1、2021 年年度报告 1/203 公司代码：600783 公司简称：鲁信创投 鲁信创业投资集团股份有限公司鲁信创业投资集团股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/203 董事长寄语 2021 年是鲁信创投具有里程碑意义的一年。中国共产党迎来百年华诞，“十四五”规划迈步从头越。鲁信创投的投资主体山东省高新投跨过二十周年生辰。此时此刻，我们有幸处于“两个一百年”的历史交汇，有幸迈入下一个二十年的新征程、再创业。谋篇布局、铺就华章，既是使命，更是担当。涌入时代洪流之际，我们仰之弥高，钻之弥坚，深入践行高质量发展理念、取得了亮丽的经营业绩。2021年主要业绩达到
2、近十年最高水平。全年实现投资总收益8.07亿元，同比增长24.02%；实现归属于公司股东净利润 5.09 亿元，同比增长 52%；净资产收益率 12.78%，同比增加 3.68 个百分点。业务规模进一步扩大、资产结构进一步优化、盈利能力进一步提升。可喜的进步既是过去艰辛付出的结果，也为未来的发展壮大夯实了深厚基础。千载中间多作者，谁於海岳算高深。成立伊始，我们坚定围绕着专业化、市场化这条道路坚贞不渝。二十年间的初心不变，才会在竞争激烈的股权投资行业里，形成了长期投入回报的良性内生循环、才有年复合增长高于行业优秀水平的进步。从粗犷到精致、从摸索前行到规范发展再到风险量化，通过小步迭代解决发展中的
3、问题、通过规范体系建设、自我革新突破发展中的困境。过去一年，董事会、管理层及全体员工枕戈达旦，不断思考、不断破题，在机制改革上、业务发展上、风险防范上，都做了很多有益的探索。核心就在于如何更快提高发展质量、更好地提升发展效益。过去一年，我们业务高位增长，既受益于 2021 年资本市场快速发展的良好氛围，也源于争做创投行业“国之大器”的信念。公司本部及参股基金项目当年实现 9 家被投资企业发行上市，3家过会待发行，实现了自成立以来的单年上市最高水平。公司本部及参股基金当年实现对外股权投资 13.19 亿元，同比增长 103%。当年对外股权投资数量达到 31 家，“四新一高”产业布局进一步强化，“
4、专精特新”投资项目已经达到 50 家，服务中小创新创业企业的功能进一步提升。过去一年，我们业务转型初显端倪。从“纺锤型”投资逐步向“哑铃型”投资转型，早期项目专业判别能力、赛道把握能力的提升，考验的是专业人才队伍的建设和行业趋势的灵敏把握；从一级股权投资向投资项目全生命周期的扩展，考验的是与被投资中小企业紧密共成长、多频次联动、深层次合作的伙伴精神；从股权投资向投资与实业双轮驱动，考验的是从外向内、从浅入深，从治理完善向管理经营深度参与的双向互补。过去一年，我们“三项制度”改革持续深化。以国务院国资委“双百”试点企业为契机，薪酬绩效、职级优化、双向选择、机构优化多措并举，持续推进转型变革，以转
5、型促激励、以整合促发展。年内完成了经营层的职业经理人改革，打破了体制限制，业绩压力传导机制进一步强化。机构改革深入推进，完成了多部门、多机构的整合重组，山东省内设立两大投资中心，进一步发挥山东本土创投机构的优势作用；省外先后设立上海、成都两家全资子公司，初步形成“东西南北中”的全国布局。过去一年，我们年轻化战略初步确立。坚持不拘一格选人才，内部培养年轻干部成为公司核心骨干，引进具有国际化视野、精通先进投资理念、富有创造性思维的专业人才。通过职业化选聘，管理层逐渐向 80 后过渡，平均年龄从过去的 48 岁降至目前 42 岁。前台基金经理也逐步向90 后倾斜，部分专业水平高、投资能力强、思维活跃
6、的新生代干部逐步走上管理岗位，这支多元化、国际化、专业化、年轻化的人才队伍，将是未来再创佳绩的中坚力量。以史为鉴可以知兴替。回望 2021 年、放眼 2022 年，欣慰过去一年进步辉煌的同时，新一届管理层更是如临深渊、未雨绸缪。在新的一年里，继续保持二十年前创业初期的励精图治，继续保持过去十年发展壮大期的初心如磐，继续保持过去一年的砥砺前行。改革不止、转型不松、发展不慢，以此顺乎公司发展潮流、激励员工奋发斗志、回馈投资人厚爱。纷繁世事多元应，击鼓催征稳驭舟。步入下一个新征程，我们屹立于时间的长流中伴随着冬去春来，奋力于万象更新，铺展新的画卷，展望远景目标，激励我们凝聚共识、奋力奔跑，干出新业绩
7、、干出新辉煌，创造出更多成就。2021 年年度报告 3/203 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审
8、计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人陈磊陈磊、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人段晓旭段晓旭及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）姚娟姚娟声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度公司归属于母公司所有者的净利润 50,915.95万元，加年初未分配利润191,436.37万元，减去已分配的2020年度利润11,165.39万
9、元，按规定提取法定盈余公积4,016.52万元，2021年度可供股东分配利润为227,170.41万元；2021年度母公司未分配利润为76,521.01万元。拟按照如下方案实施利润分配预案：以2021年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息2.1元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利15,631.55万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描
10、述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 报告期内，公司未发现存在对未来发展战略、持续经营活动产生不利影响的重大风险。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 4/203 目
11、录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第四节第四节 公司治理公司治理.28 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.39 第六节第六节 重要事项重要事项.41 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.49 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.52 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.52 第十节第十节 财务报告财务报告.59 备查文件目录 一、载有法定代表人签名的年度报告文本。二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
12、三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。2021 年年度报告 5/203 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 鲁信创投 指 鲁信创业投资集团股份有限公司 鲁信集团 指 山东省鲁信投资控股集团有限公司 高新投 指 山东省高新技术创业投资有限公司 四砂泰山 指 淄博四砂泰山砂布砂纸有限公司 信博洁具 指 山东信博洁具有限公司 鲁信高新 指 山东鲁信高新技术产业有限公司 深圳华信 指 深圳市华信创业投资有限公司 科创投 指 山东
13、省科技创业投资有限公司 鲁信管理公司 指 山东鲁信投资管理有限公司 理研泰山 指 淄博理研泰山涂附磨具有限公司 新北洋 指 山东新北洋信息技术股份有限公司 青湖电子 指 烟台青湖电子股份有限公司 通裕重工 指 通裕重工股份有限公司 泰华智慧 指 泰华智慧产业集团股份有限公司 鲁信实业投资 指 鲁信实业投资有限公司 欧华蛋业 指 山东欧华蛋业有限公司 仁康药业 指 潍坊市仁康药业有限公司 中创中间件 指 山东中创软件商用中间件股份有限公司 星华氨纶 指 烟台星华氨纶有限公司 淄博高新投 指 淄博市高新技术创业投资有限公司 华芯半导体 指 山东华芯半导体有限公司 高新润农 指 山东高新润农化学有限
14、公司 山东福瑞达 指 山东福瑞达生物科技有限公司 胜达科技 指 潍坊胜达科技股份有限公司 黄三角基金管理公司 指 黄河三角洲产业投资基金管理有限公司 蓝色经济投资 指 蓝色经济投资管理有限公司 蓝色经济资产 指 蓝色经济资产管理有限公司 烟台高盈 指 烟台高盈科技有限公司 天一化学 指 山东天一化学股份有限公司 天一印务 指 山东鲁信天一印务有限公司 山东国信 指 山东省国际信托股份有限公司 金鼎电子 指 山东金鼎电子材料有限公司 民生证券 指 民生证券股份有限公司 联诚精密 指 山东联诚精密制造股份有限公司 山东华天 指 山东华天科技集团股份有限公司 山东茶联 指 山东华夏茶联信息科技有限公
15、司 科汇电力 指 山东科汇电力自动化股份有限公司 新风光 指 新风光电子科技股份有限公司 济南科信 指 济南科信创业投资有限公司 海达信 指 济宁海达信科技创业投资有限公司 华信嘉诚基金 指 深圳华信嘉诚创业投资基金合伙企业（有限合伙）华信睿诚基金 指 深圳市华信睿诚创业投资中心（有限合伙）华信中诚 指 深圳华信中诚投资有限公司 2021 年年度报告 6/203 华信迅达 指 深圳市华信迅达投资有限公司 威海联信 指 威海联信投资有限公司 鲁信海外 指 鲁信海外投资有限公司 济南泰通 指 济南泰通股权投资管理有限公司 奔速电梯 指 山东奔速电梯股份有限公司 浪潮华光 指 山东浪潮华光光电子股份
16、有限公司 惠城环保 指 青岛惠城环保科技股份有限公司 明仁福瑞达 指 山东明仁福瑞达制药股份有限公司 彼岸电力 指 山东彼岸电力科技有限公司 联众传媒 指 江苏联众出版传媒集团股份有限公司 泓奥电力 指 山东泓奥电力科技有限公司 黄三角基金 指 山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业（有限合伙）烟台鲁信 指 烟台鲁信创业投资有限公司 齐鲁投资 指 齐鲁投资有限公司 鲁信惠金 指 山东省鲁信惠金控股有限公司（曾用名“山东省鲁信金融控股有限公司”）济宁通泰基金 指 济宁通泰股权投资中心（有限合伙）齐鲁财务管理 指 淄博鲁信齐鲁财务管理有限公司 康大投资 指 山东鲁信康大投资管理有限公司 鲁信康大基金
17、指 潍坊鲁信康大创业投资中心（有限合伙）厚远投资 指 山东鲁信厚远创业投资管理有限公司 广发鲁信 指 新疆广发鲁信股权投资有限公司 青岛驰骋 指 青岛鲁信驰骋创业投资管理有限公司 上海隆奕 指 上海隆奕投资管理有限公司 华信资本 指 深圳市华信资本管理有限公司 齐鲁股权基金 指 淄博齐鲁股权投资基金合伙企业（有限合伙）鲁信厚源基金 指 潍坊鲁信厚源创业投资中心（有限合伙）华信润城基金 指 云南华信润城生物医药产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）华信润城 指 云南华信润城股权投资基金管理有限公司 青岛创信基金 指 青岛创信海洋经济创业投资基金中心（有限合伙）北京茶联 指 北京茶联科技股份有限公司
18、 资本市场基金 指 山东省鲁信资本市场发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）鲁信益丰 指 宁波梅山保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公司 鲁信祺晟 指 山东鲁信祺晟投资管理有限公司 远大特材 指 山东远大特材科技股份有限公司 山东华光 指 山东华光光电子股份有限公司 鲁信创晟 指 青岛鲁信创晟私募基金管理有限公司 西安鲁信基金 指 西安鲁信尤洛卡股权投资中心合伙企业（有限合伙）西藏晟玮 指 西藏晟玮创业投资有限公司 鲁信交银基金 指 青岛鲁信交银投资企业（有限合伙）工业转型基金 指 山东省鲁信工业转型升级投资企业（有限合伙）鲁信源晟 指 青岛鲁信源晟股权投资管理有限公司 鲁嘉信 指 西藏鲁嘉信创业
19、投资管理有限公司 鲁信菁蓉 指 成都鲁信菁蓉股权投资基金管理有限公司 成都鲁信基金 指 成都鲁信菁蓉创业投资中心（有限合伙）成都鲁信贰期基金 指 成都鲁信菁蓉贰期创业投资中心（有限合伙）西安鲁信 指 西安鲁信股权投资管理有限公司 西藏泓信 指 西藏泓信创业投资管理有限公司 聊城新材料基金 指 聊城鲁信新材料创业投资中心（有限合伙）2021 年年度报告 7/203 磨具公司 指 山东鲁信四砂泰山磨具有限公司 安徽鲁信投资 指 安徽鲁信投资有限公司 无锡金控鲁信基金 指 无锡金控鲁信创业投资合伙企业（有限合伙）中经合基金管理 指 青岛中经合鲁信基金管理企业（有限合伙）中经合资产管理 指 青岛中经合
20、鲁信资产管理有限公司 鲁信新北洋基金 指 威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙）鲁灏涌信基金 指 宁波梅山保税港区鲁灏涌信股权投资中心（有限合伙）北京黄三角基金 指 北京黄河三角洲投资中心（有限合伙）中经合跨境基金 指 青岛中经合鲁信跨境创投基金企业（有限合伙）新动能创投母基金 指 山东省鲁信新旧动能转换创投母基金合伙企业（有限合伙）安徽鲁信 指 安徽鲁信股权投资基金管理有限公司 鲁信福威基金 指 威海鲁信福威管理咨询合伙企业(有限合伙)威海福信 指 威海福信股权投资基金管理有限公司 深圳恒鑫汇诚基金 指 深圳市恒鑫汇诚股权投资中心（有限合伙）鲁信皖禾基金 指 安徽鲁信皖禾科技
21、创新创业股权投资基金（有限合伙）无锡金投鲁信基金 指 无锡金投鲁信创业投资合伙企业（有限合伙）英格瓷磨料 指 山东英格瓷四砂泰山磨料有限公司 合肥中电科基金 指 合肥中电科产业投资基金合伙企业（有限合伙）鲁信资产 指 济南鲁信资产管理有限公司 鲁信融新 指 鲁信融新（上海）投资有限公司 天地融新 指 山东天地融新投资发展有限公司 青岛汇铸鲁信基金 指 青岛汇铸鲁信创业投资基金合伙企业（有限合伙）上海处厚 指 上海处厚私募基金管理有限公司 融博资产 指 青岛融博资产管理有限公司 东营博龙 指 东营博龙石油装备产业股权投资基金（有限合伙）第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标
22、一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 鲁信创业投资集团股份有限公司 公司的中文简称 鲁信创投 公司的外文名称 Luxin Venture Capital Group Co.,Ltd 公司的法定代表人 陈磊 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王晶 何亚楠 联系地址 山东省济南市经十路9999号黄金时代广场C座4层 山东省济南市经十路9999号黄金时代广场C座4层 电话 0531-86566770 0531-86566770 传真 0531-86969598 0531-86969598 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 淄博市高新
23、技术产业开发区裕民路129号 公司注册地址的历史变更情况 不适用 公司办公地址 山东省济南市经十路9999号黄金时代广场C座4层 2021 年年度报告 8/203 公司办公地址的邮政编码 250101 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 上海证券报、中国证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 鲁信创投 600783 鲁信高新 六、六、其
24、他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A座 8 层 签字会计师姓名 王贡勇、吕玉磊 七、七、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%)2019年 营业收入 135,075,661.61 120,843,046.26 11.78 222,474,146.23 投资收益 225,251,853.06 859,841,366.05-73.80 212,591,
25、898.35 公允价值变动损益 581,814,992.72-209,075,109.17 不适用 275,574,343.71 归属于上市公司股东的净利润 509,159,531.45 334,969,891.59 52.00 224,093,631.94 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 507,995,874.92 317,455,501.34 60.02 221,497,041.45 经营活动产生的现金流量净额-71,128,069.26-109,147,269.77 不适用-141,370,344.77 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%）2019年末
26、 归属于上市公司股东的净资产 4,193,033,163.55 3,737,282,399.10 12.19 3,644,078,736.55 总资产 7,160,513,297.15 6,377,998,481.74 12.27 5,724,715,970.98 2021 年年度报告 9/203 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%)2019年 基本每股收益（元股）0.68 0.45 51.11 0.30 稀释每股收益（元股）0.68 0.45 51.11 0.30 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.68 0.43 58.1
27、4 0.30 加权平均净资产收益率（%）12.78 9.10 增加3.68个百分点 6.24 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.75 8.62 增加4.13个百分点 6.17 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和
28、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、2021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 25,277,973.03 31,415,866.24 30,707,757.30 47,674,065.04 归属于上市公司股东的净利润-52,528,693.52 251,176,33
29、6.42 7,976,391.99 302,535,496.56 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-52,679,553.09 251,118,680.23 7,665,355.36 301,891,392.42 经营活动产生的现金流量净额-20,583,622.55-22,504,512.76-17,328,596.03-10,711,337.92 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如适用）2020 年金额 2019 年金额 非
30、流动资产处置损益 291,101.19 -7,673.44 7,930.99 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国381,628.11 17,442,721.38 762,594.75 2021 年年度报告 10/203 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 对外委托贷款取得的损益 315,990.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 72,522.96 141,328.50 2,357,852.63 其他符合非经常性损益定义的损益项目 206,544.28 190,451.69 20,150.13 减：所得税影响额 86,005.37 196
31、,634.99 551,713.18 少数股东权益影响额（税后）18,125.21 55,802.89 224.83 合计 1,163,656.53 17,514,390.25 2,596,590.49 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 本公司的主要业务包含对外投资、资本运营、投资管理及咨询等。本公司股权投资处置收益、公允价值变动收益，委托他人投资或管理资产的损益，持有以及处置交易性金融资产取得的投资收益及受托经营取得的管理费收入等属于本公司正常经营性项目产生的损益，因此不纳入非经常性损益的披露范围
32、。项目项目 金额金额 原因原因 投资收益 225,251,853.06 股权、理财投资收益 公允价值变动收益 581,814,992.72 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产公允价值变动 合计合计 807,066,845.78 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交 易 性 金 融资产 1,222,827,682.44 951,736,199.89-271,091,482.55 150,112,609.75 其 他 非 流 动金融资产 2,467,756,257.
33、38 3,474,484,630.25 1,006,728,372.87 509,567,502.62 合计 3,690,583,939.82 4,426,220,830.14 735,636,890.32 659,680,112.37 十二、十二、其他其他 适用 不适用 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2021 年是“十四五”规划开局之年，面对新形势、新任务、新要求，鲁信创投以加快发展为主线，以做大做强为导向，进一步把握市场机遇，培育多元化利润来源，持续深化改革，有序推进疫情防控和生产经营各项工作。（一）股权投资业务 1、募资情况
34、 2021 年年度报告 11/203 截至报告期末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共 43 个，总认缴规模 160.85亿元，到位资金规模 115.52 亿元，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、平台投资基金等多种门类。融资方面，年内公司发行中期票据 4 亿元，在合理控制资产负债率水平的前提下，切实保证资金头寸，为推动股权投资业务向更高质量发展奠定坚实基础。2、投资情况 报告期内，各参股基金及投资平台完成投资项目 31 个，总投资额 13.19 亿元，投资领域涉及生物医药及医疗设备、高端装备制造、新能源新材料、软件及信息技术服务、信息技术硬件与设备、环保及公用事业等行业，报
35、告期内已出资项目如下：单位：亿元 序序号号 行业行业 项目名称项目名称 地域地域 投资主体投资主体 基金基金/平平台台投资投资额额 1 生物医药及医疗设备 深圳硅基仿生科技有限公司 深圳 华信润城基金、新动能创投母基金、无锡金投鲁信基金 4.05 2 莫纳（苏州）生物科技有限公司 苏州 无锡金投鲁信基金、新动能创投母基金 3 北京唯迈医疗设备有限公司 北京 新动能创投母基金 4 北医佰惠医疗管理（上海）有限公司 上海 无锡金投鲁信基金、成都鲁信贰期基金、新动能创投母基金 5 武汉爱博泰克生物科技有限公司 武汉 新动能创投母基金、成都鲁信贰期基金、中经合鲁信基金、青岛汇铸鲁信基金 6 广州雷德生
36、物科技有限公司 广州 无锡金投鲁信基金 7 山东宏济堂制药集团股份有限公司 济南 新动能创投母基金 8 软件及信息技术服务业 杭州英集动力科技有限公司 杭州 鲁信新北洋基金 1.06 9 航天宏图信息技术股份有限公司 北京 鲁信创投 10 安徽中科美络信息技术有限公司 合肥 鲁信皖禾基金 11 山东高速信联科技股份有限公司 济南 高新投 12 新能源新材料 广州南砂晶圆半导体技术有限公司 广州 新动能创投母基金、鲁信皖禾基金、成都鲁信贰期基金 1.47 13 山东恒嘉高纯铝业科技股份有限公司 滨州 鲁信新北洋基金 14 山东利特纳米技术有限公司 济宁 工业转型基金 15 福建德尔科技有限公司
37、龙岩 鲁信厚源基金 16 高端装备制造 意特利（上海）科技有限公司 上海 鲁信皖禾基金 1.21 17 贵州航天迈未科技有限公司 贵阳 鲁信皖禾基金 18 中圣科技（江苏）有限公司 南京 新动能创投母基金 19 北京微焓科技有限公司 北京 新动能创投母基金、成都鲁信贰期基金 20 成都市鸿侠科技有限责任公司 成都 工业转型基金、成都鲁信贰期基金 21 信息技术硬件成都万创科技股份有限公司 成都 成都鲁信基金 1.79 22 成都蓉矽半导体有限公司 成都 成都鲁信基金 23 四川赛狄信息技术股份公司 成都 成都鲁信基金 2021 年年度报告 12/203 24 与设备 成都实时技术股份有限公司
38、成都 成都鲁信贰期基金 25 北京灵汐科技有限公司 北京 中经合鲁信基金 26 青岛通产智能科技股份有限公司 青岛 中经合鲁信基金 27 美芯晟科技（北京）有限公司 北京 中经合鲁信基金 28 常州承芯半导体有限公司 常州 中经合鲁信基金 29 合肥知常光电科技有限公司 合肥 鲁信皖禾基金、新动能创投母基金 30 环保及公用事业 西施生态科技股份有限公司 益阳 鲁信皖禾基金 3.61 31 北京天地人环保科技有限公司 北京 新动能创投母基金、鲁信皖禾基金、山东天地融新 总计总计 13.1913.19 3、在管项目情况（1）报告期内投资项目 IPO 情况 报告期内，公司参股基金投资的冠中生态、极
39、米科技、中农联合、新风光、普联软件、科汇股份、中自科技、力诺特玻、鸥玛软件 9 个项目实现首发上市，另有三元生物、奥扬科技、荣昌生物 3 个项目过会尚未发行。截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资仍持有境内 A 股上市公司 21家，持有香港 H 股上市公司 2 家，新三板挂牌公司 13 家，其中 3 家入选新三板创新层。公司及控股子公司持有上市项目明细如下：单位：亿元 序号序号 证券简称证券简称 证券代码证券代码 报告期末市值报告期末市值 投资主体投资主体 1 新北洋 002376.SZ 1.47 高新投、鲁信创晟 2 惠城环保 300779.SZ 0.47 高新投 3 通裕
40、重工 300185.SZ 0.58 高新投、鲁信创投 4 联诚精密 002921.SZ 0.48 高新投 5 新风光 688663.SH 4.85 高新投 6 科汇股份 688681.SH 1.16 高新投 7 山东国信 1697.HK 内资股限售 高新投 公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有的上市项目明细如下：单位：亿元 序号序号 投资项目投资项目 股票代码股票代码 期末期末基金持有基金持有市值市值 投资主体投资主体 1 金麒麟 603586.SH 0.55 黄三角基金管理公司 2 新北洋 002376.SZ 0.16 鲁信康大基金 3 东方电子 000682.SZ 15.74 宁夏黄三
41、角 4 五方光电 002962.SZ 0.88 深圳恒鑫汇诚基金 5 嘉美包装 002969.SZ 0.12 鲁灏涌信基金 6 山东玻纤 605006.SH 0.67 北京黄三角基金 7 会通股份 688219.SH 0.83 鲁信皖禾基金 8 极米科技 688696.SH 2.51 成都鲁信基金、工业转型基金 9 科汇股份 688681.SH 1.35 淄博高新投、华信睿诚基金、华信润城基金 10 冠中生态 300948.SZ 0.45 青岛创信基金 11 普联软件 300996.SZ 1.45 鲁信康大基金 12 中农联合 003042.SZ 2.02 青岛创信基金、工业转型基金、华信睿诚
42、基金、深圳恒鑫汇诚基金、鲁信康大基金、聊城新材料基金、资本市场基金 2021 年年度报告 13/203 13 力诺特玻 301188.SZ 1.05 资本市场基金 14 鸥玛软件 301185.SZ 1.21 资本市场基金、鲁信厚源基金、聊城新材料基金 15 中自科技 688737.SH 1.60 成都鲁信基金 16 荣昌生物 09995.HK 内资限售股 鲁信福威基金 （2）报告期内拟 IPO 项目储备情况 截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金共有 27 个拟 IPO 项目，其中 3个项目已过会待上市，4 个项目的 IPO 申请已被沪/深/港交易所受理，20 个项目处于辅导期
43、。项目情况明细如下：序号序号 行业行业 投资项目投资项目 投资主体投资主体 拟拟 IPOIPO 阶段阶段 1 生物医药及医疗设备 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 鲁信福威基金 科创板已过会 2 山东科源制药股份有限公司 资本市场基金 创业板已受理 3 3D Medicines Inc 华信润城基金、齐鲁投资 SPV 港交所已受理 4 山东宏济堂制药集团股份有限公司 新动能创投母基金 接受辅导 5 新能源新材料 成都瀚江新材科技股份有限公司 成都鲁信基金 接受辅导 6 山东益大新材料股份有限公司 黄三角基金、东营博龙 接受辅导 7 山东恒嘉高纯铝业科技股份有限公司 鲁信新北洋基金 接受辅导 8
44、 现代农业及农副产品加工 山东三元生物科技股份有限公司 资本市场基金 创业板已过会 9 山东嘉华生物科技股份有限公司 聊城新材料基金 上交所主板已受理 10 山东健源生物工程股份有限公司 鲁信厚源基金、资本市场基金 接受辅导 11 发达面粉集团股份有限公司 北京黄三角基金 接受辅导 12 山东福洋生物科技股份有限公司 高新投 接受辅导 13 高端装备制造 山东奥扬新能源科技股份有限公司 西安鲁信基金 创业板已过会 14 常州长青交通科技股份有限公司 深圳恒鑫汇诚基金 深交所主板已受理 15 山东华光光电子股份有限公司 高新投、黄三角基金管理公司 接受辅导 16 安徽铜都流体科技股份有限公司 鲁
45、信皖禾基金 接受辅导 17 德阳天元重工股份有限公司 成都鲁信基金 接受辅导 18 山东泰丰智能控制股份有限公司 济宁通泰基金 接受辅导 19 北京航天和兴科技股份有限公司 鲁信厚源基金 接受辅导 20 信息技术硬件与设备 山东华菱电子股份有限公司 资本市场基金、海达信、鲁信康大基金 接受辅导 21 成都万创科技股份有限公司 成都鲁信基金 接受辅导 22 四川赛狄信息技术股份公司 成都鲁信基金 接受辅导 23 软件及信息技术服务业 山东神戎电子股份有限公司 资本市场基金 接受辅导 24 山东中创软件商用中间件股份有限公司 高新投 接受辅导 2021 年年度报告 14/203 25 环保及公用事
46、业 赫普能源环境科技股份有限公司 深圳恒鑫汇诚基金 接受辅导 26 西施生态科技股份有限公司 鲁信皖禾基金 接受辅导 27 建筑建材及房地产 山东乾元泽孚科技股份有限公司 资本市场基金 接受辅导 其中，山东三元生物科技股份有限公司已于 2022 年 2 月 10 日在创业板上市，证券代码301206.SZ。荣昌生物制药（烟台）股份有限公司已于 2022 年 3 月 31 日在科创板上市，证券代码688331.SH。（3）报告期内在投项目概览 截至报告期末，公司及参股基金目前在投项目 171 个，实缴投资额 95.61 亿元，穿透后归属于公司投资金额 42.33 亿元，穿透后分行业占比情况如下表
47、：行业行业 投资金额占比投资金额占比 生物医药及医疗设备 18.17%高端装备制造 15.16%软件及信息技术服务业 12.04%现代金融服务业 11.55%信息技术硬件与设备 10.29%新能源新材料 6.97%高端化工 6.60%建筑建材及房地产 6.15%环保及公用事业 3.80%现代农业及农副产品加工 3.23%其他 6.04%合计 100.00%上述公司及参股基金在投项目中，涉及公允价值估值项目 131 个，穿透后归属于公司投资金额 23.96 亿元。公司聘请毕马威咨询提供公允价值估值服务。公司对于投资项目，采取市场法、收益法和成本法等方法进行估值。上市公司股权 非限售股股票 对于有
48、公开市场报价且交易量活跃的标的公司股票，使用市场法确定股权投资的公允价值。限售股 对于存在公开市场报价但流通受限的上市公司股票，在限售期内，以公允价值为基础，并引入流动性折扣确定股权投资的公允价值。非上市股权 近期融资价格法 一定期间内存在新一轮融资或交易的（股权激励及不符合市场定价规律的特殊交易情形除外），使用近期融资价格或交易价格，或根据标的公司所在行业整体变化趋势和标的公司自身情况的变化对近期融资价格进行调整。可比公司法 在标的公司存在多家上市可比公司的情况下，使用可比公司法对股权投资进行估值。可比公司法参考可比公司关键价格指标，并考虑流动性折扣调整，确定股权投资的公允价值。包括可比公司
49、市净率法、可比公司市盈率法等。现金流折现法 有明确退出安排的股权投资，根据现金流结构计算预期现金流，并使用现金流折现方法确定公允价值。成本法 在有限情况下，当上述估值方法所需信息难以可靠获取，用以确定公允价值的近期信息不足时，使用投资成本作为公允价值的最佳估计。其他 对于风险类项目，采取谨慎性原则，综合评估风险程度，确定股权投资的公允价值。4、退出情况 公司及控股子公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。报告期内，公司进一步加快项目退出力度，保障投资收益最大化。加大投资 8 年以上、短期无上市预期2021 年年度报告 15/203 的项目退出力度，一企一策，探索多元退出策
50、略，加快公司投资循环效率。加强上市项目研究与行业交流，创新减持方式，提高减持退出收益水平。2021 年 1-12 月，公司及控股子公司项目退出回笼资金（不含参股基金）3.20 亿元，其中二级市场减持回笼资金 3.12 亿元，一级市场退出回笼资金 0.08 亿元。6 个项目年内实现完全退出，具体如下：单位：亿元 项目个数项目个数 投资本金投资本金 本期回笼资金本期回笼资金 历年累计回笼资金历年累计回笼资金 一级市场 2 0.36 0.08 0.08 二级市场 4 1.42 1.50 9.12 合计 6 1.78 1.58 9.20 （二）证券业务情况 1、定增业务 2021 年公司本部参与 1