1、 山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 （002500002500）二零二零年四月二零二零年四月 2019 年年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。的法律责任。本报告经公司第三届董事会第本报告经公
2、司第三届董事会第五十四五十四次会议审议通过。会议应参加董事次会议审议通过。会议应参加董事 9 名，实参加董名，实参加董事事 9 名名（其中，因工作原因，杨增军董事书面委托王怡里职工董事出席会议并行使表决权）（其中，因工作原因，杨增军董事书面委托王怡里职工董事出席会议并行使表决权）。没有董事、监事及高级管理人员声明对本没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。在异议。公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出
3、具了标准无保留意见的审计报告。保留意见的审计报告。公司董事长、总经理侯巍先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声公司董事长、总经理侯巍先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2019 年末总股本年末总股本 2,828,725,153 股为股为基数，向全体股东每基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1 元（含税），元（含税），不送红股，不送红股，不以公积金转增股本。不
4、以公积金转增股本。报告期内，公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任报告期内，公司聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司年度财务报告公司年度财务报告审计机构，有关具体情况请见本报告审计机构，有关具体情况请见本报告“第五节重要事项第五节重要事项八、聘任、解聘会计师事务所情况八、聘任、解聘会计师事务所情况”。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。报告期内，公司不存在对外提供担保的情况。报告期内，公司不存在对外提供担保的情况。本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺；本本报告中
5、涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺；本报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。2019 年年度报告全文 2 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .1 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .4 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 .2828 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 .3131 第五节第五节 重要事项重要事项 .6666 第六节第六节 股份变动及股东情况股份
6、变动及股东情况 .9595 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 .100100 第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况 .101101 第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .102102 第十节第十节 公司治理公司治理 .117117 第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .134134 第十二节第十二节 财务报告财务报告 .141141 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录 .141141 2019 年年度报告全文 3 释义释义 一、释义一、释义 本报告中，除非文义另有解释，下列词语具有如下含义：
7、释义项释义项 指指 释义内容释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 票交所 指 上海票据交易所 证券业协会 指 中国证券业协会 山西金控、集团 指 山西金融投资控股集团有限公司 山西国信、国信集团 指 山西国信投资集团有限公司 山西信托 指 山西金控的一致行动人山西信托股份有限公司 太钢集团 指 太原钢铁（集团）有限公司 国际电力 指 山西国际电力集团有限公司 公司、本公司或山西证券 指 山西证券股份有限公司 中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司 山证投资、龙华启富 指
8、 山西证券全资子公司山证投资有限责任公司（原名“龙华启富投资有限责任公司”）格林大华 指 山西证券全资子公司格林大华期货有限公司 格林大华资本 指 格林大华子公司格林大华资本管理有限公司 山证国际 指 山西证券全资子公司山证国际金融控股有限公司 山证创新 指 山西证券全资子公司山证创新投资有限公司 山证科技 指 山西证券全资子公司山证科技（深圳）有限公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 Wind 指 万得信息技术股份有限公司 二、重大风险提示二、重大风险提示 公司所处金融行业。根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营实际的分析，公司面临的重大风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险等
9、。公司建立了内部控制体系和风险管理体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。本报告已对上述风险进行描述与分析，详见“第四节经营情况讨论与分析十、公司未来发展的展望（五）公司发展面临的风险因素及其对策”。2019 年年度报告全文 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称股票简称 山西证券 股票代码股票代码 002500 变更后的股票简称变更后的股票简称 无 股票股票上市证券交易所上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称公司的中文名称 山西证券股份有限公司 公司的中文简称公司的中文简称 山西证券 公司的外文名称公司的外文
10、名称 SHANXI SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写公司的外文名称缩写 SHANXI SECURITIES 公司的法定代表人（总经理）公司的法定代表人（总经理）侯巍 注册地址注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址的邮政编码注册地址的邮政编码 030002 办公地址办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址的邮政编码办公地址的邮政编码 030002 公司网址公司网址 http:/ 电子信箱电子信箱 公司注册资本公司注册资本 2,828,725,153 元 截至截至 2019 年年 12 月月 31 日净资本日净资本 8,98
11、6,024,403 元 单项业务资格单项业务资格 证券投资咨询业务资格、网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、开放式基金代理销售资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、IB 业务资格、大宗交易系统专场业务资格、债券质押式报价回购交易资格、股票质押式回购交易资格、约定购回式证券交易资格、转融通资格、上市公司股权激励行权融资资格、直接投资资格、场外期权二级交易商资格、柜台市场业务资格、互联网证券业务资格、政策性银行（中国农业发展银行、国家开发银行、中国进出口银行）金融债券承分销业务资格、
12、股票期权自营业务交易权限、股票期权经纪业务交易权限、港股通业务交易权限、银行间债券市场尝试做市业务权限等。监管部门对公司分类评价结果监管部门对公司分类评价结果 2017 年被评为 B 类 B 级 2018 年被评为 A 类 A 级 2019 年被评为 B 类 BBB 级 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 2019 年年度报告全文 5 姓名姓名 王怡里 梁颖新 联系地址联系地址 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29 层 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29 层 电话电话 0351-8686668 0351-868
13、6905 传真传真 0351-8686918 0351-8686667 电子信箱电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http:/ 公公司年度报告备置地点司年度报告备置地点 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 统一社会信用代码统一社会信用代码 91140000110013881E 公司上市以来主营业务的变化情况公司上市以来
14、主营业务的变化情况 公司于 2010 年 11 月 24 日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2012 年 5 月 23 日，公司变更工商注册登记，注册登记经营范围在原有经营范围不变的基础上，新增融资融券业务。2013 年 5 月 9 日，根据中国证监会山西监管局关于核准山西证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复（晋证监许可字20135 号），公司变更工商注册登记，经营范围增加代销金融产品业务。2014 年 3 月，公司收到中国证监会关于核准山
15、西证券股份有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复（证监许可字2014319 号），核准公司公开募集证券投资基金管理业务资格，2014 年 10 月 10 日完成工商变更登记，经营范围新增公开募集证券投资基金管理业务。历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 山西金控与公司原控股股东山西国信于 2016 年 9 月 2 日办理完成无偿划转山西证券股份相关事宜，本公司控股股东由山西国信变更为山西金控；山西国信不再持有本公司股份；本公司实际控制人不变，仍为山西省财政厅。五、五、报告期内各单项业务资格的变化情况报告期内各单项业务资格的变化情况 公司于 2019 年 1 月收到中国农业发展银
16、行关于公布中国农业发展银行 2019 年度金融债券承销团成员名单的通知，同意公司做为中国农业发展银行 2019 年度金融债券承销团成员，开展金融债券承分销业务。公司于 2019 年 2 月加入国家开发银行 2019 年人民币金融债券承销做市团，开展金融债券承分销业务。2019 年年度报告全文 6 公司于 2019 年 3 月收到中国进出口银行关于公布中国进出口银行 2019 年度境内人民币金融债券承销团成员名单的通知，同意公司做为中国进出口银行 2019 年度金融债券承销团成员，开展金融债券承分销业务。公司于 2019 年 3 月收到全国银行间同业拆借中心关于开通山西证券股份有限公司银行间债券
17、市场尝试做市业务权限的通知，同意开通公司尝试做市业务权限，做市类型为综合做市。2019 年 3 月，根据大连商品交易所关于核准第二批商品互换业务交易商的通知（大商所发2019118 号），公司获准成为大连商品交易所第二批商品互换业务交易商。2019 年 4 月，经中证机构间报价系统股份有限公司确认，公司可在报价系统开展场外收益互换业务。2019 年 7 月，公司控股子公司山证国际资产管理有限公司收到中国证券监督管理委员会关于核准山证国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复（证监许可20191066 号），核准公司控股子公司山证国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格。六、
18、公司历史沿革六、公司历史沿革 公司前身为山西省证券公司，成立于 1988 年，注册资本 1,000 万元，为中国人民银行山西省分行全资子公司，是国内最早成立的证券公司之一。1998 年 12 月，经中国证监会批准，国信集团（原山西省信托投资公司）联合其他 5 家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本 20,000 万元。2001 年 2 月 16 日，经中国证监会批准，山西证券有限责任公司与省内五家信托公司的证券类资产合并重组，并实施增资扩股。2001 年 12 月 18 日，公司正式开业，注册资本 102,500 万元。2006 年 7 月，经中国证监会批准，公司股东国信集
19、团在受让其他 8 家股东 22,120 万元股权基础上，增资 27,880 万元，公司注册资本变更为 130,380 万元，股东变更为 10 家。2006 年 8 月 18 日，公司完成工商登记变更工作。2007 年，公司股东国信集团分别将持有的公司 30,000 万股权和 4,600 万股权转让给太原钢铁（集团）有限公司和中信国安集团公司；原股东山西省电力公司将持有的公司 5,000 万股权转让给山西海鑫实业股份有限公司。2008 年 1 月 18 日，中国证监会同意公司整体变更为股份有限公司，批准文号为关于同意山西证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可2008100 号）。20
20、08 年 2 月 5 日，公司完成工商变更（注册号为 140000100003883），更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本 200,000 万元。2009 年 7 月，公司与德意志银行股份有限公司（以下简称“德意志银行”）在中国成立合资证券公司中德证券有限责任公司。中德证券根据中国证监会 2008 年 12 月 29 日下发的关于核准设立中德证 2019 年年度报告全文 7 券有限责任公司的批复（证监许可20081465 号）以及相关核准设立，注册资本为人民币 1,000,000,000元。其中公司持股比例为 66.7%，德意志银行持股比例为 33.3%。2010 年 10 月 19 日
21、，公司上市首发申请获中国证监会批准，11 月 1 日，公司首次公开发行人民币普通股股票 39,980 万股。11 月 15 日公司正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为 002500；11 月 24 日，公司完成工商登记变更手续，注册资本变更为 239,980 万元。公司注册地点、法定代表人、营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码未发生变更。2011 年 2 月 9 日，公司收到中国证监会关于对山西证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函（机构部部函201152 号）。2011 年 7 月 7 日，公司全资子公司龙华启富完成工商登记事项。2018年 1 月，根据中国证监会下发的证券
22、公司私募投资基金子公司管理规范相关要求，龙华启富整改为私募投资基金子公司，并于 2018 年 9 月更名为山证投资有限责任公司。2011 年 4 月，公司拍卖竞得的大华期货 7.69%股权完成股权变更工作，公司持有大华期货 100%股权。2011 年 8 月 24 日，大华期货完成工商变更登记工作，注册资本变更为 3 亿元人民币。2012 年 2 月，大华期货收到上海证监局关于核准大华期货有限公司变更住所的批复，住所由“重庆市渝中区较场口 88 号得意世界 18 楼”变更为“上海市浦东新区源深路 1088 号 7 楼”。大华期货其他登记注册信息未发生变化。2013 年 10 月 28 日，公司
23、通过现金和发行股份购买资产的方式购买格林期货全部股权，同时以格林期货作为存续公司，吸收合并本公司全资子公司大华期货，大华期货依法注销法人资格。格林期货吸收合并大华期货后，存续公司名称为“格林大华期货有限公司”，注册地北京，注册资本 5.8018 亿元，由本公司 100%持有。吸收合并后，公司注册资本由 239,980 万元变更为 251，872 万元。2017 年 7 月，格林大华期货有限公司注册资本增加为 8 亿元。2015 年 12 月 21 日，公司收到中国证监会关于对山西证券股份有限公司向香港子公司增资的无异议函（机构部函20153263 号），公司完成该增资事项，并持有格林大华期货（
24、香港）有限公司 90%股份，公司全资子公司格林大华持有格林大华期货（香港）有限公司 10%股份。同时，格林大华期货（香港）有限公司整体变更为山证国际金融控股有限公司。格林大华期货（香港）有限公司中文名称更改为“山证国际金融控股有限公司”，英文名称由“GELIN DAHUA FUTURES(HONG KONG)LIMITED”更改为“SHANXI SECURITIES INTERNATIONAL FINANCIAL HOLDINGS LIMITED”。2016 年 1 月 20 日，根据中国证监会关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20152873 号），公司非公开发行股票
25、新增股份 31,000 万股上市。2016 年 2 月 24 日，公司完成工商执照变更，注册资本由 251,872 万元变更为 282,872 万元。2016 年 9 月 2 日，公司原控股股东山西国信完成向山西金控无偿划转公司国有股份。本次划转完成后，山西金控直接持有本公司 860,395,355 股股份，占本公司全部股份的 30.42%；通过其子公司山西信托股份 2019 年年度报告全文 8 有限公司间接持有本公司 11,896,500 股股份，占本公司全部股份的 0.42%；合计持有本公司 872,291,855股股份，占本公司全部股份的 30.84%。本公司控股股东由山西国信变更为山西
26、金控；山西国信不再持有本公司股份；本公司实际控制人不变，仍为山西省财政厅。2018 年 12 月 28 日，公司新设另类投资子公司山证创新投资有限公司，注册资本 10 亿元，从事投资管理与资产管理业务。2020 年 3 月，公司新设金融科技子公司“山证科技（深圳）有限公司”，注册资本 2 亿元，已完成工商登记，并领取营业执照。山证科技业务范围限定为向母公司提供信息技术服务，未经证监会备案不为其他金融机构提供信息技术服务。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况（一）公司组织机构（一）公司组织机构 公司按照公司法、证券法、证券公司内部控制指引等相关法律法规、规范性文件以及公司章程的规定，建立了科
27、学完善的法人治理结构和符合公司经营管理需要的组织架构和运行机制。截止本报告披露日，公司组织架构如下：2019 年年度报告全文 9 2019 年年度报告全文 10 备注：1、经 2019 年 3 月 26 日公司第三届董事会第三十九次会议及 2019 年 4 月 19 日公司第三届董事会第四十次会议审议通过（详见公司公告：临 2019-014、临 2019-021），公司对部门设置做如下调整：新设金融同业部，为一级部门。负责与银行、信托等金融同业机构开展业务合作、债券经纪业务等。新设金融产品部，为一级部门。负责金融产品的引入、筛选、组织推广及后续服务；负责公司投顾产品生产、推广和后续服务等。新设
28、私人财富部，为一级部门。负责 500 万资产以上客户资产配置服务；负责高净值客户专属活动及分支机构高净值客户服务指导及支持等。客户服务中心与互联网金融部合并，更名为零售及互金部。负责 50-500 万资产客户资产配置服务；负责 50 万资产以下客户的线上标准化服务；负责线上线下渠道合作、线上运营等。信用交易管理部与衍生品经纪部合并，更名为信用及衍生品部。负责信用、期货 IB、期权的业务拓展、业务支持和风险管理；负责股权质押业务等。财富管理部更名为财富管理运营部。负责经纪业务新业务运营及适当性管理；负责信用、期货 IB、期权等业务运营；负责见证、呼叫、网厅等业务运营；负责财富业务条线的规划、考核
29、、人事、培训、网点管理、合规风控等。2、按照中证协发布的证券公司私募投资基金子公司管理规范的要求，公司控股子公司山证投资对其下设的 3 个子公司进行整改。其中，山证资本管理（北京）有限公司、山证基金管理有限公司因基金未到期及定增锁定等原因暂予保留，龙华启富（深圳）股权投资基金管理有限公司于 2019 年 7 月完成注销。3、2020 年 3 月，公司新设金融科技子公司“山证科技（深圳）有限公司”完成工商登记，并领取营业执照（详见公司公告：临 2020-023）。（二）（二）公司设有公司设有 16 家分公司家分公司 截至披露日，公司共设立分公司 16 家,其中山西省内 12 家，上海 2 家，北
30、京 1 家，深圳1家。分公司名称分公司名称 营业场所营业场所 设立时间设立时间 注册资本注册资本 负责人负责人 联系电话联系电话 山西证券股份有限公司太原北城分公司 太原市迎泽区新建南路 1 号中铁三局科技研发中心 20 层 2013.07.19 不适用 徐文忠 0351-4087564 山西证券股份有限公司太原并州分公司 太原市小店区并州南路 6 号 1 幢（鼎太风华）座 1-3 层 1005B 2013.08.20 魏亦斌 0351-7083445 山西证券股份有限公司大同分公司 山西省大同市新建南路 51 号 2013.08.12 王亚飞 0352-2085918 山西证券股份有限公司运
31、城分公司 运城市盐湖区河东街 159 号 2013.09.02 李久伟 0359-6381053 山西证券股份有限公司吕梁分公司 山西省离石区滨河北西路 1 号 2013.07.29 李晓芸 0358-8288922 山西证券股份有限公司晋中山西省晋中市榆次区新建路 233 号 2013.07.31 秦永军 0354-3020209 2019 年年度报告全文 11 分公司 山西证券股份有限公司临汾分公司 山西省临汾市北洪家楼 20 号 2013.07.30 李 辉 0357-2025898 山西证券股份有限公司晋城分公司 山西省晋城市城区黄华街 677 号三楼 2013.08.30 刘 军 0
32、356-3053512 山西证券股份有限公司阳泉分公司 山西省阳泉市城区德胜东街 23 号 2013.08.07 赵燕云 0353-2026566 山西证券股份有限公司朔州分公司 朔州市开发区森隆大厦 17 层（招远路东侧政务大厅旁）2013.08.26 宋中长 0349-2027333 山西证券股份有限公司忻州分公司 忻州市忻府区和平西街南华威置业大厦 9 层 2013.08.08 吴 海 0350-3032130 山西证券股份有限公司长治分公司 长治市太行西街66号潞鼎国际金融中心 B 座 11 层 2013.07.26 张俊德 0355-3014158 山西证券股份有限公司北京分公司 北
33、京市海淀区高粱桥斜街13号院甲33 号楼二层 201 室 2013.11.01 褚永胜 010-62236859 山西证券股份有限公司上海分公司 上海市虹口区东大名路 948 号 2001室 2013.10.24 马众钰 021-66989165 山西证券股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区华强北街道华航社区华富路 1006 号航都大厦 501 2019.07.19 王 军 0755-83790858 山西证券股份有限公司上海资产管理分公司 中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 23 层 2017.08.14 乔俊峰 021-38126000（三（三）公司设有公司设有 6 6 家子公
34、司家子公司、参股、参股山西山西股交中心股交中心 名名称称 地址地址 设设立立时间时间 注注册资册资本本 持股比例持股比例 负责人负责人 联联系系电话电话 中德证券有限责任公司 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层 2009.04.10 10 亿元人民币 66.7%侯 巍 010-59026666 格林大华期货有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼 21 层 2101 单元 1993.02.28 8 亿元人民币 100%孟有军 010-56711700 山证投资有限责任公司 北京市西城区锦什坊街 26号楼 3 层 301-3 2011.07.07 10 亿元人民币
35、100%王怡里 010-66220537 山证国际金融控股有限公司 香港金钟夏悫道 18 号海富中心 1 座 29 楼 A 室 2016.02.04（注册名称更改时间）10 亿元港币 直接持股95%，最终持股 100%乔俊峰 852-25011099 山证创新投资有限公司 上海市自由贸易试验区罗山路 1502 弄 14 号 2018.12.28 10 亿元人民币 100%王怡里 0351-8686966 山证科技（深圳）有限公司 深圳市福田区梅林街道孖岭社区凯丰路 10 号翠林大厦 7 层 2020.03.13 2 亿元人民币 100%王怡里 0755-61803179 2019 年年度报告全
36、文 12 山西股权交易中心有限公司 山西省太原市南中环街529 号清控创新基地 A 座18 层 2013.08.28 1 亿元人民币 10%郭 彪 0351-7780320（四）公司设有（四）公司设有 128 家证券营业部家证券营业部 截至披露日，公司拥有证券营业部 128 家，其中山西省内 64 家，上海 4 家，北京 3 家、深圳 3 家，绍兴 2 家，南京 2 家，重庆 3 家，西安 2 家，青岛 2 家，宁波、济南、淄博、济宁、天津、石家庄、福州、武汉、金华、江门鹤山、大连、无锡、焦作、濮阳、南宁、广安、常德、沧州、保定、沈阳、大连、哈尔滨、永州、长沙、章丘、德州、柳州、海口、阿拉尔、
37、诸暨、昆明、烟台、东营、杭州、成都、潍坊、苏州、郑州、洛阳、新乡、厦门、福清、莆田各 1 家，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，具体如下表：所属分公所属分公 司（中心营司（中心营 业部）业部）/直直 辖营业部辖营业部 序序号号 营业部名称营业部名称 营业地址营业地址 负责人负责人 联系电话联系电话 1、太原北城分公司 1 太原迎泽大街证券营业部 山西省太原市迎泽区新建南路 1 号 牛 拯 0351-4087564 2 太原府西街证券营业部 太原市杏花岭区府西街 69 号 杨 洋 0351-8686558 3 太原上肖墙路证券营业部 太原市杏花岭区上肖
38、墙路 14 号 郭 敏 0351-3525926 4 太原解放北路证券营业部 太原市尖草坪区解放北路 279 号 张 斌 0351-3132220 5 太原文兴路证券营业部 山西省太原市万柏林区文兴路 120 号 尹 超 0351-8612322 6 太原晋祠路证券营业部 太原市晋源区晋祠路二段 161 号兰亭小区 7 号楼1002 号 吴 磊 0351-4031919 7 太原晋安东街证券营业部 太原市杏花岭区晋安东街 7 号 19 幢 1 层商铺 1009号 张红娟 0351-3520248 8 太原长治路证券营业部 山西综改示范区太原学府园区长治路 323 号 8 层811、812 室
39、王瑜珍 0351-8339188 9 太原南中环街证券营业部 山西省太原市小店区南中环街 529 号清控创新基地B 座 11 层 1113、1114 室 姚 峰 0351-5280838 10 太原北大街证券营业部 太原市杏花岭区北大街 136 号 1 幢 1004 号 蒋 杨 0351-5262686 2、太原并州分公司 11 太原并州南路证券营业部 太原市并州南路 6 号 刘 伟 0351-7083445 12 太原坞城路证券营业部 太原市坞城路 53 号 郭 锋 0351-7630881 13 古交腾飞路证券营业部 山西省古交市腾飞路 17 号 郭晓辉 0351-5869108 14 清
40、徐美锦北大街证券营业部 太原市清徐县美锦北大街 234 号 张文婷 0351-5731601 15 太原西矿街证券营业部 太原市万柏林区西矿街 63 号 王 超 0351-6184153 2019 年年度报告全文 13 16 太原平阳路证券营业部 太原市平阳路 103 号 宁维洁 0351-7320339 17 太原千峰南路证券营业部 山西省太原市万柏林区千峰南路 90 号 1 幢 1-2 层1008 室 宋海波 0351-3831058 18 太原真武路证券营业部 太原市小店区新村真武路与康宁街十字路口东北角A 区 206 号 武 玮 0351-5620238 3、长治分公司 19 长治英雄
41、南路证券营业部 长治市英雄南路 117 号金山国际广场 3#20-21 号商铺、4#1 号商铺 张俊德 0355-3014158 20 长治新营街证券营业部 长治市新营街凯旋都会广场 D 幢 B 区 13 号 倪培新 0355-2028026 21 长治太行西街证券营业部 长治市太行西街 66 号潞鼎国际金融中心 B 座 11 层 李小勇 0355-3014108 22 长治长北漳泽东街证券营业部 长治市长北铁路大厦 成 锐 0355-5052249 23 襄垣开元西街证券营业部 山西省襄垣县开元西街 94 号 牛 飞 0355-7296027 24 长治县迎宾西街证券营业部 山西省长治市长治
42、县迎宾西街 2 号 刘 汾 0355-3592110 4、运城分公司 25 运城河东街证券营业部 运城市盐湖区河东街 159 号 李久伟 0359-6381053 26 河津泰兴东路证券营业部 河津市泰兴东路 3 号（河津市宾馆商贸综合楼 A 区）关向萌 0359-5032021 27 永济河东大道证券营业部 运城永济市河东大道西侧世纪南角 14 号 皇甫立 0359-6330618 28 运城人民北路证券营业部 山西省运城市人民北路锦绣花城南区 2 号楼门面 8号 吴 鹏 0359-2211618 29 芮城永乐北路证券营业部 芮城县永乐北路 024 号 杨智栋 0359-6379819 3
43、0 闻喜龙海大道证券营业部 运城市闻喜县苗圃社区西湖南路 609 号龙海大道 2幢 1 层 03 号 原克锋 0359-7023661 5、吕梁分公司 31 离石滨河北西路证券营业部 离石区滨河北西路 1 号 李晓芸 0358-8288922 32 汾阳英雄中路证券营业部 汾阳市英雄中路 8 号 赵 杰 0358-7223190 33 汾阳汾酒厂证券营业部 山西省汾阳市杏花村汾酒厂 张效谦 0358-7220805 34 柳林贺昌大街证券营业部 山西省柳林县贺昌大街万隆公寓小区 A 座 A03 号 任兴荣 0358-4313101 35 交城迎宾路证券营业部 山西省吕梁市交城县迎宾路学府苑 2
44、 号商铺（2、3层）杨栋栋 0358-3526305 36 临县南关街证券营业部 山西省吕梁市临县临泉镇南关街 137 号 张泽军 0358-2306060 37 孝义迎宾路证券营业部 山西省吕梁市孝义市新义街道迎宾路 107 号 杜忠新 0358-7630316 6、阳泉分公司 38 阳泉德胜东街证券营业部 山西省阳泉市城区德胜东街 23 号 赵燕云 0353-2026566 39 阳泉桃北中路证券营业部 山西省阳泉市矿区桃北中路 182 号 赵秀志 0353-4065931 40 盂县秀水东街证券营业部 阳泉市盂县秀水东街汽车运输公司底商 1、2 号 杜 刚 0353-8187801 20
45、19 年年度报告全文 14 41 平定府新街证券营业部 阳泉市平定县冠山镇金潭小区底商 X-9 号 米江涛 0353-6981770 7、大同分公司 42 大同云中路证券营业部 大同市云中路金地福苑居住区外围商铺 7 号楼14-17号 王亚飞 0352-2085918 43 大同武定北路证券营业部 山西省大同市城区武定北路中段东侧凤凰翰林别院17 号楼 8 号商铺二层 闫荣钢 0352-6010200 44 大同文化街证券营业部 大同市云冈区平旺文化街名都广场商铺正 9 号门面房 王 欢 0352-7866181 8、忻州分公司 45 忻州和平西街证券营业部 忻州市忻府区和平西街南华威置业大厦
46、 9 层 吴 海 0350-3032130 46 原平前进西街证券营业部 忻州原平前进西街 刘东春 0350-3319500 9、朔州分公司 47 朔州民福东街证券营业部 朔州市开发区森隆大厦 17 层（招远路东侧政务大厅旁）宋中长 0349-2027333 48 朔州老城西大街证券营业部 朔州市朔城区老城西大街 10 号 宋芝娟 0349-2188175 49 怀仁怀贤街证券营业部 山西省朔州市怀仁县怀贤街水谢花都西门 王兴亮 0349-6612499 50 朔州平鲁胜利南路证券营业部 朔州市平鲁区胜利南路 39 号 童胜斌 0349-6066866 10、晋城分公司 51 晋城黄华街证券营
47、业部 山西省晋城市城区黄华街 677 号 刘 军 0356-3053512 52 阳城新阳东街证券营业部 山西省晋城市阳城县凤城镇新阳东街 48 号 田 超 0356-4233288 53 高平泫氏街证券营业部 山西省晋城市高平市泫氏街 63 号 万学东 0356-5242399 11、晋中分公司 54 晋中新建路证券营业部 山西省晋中市榆次区新建路 233 号 秦永军 0354-3020209 55 晋中锦纶路证券营业部 山西省晋中市榆次区锦纶路 178 号 李 杰 0354-3066089 56 介休北坛中路证券营业部 山西省晋中市介休市北坛中路（技术监督局办公楼门面房）尤艳艳 0354-
48、7223300 57 平遥永安南路证券营业部 山西省晋中市平遥县永安南路文景商务楼南 8 号门面 张秋安 0354-5639988 58 太谷新建路证券营业部 山西省晋中市太谷县新建路 190 号 张兆敏 0354-6266088 59 祁县新建北路证券营业部 山西省晋中市祁县新建北路工行丹枫支行北侧 马 宁 0354-5085656 60 寿阳朝阳街证券营业部 山西省晋中市寿阳县朝阳街 93 号 金文霞 0354-4636009 12、临汾分公司 61 临汾北洪家楼证券营业部 临汾市北洪家楼 20 号 李 辉 0357-2025898 62 霍州开元街证券营业部 山西省临汾市霍州市开元街刘百
49、锁商住楼1幢1层1室 赵志宇 0357-5571333 63 侯马新田路证券营业部 侯马市新田路 53 号 乔 宇 0357-4220808 64 襄汾振兴路证券营业部 襄汾县振兴路亚太新城 29 栋 18-19 号 裴智勇 0357-5507018 13、上海分65 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路 2284-2286 号 杨雪刚 021-62624408 2019 年年度报告全文 15 公司 66 上海松花江路证券营业部 上海市杨浦区控江街道松花江路 1250 号 赵永红 021-55120099 67 上海浦东大道证券营业部 中国（上海）自有贸易试验区浦东大道 1 号 806 室 史
50、晨 021-68861258 68 宁波惊驾路证券营业部 江东区惊驾路 565 号四楼 4-7 号 田鹏飞 0574-27717865 69 绍兴解放大道证券营业部 浙江省绍兴市越城区解放大道巨星大厦 307、309、310、311 室 徐 建 0575-85087866 70 无锡青祁路证券营业部 无锡市滨湖区青祁路 99 号住友家园 22-3-4 号二层 周长军 0510-81080267 71 金华八一南街证券营业部 浙江省金华市婺城区八一南街金信大厦 1 幢 1301 室 杜 威 0579-83912258 72 绍兴金柯桥大道证券营业部 浙江省绍兴市柯桥区金柯桥大道时代广场 A 座1