1、 证券代码：002252 证券简称：上海莱士 上海莱士血液制品股份有限公司上海莱士血液制品股份有限公司 SHANGHAI RAAS BLOOD PRODUCTS CO.,LTD.2012 年度报告年度报告 披露日期：二一三年三月二十八日 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑跃文、主管会计工作负责人刘峥及会计机构负责人(会计主管人员)朱雪莲声明：保
2、证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。董事任晓剑先生因重要事务出差未能亲自出席本次董事会，委托董事尹军先生代为出席并行使表决权。公司监事、高级管理人员列席会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 2 2012 年度报告目录年度报告目录 一、重要提示、目录和释义一、重要提示、目录和释义-1 二、公司简介二、公司简介-5 三、会计数据和财务指标摘要三、会计数据和财务指标摘要-7 四、董事会报告四、
3、董事会报告-8 五、重要事项五、重要事项-23 六、股份变动及股东情况六、股份变动及股东情况-28 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况七、董事、监事、高级管理人员和员工情况-32 八、公司治理八、公司治理-37 九、内部控制九、内部控制-44 十、财务报告十、财务报告-45 十一、备查文件目录十一、备查文件目录-108 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 3 释义释义 释义项 指 释义内容 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司/本公司/上海莱士 指 上海莱士血液制品股份有限公司 科瑞集团 指 科瑞集团有限公司 科瑞天诚 指 科瑞
4、天诚投资控股有限公司 光彩实业 指 光彩实业有限责任公司 莱士中国 指 RAAS China Limited/莱士中国有限公司 莱士国际 指 RAAS International Company Limited/莱士国际有限公司 美国莱士 指 Rare Antibody Antigen Supply,Inc./美国稀有抗体抗原供应公司 苏州莱士 指 苏州莱士输血器材有限公司 石门莱士 指 石门莱士单采血浆站有限公司 巴马莱士 指 巴马莱士单采血浆有限公司 大化莱士 指 大化莱士单采血浆有限公司 武鸣莱士 指 武鸣莱士单采血浆有限公司 兴平莱士 指 兴平市莱士单采血浆站有限公司 马山莱士 指 马
5、山莱士单采血浆有限公司 全州莱士 指 全州莱士单采血浆有限公司 大新莱士 指 大新莱士单采血浆有限公司 琼中莱士 指 琼中莱士单采血浆有限公司 白沙莱士 指 白沙莱士单采血浆有限公司 保亭莱士 指 保亭莱士单采血浆有限公司 灵璧莱士 指 灵璧莱士单采血浆站有限公司 黄凯 指 Kieu Hoang 何秋 指 Thu Ho Meecham Tommy 指 Tommy Trong Hoang Binh 指 Binh Hoang Cristiana 指 Cristiana Barbatelli 大华事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（公司 2012 年度审计机构）原名：大华会计师事务所有限公
6、司 白蛋白 指 人血白蛋白 静丙 指 静注人免疫球蛋白 载脂蛋白 指 A-I/ApoA-I 元 指 人民币元 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 4 重大风险提示重大风险提示 公司近期不存在可能对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严公司近期不存在可能对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响需作特别提示的风险因素。重不利影响需作特别提示的风险因素。（公司可能面临的风险见本年度报告（公司可能面临的风险见本年度报告第四节第四节董事会报告董事会报告八、公司未来发展八、公司未来发展的展望的展望（四）风险分析）（四）风险分析）上海莱士血液制品股份有限公司 2012
7、 年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 上海莱士 股票代码 002252 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海莱士血液制品股份有限公司 公司的中文简称 上海莱士 公司的外文名称（如有）Shanghai RAAS Blood Products Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）Shanghai RAAS 公司的法定代表人 郑跃文 注册地址 上海市闵行区北斗路 55 号 注册地址的邮政编码 200245 办公地址 上海市闵行区北斗路 55 号 办公地址的邮政编码 200245 公司网址 www.raas- 电子信箱 raa
8、sraas- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘峥 张屹 联系地址 上海市闵行区北斗路 55 号 上海市闵行区北斗路 55 号 电话 021-64303911 021-64303911 传真 021-64300699 021-64300699 电子信箱 raasraas- raasraas- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 深圳证券交易所、中国证监会上海证监局、公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况
9、注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1988 年 10 月 29 日 上海市工商行政管理局 工商企合沪字第 00330 号-报告期末注册 2012 年 09 月 03 日 上海市工商行政管理局 310000400004034（市局）310112607241951 60724195-1 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变化 历次控股股东的变更情况（如有）公司前身上海莱士血制品有限公司由美国稀有抗体抗原供应公司和上海市血液中心血制品输血器材经营公司于 1988 年 10 月 29 日在上海合资成立。上海莱士血液制品股份有限公司 2012
10、 年度报告全文 6 2004 年 6 月，原合资中方上海血液生物医药有限责任公司（上海市血液中心血制品输血器材经营公司 2003 年 3 月 14 日经上海市工商行政管理局核准更名为上海血液生物医药有限责任公司）将其持有的50%的股权转让给科瑞天诚投资控股有限公司。2006 年 11 月，公司原合资外方美国莱士将其持有的 50%股权转让给莱士中国有限公司。2007年1月17日经中华人民共和国商务部商资批200717号文批准，上海莱士血制品有限公司以2006年 6 月 30 日净资产 12,000 万元为基准，按 1：1 的比例折成 12,000 万股股本，依法整体变更为上海莱士血液制品股份有限
11、公司。变更后莱士有限的股东成为上海莱士的发起人股东，持股比例不变。2007 年 3 月 1 日，上海莱士血液制品股份有限公司取得企业法人营业执照，其中科瑞天诚投资控股有限公司和莱士中国有限公司各占 50%股份。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 10 号长安大厦 3 层 签字会计师姓名 张燕、龚晨艳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 西南证券股份有限公司 重庆市江北区桥北苑 8 号 张海安、胡
12、晓莉 自 2011 年 9 月 27 日起至本公司首次公开发行股票募集资金运用完毕止。公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%)2010 年 营业收入（元）662,676,897.90 567,385,772.05 16.79%483,357,124.38 归属于上市公司股东的净利润
13、（元）225,013,842.60 200,354,617.62 12.31%185,498,269.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）221,489,532.24 199,865,550.85 10.82%182,745,783.75 经营活动产生的现金流量净额（元）263,464,688.95 178,028,545.24 47.99%200,209,539.84 基本每股收益（元/股）0.46 0.41 12.20%0.38 稀释每股收益（元/股）0.46 0.41 12.20%0.38 净资产收益率（%）24.03%23.54%0.49 个百分点 24.05%20
14、12 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%)2010 年末 总资产（元）1,208,260,796.39 1,009,530,053.60 19.69%930,325,597.26 归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）1,003,655,841.40 914,641,998.80 9.73%824,066,621.47 二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提
15、资产减值准备的冲销部分）-66,426.00-237,555.67-783.10 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,191,900.00 140,000.00 2,150,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,009,129.69 709,160.64 1,272,145.64 所得税影响额 635,009.03 18,113.32 579,907.92 少数股东权益影响额（税后）-24,715.70 104,424.88 88,968.69 合计 3,524,310.36 489,066.77 2,752,485.
16、93-对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2012 年，国内血液制品行业的采浆总量仍然无法满足国内市场对血浆的需求总量，国内市场血液制品供给处于偏紧状态。2011 年贵州多个采浆站的关停加剧了血液制品的供需矛盾。2012 年血液制品行业保持了产品需求旺盛的整体市场格局。2012 年，为提高
17、采浆量，公司全面提高了支付给供浆员的营养费，在此政策刺激下，公司全年采浆量较上年增长 21%，投浆量及销售量亦因之增长。全年共实现营业收入 6.63 亿元，较上年增长 16.79%；实现归属于母公司的净利润 2.25 亿元，比上年增长 12.31%。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 2012 年度，公司共实现主营业务收入 66,261.28 万元，较 2011 年主营业务收入 56,731.29 万元增加9,529.99 万元，增幅 16.80%；实现主营业务利润 40,073.13 万元，较 2011 年主营业务利润 33,453.86 万元增加 6,619.27 万元，增幅
18、 19.79%。主营业务收入的增长主要受益于采浆量的增长以及小产品冻干人纤维蛋白粘合剂销量的增加。由于采浆量的增长，投浆量也有所增长，产品生产量因而较去年增长了 36.41%。另外，产品销售结构也较上年有所变化，两大主要产品：白蛋白及静丙的销售额占主营业务收入的比重由 2011 年的 85.48%下降至79.07%，冻干人纤维蛋白粘合剂在主营业务收入中的比重则较上年提高了 8.29%。2012 年，由于供浆员营养费的上调使得公司主营业务成本增加，但由于公司小产品销量提高并且小产品毛利较高，产品销售结构的变化部分抵消了主营业务成本增加所带来的不利影响，从而使公司全年主营业务利润较去年同期增长 1
19、9.79%，高于主营业务收入的增长幅度。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 单位：瓶 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）血液制品生产及销售 销售量 1,787,615 1,585,831 12.72%生产量 1,897,007 1,390,629 36.41%库存量 140,651 34,546 307.14%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 9 生产量较上年度增长 36.41%
20、，主要是本年度采浆量增加，投入生产的血浆量因而增加。期末库存量较上年末增长 307.14%，主要是因为生产量增加，但产品批签发需要一定的周期，因此年末尚未获得批签发的产品数量相较于去年年末也有所增加。公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）401,688,461.41 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）60.62%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 安徽华源医药股份有限公司 120,248,290.70 18.15
21、%2 广州医药有限公司 102,807,435.83 15.51%3 广东立晖生物药品有限公司 66,996,837.58 10.11%4 广东港银医药有限公司 64,482,905.88 9.73%5 湖南金海恒丰医药实业有限公司 47,152,991.42 7.12%合计 401,688,461.41 60.62%3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）血液制品生产及销售 直接材料 206,890,552.64 79.00%185,882,553.66 79.86%11.30%直接人工
22、 10,756,572.65 4.11%10,497,814.22 4.51%2.46%制造费用 44,234,361.49 16.89%36,394,004.43 15.63%21.54%合计 261,881,486.78 100%232,774,372.31 100%12.50%公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）35,124,258.40 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）11.76%上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 10 公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 4、费用、费用 单位：元 项目 2012年 2011年 同比增减（%）营业税金
23、及附加 10,395,137.13 8,020,599.1129.61%销售费用 18,160,653.83 11,468,607.3758.35%管理费用 113,787,084.91 85,091,207.2033.72%财务费用-4,555,156.12-7,042,669.4035.32%资产减值损失 2,488,699.29 2,175,213.3914.41%销售费用较上年度增长 58.35%，主要是因为本年度产品在国内、国外的销售数量均有所增加，因此而产生的运输费用及出口费用随之增加。另外，为了推广冻干人纤维蛋白粘合剂，提高其在市场上的占有率，公司加大了市场推广方面的投入，销售费
24、用支出增加。管理费用较上年度增长 33.72%，主要是因为 2012 年职工薪酬、研发支出等增长所致。财务费用较上年度增长 35.32%，主要是因为募集资金已基本投入项目建设，因募集资金定期存款而产生的利息收入相应减少。5、研发支出、研发支出 单位：万元 2012年 2011年 同比增减（%）研发支出金额 2,439.15 1,839.78 32.58%占营业收入的比例 3.68%3.24%0.44个百分点 研发支出较上年度增长 32.58%，主要是因为本年度公司研发人员自主研发的同时也加强了与科研机构的密切合作，委托第三方科研机构进行的实验费用有所增加。另外研发所耗用的材料等也较上年有所增加
25、。6、现金流、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 813,112,595.53 599,603,882.99 35.61%经营活动现金流出小计 549,647,906.58 421,575,337.75 30.38%经营活动产生的现金流量净额 263,464,688.95 178,028,545.24 47.99%投资活动现金流入小计 14,665,203.50 6,633,751.17 121.07%投资活动现金流出小计 149,699,504.47 177,972,287.03-15.89%投资活动产生的现金流量净额-135,034,30
26、0.97-171,338,535.86 21.19%上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 11 筹资活动现金流入小计 7,160,067.20 13,289,272.99-46.12%筹资活动现金流出小计 136,434,006.35 109,200,535.00 24.94%筹资活动产生的现金流量净额-129,273,939.15-95,911,262.01-34.78%现金及现金等价物净增加额-797,580.73-89,528,440.70 99.11%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年增长 47.99%，主要是
27、因为本期销售商品收到的现金较上年同期有较大幅度增长。2、投资活动现金流入较长年增长 121.07%，主要是因为本年度收到了上海市科学技术委员会提供的用于本公司血液制品工艺改进、生产线技术改造和 cGMP 建设项目的课题研究费用 1,330 万元。3、筹资活动现金流入较上年减少 46.12%，主要是因为随着奉贤新厂房的建设投入，募集资金余额大幅减少，因此而产生的利息收入也随之减少。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（
28、%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 血液制品生产和销售 662,612,795.34 261,881,486.78 60.48%16.80%12.50%1.51%分产品 白蛋白 254,536,953.72 153,881,264.30 39.54%4.54%10.54%-3.28%静丙 269,416,628.49 84,040,415.40 68.81%11.59%14.18%-0.71%其他 138,659,213.13 23,959,807.08 82.72%68.29%20.03%6.95%合计 662,612,795.34 261,881,486.78 60.48%16.80%1
29、2.50%1.51%分地区 华东地区 253,535,773.17 94,704,147.97 62.65%0.01%-6.18%2.47%华南地区 293,888,033.95 127,209,833.06 56.71%45.99%42.29%1.12%华北地区 59,500,213.66 22,691,646.29 61.86%-5.67%-10.74%2.17%东北地区 13,080,299.18 3,974,517.99 69.61%10.45%-3.76%4.49%西南地区 1,332,008.54 234,081.56 82.43%-66.77%-82.91%16.61%西北地区
30、2,327,692.32 596,133.56 74.39%-51.18%-68.00%13.46%出口 38,948,774.52 12,471,126.35 67.98%35.21%29.29%1.47%合计 662,612,795.34 261,881,486.78 60.48%16.80%12.50%1.51%上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 12 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元
31、2012 年末 2011 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 362,101,259.88 29.97%363,119,044.11 35.97%-6.00%应收账款 73,807,823.11 6.11%43,136,406.53 4.27%1.84%2012 年末销售额较上年同期增长较大，应收账款增加且尚在信用期内，导致应收账款余额增长 存货 184,438,618.26 15.26%160,722,422.52 15.92%-0.66%长期股权投资 268,065.01 0.02%268,065.01 0.03%-0.01%固定资产
32、 124,387,062.09 10.29%115,070,154.32 11.40%-1.11%在建工程 379,500,141.16 31.41%228,063,642.88 22.59%8.82%奉贤新厂房建设投入增加 2、负债项目重大变动的情况、负债项目重大变动的情况 适用 不适用 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 产品的质量是公司的核心竞争力。多年来，公司始终把产品质量视为企业立足的根本，在“安全、优质、高效”的生产质量方针中，“安全”一直占据着全部工作
33、的首位。原料血浆的安全直接关系到产品的安全。公司产品质量坚持从源头抓起，一直严格参考美国食品药品管理局（FDA）颁布的标准操作规程进行采浆，在同行业内最早对下属单采血浆站制定血浆单采标准操作规程，以保证原料血浆安全性和质量。公司为这些采浆站提供最新的检测技术、持续的技术服务和严格的质量控制。为了确保产品的安全性，从单采血浆站初检的血浆至成品，整个过程经过了多次病毒检测，高于国家要求的病毒检测标准。公司还建立了完善的原料、中间品、半成品和成品的质量控制和质量保证体系，是国内首批通过血液上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 13 制品企业 GMP 认证、首家通过血液制品行业 ISO
34、 质量体系认证的企业。同时公司还遵循 FDA 规程、世界卫生组织（WHO）指导原则、美国药典及欧洲药典的有关要求。公司产品质量和安全性高于国家法定的质量控制标准。公司成立至今未发生有确定的产品污染、产品病毒传播的案例，人血白蛋白产品自实行批签发以来未有不合格产品，公司产品在行业中具有较高的认可度和美誉度。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况 适用 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 适用 不适用 3、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 4
35、7,837.85 报告期投入募集资金总额 12,387.71 已累计投入募集资金总额 45,606.57 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 36,611.38 累计变更用途的募集资金总额比例（%）76.53%募集资金总体使用情况说明 一、一、募集资金基本情况募集资金基本情况 2008 年 6 月 11 日，经中国证监会证监许可2008746 号文核准，上海莱士血液制品股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 12.81 元，共募集资金 51,240.00万元，扣除发行费用 3,48
36、5.83 万元，募集资金净额 47,754.17 万元，本次募集资金于 2008 年 6 月 16 日到账，业经深圳大华天诚会计师事务所以“深华验字200865 号”验资报告验证确认。2008 年 7 月 21 日，经第一届董事会第九次会议审议通过，公司将超出募集资金项目所需资金的 11,142.79 万元用于永久性补充生产经营所需的流动资金，余额 36,611.38 万元存于募集资金专用账户。2008 年 11 月 30 日，经确认的发行费用相比验资时的预估金额节余 83.68 万元，存于公司基本账户，经 2009 年 3 月27 日第一届董事会第十五次审议通过，该笔节余费用用于补充公司流动
37、资金。2009 年 4 月 20 日，经 2008 年度股东大会审议批准，公司对募集资金投资项目的实施方式和实施地点进行了调整。实施方式由在现厂区进行改扩建变更为建设新厂区，以公司在上海市奉贤现代农业园区自购的地块为新厂区建设地，实施原四个项目的建设。调整后，项目预计总投资为 33,974.15 万元，其中，建设期固定资产投资 31,722.37 万元，生产期流动资金 2,251.78 万元；总投资包括公司购买土地使用的自有资金 3,482.00 万元和募集资金投资 30,492.15 万元。2009 年 10 月 13 日，经第一届董事会第十八次会议审议同意，公司以 3,500.00 万元闲
38、置募集资金补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2010 年 4 月 2 日，公司将上述 3,500.00 万元资金全部归还到募集资金专用账户。2009 年 10 月 26 日，经公司第一届董事会第十九次会议审议同意，公司在中国民生银行股份有限公司上海市闵行支行增设募集资金存储专户，将中信银行股份有限公司上海分行专户下的 5,000.00 万元募集资金存入该专户进行管理，双方与上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 14 公司保荐机构华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）签署了三方监管协议。2010 年 4 月 7 日，经第一届董事会第二十一次会议审议通过 关于继续使用部
39、分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，决定运用 3,500.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2010 年 9 月 20 日，公司将上述3,500.00 万元资金全部归还到募集资金专用账户。2010 年 9 月 27 日，经第二届董事会第四次（临时）会议审议通过关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，决定运用 3,500.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2011 年 3 月 24 日，公司将上述 3,500.00 万元资金全部归还到募集资金专用账户。2011 年 3 月 29 日，经第二届董事会第七次会议审议同意，公
40、司以 3,500.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。2011 年 8 月 19 日，公司将上述 3,500.00 万元资金全部归还到募集资金专用账户。2011 年 6 月 10 日，经公司 2011 年第一次临时股东大会审议批准，对募集资金投资项目调整投资金额。根据募投项目实施以及合同情况，项目预计投资金额调整为 47,593.00 万元（含土地费用 3,482.00 万元），较调整前项目总投资的金额33,974.15 万元（含土地费用 3,482.00 万元）增加 13,618.85 万元。2011 年 8 月 22 日，经第二届董事会第十次会议审议同意，公司
41、以 3,500.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月。但此后公司未使用上述 3,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2012 年 12 月 31 日止，公司共使用募集资金 45,606.57 万元，其中：超募资金 11,226.47 万元补充流动资金；2008年度募集资金项目投入 12.00 万元；2009 年度募集资金项目投入 1,116.78 万元；2010 年度募集资金项目投入 6,894.50 万元；2011 年度募集资金项目投入 13,969.11 万元；2012 年度募集资金项目投入 12,387.71 万元。截至 2012 年 12 月 3
42、1 日止，募集资金专户余额为人民币 5,078.56 万元（其中利息 2,847.28 万元）。二、募集资金的管理情况二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规，结合公司实际情况，制定了上海莱士血液制品股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“募集资金管理制度”），该募集资金管理制度经本公司一届九次董事会审议通过，并业经本公司 2008 年第二次临时股东大会表决通过。根据募集资金管理制度的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用
43、实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。2008 年 7 月及 2009 年 10 月，公司和华泰证券，与中国银行股份有限公司上海市闵行支行、中信银行股份有限公司上海分行、中国工商银行股份有限公司上海市闵行支行以及中国民生银行股份有限公司上海市闵行支行分别签署首次公开发行股票募集资金三方监管协议，公司单次或 12 个月以内累计从募集资金存款专户中支取的金额超过人民币 1000.00 万元以上,应及时以传真的方式通知华泰证券，同时提供专户的支出清单。2011 年 1
44、 月 28 日公司第二届董事会第六次（临时）董事会审议批准，公司及华泰证券与开户银行就上述协议到期失效，根据 2010 年 12 月 31 日募集资金各专户存放情况重新签订了募集资金三方监管协议，协议至专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期结束后失效。募集资金专户数量仍为四个，未超过募集资金投资项目数量，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划，专户资金的存放与使用将严格遵照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。2011 年 9 月 5 日，华泰证券发布关于与华泰联合证券进一步业务整合并变更业务范围获批的公告。公告称华泰证券将丧失保荐机构资格。但鉴于公司 IPO 募集资金未在保荐期间使用完毕，
45、根据深圳证券交易所中小企业版保荐工作指引（2010 年修订），该指引规定之第十条“（一）募集资金使用”尚需要持续督导。因此，华泰证券丧失保荐机构资格后，公司在募集资金使用完成之前，需要另行聘请保荐机构完成募集资金使用之持续督导工作。公司另外聘请西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）为公司保荐机构并完成募集资金使用之持续督导工作。鉴于此，经第二届董事会第十一（临时）次会议审议通过关于重新签订募集资金三方监管协议的议案，公司及西南证券与开户银行根据 2011 年 8 月 31 日募集资金各专户存放情况重新签订了募集资金三方监管协议，协议至专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期结束后失效。募集资
46、金专户数量仍为四个，未超过募集资金投资项目数量，未改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划，专户资金的存放与使用将严格遵照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：上海莱士血液制品股份有限公司 2012 年度报告全文 15 金额单位：人民币万元 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 中国银行股份有限公司上海市闵行支行 442959257039 13,380.39 3,257.72 其中 2,500.00 万元为定期存款 中信银行股份有限公司上海分行 7311010182600109961 16,962.88 2.6
47、1 无定期存款 中国工商银行股份有限公司上海市闵行支行 1001245629005900856 6,268.11 1,818.23 其中 1,700.00 万元为定期存款 中国民生银行股份有限公司上海市闵行支行 0213014180002886-0.001509 无定期存款 合计 36,611.38 5,078.56 （2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告
48、期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 人血白蛋白和静脉注射用人免疫球蛋白制品生产线建设项目 是 16,962.88 21,846.10 6,135.05 17,026.85 77.94%2013 年 12月 31 日-否 否 凝血因子类产品和特种免疫球蛋白产品生产线建设项目 是 13,380.39 17,232.29 4,839.35 13,430.84 77.94%2013 年 12月 31 日-否 否 研发质检中心建设项目 是 3,907.68 5,032.61 1,413.31 3,922.41 77.94%2013 年 12月 31 日-否 否 中试
49、生产线建设项目 是 2,360.43-承诺投资项目小计-36,611.38 44,111.00 12,387.71 34,380.10-超募资金投向 补充流动资金（如有）-11,226.47 11,226.47 11,226.47 -超募资金投向小计-11,226.47 11,226.47 11,226.47-合计-47,837.85 55,337.47 45,606.57-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）1、2009 年 4 月 20 日，经 2008 年度股东大会审议批准，公司对募集资金投资项目的实施方式和实施地点进行了调整。实施方式由在现厂区进行改扩建变更为建设新厂区，
50、以公司在上海市奉贤现代农业园区自购的地块为新厂区建设地，实施原四个项目的建设。调整后，项目预计总投资为 33,974.15万元，其中，建设期固定资产投资 31,722.37 万元，生产期流动资金 2,251.78 万元；总投资包括公司购买土地使用的自有资金 3,482.00 万元和募集资金投资 30,492.15 万元。详情请参阅公司于 2009 年3 月 31 日在证券时报、巨潮资讯网（）上发布的关于调整募集资金投资项目实施地点及方式的公告。2、2011 年 6 月 10 日，经公司 2011 年第一次临时股东大会审议批准，对募集资金投资项目调整投资金额。根据募投项目实施以及合同情况，项目预