1、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 二八年年度报告 二八年年度报告 （国元证券 000728）二九年三月 二九年三月 2008 年年度报告 目 录 第一节 重要提示-1 第二节 公司基本情况简介-1 第三节 会计数据和业务数据摘要-11 第四节 股本变动及股东情况-16 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-21 第六节 公司治理结构-30 第七节 股东大会情况简介-33 第八节 董事会报告-34 第九节 监事会报告-58 第十节 重要事项-60 第十一节 财务报告-65 第十二节 备查文件目录-127 2008 年年度报告 第一节 重要提示
2、 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本公司年度财务报告已经华普天健高商会计师事务所（系安徽华普会计师事务所更名而来，具体公告见 2008 年 12 月 17 日的中国证券报、证券时报、上海证券报和巨潮资讯网）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长凤良志先生、总裁蔡咏先生、总会计师高民和先生和财务会计部经理司开铭先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、
3、完整。第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 一、公司名称 一、公司名称 法定中文名称：国元证券股份有限公司 法定英文名称：GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 法定英文名称缩写：GUOYUAN SECURITIES 二、公司法定代表人：凤良志 公司总裁：蔡咏 三、董事会秘书：万士清二、公司法定代表人：凤良志 公司总裁：蔡咏 三、董事会秘书：万士清 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 联系电话：0551-2207323 传真：0551-2207322 1 2008 年年度报告 电子信箱： 证券事务代表：吴卿 证券事务代表：吴卿 联系地址
4、：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 联系电话：0551-2207968 传真：0551-2207322 邮箱： 四、公司地址 四、公司地址 公司注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 邮政编码：230001 公司办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 邮政编码：230001 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 五、信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 9 楼董事会办公室 六、股票上市交易所：
5、深圳证券交易所 股票简称：国元证券 股票代码：000728 七、其他有关资料 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：国元证券 股票代码：000728 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1997 年 06 月 06 日 地点：北京市朝阳区大郊亭 公司第 1 次变更注册登记日期：2001 年 07 月 13 日 地点：北京市朝阳区酒仙桥路乙 21 号 公司第 2 次变更注册登记日期：2007 年 10 月 25 日 地点：安徽省合肥市寿春路 179 号 2 2008 年年度报告 名称：国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 注册资本：人民币 146,410 万元 经营范围：证券（含
6、境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。企业法人营业执照注册号：340000000006066 税务登记号码：合国庐阳税字 340103731686376 号 皖地税直字 340103731686376 号 组织机构代码：73168637-6 公司聘请的法定审计机构：华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司 法定审计机构办公地址：北京市西城区西直门南大街 2 号 2105 八、公司注册资本、净资本和各单项业务资格 八、
7、公司注册资本、净资本和各单项业务资格（一）公司注册资本：人民币 146,410 万元（二）公司净资本：333,477.58 万元（三）公司各单项业务资格 根据中国证监会 关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知（证监公司字【2007】165 号），北京化二股份有限公司吸收合并国元证券有限责任公司后，公司更名为国元证券股份有限公司并依法承继国元证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格包括：1、2001 年 9 月 28 日，中国证监会证监机构字【2001】194 号文核定国元证券有限责任公司为综合类证券公
8、司，颁发经营证券业务许可证和证券经营机构营业许可证。2、2001 年 12 月 13 日，上海证券交易所上证会字【2001】162 号函同意国元证券有限责任公司成为上海证券交易所会员。3、2001 年 12 月 31 日，深圳证券交易所深证复【2001】126 号文同意国元证券有限责任公司成为深圳证券交易所会员。4、2002 年 3 月 13 日，中国人民银行以银复【2002】62 号文核准国元证券有限责任公 3 2008 年年度报告 司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员。5、2002 年 3 月 12 日，中国证监会以证监信息字【2002】3 号文核准国元证券有限责任公司的网上证券委托
9、业务资格。6、2002 年 4 月 1 日，财政部、中国证监会以财库【2002】1011 号文确认国元证券有限责任公司证交所债券市场 2002 年国债承销团成员资格。7、2002 年 5 月 8 日，中国证监会以证监机构字【2002】113 号文核准国元证券有限责任公司从事受托投资管理业务资格，并自 2004 年 2 月 1 日起自动变更为客户资产管理业务资格。8、2002 年 11 月 10 日，中国证券业协会向国元证券有限责任公司颁发了中国证券业协会会员证。9、2003 年 2 月 24 日，中国证监会以证监基金字【2003】25 号文核准国元证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务
10、资格。10、2004 年 1 月 12 日，安徽省人事厅以皖人发【2004】4 号文批准国元证券有限责任公司设立博士后科研工作站。11、2005 年 10 月 14 日，国元证券有限责任公司从事相关创新活动证券公司的申请通过中国证券业协会评审委员会第六次评审会议的评审。12、2006 年 6 月 12 日，中国证券业协会以中证协函【2006】174 号函授予国元证券有限责任公司报价转让业务资格。13、2007 年 7 月 23 日，上海证券交易所以上证会字【2007】29 号文确认国元证券有限责任公司为上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格。14、2007 年 8 月，在中国证监会组织的“证
11、券公司分类监管”首次评价中被评为 A 类 A级证券公司。15、2007 年 11 月 20 日，中国证监会核发国元证券股份有限公司经营证券业务许可证（编号：Z23834000），有效期至 2010 年 11 月 20 日。16、2007 年 12 月 7 日，中华人民共和国信息产业部以关于核配国元证券有限责任公司全国统一客户服务号码的批复（信部电函【2007】639 号）核配“95578”作为公司证券业务客户服务的统一电话号码。17、2008 年 2 月 1 日，中国证券登记结算有限责任公司以中国结算函字【2008】10 号文同意国元证券股份有限公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与
12、人。18、2008 年 3 月 6 日，中国人民银行以银发【2008】71 号文同意国元证券股份有限公 4 2008 年年度报告 司从事短期融资券承销业务。19、2008 年 3 月 21 日，中华人民共和国信息产业部以关于同意变更 95578 号码使用主体名称的批复（信部电函【2008】114 号）同意将“95578”号码使用主体的名称变更为国元证券股份有限公司。20、2008 年 5 月 8 日，国家外汇管理局核发国元证券股份有限公司证券业务外汇经营许可证（编号汇资字第 SC200819 号），有效期至 2009 年 6 月 25 日。21、2008 年 6 月 4 日，中国证券业协会核发
13、国元证券股份有限公司代办股份转让业务资格证书，有效期至 2010 年 5 月 28 日。22、2008 年 7 月 23 日，在中国证监会组织的“证券公司分类监管”评价中再次被评为A 类 A 级证券公司。23、2008 年 7 月 29 日，中华人民共和国工业和信息化部核发国元证券股份有限公司 中华人民共和国短消息类服务接入代码使用证书，证书编号：号【2008】00117-A012，有效期至 2012 年 11 月 30 日。九、公司指定负责年报编制和报送工作的专门经办人员情况 九、公司指定负责年报编制和报送工作的专门经办人员情况 姓名：吴卿 职务：证券事务代表、董事会办公室主任 联系地址：安
14、徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 电话：05512207968 传真：05512207322 电子信箱： 十、合规总监：沈和付 十、合规总监：沈和付 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦 电话：05512207899 传真：05512207371 电子信箱： 十一、公司历史沿革 十一、公司历史沿革 国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165 号文核准，由北京化二 5 2008 年年度报告 股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司，于 2007 年 10 月 25 日登记注册，2007 年 10 月 30 日在深圳证券交易
15、所成功上市。原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194 号文批准，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，联合其他 12 家法人单位共同发起设立的综合类证券公司，于 2001 年 10 月 15 日登记注册，注册资本为 203,000 万元。2007 年 3 月 30 日，北京化二股份有限公司 2007 年第二次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议和 2007 年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分置改革方案获得以下批准文件：1、国务院国资委国资产权
16、【2007】248号关于北京化二股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复；2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111号关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复；3、中国证监会证监公司字【2007】165号关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知；4、中国证监会证监公司字【2007】166号关于核准安徽国元控股（集团）有限责任公司、安徽省国元信托投资有限责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复。十二、公司组织机构情况 十二、公司组织机构情况（一）公
17、司的组织机构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，规范运作，努力构建科学完善的法人治理结构，建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。公司最高权力机构为股东大会，决策机构为董事会，监督机构为监事会，董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会。公司内设部门有营销经纪总部、北京业务总部、上海业务总部、南方业务总部、青岛中心营业部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、固定收益部、资本运营部、研究
18、中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、6 2008 年年度报告 办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。（注：根据关于公司有关机构调整和人员职务聘任的通知（国证人字200934 号），根据工作需要，经公司董事会五届十四次会议同意，对公司有关机构设置进行调整：1、撤销北京业务总部、南方业务总部和青岛中心营业部，其经纪类业务的管理职能划归营销经纪总部；2、上海业务总部规范为上海分公司，相关手续正在办理当中；3、恢复设立北京办事处。）（二）公司主要控股子公司和参股公司情况 截至报告期末，公司控
19、股子公司和参股公司主要有：国元证券（香港）有限公司、国元期货有限责任公司和长盛基金管理有限公司。1、国元证券（香港）有限公司 地址：香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 18 楼 成立时间：2006 年 7 月 19 日 注册资本：60,000 万港币（实际拨付到位 35,000 万港币）持股比例：100%负责人：程超 联系电话：00852-37696888 传真：0085237696999 经营范围：证券交易和咨询；期货交易和咨询；资产管理；发放贷款；证券投资。2、国元期货有限责任公司 地址：安徽省合肥市芜湖路 168 号同济大厦 11 层 成立日期：1996 年 07 月 09 日 注册
20、资本：人民币 10,000 万元 持股比例：55%法定代表人：黄显峰 联系电话：0551-2870103 经营范围：国内商品期货代理，期货咨询、培训。3、长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心 8 楼 GH 单元 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 成立日期：1999 年 3 月 26 日 注册资本：人民币 15,000 万元 7 2008 年年度报告 持股比例：41%法定代表人：陈平 联系电话：01082255818 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。十三、公司证券营业部、服务部情况 十三、
21、公司证券营业部、服务部情况（一）截至报告期末，公司拥有 48 家证券营业部：北京 2 家；上海 6 家；广东 4 家；安徽 25 家；山东 5 家；辽宁 2 家；天津 1 家；江苏 1 家；浙江 1 家；重庆 1 家（详见下表）。证券营业部一览表 证券营业部一览表 序号 营业部名称 地 址 负责人 咨询电话 序号 营业部名称 地 址 负责人 咨询电话 1 北京西坝河南路证券营业部 北京市朝阳区西坝河南路甲1号金泰大厦4层 曹萍 010-64402733 2 北京东直门外大街证券营业部 北京市东城区东直门外大街 46 号天恒大厦906 室 赵韦宁 01084608189 3 上海东方路证券营业部
22、 上海市东方路 738 号裕安大厦 宋淮 021-58201796 4 上海中山北路证券营业部 上海市中山北路 1958 号华源世界广场 3 层李军 021-62052778 5 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路 1720 弄 9 号 李晴 021-62706918 6 上海复兴西路证券营业部 上海市复兴西路 268 号 夏东阳 021-52395580 7 上海斜土路证券营业部 上海市斜土路 500 号 朱小菁 021-63047790 8 上海襄阳北路证券营业部 上海市襄阳北路 93 号 查旺富 02154041191 9 深圳百花二路证券营业部 深圳市百花二路 48 号 赵平 0755
23、-86370617 8 2008 年年度报告 10 深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部 深圳市福田区深南大道 2008 号（中国凤凰大厦 1 号楼 10 层）王尔宏 0755-33221888 11 中山悦来南路证券营业部 中山市悦来南路 6 号君悦时尚广场 2 层 李强 07608892710812 广州江南西路证券营业部 广州市海珠区江南西路 8-10 号 2 层 郭镔 020-84232764 13 合肥寿春路第一证券营业部 合肥市寿春路 179 号 陈晓俊 0551-2207121 14 合肥宿州路证券营业部 合肥市宿州路 20 号 娄学东 0551-2615542 15 合肥庐江路证
24、券营业部 合肥市庐江路 123 号 张国威 0551-2635371 16 合肥长江路证券营业部 合肥市长江路 514 号 宋自兵 0551-2820854 17 合肥长江中路证券营业部 合肥长江中路 229 号 孙强 0551-2630136 18 合肥红星路证券营业部 合肥市红星路 91 号 丁浩 0551-2622085 19 合肥九狮桥街证券营业部 合肥市九狮桥街 45 号逍遥广场南 5 楼 刘爱民 0551-2656196 20 合肥金寨路证券营业部 合肥市金寨路 118 号 缪中平 0551-3626911 21 合肥芜湖路证券营业部 合肥市芜湖路 168 号同济大厦 吴康 055
25、1-2870199 22 芜湖九华山路证券营业部 芜湖市九华山路 154 号科学会堂 董海 0553-3941151 23 芜湖黄山西路证券营业部 芜湖市黄山西路 32 号证券大厦 汪洋 0553-3830012 24 芜湖北京东路证券营业部 芜湖市北京东路 249 号财政大厦 王春保 0553-3119972 25 蚌埠胜利西路证券营业部 蚌埠市胜利西路 1 号中良大厦 3 层 赵兵 0552-2069005 26 淮南国庆中路证券营业部 淮南市田家庵区国庆中路 118-2 号 朱杰 0554-3644333 27 淮南朝阳中路证券营业部 淮南市朝阳中路 63 号房开培训大厦 黄本涛 055
26、4-2673357 28 淮北淮海路证券营业部 淮北市淮海路 231 号工人文化宫 方梅 0561-3039585 29 宣城状元北路证券营业部 宣城市状元北路 7 号 乔大庆 0563-2718988 30 马鞍山湖南路证券营业部 马鞍山市湖南路 22 号 翟建国 0555-2888001 31 铜陵义安南路证券营业部 铜陵市义安南路 10 号东方商厦 程晓照 0562-2831466 32 阜阳颖州南路证券营业部 阜阳市颍州南路 58 号绿州大厦 张传新 0558-2266002 33 滁州琅琊东路证券营业部 滁州市琅琊东路 58 号 宁皖明 0550-3031888 34 宿州汴河路证券
27、营业部 宿州市汴河路 365 号 宋彦华 0557-3022954 35 安庆人民路证券营业部 安庆市人民路 238 号 杨翠华 0556-5543669 36 六安人民路证券营业部 六安市人民路 88 号 万雷 0564-3327632 37 巢湖健康中路证券营业部 巢湖市健康中路 238 号 李克木 0565-2325252 38 青岛延安路证券营业部 青岛市延安路 83 号 于小岩 05328271691239 青岛辽宁路证券营业部 青岛市辽宁路 153 号 杨念新 05328390835840 青岛源头路证券营业部 青岛市源头路 27 号 艾力 05328789063241 青岛山东路
28、证券营业部 青岛市山东路 177 号鲁邦广场 2 层 毕洪涛 05328562244342 青岛四流中路证券营业部 青岛市李沧区四流中路 44 号 栾启涌 05328461997543 大连金州证券营业部 大连市金州区和平路 243 号 吴七一 04118782178844 沈阳北站路证券营业部 沈阳市沈河区北站路 115 号 A 座 10-11 层 吴彤 02431676766 45 天津浦口道证券营业部 天津市河西区浦口道 25 号 倪凌 02223112300 46 无锡学前街证券营业部 无锡市学前街 5 号银辉城市花园大厦 5 层 刘昱 05108371008847 杭州西湖大道证券营
29、业部 杭州市西湖大道 193 号定安名都 3 层 邵中 05718792529648 重庆观音桥步行街证券营业部 重庆市江北区观音桥步行街 6 号未来国际大厦裙楼 7 层 张晓阳 023-67873678 注：朱小菁、邵中为临时负责人。9 2008 年年度报告（二）截至报告期末，公司拥有 20 家证券服务部，全部在安徽省内（详见下表）。证券服务部一览表 证券服务部一览表 序号 服务部名称 地 址 负责人 联系电话 序号 服务部名称 地 址 负责人 联系电话 1 淮南国庆中路证券营业部潘集区证券服务部 安徽省淮南潘集区长江路建行支行 4 楼 陈勇 0554-49769222 宿州汴河路证券营业部
30、泗县证券服务部 安徽省泗县国防路 111 号供销大楼 李珍 0557-70260433 宿州汴河路证券营业部砀山证券服务部 安徽省砀山县人民路梨都大厦 2 楼 孙巩固 0557-80200554 宿州汴河路证券营业部萧县证券服务部 安徽省萧县中山路 152 号二轻商厦 2 楼 吴迪 0557-50200215 阜阳颖州南路证券营业部颍上县证券服务部 安徽省颍上县邮政大楼 2 楼 姜亚军 0558-44260026 阜阳颖州南路证券营业部太和证券服务部 安徽省太和县人民中路 24 号新华书店大楼四楼吴震 0558-86195527 阜阳颖州南路证券营业部亳州证券服务部 安徽省亳州市谯陵路 105
31、 号古井大酒店 1 楼 汝伟 0558-55205238 阜阳颖州南路证券营业部界首证券服务部 安徽省界首市人民中路明星商厦 3 楼 黄智 0558-48266379 合肥宿州路证券营业部瑶海区长江东路证券服务部 安徽省合肥市长江东路 85 号 郑诚 0551-431499310 合肥长江路证券营业部蒙城证券服务部 安徽省蒙城县新城西路 26 号建银大厦 牛鸿 0558-763038911 巢湖健康中路证券营业部庐江证券服务部 安徽省庐江县军二中路工行巷 1 号 许扬 0565-731940312 滁州琅琊东路证券营业部天长证券服务部 安徽省天长市石梁路房地产交易中心大楼 2 楼 张滢 055
32、0-704431313 滁州琅琊东路证券营业部全椒证券服务部 安徽省全椒县襄河镇吴敬梓路明源电力公司大楼 罗治友 0550-501167914 芜湖北京东路证券营业部南陵证券服务部 安徽省南陵县籍山镇陵阳西路 53 号农行 2 楼 周长庆 0553-682026815 安庆人民路证券营业部望江证券服务部 安徽省望江县望华路 7 号人民剧场 谢莉萍 0556-718284816 安庆人民路证券营业部桐城证券服务部 安徽省桐城市龙眠路 47 号 1-2 楼 汪玉华 0556-613361017 宣城状元北路证券营业部黄山证券服务部 安徽省黄山市新安北路 23 号百大 6 楼 陈翠萍 0559-25
33、2926718 蚌埠胜利西路证券营业部怀远证券服务部 安徽省怀远县禹王路 338 号百货大楼 2 楼 陈明 0552-802814619 六安人民路证券营业部霍山证券服务部 安徽省霍山县南岳西路县财政局预算外资管理局 1 楼 潘正江 0564-3327632 10 2008 年年度报告 20 淮北淮海路证券营业部杜集区证券服务部 安徽省淮北杜集区矿山集镇供销社商场 2 楼 孙肖峰 0561-3039585 第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据(合并报表)一、主要会计数据(合并报表)单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）20
34、06 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 1,236,695,146.62 4,099,557,537.954,099,557,537.95-69.83%839,719,192.27 1,185,239,074.47利润总额 587,663,865.55 3,273,403,517.333,273,403,517.33-82.05%647,622,455.37 784,507,239.86归属于上市公司股东的净利润 520,858,108.32 2,279,685,499.502,279,685,499.50-77.15%554,095,228.24 551,250,948.
35、27归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 525,394,665.47 2,159,454,148.082,159,454,148.08-75.67%558,854,636.70 555,474,264.84经营活动产生的现金流量净额-3,510,456,875.49 7,478,209,099.577,478,209,099.57-146.94%4,933,209,550.76 4,292,075,332.77 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 11,913,617,004.48 18,944,187
36、,794.0618,829,275,010.69-36.73%7,856,867,407.94 8,235,988,365.52归属于母公司股东的所有者权益（或股东权益）4,722,355,033.84 5,167,938,153.735,053,025,370.36-6.54%2,361,466,342.47 2,499,757,145.25股本 1,464,100,000.00 1,464,100,000.001,464,100,000.000.00%2,030,000,000.00 2,030,000,000.00 二、主要财务指标(合并报表)二、主要财务指标(合并报表)单位：（人民币）
37、元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 11 2008 年年度报告 基本每股收益（元/股）0.36 1.641.64-78.05%0.41 0.41稀释每股收益（元/股）0.36 1.641.64-78.05%0.41 0.41扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.36 1.561.56-76.92%0.41 0.41全面摊薄净资产收益率（%）11.03%44.11%45.12%-34.09 百分点23.46%22.05%加权平均净资产收益率（%）11.22%60.72%61.19%-49.97 百分点26.58%25.1
38、2%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）11.13%41.79%42.74%-31.61 百分点23.67%22.22%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）11.31%57.52%57.96%-46.65 百分点26.81%25.31%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-2.40 5.115.11-146.97%3.63 3.16 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.23 3.533.45-6.38%1.74 1.84注：基本每股收益、稀释每股收益、扣除
39、非经常性损益后的基本每股收益 2006 年按缩股后136,010 万股计算，2007 年按 9 月 30 日为合并日加权平均计算为 138,610 万股，公司 2007年末总股本为 146,410 万股，本报告期内公司股本未发生变动。三、非经常性损益项目（合并报表）三、非经常性损益项目（合并报表）单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）营业外收入 481,187.03 减：营业外支出 6,546,702.55 非经常性损益合计-6,065,515.52 减：所得税影响数-1,499,570.08 扣除所得税影响数后的非经常性损益-4,565,945.44 减：少数股东损益-2
40、9,388.29 合计-4,536,557.15-注：根据解释性公告第 1 号非经常性损益第 14 条规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，视为非经常性损 12 2008 年年度报告 益项目。由于公司属于金融行业中的证券行业，主要的业务经营范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理业务；中国
41、证监会批准的其他业务。因此本公司根据自身正常经营业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益计算表中列示。四、采用公允价值计量的项目 四、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目 期初金额 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产：其中：1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 3,055,810,319.56-618,186,910.85 1,534,480,346.70 其中：衍生金融资产 3,
42、006,525.10-2,889.51 37,929.00 2.可供出售金融资产 184,753,290.39 17,016,617.08 136,151,777.72金融资产小计 3,240,563,609.95-618,186,910.8517,016,617.08 1,670,632,124.42金融负债 156,864,000.00-258,251,481.50 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 3,397,427,609.95-876,438,392.3517,016,617.080.00 1,670,632,124.42 五、境内外会计准则差异 五、境内外会计准则差异 适用
43、不适用 六、根据证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据 六、根据证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据 1、合并财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2008 年 12 月 31 日 2007 年 12 月 31 日 增减百分比%货币资金 8,725,019,091.76 11,999,380,394.16-27.29%13 2008 年年度报告 结算备付金 406,578,517.91 1,345,595,866.72-69.78%交易性金融资产 1,53
44、4,480,346.70 3,055,810,319.56-49.78%衍生金融资产 可供出售金融资产 136,151,777.72 184,753,290.39-26.31%持有至到期投资 长期股权投资 420,732,071.96 485,802,787.04-13.39%资产总额 11,913,617,004.48 18,829,275,010.69-36.73%代理买卖证券款 6,452,002,207.76 11,999,704,178.19-46.23%交易性金融负债 衍生金融负债 156,864,000.00-100.00%负债总额 7,145,026,690.10 13,726
45、,615,931.54-47.95%实收资本（股本）1,464,100,000.00 1,464,100,000.00 0.00%未分配利润 1,565,807,159.25 1,933,161,608.42-19.00%2008 年 2007 年 增减百分比%手续费及佣金净收入 963,893,394.79 1,612,017,488.41-40.21%利息净收入 125,057,793.89 81,819,887.6652.85%投资收益 950,307,012.22 1,591,340,663.28-40.28%公允价值变动收益-876,438,392.35 755,082,312.07
46、-216.07%营业支出 642,965,765.55 944,274,285.10-31.91%利润总额 587,663,865.55 3,273,403,517.33-82.05%归属于上市公司股东的净利润 520,858,108.32 2,279,685,499.50-77.15%2、母公司财务报表主要项目会计数据 单位：（人民币）元 项目 2008 年 12 月 31 日2007 年 12 月 31 日增减百分比%货币资金 8,415,082,908.96 11,675,033,631.05-27.92%结算备付金 398,734,850.98 1,302,920,876.54-69.
47、40%交易性金融资产 1,325,830,989.00 3,053,826,502.08-56.58%14 2008 年年度报告 衍生金融资产 可供出售金融资产 136,151,777.72 184,753,290.39-26.31%持有至到期投资 长期股权投资 790,946,720.46 595,600,045.3432.80%资产总额 11,675,956,395.29 18,485,980,566.51-36.84%代理买卖证券款 6,295,302,004.89 11,760,912,239.99-46.47%交易性金融负债 衍生金融负债 156,864,000.00-100.00%
48、负债总额 6,974,423,715.46 13,456,841,404.99-48.17%实收资本（股本）1,464,100,000.00 1,464,100,000.000.00%未分配利润 1,535,125,113.30 1,902,795,812.48-19.32%2008 年 2007 年 增减百分比%手续费及佣金净收入 923,240,945.39 1,570,366,302.60-41.21%利息净收入 120,095,559.69 76,167,169.1457.67%投资收益 951,568,660.99 1,539,921,420.64-38.21%公允价值变动收益-87
49、2,870,597.70 756,422,399.34-215.39%营业支出 600,802,501.33 892,418,220.23-32.68%利润总额 585,294,610.02 3,227,804,804.14-81.87%净利润 520,541,858.31 2,249,591,224.82-76.86%3、净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)单位：（人民币）元 项 目 2008 年 12 月 31 日2007 年 12 月 31 日 增减 净资本 3,334,775,756.363,652,007,184.61-8.69%净资产 4,701,532,679.835,029
50、,139,161.52-6.51%净资本/各项风险资本准备之和 602.11%438.41%163.70 百分点净资本/净资产 70.93%72.62%-1.69 百分点 净资本/负债 491.04%215.34%275.70 百分点净资产/负债 692.30%296.54%395.76 百分点自营权益类证券及证券衍生品/净资本 0.83%53.97%-53.14 百分点 15 2008 年年度报告 自营固定收益类证券/净资本 39.46%32.51%6.95 百分点 注：2008 年末数据根据中国证监会颁布的关于修改的决定（中国证券监会第55 号令）、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（证