1、甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 0 甘肃靖远煤电股份有限公司 甘肃靖远煤电股份有限公司 GANSU JINGYUAN COAL INDUSTRY&ELECTRICITY POWER CO.,LTD 2008 年年度报告 2008 年年度报告 二九年四月 二九年四月 甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 1 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1、本年度报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过，所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。2
2、、没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、北京五联方圆会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见审计报告。4、公司董事长毛鹏茜、总经理陈虎、主管会计工作负责人王文建及会计机构负责人高来德声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1、本年度报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过，所有董事均已出席审议本次年报的董事会会议。2、没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、北
3、京五联方圆会计师事务所有限公司为公司出具了标准无保留意见审计报告。4、公司董事长毛鹏茜、总经理陈虎、主管会计工作负责人王文建及会计机构负责人高来德声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 2 目 录 一、公司基本情况介绍.3 二、会计数据和业务数据摘要.4 三、股本变动及股东情况.5 四、董事、监事及高级管理人员.9 五、公司治理结构.15 六、股东大会情况介绍.18 七、董事会报告.19 八、监事会报告.29 九、重要事项.31 十、财务报告.36 甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 3 一、公司基本情况介绍 一、公司基本情况介绍（
4、一）公司法定中文名称：（一）公司法定中文名称：甘肃靖远煤电股份有限公司 公司法定英文名称：公司法定英文名称：GANSU JINGYUAN COAL INDUSTRY AND ELECTRICITY POWER CO.,LTD（二）公司股票上市交易所：（二）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：靖远煤电 股票代码：股票代码：000552（三）公司注册地址：（三）公司注册地址：甘肃省白银市平川区王家山镇 公司办公地址：公司办公地址：甘肃省白银市平川区王家山镇 邮政编码：邮政编码：730917 E-MAIL：（四）公司法定代表人：（四）公司法定代表人：毛鹏茜（五）公司董事会秘书：（
5、五）公司董事会秘书：丁焕仁 联系地址：联系地址：甘肃省兰州市城关区雁滩路3501号 电话：电话：0931-8512882 传真：传真：0931-8808220 E-MAIL：（六）公司选定的信息披露报刊名称：（六）公司选定的信息披露报刊名称：证券时报 公司指定披露的网址公司指定披露的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司年度报告备置地点：公司证券部（七）其他有关资料：（七）其他有关资料：公司首次注册登记日期：公司首次注册登记日期：199416 公司变更注册登记时间：公司变更注册登记时间：2008-1-4 注册地点：注册地点：甘肃省工商行政管理局 甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年
6、度报告 4 企业法人营业执照注册号：企业法人营业执照注册号：6200001050758 税务登记证号码：税务登记证号码：620403224344785 组织机构代码证：组织机构代码证：22434478-5 公司聘请的会计师事务所名称：公司聘请的会计师事务所名称：北京五联方圆会计师事务所有限公司 办公地址：办公地址：兰州市庆阳路 352 号世纪广场 C 座 18 楼 二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要（一）本报告期主要经营数据 （一）本报告期主要经营数据 单位：（人民币）元 项 目 金 额 营业利润 96,291,149.12利润总额 107,080,458.39 归属于上市
7、公司股东的净利润 90,958,980.33 归属于上市公司股东的扣除非经常损益后的净利润 81,795,567.45经营活动产生的现金流量净额 36,342,174.41 报告期非经常性损益项目：报告期非经常性损益项目：单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 57,441.18债务重组损益 10,781,868.09罚款支出-50,000.00所得税影响额-1,625,896.39合计 9,163,412.88（二）近三年主要会计数据 （二）近三年主要会计数据 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后 调整
8、前 调整后 营业收入 405,863,873.88 284,138,797.11 284,138,797.1142.84%247,682,159.62 247,682,159.62利润总额 107,080,458.39 53,314,842.9770,233,508.2552.46%40,270,908.74 48,641,062.10归属于上市公司股东的净利润 90,958,980.33 45,266,308.9761,170,248.7248.70%40,322,556.68 48,692,710.04归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 81,795,567.45 40,642,
9、932.7656,546,872.5144.65%40,452,674.47 48,822,827.83经营活动产生的现金流量净额 36,342,174.41 44,108,929.1844,108,929.18-17.61%98,856,059.32 98,856,059.32甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 5 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 513,282,342.07 445,142,973.45 444,082,585.6715.58%413,713,279.75 407,942,47
10、7.72所有者权益（或股东权益）403,804,949.65 282,237,865.60 312,845,969.3229.07%228,074,663.63 251,675,720.60股本 177,870,000.00 177,870,000.00 177,870,000.000.00%177,870,000.00 177,870,000.00（三）近三年主要财务指标 （三）近三年主要财务指标 单位：（人民币）元 2008 年2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前调整后调整后 调整前 调整后基本每股收益（元/股）0.510.250.3450.00%0.23 0.27稀释每股
11、收益（元/股）0.510.250.3450.00%0.23 0.27扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.460.230.3243.75%0.23 0.27全面摊薄净资产收益率（%）22.53%16.04%19.55%2.98%17.68%19.35%加权平均净资产收益率（%）25.38%18.06%21.67%3.71%23.57%28.07%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）20.26%14.40%18.07%2.19%17.74%19.40%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）22.83%16.21%20.03%2.80%23.65%28.14%每股经营活动产
12、生的现金流量净额（元/股）0.200.250.25-20.00%0.56 0.56 2008 年末2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前调整后调整后 调整前 调整后归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.271.591.7628.98%1.28 1.41三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况（一）公司股本变动情况 1、股本变动情况 （一）公司股本变动情况 1、股本变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 85,805,119 48.24%-408,400-4
13、08,400 85,396,71948.01%1、国家持股 2、国有法人持股 83,509,120 46.95%83,509,12046.95%3、其他内资持股 2,295,999 1.29%-408,400-408,400 1,887,5991.06%其中：境内非国有法人持股 2,295,999 1.29%-408,400-408,400 1,887,5991.06%甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 6 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 00 00.00%二、无限售条件股份 92,064,881 51.76%408,400408,4
14、00 92,473,28151.99%1、人民币普通股 92,064,881 51.76%408,400408,400 92,473,28151.99%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 177,870,000 100.00%177,870,000100.00%2、限售股份变动情况表 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因 解除限售日期 德阳金威光缆有限公司 300,000 300,00000 股权分置改革2008 年 5 月 20 日杭州环通汽车配件有限公司 50,000 50,00000
15、 股权分置改革2008 年 5 月 20 日上海渝华电话工程有限公司 36,500 36,50000 股权分置改革2008 年 5 月 20 日上海红艺图书文化用品社 21,900 21,90000 股权分置改革2008 年 5 月 20 日合计 408,400 408,40000 （二）证券发行与上市情况（二）证券发行与上市情况 近三年公司未发行股票及其它证券，公司无内部职工股。（三）股东情况 1、股东数量和持股情况：（三）股东情况 1、股东数量和持股情况：单位：股 股东总数 49,014 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股
16、份数量靖远煤业集团有限责任公司 国有法人 46.95%83,509,12083,509,120 0天泰新产业投资租赁公司 境内非国有法人0.41%726,000726,000 0甘肃证券有限责任公司 境内非国有法人0.41%726,000726,000 0陈锐球 境内自然人 0.31%544,5080 0郭春玲 境内自然人 0.23%414,9000 0蔡建斌 境内自然人 0.23%401,5000 0张俊西 境内自然人 0.21%370,0000 0甘肃金厦房地产开发有限责任公司 境内非国有法人0.18%326,769326,769 0合肥市国正资产经营有限公司 境内非国有法人0.17%30
17、0,0000 0吴维歆 境内自然人 0.17%299,8880 0甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 7 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 陈锐球 544,508 人民币普通股 郭春玲 414,900 人民币普通股 蔡建斌 401,500 人民币普通股 张俊西 370,000 人民币普通股 合肥市国正资产经营有限公司 300,000 人民币普通股 吴维歆 299,888 人民币普通股 德阳金威光缆有限公司 276,400 人民币普通股 李文健 257,200 人民币普通股 陈叠齐 249,573 人民币普通股 巢敏 206,200 人民
18、币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中国有法人股股东靖远煤业集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；公司未知其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。说明：持有公司股份5（含5）以上的股东只有靖远煤业集团有限责任公司一家，持股83,509,120股，占公司总股份的46.95，为公司控股股东。2、公司控股股东及实际控制人情况 2、公司控股股东及实际控制人情况（1）公司控股股东情况 名称：靖远煤业集团有限责任公司 企业类型：有限责任公司 注册地址：甘肃省白银
19、市平川区 法定代表人：毛鹏茜 注册资本：155,923 万元 企业法人营业执照注册号码：6204001001308 税务登记证号码：620403224761810 经营范围：煤炭生产、销售、运输；矿山建筑安装工程设计、施工、监理（凭资质证经营）；设备租赁；建筑材料、化工产品（国家限制经营的除外）的批发零售；机械产品的生产、销售、维修；供电。靖远煤业集团有限责任公司（以下简称“靖远煤业”）成立于2001年7月27日，前身为靖远矿务局，原为国家统配煤矿，隶属于煤炭部，1998 年划归甘肃甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 8 省煤炭工业局管理。2000年实施债转股，由省煤炭工业局与信达
20、资产管理公司、华融资产管理公司共同出资组建靖远煤业有限责任公司。目前，甘肃省国资委持有62.69%股权，信达资产管理公司持有33.59%股权，华融资产管理公司持有3.72%股权。（2）控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系方框图 62.69%46.95%（3）原非流通股股东持有股份的限售条件 股东名称 年末限售股数 可上市交易时间限售条件 靖远煤业集团有限责任公司 83,509,120 2009.3.30自获得上市流通权之日起，在 36 个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期满后，靖远煤业通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份数量占靖远煤电股份总数的比例在 12 个月内不超过百分之五，在 24
21、个月内不超过百分之十。靖远煤业持有靖远煤电的股份在承诺锁定期满后，减持价格不低于 6 元/股。天泰新产业投资租赁公司726,000 2007.3.30 自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让；甘肃证券有限责任公司 726,000 2007.3.30 自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让；甘肃金厦房地产开发有限责任公司 326,769 2007.3.30 自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让；广东经协总公司兰州公司81,447 2007.3.30 自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让；景泰石膏集团 27,383
22、 2007.3.30 自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让；说明：上述股东在限售期满后尚未委托公司向中国登记公司深圳分公司提出解除限售。甘肃省国有资产监督管理委员会靖远煤业集团有限责任公司 甘肃靖远煤电股份有限公司 甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 9 四、董事、监事及高级管理人员 四、董事、监事及高级管理人员（一）董事、监事及高级管理人员情况（一）董事、监事及高级管理人员情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 毛鹏茜 董事长、董事 男 59 2006 年 11 月 10 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 陈
23、 虎 董事、总经理 男 44 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 王 军 董事 男 47 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 宋永强 董事 男 51 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 李俊明 董事 男 46 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 高相德 董事、董秘 男 57 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 孙雅丽 董事 女 39 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 尚海涛 独立董事 男 69 2005
24、 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 杨世龙 独立董事 男 68 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 张 萍 独立董事 女 40 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 李新民 独立董事 男 53 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 朱启孝 监事会主席 男 61 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 杨先春 监事 男 46 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 朱 锐 监事 男 39 2005 年 8 月 2 日 2008
25、 年 8 月 2 日 0 0 丁焕仁 职工监事 男 44 2008 年 4 月 21 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 高来德 职工监事 男 38 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 杨 富 副总经理、总工程师 男 45 2008 年 4 月 25 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 陈建鹏 副总经理 男 46 2008 年 4 月 25 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 林 胜 副总经理 男 43 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 杨吉文 副总经理 男 43 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8
26、 月 2 日 0 0 贺来祥 副总经理 男 45 2005 年 8 月 2 日 2008 年 8 月 2 日 0 0 王文建 财务总监 男 36 2008 年 4 月 25 日 2008 年 8 月 2 日 0 0（二）董事、监事、高级管理人员最近五年主要工作经历及在除股东单位外其它单位任职情况 1、董事（二）董事、监事、高级管理人员最近五年主要工作经历及在除股东单位外其它单位任职情况 1、董事（1）毛鹏茜，男，1949 年 11 月生，大学文化程度，高级经济师、高级政工师。曾在泾川县商业局、平凉师范工作，历任华亭矿务局安口煤矿干事、科长、纪委书记，华亭矿务局宣传教育卫生处副处长、处长，华亭矿
27、务局杨矿党委书记，华亭矿务局东峡矿矿长，华亭矿务局副局长、党委书记，窑街煤电公司党委常委、董事、总经理，董事长，窑街煤电公司党委副书记，党委书记，甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 10 甘肃省煤矿安全生产监督管理局党组书记、局长，靖远煤业集团有限责任公司董事长、党委书记，靖远煤业集团有限责任公司董事长、本公司董事长。（2）王军，男，1962年1月出生，博士学位，教授级高级工程师。历任华亭矿务局东峡矿技术员、副总工程师、总工程师，华亭矿务局政策研究室副主任，华亭矿务局安口煤矿代矿长、矿长，窑街矿务局副局长，窑街煤电公司副董事长、副总经理、党委常委，靖远煤业集团有限责任公司副董事长、
28、总经理、党委常委，本公司董事。（3）宋永强，男，1958 年 3 月出生，大学学历，机械高级工程师。历任靖远矿务局红会一矿技术员，甘肃矿用化工厂技术员，靖远矿务局机械制修厂技术员、副主任、副厂长兼总工程师、厂长，靖远矿务局物资供应公司经理，靖远煤业有限责任公司副总经理，靖远煤业集团有限责任公司副总经理、党委常委，本公司董事。（4）李俊明，男，1963 年 3 月出生，大学学历，采矿高级工程师。历任靖远矿务局红会四矿技术员，靖远矿务局生产处技术员，王家山矿总工程师、副矿长兼总工程师、矿长兼总工程师、矿长，靖远煤业集团有限责任公司副总经理、党委常委，本公司董事。（5）陈虎，男，1965 年 8 月
29、出生，研究生学历，采矿高级工程师。历任靖远矿务局魏家地矿技术员、综采队副队长、支部书记，靖远矿务局大水头矿综采队队长，靖远煤业有限责任公司红会一矿副矿长，靖远煤业有限责任公司王家山煤矿矿长，本公司董事、总经理。（6）高相德，男，1952年2月出生，大专文化，高级经济师。历任靖远矿务局大水头矿技术员，靖远矿务局生产处、通灭处副主任科员，计划处主任科员、副处长，靖远煤业集团有限责任公司秘书处处长，本公司董事、董事会秘书。（7）孙雅丽，女，1970年5月出生，大学学历，历任安徽省财政证券公司的资金清算部副经理，安徽省安通发展有限公司资金计划部副经理。本公司董事。（8）尚海涛，男，1940年8月出生，
30、大学学历，教授级采矿高级工程师。历甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 11 任潞安矿务局技术员、生产科长、矿总工程师，副局长兼总工程师、局长，煤炭工业部总工程师，中国煤炭工业发展研究中心主任、煤炭工业技术委员会主任，本公司独立董事。（9）杨世龙，男，1941 年 6 月出生，大学学历，采矿高级工程师。历任窑街矿务局一矿技术员、队长、指导员（党支部书记），窑街矿务局政治部干事、办公室主任，窑街矿务局三矿党委副书记兼纪委书记、矿长，甘肃省煤炭工业总公司办公室副主任、生产处副处长、计划处处长，甘肃省煤炭工业局、甘肃煤炭工业管理局副局长、局长，2001 年退休，本公司独立董事。（10）张萍
31、，女，1968 年 11 月出生，研究生学历，注册会计师、造价工程师。曾在张掖行署、审计处、甘肃省审计厅工作，历任华夏证券兰州营业部投资部业务经理，甘肃茂源会计师事务所副所长。甘肃茂源会计师事务所所长、甘肃茂源工程造价咨询有限公司董事长，本公司独立董事。（11）李新民，男，1956 年 10 月出生，研究生学历，国家二级律师。历任兰州市第一法律顾问处执业律师、经济案件部部长，广东惠州中天律师事务所执业律师、原始合伙人，兰州市第一律师事务所股份部执业律师、主任律师、原始合伙人主要股东，兰州李氏律师事务所执业律师、主任律师、原始大股东，兰州 148 指挥中心项目总负责，甘肃解开律师事务所主任律师，
32、甘肃解开律师事务所执业律师，本公司独立董事。2、监事 2、监事（1）朱启孝，男，1948年2月出生，大学学历，矿山测量高级工程师。历任靖远矿务局地测处副处长，王家山矿副矿长、矿长。靖远煤业集团有限责任公司副总经理、党委常委，本公司监事会主席。（2）杨先春，男，1963 年 4 月生，研究生学历，高级经济师、高级政工师。曾在靖远矿务局王家山矿、靖远矿务局纪委监察处、组织部工作，历任靖远矿务局宝积山矿党委副书记兼工会主席、靖远矿务局人事处副处长，靖远煤业有限责任公司人力资源部部长，靖远煤业有限责任公司党委常委、工会主席、甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 12 人力资源部部长，靖远煤业
33、集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、工会主席、董事，本公司监事。（3）朱锐，男，1970年8月出生，大学学历，高级会计师。历任靖远矿务局红会一矿副科级总会计师、股长、财务科副科长，靖远矿务局财务处副主任科员，靖远煤业集团有限责任公司资产财务部副部长，本公司监事。（4）丁焕仁，男，1965 年 8 月生，本科学历，高级经济师。历任靖远矿务局王家山煤矿生产技术科技术员，企业管理科助理工程师，行政办公室副主任，矿长办公室副主任，党委办公室主任，宣传科科长，靖远煤业有限责任公司王家山煤矿综合办公室主任，本公司综合办公室主任、职工监事。（5）高来德，男，1971 年 10 月生，大学学历，会计师，历任
34、王家山煤矿财务科科员，王家山煤矿监察审计科副科长、财务科副科长，经营管理部部长，本公司资产财务部部长，职工监事。3、高管人员 3、高管人员（1）杨 富，男，1964 年 9 月生，本科学历，采煤高级工程师，历任靖远煤业有限责任公司王家山煤矿技术员，靖远煤业有限责任公司生产技术部工程师，靖远煤业有限责任公司王家山矿副矿长兼总工程师，靖远煤业有限责任公司王一矿副矿长，本公司副总经理、总工程师。（2）林胜，男，1966 年 4 月生，大学学历，通灭高级工程师。历任靖远矿务局王家山煤矿第二采区技术员，通灭科技术员、助理工程师、副科长，靖煤公司王家山煤矿第四采区区长，本公司副总经理。（3）杨吉文，男，1
35、966 年 7 月生，大学学历，采矿高级工程师。历任靖远矿务局王家山煤矿第三采区技术员、副区长，第二采区副区长，靖远煤业有限责任公司王家山煤矿第二采区区长，本公司副总经理。（4）贺来祥，男，1964 年 11 月生，大专学历，机电工程师。历任靖远矿务局红会一矿机电科技术员，靖远矿务局魏家地煤矿机电科技术组组长，靖远煤业有限责任公司魏家地煤矿机电科副科长、科长，本公司副总经理。甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 13（5）王文建，男，1973 年 4 月生，大学学历，高级会计师，历任甘肃煤炭第一工程公司财务科会计员、会计师，靖远煤业有限责任公司破产办公室会计师、秘书，靖远煤业有限责任
36、公司董事会秘书处秘书，本公司财务副总监、财务总监。（6）陈建鹏，男，1963 年 10 月生，大学学历，采矿高级工程师，历任靖远煤业有限责任公司王家山煤矿企业管理科科长，靖远煤业有限责任公司王家山煤矿调度检测中心主任，本公司调度室主任、职工监事，本公司副总经理。4、董事、监事和高管人员在股东单位兼职情况 4、董事、监事和高管人员在股东单位兼职情况 姓名 在本公司职务 在股东单位职务 在股东单位任职起始时间 毛鹏茜 董事长、董事 董事长 2006 年 9 月 王 军 董事 副董事长、总经理 2004 年 8 月 宋永强 董事 副总经理 2001 年 6 月 李俊明 董事 副总经理 2004 年
37、8 月 朱启孝 监事会主席 副总经理 2001 年 6 月 杨先春 监事 董事、党委副书记、纪委书记、工会主席 2008 年 12 月 朱 锐 监事 财务部副部长 2003 年 5 月（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 2008年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高管人员的年度报酬依据甘肃省有关部门规定，依据公司薪酬等级标准和考核结果确定，按月发放工资，年终依据所在岗位的生产、经营、安全等指标完成情况经审计考核后，计发奖金。在公司领薪的董事、监事和高级管理人员的税前报酬情况如下：姓 名 职 务 年度内报酬总额（万元）陈 虎 董事、总经理 18.7
38、9 杨 富 副总经理、总工程师 17.62 林 胜 副总经理 16.32 杨吉文 副总经理 16.42 贺来祥 副总经理 16.68 王文建 财务总监 15.19 陈建鹏 副总经理 16.62 丁焕仁 职工监事 11.84 高来德 职工监事 10.45 合计 139.96 甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 14 董事毛鹏茜、王军、宋永强、李俊明、高相德，监事朱启孝、杨先春、朱锐在股东单位靖远煤业集团有限公司领取薪酬，不在本公司领取薪酬及津贴。本年度，独立董事尚海涛、杨世龙、张萍、李新民分别从本公司领取独立董事津贴两万元。（四）报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况（四）报告期内
39、董事、监事和高级管理人员变动情况 1、报告期内公司无董事离任情况。2、报告期内公司监事变动情况。2008年4月21日，公司职工监事陈建鹏同志因工作变动原因辞去职工监事职务，经公司职工代表大会选举，由丁焕仁同志担任公司职工代表监事职务，任期至本届满。3、报告期内公司高级管理人员变动情况。2008年4月21日，公司副总经理高生丽同志辞去公司副总经理职务。2008年4月25日，经公司总经理提名，董事会五届十六次会议审议通过，公司聘任杨富同志为公司副总经理兼总工程师、王文建同志为公司财务总监、陈建鹏同志为公司副总经理。2008年6月6日，经公司董事长提名，董事会五届十七次会议审议通过，公司聘任公司董事
40、高相德同志为公司董事会秘书。（五）公司员工情况（五）公司员工情况 截止2008年12月31日,公司员工总数2743人。专业构成情况:生产人员2265人，管理人员266人，技术人员98人，销售人员102人，财务人员12人。教育程度情况：本科及以上学历45人，大专学历340人，中专、高中及以下学历2358人。无需承担费用的离退休人员。甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 15 五、公司治理结构 五、公司治理结构（一）公司治理情况（一）公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作，不断强化公司董事、监事、高
41、管及相关人员诚实守信、勤勉尽责和依法履行职责的理念，积极推进投资者关系管理工作，进一步提升了公司治理水平。根据中国证券监督管理委员会 关于2008年进一步深入推进上市公司治理专项活动的通知（上市部函2008116号）和甘肃证监局关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知（甘证监函 2008 89号）文件要求，公司结合2007年治理专项活动开展情况，按照公司法、证券法等有关法律、行政法规，以及公司章程等内部规章制度，对公司治理情况进行了深入的自查，并对在自查和现场检查过程中发现的问题及时进行了整改。整改期内公司对内部控制制度进行了全面梳理，根据最新法律法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，修订完
42、善了信息披露管理制度，初步建立了公司防止大股东或实际控制人占用公司资金长效机制，制定防范控股股东及关联方资金占用管理办法，加强对关联交易和与关联方资金往来情况的自查和日常监控，从2008年中期开始，公司严格按照有关规定，于定期报告披露同时，及时向甘肃证监局上报报告期关联方资金往来情况。公司不断巩固前期治理专项活动成果，根据公司经营发展对公司治理的要求，严格按照相关法律法规以及规范性文件，进一步健全内部控制制度，完善信息披露制度，规范关联交易，保障公司的健康稳定和可持续发展。通过对公司内部治理的持续完善和改进，公司的法人治理结构得以进一步规范，公司的风险防范制度体系得以进一步完善，公司治理水平得
43、以有效提升。（二）独立董事履行职责情况（二）独立董事履行职责情况 报告期内，公司四位独立董事根据公司法、证券法、股票上市规则和公司章程及其他相关法律、法规的要求，充分发挥独立董事的作用，甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 16 共参加董事会6次，对历次会议的各项议题进行了认真审议，同时积极参与公司重大决策，并按照相应法规和公司章程对公司的对外担保、关联交易等事项发表了独立意见，全面履行了独立董事职责，保证了公司决策的科学性和公正性。1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事 姓 名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）尚海涛 6 6 0 0 杨世龙 6 6
44、0 0 张 萍 6 6 0 0 李新民 6 6 0 0 2、报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他事项提出异议。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等五方面的独立情况（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等五方面的独立情况 本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全、严格分开，各自独立核算、独立承担责任和经营风险，公司具有独立完整的生产经营能力。1、业务方面：公司独立于控股股东，拥有独立完整的的产、供、销系统，具备自主经营能力。公司对现有不可避免的关联交易进行了规范，与控股股东签署了公平合理的关联交易协议。2、人员方面：公司拥有独立的劳动
45、、人事部门，独立决定公司各层级职员的聘用或解聘，独立决定员工工资和奖金的分配办法，在有关员工社会保障、工薪报酬等方面依据国家相关法律法规独立管理。3、资产方面：公司与控股股东产权关系明确，资产完全分开。进入本公司的房屋所有权、土地使用权、采矿权等资产均办理了权属变更手续。公司与控股股东之间资产关系明晰，不存在资金、资产及其他资源被无偿占用或使用的情况。4、机构方面：公司生产经营和行政管理等组织机构完全独立于控股股东，独立开展生产经营活动，不受控股股东及其他任何单位或个人的干预，大股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间不存在上下级关系，公司不存在与其他单位混合经营、合署办公的情况。5、财务独立
46、：公司设有独立的财务部门和专职财务人员，建立健全了独立甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 17 完善的会计核算体系和财务管理制度，独立做出财务决策，独立核算，自负盈亏。公司拥有自己独立的银行账号，并独立依法纳税。（四）公司内部控制制度自我评价 （四）公司内部控制制度自我评价 按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律、法规和规范性文件的有关要求和公司经营发展的实际需要，近年来公司一直致力于加强和规范公司内部管理，提高公司内部控制水平和风险防范能力，促进公司规范运作和可持续发展，保护广大投资者合法权益，保障公司资产安全。根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会发布的企业内部控制基
47、本规范，深圳证券交易所上市公司内部控制指引和关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知 要求，结合公司对目前内部控制制度的自查情况，对内部控制进行自我评价。内控制度自我评价报告见本次年报公告附件。1、监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 公司根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，并按照自身的实际情况，建立健全了各项管理制度，保证了公司业务活动的正常进行。公司内部控制结构完整，内部审计人员对公司内部控制流程进行评估和监督。报告期内，公司未有违反深圳证券交易所上市公司内部控制指引和公司内部控制制度的情形发生。公司的内部控制自我评价全面、真实、准确反映了公司内部控制体系的实际情况。2、独立董
48、事对公司内部控制自我评价报告的意见 公司2008 年内部控制自我评价的形式、内容符合深圳证券交易所上市公司内部控制指引、关于做好上市公司2008 年年度报告工作的通知（深证上2008168 号）、公司内部控制制度以及相关法律、法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状。公司当前已建立的内部控制体系及对公司运营业务流程的检查能够有效防范公司经营风险。希望公司能够根据未来的经营特点对公司内部控制体系进行不断完善，并加大内部控制制度的执行力度，以有效防范公司经营中的各种风险。甘肃靖远煤电股份有限公司 2008 年年度报告 18（五）对高管人员的绩效评价与激励约束机制的情况（五）
49、对高管人员的绩效评价与激励约束机制的情况 公司对每位高级管理人员实施岗位责任制，对工作标准、考核标准都做出了明确的规定，公司的高管人员绩效评价标准与激励约束制度公正、透明，公司董事会薪酬考核委员会对公司高级管理人员进行考核，公司董事、监事、高级管理人员的聘任和解聘，严格按照公司法、证券法和公司章程规定的程序进行，符合国家相关法律、法规的规定。六、股东大会情况介绍 六、股东大会情况介绍 报告期内，公司共召开了一次股东大会，即 2008 年 5 月 23 日召开的 2007年年度股东大会，会议审议通过了以下议案：1、关于公司2007 年度董事会工作报告的议案；2、关于公司2007 年度独立董事述职
50、报告的议案；3、关于公司2007 年度监事会工作报告的议案；4、关于公司2007 年度财务决算及 2008 年度财务预算报告的议案；5、关于公司 2007 年度利润分配预案；6、关于公司2007 年年度报告正文及摘要的议案；7、关于公司2008 年度日常关联交易预计的议案；8、关于公司与靖远煤业集团有限责任公司签订原材料采购关联交易协议及设备租赁协议的议案；9、关于公司与靖远煤业集团有限责任公司签订 综合服务协议 的议案；10、关于聘请北京五联方圆会计师事务所有限公司作为公司 2008 年度财务报告审计机构的议案；11、关于变更公司住所地的议案；12、关于修改公司章程中变更公司住所地的议案。甘