1、 浙江东南发电股份有限公司 900949浙江东南发电股份有限公司 900949 2009 年年度报告 2009 年年度报告 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 1 目录 目录 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况2 第三节 会计数据和业务数据摘要3 第四节 股东变动及股东情况4 第五节 董事、监事和高级管理人员6 第六节 公司治理结构9 第七节 股东大会情况简介12 第八节 董事会报告12 第九节 监事会报告19 第十节 重要事项20 第十一节 财务会计报告28 第十二节 备查文件目录119 第一节 重要提示2 第二节 公司基本情况2 第三节 会计数据和业务数据摘要3 第四节
2、股东变动及股东情况4 第五节 董事、监事和高级管理人员6 第六节 公司治理结构9 第七节 股东大会情况简介12 第八节 董事会报告12 第九节 监事会报告19 第十节 重要事项20 第十一节 财务会计报告28 第十二节 备查文件目录119 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 2 第一节 重要提示 第一节 重要提示 一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本报告已经公司第五届董事会第十一次会议审议通过。张谦董事、傅启阳董事、姚先国独立董事因工作原因未出席
3、会议，分别委托毛剑宏董事长、刘宏董事、沃健独立董事出席并行使表决权。三、天健会计师事务所有限公司和普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司董事长毛剑宏、总经理寿德生、总会计师胡森健及财务部经理杨晓东声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。五、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。六、不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。第二节 公司基本情况 第二节 公司基本情况 一、公司信息 公司的法定中文名称 浙江东南发电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 东南发电 公司的法定英文名称 Zhejiang Southeast Electric Powe
4、r Company Limited 公司的法定英文名称缩写 ZSEPC 公司法定代表人 毛剑宏 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 夏晶寒 联系地址 中国杭州市天目山路 152 号浙能大厦 8-10 层 电话 86-571-85774566 传真 86-571-85774321 电子信箱 三、基本情况简介 注册地址 中国杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层 注册地址的邮政编码 310006 办公地址 中国杭州市天目山路 152 号浙能大厦 8-10 层 办公地址的邮政编码 310007 公司国际互联网网址 http:/ 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证
5、券报、上海证券报、香港南华早报、香港文汇报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司办公住所、史密夫律师事务所香港及伦敦办事处 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 3五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 B 股 上海证券交易所 东电 B 900949-全球存托凭证（GDR）伦敦证券交易所 ZHEJIANG GDR S 0949QLT-六、其他有关资料 公司首次注册登记日期 1997 年 5 月 15 日 公司首次注册登记地点 中国杭州市凤起路 451 号凤起大厦 公司变更注册登记日期 2002 年 7 月 8
6、 日 公司变更注册登记地点 中国杭州市延安路 528 号标力大厦 22-23 层 企业法人营业执照注册号 企股浙总字第 002189 号 税务登记号码 国（地）税浙字 330000142943450 首次变更 组织机构代码 14294345-0 公司聘请的境内会计师事务所名称 天健会计师事务所有限公司 公司聘请的境外会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 中国杭州市西溪路 128 号耀江金鼎广场 公司聘请的境外会计师事务所办公地址 中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据
7、单位：元 币种：人民币 项目 金额营业利润 664,992,526.97 利润总额 637,672,196.17 归属于上市公司股东的净利润 485,204,559.20归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 497,179,282.58经营活动产生的现金流量净额 2,161,253,051.65 二、境内外会计准则差异 1、本年利润 单位：千元 币种：人民币 2009 年 2008 年按中国会计准则计算的本年利润 545,650-65,395根据国际财务报告准则的调整：（1）递延政府补助摊销 5,814 5,814（2）其他-1,141-743按国际财务报告准则计算的本年利润 550
8、,323-60,324 2、股东权益 单位：千元 币种：人民币 2009 年 12 月 31 日 2008 年 12 月 31 日按中国会计准则计算的权益 9,907,549 7,857,512根据国际财务报告准则的调整 （1）递延所得税负债 10,699 12,240（2）2007 年 1 月 1 日之前确认的尚未完全摊销的递延政府补助-46,685-52,499（3）其他 2,100 1,700按国际财务报告准则计算的股东权益 9,873,663 7,818,953 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 4三、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额
9、 说明 非流动资产处置损益-15,771,578.63 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)4,466,625.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,454,357.08 小计-15,759,310.59 减：所得税影响额(所得税减少以“-”)-2,940,936.32 注 少数股东权益影响额(税后)-843,650.89 归属于上市公司股东的非经常性损益净额-11,974,723.38 注：由于捐赠支出 179,500.00 元、税收滞纳金和罚款支出 3,816,065.33 元不能税前列支，故企业所得税影响数为：(-15,75
10、9,310.59+179,500.00+3,816,065.33)25%-2,940,936.32(元)。四、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 营业收入 7,484,541,758.837,170,397,363.544.38 6,275,377,315.81 利润总额 637,672,196.17-175,819,126.23462.69 941,216,375.53归属于上市公司股东的净利润 485,204,559.2027,046,056.671,693.99 663,214,
11、614.34归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 497,179,282.58-429,148,393.00215.85 676,658,144.42经营活动产生的现金流量净额 2,161,253,051.65164,525,801.721,213.63 1,606,432,786.17 2009 年末 2008 年末 本期末比上年同期末增减(%)2007 年末 总资产 16,430,629,347.62 15,637,758,966.04 5.07 20,099,914,230.64所有者权益(或股东权益)9,508,311,850.94 7,463,832,556.9627.39
12、11,440,066,867.81 主要财务指标 2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%)2007 年 基本每股收益(元/股)0.24140.01351,688.15 0.3300 稀释每股收益(元/股)0.2414 0.0135 1,688.15 0.3300 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.2474-0.2135215.88 0.3366 加权平均净资产收益率(%)5.71770.2873增加 5.4304 个百分点 7.4643扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)5.8588-4.5589增加 10.4177 个百分点 7.6156每股经营活动产生的现
13、金流量净额(元/股)1.07530.08191,212.95 0.7992 2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%)2007年末归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)4.73053.7133 27.39 5.6916 五、采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额金融资产 其中：可供出售金融资产 1,727,808,829.803,806,841,809.502,079,032,979.70 0.00金融资产小计 1,727,808,829.803,806,841,809.502,079,032,979.70
14、0.00金融负债 合计 1,727,808,829.803,806,841,809.502,079,032,979.70 0.00 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 5第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。二、证券发行与上市情况(一)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(二)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(三)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况(一)股东数量和持股
15、情况 单位：股 报告期末股东总数 85,269 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有非流通股数量 质押或冻结的股份数量 浙江省电力开发有限公司 国有法人 39.80799,963,200.000.00799,963,200.00 无 中国华能集团公司 国家 25.57514,036,800.000.00514,036,800.00 无 GUOTAI JUNAN SECURITIES（HONGKONG）LIMITED 境外法人 0.469,278,146.007,901,037.000.00 未知 NAITO SECURITIES CO.,LTD境外
16、法人 0.367,309,174.00-266,011.000.00 未知 SHENYIN WANGUO NOMINEES（H.K.）LTD.境外法人 0.285,599,242.002,624,970.000.00 未知 TOYO SECURITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 境外法人 0.275,394,235.00-470,201.000.00 未知 蒋荣方 境内自然人 0.265,182,929.003,964,730.000.00 未知 周杰 境内自然人 0.265,182,900.005,182,900.000.00 未知 浙江八达股份有限公司 境内非国有法人 0.
17、204,000,000.000.004,000,000.00 无 CREDIT SUISSE AG ZURICH BRANCH 境外法人 0.132,608,000.00-4,000.000.00 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股的数量股份种类 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 9,278,146.00境内上市外资股 NAITO SECURITIES CO.,LTD.7,309,174.00境内上市外资股 SHENYIN WANGUO NOMINEES(H.K.)LTD.5,599,242.00境内上市外资股 TOYO SEC
18、URITIES ASIA LTD.A/C CLIENT 5,394,235.00境内上市外资股 蒋荣方 5,182,929.00境内上市外资股 周杰 5,182,900.00境内上市外资股 CREDIT SUISSE AG ZURICH BRANCH 2,608,000.00境内上市外资股 DBS VICKERS(HONGKONG)LTD A/C CLIENT 2,247,700.00境内上市外资股 AIZAWA SECURITIES CO.,LTD.1,948,800.00境内上市外资股 CALIFORNIA PUBLIC EMPLOYEES RETIREMENT SYSTEM 1,890,
19、702.00境内上市外资股 上述股东关联关系或一致行动的说明 非流通股股东之间不存在关联或一致行动人关系。除此以外，股东之间是否存在关联或一致行动人关系，公司并不知晓。股东情况说明 经公司制改制，浙江省电力开发公司于 2009 年 12 月 31日更名为浙江省电力开发有限公司。浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 6(二)控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人具体情况介绍 浙江省电力开发有限公司为浙江省能源集团有限公司的全资子公司。浙江省电力开发有限公司的人员和机构经整合并入浙江省能源集团有限公司，公司控股股东的权利由浙江省能源集团有限公司直接行使。2、控股股东情况 单位
20、：亿元 币种：人民币 名称 浙江省电力开发有限公司单位负责人或法定代表人 吴国潮成立日期 1992 年 3 月 14 日注册资本 33.00主要经营业务或管理活动 电力开发，经营管理，电力及节能技术的研发、技术咨询、节能产品销售，电力工程、电力环保工程的建设与监理，电力设备检修。实业投资，资产管理。3、实际控制人情况 单位：亿元 币种：人民币 名称 浙江省能源集团有限公司单位负责人或法定代表人 吴国潮成立日期 2001 年 3 月 21 日注册资本 100.00主要经营业务或管理活动 经营国家授权的集团公司及其所属企业的国有资产和国有股权、实业投资开发、技术咨询服务。4、控股股东及实际控制人变
21、更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：(三)其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:亿元 币种:人民币 法人股东名称 法定代表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本中国华能集团公司 曹培玺 1989 年 3 月 31 日实业投资经营及管理，电源的开发、投资、建设、经营和管理；组织电力(热力)的生产、销售，从事信息、交通运输、新能源、环保相关产业及商品的开发、投资、建设、生产、销售。200.00 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 7 第五节 董事、监事和高级管理人员 第五节 董事、监事和高级管理人员 一、董事、
22、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末 持股数变动 原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴毛剑宏 董事长 男 45 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 谷碧泉 副董事长 男 52 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 张谦 董事 男 55 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 曹路 董事 男 44 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 王莉娜 董
23、事 女 46 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 寿德生 董事、总经理 男 52 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 35.61 否 孙玮恒 董事 男 47 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 39.03 否 邢俊杰 董事 男 51 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 傅启阳 董事 男 46 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 刘宏 董事 男 50 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 陈积民 独立董事 男 66
24、2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 6.32 否 姚先国 独立董事 男 56 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 6.32 否 沃健 独立董事 男 49 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 6.32 否 邱国富 独立董事 男 63 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 6.32 否 鄢维民 独立董事 男 46 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 6.32 否 黄历新 监事会主席 男 43 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 胡
25、星儿 监事 男 52 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 施纪文 监事 男 43 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 田淑英 监事 女 46 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 是 黄华芬 职工监事 女 49 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 30.15 否 黄观林 职工监事 男 51 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 27.97 否 蒋平洲 职工监事 男 54 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 28.55 否 夏
26、晶寒 副总经理、董事会秘书 女 40 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 31.71 否 黄祖平 纪委书记 男 49 2007 年 4 月 18 日 00 29.25 否 胡森健 总会计师 男 54 2009 年 4 月 10 日2012 年 4 月 9 日00 29.25 否 合计/00/283.12/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：毛剑宏，现任浙江省能源集团有限公司副总经理，曾任浙江省能源集团有限公司总经理助理。谷碧泉，现任华能国际电力股份有限公司副总经理，曾任华能国际电力开发公司副总经理。张谦，现任浙江省能源集团有限公司总经理助理，曾任浙江
27、省电力建设总公司总经理，浙江省电力建设有限公司董事长。曹路，现任浙江省能源集团有限公司资产经营部主任，曾任浙江省物价局服务价格管理处副处长。王莉娜，现任浙江省能源集团有限公司财务部主任，曾任浙江省能源集团有限公司财务部副主任。寿德生，现任公司总经理，曾任公司副总经理。孙玮恒，现任台州发电厂厂长，曾任嘉兴发电有限责任公司党委副书记、纪委书记。邢俊杰，现任中国华能集团公司规划部副主任，曾任华能国际电力股份有限公司计划发展部副主任。傅启阳，现任华能国际电力股份有限公司市场营销部经理，曾任华能国际电力股份有限公司市场营销部副经理。浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 8刘宏，现任华能国际电力
28、股份有限公司股权管理部副经理，曾任华能国际电力股份有限公司经理工作部秘书处处长。陈积民，现任浙江省电力行业协会名誉理事长，曾任浙江省电力工业局（浙江省电力公司）局长（总经理）。姚先国，现任浙江大学公共管理学院院长，曾任浙江大学经济学院常务副院长。沃健，现任浙江财经学院教务处处长，曾任浙江财经学院会计系副主任，教务处副处长。邱国富，现任华东电网有限公司顾问，曾任华东电网有限公司副总经理。鄢维民，现任深圳市证券业协会、深圳上市公司协会副会长兼秘书长，曾任招商证券公司副总裁。黄历新，现任华能国际电力股份有限公司财务部经理，曾任华能国际电力股份有限公司财务部副经理。胡星儿，现任浙江省能源集团有限公司财
29、务部副主任，曾任台州发电厂副总会计师。施纪文，现任浙江省能源集团有限公司计划发展部主任工程师，曾任北仑发电有限公司副总经济师。田淑英，现任华能国际电力股份有限公司财务部资金一处处长，曾任华能国际电力股份有限公司财务部资金一处副处长。黄华芬，现任台州发电厂工会主席，曾任台州发电厂纪委副书记、监察部主任。黄观林，现任萧山发电厂纪委书记、工会主席，曾任萧山发电厂厂长助理。蒋平洲，现任浙江浙能长兴发电有限公司工会主席，曾任浙江省发电工程公司工会主席。夏晶寒，现任公司副总经理、董事会秘书。黄祖平，现任公司纪委书记，曾任公司人力资源部、监察审计部、政工部主任。胡森健，现任公司总会计师，曾任浙江省电力公司财
30、务处主任会计师。二、在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴毛剑宏 浙江省能源集团有限公司 副总经理 是 谷碧泉 华能国际电力股份有限公司 副总经理 是 张谦 浙江省能源集团有限公司 总经理助理 是 曹路 浙江省能源集团有限公司 资产经营部主任 是 王莉娜 浙江省能源集团有限公司 财务部主任 是 邢俊杰 中国华能集团公司 规划部副主任 是 傅启阳 华能国际电力股份有限公司 市场营销部经理 是 刘宏 华能国际电力股份有限公司 股权管理部副经理 是 黄历新 华能国际电力股份有限公司 财务部经理 是 胡星儿 浙江省能源集团有限公司 财务部副主任
31、 是 施纪文 浙江省能源集团有限公司 计划发展部主任工程师 是 田淑英 华能国际电力股份有限公司 财务部资金一处处长 是 注：根据中国华能集团公司和华能国际电力股份有限公司签署的火力发电资产委托管理协议，中国华能集团公司委托华能国际电力股份有限公司委派人员出任公司的董事、监事。浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 9在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴姚先国 浙江大学 公共管理学院院长 是 沃健 浙江财经学院 教务处处长 是 鄢维民 深圳市证券业协会、深圳上市公司协会副会长兼秘书长 是 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
32、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 不在公司领取报酬的董事、监事，其报酬由其任职的股东单位或股东单位的关联企业支付，公司不额外为其提供工资及福利；在公司领取报酬的非独立董事、监事和高级管理人员，其年度报酬按照经营责任考核办法经公司董事会以及董事会薪酬与考核委员会审核同意；独立董事的年度报酬经公司股东大会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司每位独立董事的年度报酬为人民币 5 万元(税后)；对于在公司领取报酬的非独立董事、监事和高级管理人员的年度报酬，根据公司经营责任制考核办法进行考核。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 已按照董事、监事、高级管理人员报酬确定的依据进行
33、支付。四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 谷碧泉 副董事长 当选 董事会换届 傅启阳 董事 当选 董事会换届 刘宏 董事 当选 董事会换届 沃健 独立董事 当选 董事会换届 邱国富 独立董事 当选 董事会换届 鄢维民 独立董事 当选 董事会换届 田淑英 监事 当选 监事会换届 王晓松 上一届副董事长 离任 董事会换届 刘冉星 上一届董事 离任 董事会换届 李桦 上一届董事 离任 董事会换届 黄董良 上一届独立董事 离任 董事会换届 钱忠伟 上一届独立董事 离任 董事会换届 毛付根 上一届独立董事 离任 董事会换届 陈西 上一届监事 离任 监事会换届
34、五、公司员工情况 在职员工总数(人)3,410公司需承担费用的离退休职工人数(人)449专业构成 专业构成类别 专业构成人数 中层及以上生产管理人员(人)202一般管理人员及专业技术人员(人)632生产一线工人(人)2,576教育程度 教育程度类别 数量(人)大学本科及以上学历 851大专学历 1,331中专学历 326高中及以下学历 902 第六节 公司治理结构 第六节 公司治理结构 一、公司治理的情况 1、完善公司治理结构，提高规范运作水平 公司严格按照公司法、证券法、中国证监会有关上市公司治理的规范性文件及上海证券交易所股票上市规则的规定和要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。根
35、据 2009 年“上浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 10市公司治理整改年”活动的开展情况，有效巩固公司治理专项活动成果，各项整改措施均得到较好落实。2、强化信息披露责任意识，提高年报信息披露质量 根据中国证监会关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告（公告200934 号）要求，公司进一步完善信息披露事务管理制度，建立年报信息披露重大差错责任追究机制，提高年报信息披露质量和透明度。3、充分发挥独立董事和审计委员会的监督作用，提高公司信息披露质量。根据中国证监会公告200848 号的要求，公司修订完善独立董事工作条例和董事会审计委员会实施细则，建立独立董事年报工作制
36、度和审计委员会年报工作规程，切实发挥独立董事、审计委员会在年报工作中的监督作用，提高公司信息披露质量。4、建立健全内幕信息知情人和外部信息使用人管理制度，杜绝内幕交易 根据中国证监会关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告（公告200934 号）要求，公司修订完善信息披露事务管理制度，完善信息保密管理，建立内幕信息知情人备案管理制度，杜绝内幕知情人利用公司内幕信息买卖公司股票的行为。强化对外部单位报送信息的管理和披露，严格控制内幕信息知情人范围。报告期内，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告公告前 10 日内以及其他重大事项披
37、露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。5、建立健全内部控制制度，提高信息披露质量 公司按照企业内部控制基本规范的要求，认真做好公司内部控制建设工作，制定了公司内部控制基本规范，指定专门的机构具体负责组织协调内部控制系统的建立实施及日常工作。6、确保资金安全，杜绝资金占用违规行为 公司严格按照国家法律法规和公司资金管理办法的规定，加强资金管理，确保资金往来安全。报告期内未发生控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情形。7、增强社会责任意识，积极承担社会责任 公司在追求自身经济利益、维护股东利益的同时，根据所处行业及经营特点，重视对利益相关者、社会
38、、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献，切实承担起应尽的社会责任和义务。二、董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 毛剑宏 否 9 9600 否 谷碧泉 否 8 8600 否 张谦 否 9 7620 否 曹路 否 9 8610 否 王莉娜 否 9 9600 否 寿德生 否 9 9600 否 孙玮恒 否 9 9600 否 邢俊杰 否 9 8610 否 傅启阳 否 8 8600 否 刘宏 否 8 7610 否 陈积民 是 9 9600 否 姚先国 是 9 9600
39、否 沃健 是 8 8600 否 邱国富 是 8 8600 否 鄢维民 是 8 8600 否 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 11说明：报告期内未发生董事连续两次不亲自出席董事会会议的情形。年内召开董事会会议次数 9其中：现场会议次数 3通讯方式召开会议次数 6现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事姓名 独立董事提出异议的重大事项内容 异议的内容 备注 陈积民 无 姚先国 无 沃健 无 邱国富 无 鄢维民 无 3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司根据相关法律法规要求，制定并不断完善公司独立董事工作条
40、例。明确规定独立董事在审计委员会、薪酬与考核委员会中占多数并担任召集人。除享有法律法规和公司章程所赋予的董事职权外，独立董事应对重大关联交易、提名任免董事、聘任或解聘高级管理人员以及公司董事、高级管理人员薪酬等事项发表独立意见。同时，条例进一步细化规定了独立董事年报工作制度，发挥独立董事在年报工作中的监督作用。2009 年，公司独立董事严格按照法律法规的规定，认真履行职责，积极参加公司董事会、董事会专门委员会和股东大会会议，对公司的重大关联交易、对外担保等事项发表独立意见，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。在公司年报的编制和披露过程中，独立董事认真听取公司经营层对本
41、年度生产经营情况、财务状况和重大事项进展情况的汇报，审阅了审计工作安排及其他相关资料，在召开董事会会议审议年报前，与会计师事务所召开见面会沟通初审意见，切实发挥了独立董事的作用。三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施 业务方面独立完整情况 是 公司业务自主独立、自负盈亏、业务结构完整。人员方面独立完整情况 是 公司劳动人事管理独立。公司高级管理人员均为专职，并在公司领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬、担任职务。资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立的生产体系、辅助生产体系和配套设施，土地使用权、工业产权、商标
42、、非专利技术等无形资产均由公司所有。机构方面独立完整情况 是 公司设立了独立的组织机构体系，董事会、监事会及公司内设机构独立运作。财务方面独立完整情况 是 公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理体系，并在银行独立开户。促进了公司的规范运作 四、公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 根据财政部等五部委颁布的企业内部控制基本规范，公司董事会制定了公司内部控制基本规范。公司将以此为基础，结合国家有关部门的相关规定和要求，不断健全和完善内控管理体系，严格落实到位，确保内部控制架构真正发挥实效。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司已邀请普华永道中天会
43、计师事务所进行内部控制和风险管理的专题培训，下一步公司将开展内部控制的自我诊断，针对风险进行重要性和可能性的评估、排序，并采取相应的控制措施，通过严格监督保证风险得以有效控制。内部控制检查监督部门的设置情况 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司监察审计部具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司根据国家有关法律法规和公司章程的规定，建立健全规范的公司治理和议事规则，明确决策、执行和监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会享有法律法规
44、和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 12投资、利润分配等重大事项的表决权；董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；监事会对股东大会负责，监督公司董事、经营层依法履行职责；经营层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营工作。公司根据自身情况制定了各方面的内部管理制度，基本涵盖了公司治理和生产经营的各个环节，采取了包括授权与审批、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工等控制措施，强化关键点的控制，保证了经营管理过程的正常进行，建立了有效的风险防范机制。通过上市公司专项治理活动，公司对内控制度进行了全面的梳理和
45、完善，使公司的内控制度得到进一步完善。根据公司法、证券法、上市规则等法律法规及规范性文件的规定，公司严格履行信息披露义务，确保信息披露的及时性、合规性、准确性和完整性。公司作为上市公司，受到证券监管部门、交易所和社会公众的监督。公司的年度财务报表经境内外两家会计师事务所的审计。董事会对内部控制有关工作的安排 公司将按照企业内部控制基本规范及相关的配套指引为指导，统筹规划，缜密安排，结合公司经营特点和管理要求，深入做好内部控制建设，有效贯彻执行内部监督和自我评价以及内控审计和信息披露工作，切实加强和规范公司内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力。董事会将率先垂范，并督促经营班子进一步强
46、化法制意识、风险意识和责任观念，主动关心、亲自参与、大力支持内控规范的学习培训和贯彻执行，自愿担当起公司内控制建设的推动者和实践者，确保内控规范在公司的顺利实施。公司将根据有关规定，在适当的时候与年报同步披露内控报告，必要时聘请审计机构对公司内部控制建设的有效性进行核实评价。与财务核算相关的内部控制制度的完善情况 公司财务管理制度严格按照国家有关部门的各项内部控制规范要求制定，相关事项的审批程序、签章等内部控制环节均得到有效执行，不相容职务完全分离。公司会计核算体系按照会计法、企业会计准则等有关规定和公司业务经营的具体特点建立健全。各项财务控制制度保证公司会计核算的真实、准确和完整。内部控制存
47、在的缺陷及整改情况 公司内部控制与管理制度的健全是一个持续和长期的过程，需要不断完善和提高。目前公司关于内部控制的各项制度基本能满足日常运作和管理的需要，随着业务的发展和公司治理的进一步提升，公司董事会、监事会及经营层将致力于不断规范和完善各项内控制度，保证公司日常运作和管理的规范高效。五、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了以经营责任制为中心，以安全生产及党风廉政建设为保证的绩效考核办法，公司高级管理人员和厂级领导干部实行年薪制。六、公司不披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告。七、公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司通过修订信息披露事务管理制度，进一步健全年报信
48、息披露重大差错责任追究制度,加大对年报信息披露责任人的问责力度。对于年报信息披露重大差错的，公司将视情节轻重对相关责任人给予警告、责令改正、罚款直至调离岗位等处分。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正的情形。第七节 股东大会情况简介 第七节 股东大会情况简介 一、年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008 年度股东大会 2009 年 4 月 10 日 中国证券报、上海证券报、香港南华早报、香港文汇报 2009 年 4 月 11 日 股东大会情况说明 会议审议通过了2008 年度董事会工作报告、2008 年度监事会
49、工作报告、2008 年度监事会工作报告、关于修改公司章程的议案、2008 年度财务决算报告、2008 年度利润分配方案、2008 年度审计工作总结及2009 年度聘请会计师事务所的议案、关于日常关联交易的议案、2009 年度财务预算报告、关于董事会换届的议案和关于监事会换届的议案。二、临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年第一次临时2009 年 6 月 22 日 中国证券报、上海证券报、香港南华早报、2009 年 6 月 23 日 浙江东南发电股份有限公司 2009 年年度报告 13股东大会 香港文汇报 股东大会情况说明 会议审议通过
50、了关于向嘉华公司增资以投资建设嘉电三期工程的议案。第八节 董事会报告 第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析(一)报告期内经营情况的回顾 2009 年是公司应对国际金融危机严峻考验，抓住机遇，砥砺奋进，在逆境中求得新发展的一年。公司董事会认真贯彻落实国家的方针政策，不断完善公司治理，努力加强自身建设，积极推动公司的产业升级和改革发展，督促经营班子狠抓经营管理，缓解经营压力，实现了发电主业扭亏为盈和主要经济指标的全面回升。1、精心组织生产，强化内部管理，全面完成股东大会确定的工作目标(1)维护安全生产的良好局面。公司电厂始终坚持“安全第一”的方针不动摇，按照精细化管理的要求，继承发扬电力行业内