1、 徐工集团工程机械股份有限公司徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告年度报告 2013 年年 03 月月 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先
2、生及会计机构负责人公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)赵成彦先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。赵成彦先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1.3 元（含税），送红股元（含税），送红股 0股（含税），
3、不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介第二节 公司简介.6 第三节 会计数据和财务指标摘要第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 董事会报告第四节 董事会报告.10 第五节 重要事项第五节 重要事项.24 第六节 股份变动及股东情况第六节 股份变动及股东情况.
4、35 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.41 第八节 公司治理第八节 公司治理.53 第九节 内部控制第九节 内部控制.59 第十节 财务报告第十节 财务报告.61 第十一节 备查文件目录第十一节 备查文件目录.170 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司或徐工机械 指 徐工集团工程机械股份有限公司 徐工有限 指 徐工集团工程机械有限公司 徐工集团 指 徐州工程机械集团有限公司 董事会 指 徐工
5、集团工程机械股份有限公司董事会 股东大会 指 徐工集团工程机械股份有限公司股东大会 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司风险因素已经于本报告公司风险因素已经于本报告“公司未来发展展望公司未来发展展望”章节充分披露，请投资者注意投资风险。章节充分披露，请投资者注意投资风险。徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 徐工机械 股票代码
6、 000425 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 徐工集团工程机械股份有限公司 公司的中文简称 徐工机械 公司的外文名称（如有）XCMG Construction Machinery Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）XCMG 公司的法定代表人 王民 注册地址 江苏省徐州经济开发区工业一区 注册地址的邮政编码 221004 办公地址 徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号 办公地址的邮政编码 221004 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 费广胜 联系地址 徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号 电
7、话 0516-87565621 传真 0516-87565610 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http：/ 公司年度报告备置地点 徐工机械 证券部 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 7 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1993 年 12 月 15 日 徐州市工商行政管理局 3200001103474 320311136410746 13641074-6
8、 报告期末注册 2011 年 06 月 30 日 江苏省徐州工商行政管理局 320300000017304 320300134793499 13479349-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）1993 年-2002 年控股股东为徐州工程机械集团有限公司。2003 年-2012 年控股股东为徐工集团工程机械有限公司。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 签字会计师姓名 林雷 王直群 公司聘请的报告期
9、内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减 2010 年 营业收入（元）32,132,446,475.86 32,971,069,794.82-2.54%25,752,388,447.53 归属于上市公司股东的净利润（元）2,466,305,27
10、0.14 3,378,628,483.51-27%2,934,893,412.30 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）2,194,321,916.65 3,315,579,914.74-33.82%2,802,709,020.24 经营活动产生的现金流量净额（元）-3,473,394,692.89-2,029,756,411.61-71.12%682,003,143.25 基本每股收益（元/股）1.20 1.64-26.83%1.62 稀释每股收益（元/股）1.20 1.64-26.83%1.62 净资产收益率（%）15.3%24.45%减少 9.15 个百分点 40.52%2
11、012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减 2010 年末 总资产（元）45,358,935,029.53 34,713,516,841.37 30.67%25,346,591,577.43 归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）17,432,931,811.64 15,142,046,396.56 15.13%12,223,007,202.29 二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异
12、情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 2,466,305,270.14 3,378,628,483.51 17,432,931,811.64 15,142,046,396.56 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 9 按中国会计准则 2,466,
13、305,270.14 3,378,628,483.51 17,432,931,811.64 15,142,046,396.56 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 无 三、非经常性损益项目及金额三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-15,091,635.92-9,640,594.96 29,970,053.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）331,087,942.98
14、54,453,140.00 97,481,704.19 委托他人投资或管理资产的损益 2,048,350.68 债务重组损益 35,230.70-389,400.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 13,691,578.77 14,332,294.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,143,359.60 13,221,302.86 6,859,496.23 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,378,764.87 所得税影响额 48,583,428.72 8,712,088.60 15,377,365.75 少数股东权益影响额（税后）692,390.9
15、1 合计 271,983,353.49 63,048,568.77 132,184,392.06-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 （一）宏观经济和行业运行情况 2012年，国内外宏观经济形势错综复杂，在欧债危机持续影响下，美国经济复苏乏力，全球市场需求持续低迷。与此同时，国内
16、固定资产投资和基础设施建设势头也开始放缓，全国固定资产投资增速同比下降3.4%，房地产开发投资增速同比下降11.9%。在外部需求不足和国内投资规模趋缓的情形下，2012年国内生产总值实现51.93万亿元，同比增长7.8%，八年来增速首次低于8%。受经济增速放缓和下游整体投资需求降低双重影响，2012年工程机械行业整体经营情况较为低迷，部分工程机械产品已出现产能过剩，行业竞争日趋激烈，全行业八类主要主机全年销量同比下降幅度超过20%。与此同时，在市场整体低迷的情况下，国内工程机械行业的龙头企业在全球范围内积极寻求兼并收购机会，重新调整全球产业布局，为未来行业回暖蓄力。（二）公司2012年经营回顾
17、 面对工程机械行业低位运行态势，公司2012年继续坚定实施千亿元、国际化、世界级战略，巩固市场地位、开拓国际市场、加强研发投入、提高运营效率，具体表现在：1、逆势拓展巩固地位。公司2012年坚决推进市场结构、产品结构调整，在巩固传统业务板块优势的同时，不断提高新兴板块竞争力。2012年，公司移动式起重机产销规模和市场占有率跻身全球前列，汽车起重机、压路机、摊铺机等九类主机和工程机械油缸等零部件市场占有率继续保持国内领先，履带起重机、混凝土泵车市场占有率居国内前列；公司高端产品取得进一步发展，120吨以上大吨位起重机市场领先地位进一步得到巩固，4,000吨级履带起重机及千吨级全地面起重机投放市场
18、，大吨位装载机在占据市场领先地位的同时，应用领域开拓也取得重要突破。在市场景气度不高的背景下，公司混凝土机械销售业绩逆势翻番增长，进一步提升了公司品牌影响力和美誉度。2、海外市场布局拓展。2012年，公司在海外新设公司、办事处，同时启动海外工厂建设项目，产品出口持续位居行业前茅。3、自主创新成果丰硕。2012年，公司两个项目获得国家科技进步二等奖、一个项目获得中国机械工业科技进步一等奖、一个项目获得中国专利奖金奖；XCA5000全地面起重机、12吨装载机、第四代智能化成套筑养护机械、K系列成套混凝土机械、100米登高平台消防车、400吨米折叠臂随车起重机等高端产品逐一亮相；高端液压系统、新型变
19、速箱、电控系统等关键零部件关键技术也取得重大突破。4、管控调整有序实施。公司全年共修订120多项内部控制制度，企业运营效率得到进一步提高。同时，公司进一步强化大客户和大宗招投标管理，推进产品可靠性提升工程，不断提高主机产品客户满意度和忠诚度。2012年，公司全年生产各类主机共51,356台，销售各类主机共52,283台，实现营业收入3,213,244.65万元，归属于母公司所有者的净利润246,630.53万元。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司属于工程机械行业，主要从事工程起重机械、铲运机械、压实机械、混凝土机械、路面机械、消防机械、其他工程机械及工程机械备件的研发、制造
20、和销售。报告期内，公司主要经营数据如下：单位：元 项目 2012年度 2011年度 增减比例 营业收入 32,132,446,475.86 32,971,069,794.82-2.54%徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 11 营业成本 25,143,462,936.83 26,151,843,041.71-3.86%销售费用 1,731,799,908.96 1,271,373,585.39 36.21%管理费用 1,776,020,655.38 1,314,938,094.83 35.06%财务费用 308,705,029.09 78,658,553.10 292.46%
21、归属于母公司所有者的净利润 2,466,305,270.14 3,378,628,483.51-27.00%经营活动产生的现金流量净额-3,473,394,692.89-2,029,756,411.61-71.12%公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司继续致力于巩固和提高公司在工程机械行业的竞争优势，继续推进变革创新、布局调整和国际开拓，前期发展战略和经营计划在报告期内得到较好落实和执行。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 2012年，公司实现营业总收入321.32亿元，具体
22、为：（1）营业收入 单位：元 项目 营业收入 本期发生额 上期发生额 主营业务 30,356,879,769.92 31,256,909,753.14 其他业务 1,775,566,705.94 1,714,160,041.68 合计 32,132,446,475.86 32,971,069,794.82（2）主营业务（分产品）单位：元 项 目 营业收入 本期发生额 上期发生额 1.起重机械 13,164,018,055.32 15,731,369,099.57 2.铲运机械 5,471,762,558.34 5,655,202,110.32 3.压实机械 1,098,306,964.78 1
23、,668,498,094.04 4.混凝土机械 3,824,506,697.33 1,974,671,423.80 5.路面机械 446,505,757.31 760,230,919.22 6.消防机械 708,559,745.10 486,720,959.58 7.其他工程机械 2,326,263,271.72 1,727,888,843.57 8.工程机械备件及其他 3,316,956,720.02 3,252,328,303.04 合 计 30,356,879,769.92 31,256,909,753.14 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2012 年 201
24、1 年 同比增减（%）徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 12 工程机械行业 销售量 52,283 58,831-11.13%生产量 51,356 54,685-6.09%库存量 7,396 8,323-11.14%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）6,422,380,814.52 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）19.98%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 3、成本、成本 产品分类
25、单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）工程机械产品 1、原材料 21,823,722,935.67 92.42%22,898,202,332.70 92.85%-4.69%工程机械产品 2、人工成本 1,046,420,776.01 4.43%950,943,631.52 3.86%10.04%工程机械产品 3、燃料及动力（能源费用）156,701,996.04 0.66%144,715,382.46 0.59%8.28%工程机械产品 4、折旧费 275,502,590.76 1.17%221,539,869.5
26、0 0.9%24.36%工程机械产品 5、其他 310,844,233.39 1.32%444,967,119.34 1.8%-30.14%工程机械产品 合计 23,613,192,531.86 100%24,660,368,335.52 100%-4.25%说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）4,485,451,940.58 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）18.59%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 13 4、费用、费用 项目 2012年 2011年 同比增减(%)原因说明 金额 金额 销售
27、费用 1,731,799,908.96 1,271,373,585.39 36.21 主要是出口佣金、海运费、海外展会费、三包服务费及中间商费用等增加 管理费用 1,776,020,655.38 1,314,938,094.83 35.06 主要是报告期内研发费用投入增加较多所致 财务费用 308,705,029.09 78,658,553.10 292.46 主要系报告期内公司债及银行借款增加而形成的利息支出增加所致 所得税 353,623,483.29 569,551,915.21-37.91 主要系报告期内利润总额同比下降所致 5、研发支出、研发支出 公司在报告期内加大技术创新投入，围绕
28、工程机械行业细分市场的专业需求进行产品研发和创新。公司专利申请、获得专利如下：统计截止日期 单位 本年度授权专利总数 本年度受理专利总数 累计授权有效专利总数 2012.12.31 徐工机械及其子公司 596 656 1381 本年度公司研发支出共计1,324,167,615.98元，占公司最近一期经审计净资产7.60%；占公司营业收入4.12%。6、现金流、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减 经营活动现金流入小计 28,866,447,225.04 34,378,047,708.77-16.03%经营活动现金流出小计 32,339,841,917.93 36,407
29、,804,120.38-11.17%经营活动产生的现金流量净额-3,473,394,692.89-2,029,756,411.61-71.12%投资活动现金流入小计 10,707,035.54 24,332,468.67-56%投资活动现金流出小计 2,837,832,341.38 3,133,985,990.25-9.45%投资活动产生的现金流量净额-2,827,125,305.84-3,109,653,521.58 9.09%筹资活动现金流入小计 15,619,732,435.75 13,020,881,474.37 19.96%筹资活动现金流出小计 10,720,229,322.44 8
30、,669,266,678.05 23.66%筹资活动产生的现金流量净额 4,899,503,113.31 4,351,614,796.32 12.59%徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 14 现金及现金等价物净增加额-1,385,219,114.18-797,032,386.87-73.8%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-347,339.47万元，较去年同期-202,975.64万元减少144,363.83万元的主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金减少599,606.18万元。（2）报告期内，投资活动
31、现金流入小计为1,070.70万元，较去年同期2,433.25 万元减少1,362.54万元的主要原因是处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额同比减少1,708.80万元。（3）报告期内，现金及现金等价物净增加额为-138,521.91万元，较去年同期-79,703.24万元减少58,818.67万元的主要原因是报告期内经营活动产生的现金流量净额同比减少144,363.83万元。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 2012年度公司实现归属母公司所有者的净利润与经营活动产生的现金流量净额二者相差较大的原因主要是：在宏观经济增长放缓和市场
32、需求相对低迷的背景下，工程机械行业竞争加剧，根据行业及市场情况，公司提高了分期销售的比例并延长了部分账款的回收期限，经营性应收项目相应大幅增加。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减的百分点 分行业 工程机械行业 30,356,879,769.92 23,613,192,531.86 22.21%-2.88%-4.25%1.11 分产品 1.起重机械 13,164,018,055.32 9,796,098,634.40 25.58%-16.32%-18.06%1.58 2.铲运机械 5
33、,471,762,558.34 4,470,704,920.24 18.29%-3.24%-5.28%1.76 3.压实机械 1,098,306,964.78 864,452,788.39 21.29%-34.17%-33.49%-0.8 4.混凝土机械 3,824,506,697.33 2,597,253,428.79 32.09%93.68%81.7%4.48 5.路面机械 446,505,757.31 333,603,317.66 25.29%-41.27%-37.1%-4.95 6.消防机械 708,559,745.10 370,573,110.40 47.7%45.58%36.12%
34、3.63 7.其他工程机械 2,326,263,271.72 1,997,984,744.24 14.11%34.63%32.93%1.1 8.工程机械备件及其他 3,316,956,720.02 3,182,521,587.74 4.05%1.99%7.88%-5.24 分地区 内销 23,632,735,704.22 18,571,429,311.40 21.42%-12.62%-13.51%0.81 外销 6,724,144,065.70 5,041,763,220.46 25.02%59.69%58.17%0.72 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报
35、告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 15 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 6,982,422,357.80 15.39%8,367,641,471.98 24.1%-8.71%不适用 应收账款 17,739,672,176.84 39.11%9,771,632,580.55 28.15%10.96%不适用 存货 6,534,316,299.28 14.41
36、%6,721,314,861.72 19.36%-4.95%不适用 长期股权投资 210,674,731.16 0.46%7,256,360.10 0.02%0.44%不适用 固定资产 5,866,082,353.96 12.93%2,569,072,692.02 7.4%5.53%不适用 在建工程 1,103,077,627.34 2.43%2,762,221,310.48 7.96%-5.53%不适用 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 短期借款 6,102,528,500.0
37、0 13.45%3,709,920,208.90 10.69%2.76%不适用 长期借款 2,190,984,749.60 4.83%219,000,000.00 0.63%4.2%不适用 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析（一）产品系列齐全：工程机械最大的特点是：小批量，多品种。徐工机械拥有近500种产品，从零部件到主机都能自主专业化生产；可以为客户提供成套解决方案，且对行业波动的防御性相对较好；（二）领先的技术优势：公司的技术在同行中处于领先地位，连续三年获得国家科学技术进步奖二等奖；累计掌握核心技术超百项，获授权有效专利超千项；新产品产值率达55%，拥有自主知识产权的新产品销售率达95
38、%以上；（三）拥有市场认可的品牌：国内历史最悠久的工程机械领军企业之一，在国际与国内市场，徐工的品牌都有广泛的认可度；（四）拥有长期的实践积累：在制造工艺上有长达数十年的深厚积累，在制造效率上处于行业前列；（五）拥有诚信共赢的企业文化：无论是对公司的客户、经销商、供应商，还是我们的股东，我们都坚持诚信共赢；在市场上有良好的口碑。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 16 2012 年投资额（元）2011 年投资额（元）变动幅度 1,797,002,000.00
39、 457,265,789.07 292.99%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 徐工集团沈阳工程机械有限公司 工程机械、专用车辆等产品和零部件的销售及维修服务、产品再制造、二手设备检测评估与交易、物流管理等业务 100%徐州重型机械有限公司 全液压汽车起重机、混凝土机械、轨道吊车、立杆作业车、登高平台消防车、履带起重机、轮式挖掘机、泡沫水罐消防车、举高喷射消防车、全地面汽车起重机制造、销售；塔式起重机、轮胎式起重机、正面吊运起重机、港口机械、起重机械、自行式高空作业平台、云梯消防车制造、销售、售后服务；普通货运 100%徐州徐工随车起重机有限公司 随车起重机、随
40、车起重运输车、桥梁检测车、高空作业车、道理清障车、环卫车辆及设备、工程及矿山机械配套件产品制造、加销售、维修及技术服务。100%徐州徐工特种工程机械有限公司 工程机械、塑料包装机械、风动工具、矿用防爆柴油机械、起重运输设备及配件的制造、销售、维修 100%徐州徐工物资供应有限公司 经营各种普通机械及配件、钢材、木材、建筑材料等的销售，普通机械制造、维修 100%徐工重庆工程机械有限公司 工程机械整机及配件的研发、生产、销售及技术咨询、售后维修服务；仓储服务（不含危险品）；工程机械租赁 100%徐州徐工投资有限公司 投资与资产管理（非金融性投资管理）；企业管理服务；财务顾问业务；商品经纪与代理
41、100%徐州徐工营销有限公司 工程机械设备产品与配件销售，售后服务与维修，工程机械设备经营租赁，融资租赁，二手车评估、回购与交易，仓储物流服务等业务 100%徐州徐工混凝土机械有限公司 研发、设计、加工制造、装配、销售水泥混凝土机械设备、干混砂浆机械设备、其他与混凝土机械相关的机械设备、有关零部件，并提供售后服务 88%徐州工程机械集团进出口有限公司 经营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品或技术除外）；与出口自产成套设备相关的境外工程的境内国际招标工程的承包及与上述境外工程相关服务的劳务人员对外派遣；承办三来一补业务；普通机械、电子产品、工程机械配件销售；工程
42、机械维修、租赁。主营业务：工程机械等进出口业务 100%徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 17 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 报酬确定方式 实际收回本金金额 本期实际收益 实际获得收益 是否经过法定程序 计提减值准备金额 是否关联交易 关联关系 招商银行 20,950 2012 年01 月 20日 2012 年01 月 28日 按协议约定 20,950 19.28 19.28 是 0 否 无 招商银行 35 2012 年01
43、 月 20日 2012 年01 月 28日 按协议约定 35 0.02 0.02 是 0 否 无 工商银行 10 2012 年01 月 20日 2012 年03 月 02日 按协议约定 10 0.02 0.02 是 0 否 无 招商银行 1,000 2012 年01 月 29日 2012 年02 月 06日 按协议约定 1,000 0.81 0.81 是 0 否 无 农业银行 20,000 2012 年01 月 31日 2012 年03 月 02日 按协议约定 20,000 91.73 91.73 是 0 否 无 招商银行 600 2012 年02 月 07日 2012 年02 月 15日 按
44、协议约定 600 0.48 0.48 是 0 否 无 招商银行 600 2012 年02 月 23日 2012 年03 月 01日 按协议约定 600 0.48 0.48 是 0 否 无 农业银行 700 2012 年03 月 16日 2012 年04 月 16日 按协议约定 700 3.15 3.15 是 0 否 无 浦发银行 700 2012 年04 月 18日 2012 年05 月 15日 按协议约定 700 2.26 2.26 是 0 否 无 农业银行 900 2012 年06 月 29日 2012 年08 月 07日 按协议约定 900 4.52 4.52 是 0 否 无 浦发银行
45、80 2012 年08 月 27日 2013 年01 月 15日 按协议约定 30 0.85 0.81 是 0 否 无 徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 18 浦发银行 3,800 2012 年11 月 29日 2013 年01 月 03日 按协议约定 0 14.31 0 是 0 否 无 华泰证券 1,000 2012 年12 月 31日 2013 年01 月 14日 按协议约定 0-0.03-0.03 是 0 否 无 合计 50,375-45,525 137.88 123.53-0-逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）无 委托理财情况说明 上述投资业务为
46、公司全资子公司徐州徐工投资有限公司购买银行理财产品等业务。说明 上述投资为公司自筹资金。3、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 492,658.25 报告期投入募集资金总额 105,014.37 已累计投入募集资金总额 327,681.18 募集资金总体使用情况说明 无。（2）公司债总体使用情况（单位：万元）公司债总体使用情况（单位：万元）募集资金总额 450,000 报告期投入募集资金总额 150,000 已累计投入募集资金总额 450,000 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变
47、更用途的募集资金总额比例（%）0 募集资金总体使用情况说明 已按承诺用途使用完毕。徐工集团工程机械股份有限公司 2012 年度报告全文 19（3）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 徐工机械研发平台提升扩建项目 43,306.6 43,306.6 22,435.77 44,028.97 101
48、.67%不适用 否 大吨位全地面起重机及特种起重机产业化基地项目 132,372 132,372 11,493.58 49,747.89 37.58%28,646.16 不适用 否 发展大型履带式起重机技改项目 30,000 30,000 0 30,000 100%8,809.43 否 否 扩大起重机出口能力技改项目 20,000 20,000 109.29 18,169.14 90.85%23,973.54 否 否 混凝土建设机械产业化基地项目 110,281 110,281 36,529.32 83,126.87 75.38%20,846.86 不适用 否 工程机械关键液压元件核心技术提升
49、及产业化投资项目 51,966 51,966 3,159.84 23,381.65 44.99%3,478 不适用 否 工程机械新型传动箱关键零部件技改项目 57,007 57,007 21,997.58 40,595.91 71.21%3,915.82 不适用 否 工程机械新工艺驾驶室等薄板件技改项目 30,300 30,300 7,913.5 25,798.77 85.14%1,478.59 不适用 否 信息化整体提升工程项目 17,425.65 17,425.65 1,375.49 12,831.98 73.64%不适用 否 承诺投资项目小计-492,658.25 492,658.25
50、105,014.37 327,681.18-91,148.4-超募资金投向 合计-492,658.25 492,658.25 105,014.37 327,681.18-91,148.4-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）发展大型履带式起重机技改项目：该项目 2011 年已实现承诺效益，2012 年因行业、市场等多方因素的变化，与承诺效益有一定差额。扩大起重机出口能力技改项目：该项目 2011 年已实现承诺效益，2012 年因行业、市场等多方因素的变化，与承诺效益有一定差额。超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实适用 徐工集团工程机械股份有限公司 201