1、 东软集团股份有限公司 600718东软集团股份有限公司 600718 2009 年度报告 2009 年度报告 东软集团股份有限公司 2009 年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.3 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.11 六、公司治理结构.16 七、股东大会情况简介.21 八、董事会报告.22 九、监事会报告.38 十、重要事项.39 十一、财务会计报告.45 十二、备查文件目录.46 东软集团股份有限公司 2009 年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人
2、员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（二）独立董事薛澜全权委托独立董事方红星出席并表决。独立董事吕建全权委托独立董事方红星出席并表决。（三）立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（四）公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官王莉及财务运营部部长陈雷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。（五）报告期内，本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。（六）报告期内，本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。东软集团股份有限公司 2009 年度报告 3 二、公司基
3、本情况 二、公司基本情况 （一）公司信息 公司的法定中文名称 东软集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东软集团 公司的法定英文名称 Neusoft Corporation 公司的法定英文名称缩写 Neusoft 公司法定代表人 刘积仁 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王自栋 张龙 联系地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 电话 024-83662115 024-83662115 传真 024-23783375 024-23783375 电子信箱 （三）基本情况简介 注册地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 注册地址
4、的邮政编码 110179 办公地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 东软软件园 办公地址的邮政编码 110179 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 （四）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 （五）公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东软集团 600718 东软股份、东大阿派 （六）其他有关资料 公司首次注册日期 1991 年 6 月 17 日 公司首次注册地点 沈阳市和平区文化路
5、3 号巷 11 号 公司变更注册日期 2009 年 1 月 20 日 公司变更注册地点 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 企业法人营业执照注册号 210100402001491 税务登记号码 210132604608172 组织机构代码 60460817-2 公司聘请的境内会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 东软集团股份有限公司 2009 年度报告 4 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 项目 金额 营业利润 671,687,541
6、利润总额 727,756,717归属于上市公司股东的净利润 640,564,034归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 521,794,633经营活动产生的现金流量净额 772,564,482（二）非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 序号 非经常性损益项目 金额 说明 序号 非经常性损益项目 金额 说明 1 非流动资产处置损益-7,903,766处置固定资产、无形资产及长期股权投资形成的损失 2 计入当期损益的政府补贴 38,968,688主要为计入损益的科研项目政府补助以及政府拨付的各项基金补贴 3 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 7,730,763收取南海
7、东软信息技术职业学院、成都东软信息技术职业学院以前期资产转让款延期付款部分的资金占用费 4 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 13,400,000本集团之子公司成都东软信息技术发展有限公司于上年计提的长期应收款坏账准备本期转回 1,340 万元 5 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收83,998,795处置可供出售金融资产（中国联通股票）的投资收益及交易性金融资产（远期结汇合同）的公允价值变动收益 6 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,295,5
8、37 7 所得税影响额-9,690,610 8 少数股东权益影响额（税后）-10,030,006 9 合计 118,769,401 东软集团股份有限公司 2009 年度报告 5（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2007 年 2007 年 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减（%）调整后 调整前 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减（%）调整后 调整前 营业收入 4,166,055,393 3,711,345,60012.33,365,445,486 2,895,556,680利润总额 727,756,717
9、537,169,38635.5471,161,736 264,612,830归属于上市公司股东的净利润 640,564,034 490,778,90030.5415,074,714 204,850,043归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 521,794,633 484,412,6027.7328,603,783 171,260,294经营活动产生的现金流量净额 772,564,482 732,360,3985.5695,876,865 448,795,3272007 年末 2007 年末 项目项目 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减（%）2009 年末 2008
10、 年末 本期末比上年同期末增减（%）调整后 调整前 总资产 6,209,047,971 5,592,974,89211.05,570,038,650 2,875,035,348所有者权益（或股东权益）3,997,562,677 3,407,472,21517.33,021,224,764 1,614,647,349 2007 年 2007 年 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减（%）调整后 调整前 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减（%）调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.680.5230.5 0.44 0.73稀释每股收益（元股）0.6
11、80.5230.5 0.44 0.73 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.550.517.7 0.35 0.61 加权平均净资产收益率（%）17.2115.25增加 1.96 个百分点 14.85 13.52扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）14.0215.06减少 1.04 个百分点 11.94 11.30每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.820.785.5 1.33 1.59 2007 年末 2007 年末 项目 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减（%）项目 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减（%）调整后 调整前 归属于
12、上市公司股东的每股净资产（元股）4.233.6117.3 5.76 5.74 注：1、以上 2007 年度调整后数据，为按照模拟本公司换股吸收合并原控股股东东软集团有限公司追溯调整后的数据，调整前数据为合并前本公司年度报告披露的数据。2、根据相关规定，每股收益的计算，调整后数据均按 944,303,265 股计算，调整前数据按281,451,690 股计算；每股经营现金流量、每股净资产的计算，2009 年度、2008 年度按照 944,303,265股计算，2007 年度调整后数据按 524,612,925 股计算，调整前数据按 281,451,690 股计算。东软集团股份有限公司 2009
13、年度报告 6（四）采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产-436,360436,360 392,724 可供出售金融资产 80,171,609-80,171,609 67,322,066 交易性金融负债 8,760,139-8,760,139 7,884,125 合计 88,931,748436,360-88,495,388 75,598,915 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 项目 2009
14、 年 1 月 1 日 本次变动增减（，）2009 年 12 月 31 日 项目 2009 年 1 月 1 日 本次变动增减（，）2009 年 12 月 31 日 数量 比例（%）发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持股 93,721,599 9.9249 93,721,599 9.92492、国有法人持股 166,431,971 17.6248 166,431,971 17.62483、其他内资持股 293,900,851 31.1236 293,900,851 31.1236其中：境内非国有法人持股 293,900,851 31.1236 29
15、3,900,851 31.1236 境内自然人持股 4、外资持股 138,479,456 14.6647 138,479,456 14.6647其中：境外法人持股 138,479,456 14.6647 138,479,456 14.6647 境外自然人持股 有限售条件股份合计 692,533,877 73.3381 692,533,877 73.3381二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 251,769,388 26.6619 251,769,388 26.66192、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 251,769,388 26.6619 25
16、1,769,388 26.6619三、股份总数 944,303,265 100.0000 944,303,265 100.0000 报告期内，本公司股份总数及股本结构未发生变化。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。东软集团股份有限公司 2009 年度报告 7（三）股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告
17、期末股东总数 报告期末股东总数 31,784 户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量东北大学科技产业集团有限公司 国有法人 17.6248166,431,9710 166,431,971无 沈阳慧旭科技股份有限公司 境内非国有法人17.1724162,159,6610 162,159,661无 阿尔派电子（中国）有限公司 境内非国有法人13.9512131,741,1900 131,741,190无 宝钢集团有限公司 国家 9.924993,721,5990 93,721,599无 东芝
18、解决方案株式会社 境外法人 4.743344,790,7970 44,790,797无 INTEL CAPITAL CORPORATION 境外法人 4.250740,139,3720 40,139,372无 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.境外法人 2.032819,196,0550 19,196,055无 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 未知 1.797416,973,23710,744,945 0无 中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 未知 1.699516,048,211-13,944,320 0无 阿尔派株式会社 境外法人 1.633
19、915,428,5720 15,428,572无 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 16,973,237 人民币普通股16,973,237中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金 16,048,211 人民币普通股16,048,211中国农业银行富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 11,384,313 人民币普通股11,384,313全国社保基金一零三组合 8,336,997 人民币普通股8,336,997博时价值增长证券投资基金 6,265,262 人民币普通股6
20、,265,262国际金融渣打GOVERNMENT OF SINGAPORE INVESTMENT CORPORATION PTE LTD 5,599,205 人民币普通股5,599,205中国银行富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金 5,469,399 人民币普通股5,469,399大成价值增长证券投资基金 5,315,202 人民币普通股5,315,202中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 4,250,758 人民币普通股4,250,758中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金 4,190,000 人民币普通股4,190,000上述股东关联关系或一致行动的说明?阿尔派电子（中国）有限公
21、司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资企业。?中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金、中国银行银华优质增长股票型证券投资基金同为银华基金管理有限公司基金产品。?中国建设银行博时主题行业股票证券投资基金、博时价值增长证券投资基金同为博时基金管理有限公司基金产品。?中国农业银行富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、中国银行富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金同为国海富兰克林基金管理有限公司基金产品。?公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。东软集团股份有限公司 2009 年度报告 8前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件
22、股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 东北大学科技产业集团有限公司 166,431,9712011 年 3 月 13 日 166,431,9712 沈阳慧旭科技股份有限公司 162,159,6612011 年 3 月 13 日 162,159,6613 阿尔派电子（中国）有限公司 131,741,1902011 年 3 月 13 日 131,741,1904 宝钢集团有限公司 93,721,5992011 年 3 月 13 日 9
23、3,721,5995 东芝解决方案株式会社 44,790,7972011 年 3 月 13 日 44,790,7976 INTEL CAPITAL CORPORATION 40,139,3722011 年 3 月 13 日 40,139,3727 PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.19,196,0552011 年 3 月 13 日 19,196,0558 阿尔派株式会社 15,428,5722011 年 3 月 13 日 15,428,5729 SAP AG 12,525,9752011 年 3 月 13 日 12,525,97510 株式会社东芝 6,398,685
24、2011 年 3 月 13 日 6,398,685 2、控股股东及实际控制人情况（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍 截至目前，本公司各股东持股相对分散，不存在控股股东和实际控制人。公司第一大股东为东北大学科技产业集团有限公司，持股比例为 17.6248%。（2）公司股东情况及控制关系的方框图 3、主要股东情况介绍（1）东北大学科技产业集团有限公司（1）东北大学科技产业集团有限公司 东北大学科技产业集团有限公司是按照国家教育部 关于积极发展高校科技产业的指导意见的要求，经教育部“教技发函200511号”文（2005年7月1日签发）批准，由东北大学产业发展公司（东北大学全民所有制企业）改制设立
25、的国有独资有限责任公司，东北大学为其唯一的出资人。东北大学科技产业集团有限公司统一代表东北大学持有投资企业的股权和经营性资产。东软集团股份有限公司 2009 年度报告 9成立日期：2005年8月5日 注册资本:人民币500,000,000元 注册地址：沈阳市和平区文化路3号巷11号 经营范围：投资管理、企业资产经营，计算机软硬件、机电一体化、高新技术产品、热能工程技术、新材料冶金技术产品的研究、开发、制造、技术工程承包，技术咨询、服务、转让等。（2）沈阳慧旭科技股份有限公司（2）沈阳慧旭科技股份有限公司 沈阳慧旭科技股份有限公司是依据中国法律设立并存续的股份有限公司，成立于2007年10月29
26、日，股东为145名自然人。沈阳慧旭科技股份有限公司的各股东持股相对分散，其第一大股东的持股比例为3.18%，沈阳慧旭科技股份有限公司不存在控股股东和实际控制人。注册资本：人民币319,160,000元 法定代表人：赵宏 成立日期：2007年10月29日 注册地址：沈阳市浑南新区新秀街2号 经营范围：计算机软硬件研发、技术咨询、技术服务；健康科技项目开发；健康档案管理；健康数据信息管理咨询。（3）宝钢集团有限公司（3）宝钢集团有限公司 宝钢集团有限公司是国家单独出资，国务院国资委代表国务院履行出资人职责的国有独资公司，是国家授权投资的机构和国家控股公司。成立日期：1992年1月1日 注册资本：人
27、民币5,108,262.1万元 注册地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦 经营范围：经营国务院授权范围内的国有资产，并开展有关投资业务；钢铁、冶金矿产、化工（除危险品）、电力、码头、仓储、运输与钢铁相关的业务以及技术开发、技术转让、技术服务和技术管理咨询业务，外经贸部批准的进出口业务，国内外贸易（除专项规定）及其服务。（4）阿尔派株式会社（4）阿尔派株式会社 阿尔派株式会社依据日本法律设立并存续，是一家以生产汽车音响及汽车通信系统产品为主的专业汽车电子企业。阿尔派株式会社在日本东京证券交易所上市。成立日期：1967年5月10日 资本金额：25,920,590,000日元 注册地址：日本国
28、东京都品川区西五反田1-1-8 主营业务：汽车音响及汽车通信系统产品的生产。（5）阿尔派电子（中国）有限公司（5）阿尔派电子（中国）有限公司 阿尔派电子（中国）有限公司是日本阿尔派株式会社于1994年在中国北京投资创建的外商独资企业。成立日期：1994年12月28日 注册资本：90,000,000美元 注册地址：北京市朝阳区建国路116号招商局大厦R2楼4层 主营业务：从事阿尔派株式会社在中国国内的，包括汽车音响及有关零部件、汽车用通信机器及汽车导向系统产品、重要零件部在内的汽车电子领域的投资；为所投资企业生产的产品提供销售及服务。（6）株式会社东芝（6）株式会社东芝 株式会社东芝是依据日本法
29、律设立并存续的公司。东芝在日本东京证券交易所上市。东软集团股份有限公司 2009 年度报告 10成立日期：1875 年 注册资本：439,901,268,477 日元 注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目 1 番 1 号 主营业务：数码产品业务、电子部件业务、基础设施业务、家电产品业务等。（7）东芝解决方案株式会社 （7）东芝解决方案株式会社 东芝解决方案株式会社是依据日本法律设立并存续的公司，其股东是株式会社东芝。成立日期：2003年10月 注册资本：23,500,000,000 日元 注册地址：日本国东京都港区芝浦一丁目1番1号 主营业务：软件开发与解决方案的提供。软件应用到政府、道路、交
30、通、播放等的基础设施建设行业，同时应用到制造、产业、流通、服务、金融、电信、媒体等行业。（8）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.（飞利浦电子中国有限公司）（飞利浦电子中国有限公司）PHILIPS ELECTRONICS CHINA B.V.是依据荷兰法律设立并存续的有限责任公司，隶属于皇家飞利浦电子股份有限公司，目前负责飞利浦在中国所有的投资和发展，总部在荷兰埃茵霍温。成立日期：1946 年 9 月 12 日 法定股本：15,750,000 欧元 法定地址：Eindhoven,Groenewoudseweg 1 主营业务：医疗保健、优质生活、照明。（9）SAP AG（
31、思爱普有限公司）（思爱普有限公司）SAP AG 依据德国法律组建。作为全球领先的业务软件提供商，世界第一大的独立软件开发商。SAP在 120 多个国家内拥有 95000多个客户，在 50多个国家和地区拥有雇员47578 人，分布在欧洲、中东和非洲（EMEA）、美国、日本、澳大利亚和部分亚洲太平洋地区（APJ）。SAP 同时在德国法兰克福证券交易所和美国纽约证券交易所上市等数家证券交易所上市。成立日期：1972年 注册资本：1,225,762,900欧元 注册地址：Dietmar-Hopp-Allee 16,69190 WALLDORF 主营业务：商业软件解决方案的开发与实施，相关的支持与咨询服
32、务。（10）INTEL CAPITAL CORPORATION（英特尔投资股份有限公司）（10）INTEL CAPITAL CORPORATION（英特尔投资股份有限公司）INTEL CAPITAL CORPORATION 是在美国纳斯达克证券交易所上市的 INTEL CORPORATION 的全资子公司，作为 INTEL的全球投资机构，在全球范围内向创新型的科技公司和初创企业进行资本投资。成立日期：1998年 4月 6日 注册资本：10美元 营业地址：2200 Mission College Boulevard,Santa Clara,California 95052,USA 主营业务：资本
33、投资 东软集团股份有限公司 2009 年度报告 11 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期年初 持股数年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元、税前）姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期年初 持股数年末 持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元、税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 刘积仁 董事长兼 首席执行官 男55 2008 年 5 月 30 日 2011 年
34、 5 月 29 日351,293351,293 160.00否 王勇峰 副董事长兼总裁 男40 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日112,373112,373 106.30否 赵宏 董事兼高级副总裁 男56 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日190,634190,634 49.35否 王莉 董事兼高级副总裁兼首席财务官 女45 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 59.40否 恩地和明 董事 男56 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 0是 石黑征三 董事 男67 2009
35、年 4 月 28 日 2011 年 5 月 29 日00 0是 吕建 独立董事 男50 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 5.00否 方红星 独立董事 男38 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 5.00否 薛澜 独立董事 男51 2009 年 8 月 27 日 2011 年 5 月 29 日00 5.00否 涂赣峰 监事长 男46 2009 年 8 月 27 日 2011 年 5 月 29 日00 0是 春名基 监事 男61 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 0是 黄孔威 监事 男44 200
36、8 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 0是 徐庆荣 监事 女40 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 24.20否 张红 监事 女39 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 27.70否 陈锡民 高级副总裁兼 首席运营官 男41 2009 年 8 月 10 日 2011 年 5 月 29 日00 68.00否 卢朝霞 高级副总裁 女53 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日17,13417,134 66.00否 张霞 高级副总裁兼首席技术官、首席知识官 女45 2008 年 5 月
37、30 日 2011 年 5 月 29 日00 57.20否 王经锡 高级副总裁 男41 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 50.00否 张晓鸥 高级副总裁兼 财务运行官 男38 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 50.00否 王自栋 高级副总裁兼 董事会秘书 男45 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 50.00否 李军 高级副总裁兼 首席营销官 男37 2008 年 5 月 30 日 2011 年 5 月 29 日00 50.00否 沓泽虔太郎 原副董事长 男80 2008 年 5 月 30
38、日 2009 年 4 月 14 日00 0是 王宛山 原监事长 男64 2008 年 5 月 30 日 2009 年 7 月 20 日00 0是 怀进鹏 原独立董事 男48 2008 年 5 月 30 日 2009 年 8 月 27 日00 0否 合计/833.15/现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：（1）刘积仁，男，1955 年出生，教授，博士生导师。1993 年 6 月至 1999 年 8 月任公司董事、总经理，1999 年 8 月始任公司董事长，现任公司董事长兼首席执行官。现兼任东北大学副校长、Harman International Industries,Inco
39、rporated 董事。曾任东软集团有限公司董事长、总裁。（2）王勇峰，男，1970 年出生，硕士。1998 年 2 月至 1999 年 8 月任公司副总经理，1999年 8 月始任公司总裁，1999 年 10 月始任公司董事，现任公司副董事长兼总裁。曾任东软集团有限公司董事。（3）赵宏，男，1954 年出生，教授，博士生导师。1993 年 9 月至 1996 年 3 月任公司副总经理，1996 年 6 月始任公司董事，现任公司董事兼高级副总裁。现兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事长。曾任东软集团有限公司董事、副总裁。东软集团股份有限公司 2009 年度报告 12（4）王莉，女，1965 年出生
40、，双硕士，注册会计师，教授研究员高级会计师。1997 年 2月至 2003 年 8 月任公司高级副总裁兼财务总监，2008 年 5 月始任公司董事、高级副总裁兼首席财务官。曾任东软集团有限公司副总裁兼财务总监。（5）恩地和明，男，日本籍，1954 年出生，国立鹿儿岛大学工学部毕业。1978 年加入株式会社东芝，现任东芝解决方案株式会社常务董事，系统架构和质量总负责人。曾任东软集团有限公司董事。（6）石黑征三，男，日本籍，1943 年出生，早稻田大学法学部毕业。1978 年加入阿尔派株式会社，历任营业部部长，常务董事、副社长，1997 年至今任社长。（7）吕建，男，1960 年出生，教授，博士生
41、导师。现任南京大学计算机软件研究所副所长，计算机软件新技术国家重点实验室主任，中国计算机学会常务理事，中国计算机学会软件工程专业委员会主任，国家 863 高技术计划信息领域专家组成员，国家自然科学基金委信息学部第四届专家咨询委员会委员。（8）方红星，男，1972 年出生，教授，博士生导师。现任东北财经大学会计学院院长，MPAcc 教育中心主任，东北财经大学出版社有限责任公司副董事长、社长。兼任中国会计学会理事，财政部会计准则委员会咨询专家、内部控制标准委员会咨询专家，中国注册会计师协会专业技术咨询委员会委员、审计准则组成员、执业准则咨询指导组专家等职。享受国务院颁发的政府特殊津贴。（9）薛澜，
42、男，1959 年出生，教授，博士生导师。现任清华大学公共管理学院院长，清华大学 21 世纪发展研究院常务副院长，及清华大学中国科技政策研究中心主任。同时兼任中国行政管理学会副会长、科学学与科技政策研究会副理事长、中国管理科学学会副会长，全国 MPA 教育指导委员会副主任委员、国际发展研究中心（IDRC）董事、哈佛大学肯尼迪政府学院顾问委员会委员、世界经济论坛全球行动委员会巨灾风险分会副主席、卡内基梅隆大学兼职教授等。（10）涂赣峰，男，1964 年出生，教授，博士生导师。现任东北大学科技产业集团有限公司总经理，兼任中国高校产业协会副理事长、中国冶金高校产业协会理事长等职。曾任东北大学材料与冶金
43、学院副院长。（11）春名基，男，日本籍，1949 年出生，北九州大学商学部毕业。1971 年加入阿尔派株式会社，现任阿尔派株式会社理事、东京事务所所长。（12）黄孔威，男，1966 年出生，硕士。1990 年加入宝钢集团有限公司，历任宝钢集团有限公司计财部综合主管、资产经营部综合主管、资产经营部企业投资主管，现任上海梅山钢铁股份有限公司副总经理。（13）徐庆荣，女，1970 年出生，硕士。1996 年 12 月加入公司，1996 年 12 月至 2003年 7 月任公司证券事务代表，2003 年 7 月至 2008 年 5 月任公司董事会秘书，现任公司法律部部长。现兼任沈阳慧旭科技股份有限公司
44、董事。（14）张红，女，1971 年出生，硕士，高级会计师。1996 年 3 月加入公司，2002 年 3 月至 2003 年 3 月任公司财务总监助理，2003 年 3 月至 2006 年 8 月任大连东软软件园产业发展有限公司财务总监，2006 年 8 月至 2008 年 4 月任东软集团有限公司审计部部长，现任公司投资审计部部长。（15）陈锡民，男，1969 年出生，博士。1999 年 1 月加入公司，曾任东软中间件技术分公司智能设备开发部部长、东软中间件技术分公司副总经理、嵌入式软件事业部部长、公司副总裁兼嵌入式软件事务部总经理。现任公司高级副总裁兼首席运营官。（16）卢朝霞，女，19
45、57 年出生，硕士，教授。曾任东北大学管理控制中心主任，1995年加入公司，任公司副总经理，现任公司高级副总裁。东软集团股份有限公司 2009 年度报告 13（17）张霞，女，1965 年出生，博士，教授。1994 年 11 月加入公司，曾任东软集团副总裁兼首席知识官。2004 年 11 月始任公司首席技术官和首席知识官，现任公司高级副总裁兼首席技术官、首席知识官。（18）王经锡，男，1969 年出生，学士。1999 年 3 月加入东软集团，任人力资源部部长，2001 年 2 月始任公司行政总监，现任公司高级副总裁。兼任沈阳慧旭科技股份有限公司董事。（19）张晓鸥，男，1972 年出生，硕士，
46、注册会计师，高级会计师。2000 年 4 月加入公司，现任公司高级副总裁兼财务运行官。（20）王自栋，男，1965 年出生，硕士。1996 年 7 月加入公司，1996 年 7 月至 2003 年 7月任公司董事会秘书。曾任东软集团有限公司总裁助理。现任公司高级副总裁兼董事会秘书。兼任沈阳慧旭科技股份有限公司副董事长。（21）李军，男，1973 年出生，学士。1995 年 7 月加入公司，曾任华东大区总经理、公司销售总监，现任公司高级副总裁兼首席营销官。（二）在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取 报酬津贴 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取 报酬津贴 刘积仁 东北
47、大学 副校长 否 恩地和明 东芝解决方案株式会社 常务董事、系统架构和质量总负责人 是 石黑征三 阿尔派株式会社 社长 是 涂赣峰 东北大学科技产业集团有限公司总经理 是 春名基 阿尔派株式会社 理事、东京事务所所长 是 黄孔威 上海梅山钢铁股份有限公司 副总经理 是 赵宏 沈阳慧旭科技股份有限公司 董事长 否 王自栋 沈阳慧旭科技股份有限公司 副董事长 否 王经锡 沈阳慧旭科技股份有限公司 董事 否 徐庆荣 沈阳慧旭科技股份有限公司 董事 否 （三）在除全资子公司、控股子公司、股东单位外的其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否
48、领取报酬津贴 大连东软信息学院（注）董事长 否 大连东软信息技术职业学院 董事长 否 南海东软信息技术职业学院 董事长 否 成都东软信息技术职业学院 董事长 否 东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司 董事长 否 诺基亚西门子东软通信技术有限公司 副董事长 否 东众通信技术有限公司 副董事长 否 辽宁盛京熙康健康管理有限公司 副董事长 否 大连东软信息服务有限公司 副董事长 否 刘积仁 Harman International Industries,Incorporated 董事 是 诺基亚西门子东软通信技术有限公司 董事 否 北京利博赛社保信息技术有限公司 董事 否 北京东大阿尔派中电科电力系统
49、技术有限公司 董事 否 王勇峰 辽宁盛京熙康健康管理有限公司 董事 否 大连东软信息学院 监事 否 大连东软信息技术职业学院 监事 否 王莉 南海东软信息技术职业学院 监事 否 东软集团股份有限公司 2009 年度报告 14姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 成都东软信息技术职业学院 监事 否 王莉 北京东大阿尔派中电科电力系统技术有限公司 监事 否 南京大学计算机软件研究所 副所长 是 吕建 南京大学计算机软件新技术国家重点实验室 主任 是 东北财经大学会计学院 院长 是 方红星 东北财经大学出版社有限责任公司 副董事长、社长
50、是 薛澜 清华大学公共管理学院 院长 是 卢朝霞 北京利博赛社保信息技术有限公司 董事 是 大连东软信息学院 董事 否 大连东软信息技术职业学院 董事 否 南海东软信息技术职业学院 董事 否 王经锡 成都东软信息技术职业学院 董事 否 李军 北京利博赛社保信息技术有限公司 监事 否 注：2008 年 9 月，教育部批准东北大学东软信息学院转设为大连东软信息学院，转设后的大连东软信息学院为独立设置的民办普通本科学校。2009 年 6 月，大连东软信息学院已经办理完成上述相关手续。（四）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司担任行政职务的董事、监事和高