1、 大元广盛 NEEQ:831342 无锡市大元广盛电气股份有限公司 WuXiDaYuanGuangShengElectrical Co.,Ltd 年度报告 2016 致 投 资 者 的 信 尊敬的投资人：感谢大家在过去的一年里，给予我们的信任与支持！2016年由于国家产业结构调整所导致的大元广盛股份公司所处行业下滑趋势仍在继续，虽然这种外部趋势给本公司的发展带来了阵痛，但也给公司带来了相应的机遇。经营目标的调整和产品研发的深化是公司寻求产品用户细分市场的关键所在。回顾一年来大元广盛股份在原有产品的续研上做了大量工作，把研发目标定位针对用户订制化和特殊应用开发。在产品制造方面不断强化产品的装配工
2、艺，极大地降低了生产的产耗比。同时对产品的品质管控做了更加规范更加严格的管控体系，从供应链到制造体系到产成品形成了一整套行之有效的管控。当下大元广盛股份已经形成了自动化控制设备产业、节能降耗系列产品两个核心业务单元，不同类别的客户群正在持续扩展。在2016年行业整体下滑的状况下，大元广盛股份克服艰难险阻。研发出一系列新产品，新产品DR300B系列模块化矢量型变频器，性能稳定，应用广泛，市场广阔；新产品DR300H矢量型变频器自研发并生产后已是大元广盛股份成熟且销量最佳的产品，同时也是市场上需求最多的变频器。展望未来：大元广盛致力于成为国内自动化技术领域的优秀企业，为工业控制、电气传动、新能源领
3、域的客户提供产品和解决方案，帮助客户提高生产效率和能源使用效率同时降低对环境的不良影响。大元广盛掌握高性能矢量变频技术和永磁同步电机控制等核心平台技术，同时具有完善的规模化生产能力；深入了解客户的营运环境，依据各行业工况需求提出完整解决方案。大元广盛股份将继续秉承“相融共生，成人达己”的经营理念，根据市场用户的需求不断调整研制方向，真正实现以用户为导向以市场服务为己任的营销模式。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 1 目 录 第一节 声明与提示.3 第二节 公司概况.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.9 第五节 重要事项.15 第六节 股本变动
4、及股东情况.16 第七节 融资及分配情况.18 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.19 第九节 公司治理及内部控制.22 第十节 财务报告.26 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、大元广盛 指 无锡市大元广盛电气股份有限公司 善有投资 指 上海善有股权投资有限公司(有限合伙)协德投资 指 上海协德股权投资有限公司(有限合伙)鸿文投资 指 上海鸿文投资管理有限公司 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 天健 指 天健会计师事务所(特殊普通合伙)主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 元、万元 指 人
5、民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 股份公司章程 指 2014 年 5 月 6 日由股份公司大会通过的最新无锡市大元广盛电气股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务总监 工业自动化设备 指 众多自动化产品的统称,自动化设备是在无人干预的情况下,根据已经设定的指令或者程序,自动完成工作流程的任务。自动化设备在制造业、食品生产线、电子电器包装生产线上广泛应用,同时在农业、物流等行业都有重要作用。矢量型变频器 指 运用矢量变频技术的变频器,它的基本思路是把电机的电流
6、分解为 D轴电流和 Q轴电流,其中 D轴电流是励磁电流,Q 轴电流是力矩电流,这样就可以把交流电机的励磁电流和力矩电流分开控制,使得交流电机具有和直流电机相似的控制特性,是为交流电机设计的一种理想的控制理论,大大提高了交流电机的控制特性。励磁电流 指 同步电机转子中流过的电流(有了这个电流,使转子相当于一个电磁铁,有 N 极和 S 极),在正常运行时,这个电流是由外部加在转子上的直流电压产生的。以前这个直流电压是由直流电动机供给,现在大多是由可控硅整流后供给。力矩电机 指 一种扁平型多极永磁直流电动机。其电枢有较多的槽数、换向片数和串联导体数,以降低转矩脉动和转速脉动。力矩电动机有直流力矩电动
7、机和交流力矩电动机两种 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真
8、实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 4 重要风险提示表 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 连续亏损导致经营压力不断增大的风险 公司 2014 年度、2015 年度和 2016 年度的净利润分别为-395.47 万元、-590.59 万元和-492.86 万元。2014 年度、2015年度、2016 年度公司连续出现亏损,若公司无法尽快在竞争激烈的变频器市场取得一定的技术优势、渠道优势或者品牌优势,经营规模、毛利率无法获得有效提升,则公司将可能面临
9、净资产为负数。2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日和2016 年 12 月 31 日公司每股净资产分别为 0.86 元、0.47 元和 0.14 元,连续三年每股净资产低于 1 元。同时，2016 年，公司实现营业收入 2,197.77 万元，同比上升 17.27%；公司正在进行 2017 年第一次股票发行，募集资金 1,000 万元。核心技术人员流失及技术失密风险 公司是一家以先进技术为支撑的科技型企业,产品市场竞争力的维持和性能的进一步提升均需依赖公司技术人员的进一步创新,若核心技术人员发生流失,则可能造成公司核心技术失密,进而可能给公司造成重大损失。实际控制
10、人变更及不当控制的风险 公司实际控制人为自然人邹本文,任公司副董事长。若邹本文利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司利益。本期重大风险是否发生重大变化：否 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 5 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 无锡市大元广盛电气股份有限公司 英文名称及缩写 Wu Xi Da Yuan Guang Sheng Electrical Co.,Ltd 证券简称 大元广盛 证券代码 831342 法定代表人 孙艳民 注册地址 江苏省无锡市锡山区芙蓉中三路 99 号 办公地址 江苏省无锡市锡山区芙蓉中三路 99
11、号 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 会计师事务所 天健会计师事务所 签字注册会计师姓名 弋守川、刘群 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 戴怡 电话 0510-83809003 传真 0510-83809007 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 江苏省无锡市锡山区芙蓉中三路 214192 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 江苏省无锡市锡山区芙蓉中三路 99 号锡山科创园祥云一座董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间
12、2014 年 11 月 13 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）专用设备制造 主要产品与服务项目 公司主营业务包括工业自动化设备的研发、生产与销售。公司的主要产品分为标准化、非标准化变频器以及定制控制柜,标准化产品主要产品包括 DR100 迷你型变频器、DR300A 矢量型变频器、DR500 模块化矢量型变频器及 DRBU 系列制动单元等;非标准化产品主要包含 DR300SL 线缆收放专用变频器、DR300FL 力矩电机恒张力专用变频器、DR300GP 高频电主轴专用变频器、DR300TB 同步电机专用变频器、DR500CS 恒张力专用变频器、DR500DP PROFIBUS
13、总线专用变频器、DR500ZS 注塑机无感伺服专用驱动器、DR500PW 铺网机专用变频器、DR500ZC无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 6 针刺机专用变频器、DR 系列客户定制化变频器。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 15,000,000 做市商数量-控股股东 上海善有股权投资管理合伙企业(有限合伙企业)实际控制人 邹本文 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 企业法人营业执照注册号 913202005810959838 是 税务登记证号码 913202005810959838 是 组织机构代码 9132020058109598
14、38 是 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 21,977,710.50 18,740,767.55 17.27%毛利率 20.20%22.46%-净利润-4,928,631.97-5,905,900.91 16.55%扣除非经常性损益后的净利润-5,018,422.02-7,302,989.47 31.28%加权平均净资产收益率（依据净利润计算）-108.77%-59.36%-加权平均净资产收益率（扣除非经常性损益后的净利润计算）-110.75%-73.41%
15、-基本每股收益-0.33-0.39 16.55%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 22,119,447.56 23,756,690.95-6.89%负债总计 20,052,318.24 16,760,929.66 19.64%净资产 2,067,129.32 6,995,761.29-70.45%每股净资产 0.14 0.47-70.45%资产负债率 90.65%70.55%-流动比率 1.05 1.30-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,117,553.72
16、-3,605,737.58-应收账款周转率 2.48 1.92-存货周转率 1.74 1.51-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-6.89%-4.49%-营业收入增长率 17.27%-27.65%-净利润增长率 16.55%-五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 15,000,000 15,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 8 六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相
17、关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)84,483.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,307.05 非经常性损益合计非经常性损益合计 89,790.05 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 89,790.05 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 9 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式商业模式 公司致力于工业控制、电气传动、新能源汽车电控产品的研发、制造、销售及系统集成、工程应用，用户
18、以设备制造商（起重设备、纺织机械、拉丝机、空压机等）及项目用户（钢铁、水处理、化工、陶瓷等需要生产线自动化及节能改造的用户）为主。公司拥有高水平的核心研发团队和先进的研发平台，可同时为客户提供通用产品和定制化产品；同时，通过整合供应链资源，有效控制品质和货期。公司目前主要通过经销商模式实现销售，在销售过程中协助经销商向用户提供技术指导、安装、维护等服务；同时，对于行业性终端大客户，公司采用直销模式。公司主要通过销售产品和服务，获取收入、利润及现金流。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日，商业模式未发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变
19、化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回顾：2016 年，公司实现营业收入 21,977,710.50 元，同比上升 17.27%，利润总额和净利润分别为-4,928,631.97 元和-4,928,631.97 元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 22,119,447.56 元，净资产为 2,067,129.32 元。2016 年电动汽车主驱动器、电动汽车空调压缩机驱动器的样机
20、、小批量试机，标志公司进入了新能源汽车行业，新能源汽车一直呈现出持续高增长姿态，而作为新能源汽车核心零部件电机电控在行业发展中同样起着举足轻重的作用。公司在报告期内的未结案件有 1 件，为公司诉讼客户返还货款，截至目前的进展为该案件已于 2017月 2 月 28 日法院已判决胜诉，该案所涉及金额 29,188.00 元，不构成公司的预计负债，对公司的生产经营影响不大。公司在报告期内的已结案件有 13 件，截至目前的执行情况已收回 171,615.00元，未收回 1,057,347.50元。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成 单位：元 项项目目 本期本期 上年同期上年同期 金额金
21、额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 10 营业收入 21,977,710.50 17.27%-18,740,767.55-27.65%-营业成本 17,538,624.94 20.69%79.80%14,531,474.20-26.40%77.54%毛利率 20.20%-22.46%-管理费用 4,036,556.33-18.86%18.37%4,974,976.52-12.32%26.55%销售费用 4,581,389.19-21.26%20.85%5,81
22、8,191.83 41.83%31.05%财务费用 289,114.31-3.05%1.30%298,204.77 221.75%1.59%营业利润-5,017,586.51 31.21%-7,293,612.97 营业外收入 89,790.05-93.68%0.41%1,421,000.05 27,971.91%7.58%营业外支出 835.51-97.49%0.00%33,287.99 113.10%0.18%净利润-4,928,631.97 16.55%-5,905,900.91 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业利润较去年增加 31.21%，主要系公司 2015 年收到政府补助
23、 1,419,000 元，同时 2016 年三项费用比 2015 年减少 200 多万。2、营业外收入较去年减少 93.68%，主要系公司 2015 年收到的政府补助增加所致。3、营业外支出较去年减少 97.49%，主要系公司 2015 年确认的无法收回的款项所致。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本上期成本金额金额 主营业务收入 21,716,379.90 17,378,279.47 18,606,556.16 14,496,094.75 其他业务收入 261,330.60 160,345.4
24、7 134,211.39 35,379.45 合计合计 21,977,710.50 17,538,624.94 18,740,767.55 14,531,474.20 按产品或区域分类分析按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例 上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例 变频器 21,627,542.29 98.41%17,740,744.19 94.66%定制控制柜 88,837.61 0.40%865,811.97 4.62%收入构成变动的原因收入构成变动的原因：1、控制柜收入减少原因：因客户受行业影响，控制柜
25、需求减少，公司也没有积极开拓新客户群。2、变频器收入增加原因公司：公司进行了比较大的折扣力度的促销。（3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,117,553.72-3,605,737.58 投资活动产生的现金流量净额-74,498.00-205,749.27 筹资活动产生的现金流量净额-108,206.68 3,844,402.77 现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额本期较上期绝对额增加 4,723,291.3 元，主要是公司回收货款的方式分为银行承兑汇票、银行电汇及现金三种，而以银行承兑
26、汇票这种方式回款的不计入经营活动现金流量的增加，在本期以银行承兑方式回款的金额大幅减少，而本期销售回款的总金额因收入的增长比 2015 年增加 530万 2.投资活动产生的现金流量净额本期较上期绝对额增加 131,251.27 元，主要是本期减少固定资产投资所致。3.筹资活动产生的现金流量净额本期较上期绝对额减少 3,952,609.45 元，主要上期取得其他与筹资活动有关的现金流入 400 万元，为向实际控制人借款，而本期没有。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 11 （4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度
27、销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无锡中电工业自动化设备有限公司 2,592,912.83 11.80%否 2 北京鑫有福利金属制品厂 986,753.85 4.49%否 3 临沂骏朗威工业自动化设备有限公司 955,405.98 4.35%否 4 无锡松涛自动化设备有限公司 866,826.50 3.94%否 5 无锡巨天自动化技术有限公司 850,906.67 3.87%否 合计合计 6,252,805.83 28.45%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关
28、系 1 广州华工科技开发有限公司 1,113,095.00 5.85%否 2 深圳市海纳创展科技有限公司 1,010,297.82 5.31%否 3 昆山雷克斯电子科技有限公司 841,352.45 4.42%否 4 南京银茂微电子制造有限公司 829,322.00 4.36%否 5 无锡苏电自动化设备有限责任公司 823,919.42 4.33%否 合计合计 4,617,986.69 24.27%-（6）研发支出）研发支出与专利与专利 研发支出研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 1,191,992.78 1,627,011.75 研发投入占营业收入
29、的比例 5.42%8.68%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 45 公司拥有的发明专利数量 2 研发情况：研发情况：2016 年公司研发部门主要工作以下三个项目：1、电磁加热器的小批量，标志着公司对电力电子器件的应用再多了一个环保行业：电磁加热的原理是通过电子线路板组成部分产生交变磁场、当用含铁质容器放置上面时，容器表面即切割交变磁力线而在容器底部金属部分产生交变的电流（即涡流），涡流使容器底部的铁原子高速无规则运动，原子互相碰撞、摩擦而产生热能。从而起到加热物品的效果。因为是铁制容器自身发热，所以热转化率特别高，最高可达到 95%。目前的电磁炉，电磁灶都是采用的电磁加
30、热技术。2、DR300A 系列变频器的优化增加了 PG 卡，扩展了变频器的应用行业，Profibus_DP、DeviceNet、CANopen、Modbus_TCP/IP 以太网等通讯卡，使变频器有了更强的通讯功能，特别是变频器连接以太网技术的实现，可以帮助企业实现工业 4.0。3、DR300BF 纺织专用机在 45KW 取消了风扇的安装，完全实现空气自然冷却，降低了变频器在纺织行业的故障率。2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 12 项目项目 本本年年期末期末 上年期末上年期末 占占总资总资产比重产比重的增减的增减 金额金额 变
31、动变动 比例比例 占总资占总资产的产的比比重重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资占总资产的产的比比重重 货币资金 2,129,231.59 78.27%9.63%1,194,382.55 2.83%5.03%4.60%应收账款 8,061,783.09-16.72%36.45%9,679,832.77-1.54%40.75%-4.30%存货 10,365,071.87 6.38%46.86%9,743,214.14 2.17%41.01%5.85%长期股权投资 固定资产 567,131.64-35.78%2.56%883,144.40-21.40%3.72%-1.16%在建工程 短期借款
32、2,000,000.00-9.04%2,000,000.00-8.42%0.62%长期借款 资产总计 22,119,447.56-6.89%-23,756,690.95-4.49%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金本期期末余额较上年同期增长 78.27%；系公司经营现金流量净额大幅增加所致。2、固定资产本期期末余额较上年同期减少 35.78%，公司本期采购固定资产较少，因此在计提折旧后期末固定资产账面余额较期初大幅减少。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况-（2 2）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品
33、投资情况 -（三（三）外部外部环境环境的分析的分析 随着中国宏观经济进入新常态，国家采取“供给侧改革”、“去产能化”等相关举措，势必会造成短期内公司所处行业的中、低端需求萎缩，进而可能影响公司的经营；但公司所处行业为节能、环保行业，同时也是新能源汽车、工业 4.0 的直接相关行业，因此在把握大势的同时，积极拓展国家重点鼓励的新兴行业（新能源汽车、智能制造等），会为公司带来巨大的发展机遇。（四（四）竞争优势竞争优势分析分析 公司拥有一支稳定的（核心成员持股）、高水平的研发队伍，同时非常注重研发平台的建设和打造，因此与同行相当规模的公司相比具有研发实力方面的比较优势。经过几年的不断投入、布局、调整
34、，公司目前已经建成了一套完整的营销体系，在全国各地的主要需求地均建立了经销渠道、办事处、服务网点，可快速响应客户在售前、售中、售后等方面的需求。同时，公司开始注重垂直行业细分市场和终端客户的开发，可以更好的贴近客户，进而实现在行业细分市场中精耕细作，形成比较优势。当然，由于公司进入所处行业较晚，在品牌知名度打造方面需要加大力度。（五（五）持续经营持续经营评价评价 报告期内，公司连续三个会计年度亏损，主要因为销售未达标，费用过高，公司将采取开源节流的措施，引进销售精英，缩编或关闭销售量偏低的办事处，产品更新优化。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 13 （六（六）扶贫与社会责任
35、扶贫与社会责任 公司积极承担社会责任，全员足额缴纳社保，诚信经营，照章纳税。（七七）自愿披露自愿披露 不适用。二、未来展望（自愿披露）不适用。三、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、连续亏损导致经营压力不断增大的风险 公司2014年度、2015年度和2016年度的净利润分别为-395.47万元、-590.59万元和-492.86万元。2014年度、2015年度、2016年度公司连续出现亏损,若公司无法尽快在竞争激烈的变频器市场取得一定的技术优势、渠道优势或者品牌优势,经营规模、毛利率无法获得有效提升,则公司将可能面临净资产为负数。2014年12月31日、201
36、5年12月31日和2016年12月31日公司每股净资产分别为0.86元、0.47元和0.14元,连续三年每股净资产低于1元。同时，2016年，公司实现营业收入2,197.77万元，同比上升17.27%；公司正在进行2017年第一次股票发行，募集资金1,000万元。应对措施：将前期拓展的新市场、新领域（永磁同步电机、新能源汽车）尽快转化成销售收入和收益，目前已经取得明显效果；同时，调整现有产品特点和营销模式，使之更加适应市场需求；此外，公司实际控制人非常看好公司的发展前景，是公司未来获得资金的有力保障。2、核心技术人员流失及技术失密风险 公司是一家以先进技术为支撑的科技型企业，产品市场竞争力的维
37、持和性能的进一步提升均需依赖公司技术人员的进一步创新，若核心技术人员发生流失，则可能造成公司核心技术失密，进而可能给公司造成重大损失。应对措施：公司通过核心技术人员持股计划，提高了企业研发技术团队的稳定性及积极性；同时，公司注重建设研发平台，建立“知识库”，将研发人员的个人知识转化成公司的组织资源。3、实际控制人变更及不当控制的风险 公司实际控制人为自然人邹本文,任公司副董事长。若邹本文利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司利益。应对措施：公司自实际控制人变更后，根据公司法及公司章程，建立健全了法人治理结构，制订了一系列的基本规章制度，在制度执行中充分
38、发挥股东大会、董事会和监事会之间的制衡作用，以控制该风险。（一）（一）报告期内报告期内新增新增的风险的风险因素因素 无 四、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 14 （二）关键事项审计说明：（二）关键事项审计说明：不适用。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 15 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担
39、保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 是 二(一)是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 二(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一一）报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型
40、 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）8,000,000.00 8,174,000.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 总计总计 8,000,000.00 8,174,000.00 （二二）承诺事项的履行情况）承诺事项的履行情况 报告期内，公司股东出具了股东避免同业竞争的承诺函、企业股东出具了企业股东避免同业竞争的承诺函。股东、企业股东严格履行承诺，不存在同业竞争的情形。公司持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人
41、员出具了股东和管理层规范关联交易承诺函。公司持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员严格履行承诺，对于确实无法避免的关联交易，依法签订协议，按照公司法、公司章程、关联交易决策制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 16 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 8,537,499 8,537,499 56.92%其中：控股股东、实际控制人 6,
42、033,333 6,033,333 40.22%董事、监事、高管 937,500 937,500 6.25%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 15,000,000 100.00%-8,537,499 6,462,501 43.08%其中：控股股东、实际控制人 9,050,000 60.33%-6,033,333 3,016,667 20.11%董事、监事、高管 3,750,000 25.00%-937,500 2,812,500 18.75%核心员工 总股本总股本 15,000,000-0 15,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 12 （二（二）普通股普通股前十名股东情况前
43、十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量 1 上海善有股权投资管理合伙企业(有限合伙)9,050,000 0 9,050,000 60.33%3,016,667 6,033,333 2 上海协德股权投资管理合伙企业(有限合伙)1,800,000 0 1,800,000 12.00%600,000 1,200,000 3 孙艳民 1,500,000 0 1,500,000 10.00%1,125,000 375
44、,000 4 岑瑞 1,000,000 0 1,000,000 6.66%750,000 250,000 5 朱丽 750,000 0 750,000 5.00%562,500 187,500 6 杭治兵 200,000 0 200,000 1.33%150,000 50,000 7 杨建高 200,000 0 200,000 1.33%150,000 50,000 8 李旭峰 100,000 0 100,000 0.67%0 100,000 9 朱自强 100,000 0 100,000 0.67%33,334 66,666 10 戴怡 100,000 0 100,000 0.67%75,0
45、00 25,000 11 钱建明 100,000 0 100,000 0.67%0 100,000 12 黄志骏 100,000 0 100,000 0.67%0 100,000 合计合计 15,000,000 0 15,000,000 100.00%6,462,501 8,537,499 前前十名十名股东间相互关系说明：股东间相互关系说明：除合伙企业股东善有投资受自然人邹本文控制、协德投资受自然人朱丽控制外，公司股东之间无其他关联关系。二、优先股股本基本情况 单位：股 不适用。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 17 三、控股股东、实际控制人情况（一（一）控股控股股东情况股
46、东情况 上海善有股权投资管理合伙企业（有限合伙），2014 年 2 月 27 日成立，期末出资额 1580 万人民币，组织机构代码为 087838585；主要经营场所为上海市浦东新区川宏路 528 号 49 幢 2105 室，经营范围为股权投资管理、投资咨询【经营项目涉及行政许可的，凭许可证件经营】。上海鸿文投资管理有限公司（邹本文持股 92%）为善有投资的普通合伙人、执行事务合伙人，并委派邹本娟作为善有投资的执行事务合伙人授权代表；邹本文为善有投资的有限合伙人，持有合伙企业 95.00%的财产份额；邹本文为善有投资的实际控制人。善有投资现持有公司 60.33%的股份，为公司控股股东。报告期内
47、，公司控股股东未发生变化。（二（二）实际控制人实际控制人情况情况 邹本文先生为公司实际控制人，间接控制公司 72.33%的股份。报告期内，公司实际控制人未发生变化。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 18 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元/股 发行发行方案方案公告时间公告时间 新增新增股票股票挂牌挂牌转让转让日期日期 发行价格发行价格 发行数量发行数量 募集金额募集金额 发行对发行对象中董象中董监高与监高与核心员核心员工人数工人数 发行对发行对象中做象中做市商家市商家数数 发行对发行对象中外象中外部自然部自然人人数人人数 发行对发行对象中私象中
48、私募投资募投资基金家基金家数数 发行对发行对象中信象中信托及资托及资管产品管产品家数家数 募集资募集资金用途金用途是否变是否变更更 2017-2-21-1.00 10,000,000 10,000,000 0 0 0 1 0 否 募集资金使用情况募集资金使用情况：不适用。二、存续至本期的优先股股票相关情况 不适用 三、债券融资情况 单位：元 不适用 四、间接融资情况 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率 存续时间存续时间 是否违约是否违约 担保贷款 江苏银行科技支行 2,000,000.00 5.66%2016.8.2-2017.2.1 否 邹本文 4,00
49、0,000.00 4.35%2016.4.2-2017.4.1 否 邹本文 2,000,000.00 0 2016.8.18-2017.8.17 否 邹本文 2,000,000.00 0 2016.1.1-2016.12.31 否 合计合计 -10,000,000.00 -违约违约情况情况:不适用。五、利润分配情况 不适用。无锡市大元广盛电气股份有限公司 2016 年年度报告 19 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一（一）基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 是否是否在公司领取薪酬在公司领取薪酬 孙艳民 董事
50、长 男 50 研究生 3 否 邹本文 副董事长 男 51 本科 3 否 朱丽 董事 女 37 本科 3 是 岑瑞 董事、副总经理 男 34 本科 3 是 杨建高 董事 男 47 高中 3 是 邹本娟 监事会主席 女 52 本科 3 否 杭治兵 监事 男 37 本科 3 是 戴怡 副总经理、财务总监 女 47 大专 3 是 王灵思 职工监事 女 27 大专 3 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：邹本娟为上