1、2020 年年度报告 1/251 公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司兴业证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/251 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原
2、因说明 被委托人姓名 董事 王非 因公务 杨华辉 三、三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人杨华辉杨华辉、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人林红珍林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘郑弘声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司分红派
3、息股权登记日的股份数为基数，拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1.8 元（含税）。以公司 2020 年末股本 6,696,671,674.00 股计算，共分配现金红利 1,205,400,901.32 元，占 2020 年当年归属于上市公司股东净利润的 30.11%。本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润 5,377,883,720.95 元转入下一年度。以上利润分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持
4、足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第四节经营情况讨论与分析-三、公司关于公司未来发展情况的讨论与分析-（四）可能面对的风险”中
5、相关陈述。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 3/251 董事长致辞董事长致辞 各位股东：各位股东：2020 年是极不平凡的一年。新冠肺炎疫情来势汹汹，逆全球化思潮甚嚣尘上，给经济社会发展带来诸多挑战；我国资本市场迈过而立之年，新证券法正式实施，注册制等改革举措加速推进，为证券行业高质量发展注入强劲动能；“十三五”圆满收官，“十四五”全面擘画，决战脱贫攻坚取得决定性胜利，为开启全面建设社会主义现代化国家新征程奠定了坚实基础。这一年，我们坚定信念，以必胜的信心和决心统筹疫情防控和业务发展。这一年，我们坚定信念，以必胜的信心和决心统筹疫情防控和业务发展。坚持以习近平新时代中国
6、特色社会主义思想为指导，紧紧围绕建设一流证券金融集团的战略目标，积极开拓，扎实做好疫情防控，全力推进业务发展，在危机中育新机，于变局中开新局，推动经营规模、质量、效益迈上新台阶。全年实现营业收入 175.80 亿元、净利润 45.84 亿元，同比分别增长 23%和 139%，对股东的收入回报进一步提升。这一年，我们初心如磐，以专业的金融服务支持实体经济发展。这一年，我们初心如磐，以专业的金融服务支持实体经济发展。坚持以助力实体经济高质量发展为导向，面对突如其来的新冠肺炎疫情，我们与广大实体企业守望相助、共克时艰。全力保障疫情初期企业直接融资渠道畅通，为企业输血造血不间断；敢为人先，率先发行全国
7、首单券商疫情防控债、率先自购旗下基金、创设多种期权产品、创新线上服务形式，助力稳定市场预期、精准服务企业需求；解囊相助，第一时间捐赠款项及物资 1350 余万元，驰援抗疫一线，助力复工复产。面对全面深化资本市场改革开放、稳步提高直接融资比重的行业使命，我们坚守职责、拥抱改革。充分借助多层次资本市场、多种直接融资工具和创新融资方式，服务超过 230 家企业实现境内外融资，融资总规模较上年同比增幅约 47%，其中股权融资业务获得较大突破，全年完成股权融资项目 32 个，其中助力 13 家企业通过 IPO 登陆资本市场，在科创板、创业板、新三板精选层全面开花，创下多个首单记录。这一年，我们守正出新，
8、以科学的谋篇布局引领未来航向。这一年，我们守正出新，以科学的谋篇布局引领未来航向。坚持集团新发展理念，夯实分公司转型、集团协同、一体化管理成果和基础，精心谋划和推进集团数智化转型、以金融科技赋能财富管理与大机构业务“双轮驱动”取得发展新成效。一年来，集团金融科技五年战略规划正式落地，携手多家科技龙头企业开启全面战略合作，金融科技融合发展的能力持续提升；实行分支机构差异化发展策略，基于不同区域特点因地制宜、分类管理，推动区域综合竞争力全面增强；率先行业搭建并完善集团大销售组织架构，与注册制施行相适应的投行业务竞争力有效提升。这一年，我们开拓进取，以优异的经营成果回馈自身努力。这一年，我们开拓进取
9、，以优异的经营成果回馈自身努力。坚持“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，积极抓住资本市场发展机遇，拼搏向前，实现各业务条线百花齐放。财富管理与大机构业务“双轮驱动”成效显现，经纪业务市占率持续提升、产品销售收入稳居行业前 10；IPO 融资规模创历年之最、项目数量跻身行业前列。传统优势业务进一步巩固、新发优势业务崭露头角。公募基金管理规模和产品收益不断增长、市场美誉度不断提升；研究业务创誉创收能力、自营业务投资能力保持在行业领先水平；主经纪商业务增长强劲，新增托管数量排名行业前列。这一年，我们润物无声，以高度的担当精神履行社会责任。这一年，我们润物无声，以高度的担当精神履行社会责任。坚持绿色
10、发展理念，发布证券行业内首个 ESG 指数“中证兴业证券 ESG 盈利 100 指数”，积极推动绿色金融创新。坚决融入决胜脱贫的国家战略，2016 年以来累计开展各类扶贫项目 162 个，投入扶贫资金超 8200 万元，惠及数十万贫困人口，助力 12 个结对帮扶的国家级贫困县提前实现脱贫“摘帽”。积极开展普惠金融，助力国家普惠金融改革试验区建设，让金融服务覆盖更多民众与企业。创造性开展投资者教育工作，推动公众树立科学的投资理念。念过往，矢志不渝，向未来，再启新程。2021 年，是中国共产党百年华诞，也是“十四五”开局之年。兴业证券将始终坚持党建引领，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，积极参与并深
11、度融入新发展格局，通过多层次资本市场体系大力服务直接融资，在加速推进一流证券金融集团建设的同时，为股东、客户、员工和社会创造更多价值。2021 年，是兴业证券成立三十周年。三十年来，兴业证券栉风沐雨、砥砺前行，与我国资本市场共发展、同成长；全体兴证人同心戮力、勇毅笃行，汇聚成服务实体经济发展的蓬勃力量。三十而立再出发，我们将继续保持战略定力，加快推动“双轮驱动”业务体系完善落地，培育和锻造自身特色优势，持续提升核心竞争力，以更加奋进的姿态迎接公司成立三十周年，以更加优异的成绩为建党一百周年献礼！2020 年年度报告 4/251 征途漫漫，惟有奋斗，愿与诸位，同梦同兴！董事长 杨华辉 二零二一年
12、四月 2020 年年度报告 5/251 目目 录录 第一节第一节 释义释义.6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.21 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.24 第五节第五节 重要事项重要事项.43 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.64 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.68 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.69 第九节第九节 公司治理公司治理.79 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.88 第十一节第十
13、一节 财务报告财务报告.97 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.231 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.232 2020 年年度报告 6/251 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 兴业证券、公司、本公司 指 兴业证券股份有限公司 本集团 指 兴业证券股份有限公司及其子公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局 山西证监局 指 中国证券监督管理委员会山西监管局 江西证监局 指 中国证券监督管理委员
14、会江西监管局 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 陕西证监局 指 中国证券监督管理委员会陕西监管局 内蒙古证监局 指 中国证券监督管理委员会内蒙古监管局 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 中证协 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 福建省金融监管局 指 福建省地方金融监督管理局 人行福州中心支行 指 中国人民银行福州中心支行 福建银保监局
15、 指 中国银行保险监督管理委员会福建监管局 兴证基金 指 兴证全球基金管理有限公司 兴证期货 指 兴证期货有限公司 兴证资管 指 兴证证券资产管理有限公司 兴证（香港）金控 指 兴证（香港）金融控股有限公司 兴证国际 指 兴证国际金融集团有限公司 兴证资本 指 兴证创新资本管理有限公司 兴证投资 指 兴证投资管理有限公司 兴证物业 指 福州兴证物业管理有限公司 兴证风险管理 指 兴证风险管理有限公司 兴证全球资本 指 兴证全球资本管理（上海）有限公司 南方基金 指 南方基金管理股份有限公司 海峡股交 指 海峡股权交易中心（福建）有限公司 本报告期/报告期 指 2020 年度 元、万元、亿元 指
16、 人民币元、万元、亿元 2020 年年度报告 7/251 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 兴业证券股份有限公司 公司的中文简称 兴业证券 公司的外文名称 CHINA INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 INDUSTRIAL SECURITIES 公司的法定代表人 杨华辉 公司总经理 刘志辉 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,696,671,674.00 6,696,671,674.00 净资本 26,259,645,02
17、3.19 26,149,611,542.51 公司的各单项业务资格情况公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 母公司主要业务资质：母公司主要业务资质：1.证券经纪业务资格 2.证券投资咨询资格 3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 4.证券承销与保荐资格 5.证券自营业务资格 6.证券资产管理业务资格 7.证券投资基金代销资格 8.为期货公司提供中间介绍业务资格 9.互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务 10.从事相关创新活动证券公司 11.融资融券业务资格 12.直接投资业务资格 13.代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格 14.公
18、司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 15.证券业务外汇经营资格 16.网上证券委托业务资格 17.开放式证券投资基金代销业务资格 18.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 19.中国银行间市场交易商协会会员资格 20.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 21.新股网下询价业务资格 22.证券经纪人制度实施资格 23.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 24.向保险机构投资者提供交易单元的资格 25.全国社保基金理事会签约券商资格 26.债券质押式报价回购业务试点资格 27.中小企业私募债券承销业务试点资格 28.
19、资产管理业务参与股指期货交易资格 29.自营业务参与利率互换套期保值交易资格 2020 年年度报告 8/251 30.转融通业务资格 31.约定购回式证券交易业务资格 32.保证金现金管理产品资格 33.柜台市场试点资格 34.股票质押式回购交易业务资格 35.受托管理保险资金业务资格 36.全国中小企业股份转让系统主办券商资格 37.非现场开户业务资格 38.代理证券质押登记业务资格 39.代销金融产品业务资格 40.军工涉密业务咨询服务资格 41.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 42.互联网证券业务资格 43.权益类收益互换业务资格 44.港股通业务交易资格 45.证券投资基金托管
20、资格 46.上市公司股权激励行权融资业务试点资格 47.上海证券交易所股票期权交易参与人资格 48.非金融企业债务融资工具承销商资格 49.场外期权业务二级交易商资格 50.科创板转融券业务资格 51.深圳证券交易所股票期权业务交易权限 52.创业板转融券业务资格 各子公司主要业务资质：各子公司主要业务资质：兴证全球基金管理有限公司：兴证全球基金管理有限公司：1.经营证券期货业务许可证 2.受托管理保险资金资格 3.受托保险资金参与股指期货交易资格 兴证全球资本管理（上海）有限公司兴证全球资本管理（上海）有限公司 经营证券期货业务许可证 兴证期货有限公司：兴证期货有限公司：1.商品期货经纪业务
21、资格 2.金融期货经纪业务资格 3.资产管理业务资格 4.证券投资基金销售业务资格 5.上海期货交易所会员资格 6.大连商品交易所会员资格 7.郑州商品交易所会员资格 8.中国金融期货交易所交易全面结算会员资格 9.上海国际能源交易中心会员资格 10.上海证券交易所股票期权交易参与人资格 11.深圳证券交易所交易参与人资格 兴证风险管理有限公司兴证风险管理有限公司 1.基差贸易资格 2.仓单服务资格 2020 年年度报告 9/251 3.合作套保资格 4.场外衍生品业务资格 5.做市业务资格 兴证证券资产管理有限公司：兴证证券资产管理有限公司：1.证券资产管理业务资格 2.受托管理保险资金业务
22、资格 3.合格境内机构投资者境外证券投资管理资格 兴证创新资本管理有限公司：兴证创新资本管理有限公司：私募投资基金业务资格 福州兴证物业管理有限公司：福州兴证物业管理有限公司：物业服务资质证书 兴证国际金融集团有限公司：兴证国际金融集团有限公司：1.中国证券监督管理委员会经营证券期货业务许可证 2.中国证券监督管理委员会合格境外机构投资者资格 3.中国外汇交易中心债券通境外机构投资者资格 4.上海国际能源交易中心期货公司委托代理业务资格 5.香港证券及期货事务监察委员会证券公司牌照第 1 类（证券交易）、第 4 类（就证券提供意见）6.香港联合交易所有限公司交易所参与者资格 7.香港交易及结算
23、所有限公司证券中央结算系统（CCASS）直接结算参与者资格 8.香港交易及结算所有限公司期权买卖交易所参与者资格 9.香港交易及结算所有限公司衍生产品结算及交收系统（DCCASS）直接结算参与者资格 10.香港交易及结算所有限公司中华通结算参与者资格 11.香港交易及结算所有限公司中华通交易所参与者资格 12.香港证券及期货事务监察委员会期货公司牌照第 2 类（期货合约交易）13.香港期货结算有限公司期货结算参与者资格 14.香港期货结算有限公司期货交易所参与者资格 15.香港证券及期货事务监察委员会融资公司牌照第 1 类（证券交易）、第 6 类（就机构融资提供意见）16.香港证券及期货事务监
24、察委员会资产管理公司牌照第 4 类（就证券提供意见）、第 5 类（就期货合约提供意见）、第 9 类（提供资产管理）17.香港保险业监管局一般保险和长期保险(包括相连长期保险)牌照 18.香港强制性公积金计划管理局强积金中介人牌照 19.人民币合格境外机构投资者资格 20.大连商品交易所期货公司委托代理业务资格 21.港股投资顾问资格 22.中华（澳门）金融资产交易股份有限公司结算参与人、承销机构、牵头管理人、全球协调人、协同薄记管理人、薄记管理人资格 23.中华（澳门）金融资产交易股份有限公司债券投资人资格 报告期内，母公司新获创业板转融券业务资格，子报告期内，母公司新获创业板转融券业务资格，
25、子公司业务资格变化情况请见公司公司业务资格变化情况请见公司 20202020 年半年年半年度报告。度报告。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郑城美 张绪光 2020 年年度报告 10/251 联系地址 福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦18楼 上海市浦东新区长柳路36号东塔兴业证券大厦21楼 电话 0591-38507869 021-38565565 传真 0591-38281508 021-68583231 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 福建省福州市湖东路 268 号 公司注册地址的邮政编码 350003 公司办公地址
26、福建省福州市湖东路 268 号 公司办公地址的邮政编码 350003 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站 公司年度报告备置地点 福州市湖东路268号兴业证券大厦1701室 上海市浦东新区长柳路36号东塔兴业证券大厦21楼 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 兴业证券 601377 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）
27、（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 兴业证券股份有限公司的前身是 1991 年 10 月开业的福建兴业银行证券业务部。1994 年 4 月，在福建兴业银行证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，为福建兴业银行全资子公司，注册资本金为 1 亿元人民币。1999 年 8 月，根据金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，进行改制及增资扩股。同年 12 月，兴业证券股份有限公司创立大会召开。2000 年 3 月，福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股
28、份有限公司，并获核准成为全国首批经营各类证券业务的综合证券公司，注册资本金为 9.08 亿元。2003 年 9 月，发起设立兴业基金管理有限公司（现名兴证全球基金管理有限公司）。2005 年 10 月，成为首批 7 家规范类证券公司之一。2007 年 9 月，公司注册资本金增至 14.9 亿元。同年收购华商期货并更名为兴业期货有限公司（现名兴证期货有限公司）。2008 年 12 月，公司注册资本金增至 19.37 亿元。2009 年 9 月，设立全资子公司兴业创新资本管理有限公司（现名兴证创新资本管理有限公司），开展私募股权投资业务。同年 10 月，发起设立福建省兴业证券慈善基金会。2010
29、年 10 月，兴业证券在上海证券交易所首次公开发行股票上市（601377.SH）,公司注册资本金增至 22 亿元。2011 年 5 月，获准设立全资子公司兴证（香港）金融控股有限公司。同年 11 月，参与发起设立并负责经营海峡股权交易中心。2013 年 5 月，公司注册资本金增至 26 亿元。2020 年年度报告 11/251 2014 年 10 月，公司注册资本金增至 52 亿元。同年 6 月，设立全资子公司兴证证券资产管理有限公司。2015 年 3 月，设立全资子公司兴证投资管理有限公司，开展另类投资及直接股权投资业务。2016 年 1 月，公司注册资本金增至 66.97 亿元。同年 10
30、 月，下属境外控股公司兴证国际金融集团有限公司在香港联交所上市（8407.HK）。2019 年 1 月，兴证国际金融集团有限公司转至香港联交所主板上市（6058.HK）。截至 2020 年末，公司设有 24 个部门、91 家区域分公司、1 家专业分公司、143 家证券营业部，控股 6 家证券金融类子公司，业务覆盖基金、期货与风险管理、资产管理、私募投资基金、另类及直接股权投资、跨境金融等专业领域。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1.公司总部组织机构情况公司总部组织机构情况 公司总部设立 24 个职能部门，分别为：党委办公室（党群工作部）、集团办公室（党委宣传部）、董
31、监事会办公室、计划财务部、人力资源部（党委组织部）、纪检监察室、审计部、风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、风险管理二部、投行质量控制部、运营管理部、信息技术部、金融科技部、行政管理部、经济与金融研究院、机构业务发展部（绿色证券金融部）、财富管理部、资产托管部、金融衍生产品部、投资银行业务总部、固定收益业务总部、销售交易业务总部。2020 年年度报告 12/251 2.公司控股子公司、参股公司情况公司控股子公司、参股公司情况 机构机构类别类别 序号序号 机构名称机构名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 注册注册 资本资本 负责人负责人 联系电话联系电话 境内境内控股控股子公子公司司
32、1 兴证全球基金管理有限公司 上海市金陵东路368 号 2003 年 9 月 30 日 1.5 亿 杨华辉 021-20398999 2 兴证期货有限公司 福州市鼓楼区温泉街道湖东路 268 号6 层（兴业证券大厦）1995年12月14日 12 亿 周峰 0591-38117688 3 兴证证券资产管理有限公司 平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼 2014 年 6 月 9 日 8 亿 孔祥杰 021-20370998 4 兴证创新资本管理有限公司 福州市鼓楼区温泉街道湖东路 268 号兴业证券大厦 16层 2010 年 4 月 23 日 7 亿 徐锋 021-38565506 5 兴证
33、投资管理有限公司 平潭综合实验区金井湾商务营运中心6 号楼 5 层 509-2室 2015 年 3 月 17 日 60 亿 刘宇 021-38565998 6 福州兴证物业管理有限公司 福州市鼓楼区温泉街道湖东路 268 号兴 业 证 券 大 厦1906 室 2009年11月16日 50 万 金建宏 021-38565856 境外境外控股控股子公子公司司 1 兴证（香港）金融控股有限公司 香港上环德辅道中199 号无限极广场32 楼全层 2011 年 7 月 5 日 20 亿港元 杨华辉 852-35095999 参股参股 公司公司 1 海峡股权交易中心（福建）有限公司 平潭综合实验区金井湾片
34、区商务营运中心 6 号楼 2702 2011年10月26日 2.1 亿 董智兴 0591-88612758 2 南方基金管理股份有限公司 深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 1998 年 3 月 6 日 3.6172 亿 张海波 0755-82763888 3 中证信用增进股份有限公司 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中心513 2015 年 5 月 27 日 45.8598 亿 牛冠兴 0755-84362888 4 证通股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 1 幢 2015 年 1 月 8 日 25.1875
35、亿 王关荣 021-20538888 5 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西城区金融大街4号楼8-10层 2013 年 2 月 27 日 75.5024 亿 安青松 010-83897888 注：1、2021 年 1 月，兴证投资办理完毕注册资本工商登记变更手续，注册资本变更为 60 亿元人2020 年年度报告 13/251 民币。2、因南方基金董事长张海波先生病故，2021 年 2 月，南方基金董事会决定由南方基金董事、总经理杨小松先生代为履行董事长职务，至南方基金董事会选举产生新任董事长之日止。3.3.分公司设立情况分公司设立情况 公司设立有 92 家境内分公司，其中：上海 3 家、
36、北京 1 家、天津 1 家、重庆 1 家、广东 12家、福建 10 家、江苏 9 家、山东 9 家、浙江 7 家、湖南 4 家、湖北 3 家、广西 3 家、河南 3 家、江西 3 家、安徽 2 家、河北 2 家、辽宁 2 家、内蒙古 2 家、陕西 2 家、四川 2 家、甘肃 1 家、贵州 1 家、海南 1 家、黑龙江 1 家、吉林 1 家、宁夏 1 家、山西 1 家、青海 1 家、西藏 1 家、新疆1 家、云南 1 家，具体情况详见本报告附录一。（三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 公司设立有 143 家证券营业部，其中：北京 9 家、上海 1
37、3 家、天津 3 家、重庆 1 家、福建 64家、广东 12 家、浙江 10 家、湖北 8 家、江苏 7 家、江西 2 家、四川 2 家、湖南 2 家、陕西 2 家、山西 2 家、山东 2 家、黑龙江 1 家、云南 1 家、安徽 1 家、河南 1 家，具体情况详见本报告附录二。（四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 兴证期货设立有 19 家期货分支机构，其中：上海 2 家，北京 2 家、广东 3 家、辽宁 1 家、山东 1 家、江苏 1 家、浙江 1 家、四川 1 家、湖北 1 家、福建 5 家、河南 1 家，具体情况详见本报告附录三。七、七、其他其他相
38、相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层 签字会计师姓名 黄小熠、王国蓓 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 17,579,687,208.80 14,249,535,861.49 23.37 6,499,373,437.14 归属于母公司股东的净利润 4,003,314,315.75 1,762,537,169.01
39、 127.13 135,348,071.20 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,911,326,237.02 1,631,930,817.48 139.67 13,333,913.05 经营活动产生的现金流量净额 7,683,858,616.77 18,343,748,513.31-58.11 17,607,036,118.64 其他综合收益-237,787,986.85 396,017,162.58-160.04 -24,087,713.67 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 资产总额 181,019,696,607.43 170,574,9
40、55,230.14 6.12 155,137,815,880.62 负债总额 140,184,272,145.76 133,531,268,248.63 4.98 119,829,985,782.59 2020 年年度报告 14/251 归属于母公司股东的权益 37,738,571,253.32 34,432,270,051.41 9.60 32,505,448,394.59 所有者权益总额 40,835,424,461.67 37,043,686,981.51 10.24 35,307,830,098.03 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同
41、期增减(%)2018年 基本每股收益（元股）0.5978 0.2632 127.13 0.0202 稀释每股收益（元股）0.5978 0.2632 127.13 0.0202 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.5841 0.2437 139.68 0.0020 加权平均净资产收益率（%）11.07 5.25 增加5.82个百分点 0.41 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）10.82 4.86 增加5.96个百分点 0.04 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：
42、元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 26,259,645,023.19 26,149,611,542.51 净资产 34,848,404,937.08 32,456,745,495.10 风险覆盖率(%)231.51 223.81 资本杠杆率(%)19.17 20.66 流动性覆盖率(%)169.15 318.46 净稳定资金率(%)132.50 181.67 净资本/净资产(%)75.35 80.57 净资本/负债(%)33.07 34.59 净资产/负债(%)43.89 42.94 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)38.73 31.84 自营非权益类证券及其衍生品
43、/净资本(%)183.63 198.53 各项风险资本准备之和 11,342,964,476.99 11,683,619,087.83 注：年初余额及相关比例已根据 证券公司风险控制指标计算标准规定（证监会公告202010号）等相关规定及新收入准则进行重述。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用(二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和
44、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用(三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 2020 年年度报告 15/251 十、十、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 3,609,840,900.50 4,680,029,857.33 5,206,361,340.90 4,083,455,110.07 归属于上市公司股东
45、的净利润 271,323,863.06 1,348,090,145.30 1,409,612,000.76 974,288,306.63 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 197,552,896.48 1,332,016,143.54 1,406,932,692.38 974,824,504.62 经营活动产生的现金流量净额 11,344,016,829.07-2,587,039,151.05-4,010,482,735.10 2,937,363,673.85 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适
46、用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益 271,376.91 主要为固定资产处置损益-810,089.54 359,254.16 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 177,734,831.86 主要为财政扶持资金 215,964,523.61 192,998,052.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-24,324,549.87 主要为捐赠支出-12,804,188.01-11,480,533.25 少数股东权
47、益影响额-23,086,910.38 -21,228,031.04-13,729,266.10 所得税影响额-38,606,669.79 -50,515,863.49-46,133,349.62 合计 91,988,078.73 130,606,351.53 122,014,158.15 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融工具 44,556,380,854.05 46,957,381,640.52 2,401,000,786.47 4,691,543,803.5
48、1 衍生金融工具-2,643,451.49-83,198,816.52-80,555,365.03 31,761,408.62 其他债权投资 22,996,386,469.82 21,592,386,057.78-1,404,000,412.04 1,065,209,627.92 其他权益2,495,987,365.42 2,552,845,981.04 56,858,615.62 0.00 2020 年年度报告 16/251 工具 合计 70,046,111,237.80 71,019,414,862.82 973,303,625.02 5,788,514,840.05 注：对当期的利润影响
49、包含自营投资的投资收益、公允价值变动损益、其他债权利息收入及信用减值损失，为企业所得税前发生额。十三、十三、其他其他 适用 不适用 按照证券公司年度报告内容和格式（2013 年修订）（证监会公告201341 号）的要求编制的主要财务数据和指标(一一)合并财务报表主要项目合并财务报表主要项目 项目项目 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 增减幅度增减幅度%货币资金 48,924,494,020.52 47,637,137,011.81 2.70 结算备付金 7,308,103,925.30 6,640,493,386.17 10.05 融出资金 31,
50、025,020,388.27 20,735,063,327.66 49.63 衍生金融资产 49,479,531.67 15,379,993.11 221.71 存出保证金 6,922,793,130.17 4,174,674,771.44 65.83 应收款项 1,951,852,142.60 2,412,086,360.68-19.08 买入返售金融资产 4,552,495,226.73 8,627,869,455.01-47.24 交易性金融资产 49,574,401,398.72 48,549,780,285.64 2.11 其他债权投资 21,592,386,057.78 22,99