1、1 20182 公司年度大事记公司年度大事记 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2828 第十节第十节
2、 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2929 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3434 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司 指 北京牡丹联友环保科技股份有限公司 河南牡丹联友公司 指 河南牡丹联友环保科技有限公司 上海丹联公司 指 上海丹联环保科技有限公司 万联证券 指 万联证券股份有限公司 公司章程 指 北京牡丹联友环保科技股份有限公司章程 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、
3、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨森、主管会计工作负责人张佩珠及会计机构负责人（会计主管人员）许世旺保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席
4、董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司无控股股东和实际控制人的 风险 公司股权结构分散，单一股东的持股比例均低于30%，因此任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会 决议产生决定性影响，也没有能力决定半数以上董事会 成员的选任；公司任何担任董事的股东均无法控制董事 会或对董事会决议产生决定性影响。公司的股东之间不 存在签订与公司控制权相关的任何协议（包括但不限于 一致行动协议、安排等）的情形，公司的经营方针及重 大事项决策系由全体股东充分讨论后确定，无
5、任何一方 能够决定和作出实质影响.应收账款坏账风险 报告期内，公司应收账款金额较大，占总资产比例较高。由于应收账款属于公司资产的重要组成部分，若公司主 要客户的财务状况发生恶化或是公司收款措施不当，致 使应收账款不能收回，将对公司资产质量和财务状况产 生较大不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京牡丹联友环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Peony Friends Union Environmental Protection Technology Co.,Ltd 证券简称 牡丹联友 证券代码
6、 832987 法定代表人 杨森 办公地址 北京市北京经济技术开发区科创十四街 99 号 17 栋 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 许世旺 职务 董事会秘书 电话 010-51262896-203 传真 010-59390185 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京经济技术开发区科创 14 街 99 号 17 栋 101111 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1992 年 10 月 19 日 挂牌时间 2015 年 8 月 12 日 分层情况 基础层
7、行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-仪器仪表制造业(C40)-专用仪器仪表制造(C402)-环境监测专用仪器仪表制造(C4021)主要产品与服务项目 大气污染源自动监测系统的研发、生产和销售，同时为客户提供 污染源监测运营服务 普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本（股）71,700,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110302600006270W 否 注册地址 北京经济技术开发区科创14 街99
8、号17 栋 否 注册资本（元）71,700,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 万联证券 主办券商办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 郭莉莉、何红 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 主办券商投资者沟通电话 15959237806、020-83983679 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈
9、利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 83,739,264.49 77,898,599.52 7.50%毛利率%52.74%35.75%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,938,039.15 1,256,684.93 213.37%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,676,243.04 997,637.98 368.73%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.32%1.02%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.94%0.81%-基本每股收益 0.05 0.02
10、150.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 178,742,248.20 171,024,679.11 4.51%负债总计 57,997,696.72 47,993,978.43 20.84%归属于挂牌公司股东的净资产 119,665,373.57 122,220,571.96-2.09%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.66 1.70-2.35%资产负债率%（母公司）30.27%27.16%-资产负债率%（合并）32.45%28.06%-流动比率 2.37 2.63-利息保障倍数 5.99 1.61-三、营运情况营运情况 单
11、位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 4,819,339.41 3,822,208.16 26.09%应收账款周转率 0.81 0.80-存货周转率 1.67 2.19-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%4.51%-0.14%-营业收入增长率%7.50%7.16%-净利润增长率%324.71%-83.59%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 71,700,000 71,700,000 0 计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优
12、先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 5,241.66 计入当期损益的政府补助 650.00 债务重组损益-874,366.82 非经常性损益合计非经常性损益合计-868,475.16 所得税影响数-130,271.27 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 -738,203.89 七、补充财务补充财务指指 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 科目
13、科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 4,029,909.00 0 4,625,170.00 0 应收账款 86,468,586.92 0 81,894,239.26 0 10 应收票据和应收账款 0 90,498,495.92 0 86,519,409.26 应付账款 8,532,138.16 0 7,922,490.30 0 应付票据及应付账款 0 8,532,138.16 0 7,922,490.30 应付股利 1,824,899.78 0
14、 1,824,899.78 0 其他应付款 6,628,462.04 8,453,361.82 3,788,181.12 5,613,080.90 管理费用 11,718,343.97 8,119,706.2 6,330,358.56 6,330,358.56 研发费用 0 3,598,637.69 0 0 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 北京牡丹联友环保科技股份有限公司主要从事污染源自动监测系统的研发、生产和销售，同时也为客户提供污染源监测运营维护服务。公司已成为国内少数拥有烟尘烟气连续自动监测系统自主知识产权和专有技术的高新
15、技术企业之一，先后开发出应对二氧化硫、氮氧化物等气体污染因子的连续自动监测设备，其中顺应高排放标准的 HP5000L/SL 型低浓度/超低浓度烟尘烟气连续自动监测系统填补了国内在高端烟尘烟气监测领域生产研制方面的空白，公司依托多年环境监测仪器生产经验，在掌握核心技术和自主知识产权的基础上，逐步成为国内中、高端烟尘烟气连续自动监测系统和污染源监测系统运营服务市场的供应商。公司现有业务开展以及所形成的核心竞争力主要体现为公司的技术研发能力和生产技术。产品主要应用于电力、钢铁、水泥、化工、垃圾焚烧等国家重点工业行业。公司采用模块化生产与订单生产相结合的生产模式，以直销为主、代销为辅，通过独立竞标、联
16、合竞标和非竞标直接销售等方式开展销售活动，通过销售各类污染源在线监测系统及向众多客户提供后期运营服务来实现收入。报告期内，公司商业模式较上年度无重大变化 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内公司实现营业收入 8,373.93 万元，较上年同期增长 7.50%，实现
17、利润总额 574.82 万元，较上年同期增长 620.93%；实现归属于上市公司股东净利润 393.80 万元，较上年同期增长 213.37%报告期内，公司取得如下成果：1、产品研发及、产品研发及认证认证情况情况 2018 年公司研发出非电行业烟气超低排放监测系统 HP5000SN，该产品已取得计量器具许可证及协会证书。针对十三五规划中新增的 VOCs 监测领域，公司合作研发出两款不同的非甲烷总烃排放监测系统(VOCs),产品型号 HP6000 及 HP6600，18 年已取得产业协会证书，为公司进入 VOCs 监测领域，奠定了坚实基础。2、完成完成利润分配利润分配 公司董事会按照股东大会决议
18、安排及公司章程赋予的职权，完成 2017 年下半年利润分配工作，12 以公司现有总股本 71,700,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金为 1.01 元（含税），共计分配 724.17万元人民币（含税）3、收到参股收到参股公司上海丹联公司上海丹联分红款分红款 2018 年度上海丹联进行分红，公司获得分红金额为 264.56 万元。(二二)行业情况行业情况 2019 年政府工作报告指出，要继续巩固扩大蓝天保卫战成果，今年二氧化硫、氮氧化物排放量要下降 3%，重点地区细颗粒物（PM2.5）浓度继续下降。持续开展京津冀及周边、长三角、汾渭平原大气污染治理攻坚，加强工业、燃煤、机动车三大
19、污染源治理。加快治理黑臭水体，推进重点流域和近岸海域综合整治。加强固体废弃物和城市垃圾分类处置。壮大绿色环保产业。加快火电、钢铁行业超低排放改造，实施重污染行业达标排放改造。推进煤炭清洁化利用，加快解决风、光、水电消纳问题。加大城市污水管网和处理设施建设力度。促进资源节约和循环利用，推广绿色建筑。改革完善环境经济政策，加快发展绿色金融，培育一批专业化环保骨干企业，提升绿色发展能力。伴随着蓝天保卫战及国家过环保政策的推进，环境监测行业将会有更加广阔的应用和市场空间。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末
20、与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重 货币资金 7,936,350.46 4.44%6,969,458.83 4.08%13.87%应收票据与应收账款 93,189,087.74 52.14%90,498,495.92 52.92%2.97%存货 26,151,114.13 14.63%21,301,634.90 12.46%22.77%投资性房地产 长期股权投资 9,815,324.37 5.49%12,260,419.95 7.17%-19.94%固定资产 19,155,674.92 10.72
21、%18,019,742.83 10.54%6.30%在建工程 短期借款 25,000,000.00 13.99%20,000,000.00 11.69%25.00%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收票据及应收账款同比增长 2.97%，主要系报告期内公司营业收入同比增长 7.5%。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 13 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 83,739,264.
22、49-77,898,599.52-7.50%营业成本 39,578,986.36 47.26%50,047,035.25 64.25%-20.92%毛利率%52.74%-35.75%-管理费用 12,831,014.14 15.32%8,119,706.28 10.42%58.02%研发费用 6,354,291.88 7.59%3,598,637.69 4.62%76.57%销售费用 14,641,300.03 17.48%12,444,953.22 15.98%17.65%财务费用 1,364,834.26 1.63%791,036.54 1.02%72.54%资产减值损失 3,312,87
23、9.40 3.96%2,828,934.95 3.63%17.11%其他收益 1,863,042.33 2.22%758,330.59 0.97%145.68%投资收益 200,495.42 0.24%979,723.03 1.26%-79.54%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 16,089.72 0.02%54,906.99 0.07%-70.70%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 6,632,808.17 7.92%492,571.14 0.63%1,246.57%营业外收入 650.00 0.00%325,000.00 0.42%-99.80%营业外支出 885
24、,214.88 1.06%20,238.88 0.03%4,273.83%净利润 4,955,550.80 5.92%1,166,813.65 1.50%324.71%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.毛利率：公司综合毛利率提高 16.99%，主要系 2018 年针对非电行业的超低排放改造政策，公司研发出非电行业烟气超低排放监测系统，该产品初期售价高，产品毛利率高于原有产品，18 年销售占比在 50%以上。2.管理费用：公司管理费用同比增长 58.02%，主要系 1、因业绩增长，2018 年工资薪金支出比同期增加 181.49 万元。2：为进一步催收货款及加强内部控制，公司 2018 年律
25、师费及其他中介费用比同期增加 55.81 万元。3.研发费用：研发费用同比增长 76.57%，主要系为保证公司产品技术先进性及适应市场要求，2018 年公司加大研发投入。4.财务费用：财务费用同比增长 72.54%，主要系 1：为补充公司流动资金，2018 年公司新增银行贷款500 万元，2：因汇率变动，2018 年公司汇兑损失同比增加 21.67 万元。5.其他收益：其他收益增长 145.68%，主要系报告期内，公司产品销售收入增加，即征即退增值税退税增多。6.投资收益：投资收益同比下降 79.54%，主要系公司参股公司上海丹联环保公司当期净利润减少所致。7.资产处置收益同比减少 70.70
26、%，主要系 2017 年公司机加工车间设备老旧，进行集中出售处理，增加当年处置收益 42,818.25 元。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 14 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 82,122,762.90 76,292,474.19 7.64%其他业务收入 1,616,501.59 1,606,125.33 0.65%主营业务成本 39,052,833.32 49,493,456.99-21.09%其他业务成本 526,153.04 553,578.26-4.95%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期
27、收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%环保设备 57,866,607.45 69.10%52,068,198.68 66.84%运营维护 24,256,155.45 28.97%24,224,275.51 31.10%设备租赁 1,616,501.59 1.93%1,606,125.33 2.06%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 安钢
28、集团信阳钢铁有限责任公司 3,798,670.79 4.54%否 2 中国联合水泥集团南阳分公司 1,465,517.25 1.75%否 3 郏县中联天广水泥有限公司 1,310,344.83 1.56%否 4 方城县宛北水泥有限责任公司 1,275,862.10 1.52%否 5 河南嵩岳碳素有限公司 1,232,758.62 1.47%否 合计合计 9,083,153.59 10.84%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 安荣信科技（北京）有限公司 5,248,900
29、.00 12.07%否 2 杭州春来科技有限公司 3,955,617.31 9.10%否 3 深圳市翠云谷科技有限公司 3,500,000.00 8.05%否 4 南京埃森环境技术股份有限公司 2,121,600.00 4.88%否 5 日本明治株式会社有限公司 2,062,268.00 4.74%否 合计合计 16,888,385.31 38.84%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 4,819,339.41 3,822,208.16 26.09%投资活动产生的现金流量净额-89,40
30、1.69-701,544.05 87.25%筹资活动产生的现金流量净额-3,763,046.09-2,392,800.02-57.27%现金流量分析现金流量分析：一、投资活动产生的现金流量净额：报告期内，投资活动现金净额比上年同期增加87.25%，主要系2018年公司收到参股公司上海丹联公司以前年度分红款264.56万元。二、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，筹资活动现金净额比上年同期减少57.27%，主要系报告期内，公司派发现金股利724.17万元，比同期增加423.03万元。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、河南牡丹
31、联友环保科技有限公司 注册地位河南省郑州市，主要从事环保设备的销售及后期运营服务，注册资本290 万元，公司直接持有 股份68.97%，2018 年，该公司营业收入4,522.86万元，净利润324.68 万元，总资产2,440.33万元。2、上海丹联环保科技有限公司 注册地址上海市，主要从事环保设备后期运营服务，注册资本500 万元，公司持股42.5%。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 201
32、8 年 6 月 15 日发布了财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2018 年度及以后期间的财务报表。本公司执行财会201815 号的主要影响如下：会计政策变更内容和原因 受影响的 报表项目名称 本期受影响的 报表项目金额 上期重述金额 上期列报的 报表项目及金额 1.应收票据和应收账款合并列示 应收票据 及应收账款 93,189,087.74 元 90,498,495.92 元 应收票据：4,029,909.00 元 应收账款：86,468,586.92 元 2.应收利息、应收股利并其
33、他应收款项目列示 其他应收款 3,522,752.79 元 1,505,776.22 元 其他应收款：1,505,776.22 元 5.应付票据和应付账款合并列示 应付票据 及应付账款 9,224,769.70 元 8,532,138.16 元 应付账款：8,532,138.16 6.应付利息、应付股利计入其 他应付款项目列示 其他应付款 7,516,598.07 元 8,453,361.82 元 应付股利：1,824,899.78 元 其他应付款：6,628,462.04 元 16 8.管理费用列报调整 管理费用 12,831,014.14 元 8,119,706.28 元 11,718,3
34、43.97 元 9.研发费用单独列示 研发费用 6,354,291.88 元 3,598,637.69 元 (七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司诚信经营、照章纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益。公司一直致力于创建环保、健康、安全的工作环境，不断完善环境管理体系和职业健康安全体系，保证公司安全、持续发展，公司严格依据公司法、证券法等法律法规要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制制度，切实保障中小股东权益。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经
35、营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员队伍稳定，客户资源稳定增长。综述，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、公司无控股股东和实际控制人的风险 公司股权结构分散，单一股东的持股比例均低于30%，因此任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会决议产生决定性影响，也没有能力决定半数以上董事会成员的选任；公司任何担任董事的股东均无法控制董
36、事会或对董事会决议产生决定性影响。公司的股东之间不存在签订与公司控制权相关的任何协议（包括但不限于一致行动协议、安排等）的情形，公司的经营方针及重大事项决策系由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响.应对措施：自股份公司成立以来，公司按照公司法等法律法规和公司章程的要求成立了股东大会、董事会和监事会，建立了规范的公司治理结构，并制定了 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规章制度，对股东大会、董事会和监事会的职权范围、召开程序、表决程序、回避程序等事项作出规定。各种规章制度的制定，可以保证公司法人治理结构和各项管理制度有效运行，确保公司经营决策的稳定性、公司治理
37、的有效性以及避免公司内部人控制对股东利益带来的影响 2、应收账款坏账风险 报告期内，公司应收账款金额较大，占总资产比例较高。由于应收账款属于公司资产的重要组成部分，若公司主要客户的财务状况发生恶化或是公司收款措施不当，致使应收账款不能收回，将对公司资产质17 量和财务状况产生较大不利影响。应对措施：报告期，公司进一步完善应收账款管理和催收制度，强化客户信用调查和评估 制度。公司将继续组织专人进行应收账款的管理，并加大对相关责任人的考核标准和惩戒 力度，个别客户采用律师函及起诉的方式，从而促进应收账款的回收速度。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 18 第五节第五节 重要事
38、项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 五.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
39、 是 否 五.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3.以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大以临时公告形
40、式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对象担保对象 担保金额担保金额 担保期间担保期间 担保类型担保类型 责任责任类型类型 是否履行必是否履行必要要决策程序决策程序 是否是否关联关联担保担保 北京中关村科 技融资担保有 限公司 15,000,000 2018.4-2020.4 抵押 连带 已事前及时履行 否 北京中关村科 技融资担保有 5,000,000 2018.3-2020.3 抵押 连带 已事前及
41、时履行 否 19 限公司 北京中关村科 技融资担保有 限公司 5,000,000 2018.1-2020.1 抵押 连带 已事前及时履行 否 总计总计 25,000,000-对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 余额余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含公司对子公司的担保）25,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：无 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常
42、性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2,000,000.00 4,477.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 1,000,000.00 994,500.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0 0 4财务资助（挂牌公司接受的）14,000,000.00 10,200,000.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 25,000,000.00 25,000,000.00 6其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 一、为了避免与公司之间
43、将来可能发生的同业竞争，公司主要股东日新益、联友企业、银 河鼎发，公司董事杨森、濑户俊一、王嘉民、黄格非、吴桂林、冯廷秀、廖胜辉，监事刘红、孙吉松，高级管理人员李强、王嘉民、王齐鸣、张佩珠，分别于2014 年4 月15 日向本公司出具了避免同业竞争承诺函，承诺如下：1、承诺人及承诺人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动（包括但不限于拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他
44、高级管理人员或营销负责人、核心技术人员）。2、承诺人在作为公司持股5%以上股东/董事/监事/高级管理人员期间以及将来不作为公司持股5%以上股东/董事/监事/高级管理人员后六个月内，本承诺为有效之承诺。3、承诺人若违反上述承诺，愿意向公司承担赔偿等相关法律责任。”上述承诺人严格履行承诺 20 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 固定资产 抵押 12,915,158.52 7.23%银行贷款抵押 总计总计-12,915,158
45、.52 7.23%-21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 57,650,632 80.41%0 57,650,632 80.41%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 4,804,120 6.70%-1,702,000 3,102,120 4.33%核心员工 613,351 0.86%191,704 805,055 1.12%有限售条件股份 有限售股份总数
46、 14,049,368 19.59%0 14,049,368 19.59%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 14,049,368 19.59%14,049,368 19.59%核心员工 总股本总股本 71,700,000-0 71,700,000-普通股股东人数普通股股东人数 70 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1
47、 北京日新益科技发展有限公司 17,185,490 414,000 17,599,490 24.55%0 17,599,490 2 联友企业株式会社 16,250,103 0 16,250,103 22.66%0 16,250,103 3 王冰 0 8,152,329 8,152,329 11.37%7,500,247 652,082 4 北京银河鼎发创业投资有限公司 7,193,556-887,000 6,306,556 8.80%0 6,306,556 5 余珍妹 0 3,313,000 3,313,000 4.62%0 3,313,000 合计合计 40,629,149 10,992,3
48、29 51,621,478 72.00%7,500,247 44,121,231 普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 22 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 本公司无控股股东。公司股权结构分散，单一股东的持股比例均低于30%，因此任何单一股东均无法控制股东大会或对股东 大会决议产生决定性影响，也没有能力决定半数以上董事会成员的选任；公司任何担任董事的股东均无 法控制董事会或对董事会决议产生决定性影响。公司的股东之间不存在签订与公司控制权
49、相关的任何协 议（包括但不限于一致行动协议、安排等）的情形，公司的经营方针及重大事项决策系由全体股东充分 讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 本公司无实际控制人。公司股权结构分散，单一股东的持股比例均低于30%，因此任何单一股东均无法控制股东大会或对股东 大会决议产生决定性影响，也没有能力决定半数以上董事会成员的选任；公司任何担任董事的股东均无 法控制董事会或对董事会决议产生决定性影响。公司的股东之间不存在签订与公司控制权相关的任何协 议（包括但不限于一致行动协议、安排等）的情形，公司的经营方针及重大事项决策系由全体股东充分 讨论后确定，无任何一
50、方能够决定和作出实质影响。23 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、最近两最近两个会计年度内个会计年度内普通股股票发行普通股股票发行情况情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 债券债券违约违约情况情况 适用 不适用 公开发行债券的特殊披露要求公开发行债券的特殊披露要求 适用 不适用 四、四、间接融资间接融资情况情况 适用 不适用 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 担保贷款 北京银行股份