1、2014 年年度报告 1/80 公司代码：600421 公司简称：仰帆控股 湖北仰帆控股股份有限公司湖北仰帆控股股份有限公司 2012014 4 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、立信会计师事务所立信会计师事务所(特殊
2、普通合伙特殊普通合伙)为本公司出具了为本公司出具了带强调事项段带强调事项段的审计报告，本公司董事会、的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。四、四、公司负责人公司负责人周伟兴周伟兴、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人黄丽华黄丽华及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）林征南林征南声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经经董事会审议的报告董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案期利润分配预案或公积金转增股本预案
3、经立信会计师事务所审计，公司2014年度归属于母公司所有者的净利润为2,169,673.81元，加上年初未分配利润-416,193,803.89 元，本年度可供股东分配利润为-414,024,130.08 元。公司董事会根据企业会计准则、公司章程对利润分配的规定，拟定2014年度不进行利润分配，不提取法定盈余公积，不分红利，不送股，也不进行资本公积金转增股本。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 本公司于 2014 年 12 月 2 日收到中国证监会调查通知书（深专调查通字20141055号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，中国证券监督管理委员会决
4、定对公司进行立案调查。截至财务报表批准日，中国证券监督管理委员会对公司立案调查尚在进行过程中。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 审计报告 第 1 页 目目 录录 第一节 释义及重大风险提示.2 第二节 公司简介.2 第三节 会计数据和财务指标摘要.4 第四节 董事会报告.5 第五节 重要事项.10 第六节 股份变动及股东情况.13 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.16 第八节 公司治理.21 第九节 内部控制
5、.24 第十节 财务报告.25 第十一节 备查文件目录.79 审计报告 第 2 页 第一节第一节 释义释义及重大风险提示及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证券会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、仰帆控股 指 湖北仰帆控股股份有限公司 新一代科技 指 武汉新一代科技有限公司 上海奥柏 指 上海奥柏内燃机配件有限公司 欣九联、上海欣九联 指 上海欣九联（集团）有限公司 春天药业 指 武汉春天药业销售有限公司 浩欣贸易 指 武汉浩欣贸易有限公司 二、二、重大风险提示重大风险提示 本公司于 2
6、014 年 12 月 2 日收到中国证监会 调查通知书（深专调查通字 20141055号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。截至财务报表批准日，中国证券监督管理委员会对公司立案调查尚在进行过程中。第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 湖北仰帆控股股份有限公司 公司的中文简称 仰帆控股 公司的法定代表人 周伟兴 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 闻彩兵 联系地址 武汉市武昌区武珞路628号亚洲贸易广场B座22层 电话 027-87654767 传真 027-
7、87654767 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 武汉市武昌区武珞路628号亚洲贸易广场B座22层 公司注册地址的邮政编码 430070 公司办公地址 武汉市武昌区武珞路628号亚洲贸易广场B座22层 公司办公地址的邮政编码 430070 审计报告 第 3 页 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 仰帆控股
8、 600421 国药科技 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况（一）（一）基本情况基本情况 注册登记日期 1997 年 11 月 20 日 注册登记地点 湖北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 420000000018064 税务登记号码 420101714608739 组织机构代码 71460873-9 （二）（二）公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2014 年年度报告中的公司基本情况。（三）（三）公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市以来，主营业务的变化情况 1、2004 年至 2011 年，公司主营业务为医药制
9、品的生产、销售及流通；2、2012 年至 2013 年，公司主营业务为钢材贸易。3、2014 年公司主营为内燃机配件业务。（四）（四）公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 公司于 2004 年 6 月 7 日上市以来控股股东为武汉新一代科技有限公司，未发生控股股东变更的情况。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 周铮文 陶奇 审计报告 第 4 页 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会
10、计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%)2012年 营业收入 44,112,971.66 111,418,059.50-60.41 49,188,991.55 归属于上市公司股东的净利润 2,169,673.81 13,797,536.68-84.27 119,748,051.80 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,740,228.88-1,637,016.86-206.30-5,939,532.56 经营活动产生的现金流量净额 1,966,6
11、45.52-1,391,151.41 241.37 69,315,048.40 2014年末 2013年末 本期末比上年同期末增减（%）2012年末 归属于上市公司股东的净资产 5,456,801.42 3,287,127.61 66.01-48,666,751.48 总资产 92,546,648.00 172,103,872.44-46.23 57,336,116.23 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同期增减(%)2012年 基本每股收益（元股）0.01 0.07-85.71 0.61 稀释每股收益（元股）0.01 0.07-85.71 0
12、.61 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.009-0.01-190-0.03 加权平均净资产收益率（%）49.63-38.09 减少230.30个百分点-110.33 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）39.80 4.52 增加780.53个百分点 5.47 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 非流动资产处置损益 1,517.16 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 15,690,124.10 40,738,083.87 计入当
13、期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 93,348.00 63,500.00 74,380,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 审计报告 第 5 页 债务重组损益 698,671.30 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制
14、下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-353,254.53-303,195.56 10,569,500
15、.49 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额-10,837.00-15,875.00 合计 429,444.93 15,434,553.54 125,687,584.36 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014 年度，公司按照年初的工作计划，一方面稳定内燃机配件业务的正常经营，子公司上海奥柏内燃机配件有限公司 2014 年实现营业收入 4411 万元，公司的经营得到基本的稳定；另一方面，公司进行内控制度建设，加强内部管理。具体情况如下：（一）积极稳妥拓展内燃机配件
16、业务 报告期内，公司控股 75%的子公司上海奥柏内燃机配件有限公司积极稳妥开展内燃机配件的生产经营业务，在稳定供应原有客户的基础上，积极开发新的供应客户。2014 年度该公司实现业务收入 4411 万元，实现净利润 602 万元。（二）继续处置亏损及无效资产，提升了公司资产质量。审计报告 第 6 页 2014 年度，公司对现有亏损及没有产生效益的资产进行处置，出售了武汉春天药业销售有限公司及武汉浩欣贸易有限公司，提高公司的资产质量。（三）进行内控制度建设，提升公司管理水平 2014 年度，公司进行了内控制度建设，规范了公司生产、销售、财务等各方面的制度，提升了公司的管理水平。报告期内，根据公司
17、内部控制重大缺陷的认定情况，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和非财务报告内部控制重大缺陷。(一一)主营业务分析主营业务分析 1 1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 44,112,971.66 111,418,059.50-60.41 营业成本 29,394,496.44 108,881,489.79-73.00 销售费用 1,007,985.69 65,712.60 1,433.93 管理费用 8,955,899.52 3,539,568.09 153.02 财务费用-41,8
18、94.67-60,711.10 30.99 经营活动产生的现金流量净额 1,966,645.52-1,391,151.41 241.37 投资活动产生的现金流量净额-1,867,399.64 7,889,992.81-123.67 筹资活动产生的现金流量净额-93,320,000.00-26,437,525.67-252.98 (1)(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 与上年同期相比营业收入减少 60.41%，主要原因是由于本年减少了钢材贸易业务。2 2 成本成本 (1)(1)成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(
19、%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 工 业 营业成本 39,390,691.72 100 6,507,012.19 5.98 505.36 奥柏内燃机业务扩大 商 业 营业成本 102,374,477.60 94.02 2014 年度公司没有钢材贸易业务 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 内燃机配件 营 业 成本 39,390,691.72 100 6,507,012.19 5.98 505.36 奥柏内燃机业务扩大 钢材贸易
20、营 业 成本 101,754,477.70 2014 年度公司没有钢材贸易业务 审计报告 第 7 页 3 3 费用费用 报表项目 期末余额（或本期金额）年初余额（或上期金额）变动比率(%)变动原因 销售费用 1,007,985.69 65,712.60 1433.93 内燃机配件业务增加所致 管理费用 8,955,899.52 3,539,568.09 153.02 内燃机配件业务增加所致 所得税费用 1,486,406.91 379,41.69 91.41 内燃机配件业务扩大、利润增加所致 4 4 其他其他(1)(1)公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明公司利润构成或利润来源发生重大
21、变动的详细说明 本年度公司利润主要来源于子公司上海奥柏的内燃配件业务。(二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1 1、主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品情况情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）工 业 44,112,971.66 39,390,691.72 10.70 483.48 505.36-3.23 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）内燃
22、机配件 44,112,971.66 39,390,691.72 10.70 483.48 505.36 减少 3.23 个百分点 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1 1 资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 货币资金 13,367,231.53 14.44 106,587,985.65 61.93-47.49 偿 还 了部 分 借款 应收票据 7,281,039.51 7.87 上 海 奥柏 业 务扩大 存货 9,552,493.9
23、2 10.32 应付账款 17,467,935.41 18.87 7,613,204.24 4.42 14.45 其他应付款 45,741,024.87 49.42 140,118,146.60 81.41-31.99 偿 还 了部 分 借款 审计报告 第 8 页(四四)募集资金使用情况募集资金使用情况(1)(1)募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况 适用不适用 (2)(2)募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况 适用 不适用 (3)(3)募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况 适用 不适用 (4)(4)其他其他 湖北仰帆控股股份有限公司公司关于前次募集资金使用情况的报告具体内容详见公
24、司 2014 年 8 月 15 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上公司的公告,公告编号：2014-031 号。(五五)主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司分析 2012 年 6 月公司设立子公司鄂欣实业，注册资本 500 万元，持股比例 100%，2014 年度该公司销售收入为 0。2013 年 10 月受赠奥柏内燃机 75%的股份，注册资本 4000 万元，2014 年度该公司实现销售收入 4,411.29 万元，净利润 602.59 万元。(六六)非募集资金项目情况非募集资金项目情况 适用 不适用 二、二、董事董事会关于公司未会关于公司未来发展的讨论与分
25、析来发展的讨论与分析(一一)经营计划经营计划 虽然公司在 2014 年度依托子公司上海奥柏内燃机配件有限公司积极开展业务，经营规模有所扩大，全年公司实现了经营性利润为正，公司资产状况和经营状况有了一定程度的改善。但公司仍面临较大的生存压力，公司的经营规模和资产规模均偏小，企业发展的后劲不足。报告期内，公司拟实施重大资产重组，向仰帆投资（上海）有限公司发行股票以购买其旗下的房地产资产，后由于公司被中国证监会立案调查而终止。2015 年，公司仍将依托现有资源，通过内部挖潜，实现公司内燃机配件业务规模的稳步扩展。主要开展如下工作：（一）积极引进先进生产设备，稳步拓展内燃机配件业务 2015 年，公司
26、在现有内燃机配件的生产设备和技术的基础上，通过租赁关联方的先进生产设备等多种途径，改造传统制造工艺，优化产品结构，提高专业化、规模化生产水平，使公司逐步形成以专业生产铸件类柴油机零部件，能面向国内外客户生产高品质、高附加值产品的现代制造企业。（二）规范内控制度，提升规范运作水平 审计报告 第 9 页 2015 年，公司将严格执行内部控制制度，规范公司资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、生产管理、财务报告、行政管理等各个方面的活动；同时加强对公司董事、监事、高管人员等人员的证券法规相关知识的培训和学习，提升公司各方面规范运作水平。三、三、董事会对会计师事务所董事会对会计师事务所“非标准审计报
27、告非标准审计报告”的说明的说明(一一)董事会、监事会对会计师事务所董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告非标准审计报告”的说明的说明 适用 不适用 公司董事会认为：该强调事项段不影响审计报告对公司报告期财务状况及经营成果的反映。对于被中国证监会立案调查事项，中国证监会的调查尚在进行过程中，目前尚没有新的进展。如果收到调查结果，公司将会及时披露相关信息。公司监事会认为：该报告客观、公正的反映了本公司的财务状况和经营成果，同意董事会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项的无保留意见审计报告的专项说明。(二二)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明董事会对会
28、计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 适用 不适用 (三三)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 适用 不适用 四、四、利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司 2012 年 8 月 22 日以现场方式召开第五届董事会第二十次会议，会议审议并通过了关于修改的议案，对公司现行的现金分红政策进行了相应的修订，且已经股东大会审议通过。按照公司法和公司章程规定弥补亏损、提取各项公积金后，公司当年可供分配利润为正数，且现金能够满足持续经
29、营发展的条件下，公司应当积极推行现金方式分配利润。在符合上述条件下，公司连续三年以现金方式累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%，每年具体的现金分红比例由董事会根据公司实际情况提出，提交股东大会表决。审计报告 第 10 页 (二二)公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案公司近三年（含报告期）的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中
30、归属于上市公司股东的净利润的比率(%)2014年 0 0 0 0 2,169,673.81 2013年 0 0 0 0 13,797,536.68 2012年 0 0 0 0 119,748,051.80 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 适用 不适用 二、二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 三、三、破产重整相关事项破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。四、四、资产交易、企业合并事项资产交易、企业合并事项 适用不适用 (一一)公司收购、出售资产和企业合并
31、事项已在临时公告披露且后续实施无变化的公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 公司于 2014 年 3 月 21 日公告了关于出售武汉浩欣贸易有限公司 100%股权暨关联交易的公告(公告编号：2014-008)详见公司 2014 年 3 月 21 日刊登于中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上公司的公告。公司于 2014 年 3 月 21 日披露了关于出售武汉春天药业销售有限公司 98%股权暨关联交易的公告（公告编号：2014-009）五、五、公司股权激励情况及其影响公司股权激励情况及其影响 适用 不适用 六、六、重大关联交
32、易重大关联交易 适用 不适用 审计报告 第 11 页 七、七、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况 1 1 托管、承包、租赁事项托管、承包、租赁事项 适用 不适用 2 2 担保情况担保情况 适用 不适用 3 3 其他重大合同其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。八、八、承诺事项履行情况承诺事项履行情况 适用 不适用 (一一)上市公司、持股上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项内的承诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未
33、能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 其他承诺 其他 控股股东新一代科技 新一代科技及其一致行动人拟在未来 12 个月内（2014 年 8 月 27 日止）继续通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，累计增持比例不少于公司已发行总股份的 5%，且在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。2013 年8 月 28至 2014年 8 月27 日 是 是 注 1 注 1 其他承诺 解决同业竞争 关联方上海新九联 1、自本承诺出具之日起，最迟截止到 2014 年 6 月 30 日止，本公司及其关联方将认真清理和处置与国药科技（含上海奥柏内燃机配件有限公司）存在同
34、业竞争关系的业务与活动；并承诺最迟自 2014 年 7 月 1 日起本公司及其关联方将不直接或间接从事或参与任何对国药科技（含上海奥柏内燃机配件有限公司）构成竞争的业务及活动。2、国药科技现有控股股东及实际控制人不发生变更的前提下，本承诺为有效承诺。3、若违反上述承诺，本公司将对由此给国药科技造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。4、本承诺为不可撤销的承诺。2013 年10 月15 至2014 年6 月 30日 是 是 该承诺事项已履行完毕 该承诺事项已履行完毕 审计报告 第 12 页 注注 1 1：公司于 2013 年 8 月 28 日收到控股股东武汉新一代科技有限公司关于增持股份的通知，基
35、于适度提高控股股东在本公司的持股比例，武汉新一代科技有限公司及其一致行动人拟在未来 12 个月内（2014 年 8 月 27 日止）继续通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，累计增持比例不少于公司已发行总股份的 5%。（详见武汉国药科技股份有限公司关于控股股东增持公司股份的公告，公告编号：2013-29）后因本公司拟实施重大资产重组，本公司股票处于停牌期，导致武汉新一代科技有限公司及其一致行动人的股份增持计划无法在 2014 年 8 月 27 日前实施完成。为妥善解决股份增持事项，新一代科技提出如下解决方案并承诺：即新一代科技及其一致行动人增持仰帆控股股票的期限在仰帆控股股票复牌后顺延时间不
36、超过 3 个月（根据相关监管规则大股东及其一致行动人不能增持股票的时间除外）。（详见关于本公司控股股东武汉新一代科技有限公司对有关增持事项的公开说明，公告编号：2014041）截止 2015 年 3 月 11 日，武汉新一代科技有限公司及其一致行动人仰帆投资（上海）有限公司、上海镇威实业有限公司、上海康阔光通信技术有限公司、上海绿晟实业有限公司及自然人王少桦合计已增持股份 9,784,689 股，占总股本的 5%。本次增持后，武汉新一代科技有限公司及其一致行动人持有本公司股份为 42,228,989 股，占公司总股本的 21.59%，股份增持承诺事项已经履行完毕。九、九、聘任、解聘会计师事务所
37、情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 是否改聘会计师事务所：否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 45 境内会计师事务所审计年限 5 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）10 十、十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况购人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人均未有受中国证监会的稽查、行政处罚、通报
38、批评及证券交易所的公开谴责等相关情况。审计报告 第 13 页 十一、十一、面临暂停上市和终止上市风险的情况面临暂停上市和终止上市风险的情况(一一)导致暂停上市或终止上市的原因以及公司采取的消除暂停上市或终止上市情形的措施导致暂停上市或终止上市的原因以及公司采取的消除暂停上市或终止上市情形的措施 湖北仰帆控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014 年 12 月 2 日收到中国证监会调查通知书（深专调查通字 20141055 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。截至目前，中国证监会的调查尚在进行过程中，目前尚无新
39、的进展。如公司因该立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，公司股票将被实施退市风险警示,并暂停上市。十二、十二、可转换公司债券情况可转换公司债券情况 适用 不适用 十三、十三、执行新会计准则对合并财务报表的影响执行新会计准则对合并财务报表的影响 执行新会计准则对合并财务报表对公司没有影响。第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、一、股股本变动情况本变动情况(一一)股份变动情况表股份变动情况表 1、股份变动情况表股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。二、二、股东股东和实际控制人和实际控制人情况情况(一一)股东总数股东总数:截止报告期末股东总
40、数(户)12,719 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户)13,153 (二二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称（全称）报告期内增减 期末持股数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 武汉新一代科技有限公司 0 34,234,261 17.50 0 无 境内非国有法人 浙江恒顺投资有限公司 8,006,790 13,918,875 7.12 0 无 未知 江信基金-光大银行-江信基金聚财 9 号资产
41、管理计划 9,019,469 9,019,469 4.61 0 无 未知 上海天纪投资有限公司 0 5,750,520 2.94 0 无 未知 湖北中医学院科技服务公司 0 3,881,547 1.98 0 无 国有法人 审计报告 第 14 页 陈华 2,309,276 2,309,276 1.18 0 无 未知 黄冠辉 2,213,500 2,213,500 1.13 0 无 未知 上海镇威实业有限公司 1,924,600 1,924,600 0.98 0 无 境内非国有法人 蒋凤娟 1,590,000 1,590,000 0.81 0 无 未知 仰帆投资（上海）有限公司 1,554,001
42、 1,554,001 0.79 0 无 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 武汉新一代科技有限公司 34,234,261 人民币普通股 34,234,261 浙江恒顺投资有限公司 13,918,875 人民币普通股 13,918,875 江信基金-光大银行-江信基金聚财 9号资产管理计划 9,019,469 人民币普通股 9,019,469 上海天纪投资有限公司 5,750,520 人民币普通股 5,750,520 湖北中医学院科技服务公司 3,881,547 人民币普通股 3,881,547 陈华 2,309,276
43、 人民币普通股 2,309,276 黄冠辉 2,213,500 人民币普通股 2,213,500 上海镇威实业有限公司 1,924,600 人民币普通股 1,924,600 蒋凤娟 1,590,000 人民币普通股 1,590,000 仰帆投资（上海）有限公司 1,554,001 人民币普通股 1,554,001 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、武汉新一代科技有限公司、上海镇威实业有限公司、仰帆投资（上海）有限公司为一致行动人；2、上海天纪投资有限公司与浙江恒顺投资有限公司均为中天发展控股集团有限公司的全资子公司,因此构成一致行动人；在本公司知情范围内未知上述其他股东之间是否存在关联关系
44、或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。三、三、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 1 1 法人法人 单位：万元 币种：人民币 名称 武汉新一代科技有限公司 单位负责人或法定代表人 钱汉新 成立日期 1995 年 2 月 22 日 组织机构代码 71797022-3 注册资本 5,600 主要经营业务 生物工程、光纤通信、光电器件、电子、计算机等技术及产品的开发、研制、技术服务；针纺织品、百货、五金交电、建筑及装饰材料、普通机械、电器机械、工艺美术品批发兼零售。审计报告 第 15 页(二二)实际实际控制控制人情况人情况 1 1
45、法人法人 单位：万元 币种：人民币 名称 仰帆投资(上海)有限公司 单位负责人或法定代表人 钱汉新 成立日期 1999 年 6 月 17 日 组织机构代码 63151541-4 注册资本 3,000 主要经营业务 实业投资、创业投资、投资管理（除股权投资和股权投资管理），销售日用百货、五金交电、化工产品（除危险、监控、易制毒化学品，民用爆炸物品）、金属材料、电线电缆，生产加工汽配、机械配件。2 2 自然人自然人 姓名 滕国祥 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 仰帆投资(上海)有限公司监事。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 姓名 钱汉新 国籍
46、中国 是否取得其他国家或地区居留权 加拿大 最近 5 年内的职业及职务 上海仰帆企业发展有限公司执行董事、法定代表人；上海凯迪企业（集团）有限公司执行董事、法定代表人；上海塑胶线厂有限公司董事长；上海熊猫线缆股份有限公司董事长；2009年 4 月起任武汉新一代科技有限公司董事长。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 注：滕国祥先生已去世，根据其遗嘱，其持有的仰帆投资股权由其子滕祖昌继承，目前该股权尚未办理完成变更手续。3 3 报告期内实际控制人变更情况索引及日期报告期内实际控制人变更情况索引及日期 公司原实际控制人之一的滕国祥先生已去世，根据其本人遗嘱，其持有的仰帆投资（上海）有限公司
47、 50%的股权由其子滕祖昌先生继承。本次股权变更完成后，本公司实际控制人为钱汉新、滕祖昌，二人共同控制本公司。钱汉新和滕祖昌分别持有仰帆投资（上海）有限公司 50%的股权，仰帆投资（上海）有限公司通过持有本公司控股股东武汉新一代科技有限公司 100%的股权从而间接控制本公司。目前，仰帆投资（上海）有限公司的股权变更工作尚未完成。审计报告 第 16 页 4 4 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、持股变动情况及报酬情况持股变动情况及报酬情况(一一)现任
48、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务(注)性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 报告期内从公司领取的应付报酬总额（万元）（税前）周伟兴 董事长 男 56 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 0 钱汉新 董事 男 63 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 0 滕祖昌 董事 男 52 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 0 朱忠良 董事
49、男 63 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 0 黎地 独立董事 男 58 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 5 华伟 独立董事 男 46 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 5 徐军 独立董事 男 47 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 5 彭惠珍 监事会召集人 女 61 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 2 范震东 监事 男 61 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0
50、0 0 2 刘丽萍 监事 女 43 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 8.8 江波 总经理 男 58 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 12 黄丽华 财务总监 女 48 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 12 张斌 常务副总经理 男 42 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 12 闻彩兵 董事会秘书 男 46 2013 年 4 月 1 日 2016 年 3 月 31 日 0 0 0 7.2 合计/0 0 0 71 审计报告 第 17 页