及 2013 年 9 月 27 日经上海证券交易所关于确认联讯证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证函【2013】83 号），分别获取深沪两所股票质押式回购业务交易权限。2014 年 2 月 13 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司融资融券业务资格的批复（
15、证监许可【2014】199 号）批准，获得了融资融券业务资格；2014 年 2 月 25 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券承销业务资格的批复（广东证监许可【2014】35 号）批准，获得了证券承销业务资格；2014 年 7 月 14 日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商业务备案函（股转系统函【2014】878 号）批准，公司获得全国股份转让系统经纪业务资格；2015 年 4 月 8 日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商业务备案函（股转系统函【2015】1130 号）批准，公司获得全国股份转让系统做市业务资格；2015 年 4 月 20 日，
16、经中国证监会关于核准联讯证券股份有限公司保荐机构资格的批复（证监许可【2015】663 号）批准，公司获得保荐业务资格；2015 年 6 月 25 日，经全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商业务备案函（股转系统函【2015】2940 号）批准，公司获得全国股份转让系统推荐业务资格；2015 年 12 月 3 日，经中国证券投资者保护基金有限责任公司关于联讯证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函（证保函【2015】384 号）批准，公司获得开展私募基金综合托管业务资格（现为“私募基金综合服务业务”资格）；2016 年 1 月，公司进入中国工商银行债券借贷业务合作机构名单；20
17、16 年 1 月 27 日，公司以副主承销商身份参与的第三只企业债“16 观山湖债”完成发行，至此，公司已完成 3 个副主承销项目的发行，正式获得企业债主承销资格；2016 年 12 月 26 日，经中国证券金融股份有限公司关于申请开通转融通业务的复函（中证金函【2016】249 号）批准，公司取得转融通业务资格，其中转融通业务授信额度为 2 亿元，保证金比例档次为 25%。9 （三）报告期内各单项业务资格无变化。八、八、公司历史沿革公司历史沿革 适用 不适用 联讯证券前身为惠州证券公司，成立于 1988 年 6 月。1997 年 11 月注册资本从 1,000 万元增至 8,997万元。20
18、03 年 4 月，经中国证监会证监机构字200397 号文关于同意惠州证券有限责任公司增资扩股的批复，并经惠州市工商局批准，公司于 2003 年 6 月更名为“惠州证券经纪有限责任公司”，注册资本从 8,997 万元增至 11,583.96 万元。经中国证监会机构部和工商局核准，2003 年 10 月公司更名为“联讯证券经纪有限责任公司”。经中国证监会广东证监局和工商局核准，2009 年 11 月公司更名为“联讯证券有限责任公司”。2013 年 1 月，经中国证监会机构部和工商局核准，公司注册资本增加到 5 亿元。2014 年 4 月，公司变更公司形式为股份有限公司，更名为“联讯证券股份有限公
19、司”。2014 年 8 月，公司股票在新三板挂牌，证券代码：830899。2014 年 10 月，公司注册资本增至 121,428 万元。2015 年 4月，公司定向增发股票，注册资本增加至 312,617.452 万元。九、九、公司组织结构公司组织结构 适用 不适用 （一）公司组织结构图 10 （二）分公司设立情况 公司设立分公司 19 家，分布情况为：北京 1 家、上海 1 家、广东省 3 家、福建省 1 家、山东省 1家、浙江省 1 家、湖北省 1 家、重庆市 1 家、天津市 1 家、云南省 1 家、安徽省 1 家、河北省 1 家、河南省 1 家、山西省 1 家、广西省 1 家、海南省
20、1 家、贵州省 1 家。报告期内，公司未新设分公司。联讯证券分公司一览表联讯证券分公司一览表 序序号号 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 营运资金营运资金 （万元）（万元）负责人及负责人及 联系方式联系方式 1 联讯证券股份有限公司北京分公司 北京市朝阳区天畅园 6 号楼 1 层 6-107、2 层 6-202、6-203、6-205、6-206、6-207、6-208、6-209 2012 年 11 月 15 日 赵莉 010-64408906 2 联讯证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 203、204、205、206、2005、200
21、6 单元 2015 年 3 月 13 日 500 张旭 021-52418857 3 联讯证券股份有限公司广州分公司 广州市越秀区东风中路 515 号3201-05 2013 年 3 月 5 日 500 温健建 020-29085206 4 联讯证券股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区福田街道福华三路与金田路交汇处卓越世纪中心 3 号楼 501、502、503、504、505 2015 年 8 月 19 日 500 别钢 0755-36852006 5 联讯证券股份有限公司福建分公司 厦门市思明区七星西路 178 号七星大厦 23 层 03、05 单元 2015 年 9 月 25 日 500
22、陆萍 0592-5037679 6 联讯证券股份有限公司山东分公司 山东省济南市历下区经十路 15078 号 1-203 2015 年 11 月 25 日 500 王刚 0531-55760992 7 联讯证券股份有限 公司杭州分公司 浙江省杭州市江干区钱江国际时代广场 3 幢 2903 室 2015 年 12 月 1 日 500 潘厉风 0571-28233865 8 联讯证券股份有限 公司重庆分公司 重庆市渝中区民生路 235 号附 1 号海航保利国际中心 46-B 2016 年 3 月 31 日 500 於铀强 023-63768001 9 联讯证券股份有限 公司天津分公司 天津市南开区
23、长江道与南开交口融汇广场 A-1201 2016 年 4 月 1 日 500 张洪达 022-87388155 10 联讯证券股份有限 公司武汉分公司 武昌区中北路 31 号办公大楼 24 层（西北区）2016 年 5 月 25 日 500 彭兵 027-87318918 11 联讯证券股份有限公司云南分公司 云南省昆明市西山区前兴路西山万达广场 8 幢第 35 层 3506 号 2016 年 11 月 30 日 500 张琪悦 0871-68119309 11 12 联讯证券股份有限公司安徽分公司 合肥市政务区祁门路 333 号新地中心 A 座办 3104-3105 2016 年 11 月
24、30 日 500 陈千计 0551-63621268 13 联讯证券股份有限公司河北分公司 河北省石家庄市桥西区中山西路188 号中华商务中心 1-1-1801 2016 年 12 月 1 日 高明汕 0311-67695564 14 联讯证券股份有限公司佛山分公司 佛山市南海区桂城南海大道北 57号南海新闻中心大楼 9 楼整层 2010 年 12 月 6 日 500 陈立宝 0757-86296188 15 联讯证券股份有限公司河南分公司 郑州市金水区金水路 226 号楷林国际十楼 1013、1014 号房间 2016 年 12 月 16 日 王助鹏 0371-55930022 16 联讯证
25、券股份有限公司山西分公司 太原市杏花岭区解放北路 175 号万达中心 A 座 12 层 06、07、08 2017 年 1 月 4 日 吴中杰 0351-5680936 17 联讯证券股份有限公司广西分公司 南宁市青秀区东葛路 118 号南宁青秀万达广场西 2 栋 1118、1119、1120、1121 号 2017 年 8 月 2 日 郭威 0771-5771285 18 联讯证券股份有限公司海南分公司 海南省海口市美兰区国兴大道 5 号海南大厦 8 层 805、806 房 2017 年 8 月 16 日 黄维 0898-66710846 19 联讯证券股份有限公司贵州分公司 贵州省贵阳市贵
26、阳国家高新技术产业开发区阳关大道 28 号“中国西部”（贵阳）高新技术产业研发产业基地 2 号楼 1-3 号（15-7 号）2017 年 8 月 17 日 朱亮 0851-88209079（三）子公司设立情况 公司分别在深圳市和北京市各设立 1 家子公司，详见下表内容。序号序号 子公司名称子公司名称 地址地址 设立时设立时 注册资本注册资本 负责人及联系方式负责人及联系方式 1 联讯资本投资有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 2016 年 1 月 5 日 20,000 万元 苏锋 0755-83331291 2 联讯创新投资有限责任公司 北京市西城区阜成门内大街
27、 410 号楼 1 单元 1201 2016 年2月19 日 20,000 万元 苏克非 18618305775 十、十、公司证券营业部数量和分布情况公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 公司拥有 62 家证券营业部，均正常营业中。分布情况为：北京 4 家、上海 3 家、广东省 25 家、江苏省 6 家、浙江省 4 家、辽宁省 3 家，四川省、福建省、湖南省、江西省各 2 家，甘肃省、河北省、河南省、山东省、山西省、陕西省、黑龙江省、吉林省、湖北省各 1 家证券营业部。12 报告期内，公司未新设证券营业部。联讯证券证券营业部一览表联讯证券证券营业部一览表 序号序号 分支机构名称分支机构名
28、称 营业地址营业地址 负责人及负责人及 联系方式联系方式 1 联讯证券股份有限公司北京北苑证券营业部 北京朝阳区天畅园 6 号楼一层6-102、6-103、6-105、6-106、6-108、6-109 李效宁 010-64408912 2 联讯证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部 北京市朝阳区北辰东路 8 号 3号楼 8 层东区 焦爽 010-62279786 3 联讯证券股份有限公司上海长宁路证券营业部 上海市长宁区长宁路 1158 号510-514 室 王晶 021-52418856 4 联讯证券股份有限公司南通工农路证券营业部 南通市工农路 239 号 桑惠 0513-8358629
29、9 5 联讯证券股份有限公司惠州下埔路证券营业部 惠州市下埔路计委培训大楼 邹绍春 0752-2119109 6 联讯证券股份有限公司惠州云山西路证券营业部 惠州市惠城区云山西路 2 号帝景国际商务中心 1 层 01 号、13层 07 号 杨青山 0752-2896908 7 联讯证券股份有限公司惠州演达大道证券营业部 广东省惠州市演达大道 14 号云天华庭一楼、二楼 黄静清 0752-2380088 8 联讯证券股份有限公司惠州惠阳体育路证券营业部 惠阳区淡水新城一区体育路昶晓大厦一、二层 李建义 0752-3828366 9 联讯证券股份有限公司梅州彬芳大道证券营业部 梅州市彬芳大道 28
30、 号第一层、四层 邓淡文 0753-2362968 10 联讯证券股份有限公司揭阳临江北路证券营业部 揭阳市榕城区临江北路御景湾24 号商铺 1-3 层 蔡耿生 0663-8241008 11 联讯证券股份有限公司佛山顺德清晖路证券营业部 佛山市顺德区大良清晖路 154号联丰大厦 206、208 单元 李笑寒 0757-22362801 12 联讯证券股份有限公司沈阳大西路证券营业部 沈阳市沈河区大西路 237 号金园大厦 3 层 戴爽 024-22941078 13 联讯证券股份有限公司盘锦石油大街证券营业部 辽宁省盘锦市兴隆台区石油大街 107 号 丁宇宁 0427-3257399 14
31、联讯证券股份有限公司成都人民南路证券营业部 成都市武侯区人民南路四段 12号华宇蓉国府 6-801、6-807 李庆军 028-86274233 15 联讯证券股份有限公司清远人民二路证券营业部 广东省清远市人民二 路 23 号卓越大厦七层 刘国健 0763-3365079 16 联讯证券股份有限公司潮州潮州大道证券营业部 广东省潮州市潮州大道北段恒发花园沿街门市 22-31 号第 2层 潘龚 0768-3295618 17 联讯证券股份有限公司河源建设大道证券营业部 河源市源城区建设大道 61 号大地兴邦大厦 904 室 黄梓鑫 0762-3122808 18 联讯证券股份有限公司韶关新华北
32、路证券营业部 韶关市武江区新华北路 28 号香槟小城 1 幢商铺二层 谭世杰 0751-8805222 13 19 联讯证券股份有限公司茂名油城八路证券营业部 茂名市油城八路 15、17、19 号首层 104 房 李宏 0668-3936888 20 联讯证券股份有限公司湛江海滨大道证券营业部 湛江开发区海滨大道 70 号兴发园 D-5 商铺 杜晓艺 0759-2120228 21 联讯证券股份有限公司惠州博罗罗阳证券营业部 广东省博罗县罗阳镇商业街博都花园 A3 栋商住楼 15 号商铺及 14-16 号商铺二楼 刘小梅 0752-6871660 22 联讯证券股份有限公司惠州惠东平山证券营业
33、部 惠东县平山华侨城50 米大道72号（金光中一村留用地 4、5 号）万保辉 0752-8438773 23 联讯证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部 东莞市南城区莞太大道 113 号中威大厦办公 1001 号 陈丹燕 0769-89973728 24 联讯证券股份有限公司中山博爱路证券营业部 广东省中山市东区朗晴轩 3 幢一层 3 卡 何格知 0760-89882933 25 联讯证券股份有限公司惠州东江三路证券营业部 广东省惠州市东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 胡俪馨 0752-2119711 26 联讯证券股份有限公司惠州仲恺大道证券营业部 惠州市仲恺大道（惠环段）269号新
34、港大厦 8 楼 801 室 卢世强 0752-7801952 27 联讯证券股份有限公司惠州龙门龙城证券营业部 龙门县城迎宾大道信和半岛明珠花园第 20 栋 08 号商铺 陈文华 0752-6590188 28 联讯证券股份有限公司北京房山西路证券营业部 北京市房山区良乡地区西潞东里甲 1 号楼 2 层X-03-221、222、226 牛北彦 010-61378089 29 联讯证券股份有限公司南通通盛大道证券营业部 江苏省南通市经济技术开发区外包服务中心 D 幢 201、202 室 宋佳丽 0513-80701188 30 联讯证券股份有限公司宁波惊驾路证券营业部 浙江省宁波市鄞州区惊驾路5
35、55 号 002 幢（6-3）杨高锋 0574-89082092 31 联讯证券股份有限公司南京汉中路证券营业部 南京市秦淮区汉中路 1 号 3101室 徐国庆 025-86559736 32 联讯证券股份有限公司常州太湖中路证券营业部 常州常发商业广场 5-2001、5-2007、5-2008、5-2009 号 钱瑜 0519-80586868 33 联讯证券股份有限公司上海浦东源深路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 206 单元 李燕 021-51759909 34 联讯证券股份有限公司苏州旺墩路证券营业部 江苏省苏州工业园区旺墩路 269 号星座商务广场 1 幢
36、 8 楼06 单元 郑保华 0512-87188168 35 联讯证券股份有限公司长春西安大路证券营业部 吉林省长春市朝阳区西安大路与建设街交汇处太平金融大厦 11 层 1104 号 姚明达 0431-81931267 36 联讯证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部 长沙市雨花区东塘街道芙蓉中路三段 489 号新芙蓉之都商务大楼第 24 层 06-10 房 彭定 0731-88233858 37 联讯证券股份有限公司西安唐延路证券营业部 西安市高新区唐延路 37 号CLASS 国际公馆 2 幢 1 单元聂小伟 029-65654966 14 10101 室 38 联讯证券股份有限公司南昌北京
37、东路证券营业部 江西省南昌市青山湖区北京东路恒茂梦时代国际广场 7#办公楼 1612 室 李聪 0791-86378686 39 联讯证券股份有限公司兰州天水北路证券营业部 甘肃省兰州市城关区万达广场27 幢 1811、1812、1813 张晓欣 0931-4525793 40 联讯证券股份有限公司大连星海广场证券营业部 辽宁省大连市沙河口区星海广场 A 区 15 号 1 层 1 号 金国光 0411-39575281 41 联讯证券股份有限公司江门发展大道证券营业部 江门市蓬江区江门万达广场 1幢 1605、1606、1607、1608 室 李晶龙 0750-3922180 42 联讯证券股
38、份有限公司九江市长虹大道证券营业部 江西省九江市浔阳区长虹大道阳光国际 3 号楼 102、202 商铺 翁日 0792-8110310 43 联讯证券股份有限公司温州飞霞南路证券营业部 浙江省温州市鹿城区飞霞南路与龙泉巷交叉口西北角乾顺锦园第 2、3 幢 108 号 张武 0577-88895581 44 联讯证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部 福建省泉州市丰泽区宝洲路浦西万达写字楼 B 座 4303、4305室 黄国都 0595-28685566 45 联讯证券股份有限公司青岛龙城路证券营业部 山东省青岛市市北区龙城路 31号 4 号楼 1508-1509 号房 刘康 0532-58555
39、180 46 联讯证券股份有限公司珠海海滨南路证券营业部 珠海市香洲区吉大海滨南路 47号光大国际贸易中心第 17 层1702 室 何国财 0756-3365650 47 联讯证券股份有限公司汕头金砂东路证券营业部 汕头市龙湖区春泽庄南区 39 幢铺面 106 连 206 杜泓 0754-81888520 48 联讯证券股份有限公司福州光明南路证券营业部 福建省福州市台江区光明南路1 号升龙汇金中心24 层 05 单元 曾海贤 0591-83655775 49 联讯证券股份有限公司衡阳解放路证券营业部 湖南省衡阳市雁峰区解放路 1号 翦林澔 0734-8456066 50 联讯证券股份有限公司
40、肇庆星湖大道证券营业部 肇庆市端州区星湖大道六路 36号大唐盛世第一幢首层 03 号商铺 唐馨 0758-2237356 51 联讯证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 508 室 骆骏骎 0510-85610513 52 联讯证券股份有限公司哈尔滨淮河路证券营业部 哈尔滨经开区南岗集中区淮河小区 28 栋 1 层 5 号门市 纪瑞超 0451-82366986 53 联讯证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区华富街道深南大道 2002 号中广核大厦北楼 10楼 02 房 毕志威 0755-83336575 54 联讯证券股份
41、有限公司襄阳前进路证券营业部 襄阳市樊城区前进路 46 号运七酒店门面第二层 谭伦博 0710-3235336 55 联讯证券股份有限公司上海中山西路证券营业部 上海市徐汇区中山西路 1800 号9B 室 赵方 021-64281285 15 56 联讯证券股份有限公司金华双龙南街证券营业部 浙江省金华市双龙南街 1318-1号 1318-2 号 胡春玮 0579-82826705 57 联讯证券股份有限公司嘉兴竹园路证券营业部 浙江省嘉兴市南湖区竹园路100 号东方大厦 6 层 603 房 陈迦 0573-82231802 58 联讯证券股份有限公司唐山卫国北路证券营业部 河北省唐山市路北区
42、碧玉华府C-452 号 肖英 0315-5397009 59 联讯证券股份有限公司北京金融大街证券营业部 北京市西城区阜成门内大街410 号楼 1 单元 1301 孔凡军 010-66235729 60 联讯证券股份有限公司洛阳长兴街证券营业部 洛阳市洛龙区长兴街 88 号泉舜财富中心润泉苑1号楼7号商铺 付成 0379-80868092 61 联讯证券股份有限公司大同柳泉南街证券营业部 山西省大同市城区柳泉南街和汇新泉 18 号 黄礼坤 0352-2085518 62 联讯证券股份有限公司绵阳五里堆路证券营业部 四川省绵阳市游仙区五里堆路昊星观岭 8 号 18 栋-1-1 郁丰 0816-2
43、911051 十一、十一、自愿披露自愿披露 适用 不适用 16 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 502,228,262.20 628,284,577.87-20.06%利润总额-190,171,425.42 24,396,136.84-879.51%归属于挂牌公司股东的净利润-143,522,120.92 21,516,013.42-767.05%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-145,208,003.74 19,502,265.99-844.57%其他综合收
44、益 8,201,562.34 39,464,870.41-79.22%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-2.96%0.43%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.00%0.39%-基本每股收益-0.05 0.01-600.00%经营活动产生的现金流量净额 2,426,593,150.05-1,897,032,226.90 227.92%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 14,129,832,457.01 16,201,751,812.00-12.79%负债
45、总计 9,367,180,807.95 11,264,865,566.74-16.85%归属于挂牌公司股东的净资产 4,758,075,026.35 4,932,860,455.34-3.54%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.52 1.58-3.80%资产负债率%（母公司）58.48%62.14%-资产负债率%（合并）58.47%62.13%-流动比率 1.31 1.58-利息保障倍数 0.23 1.06-三、三、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-12.79%-46.45%-营业收入增长率%-20.06%-40.79%-净利润增长率%-763.
46、04%-89.92%-四、四、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 17 普通股总股本 3,126,174,520 3,126,174,520 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%带有转股条款的债券 0 0 0%期权数量 0 0 0%五、五、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-754,466.39 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）3,293,787.30 单独
47、进行减值测试的应收款项减值准备转回-受托经营取得的托管费收入-除上述各项之外的其他营业外收入和支出-其他符合非经常性损益定义的损益项目-291,477.15 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,247,843.762,247,843.76 所得税影响数 561,960.94 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,685,882.821,685,882.82 六、六、净资本及风险控制指标净资本及风险控制指标 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例 净资本 4,318,375,475.82 4,527,996,365.90-4.63%其中：核心
48、净资本 4,318,375,475.82 4,527,996,365.90-4.63%附属净资本 0.00 0.00-净资产 4,759,837,898.85 4,934,028,460.99-3.53%各项风险资本准备之和 1,650,960,921.89 1,581,154,338.27 4.41%表内外资产总额 11,504,916,312.09 13,124,662,187.11-12.34%风险覆盖率(%)261.57%286.37%-资本杠杆率(%)37.54%34.50%-流动性覆盖率(%)409.62%315.98%-净稳定资金率(%)166.45%197.53%-净资本/净资
49、产(%)90.73%91.77%-净资本/负债(%)64.42%55.90%-净资产/负债(%)71.00%60.91%-自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)7.88%10.84%-自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)95.06%77.22%-18 七、七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 八、八、业绩预告、业绩快报的差异说明业绩预告、业绩快报的差异说明 适用 不适用 本年度报告中披露的财务数据与最近一次公司发布的业绩预告、业绩快报中披露的财务数据存在的差异幅度均未达到 10%以上。19
50、 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式：商业模式：公司定位于为中小投资者和中小企业提供投、融资等中介服务的现代金融服务企业，拥有证券经纪，证券投资基金代销，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理，证券自营，代销金融产品业务，融资融券，证券承销与保荐等业务资格，为中小投资者和中小企业提供综合金融服务。核心竞争力分析：核心竞争力分析：适用 不适用 1.公司治理结构优势 公司已按照相关法律法规及制度，健全并持续完善规范合理的公司法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡，各层次在各自的职责、权限范