1、株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 0 页 共 173 页 株洲时代新材料科技股份有限公司 600458 2009 年年度报告 株洲时代新材料科技股份有限公司 600458 2009 年年度报告 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 1 页 共 173 页 目 录 目 录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.16 七、股东大会情况简介.21 八、董事会报告.21 九、监事会报告.32 十、重要事项.33 十一、财务会计报告.37 十二、
2、备查文件目录.161 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 2 页 共 173 页 一、重要提示 一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)董事丁荣军因工作原因书面授权曾鸿平董事出席并代为行使表决权；董事邓恢金因工作原因书面授权宋亚立董事出席并代为行使表决权；董事刘杰因工作原因书面授权曾鸿平董事出席并代为行使表决权；独立董事何学飞因工作原因书面授权白国庆独立董事出席并代为行使表决权。(三)安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无
3、保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 曾鸿平 主管会计工作负责人姓名 张 华 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 胡国良 公司负责人曾鸿平、主管会计工作负责人张华及会计机构负责人（会计主管人员）胡国良声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一)公司信息 公司的法定中文名称 株洲时代新材料科技股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 时代新材 公司的法定英文名称 ZHUZHOU TIMES NEW MATERIAL TECHNOLOGY CO.
4、,LTD 公司的法定英文名称缩写 TMT 公司法定代表人 曾鸿平 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 季晓康 胡志强 联系地址 株洲市天元区海天路 18 号 株洲市天元区海天路 18 号 电话 073122837718 0731-22837786 传真 073122837888 0731-22837888 电子信箱 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 3 页 共 173 页(三)基本情况简介 注册地址 株洲市高新技术开发区黄河南路 注册地址的邮政编码 412007 办公地址 株洲市天元区海天路 18 号 办公地址的邮政编码 412007 公司国际互联网
5、网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：/ 公司年度报告备置地点 规划证券部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 时代新材 600458 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 5 月 24 日 公司首次注册登记地点 株洲市工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 1998 年 5 月 11 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号18381125-1 税
6、务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 二次变更 公司变更注册登记日期 1999 年 3 月 12 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 三次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 3 月 3 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 四次变更 公司变更注册登记日期 2001
7、年 11 月 30 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 五次变更 公司变更注册登记日期 2002 年 8 月 14 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 4 页 共 173 页 六次变更 公司变更注册登记日期 2003 年 1 月 10 日 公司变更注册登
8、记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 七次变更 公司变更注册登记日期 2004 年 5 月 19 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 八次变更 公司变更注册登记日期 2005 年 4 月 28 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 4302117121065
9、24 组织机构代码 71210652-4 九次变更 公司变更注册登记日期 2006 年 12 月 30 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号4300001001232 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 十次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 2 月 27 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号430000000021710 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 十一次变更 公司变更注册登记日期 2008 年 4 月 23 日 公司变
10、更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号430000000021710 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 十二次变更 公司变更注册登记日期 2009 年 3 月 4 日 公司变更注册登记地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号430000000021710 税务登记号码 430211712106524 组织机构代码 71210652-4 公司聘请的会计师事务所名称 安永华明会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东一办公楼 16 层 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业
11、务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 103,031,191.73利润总额 102,679,085.11归属于上市公司股东的净利润 95,477,008.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 94,703,681.42经营活动产生的现金流量净额 174,253,981.77株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 5 页 共 173 页 (二)非经常性损益项目和金额：单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -194,322.00报废固定资产的处理 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
12、密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,117,766.00 技术中心创新能力建设项目等政府拨款 债务重组损益-458,346.55清欠应收款给予客户的折让除上述各项之外的其他营业外收入和支出-817,204.07 少数股东权益影响额 928,859.22 所得税影响额 196,574.76 合 计 773,327.36 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 1,522,346,889.061,045,813,364.5445.56
13、712,749,057.93利润总额 102,679,085.1149,044,784.11109.36 37,103,989.87归属于上市公司股东的净利润 95,477,008.7847,223,296.56102.18 34,843,465.56归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 94,703,681.4245,522,277.34108.04 34,400,119.01经营活动产生的现金流量净额 174,253,981.7772,318,292.56140.95 71,439,206.32 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 1
14、,676,034,071.76 1,142,439,145.0746.71 854,516,879.11所有者权益（或股东权益）519,501,210.60440,372,615.2617.97 405,570,666.47 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益（元股）0.470.23104.35 0.17稀释每股收益（元股）0.470.23104.35 0.17扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.460.22109.09 0.17加权平均净资产收益率（%）19.8911.19增加了 8.70 个百分点 8.88扣除非经常性损益后
15、的加权平均净资产收益率（%）19.7310.81增加了 8.92 个百分点 8.77每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.850.35142.86 0.35 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）2.542.1518.14 1.98株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 6 页 共 173 页 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(
16、%)一、有限售条件股份 95,155,20046.56-37,747,534-37,747,534 57,407,66628.091、国家持股 2、国有法人持股 95,155,20046.56-37,747,534-37,747,534 57,407,66628.093、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 109,200,00053.44 37,747,53437,747,534 146,947,53471.911、人民币普通股 109,200,00053.44 37,747,53437,747,534
17、 146,947,53471.912、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 204,355,200100.00 00 204,355,200100.00 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 南车株洲电力机车有限公司 4,314,261 4,314,2610中国北车集团大同电力机车有限责任公司 3,680,689 3,680,6890南车四方车辆有限公司 3,634,068 3,634,0680中国南车集团株洲车辆厂 3,534,848 3,534,8480中国北车集团大连机车车
18、辆有限公司 3,521,699 3,521,6990中国北车集团齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责任公司 3,347,167 3,347,1670中国南车集团资阳机车厂 2,510,376 2,510,3760中国南车集团南京浦镇车辆厂 2,472,066 2,472,0660在股权分置改革方案实施之日起 36个月内不上市交易或者转让。2009 年 3 月 27 日株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 7 页 共 173 页 中国南车集团石家庄车辆厂 2,390,835 2,390,8350中国南车集团眉山车辆厂 2,322,695 2,322,6950长春轨道客车装备有限责任
19、公司 1,912,667 1,912,6670北京二七轨道交通装备有限责任公司 1,715,329 1,715,3290唐山轨道交通装备有限责任公司 1,434,480 1,434,4800北京南口轨道交通机械有限责任公司 956,334 956,3340中国北车集团唐山机车车辆厂 20 200合计 37,747,534 37,747,5340/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股
20、。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 16,327 户前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例(%)持股总数 报告期内 增减 持有 有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量南车株洲电力机车研究所有限公司 国有法人 16.7934,320,57634,320,576 无 北京铁工经贸公司 国有法人 11.3023,087,09023,087,090 无 全国社保基金一零六组合 其他 3.647,445,5977,445,597 未知 丰和价值证券投资基金 其他 2.785,683,9685,683,968 未知 中国银行股份有限公司嘉实
21、回报灵活配置混合型证券投资基金 其他 2.374,844,3824,844,382 未知 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 8 页 共 173 页 南车株洲电力机车有限公司 国有法人 2.114,314,261 无 全国社保基金一零四组合 其他 1.963,999,9903,999,990 未知 大同机车实业公司 国有法人 1.803,680,6893,680,689 无 南车四方车辆有限公司 国有法人 1.783,634,068 无 中国南车集团株洲车辆厂 国有法人 1.733,534,848 无 前 10 名股东中第 1、6、9 名股东的控股股东同为中国南车股份有限
22、公司，第 2、10 名股东和中国南车股份有限公司均为中国南方机车车辆工业集团公司的控股子公司。前十名无限售条件股东持股情况 单位:股 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类 及数量 全国社保基金一零六组合 7,445,597人民币普通股 丰和价值证券投资基金 5,683,968人民币普通股 中国银行股份有限公司嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 4,844,382人民币普通股 南车株洲电力机车有限公司 4,314,261人民币普通股 全国社保基金一零四组合 3,999,990人民币普通股 大同机车实业公司 3,680,689人民币普通股 南车四方车辆有限公司 3,634,068人民币普
23、通股 中国南车集团株洲车辆厂 3,534,848人民币普通股 中国北车集团大连机车车辆有限公司 3,521,699人民币普通股 海通中行FORTIS BANK SA/NV 2,682,279人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名无限售条件股东中，第 4、7 名股东的控股股东同为中国南车股份有限公司，第 8 名股东和中国南车股份有限公司均为中国南方机车车辆工业集团公司的控股子公司。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市 交易情况 有限售条件 股东名称 持有的有限售条件 股份数量 可上市交易 时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 南车株洲电力
24、机车研究所有限公司 34,320,576 2011 年 3 月 27 日10,217,760在股权分置改革方案实施之日起 60 个月内不上市交易或者转让；在 60 个月锁定期期满后的 12 个月内通株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 9 页 共 173 页 北京铁工经贸公司 23,087,090 2011 年 3 月 27 日10,217,760过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量总计不超过时代新材总股本的 5%，24 个月内不超过10%。上述股东关联关系或一致行动人的说明 南车株洲电力机车研究所有限公司的控股股东为中国南车股份有限公司，北京铁工经贸公司向中国南车
25、股份有限公司均为中国南方机车车辆工业集团公司的控股子公司。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 单位：万元 币种：人民币 名称 南车株洲电力机车研究所有限公司 单位负责人或法定代表人 丁荣军 成立日期 1992 年 9 月 9 日 注册资本 238,171.00 主要经营业务或管理活动 铁路运输产品及设备，电器机械及器材，普通机械，电机，电子产品，控制用计算机产品及软件，橡胶，塑料产品；电子元件，电子器件，电气绝缘材料。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家设定公司经营或禁止出口的商品和技术除外。轨道交通产品及设备以下项目限分支机构经营：纯净水、矿化水生产、销售，饮用水批零兼营。大
26、型风力发电机组及零部件设计、制造、销售，风电场的建设、运营、咨询服务等。(2)实际控制人情况 单位：万元 币种：人民币 名称 中国南方机车车辆工业集团公司 单位负责人或法定代表人 赵小刚 成立日期 2002 年 7 月 2 日 注册资本 705,549.40 主要经营业务或管理活动 铁路机车车辆、城市轨道交通车辆、机电设备及零部件、电子电器及环保设备相关产品的设计、制造、修理；设备租赁；以上相关产品的销售；技术服务、信息咨询（国家有专营专项规定除外）；实业投资；资产受托管理；进出口业务；建筑设备安装；化工材料（不含危险化学品）、建筑材料的销售。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司
27、控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 10 页 共 173 页 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 名称 北京铁工经贸公司 单位负责人或法定代表人 孙克 成立日期 1993 年 4 月 2 日 注册资本 23,362.00 主要经营业务或管理活动 购销金属材料、建筑材料、木材、化工原料及制品、玻璃钢制品、橡胶制品、装饰材料、百货、五金交电、日用杂品、家具、包装食品、土产品、针纺织品、电子计算机及配件；销售铁路机车车辆及配件,仓储；铁路机车车辆租赁；经贸信息咨询；
28、接受委托提供物业管理。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 曾鸿平 董事长 男 462009 年 5 月 8 日2012年5月8日 41.37 否 邓恢金 副董事长 男 532009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0 是 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 11 页 共 173 页 丁荣军 董事 男 49200
29、9 年 5 月 8 日2012年5月8日 0 是 宋亚立 董事 男 572009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0 是 刘连根 董事 男 482009 年 9 月 29 日2012年5月8日 0 是 张力强 董事 男 472009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0 是 张振翔 董事 男 472009 年 5 月 8 日2012年5月8日 1.5 是 李铁生 董事 男 482009 年 5 月 8 日2012年5月8日 1.5 是 刘 杰 董事 男 482009 年 5 月 8 日2012年5月8日 1.5 是 邹 涛 董事 男 512009 年 5 月 8 日2012年5月8日
30、 1.5 是 白国庆 独立董事 男 392009 年 5 月 8 日2012年5月8日 3 否 何学飞 独立董事 男 492009 年 5 月 8 日2012年5月8日 3 否 李 乔 独立董事 男 562009 年 5 月 8 日2012年5月8日 3 否 徐 坚 独立董事 男 502009 年 5 月 8 日2012年5月8日 3 否 李俊峰 独立董事 男 542009 年 5 月 8 日2012年5月8日 3 否 孙 克 监事会主席 男 552009 年 5 月 8 日2012年5月8日 1.5 是 马 力 监事 男 562009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0.9 是 蒋庆平
31、 监事 男 482009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0.9 是 李 略 监事 男 412009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0.9 是 路孝杰 监事 男 472009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0.9 是 张建军 监事 男 462009 年 5 月 8 日2012年5月8日 0.9 是 赵悬辉 职工监事 男 472009 年 5 月 8 日2012年5月8日 14.7 否 陶伟文 职工监事 女 432009 年 5 月 8 日2012年5月8日 24.4 否 于松林 职工监事 男 402009 年 5 月 8 日2012年5月8日 18.2 否 杨 军 总经理
32、 男 372009 年 5 月 8 日2012年5月8日 36.58 否 刘建勋 副总经理兼总工程师 男 372009 年 5 月 8 日2012年5月8日 29.94 否 陈忠海 副总经理 男 462009 年 5 月 8 日2012年5月8日 30.93 否 龚志强 副总经理 男 472009 年 5 月 8 日2012年5月8日 25.58 否 张 华 副总经理兼财务总监 女 342009 年 5 月 8 日2012年5月8日 26.55 否 季晓康 董事会秘书 男 432009 年 5 月 8 日2012年5月8日 19.61 否 汤海涛 总经理助理 男 482009 年 5 月 8
33、日2012年5月8日 25.28 否 唐先贺 总经理助理 男 452009 年 5 月 8 日2012年5月8日 26.2 否 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：1)曾鸿平：历任株洲时代电气绝缘有限责任公司总经理、本公司总经理、南车株洲电力机车研究所有限公司总经理助理等职，现任本公司董事长、分党委书记、南车株洲电力机车研究所有限公司副总经理。2)邓恢金：历任株洲电力机车研究所副所长、党委副书记兼纪委书记、工会主席等职，现任本公司副董事长、南车株洲电力机车研究所有限公司党委书记、副总经理。3)丁荣军：历任株洲电力机车研究所总工程师、副所长、党委书记、株洲南车时代电气股份有限公司
34、执行董事、总裁等职，现任本公司董事、南车株洲电力机车研究所有限公司总经理、党委副书记、株洲南车时代电气股份有限公司董事长。4)宋亚立：历任株洲电力机车研究所工会主席、副所长、本公司董事长等职，现任本公司董事、南车株洲电力机车研究所有限公司副总经理、株洲南车时代电气股份有限公司副董事长。株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 12 页 共 173 页 5)刘连根：历任中国南车集团株洲电力机车研究所研发中心副主任、副总工程师、副所长等职，现任本公司董事、南车株洲电力机车研究所有限公司副总经理。6)张力强：历任株洲电力机车厂财务处处长、审计处处长、株洲电力机车研究所总会计师、本公司
35、监事会主席、南车株洲电力机车研究所有限公司副总经理兼财务总监等职，现任南车戚墅堰机车车辆厂财务总监。7)张振翔：历任北京二七车辆厂副厂长、总工程师、中国北车集团机车车辆部副部长等职，现任本公司董事、中国北车股份有限公司副总工程师、货车事业部副总经理。8)李铁生：历任中国南车集团株洲电力机车厂审计处处长、财务处处长、中国南车集团眉山车辆厂总会计师等职，现任本公司董事、南车株洲电力机车有限公司董事、副总经理、财务总监。9)刘 杰：历任四方机车车辆厂副总工程师、副厂长兼动车本部总经理、中国南车集团四方机车车辆厂厂长、青岛四方铁路配件有限公司董事长、青岛四方铁路设备装配有限公司执行董事、青岛四方铁路电
36、气设备有限公司董事长等职，现任本公司董事、南车四方车辆有限公司执行董事、总经理、青岛四方客车修理股份有限公司董事长。10)邹 涛：历任大同机车厂市场部部长、中国北车集团大同电力机车有限责任公司副总经理等职，现任本公司董事、中国北车集团大同电力机车有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理。11)白国庆：历任铁道科学研究院金化所研究实习员、团委书记、机辆所副所长、办公室主任、金化所所长等职，现任本公司独立董事、铁道科学研究院人事劳资处处长。12)何学飞：历任湖南经济管理干部学院财会系副主任、院长助理、副院长等职，现任本公司独立董事、中南林业科技大学副校长。13)李 乔：现任本公司独立董事、西南交通
37、大学土木工程学院教授。14)徐 坚：历任北京化工学院副室主任、讲师、日本北海道大学访问学者等职，现任本公司独立董事、中国科学院化学研究所研究员、化学研究所学术委员会委员、中国科学院分子科学中心学术委员会委员、高分子物理和化学国家重点实验室副主任、国家重点实验室学术委员会委员、国家科技部 863 高技术计划新材料领域高性能结构材料主题专家组副组长、北京市化学学会副秘书长。15)李俊峰：历任国家经委能源研究所助理研究员、世界银行能源顾问等职，现任本公司独立董事、国家发展改革委能源研究所副所长、研究员，兼任世界风能理事会副主席、中国可再生能源学会副理事长、内蒙古自治区政府科技顾问等职。16)孙 克：
38、历任中国铁路机车车辆工业总公司多经发展部副经理、北京铁工经贸公司副总经理、总经理、本公司副董事长等职，现任本公司监事会主席、北京铁工经贸公司董事长。17)马 力：历任大连机车车辆厂财务处副处长、处长等职，现任本公司监事、中国北车集团大连机车车辆有限公司总会计师。18)蒋庆平：历任株洲车辆厂财务处副处长、处长、构架分厂党支部书记兼副厂长、中国南车集团株洲车辆厂总会计师等职，现任本公司监事、南车长江车辆有限公司株洲分公司党委书记、副总经理。株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 13 页 共 173 页 19)李 略：历任中国南车集团株洲电力机车厂改制办主任、审计处处长、中国南车
39、集团株洲电力机车有限公司审计部部长、中国南车集团石家庄车辆厂总会计师等职，现任本公司监事、南车石家庄车辆有限公司副总经理、财务总监。20)路孝杰：历任长春客车厂总装分厂经营科长、长春客车厂财务处副处长、副总经济师兼人力资源部部长等职，现任本公司监事、长春轨道客车装备有限责任公司总会计师。21)张建军：历任齐齐哈尔铁路车辆（集团）有限责任公司审计部部长、财务部党支部书记兼资金结算中心主任等职，现任本公司监事、齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司财务部党支部书记。22)赵悬辉：历任南车集团株洲电力机车厂工会副主席、株洲天力锻业有限公司执行董事兼总经理、南车集团株洲电力机车厂办公室主任、株洲时代工程塑料
40、制品有限公司生产总监、株洲时代电气绝缘有限责任公司党总支书记、生产总监等职，现任本公司监事、运营管理部长。23)陶伟文：历任中国南车集团株洲电力机车研究所有限公司工会副主席，现任本公司监事、分党委副书记兼工会主席。24)于松林：历任本公司海外产品事业部副总经理、总经理、弹性元件事业本部党总支书记兼副总经理等职，现任本公司监事、弹性元件事业本部副总经理。25)杨 军：历任本公司技术中心主任、总工程师、副总经理等职，现任本公司总经理。26)刘建勋：历任本公司总经理助理、海外市场事业部总经理、公司总裁助理兼弹性元件事业部总经理等职，现任本公司副总经理兼总工程师。27)陈忠海：历任本公司总经理助理、空
41、气弹簧事业部总经理、制造部总经理等职等职，现任本公司副总经理兼桥梁产品事业部总经理。28)龚志强：历任中国南车集团株洲电力机车研究所有限公司机械开发部主任、营销中心副总经理，本公司总经理助理、铁路市场部总经理、副总工程师兼弹性元件事业部总经理等职，现任本公司副总经理。29)张 华：历任中国南车集团株洲电力机车研究所有限公司财务资产部会计主管、部长等职，现任本公司副总经理兼财务总监。30)季晓康：历任本公司证券事务代表、证券法律部部长等职，现任本公司董事会秘书兼规划证券部部长。31)汤海涛：历任株洲时代电工厂厂长、时代广创变流技术有限公司总经理、株洲国家变流工程中心营销总监等职，现任本公司总经理
42、助理兼株洲时代电气绝缘有限责任公司总经理。32)唐先贺：历任本公司技术中心主任、副总工程师等职，现任本公司总经理助理兼风电事业部总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 曾鸿平 南车株洲电力机车研究所有限公司 副总经理 2009 年 12 月 1 日 否 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 14 页 共 173 页 邓恢金 南车株洲电力机车研究所有限公司 党委书记、副总经理 2008 年 12 月 1 日 是 丁荣军 南车株洲电力机车研究所有限公司 总经理、党委副书记 2008 年 12 月 1 日 是
43、宋亚立 南车株洲电力机车研究所有限公司 副总经理 2005 年 12 月 1 日 是 刘连根 南车株洲电力机车研究所有限公司 副总经理 2008 年 12 月 1 日 是 李铁生 南车株洲电力机车有限公司 董事、副总经理、财务总监2007 年 3 月 1 日 是 刘 杰 南车四方车辆有限公司 执行董事、总经理 2002 年 7 月 18 日 是 孙 克 北京铁工经贸公司 董事长 2007 年 3 月 1 日 是 马 力 中国北车集团大连机车车辆有限公司 总会计师 1996 年 3 月 1 日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 丁
44、荣军 株洲南车时代电气股份有限公司 董事长 2007 年 12 月 1 日 否 宋亚立 株洲南车时代电气股份有限公司 副董事长 2007 年 12 月 1 日 否 张力强 南车戚墅堰机车车辆厂 财务总监 2009 年 9 月 1 日 是 何学飞 中南林业科技大学 副校长 2006 年 7 月 1 日 是 白国庆 铁道科学研究院 人事劳资处处长 2005 年 3 月 1 日 是 李 乔 西南交通大学土木工程学院 教授 1993 年 6 月 1 日 是 徐 坚 中国科学院化学研究所 研究员 1999 年 4 月 1 日 是 李俊峰 国家发展改革委能源研究所 副所长、研究员 2006 年 6 月 1
45、 日 是 蒋庆平 南车长江车辆有限公司株洲分公司 党委书记、副总经理 2007 年 9 月 1 日 是 李 略 南车石家庄车辆有限公司 副总经理、财务总监 2008 年 1 月 1 日 是 刘 杰 青岛四方客车修理股份有限公司 董事长 2003 年 7 月 1 日 否 张振翔 中国北车股份有限公司 副总工程师2004 年 6 月 1 日 是 邹涛 中国北车集团大同电力机车有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理 2007 年 3 月 1 日 是 路孝杰 长春轨道客车装备有限责任公司 总会计师 2005 年 12 月 1 日 是 张建军 齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司 财务部党支部书记 20
46、06 年 7 月 1 日 是 株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 15 页 共 173 页(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 由董事会薪酬与考核委员会依据年初董事会提出的考核目标提出方案，提交董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司 2001 年度股东大会审议通过了公司董事、监事津贴支付标准：其中独立董事 3 万元/年、董事长 6 万元/年、副董事长 3 万元/年、其他董事1.5 万元/年、监事会主席 1.5 万元/年、其他监事 0.9 万元/年。公司第四届董事会第五次会议审议通过了公司管理者年薪管理办法，决定公司
47、高级管理人员的薪酬确定原则。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付与上述报酬确定的依据一致。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 廖 斌 董 事 离任 工作变动 田凌培 董 事 离任 换届 李 芾 独立董事 离任 换届 姚大跃 独立董事 离任 换届 曾德明 独立董事 离任 换届 马俊书 监 事 离任 换届 陈娅玲 职工监事 离任 换届 林早连 职工监事 离任 换届 刘连根 董 事 聘任 工作需要 刘 杰 董 事 聘任 换届 李 乔 独立董事 聘任 换届 徐 坚 独立董事 聘任 换届 李俊峰 独立董事 聘任
48、换届 李 略 监 事 聘任 换届 赵悬辉 职工监事 聘任 换届 于松林 职工监事 聘任 换届 (五)公司员工情况 在职员工总数 1,638公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数技术人员 417管理人员 153销售人员 84质检人员 101财务人员 51一线生产人员 770辅助人员 62教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 16硕士 100本科 520株洲时代新材料科技股份有限公司 2009 年年度报告 第 16 页 共 173 页 大专 271中专及高中 731 六、公司治理结构 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 报告期内，公司根据公司法、证券法和中国证
49、监会有关法律、法规以及公司章程等内部规章制度的要求，不断完善公司法人治理结构、强化制度建设、规范公司运作，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度。公司及董事、监事、高级管理人员积极维护全体股东利益、提升公司效益，未存在滥用职权损害公司利益和股东权益的行为。公司控股股东、公司、董事、监事及高级管理人员均未发生违反中国证监会、上海证券交易所等法律法规而受到处罚等情形。1、公司治理基本情况（1）关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开四次股东大会。会议的召集、召开程序完全符合公司章程及股东大会议事规则的相关规定。公司能够确保所有股东特别是中小股东享有平等的地位及合法权益，股东依法对公司的经营享有
50、知情权和参与权。公司实际控制人、控股股东认真履行诚信义务，严格按照有关法律法规及公司章程、控股股东行为规范等行使其出资人权利，未出现利用其关联关系损害公司利益的行为，未出现占用本公司资产、资金以及要求本公司为其或其子公司担保的行为，不存在与本公司构成同业竞争的情况，也未出现其他任何违规行为。（2）关于董事与董事会 公司严格按照公司法、公司章程、董事会议事规则等规定和程序，选聘公司董事。董事会构成符合相关法律法规和公司章程的要求，第五届董事会共有董事 15 名，其中独立董事 5名，占全体董事三分之一，较好地保持了董事会的客观性、独立性。报告期内，公司共召开了七次董事会会议。会议的召集、召开程序完