1、公告编号：公告编号：20192019-020020 1 2018年度报告 北京海林节能科技股份有限公司 Beijing HaiLin Energy Technology Inc.海林节能 NEEQ:832004 公告编号：公告编号：20192019-020020 2 公司年度大事记公司年度大事记 2018 年 9 月，海林节能在第六届中国暖通品牌节上荣获“2018 年中国暖通品质奖”。2018 年 9 月，海林节能荣获“2018年度中国暖通空调及舒适智能产业良工奖”。2018 年 9 月，海林节能在第 21 届暖通空调制冷学术年会上荣获“学术特别贡献奖”。2018 年 12 月，海林节能在 2
2、018 中国供暖大会上荣获“2018 年度突出贡献奖”公告编号：公告编号：20192019-020020 3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1919 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事
3、、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3030 公告编号：公告编号：20192019-020020 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、海林节能 指 北京海林节能科技股份有限公司 绿建节能、海林绿建公司、绿建节能公司 指 北京海林绿建节能技术有限公司 海林太阳能 指 北京海林太阳能设备有限公司 上海海林风 指 上海海林风节能设备科技有限公司 建投嘉驰 指 建投嘉驰(上海)投资有限公司 领汇创投 指 上海领汇创业投资有限公司
4、股东大会 指 北京海林节能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京海林节能科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京海林节能科技股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京海林节能科技股份有限公司章程“三会”指 股东(大)会、董事会、监事会 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商/中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 审计机构/信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）O
5、DM 指 ODM(Original Design manufacturer)是代工生产的一种模式,译为“原始设计制造商”,是指一家厂商根据另一家厂商的规格和要求,设计和生产产品的过程“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监 事会议事规则 公告编号：公告编号：20192019-020020 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李海清、主管会计工作负责人李海清及会计机构负责人（会计主管人员）
6、李海清保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、市场竞争加剧可能导致
7、的利润下滑 风险 在市场竞争加剧、人力成本不断上升的背景下，如果公司不能不断推陈出新，保持产品技术、质量、营销与服务的先进性，公司可能在未来的市场竞争中处于不利局面，导致营业收入和营业利润大幅下降。2、经营管理风险 在过去的经营实践中，公司管理层在企业管理方面已经积累了较为丰富的经验，但是随着公司的持续发展，如果不能根据市场环境变化相应提高管理能力，并迅速建立起适应市场要求和业务发展需要的运作机制且有效运行，这将直接影响公司的经营率、发展速度和业绩水平。3、公司治理不完善 公司设立股份制公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的落实与执行需
8、要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，公司内部管理水平需要不断提高。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：公告编号：20192019-020020 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京海林节能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing HaiLin Energy Technology Inc.证券简称 海林节能 证券代码 832
9、004 法定代表人 李海清 办公地址 北京市昌平区回龙观镇北京国际信息产业基地发展路 9 号 1 幢 1 层 109 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 赵倩芸 职务 总裁办主任 电话 010-52816666-1103 传真 010-52816677 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市昌平区回龙观镇北京国际信息产业基地发展路 9 号 1 幢 1 层 109 室，102206 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 12 月 24 日 挂牌时间
10、 2015 年 6 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-仪器仪表制造业-通用仪器仪表制造-供应用仪表及其他 通用仪器制造(C4019)主要产品与服务项目 中央空调节能控制产品与系统、供热采暖节能控制产品与系统、全面水力平衡阀门与系统，以及建筑能耗监测与节能控制系统的研发、生产、销售和服务。普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）62,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 李海清 实际控制人及其一致行动人 李海清 公告编号：公告编号：20192019-020020 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期
11、内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110114700200484W 否 注册地址 北京市昌平区回龙观镇北京国际 信息产业基地发展路9号1幢1层109 室 否 注册资本（元）62,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 中信建投 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 詹军、王欣 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新
12、情况 适用 不适用 公告编号：公告编号：20192019-020020 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 302,897,950.78 276,963,250.74 9.36%毛利率%25.79%28.14%-归属于挂牌公司股东的净利润-31,226,115.73-33,287,274.42-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-33,635,931.47-34,191,074.93-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-15.58%-14.3
13、1%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.80%-14.70%-基本每股收益-0.50-0.54-二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 410,552,966.31 467,294,001.28-12.14%负债总计 226,375,278.02 251,890,194.26-10.13%归属于挂牌公司股东的净资产 184,177,688.29 215,993,937.69-14.73%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.97 3.48-14.66%资产负债率%（母公司）52.42%51.
14、65%-资产负债率%（合并）55.14%53.90%-流动比率 1.32 1.37-利息保障倍数-11.33-10.03-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 8,582,374.43 7,286,922.45 17.78%应收账款周转率 1.59 1.31-存货周转率 1.68 1.63-公告编号：公告编号：20192019-020020 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-12.14%-10.63%-营业收入增长率%9.36%-8.17%-净利润增长率%-106.47%-
15、五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 62,000,000 62,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-905,275.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,310,618.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,473.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 23,591.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,433,4
16、06.74 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,433,406.74 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：公告编号：20192019-020020 10 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 6,558,312.24 应收账款 1
17、49,359,960.21 应收票据及应收账款 155,918,272.45 应付利息 693,890.53 应付股利 11,940,000.00 其他应付款 14,690,372.11 27,324,262.64 管理费用 56,283,909.12 37,139,663.99 研发费用 19,144,245.13 持续经营净利润 -16,236,378.98 资产处置收益 38,462.25 营业外收入 38,470.84 营业外支出 -8.59 公告编号：公告编号：20192019-020020 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业
18、模式 1、公司致力于提供以控制为核心的建筑节能产品、系统解决方案及服务，是一家集产品及系统方案的研发、生产、销售和服务为一体的国家级高新技术企业。公司主要业务包括中央空调节能控制系统及产品、供热采暖节能控制系统及产品、太阳能热水系统、全面智慧的水力平衡系统、建筑能耗监测及节能控制系统。公司聚焦核心业务及核心产品突显核心业务模块的实力，以施工方、集成商、代理商及 ODM 为核心客户，形成直接销售产品或系统方案的营销模式。商业模式一：根据市场动态和客户的需求，公司利用自身的技术研发实力，自主开发、生产建筑节能自动控制产品，主要为温控器、控制器、电动阀门、计量计费等产品，采取直销、经销及 ODM 的
19、模式对外销售。商业模式二：公司针对中央空调节能控制、热计量改造、公共建筑节能改造、太阳能热水系统等项目，按“以销定产”的模式组织产品的生产，提供以控制为核心的建筑节能设备、方案设计及服务。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:以往的渠道销售模式主要为直销和区域总代理，18 年公司大量减少直销方式，
20、着重于各区域发展多家代理商。二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司管理层按照年度经营计划，继续保持温控器系统产品的领先优势：1、进一步完善经营管理体系，持续加强成本控制、项目管理和内控管理制度的落实。2、加大研发投入，稳步实施各项创新技术的开发工作。3、公司内部管理和品牌形象都得到了很大提升，公司总体发展保持良好势头。4、建立更大的销售团队，丰富和优化现有经营模式，已培植近百家代理商，进一步增强公司竞争力。报告期内，公司经营情况稳健、持续地发展，2018 年度公司营业收入比 2017 年度有所上升。公告编号：公告编号：20192019-020020 12(二二
21、)行业情况行业情况 市场将从单一需求转向系统解决方案，系统解决方案所涉及到的产品将更加功能化和智能化，更加注重实用性。海林节能从事的以控制为核心的建筑节能解决方案及产品销售，解决方案是一项系统化的工程，不仅是单一空调或者供暖的改造，而是通过互联网实现空调、暖气、热水等各个方面的一体化配置。单一自动控制产品已经无法满足城市智能化、远程化的要求，集中在技术含量相对较低的自控末端产品的生产企业的竞争实力将进一步下降，具备提供一体化整体解决方案的公司将进一步快速发展。建筑节能自动控制系统是建筑节能自动控制行业的高端产品，也是国际品牌的关键竞争优势所在，自动控制系统解决方案的技术附加值和利润水平远高于普
22、通的单一产品。下游市场对空调及采暖提供整体解决方案的需求日益高涨，使得建筑节能自动控制系统的重要性凸现，这将改变国内企业普遍单一化、低端化的生产方式。随着未来国内行业技术水平的提高，国内单纯的建筑节能自动控制设备生产商将逐渐被自动控制系统、系统解决方案及设备一体化服务商所取代。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 23,525,665.25 5.73%43,9
23、55,976.68 9.41%-46.48%应收票据与应收账款 126,504,212.05 30.81%155,918,272.45 33.37%-18.87%存货 131,475,732.09 32.02%124,832,686.29 26.71%5.32%投资性房地产 0.00 0.00%1,599,397.09 0.34%-100.00%长期股权投资 1,892,145.76 0.46%0%100.00%固定资产 89,053,108.08 21.69%98,002,123.88 20.97%-9.13%在建工程 342,718.45 0.08%1,419,908.57 0.30%-7
24、5.86%短期借款 45,000,000.00 10.96%58,042,934.21 12.42%-22.47%长期借款 0.00%0%0.00%资产总计 410,552,966.31 467,294,001.28 -12.14%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，资产总计41,055.3万元，较上年末减少5,674.1万元，降幅为12.14%，主要为应收账款和货币资金减少。2、应收账款：期末较期初减少2,941.41万元,降幅为18.87%,主要系(1)加强客户信用评估，提升应收账款账期管控；(2)部分应收款账龄增加使得坏账准备增加。3、存货：期末较期初增加66
25、4.3万元，增幅为5.32%，主要系报告期内营业收入增加，订单提升，部分原材料备货。4、固定资产：期末较期初减少894.9万元，降幅为9.13%，主要系计提折旧。5、短期借款：期末较期初减少1,304.29万元，降幅22.47%，主要系公司加强了资金的运用效率，减少贷款总额，从而降低资金占用成本。公告编号：公告编号：20192019-020020 13 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收入占营业收入的的比
26、重比重 营业收入 302,897,950.78-276,963,250.74-9.36%营业成本 224,780,964.52 74.21%199,013,434.16 71.86%12.95%毛利率%25.79%-28.14%-管理费用 25,190,464.49 8.32%37,139,663.99 13.41%-32.17%研发费用 16,183,821.95 5.34%19,144,245.13 6.91%-15.46%销售费用 34,599,008.97 11.42%32,952,220.08 11.90%5.00%财务费用 3,144,991.91 1.04%3,114,523.9
27、8 1.12%0.98%资产减值损失 29,917,155.91 9.88%17,448,832.83 6.3%71.46%其他收益 3,280,618.40 1.08%2,410,659.14 0.87%36.09%投资收益-207,854.24-0.07%-公允价值变动收益-资产处置收益-820,033.77-0.27%123,456.67 0.04%-764.23%汇兑收益-营业利润-31,174,201.64-10.29%-31,890,987.52-11.51%-2.25%营业外收入 34,500.93 0.01%1,778,739.63 0.64%-98.06%营业外支出 85,2
28、69.82 0.03%3,409,054.93 1.23%-97.50%净利润-31,226,115.73-10.31%-33,523,812.19-12.10%-6.85%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：较上年同期增长 2,593.47 万元，增幅 9.36%，主要系报告期内中央空调节能控制系统及产品收入上涨。2、营业成本：较上年同期增长2,576.75万元，增幅为12.95%，主要系营业收入增长所致。3、毛利率：报告期毛利率25.79%，降幅2.35%，主要系部分原材料上涨所致。4、管理费用：较上年同期减少1,194.92万元，降幅为32.17%，主要系加强信息化建设，提升
29、工作效率，部分岗位人员减少。5、销售费用：较上年同期增长164.68万元，增幅为5%，主要系增加了新媒体的投放宣传。6、研发费用：较上年同期减少296.6万元，降幅为15.46%。7、净利润：报告期公司净利润为负数，主要系：（1）应收账款账龄增加从而坏账准备计提增加，使得资产减值损失增加所致；（2）存货跌价准备，使得资产减值损失增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 298,760,024.01 274,402,025.10 8.88%其他业务收入 4,137,926.77 2,561,225.64 61.56
30、%公告编号：公告编号：20192019-020020 14 主营业务成本 222,551,542.10 197,266,446.62 12.82%其他业务成本 2,229,422.42 1,746,987.54 27.62%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%中央空调节能控制系统及产品 293,702,487.21 96.96%263,356,902.51 95.09%供热采暖节能控制系统及产品-11,267,182.37-3.72%-10,286,677.4
31、1-3.71%太阳能热水系统及产品 16,324,719.17 5.39%21,331,800.00 7.7%按区域分类分析：按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期中央空调节能控制系统及产品实现收入29,370.25万元，较上年同期增加3,034.56万元，增幅为11.52%，主要系公司保持该产品的领先优势，该业务继续保持增长。2、报告期供热采暖节能控制系统及产品收入为-1,126.72万元。供热采暖节能控制系统及产品收入为负数主要原因，是报告期部分节能居住建筑供热计量改造工程取得基础建设工程结算审定签署表，最终审核金额与原合同造价的差额调整当期收入，
32、同时相应调减应收账款。3、报告期太阳能热水系统及产品实现收入1,632.47万元，较上期同期减少500.7万元，降幅为7.7%，主要系太阳能热水系统及产品需求下降，市场竞争加剧，公司减少该方面业务的承接。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 约克(上海)空调冷冻设备国际贸易有限公司 29,066,133.17 9.60%否 2 青岛海信日立空调营销股份有限公司 27,350,249.58 9.03%否 3 约克广州空调冷冻设备有限公司 15,182,609.81 5.01%否 4 D
33、ANFOSS LTD.12,548,779.17 4.14%否 5 丹佛斯自动控制管理（上海）有限公司 10,903,572.35 3.60%否 合计合计 95,051,344.08 31.38%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海京西电子信息系统有限公司 18,398,033.56 7.34%否 2 余姚市国昌电器有限公司 16,279,669.90 6.49%否 3 北京秋田微电子科技有限公司 14,210,007.32 5.67%否 公告编号：公告编号：2019
34、2019-020020 15 4 北京欣亿科芯科技有限公司 11,372,713.92 4.54%否 5 北京宏发电声科技有限公司 11,224,600.46 4.48%否 合计合计 71,485,025.16 28.52%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 8,582,374.43 7,286,922.45 17.78%投资活动产生的现金流量净额-2,556,112.71-2,224,191.36-筹资活动产生的现金流量净额-28,134,633.20 1,090,975.14-现金流量分析
35、现金流量分析：1、报告期经营活动产生的现金流量净额858.24万元，较上年同期增加129.55万元，增幅为17.78%。主要系客户管控提升，预付备货保证金增多。2、报告期投资活动产生的现金流量净额为-255.61万元，较上年同期减少33.19万元，降幅为14.92%，主要系报告期对外长期投资支付的现金增加。3、报告期筹资活动产生的现金流量净额-2,813.46万元，较上年同期减少2,922.56万元，主要系报告期公司加强了资金的运用效率，减少贷款总额。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、全资子公司：1）北京海林太阳设备有限公司
36、，成立于2008年9月27日，注册资本1000万，主营业务为生产、销售平板太阳能集热器、太阳能热水系统、中央式太阳能热水系统；太阳能设备及控制系统的技术研发。2018 年营业收入1,116万元；净利润-211.23万元。2）上海海林风成立于2004年2月26日，注册资本200万，主要负责上海区域的中央空调节能控制系统及产品市场。2018年营业收入1,865.07万元，净利润-68.57万元。3）海林绿建公司成立于2015年7月28日，注册资本500万，主要从事阀门技术开发、技术服务、技术咨询；供热服务；零售机电设备、五金交电、金属制品。2018年营业收入23.59万元；净利润-96.22万元。
37、2、重要的合营企业或联营企业 1）北京海林智能科技有限公司成立于2018年5月29日，注册资本300万，主要从技术开发、技术服务、销售电子产品、软件及辅助设备，2018年营业收入31.18万元；净利润-81.4万元。海林节能直接持股比例38.33%。2）河北金桥平衡阀门有限公司成立于2006年10月31日，注册资本1800万，主要从事阀门生产、销售，2018年营业收入801.57万元；净利润19.76万元。海林节能直接持股比例18%。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 公告编号：公告编号：20192019-020020 16(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明
38、 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1、会计政策变更 2018 年 6 月 15 日，财政部印发了关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号），对执行企业会计准则的企业财务报表格式进行了修订，本集团对该项会计政策变更采用追溯调整法，对比较财务报表进行调整。2、会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 公司成立以来，一直坚持诚信经营，规范管理，合法纳税，对公司全体股东和每一位
39、员工负责。作为一家以控制为核心的建筑节能企业，公司致力于开发以控制为主的节能新方案，在寻求企业自身发展的同时，以社会责任为己任，为守护人类赖以生存的家园作出自己应有的贡献。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司经营情况稳健、持续地发展，2018 年公司营业收入比 2017 年有所上升。其中，中央空调节能控制系统及产品的销售收入有所增长，但供热采暖节能控制系统及产品、太阳能热水系统及产品需求下降，市场竞争加剧，公司毛利率降低。公司自控产品市场占有率逐年稳步增长，公司核心业务稳定，资产负债结构合理，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。1、市场分析：在国家宏观政策的
40、指引下，公司进一步整合和优化内外部资源，加大技术创新，提升公司产品和服务在客户中的美誉度，诠释室内温度专家的使命。2、技术创新与产品研发：公司将进一步加大现有技术的市场推广力度。3、人力资源：不断完善科学合理的薪酬体系、晋升机制、激励机制、培训机制，引进并留住人才。4、经营管理：持续加强内控管理，管理费用持续降低。5、营销：建立更大的销售团队，已培植近百家代理商，在全国市场新的代理商销售布局已形成，为未来业绩增长打下基础。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场竞争加剧可能导致的利润下滑风险及对策
41、公告编号：公告编号：20192019-020020 17 在市场竞争加剧、人力成本不断上升的背景下，如果公司不能不断推陈出新，保持产品技术、质量、营销与服务的先进性，公司可能在未来的市场竞争中处于不利局面，导致营业收入和营业利润大幅下降。对策：优化生产工艺流程，缩减费用支出。围绕室内温度专家的定位，以客户需求为核心不断推出符合市场需求的新产品和建筑节能综合解决方案，并挖掘现有客户的深度合作。2、经营管理风险 在过去的经营实践中，公司管理层在企业管理方面已经积累了较为丰富的经验，但是随着公司的持续发展，如果不能根据市场环境变化相应提高管理能力，并迅速建立起适应市场要求和业务发展需要的运作机制且有
42、效运行，这将直接影响公司的经营效率、发展速度和业绩水平。采取的措施：公司管理层不断提升自身的管理水平和团队建设能力，亲近市场并深挖市场的潜在需求，提高公司的整体管理水平，完成公司的业绩指标。3、公司治理不完善 公司设立股份制公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系，但各项管理控制制度的落实与执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司内部管理和内部控制体系也需要在公司经营过程中逐渐完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，公司内部管理水平需要不断提高。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健
43、康发展的风险。采取的措施：公司管理层严格按照股东会、董事会、监事会的要求履行经营管理的职责。公司将不断完善运营管理制度，强化公司对研发、生产、采购、财务管理、项目成本核算等关键环节的内控管理。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：公告编号：20192019-020020 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事
44、项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期
45、内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易、购销商品、提供和接受劳务的关联交易 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履
46、行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 北京海林智能科技有限公司 采购商品 65,071.54 已事后补充履行 2019 年 4 月 24日 2019-017 2019-019 销售商品 292,655.10 已事后补充履行 2019 年 4 月 24日 2019-017 2019-019 河北金桥平衡阀门采购商品 704,455.41 已事后补充履2019 年 4 月 242019-017 公告编号：公告编号：20192019-020020 19 有限公司 行 日 2019-019 2、关联担保情况、关联担保情况 单位：元 关联方关联方
47、 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必必要要决策程序决策程序 临时临时报告披报告披露时间露时间 临时临时报告报告编编号号 李海清 关联担保 15,504.29 已事前及时履行 2016 年 3 月22 日 2016-009 2018 年 8 月20 日 2018-041 2018-045 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：李海清为公司提供担保有利于公司取得日常生产经营的流动资金贷款，本次关联交易不影响公司生产经营的独立性。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 1、公司或股东在申请挂牌时曾做出如下
48、相关承诺：1）公司全部股东、公司董事、高级管理人员的声明与承诺和核心技术人员做出的避免同业竞争承诺。在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。2）公司持股5%以上的股东已出具避免同业竞争承诺函，承诺自成为公司的股东后从未参与或从事与海林节能存在同业竞争的行为。在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。2、李海清先生的承诺函 1）李海清先生所持有的公司股份均由本人真实持有，不存在通过协议、信托或其他任何方式代替其他方持有公司股份的情况。李海清与北京海林节能科技股份有限公司其他股东之间不存在亲属关系及其他关联关系。2）李海清先生关于避免关联交易的承诺函。3）李海清先生出具了关于避免同业
49、竞争的承诺函。3、闫立新先生承诺内容：闫立新所持有的公司股份均由本人真实持有，不存在通过协议、信托或其他任何方式代替其他方持有公司股份的情况。闫立新先生与北京海林节能科技股份有限公司其他股东之间不存在亲属关系及其他关联关系。在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 39,095,234 63.06%0 39,095,234 6
50、3.06%其中：控股股东、实际控制人 6,113,832 9.86%0 6,113,832 9.86%公告编号：公告编号：20192019-020020 20 董事、监事、高管 8,071,072 13.02%0 8,071,072 13.02%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 22,904,766 36.94%0 22,904,766 36.94%其中：控股股东、实际控制人 15,701,495 25.33%0 15,701,495 25.33%董事、监事、高管 21,579,220 34.81%0 21,579,220 34.81%核心员工 0 0%0 0 0%